導(dǎo)語：水電資源開發(fā)權(quán)管理論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

1水電資源開發(fā)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題

1．1投資者與當(dāng)?shù)鼐用裰g的矛盾

進入2001年，浙江省有關(guān)小水電的水事糾紛明顯增多，電站業(yè)主與當(dāng)?shù)鼐用耖g的矛盾沖突加?。@些矛盾大致可以劃分為以下四種類型：（1）老百姓預(yù)料電站建成后由于水庫回水將造成上游村鎮(zhèn)防洪標(biāo)準(zhǔn)降低，要求停建電站，如泰順鳳香潭水電站、天臺大港電站等；（2）由于引水發(fā)電預(yù)計會造成對下游居民和環(huán)境用水的負(fù)面影響，引起老百姓的不滿，如景寧的景潤電站、永嘉張溪電站等就屬這種情形；（3）業(yè)主一味追求經(jīng)濟效益，置有關(guān)法規(guī)于不顧，造成村民與投資業(yè)主處于矛盾的對立面，如青田縣巨浦電站業(yè)主改變縣政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的方案，變技改為異地重建，實施跨流域引水，導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用駨娏也粷M，要求政府部門主持公道，維護老百姓的權(quán)益；（4）村級班子內(nèi)部矛盾引起電站建設(shè)工程被迫中止．

上述這四種情況只是表面現(xiàn)象，因為它們之間不是孤立地存在的，其內(nèi)在的經(jīng)濟動因是一致的，所有矛盾都是電站的預(yù)期收益分配方案引起的，矛盾的幾方都知道電站是經(jīng)濟效益明顯的企業(yè)，都想利用各種與電站相關(guān)的因素，取得水電資源開發(fā)權(quán)，或電站效益的分配權(quán)和處置權(quán)．其結(jié)果是影響電站的建設(shè)進程，導(dǎo)致“投資”和“精力”的損失．

1．2投資者之間的矛盾

資源開發(fā)權(quán)獲得的機會不均、股份分配不公引起糾紛，如黃巖柔極溪和望春電站的矛盾是由于當(dāng)?shù)卮逭脊煞荼壤鸵鸬模皩幙h林圩電站是兩個投資者爭相投資，造成群體性事件，嚴(yán)重影響工程施工進程，造成的經(jīng)濟損失重大．為了減少矛盾，讓人人都有機會參與水電開發(fā)，浙江省個別市（縣）率先實施資源的市場配置，對開發(fā)權(quán)實行有償轉(zhuǎn)讓．如，飛云江流域的珊溪壩后一級電站，總裝機3000kW，開發(fā)權(quán)實行公開拍賣；云和縣金坑口水電站開發(fā)權(quán)在縣政府的主待下按660萬元價格實行協(xié)議轉(zhuǎn)讓；麗水市政府分別以160萬元、74萬元、65萬元價格協(xié)議轉(zhuǎn)讓三溪口水電站、外雄水電站、五里亭水電站等．

1．3政府與投資者之間的矛盾

作為政府主管部門的浙江省水利廳已將小水電資源開發(fā)權(quán)的管理納入其日常工作范圍．

2001年8月，浙江省水利廳召開全省小水電工作會議，會議認(rèn)為，小水電資源開發(fā)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓是市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，是小水電發(fā)展中的制度創(chuàng)新，充分體現(xiàn)了公開、公正、公平的原則，有利于提高資源配置效率．2001年8月29日，浙江省水利廳下發(fā)《關(guān)于加強小水電建設(shè)項目前期工作的通知》，通知著重強調(diào)小水電政策處理工作和對加強小水電資源及其開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為管理，項目建設(shè)引水首先要滿足當(dāng)?shù)剜l(xiāng)村人畜飲用水、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水和必要的生態(tài)環(huán)境用水，處理好居民與投資者的利益關(guān)系．積極探索開發(fā)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓機制，有償轉(zhuǎn)讓所得歸國家所有，以充分體現(xiàn)水電資源國家所有性質(zhì)，建立一種公平、公正、公開的水電資源開發(fā)市場機制．前者體現(xiàn)了水電開發(fā)中當(dāng)?shù)鼐用竦臋?quán)益保障，后者則是國家利益的體現(xiàn)．

2001年12月，浙江省水利廳確定松陽、遂昌等縣為全省水電資源及其開發(fā)權(quán)管理的試點縣．松陽縣政府出臺了《加強自然資源開發(fā)權(quán)管理辦法》，并以松政發(fā)［2001］98號文轉(zhuǎn)發(fā)了縣水利局《松陽縣水電資源開發(fā)權(quán)管理辦法（試行）》，明確從2001年9月1日起凡該縣境內(nèi)水力資源開發(fā)權(quán)均實行有償轉(zhuǎn)讓，獲得開發(fā)權(quán)的單位、個人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦妥審批手續(xù)；并在規(guī)定期限內(nèi)（兩年）實施開發(fā)，超過期限未開發(fā)的項目由縣政府收回其開發(fā)權(quán)．開發(fā)權(quán)允許有償轉(zhuǎn)讓，但事先需經(jīng)水行政主管部門審批同意．遂昌縣人民政府也已頒發(fā)《遂昌縣水電資源開發(fā)管理暫行辦法》，于2002年2月11日起施行．

2新制度經(jīng)濟理論及其對現(xiàn)實的闡述

上面三種現(xiàn)象實際上反映了三對矛盾，即投資者與當(dāng)?shù)鼐用?、投資者與投資者、投資者與國家之間的矛盾．浙江省經(jīng)濟的市場化和民營化程度比較高，由于利益驅(qū)動，市場主體之間的矛盾沖突也在所難免，正是這種矛盾的運動更進一步推動了浙江經(jīng)濟發(fā)展和社會的進步．下面用制度經(jīng)濟理論來闡述利益主體之間的這些矛盾及政府在制度創(chuàng)新中哪些方面應(yīng)有所作為，哪些方面應(yīng)有所不為．

2．1新制度經(jīng)濟理論

新制度經(jīng)濟學(xué)主張經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該研究人在現(xiàn)實生活中的本來面目，也即現(xiàn)實中的人性，它假定“經(jīng)濟人”行為具有三大特征：（1）“經(jīng)濟人”追求自身利益最大化；（2）“經(jīng)濟人”行為的有限理性；（3）機會主義行為傾向．由于“經(jīng)濟人”的這三個假定，所以社會需要設(shè)定各種制度安排（如人與人之間的契約、國家的規(guī)章制度、法律等），以便約束人的行為，從而抑制機會主義行為傾向，同時減少由于不完全理性帶來的風(fēng)險．市場經(jīng)濟下各種法律制度、企業(yè)組織、市場組織和社會文化制度的研究，實際上就是市場經(jīng)濟條件下人與人之間的交易活動的研究．而人與人之間的交易的前提和基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)界定．水電資源開發(fā)中完全有市場經(jīng)濟屬性的經(jīng)濟人就是資源開發(fā)業(yè)主，下面從“經(jīng)濟人”的特性出發(fā)以產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)，研究水電開發(fā)過程中“經(jīng)濟人”與其他利益主體之間的交易行為．

2．2產(chǎn)權(quán)與水電資源開發(fā)權(quán)——維護國家利益

水電資源開發(fā)權(quán)屬于資源使用權(quán)范疇，“經(jīng)濟人”一旦獲得開發(fā)權(quán)，其使用權(quán)就應(yīng)當(dāng)以契約形式簽訂下來，確定投資者所得利益的邊界條件，否則會由于“不完全理性”和“機會主義行為傾向”等導(dǎo)致國家和居民等任何一方利益的損失，當(dāng)然同樣存在由于國家和居民的某些行為導(dǎo)致“經(jīng)濟人”的利益損失，因此國家要利用國家機器對“經(jīng)濟人”行為進行保護和規(guī)范．小水電開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的三種現(xiàn)象實際上就是三對矛盾，也即“經(jīng)濟人”與國家、當(dāng)?shù)鼐用裰g的矛盾．既然水電開發(fā)權(quán)可以用契約的形式簽訂下來，那么在契約中必定能明確這三個利益主體（政府部門、當(dāng)?shù)鼐用窈屯顿Y者）之間的權(quán)利和義務(wù)，作為國家的代表——政府部門的義務(wù)是出讓水電資源的使用權(quán)，使國有資源的所有權(quán)和使用權(quán)分離，通過資源配置，使社會福利達(dá)到最大化，水電開發(fā)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓體現(xiàn)了資源使用權(quán)的出租，租金應(yīng)歸國家所有．但這僅僅是問題的一個方面，另一方面的問題是如何測度資源使用權(quán)的租金問題，由于市場經(jīng)濟條件下，即使占有和利用資源所進行的生產(chǎn)和經(jīng)營是通過機會均等條件下的競爭而形成壟斷的，但考慮到這種壟斷所造成的壟斷價格和利潤率高于完全競爭條件下的市場價格和平均利潤率，因此有必要使高于社會平均利潤的那部分“壟斷利潤”歸于財政，這符合資源配置的補償原則．水電資源通過市場配置，確定投資開發(fā)業(yè)主的同時，產(chǎn)生一個資源開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓價格，開發(fā)者按這個價格支付資源費，這個資源費就是政府資源配置補償收入的一部分．不管建什么電站，無論山區(qū)高水頭還是河道中低水頭電站，水電作為一種資源，其開發(fā)權(quán)始終是存在的，也就是說，國家的利益始終應(yīng)該得到體現(xiàn)．

2．3水資源的公共物品與水電開發(fā)的公共選擇——維護當(dāng)?shù)鼐用竦睦?/p>

水資源在開發(fā)前屬于當(dāng)?shù)鼐用竦墓参锲?，附近村民都可以消費水資源，每個人對這種產(chǎn)品的消費，并不能減少任何他人也對該產(chǎn)品的消費．但水資源在作水電資源開發(fā)時，通過引水工程將水引到下游或另一流域進行發(fā)電，改變了水的自然分布特性，即使不引水而通過本流域水庫蓄水壩后發(fā)電，也從時間空間上改變了自然水流，肯定會由于水電開發(fā)帶來對當(dāng)?shù)鼐用裼盟绊懀捎谒Y源的概念側(cè)重于水量，而水電資源的概念側(cè)重于水能，決定水能大小的因素除了水量以外，還有水頭．作為水電投資者總是千方百計增加水量和水頭，即追求利益最大化，這勢必會導(dǎo)致投資者與當(dāng)?shù)鼐用裰g的矛盾，甚至爆發(fā)沖突，實際上由于水電開發(fā)影響了他人對水資源這個公共物品的消費，因此水資源在這一特定的環(huán)境下變成非公共產(chǎn)品，那么如何協(xié)調(diào)投資者與當(dāng)?shù)鼐用裰g的矛盾，即分配這個非公共物品呢？我們可用科斯的產(chǎn)權(quán)理論一言概括之，“兩權(quán)相利取其重，兩權(quán)相害取其輕”．當(dāng)?shù)鼐用褡柚顾婇_發(fā)對國家和開發(fā)商造成的利益損害與電站建成后對居民造成的損害孰重孰輕呢？由于這二者很難量化，我們就很難判斷．因此我們不去考慮由于水電開發(fā)可以降低煤耗，從而降低環(huán)境影響成本，僅僅從微觀經(jīng)濟角度分析投資者和當(dāng)?shù)鼐用竦囊蛩兀@里顯而易見的是，投資者如果在水電開發(fā)中采用了引水或跨流域引水工程，可以在原來的基礎(chǔ)上增加明顯的經(jīng)濟效益，我們設(shè)定增加的收益為△B，由于增加△B，造成當(dāng)?shù)孛撍尉用瘢ū玖饔蛞┗蛘麄€下游段居民（跨流域引水）用水不方便，也即△B是在居民用水不方便的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，因此這里有一種制度要求，即居民和開發(fā)商都需要一種制度來界定他們的權(quán)利和義務(wù)．隨著經(jīng)濟發(fā)展，作為清潔的、可再生能源的水資源開發(fā)勢在必行；而經(jīng)濟發(fā)展的根本目的是提高人們的生活水平，所以居民用水的質(zhì)量保證作為人民生活水平的一個指標(biāo)當(dāng)然也不容侵害．在長期沖突的眾多矛盾中，在強烈的制度要求下，漸漸地有了相應(yīng)的制度供給，政府部門制定的流域水資源規(guī)劃中的供水和水電開發(fā)專業(yè)規(guī)劃就是這樣一種制度供給，由它來決定水力資源開發(fā)對當(dāng)?shù)鼐用裼盟绊懙暮戏ㄐ裕@種規(guī)劃顯而易見不能完全代表公共物品的消費者的意志．否則，政府部門對水資源開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，還會有那么多老百姓反對嗎？民主制度下的公共選擇有多種方式，常用的有：（1）一致同意規(guī)則；（2）多數(shù)同意或多數(shù)票制．對小水電開發(fā)的聽證會制就是這種集體選擇的一種方式．

在小水電資源開發(fā)作出集體選擇后，投資者由于引水或跨流域引水造成居民用水不方便，應(yīng)在投資開發(fā)成本中增加庫區(qū)和下游居民的補償金，對受損居民進行經(jīng)濟上的補償．

2．4交易成本與優(yōu)化投資組合——維護投資者的利益

水電資源開發(fā)中，業(yè)主與庫區(qū)移民、下游居民之間協(xié)商、調(diào)解直至最后簽訂協(xié)議，支付補助款等一系列過程中所付出的精力、時間和貨幣構(gòu)成了電站業(yè)主與居民之間交易成本．水事糾紛增多，人民來信來訪不斷都說明了近年來水電開發(fā)交易成本逐年增大，如遂昌應(yīng)村電站動用武警公安部隊才平息事態(tài)解決糾紛，可見交易成本之高．

業(yè)主與居民之間的糾紛主要體現(xiàn)在雙方對貨幣賠償數(shù)額觀點不一，雙方都從自身利益最大化出發(fā)進行這個交易過程，因此也不排除任何一方非理性的行為出現(xiàn)．解決這個矛盾一般由政府做中介來處理，政府中介有些是磋商性的，但大部分是強制性的，表面上看最終方案雙方都已接受，但實際上，政府形象缺損嚴(yán)重，最終導(dǎo)致老百姓不相信當(dāng)?shù)卣?，直至上訪到國務(wù)院．投資者對居民補償?shù)霓k法可以采用多種辦法，包括貨幣補償、居民貨幣、土地入股，設(shè)定干股，安排勞動力就業(yè)等等．但最終選擇哪一種主要決定于交易成本的高低．對政策處理簡單，現(xiàn)金補償數(shù)額小的項目可以直接進行現(xiàn)金補償．而對交易過程中討價還價、花精力多、或補償資金占總投資比例較高的項目，應(yīng)把外部矛盾內(nèi)部化，即改變投資組成結(jié)構(gòu)，允許當(dāng)?shù)卮迕窈痛逭鳛楣蓶|之一，與業(yè)主共同開發(fā)水電資源，通過調(diào)整股份的比例或設(shè)立干股來解決矛盾，即有關(guān)居民的矛盾糾紛由作為股東之一的村政府或居民自己負(fù)責(zé)解決，降低了雙方的交易成本．事實上，股份制電站中，不僅應(yīng)讓村民或村（鎮(zhèn)）政府入股，還可以讓電力企業(yè)占有一定股份，方便企業(yè)今后上網(wǎng)與結(jié)算，也是降低交易成本，使外部矛盾內(nèi)部化的措施．

3水電資源有償轉(zhuǎn)讓的市場配置機制

前面論述了國家、投資者、居民之間的關(guān)系，這里再來闡釋投資者之間的矛盾及其解決途徑．

一般來說，在市場經(jīng)濟秩序建立后，為了減少由于資源稀缺而導(dǎo)致的經(jīng)濟損失，政府有必要根據(jù)資源的不同稀缺程度，制定稀缺資源的占有和利用的法律和法規(guī)，盡可能形成占有和利用稀缺資源的公平競爭機會，而本應(yīng)當(dāng)讓某些企業(yè)和個人具有對稀缺資源的占有和利用的特殊機會，再由他們根據(jù)對稀缺資源的特殊占有和利用而形成經(jīng)濟中的壟斷．在涉及資源稀缺的經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)，應(yīng)當(dāng)通過市場競爭，選擇條件最合適的企業(yè)來占有和利用這些資源．

3．1通過市場競爭有償獲得水電資源開發(fā)權(quán)的條件

資源有償轉(zhuǎn)讓一般有兩種形式，一是協(xié)議轉(zhuǎn)讓，這種情況一般出現(xiàn)在參與競爭的投資者只有少數(shù)幾家．另一種是有多個投資者爭奪資源開發(fā)權(quán)的情況，這種情況最有效率的辦法是通過市場競爭機制來配置資源，即公開競拍決定開發(fā)者．這幾年浙江省經(jīng)濟發(fā)展和小水電資源的開發(fā)已經(jīng)為競爭機制的引入創(chuàng)造了條件：（1）可開發(fā)水電資源越來越稀缺，至2000年底，水電資源開發(fā)率達(dá)到了45％左右，稀缺是市場配置的首要條件；（2）使資源利用率達(dá)到最大化的流域性規(guī)劃和專業(yè)性水電規(guī)劃已經(jīng)完成；（3）水電投資為社會所公認(rèn)，已越來越成為欠發(fā)達(dá)山區(qū)社會團體投資的首選目標(biāo)；（4）2000年統(tǒng)一電價方案出臺，改變了原來一個電站一個價的做法，使投資者可以預(yù)期其未來的收益；（5）浙江民營經(jīng)濟發(fā)達(dá)，投資者市場經(jīng)濟意識普遍較高．有了這幾個條件，加上眾多投資主體以追求利益最大化為其主要目標(biāo)，社會參與水電投資的熱情升高，自然引起資源的爭奪行為．在這種形勢下，政府把爭奪行為引導(dǎo)成有序競爭行為也就順理成章，文成水電資源公開拍賣就是順應(yīng)了這種潮流．

3．2資源的市場價格

價格是市場經(jīng)濟最有效的調(diào)控手段，文成珊溪壩后一級電站30個投資者競拍開發(fā)權(quán)，隨著競拍價格的抬高，參加競拍的人越來越少，最后林紹干以362萬元中標(biāo)，這就是市場的功效，使其他29家心平氣和地接受了這個結(jié)果．

362萬元是資源在市場中的價值體現(xiàn)，作為投資者以362萬元取得開發(fā)權(quán)，勢必要增加其單位電能生產(chǎn)成本，即資源成本．資源成本應(yīng)包含兩部分，一部分為固定的，即每千瓦時電能都應(yīng)交納的水資源費（目前浙江為0．01元/kW·h）；另一部分為浮動的，即隨著水電資源的優(yōu)劣而變化的資源費，我們暫且稱其為水力資源費，它隨著電站總裝機增大而增大（即建成后規(guī)模經(jīng)營效益），隨著單位電能投資成本降低而增大，即與開發(fā)建設(shè)成本和經(jīng)營成本相關(guān)聯(lián)．

現(xiàn)行電價的決定依據(jù)是單位電能的社會平均生產(chǎn)成本，而不是新電新價時按個別企業(yè)生產(chǎn)成本來決定電價．也即開發(fā)建設(shè)成本和經(jīng)營成本之和低，資源價格就高，因為三者之和構(gòu)成電能生產(chǎn)成本，反之，如果資源較差，即開發(fā)建設(shè)成本和經(jīng)營成本之和過高，已經(jīng)達(dá)到或接近社會平均成本，則資源市場價值應(yīng)為零或接近零．再則，二者之和超過社會平均生產(chǎn)成本，則資源價值為負(fù)值，如防洪工程中的附屬電站，政府必須貼錢，才有投資者投資建設(shè)整個防洪工程和水電站．因此，電價已在全省或全市（縣）范圍基本統(tǒng)一的前提下，電站獲利程度完全取決于資源的優(yōu)劣，通過資源有償轉(zhuǎn)讓或公開拍賣，使電站建設(shè)者開發(fā)成本趨于一致，不失為一種平抑電價成本的有效辦法．

3．3水電資源有償轉(zhuǎn)讓的相關(guān)問題

要建立一種公開、公平、公正的資源轉(zhuǎn)讓市場機制，必須注意以下幾個方面的問題：（1）政府部門在進行資源有償轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)先做好規(guī)劃，掌握區(qū)域內(nèi)資源情況，要根據(jù)投資額大小在相應(yīng)廣度的媒體上披露信息，破除由于投資額度大形成的進入壁壘；（2）對綜合性利用的水資源開發(fā)項目，特別是承擔(dān)防洪除澇等社會公益性功能的項目，其市場競價結(jié)果有可能使開發(fā)權(quán)的價格為“負(fù)”，即國家財政需要貼錢給投資者；（3）在參與者數(shù)量太少以致不足以引起公開競拍的條件下，雙方應(yīng)采用協(xié)議有償轉(zhuǎn)讓機制，但必須體現(xiàn)一定量的資源價格，從根本上消除歷史發(fā)展可能會帶來的法律糾紛；（4）政府有意扶持投資者時，可以采取資源股的形式入股，但股權(quán)屬國家所有，而不為當(dāng)?shù)鼐用袼校?/p>

4實現(xiàn)水電資源公開有償轉(zhuǎn)讓的積極意義

水電資源的有償、公開轉(zhuǎn)讓進一步為建立一個資源市場創(chuàng)造了條件，具體表現(xiàn)在：（1）在按社會平均成本核定電價的政策前提下，通過有償轉(zhuǎn)讓，提高投資者的生產(chǎn)成本，平抑投資者的利潤；既是電價政策的補充，又是確定壟斷行業(yè)合理利潤的有效手段；（2）提供公正、公平、公開的市場競爭機制，使各社會成員都有參與的機會，減少因水電資源開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程導(dǎo)致投資者與村民，投資者與投資者之間的矛盾，至此，水電開發(fā)從資源管理和轉(zhuǎn)讓、工程建設(shè)，直到電站生產(chǎn)經(jīng)營都走向了市場經(jīng)濟；（3）防止政府官員和國家工作人員利用稀缺資源的人為配置而產(chǎn)生的腐敗行為，減少“尋租”，杜絕業(yè)主為謀取暴利私下轉(zhuǎn)讓國家水電資源開發(fā)權(quán)行為；（4）提高水電資源管理的意識，倡導(dǎo)社會公德意識，提高公民對社會公共事務(wù)的責(zé)任感．

5結(jié)語

（1）自然的水資源屬公共物品，作為清潔的、可再生的水力資源，國家應(yīng)該鼓勵社會投資開發(fā)，但水資源一旦交給“經(jīng)濟人”進行水電開發(fā)就進入非公共物品的范疇，公共物品與非公共物品的轉(zhuǎn)換要按市場經(jīng)濟規(guī)律進行處置，即公共物品的轉(zhuǎn)換必須進行公共選擇，最后達(dá)到利已不損人或多贏的目標(biāo)；（2）水電開發(fā)中，利益主體有國家（政府）、投資者和居民三者，分清利益主體是實現(xiàn)有償轉(zhuǎn)讓的前提，才能對三者的權(quán)益進行保障，國家需要提供適當(dāng)?shù)闹贫裙┙o，保證國家和居民得到必要的補償；（3）單位電能生產(chǎn)成本應(yīng)包括資源成本、建設(shè)成本和經(jīng)營成本，資源成本應(yīng)包含水資源費和水電資源費，資源成本是業(yè)主交給國家的資源使用權(quán)的租金，而開發(fā)建設(shè)成本中應(yīng)包含對上、下游居民的補償金；（4）采用市場機制，在投資者中間實現(xiàn)水電資源公開、公正、公平地配置，是新世紀(jì)水資源管理和配置的必然趨勢．