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摘要：“十一五”規(guī)劃以來，我國國企體制改革進入了關鍵的戰(zhàn)略維護期，我們必須堅定承襲黨和政府在公有產(chǎn)權的理論和實踐方面所作的創(chuàng)造性努力，繼續(xù)深入探討有關公有產(chǎn)權的理論和實踐問題，研究如何既能搞活公有制經(jīng)濟，又能把握住社會主義的發(fā)展軌道和方向，而馬克思在《資本論》中對資本主義私有產(chǎn)權的研究值得我們學習和借鑒。

關鍵詞：資本主義私有產(chǎn)權；資本主義股份制；消極揚棄；合作工廠；積極揚棄；公有產(chǎn)權

一、《資本論》對資本主義私有產(chǎn)權歷史沿革的研究概述

《資本論》的學術魅力不僅在于理論抽象和嚴密的邏輯推理，而且更在于研究社會經(jīng)濟問題所遵循的方法論——歷史唯物主義辯證法，它是《資本論》這一重要馬克思主義經(jīng)濟理論著作的思想精髓。馬克思正是在這一方法論的基礎之上，研究了自由競爭資本主義時期的私有產(chǎn)權問題。根據(jù)歷史唯物主義辯證法，資本主義私有產(chǎn)權發(fā)展的根本動力是生產(chǎn)社會化和生產(chǎn)資料資本主義私人占有之間的矛盾，通過梳理《資本論》中的相關闡述，我們可以概要性地總結資本主義私有產(chǎn)權的歷史沿革：在自由競爭資本主義的早中期，其最主要的形式是私人經(jīng)營，比如家族式私營（當然由于私有產(chǎn)權形式的復雜性，也存在合營等其他私有產(chǎn)權形式）；到了中晚期，隨著資本主義信用制度的高度發(fā)展，出現(xiàn)了資本主義股份制，并且出現(xiàn)了一些類似合作工廠這一積極突破資本主義私有產(chǎn)權的產(chǎn)權形式；在自由競爭資本主義窮途日暮的晚期，極度自由資本主義走向了自己的對立面——壟斷資本主義，出現(xiàn)了卡特爾、托拉斯、辛迪加等壟斷資本主義產(chǎn)權形式，迫使資本主義國家權力對國民經(jīng)濟發(fā)展的積極干預。在以下的論述中，本文將重點探討資本主義股份制和合作工廠，以及它們對我國現(xiàn)階段公有產(chǎn)權改革的重要啟示。

二、資本主義股份制與消極揚棄的辯證法

（一）資本主義股份制的重要制度基礎——資本主義信用

資本主義信用制度的產(chǎn)生具有歷史必然性，它的存在有其客觀的物質經(jīng)濟基礎——“以便對利潤率的平均化或這個平均化運動起中介作用，整個資本主義生產(chǎn)就是建立在這個運動的基礎之上的?！焙喍灾Y本主義的貪婪本性對信用制度的發(fā)展起到了推波助瀾的作用，而資本主義信用制度歸根結底是為資本攫取剩余價值服務的。簡要剖析西方發(fā)達資本主義國家的信用制度，它主要包括商業(yè)信用、銀行信用、國家信用，但在資本主義信用制度高度發(fā)達的今天，三者相互滲透。比如說，上個世紀三、四十年代，美國羅斯福政府通過金融機構大量發(fā)行國債，并以工代賑，消極應對資本主義經(jīng)濟危機，這是國家信用、銀行信用與商業(yè)信用有效結合、調(diào)節(jié)經(jīng)濟的典型案例，因此，資本主義信用制度正如馬克思所解析的那樣，它“表現(xiàn)為生產(chǎn)過剩和商業(yè)過度投機的主要杠桿”。

（二）資本主義股份制的歷史特征

資本主義股份制的重要歷史特征可以概括為以下幾方面：首先，它依然是資本主義私人產(chǎn)權形式，它存在的物質經(jīng)濟基礎——生產(chǎn)資料的資本主義私人占有依然根深蒂固，因而它并沒有突破資本主義生產(chǎn)方式這一陳舊的范圍，也沒有根除資本與勞動、私人財富與社會財富的對立，不僅如此，它反而在新的形態(tài)上激化了它們之間的對立。其次，由于股份制所必然導致的資金和勞動的社會集中，即使是在私人控股的前提下，資本主義股份制企業(yè)也取得了“社會企業(yè)”的形式，形成了虛擬的、間接的“社會財產(chǎn)”，策略性地適應了物質生產(chǎn)力社會化的發(fā)展要求，而社會化大生產(chǎn)和現(xiàn)代化大工業(yè)是社會主義經(jīng)濟存在的重要物質經(jīng)濟基礎，因此資本主義股份制純粹是一種消極的過渡點，存在著“自行揚棄的矛盾”，與此同時，資本主義股份制企業(yè)產(chǎn)生了前所未有的規(guī)模經(jīng)濟效應。再次，資本主義股份制企業(yè)出現(xiàn)了資本所有權與職能相分離的現(xiàn)象，即資本所有者淪為單純的貨幣資本家，完全脫離了具體的生產(chǎn)過程，企業(yè)由專門的職業(yè)經(jīng)理經(jīng)營，但在“生產(chǎn)資料已經(jīng)轉化為資本”的前提下，資本所有者可以攫取全部利潤（即包括企業(yè)主收入和利息），實現(xiàn)其夢寐以求的“坐享其成”。在此基礎上，產(chǎn)生了專門靠炒作、投機股票的食利階層，馬克思稱之為“一種新的金融貴族，一種新的寄生蟲”，“一種沒有私人財產(chǎn)控制的私人生產(chǎn)”。最后，由于股份制的過渡性，資本主義股份制存在著社會主義改造的可能性，改革后的股份制——社會主義股份制（公有控股），是一種具有積極意義的、能夠適應“過渡型”社會主義經(jīng)濟的組合產(chǎn)權形式。

（三）消極揚棄的辯證法

“否定之否定”規(guī)律是歷史唯物主義辯證法的三大規(guī)律之一，它表明任何事物的發(fā)展都是不斷地自我完善與發(fā)展的過程，同時這一過程是由一系列存在著內(nèi)在聯(lián)系的階段性過程的統(tǒng)一。社會經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展亦是如此。但是，由于事物發(fā)展的復雜性、曲折性，對某一階段的“否定”，既存在著積極地“否定之否定”，又存在著消極的“否定之否定”，這就是積極揚棄與消極揚棄的辯證法。

資本主義股份制是資本主義私有產(chǎn)權的自我消極揚棄形式。私人私營企業(yè)是資本主義私有產(chǎn)權初始的主要形式，但隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展，特別是周期性經(jīng)濟危機的出現(xiàn)，資產(chǎn)階級在確保資本主義經(jīng)濟制度根本不變的前提下，對資本主義私有產(chǎn)權的具體形式進行了適度調(diào)整，資本主義股份制企業(yè)“粉墨登場”，與私人企業(yè)形成了形式上的“對立”，實質上二者“殊途同歸”——都是為實現(xiàn)資本主義私人所有權（所有制）的經(jīng)濟利益服務的。因此，資本主義股份制盡管在形式上有所突破，但是它并沒有根除私人財富與社會財富的對立、資本與勞動的對立，反而在新的形態(tài)上發(fā)展了這種對立——隨著“小魚被鯊魚所吞掉，羊為交易所的狼所吞掉”，對個人生產(chǎn)資料的剝奪發(fā)展到了極致——這種剝奪已經(jīng)降臨到中小資本家本身，社會財富越來越被極少數(shù)大資本家所壟斷，并最終迫使資本主義國家行政權力的介入，如西方資本主義國家的反壟斷法。

三、合作工廠與積極揚棄的辯證法

（一）合作工廠——對資本主義私有產(chǎn)權的進一步否定

資本主義股份制對資本主義私有產(chǎn)權進行了消極地“形式”層次的否定，而工人聯(lián)合體的合作工廠對其進行了更進一步的否定——涉及對資本主義私有產(chǎn)權的“物質內(nèi)涵”層次的否定，由此可見，合作工廠是對資本主義私有產(chǎn)權更為深入地“否定之否定”，取其精華——它所體現(xiàn)的某些共性范疇，比如股份制及其基于的信用制度等，祛其糟粕——它所蘊含的物質內(nèi)涵——資本主義私人所有制（權）。因此，雖然資本主義股份制和工人聯(lián)合體的合作工廠都屬于過渡性的組合產(chǎn)權形式，即兩者存在形式上的可比較性，但是它們的物質內(nèi)容大相徑庭，合作工廠批判性地否定了資本主義股份制，它在對資本主義私有產(chǎn)權的揚棄方面，走得更遠。

（二）合作工廠積極的歷史過渡性

馬克思指出：“工人自己的合作工廠，是在舊形式內(nèi)對舊形式打開的第一個缺口，雖然它在自己的實際組織中，當然到處都再生產(chǎn)出并且必然會再產(chǎn)出現(xiàn)存制度的一切缺點?！边@句話體現(xiàn)了合作工廠的歷史過渡性，即合作工廠不僅具有歷史積極性，而且必然會存在其一定程度的局限性。合作工廠的歷史積極性在于，通過工人自己的資產(chǎn)和勞動的聯(lián)合（基于這一點，馬克思這里所講的“合作工廠”可理解為“股份合作制工廠”），它在其內(nèi)部從根本上消除了資本與勞動的對立，從而揚棄了在資本主義生產(chǎn)方式范圍內(nèi)的、建立在資本與勞動對立基礎上的資本增殖，形成一種建立在自己勞動基礎上的資產(chǎn)增值，這類似與小商品經(jīng)濟私有產(chǎn)權形式，不過那時的小商品生產(chǎn)者在這里轉變?yōu)楣と说摹奥?lián)合體”；但合作工廠存在其歷史局限性：盡管合作工廠的資產(chǎn)歸工人聯(lián)合體共同“占有”，擯棄了生產(chǎn)資料的資本主義私人壟斷占有，但是它依然遺留著資本主義“母體”的歷史痕跡——工人聯(lián)合體的個體之間的私人產(chǎn)權關系依然是清晰的，這就使合作工廠依然僅僅是一種比較低級的集體經(jīng)濟產(chǎn)權形式，依然有改進的空間。從以上的分析可以看出，“工人自己的合作工廠”亦屬于一種過渡性產(chǎn)權形式，但它不同于資本主義股份制，它是積極的過渡性產(chǎn)權。

（三）積極揚棄的辯證法

馬克思主義者的辯證法是積極揚棄的革命辯證法。工人聯(lián)合體的合作工廠是對資本主義私有產(chǎn)權的革命性突破，這種突破的革命性不僅僅是在于對資本主義私有產(chǎn)權形式的揚棄，更為關鍵性的一點在于，它揚棄了資本主義私人壟斷占有，在其內(nèi)部消除了資本與勞動的對立、私人財富同社會財富的對立，從而在一定程度上順應了歷史發(fā)展的客觀趨勢，為更適應物質生產(chǎn)力發(fā)展要求的新的生產(chǎn)方式的形成，進行了積極地探索和實踐。當然，由于當時的歷史客觀條件的制約，馬克思所描述的合作工廠存在明顯的局限性，但它的改革取向是積極向上的，是有著廣闊的發(fā)展空間和巨大的發(fā)展?jié)摿Φ摹?/p>

四、對我國現(xiàn)階段公有產(chǎn)權問題的思考

公有制企業(yè)特別是國企體制改革是整個社會主義市場經(jīng)濟體制改革的中心，而所有制（權）的結構性改革是公有制企業(yè)體制改革的核心，很顯然，對我國現(xiàn)階段公有產(chǎn)權的改革是社會主義初級階段整個市場經(jīng)濟體制改革的關鍵點、突破口。在社會主義公有產(chǎn)權的改革過程中，我們必須堅持積極揚棄的辯證法這一科學的改革觀，從物質生產(chǎn)力發(fā)展的實際情況出發(fā)，努力探索社會主義初級階段我國公有產(chǎn)權的具體形式。

在突破純粹、單一的公有制經(jīng)濟而實行多種經(jīng)濟成分并存時，要保持公有制經(jīng)濟成分的絕對主體地位以及國有制經(jīng)濟成分的絕對主導優(yōu)勢[3]，這是我們進行社會主義公有產(chǎn)權改革必須牢牢謹記的首要原則，它是社會主義國家進行有效宏觀調(diào)控的重要物質經(jīng)濟基礎，是國民經(jīng)濟發(fā)展堅持社會主義方向的重要物質保障。初級階段的社會主義屬于過渡型社會主義，公有產(chǎn)權可以采取股份制、股份合作制、合作制等各種過渡型產(chǎn)權形式，但是要注意酌情處理，不能“一刀切”，更不能搞盲目私有化。比如說，一些關乎國民經(jīng)濟命脈的、具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)部門依然應該采取國有國營的形式；一些經(jīng)營狀況不是很理想、但大有發(fā)展?jié)摿Φ拇笾行蛧衅髽I(yè)可實行國有控股的股份制經(jīng)營（總理在今年兩會的政府工作報告中明確提出，要繼續(xù)推進國有企業(yè)的股份制改革）；而一些盈利能力明顯不足、持續(xù)虧空、毫無發(fā)展前景的中小型企業(yè)可實行租賃、承包，甚至出售；對于農(nóng)村集體所有制經(jīng)濟，根據(jù)目前農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展形勢，可鼓勵農(nóng)民從聯(lián)產(chǎn)承包責任制過渡到農(nóng)村專業(yè)化合作社經(jīng)營，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的專業(yè)化、規(guī)?；?、現(xiàn)代化經(jīng)營；針對異軍突起的民間個體私營經(jīng)濟，對已經(jīng)較有規(guī)模的個體私營企業(yè)，要有意識的引導它們推行員工持股計劃，同時要通過法律、行政等強制性手段提取公積金、公益金，提高公有財產(chǎn)的比例。此外，要加快絕大多數(shù)企業(yè)（特別是國有或國有控股企業(yè)）建立現(xiàn)代化企業(yè)制度的進程，同時加快對金融市場特別是資本市場的規(guī)范化及監(jiān)控工作，謹防由于虛擬資產(chǎn)的極度膨脹而導致的經(jīng)濟虛假繁榮。

參考文獻：

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2、張薰華.《資本論》脈絡[M].復旦大學出版社,1986.

3、何干強.《資本論》的基本思想與理論邏輯[M].中國經(jīng)濟出版社,2001.

4、馬克思.資本論[M].人民出版社,1975.