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摘要：無論是發(fā)達的工業(yè)化國家，還是新興的發(fā)展中國家，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟中都起著舉足輕重的作用。在我國，中小企業(yè)歷來是國民經(jīng)濟發(fā)展的一支重要力量。提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加快中小企業(yè)的技術(shù)進步，實現(xiàn)經(jīng)濟增長從要素驅(qū)動型向創(chuàng)新驅(qū)動型的轉(zhuǎn)變，是中小企業(yè)提升企業(yè)競爭力、應對金融危機生存與發(fā)展的必由之路。該文分析了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點，剖析了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新及合作創(chuàng)新的優(yōu)缺點，探討了影響我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部原因，提出了解決這些問題，推進我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新良性發(fā)展的對策和措施。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題對策

第一章前言

1.1研究的背景及基礎(chǔ)

大型企業(yè)是一國或地區(qū)經(jīng)濟實力的體現(xiàn)，而中小企業(yè)則是一國或一個地區(qū)經(jīng)濟活力的保證。中小企業(yè)在促進市場競爭、推動技術(shù)進步和國民經(jīng)濟發(fā)展，以及增加就業(yè)機會和保障社會穩(wěn)定等方面起到了大企業(yè)不可替代的重要作用。改革開放以來，民營中小企業(yè)在我國經(jīng)濟中的地位日益突出，并成為最活躍、最具潛力的新的經(jīng)濟增長點之一。20世紀90年代以來，中國經(jīng)濟進入了持續(xù)增長的良性發(fā)展時期。從產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的角度來看，推動這一經(jīng)濟增長的主角并不是傳統(tǒng)意義上的國有大企業(yè)，而是包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內(nèi)的中小企業(yè)。近年來，中央和地方各級政府高度重視中小企業(yè)的發(fā)展，把扶持中小企業(yè)與培育大企業(yè)放在同等重要的位置，采取了一系列力度很大的政策措施，取得了一定的成效。據(jù)統(tǒng)計，目前我國中小企業(yè)數(shù)量已超過4300萬戶，占全國企業(yè)總數(shù)的99%以上。其中在工商部門注冊的中小企業(yè)430多萬戶、個體經(jīng)營戶3800多萬戶。中小企業(yè)的總產(chǎn)值、銷售收入、實現(xiàn)利稅分別超過全部企業(yè)總量的60%、60%和40%；其創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務的價值接近我國GDP的50%，出口總額的60%也是有中小企業(yè)提供的。但是，我國中小企業(yè)在迅速發(fā)展的同時也日漸暴露出各種問題：創(chuàng)新資金不足、技術(shù)裝備水平落后、科技人員嚴重不足、政策環(huán)境不優(yōu)越等，技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新已成為制約中小企業(yè)發(fā)展最突出的因素。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題已經(jīng)引起了全社會的普遍關(guān)注。

同時，國內(nèi)外企業(yè)管理的實踐證明，中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉之一，在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用，這種作用還可能遠遠超出一般人的預料。在我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅在數(shù)量上占有相當?shù)姆蓊~，而且其創(chuàng)新的水平和影響也并不亞于大企業(yè)，中小企業(yè)創(chuàng)造了許多被認為是當代最重要的工業(yè)創(chuàng)新成果。國外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新無論是理論研究還是實踐應用都已十分深入，而國內(nèi)關(guān)于企業(yè)管理的研究也日臻完善，但對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究還不是很系統(tǒng)，甚至存在很多分歧。尤其是針對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的探究，尚未形成一個較為完善的系統(tǒng)。為此，在本文中，筆者力求運用管理學基礎(chǔ)知識，在大量企業(yè)管理研究成果的基礎(chǔ)上，通過實地調(diào)查分析，對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行較為全面的探析，力求形成一個較為完整的系統(tǒng)。

1.2研究目的和意義

筆者選擇的研究課題為“中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題研究”，這是一項既有理論價值又有現(xiàn)實意義的課題。對該課題的研究既符合我國企業(yè)管理學科的理論需要，同時也符合我國中小企業(yè)管理發(fā)展的現(xiàn)實要求。

1.2.1論文選題的理論意義。

一方面，把中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為論文的研究對象，有利于深化對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)的認識，是時展的要求。雖然人們已對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀、問題作了大量的理論研究，但由于缺乏從操作層面對這些問題進行系統(tǒng)闡釋，所提出的對策也顯得籠統(tǒng)而模糊，或在理論尚不清晰的狀態(tài)下人云亦云，由此使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失去了系統(tǒng)性，達不到對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理實踐的指導效果。為此，通過從理論上對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的探析，有利于我們從本質(zhì)層面理解和認識企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本特征。另一方面，將加強中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的把握和管理研究作為論文的研究對象，對企業(yè)管理學科的發(fā)展具有促進意義。當前我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正處于積極發(fā)展活躍時期，加強對技術(shù)創(chuàng)新意義、問題及對策的理論與實踐研究是理論工作者義不容辭的責任。技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)管理是管理學的一個重要組成部分，屬于管理學基本理論范疇，其研究所關(guān)涉的內(nèi)容無不折射和反映出管理學的基本理論問題以及特定的學科屬性，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新課題的研究是促進管理學科建設與發(fā)展的一個研究領(lǐng)域，體現(xiàn)了較高的學術(shù)價值和現(xiàn)實指導性。

1.2.2論文研究的現(xiàn)實意義

對策是理論與實踐的中介，對策研究既要尋求理論依據(jù)，也要為實踐提供切實可行的、可模仿的實施程序。一系列行之有效的技術(shù)創(chuàng)新對策，具有典型的實踐推廣價值。一方面，加強中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題研究，有利于提高中小企業(yè)管理者對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。對于一個企業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)打造核心競爭力的關(guān)鍵，其重要性不言而喻，這些對于從事企業(yè)管理研究的人士而言都是常識，也已逐漸成為人們的共識。然而，目前的現(xiàn)狀是很多中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度不夠。很多企業(yè)主最重視的是營銷部門，因為企業(yè)是追求收入和利潤的，有業(yè)績才能生存；其次是財務部門，因為企業(yè)經(jīng)營要看錢，看現(xiàn)金流，而技術(shù)管理工作則等而次之，特別是一些掙扎在金融危機淺灘中的中小企業(yè)，往往將技術(shù)創(chuàng)新放到了可有可無的地位，有的企業(yè)即便深知其重要性卻因資金、人才等原因?qū)⑵浞诺搅诉b不可及的遠景規(guī)劃中，難以付諸行動。通過加強中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究，有利于改變這一現(xiàn)狀，促進企業(yè)通過加強技術(shù)創(chuàng)新管理，打造企業(yè)核心競爭力，提高企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營績效。另一方面，加強中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的研究，有利于幫助企業(yè)管理者走出技術(shù)創(chuàng)新的誤區(qū)，走出一條契合企業(yè)自身實際的技術(shù)創(chuàng)新之路。對于國內(nèi)多數(shù)中小企業(yè)來講，對技術(shù)創(chuàng)新的管理尚未達到特別嫻熟的階段，特別是在目前國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的外部政策環(huán)境尚欠寬松和智能支持體系尚不完善的情況下，很多中小企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，由于缺乏經(jīng)驗，對技術(shù)創(chuàng)新把握不當、管理不善，往往投入了大量人力、物力、時間，卻不能達到預期的效果，造成資源浪費，并可能因為錯過時機喪失獲取競爭優(yōu)勢的機會；更為嚴重的是在技術(shù)創(chuàng)新過程中對企業(yè)造成經(jīng)營的負面影響。規(guī)避在技術(shù)創(chuàng)新實施前、中、后可能產(chǎn)生的各種風險，必須準確把握技術(shù)創(chuàng)新的方向，并加強管理，方能保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目實施的效果。這也成為了任何正在進行或有計劃進行技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)必須深入思考的一個問題。

1.3研究的內(nèi)容及方法

1.3.1研究的主要內(nèi)容

本文擬從三個方面探討中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題。第一部分主要闡述技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵、主要類型以及中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要意義。第二部分主要闡述中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的問題：促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策法規(guī)不完善；中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金嚴重不足；中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新觀念意識淡?。恢行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部激勵機制不健全；中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需專業(yè)人才匱乏；中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的技術(shù)、設備、信息缺乏等。通過上述兩個部分的分析論證，說明準確中小企業(yè)重視和加強技術(shù)創(chuàng)新的必要性和可行性，進而轉(zhuǎn)入第三部分——本文要研究的重點：提出準確把握人力資源外包途徑及加強人力資源外包管理的對策。

1.3.2研究的主要方法

本課題研究不設子課題，但具體研究過程中，注重將研究分解為意義探討、問題調(diào)查及對策研究三個方面。主要采取四個方面的研究方法：一是調(diào)查訪談法。側(cè)重用于在意義探討和問題調(diào)查方面，圍繞中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在的問題，采取實地調(diào)查和問卷調(diào)查相結(jié)合的方式，對調(diào)查區(qū)域內(nèi)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開展情況進行調(diào)查，力求總結(jié)經(jīng)驗，找出存在的突出問題。二是個案分析法。深入1—3戶開展了中小企業(yè)就技術(shù)創(chuàng)新問題進行細致剖析，通過典型，揭示問題。三十比較研究法。通過將中國中小企業(yè)與國外中小企業(yè)、國內(nèi)大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開展情況的分析和比較，開啟符合我國國情的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之路。四是文獻資料法。通過研讀大量企業(yè)管理特別是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論文獻，尤其是國內(nèi)有關(guān)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論研究成果，一方面指導研究，避免走入誤區(qū)，另一方面去偽存真，提煉真經(jīng)。

第二章技術(shù)創(chuàng)新的涵義及其特點

2.1技術(shù)創(chuàng)新的涵義

2.1.1技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

技術(shù)創(chuàng)新是當前技術(shù)和經(jīng)濟生活中經(jīng)常出現(xiàn)的名詞，幾十年來，人們將其作為一門理論和一項工程來研究，直到現(xiàn)在，對其也沒有一個統(tǒng)一的界定。根據(jù)國外一些實際的做法，特別是結(jié)合我國國情，一般認為，技術(shù)創(chuàng)新是以獲取商業(yè)利益為目標的，新(改進)產(chǎn)品的營銷或新(改進)制造工藝或設備的第一次商業(yè)使用,它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。

創(chuàng)新經(jīng)濟學的創(chuàng)始人熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中明確地提出：“技術(shù)創(chuàng)新是科技與經(jīng)濟的結(jié)合點或中間環(huán)節(jié)，它既是一種技術(shù)行為，也是一種經(jīng)濟行為”，他將技術(shù)創(chuàng)新確定為建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是把一種新的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的組合引入生產(chǎn)體系，形成新的生產(chǎn)能力和技術(shù)能力，使企業(yè)生產(chǎn)活動市場化。因而技術(shù)創(chuàng)新強調(diào)它是科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的過程，突出新技術(shù)、新工藝的研發(fā)和應用。另外，企業(yè)應緊密依托市場來進行創(chuàng)新活動，將從創(chuàng)新構(gòu)想的形成到創(chuàng)新成果的應用，并最終實現(xiàn)創(chuàng)新成果市場價值的全過程始終與制度創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新和管理創(chuàng)新相結(jié)合，使技術(shù)創(chuàng)新真正成為企業(yè)全面發(fā)展的重要技術(shù)經(jīng)濟活動。

2.2技術(shù)創(chuàng)新的特點

學者們從不同的視角和時代背景進行研究，提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同特點，各有其理。一些學者將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點概括為風險性、時差性、一體化及外部性；有的學者認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有創(chuàng)造性、系統(tǒng)性、風險性等特點；也有學者認為在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還呈現(xiàn)出系統(tǒng)化、并行化、科學化、合作化以及可持續(xù)性等新特點。從如何把握技術(shù)創(chuàng)新的方向以及如何激勵技術(shù)創(chuàng)新的角度來看，可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點歸納為以下幾個方面：

2.2.1反應性

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從動因上看可分為市場拉動、技術(shù)推動以及這兩者交互作用三種類型，但不管是市場拉動還是技術(shù)推動，或者是兩者交互作用，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新都是對市場需求的反應。市場拉動型技術(shù)創(chuàng)新是對市場需求的直接反應，技術(shù)推動型技術(shù)創(chuàng)新是對尚未充分暴露的、潛在的市場需求的主動反應。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有反應性這一特點似乎是顯而易見的，因為從本質(zhì)上看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新畢竟是一種商業(yè)行為。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的這一特點指明了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向。

2.2.2全員性

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動不僅需要企業(yè)技術(shù)人員的參與，也需要企業(yè)生產(chǎn)工人的參與，更需要企業(yè)管理人員，尤其是高層管理人員的參與和支持。生產(chǎn)工人參與的主要形式是小改小革。管理人員的參與一是對組織未來及環(huán)境的變化做出積極反應；二是制定出相應的措施，為技術(shù)創(chuàng)新建立起良好的環(huán)境。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動具有全員性。日本豐田公司勝出美國汽車制造公司的一個主要原因，便是是其普通員工參與技術(shù)創(chuàng)新活動，因此一些學者指出，管理人員對組織及未來環(huán)境的積極反應以及高水平的團隊管理技能是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的兩個重要因素。

2.2.3沖突性

沖突性是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動相關(guān)主體的利益具有一定的沖突性。這通常表現(xiàn)在兩個方面：一是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益在企業(yè)內(nèi)部分配上的沖突，企業(yè)內(nèi)部處于弱勢地位的一般技術(shù)人員及普通員工作為創(chuàng)新者分享不到應有的份額，而處于強勢地位的管理者及資方會獲取更多的收益；二是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動會帶來利益關(guān)系的調(diào)整，如工作職位的減少或工作職責的調(diào)整等，這也會引起利益上的沖突。當企業(yè)內(nèi)部的利益沖突得不到有效協(xié)調(diào)時，企業(yè)內(nèi)1的技術(shù)創(chuàng)新活動必將受到遏制，甚至遭到反對者的集體性扼殺。這也是一些企業(yè)在離本部一定距離的地方設立新產(chǎn)品開發(fā)組的原因。國外相關(guān)研究表明，企業(yè)本身是一個經(jīng)濟實體，利益沖突是企業(yè)組織中的常態(tài)。因此，可以認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是在利益沖突的過程中進行的，因而具有沖突性特點。

2.2.4計價性

該特性是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟價值是可以計量的。有學者認為，技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)績效的貢獻從概念上講是明確的，但投入產(chǎn)出的數(shù)量關(guān)系在企業(yè)層次遠不如在行業(yè)層次上那么明顯。這意味著單個技術(shù)創(chuàng)新項目成果的經(jīng)濟價值難于計量。但這一觀點較為片面，因為企業(yè)主要技術(shù)創(chuàng)新活動成果的經(jīng)濟價值應該是容易計量的。比如，降低產(chǎn)品成本的創(chuàng)新，開發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)新以及群眾性的小改小革，這些創(chuàng)新活動成果的經(jīng)濟價值都是易于計量的。當然，精確的計量可能是困難的，但精確到作為創(chuàng)新者分享創(chuàng)新收益的計量基礎(chǔ)，以達到激勵創(chuàng)新的目的還是可能的。國內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益分享計劃的成功實施就是例證。

除以上四個特點外，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還具有創(chuàng)造性、風險性及系統(tǒng)性。創(chuàng)造性表明技術(shù)創(chuàng)新主體的人格、獨立意志應該得到尊重，否則，他們就不可能從事創(chuàng)造性的勞動；風險性表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動要容忍失敗，要大力扶持；系統(tǒng)性表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程，需要系統(tǒng)思考。

2.3中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點

盡管中小企業(yè)因其規(guī)模小、實力弱，組織結(jié)構(gòu)簡單、內(nèi)部管理不盡完善而每每在嚴酷的競爭和挑戰(zhàn)面前處于不利地位，但是在數(shù)量上占絕對優(yōu)勢的中小企業(yè)同樣因其迅捷的反應速度，靈活的決策機制，顧客為先的經(jīng)營理念而每每在與大企業(yè)的交鋒中搶得先機，成為了經(jīng)濟生活中不可或缺的重要組成部分。而中小企業(yè)的各種優(yōu)勢與劣勢也構(gòu)成了其在技術(shù)創(chuàng)新活動中的特別之處。

2.3.1企業(yè)家在中小企業(yè)創(chuàng)新中的作用至關(guān)重要

中小企業(yè)的規(guī)模較小，組織機構(gòu)簡單，企業(yè)家通常在企業(yè)內(nèi)擁有絕對的權(quán)威，是決策的主要制定者和管理的主要實施者。因此，企業(yè)家的能力、價值觀和經(jīng)營理念在很大程度上左右著中小企業(yè)的發(fā)展方向與發(fā)展路徑。在技術(shù)創(chuàng)新活動中也不例外，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略以及各項決策基本都是由企業(yè)家親自制定。同時，在很多高新技術(shù)中小企業(yè)中，企業(yè)家本身就是科學家和發(fā)明家。中小企業(yè)技術(shù)人才的極度缺乏使得很多企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中身兼決策者、管理者和執(zhí)行者等多種角色，在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

2.3.2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有多樣性和廣泛性的特征

與規(guī)模龐大的大企業(yè)相比，占我國企業(yè)總數(shù)99%的中小企業(yè)在應對市場變化方面反應更為的迅捷，能夠更為靈活的滿足客戶的需求。因而中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動更多的接近市場，更為直接的面對消費者，在技術(shù)創(chuàng)新過程的各個方面都表現(xiàn)出多樣性的特征。在創(chuàng)新內(nèi)容上，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等;所取得的創(chuàng)新成果也因中小企業(yè)的行業(yè)、發(fā)展階段以及側(cè)重點的不同而有所不同，大部分中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果以漸進式的產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新為主，其中也不乏一些具有重大經(jīng)濟、社會意義的突變式創(chuàng)新。此外，由于受到企業(yè)自身在資金、技術(shù)、管理方面的制約，只有少數(shù)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中完全擁有技術(shù)創(chuàng)新成果的所有權(quán)，而大多數(shù)的中小企業(yè)則是通過技術(shù)轉(zhuǎn)移或是為大企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新配套和服務來開展創(chuàng)新活動。可以說，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動在創(chuàng)新來源、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新過程以及創(chuàng)新的成果等方面都具有豐富的多樣性。同時，中小企業(yè)數(shù)量眾多，廣泛分布在各個地域，各個行業(yè)中。中小企業(yè)的發(fā)展對于任何地區(qū)的經(jīng)濟振興以及各類產(chǎn)業(yè)的興衰都有著極其重要的意義。而中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動所投入的人力、財力、物力總量之大，涉及的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域之廣，遍及的部門和地區(qū)之多，同樣也是其他組織和團體所無法比擬的。這種幾乎覆蓋了全部地區(qū)和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動充分體現(xiàn)了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的廣泛性。

2.3.3中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有很高的活力與效率

中小企業(yè)憑借其對市場變化的迅捷反應以及機動靈活的決策機制在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域表現(xiàn)出了良好的活力，創(chuàng)造了大量的技術(shù)創(chuàng)新成果，其中不乏對人類的進步與發(fā)展產(chǎn)生深遠影響的重大創(chuàng)新成果，例如飛機、錄音機、人造胰島素、個人電腦等都是誕生于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。此外，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動還具有很高的效率，這一方面得益于中小企業(yè)的快速反應和精煉的組織機構(gòu)以及靈活的覺得機制，另一方面則是由于中小企業(yè)受限于資金、技術(shù)、人員上的劣勢，必須盡快將創(chuàng)新設想轉(zhuǎn)化為收益，不可能實現(xiàn)長期大規(guī)模的研發(fā)投入。因此，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相比大企業(yè)具有更高的效率。據(jù)統(tǒng)計，中小企業(yè)從每單位銷售額中所能獲得的專利成果大約為大企業(yè)的兩倍，而中小企業(yè)中研發(fā)人員占總員工的比重也要高于大企業(yè)的利用效率同樣高于大企業(yè)。除此之外，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中對于政府資助經(jīng)費

2.3.4中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在其產(chǎn)業(yè)內(nèi)占據(jù)十分重要的地位

在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)已經(jīng)比較成熟、完善，市場也趨于穩(wěn)定，技術(shù)創(chuàng)新的空間小、難度大，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動主要集中于技術(shù)改造與技術(shù)轉(zhuǎn)移。但是，中小企業(yè)在這些領(lǐng)域中同樣因其高效的創(chuàng)新活動而有力的推動著產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)進步，為這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的振興與發(fā)展注入了活力。另一方面，近年來出現(xiàn)的很多新興產(chǎn)業(yè)則為中小企業(yè)提供了大展身手的機會。在以電子、信息、生物醫(yī)藥等為代表的新興產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)在數(shù)量上占多數(shù)的同時在技術(shù)創(chuàng)新上也更為活躍，極大的推動了新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。可以說，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在大部分新興產(chǎn)業(yè)中占據(jù)著主導地位。

2.3.5中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對外界的依賴性較強

雖然中小企業(yè)在創(chuàng)新的欲望、靈活性、效率上具有一定的優(yōu)勢，但是其在資金、技術(shù)、人員、管理方面的劣勢則會在創(chuàng)新活動中暴露無疑，尤其是在當今經(jīng)濟全球化日趨深入，競爭日趨激勵的形勢下，中小企業(yè)不得不在各方面都極為不利的競爭條件下生存和發(fā)展，面臨這極為嚴峻的挑戰(zhàn)。因而中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的順利實現(xiàn)在很大程度上依賴于外界的幫助和扶植。例如中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動往往需要政府在政策、法規(guī)方面有所傾斜，在資金方面給予一定的扶持，也需要法律、會計、金融等社會服務機構(gòu)以及各類創(chuàng)新中介機構(gòu)的幫助與指導。同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移、合作創(chuàng)新等模式也促使中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中對于相關(guān)的大企業(yè)和企業(yè)集群產(chǎn)生依賴性。

2.4中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要意義

技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)創(chuàng)新活動的核心內(nèi)容，越來越多的企業(yè)認識到了其重要性。世界上大的跨國企業(yè)每年的研發(fā)投入都高達數(shù)十億美元，主要用于支持自己的強大研發(fā)機構(gòu)和團隊的創(chuàng)新實踐，使企業(yè)保持旺盛的創(chuàng)新活力，在國際市場競爭中成為贏家。近些年來，我國的華為、海爾、聯(lián)想等公司也加大了研發(fā)投入。更令人驚奇的是中小企業(yè)也銳意技術(shù)創(chuàng)新，在市場競爭中獲取高效益回報。如分布在世界各地高新技術(shù)開發(fā)區(qū)中的大量中小企業(yè)，都是以自身的技術(shù)創(chuàng)新成就來創(chuàng)業(yè)發(fā)展，成為今天以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟發(fā)展最重要部分。

技術(shù)上的創(chuàng)新在產(chǎn)品的生產(chǎn)方法和工藝的提高過程中起著舉足輕重的作用。一方面技術(shù)創(chuàng)新提高物質(zhì)生產(chǎn)要素的利用率，減少投入；另一方面又通過引入先進設備和工藝，從而降低成本。統(tǒng)計研究表明，技術(shù)創(chuàng)新對中國中小企業(yè)的作用是非常顯著的，對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一項調(diào)查分析顯示，在所調(diào)查的1051家企業(yè)中（其中大企業(yè)229個，中小企業(yè)797個），通過技術(shù)創(chuàng)新，有93.2%的企業(yè)提高了勞動生產(chǎn)率和增加了產(chǎn)品品種，有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟效益，96%的企業(yè)擴大了市場，91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量，77%的企業(yè)降低了材料消耗，69.4%的企業(yè)降低了能耗（此處數(shù)據(jù)來源于清華大學經(jīng)濟管理研究所對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一項調(diào)查）。

實踐證明，技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新對于企業(yè)自身而言，至少有以下三個方面好處：一是有利于密切企業(yè)與市場的關(guān)系,優(yōu)化生產(chǎn)力要素配置結(jié)構(gòu)。技術(shù)創(chuàng)新過程是一個源于市場需求，經(jīng)過科技轉(zhuǎn)化，最終又回歸市場的過程。它不僅是一種技術(shù)活動,而且是一種具有明確商業(yè)目的的經(jīng)濟行為。要保證創(chuàng)新的成功,必須從技術(shù)創(chuàng)新活動的開始就保持企業(yè)與市場的接觸,根據(jù)市場的需求確定創(chuàng)新方向,提高技術(shù)創(chuàng)新的市場針對性。創(chuàng)新活動的實施促使企業(yè)更加關(guān)注市場信息的動態(tài)變化,增強企業(yè)和市場的聯(lián)系。同時,技術(shù)創(chuàng)新也有助于優(yōu)化生產(chǎn)要素的配置結(jié)構(gòu)。這是因為,圍繞創(chuàng)新的實施,企業(yè)需要合理調(diào)配和使用各項生產(chǎn)要素,使它們充分滿足技術(shù)創(chuàng)新不同階段及不同方面的要求,以保證創(chuàng)新活動的順利進行。二是有利于減少企業(yè)的原材料消耗,降低成本,增強市場競爭優(yōu)勢。原材料消耗與產(chǎn)品成本的降低是技術(shù)創(chuàng)新的重要特征之一，有效的技術(shù)創(chuàng)新,能提高原材料、能源等要素的使用效率,降低生產(chǎn)過程中的無效損耗。由原材料、能源消耗的降低所帶來的直接結(jié)果,便是產(chǎn)品成本的下降,產(chǎn)品的市場競爭力也因而隨之增強。這對于已經(jīng)成為制造業(yè)大國的我們來說意義重大。由于傳統(tǒng)的勞動力廉價的優(yōu)勢正在逐漸喪失,依靠技術(shù)創(chuàng)新降低產(chǎn)品成本,節(jié)約資源消耗,并由此贏得競爭優(yōu)勢已成為大勢所趨。三是有利于增加產(chǎn)品附加值,提高企業(yè)的市場增值力。企業(yè)的競爭實際上就是產(chǎn)品的競爭，產(chǎn)品競爭的實質(zhì)是技術(shù)的較量。隨著企業(yè)所處的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生急劇變化,競爭焦點已逐漸由成本、價格轉(zhuǎn)移到質(zhì)量、品種、性能等方面,而技術(shù)創(chuàng)新正是提高產(chǎn)品質(zhì)量、增加品種、改善產(chǎn)品性能的有效手段。因此,不斷推進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,可以極大地提高產(chǎn)品的附加價值,保障企業(yè)獲取更高的經(jīng)濟效益。四是技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)的經(jīng)濟增長提供了持續(xù)不斷的動力,保證企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。要實現(xiàn)企業(yè)的良性快速發(fā)展,最根本的問題就是要保證企業(yè)發(fā)展動力的持續(xù)性,這種動力只能來源于技術(shù)創(chuàng)新。換言之,只有通過技術(shù)創(chuàng)新,開發(fā)出一代又一代的適銷對路的新產(chǎn)品,或者依靠技術(shù)創(chuàng)新改善產(chǎn)品性能,提高產(chǎn)品檔次,企業(yè)才能搶占市場的制高點,贏得可持續(xù)發(fā)展的機遇。

當前，隨著世界經(jīng)濟一體化進程的加快，企業(yè)間的競爭已超越規(guī)模、超越國界。在已加入WTO的背景下，中國企業(yè)面臨國內(nèi)和國外跨國公司的競爭加劇。尤其是在目前金融危機的影響下，我國的許多企業(yè)舉步維艱，有的被迫關(guān)門停業(yè)，雖然其原因是多方面的，但企業(yè)要走出困境，加大技術(shù)創(chuàng)新力度，開辟新市場，增強自身的競爭力，是必不可少的。中小型企業(yè)要想在激烈的市場競爭中立于不敗之地，唯有全面開展技術(shù)創(chuàng)新，才能獲得永久的競爭力，贏得和保持生命力。如果一個企業(yè)缺乏創(chuàng)新的技術(shù)，其勞動生產(chǎn)率越高，產(chǎn)品可能積壓越多，虧損越嚴重。因此，當前我過廣大中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是提高勞動生產(chǎn)率，而是要提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品中的技術(shù)含量。并以市場為導向，按照高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，積極調(diào)整自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)?？傊m者生存，中小企業(yè)只有走創(chuàng)新之路，才能從根本上提高企業(yè)的競爭力，也才能在激烈的競爭中求得生存和發(fā)展。

第三章技術(shù)創(chuàng)新的主要類型

中小企業(yè)要獲得生存與發(fā)展，就必須持續(xù)地進行技術(shù)創(chuàng)新。然而技術(shù)創(chuàng)新是一個復雜的、動態(tài)的、連續(xù)的過程，因此技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略選擇問題也就成為我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作中的焦點。實踐證明，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要結(jié)合本企業(yè)的優(yōu)勢和特點，特別是根據(jù)本企業(yè)的科技資源和技術(shù)力量，選擇適合本企業(yè)特點、能夠發(fā)揮本企業(yè)優(yōu)勢的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。

3.1技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的基本類型

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟活動的謀劃，主要解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本原則、根本目標和主要規(guī)劃等企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟活動中一些帶有全局性、長遠性和方向性的問題。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略可以根據(jù)不同的標準進行劃分。依據(jù)技術(shù)源可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分為三種基本類型：自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。

3.1.1自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)依靠自身的努力產(chǎn)生核心技術(shù)或概念的突破，并在此基礎(chǔ)上完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，實現(xiàn)科技成果商品化的一類創(chuàng)新行為。

自主創(chuàng)新戰(zhàn)略首先強調(diào)技術(shù)突破的內(nèi)生性，即不要求企業(yè)在研究開發(fā)方面獨立攻克每一個技術(shù)環(huán)節(jié)，但其中的核心主導技術(shù)必須是企業(yè)依靠自身的技術(shù)力量而獲得的。其次，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略強調(diào)技術(shù)與市場開發(fā)的率先性，即在技術(shù)成果的申請上，要率先注冊以尋求法律保護，同時技術(shù)成果要率先推向市場，以防止跟隨者搶占市場。第三，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略強調(diào)知識和能力支持的內(nèi)在性，即在研究開發(fā)、設計、生產(chǎn)、銷售等創(chuàng)新鏈的每一環(huán)節(jié)都需要有相應的企業(yè)自身積累的知識和能力支持。

自主創(chuàng)新具有非常突出的優(yōu)點：⑴自主創(chuàng)新使企業(yè)在激烈的市場競爭中占據(jù)有利的地位；⑵自主創(chuàng)新成功后可以帶動一批在技術(shù)上與之相關(guān)的新產(chǎn)品的誕生；⑶自主創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)品率先進入市場，領(lǐng)導本行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的標準和技術(shù)規(guī)范，對跟進者形成技術(shù)鎖定，從而能夠穩(wěn)固其在行業(yè)中的核心地位；⑷自主創(chuàng)新企業(yè)是新市場的開拓者，可能比其他企業(yè)較早建立起原料供應和產(chǎn)品銷售網(wǎng)，從而獲得競爭優(yōu)勢；⑸自主創(chuàng)新企業(yè)可以通過轉(zhuǎn)讓新技術(shù)專利和技術(shù)訣竅獲得相當可觀的收入。

自主創(chuàng)新的缺點主要表現(xiàn)兩個方面：⑴投入大。由于自主創(chuàng)新戰(zhàn)略強調(diào)技術(shù)與市場開發(fā)的率先性，因此自主創(chuàng)新企業(yè)一般需要大量高素質(zhì)的科研人員以及精良的研發(fā)設施，技術(shù)研發(fā)費用大，同時也需要大量的市場開發(fā)費用。⑵風險高。由于自主創(chuàng)新企業(yè)完全依靠自己的力量進行技術(shù)的研發(fā)和技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，因此一旦失敗，企業(yè)將承擔較大的資金損失。

3.1.2模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略

模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)通過引進購買和反求破譯等合法手段，吸收和掌握率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，充分吸取率先者成功的經(jīng)驗和失敗的教訓，并在此基礎(chǔ)上對率先者技術(shù)進行改進和完善，進一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品，參與市場競爭的一種創(chuàng)新行為。

模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要特點是模仿跟隨性。表現(xiàn)在技術(shù)方面，模仿創(chuàng)新企業(yè)不做新技術(shù)的開拓探索者和率先使用者，而是做有價值的新技術(shù)的積極跟隨學習者；表現(xiàn)在市場方面，模仿創(chuàng)新企業(yè)也不獨自開辟新市場，而是充分利用并進一步發(fā)展率先者所開辟的市場。其次，模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略具有開拓性。模仿創(chuàng)新不是一種純粹簡單的照搬行為和拿來主義，而屬于一種漸進型的創(chuàng)新行為。其投入的研究開發(fā)力量一部分用于消化吸收或反求率先者的核心技術(shù)，另一部分用于對率先創(chuàng)新技術(shù)的改善和進一步開發(fā)。最后，模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的投資具有后傾性。由于模仿創(chuàng)新者省去了新技術(shù)探索性開發(fā)的大量投資，因而能夠在創(chuàng)新鏈的設計、生產(chǎn)、營銷等下游環(huán)節(jié)投入較多的人力物力，在工藝改進、質(zhì)量控制、大批量生產(chǎn)管理、市場營銷等方面形成自己的特色。

模仿創(chuàng)新具有的優(yōu)點是：投入少、風險小、效率高。⑴從技術(shù)方面來說，模仿創(chuàng)新回避了率先性的研發(fā)活動，它可以向多個技術(shù)先驅(qū)學習、最大限度地吸取率先成功者的經(jīng)驗和成果，同時它可以對眾多的方案進行比較、選擇最成功的技術(shù)成果引進購買，將自己的研發(fā)活動集中在特定的領(lǐng)域，以最低的本獲取最高的產(chǎn)出。⑵從市場開拓方面來說，模仿創(chuàng)新企業(yè)可以充分利用并進一步開發(fā)率先創(chuàng)新者的市場領(lǐng)域，享受率先創(chuàng)新者開辟新市場投入的諸多外溢效應，減少新市場開發(fā)初期的需求和市場行為的不確定性風險。

模仿創(chuàng)新也具有自身的局限性：⑴時滯性。由于模仿創(chuàng)新者產(chǎn)品的推出較率先創(chuàng)新者在時間上有一定的延遲性，因此，在這段時間內(nèi)，可能有大量其它模仿者進入該產(chǎn)品領(lǐng)域，競爭也將會越來越激烈；⑵被動性。模仿創(chuàng)新者在技術(shù)上易受制于人，難以在市場競爭中占據(jù)主動地位，甚至會陷入技術(shù)追趕陷阱不能自拔；⑶技術(shù)的獲取難度增加。隨著知識產(chǎn)權(quán)保護意識的不斷增強，專利制度的不斷完善，要獲得效益顯著的技術(shù)并不是一件很容易的事情。同時，由于率先創(chuàng)新者都加強了對所擁有的關(guān)鍵技術(shù)的有效保護，使得模仿者進行技術(shù)破譯的難度增加。

3.1.3合作創(chuàng)新戰(zhàn)略

合作創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)與企業(yè)或企業(yè)與科研單位、高等院校之間發(fā)揮各自的優(yōu)勢，聯(lián)合進行研究開發(fā)，生產(chǎn)銷售，以盡快開發(fā)、實施技術(shù)創(chuàng)新的一種創(chuàng)新行為。

合作創(chuàng)新戰(zhàn)略通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢互補為前提，有明確的合作目標、合作條件和合作規(guī)則，合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共享成果和共擔風險，可發(fā)揮各方優(yōu)勢加快開發(fā)速度。與自主創(chuàng)新相比，合作創(chuàng)新要求企業(yè)只需具有某一方面特長的專業(yè)研究開發(fā)人員或技術(shù)、設備，投資費用明顯下降，同時技術(shù)成果的商品化速度加快。

合作創(chuàng)新能夠產(chǎn)生共生經(jīng)濟。所謂共生經(jīng)濟是指獨立的經(jīng)濟組織之間以同類資源共享或異類資源互補為目的形成共生體，所導致的經(jīng)濟組織內(nèi)部和外部的直接或間接的資源配置效率的改善。合作創(chuàng)新可以改善資源結(jié)構(gòu)、分散和降低風險、縮短創(chuàng)新周期、擴大創(chuàng)新空間、減少無效投資、降低交易成本，從而帶來效率和效益的提高。

3.2中小技術(shù)創(chuàng)新的主要類型

由于中小企業(yè)所處行業(yè)、技術(shù)水平、規(guī)模、發(fā)展環(huán)境以及企業(yè)體制等呈現(xiàn)無限的多樣性，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)也必然表現(xiàn)出不同的類型，主要包括產(chǎn)品創(chuàng)新、服務創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新三個方面，而且隨著經(jīng)濟的發(fā)展和科技的進步，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的類型也將更加豐富多彩。

3.2.1產(chǎn)品創(chuàng)新

產(chǎn)品創(chuàng)新是指中小企業(yè)在產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營過程中，對其自身生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品所從事的改進、提高或發(fā)明的創(chuàng)新活動。它可分為重要創(chuàng)新和漸進創(chuàng)新兩類。一般說來，重要創(chuàng)新對企業(yè)的發(fā)展影響較大，漸進創(chuàng)新對企業(yè)的影響有小有大，但前者往往比較難以實現(xiàn)，投入也大；后者較易做到。

3.2.2服務創(chuàng)新

服務創(chuàng)新是近些年服務業(yè)，尤其是知識密集型服務業(yè)興起的結(jié)果，它既包括新構(gòu)思、新設想轉(zhuǎn)變成新的或者改進的服務，又包括改變現(xiàn)有的組織機構(gòu)推出新的服務，目前興起的網(wǎng)絡服務是服務創(chuàng)新的成功例證。由于服務創(chuàng)新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業(yè)特點的技術(shù)創(chuàng)新類型之一。

3.2.3工藝創(chuàng)新

工藝創(chuàng)新是指研究和采用新的或有重大改進的生產(chǎn)方法，從而改進現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)或提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。由于工藝創(chuàng)新對開發(fā)新產(chǎn)品、改進原有產(chǎn)品以及提高原有產(chǎn)品的質(zhì)量和產(chǎn)量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產(chǎn)品創(chuàng)新，一般情況下大多數(shù)工藝創(chuàng)新是漸進的，投入大小和難度都比較適合中小企業(yè)的特點，因而也是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑之一。

產(chǎn)品（服務）創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新之間常?；ハ嘤绊?、相互交融、相互促進，并與中小企業(yè)的直接經(jīng)營活動密切相關(guān)，因而具有較大的普遍性，在中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中占有重要位置。

第四章中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展中的特殊地位

4.1企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)在國家創(chuàng)新體系中占有核心地位

企業(yè)處于國家創(chuàng)新體系的核心地位。中共中央、國務院《關(guān)于實施科教興國戰(zhàn)略的決定》和中共中央、國務院《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中明確指出：企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體；要實現(xiàn)國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展，必須適應全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的大趨勢和國內(nèi)外市場的變化，加快技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級，形成以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系。從國家創(chuàng)新體系的四個子系統(tǒng)來看，由于創(chuàng)新是生產(chǎn)要素的重新組合，而這種組合的最終實現(xiàn)只能由企業(yè)家通過市場實現(xiàn)，其他組織和個人無法代替，因此，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心組成部分。企業(yè)是知識應用的最主要主體，也是知識傳播和創(chuàng)新的重要主體。

4.2中小企業(yè)在國民經(jīng)濟中的特殊作用

4.2.1中小企業(yè)的特殊作用顯現(xiàn)

地位不斷上升自20世紀70年代以來，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了生產(chǎn)和資本的集中化與生產(chǎn)和資本的分散化趨勢并存的現(xiàn)象，在“巨無霸”企業(yè)——國際產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟不斷出現(xiàn)引起人們驚嘆的同時，大量中小企業(yè)的迅速、健康發(fā)展正成為人們關(guān)注的另一個焦點。大量的中小企業(yè)成為國際性戰(zhàn)略聯(lián)盟的組成部分。尤其是在制造業(yè)這種長期以來由大企業(yè)獨占鰲頭的生產(chǎn)領(lǐng)域中，隨著行業(yè)與企業(yè)間分工與協(xié)作程度的提高，越來越多的中小企業(yè)成為新的分工協(xié)作體系成員，極大地提高了中小企業(yè)在這類領(lǐng)域中的地位及生存能力。

4.2.2競爭與合作成為中小企業(yè)發(fā)展的重要原因

由于自身的特點，獨立作戰(zhàn)的中小企業(yè)一般選擇生產(chǎn)提供大企業(yè)不涉及的領(lǐng)域、或通過生產(chǎn)提供創(chuàng)新性的產(chǎn)品或服務生存，隨著國際產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟等全球性的分工協(xié)作生產(chǎn)體系的形成以及區(qū)域性的競爭、分工與協(xié)作生產(chǎn)體系的形成，越來越多的中小企業(yè)要么成為大企業(yè)的合作伙伴，要么彼此聯(lián)結(jié)形成“準大企業(yè)”，介于緊密的企業(yè)組織與松散的市場交換關(guān)系之間的“聯(lián)盟式企業(yè)”成為大量中小企業(yè)壯大的背景。

4.2.3全球化的分工與協(xié)作體系形成

在經(jīng)濟全球化與區(qū)域化共存的背景下，中小企業(yè)與大企業(yè)之間以及中小企業(yè)之間的分工與協(xié)作使中小企業(yè)通過網(wǎng)絡化的生產(chǎn)可以實現(xiàn)像大企業(yè)一樣面對全球市場，從而使規(guī)模、集聚和壟斷等傳統(tǒng)集中控制轉(zhuǎn)變?yōu)楦鶆蚍植嫉臒o數(shù)個新的增長中心，技術(shù)創(chuàng)新成為競爭取勝的核心因素。在適合于大規(guī)模集中生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)中，傳統(tǒng)的內(nèi)部垂直一體化正在由垂直分離取代：大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和方向，中小企業(yè)則通過市場或外包形式為大企業(yè)提供一些零部件及服務產(chǎn)品，形成以大企業(yè)為核心，中小企業(yè)圍繞在其周圍的“中心衛(wèi)星式”結(jié)構(gòu)。

4.3中小企業(yè)依靠競爭與協(xié)作促進技術(shù)創(chuàng)新

中小企業(yè)依靠競爭與協(xié)作促進技術(shù)創(chuàng)新。在中小企業(yè)與大企業(yè)有競爭關(guān)系時，它們將一項發(fā)明或創(chuàng)新看作是進入市場的機會，而已經(jīng)占有一定市場份額的大企業(yè)則將小企業(yè)的創(chuàng)新看成是一種潛在的威脅。大企業(yè)為了維持其市場份額，或者改進它的過時的或接近過時的技術(shù)，或者引進和開發(fā)新的技術(shù)。但無論在哪種情況下，小企業(yè)的存在及其技術(shù)創(chuàng)新活力使得大企業(yè)時刻感受到競爭的壓力，經(jīng)濟因此而保持了競爭的活力。

創(chuàng)新過程具有長期性和不確定性。最近的研究表明，創(chuàng)新不一定是由發(fā)明開始到擴散的線性模式，而是可能有不同的創(chuàng)新源，例如原料供應、生產(chǎn)、銷售等企業(yè)價值鏈中的所有活動都有可能創(chuàng)新，研究與開發(fā)、生產(chǎn)和銷售等是相互作用的，各種信息頻繁反饋。創(chuàng)新往往是在研究與開發(fā)活動之外，在生產(chǎn)實踐中發(fā)生的。創(chuàng)新所需要的知識除編碼化知識以外，還有隱含類知識(意會知識)，隱含類知識只有通過交流才能得到，而可以通過教育得到的編碼化知識，如果借助于交流則更容易傳播，從而有利于創(chuàng)新。因此，交流，特別是面對面的交流，對于創(chuàng)新乃至經(jīng)濟發(fā)展有重要的意義。目前人們常見的中小企業(yè)集聚的現(xiàn)象對于交流、創(chuàng)新具有很大的推動作用。

在大企業(yè)垂直分離和中小企業(yè)蓬勃發(fā)展的情況下，地方生產(chǎn)系統(tǒng)被賦予了重要意義。在地方生產(chǎn)系統(tǒng)中，同種產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在本地有機地集聚在一起，本地的勞動分工深化，產(chǎn)一學一研機構(gòu)之間以及產(chǎn)一供一銷企業(yè)之間的協(xié)作關(guān)系緊密，通過協(xié)作不斷創(chuàng)新而贏得優(yōu)勢。作為全球生產(chǎn)系統(tǒng)組成部分的地方生產(chǎn)系統(tǒng)，其技術(shù)創(chuàng)新的源泉及產(chǎn)品市場需求由全球生產(chǎn)系統(tǒng)提供，而其內(nèi)部則由于長期穩(wěn)定的合作除了可以降低交易成本之外，更大的好處在于可以通過生產(chǎn)鏈上的供應商、生產(chǎn)商、用戶、研究及金融機構(gòu)之間的集體學習與面對面的交流、隱含經(jīng)驗類知識在實踐中的傳播等方式大大推進技術(shù)創(chuàng)新，并推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

第五章中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢

中國是一個中小企業(yè)眾多的國家，中小企業(yè)占全部企業(yè)數(shù)的99%以上，且大多數(shù)是在改革開放之后誕生和發(fā)展起來的，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營科技企業(yè)的迅猛發(fā)展，更是中國經(jīng)濟體制改革和科技體制改革的一個重要成果，同時，他們對于推動中國的改革開放進程，發(fā)揮了巨大的作用。中小企業(yè)創(chuàng)新的主要優(yōu)勢在于四個方面：

5.1快速的市場信息獲取和處理能力

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要動力是市場需求，創(chuàng)新的主要目標是開拓新市場。中小企業(yè)由于規(guī)模小、產(chǎn)品品種比較單一，與大企業(yè)相比它們的經(jīng)營活動更多地直接地面對消費者，更快地獲得市場需求信息。同時，中小企業(yè)的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)比較簡單，企業(yè)內(nèi)部的信息交流渠道暢通，了解和掌握的信息可以迅速而準確傳遞給有關(guān)的決策者，并且能夠得到及時處理和利用。

5.2技術(shù)創(chuàng)新體制靈活

與大企業(yè)相比，中小企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)安排相對靈活且有彈性，不具有官僚體制的特征，上下級關(guān)系比較融洽，組織環(huán)境較寬松自由，有利于創(chuàng)新思想的培育。

5.3技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換成本小

技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換成本是指由一種技術(shù)（產(chǎn)品或工藝）轉(zhuǎn)換為另一種技術(shù)（產(chǎn)品或工藝）的損失和需要支付的費用。中小企業(yè)的資產(chǎn)專用性小、替代差距小，從而具有轉(zhuǎn)換成本小的優(yōu)勢，很容易在環(huán)境有利時進行技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境不利時隨時撤出，轉(zhuǎn)向其他產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。這有利于中小企業(yè)利用技術(shù)跳躍進行創(chuàng)新侵入新的產(chǎn)業(yè)，尋找新的利潤增長點。

5.4容易獲得管理層能參與和支持

技術(shù)創(chuàng)新不僅需要全體員工的積極參與，更需要決策層的參與和支持。中小企業(yè)的管理層除了對技術(shù)創(chuàng)新制定戰(zhàn)略外，通常還親自直接參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動或者組織和領(lǐng)導技術(shù)創(chuàng)新工作，真正成為了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的主角；這樣，就大大簡化了中間環(huán)節(jié)，提高了信息傳遞效率，也有效地促進創(chuàng)新技術(shù)向商品化轉(zhuǎn)移。

第六章中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的劣勢

當前，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既面臨著面臨著國家政策法規(guī)不完善、融資渠道不暢、社會化服務體系不完善等外部阻滯，又面臨著自身技術(shù)創(chuàng)新觀念意識淡薄、定位不準、內(nèi)部激勵機制不健全、所需專業(yè)人才、技術(shù)、設備、信息匱乏等諸多阻滯。

6.1中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部阻滯

6.1.1促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策法規(guī)不完善

企業(yè)迫切需要技術(shù)創(chuàng)新的良好政策環(huán)境。改革開放以來，我國已經(jīng)逐步制定和實施了若干有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)和政策措施，如《科技進步法》、《中小企業(yè)促進法》等，對推動科技進步與技術(shù)創(chuàng)新起到了很好的作用。但也存在一些問題：首先，這些法律法規(guī)較為分散，缺少一部有關(guān)國家創(chuàng)新體系和企業(yè)自主創(chuàng)新的基本法，特別缺乏一部專門針對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步的專門法規(guī)。其次，這些法律法規(guī)內(nèi)容較為空泛，有重復，有空白，也有相互矛盾。比如，不僅政府的發(fā)展改革委員會在制定關(guān)于中小企業(yè)的政策，工商管理、稅務、勞動、各類科技園區(qū)、開發(fā)區(qū)也在制定政策，從而造成了政策混亂，有時甚至是相互矛盾。這種狀態(tài)難以形成政府與中小企業(yè)之間有機的、良性的互動關(guān)系，政策的透明度、公允性，針對性及其實施程度因此都會大打折扣。第三，在現(xiàn)有的不多的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策法規(guī)中，又多以扶持那些科技型，特別是高科技中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新為主，如火炬計劃、中小企業(yè)孵化器、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金等。對于加工制造業(yè)中的中小企業(yè)，特別是第三產(chǎn)業(yè)中的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新重視不夠。第四，已出臺的技術(shù)創(chuàng)新政策又更多地注重企業(yè)在實施產(chǎn)業(yè)化后期能獲得的優(yōu)惠條件，而缺乏對技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化前期成果孵化、中間試驗等環(huán)節(jié)的足夠關(guān)注。此外，促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府組織體制不順，各級地方專門的中小企業(yè)管理機構(gòu)不健全，各部門對管轄的中小企業(yè)往往實行不同的管理方法和管理政策，形成了政出多門、管理分散、指導不夠、扶持不力的局面，造成不同經(jīng)濟成分、不同行業(yè)的中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境的差異，也不利于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

6.1.2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資渠道不暢

企業(yè)要進行技術(shù)創(chuàng)新，需要大量的資金投入，必須進行融資。然而融資渠道不暢卻是當前我國中小企業(yè)普遍面臨面臨的一個共同問題，這一問題也是目前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個最大瓶頸。隨著我國經(jīng)濟體制和科技體制改革的不斷深入，目前初步形成了國家、企業(yè)、個人技術(shù)創(chuàng)新投入多元化格局，建立了直接融資和間接融資等多種投資渠道。然而，當前技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足仍是阻礙我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的最大障礙因素。近年來，我國中小企業(yè)貸款量有了較大的增長，但就其總金額而言，占全國貸款總額的比重仍嚴重偏低。究其根源，北京大學光華管理學院厲以寧教授認為，沒有按規(guī)定建立財務帳目，抵押物不足，企業(yè)信用信息不明、信用記錄不清楚，這三條是相當一部分中小企業(yè)融資難的主觀原因。從客觀上看，主要表現(xiàn)為兩個方面：

一方面，直接融資困難。中小企業(yè)在主板市場上市融資受到體制的制約，很難滿足上市條件；二板市場遲遲難以啟動；債券融資也受到自身條件限制和政策的約束，中小企業(yè)發(fā)行債券更是很難越過政策關(guān)。風險投資無疑是適合高新技術(shù)企業(yè)成長特點的融資渠道，但受我國體制、法規(guī)不健全以及風險資本退出機制不完善等的制約，已成立的一些風險投資公司也難以真正按風險投資機制運作，比如在美國，為了分散風險，在項目的投資上，按項目進行的階段由不同的風險投資公司按不同的投資額度進行投資，而我國則差不多由一家風險公司全部包辦；風險投資必定有投資風險，項目的失敗在所難免，我國的風險投資公司對此則認識不足，力求投資的每個項目皆贏利，從而造成盡管成立的風險投資公司不少，但真正投資的項目卻不多；各級地方政府行政分割造成風險投資公司的資金難以回收等。民間投資尚未啟動。雖然2008年我國城鄉(xiāng)居民儲蓄存款余額已超過21萬億元，但由于缺乏有效的金融制度安排，民間資金并不能通過風險投資基金或者以“天使資本”的形式投入到科技型中小企業(yè)；私募資金仍是政策禁區(qū)。

另一方面，間接融資困難。主要是貸款難，擔保難。從目前的情況來看，中小企業(yè)融資沒有得到緩解，反而更難了。2005年全國中小企業(yè)的短期貸款為10083億元，只占全國金融機構(gòu)短期貸款總額的11.49%。相對于中小企業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位，相對于中小企業(yè)投資、貸款的需要，這個比例太小，而這一數(shù)字2006年下降到9%，2007年和2008年還在繼續(xù)下降。今年在政府投資拉動下，充沛的資金給了中小企業(yè)多少支持？盡管四大行表示，截至5月底，它們對中小企業(yè)貸款超過6萬億，但工信部部長李毅中卻稱，今年前3個月全國信貸規(guī)模總量增加了4.8萬億，但中小企業(yè)貸款增加額度只占不到5%。中央財經(jīng)大學中國銀行業(yè)研究中心主任郭田勇稱，根據(jù)相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)估算，今年第一季度中小企業(yè)貸款不足信貸總量的10%。對未來來講，信貸可能要降下來，能不能真正優(yōu)先支持中小企業(yè)，難度還是比較大的，因此當前及今后一段時期，中小企業(yè)貸款難的問題依然會非常突出。由于向銀行貸款困難，一些企業(yè)只能通過地下錢莊或典當行借高利貸。陜西一位企業(yè)負責人表示：“為了救急，借高利貸是常有的事。高利貸月息5％，借100萬元一年還息60萬元。不僅利息高，而且不少有黑道背景，風險太高?！蔽覈夹g(shù)創(chuàng)新投融資體制還不適應我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的需要，資金不足已嚴重制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

6.1.3支持中小企業(yè)創(chuàng)新的社會化服務體系有待完善

6.1.3.1有效地產(chǎn)學研合作機制尚未建立

當前，以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研相結(jié)合的創(chuàng)新體系在建設中阻力非常大。由于體制原因，長期以來，我國產(chǎn)學研分離，科研經(jīng)費和科技人員過分集中在國家的科研院所和高校，科技成果的“價值”通常是用獲得國家經(jīng)費多少、的數(shù)量、參與者學術(shù)地位的高低以及所獲獎勵級別來確定的。這種評價體系體現(xiàn)了科技成果的“學術(shù)價值”，但是忽略了科技成果的“市場價值”，導致科研成果要么不具有市場領(lǐng)先性，要么不具備工業(yè)化生產(chǎn)的可行性，與生產(chǎn)脫節(jié)。這既造成科技資源嚴重浪費，也是我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下的主要原因之一。

6.1.3.2知識產(chǎn)權(quán)保護體系不完備

改革開放以來，我國相繼制定并實施《科學技術(shù)進步法》、《科技成果法》等法律法規(guī),2003年國家正式實施《中小企業(yè)促進法》，但與發(fā)達國家相比，我國還沒有統(tǒng)一的中小企業(yè)基本法，很難針對中小企業(yè)的特殊地位和自身特點制定相應的法律規(guī)范，也不可能為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供平等競爭的法律環(huán)境和有效的產(chǎn)權(quán)激勵機制。由于缺少專門促進中小企業(yè)創(chuàng)新的法律，與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的一些領(lǐng)域無法可依，難以明確各方主體在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的權(quán)利、義務，無法充分激勵中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新活動。我國的專利法、反不正當競爭法等執(zhí)法不嚴情況及其它法律制度的不健全在一定程度上也阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐。目前我國知識產(chǎn)權(quán)保護由于在法律和管理體制等方面不夠完善，存在著多頭管理、侵權(quán)打擊不力、侵權(quán)成本低、維權(quán)成本高昂、考核評價體系不科學等體制“瓶頸”，導致現(xiàn)階段我國知識產(chǎn)權(quán)整體保護意識淡薄、保護水平低下，而且維權(quán)成本奇高，這是中小企業(yè)所難以承受的。

6.1.3.3缺乏有利于中小企業(yè)創(chuàng)新的中介和協(xié)作網(wǎng)絡

目前我國技術(shù)創(chuàng)新中介服務機構(gòu)主要包括生產(chǎn)力促進中心、創(chuàng)業(yè)服務中心、工程技術(shù)研究中心、情報信息中心、知識產(chǎn)權(quán)事務中心和各類科技咨詢機構(gòu)、常設技術(shù)市場、人才中介市場、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)等，對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起到了一定的推動作用，但他們多集中在大中城市，分布不均勻，且專業(yè)化水平低，彼此獨立，協(xié)同程度低，服務功能單一，創(chuàng)新服務體系應具備的可行性論證、融資擔保、專利、糾紛調(diào)節(jié)等功能還遠得不到完善和發(fā)揮，難以為中小企業(yè)提供全方位的優(yōu)質(zhì)服務。同時，大部分社會服務機構(gòu)又往往設在政府部門，較少對企業(yè)直接開放，即使對企業(yè)開放，也僅為大型企業(yè)服務，而商業(yè)性的中介公司收費昂貴，使中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新缺乏必要的引導。

此外，中小企業(yè)之間協(xié)作聯(lián)系不夠，在生產(chǎn)上相對獨立，發(fā)展的過程中缺乏應有的技術(shù)、信息等方面的正式或非正式交流，沒有建立起相應的專業(yè)化分工協(xié)作、技術(shù)與營銷網(wǎng)絡，使中小企業(yè)間的交易費用較高，增加了技術(shù)創(chuàng)新的成本。

6.2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部障礙

6.2.1中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新觀念意識淡薄

已有的技術(shù)創(chuàng)新理論的研究成果表明，在技術(shù)創(chuàng)新活動中，企業(yè)家是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體。優(yōu)秀的企業(yè)家不僅是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策者，還是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織者、指揮者，企業(yè)家的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新思想直接影響著整個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動水平低的原因之一就是企業(yè)領(lǐng)導缺乏科技創(chuàng)新意識和專業(yè)技術(shù)背景，經(jīng)營思想急功近利，風險規(guī)避意識過強，使其對技術(shù)創(chuàng)新顧慮重重，畏縮不前。這主要表現(xiàn)在其管理的企業(yè)依賴特定的產(chǎn)品和技術(shù)，一個創(chuàng)新產(chǎn)品或者創(chuàng)新技術(shù)造就一個企業(yè)，以后一直靠這招“絕活”打天下，企業(yè)利用外部資源的能力和欲望都很低，企業(yè)之間的合作很少。企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新上的消極態(tài)度，是我國中小型民營制造企業(yè)的一個致命暗傷，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動從根本上被抑制住了。而有的企業(yè)家雖然頗具冒險精神，在技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略上卻又容易犯錯誤。最常見的現(xiàn)象就是“重首創(chuàng)，輕仿創(chuàng)、改創(chuàng)”，而恰恰“首創(chuàng)”這種技術(shù)創(chuàng)新形式并不適合資源捉襟見肘的中小企業(yè)，他們只看到技術(shù)創(chuàng)新能給企業(yè)帶來的經(jīng)濟利潤，卻忽視了其背后暗藏的風險；其次是創(chuàng)新和企業(yè)的分離——我國中小企業(yè)的創(chuàng)新方法主要還是直接引進技術(shù)，購買大學、研究機構(gòu)的科技成果，然后商業(yè)化，然而在這個過程中，進行技術(shù)創(chuàng)新的人員是不會被轉(zhuǎn)移走的，而企業(yè)本身又難以消化吸收掉其中的技術(shù)，結(jié)果造成企業(yè)無法持續(xù)創(chuàng)新。

6.2.2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新定位不準

中小企業(yè)中創(chuàng)新定位不準的往往表現(xiàn)為兩個極端。一種是將“創(chuàng)新”與高新技術(shù)相提并論，存在“高不可攀”的心理障礙，總是自慚于簡陋薄弱的開發(fā)條件，面對創(chuàng)新不敢為，局于一隅，不敢或不肯越雷池半步，企業(yè)創(chuàng)新工作長期處于停滯狀態(tài)，產(chǎn)品長期清一色、年年老一套。即便是搞一些技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)，往往也“挑肥揀瘦”，僅僅從事一些低風險、小難度的技術(shù)創(chuàng)新活動，偏重于短平快，難成大器。另一種則是不屑于小產(chǎn)品的創(chuàng)新開發(fā)，更不注重企業(yè)的小改小革，認為小產(chǎn)品本小利微、影響小、收益少，難有作為，小改小革成不了大氣候，對企業(yè)長期發(fā)展無足輕重，因而盲目攀“高”，一味追“高”，言必“高科技”創(chuàng)新，行必“高科技”創(chuàng)新，最終是欲“高”而不達。事實上，創(chuàng)新存在于每一個細節(jié)之中，重大發(fā)明創(chuàng)造、重大技術(shù)革新是創(chuàng)新，小發(fā)明、小創(chuàng)造、小改小革同樣也是創(chuàng)新，“小有小的好處，大有大的優(yōu)勢”，關(guān)鍵是要立足實際，實事求是，既要積極追求，著力提高創(chuàng)新起點，又要從身邊事做起，不以“技”小而不為。

6.2.3中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部激勵機制不健全

目前，許多中小企業(yè)基于對創(chuàng)新資源認識的局限，對人才的重視不夠，缺少長期性利益激勵機制。一些企業(yè)長期沒有按規(guī)定提取技術(shù)開發(fā)費用，更不用談?？顚Ｓ?，有的企業(yè)連續(xù)幾年都沒有技術(shù)開發(fā)支出，給技術(shù)創(chuàng)新帶來很大的負面影響。由于激勵機制缺乏，無法實施有效的人才儲備，無法留住人才，這在很大程度上影響了企業(yè)各種技術(shù)人員尤其是高素質(zhì)科技人才的供給狀況，導致進行技術(shù)創(chuàng)新所需的人力資源嚴重缺乏。中小型企業(yè)中關(guān)鍵人才流失的情況比較嚴重，而且都是流向外資企業(yè)、大型企業(yè)為主；中小型企業(yè)近幾年的人才流失率達30%以上，一些生產(chǎn)企業(yè)人才流失率竟達70%，中小企業(yè)中高層人才以及科技人員，在公司的工作年齡普遍較短，一般為2—3年，最長的也不過5年，直接后果是限制了企業(yè)的技術(shù)開發(fā)水平。

6.2.4中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需專業(yè)人才匱乏

大部分中小企業(yè)對現(xiàn)有員工的素質(zhì)和工作狀態(tài)的評價一般，很多中小企業(yè)，特別是中小民營企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新所需的專業(yè)技術(shù)人員和科技人員，尤其是缺乏較高素質(zhì)的綜合型人才和專業(yè)人才。要積累人才資源，一個好的人才引進機制、使用機制和成長機制是不可或缺的。造成中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才嚴重不足的原因從宏觀上來說，長期的計劃經(jīng)濟體制使得人才分布不合理，科技人員過多地集中在科研所和大企業(yè)，并且人事制度又很落后，人才流動困難，許多人為因素阻礙創(chuàng)新人才流向中小企業(yè)，而如今加上跨國公司大肆地人才掠奪，使得我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才更顯凋零。從微觀上來講，中小企業(yè)本身也難以吸引到和留住科技人員，很重要的一個原因就是科技人員對自己的勞動所得感到不滿。本來很多科技人員來到中小企業(yè)的主要原因就是希望能夠獲得較高的收入，當他們的期望沒有得到滿足時，是很難調(diào)動他們的積極性和創(chuàng)造性的，這時如果其他企業(yè)用更優(yōu)厚的薪酬來挖角，他們往往會就此離職。除此以外，造成科技人員離職的另外一個重要原因是因為他們對自己的工作環(huán)境感到不滿意，如果他們覺得自己的才華或者技術(shù)沒有得到重視或者無法得到充分發(fā)揮，就會產(chǎn)生失落感，進而離職。

6.2.5中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的技術(shù)、設備、信息缺乏

大部分中小企業(yè)在技術(shù)、設備等方面不具備優(yōu)勢，嚴重制約企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)缺乏自主開發(fā)能力,創(chuàng)新水平較低。據(jù)調(diào)查，我國中小企業(yè)設備的技術(shù)水平，處于國際先進水平的不到極少，處于國內(nèi)先進水平的比例也不高。據(jù)有關(guān)調(diào)查，目前中小企業(yè)設備的技術(shù)水平，處于國際先進水平的不到1％，處于國內(nèi)先進水平的為41％，處于國內(nèi)中等水平的為47％，處于國內(nèi)落后水平的為11％。信息缺乏也是一個制約因素。由于信息的缺乏，致使很多有價值的信息沒有反饋到企業(yè)來,影響了企業(yè)的經(jīng)營和創(chuàng)新戰(zhàn)略決策,同時也使企業(yè)失去了許多發(fā)展的有利機會；另外，市場調(diào)查和市場預測分析不夠，造成技術(shù)創(chuàng)新過程中資源的浪費。

第七章結(jié)論和建議

促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，需要中小企業(yè)自身和國家及全社會的共同努力，應堅持內(nèi)外聯(lián)動，一方面著力優(yōu)化中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境，另一方面著力消除中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部障礙，在此基礎(chǔ)上，因時制宜合理選擇符合與中小企業(yè)不同發(fā)展階段相適應的技術(shù)創(chuàng)新之路。

7.1優(yōu)化中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境。

7.1.1完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策激勵機制

市場對技術(shù)創(chuàng)新的外在刺激與企業(yè)謀求生存與發(fā)展的內(nèi)在要求相結(jié)合，是形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的基本動力。然而市場不是萬能的，也存在失靈的情況，需要借助政府行為促進市場體系的發(fā)育，發(fā)揮政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的導向和激勵作用。這一點對于中小企業(yè)尤為重要。

7.1.1.1建立專利政策激勵機制

專利制度能使技術(shù)在私有與公有兩方面建立一種平衡，這既保持足夠的私人刺激，又保持足夠的公有性，促進技術(shù)的廣泛應用。就我國而言，需要政府制定的專利政策激勵包括以下內(nèi)容：一是建立以保護專利為核心的知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)體系。其中包括：保護著作權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)、發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)和其他技術(shù)成果權(quán)相關(guān)的全面的法規(guī)體系。同時，針對我國知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡漠、盜版、假冒偽劣現(xiàn)象嚴重的情況，要全面普及與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的各種法律，進一步提高全社會的知識產(chǎn)權(quán)保護意識和法律意識，加大對侵權(quán)違法行為的處罰力度，及時有效地處理知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和糾紛案件；要加強知識產(chǎn)權(quán)人才的培訓工作，引導企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度；要適當降低專利申請費用和專利年費的標準，降低被保護者的成本。對那些技術(shù)含量高、確有市場前景項目的專利，要建立專利專項資金，給予必要的扶持。二是增設短期專利這一新的專利權(quán)品種，為發(fā)明人的申請行為提供多樣化選擇。短期專利具有申請程序比較簡單、收費和年費都較低等特點，尤其適合小發(fā)明的申請。三是為打擊侵權(quán)，任何第三方都有權(quán)對侵權(quán)者提出訴訟，并獲得補償分成。四是對專利權(quán)作資本式運營。在成本不變的情況下，專利權(quán)擁有人就可通過專利權(quán)運作來獲取更多收益，對發(fā)明者申請專利構(gòu)成有效的激勵。這些都可有效地激勵發(fā)明創(chuàng)造和申請專利保護。

7.1.1.2健全政府財政資助機制

政府財政資助政策通常是指以直接財政撥款的形式增加研發(fā)投入或?qū)嵤┒愂諆?yōu)惠的辦法從而對企業(yè)的創(chuàng)新行為進行支持，一般通過支付給申請者一定數(shù)額的貨幣以換取對該創(chuàng)新者創(chuàng)新成果的所有權(quán)，資助的主要目的是通過提高知識的存量水平來改善基礎(chǔ)設施，促進創(chuàng)新，最終提高社會的知識水平。在實踐中，關(guān)于政府資助制度和以獲得壟斷利潤為目的的知識產(chǎn)權(quán)制度誰更可取的問題，理論界的爭論從來沒有停止過。事實上，這兩種制度下，對潛在創(chuàng)新者的激勵都不是最優(yōu)的，只是存在的問題不同。在知識產(chǎn)權(quán)制度下，由于創(chuàng)新成果的壟斷利潤低于其創(chuàng)造的社會剩余價值，知識產(chǎn)權(quán)對潛在的創(chuàng)新者的激勵是不充分的，知識產(chǎn)權(quán)制度激勵的力度應與創(chuàng)新成果創(chuàng)造的剩余價值有關(guān)。在政府資助制度下，激勵的力度取決于資助資金的多少，有時激勵過度，有時激勵不足。因此，在促進創(chuàng)新方面，應根據(jù)創(chuàng)新領(lǐng)域的不同選擇不同的激勵機制，對一些沒有直接經(jīng)濟效益的創(chuàng)新活動由政府來進行，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度和政府資助制度各自的優(yōu)勢。目前，我國對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有稅收優(yōu)惠，但在激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財政政策安排上存在一定缺陷，一些民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新未能得到政策支持，而不少沒有或較少從事技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)卻一直享受政策的優(yōu)惠。因此，在選擇財政資助對象時，除要保持政策平衡和加強考察外，我國政府應打破所有制界限，對符合國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向的科技型民營企業(yè)，應采取同等待遇的政策，使之成為政府財政資助政策重點流向?qū)ο蟆?/p>

7.1.1.3堅持研發(fā)稅收減免制度

研發(fā)稅收減免的財政政策是針對特定對象提供稅收激勵或用更大力度的稅收減免來實現(xiàn)國家鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的措施的總和。近些年來，我國稅制多次改革，為鼓勵和支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，政府要繼續(xù)實施和強化對企業(yè)科技開發(fā)活動和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行稅收優(yōu)惠政策的力度，如，對小企業(yè)研發(fā)減稅，重大工業(yè)科技開發(fā)攻關(guān)項目、樣機、元器件等免征或減征關(guān)稅政策，國家對產(chǎn)業(yè)界委托大學和公共研究機構(gòu)的研究項目予以優(yōu)惠方式的稅收減免，對那些積極將新開發(fā)的技術(shù)轉(zhuǎn)化為商業(yè)化生產(chǎn)的企業(yè)，可獲得政府提供的長期低息貸款，并在稅收方面享受優(yōu)惠措施。

7.1.1.4完善政府采購政策激勵機制

政府采購政策激勵技術(shù)創(chuàng)新是通過提供一個穩(wěn)定可靠的公共消費市場來減少技術(shù)創(chuàng)新過程中市場方面的風險和不確定性。從發(fā)達國家的實踐來看，各國政府都巧妙地利用政府采購(公共采購)來支持技術(shù)創(chuàng)新。如，美國實行的是“國防采購”，使企業(yè)愿意開發(fā)與國防有關(guān)的產(chǎn)品，然后將這些軍用技術(shù)轉(zhuǎn)移到民用，從而促進兩用技術(shù)開發(fā)。又如，英國為激勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，還實行“研發(fā)采購”，即政府將一些研發(fā)項目包給中小企業(yè)，在每年的政府公共采購合同中將合同采購總額的20％留給進行技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)。在公共采購方面，我國政府可向企業(yè)尤其是民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品實行傾斜的政策，創(chuàng)造和增加對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場需求，產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的“市場拉動”效應。通過這一政策，可使企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品在市場開拓期得到較穩(wěn)定的市場保證，同時使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中與市場有關(guān)的風險得到一定程度的降低。

7.1.1.5探索風險投資政策激勵機制

通過風險投資政策并發(fā)展風險投資產(chǎn)業(yè)，緩解企業(yè)資金不足的壓力，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個不錯的選擇。為此：首先，需要政府向風險投資者(公司或個人)和風險企業(yè)(高新技術(shù)企業(yè))提供無償?shù)难a助。這種資助包括直接提供補助、提供匹配補助、提供虧損補貼三種形式。這些措施既可減輕風險投資者的投資風險又可帶動民間風險投資的發(fā)展。其次，需要加大稅收優(yōu)惠政策力度。風險投資者的預期收益和風險的大小在很大程度上取決于稅收政策。美國政府對風險企業(yè)風險投資額的60％免除征稅，其余的40％僅收取50％的所得稅。這一措施的實施，使美國風險投資在20世紀80年代初大約以每年46％的幅度激增。我國可借鑒國外成功經(jīng)驗，在稅收方面對風險投資給予免稅或減稅；利率方面給予優(yōu)惠；放寬行政管理限制可使風險投資公司和風險企業(yè)有更大的自由度，增加他們投資或辦企業(yè)的積極性。再次，為風險企業(yè)建立專門的“第二證券市場”，疏通出口通道。風險投資基金的退出方式包括被投資企業(yè)上市套現(xiàn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和公司清算三種方式。我國要疏通風險投資的出口通道，需要盡快建立“二板市場”，推動被投資企業(yè)上市，然后借助股票市場上的股權(quán)出售，實現(xiàn)投資套現(xiàn)，這也是風險投資基金最主要的退出方式。對企業(yè)無法上市或由于某些因素不愿上市，風險投資基金則只能通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓來實現(xiàn)投資收益。這種股權(quán)轉(zhuǎn)讓通過被投資企業(yè)的股權(quán)回購或其他企業(yè)的兼并收購來完成。但這種方式相對上市變現(xiàn)收益率低。此外，對于一些失敗的風險投資項目，多采取清算的方式退出。

7.1.2改善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資環(huán)境

首先，完善資本市場建設，逐步提高企業(yè)直接融資比例。這是解決我國中小企業(yè)融資難的重要舉措。其次，制定符合中國國情的中小企業(yè)信貸擔保制度。目前，我國中小企業(yè)融資的主要渠道還是銀行，但由于中小企業(yè)市場競爭風險大，又缺乏有效的資產(chǎn)抵押和信用擔保，因此，嚴重制約了我國商業(yè)銀行對中小企業(yè)的信貸投放。應大膽借鑒國外經(jīng)驗，在部分地方中小企業(yè)擔保基金試點的基礎(chǔ)上，研究制定符合中國國情的中小企業(yè)信貸擔保制度，組織成立全國性的中小企業(yè)信用擔?；鸷椭行∑髽I(yè)信用擔保協(xié)會，統(tǒng)一承擔對中小企業(yè)的融資擔保。我國的中小企業(yè)融資擔?；鹂筛鶕?jù)具體情況采取如下兩種運作模式：一是單一模式。單個中小企業(yè)向擔保基金提出貸款擔保申請，由擔保基金對該企業(yè)進行評估。只有通過擔?；鹪u估的中小企業(yè)才可獲得擔保貸款，而且貸款機構(gòu)提供的每一筆擔保貸款都需要經(jīng)過擔?；鸬耐猓渥陨頉]有權(quán)力單方面擴展中小企業(yè)的擔保貸款額。二是組合模式。擔保基金先向貸款機構(gòu)提出一定的關(guān)于中小企業(yè)能夠獲得擔保貸款的條款，貸款機構(gòu)可以向滿足這些條款的中小企業(yè)提供貸款，擔?；饘υ摴P貸款的擔保自動生效，但擔保機構(gòu)要求貸款機構(gòu)定期向其報告這些企業(yè)的情況。建議我國目前主要考慮采用這一模式，因為其符合我國現(xiàn)在企業(yè)和銀行的特點和實際情況，待各項規(guī)章制度比較健全的情況下，尤其是誠信建立起來以后，再采用組合模式。不過，可以考慮先在個別發(fā)達城市搞組合模式試點，為以后更好地運作積累經(jīng)驗。

7.1.3建設創(chuàng)新支撐體系和完善人才管理機制

加強政府服務職能，建立科技管理部門和經(jīng)濟管理部門聯(lián)合工作的機制，統(tǒng)一協(xié)調(diào)計劃、經(jīng)濟、科技、財政、稅收、金融、海關(guān)和工商部門相應的有關(guān)工作，指導、監(jiān)督企業(yè)貫徹落實國家推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方針和政策措施。進一步完善和落實技術(shù)入股等政策，形成技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)、使用、評價、激勵的市場機制，創(chuàng)造優(yōu)秀人才能脫穎而出的寬松的市場環(huán)境。組織具備企業(yè)管理培訓資格的機構(gòu)，為中小企業(yè)開設了“人才資源管理”、“國際貿(mào)易發(fā)展”等課程，培養(yǎng)和造就一批新型企業(yè)管理隊伍。組織相關(guān)部門機構(gòu)發(fā)揮在質(zhì)量管理咨詢方面的優(yōu)勢，深入企業(yè)開展企業(yè)診斷，現(xiàn)場輔導咨詢，為企業(yè)制作培訓教材，為企業(yè)提供技術(shù)支持。

7.1.4完善技術(shù)創(chuàng)新服務體系

加強科技中介咨詢服務機構(gòu)建設，盡快制定和完善關(guān)于科技中介服務組織的法規(guī)，規(guī)范其行業(yè)行為，加強管理。積極發(fā)展信息咨詢服務機構(gòu)，為企業(yè)特別是廣大中小企業(yè)提供經(jīng)營管理、技術(shù)、市場營銷、信息、人才、財務、金融、法律等各方面的服務。

7.1.4.1建立公共技術(shù)支持平臺

采取政府引導、市場化運作、開放服務方式，在中小企業(yè)比較集中和具有產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢的地區(qū)，重點支持建立一批公共技術(shù)支持平臺，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供設計、信息、研發(fā)、試驗、檢測、新技術(shù)推廣、技術(shù)培訓等全方位服務，為中小企業(yè)自主創(chuàng)新提供場地、儀器設備、技術(shù)人才等技術(shù)支持，幫助中小企業(yè)提高技術(shù)水平，降低資源消耗，實施環(huán)境友好型生產(chǎn)；支持有條件的大企業(yè)和企業(yè)集團的技術(shù)開發(fā)中心向中小企業(yè)開放，為中小企業(yè)提供技術(shù)支持服務。

7.1.4.2建立多元化的中小企業(yè)社會化服務機構(gòu)

社會化服務機構(gòu)是為中小企業(yè)提供服務的各類社會機構(gòu)，按市場化運作，其性質(zhì)可以是事業(yè)法人、社團法人、企業(yè)法人或自然人。如社會化的生產(chǎn)力促進中心、技術(shù)創(chuàng)新服務中心、科技企業(yè)孵化器、科技咨詢與評估機構(gòu)、技術(shù)交易機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資服務機構(gòu)、專利事務所、律師所等。研究制定相關(guān)法律、法規(guī)，完善中介服務機構(gòu)服務標準和行為規(guī)范，建立健全激勵機制，促使中介機構(gòu)提高服務質(zhì)量，樹立良好信譽，進一步發(fā)揮和完善技術(shù)創(chuàng)新中介服務機構(gòu)的職能，為企業(yè)提供技術(shù)、信息、人才、金融、法律、政策等方面的咨詢、培訓、評估服務。同時，充分利用現(xiàn)有條件和資源，進行優(yōu)化配置和整合，以城市為依托，形成面向企業(yè)，特別是中小企業(yè)的區(qū)域性、專業(yè)性技術(shù)創(chuàng)新服務中心，逐步形成符合市場經(jīng)濟規(guī)律、開放式、網(wǎng)絡化的技術(shù)創(chuàng)新服務體系，有重點地引導和扶持中小企業(yè)技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，提高中小企業(yè)的技術(shù)配套能力。

7.1.4.3推動產(chǎn)學研合作

目前企業(yè)之間的合作創(chuàng)新并不活躍。政府應積極予以引導，制定相關(guān)優(yōu)惠政策，鼓勵產(chǎn)學研合作創(chuàng)新，鼓勵不同規(guī)模不同領(lǐng)域的企業(yè)之間合作創(chuàng)新，以合作研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、共建研究開發(fā)基地或共同創(chuàng)辦新企業(yè)等方式，加快企業(yè)與科技資源的有機結(jié)合，加速科研成果產(chǎn)業(yè)化進程，謀求“雙贏”或“多贏”效果。

7.1.4.4加快信息化建設

要加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息網(wǎng)絡建設，建立企業(yè)及相關(guān)高等學校、科研機構(gòu)、中介機構(gòu)的信息網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)，加強有效的信息服務，及時科技成果、招投標、人才供求等信息，進一步促進技術(shù)市場的發(fā)展與完善，并做到逐步規(guī)范化、制度化。政府要從規(guī)劃、政策扶持、示范推廣、宣傳培訓、組織公共項目的研究開發(fā)等五個方面入手，把加強信息化建設作為支持技術(shù)創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，推動中小企業(yè)信息化的進程。

7.2解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部障礙

7.2.1不斷提高中小企業(yè)管理者自身素質(zhì)

我國大多數(shù)中小型企業(yè)的領(lǐng)導者都是“白手起家”，是靠經(jīng)驗的積累來管理企業(yè)，領(lǐng)導者的素質(zhì)普遍不高。而企業(yè)文化有或多或少地體現(xiàn)了企業(yè)最高領(lǐng)導者的價值觀、經(jīng)營和領(lǐng)導風格。企業(yè)的領(lǐng)導者是企業(yè)文化的設計者、倡導者和建設者，他們的每一個決定都可能對企業(yè)文化的建設產(chǎn)生重大影響。因此，中小型企業(yè)領(lǐng)導必須通過不斷地，提高自身綜合素質(zhì)、管理能力、摒棄家長式管理，深化對企業(yè)文化重要性的認識，全面深刻理解企業(yè)文化的內(nèi)涵及企業(yè)文化各部分的關(guān)系，這樣才能使企業(yè)的文化建設步入良性發(fā)展的道路。

7.2.2合理整合企業(yè)文化以推動觀念創(chuàng)新

觀念創(chuàng)新和意識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的前提條件。為此，中小企業(yè)應有效整合企業(yè)文化，以推動觀念和意識創(chuàng)新。

7.2.2.1風險與穩(wěn)健的文化整合

降低風險是企業(yè)經(jīng)營的重要原則，現(xiàn)代企業(yè)實行經(jīng)營者自負盈虧，所以經(jīng)營管理者尋求生產(chǎn)穩(wěn)健和利潤平穩(wěn)發(fā)展，必須對生產(chǎn)過程和各項費用進行嚴格控制，對風險進行規(guī)避。技術(shù)創(chuàng)新是一個存在風險、前景無法準確預測的活動，必然與穩(wěn)健的企業(yè)文化發(fā)生沖突。技術(shù)創(chuàng)新理論一個十分明確的觀點是：“在現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制下不創(chuàng)新就意味著死亡”。企業(yè)的各級領(lǐng)導和員工應該對這個觀點有一個清醒的認識，要知道創(chuàng)新尤其是重大的創(chuàng)新可能引發(fā)企業(yè)整個結(jié)構(gòu)性變革，帶來巨大風險。為抵制這種風險，就需要企業(yè)管理者切實分析企業(yè)目前所處的形勢,更新經(jīng)營思想和經(jīng)營觀念,把技術(shù)創(chuàng)新放到戰(zhàn)略高度來認識它。管理者總看到新技術(shù)的缺陷以及未形成市場，而市場是可以創(chuàng)造的，在新產(chǎn)品尚不存在或未完全成熟時是無法決定其市場前景的。市場很可能很快被一個根本性創(chuàng)新產(chǎn)品所占領(lǐng)。企業(yè)經(jīng)營者寧可投入大量的資金用于傳統(tǒng)技術(shù)的開發(fā)，但創(chuàng)新的收益存在遞減性，技術(shù)的替代使企業(yè)失去生命力。中小企業(yè)要培養(yǎng)員工現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新觀念和意識，應該建立員工定期定點培訓制度；而對于企業(yè)家創(chuàng)新意識不足的障礙，較好的解決方法是企業(yè)家要積極慎重地指揮、控制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，同時也要不斷地自我修煉，提高自身的能力，或者干脆將技術(shù)創(chuàng)新活動的指揮控制權(quán)轉(zhuǎn)交給合適的角色。

7.2.2.2控制與求異的文化整合

企業(yè)管理注重控制，計劃、決策、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等著眼于控制，生產(chǎn)、銷售、財務是實施有效控制的主要領(lǐng)域，通過有效控制，實現(xiàn)企業(yè)目標。生產(chǎn)管理與創(chuàng)新整合不是同一性質(zhì)的領(lǐng)導活動，反映了兩種文化的差異。生產(chǎn)部門與創(chuàng)新部門在認識上存在價值分歧，作為企業(yè)領(lǐng)導，需要注意二者的差異，并加以整合。既鼓勵創(chuàng)新的產(chǎn)生，讓創(chuàng)新創(chuàng)性的源頭始終活躍，又注意生產(chǎn)上的可控制性和企業(yè)自身條件，以創(chuàng)新來整合。

7.2.2.3個人與集體的文化整合

創(chuàng)新活動的實現(xiàn)關(guān)鍵靠有創(chuàng)新能力的人，具有創(chuàng)新能力的人往往有個性，他們能夠敏銳地捕捉到創(chuàng)新的信息，形成創(chuàng)新構(gòu)思。這樣的人不可能接受集體過多的控制，企業(yè)集體文化中反映集體行為的服從、守紀的文化內(nèi)容，會引起個人的反抗。這就要求企業(yè)領(lǐng)導者能注意在創(chuàng)新部門創(chuàng)造自由、寬松的工作環(huán)境、理解創(chuàng)新的特點，尊重人的個性，使個人的創(chuàng)新有充分施展的空間。建立不同于生產(chǎn)部門的創(chuàng)新價值判斷體系和激勵普生機制，形成與其企業(yè)整體文化相適應的企業(yè)創(chuàng)新文化氛圍，使創(chuàng)新成為企業(yè)整體的行為和文化。中小企業(yè)為了培養(yǎng)員工現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新觀念和意識，應該建立員工定期定點培訓制度。對于企業(yè)家創(chuàng)新意識不足的障礙，較好的解決方法是企業(yè)家要積極慎重地指揮、控制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，同時也要不斷地自我修煉，提高自身的能力，或者干脆將技術(shù)創(chuàng)新活動的指揮控制權(quán)轉(zhuǎn)交給合適的角色。

7.2.3建立健全技術(shù)創(chuàng)新激勵機制

我們來看一個例子：鄭州宇通公司15年前還是一個剛從虧損的泥潭中掙扎出來的小廠，為了能夠迅速提高公司的技術(shù)創(chuàng)新能力，該公司投入巨資建立了技術(shù)中心，并制定了完整的激勵措施，將技術(shù)人員與銷售額掛鉤，并實行季度和年度的評比管理等激勵手段，使技術(shù)創(chuàng)新在該公司發(fā)展中發(fā)揮了重要的引擎作用，目前已經(jīng)發(fā)展到國內(nèi)工業(yè)500強的知名企業(yè)，連續(xù)十年保持50％的速度增長，客車產(chǎn)量世界第一。

可見，企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新機制機制對于技術(shù)創(chuàng)新的實施至關(guān)重要。企業(yè)應通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍，包括張揚個性、不求全責備、盡力滿足人才的多層次需求；充分放權(quán)、授權(quán)，委以重任，予以實現(xiàn)個人價值的發(fā)展空間；倡導和營造創(chuàng)造性、自主性、人情化的企業(yè)，形成寬松和諧、奮進的獨特的文化力，產(chǎn)生對優(yōu)秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，進而迸發(fā)出巨大的創(chuàng)造力和競爭力。

在此基礎(chǔ)上，關(guān)鍵是要進一步轉(zhuǎn)變理念，建立健全人才激勵機制，激發(fā)企業(yè)員工的普遍創(chuàng)新熱情在對待人才方面要采取更開明的態(tài)度，要采取物質(zhì)的和精神的手段，留住人才、引進人才，并將各類人才的潛能最大限度地發(fā)揮出來。首先，通過實施薪酬和福利計劃，進行短期物質(zhì)激勵。短期物質(zhì)激勵是國內(nèi)外人力資源管理理論相對成熟的部分,主要是要讓員工體會到自己績效反映在薪酬上的變化。保持計劃的靈活性需要充分實現(xiàn)點對點溝通，增強員工的參與感。實踐證明溝通和員工參與甚至強于薪酬本身的多少。福利計劃可以針對不同偏好制定一個“菜單”,包括金錢、家庭支持計劃、帶薪休假、醫(yī)療保健等多種方式的不同組合，供員工“自助選擇”。其次，可通過實施股票期權(quán)計劃，進行長期物質(zhì)激勵。美國普遍推行的ESO(經(jīng)理股票期權(quán))和ESOP(員工持股計劃)，是一個值得中小企業(yè)在人力資源的激勵上積極探索的方向。就是要把管理者、技術(shù)員工的利益和股東利益及企業(yè)發(fā)展目標有機結(jié)合,使委托人和人的目標一致,并在利潤的驅(qū)使下進行持續(xù)的創(chuàng)新，并且，實行股票期權(quán)可減輕中小企業(yè)日常支付現(xiàn)金的負擔，節(jié)約大量運營資金和企業(yè)凈資金流出，同時使員工享受稅收遞延的好處?？傊梃b國內(nèi)外的各種先進做法，通過短期和長期的結(jié)合，留住人才，為中小企業(yè)的發(fā)展打下一針“強心劑”。

7.2.4加大企業(yè)技術(shù)人才選拔培養(yǎng)力度

浙江嘉興兄弟標準件有限公司是一家僅有400多名員工的企業(yè)，但該公司將技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)壯大的“推動力”，將人才資源作為公司發(fā)展的第一資源，非常重視技術(shù)研發(fā)人才的引進和培養(yǎng)，實施了一套完整的人才引進和培養(yǎng)體系，采取引進來、送出去、外聘用等形式培養(yǎng)和吸收了一批專業(yè)技術(shù)人才，確保公司科技人員占企業(yè)職工總數(shù)的25%以上，并輔之以績效考評，調(diào)動研發(fā)人員積極性，在短短幾年時間內(nèi)，產(chǎn)品的市場競爭力飛速提高，企業(yè)也因此取得了良好的經(jīng)濟效益和社會效益，發(fā)展成為海鹽標準緊固件行業(yè)的“龍頭老大”，成為目前國內(nèi)最大的高強度長螺桿生產(chǎn)企業(yè)，名列國內(nèi)緊固件行業(yè)前10位。

可見，中小民營企業(yè)要加強技術(shù)創(chuàng)新，必須啟動企業(yè)人才戰(zhàn)略。一是要確認人才需求的標準。高級人才是一種稀缺資源，它同一般的資源不同，具有專用性和主觀能動性，它并不是在任何的企業(yè)都能發(fā)揮它的應有的作用的，同時如果企業(yè)不能為人才提供其施展才能的空間時，人才就會離開企業(yè)或變得一文不值。二是要尊重和愛護人才。保護、愛護和尊重人才，是全社會都應注意的問題，而對于中小企業(yè)來說，這一點格外重要。原因就在于由于受各種條件限制，與大企業(yè)相比，中小企業(yè)在利用人力資源方面，從總體上處于劣勢，如若在保護、愛護和尊重人才方面沒有突出的表現(xiàn)，則將進一步增加自己選用人才的困難，使人才要么進不來，要么留不住。從實踐情況看，中小企業(yè)在保護、愛護和尊重人才方面，首先特別要注意對人才各種合法權(quán)益的保護，使其在職業(yè)安全、穩(wěn)定，必要的社會保障方面，對企業(yè)有充分的信任。其次，企業(yè)要根據(jù)條件盡力為他們創(chuàng)造對進行新知識、新技術(shù)交流和進一步學習的機會，使其不感到受企業(yè)規(guī)模的局限，有足夠的施展才華、增長才干的余地。對他們的各種創(chuàng)新思想要予以足夠的尊重和實事求是的支持。三是培養(yǎng)對人才的信任感。一方面經(jīng)營管理對人才是“求賢若渴”，不惜花大力氣引進；另一方面對待引進到企業(yè)的人才不能“葉公好龍”，害怕人才。對引進人才的必須增強互信，而不能對外來人才總是處處防備，要敢于放手讓他們充分發(fā)揮其在技術(shù)創(chuàng)新上的優(yōu)勢，促進技術(shù)創(chuàng)新思維的充分展開。

7.2.5加強對自身知識產(chǎn)權(quán)的保護

企業(yè)在抓技術(shù)創(chuàng)新的同時，還必須加強知識產(chǎn)權(quán)保護。黃山良業(yè)閥門有限公司在技術(shù)創(chuàng)新后知識產(chǎn)權(quán)保護方面就曾有過教訓，過去由于對保護知識產(chǎn)權(quán)的意識不強，以至于在2003—2004年之間由于一次商業(yè)侵權(quán)案的侵害，使公司遭受了巨大的經(jīng)濟損失，此后，公司清醒的認識到知識產(chǎn)權(quán)在一個企業(yè)的重要性，并以積極態(tài)度加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作，在堅持遵循保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護財產(chǎn)同時，按照公司發(fā)展的情況確定相應的知識產(chǎn)權(quán)保護，努力平衡知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者、應用者之間的利益關(guān)系，使知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與應用形成良性循環(huán)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新后，要權(quán)衡利弊，對應該申請專利的產(chǎn)品或技術(shù)要及時申請，避免他人仿制，對已取得專利權(quán)的產(chǎn)品，要充分利用法律賦予的保護權(quán)，或請專利局調(diào)處，或向法院起訴，及時制止他人侵犯自己的權(quán)益。企業(yè)在經(jīng)營過程中，要善于應用專利法的有關(guān)規(guī)定，依法請求他人專利無效或阻止他人取得專利權(quán)，解除對本企業(yè)的發(fā)展障礙。

7.3因時制宜選擇符合企業(yè)不同發(fā)展階段的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新是三種實力不同的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，同時它們又具有互動性和一些共性。在這種情況下，中小企業(yè)如何才能選擇適合自己的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略成為創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素。此外，中小企業(yè)在新生、成長、成熟、衰退各個時期，都受到政治、經(jīng)濟、行業(yè)環(huán)境和企業(yè)所處的地理環(huán)境等因素的限制，因此，在它的不同階段，所選擇的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略也是有所不同的。因此，中小企業(yè)必須結(jié)合自身技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢和劣勢，根據(jù)市場需求環(huán)境的變化，遵循戰(zhàn)略定位原則，揚長避短，選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。

7.3.1中小企業(yè)新生期及成長初期技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇

中小企業(yè)在新生期和成長的初期，企業(yè)的規(guī)模小，創(chuàng)新能力一般都較弱，表現(xiàn)為資金缺乏、人力資源不足、試生產(chǎn)能力欠缺，承受創(chuàng)新失敗風險的能力也較弱，所以在這一階段，中小企業(yè)一般應當先選擇以技術(shù)引進為主的模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。同時，這階段企業(yè)經(jīng)營者的特點表現(xiàn)為權(quán)力大、善獨裁，另一方面又表現(xiàn)出機動性、成本意識、擔當風險的勇氣、有個性、強烈的責任感及開拓精神，因此，企業(yè)選擇何種技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略在一定程度上取決于高層領(lǐng)導者的創(chuàng)新和風險意識。

值得強調(diào)的是，模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的重點不在于技術(shù)引進而在于引進技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新。中小企業(yè)必須在模仿時充分利用自己已有的技術(shù)和經(jīng)濟能力在創(chuàng)新上下大力氣，而不是單純意義上的"模仿"。在實踐中，很多逐漸成長為大企業(yè)的中小企業(yè)在成長初期引進模仿外國產(chǎn)品的同時，都是努力吸收其中的先進技術(shù)和營銷技巧，并在新推出的產(chǎn)品中越來越多地加進自己的東西，在模仿中實現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)驗的持續(xù)積累，積蓄經(jīng)濟實力，直到最后趕上并超越強大的競爭對手，產(chǎn)生"后發(fā)優(yōu)勢"。因此，中小企業(yè)通過成功的技術(shù)引進再創(chuàng)新可以使自己在較短的時間內(nèi)提高技術(shù)水平和自主創(chuàng)新的能力，增強企業(yè)的競爭力。

7.3.2中小企業(yè)成長后期及成熟期技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇

在成長后期及成熟期，中小企業(yè)人員逐步增多，組織不斷壯大，決策量增多，同時在技術(shù)、資金及其它資源方面已積累了一定的實力。這時企業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)具有一定規(guī)模，產(chǎn)品成本降低，產(chǎn)品已逐步打開市場，并且在市場上占有一定的地位。因此，在這一階段企業(yè)要想在規(guī)模和實力上獲得進一步的發(fā)展，使自己在競爭中立于不敗之地，就需要從以模仿創(chuàng)新為主逐步過渡到以自主創(chuàng)新為主。純粹模仿的產(chǎn)品不可能具有很強的競爭力，中小企業(yè)僅靠模仿也不可能獲得好的成長。

中小企業(yè)在這一階段的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略又可分為技術(shù)創(chuàng)新市場滲透戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新市場開發(fā)戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略。其中技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略是指企業(yè)用改進老產(chǎn)品或開發(fā)新產(chǎn)品的辦法來擴大企業(yè)產(chǎn)品在原有市場上的銷售量，即對企業(yè)現(xiàn)有市場投放新產(chǎn)品或利用新技術(shù)增加產(chǎn)品的種類，以擴大市場占有率和增加銷售額的企業(yè)戰(zhàn)略。企業(yè)采用產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略，通?？梢圆扇∫韵路绞剑孩弄毩⒀兄?。一般來說，當新開發(fā)的產(chǎn)品與現(xiàn)有產(chǎn)品在設計原理、使用設備、工藝、材料方面密切相關(guān)時，這是一種可行的方式；⑵采用技術(shù)引進方式。此種方式通常被認為是省錢、省力、經(jīng)濟、高效的產(chǎn)品開發(fā)方式，對于技術(shù)相對落后的中小企業(yè)來講，這是一種可以考慮的方案；⑶獨立研制與技術(shù)引進相結(jié)合。這里獨立研制的一般是輔助和配套技術(shù)，引進的是關(guān)鍵和核心技術(shù)，將二者結(jié)合，既有利于節(jié)約資金，又有利于引進技術(shù)的消化、吸收與創(chuàng)新。用這種方式開發(fā)新產(chǎn)品，是許多中小企業(yè)樂于采用的。因此，這里所說的以自主創(chuàng)新為主的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是指從技術(shù)引進與獨立研制相結(jié)合的模式逐步過渡到以獨立研制為主的模式。但是，從實際情況來看，我國大多數(shù)中小企業(yè)在成熟期仍然沒有完全擺脫模仿創(chuàng)新，采取的是模仿創(chuàng)新為基礎(chǔ)的二次創(chuàng)新。實踐證明，這種戰(zhàn)略選擇是適合我國中小企業(yè)發(fā)展的。

結(jié)束語：總書記在黨的十七大報告指出：技術(shù)創(chuàng)新是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設各個方面。提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家，是順應時代特征、事關(guān)中國經(jīng)濟建設和社會發(fā)展全局的戰(zhàn)略選擇，是深入貫徹落實科學發(fā)展觀、構(gòu)建社會主義和諧社會、全面建設小康社會的客觀需要。由此可見，提高技術(shù)創(chuàng)新能力和水平在當今中國已刻不容緩，而企業(yè)作為一個國家國際競爭力的重要體現(xiàn)，對技術(shù)創(chuàng)新的重視與否將直接決定企業(yè)的發(fā)展前景。十七大后，我國政府表現(xiàn)出了對技術(shù)創(chuàng)新的決心和信心，對企業(yè)來說，這是機遇，也是挑戰(zhàn)。廣大中小企業(yè)應該在國家政策的引導下，從企業(yè)的實際出發(fā)，進行大膽創(chuàng)新，把握創(chuàng)新的主動權(quán)，把握市場機會和技術(shù)機會，做出適合本企業(yè)的創(chuàng)新決策，不斷提高創(chuàng)新水平，真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，從而走上一條適合企業(yè)自身發(fā)展的創(chuàng)新之路，使企業(yè)始終保持旺盛的生機，不斷取得新的發(fā)展。

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