導(dǎo)語：明清海外貿(mào)易政策研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

【內(nèi)容提要】以地理大發(fā)現(xiàn)為開端的世界近代史是西歐資本主義強(qiáng)權(quán)通過海洋向全球擴(kuò)張的時(shí)代，是其高揚(yáng)海權(quán)、以炮艦為后盾推行重商主義、殖民主義的時(shí)代。這股洶涌的世界大潮摧毀了亞、非、美洲的許多古文明，擁有悠久而輝煌歷史的華夏文明也從16世紀(jì)起，與西歐資本主義的勃興形成鮮明對(duì)照地走上了下坡路，逐漸落后于西方并最終被其打敗，從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)起忍受了長(zhǎng)達(dá)百年的歷史屈辱。本文通過檢討明及清前期封建王朝的海外貿(mào)易政策，分析其保守主義的實(shí)質(zhì)。作者認(rèn)為，這一時(shí)期封建王朝所實(shí)行的與世界發(fā)展大勢(shì)相悖的海外政策，導(dǎo)致了近代中國(guó)的落伍。

公元15世紀(jì)末到16世紀(jì)初歐洲海洋探險(xiǎn)家的地理大發(fā)現(xiàn)標(biāo)志著長(zhǎng)達(dá)數(shù)百年之久的西方資本主義全球擴(kuò)張和殖民掠奪的世界歷史新時(shí)代的開始。新航路的發(fā)現(xiàn)及隨之而來的西方人對(duì)亞洲、非洲、美洲的殖民掠奪不僅深刻影響了西歐的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)了那里資本主義生產(chǎn)方式的迅速成長(zhǎng)，而且極大地改變了世界，重繪了世界政治地圖。葡萄牙、西班牙、荷蘭、英國(guó)這些昔日處在歐洲文明圈邊緣地帶的國(guó)家，隨著新航路的發(fā)現(xiàn)和海權(quán)擴(kuò)張而登上世界歷史舞臺(tái)，先后成為顯赫一時(shí)、影響遍及全球的世界強(qiáng)權(quán)。1588年擊敗西班牙無敵艦隊(duì)、17世紀(jì)又逐漸排擠荷蘭而取得海上霸主地位的英國(guó)，更是通過海洋，依靠全球性的財(cái)富掠奪和商品市場(chǎng)，迅速發(fā)展了國(guó)內(nèi)的資本主義并首先完成了工業(yè)革命，成為世界工廠，建立起稱雄地球二百余年之久的“日不落”帝國(guó)。

新航路發(fā)現(xiàn)后西方資本主義以勃勃生機(jī)向全球擴(kuò)張，按照自己的需求和面貌改造世界，成為世界近代史的主流，其勢(shì)洶洶，不可阻擋。在這股洶涌大潮的沖擊下，許多亞、非、美洲的古文明衰落了，甚至消失了。中國(guó)是世界的一部分，當(dāng)然不可能置身事外。事實(shí)是：巍然屹立于東亞數(shù)千年、世界歷史上最悠久、最輝煌的古文明之一的華夏文明，正是從16世紀(jì)起，即從明王朝的中后期起，與西歐資本主義的蓬勃興起形成鮮明對(duì)照地走上了下坡路。當(dāng)然，此后的幾百年里，中國(guó)仍在發(fā)展，經(jīng)濟(jì)、政治、文化都有可觀的成就，甚至還出現(xiàn)過明中后期國(guó)內(nèi)工商業(yè)超過兩宋的繁榮和資本主義在某些手工業(yè)部門的萌芽，出現(xiàn)過清前期空前統(tǒng)一、強(qiáng)大的“康、雍、乾盛世”，但是，放到世界歷史的坐標(biāo)下觀察，中國(guó)在這一時(shí)期各方面都逐漸落伍是無庸諱言的。到了18世紀(jì)后期工業(yè)革命在英國(guó)興起，貌似強(qiáng)大的天朝大國(guó)實(shí)際已被無可挽回地遠(yuǎn)遠(yuǎn)甩在了后面，終于在19世紀(jì)40年代被西方資本主義用大炮轟破國(guó)門，從此開始了長(zhǎng)達(dá)百年的屈辱歷史。

為什么一個(gè)直到世界大航海開始仍然絲毫不落后于他人，并且就幅員、人口和綜合國(guó)力說仍然毫無疑問是世界最強(qiáng)大國(guó)家的東方大國(guó)會(huì)走下坡路并最終被打??？對(duì)這個(gè)問題，筆者的意見是：盡管導(dǎo)致中國(guó)在近代落伍的原因是多方面的，人們可以從經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、思想文化、科學(xué)技術(shù)、內(nèi)部矛盾、對(duì)外關(guān)系等各方面進(jìn)行分析和闡釋，但是，這一時(shí)期中國(guó)封建統(tǒng)治集團(tuán)昧于世界大勢(shì)，從維護(hù)自身統(tǒng)治利益出發(fā)而對(duì)海外貿(mào)易及交往采取的限制、某些時(shí)期甚至是禁絕的保守主義政策，如果不是最關(guān)鍵的，至少也是十分重要的原因之一。這種短視的、愚蠢的政策，使中國(guó)喪失了在世界上繼續(xù)保持大國(guó)領(lǐng)先地位并與西方爭(zhēng)雄的歷史機(jī)遇，而這種機(jī)遇，在大航海開始以后的一個(gè)很長(zhǎng)時(shí)間里，一直是存在著的。

本文是闡述筆者上述觀點(diǎn)的開篇，主要檢討明及清前期海外貿(mào)易政策的發(fā)展演變，指出其保守主義的實(shí)質(zhì)。關(guān)于這一時(shí)期海外貿(mào)易政策的形成原因及其歷史后果，另外撰文分析。

一、明代的海外貿(mào)易政策

（一）明前期的朝貢貿(mào)易

明初實(shí)行海禁，嚴(yán)禁民間私人貿(mào)易。在明朝開國(guó)以后一個(gè)很長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，中外貿(mào)易基本上限定在“朝貢貿(mào)易”的框架之內(nèi)進(jìn)行?！俺曎Q(mào)易”是一種由政府統(tǒng)制的對(duì)外商業(yè)交往形式，即政府特許前來進(jìn)貢通好的外國(guó)“貢舶”附帶一定數(shù)量的商貨，在政府指定的地點(diǎn)與中國(guó)做買賣。明初沿襲宋、元制度，在沿?？诎对O(shè)立市舶提舉司作為主管對(duì)外貿(mào)易的機(jī)構(gòu)，“置提舉官以領(lǐng)之，所以通夷情，抑奸商，俾法禁有所施，因以消其釁隙也”。第一個(gè)市舶司設(shè)立于朱元璋建元稱帝之前的吳元年（1367年），地點(diǎn)在長(zhǎng)江口的太倉黃渡鎮(zhèn)。洪武三年（1370年），以黃波市舶司過于接近南京將其停罷，另于浙江寧波、福建泉州及廣東廣州三處傳統(tǒng)日岸設(shè)置市舶司機(jī)構(gòu)，寧波通日本，泉州通琉球，廣州通占城、暹羅及后來的西洋諸國(guó)。其后，因沿海不靖，一度關(guān)閉對(duì)外口岸并實(shí)行海禁，至永樂初復(fù)置浙、閩、粵三市舶司。市舶司負(fù)責(zé)查驗(yàn)來華貢使身份、安排貢使食宿、管理口岸互市及抽分征稅。永樂三年（1405年），以諸番來華漸多，在三市舶司分別建造專門接待外國(guó)商使的館驛，福建曰“來遠(yuǎn)”，浙江曰“安遠(yuǎn)”，廣東曰“懷遠(yuǎn)”。（注：《明史》卷81《食貨五》。）貢使團(tuán)到達(dá)京師后，除朝見皇帝、進(jìn)行“貢”與“賜”的禮品交換外，還被允許在隸屬禮部的會(huì)同館與中國(guó)商人進(jìn)行一定規(guī)模的互市，也屬朝貢貿(mào)易的組成部分。

朝貢貿(mào)易是明前期唯一準(zhǔn)許進(jìn)行的合法對(duì)外貿(mào)易，所以王圻說：“貢舶與市舶一事也。凡外夷貢者皆設(shè)市舶司領(lǐng)之，許帶他物，官設(shè)牙行與民貿(mào)易，謂之互市。是有貢舶即有互市，非入貢即不許其互市矣”（注：《續(xù)文獻(xiàn)通考》卷26《市糴考二》。）

朝貢貿(mào)易作為明初外交活動(dòng)的一部分。政治色彩遠(yuǎn)重于經(jīng)濟(jì)色彩。其時(shí)明王朝初建，北驅(qū)蒙元，一統(tǒng)全國(guó)，政治、軍事強(qiáng)大，經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)并得到初步發(fā)展，正處于國(guó)勢(shì)蒸蒸日上的階段，因此愿意招徠海外各國(guó)遣使通好，以壯大國(guó)聲威。在中國(guó)歷史上，“天朝”興旺發(fā)達(dá)，四海仰慕，遣使來朝，是“盛世”的標(biāo)志，統(tǒng)治者一向?qū)⑵湟曌髯约旱臉s耀。為了吸引外國(guó)遣使來華，明初統(tǒng)治者在中外貿(mào)易中只重政治效果而不重經(jīng)濟(jì)實(shí)惠，實(shí)行厚待貢舶的“優(yōu)值”及“免稅”政策。明初朝廷不但每年都要花費(fèi)大量金錢接待外國(guó)貢使，而且對(duì)其帶來的貢品一律本著“薄來厚往”的原則回贈(zèng)價(jià)值更高的中華禮品（錦緞、紗羅、金銀、銅幣等）。對(duì)貢使團(tuán)附帶來華貿(mào)易的商貨，雖例有抽分，但往往特旨免稅，并由政府出高價(jià)收買其大部分。如洪武二年（1369年）規(guī)定：“朝貢附至番貨欲與中國(guó)貿(mào)易者，官抽六分，給價(jià)償之，仍免其稅”（注：《續(xù)文獻(xiàn)通考》卷26《市糴考二》。）。永樂初，西洋刺泥國(guó)回回哈只馬哈沒奇等來朝，附載胡椒與華商互市，有司請(qǐng)征其稅，為皇帝所拒絕，并發(fā)表議論說：“商稅者，國(guó)家抑逐末之民，豈以為利？今夷人慕義遠(yuǎn)來，乃侵其利，所得幾何，而虧辱大體多矣”（注：《明史》卷81《食貨五》。）。就是說，國(guó)家對(duì)外貿(mào)易，不以征稅得利為目的，而是要服從朝廷厚待遠(yuǎn)客政策這個(gè)“大體”。顯然，當(dāng)時(shí)與朝貢聯(lián)系在一起的對(duì)外貿(mào)易是被當(dāng)作政府外交活動(dòng)的一部分來看待和進(jìn)行的，即貿(mào)易從屬于外交，重政治而輕經(jīng)濟(jì)。此為當(dāng)時(shí)朝貢貿(mào)易的一大特色。

在明初優(yōu)惠政策的招徠下，洪武時(shí)期有東洋、南洋的十幾個(gè)國(guó)家和地區(qū)來華通好并進(jìn)行貿(mào)易。永樂以后，隨著鄭和下西洋船隊(duì)的廣泛外交活動(dòng)，海上貿(mào)易的范圍擴(kuò)大到西亞及非洲東海岸，前來進(jìn)貢通好的國(guó)家和地區(qū)增加到數(shù)十個(gè)，朝貢貿(mào)易達(dá)到了空前的規(guī)模。

由于只重政治而輕經(jīng)濟(jì)，明初政府從朝貢貿(mào)易中所得經(jīng)濟(jì)好處有限，而財(cái)政負(fù)擔(dān)卻不小。貢使前來，不僅口岸及進(jìn)京沿途的地方官府都要負(fù)責(zé)接待、護(hù)送，到京師后的接待及賞賜禮物也花費(fèi)巨大。尤其鄭和下西洋以后，隨著各國(guó)貢船及附舶商隊(duì)人數(shù)大量增加，明朝廷每年接待貢使的花費(fèi)也不斷增大，且有應(yīng)接不暇之感。為減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)，自永樂時(shí)起，漸對(duì)朝貢的國(guó)家和地區(qū)實(shí)行認(rèn)定資格，頒給“勘合”的制度，即發(fā)給允許來華朝貢的國(guó)家或地區(qū)特許憑證，沒有這種憑證的外國(guó)船只不許入口。后來，主要是在明中期以后，更對(duì)貢期、貢船數(shù)目、隨船人數(shù)、進(jìn)境路線及停泊口岸等也都做出限制性規(guī)定。如日本，定例10年一貢，入寧波港，人毋過300，舟毋過3艘；琉球入泉州港，2年一貢，毋過100人；占城、真臘、暹羅及西洋諸國(guó)入廣州港，3年一貢，等等。對(duì)朝貢貿(mào)易的限制趨嚴(yán)，說明明初那種大力招徠外國(guó)來朝的熱情已經(jīng)消退。

（二）私人海外貿(mào)易的發(fā)展及明政府的禁海、開海

明中期日益嚴(yán)重起來的東南沿海倭患促使封建王朝的對(duì)外政策進(jìn)一步向著內(nèi)向和保守的方向發(fā)展，最終導(dǎo)致了嘉靖年間的全面海禁。倭寇之患從元末明初就開始了，洪武初先開市舶接著又實(shí)行海禁，即因倭寇不斷騷擾沿海而起。成祖即位后重置市舶司，允許日本入貢，惟限定10年一次，且船不得過2艘，人數(shù)不得過200（后改為船不過3艘，人不過300）。通商雖然恢復(fù)，倭寇騷擾仍未止息，不過當(dāng)時(shí)明王朝軍備整飭，海防嚴(yán)密，又值日本北朝足利氏稱霸，愿與明王朝維持較為正常的貿(mào)易關(guān)系，故在明初倭寇尚未成為大的禍患。15世紀(jì)后期，日本進(jìn)入戰(zhàn)國(guó)時(shí)代，割據(jù)一方的大小封建諸侯爭(zhēng)來中國(guó)通商，同時(shí)還有許多失意浪人糾集海上，這些人多私帶武器，既貿(mào)易，又充當(dāng)燒殺劫掠的海盜，沿海倭患從此嚴(yán)重起來。嘉靖二年（1523年），寧波發(fā)生兩撥日本貢使互爭(zhēng)勘合表文的“爭(zhēng)貢”事件（注：當(dāng)時(shí)日本將軍足利氏的管領(lǐng)細(xì)川氏派遣貢使瑞左、宋素卿，西海路諸侯大內(nèi)氏派遣貢使僧宗社，分道來寧波通商，兩撥貢使互爭(zhēng)勘合表文的真?zhèn)?，以奪取對(duì)華通商特權(quán)。寧波市舶太監(jiān)賴恩得宋素卿賄，有所偏袒，素卿船后至反先驗(yàn)貨，招待宴席上又坐宗社之上，致宗社怒，殺與素卿同來的正使瑞佐并焚其舟，又追素卿至紹興城下，不得，乃大掠沿海諸邑，返寧波后奪船出海，史稱“爭(zhēng)貢之役”。），由之引發(fā)了明王朝內(nèi)部一場(chǎng)關(guān)于是否撤廢市舶司并禁止海外通商的爭(zhēng)論，最后明世宗采納夏言一派官員“倭患起于市舶”的意見，停罷市舶司并實(shí)行海禁，關(guān)閉了海外貿(mào)易的大門。

嘉靖時(shí)期的海禁并未能有效防止倭患，徒使正常的海外貿(mào)易受阻。關(guān)閉口岸以后，正常的貿(mào)易往來沒有了渠道，東南的富商勢(shì)豪便乘機(jī)大搞走私獲取厚利，甚至勾結(jié)日本浪人、海盜劫掠沿海，騷擾內(nèi)地。明王朝禁海而不修武備，對(duì)倭寇襲擾毫無辦法。尤其嘉靖二十九年（1550年）主張打擊倭寇的朱紈被誣陷自殺后（注：朱紈于嘉靖二十六年（1547年）受命巡撫浙江兼管福建軍務(wù)，因嚴(yán)行海禁并搜捕沿海通倭奸商，受到當(dāng)?shù)貏?shì)家大豪及朝中閩浙籍官僚的攻擊陷害，先被降職，后御使陳九德又劾其擅殺，紈被迫自殺。），十?dāng)?shù)年間，“中外搖手，不敢復(fù)言海禁事”，致東南一帶海防廢弛，任真、假倭寇橫行，燒殺蹂躪，沿海的工商業(yè)受害非淺。

海禁不但給東南沿海地區(qū)帶來了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)及社會(huì)問題，也使明政府的財(cái)政、尤其是軍政及雜項(xiàng)開支的很大部分要依靠外貿(mào)收入維持沿海數(shù)省的財(cái)政大受影響。因此，明朝廷內(nèi)部關(guān)于重開市舶的呼聲一直不斷（主張者多為與海外貿(mào)易有利益關(guān)系的閩、浙籍官僚），市舶的罷與復(fù)、開與閉的爭(zhēng)論時(shí)起。隨著嘉靖末年沿海倭患基本肅清，明政府在隆慶初部分開放了海禁，本國(guó)商船準(zhǔn)赴除日本以外的東西洋國(guó)家販貨，日本以外國(guó)家的商船也被允許隨時(shí)進(jìn)入中國(guó)口岸貿(mào)易（注：張燮：《東西洋考》卷7。）。萬歷二十七年（1599年），恢復(fù)廣州、寧波二市舶司，算是正式開放了海禁。但這時(shí)距離明朝滅亡已經(jīng)不遠(yuǎn)，市舶制度已經(jīng)演變成市舶太監(jiān)和地方官吏通過抽分恣意勒索、掠奪的手段，綱紀(jì)蕩然，漫無法度，中外商人和正常貿(mào)易都深受其害。

不過，重開海禁畢竟使海外貿(mào)易有了合法開展的空間。尤其是民間私人海上貿(mào)易，自從明后期海禁開放以后，早就蓄積的能量得到釋放，一時(shí)蓬勃發(fā)展起來，成為當(dāng)時(shí)對(duì)外商業(yè)交往中十分突出的景觀。私人海上貿(mào)易即使在明初森嚴(yán)的禁令下也始終存在。明中期以后，隨著國(guó)內(nèi)工商業(yè)特別是東南沿海地區(qū)工商業(yè)的發(fā)展，開拓海外市場(chǎng)已日益成為不可遏制的客觀經(jīng)濟(jì)需求。只是由于當(dāng)時(shí)倭患嚴(yán)重，統(tǒng)治者實(shí)行了閉關(guān)禁海的政策，這種需求不可能以正當(dāng)形式得到滿足，才演化為大規(guī)模的走私販?；顒?dòng)。嘉靖時(shí)期，浙、閩、廣沿海一些府縣人民及徽州商幫不顧政府禁令造船出海，走洋成風(fēng)，“富家以財(cái)，貧人以軀，輸中華之產(chǎn)，馳異域之邦”（注：乾隆《海澄縣志》卷15《風(fēng)俗》）。當(dāng)時(shí)中國(guó)海商的足跡遍及日本、呂宋及南洋各地，許多人長(zhǎng)期僑居國(guó)外，形成中國(guó)人的聚落。嘉靖初年，僑居日本的中國(guó)人“不下數(shù)千，居成里邑，街名大唐”（注：王忬：《倭夷客留叛逆糾結(jié)入寇疏》，載《明經(jīng)世文編》卷283。），福建前往呂宋貿(mào)易的華商“至數(shù)萬人，往往久居不返，至長(zhǎng)子孫”（注：《明史》卷323《外國(guó)傳四·呂宋》。）。在今馬來半島有的地方，華人流寓者“踵相接”。更南邊的爪哇也有華人客居成聚，稱為“新村，約千余家”（注：張燮：《東西洋考》卷3。）。

開放海禁以后，民間私人海上貿(mào)易更如開閘之水不可遏止。隆慶初，僅福建漳州府的月港（嘉靖時(shí)著名的海上走私貿(mào)易中心）一地，出海者每年所貿(mào)金錢即“無慮數(shù)十萬”（注：張燮：《東西洋考·周起元序》。）。為了對(duì)日益擴(kuò)大的民間海外貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行管理，明政府在開海后以月港為治所設(shè)立海澄縣，建督餉館專門管理海商并收取稅餉。明政府規(guī)定，凡出海者都要向政府領(lǐng)取船引（出海執(zhí)照，每船一引）并繳納引稅。船引有定額，初為88張，以后逐漸增至100張、210張。引稅數(shù)額，初定赴東西洋之船每引稅銀3兩，赴臺(tái)灣雞籠、淡水者每引1兩，后來前者增至6兩，后者增至3兩。商船出洋，船主必須嚴(yán)格按照船引開列的貿(mào)易目的地前往，所載貨物不得違禁及超過規(guī)定的數(shù)量，要在規(guī)定的日期內(nèi)返回，憑引進(jìn)港，違者法辦。引稅之外，又征水餉、陸?zhàn)A和加增餉。水餉征于進(jìn)口商船，按船只大小抽收。陸?zhàn)A為貨物進(jìn)口稅，從量或從價(jià)計(jì)征。加增餉專征于從呂宋回來的商船。當(dāng)時(shí)赴呂宋貿(mào)易的中國(guó)商船貨物大多由西班牙人轉(zhuǎn)販于墨西哥及南美洲各地（即所謂“大帆船貿(mào)易”），以墨西哥銀元作為支付手段，是以由呂宋返回的商船無貨稅可抽，乃改抽加增餉銀，每船150兩（后減為120兩）。（注：參見張燮：《東西洋考》卷7《餉稅考》。）

開放海禁并允許私人商船出洋是明政府海外貿(mào)易政策的一個(gè)轉(zhuǎn)變，但是來得太晚。其時(shí)明王朝早已不是處在蒸蒸日上的歷史階段。相反，由于國(guó)內(nèi)社會(huì)矛盾、階級(jí)矛盾的發(fā)展和尖銳化，它的統(tǒng)治正在日趨腐朽、沒落，已經(jīng)日薄西山，氣息奄奄，因此無法賦予這種轉(zhuǎn)變以本來應(yīng)該具有的更加積極的意義。明政府這時(shí)允許私人出洋，實(shí)際是在禁止無效情況下的一種無可奈何之舉，其目的仍然是對(duì)海外貿(mào)易進(jìn)行控制而不是主動(dòng)開拓本國(guó)的海外市場(chǎng)，因此是保守的而不是積極進(jìn)取的。對(duì)出洋商船加以種種限制，數(shù)量有限制，貨品種類有限制，貿(mào)易地點(diǎn)有限制（到日本貿(mào)易仍為非法），海外逗留時(shí)間有限制，等等，就說明當(dāng)時(shí)對(duì)私人海外貿(mào)易的態(tài)度仍然是盡量控制并防范對(duì)自己不利的影響，而非如同當(dāng)時(shí)的西方國(guó)家那樣予以大力支持和鼓勵(lì)。明后期蓬勃開展的私人海外貿(mào)易是在沒有國(guó)家力量做后盾的情況下由民間獨(dú)自向前推進(jìn)的。政府在這里所起的作用，除了力所能及的控制，就只有出于財(cái)政目的的稅收而已，而在明后期的腐敗吏治下，這種稅收只能是對(duì)出海貿(mào)易商人的掠奪和勒索的同義語，對(duì)中國(guó)海外貿(mào)易的發(fā)展有害而無利。

綜觀有明一代的海外貿(mào)易政策，可以說是“禁”多于“放”，限制、防范多于鼓勵(lì)、支持。早期的朝貢貿(mào)易政治、外交色彩重于經(jīng)濟(jì)色彩，基本是得不償失的賠本買賣，于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展并無多大好處。中期以后，朝貢貿(mào)易的政治色彩有所減弱，外番貨品免稅政策漸改為按例抽分（注：正德三年規(guī)定番舶附載貨物除貴重者如象牙、犀角、鶴頂之類仍解京外，其余十分抽二，抽分后即允許入市交易。次年改為十分抽三，但后來又改回十分抽二。明后期，到口外番貨物十分抽二為常例。）。這一改革一般被看作明代對(duì)外貿(mào)易政策的一個(gè)進(jìn)步，問題是實(shí)行不久就又迎來了嘉靖時(shí)期的海禁，使正常的中外貿(mào)易受到極大影響。隆、萬開海以后，外國(guó)商船來華已不限于有朝貢關(guān)系的國(guó)家，貢期、船只數(shù)量等等限制也已放松，基本是來船都可以進(jìn)口，照例抽分納稅后便可入市交易。但這在任何意義上都不是自由貿(mào)易。來華外商必須通過官牙行的中介才能進(jìn)行買賣，而不能與民間商人直接交易。明后期，市舶太監(jiān)和地方官吏在口岸貿(mào)意中恣意抽分和掠奪，極大地?fù)p害了中外貿(mào)易正常發(fā)展的環(huán)境。民間私人海外貿(mào)易的開放只是在不能有效禁止情況下的無可奈何之舉，并且仍有諸多限制，管、卡和防范的色彩濃重，完全談不上主動(dòng)推動(dòng)、大力支持。這與當(dāng)時(shí)西方國(guó)家的做法是大有區(qū)別的。轉(zhuǎn)二、清前期的海外貿(mào)易政策

（一）清初的海禁和康熙開海

明后期有限度地開放海禁，官私對(duì)外貿(mào)易得到一定發(fā)展空間的局面并未維持多久。17世紀(jì)中期，隨著明王朝的滅亡和清王朝的繼之而起便嘎然而止了。清初統(tǒng)治者出于維護(hù)新王朝安全的政治需要，實(shí)行了比明代更為嚴(yán)厲的海禁，一度幾乎完全斷絕中外正常貿(mào)易往來。歷史又開始了一次新的輪回。

清朝海禁從入關(guān)之初就開始了（注：如《清世祖實(shí)錄》卷33，順治四年七月甲子條所載清廷因廣東平定頒發(fā)的“恩詔”中說：“廣東近海，凡系漂洋私船，照舊嚴(yán)禁”。又《明清史料》已編第2本頁142載順治十年三月戶部題本亦云：“自我朝鼎革以來，沿海一帶，俱有嚴(yán)禁”。可見，自清初起即有海禁。清廷正式全面推行海禁，是在順治十二年，規(guī)定：“海船除給有執(zhí)照，許令出洋外，若官民人等擅造兩桅以上大船，將違禁貨物出洋販往番國(guó)，并潛通海賊，同謀結(jié)聚，及為向?qū)Ы俾恿济?，或造成大船，圖利賣與番國(guó)，或?qū)⒋蟠U與出洋之人，分取番人貨物者，皆交刑部分別治罪”（《光緒大清會(huì)典事例》卷629《兵部》）。次年，又令沿海各省督撫鎮(zhèn)申飭所轄文武官員“嚴(yán)禁商民船只私自出海”，并“不許片帆入口”（《清世祖實(shí)錄》卷102，順治十三年六月癸已）。），但當(dāng)時(shí)東南沿海一直是奉明為正統(tǒng)的抗清勢(shì)力最活躍的地區(qū)之一，很多地方都是雙方反復(fù)爭(zhēng)奪，清朝政令不能有效貫徹，因此海上貿(mào)易在一個(gè)時(shí)期內(nèi)并沒有斷絕。真正有效海禁的實(shí)施始于順治十八年（1661年）全面鋪開的“遷?！薄Ｆ鋾r(shí)清王朝經(jīng)過十?dāng)?shù)年的殘酷軍事征服，基本統(tǒng)一了中國(guó)大陸地區(qū)。為進(jìn)一步鞏固自己的統(tǒng)治，特別是防范當(dāng)時(shí)仍然占據(jù)金、廈，擁有強(qiáng)大海上武裝的鄭成功與內(nèi)地殘余抗清勢(shì)力的合流，清政府從是年起到康熙初，在北起直隸、山東，南到廣東的沿海各省實(shí)行了堅(jiān)壁清野、制造無人區(qū)的遷海措施，將沿海一帶居民一律內(nèi)遷數(shù)十里，“所有沿海船只悉行燒毀，寸板不許下海。凡溪河樁柵，貨物不許越界，時(shí)刻了望，違者死無赦”（注：江日升：《臺(tái)灣外紀(jì)》卷12。）。此后二十余年間，清政府一直嚴(yán)禁人民出海，無論捕魚還是經(jīng)商都不允許。這一時(shí)期，中外商業(yè)交往幾乎完全斷絕，只在澳門仍有小規(guī)模的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)，海禁之徹底遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過明代。

清初的海禁，特別是強(qiáng)迫遷海制造無人區(qū)的政策不僅妨礙正常的海外貿(mào)易，而且使沿海各省數(shù)百萬人民流離失所，引發(fā)出嚴(yán)重的社會(huì)問題，同時(shí)也極大地影響了政府的稅收，當(dāng)然不可能長(zhǎng)久維持。康熙帝親政以后，沿海地區(qū)設(shè)置界柵，嚴(yán)禁人民“透越”，違者處死的規(guī)定在一些地方實(shí)際已有所松動(dòng)，有的地方逐漸“開邊”、“展界”，允許內(nèi)徙人民回鄉(xiāng)復(fù)業(yè)?？滴醵辏?683年）清政府出兵平定臺(tái)灣，東南各省疆吏乘機(jī)請(qǐng)開海禁。次年，康熙帝以開海既“于閩粵邊海生民有益”，又可“充閩粵兵餉，以免腹地省分轉(zhuǎn)輸協(xié)濟(jì)之勞”，下令準(zhǔn)許人民出海貿(mào)易（注：《清圣祖實(shí)錄》卷116，康熙二十三年九月甲子。）?？滴醵炼哪辏诟＝◤B門、廣東廣州、浙江寧波及江南松江先后設(shè)立閩、粵、浙、江4海關(guān)，與外國(guó)通商（注：參見彭澤益：《清初四榷關(guān)地點(diǎn)和貿(mào)易量的考察》，載《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》1984年第3期。）。至此，海禁放開，中外正常貿(mào)易關(guān)系得到恢復(fù)。

（二）從禁止南洋貿(mào)易到廣州一口通商

開海以后，民間私人出洋貿(mào)易和口岸中外互市都一度有所發(fā)展。但從康熙末起，主要是從政治安全出發(fā)，海外政策又日趨保守，限制逐漸增多。乾隆以后，重新進(jìn)入半閉關(guān)狀態(tài)。清朝海外貿(mào)易政策總的精神，仍與明代一樣是管和卡，完全不準(zhǔn)通商行不通，但須嚴(yán)格管理，防范中外私相交接，危害清王朝的統(tǒng)治。

在民間私船出海方面，開海時(shí)規(guī)定：除照例納稅外，出海船一律限定載重500擔(dān)以下，且須預(yù)先稟明地方官，登記姓名，取具保結(jié)，領(lǐng)取印票，還要在船頭烙印號(hào)碼以備出入海口時(shí)官府查驗(yàn)（注：《清圣祖實(shí)錄》卷115，康熙二十三年四月辛亥。）；私帶違禁品如硫磺、軍器等物出洋的“照例處分”（注：《清圣祖實(shí)錄》卷117，康熙二十三年十月丁已。），已經(jīng)表現(xiàn)出種種顧慮，不敢完全放開。不過，當(dāng)時(shí)的限制尚不嚴(yán)格苛細(xì)，且允許出海的閥門一旦打開，就很難再加以控制。故康熙開海之初，私人海外貿(mào)易獲得了很大發(fā)展，到東洋、南洋貿(mào)販的船只及人數(shù)都日益增多。如到東洋日本的中國(guó)商船，據(jù)長(zhǎng)崎交易所的記錄統(tǒng)計(jì)，1684年為26艘，此后5年間直線上升，1688年達(dá)到194艘，增加6倍半。1689年日本頒布“亨貞令”對(duì)中國(guó)赴日商船加以種種限制以后，赴日船只有所減少，但仍較明末為多。（注：1684—1688年赴日中國(guó)商船數(shù)，分見《華夷變態(tài)》（東洋文庫1958年版）上冊(cè)和中冊(cè)。亨貞令以后的赴日中國(guó)商船數(shù)，據(jù)該書中、下冊(cè)統(tǒng)計(jì)，1689—1711年的23年間，總計(jì)1791艘，年均約78艘。明末赴日中國(guó)商船數(shù)，據(jù)同書上冊(cè)浦廉一《華夷變態(tài)解說》，1634—1644年間，年均57艘。）到南洋各地的中國(guó)商船更多。據(jù)康熙五十五年（1716年）皇帝說，他昔年南巡路過蘇州，見到船廠，問及海洋事情，被告知“每年造船出海貿(mào)易者多至千余”（注：《清圣祖實(shí)錄》卷270，康熙五十五年十月壬子。），雖然不是確數(shù)，但可見其多。出海船中，除去赴東洋者，絕大部分應(yīng)該是去南洋的。當(dāng)時(shí)中國(guó)東南沿海一帶與呂宋、噶羅巴（巴達(dá)維亞，即印尼雅加達(dá)）、大泥、麻六甲、越南、暹羅、柬埔寨等國(guó)家和地區(qū)都有廣泛的貿(mào)易關(guān)系，中國(guó)商民前往和留居者甚多。據(jù)說，康熙時(shí)期，僅在雅加達(dá)一地的華僑，就有10萬人之多（注：見李長(zhǎng)傅：《南洋華僑史》，第30頁。）。

日益發(fā)展的民間海外貿(mào)易引起了以少數(shù)民族君臨全國(guó)，“每以漢人為難治”，對(duì)漢人防范心甚重的清朝統(tǒng)治者的不安，結(jié)果到康熙末就發(fā)生了禁止人民前往南洋貿(mào)易的政策逆轉(zhuǎn)。清朝入關(guān)之初遭遇到的漢人抵抗以東南沿海最烈，而這一帶的漢人因地理和歷史的關(guān)系，與海外特別是南洋地區(qū)一向聯(lián)系密切，抗清失利以后有不少南明抵抗人士流亡到南洋。朝統(tǒng)治者出身于東北內(nèi)陸，本就對(duì)海洋十分陌生，心懷恐懼，現(xiàn)在大量漢人到自己完全不能控制的南洋去，甚至去而不返，在海外長(zhǎng)留聚集，這不能不引起清政府的不安和疑慮，害怕海內(nèi)外殘余的抗清勢(shì)力死灰復(fù)燃，聯(lián)合起來危及到剛剛鞏固下來的新政權(quán)的統(tǒng)治。康熙開海以后，清朝廷內(nèi)關(guān)于重行海禁，禁止人民私自出洋貿(mào)易的議論始終不曾斷絕，其中政治安全考慮始終是一個(gè)重要的因素。康熙帝到晚年更每以此為念，多次親自詢問、了解有關(guān)情況，命令加強(qiáng)沿海防范。康熙五十六年（1717年），清政府最終決定停止南洋貿(mào)易，不許人民繼續(xù)前往。是年初兵部等衙門遵旨會(huì)同東南各省疆吏議準(zhǔn)的法令規(guī)定：“凡商船，照舊東洋貿(mào)易外，其南洋呂宋、噶羅吧等處不許商船前往貿(mào)易，于南澳等地方截住。令廣東、福建沿海一帶水師各營(yíng)巡查，違禁者嚴(yán)拿治罪。……嗣后洋船初造時(shí)，報(bào)明海關(guān)監(jiān)督，地方官親驗(yàn)印烙，取船只甘結(jié)，并將船只丈尺、客商姓名、貨物往某處貿(mào)易，填給船單，令沿?？诎段奈涔僬諉螄?yán)查，按月冊(cè)報(bào)督撫存案。（出洋者）每日各人準(zhǔn)帶食米一升，并余米一升，以防風(fēng)阻。如有越額之米，查出入官，船戶、商人一并治罪。至于小船偷載米糧剝運(yùn)大船者，嚴(yán)拿治罪。如將船賣與外國(guó)者，造船與賣船之人皆立斬。所去之人留在外國(guó)，將知情同去之人枷號(hào)三月；該督行文外國(guó)，將留下之人令其解回立斬。沿海文武官如遇私賣船只、多帶米糧、偷越禁地等事隱匿不報(bào)，從重治罪”（注：《清圣祖實(shí)錄》卷271，康熙五十六年正月庚辰。按此法令雖不禁止對(duì)東洋貿(mào)易，但此前一年（1716年），日本頒布了閉關(guān)鎖國(guó)的“正德新令”，將中國(guó)商船額數(shù)由原來的每年80艘減為30艘，貿(mào)易額由原來的8000貫減為6000貫，1719年再減為4000貫；同時(shí)實(shí)行信牌制度，外國(guó)商船須持有日本政府發(fā)給的信牌方準(zhǔn)貿(mào)易。因此，與禁南洋貿(mào)易的同時(shí)，東洋貿(mào)易也大大萎縮了。）。這項(xiàng)措辭嚴(yán)厲的法令不但中止了南洋貿(mào)易，而且對(duì)允許出海的船只從各個(gè)環(huán)節(jié)上加強(qiáng)了管理，并且明令不許人民在海外居留。對(duì)此前已經(jīng)居留在外之人，清廷限定3年之內(nèi)回國(guó)。一些被迫回來的人，后來都受到了清政府的嚴(yán)密管制，不許在海邊居住，一律遷至內(nèi)地安插。

然而在當(dāng)時(shí)南洋貿(mào)易與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、特別是東南沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系已經(jīng)十分密切的情況下，要強(qiáng)行斬?cái)噙@種聯(lián)系是不明智的。禁海之令一行，東南閩粵地區(qū)的經(jīng)濟(jì)就立刻遭遇到極大困難。雍正初有論者指出：“閩廣地狹人稠，田園不足于耕，望海謀生，十居五六”，每年藉南洋貿(mào)易“銀錢貨物百十萬入我中土”。是以“南洋未禁之先，閩廣家給人足，游手無賴亦為富所驅(qū)，盡入番島，鮮有在家饑寒竊劫為非之患。既禁以后，百貨不通，民生日蹙”。因此，“今禁南洋，有害而無利，但能使沿海居民富者貧，貧者困，驅(qū)工商為游手，驅(qū)游手為盜賊耳”。這位論者呼吁：為沿海百姓計(jì)，“宜大開網(wǎng)禁，聽民貿(mào)易，以海外之有余，補(bǔ)內(nèi)地之不足”，并認(rèn)為“開南洋，有利而無害，外通貨財(cái)，內(nèi)消奸宄，百萬生靈仰事俯蓄之有資，各處鈔關(guān)且可多征稅課，以足民者裕國(guó)，其利甚為不小”。（注：藍(lán)鼎元：《鹿洲初集》卷3《論南洋事宜書》。）一些東南疆吏也反對(duì)禁止南洋貿(mào)易，不斷從稅收及民生的角度上疏陳言，請(qǐng)求開禁。迫于朝野許多人反對(duì)的壓力，清廷在雍正五年（1727年），也就是禁止了10年之后，重新恢復(fù)南洋貿(mào)易，但關(guān)于出海船只丈尺和出口商品的種種限制，以及禁止人民僑居外國(guó)的法令，始終不曾放松，而且愈來愈嚴(yán)格。到乾隆時(shí)，又再度禁止人民出洋。

對(duì)口岸互市的限制和管理也逐漸加嚴(yán)，表現(xiàn)在兩個(gè)方面：由沿海多口通商改為限制在廣州一口通商；對(duì)來華外商的管理更加嚴(yán)格，實(shí)行官設(shè)行商壟斷外貿(mào)并通過行商管理外商的公行制度，嚴(yán)禁外商與中國(guó)人私相交接。

采取上述政策的原因，主要是出于對(duì)西方國(guó)家的防范和戒備。明中葉以后相繼航海東來與中國(guó)接觸的西方商人都同時(shí)兼為海盜，他們的商船隊(duì)是武裝到牙齒的海盜船隊(duì)。最早與中國(guó)交往通商的葡萄牙人（明武宗正德時(shí)來中國(guó)）不但在東南海上搶劫殺戮、騷擾閩粵口岸、掠賣人口，而且使用欺騙和行賄的手段在嘉靖三十六年（1557年）占據(jù)了中國(guó)的領(lǐng)土澳門。繼葡萄牙人之后來中國(guó)的西班牙人、荷蘭人、英國(guó)人也無一不亦商亦盜。荷蘭人在明末來中國(guó)通商為葡萄牙人所阻后，就轉(zhuǎn)而侵占臺(tái)灣南部并多次劫掠澎湖及沿海各地。1642年荷蘭擊敗占領(lǐng)臺(tái)灣北部的西班牙后又獨(dú)霸臺(tái)灣，直到1661年才被鄭成功驅(qū)逐。荷蘭、葡萄牙還都曾卷入中國(guó)明清之際的內(nèi)戰(zhàn)。西方早期殖民國(guó)家的所作所為無疑給后來的清統(tǒng)治者以極大的警示?？滴醯墼?jīng)預(yù)言：“海外如西洋等國(guó)，千百年后中國(guó)必受其累”（注：王慶云：《石渠余紀(jì)》卷6《紀(jì)市舶》。）。正是出于這種心理，清朝開放口岸互市以后僅幾十年，便在乾隆時(shí)期又開始對(duì)口岸互市加以限制。

導(dǎo)致清政府限制口岸互市的直接原因是英國(guó)人在中國(guó)沿海的頻繁活動(dòng)。從17世紀(jì)后半期到18世紀(jì)前半期，葡、西、荷這些早期的殖民國(guó)家雖已衰落，但后起之秀英國(guó)卻力量更強(qiáng)、野心更大。英國(guó)在清代與中國(guó)的通商始于康熙二十年代，初期并不頻繁，雍正以后始到廣州互市不絕。這時(shí)，正逢清朝自康熙晚期起加強(qiáng)海防和收緊對(duì)外貿(mào)易，英國(guó)船只在中國(guó)海面的頻繁活動(dòng)不能不引起清政府的警覺。乾隆八年（1743年），英國(guó)兵船闖入虎門，雖不久就離去，但清政府由此而加強(qiáng)了對(duì)海岸的防衛(wèi)（注：是年底，清廷根據(jù)兩廣總督策楞加強(qiáng)海防的建議，設(shè)立澳門海防軍民同知，“專理澳夷事務(wù)，兼管督捕海防”，見《澳門紀(jì)略》上卷《官守篇》。）。乾隆二十年（1755年），英國(guó)東印度公司因不滿意廣州貿(mào)易的種種限制及粵海關(guān)關(guān)吏的需索，轉(zhuǎn)而派船北上到距生絲、茶葉、棉布等中國(guó)大宗出口商品產(chǎn)地較近，貿(mào)易環(huán)境也相對(duì)寬松的寧波貿(mào)易，此后二年中又多次前往。洋船北上受到了寧波地方官、商的歡迎，但卻減少了粵海關(guān)的收入。同時(shí)，洋商到中國(guó)另一地方集聚也引起了清政府出于安全考慮的不安。乾隆帝認(rèn)為：“國(guó)家綏遠(yuǎn)通商，寧波原與澳門無異，但于此復(fù)多一市場(chǎng)，積久留內(nèi)者益眾，海濱要地，殊非防微杜漸之道”（注：《清高宗圣訓(xùn)》卷20《飭邊檢》。）。最初清政府企圖通過提高浙江關(guān)稅的辦法限制西烊船只前往，但未能奏效，于是在乾隆二十二年（1757年）冬宣布實(shí)行廣州一口通商：自翌年起西洋商船“止許在廣東收泊交易，不得再赴寧波”（注：《清高宗實(shí)錄》卷550，乾隆22年11月戊戌。）。由沿海多口通商改變?yōu)閺V州一口通商，標(biāo)志著清王朝對(duì)外貿(mào)易政策的全面收縮，康熙時(shí)期開放的大門又關(guān)閉了一半。廣州一口通商的政策，一直實(shí)行到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前沒有改變。

加強(qiáng)對(duì)口岸互市和外商的管理也是防范西洋人的重要方面。清朝在通商口岸不設(shè)市舶司，而改設(shè)較具近代色彩的海關(guān)，這本來是一個(gè)歷史的進(jìn)步，但對(duì)口岸互市的管理卻繼續(xù)沿襲了明代的官設(shè)牙行專營(yíng)對(duì)外貿(mào)易的做法。清朝在開海以后，即在通商口岸推行所謂“行商”制度，專門依賴行商經(jīng)營(yíng)對(duì)外貿(mào)易并通過行商來管理、控制外商。行商又稱“洋商”，是當(dāng)時(shí)專門從事對(duì)外貿(mào)易的“洋行”或“洋貨行”商人，一般都世代經(jīng)營(yíng)，具有同外國(guó)人打交道的經(jīng)驗(yàn)。這些商人向政府領(lǐng)取專營(yíng)對(duì)外貿(mào)易的特許執(zhí)照，被授權(quán)承銷外商帶來的進(jìn)口貨物、代外商收購(gòu)中國(guó)出口土貨并代外商向海關(guān)報(bào)稅，同時(shí)也充當(dāng)向外商傳達(dá)政府政令、管束外商在口岸的活動(dòng)和行為、辦理政府與外商間的各種交涉的角色?？滴跷迨拍辏?720年），廣東行商成立“公行”，即后來所謂的“十三行”，進(jìn)一步方便了清政府對(duì)外貿(mào)和外商的管理。乾隆十年，又在行商中推行保商制度，即在行商中指定數(shù)人為“保商”，由其承保政府的稅餉。外商船到港，皆須先找保商。保商可以優(yōu)先購(gòu)買外商貨物，余下的才由其他行商分銷，但若外商虧餉，要由保商墊付。行商之間，則實(shí)行同商互保，一商虧餉，全行負(fù)責(zé)。一口通商以后，直到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前，對(duì)外貿(mào)易完全由廣州的“公行”所壟斷，清政府通過“公行”貫徹政府外貿(mào)政令并管理外商，以官制商、以商制夷，官府不直接與外國(guó)人打交道。

乾隆以后對(duì)外商的管理是十分苛細(xì)的，了一系列的“規(guī)條”、“章程”來約束外商在華的活動(dòng)和行為。就在一口通商政策實(shí)行不久，乾隆二十四年（1759年），因發(fā)生“洪任輝事件”，清政府頒布了《防范外夷規(guī)條》5款，重申外商來華貿(mào)易必須遵守的各種規(guī)定：1、夷商在廣州貿(mào)易完畢，應(yīng)即依限隨原船返國(guó)（五、六月收泊進(jìn)口，九、十月?lián)P帆回國(guó)），即有行欠未清，也只許到澳門居住，不許在省城住冬，也不許內(nèi)地商民與其往來交接；2、夷人到粵，只能居住于商館之內(nèi)，由寓居行商管束稽查，非開洋行之家，概不許寓歇夷商；3、禁止內(nèi)地民人借領(lǐng)外商資本，倘若有違，將借領(lǐng)之人從重究擬；4，禁止夷人雇請(qǐng)內(nèi)地之人為其傳遞信息，如有不遵，即將代為雇覓及遞送之人一并嚴(yán)拿究治；5、酌撥營(yíng)員督同廣州協(xié)標(biāo)帶兵于洋船收泊進(jìn)口處加強(qiáng)稽查，俟其出口后方能撤回（注：以上參見《粵海關(guān)志》卷28《夷商三·部復(fù)兩廣總督李侍堯議》。）。以后，嘉慶十四年（1809年）和道光十五年（1835年），清政府又分別頒布《民夷交易章程》和《防夷八條》（注：分見《粵海關(guān)志》卷28《夷商三》和卷29《夷商四》。），進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)外商的管制。千方百計(jì)防止中外私相交接，力求把外商的一切活動(dòng)都掌握在政府控制之下。雖然在實(shí)際中這些規(guī)定往往成為具文，但卻反映了清朝統(tǒng)治者對(duì)外部世界的疑慮和防范日益加強(qiáng)的心路歷程。

綜觀清王朝從入關(guān)到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前約200年間的海外貿(mào)易政策，可以說除去康熙中期以后的短短30余年相對(duì)開放外，絕大部分時(shí)間都處在閉關(guān)、半閉關(guān)狀態(tài)。與明代相比，清前期的對(duì)外態(tài)度顯然更加封閉、保守。認(rèn)為清前期實(shí)行的“閉關(guān)自守”政策，是基本符合事實(shí)的。