一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國(guó)以維護(hù)國(guó)家安全或保護(hù)人類健康和安全，保護(hù)動(dòng)植物的生命和健康，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，或防止欺詐行為，保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施，這些措施成為其他國(guó)家商品自由進(jìn)入該國(guó)的障礙。它主要有以下三個(gè)特征：

（一）廣泛性

從產(chǎn)品到生產(chǎn)過(guò)程，技術(shù)壁壘無(wú)處不在。從初級(jí)產(chǎn)品到制成品，從勞動(dòng)密集型到資本密集性，進(jìn)口國(guó)有嚴(yán)格的限制。這種限制正在逐步的擴(kuò)大，從生產(chǎn)過(guò)程看，它涵概了原料采購(gòu)，生產(chǎn)加工，包裝，運(yùn)輸，銷售，消費(fèi)全過(guò)程。隨著技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)壁壘即將擴(kuò)展到國(guó)際貿(mào)易的各個(gè)領(lǐng)域。

（二）形式上的合法性

貿(mào)易壁壘大多以國(guó)內(nèi)國(guó)際公開(kāi)立法的形式存在。由于國(guó)際上目前還沒(méi)有關(guān)于技術(shù)壁壘的統(tǒng)一立法，對(duì)進(jìn)口商品的技術(shù)要求大多由國(guó)內(nèi)立法規(guī)定。這些法規(guī)是要求進(jìn)口商強(qiáng)制遵守，這樣外國(guó)廠商被合法的排除在外。

[論文關(guān)鍵詞]技術(shù)性貿(mào)；易壁壘策略；戰(zhàn)略思考

[論文摘要]隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各國(guó)政府對(duì)環(huán)保、安全、衛(wèi)生要求日趨嚴(yán)格，促進(jìn)了TBT的發(fā)展。而TBT的影響和作用已經(jīng)超出傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘成為影響我國(guó)出口貿(mào)易的主要因素。本文通過(guò)分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)及現(xiàn)狀等，提出了政府與企業(yè)各自的應(yīng)對(duì)措施。

1技術(shù)性貿(mào)易壁壘含義及特點(diǎn)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)，是指一國(guó)或地區(qū)在對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行管理時(shí)，強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性地規(guī)定某些技術(shù)上的標(biāo)準(zhǔn)以及效應(yīng)的認(rèn)證和檢驗(yàn)制度，從而起到限制進(jìn)口作用的一種非關(guān)稅壁壘措施。TBT是政府主導(dǎo)的調(diào)控和規(guī)范市場(chǎng)的手段，可以用于解決由于市場(chǎng)外部效應(yīng)帶來(lái)的諸如保護(hù)環(huán)境與資源、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、保護(hù)國(guó)家安全、防止欺詐之類的問(wèn)題，對(duì)本國(guó)市場(chǎng)實(shí)施保護(hù)，維護(hù)生存空間和發(fā)展機(jī)會(huì)。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘相對(duì)于其他非關(guān)稅壁壘來(lái)說(shuō)。更隱藏，更靈活，且種類繁多，不易對(duì)付。其主要特點(diǎn)可歸納為如下：

(1)貌似合理性。它以公開(kāi)的立法加以規(guī)定和實(shí)施，具有名義上的合法性。

一進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度

通過(guò)進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國(guó)最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國(guó)的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國(guó)企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和相應(yīng)的研發(fā)成果來(lái)提高自身的生產(chǎn)力。此外，國(guó)內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中摸索、了解和吸收國(guó)外同行的知識(shí)和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品→學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)→模仿→二次創(chuàng)新”的過(guò)程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國(guó)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開(kāi)放度越高的國(guó)家，國(guó)外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國(guó)家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)也就越大。

（二）國(guó)內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國(guó)內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國(guó)R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國(guó)內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國(guó)對(duì)新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

內(nèi)容提要：隨著貿(mào)易自由化，全球一體化的不斷加深。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，數(shù)量限制和高關(guān)稅已經(jīng)成為歷史。WTO各成員國(guó)原則上已不能通過(guò)限制數(shù)量和高關(guān)稅為國(guó)內(nèi)產(chǎn)品提供保護(hù)。技術(shù)貿(mào)易壁壘正成為發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品的新手段。對(duì)各國(guó)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，尤其是發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家國(guó)際貿(mào)易也受到了很大的沖擊。同時(shí)貿(mào)易壁壘也體現(xiàn)了消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品安全和質(zhì)量有了更高的要求，對(duì)環(huán)保的重視程度也越來(lái)越高。這對(duì)于廣大發(fā)展中國(guó)家既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。研究TBT制度正視機(jī)遇接受挑戰(zhàn)具有重要的實(shí)踐意義。本文首先介紹TBT的基本情況，進(jìn)而分析其產(chǎn)生的原因及對(duì)我國(guó)的影響，最后應(yīng)對(duì)TBT障礙的幾點(diǎn)對(duì)策。

關(guān)鍵詞：TBT；技術(shù)貿(mào)易壁壘；機(jī)遇和挑戰(zhàn)；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化；清潔生產(chǎn)

在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，隨著數(shù)量限制的取消和關(guān)稅的降低，WTO成員國(guó)，已逐步放棄通過(guò)限制進(jìn)口數(shù)量和征收高關(guān)稅為本國(guó)產(chǎn)品提供保護(hù)。為了限制進(jìn)口保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，不少成員國(guó)，尤其是少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，將技術(shù)和衛(wèi)生要求作為重要的保護(hù)手段。再今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，技術(shù)壁壘將成為保護(hù)貿(mào)易的主要手段。WTO的《TBT協(xié)議》承認(rèn)為了合法目標(biāo)可以采取技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)壁壘，但又堅(jiān)決反對(duì)以貿(mào)易保護(hù)主義為目的的技術(shù)性壁壘。

一技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基本情況：

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technicalbarrierstotrade）簡(jiǎn)稱TBT，主要有以下三個(gè)特征：

（1）廣泛性，從產(chǎn)品到生產(chǎn)過(guò)程，技術(shù)壁壘無(wú)處不在。從初級(jí)產(chǎn)品到制成品，從勞動(dòng)密集型到資本密集性，進(jìn)口國(guó)有嚴(yán)格的限制。這種限制正在逐步的擴(kuò)大；從生產(chǎn)過(guò)程看，它含概了原料采購(gòu)，生產(chǎn)加工，包裝，運(yùn)輸，銷售，消費(fèi)全過(guò)程。隨著技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)壁壘即將擴(kuò)展到國(guó)際貿(mào)易的各個(gè)領(lǐng)域。

一、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)能力

技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識(shí)、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)等。就國(guó)家而言，常常表現(xiàn)為一國(guó)人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易直接引進(jìn)技術(shù)，能夠提高本國(guó)兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)，無(wú)論引進(jìn)的是成套生產(chǎn)設(shè)備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國(guó)的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國(guó)有形的技術(shù)能力。其次，通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)也能提高發(fā)展中國(guó)家隱含的技術(shù)能力，因?yàn)榧夹g(shù)的引進(jìn)常常伴隨著發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)員工對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過(guò)程。

二、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易并非是一個(gè)單純的技術(shù)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在某種意義上說(shuō)，它是一種融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過(guò)程。譬如說(shuō)，國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)的方式(屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，它首先要從國(guó)家有關(guān)部門獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問(wèn)題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問(wèn)題，這是經(jīng)濟(jì)方面的問(wèn)題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)文化會(huì)影響到眾多的消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，這是文化方面的問(wèn)題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營(yíng)方式被眾多的國(guó)內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國(guó)的連鎖經(jīng)營(yíng)熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡(jiǎn)單的技術(shù)引進(jìn)而已，換句話說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識(shí)，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。

首先，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)缺乏的狀況。很多發(fā)展中國(guó)家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會(huì)意識(shí)結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識(shí)。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新常常會(huì)陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無(wú)法克服的，這時(shí)候需要一種外在的推動(dòng)力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識(shí)方面的問(wèn)題。正像上述國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進(jìn)帶來(lái)了消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的新變化，先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)模式所具有的明顯優(yōu)勢(shì)促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過(guò)程當(dāng)中，企業(yè)和個(gè)人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認(rèn)識(shí)、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進(jìn)行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)的興起。這對(duì)發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因?yàn)橹挥芯邆鋭?chuàng)新意識(shí)的國(guó)家，政府才會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部條件和環(huán)境。

其次，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制的靈敏化。從引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，為了充分利用引進(jìn)的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說(shuō)企業(yè)為了利用維護(hù)一套價(jià)值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行維修和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。在國(guó)家層次，政府為了保證技術(shù)引進(jìn)的順利實(shí)施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進(jìn)的配套資金。而且在國(guó)際通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，否則，就難以從國(guó)際市場(chǎng)上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出更高的成本，因?yàn)槿狈χR(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對(duì)發(fā)展國(guó)家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新主體更好地對(duì)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求做出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，并提高其水平。

一、貿(mào)易技術(shù)壁壘(TBT)充分體現(xiàn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與條例作用的雙重性

“貿(mào)易技術(shù)壁壘(TechnicalBarriersToTrade-TBT)”一詞，正式出現(xiàn)于WTO〈貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定〉中。所謂貿(mào)易技術(shù)壁壘是指那些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定商品的某些特性的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以及旨在檢驗(yàn)商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定商品質(zhì)量及其適應(yīng)性能的認(rèn)證、審批和實(shí)驗(yàn)程序所形成的貿(mào)易障礙。簡(jiǎn)言之，就是由國(guó)與國(guó)之間對(duì)產(chǎn)（商）品進(jìn)行管理時(shí)，由于其實(shí)際的法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、制度和檢驗(yàn)制度帶來(lái)的差異所形成的貿(mào)易壁壘，稱之為貿(mào)易技術(shù)壁壘，這是貿(mào)易中最隱蔽、最難對(duì)付的非關(guān)稅壁壘。

在國(guó)際貿(mào)易中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例的本意，或是確保國(guó)際交易中貨物質(zhì)量的一致性，減少由進(jìn)出口貨物的規(guī)格、質(zhì)量和服務(wù)引發(fā)的爭(zhēng)端，或是保護(hù)消費(fèi)安全，維護(hù)各國(guó)消費(fèi)者的權(quán)益，從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國(guó)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，基于技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易扭曲依然存在，而且越來(lái)越呈現(xiàn)出覆蓋率高、沖擊力強(qiáng)、手段隱蔽和復(fù)雜化的趨勢(shì)，對(duì)世界貿(mào)易的影響也越來(lái)越大。從而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例具有促進(jìn)與扭曲世界貿(mào)易發(fā)展的兩種截然相反的作用，呈現(xiàn)出雙重性的特點(diǎn)。正如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織出版的《標(biāo)準(zhǔn)化的目的和原理》一書中指出：這種貿(mào)易的技術(shù)壁壘是國(guó)際貿(mào)易保護(hù)的最好庇護(hù)所，是調(diào)節(jié)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的杠桿。形成貿(mào)易障礙的技術(shù)壁壘扭曲了技術(shù)規(guī)則的本來(lái)面目，使原本有利于國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的有利手段變成了阻礙國(guó)際貿(mào)易正常進(jìn)行的有效手段。

一方面，貿(mào)易壁壘的整體發(fā)展趨勢(shì)使這種雙重性越來(lái)越顯現(xiàn)出來(lái)。自從1948年GATT生效以來(lái)，經(jīng)過(guò)一次次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅壁壘已經(jīng)得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國(guó)更注重采用各種“披著合法外衣”的非關(guān)稅壁壘，尤其是復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，以及名目繁多的進(jìn)出口商品包裝、標(biāo)志、檢驗(yàn)和安全、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構(gòu)成了更為隱蔽、更難對(duì)付的貿(mào)易技術(shù)壁壘，成為國(guó)際貿(mào)易新的障礙。近幾年來(lái)，隨著技術(shù)密集型產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進(jìn)一步上升，高靈敏檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，消費(fèi)者對(duì)商品選擇性的增強(qiáng)，貿(mào)易技術(shù)壁壘占貿(mào)易壁壘的比例呈現(xiàn)出較大幅度的上升趨勢(shì)，已經(jīng)達(dá)到80%，其二重性也相應(yīng)的越來(lái)越明顯。

另一方面，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以能夠構(gòu)成貿(mào)易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施，既對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提出特別的技術(shù)要求。其二，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是各國(guó)自己制定的，由此產(chǎn)生的國(guó)與國(guó)之間技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的種種差異導(dǎo)致了貿(mào)易的障礙。其三，與這種規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)相伴隨的檢測(cè)、檢驗(yàn)手續(xù)也是技術(shù)條例與標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成貿(mào)易壁壘的重要原因。進(jìn)口國(guó)采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗(yàn)、調(diào)查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和成本大大增加，往往會(huì)延誤交貨期或者錯(cuò)過(guò)季節(jié)，從而失去市場(chǎng)。

二、TBT的“典范”——美國(guó)TBT體系

1技術(shù)性貿(mào)易壁壘含義及特點(diǎn)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)，是指一國(guó)或地區(qū)在對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行管理時(shí)，強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性地規(guī)定某些技術(shù)上的標(biāo)準(zhǔn)以及效應(yīng)的認(rèn)證和檢驗(yàn)制度，從而起到限制進(jìn)口作用的一種非關(guān)稅壁壘措施。TBT是政府主導(dǎo)的調(diào)控和規(guī)范市場(chǎng)的手段，可以用于解決由于市場(chǎng)外部效應(yīng)帶來(lái)的諸如保護(hù)環(huán)境與資源、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、保護(hù)國(guó)家安全、防止欺詐之類的問(wèn)題，對(duì)本國(guó)市場(chǎng)實(shí)施保護(hù)，維護(hù)生存空間和發(fā)展機(jī)會(huì)。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘相對(duì)于其他非關(guān)稅壁壘來(lái)說(shuō)。更隱藏，更靈活，且種類繁多，不易對(duì)付。其主要特點(diǎn)可歸納為如下：

(1)貌似合理性。它以公開(kāi)的立法加以規(guī)定和實(shí)施，具有名義上的合法性。

(2)靈活多樣性。制定技術(shù)性貿(mào)易壁壘，手續(xù)比較簡(jiǎn)便，伸縮性較大，可以針對(duì)進(jìn)口商品隨時(shí)靈活改變標(biāo)準(zhǔn)水平，或增加標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)種類。

(3)偽裝隱蔽性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘在看似公平的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)中，滲入了國(guó)與國(guó)之間發(fā)展水平的差異性和一些人為因素，這些隱蔽性差異正成為一些國(guó)家限制外國(guó)商品流入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的借口。

內(nèi)容提要：隨著貿(mào)易自由化，全球一體化的不斷加深。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，數(shù)量限制和高關(guān)稅已經(jīng)成為歷史。WTO各成員國(guó)原則上已不能通過(guò)限制數(shù)量和高關(guān)稅為國(guó)內(nèi)產(chǎn)品提供保護(hù)。技術(shù)貿(mào)易壁壘正成為發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品的新手段。對(duì)各國(guó)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，尤其是發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家國(guó)際貿(mào)易也受到了很大的沖擊。同時(shí)貿(mào)易壁壘也體現(xiàn)了消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品安全和質(zhì)量有了更高的要求，對(duì)環(huán)保的重視程度也越來(lái)越高。這對(duì)于廣大發(fā)展中國(guó)家既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。研究TBT制度正視機(jī)遇接受挑戰(zhàn)具有重要的實(shí)踐意義。本文首先介紹TBT的基本情況，進(jìn)而分析其產(chǎn)生的原因及對(duì)我國(guó)的影響，最后應(yīng)對(duì)TBT障礙的幾點(diǎn)對(duì)策。

關(guān)鍵詞：TBT；技術(shù)貿(mào)易壁壘；機(jī)遇和挑戰(zhàn)；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化；清潔生產(chǎn)

在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，隨著數(shù)量限制的取消和關(guān)稅的降低，WTO成員國(guó)，已逐步放棄通過(guò)限制進(jìn)口數(shù)量和征收高關(guān)稅為本國(guó)產(chǎn)品提供保護(hù)。為了限制進(jìn)口保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，不少成員國(guó)，尤其是少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，將技術(shù)和衛(wèi)生要求作為重要的保護(hù)手段。再今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，技術(shù)壁壘將成為保護(hù)貿(mào)易的主要手段。WTO的《TBT協(xié)議》承認(rèn)為了合法目標(biāo)可以采取技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)壁壘，但又堅(jiān)決反對(duì)以貿(mào)易保護(hù)主義為目的的技術(shù)性壁壘。

一技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基本情況：

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technicalbarrierstotrade）簡(jiǎn)稱TBT，主要有以下三個(gè)特征：

（1）廣泛性，從產(chǎn)品到生產(chǎn)過(guò)程，技術(shù)壁壘無(wú)處不在。從初級(jí)產(chǎn)品到制成品，從勞動(dòng)密集型到資本密集性，進(jìn)口國(guó)有嚴(yán)格的限制。這種限制正在逐步的擴(kuò)大；從生產(chǎn)過(guò)程看，它含概了原料采購(gòu)，生產(chǎn)加工，包裝，運(yùn)輸，銷售，消費(fèi)全過(guò)程。隨著技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)壁壘即將擴(kuò)展到國(guó)際貿(mào)易的各個(gè)領(lǐng)域。

一、什么是技術(shù)性貿(mào)易壁壘

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的一個(gè)組成部分。通常是指一國(guó)或以維護(hù)國(guó)家安全、保護(hù)人類、動(dòng)植物生命及健康、阻止欺詐、保護(hù)環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量為目的，或以貿(mào)易保護(hù)為目的所采取的種種技術(shù)性限制措施。這些措施若標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高，超出了實(shí)際需要；或者在制定技術(shù)規(guī)格時(shí)帶有偏見(jiàn)，不合理地優(yōu)待本國(guó)產(chǎn)品或某些特定來(lái)源的進(jìn)口產(chǎn)品時(shí)，則會(huì)變成不合理的貿(mào)易壁壘，在主觀或客觀上成為自由貿(mào)易的障礙。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘正被逐步取消，傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘活動(dòng)空間也日益縮小，以人類健康、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)面貌出現(xiàn)的技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)主義逐漸抬頭。世界貿(mào)易組織的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（AgreementonTechnicalBarrierstoTrade簡(jiǎn)稱TBT協(xié)議）也積極鼓勵(lì)協(xié)議的各參加國(guó)制訂技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并推行評(píng)審制度，來(lái)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品質(zhì)量的提高，從而出現(xiàn)了國(guó)際貿(mào)易中商品的進(jìn)出由價(jià)格、關(guān)稅調(diào)節(jié)變成了由技術(shù)指標(biāo)或技術(shù)指數(shù)或法律、法規(guī)來(lái)調(diào)節(jié)的趨向。作為世界最大的發(fā)展中國(guó)家和第九大出口貿(mào)易國(guó)，我國(guó)出口正面臨著越來(lái)越多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)出口商品實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的具體表現(xiàn)

我國(guó)目前對(duì)美國(guó)、日本、歐盟等國(guó)的出口占我出口總額的47.8%。由于這些國(guó)家科技發(fā)達(dá)、技術(shù)水平高，客觀上對(duì)我出口產(chǎn)品形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘壓力。實(shí)際上，早在1980年，美國(guó)食品與藥品管理局(FDA)就開(kāi)始限制和禁止我國(guó)中草藥進(jìn)口，而進(jìn)入90年代后，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我出口實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘更是愈演愈烈，主要表現(xiàn)為：

1.涉及出口商品品種多、范圍廣。

一、我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇的困境

目前，發(fā)達(dá)國(guó)家仍然在不斷升級(jí)質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，檢測(cè)項(xiàng)目也越來(lái)越多。例如，美國(guó)是世界上食品標(biāo)簽要求最嚴(yán)格的國(guó)家之一，食品標(biāo)簽多達(dá)22種，且逐年修訂補(bǔ)充。美國(guó)要求所有包裝食品應(yīng)有食品標(biāo)簽，膨化食品還要有營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽，必須標(biāo)明至少14種營(yíng)養(yǎng)成分的含量。再如日本，從前設(shè)定的進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品殘留物限量標(biāo)準(zhǔn)是63種2470項(xiàng)，而今年實(shí)施的“肯定列表”則新增了51392個(gè)限量，涉及264類食品中的734種化學(xué)品殘留，同時(shí)禁止使用15種農(nóng)藥、獸藥，這使得農(nóng)產(chǎn)品檢測(cè)項(xiàng)目成倍增加。日本是我國(guó)食品、農(nóng)產(chǎn)品出口的大市場(chǎng)，占我國(guó)食品、農(nóng)產(chǎn)品出口總量的32%，“肯定列表”制度的實(shí)施大幅抬高出口技術(shù)門檻，直接影響我國(guó)近80億美元的農(nóng)產(chǎn)品出口額，涉及到6000多家出口企業(yè)。

發(fā)達(dá)國(guó)家制定了一系列環(huán)境保護(hù)法規(guī)，對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品形成了通常所說(shuō)的“綠色壁壘”。綠色壁壘主要包括國(guó)際和區(qū)域性的環(huán)保公約、國(guó)別環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)和檢疫要求、“綠色包裝”和標(biāo)簽要求、IS014000環(huán)境管理體系和環(huán)境標(biāo)志等自愿性措施、生產(chǎn)和加工方法及環(huán)境成本內(nèi)在化要求等。動(dòng)物福利問(wèn)題則尤其為歐盟所重視，例如，雞場(chǎng)飼養(yǎng)密度一般為12只/m2，歐盟卻提出每平方米只能養(yǎng)10只，理由是密度太大，雞會(huì)感到不“舒適”。由此養(yǎng)殖成本增加，形成貿(mào)易壁壘。

最典型的就是轉(zhuǎn)基因食品的安全問(wèn)題，這一直是國(guó)際爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。美國(guó)由于占據(jù)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的制高點(diǎn)，對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的推廣持積極態(tài)度，而歐盟和日本等國(guó)家則堅(jiān)決反對(duì)，由此也引發(fā)了有關(guān)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口管理措施的討論。尤其值得注意的是，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈日益升級(jí)的趨勢(shì)。例如，日本自2003年起在全國(guó)推行“大米身份認(rèn)證制度”，即凡進(jìn)入日本國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的大米必須標(biāo)明品種、產(chǎn)地、生產(chǎn)者姓名和認(rèn)證號(hào)碼等，否則不允許銷售?！按竺咨矸菡J(rèn)證制度”推行之后，日本各地又對(duì)新制度“層層加碼”，把認(rèn)證范圍推廣到蔬菜，要求市場(chǎng)上銷售的本地蔬菜都必須有認(rèn)證標(biāo)志。對(duì)中國(guó)蔬菜等農(nóng)產(chǎn)品來(lái)講，今后進(jìn)入日本市場(chǎng)將更趨困難。

近年來(lái)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已直接使中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口遭受巨大損失，其擴(kuò)散效應(yīng)造成的間接損失更是難以估計(jì)。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，我國(guó)有90%的農(nóng)業(yè)及食品出口企業(yè)受國(guó)外技術(shù)貿(mào)易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產(chǎn)品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進(jìn)而擴(kuò)展到畜產(chǎn)品和水產(chǎn)品。國(guó)外實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為制約我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的最大障礙。

二、我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因探析