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【內(nèi)容提要】wto體制與國(guó)際投資法是分立的體制，有其特定的調(diào)整對(duì)象，兩者不能相互取代；兩者雖然在內(nèi)容上有某種程度的連結(jié)、重疊或交叉，但并不足以否定兩者在體制上的分立。當(dāng)前應(yīng)堅(jiān)持將WTO體制的投資規(guī)范限于“與貿(mào)易有關(guān)”的范圍，并注意避免WTO體制“與貿(mào)易有關(guān)”領(lǐng)域的過(guò)度擴(kuò)張。

【關(guān)鍵詞】WTO體制/國(guó)際投資法/國(guó)際貿(mào)易法

在烏拉圭回合協(xié)定中，包含了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（TRIMs協(xié)定）等涉及投資的規(guī)范。隨著WTO體制“與貿(mào)易有關(guān)”領(lǐng)域的不斷發(fā)展，繼投資成為“新加坡議題”之后，①發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)一步力主在WTO體制下開(kāi)展多邊投資協(xié)定(MAI)的談判。在國(guó)際實(shí)踐中，WTO體制與國(guó)際投資法的連結(jié)點(diǎn)亦悄然發(fā)展。WTO體制與國(guó)際投資法的關(guān)系究竟如何，這個(gè)看似不言自明的問(wèn)題變得模糊不清，值得國(guó)際法學(xué)界認(rèn)真關(guān)注和探討。

一、WTO體制與國(guó)際投資法在體制上的分立

（一）國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資是分立的兩種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

眾所周知，WTO體制調(diào)整國(guó)際貿(mào)易關(guān)系，國(guó)際投資法調(diào)整國(guó)際直接投資（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)際投資”）關(guān)系。在這個(gè)意義上，WTO體制與國(guó)際投資法的關(guān)系取決于國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資的關(guān)系的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。

一般認(rèn)為，國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易是國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的兩種主要方式。兩者的基本區(qū)別在于：首先，從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)容看，國(guó)際投資指資本的跨國(guó)流動(dòng)，通常表現(xiàn)為一國(guó)私人（包括法人、自然人）在外國(guó)投資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，直接或間接地控制其投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；國(guó)際貿(mào)易指貨物、服務(wù)或技術(shù)的跨國(guó)交易，通常表現(xiàn)為不同國(guó)家私人之間的貨物、服務(wù)或技術(shù)的交易。其次，從經(jīng)營(yíng)或交易時(shí)間看，國(guó)際投資一般是長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，在投資合同中規(guī)定經(jīng)營(yíng)期限（如20年）或未規(guī)定經(jīng)營(yíng)期限，意味著永續(xù)經(jīng)營(yíng)；而國(guó)際貿(mào)易則一般是短期或一次性的交易行為，在貿(mào)易合同中規(guī)定交易期限，取決于交易的標(biāo)的、環(huán)節(jié)等因素，在數(shù)日或數(shù)月內(nèi)完成交易。再次，從東道國(guó)的管制方式看，國(guó)際投資活動(dòng)經(jīng)歷準(zhǔn)入和經(jīng)營(yíng)兩個(gè)階段，涉及外資審批和投資措施等管制方式；而國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)通常只經(jīng)歷交易一個(gè)階段，一般涉及關(guān)稅和非關(guān)稅措施。

另一方面，國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易又是緊密聯(lián)系的，有時(shí)甚至是相互交融的。從歷史上看，國(guó)際投資活動(dòng)是國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的發(fā)展和延伸。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，實(shí)物投資本身也是一種變相的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)，而作為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易形式之一的“商業(yè)存在”方式本身就是國(guó)際投資活動(dòng)?！?996年世界投資報(bào)告》認(rèn)為，國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易都是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的重要因素，對(duì)于提高各國(guó)的經(jīng)濟(jì)業(yè)績(jī)具有舉足輕重的影響。國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資日益緊密地聯(lián)系在一起，相互作用，互為因果，促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)一體化的深化。作為向國(guó)外市場(chǎng)交付商品和勞務(wù)的主要方式和國(guó)際化生產(chǎn)的主要因素，國(guó)際投資及有關(guān)政策日益影響國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模與構(gòu)成，與此同時(shí)，國(guó)際貿(mào)易及有關(guān)政策也對(duì)國(guó)際投資的規(guī)模、流向和構(gòu)成產(chǎn)生重要的影響。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易既存在替代性的關(guān)系，也具有互補(bǔ)性的關(guān)系?！?996年世界投資報(bào)告》對(duì)不同行業(yè)的國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系進(jìn)行了具體的分析，結(jié)論是，國(guó)際貿(mào)易最終必然導(dǎo)致國(guó)際投資，而國(guó)際投資將會(huì)帶來(lái)更多的國(guó)際貿(mào)易。國(guó)際貿(mào)易政策與國(guó)際投資政策的相互影響也是顯而易見(jiàn)的。高關(guān)稅的國(guó)際貿(mào)易政策可能促進(jìn)國(guó)際投資，而出口要求、外匯平衡的國(guó)際投資政策可能促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易。國(guó)際貿(mào)易自由化政策必然推動(dòng)國(guó)際投資自由化政策的發(fā)展。國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易的融合和相互聯(lián)系要求進(jìn)行國(guó)家之間的政策協(xié)調(diào)以增強(qiáng)國(guó)際投資政策與國(guó)際貿(mào)易政策的一致性，避免政策效應(yīng)的相互抵觸或抵消，提高政策的有效性。反映在法律上，調(diào)整國(guó)際投資關(guān)系和調(diào)整國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的一些國(guó)內(nèi)法或國(guó)際法規(guī)范是相互滲透、相互作用的。

由上述可見(jiàn)，無(wú)論國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資如何緊密聯(lián)系，國(guó)際貿(mào)易政策與國(guó)際投資政策如何相互影響，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資畢竟是分立的兩種主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，國(guó)際貿(mào)易政策與國(guó)際投資政策畢竟是分立的兩種主要經(jīng)濟(jì)政策。這似可作為考察WTO體制與國(guó)際投資法的關(guān)系的基本出發(fā)點(diǎn)。

（二）WTO體制與國(guó)際投資法是分立的兩個(gè)體制

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法體系中，以“顯著的經(jīng)濟(jì)特征”為標(biāo)準(zhǔn)，主要有國(guó)際貿(mào)易法、國(guó)際投資法、國(guó)際貨幣金融法、國(guó)際稅法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)議解決法等。所謂國(guó)際貿(mào)易法，指調(diào)整跨國(guó)貨物、服務(wù)和技術(shù)貿(mào)易關(guān)系的國(guó)際法規(guī)范和國(guó)內(nèi)法規(guī)范的總稱(chēng)。其淵源首先是國(guó)際貿(mào)易協(xié)定，而WTO體制是當(dāng)前影響最大的國(guó)際貿(mào)易協(xié)定群。WTO體制屬于國(guó)際貿(mào)易法范疇，應(yīng)當(dāng)是沒(méi)有疑義的。

歷史上，GATY/WTO體制與國(guó)際投資法各自循其特定的方式發(fā)展。雖然，試圖調(diào)整國(guó)際投資的努力可追溯到1947年GATT成立之初和流產(chǎn)的國(guó)際貿(mào)易組織(ITO)，GATT作為《哈瓦那憲章》和ITO的遺產(chǎn)繼承人，顯然與國(guó)際投資無(wú)關(guān)?；蛘吒鼫?zhǔn)確地說(shuō)，GATT的管轄范圍并未擴(kuò)及東道國(guó)對(duì)外資準(zhǔn)入和外資經(jīng)營(yíng)所規(guī)定的條件。國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資的分立，對(duì)脆弱的GATT是有益的。長(zhǎng)期以來(lái)，在東方國(guó)家與西方國(guó)家之間、南方國(guó)家與北方國(guó)家之間許多最基本的爭(zhēng)議問(wèn)題，諸如東道國(guó)對(duì)外國(guó)投資者的責(zé)任、征收的法律后果、國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序以及起草《跨國(guó)公司行為守則》等，GATT均置身事外。這些問(wèn)題曾在聯(lián)合國(guó)大會(huì)及其下屬機(jī)構(gòu)、世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織以及旨在簽訂友好通商航海條約和雙邊投資條約(BITs)的談判中辯論，但從未發(fā)生于GATT。[1]94

就國(guó)際經(jīng)濟(jì)法體系而言，WTO體制屬?lài)?guó)際貿(mào)易法，而國(guó)際貿(mào)易法與國(guó)際投資法分立，同樣作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的重要分支。兩者雖然不是涇渭分明，但具有基本的分界，互不隸屬。當(dāng)前，由于發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)力推動(dòng)，WTO已涵蓋了“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”領(lǐng)域，WTO體制與國(guó)際投資法的涵蓋內(nèi)容也出現(xiàn)了一定程度的連結(jié)、重疊或交叉。然而，這并不能改變WTO體制與國(guó)際投資法兩種分立體制的基本分野。

二、WTO體制與國(guó)際投資法在內(nèi)容上的聯(lián)系

經(jīng)濟(jì)全球化的重要特征之一是，作為可獲得的投資和金融資產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)集中的結(jié)果，各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家可選擇的范圍日益縮小。另一個(gè)重要特征是各國(guó)受外部力量驅(qū)動(dòng)作出其經(jīng)濟(jì)決策。得益于全球自由貿(mào)易的發(fā)達(dá)國(guó)家，控制了充足的政治和經(jīng)濟(jì)力量以確保推行其有關(guān)自由化、私有化和外國(guó)投資的政策。它們通過(guò)創(chuàng)設(shè)WTO等國(guó)際組織及其體制和有關(guān)投資的雙邊或區(qū)域性條約來(lái)達(dá)到其目的。[2]83

發(fā)達(dá)國(guó)家將投資議題納入GATT/WTO體制的企圖由來(lái)已久。早在1982年12月GATT部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上，美國(guó)作為主要倡議者，首次提出了將投資議題納入GATT體制的建議。由于歐共體成員和發(fā)展中國(guó)家反對(duì)，該提議被取消。在烏拉圭回合中，在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)力推動(dòng)下，產(chǎn)生了TRIMs協(xié)定等涉及投資的規(guī)范。隨著WTO體制“與貿(mào)易有關(guān)”領(lǐng)域的不斷擴(kuò)張，投資已然成為WTO體制下多邊貿(mào)易談判的議題之一。WTO體制與國(guó)際投資法的涵蓋內(nèi)容出現(xiàn)了一定程度的連結(jié)、重疊或交叉。

烏拉圭回合的成果涉及投資的主要規(guī)范包括TRIMs協(xié)定，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS協(xié)定）。其中，GATS和TRIPS協(xié)定只是部分內(nèi)容涉及國(guó)際投資。GATS中涉及國(guó)際投資的主要內(nèi)容是，“商業(yè)存在”作為服務(wù)提供方式，本身也是一種投資方式。而TRIPS協(xié)定通過(guò)對(duì)“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的保護(hù)而與國(guó)際投資密切相關(guān)。與貿(mào)易有關(guān)的投資措施(TRIMs)問(wèn)題，則直接涉及各國(guó)外資法的“履行要求”。TRIMs協(xié)定專(zhuān)門(mén)調(diào)整各成員的TRIMs，是WTO體制與國(guó)際投資法重疊的最典型實(shí)例。顧名思義，TRIMs協(xié)定是規(guī)范TRIMs的協(xié)定，不是一個(gè)有關(guān)投資的綜合性多邊法律框架，比之OECD主導(dǎo)的《多邊投資協(xié)定》(MAI)和各國(guó)普遍接受的BITs，其適用范圍極為有限，只能視為朝向有關(guān)投資的多邊管制框架邁出的一小步。[3]116-117

WTO成立之后，WTO體制有關(guān)投資議題有兩個(gè)重要的發(fā)展。其一是根據(jù)1996年WTO《新加坡部長(zhǎng)理事會(huì)宣言》第20節(jié)設(shè)立了“貿(mào)易與投資關(guān)系工作組”(WGTI)，專(zhuān)門(mén)研討貿(mào)易與投資的關(guān)系。在該會(huì)議上達(dá)成的決議是，WTO應(yīng)研究貿(mào)易與投資之間的關(guān)系，由WGTI開(kāi)展專(zhuān)門(mén)研究。其研討范圍限于WTO成員提出的同“貿(mào)易與投資的關(guān)系”相關(guān)的議題。其研討工作雖然不具有立法或立法建議的性質(zhì)，只是一種啟發(fā)性、指導(dǎo)性工作，但反映了WTO體制內(nèi)對(duì)“貿(mào)易與投資的關(guān)系”的持續(xù)關(guān)注。[4]98-105同時(shí)，也反映了WTO力圖將投資議題納入其制度性安排的趨向。

第二個(gè)重要發(fā)展體現(xiàn)于WTO《多哈部長(zhǎng)理事會(huì)宣言》有關(guān)投資的內(nèi)容。WTO成員同意多哈回合有關(guān)貿(mào)易與投資關(guān)系的討論集中于澄清范圍與定義、透明度、非歧視、基于GATS型“積極清單”(positivelist)的設(shè)立前承諾、發(fā)展的規(guī)定、例外與收支平衡的保障以及協(xié)商與成員之間爭(zhēng)議的解決。在該框架中沒(méi)有BITs等傳統(tǒng)國(guó)際投資條約包含的重要問(wèn)題，如給予外國(guó)投資者的保護(hù)性待遇、貨幣轉(zhuǎn)移、針對(duì)征收的保護(hù)以及外國(guó)投資者與東道國(guó)之間爭(zhēng)議的解決。該宣言未規(guī)定傳統(tǒng)國(guó)際投資條約有關(guān)投資保護(hù)、促進(jìn)和自由化的宗旨，而是強(qiáng)調(diào)其他新目標(biāo)，即“任何框架應(yīng)以平衡的方式反映母國(guó)和東道國(guó)利益，并適當(dāng)考慮東道國(guó)政府的發(fā)展政策和目標(biāo)以及它們?yōu)楣怖娴墓苤茩?quán)利”。上述新目標(biāo)涉及的三個(gè)因素值得注意：一是促進(jìn)的利益限于國(guó)家利益，而未提及私人投資者的利益；二是適當(dāng)考慮的國(guó)家利益主要是東道國(guó)的利益，而不是投資者母國(guó)的利益；三是堅(jiān)持“管制權(quán)利”意味著界定外資財(cái)產(chǎn)權(quán)利與東道國(guó)管制外資的權(quán)利是WTO多哈回合有關(guān)投資議題談判的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。[5]86

顯然，目前WTO體制的投資議題仍然限于“與貿(mào)易有關(guān)”的領(lǐng)域，不能等同于BITs等傳統(tǒng)國(guó)際投資條約或MAI，兩者不能混淆。需要特別引起警惕的是，在WTO體制中，發(fā)達(dá)國(guó)家看來(lái)是采取“步步為營(yíng)”和“得隴望蜀”的策略，從投資議題的談判談起，一俟時(shí)機(jī)成熟即轉(zhuǎn)為NAI談判。

應(yīng)當(dāng)指出，在貿(mào)易談判中涉及投資，并非GATT/WTO的獨(dú)創(chuàng)。一些涉及投資的多邊經(jīng)濟(jì)協(xié)定，如《北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》(NAFTA)和《能源憲章條約》等都是在多邊貿(mào)易談判中產(chǎn)生的。其原因是，在多邊經(jīng)濟(jì)談判中將貿(mào)易與投資問(wèn)題相聯(lián)系，提供了支撐條約談判的寬廣的交易基礎(chǔ)，這是單純的多邊投資談判無(wú)法企及的談判方式。這是基于貿(mào)易的投資談判方式。特別是，發(fā)展中國(guó)家為增加其在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的貿(mào)易量，將導(dǎo)致它們對(duì)外資采取更自由的保護(hù)性政策。不僅如此，從談判理論的觀點(diǎn)看，在多邊談判中涉及的問(wèn)題越多，當(dāng)事方就可能設(shè)計(jì)越多的協(xié)調(diào)點(diǎn)(trade-offs)。而當(dāng)事方擁有越多的協(xié)調(diào)點(diǎn)，就越可能發(fā)現(xiàn)達(dá)成協(xié)議的基礎(chǔ)。[5]87

三、WTO體制連結(jié)國(guó)際投資及其規(guī)范的新動(dòng)向

近年來(lái)，在發(fā)達(dá)國(guó)家的推動(dòng)下，WTO體制的基本原則、規(guī)則及其相關(guān)案例與國(guó)際投資活動(dòng)和國(guó)際投資法各種淵源正在形成新的連結(jié)點(diǎn)，將對(duì)WTO體制與國(guó)際投資法的關(guān)系產(chǎn)生重要而深遠(yuǎn)的影響。這一新的發(fā)展動(dòng)向值得密切關(guān)注和跟蹤研究。

（一）WTO基本原則對(duì)國(guó)際投資活動(dòng)的適用問(wèn)題

WTO基本原則指WTO成員普遍接受的調(diào)整相互之間貿(mào)易關(guān)系的最基本的法律原則。WTO基本原則是在GATT基本原則的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，主要來(lái)自歷次多邊貿(mào)易談判，特別是烏拉圭回合談判達(dá)成的一系列協(xié)定。關(guān)于WTO基本原則，學(xué)界有不同的見(jiàn)解。多數(shù)學(xué)者基于WTO是GATT的繼承和發(fā)展的認(rèn)識(shí)，將GATT基本原則作為WTO基本原則。②少數(shù)學(xué)者強(qiáng)調(diào)WTO基本原則的普遍適用性，認(rèn)為在《WTO協(xié)定》中明文規(guī)定并普遍適用于WTO各個(gè)領(lǐng)域的最惠國(guó)待遇原則、國(guó)民待遇原則和透明度原則是WTO體制的三項(xiàng)最基本原則。[6]19盡管對(duì)WTO基本原則見(jiàn)仁見(jiàn)智，貿(mào)易自由化原則、非歧視原則是學(xué)者普遍認(rèn)同的。

WTO貿(mào)易自由化原則包含了市場(chǎng)準(zhǔn)入、關(guān)稅減讓和取消數(shù)量限制等內(nèi)容。鑒于前述國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易的基本區(qū)別，不能簡(jiǎn)單地援引WTO的貿(mào)易自由化原則，推而廣之，主張國(guó)際投資自由化。國(guó)際投資因涉及國(guó)家的經(jīng)濟(jì)要害或敏感部門(mén)，加之長(zhǎng)期性質(zhì)，可能在更大程度上涉及國(guó)家主權(quán)問(wèn)題。鑒此，各國(guó)對(duì)外國(guó)投資的準(zhǔn)入，一般保持和行使充分的管轄權(quán)。對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家而言，對(duì)西方國(guó)家的投資自由化的要求不能無(wú)原則地遷就，更不宜作為多邊投資談判的“首要目標(biāo)”。②有西方學(xué)者指出，OECD的MAI試圖對(duì)國(guó)際投資提供與國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際服務(wù)相同的自由環(huán)境，其失敗原因是未能充分考慮不同的非生產(chǎn)商的利益，部分地是由于OECD國(guó)家的環(huán)境和勞工權(quán)利倡導(dǎo)者的極力反對(duì)。[7]57公務(wù)員之家

由最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則構(gòu)成的WTO非歧視原則也不能完全適用于國(guó)際投資領(lǐng)域。其理由首先是，在WTO體制中，除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域之外，非歧視原則主要適用于國(guó)際貿(mào)易的“產(chǎn)品”和“服務(wù)”，兩者均為“物”，而在國(guó)際投資領(lǐng)域，非歧視原則主要適用于“投資”和“投資者”，即包括了“物”和“人”。其次，國(guó)際貿(mào)易一般是一次性交易，而國(guó)際投資包含外資準(zhǔn)入和外資經(jīng)營(yíng)兩個(gè)階段，在外資準(zhǔn)入階段，可能牽涉國(guó)家主權(quán)問(wèn)題，各國(guó)對(duì)外國(guó)投資和外國(guó)投資者一般尚無(wú)法實(shí)行國(guó)民待遇原則。

（二）WTO體制下啟動(dòng)MAI談判問(wèn)題

制訂一個(gè)具有普遍約束力的綜合性、實(shí)體性的多邊投資協(xié)定，是發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期追求而迄今未能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。OECD的MAI談判失敗后，隨之產(chǎn)生了WTO能否接此重任的問(wèn)題。日本和歐共體極力推動(dòng)在1999年11月召開(kāi)的WTO西雅圖部長(zhǎng)理事會(huì)會(huì)議上啟動(dòng)MAI議題的談判，這一企圖因受到一些發(fā)展中國(guó)家代表團(tuán)和非政府組織的反對(duì)而偃旗息鼓。2001年12月召開(kāi)的WTO多哈部長(zhǎng)理事會(huì)會(huì)議仍未達(dá)成明確啟動(dòng)多邊投資規(guī)則框架談判的最后決議，只是提及正式?jīng)Q議留待坎昆部長(zhǎng)理事會(huì)會(huì)議決定。在2003年9月召開(kāi)的WTO坎昆部長(zhǎng)理事會(huì)會(huì)議上，多數(shù)發(fā)展中國(guó)家表示尚未做好MAI談判的準(zhǔn)備。[8]316由于各成員在農(nóng)產(chǎn)品議題和新加坡議題的尖銳矛盾無(wú)法調(diào)和，坎昆會(huì)議重蹈西雅圖會(huì)議無(wú)果而終之覆轍。[9]1332005年12月，在WTO香港部長(zhǎng)理事會(huì)會(huì)議上，投資議題仍未能取得進(jìn)展。[10]盡管發(fā)達(dá)國(guó)家一再?gòu)?qiáng)調(diào)MAI對(duì)于促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的重要性，在WTO體制中是否需要MAI，尚未達(dá)成共識(shí)。[3]122

值得注意的是，發(fā)達(dá)國(guó)家在WTO體制中提出投資議題，只是“投石問(wèn)路”，其更重要的目標(biāo)是將MAI納入WTO體制。早在1998年，時(shí)值OECD的MAI談判陷入困境，法國(guó)政府委托進(jìn)行的一項(xiàng)有關(guān)MAI的研究結(jié)果認(rèn)為，OECD不是MAI的適當(dāng)談判場(chǎng)所，不能在已有基礎(chǔ)上繼續(xù)該談判。法國(guó)總理進(jìn)一步指出，MAI的適當(dāng)談判場(chǎng)所不是OECD，而“很自然地是WTO”。[5]84面臨大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家反對(duì)的情況，一些主要發(fā)達(dá)國(guó)家提出了看來(lái)較具彈性的兩項(xiàng)建議：一是將MAI定位為“復(fù)邊協(xié)定”(PlurilateralAgreement)。④依此定位，對(duì)WTO投資議題談判感興趣的WTO成員可啟動(dòng)并持續(xù)進(jìn)行MAI談判，達(dá)成協(xié)議后，由希望成為MAI當(dāng)事方的WTO成員簽署并加入。這樣，未參與談判的其他成員不會(huì)受到損害，因?yàn)樗鼈兛勺灾鳑Q定選擇保留在MAI之外，甚至是MAI談判之外。二是MAI采用CATS“積極清單”的承諾方式。該方式意味著，MAI的約束力不會(huì)自動(dòng)延伸到締約方所有行業(yè)和所有投資領(lǐng)域。相反，各締約方可規(guī)定承擔(dān)義務(wù)的行業(yè)和承擔(dān)義務(wù)的種類(lèi)。[11]94-95

有西方學(xué)者在預(yù)見(jiàn)MAI談判的前景時(shí)指出，MAI或類(lèi)似的條約，最終將在WTO體制下占有一席之地；如果在WTO受阻，則會(huì)在其他現(xiàn)有的或未來(lái)新設(shè)立的體制結(jié)構(gòu)中達(dá)成。[12]243還有西方學(xué)者更為樂(lè)觀地預(yù)測(cè)，很有可能甚至可以肯定，有關(guān)投資議題的談判最終將在WTO體制中完成。[7]58顯然，一旦發(fā)達(dá)成員的主張占上風(fēng)，發(fā)展中國(guó)家被迫接受，WTO將成為催生MAI的溫床。公務(wù)員之家

應(yīng)當(dāng)指出，GATT/WTO體制是發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的體制。在對(duì)GATT/WTO體制作歷史考察之后，印度WTO專(zhuān)家哈吉拉·勞·達(dá)斯指出，發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)和歐共體一直在GATT/WTO體制中追求其自身的發(fā)展利益和目標(biāo)，在很大程度上已獲得了成功。歷史表明，GATT體制是由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)和創(chuàng)建的，②發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)論何時(shí)意識(shí)到某些對(duì)其有重要利益的議題，都會(huì)將其納入GATT/WTO談判議程。因此，GATT/WTO體制一直以來(lái)幾乎都承載著發(fā)達(dá)國(guó)家的利益主題，而GATT/WTO體制的主要特點(diǎn)是依據(jù)主要發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)的法律和慣例模式而形成。[11]16-19將MAI納入WTO體制，同樣反映了發(fā)達(dá)國(guó)家的利益。其主要目的是，通過(guò)WTO的貿(mào)易自由化機(jī)制擴(kuò)大投資的自由化，確保其海外投資者能在發(fā)展中國(guó)家自由進(jìn)入和經(jīng)營(yíng)，從而消除或削弱發(fā)展中國(guó)家調(diào)整外資準(zhǔn)入和外資經(jīng)營(yíng)的權(quán)力。如果在WTO體制中形成MAI，其義務(wù)將如同WTO其他協(xié)定一樣約束各成員。對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，這是十分困難的局面，意味著發(fā)展中國(guó)家將喪失其在發(fā)展過(guò)程中調(diào)整外國(guó)投資政策的所有靈活性。此外，將MAI納入WTO體制所產(chǎn)生的嚴(yán)重后果之一是，使發(fā)展中國(guó)家因外國(guó)投資問(wèn)題而面臨交叉報(bào)復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)。⑥

筆者以為，能否在WTO體制中啟動(dòng)MAI談判的基本問(wèn)題在于，該談判有否WTO法上的根據(jù)?！恶R拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《WTO協(xié)定》）第2條題為“WTO的范圍”，第1款明確規(guī)定：“WTO在與本協(xié)定附件所含協(xié)定和相關(guān)法律文件有關(guān)的事項(xiàng)方面，為處理其成員間的貿(mào)易關(guān)系提供共同的組織機(jī)構(gòu)?！痹摶疽?guī)定表明，WTO的管轄范圍是“其成員間的貿(mào)易關(guān)系”。顯然，WTO是調(diào)整其成員間貿(mào)易關(guān)系的國(guó)際組織，而不是富有夸張意味的所謂“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”。⑦《WTO協(xié)定》第3條進(jìn)一步規(guī)定了WTO的職能，指出WTO“應(yīng)為其成員間就多邊貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行的談判提供場(chǎng)所”。關(guān)于未來(lái)的談判議題和協(xié)定，“WTO還可按部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議可能作出的決定，為其成員間的多邊貿(mào)易關(guān)系的進(jìn)一步談判提供場(chǎng)所，并提供實(shí)施此類(lèi)談判結(jié)果的體制”。顯然，無(wú)論是當(dāng)前或未來(lái)的談判議題，都必須在“多邊貿(mào)易關(guān)系”的涵蓋范圍之內(nèi)。由于MAI并非“多邊貿(mào)易關(guān)系”的一部分，MAI談判顯然不屬WTO的職能范圍。

（三）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的“WTO適用條款”

早期的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTAs)一般只調(diào)整締約方之間的貿(mào)易關(guān)系。隨著RTAs在世界范圍的發(fā)展，已包含了廣泛的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，特別是有關(guān)國(guó)際投資的規(guī)定。有的RTAs甚至專(zhuān)章規(guī)定外國(guó)投資問(wèn)題，如NAFTA第11章。

在WTO體制中，有關(guān)規(guī)范RTAs的規(guī)定，主要是GATT第24條、《關(guān)于解釋1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第24條的諒解》和授權(quán)條款、GATS第5條等。WTO通過(guò)對(duì)RTAs的規(guī)范，進(jìn)一步直接或間接影響了由WTO成員組成的RTAs中的投資規(guī)范。

值得注意的是，在近年的RTAs中，出現(xiàn)了涉及WTO的條款，同時(shí)對(duì)成員之間的貿(mào)易和投資產(chǎn)生影響。如2003年7月生效的《東南亞國(guó)家聯(lián)盟與中華人民共和國(guó)全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定》(FACEC)第1條規(guī)定的宗旨是：(1)加強(qiáng)和促進(jìn)締約方之間的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和投資合作；(2)逐步促進(jìn)貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的自由化，并創(chuàng)設(shè)透明、自由和便利的投資體制；(3)開(kāi)辟新領(lǐng)域和發(fā)展締約方之間的更緊密經(jīng)濟(jì)合作的適當(dāng)措施。由上述宗旨可見(jiàn)，“投資合作”、“投資體制”表明了投資在FACEC中的重要性。FACEC第5條進(jìn)一步專(zhuān)門(mén)規(guī)定投資體制、投資合作與投資保護(hù)事項(xiàng)。⑧

在FACEC中，許多條款受WTO規(guī)則調(diào)整，涉及GATT的傳統(tǒng)領(lǐng)域，如貨物貿(mào)易，或涉及烏拉圭回合的新領(lǐng)域，如服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。FACEC第6(3)(d)條題為“WTO規(guī)定的適用”，明確反映了FACEC將某些WTO規(guī)則作為締約雙方直接適用的第一選擇。不僅如此，F(xiàn)ACEC締約方還同意根據(jù)WTO有關(guān)規(guī)則談判建立中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)?？梢?jiàn)，F(xiàn)ACEC的一些條款與WTO規(guī)則之間存在緊密的聯(lián)系。在一定程度上，F(xiàn)ACEC的一些條款是以WTO規(guī)則作為依據(jù)、基礎(chǔ)或補(bǔ)充。鑒于“投資合作”是建立中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的重要內(nèi)容及貿(mào)易與投資的相關(guān)性，WTO規(guī)則對(duì)FACEC貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的適用也必然直接或間接影響中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)有關(guān)投資規(guī)范的形成和發(fā)展。

在RTAs實(shí)踐中，對(duì)WTO成員而言，需要區(qū)分“WTO調(diào)整范圍之內(nèi)”和“WTO調(diào)整范圍之外”的概念。毋庸置疑，在WTO規(guī)則調(diào)整范圍之內(nèi)，各成員應(yīng)嚴(yán)格遵循規(guī)則，履行承諾，在RTAs中重申或強(qiáng)化WTO規(guī)則。另一方面，由于各成員的履約責(zé)任以其承擔(dān)的WTO義務(wù)為限，在WTO規(guī)則調(diào)整范圍之外，如投資領(lǐng)域，各成員可根據(jù)一般國(guó)際法，通過(guò)RTAs調(diào)整相互之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

（四）BITs中的“WTO相符性條款”

在近年的BITs中，也出現(xiàn)了涉及WTO的條款。如加拿大2004年6月提出的《某國(guó)與加拿大促進(jìn)和保護(hù)投資協(xié)定草案》(NewtextproposedbyCanadaasofJune2004,Agreementbetween……andCanadaforthePromotionandProtectionofInvestments)第5條第2款涉及“間接征收”條款的適用范圍。該款特別規(guī)定：“本條規(guī)定不適用于與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的授予的強(qiáng)制許可的頒布，或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的撤銷(xiāo)、限制或創(chuàng)設(shè)，以此種頒布、撤銷(xiāo)、限制或創(chuàng)設(shè)符合1994年4月15日在馬拉喀什簽訂的世界貿(mào)易組織協(xié)定為限?！?/p>

該條款規(guī)定的重要意義首先是，雖然表面上排除了該條款對(duì)“與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的授予的強(qiáng)制許可的頒布或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的撤銷(xiāo)、限制或創(chuàng)設(shè)”的適用，但實(shí)際上表明了該條款仍具有適用的可能性。換言之，締約方“與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的授予的強(qiáng)制許可的頒布或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的撤銷(xiāo)、限制或創(chuàng)設(shè)”如不符合《WTO協(xié)定》，特別是TRIPS協(xié)定的有關(guān)規(guī)定，可能被認(rèn)定為“間接征收”。更值得注意的是，該條款的征收認(rèn)定直接與“WTO相符性”相聯(lián)系，反映了BITs實(shí)踐與WTO體制掛鉤的新動(dòng)向。

應(yīng)當(dāng)指出，BITs是傳統(tǒng)的雙邊條約安排，是締約雙方平等協(xié)商談判的產(chǎn)物。締約雙方如同為WTO成員，愿意在BITs引入“WTO相符性”要求，無(wú)可厚非，但締約雙方必須接受者，當(dāng)以“WTO調(diào)整范圍之內(nèi)”為限。而在“WTO調(diào)整范圍之外”的投資領(lǐng)域，是否規(guī)定“WTO相符性”要求，則完全取決于締約雙方的真實(shí)意愿，不可強(qiáng)求。

（五）WTO案例對(duì)國(guó)際投資案的“先例”價(jià)值問(wèn)題

有學(xué)者認(rèn)為，在近五年的實(shí)踐中，有關(guān)法律語(yǔ)境意義的最具爭(zhēng)議的問(wèn)題是，WTO體制的相關(guān)性及WTO有關(guān)“同類(lèi)產(chǎn)品”(likeproducts)的案例對(duì)BITs的解釋。近年國(guó)際仲裁實(shí)踐反映了這方面的新發(fā)展。

在S.D.Myers,Popev.TalbotandFeldman案中，NAFTA仲裁庭的裁決看來(lái)是主張WTO有關(guān)案例確實(shí)是適于指導(dǎo)NAFFA仲裁庭。與此同時(shí)，有關(guān)國(guó)民待遇的理解也有了重要的發(fā)展，趨向于反對(duì)在BITs的解釋和適用中考慮WTO有關(guān)案例。其主要理由是，WTO爭(zhēng)議解決實(shí)踐是朝一個(gè)要求有特定目標(biāo)的具體方向發(fā)展，各成員政府承擔(dān)了對(duì)其政策合法性的舉證責(zé)任。2004年，仲裁庭在OECPv.Ecuador案中駁回了有關(guān)WTO爭(zhēng)議解決實(shí)踐應(yīng)適用于厄瓜多爾與美國(guó)之間BIT爭(zhēng)議的主張。該仲裁庭注意到，與WTO有關(guān)的是“同類(lèi)產(chǎn)品”，而B(niǎo)ITs的相關(guān)規(guī)定是“同類(lèi)情況”(alikesituation)，認(rèn)為WTO有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)和替代性產(chǎn)品的政策與BITs有關(guān)“同類(lèi)情況”的政策不能同等對(duì)待，WTO規(guī)則適用于受來(lái)源國(guó)措施影響的進(jìn)口產(chǎn)品，而B(niǎo)ITs是用于規(guī)定外國(guó)投資者在東道國(guó)的地位的保護(hù)。2005年8月，在Methanex案中，仲裁庭對(duì)NAFTA條款與WTO條款進(jìn)行了詳細(xì)的比較分析，認(rèn)為NAFTA當(dāng)事方認(rèn)識(shí)到WTO體制中“同類(lèi)產(chǎn)品”與NAFTA有關(guān)外國(guó)投資的“同類(lèi)情勢(shì)”(likecircumstances)用語(yǔ)的不同。根據(jù)傳統(tǒng)的國(guó)際法解釋規(guī)則，仲裁庭裁決，外國(guó)投資語(yǔ)境中的“同類(lèi)情勢(shì)”不能視為與WTO體制的“同類(lèi)產(chǎn)品”概念相同，因此，BITs應(yīng)以自主的方式解釋?zhuān)?dú)立于WTO爭(zhēng)議解決實(shí)踐。[13]

上述國(guó)際仲裁實(shí)踐否定WTO案例對(duì)國(guó)際投資案的“先例”價(jià)值的基本立場(chǎng)是值得肯定的。由于WTO體制與國(guó)際投資法是分立的兩個(gè)體制，WTO爭(zhēng)議解決機(jī)制與國(guó)際投資爭(zhēng)議解決機(jī)制是分立的兩種機(jī)制，主張WTO案例對(duì)國(guó)際投資案的“先例”價(jià)值實(shí)屬牽強(qiáng)附會(huì)。

四、結(jié)語(yǔ)

誠(chéng)然，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資的關(guān)系密切，甚至在某些方面相互融合，相互影響。反映在WTO體制與國(guó)際投資法的關(guān)系上，兩者在內(nèi)容上也出現(xiàn)了某種程度的連結(jié)、重疊或交叉。然而，由于WTO體制與國(guó)際投資法是分立的體制，分別有其特定的調(diào)整對(duì)象，兩者不能相互取代。兩者在內(nèi)容上某種程度的連結(jié)、重疊或交叉并不足以否定兩者在體制上的分立。正如國(guó)際貿(mào)易不能取代國(guó)際投資一樣，WTO體制也不能取代國(guó)際投資法。反之亦然。鑒于WTO體制連結(jié)國(guó)際投資法的種種新動(dòng)向，WTO各成員應(yīng)依據(jù)《WTO協(xié)定》的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持將WTO體制的投資規(guī)范嚴(yán)格限于“與貿(mào)易有關(guān)”的范圍，并避免WTO體制“與貿(mào)易有關(guān)”領(lǐng)域的過(guò)度擴(kuò)張。在當(dāng)前的相關(guān)國(guó)際實(shí)踐中，特別要審視將MAI納入WTO體制的法律依據(jù)問(wèn)題，同時(shí)關(guān)注WTO體制對(duì)國(guó)際投資法的影響問(wèn)題。

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