導(dǎo)語：深究中美專利申請制度的差異一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

專利制度是國際上通行的一種利用法律和經(jīng)濟(jì)的手段確認(rèn)、保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)權(quán)的管理制度，目的在于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，繁榮經(jīng)濟(jì)技術(shù)貿(mào)易。我國作為發(fā)展中國家，要實(shí)現(xiàn)由初加工產(chǎn)品制造大國向高科技產(chǎn)品制造強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變，首先必須努力實(shí)現(xiàn)向?qū)＠麖?qiáng)國的轉(zhuǎn)變，而該轉(zhuǎn)變離不開對國外專利制度先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與中國制度自身特點(diǎn)的深入分析，因此對中美專利申請制度的比較研究具有一定的積極意義。

（一）申請?jiān)瓌t的差異

美國現(xiàn)行《專利法》采用“先發(fā)明原則”，即兩個(gè)以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授予最先做出發(fā)明創(chuàng)造的人，而不管提出申請的先后。目前只有極少數(shù)國家實(shí)行此項(xiàng)原則，加拿大和菲律賓也曾采用過“先發(fā)明原則”，但因?yàn)樵诼鋵?shí)“先發(fā)明原則”的過程中，為解決誰是真正的“在先發(fā)明人”的程序非常復(fù)雜，所以這兩個(gè)國家分別于1989年和1998年改為采用“先申請?jiān)瓌t”。為確定最先發(fā)明人，美國專利局提供了一種“文件揭露程序”，發(fā)明人可以在發(fā)明過程中按照文件揭露程序的要求將自己的發(fā)明書面描述出來，并寄給專利局蓋印保管，作為日后證明“發(fā)明構(gòu)思日”的依據(jù)，今后發(fā)生專利權(quán)屬爭議時(shí)可以采用這種官方的備案來作為證據(jù)材料。由于美國專利實(shí)行“先發(fā)明原則”，其他國家的發(fā)明人到美國申請專利的只有一年的優(yōu)先權(quán)，而美國人即使申請?jiān)诤?，其發(fā)明日仍可以追溯到若干年前，因此，美國專利實(shí)行的“先發(fā)明原則”對美國公民專利申請權(quán)的特殊保護(hù)與WTO的平等原則是相違背的，一直以來受到其他國家的抗議。

我國對專利申請的審查采用國際通行的“先申請?jiān)瓌t”。根據(jù)《專利法》的第9條規(guī)定，兩個(gè)以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，先申請的人就有權(quán)取得專利。

（二）專利保護(hù)范圍的差異

美國《專利法》第101條沒有規(guī)定什么成果不能獲得專利權(quán)，只規(guī)定了什么成果可以授予專利權(quán)。除了科學(xué)理論，幾乎任何發(fā)明或發(fā)現(xiàn)都可以申請專利，除了對植物新品種的保護(hù)外，美國《專利法》雖然沒有明文規(guī)定對動(dòng)物新品種給予保護(hù)，但1987年美國專利和商標(biāo)局公布了一項(xiàng)決議，準(zhǔn)許經(jīng)遺傳工程改造的動(dòng)物新品種申請發(fā)明專利，而且美國法院在近幾年的判例中多次表示，凡屬人為創(chuàng)造的生物品種均可獲得專利保護(hù)。此外，出于本國工業(yè)發(fā)展的需要，美國《專利法》對醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、化工產(chǎn)品還規(guī)定了特別的保護(hù)，所以美國專利保護(hù)的范圍十分廣泛。

我國《專利法》第25條規(guī)定，對以下各項(xiàng)不授予專利權(quán)：

（1）科學(xué)發(fā)現(xiàn)；

（2）智力活動(dòng)的規(guī)則和方法；

（3）疾病的診斷和治療方法；

（4）動(dòng)物和植物品種；

（5）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)?？梢娢覈鴮?dòng)植物新品種本身不給予專利保護(hù)，而僅對生產(chǎn)動(dòng)植物新品種的生產(chǎn)方法可以授予專利權(quán)。相對于美國《專利法》，我國作為一個(gè)制藥業(yè)、農(nóng)業(yè)、化工業(yè)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家，對醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、化工產(chǎn)品尚未規(guī)定特別的保護(hù)，所以在1992年1月達(dá)成的《中美知識產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄》上，在美國要求中國一方承擔(dān)對外國產(chǎn)品“行政保護(hù)”的義務(wù)后，自1993年始，我國據(jù)此開始對一部分申請專利的藥品、化工產(chǎn)品以行政保護(hù)，但也僅僅是行政一級的“準(zhǔn)專利客體”圈。從這里也可看出，我國《專利法》授予專利權(quán)的客體遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及美國廣泛。

（三）專利類別的差異

美國申請的專利種類大體上可以分為三種，分別為發(fā)明專利（Utilitypatent）、外觀設(shè)計(jì)專利（DesignPatent）、植物專利（PlantPatent）。和我國不同的是，美國《專利法》沒有明確規(guī)定實(shí)用新型專利。事實(shí)上，美國是將實(shí)用新型的申請案都并入發(fā)明案中。由于美國專利申請實(shí)行完全審查制，無論哪一類專利申請都一律進(jìn)人實(shí)質(zhì)審查程序。

中國專利分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種，如前所述，中國《專利法》對于植物品種不授予專利，而僅對其的生產(chǎn)方法可以授予專利權(quán)。中國對于發(fā)明專利的申請審查比較嚴(yán)格，采用實(shí)質(zhì)性審查；而實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由知識產(chǎn)權(quán)局作出授予實(shí)用新型專利權(quán)或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定，予以登記和公告。

（四）專利國際優(yōu)先權(quán)制度的差異

根據(jù)《巴黎公約》第4條B款的規(guī)定，在A國最先提出的專利一年內(nèi)再向B國申請時(shí)，從專利優(yōu)先權(quán)來說，以A國申請日為標(biāo)準(zhǔn)，在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，即使有第三人就相同的明創(chuàng)造提出申請或者已實(shí)施了該發(fā)明創(chuàng)造，申請人仍因享有優(yōu)先權(quán)而獲得專利權(quán)，這就是所謂的“專利國際優(yōu)先權(quán)制度”。

美國是《巴黎公約》成員國之一，但同時(shí)美國保留了一項(xiàng)稱為“Hilmerdoctrine”的判例原則。根據(jù)該原則，如果B國是美國，優(yōu)先權(quán)標(biāo)準(zhǔn)則是以在美國的申請日為準(zhǔn)。因此，向A國提出申請后再向美國申請時(shí)，假設(shè)在此期間別人已向美國申請了同樣的專利，那么已經(jīng)向A國申請的專利人就不能在美國主張專利的優(yōu)先權(quán)。如要主張優(yōu)先權(quán)，根據(jù)先發(fā)明原則，就必須按照法律程序提供先發(fā)明的證據(jù)。美國這一處理國際優(yōu)先權(quán)的做法因?yàn)檫`背了其作為《巴黎公約》成員國的義務(wù)，在國際上一直受到強(qiáng)烈反對。

我國是按照《巴黎公約》的約定對本國申請人和外國申請人執(zhí)行同等的專利優(yōu)先權(quán)制度。根據(jù)我國《專利法實(shí)施細(xì)則》第101條相關(guān)規(guī)定，外國申請人要享有中國的專利優(yōu)先權(quán)，提出首次申請的國家應(yīng)當(dāng)是同中國簽有協(xié)議或者共同參加國際條約，或者相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)原則的國家。申請人在外國首次申請后，就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造在優(yōu)先權(quán)期限（12個(gè)月）內(nèi)向中國提出的專利申請，都看作是在該外國首次申請的申請日提出的，不會(huì)因?yàn)樵趦?yōu)先權(quán)期間內(nèi)，即首次申請的申請日與在后申請的申請日之間他人提出了相同主題的申請或者公布、利用這種發(fā)明創(chuàng)造而失去效力。

（五）寬限期的差異

寬限期（graceperiod）是指，發(fā)明公開后到申請專利前所容許的寬限時(shí)間。如果發(fā)明人在申請專利前向公眾公開了發(fā)明內(nèi)容，假如是在寬限期內(nèi)，此項(xiàng)發(fā)明的新穎性將予以承認(rèn)，可以申請專利。

根據(jù)美國《專利法》第102條第2款規(guī)，定美國專利申請的新穎性的喪失有1年的寬限期限，同樣的發(fā)明在國內(nèi)外刊物上公開、在美國公開使用和銷售、發(fā)明人自己為上述行為，不影響其發(fā)明的新穎性，發(fā)明人仍然可以向?qū)＠痔岢龀Ｒ?guī)專利申請。

根據(jù)2006年9月24日包括日美歐在內(nèi)41個(gè)發(fā)達(dá)國家達(dá)成的《實(shí)體專利法條約》，在該條約成員國寬限期將統(tǒng)一采用美國方式，“在提出申請的日期前的1年時(shí)間里由發(fā)明人自行公開的發(fā)明將不再視為領(lǐng)先技術(shù)”，即成員國都采用1年寬限期。目前我國未加入此條約，根據(jù)我國《專利法》第24條規(guī)定，我國承認(rèn)在申請日前6個(gè)月內(nèi)的具有法定情形的公開，不喪失新穎性。具體來講是3種情形：在中國政府主辦或者承認(rèn)的國際展覽會(huì)上首次展出的；或在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的；或他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的。所以，我國采取的寬限期制度同日本相近似，在特定學(xué)術(shù)會(huì)議和刊物上向公眾公開的發(fā)明才將成為施救對象，另外我國把因他人泄露原因?qū)е聦＠还_的情況也列入了救濟(jì)范圍。

（六）專利公開制度的差異

專利公開制度和先發(fā)明原則一樣，是美國特殊采用的制度。美國在頒布AIPA前實(shí)行“完全審查制”，即專利申請?jiān)讷@得授權(quán)之前一直處于保密狀態(tài)，不進(jìn)行早期公開，僅公告獲得授權(quán)的專利，申請人采用商業(yè)秘密的方式保護(hù)未獲得授權(quán)的專利申請，專利局也可以根據(jù)專利權(quán)人的要求對其專利申請文獻(xiàn)內(nèi)容保密，因而造就大量美國式“潛水艇專利（submarinepatent）”。為了和國際接軌，美國最終也導(dǎo)入了公開制度，2000年克林頓總統(tǒng)簽署了AIPA后，對2000年11月29日或之后提出的發(fā)明和植物專利申請（不包括外觀設(shè)計(jì)專利）施行早期公開、延遲審查制度，即自最早申請日起滿18個(gè)月即行公開，但僅針對同時(shí)在國內(nèi)和國外專利局提交申請的美國人的申請。如果美國申請人在向美國專利局提交本國申請時(shí)提出請求，保證本申請只在美國及其他實(shí)行非18個(gè)月公開國家提出申請，則對此類申請不予公開直至批準(zhǔn)。

由于我國采用的是早期公開、延遲審查制，即自申請日起滿18個(gè)月，申請文件進(jìn)行公開，專利行政部門也可以根據(jù)申請人的請求早日公布其申請，由此看來，我國專利申請文獻(xiàn)只有提前公布的可能性，而沒有推遲公布的規(guī)定。

（七）專利申請人主體資格的要求的差異

美國《憲法》規(guī)定：只有“真正的發(fā)明人”才能就其發(fā)明享有權(quán)利，除非發(fā)明人授權(quán)其他人申請。發(fā)明是職務(wù)發(fā)明的，發(fā)明人在申請專利前必須與所在單位簽訂合同，確定將來專利權(quán)的歸屬，如果雙方?jīng)]有約定，公司可先提交申請案，應(yīng)隨后補(bǔ)充發(fā)明人姓名，以保障發(fā)明人的人身權(quán)利。專利權(quán)的獲得者為真正的第一發(fā)明人，第一發(fā)明人的確定不僅取決于時(shí)問的先后，還要考慮發(fā)明人從孕育發(fā)明時(shí)開始到申請專利是否一直勤奮地研究、實(shí)踐、完成自己的發(fā)明申請內(nèi)容。

我國《專利法》規(guī)定，本國的自然人和法人均可申請專利，對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成單位或者共同完成的單位。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人訂有合同，對申請專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定，如果沒有約定，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人。相對于實(shí)行先發(fā)明原則的美國，我國專利權(quán)的獲得者為最先申請人。

（八）專利申請文件的修改的差異

美國《專利法》允許對已經(jīng)授權(quán)的專利申請文件進(jìn)行修改，因而形成了一套特殊的再頒布專利制度。再頒布專利（ReissuedPatent）是指，不是由于專利申請人故意欺騙的行為，導(dǎo)致在提交的文件中有缺陷，致使專利權(quán)全部或部分不能實(shí)施或無效，當(dāng)專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)自己的專利有重大失誤或遺漏時(shí)，可以主動(dòng)放棄專利，然后經(jīng)過修改再重新申請專利。美國專利和商標(biāo)局對再申請專利進(jìn)行重新編號和頒布，根據(jù)修正后提出的新申請重新頒發(fā)專利證書，值得注意的是，再頒布專利不得加入新的內(nèi)容，提出申請2年之后也不得擴(kuò)大原專利的權(quán)利要求范圍，而且重新授予的保護(hù)期限限制在原專利保護(hù)期未屆滿部分。再頒專利的存在為專利的修改提供了極大的便利。

我國專利申請文件只能在授權(quán)前進(jìn)行修改，包括兩種修改的形式：

（1）主動(dòng)修改：發(fā)明專利申請人在提出實(shí)質(zhì)審查請求時(shí)可以主動(dòng)修改申請文件；

（2）被動(dòng)修改：根據(jù)審查員的意見修改申請文件。

以上兩種修改都不能超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。在我國，已經(jīng)授權(quán)的專利申請人只有通過專利的重新申請，才能將原說明書和權(quán)利要求書未記載的內(nèi)容補(bǔ)入申請文件當(dāng)中，如果重新申請是在提出原申請1年內(nèi)進(jìn)行的，可以要求原申請日的優(yōu)先權(quán)。

（九）臨時(shí)專利制度的差異

由于美國實(shí)行“先發(fā)明原則”，美國國內(nèi)發(fā)明人提起專利申請往往遲于發(fā)明日1年以上，這樣與遵從“先申請?jiān)瓌t”的外國申請人比較不占特別優(yōu)勢，為此美國國會(huì)提出一個(gè)修正案，該法案允許發(fā)明人提交一份臨時(shí)申請，以相對于正式申請較低的申請費(fèi)，相對簡單的手續(xù)，為12個(gè)月內(nèi)將提出的正式申請?zhí)崆敖⒁粋€(gè)申請日的優(yōu)先權(quán)，這種臨時(shí)申請案是一種建立“美國專利申請日”的紀(jì)錄文件，有效期為12個(gè)月。由于只是“紀(jì)錄文件”，雖然能為申請人提供優(yōu)先權(quán)日期和專利受理號，但臨時(shí)申請案并不是真正的專利申請案，所以美國專利局也不會(huì)對臨時(shí)申請案進(jìn)行審查或?qū)⑵渑鷾?zhǔn)為暫時(shí)專利。在提出暫時(shí)申請案之后，申請一方必須要在12個(gè)月內(nèi)提出正式的發(fā)明專利申請案（外觀設(shè)計(jì)無臨時(shí)申請），才能主張變“暫時(shí)申請案的申請日”為“美國專利申請日”。如果沒有在期限內(nèi)及時(shí)提出正式專利申請，申請人將不能以臨時(shí)專利申請日作為正式專利申請日的優(yōu)先權(quán)日。提出臨時(shí)專利申請需要提交的材料非常寬松，所以它常被作為正式發(fā)明申請的“緩沖辦法”，專利申請人如果沒有充裕的時(shí)間立即對自己的專利提出常規(guī)的申請，可先提出臨時(shí)專利申請，并在12個(gè)月內(nèi)調(diào)查其發(fā)明的商業(yè)應(yīng)用情況和開發(fā)可能的市場，最終決定是否提出正式的發(fā)明專利申請案。但是美國《專利法》中沒有清楚的規(guī)定臨時(shí)專利申請日是否在《巴黎公約》的其他公約成員國提出常規(guī)專利申請的時(shí)候能夠作為優(yōu)先權(quán)日，這個(gè)問題還期待于各成員國之間的協(xié)商。

我國目前尚無臨時(shí)專利制度，只有在本質(zhì)上與美國臨時(shí)專利申請制度相似的國內(nèi)優(yōu)先權(quán)。我國《專利法》中對“本國優(yōu)先權(quán)”規(guī)定是申請人在中國第一次提出發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請之日起12個(gè)月內(nèi)，又向?qū)＠志拖嗤黝}提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。該優(yōu)先權(quán)應(yīng)是首次使用而且只能適用一次。這兩種規(guī)定的相同之處在于，首先對有效期的規(guī)定都是12個(gè)月，如果12個(gè)月內(nèi)沒有提出第二次申請，無論“臨時(shí)申請”還是“在先申請”自動(dòng)失效；其次，優(yōu)先權(quán)的客體都被嚴(yán)格限制為發(fā)明和實(shí)用新型，不包括外觀設(shè)計(jì)。二者不同之處在于，首先美國臨時(shí)專利申請?jiān)谶f交申請時(shí)只需滿足最低的形式要求，審批較簡單，而且其申請費(fèi)用也比正式專利申請低的多，而我國的“在先申請”雖然比后一次申請的手續(xù)也相對簡單，費(fèi)用也相對低廉，但比起美國臨時(shí)專利申請的規(guī)定來還是較復(fù)雜；其次美國《專利法》規(guī)定臨時(shí)專利申請的優(yōu)先權(quán)不計(jì)入專利權(quán)期限，保護(hù)期限從正規(guī)專利申請遞交之日起算，因此其專利保護(hù)期限實(shí)際是21年，而我國《專利法實(shí)施細(xì)則》第10條規(guī)定：“專利法所稱申請日，有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日”，因此專利保護(hù)期限只有20年。

經(jīng)過上述比較分析中美專利申請制度的差異，不難看出，雖然我國和美國兩國的專利申請制度有較大的區(qū)別，但美國作為世界上最早實(shí)行專利制度的國家之一，其專利申請制度根據(jù)本國科技發(fā)展需要和經(jīng)濟(jì)狀況不斷進(jìn)行了制度創(chuàng)新，一些其特有的制度對于我國專利申請制度的研究有著重要的啟迪意義。