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編者按：本文主要從準確理解技術壁壘的內(nèi)涵；技術性貿(mào)易壁壘對國際貿(mào)易的積極影響；技術性貿(mào)易壁壘對國際貿(mào)易的消極影響；結論進行論述，其中，主要包括：TBT是技術性貿(mào)易壁壘(TechnicalBarrierstoTrade)的簡稱、技術壁壘的客觀、合理的一面我們定義為技術性貿(mào)易措施、科學合理的技術壁壘促進了國際貿(mào)易的健康發(fā)展、技術壁壘推動技術貿(mào)易標準化、促進出口企業(yè)立足技術創(chuàng)新,提高核心競爭力;促進世界科技進步、環(huán)境壁壘及綠色標準在客觀上促進了可持續(xù)發(fā)展的實施、檢疫標準保護了人類的性命安全和身體健康、促進企業(yè)積極履行社會責任、阻礙國際貿(mào)易的自由發(fā)展、技術壁壘使發(fā)展中國家在國際貿(mào)易格局中處于越來越不利的地位、技術壁壘造成各國貿(mào)易摩擦增多,妨礙貿(mào)易關系的正常發(fā)展、技術貿(mào)易壁壘是一把“雙刃劍”等，具體請詳見。

[摘要]技術壁壘起著維護國家安全,保障人類、動植物的生命和健康及促進技術進步等積極作用,有其合法和合理的一面;然而,技術壁壘又往往以保護消費者和環(huán)境為名,行貿(mào)易保護之實,引發(fā)貿(mào)易爭端,阻礙經(jīng)濟增長,這是它不合法和不合理的一面。如今,削減及消除不合理的貿(mào)易限制成分,規(guī)范技術性貿(mào)易壁壘的合理使用,已成為當前多邊貿(mào)易體制的重要議題。我們應辨證地看待它的雙重社會功能,采取合理措施,促進國際貿(mào)易健康發(fā)展。

[關鍵詞]技術性貿(mào)易壁壘理性化社會功能雙重性

一、準確理解技術壁壘的內(nèi)涵

TBT是技術性貿(mào)易壁壘(TechnicalBarrierstoTrade)的簡稱,是指在國際貿(mào)易中,一國為保證國家安全要求,防止欺詐行為,保護人身健康或安全,保護動物、植物的生命或健康,保護環(huán)境,采取一些與其他國家不一致的技術法規(guī)、技術標準、合格評定程序,對本國市場上的商品實施管理,從而成為其他國家商品進入該國市場的障礙。技術性貿(mào)易壁壘(TBT)有狹義和廣義之分。狹義的TBT主要是指WTO《TBT協(xié)議》規(guī)定的技術法規(guī)、標準和合格評定程序;廣義的TBT還包括動植物及其產(chǎn)品的檢驗和檢疫措施(SPS)(《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》(AgreementontheApplicationofSanitaryandPhytosanitaryMeasures))、包裝和標簽及標志要求、綠色壁壘、信息技術壁壘等。技術性貿(mào)易壁壘是非關稅壁壘的重要組成部分,正在成為發(fā)達國家限制市場準入的重要手段。技術壁壘具有雙重性,一方面它是各國經(jīng)濟發(fā)展不均衡的產(chǎn)物,代表著社會進步和人類文明的發(fā)展,另一方面它是實施貿(mào)易保護的有利工具,是進行國際競爭的戰(zhàn)略性手段。

技術壁壘的客觀、合理的一面我們定義為技術性貿(mào)易措施,它是由于技術水平等客觀原因產(chǎn)生的,是正當?shù)募夹g壁壘;而技術壁壘人為的不合理的一面我們定義為技術性貿(mào)易壁壘,它是為貿(mào)易保護的目的而人為設定的貿(mào)易障礙,是歧視性的、扭曲的,阻礙貿(mào)易發(fā)展,成為非關稅壁壘中最隱蔽、最難對付的一種貿(mào)易壁壘形式。

二、技術性貿(mào)易壁壘對國際貿(mào)易的積極影響

技術性貿(mào)易措施對于提高產(chǎn)品質量、實現(xiàn)生產(chǎn)和消費的規(guī)模經(jīng)濟、維護消費者的合法權益、保護人類安全健康和環(huán)境等方面有十分重要的作用,科學合理的技術壁壘促進了國際貿(mào)易的健康發(fā)展、傳播先進科學技術、規(guī)范市場準入條件。

(一)技術壁壘推動技術貿(mào)易標準化。

技術貿(mào)易標準化是各國政府在對外貿(mào)易中出于保護健康安全環(huán)保方面的原因所作的一系列強制合法的對產(chǎn)品性能進行檢驗的技術標準和測試方法。隨著技術壁壘的實施,國際組織、各國紛紛建立產(chǎn)品質量體系,如ISO9001和ISO14001,ISO18000等。這些被廣泛接受的產(chǎn)品技術方法可以使生產(chǎn)上采取統(tǒng)一的設計生產(chǎn),有利于形成規(guī)模效應,同時也保證了產(chǎn)品質量。促進國外權威認證機構的相互認可機制的形成,規(guī)范國際市場。

(二)促進出口企業(yè)立足技術創(chuàng)新,提高核心競爭力;促進世界科技進步。

技術壁壘使各國企業(yè)已經(jīng)意識到主動提高自身技術水平和管理水平、增強出口產(chǎn)品的國際競爭力是應對別國技術性貿(mào)易措施的關鍵。從技術促進角度而言,進口方只有依靠較先進的技術才能構成技術壁壘,而出口方為打開市場必須改進技術,采取合理的TBT特別是采用國際標準和取得國際認證,調整、優(yōu)化企業(yè)出口產(chǎn)品結構,加速技術改造和產(chǎn)品的升級換代,以獲得國際市場通行證,這客觀上促進了全球科技進步。同時,技術壁壘,特別是知識產(chǎn)權壁壘是將知識產(chǎn)權的保護范圍擴大到世界市場的一種行為,其目的是為保護創(chuàng)新創(chuàng)造健康的規(guī)制。技術壁壘的知識產(chǎn)權保護功能從中長期看,可能成為激發(fā)出口方奮起應對、提高出口產(chǎn)品質量、提升技術水平、跨越知識產(chǎn)權壁壘的動力。

(三)環(huán)境壁壘及綠色標準在客觀上促進了可持續(xù)發(fā)展的實施。

合理的技術性貿(mào)易措施可以保護環(huán)境,保障人類及動植物的健康和安全,提高生活質量。隨著經(jīng)濟全球化和自由化的發(fā)展,國際貿(mào)易在給各國人民帶來巨大利益同時,也產(chǎn)生了嚴重的環(huán)境問題。由于資源的過度開發(fā),污染物過量排放,對環(huán)境造成了巨大的破壞。尤其在一些發(fā)展中國家,由于資金有限,根本無力去顧及環(huán)保。毀林而獵、竭澤而漁的做法使現(xiàn)在地球的環(huán)境急劇惡化。而綠色標準的實施將迫使各國企業(yè)在生產(chǎn)過程中減少對環(huán)境的污染,采用綠色生產(chǎn)體系生產(chǎn)綠色產(chǎn)品。這在客觀上會促進各國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施。

(四)檢疫標準保護了人類的性命安全和身體健康

技術壁壘不斷提高的檢疫標準和包裝設計標準,促使各國提高本國產(chǎn)品的質量和衛(wèi)生及安全性能,這對人類的性命安全和身體健康有積極作用。尤其是在世界各國動植物流行病時有爆發(fā),再加上轉基因產(chǎn)品的安全性仍無法科學測定,所以在國際貿(mào)易中,各國制訂相關的檢疫標準并嚴格執(zhí)行是非常必要的。國際貿(mào)易中也存在不合格、甚至是假冒偽劣產(chǎn)品,如不安全家電、兒童玩具、含汞化妝品、假藥、舊服裝、未經(jīng)過安全證明的轉基因食品、農(nóng)藥含量超標的食品等。如果不對這些商品的國際貿(mào)易嚴加限制,就會危害進口國國民的健康,技術壁壘確定了一定的衛(wèi)生檢疫措施和檢驗檢疫的標準流程,對有關產(chǎn)品的進口進行控制,保護了消費者的健康。

(五)技術壁壘具有知識產(chǎn)權保護功能

知識產(chǎn)權壁壘的核心目的是限制知識產(chǎn)權使用人對知識產(chǎn)權的非法使用,保護知識產(chǎn)權所有人的經(jīng)濟利益,使生產(chǎn)者的預期穩(wěn)定化,增強生產(chǎn)者提高產(chǎn)品質量的動力,鼓勵創(chuàng)造性的智力活動。正是對知識產(chǎn)權的尊重和保護,才孕育了知識經(jīng)濟,而知識經(jīng)濟以知識的創(chuàng)新、生產(chǎn)與使用為使命,是推動經(jīng)濟、社會進步的強大驅動器。

(六)促進企業(yè)積極履行社會責任

技術性貿(mào)易壁壘一方面是為了保護本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,令一方面督促企業(yè)承擔起自己的社會責任,企業(yè)履行社會責任,最基本的應當做到如下四點:保障人類生命健康。保證人們生活安全。盡量減少環(huán)境污染。認真履行節(jié)能降耗。目前,一些綜合性的技術貿(mào)易壁壘,在一定程度上說是促進貿(mào)易自由化和促進企業(yè)履行社會責任兩者之間博弈的結果,一個技術性貿(mào)易壁壘制定會抑制了某類產(chǎn)品的在國際市場上的流通,卻促進了企業(yè)更好的履行社會責任,企業(yè)如果把社會和環(huán)境等問題的解決與自己的生產(chǎn)制造過程統(tǒng)籌考慮,就能既履行了企業(yè)的社會責任,又提高了企業(yè)的競爭能力,還有效規(guī)避了技術性貿(mào)易壁壘對自身的不利影響。促進社會的和諧發(fā)展。

三、技術性貿(mào)易壁壘對國際貿(mào)易的消極影響

技術性貿(mào)易壁壘將會長期存在,對國際貿(mào)易的影響將會越來越大。其特點也更加復雜和隱蔽,成為當前最普遍、最難以對付的貿(mào)易壁壘。據(jù)國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)計,當前世界貿(mào)易壁壘的80%來源于技術性貿(mào)易壁壘。

(一)阻礙國際貿(mào)易的自由發(fā)展

技術性貿(mào)易壁壘阻礙國際貿(mào)易的自由發(fā)展,不利于世界資源的自由流通和優(yōu)化配置,并且與經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化的社會發(fā)展潮流背道而馳。發(fā)達國家通過制定法規(guī)、法令等方式設置的技術壁壘的程度非常高,其中美國有2.5萬個,英國有2.2萬個,法國有1.6萬個,日本僅在農(nóng)殘量方面的技術標準就達6000多個,這樣就導致發(fā)展中國家的許多種產(chǎn)品無法進入這些發(fā)達國家的市場。這就給市場準入帶來了相當大的難度,削弱了出口商品的競爭能力,直接或間接地給出口國造成了巨大的經(jīng)濟損失。例如,美國在進口管理上,除了堅持多年來實行的進口產(chǎn)品衛(wèi)生許可證制度和美國食品藥物管理局的良好食品市場規(guī)范等注冊認證制度外,近年來又實行ISO14000系列質量認證和水產(chǎn)品危害分析關鍵控制點認證制度,許多指標數(shù)據(jù)要求精確到小數(shù)點后二、三位,技術欠缺的發(fā)展中國家往往難以達到要求,這就給發(fā)展中國家的產(chǎn)品進入其市場帶來很大的不便。

(二)技術壁壘使發(fā)展中國家在國際貿(mào)易格局中處于越來越不利的地位

發(fā)達國家從他們自身利益和技術水平出發(fā)制定的標準是許多發(fā)展中國家所難以達到的。所以,發(fā)達國家經(jīng)常利用技術標準設置貿(mào)易壁壘甚至發(fā)動技術貿(mào)易戰(zhàn),以保護他們的國際貿(mào)易利益,從而繼續(xù)控制發(fā)展中國家和占據(jù)國際貿(mào)易的主導地位。據(jù)統(tǒng)計,在生命科學與生物技術、信息技術、新材料等關鍵技術領域,西方發(fā)達國家所擁有的專利數(shù)量,大約占全球專利總量的90%左右,而包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家僅擁有10%左右。如此大的技術差距,不可能在短期內(nèi)縮小。所以,在很長一段時間內(nèi),發(fā)展中國家在國際貿(mào)易格局中將會處于越來越不利的地位。

(三)技術壁壘造成各國貿(mào)易摩擦增多,妨礙貿(mào)易關系的正常發(fā)展

現(xiàn)在,發(fā)達國家之間也經(jīng)常發(fā)生“技術標準貿(mào)易戰(zhàn)”,他們名義上是為了保護環(huán)境或人民的健康和生命安全,但實際上,其更大的目的是為了使本國貿(mào)易商在國際貿(mào)易中獲得更多的利益。各個國家為了限制存有爭議的和對本國經(jīng)濟產(chǎn)生不利影響的高技術產(chǎn)品的進口,不得不制定越來越多、越來越嚴格的技術壁壘,引發(fā)的國際貿(mào)易爭端不斷發(fā)生。我國2009年調查顯示:94%企業(yè)遭受技術壁壘,55%企業(yè)成本上增5%,制造、高新產(chǎn)業(yè)利率低于5%。

四、結論

技術貿(mào)易壁壘是一把“雙刃劍”,它一方面體現(xiàn)了消費者保護環(huán)境、維護健康等正當合理的要求,另一方面又可以成為某些國家推行新的貿(mào)易保護主義、阻止外國商品進口的“擋箭牌”?？傊?我們應更理性地看待各國技術壁壘,用辨證的思維看待它的雙重社會功能,而不只停留在一般應對國際貿(mào)易中層出不窮的技術性貿(mào)易壁壘和貿(mào)易糾紛。要積極適應經(jīng)濟全球化的熱潮,以正確的態(tài)度,采取合理有效的措施,建立自己的TBT體系。各發(fā)展中國家應組織專門的人力、物力來認真研究和積極推廣使用國際標準或發(fā)達國家的先進標準,并轉化為本國等同的標準,以此來確定企業(yè)生產(chǎn)和技術改造的方向和目的,推動企業(yè)的技術進步,繼而提高企業(yè)的產(chǎn)品質量和技術水平,增進社會福利,實現(xiàn)雙贏。

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