導(dǎo)語(yǔ)：詮釋美國(guó)眾議院對(duì)自由貿(mào)易協(xié)議的態(tài)度實(shí)證研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

摘要運(yùn)用貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法實(shí)證研究美國(guó)眾議院對(duì)美國(guó)區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)議的態(tài)度及其決定因素。研究表明，眾議員投票時(shí)體現(xiàn)的對(duì)自由貿(mào)易協(xié)議的態(tài)度與眾議員的政黨屬性、收取的捐款、所在選區(qū)的行業(yè)分布等因素密切相關(guān)，共和黨眾議員比眾議員更支持自由貿(mào)易協(xié)議，收取工會(huì)組織捐款越多的眾議員，越傾向于反對(duì)自由貿(mào)易協(xié)議，來(lái)自農(nóng)業(yè)州的眾議員更有可能支持自由貿(mào)易協(xié)議。

關(guān)鍵詞：眾議院；自由貿(mào)易協(xié)議：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

美國(guó)貿(mào)易政策的制定權(quán)屬于同會(huì)(眾議院和參議院)。眾議院在貿(mào)易政策的制定中尤為重要，美國(guó)憲法規(guī)定，涉及征稅的議案必須首先由眾議院提出。貿(mào)易政策大都涉及到關(guān)稅，所以大部分貿(mào)易議案都是由眾議院提出。眾議院并不是一個(gè)意見(jiàn)一致的整體，而是由435名態(tài)度各不相同的議員組成的，眾議院對(duì)貿(mào)易政策的態(tài)度實(shí)際上是由這435名議員的態(tài)度決定的。本文研究的主題是：這435名議員對(duì)貿(mào)易的態(tài)度是南哪些因素決定的?本文的指導(dǎo)思想是貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，其核心是：“政治市場(chǎng)”決定廠政府的貿(mào)易政策。

全球多邊貿(mào)易談判和區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)議構(gòu)成了當(dāng)今美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的最主要部分。在多邊貿(mào)易談判進(jìn)展緩慢的情況下，美國(guó)最近幾年更為頻繁的進(jìn)行區(qū)域性或者雙邊自由貿(mào)易談判。本文選取美國(guó)第108屆國(guó)會(huì)(2003~2004年)眾議院對(duì)四個(gè)雙邊自由貿(mào)易協(xié)議的投票結(jié)果進(jìn)行研究，以探求眾議員投票背后的動(dòng)機(jī)。第108屆國(guó)會(huì)通過(guò)的4個(gè)雙邊自由貿(mào)易協(xié)議是：(1)美同—新加坡自由貿(mào)易協(xié)議；(2)美國(guó)—智利自由貿(mào)易協(xié)議；(3)美國(guó)—澳大利亞自南貿(mào)易協(xié)議；(4)美國(guó)—摩洛哥自由貿(mào)易協(xié)議。

上述四個(gè)雙邊自南貿(mào)易協(xié)議在眾議院都以2/3以上的多數(shù)票獲得通過(guò)。但是和共和黨對(duì)自由貿(mào)易協(xié)議的態(tài)度是有差異的，更多的共和黨贊成自由貿(mào)易協(xié)議，差距最為明顯的足眾議院對(duì)美國(guó)—新加坡自由貿(mào)易協(xié)議進(jìn)行表決的結(jié)果，投贊成票的比例只有37％，而共和黨投贊成票的比例為88％，可見(jiàn)兩黨議員對(duì)此問(wèn)題存在著不同看法。

為什么眾議員之間、甚至同一黨派的眾議員之間對(duì)自由貿(mào)易協(xié)議態(tài)度大相徑庭?本文的目的就在于研究議員投票決策背后的動(dòng)機(jī)。議員的投票與所在的黨派、收取的捐款、所在選區(qū)的選民利益有沒(méi)有關(guān)系?為什么不同黨派對(duì)自由貿(mào)易協(xié)議的態(tài)度有差別?本文利用眾議院的投票結(jié)果對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證分析。

一、研究方案

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想認(rèn)為，政府制定貿(mào)易政策時(shí)并沒(méi)有追求周家福利的最大化，而是追求其他的目標(biāo)，比如政府連任、獲得盡可能多的政治捐款等等。貿(mào)易政策的收入分配效應(yīng)導(dǎo)致政治市場(chǎng)的參與者——選民、政治家、政府、國(guó)會(huì)、利益集團(tuán)等——根據(jù)自身利益產(chǎn)生對(duì)于貿(mào)易政策的供給和需求，貿(mào)易政策的供給和需求決定了均衡的貿(mào)易政策。

有大量文獻(xiàn)研究政治市場(chǎng)上貿(mào)易政策的制定機(jī)制，比較有影響力的模型有：Mayer(1984)研究貿(mào)易政策由全民公決決定的情況下的關(guān)稅水平。Magee，BrockandYoung(1989)研究不同利益集團(tuán)利用不同政黨作為代言人情況下關(guān)稅水平的決定。HillMan(1989)研究工業(yè)部門(mén)和消費(fèi)者利益集團(tuán)對(duì)政府施加壓力時(shí)均衡關(guān)稅的決定機(jī)制。GrossmanandHelpman(1994)研究政府同時(shí)考慮利益集團(tuán)的政治捐款和全體公眾利益時(shí)貿(mào)易政策如何決定。

Rodrik(1994)總結(jié)了這些模型，認(rèn)為貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型包括以下四個(gè)部分：(1)不同個(gè)人、集團(tuán)對(duì)于貿(mào)易政策的態(tài)度；(2)利益集團(tuán)的行動(dòng)與影響；(3)貿(mào)易政策的制定者對(duì)于貿(mào)易政策的偏好；(4)貿(mào)易政策制定的機(jī)制。

具體到美國(guó)的貿(mào)易政策制定，其作用機(jī)制是這樣的：國(guó)際貿(mào)易會(huì)產(chǎn)生收入分配效應(yīng)，使國(guó)內(nèi)一部分人的利益受損，一部分人受益。為了維護(hù)自身利益，相同利益的團(tuán)體會(huì)結(jié)成利益集團(tuán)，通過(guò)政治捐款、游說(shuō)、游行示威等方式說(shuō)服議員采取對(duì)本利益集團(tuán)有利的貿(mào)易政策。議員也依賴(lài)于這些利益集團(tuán)，因?yàn)樽h員要接受利益集團(tuán)的捐款來(lái)資助自己的競(jìng)選活動(dòng)；議員需要利益集團(tuán)的支持以積累人氣爭(zhēng)取連任。所以，議員要權(quán)衡不同利益集團(tuán)的壓力，采取最有利于自身的貿(mào)易立場(chǎng)。本文的實(shí)證研究綜合以上模型，研究不同行業(yè)、政黨、不同要素所有者對(duì)眾議員貿(mào)易立場(chǎng)的影響。

從上面的作用機(jī)制也可以看出，研究議員的立場(chǎng)，首先要從國(guó)際貿(mào)易的收入分配效應(yīng)入手。要素稟賦理論和特定要素理論是研究貿(mào)易政策分配效應(yīng)的主要理論，本文的實(shí)證模型建立在這兩種理論之上。

辦案一：要素稟賦理論決定的利益格局：

StolperandSamuelson(1941)在要素稟賦理論的基礎(chǔ)上研究貿(mào)易對(duì)收入分配的影響，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易改變的是不同要素?fù)碛姓咧g的利益關(guān)系。美國(guó)主要進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，所以工人的利益可能受到損害，而資本所有者(資方)會(huì)受益于國(guó)際貿(mào)易。這里首先驗(yàn)證資方和工會(huì)的捐款對(duì)眾議員投票態(tài)度的影響。

在檢驗(yàn)資方和工會(huì)的捐款對(duì)眾議員投票態(tài)度的影響時(shí)，被解釋變量為眾議員在四次表決中的投票，贊成票設(shè)為1，反對(duì)票設(shè)為0。解釋變量為政黨(虛擬變量，設(shè)為0，共和黨設(shè)為1)、議員收取的資方捐款占總捐款的比重、議員收取的工會(huì)捐款占總捐款的比重。議員在收取資方捐款和工會(huì)捐款之外還會(huì)收取其他利益集團(tuán)、個(gè)人的捐款，所以議員收取的資方捐款占總捐款的比重和議員收取的工會(huì)捐款占總捐款的比重之和并不等于1，所以，這樣設(shè)置回歸模型不會(huì)導(dǎo)致多重共線性。

之所以選擇上述變量，原因如下：在美國(guó)政治舞臺(tái)上，資方組成的利益集團(tuán)和勞工組織都是很活躍的團(tuán)體，在政策制定中發(fā)揮重要作用，它們影響貿(mào)易政策制定的主要方式之一就是政治捐款。比如，2005至2006年，工會(huì)組織向共和黨議員捐款269萬(wàn)美元，向捐款761萬(wàn)美元。議員們?yōu)榱嘶I集更多的競(jìng)選資金，也要爭(zhēng)取盡可能的捐款。比如，參議員希拉里·克林頓從2001年至2006年共收取捐款5157萬(wàn)美元。所以在模型中設(shè)置“議員收取的資方捐款占總捐款的比重”、“議員收取的工會(huì)捐款占總捐款的比重”兩個(gè)變量。同時(shí)利益集團(tuán)往往是有政黨趨向的，而不是向兩個(gè)政黨捐贈(zèng)同樣數(shù)額，所以設(shè)置“政黨”這個(gè)虛擬變量捕捉這部分信息。

方案一的具體回歸模型如下：

FTAi=α0+α1P+α2C；i=1，2，3，4，分別代表眾議員在四次投票中的態(tài)度。

方案二：特定要素理論決定的利益格局：

根據(jù)Jones(1971)的特定要素模型，出口行業(yè)從國(guó)際貿(mào)易中獲益，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)從國(guó)際貿(mào)易中受損。由于美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，而很多制造業(yè)產(chǎn)品需要大量進(jìn)口，所以，預(yù)期農(nóng)產(chǎn)品出口額越多的地區(qū)、失業(yè)率越低的地區(qū)、制造業(yè)人口比例越小的地區(qū)，該地區(qū)議員越支持自由貿(mào)易。為了驗(yàn)證這一點(diǎn)，把議員的投票結(jié)果設(shè)為被解釋變量，議員所在州的農(nóng)產(chǎn)品出口額、從事制造業(yè)的人口比例和失業(yè)率作為解釋變量進(jìn)行同歸。

方案二的具體回歸模型如下：

FTAi=β0+β1A+β2M+β3U；i=1，2，3，4，分別代表眾議員在四次投票中的態(tài)度。

表1為各解釋變量與被解釋變量的含義。本文使用的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法是Logit和Probit二元選擇模型。

二、結(jié)果

方案一的結(jié)果：眾議員投票態(tài)度對(duì)資方和工會(huì)的捐款回歸結(jié)果如表2。每次投票結(jié)果都表明，眾議員的黨派屬性與投票選擇有顯著的關(guān)系，共和黨議員比議員更加贊成自由貿(mào)易協(xié)定。政治捐款和投票結(jié)果也有顯著關(guān)系，收取資方捐款比例高的議員更傾向于贊成自由貿(mào)易協(xié)議，而收取工會(huì)捐款比例高的議員更傾向于反對(duì)自由貿(mào)易協(xié)議。這驗(yàn)證了要素稟賦理論對(duì)貿(mào)易的分配效應(yīng)的推測(cè)。Probit和Logit方法得到的結(jié)果基本一致。

方案二的結(jié)果：投票結(jié)果與議員選區(qū)情況回歸結(jié)果見(jiàn)表3。與上次回歸相比，大多變量不顯著。制造業(yè)從業(yè)者比重與議員的態(tài)度并沒(méi)有顯著關(guān)系，在4次投票中，3次負(fù)相關(guān)，1次正相關(guān)。出現(xiàn)這樣的結(jié)果可能是因?yàn)橹圃鞓I(yè)作為一個(gè)包含行業(yè)范圍廣泛的概念，其中有很多行業(yè)是美國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，如飛機(jī)制造業(yè)等；也有很多制造業(yè)是美國(guó)沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，比如紡織品、服裝行業(yè)。把制造業(yè)整體作為一個(gè)變量所以得不到顯著的結(jié)果。失業(yè)率的系數(shù)表明失業(yè)率越高的地區(qū)的議員越贊成自由貿(mào)易協(xié)議，這與期望完全相反。一般說(shuō)來(lái)，失業(yè)率越高的地區(qū)，該地區(qū)行業(yè)越容易組織起來(lái)對(duì)議員施加壓力，要求貿(mào)易保護(hù)。之所以出現(xiàn)結(jié)果與預(yù)期不一致的現(xiàn)象，原因可能在于選用的數(shù)據(jù)為議員所在州的數(shù)據(jù)，而在同一個(gè)州內(nèi)每個(gè)選區(qū)的失業(yè)率是不同的，議員是根據(jù)所存選區(qū)的利益而不是所在州的利益投票，因而出現(xiàn)上述現(xiàn)象。但是農(nóng)業(yè)出口額這個(gè)變量卻比較顯著，在4次投票中，有3次投票結(jié)果表明眾議員所在州的農(nóng)業(yè)出口額與議員態(tài)度正相關(guān)(美國(guó)—摩洛哥自由貿(mào)易協(xié)議的投票結(jié)果除外)，這表明美國(guó)作為最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)，農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)對(duì)美國(guó)貿(mào)易政策有顯著的影響，來(lái)自農(nóng)業(yè)州的議員更加贊同自由貿(mào)易協(xié)議，以擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品的出口。

BaldwinandMagee(2000)研究了美國(guó)國(guó)會(huì)1993年對(duì)北美自由貿(mào)易協(xié)議、1994年對(duì)烏拉圭回合談判結(jié)果、1998年對(duì)快行道程序授權(quán)的投票。本文關(guān)于議員投票選擇和政治捐款的研究結(jié)果和這些研究基本一致，表明美國(guó)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)北美自由貿(mào)易協(xié)議的10年后，國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)對(duì)國(guó)會(huì)決策的影響方式基本沒(méi)有變化，在很多貿(mào)易問(wèn)題上的投票有很強(qiáng)的黨派性，在黨派之爭(zhēng)的背后是不同政黨對(duì)不同利益集團(tuán)的依賴(lài)。

關(guān)于議員代表的選區(qū)利益，由于數(shù)據(jù)限制，本章沒(méi)有得到更為詳盡的結(jié)果，但是仍然證明了美國(guó)農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)對(duì)美同貿(mào)易政策的態(tài)度與影響。

三、結(jié)論與討論

實(shí)證研究表明，美國(guó)眾議員在對(duì)貿(mào)易議案進(jìn)行投票表決時(shí)表現(xiàn)出來(lái)的立場(chǎng)，符合貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的預(yù)測(cè)，即議員并不是以整個(gè)國(guó)家的福利最大化為目標(biāo)，而是為了自身利益的最大化。具體結(jié)論有：

(一)收取勞工組織的捐款越多的眾議員，越傾向于貿(mào)易保護(hù)政策；收取資方捐款越多的眾議員，越傾向于自由貿(mào)易。這表明要素稟賦理論對(duì)收入分配的預(yù)測(cè)更符合美國(guó)的現(xiàn)實(shí)，即自由貿(mào)易使美國(guó)的稀缺要素——?jiǎng)趧?dòng)收益下降，所以，勞工組織反對(duì)自由貿(mào)易政策，資本所有者支持自由貿(mào)易政策。

(二)眾議員的政黨屬性也與其貿(mào)易政策立場(chǎng)密切相關(guān)，共和黨議員更傾向于自由主義貿(mào)易政策，議員更傾向于貿(mào)易保護(hù)政策。

(三)來(lái)自于農(nóng)業(yè)州的眾議院更加傾向于自由貿(mào)易政策，這表明美國(guó)農(nóng)業(yè)擁有比較優(yōu)勢(shì)，農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)希望通過(guò)自由貿(mào)易政策出口更多的農(nóng)產(chǎn)品。

但是限于數(shù)據(jù)限制，還有一些問(wèn)題沒(méi)有得到解決，希望進(jìn)一步的研究能在以下方面有所改善：

1、關(guān)于黨派屬性。由于貿(mào)易問(wèn)題的投票具有較強(qiáng)的黨派性，所以如果排除掉黨派屬性(分別對(duì)共和黨議員和議員的投票決策進(jìn)行研究)，實(shí)證研究可能會(huì)更能反應(yīng)出其他的問(wèn)題，比如，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、不同州的出口結(jié)構(gòu)等等。

2、總統(tǒng)對(duì)貿(mào)易政策的影響。一般說(shuō)來(lái)，總統(tǒng)大都傾向于自由貿(mào)易，原因可能是總統(tǒng)代表的是全國(guó)選民的利益，因而不太容易受到個(gè)別利益集團(tuán)的影響?？偨y(tǒng)所存黨的議員一般會(huì)比較支持總統(tǒng)的立場(chǎng)。如何在實(shí)證檢驗(yàn)中加入總統(tǒng)對(duì)貿(mào)易政策的影響，這也是研究的一個(gè)方向。

3、選區(qū)利益與貿(mào)易政策。為了進(jìn)一步探究議員的投票決策與議員所在選區(qū)的選民利益的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)具體研究各選區(qū)的各行業(yè)進(jìn)出口水平。利用這些數(shù)據(jù)來(lái)探索選區(qū)利益與議員的關(guān)系可能會(huì)發(fā)現(xiàn)更多的問(wèn)題。