導(dǎo)語：關(guān)于構(gòu)建國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制的若干思考一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

構(gòu)建國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制，是深化國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)、提高國有資產(chǎn)營運質(zhì)量與效益、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但從目前情況看，國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制尚不完善，與黨政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律機制相比，更顯出認識上的不足、制度上的空缺和實施中的乏力。國有企業(yè)法人代表“犯案”絕對數(shù)不斷增加，企業(yè)反腐倡廉工作面臨的形勢比較嚴峻。因此，構(gòu)建國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制，遏制國有企業(yè)消極腐敗現(xiàn)象的滋生蔓延，已成為當前一個亟待研究的重要課題。

一、國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制的內(nèi)涵及功能

所謂國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制，是指國有企業(yè)法人代表廉潔自律工作各要素之間內(nèi)在的相互聯(lián)系、活動規(guī)律及其所形成的對不廉潔行為進行防范、遏制和修正的運作過程。從實質(zhì)上講，它是一種令企業(yè)法人代表能動地進行自省、自警、自勵、自重、自糾行為的運行機制和內(nèi)在調(diào)節(jié)機制。

國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制的建立與形成，對企業(yè)法人代表廉潔自律具有導(dǎo)向、防范、制約、警示等功能。

（一）國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制所追求的目標是，倡導(dǎo)企業(yè)法人代表廉潔與守法相一致的經(jīng)營理念，因而具有導(dǎo)向功能。建立國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制，必須以企業(yè)法人代表能夠“自律”為首要前提。因為，在國有企業(yè)整個反腐倡廉工作中，法人代表始終起著倡導(dǎo)者、宣傳者、鼓動者的作用，其理應(yīng)成為自覺廉潔守法的模范實踐者，而這很大程度上取決于企業(yè)法人代表自身政治素質(zhì)的高低。因此迫切需要在國有企業(yè)里倡導(dǎo)廉潔守法的經(jīng)營理念，使企業(yè)經(jīng)營者都能自覺做到廉潔自律，從而對企業(yè)法人代表廉潔自律發(fā)揮導(dǎo)向作用。

（二）國有企業(yè)法人代表廉潔自律所依托的載體是，制定約束企業(yè)法人代表廉潔自律的規(guī)定，因而具有防范功能。建立國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制，必須借助一系列廉潔自律規(guī)定來“匡正”法人代表的用權(quán)行為?！皼]有規(guī)矩不成方圓”。在企業(yè)反腐倡廉工作深入推進過程中，為了讓企業(yè)法人代表做到行為有依據(jù)，辦事有尺度，使其不犯錯誤或少犯錯誤，必須制定有關(guān)行為規(guī)范；企業(yè)法人代表廉潔自律工作的長期性，也決定了其應(yīng)向規(guī)范化、經(jīng)?；l(fā)展，需要建立健全必要的制度規(guī)定作保證。只有建立健全了權(quán)力運行的行為規(guī)范，企業(yè)法人代表以權(quán)謀私的漏洞才能被堵住，廉潔自律機制才能規(guī)范有序地運轉(zhuǎn)。

（三）國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制所依賴的條件是，分解與制衡法人代表權(quán)力的運行，因而具有制約功能。建立國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制，必須在強調(diào)充分“放權(quán)”的同時，對企業(yè)法人代表的決策權(quán)進行適當分解，并把企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督結(jié)合起來，達到“自律”和“他律”的有機融合。隨著市場經(jīng)濟的深入發(fā)展，企業(yè)自主權(quán)必然要相應(yīng)擴大，為不影響企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營，必須將企業(yè)法人代表應(yīng)有的自主權(quán)加以“歸還”，并支持其依法行使職權(quán)，維護其權(quán)威。但是，對于企業(yè)重大事項的決策權(quán)必須實行適當分解，并形成完善的監(jiān)督制約網(wǎng)絡(luò)，只有這樣，才能確保決策的科學(xué)性，避免企業(yè)法人代表在重大問題上因“用權(quán)”上的不廉潔而給企業(yè)造成重大的經(jīng)濟損失。

（四）國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制所運用的手段是，采取教育與懲處相結(jié)合的運作方式，因而具有警示功能。建立國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制，必須充分發(fā)揮黨風(fēng)廉政教育的啟示警戒作用，讓企業(yè)法人代表自覺警示自我，防微杜漸。在新的形勢下，不少意志不堅定的企業(yè)法人代表很容易在種種誘惑面前迷失“自我”，進而利用手中職權(quán)從事不廉潔行為，給國有資產(chǎn)帶來損失。這就要求各級黨委政府和紀檢監(jiān)察機關(guān)在履行職責時，一方面要加大對企業(yè)法人代表進行有關(guān)黨規(guī)黨紀啟發(fā)教育和正面典型示范教育的力度，使教育成為落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項規(guī)定和要求的先導(dǎo)；另一方面要站在維護企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定大局的高度，對存在苗頭性、傾向性問題的企業(yè)法人代表，早打招呼，及時提醒，力爭把問題解決在萌芽狀態(tài)，而對那些一意孤行的違紀違法分子，嚴厲查處，決不姑息。從而既為教育和挽救干部提供活生生的反面教材，又為企業(yè)健康發(fā)展掃清障礙。

二、構(gòu)建國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制面臨的主要問題

從目前看，企業(yè)法人代表廉潔自律機制在整個反腐敗工作中，應(yīng)該說還是一個薄弱環(huán)節(jié)，面臨一些深層次的問題，需要認真解決。

一是在處理法人代表廉潔自律和企業(yè)發(fā)展關(guān)系方面：思想認識不高，關(guān)系處理不協(xié)調(diào)。主要存在“三怕”思想，一是怕影響經(jīng)濟效益。有些主管部門認為企業(yè)是經(jīng)濟組織，抓經(jīng)濟效益是硬指標，一切都要以經(jīng)濟效益為中心，抓企業(yè)法人代表廉潔自律工作不僅不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟效益，反而不利于企業(yè)發(fā)展；企業(yè)只要效益好了，職工穩(wěn)定了，法人代表有點“不干凈”和“小動作”無關(guān)緊要，因而采取“不抓不行，真抓也不行，能應(yīng)付就行”的消極態(tài)度，使之實際上處于“說起來重要，干起來次要，忙起來不要”的地位。二是怕詆毀企業(yè)形象。少數(shù)地方政府，一方面認為隨著市場經(jīng)濟的進一步深入，市場競爭日趨激烈和殘酷，企業(yè)能生存下來實屬不易；另一方面擔心企業(yè)形象受到損害，進而影響地方稅收，有些企業(yè)法人代表違紀違規(guī)后，不愿嚴肅進行處理。三是怕“礙事”。少數(shù)企業(yè)法人代表以企業(yè)內(nèi)部紀檢監(jiān)察機構(gòu)“專吃閑飯”、“光找茬子”為由，把紀檢監(jiān)察機構(gòu)隨意與其它部門合并；不配、少配或弱配紀檢監(jiān)察干部，特別是在企業(yè)轉(zhuǎn)機建制過程中，往往把紀檢監(jiān)察機構(gòu)作為精簡的重點目標，使紀檢監(jiān)察工作出現(xiàn)“斷層”。

二是在建立企業(yè)法人代表廉潔自律制度方面：力度不大，制度操作性不強。從當前來看，由于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部、特別是企業(yè)法人代表的廉潔自律方面制度規(guī)定嚴重滯后于企業(yè)改革發(fā)展的實際需要，從而使得其沒能達到“有病早治，無病早防”的功效。現(xiàn)行制度規(guī)定也存在操作性不強、剛性不足的問題，主要表現(xiàn)為“三多三少”：一是參照執(zhí)行的多，體現(xiàn)企業(yè)特點的少。目前中央頒布的絕大多數(shù)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的規(guī)定主要是針對黨政機關(guān)，而國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律則是“參照”執(zhí)行。由于針對性不強，參照執(zhí)行的結(jié)果，在一些地方就變成了可執(zhí)行可不執(zhí)行，而實際上并不執(zhí)行。二是約束性規(guī)定多，激勵性規(guī)定少。強調(diào)“不準”的比較多，而獎勵條款較少，沒有制定相應(yīng)的獎勵表彰規(guī)定。特別是沒有制定與廉潔自律規(guī)定相配套的保障企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部合法權(quán)益、解除后顧之憂的激勵性規(guī)定。三是原則性規(guī)定多，處罰性規(guī)定少。現(xiàn)行廉潔自律規(guī)定比較原則，對違反規(guī)定的缺乏明確的處罰條款。如現(xiàn)行《行政監(jiān)察法》只適用于黨政機關(guān)，而企業(yè)則無法適用，造成企業(yè)行政監(jiān)察工作無法可依；又如，對違反規(guī)定的企業(yè)法人代表、特別是企業(yè)二級法人代表的行政處分至今仍沿用1982年頒布的《職工獎懲條例》，使得這類違法人員得不到應(yīng)有懲處。

三是在監(jiān)督制約企業(yè)法人代表權(quán)力方面：機制不健全，效果不理想。一是企業(yè)黨組織的監(jiān)督成為“弱監(jiān)”。在改制后企業(yè)，黨組織在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)管理體制中，與以法人為中心的行政領(lǐng)導(dǎo)相比較而言，實際上處于從屬地位。過去黨委會起政治核心作用，而現(xiàn)在是董事會起決定作用。在一些資產(chǎn)重組的企業(yè)中，許多黨組織領(lǐng)導(dǎo)成員沒有進入董事會，無法參與生產(chǎn)經(jīng)營管理、干部任免等重大問題的研究決定；一些被兼并企業(yè)的黨組織不健全，正常的黨組織活動時間和經(jīng)費也得不到保證；二是監(jiān)事會的監(jiān)督“有名無實”。一些國有企業(yè)的監(jiān)事會因受制于所監(jiān)督的對象，無法“獨立”正常地履行應(yīng)有的監(jiān)督職責。三是職代會、工會的監(jiān)督成為“虛監(jiān)”。有不少企業(yè)的職代會和工會無法及時掌握企業(yè)決策、經(jīng)營情況，其工作視線大多局限在與職工某些自身權(quán)益有關(guān)的具體事務(wù)上，工作的廣度與深度不夠，職能作用的發(fā)揮受到限制。四是企業(yè)內(nèi)設(shè)機構(gòu)的監(jiān)督成為“擺設(shè)”。紀檢監(jiān)察、財務(wù)、審計等內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責人由法人代表任命，大多必須聽命于法人代表，在職能模糊和身兼數(shù)職的情況下，對企業(yè)法人代表的監(jiān)督很自然地存在“不敢監(jiān)督”和“不愿監(jiān)督”的現(xiàn)象。

四是在抓企業(yè)法人代表廉潔自律工作方面：體制不順，主體不明確。隨著國有企業(yè)改革的深化，企業(yè)在組織形式和管理體制等方面發(fā)生了明顯的變化，在抓企業(yè)法人代表廉潔自律工作的主體和關(guān)系上也出現(xiàn)了一些新情況、新問題。一是從黨委政府層面看，在一些地區(qū)和部門，黨委只管國有企業(yè)的廉潔自律等黨建工作，政府則主抓企業(yè)的日常經(jīng)濟工作。由于廉潔自律與日常經(jīng)營管理工作“脫節(jié)”，沒能實現(xiàn)有機結(jié)合，其效果受到了較大影響。二是從黨委內(nèi)部的紀檢部門和組織部門抓廉潔自律工作的關(guān)系來看，少數(shù)地方有相互推諉、相互扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，在工作中沒能形成應(yīng)有的合力。三是從企業(yè)主管部門層面來看，由于管“資產(chǎn)”的不管“人”，而管“人”的又不管“資產(chǎn)”，造成改制后的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作，有的多頭管理；有的沒有人管，從而對企業(yè)法人代表廉潔自律工作的有效落實帶來不利影響。

三、構(gòu)建國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制的有效途徑

當前，構(gòu)建國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制，要著重把握幾個原則：一是特定性原則。其主體是特定的，即國有企業(yè)法人代表，它是一個有別于黨政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部的特殊主體。與黨政機關(guān)不同的是，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部在進行廉潔自律的活動時間與形式、以及對其考核的指標與要求等方面都體現(xiàn)著靈活性特點。二是能動性原則。即其作用機理不是被動、強迫式的，而是在反腐倡廉工作深入推進過程中，企業(yè)法人代表自發(fā)、主動、積極地進行自我協(xié)調(diào)和糾偏行為。三是融慣性原則。即其必須與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動融為一體，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作貫穿于企業(yè)的整個生產(chǎn)經(jīng)營活動各個環(huán)節(jié)。四是動態(tài)性原則。其內(nèi)容要隨著形勢的發(fā)展和反腐倡廉工作任務(wù)的變化而變化，也就是說，不同時期反腐倡廉不同工作任務(wù)和不同工作重點都要體現(xiàn)在其中。在把握好這些原則的基礎(chǔ)上，構(gòu)建國有企業(yè)法人廉潔自律機制主要應(yīng)從以下幾方面著手：

（一）適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)多元化的需要，采取約束與激勵并重的運作方式，努力形成“不愿腐敗”的保障機制。要引入競爭與淘汰機制，把好法人代表的素質(zhì)關(guān)。一是加強“任前”把關(guān)，搞好選任工作。為改變目前企業(yè)法人代表產(chǎn)生的行政任命制和內(nèi)生性的現(xiàn)象，通過采取行之有效的方式，把那些具有真才實學(xué)、德才兼?zhèn)涞娜恕巴啤钡椒ㄈ舜砦恢蒙?，比如，今后一般不得從黨政機關(guān)調(diào)任，并取消行政級別；嚴格依照《公司法》規(guī)定，由股東大會選舉董事會，再有董事會選擇董事長和聘任經(jīng)理；建立經(jīng)營者市場、人才信息庫和企業(yè)經(jīng)營者協(xié)會，實現(xiàn)經(jīng)理職業(yè)化；條件成熟后建立引用國外企業(yè)經(jīng)營者機制。二是要加強“任中”管理，建立培訓(xùn)和教育制度。在對企業(yè)法人代表進行現(xiàn)代經(jīng)濟和管理知識更新培訓(xùn)的同時，要加大法律法規(guī)和黨紀政紀教育力度，努力提高其遵紀守法的自覺性。三是加強“任后”考核，建立健全國有資產(chǎn)保值增值考核制度和責任追究制度。要實行從審計評價向績效評價轉(zhuǎn)變，對不認真履行工作職責，造成國有資產(chǎn)流失的，要追究法人代表的相關(guān)責任。與此同時，要運用足夠的激勵舉措，有效解決國有企業(yè)法人代表廉潔自律機制“動力不足”的問題。在物質(zhì)激勵方面，要增大國有企業(yè)法人代表的收入與企業(yè)業(yè)績的相關(guān)性。在全面推行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年薪制過程中，將企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員收入與企業(yè)經(jīng)營業(yè)績尤其是國有資產(chǎn)保值增值狀況掛鉤，試行期權(quán)期股激勵形式，使企業(yè)經(jīng)營者個人收入與企業(yè)效益好壞及長遠發(fā)展緊密結(jié)合起來，從而構(gòu)建報酬與風(fēng)險相對應(yīng)的考核激勵機制。在精神激勵方面，要提高企業(yè)法人代表的政治地位和社會地位。比如，可以逐步擴大優(yōu)秀法人代表當選人大、政協(xié)委員比例和增加在其中擔任一定職務(wù)的數(shù)量；大張旗鼓地表彰和獎勵那些作出突出貢獻的法人代表；選送年輕、優(yōu)秀的企業(yè)法人代表進入高等院校深造等。在“雙重”動力機制的作用下，企業(yè)法人代表必將倍加珍惜自己的經(jīng)營者職位，從而大大增強自我約束意識。

（二）適應(yīng)企業(yè)改制后出現(xiàn)的新情況、新問題，切實加強制度建設(shè)，努力形成“不能腐敗”的防范機制。當前要針對國有企業(yè)改制后在黨風(fēng)廉政建設(shè)方面存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，著力從體制上、管理上和工作程序上建章立制，規(guī)范企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人、尤其是法人代表的“行為”，堵住消極腐敗現(xiàn)象產(chǎn)生的源頭，走出一條靠制度加強內(nèi)部管理、靠管理促進反腐倡廉的路子。一是建立法人代表廉潔自律工作制度。適應(yīng)國有企業(yè)經(jīng)濟和組織結(jié)構(gòu)的多元化趨勢和不同企業(yè)的不同特點，制定明確廉潔自律工作的主抓部門及其工作程序的制度規(guī)定。二是制定國有企業(yè)法人代表廉潔自律的具體規(guī)定。如，企業(yè)法人代表經(jīng)營行為《準則》和廉潔自律的《若干規(guī)定》等。這些規(guī)定要充分體現(xiàn)超前性、系統(tǒng)性和可操作性。當前，尤其要針對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的下列行為作出更明確的自律要求和具體的處罰規(guī)定：比如，國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)在企業(yè)物資購銷、項目開發(fā)等經(jīng)營活動中謀取私利問題；國企領(lǐng)導(dǎo)個人及其親屬違反規(guī)定投資入股與其所在國有企業(yè)有關(guān)聯(lián)交易、有依托關(guān)系的私營、民營企業(yè)和外資企業(yè)問題；將國有資產(chǎn)私自委托、租賃、承包給自己的配偶、子女及其他親屬經(jīng)營問題；違反國有資產(chǎn)監(jiān)管程序和企業(yè)規(guī)章制度，擅自決定對外投資、借貸、融資、擔保等重大事項的問題；利用企業(yè)的商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)渠道從事個人謀利活動，或?qū)⑵涮峁?、泄露給他人及其他企業(yè)問題；違反規(guī)定利用企業(yè)資金私自炒股、做期貨問題，等等。

（三）適應(yīng)對企業(yè)法人代表監(jiān)督責任“缺位”的實際，進一步規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，努力形成“不得腐敗”的約束機制?！皼]有監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗”。要堅持內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督并重的原則，進一步完善、并嘗試創(chuàng)新企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。在遵循所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)、決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)相分離的總體原則前提下，將“新三會”與“老三會”有機融合起來，讓黨委會、職代會、工會進入法人治理結(jié)構(gòu)，豐富法人治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵，形成有中國特色的新型、更合理有效地的權(quán)力制衡機制，從而切實改變企業(yè)黨組織權(quán)力弱化、政治領(lǐng)導(dǎo)不到位、監(jiān)督不力的狀況。要全面執(zhí)行職代會通過推行民主評議企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部、企業(yè)重大事項向職代會報告等制度，發(fā)揮職代會的民主監(jiān)督作用，以減少和避免法人代表不廉潔行為的發(fā)生。要理順各類監(jiān)督關(guān)系。按照十六大提出的“建立管資產(chǎn)、管人和管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制”的要求，從行業(yè)主管部門手中把國企法人代表管理監(jiān)督權(quán)轉(zhuǎn)移到國有資產(chǎn)管理部門，成立新的國資委，把管“人”、管“資產(chǎn)”、和管“待遇”有機結(jié)合起來。要暢通監(jiān)督渠道，強化監(jiān)督力度，實施監(jiān)事會負責人下派制和其福利待遇上掛制；實現(xiàn)財務(wù)總監(jiān)委派制和委派會計定期輪崗交流制；實行虧損、離任、重大項目等必審制度，從而形成強有力的制約機制。

（四）適應(yīng)企業(yè)法人代表違紀違法案件不斷上升的趨勢，進一步加大打擊力度，努力形成“不敢腐敗”的懲處機制。對企業(yè)法人代表違紀違法行為，依法進行嚴肅處理，這是維護法紀尊嚴，把企業(yè)反腐倡廉工作落到實處的關(guān)鍵所在。當前，要把查處企業(yè)法人代表案件工作擺到重要位置。一是要強化查辦案件責任意識，實行層級負責制。各地方政府和企業(yè)主管部門負責人都要旗幟鮮明地支持查辦案件工作，一級抓一級，決不允許出現(xiàn)有案不查、違紀不糾的現(xiàn)象。二是要突出查辦案件重點，嚴厲打擊違法行為。要著重查處企業(yè)法人代表借改革改制之機，侵吞國有資產(chǎn)的案件；查處失職瀆職，給企業(yè)造成重大經(jīng)濟損失的案件；查處貪污賄賂、挪用公款、嚴重違反財經(jīng)紀律等經(jīng)濟案件等。三是要有機整合辦案力量，提高辦案質(zhì)量與效率。在研究新形勢下違紀違法案件發(fā)生的新趨勢、新規(guī)律的同時，推行跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨單位的辦案協(xié)作區(qū)、協(xié)作組制度，整合各方優(yōu)勢，形成辦案的整體合力。四是要合理把握政策界限，注意保護企業(yè)法人代表的積極性。一方面，要從企業(yè)實際出發(fā)，嚴格把合法與非法、失誤與失職、為公與謀私、改革創(chuàng)新與鉆改革空子、業(yè)務(wù)活動與非業(yè)務(wù)活動等區(qū)別開來，保護企業(yè)法人代表合法權(quán)益，保證企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常開展；另一方面，要加大對典型案例剖析力度，充分發(fā)揮其警戒作用，取得“懲處一案，教育一片”的效果。通過辦案，形成“不敢腐敗”的環(huán)境。