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本文作者：孟昭武工作單位：遼寧中級人民法院

黨的十四次代表大會提出了建立社會主義市場經(jīng)濟體制這一宏偉目標,標志著我國從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)換。經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)換必然引起社會生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟關(guān)系的變革,引起社會各種關(guān)系和社會結(jié)構(gòu)更為深刻的變化。與此同時,這種經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)換,也對刑法觀念的轉(zhuǎn)變提出了挑戰(zhàn),提供了機遇。挑戰(zhàn)和機遇這一客觀現(xiàn)實,迫切要求刑法理論界和司法實際工作部門對如何實現(xiàn)向適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的刑法觀念轉(zhuǎn)變這一問題,重新進行認真研究。本文就這一問題談點個人看法。

首先,要正確認識在市場經(jīng)濟條件下轉(zhuǎn)變刑法觀念的重要性,增強樹立新的刑法觀念的緊迫感。刑法觀念是指導刑事立法和刑事司法活動最基本而又最重要的思想基礎(chǔ)。包括:認定犯罪觀念、刑法功能觀念和刑罰觀念。有人說,有什么樣的經(jīng)濟基礎(chǔ),就會有什么樣的刑法觀念;有什么樣的刑法觀念,就會形成什么樣的刑事立法和司法活動。這樣講似乎過分夸大觀念的作用,但刑法觀念在刑事立法和刑事司法活動中的確占有十分重要的地位。在建立社會主義市場經(jīng)濟體制的過程中,如何改變商品經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟條件下形成的刑法觀念,如何形成新的與市場經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的刑法觀念.已作為一個新的課題擺在我們面前。分析、研究這一課題是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的需要,也是社會進步和發(fā)展的必然要求。因此,在大力推進市場經(jīng)濟發(fā)展的條件下,樹立新的刑法觀念已刻不容緩。

其次,要樹立符合市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的新的認定犯罪觀念。在實行社會主義市場經(jīng)濟的新形勢下,用傳統(tǒng)的認定犯罪觀念去評斷某一社會現(xiàn)象,是遠不能得到令人滿意的答案。因為,從宏觀上講傳統(tǒng)的認定犯罪觀念不能對市場經(jīng)濟活動中的犯罪規(guī)律性、社會危害性,產(chǎn)生系統(tǒng)的、全面的認識。比如經(jīng)濟活動中的回扣問題,傳統(tǒng)的認定犯罪觀念只是過重地看到它的消極之面,而往往忽視了其對商品流通和發(fā)展經(jīng)濟促進的一面。

我們對回扣現(xiàn)象的態(tài)度,重要的是在于應(yīng)該采取正確的引導和有效限制的措施。如制定有關(guān)回扣的具體規(guī)定,發(fā)揮其積極作用,而不應(yīng)該一律否定。又比如說投機行為問題,市場經(jīng)濟自身特點決定了遵守規(guī)則的投機行為具有合理性。諸如股票交易行為,期貨貿(mào)易行為,經(jīng)濟人市場行為,等等,均為一定意義上的投機行為,應(yīng)是合法行為。從微觀上講,傳統(tǒng)的認定犯罪的觀念是封閉型的觀念,它與市場經(jīng)濟弄放型的觀念恰好相對立。因此,傳統(tǒng)的認定犯罪觀念,在市場經(jīng)濟條件下,控制、預(yù)防和打擊經(jīng)濟犯罪必將顯得蒼白無力,甚至束手無策。如,當前爭論較大的科技人員在兼職活動中收取一定報酬的行為如何定性;在經(jīng)濟流通領(lǐng)域中出現(xiàn)的各種回扣現(xiàn)象、手續(xù)費現(xiàn)象、居間介紹費現(xiàn)象如何區(qū)分定論;市場經(jīng)濟條件下存在的投機倒把行為如何區(qū)別罪與非罪的界限,等等?？傊?市場經(jīng)濟是通過市場交換實現(xiàn)自我組織、自我更新的擴大動態(tài)系統(tǒng)。它是一種動態(tài)經(jīng)濟。它要求用發(fā)展、變化和全面的觀點而不是靜止、孤立的觀點去觀察、認識和判斷社會經(jīng)濟現(xiàn)象。我們確定某種社會現(xiàn)象是否具有社會危害性,是否構(gòu)成犯罪,不僅要立足現(xiàn)實,而要著眼未來,要看其是否順應(yīng)自然,符合社會觀念,代表生產(chǎn)力發(fā)展的大趨勢。在新的經(jīng)濟形勢下,欲擺脫困擾,解決問題的出路在于轉(zhuǎn)變刑法觀念,用建立在認識市場經(jīng)濟規(guī)律之上的新的認定犯罪觀念去觀察思考,去分析研究,只有這樣才能制定出強而有力和切實可行的控制、預(yù)防和打擊犯罪,保護市場經(jīng)濟正常發(fā)育的措施。再次,要樹立培育、保護、促進和服務(wù)社會主義市場經(jīng)濟的刑法功能觀念,擺正打擊經(jīng)濟犯罪與保護、服務(wù)市場經(jīng)濟的關(guān)系。

當前,在打擊經(jīng)濟犯罪的過程中,出現(xiàn)了一種極端主義思潮。有的人認為,打擊經(jīng)濟犯罪會影響經(jīng)濟效益,阻礙經(jīng)濟發(fā)展。產(chǎn)生這種思潮的根源是不能充分正確認識刑法功能和如何擺正打擊和保護、服務(wù)等諸功能之間關(guān)系的間題。在傳統(tǒng)的刑法功能觀念影響下,往往以強調(diào)打擊經(jīng)濟犯罪來代之以保護和服務(wù)經(jīng)濟建設(shè)。當然,不能否定打擊經(jīng)濟犯罪從某種意義上說是對經(jīng)濟建設(shè)的保護和服務(wù),但片面認為,打擊就能代替一切,能解決一切問題的觀點和打擊經(jīng)濟犯罪會影響經(jīng)濟效益、阻礙經(jīng)濟發(fā)展的觀點,都是把打擊犯罪與服務(wù)和保護經(jīng)濟建設(shè)絕對對立起來的具體表現(xiàn)。這兩種觀點均是不足取的。近幾年來,司法部門在打擊經(jīng)濟犯罪方面下了很大決心,投入了大量力量,雖然取得了很大成績,但現(xiàn)實告訴我們,光靠刑法的打擊功能并沒有遏制住經(jīng)濟犯罪急劇上揚的勢頭,并沒有達到預(yù)想的社會效果。目前我們?nèi)匀皇且莆沾驌艉皖A(yù)防、控制經(jīng)濟犯罪的主動權(quán),有效地遏制住經(jīng)濟犯罪上揚的勢頭。要做到這一點,必須要樹立新的刑法功能觀念,以使刑法功能得以充分有效地發(fā)揮。傳統(tǒng)的刑法功能觀念都往往把打擊和保護、服務(wù)等功能割裂開來,強調(diào)一方面,而忽視另一方面。刑法功能應(yīng)該從單一強調(diào)某一方面向打擊、預(yù)防、保護和服務(wù)等多取向、多層次、多功能方面并舉的觀念轉(zhuǎn)變。在這里需要指出,刑法功能內(nèi)部是一個矛盾統(tǒng)一體,既對立又統(tǒng)一。從諸功能之間的關(guān)系上講,打擊功能的目的是為了保護、促進經(jīng)濟發(fā)展,培育市場經(jīng)濟。但打擊功能又是無法代替、不能等同于保護和服務(wù)等項功能的。偏廢任何一方都不利于刑法整體功能的發(fā)揮。從小環(huán)境講,打擊經(jīng)濟犯罪事實上與企業(yè)提高經(jīng)濟效益,保護企業(yè)真正的“能人”并不矛盾。通過發(fā)揮打擊和服務(wù)等功能,一方面可以在挖出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)中的蛀蟲的同時,促進企業(yè)內(nèi)部加強管理,加強防范,推動企業(yè)進入正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動領(lǐng)域。從大環(huán)境講,通過發(fā)揮打擊和服務(wù)等功能,對不正當?shù)纳a(chǎn)經(jīng)營活動進行否定評價的同時,能為企業(yè)參與平等的市場競爭,規(guī)范企業(yè)經(jīng)濟行為創(chuàng)造一個良好的經(jīng)濟環(huán)境,使企業(yè)在公開平等的市場競爭面前發(fā)揮自己的優(yōu)勢?？傊?樹立社會主義市場經(jīng)濟條件下的刑法功能觀念,要求改變當前存在的“三重三輕”狀況,即重打擊,輕預(yù)防、保護和服務(wù)的刑法功能觀念;重已然犯罪,輕未然犯罪;重既遂犯罪,輕未遂犯罪。

第四,要樹立適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的刑罰觀念,這是刑罰經(jīng)濟性和社會性的要求和體現(xiàn)。在我國,重刑主義刑罰觀念一統(tǒng)幾千年已被世人所知,它已成為我國傳統(tǒng)刑罰觀念的突出特點。這一觀念由來已久。在刑事立法和刑事司法中主要表現(xiàn)形式有三種:一是在立法中規(guī)定死刑、監(jiān)禁刑等重刑的刑罰種類占的比重較大;二是在立法中對于輕罪規(guī)定重的刑罰方法;三是在量刑方面?zhèn)戎剡x擇較重的刑種或適用較長的刑期。受重刑主義刑罰觀念的影響,司法實際部門往往易產(chǎn)生這樣一種錯誤的認識:適用輕刑就會導致打擊不力。在一些司法工作人員觀念中,適用財產(chǎn)刑、緩刑、管制不是刑罰,不能達到刑罰的目的。市場經(jīng)濟是以自由競爭、公平競爭、公開競爭為基本特征的經(jīng)濟。它客觀上要求樹立起以自由、平等、開放和保障人權(quán)為基石的刑罰觀念。即將重刑主義刑罰觀念轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅匾赃m用財產(chǎn)刑、緩刑和管制等輕刑為中心的輕刑主義刑罰觀念。這也是世界刑罰制度發(fā)展的大趨勢。在這里有一點需要說明,強調(diào)以輕刑為中心的刑罰觀念,是建立在罪刑法定原則、罪刑等質(zhì)原則和罪刑人道原則基礎(chǔ)之上的,并不是片面地提倡和盲目贊同把輕刑化和開放刑化作為我國刑罰結(jié)構(gòu)所追求的目標。在我國,任何完全廢除死刑、重刑,一味追求輕刑和開放刑的觀點都是錯誤的,是不切合我國現(xiàn)實國情的。