導(dǎo)語：小議戶籍制度與社會分層和流動一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：戶籍制度是中國社會一項(xiàng)基本的制度安排，它把戶口作為資源配置和利益分配的重要憑據(jù)，對社會分層和流動產(chǎn)生了較大的影響。在改革開放近三十年后，中國的戶口還起不起作用，以及起著怎樣的作用？通過對綜合社會調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)中國社會分層具有城鄉(xiāng)戶口差別和城市戶口等級差別并存的特點(diǎn)，戶口轉(zhuǎn)變和遷移的開放性程度與個(gè)人社會流動機(jī)會獲得有正相關(guān)關(guān)系。市場轉(zhuǎn)型雖帶來了較多流動機(jī)會，但戶口等級差別以及戶口對體制內(nèi)流動所起的結(jié)構(gòu)性影響依然存在。鑒于戶籍制度的強(qiáng)粘附性生成了社會差別，改革這一制度的基本方向是推行戶口一元化和遷移自主化。

關(guān)鍵詞：戶口；戶籍制度；社會分層；流動

以戶口登記和管理為中心的戶籍制度，不僅是中國的一項(xiàng)基本社會管理體制，也是一項(xiàng)與資源配置和利益分配密切相連的制度。人們?nèi)粘Ｉ钪械囊率匙⌒?、生老病死、入學(xué)就業(yè)、福利保障，在一定程度上都采用了戶口標(biāo)準(zhǔn)。戶籍制度的核心內(nèi)容包括將公民分為農(nóng)業(yè)戶口和非農(nóng)業(yè)戶口的二元身份制；同時(shí)根據(jù)戶口轄地管理原則，對異地間戶口遷移實(shí)行嚴(yán)格的行政控制，這一制度安排通過對身份轉(zhuǎn)換和自主遷徙的控制，對中國社會城鄉(xiāng)二分結(jié)構(gòu)的形成，以及城市等級差別現(xiàn)象的出現(xiàn)產(chǎn)生了重要影響。

如今，戶籍制度已經(jīng)歷了多種形式的改革，如1980年代中期的小城鎮(zhèn)自理口糧戶口及當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)戶口改革、居民身份證制度試行、1990年代交錢辦"農(nóng)轉(zhuǎn)非"的變相賣戶口，以及進(jìn)入21世紀(jì)后的戶口一元化改革試點(diǎn)等。尤其在市場轉(zhuǎn)型過程中，越來越多的農(nóng)村及城鎮(zhèn)人口開始流向大中城市，他們在那里以臨時(shí)工、合同工及農(nóng)民工身份務(wù)工或從事著個(gè)體經(jīng)營活動，其不正式遷移戶口也可在城市照常生活的事實(shí)，讓人們似乎感覺戶口在今天已經(jīng)無關(guān)緊要了。但是另一方面，戶口有時(shí)又顯得格外重要，小到孩子入學(xué)，大到個(gè)人仕途發(fā)展，本地戶口是獲得這些體制內(nèi)資源的必要條件。在當(dāng)今的中國社會，有了本地戶口并不覺得享有優(yōu)勢，但反之則會遇到重重障礙。所以，目前戶口或戶籍制度改革問題作為一個(gè)社會熱點(diǎn)問題重新被提起，說明戶口在我們的社會還沒有淡出，戶口可能還在起作用。那么戶口究竟起著什么樣的作用？又是怎樣起作用的？在構(gòu)建社會主義和諧社會的進(jìn)程中，這些作用是否還能歸屬正義？諸如此類的問題，從立法者到管理者、從學(xué)術(shù)界到普通民眾，已提出了這樣或那樣的觀點(diǎn)及建議，可謂眾說紛紜。因此有必要通過更為精確的實(shí)證研究，對這些問題做一階段性總結(jié)和前瞻性展望。

就戶籍制度的理論研究而言，以往研究基本在二元結(jié)構(gòu)論的框架下，討論戶籍制度改革的必要性和重要性，或是探討戶口管理體制改革的技術(shù)性問題，這些研究主要建立在常識性認(rèn)知和一般性推理之上，在分析戶籍制度的整體社會影響以及呼吁改革方面，已取得一些積極效應(yīng)。

但是，戶口與中國社會分層與流動機(jī)制有何聯(lián)系？如何從戶籍制度變遷角度去認(rèn)識中國社會轉(zhuǎn)型？中國社會結(jié)構(gòu)究竟哪些已經(jīng)變化了，哪些還沒有，以及變遷是如何發(fā)生的，變遷的效應(yīng)又怎樣？對這些重要的社會學(xué)理論問題的回答，以往的戶籍制度研究則較少涉及。而且在已有的研究中，經(jīng)驗(yàn)研究尤其是以大規(guī)模抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)、深入細(xì)化的實(shí)證研究更為少見。因此，從社會分層與流動以及社會轉(zhuǎn)型的理論視角、立足于經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析的實(shí)證研究，將會有助于人們更深入、更精確地認(rèn)識戶籍制度造成了怎樣的社會差別，以及差別是怎樣造成的?；诮?jīng)驗(yàn)研究的發(fā)現(xiàn)和理論認(rèn)識，將會增加人們改造這一制度的決心和信心，并提供改造這一制度的策略、路徑和方法。

1理論和假設(shè)

在關(guān)于戶籍制度與中國社會分層和流動機(jī)制以及社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型之間關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)研究中，一種較為流行的理論就是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)論。如蔡提出，中國城鄉(xiāng)分割的二元勞動力市場，其形成與相關(guān)體制有著密切關(guān)系，其中，戶籍制度對城市勞動力就業(yè)起到了一定保護(hù)作用，相反，對農(nóng)村勞動力則具有排斥作用。還有一些經(jīng)驗(yàn)研究提出，在勞動力市場上，勞資關(guān)系存在著戶籍差別，城市工和農(nóng)民工在工資、保險(xiǎn)和工會參與等方面存在較大差別，其中戶口的作用在30%左右。而肖文韜則在其研究中指出，戶籍制度實(shí)際上并沒有阻止農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移，大量農(nóng)民工進(jìn)城的事實(shí)就是證據(jù)，因此戶籍制度并未對城市勞動力市場起保護(hù)作用。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，肖文韜提出必要工業(yè)化人口與年度工業(yè)化人口的差異比率過高，就業(yè)形勢嚴(yán)峻是阻礙農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移的主要因素。

此外，關(guān)于中國戶籍制度的社會影響問題，美國一些學(xué)者在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上提出，戶籍制度造成了1949年后中國的"社會空間等級"（socialspatialhierarchy）現(xiàn)象。戶籍制度通過對異地戶口遷移的管制，使得不同社會空間的差別得以固化和凸現(xiàn)。如果僅僅有區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡，并不一定造成社會差別，因?yàn)槿藗兛梢酝ㄟ^自由遷移途徑來改變自己的劣勢地位，從而可以平衡和消解部分社會差別。但是，如果異地遷移權(quán)被剝奪，區(qū)域發(fā)展不均衡就變成了社會空間差別，因?yàn)閼艨谠诎l(fā)展較滯后地區(qū)的人，難以在較發(fā)達(dá)地區(qū)獲得發(fā)展機(jī)會。

在關(guān)于中國社會分層與流動機(jī)制的社會學(xué)理論中，無論是單位再分配論、市場轉(zhuǎn)型論還是權(quán)力維續(xù)論，所依據(jù)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)要么只來自農(nóng)村，要么就只來自于城市，忽視了城鄉(xiāng)之間、不同級別城市之間以及宏觀制度性因素的影響，這就相當(dāng)于忽略了對組間誤差的估計(jì)。而在中國的現(xiàn)實(shí)中，制度性影響所造成的組間誤差通?？梢越忉岆A層地位和機(jī)會獲得差異的更大一部分。

吳曉剛和特雷曼（D.J.Treiman）在對同期群獲得城鎮(zhèn)戶口的影響因素的實(shí)證分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)雖然教育和政治條件（黨員身份）會增加"農(nóng)轉(zhuǎn)非"的機(jī)會，但是農(nóng)村戶口則明顯地減少了受教育和政治地位獲得的機(jī)會。由此，他們對先前基于中國城市社會高代際流動率和親子間職業(yè)地位低相關(guān)的研究結(jié)果而得出"中國是開放社會"的論斷提出了質(zhì)疑。他們認(rèn)為，這種判斷以來自城市的數(shù)據(jù)為依據(jù)，而忽略了農(nóng)村和城市戶口間的差別以及城市戶口的難獲得性，因此造成有偏向的結(jié)論。吳曉剛等雖驗(yàn)證了城鄉(xiāng)戶口對階層和流動機(jī)會差異的作用，但沒有考察城市間的戶口等級差別。他們注意到城市戶口的難獲得性，而沒有關(guān)注城市間戶口的難遷移性，以及由城市資源相對封閉性而產(chǎn)生的城市戶口的等級差別現(xiàn)象。

雖然程鐵軍和薩爾頓（ChengTiejunM.Selden）提出的由戶籍制度所導(dǎo)致的中國的"社會空間等級制"現(xiàn)象，其實(shí)質(zhì)就是由城市行政區(qū)劃級別而延伸出的城市戶口等級差別現(xiàn)象，但他們的這一觀點(diǎn)是基于政策和文獻(xiàn)分析而概括出來的一般結(jié)論，并沒有用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)加以檢驗(yàn)。

基于上述理論研究已取得的進(jìn)展，本文試圖通過對大規(guī)模抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，來檢驗(yàn)戶口與中國社會分層和流動關(guān)系的兩個(gè)理論假設(shè)：

假設(shè)1：在戶籍制度基本規(guī)則即城鄉(xiāng)二元戶口和城市間戶口遷移限制未改革的前提下，戶口因素仍對中國社會分層結(jié)構(gòu)產(chǎn)生較顯著的影響。中國社會的分層機(jī)制表現(xiàn)為城鄉(xiāng)分割和城市戶口等級差別并行的格局，個(gè)人戶口級別即戶口所在城市的行政區(qū)劃級別越高，獲得較高階層地位的機(jī)會越多，城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村居民的階層地位存在顯著差距。

假設(shè)2：中國社會在不斷轉(zhuǎn)型的過程中，社會流動機(jī)制雖可能發(fā)生相應(yīng)變化，呈現(xiàn)出歷史階段性特征，不同時(shí)期人們因?yàn)檎呋蛑贫鹊陌才?，獲得流動的機(jī)會和方式會有所不同。但戶籍制度作為中國基本社會政策和制度安排，一直以不同方式和不同程度影響著社會流動。盡管影響個(gè)人社會流動的因素很復(fù)雜，但戶口因素所構(gòu)成的結(jié)構(gòu)性影響較為突出，表現(xiàn)為個(gè)人和家庭的戶口性質(zhì)、戶口遷移和轉(zhuǎn)變的經(jīng)歷對個(gè)人上升流動機(jī)會存在較顯著的影響。越是城市戶口、越是能遷移和轉(zhuǎn)變戶口者，上升流動的概率越大。

2結(jié)論與討論

實(shí)證分析的結(jié)果，基本驗(yàn)證了假設(shè)1提出的中國階層地位獲得的城鄉(xiāng)差別和戶口等級制現(xiàn)象。在黨員身份獲得上，雖然個(gè)人戶口級別影響不顯著，性別影響較顯著；不過，個(gè)人戶口性質(zhì)和戶口轄地卻有著非常顯著的影響，表明政治資源獲得方面存在明顯的城鄉(xiāng)差別以及體制內(nèi)與體制外的差別。在經(jīng)濟(jì)收入方面，戶口的收益率相對較高，證明戶口在收入差別中的作用較大，也證明收入存在戶口等級差別現(xiàn)象，即戶口級別較高，獲得較高收入的機(jī)會越大。個(gè)人職業(yè)階層與戶口因素的回歸結(jié)果證明，戶口級別與職業(yè)階層地位之間有著較顯著的正相關(guān)，即戶口級別越高，進(jìn)入高層職業(yè)的概率越大，相反，戶口級別越低，進(jìn)入低層職業(yè)的可能性越大。

社會分層的戶口等級制和社會空間等級差別現(xiàn)象的存在，反映了資源在城鄉(xiāng)之間、不同級別城市之間的不均衡配置，也反映了戶口仍然是獲得重要資源的依據(jù)，以及戶籍制度安排構(gòu)成相對封閉的階層結(jié)構(gòu)。城鄉(xiāng)差別和戶口等級差別的社會分層特點(diǎn)，與戶籍制度的關(guān)聯(lián)主要在于城鄉(xiāng)戶口身份的難轉(zhuǎn)換性和城市間戶口的難遷移性，這兩種機(jī)制將由行政化資源配置體制所造成的城市和區(qū)域差別轉(zhuǎn)為社會性的差別，體現(xiàn)為不同戶口身份上粘附著有差別的價(jià)值。

在戶口與社會流動關(guān)系方面，假設(shè)2中提出的個(gè)人和家庭戶口因素對個(gè)人職業(yè)和地位流動性及晉升機(jī)會獲得有著結(jié)構(gòu)性影響被證實(shí)。例如，城鎮(zhèn)戶口、較高戶口級別以及父親戶口遷移經(jīng)歷等因素對增加個(gè)人上升流動機(jī)會有積極的作用。市場轉(zhuǎn)型促進(jìn)了勞動力市場的開放，也使社會流動性尤其是農(nóng)業(yè)戶口和小城鎮(zhèn)戶口的職業(yè)及單位流動性提高，但地位晉升機(jī)會獲得仍受到戶口限制，由此出現(xiàn)伴隨高度不確定性的高社會流動性。不過，從某種意義上說，無論是正式遷移戶口，還是不遷戶口的流動，都是戶籍制度開放性的表征，都對社會流動和個(gè)人發(fā)展起到了積極作用。

以戶口為切入點(diǎn)的實(shí)證研究為中國社會轉(zhuǎn)型理論以及社會分層與流動理論提供了一個(gè)新視角和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。從這一視角和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)出發(fā)，我們會看到，1949年后的中國社會結(jié)構(gòu)雖經(jīng)歷了變遷和轉(zhuǎn)型，但戶籍制度安排所型構(gòu)的基本格局在該制度未進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改革的情況下，仍維持著城鄉(xiāng)分割和城市等級制并存的狀況。改革開放乃至市場轉(zhuǎn)型過程中，階層結(jié)構(gòu)和社會流動機(jī)制雖發(fā)生了局部變遷，越來越多的人可以在體制外獲取資源和流動機(jī)會，但戶口作為獲取體制內(nèi)資源的憑據(jù)，仍在很大程度上影響和決定著城市的階層結(jié)構(gòu)與社會整合。由此說明，在一些基礎(chǔ)性社會制度不改革的情況下，社會結(jié)構(gòu)、分層與流動機(jī)制不會有質(zhì)的變遷?；蛟S正因?yàn)槿绱耍鐣弦蟾母飸艏贫鹊暮袈曇恢辈粩唷?/p>

此外，實(shí)證研究的發(fā)現(xiàn)推進(jìn)了我們對戶籍制度改革的認(rèn)識，以往人們一般認(rèn)為，只要剝離粘附在戶口之上的差別分配原則，便可把戶籍制度與社會差別徹底分離開來。然而這一認(rèn)識忽略了為什么差別原則能夠粘附到戶口之上？我們又怎么能剝離這些原則呢？如果可以剝離原先的差別原則，我們又怎能保證新的差別原則不會再粘附上去呢？所以，要從根本上消除戶籍制度與社會差別的聯(lián)系，必須從制度變遷本身著手，而不能回避制度本身的變革。既然戶籍制度具有較強(qiáng)的粘附性，且為社會差別的生成機(jī)制，那么改革就要去消除其粘附性。而粘附性的根源在于制度安排所設(shè)置的城鄉(xiāng)戶口的難轉(zhuǎn)換性和戶口的難遷移性，因此，戶籍制度改革的中心任務(wù)是取消城鄉(xiāng)戶口身份劃分和戶口遷移的行政限制，實(shí)行一元化的公民身份制，以及公民自由遷徙和選擇居住地的法律制度。當(dāng)然，戶口一元化和遷移自主化的制度改革，并不一定立即解決社會差別與發(fā)展問題，但是，制度至少為所要實(shí)現(xiàn)的社會目標(biāo)提供了可靠的軌道，如果制度軌道本身偏離了目標(biāo)方向，那么所追求的目標(biāo)是不可能達(dá)到的。

從現(xiàn)實(shí)來看，從決策層到普通民眾，可能都會擔(dān)心戶口一元化和遷移自主化改革將帶來社會震蕩，認(rèn)為農(nóng)村人會涌向城市，大城市會出現(xiàn)人口膨脹。而事實(shí)是，戶籍制度在如今除了生成社會差別外，對人口移動行為已經(jīng)起不到調(diào)控作用了，任何人都可以不遷戶口而流動。而且，從筆者參與全國政協(xié)社會法制委員會對北京、河北、四川和陜西等省市的戶籍制度改革試點(diǎn)專題調(diào)研經(jīng)驗(yàn)來看，戶口一元化和遷移落戶條件的寬松化并未誘致過多人口涌向大城市，也未造成新的城市貧困問題。再者，從理論研究結(jié)果來看，戶口轉(zhuǎn)變和遷移的開放性對個(gè)人發(fā)展的諸多方面都有著積極的意義，因而對促進(jìn)社會轉(zhuǎn)型與發(fā)展也有積極的作用。至于要避免因戶籍制度改革給大城市可能帶來的人口和資源壓力問題，需要借鑒1980年代中后期的城市發(fā)展戰(zhàn)略，即大力發(fā)展中小城市和小城鎮(zhèn)，在資源配置、利益分配和投資政策安排方面，需要改變行政主導(dǎo)下資源向大城市和行政級別高的城市集中的機(jī)制，通過宏觀調(diào)控和市場調(diào)節(jié)相結(jié)合的機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源在城市和區(qū)域間的合理、均衡配置，這樣既可以消解戶口等級和城市之間的差別，同時(shí)也將有助于減輕人口流動給大城市帶來的壓力。

誠然，戶籍制度改革是一個(gè)復(fù)雜和艱巨的過程，但是為了構(gòu)建和諧社會，就必須正視這一制度所粘附的社會差別與不和諧，用改革的方法去消解那些可以避免的差別，促進(jìn)社會更加和諧與穩(wěn)定。