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確立傾銷與反傾銷的博弈關(guān)系

在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，壟斷廠商可以通過價(jià)格歧視，將本國出口產(chǎn)品以低于國內(nèi)市場(chǎng)正常價(jià)格在國外市場(chǎng)進(jìn)行傾銷。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度上看，傾銷是企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的結(jié)果。如果同一商品在兩個(gè)相互分割的市場(chǎng)環(huán)境下具有不同的需求價(jià)格彈性，在產(chǎn)量既定的條件下，壟斷廠商便會(huì)在需求彈性較高的市場(chǎng)以較低的價(jià)格銷售，而在需求彈性較低的市場(chǎng)以較高的價(jià)格銷售，從而使企業(yè)的利潤(rùn)最大化。一般來說，現(xiàn)實(shí)中發(fā)生的壟斷并不像完全壟斷市場(chǎng)理論假定的那樣純粹，只要是一個(gè)或幾個(gè)廠商控制了一個(gè)行業(yè)產(chǎn)品的大部分供給，就被認(rèn)為是存在壟斷。因此對(duì)出口廠商來說，如果該廠商在國內(nèi)市場(chǎng)具有壟斷地位，出口商品在海外市場(chǎng)又有較高的需求價(jià)格彈性，即使海外市場(chǎng)價(jià)格低于國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格，仍然有可能高于邊際成本，傾銷使企業(yè)獲利是顯然的。但是如果這種傾銷是無序的、不公平的，以致于擾亂了進(jìn)口國相關(guān)市場(chǎng)，并且對(duì)進(jìn)口國相關(guān)產(chǎn)品和相關(guān)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成威脅，甚至造成工業(yè)損害，如進(jìn)口國相關(guān)生產(chǎn)廠商銷售額下降、利潤(rùn)減少、開工不足，甚至企業(yè)倒閉，這種市場(chǎng)行為就要受到譴責(zé)。世界貿(mào)易組織允許各成員通過反傾銷法律途徑對(duì)這種行為進(jìn)行譴責(zé)，用征收反傾銷稅的方法來低制出口企業(yè)的傾銷行為，其目的是為了保護(hù)進(jìn)口國國內(nèi)市場(chǎng)公平的、有秩序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)。本文的分析是建立在以下幾個(gè)基本假定條件之下的：

第一，傾銷與反銷售博弈關(guān)系中的博弈主體的確立。在傾銷與反傾銷中存在著多個(gè)行為主體之間的博弈關(guān)系，如出口廠商之間低價(jià)競(jìng)銷的博弈、出口廠商與出口政府之間貿(mào)易政策的博弈、出口廠商與進(jìn)口廠商之間古諾博弈，以及出口廠商與進(jìn)口國政府之間貿(mào)易政策的博弈等。本文只討論出口國傾銷與進(jìn)口國反傾銷的博弈關(guān)系，而進(jìn)口國反傾銷法規(guī)和行動(dòng)都體現(xiàn)了進(jìn)口國政府保護(hù)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的政策意圖，因此在其他條件不變的情況下，傾銷與反傾銷博弈關(guān)系集中體現(xiàn)了出口國廠商與進(jìn)口國政府和進(jìn)口國相關(guān)企業(yè)之間的博弈關(guān)系。因此把所有出口相同產(chǎn)品的出口廠商（不考慮進(jìn)口商）視為一個(gè)整體作為博弈方1，把進(jìn)口國政府和進(jìn)口國生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品的所有廠商視為一個(gè)整體，作為博弈方2。第二，博弈雙方所有可選策略。對(duì)于博弈方1來說，博弈方2相當(dāng)于進(jìn)口國市場(chǎng)上的“在位者”，如果進(jìn)口國國內(nèi)市場(chǎng)這種商品的自給率只有80%，那么20%必須來自于進(jìn)口。博弈方1有兩種可選策略：傾銷和不傾銷。采取“不傾銷”策略，博弈方1可以確保在進(jìn)口國市場(chǎng)20%以內(nèi)的份額（假定沒有其他競(jìng)爭(zhēng)者）；采取“傾銷”策略，低價(jià)滲透，不僅可以確保有20%的市場(chǎng)份額，還可能搶占到“在位者”80%份額中的一部分。如果成功搶占，博弈方1不僅在進(jìn)口國市場(chǎng)份額擴(kuò)大，而且進(jìn)口國由于該產(chǎn)品引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制后，市場(chǎng)規(guī)模有可能進(jìn)一步做大。當(dāng)然，博弈方2即“在位者”決不會(huì)無動(dòng)于衷，博弈方2也有兩個(gè)可選策略：反傾銷和不反傾銷。可以采取“反傾銷”策略，通過征收反傾銷稅，以應(yīng)對(duì)博弈方1的“不公平競(jìng)爭(zhēng)”；也可以采取“不反傾銷”的策略。第三，博弈中的次序。由于出口商傾銷行為在前，進(jìn)口國整體反傾銷行為在后，后者往往會(huì)根據(jù)前者的策略選擇來調(diào)整自己選擇的策略，前者也會(huì)理性預(yù)期到后者可能選擇的策略，因此這是一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈。第四，博弈中的信息。在進(jìn)口國反傾銷中，不可預(yù)見的和不合理的要求往往會(huì)增加出口方傾銷成本，從而使進(jìn)口國反傾銷策略下出口方所得利益具有不確定性，因此可以說它是不完全信息的動(dòng)態(tài)博弈。但考慮到本文討論的重點(diǎn)主要強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)博弈中可信性問題的重要性，因此假定它是完全信息的動(dòng)態(tài)博弈，即意味著在本博弈中各博弈方對(duì)各方在各種策略下的所得利益都有共識(shí)。第五，博弈中各方的支付。支付是博弈各方在每一種可選策略下的結(jié)果，這個(gè)結(jié)果即是博弈方在每種策略下的所得或所失。本博弈中，博弈方1選擇“不傾銷”的結(jié)果，是與博弈方2二八分成即(2,8)，括號(hào)中數(shù)字依次為博弈1、2的支付；如果選擇“傾銷”，雙方可能的支付為(5,6)。如果博弈方2以反傾銷還擊，是可以奪回自己失去的市場(chǎng)份額，但要扣除沉淀成本（即收集博弈方1信息的成本）；而博弈方1被對(duì)方反傾銷打擊后，不僅失去已有的市場(chǎng)份額，還要支付傾銷成本（包括進(jìn)入成本、訴訟成本等）；最后雙方的支付為(-2,7)。如果博弈方2選擇“不反傾銷”，博弈方1通過傾銷擴(kuò)大市場(chǎng)份額成功，雙方和平共處，其支付各為(5,6)。我們用博弈的擴(kuò)展形式即博弈樹來表示這個(gè)模型，如圖1所示。國中兩個(gè)含有數(shù)字的圓圈依次表示博弈方1、2的信息集，圈1表示博弈方1有兩個(gè)可選策略：傾銷和不傾銷；圈2表示博弈方2有兩個(gè)可選策略：反傾銷與不反傾銷。圖中三個(gè)實(shí)心點(diǎn)為終結(jié)點(diǎn)，表示雙方博弈的路徑和各自的支付以及博弈結(jié)束的標(biāo)志。

附圖

圖1反傾銷——一個(gè)可信的威脅

二、動(dòng)態(tài)博弈中可信性問題

在傾銷與反傾銷的動(dòng)態(tài)博弈中，博弈方1是先行動(dòng)一方，如果后行動(dòng)的博弈方2將對(duì)博弈方1采取不利的行為即選擇反傾銷策略，這就相當(dāng)于后者對(duì)前者施加了一種威脅，反之相當(dāng)于一種許諾。而作為先行動(dòng)的博弈方1是否應(yīng)該相信后行動(dòng)者會(huì)采取對(duì)自己有利或不利的行動(dòng)？這就是動(dòng)態(tài)博弈中可信性問題。由于我們所討論的博弈問題是建立在個(gè)體行為理性基礎(chǔ)之上的，因此，對(duì)于博弈方2來說，在“反傾銷”和“不反傾銷”兩種策略選擇中，他寧愿選擇反傾銷，因?yàn)椴扇》磧A銷以后給他帶來的支付是7大于不反傾銷策略下的支付6，因此他的唯一選擇就是以反傾銷策略應(yīng)對(duì)博弈方1的傾銷行為，顯然，這對(duì)博弈方2的反傾銷威脅是可信的，如圖1所示。事實(shí)上如果博弈方2的反傾銷威脅是可信的，博弈方1決不會(huì)無視這個(gè)威脅的存在，那么他在先行動(dòng)時(shí)，就不會(huì)鋌而走險(xiǎn)地選擇傾銷。因?yàn)楦鶕?jù)逆推歸納法，博弈方1在第一階段選擇“不傾銷”的支付為2大于選擇“傾銷”的支付-2，那么博弈方1在第一階段理性地選擇了“不傾銷”，這樣一個(gè)可信的反傾銷威脅使該博弈的結(jié)果為(2,8)。雖然博弈方1拿到市場(chǎng)份額的20%，但并沒有對(duì)博弈方2的80%的份額構(gòu)成威脅，也不會(huì)使進(jìn)口國整體利益受到實(shí)質(zhì)的損害，所以雙方仍能相安無事。

但是如果博弈方2采取的反傾銷威脅是不可信的，那么該博弈的結(jié)果會(huì)是什么樣的？如圖2所示。在博弈進(jìn)入第二階段時(shí)，博弈方2在兩種可選策略下的支付發(fā)生了根本性的變化，即當(dāng)博弈方1選擇傾銷時(shí)，博弈方2選擇反傾銷應(yīng)對(duì)的支付為6，小于不反傾銷策略下的支付7。在每個(gè)個(gè)體行為理性的假設(shè)下，博弈方2不會(huì)選擇反傾銷策略，因?yàn)樗粫?huì)給自己帶來比不反傾銷更好的結(jié)果。相反，選擇不反傾銷策略，雙方通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，把“蛋糕”做得更大，其結(jié)果是雙贏的。顯然，這時(shí)博弈方2的反傾銷威脅對(duì)于博弈方1來說是不可信的，博弈方1也知道博弈方2的理性選擇是不反傾銷。這樣，一個(gè)不可信的威脅改變了雙方博弈的路徑及其結(jié)果：即第一階段博弈方1選擇傾銷，第二階段博弈方2選擇不反傾銷，雙方博弈的結(jié)果是各自的支付為(5,7)。

附圖

圖2反傾銷——一個(gè)不可信的威脅

三、一個(gè)可信的威脅可以使反傾銷成為一種進(jìn)攻性武器

比較傾銷與反傾銷動(dòng)態(tài)博弈的兩種不同結(jié)果，發(fā)現(xiàn)可信性問題起著重要的作用。出口廠商作為先行動(dòng)一方，在進(jìn)入進(jìn)口國市場(chǎng)時(shí)，是選擇低價(jià)傾銷還是不傾銷，其行為并不是盲目的。如果出口廠商在國內(nèi)市場(chǎng)上具有壟斷地位，并能有效地分割國內(nèi)與國外兩個(gè)市場(chǎng)，而且該產(chǎn)品在國外市場(chǎng)上的價(jià)格需求彈性大于在國內(nèi)市場(chǎng)的彈性，那么傾銷行為是出口廠商最大化自己效用的必然選擇。但是從動(dòng)態(tài)博弈的角度上看，理性的出口廠商不可能不考慮到進(jìn)口國相關(guān)企業(yè)或進(jìn)口國政府在后面階段中的策略選擇將會(huì)對(duì)自己是有利的還是不利的？如果進(jìn)口國整體選擇反傾銷策略行為，那么，對(duì)于出口廠商來說，準(zhǔn)確地判斷進(jìn)口國整體選擇反傾銷策略行為的可信性是本博弈的關(guān)鍵問題。從上面對(duì)可信性問題的分析來看，判斷可信性的基本原則是利益的比較，這一點(diǎn)對(duì)于進(jìn)口方整體來說也是共識(shí)。事實(shí)上，進(jìn)口國整體正是利用了這個(gè)博弈規(guī)則，在設(shè)計(jì)反傾銷措施的具體細(xì)則中，借助于反傾銷法律訴訟的過程特點(diǎn)，加大出口方訴訟成本，其中包括訴訟過程時(shí)間消耗、信息成本、高出正常關(guān)稅以外的稅額、訴訟費(fèi)用等，從而使出口廠商通過利益或利益期望值（不完全信息條件下）的比對(duì)，確信進(jìn)口國整體反傾銷威脅是可以置信的，迫使出口方在第一階段就理性地選擇“不傾銷”的行為。但如果進(jìn)口國整體反傾銷的威脅是不可置信的，即進(jìn)口國整體反傾銷訴訟給出口廠商增加的成本不足以使出口方放棄選擇傾銷的企圖，如出口廠商在進(jìn)口國反傾銷官司中輸了，扣除所有成本后所得利益也比選擇“不傾銷”給他帶來的利益還要大，那么出口方理性的選擇當(dāng)然是采取“傾銷”策略。從國外對(duì)華反傾銷的實(shí)踐來看，進(jìn)口國往往在以下幾個(gè)方面突出其反傾銷威脅的可信性：(1)征收高額的反傾銷稅。我國在國外被訴商品被征收的反傾銷稅額普遍較高，少則百分之幾十，多則100%以上，最高的甚至達(dá)到過1000%多，如墨西哥對(duì)中國鞋類征收的高達(dá)1105%的反傾銷稅創(chuàng)下了反傾銷史上的紀(jì)錄。(2)高額的反傾銷訴訟費(fèi)用。在發(fā)達(dá)國家反傾銷訴訟中，反傾銷訴訟費(fèi)用一般都很高。如美國反傾銷案的一次裁決費(fèi)用一般至少要高達(dá)5萬美元，正是這種高額的訴訟費(fèi)用，迫使我國一些中小出口企業(yè)不堪重負(fù)，寧愿選擇不應(yīng)訴而承受高額的反傾銷稅。(3)替代國問題。在正常情況下，根據(jù)傾銷幅度征收反傾銷稅和交納訴訟費(fèi)用都是可以預(yù)見的，但是進(jìn)口國選擇替代國的不可預(yù)見性和不合理性，為進(jìn)口國提供了單方面操縱的機(jī)會(huì)，從而使反傾銷威脅成為可以置信的關(guān)鍵所在；(4)其它還包括迫使對(duì)方接受義務(wù)承擔(dān)責(zé)任、采取自限配額、取消對(duì)方享受普惠制待遇等。正是由于一些進(jìn)口國反傾銷策略具有可信的威脅，迫使我國一些產(chǎn)品不得不退出該國市場(chǎng)，如我國在歐盟60%以上的涉案產(chǎn)品因被征收高額的反傾銷稅不得不退出多年來開拓的市場(chǎng)。

但是進(jìn)口國反傾銷威脅的可信性并不是不可以改變的，如圖3所示。如果出口廠商在面臨進(jìn)口國反傾銷威脅時(shí)，選擇“應(yīng)訴”，即在法庭上積極為自己抗辯，這樣，出口廠商不僅能夠駁斥進(jìn)口國控方一面之詞，而且還能影響反傾銷稅最終裁決的傾銷幅度。而不應(yīng)訴的結(jié)果是出口廠商被征收高額反傾銷稅，直至退出該國市場(chǎng)。如圖3中不應(yīng)訴的支付為-5，應(yīng)訴的支付為3，“誰應(yīng)訴誰得益”正體現(xiàn)了這種博弈思想。出口廠商的應(yīng)訴策略，有可能會(huì)對(duì)進(jìn)口國反傾銷構(gòu)成威脅，從而改變進(jìn)口國反傾銷威脅的可信性，最終會(huì)改變本博弈的路徑和博弈的結(jié)果。如圖中用逆推歸納法可得博弈的結(jié)果是出口廠商在第一階段選擇傾銷，第二階段進(jìn)口國選擇不反傾銷，雙方博弈的結(jié)果是各自支付為(5,6)。

附圖

圖3反傾銷——一個(gè)不可信的威脅

綜上所述，反傾銷并不是發(fā)達(dá)國家專用的策略性工具。但發(fā)達(dá)國家在長(zhǎng)期的國際貿(mào)易實(shí)踐中，較早地從博弈角度、從傾銷與反傾銷決策過程中博弈各方相互制約、相互作用的規(guī)律中，發(fā)現(xiàn)反傾銷策略不僅具有防御性特征，其進(jìn)攻性與對(duì)抗性對(duì)保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)、促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境可能更有效率。在本博弈中，進(jìn)口國反傾銷威脅的可信性可以迫使出口廠商改變策略選擇，其結(jié)果對(duì)任何一方來說都不是最壞的，它實(shí)現(xiàn)了一種資源的有效配置（但它不一定就是帕累托最優(yōu)）。而我國在對(duì)外反傾銷和應(yīng)對(duì)國外反傾銷實(shí)踐中比較注重具體的對(duì)策研究，如在全球?qū)θA反傾銷400多起案件中，美國、歐盟甚至一些發(fā)展中國家對(duì)我國出口產(chǎn)品頻繁地進(jìn)行反傾銷立案調(diào)查之后，我們總是先“自我檢討”：出口速度增長(zhǎng)太快給別國帶來了壓力、出口秩序混亂造成企業(yè)壓價(jià)競(jìng)銷、出口市場(chǎng)過于集中企業(yè)又無力開拓其它市場(chǎng)、出口導(dǎo)向政策不合理、外貿(mào)宏觀調(diào)控政策跟不上，等等。然后針對(duì)這些內(nèi)部的和外部的影響因素，尋找規(guī)避和應(yīng)對(duì)國外反傾銷的對(duì)策方案。但是，傾銷與反傾銷具有鮮明的博弈特征，其對(duì)策問題的研究不能僅僅局限于站在本國立場(chǎng)上找出對(duì)付對(duì)方的方案，而是要分析在這些決策過程中進(jìn)出口雙方傾銷與反傾銷策略相互依存、相互作用的規(guī)律性；如上述進(jìn)口國反傾銷威脅可信性問題的兩個(gè)不同結(jié)果，說明了進(jìn)出口雙方策略選擇并不是傾銷與反傾銷整個(gè)博弈過程中某一個(gè)階段上的應(yīng)對(duì)方案，而是整個(gè)博弈過程中策略互相作用的結(jié)果，它是由一系列對(duì)策構(gòu)成的一個(gè)完整的行動(dòng)計(jì)劃。這一點(diǎn)對(duì)于政府和企業(yè)的決策層很重要，如果我們能從博弈角度理解和運(yùn)用反傾銷策略，并使反傾銷威脅具有可以置信的特征，它的攻擊性不僅能夠遏制住國外對(duì)我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的傾銷行為，保護(hù)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)；它的對(duì)抗性也可以促使其他國家對(duì)我國反傾銷行為的收斂