導(dǎo)語：入世的制度變遷意義分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

目前，關(guān)于我國加入WTO問題的相關(guān)研究集中在介紹WTO的規(guī)則、分析WTO對我國的行業(yè)或部門影響以及我國應(yīng)對的各種舉措等等。本文跳出這一定勢，嘗試從制度層面探討加入WTO對我國的意義，認(rèn)為加入WTO的制度變遷意義在于打破路徑依賴，推動我國改革的進(jìn)一步深化。

WTO主要制度和原則

WTO的協(xié)定是各國政府相互協(xié)調(diào)而認(rèn)同的共同游戲規(guī)則，WTO不僅是一個自由貿(mào)易機(jī)構(gòu)，更是一套旨在保護(hù)公開、公平、公正和無扭曲競爭的規(guī)則體系。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍克曼指出：“在理解WTO的作用時……首先是把這個機(jī)構(gòu)看做是一種行為準(zhǔn)則；WTO作為貿(mào)易政策的行為守則，包含一整套規(guī)范其成員貿(mào)易政策的具體法律義務(wù)?！眹鴥?nèi)也有學(xué)者指出，WTO包含并充分體現(xiàn)了制度的內(nèi)涵與功能。其一，WTO本身就是一個規(guī)則的化身和體現(xiàn)，它使國與國之間的貿(mào)易往來變得更有預(yù)見性和確定性；其二，WTO制度通過自身的約束機(jī)制，抑制著國際交往中可能出現(xiàn)的機(jī)會主義行為。從這個意義上說WTO是作為一個制度集而存在著的。

我們可以看到，這一制度集的內(nèi)容是十分廣泛的。單從多達(dá)近千頁的烏拉圭回合談判結(jié)果的最后文件來看，所涉領(lǐng)域就包括了諸如關(guān)稅、紡織品貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、服務(wù)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)、反傾銷措施、例外和保障措施等問題。而在WTO正式開始運(yùn)作后，基礎(chǔ)電信、電子商務(wù)、貿(mào)易便利化等問題也被納入新的議題。

在WTO制度集中，貫穿著一系列根本性的原則精神，這些原則是約束各國政府及市場主體行為的基本規(guī)范。主要有，國民待遇原則，要求WTO成員必須平等地對待外國和本國的商品、投資、服務(wù)或知識產(chǎn)權(quán)等，在公平的基礎(chǔ)上促進(jìn)競爭；最惠國待遇原則，要求WTO成員必須對WTO全體成員一視同仁、平等對待：一締約方對來自或運(yùn)往所有其他締約方的產(chǎn)品所給予的利益、優(yōu)待、特權(quán)或豁免，應(yīng)當(dāng)立即無條件地給予來自或運(yùn)往所有其他締約方的相同產(chǎn)品；透明度原則，這一原則旨在維護(hù)國際貿(mào)易及交往的公開性，是指成員方必須及時公布其有關(guān)國際貿(mào)易方面的現(xiàn)行全部法律、法規(guī)、司法制度及其變化情況通知WTO，WTO通過貿(mào)易審議機(jī)制來定期監(jiān)督各國貿(mào)易政策。此外，還有逐步削減關(guān)稅原則、普遍取消數(shù)量限制原則等。

WTO建構(gòu)了其規(guī)則的實(shí)施機(jī)制。只有具有懲罰功能的規(guī)則才能創(chuàng)立起秩序，將主體行為導(dǎo)入可預(yù)期的范圍。WTO也建構(gòu)了自己的規(guī)則實(shí)施機(jī)制。例如，政府保護(hù)落后的出口補(bǔ)貼違反了公平競爭原則，進(jìn)口國有權(quán)力依據(jù)《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》采取反補(bǔ)貼措施；出口商品的傾銷，也會被進(jìn)口國政府依據(jù)《反傾銷守則》課以反傾銷稅來抵消。

入世對我國的制度意義

（一）我國存在路徑依賴

“路徑依賴”是諾思為研究制度變遷從技術(shù)理論引入的一個工具，用以描述在一定約束條件下的初始制度安排的剛性和慣性。他認(rèn)為在制度變遷中，同樣存在著報酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，會在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。所謂“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，不斷優(yōu)化；也可能順著原來的錯誤路徑往下滑；還可能會被鎖定在某種無效率的狀態(tài)。而要打破路徑依賴，轉(zhuǎn)入新的發(fā)展路徑，往往需要借助于強(qiáng)有力的外部沖擊，通過引入外生變量來實(shí)現(xiàn)。

路徑依賴形成的重要原因在于利益因素：一種制度形成以后，會形成某些在現(xiàn)存體制中有既得利益的壓力集團(tuán)。他們對這種制度或路徑有著強(qiáng)烈的需求，即便新的制度較之現(xiàn)存制度更有效率，他們也會力求維護(hù)、鞏固現(xiàn)有制度，阻礙進(jìn)一步的改革。

就我國而言，當(dāng)前改革進(jìn)入了一個關(guān)鍵時期。我國的改革不是先置舊體制于“死地”然后讓新體制產(chǎn)生，而是在保留舊體制的同時，給予新體制一個試驗、發(fā)展的空間，是一種邊際增量改革。從而初期的改革具有帕累托改進(jìn)性質(zhì)，各方面阻力較小，進(jìn)展較為順利。而當(dāng)前的改革涉及到了一些深層次問題，觸動了一些舊體制內(nèi)的既得利益群體的利益，從而遭遇到一系列阻力，使改革呈現(xiàn)出一種低效率的路徑鎖定狀態(tài)。表現(xiàn)為政企關(guān)系屢理不順、政府職能轉(zhuǎn)變緩慢、打破行政壟斷收效欠佳、尋租現(xiàn)象盛行等，人們用“改革進(jìn)入深水區(qū)”、“地雷陣”等來形容這種狀態(tài)。

（二）入世打破了我國的路徑依賴

如何突破這種狀況、促進(jìn)體制改革深入呢？入世是一條重要的渠道。從總體上說，我國入世是一次“強(qiáng)制性”制度變遷。入世并不意味著我們的各種制度安排已經(jīng)符合WTO的標(biāo)準(zhǔn)，而是表明我們有資格有能力在相關(guān)法律約束和時間約束下實(shí)現(xiàn)WTO所要求的制度安排、實(shí)現(xiàn)制度變遷；最終可以置我國改革于國際通行的、富有效率的規(guī)則體系約束下，通過制度移植使我國沖破既得利益群體的阻力，擺脫舊的路徑依賴，從而推動改革的延續(xù)和深化。

加入WTO之所以能夠產(chǎn)生這種深刻的制度變遷意義，一方面是因為新的制度環(huán)境內(nèi)舊體制中既得利益者維持其利益的屏障已經(jīng)喪失。如WTO要求的市場開放將國有壟斷企業(yè)置于眾多的國外對手的強(qiáng)大競爭壓力之下，實(shí)際上打破了其壟斷地位，迫使其變革以求生存和發(fā)展。另一方面，WTO能夠發(fā)揮它的沖擊作用還在于它的懲罰機(jī)制。可以看到，WTO成員違背前述基本原則的行為多會在WTO的制度框架內(nèi)受到相對應(yīng)的懲罰或制裁。入世的制度變遷意義具體體現(xiàn)

（一）政府管理制度變遷

事實(shí)上，WTO不僅影響政府的外貿(mào)政策，并已擴(kuò)展到處理貿(mào)易的“國內(nèi)”政策：依WTO的規(guī)則體系，任何政策均可能被一個成員作為廢棄或損害市場準(zhǔn)入的承諾而對之提出異議和反對；在“準(zhǔn)自動性”的爭端解決機(jī)制下，任何一方均無法阻止專家小組或上訴機(jī)構(gòu)報告的通過，從而導(dǎo)致要么自行修改與WTO不一致的國內(nèi)措施，要么面臨補(bǔ)償性措施的后果。

可見，WTO給政府帶來的影響和挑戰(zhàn)是全面、深刻的。有學(xué)者甚至提出，入世后受到最大沖擊和挑戰(zhàn)的是政府而不是企業(yè)。對我國而言，國家政府行政活動如此大面積地持久地強(qiáng)制地置于國際協(xié)定的約束和國際組織的監(jiān)管下，這在中國對外開放的歷史上是史無前例的，WTO將使我國政府面臨一種前所未有的強(qiáng)大的推動變革的外在動力。

具體的說，政府管理制度將在以下一些方面產(chǎn)生變化：促成政府的管制從許多領(lǐng)域退卻。例如WTO的非歧視原則，要求放松對非公有企業(yè)的控制；國際化的辦事規(guī)則和程序，要求改革政府審批制度，下放審批權(quán)限，簡化申報程序和審批手續(xù)等；推動法治化進(jìn)程。WTO要求，每一個成員應(yīng)當(dāng)保證其法律、規(guī)則和行政程序，與WTO協(xié)定所附各協(xié)議中的義務(wù)相一致。我們既要加強(qiáng)在反壟斷、反傾銷等空缺領(lǐng)域的立法；又要加快修改那些不完全適應(yīng)WTO規(guī)則的法律法規(guī)。同時，當(dāng)在WTO中的承諾轉(zhuǎn)化為本國的法律法規(guī)后，政府必須嚴(yán)格按照這些法律法規(guī)辦事；促進(jìn)政府行為透明化。透明度原則的目的是為了提高各成員方經(jīng)濟(jì)管理政策及行為的可預(yù)見性和穩(wěn)定性，防止和消除成員方不公開管理造成的歧視待遇，它對各成員方政府行為公開化提出了更嚴(yán)格的約束；提高政府行政效率。WTO的許多協(xié)議都有政府行為合理期限的規(guī)定，這對于提高政府工作效率，無疑有著很重要的意義。

（二）產(chǎn)權(quán)制度變遷

1.不同產(chǎn)權(quán)主體的平等化。在加入WTO之前，“低國民待遇”和“超國民待遇”現(xiàn)象在我國都有存在，尤其是對民營企業(yè)歧視性對待較為突出；當(dāng)前，我國已經(jīng)明確提出“凡是對外資開放的領(lǐng)域，內(nèi)資均可進(jìn)入。依法保護(hù)各種所有制企業(yè)的合法權(quán)益?！北砻髡谙蚱降葘Υ煌a(chǎn)權(quán)主體的方向努力。

2.產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化。加入WTO后的嚴(yán)峻競爭局面，將推動我國實(shí)施國有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略，促進(jìn)國有企業(yè)“有進(jìn)有退、有所為有所不為”方針的實(shí)現(xiàn)；更多外資的進(jìn)入，將提高外資的比重，并推動企業(yè)產(chǎn)權(quán)的流動和重組；對于民營企業(yè)而言，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)在對外資開放的同時向國內(nèi)所有經(jīng)濟(jì)體開放，民營經(jīng)濟(jì)將獲得一個跨越式躍進(jìn)的機(jī)遇。

3.加強(qiáng)私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。加入WTO也提出了關(guān)于私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題，我國有學(xué)者認(rèn)為，既然我國目前的憲法已承認(rèn)了私營經(jīng)濟(jì)和私有的產(chǎn)權(quán)形式，而加入WTO又表明我國承認(rèn)了不同產(chǎn)權(quán)主體的平等原則，那么沒有理由繼續(xù)維持對不同產(chǎn)權(quán)主體保護(hù)力度不一的現(xiàn)狀。

4.重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。加入WTO，有助于我國加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。我國已經(jīng)修訂了專利法，取消了具有中國特色的“三種專利權(quán)人”的規(guī)定，取消了因單位所有制不同而產(chǎn)生的“所有”與“持有”的區(qū)別，這一改變是WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》確定的“知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”的原則的自然延伸。

（三）市場制度變遷

我國現(xiàn)階段市場制度安排中的突出問題表現(xiàn)為行政性地區(qū)壟斷和行業(yè)壟斷盛行。加入WTO將有助于打破這一局面。

1.地方壟斷。長期以來，一些地方政府為了本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狹隘利益，利用行政手段對本地區(qū)的資源、資本、技術(shù)進(jìn)行封鎖；并設(shè)立各種障礙阻止外地區(qū)商品的進(jìn)入；甚至縱容、默許或保護(hù)假冒偽劣產(chǎn)品在本地生產(chǎn)、流通。在我國加入WTO之后，外企遭遇地方封鎖后提起訴訟、WTO要求成員國增加外貿(mào)政策法規(guī)的全國統(tǒng)一性等，會對目前國內(nèi)自成體系和按“條塊”分割形成的經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生有力沖擊，推動國內(nèi)統(tǒng)一、規(guī)范的全國性市場的建立。

2.行政性行業(yè)壟斷。行政性行業(yè)壟斷，主要表現(xiàn)為公用企業(yè)及其他依法具有壟斷地位的經(jīng)營者，利用政企不分的狀況，濫用其優(yōu)勢地位限制競爭。如證券、保險、電力、電信、石化等行業(yè)。它輕易能使競爭對手失去競爭實(shí)力甚至形成沒有競爭對手的競爭強(qiáng)勢，這對市場有序競爭的破壞是根本性的。加入WTO給我們

提供了一個打破這種壟斷的契機(jī)。根據(jù)加入WTO所做出的承諾，我國將逐步擴(kuò)大市場準(zhǔn)入程度、放寬對外國投資的限制。例如在一定時期不同程度地向外資開放尋呼業(yè)、移動通訊、基礎(chǔ)電信服務(wù)業(yè)；允許在一定地域設(shè)立外資可占50%的人壽保險公司；允許成立外資比重不超過48%的證券合資企業(yè)等。我們知道，這些行業(yè)傳統(tǒng)上都是由國有企業(yè)獨(dú)家壟斷經(jīng)營的領(lǐng)地，外資的進(jìn)入最終將會打破國企既有的壟斷局面，有利于促成一個有序的競爭環(huán)境的形成。

（四）WTO與非正式制度變遷

WTO要求參與貿(mào)易和競爭的實(shí)體必須按規(guī)則行事，按牌理出牌；訴諸WTO規(guī)則和仲裁機(jī)構(gòu)，來處理糾紛、解決爭端，這對于增強(qiáng)民眾的規(guī)則意識、法治觀念是有裨益的；WTO使市場主體能更直接、更方便的面對廣闊的國際市場，這會弱化國內(nèi)盛行的關(guān)系經(jīng)濟(jì)規(guī)則的意義；WTO反對超國民待遇或低國民待遇，主張國際貿(mào)易中的主體一律平等競爭，這對我國的特權(quán)意識會是一種沖擊；WTO要求對知識產(chǎn)權(quán)提供全面、有力的保護(hù)，這對培養(yǎng)公民的產(chǎn)權(quán)意識是有幫助的。

參考文獻(xiàn)：

1.伯納德·霍克曼，邁克爾·考斯泰克.世界貿(mào)易體制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)—從關(guān)貿(mào)總協(xié)定到世界貿(mào)易組織[M].北京:法律出版社，2000

2.陶一桃.對中國加入WTO的制度效益分析.學(xué)習(xí)與探索，2002