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一

近代中國社會，內(nèi)憂重重，矛盾紛起。政治上，統(tǒng)治機構(gòu)的腐朽墮落，官吏的橫征暴斂，頻繁的天災(zāi)人禍以及土地的高度集中，使農(nóng)民生活困苦，甚至無立錐之地，被迫奮起反抗。白蓮教起義、天理教起義以及云南、四川、臺灣、兩廣、山西、湖南等地起義，此起彼伏，風(fēng)起云涌。而太平天國運動和義和團運動更將農(nóng)民起義推向高峰，引起清政府與廣大士紳階層的極大恐慌。經(jīng)濟上，小農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)密切結(jié)合的自然經(jīng)濟占主體地位的格局，因帝國主義的入侵而逐漸解體。一部分擁有財富的地主、官僚、商人開始投資于新式工業(yè)，促進(jìn)了中國民族資本主義經(jīng)濟的發(fā)展。但同時，封建主義與帝國主義的雙重盤剝，使民族資本主義企業(yè)得不到應(yīng)有的保護與發(fā)展，引起新興資產(chǎn)階級的不滿。他們“于萬死中求一生，惟希望有善良之政府，實行保護產(chǎn)業(yè)之政策，庶幾有所怙恃而獲即安。”[1]（P5）要求建立適合資本主義發(fā)展的新型國家的呼聲越來越高。同時，西歐及日美各國在19世紀(jì)以后，逐漸走上資本主義道路，工業(yè)革命的發(fā)生，使其經(jīng)濟持續(xù)高速發(fā)展。他們野心勃勃地在世界各地開拓殖民地，地廣人多而貧窮落后的中國就成為其追逐的目標(biāo)。先進(jìn)的炮艦撞開了中國緊閉的國門，一系列不平等條約迫使中國割地賠款，帝國主義一步步地陷中國于半殖民地半封建狀態(tài)。在這亡國滅種的危急時刻，建立一個什么樣的國家，才能“富國強民”，不受列強欺侮，就成為社會各階層人士考慮與探索的問題。

內(nèi)憂外患使在“西學(xué)東漸”影響下的新一代知識分子認(rèn)識到了“救亡圖存”、改變中國的迫切性。他們介紹大量的西方自然科學(xué)、社會科學(xué)到中國，強烈揭露抨擊清政府的腐敗，要求建立資本主義國家，在中國人中引起很大反響。如嚴(yán)復(fù)翻譯大量外國政治書籍，對封建制度提出尖銳批評，他介紹的學(xué)說“自有左右輿論之勢力”[3]；梁啟超、楊度等人創(chuàng)辦刊物，揭露清政府“對于內(nèi)惟知竊財，對于外惟知贈禮，人民之生命財產(chǎn)，非其所問”的真實面目[4]，認(rèn)為“茍欲救之，舍立憲外，既無他策”[5]；而孫中山更為大膽地提出：“我們必須傾覆滿洲政府，建設(shè)民國?！Х绹偨y(tǒng)選舉，廢除專制?！盵6]（P226）在他們的大力宣傳下，“自由民權(quán)之說，膨脹于國民之腦中，莫不憤慨于國權(quán)之衰弱，而切齒于政府之腐敗者?！盵7]中國人的思想觀念逐漸發(fā)生轉(zhuǎn)變，對于國家的認(rèn)識較以往亦有所不同。舊的傳統(tǒng)國家觀念被打破，而新的近代化國家觀念則在孕育和形成中。

二

中國近代國家觀念的形成過程大致分為以下三個階段。

（一）傳統(tǒng)國家觀念的打破及近代新國家觀念的萌芽

“國家是社會在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物；國家是表示：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對立面而又無力擺脫這些對立面。為了使這些對立面、這些經(jīng)濟利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會毀滅，就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量，這種力量應(yīng)該緩和沖突，把沖突保持在秩序的范圍以內(nèi)；這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上的并且日益同社會脫離的力量就是國家?！盵8]（P194）中國在“家天下”的封建時代，皇帝作為國家的最高統(tǒng)治者而存在，對立階級在沖突、緩和中相持了幾千年。漢唐盛世的繁榮業(yè)績，使龐大的中國在人類歷史上燦爛奪目、獨領(lǐng)風(fēng)騷。這自然而然地形成了當(dāng)時人們的國家觀念；中國是天朝大國，其他國家均是其藩屬；中國地大物博，無所不有，不需再與他國貿(mào)易。對世界上其它國家知之甚少，盲目自大。到了清朝，封建社會已走入窮途沒路，特別是中晚期，千瘡百孔，積弱積貧，但傳統(tǒng)的國家觀念并未改變。面對西方的沖擊，清政府實行閉關(guān)政策，企圖過“小國寡民”的休閑生活。但世界形勢的發(fā)展已不允許它繼續(xù)照舊路走下去了。

“與外界完全隔絕是保存舊中國的首要條件，而當(dāng)這種隔絕狀態(tài)在英國的努力之下被暴力所打破的時候，接踵而來的必然是解體的過程，正如小心保存在密閉棺材里的木乃伊—接觸新鮮空氣便必然要解體一樣?！盵9]（P247）1840年的鴉片戰(zhàn)爭，使中國割地賠款，喪權(quán)辰國。但清政府并未就此而覺醒，仍然自高自大，竟將向外屈服稱為“羈縻”、“安撫”。1861年，為辦理對外交涉而設(shè)立的總理衙門，其基本方針為：“辦理外交之事，非恐決裂，即涉遷就，勢本難以周全。兩害相形，則取其輕，實未敢因避遷就之譏，致蹈決裂之害?！盵10]（P55）作為一個近代主權(quán)國家理應(yīng)有的全國性外交機構(gòu)，總理衙門的作用卻只限于此而已，清政府也仍不具有主權(quán)觀念。外國為了把清政府“牢靠地和西方縛在一起”，使之“欲退不能”，[11]（P222—223）敦使中國遣使出國。清政府認(rèn)為“用中國人為使，誠不免于為難，用國外人為使，則概不為難?！盵12]（P27）1868年，任美國人蒲安臣為出使歐美各國的欽差，聘英國翻譯官柏卓安（J·M·Brown）為“左協(xié)理”，法藉稅務(wù)司德善（E·de·champs）為“右協(xié)理”，組成一個三十人的大雜燴使團。蒲安臣在訪問期間，違反國際慣例，于1868年7月28日“擅自單獨”[13]（P214）與美國國務(wù)卿西華德（W·H·Seward）締結(jié)“由西華德擬定的”[11]（P227）《中美續(xù)增條約》，取得在中國招華工及設(shè)立學(xué)堂的特權(quán)。而清政府竟然承認(rèn)和批準(zhǔn)了此條約，這是人類外交史上的曠古奇聞，是中國的奇恥大辱。

令人欣慰的是中國畢竟還有一批有識之士，他們受外敵入侵的刺激，開始面向世界，著書立說，將整個世界展現(xiàn)于人們面前，使中國人對世界、對自己都有了新的、較為正確的看法與認(rèn)識，推動著近代國家觀念的醞釀與萌芽。魏源在《海國圖志》中介紹了當(dāng)時世界各主要國家的地理位置、歷史沿革、文化教育制度、氣候物產(chǎn)、交通貿(mào)易、民情風(fēng)俗等，其中有17卷著重介紹歐洲各國，分析英國強大的原因，并且還提出了“師夷長技以制夷”的觀點。徐繼畬在《瀛環(huán)志略》中介紹了有關(guān)地球的基本知識和亞洲、非洲、南北美洲各國概況，對歐美國家著墨更多，其中還涉及了歐美資產(chǎn)階級革命的情況。這些書從不同角度描繪世界大勢及各國狀況，對中國產(chǎn)生很大影響。中國人唯我獨尊的傳統(tǒng)國家觀念被打破，認(rèn)識到了中國的落后以及向西方學(xué)習(xí)的必要性和迫切性。特別是一批新興的民族資產(chǎn)階級代表人物，各自提出了救亡圖存，建立民族民主國家的觀點和方案。

（二）近代各種國家觀念及其主流的產(chǎn)生

外敵的入侵，激起了中國人的愛國熱情，從太平天國運動、反洋教斗爭到義和團運動，匯合成反帝愛國運動的巨流。民族資產(chǎn)階級作為一個新興階級，更具有先進(jìn)性，在這一愛國潮流中勇居前列，做出了矚目成績。

民族資產(chǎn)階級是伴隨著中國近代民族資本主義經(jīng)濟的發(fā)展而產(chǎn)生的，但外國資本的排擠及清政府的壓制使他們步履維艱。上海商務(wù)總會說：新式工商業(yè)者閱“數(shù)十年之經(jīng)歷，可為艱苦備嘗矣。其中顛頓狼狽，時起時仆，佹得佹失。通盤計算，幸勝之日少而敗績之日多”[14]。再加之“我民族今日權(quán)利盡失，疲靡忝繭，‘支那人’三字為地球上可嫌可惡之名詞”[15]。為了擺脫帝國主義侵略，發(fā)展民族資本主義，民族資產(chǎn)階級活躍于政治舞臺，呼喊奔走，希望能建立一個獨立的資本主義民族國家。但由于出身、地位不同，民族資產(chǎn)階級又分為上層與中下層，而他們的國家觀念也相應(yīng)地有所不同，各有千秋。

民族資產(chǎn)階級上層多與清政府聯(lián)系緊密，擁有雄厚的資本，因此，更具有保守性。他們主張以上書、請愿、宣傳等方式，在保留封建君主的基礎(chǔ)上，通過改造清政府，召開國會，制定憲法，建立責(zé)任內(nèi)閣。同時發(fā)展實業(yè)與教育，培養(yǎng)民智、民德、民力，使群眾逐漸具備“國民資格”，過渡到民主立憲，建立民主國家。這一派以張謇、湯壽潛、湯化龍等人為代表，借日俄戰(zhàn)爭中日本勝利之機，在國內(nèi)掀起長達(dá)六年的立憲運動，動員起廣泛的民眾力量給清政府施加壓力，以期實現(xiàn)自己關(guān)于建立新式國家的主張。但他們的失敗，卻證明了君主立憲制在中國實行的非現(xiàn)實性。

民族資產(chǎn)階級中下層，受帝國主義、封建主義壓迫更深，其改變現(xiàn)狀的要求也更迫切和強烈。他們主張革命排滿，推翻清王朝，消滅君主制，建立一個自由、平等、博愛的資產(chǎn)階級共和國。但在革命派內(nèi)部，由于階層、集團不同，對清政府的壓迫感受不同，對各族人民了解程度不同，在“反滿”問題上產(chǎn)生分歧。有一小部分人受漢族正統(tǒng)觀念及西方單一民族國家影響，認(rèn)為“一國之內(nèi)不容有二族”[16]，宣揚大漢族主義。如章炳麟在《排滿評議》中說：“舉一綱而眾目張，惟排滿為其先務(wù)?！薄肮鈴?fù)中國之種族也，光復(fù)中國之州郡也，光復(fù)中國之政權(quán)也?！盵17]認(rèn)為：“吾漢族，非排滿則其政治能力亦固無伸張也耶?！盵18]他們混淆了民族革命與政治革命的界限，誤解了“反滿”的真正內(nèi)涵。實質(zhì)上，“反滿”是為了救國，為了反對帝國主義?！叭艟驼紊鐣嬛?，則西人之禍吾族，其烈千百倍于滿洲?！钡珵榱恕盁o使清人，百人協(xié)以謀我”，[19]就應(yīng)該摧毀帝國主義可以“擒之縱之威之脅之，為所欲為”[20]（P61）的工具——清政府。

孫中山作為革命派的代表人物，在同盟會綱領(lǐng)中提出了“驅(qū)除韃虜，恢復(fù)中華”的民族主義觀點。他的觀點體現(xiàn)了資產(chǎn)階級革命派的主流思想，并且經(jīng)過與立憲派及革命內(nèi)部非主流思想的論爭，逐漸被國內(nèi)廣大民眾所接受。他說：“民族主義，并非遇著不同族的人便要排斥他?！薄拔覀儾⒉缓逎M洲人，只恨害漢人的滿洲人。假如我們實行革命的時候，那滿洲人不來阻害我們，決無尋仇之理。”[6]（P325）孫中山的民族主義為反滿——獨立——平等，即反對滿清政府，用資產(chǎn)階級共和國取代君主專制之清朝，建立一個不受外國控制的主權(quán)國家。國內(nèi)各民族一律平等，國際上與各國處于同等地位，共同維護世界和平。正如他在同盟會宣言中所說：“中國者，中國人之中國，中國之政治，中國人任之，驅(qū)除韃虜之后，光復(fù)我民族的國家?！盵21]（P68—70）

孫中山的這種國家觀念，根源于他對于國家的認(rèn)識。他認(rèn)為：“國家是基于自然力（血統(tǒng)、生活、語言、宗教、風(fēng)俗習(xí)慣等）天然進(jìn)化而成的民族（或單一的或結(jié)合的），通過武力所造成的團體。”[22]（P590）“國家是人人生死所在的地方。國家的基礎(chǔ)，是建筑在人民思想之上?！盵22]（P498）“只要改造人心，除去人民的舊思想，另外換成一種新思想，這便是國家的基礎(chǔ)革新?！苯⒘巳裰髁x國家，就達(dá)到了“人類進(jìn)化之極則。”[22]（P498）

（三）近代國家觀念的基本確立

革命派發(fā)動起義推翻清朝，建立資產(chǎn)階級共和國的事實，證明了其國家觀念的可行性與正確性，從而使國內(nèi)人民深信共和，擁護共和。即使與革命派有分歧的立憲派也盡棄前嫌，加入共和國的行列。而某些封建主義分子復(fù)辟帝制的幻想，也在共和國的海洋里化為泡影。共和國的觀念深入人心，成為不可逆轉(zhuǎn)的歷史潮流。在人們心中，中華民國將作為一個獨立主權(quán)國家而立于世界，不再遭受侵略與壓迫。《中華民國臨時約法》第一章總綱第一條、第二條規(guī)定：“中華民國，由中華人民組織之?！薄爸腥A民國之主權(quán)，屬于國民全體。”第五條規(guī)定：“中華民國人民，一律平等，無種族階級宗教之區(qū)別?！盵23]（P30）孫中山在《臨時大總統(tǒng)就職宣言》中說：“臨時政府成立以后，當(dāng)盡文明國應(yīng)盡之義務(wù)，以期享文明國應(yīng)享之權(quán)利?！薄俺趾推街髁x與我友邦益增睦誼，將使中國見重于國際社會，且將使世界漸趨于不同?！盵23]（P17）中國在國際上要求與他國地位平等，獨立自主，享有主權(quán)，在國內(nèi)要求各民族和睦相處，享受同等權(quán)利與自由的近代國家觀念基本形成。

雖然，民族資產(chǎn)階級由于其局限性，仍然承認(rèn)革命前滿清政府與各國締結(jié)之條約及所借之外債，讓與各國之種種權(quán)利，并且保護各國在華人民之生命財產(chǎn)，[23]（P20）對帝國主義有一定妥協(xié)，但在外交方面，卻表現(xiàn)了其主權(quán)觀念的加強。例如，在1919年的巴黎和會上，中國代表團向大會提交了幾項說帖：要求膠澳租借地、膠濟鐵路及德國所有他項關(guān)于山東省權(quán)利之直接歸還的說帖；要求廢止一九一五年五月二十五日條約換文事之說帖；中國希望廢棄勢力范圍，撤退外國軍隊、巡警，裁撤外國郵局及有線無線電報機關(guān)，撤消領(lǐng)事裁判權(quán)，歸還租借地、租界、關(guān)稅自由權(quán)之說帖。[24]（P5—27）對爭回中國之主權(quán)提出正當(dāng)要求。在山東問題上，對和會的決定提出抗議：“要知山東問題，關(guān)于四萬萬人民未來之幸福，而遠(yuǎn)東之和平與利益皆系于是也。中國代表認(rèn)為，對三國會議對山東問題之解決辦法，提出正式抗議，乃其職責(zé)也?！盵25]（P319—321）并且，在國內(nèi)人民反帝反封建的浪潮沖擊下，代表團最終拒簽和約，聲明：“媾和會議，對于解決山東問題已不予中國以公道，中國非犧牲其正義公道愛國義務(wù)，不能簽字，中國全權(quán)愿竭誠布除，靜待世界公論之裁判。”[25]（P352—353）這是中國代表第一次在損害國家主權(quán)的條約上拒絕簽字，表現(xiàn)了中國人主權(quán)觀念的加強以及近代國家觀念的成熟。

三

中國近代國家觀念的形成，對中國社會產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

（一）中國政府為了爭取國家獨立自主，通過外交途徑爭回大量因不平等條約而喪失的國家主權(quán)。北京政府時期，外交部在一些世界性外交家顧維鈞、顏惠慶等的帶領(lǐng)下，為國家的利益頑強地推行收復(fù)權(quán)利的工作，取得了很大成功。如在1921—1922年的華盛頓會議上，中國代表迫使日本同意撤出山東、英國歸還威海衛(wèi)，九個強國宣布將尊重中國主權(quán)，讓關(guān)稅提高至5％，還訂立了關(guān)稅最終自主和廢除治外法權(quán)的條款。1924年，在中蘇協(xié)定中，使俄國放棄治外法權(quán)及在天津、漢口的租界和庚子賠款。南京政府在1928年又宣布擁有關(guān)稅自主權(quán)。[26]（P298）強烈的民族感和國家主權(quán)觀念的進(jìn)一步加強與深化，使外交家們?yōu)榱酥袊莫毩⑴c各帝國主義國家周旋，進(jìn)行艱苦的談判與爭取，收回了大量國家利權(quán)。雖然中國政府的這些外交活動，并未使中國擺脫帝國主義的控制，改變中國半殖民地的狀況，但卻在一定程度上減少了國家的損失，并且產(chǎn)生了巨大的社會影響和國際影響，從而使中國在國際上的聲譽與地位漸高。

（二）自由、民主、平等觀念在中國民眾中的普及和接受，對統(tǒng)治者的獨裁行為有一定抑制作用。辛亥革命后，各地軍閥混戰(zhàn)割據(jù)，國家政權(quán)四分五裂，統(tǒng)治者又大搞獨裁，企圖破壞共和。但由于近代國家觀念已形成，資產(chǎn)階級民主思想廣泛地存在于中國民眾之中，使其并不敢明目張膽地公開行動?！霸?916—1928年時期的大部分時間內(nèi)，北京政府在1912年臨時約法的基礎(chǔ)上進(jìn)行工作?！盵26]（P293）其先后頒布的《中華民國憲法草案》（1919年8月12日）、《中華民國憲法》（1923年10月10日）、《中華民國憲法草案》（1925年12月11日）等幾部國家根本法，在國體、人民權(quán)利等方面都繼承了《臨時約法》的基本精神，規(guī)定在共和政體下，使人民享有一定的權(quán)利和自由。雖然這些憲法條例在政局混亂的中國并不能真正得以實現(xiàn)，只是統(tǒng)治者掩蓋其獨裁行為的一面遮羞布，但其存在，卻使統(tǒng)治者不敢冒天下之大不韙，以推翻共和、來滿足自己為所欲為的愿望，只能通過召開國會以使其要求合法化。而共和制下總統(tǒng)、總理、議會之間的斗爭，又在一定程度上削弱了總統(tǒng)的權(quán)力，對其獨裁專權(quán)有所限制。因此，可以說，中國民眾近代國家觀念的根深蒂固，對中國社會政局也產(chǎn)生了很大影響。

中國近代，由于內(nèi)憂外患，使一切有愛國心的中國人都在慘痛的事實面前猛醒，民族意識高漲，掀起了轟轟烈烈的反帝反封建的民族民主運動，要求建立資本主義民族國家。列寧說過：“在全世界上，資本主義徹底戰(zhàn)勝封建主義的時代，是同民族運動聯(lián)系在一起的。”“建立最能滿足現(xiàn)代資本主義這些要求的民族國家，是一切民族運動的趨勢”。[27]（P508－509）中國近代國家觀念也正是隨著民族民主革命的發(fā)展逐漸孕育形成，并且反過來又促進(jìn)了民族民主運動的進(jìn)程。雖然，這種國家觀念還有許多不完善的地方，對于國家的認(rèn)識也有不正確的方面，但較之傳統(tǒng)國家觀念畢竟已有了很大進(jìn)步，具有了近代化的色彩與本質(zhì)，代表了一個時代的特點，表現(xiàn)了中國人思想觀念的發(fā)展與轉(zhuǎn)變，并且產(chǎn)生了巨大的國內(nèi)國際影響，在中國近代史上具有劃時代的意義。

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