導(dǎo)語：我國機(jī)械工業(yè)吸收能力論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：東道國企業(yè)的技術(shù)吸收能力是影響FDI技術(shù)外溢的重要因素，主要分析我國機(jī)械工業(yè)在人力資本、技術(shù)基礎(chǔ)等方面的技術(shù)吸收能力對FDI技術(shù)外溢的制約情況，提出增強(qiáng)技術(shù)吸收能力、促進(jìn)我國機(jī)械工業(yè)FDI技術(shù)外溢的對策建議。

關(guān)鍵詞：FDI；技術(shù)吸收能力；技術(shù)外溢；機(jī)械工業(yè)

1研究回顧

東道國企業(yè)的吸收能力影響FDI技術(shù)外溢的效果，這已得到諸多學(xué)者的普遍認(rèn)可。Borenszteinetal的研究表明：單純的FDI流入并不直接導(dǎo)致技術(shù)外溢效應(yīng)，F(xiàn)DI是否能促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步，從而最終推動經(jīng)濟(jì)增長還取決于東道國的吸收能力如何。Borenszteinetal首次運(yùn)用人力資本作為吸收能力的指標(biāo)將東道國的吸收能力具體量化，其研究結(jié)果表明FDI與東道國的人力資本相結(jié)合對經(jīng)濟(jì)增長起到了明顯的推動作用；進(jìn)一步的研究還發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢作用存在“臨界水平”，即只有當(dāng)東道國人力資本存量足夠豐裕時，東道國才能吸收FDI的技術(shù)外溢。Olfsdotter（1998）認(rèn)為除了東道國的人力資本存量之外，經(jīng)濟(jì)開放度、政府政策、人口增長率、基礎(chǔ)設(shè)施狀況乃至行政效率、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度等因素同樣起著重要作用。Alfaroetal（2000）則認(rèn)為東道國的金融市場效率是影響其吸收能力的關(guān)鍵因素。Markusen&Vanables（1998）用具有技術(shù)優(yōu)勢的外資企業(yè)與東道國內(nèi)部門的鏈接效應(yīng)（LinkageEffect）來考察東道國的吸收能力。Kinoshita（2000）將研發(fā)的作用分為兩部分：一是研發(fā)的創(chuàng)新作用；二是研發(fā)的學(xué)習(xí)效應(yīng)，即東道國國內(nèi)研發(fā)的增加將提高國內(nèi)企業(yè)對FDI技術(shù)的吸收效果。

我國學(xué)者賴明勇、包群、陽小曉（2002）通過實證研究表明在影響我國外商直接投資的眾多因素中，人力資本存量起到至關(guān)重要的作用，我國人力資本存量的豐裕度決定了對FDI的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的吸收程度。張斌盛、唐海燕（2006）選取留學(xué)回國率和外資就業(yè)率作為人力資本流量的指標(biāo)，與傳統(tǒng)的人力資本存量指標(biāo)一起納入模型進(jìn)行回歸和比較分析，結(jié)果表明，F(xiàn)DI和人力資本相結(jié)合與經(jīng)濟(jì)增長呈顯著正相關(guān)，尤其是留學(xué)回國率以及外資就業(yè)率與FDI的結(jié)合，其正效應(yīng)更為顯著。

2我國機(jī)械工業(yè)吸收能力對FDI技術(shù)外溢的制約分析

（1）我國機(jī)械工業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足,技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，制約了對FDI技術(shù)外溢的吸收。國際上一般認(rèn)為,研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷售額的比重達(dá)2%時,企業(yè)才可能維持生存,而達(dá)到5%時才有競爭力。比較而言,我國機(jī)械工業(yè)行業(yè)許多內(nèi)資企業(yè)還未達(dá)到2%的水平，與跨國公司存在巨大差距。研發(fā)投入是技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢的來源,也會影響到外商投資企業(yè)與國內(nèi)供應(yīng)商之間建立關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應(yīng)的大小。我國企業(yè)要想提高自身技術(shù)吸收能力，還需要進(jìn)行較大的投資，這只有一些大型企業(yè)才能做到。而我國機(jī)械工業(yè)中盡管有些國有企業(yè)規(guī)模很大，但是，真正能夠在國際上具有很強(qiáng)競爭力的企業(yè)還屈指可數(shù)。目前我國機(jī)械工業(yè)多數(shù)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模小，未能形成一批占有較大市場份額、具有國際競爭力的大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，也未能形成一大批專業(yè)化協(xié)作配套廠。而且生產(chǎn)的產(chǎn)品品種少，技術(shù)含量低，質(zhì)量不穩(wěn)定。如我國國產(chǎn)金屬切削機(jī)床中，數(shù)控機(jī)床僅占2.8%，而日本1987年已達(dá)30%，德國1990年達(dá)54%。我國一些機(jī)械產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)總體上低于發(fā)達(dá)國家，國家標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)存在差距；高新技術(shù)產(chǎn)品、機(jī)械基礎(chǔ)產(chǎn)品和重大技術(shù)裝備成套供應(yīng)能力不能滿足市場需求，長期依賴進(jìn)口；中低檔機(jī)械產(chǎn)品出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性過剩，積壓嚴(yán)重。由于我國機(jī)械工業(yè)中間產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模一般都較小，在所生產(chǎn)的中間產(chǎn)品的性能、質(zhì)量穩(wěn)定性和多樣性等方面與跨國公司的要求相比存在著較大差距，導(dǎo)致跨國公司難以與之建立起后向聯(lián)系。而且我國企業(yè)在技術(shù)及管理水平上與跨國公司的差距大，雙方難以建立平等的合作伙伴關(guān)系，跨國公司覺得培植當(dāng)?shù)毓?yīng)商的成本太高，從而選擇國外進(jìn)口中間產(chǎn)品。而跨國公司如果與我國企業(yè)之間的聯(lián)系微弱，其中間產(chǎn)品來源于國外，產(chǎn)品在國際市場上銷售，子公司的經(jīng)濟(jì)活動只是充當(dāng)了一個組裝中心的功能，那么就很難對我國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生技術(shù)溢出。

（2）我國機(jī)械工業(yè)人力資本水平低對FDI技術(shù)外溢吸收的制約。由中國機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會、中國機(jī)械冶金建材工會組成聯(lián)合調(diào)查組于2005年的一項調(diào)查表明：目前我國機(jī)械行業(yè)高級技工所占比例小且年齡結(jié)構(gòu)老化。據(jù)對87家機(jī)械行業(yè)國有大中型企業(yè)調(diào)查統(tǒng)計，生產(chǎn)工人中，高級技師和技師、高級工、中級工、初級工、無等級工分別占工人總數(shù)的2.26%、13.54%、31.77%、34.34%和18.09%。87家企業(yè)中，中級工、初級工、無等級工所占比例達(dá)84.2%。這與工業(yè)發(fā)達(dá)國家高級技工占40%的比例相差甚遠(yuǎn)。從調(diào)查情況看，高技能人才奇缺，后繼無人嚴(yán)重。以調(diào)查的企業(yè)數(shù)據(jù)為例，高級技師僅占工人總數(shù)的0.26%，技師占2%。而且近70%的中級工、初級工（不含無等級工）只有中等以下文化程度，這種素質(zhì)狀況遠(yuǎn)不能適應(yīng)高、新、精設(shè)備對操作工的需要。高級人才、技術(shù)人員的匱乏必然會影響到外資企業(yè)對我國機(jī)械工業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。跨國公司子公司需要在東道國雇傭熟練勞動力和高素質(zhì)的管理人員，如果當(dāng)?shù)貏趧恿λ刭|(zhì)與跨國公司的要求存在著較大的差距，就會加大跨國公司的進(jìn)入成本。因此，由于人力資本的限制，我國難以吸引資本技術(shù)密集型的跨國公司進(jìn)入，同時也不能有效吸收跨國公司擴(kuò)散的技術(shù)。（3）政策、體制不完善也影響到FDI對我國機(jī)械工業(yè)技術(shù)外溢的大小。這主要表現(xiàn)在以下幾方面：第一，我國科技體制改革不到位。我國機(jī)械工業(yè)比較分散，開發(fā)能力建設(shè)上過多注重行業(yè)研究所研究能力的提高，每個產(chǎn)品都有歸口研究所，產(chǎn)品開發(fā)主要依靠研究所，而沒有重點把產(chǎn)品開發(fā)能力放在企業(yè)進(jìn)行。同時，對于大量尚不具備建立開發(fā)中心能力的中、小企業(yè)，政府未能充分利用科研院所力量，為其提供技術(shù)支持，建立起技術(shù)開發(fā)支撐體系。在這種背景下，希望提高技術(shù)水平從而進(jìn)入跨國公司全球分工體系的企業(yè)既得不到科技資源，也難覓技術(shù)支持和幫助，外資企業(yè)在國內(nèi)市場遭遇不到有力的競爭。這樣，技術(shù)外溢既缺乏有效的利益激勵，也缺乏有力的競爭促進(jìn)，技術(shù)外溢的步伐就會相應(yīng)放慢。第二，通過FDI引進(jìn)技術(shù)的管理體制上還不完善。未能很好地組織各設(shè)計、制造、施工、使用等單位和產(chǎn)、學(xué)、研各方面力量進(jìn)行協(xié)同攻關(guān)，加之缺乏支持機(jī)械裝備國產(chǎn)化的激勵政策，致使許多引進(jìn)項目消化吸收緩慢，國產(chǎn)化程度低，發(fā)揮作用有限。就已引進(jìn)的技術(shù)看，從圖紙資料的翻譯、轉(zhuǎn)移到投入批量生產(chǎn)，一般要用三年以上時間，大型復(fù)雜裝備的消化周期還要拉長。第三，勞動力市場不完善。人員流動是產(chǎn)生FDI技術(shù)外溢的重要途徑。在跨國公司的高薪誘導(dǎo)下，大批國有企業(yè)技術(shù)人員流向外資企業(yè)，卻很少看到外資企業(yè)的管理人員與技術(shù)人員回流到國有企業(yè)。在人才流動方面，主要是在外資企業(yè)之間流動。人員流動帶來技術(shù)溢出也包括跨國公司的管理和技術(shù)人員離開跨國公司后自己創(chuàng)業(yè)。這需要國內(nèi)存在較為健全、完善的金融與資本市場，但從現(xiàn)在的情況看個人創(chuàng)業(yè)的困難較大，特別在融資渠道方面還不夠通暢，貸款擔(dān)保風(fēng)險投資基金業(yè)的發(fā)展尚顯不足。第四，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，使得外資企業(yè)更加注重對技術(shù)的嚴(yán)格保密，也不能更有效地發(fā)揮我國機(jī)械工業(yè)企業(yè)在技術(shù)上自主創(chuàng)新的積極性。據(jù)機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會的統(tǒng)計，目前工業(yè)發(fā)達(dá)國家的新產(chǎn)品貢獻(xiàn)率52%，我國僅為5.9%。具有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的產(chǎn)品少，克隆產(chǎn)品較多。這樣的結(jié)果除了自主創(chuàng)新能力削弱之外，還容易遭到侵權(quán)指控。即使出現(xiàn)了自行研制的技術(shù)，也很容易被指責(zé)為“剽竊”。中國不久前自行研制的“CM1海豚”磁懸浮列車還沒有試運(yùn)行，就被德國一些媒體和企業(yè)指責(zé)為“抄襲了德國磁懸浮技術(shù)”。

3提高技術(shù)吸收能力促進(jìn)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的對策

首先，加強(qiáng)機(jī)械工業(yè)人才隊伍的建設(shè)。結(jié)合行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展實際，積極支持和指導(dǎo)企業(yè)對各類人才隊伍的建設(shè)工作，特別是要充分利用現(xiàn)有資源，加強(qiáng)對各工種崗位技能工人的培養(yǎng)，通過繼續(xù)教育、技術(shù)比武、職業(yè)培訓(xùn)、技能鑒定等多種方式，加快提高技能工人隊伍的整體素質(zhì)。此外還應(yīng)建立有效的激勵機(jī)制，充分發(fā)揮技術(shù)人才的創(chuàng)造性與積極性。確實落實國家有關(guān)技術(shù)入股、技術(shù)參與分配的政策，鼓勵有真才實學(xué)的技術(shù)人才開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，或應(yīng)用高新技術(shù)提高傳統(tǒng)機(jī)械產(chǎn)品的技術(shù)水平。

其次，努力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和“產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合，建立和完善以企業(yè)為主體的社會技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。我國機(jī)械工業(yè)企業(yè)要充分利用已掌握的自主知識產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)與國內(nèi)外科研單位和企業(yè)合作，充分利用并整合國際國內(nèi)先進(jìn)技術(shù)，擴(kuò)大市場占有份額。按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，利用產(chǎn)業(yè)集群的載體，以企業(yè)為主體，以高校和工業(yè)研究院等科研院所為依托，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，加快對機(jī)械行業(yè)亟待解決的科技問題、重點項目的研究和重點產(chǎn)品的技術(shù)升級、以及產(chǎn)品前沿性的研究和攻關(guān)，形成三者互相合作、合理分配和利用資源、研發(fā)成果共享的創(chuàng)新局面。這樣不但會使創(chuàng)新能力增強(qiáng)，而且還可以加快新技術(shù)的擴(kuò)散，可以使機(jī)械工業(yè)生產(chǎn)力總體水平在較短時期內(nèi)迅速提高。

再次，增加我國企業(yè)研發(fā)投入。要解決研發(fā)資金不足的問題，首先應(yīng)轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制,使企業(yè)在市場競爭中不斷提高自身實力。只有實力提高了,才有更多的資金投入到研發(fā)活動中。同時,政府也應(yīng)有輔助投資并且給予相應(yīng)的鼓勵政策。在有關(guān)機(jī)械工業(yè)的科技計劃中，增加創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)的比重以及重大技術(shù)機(jī)械裝備國產(chǎn)化專項基金的預(yù)算。在原行業(yè)技術(shù)發(fā)展基金的基礎(chǔ)上，可重組成立國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)基金，重點用于支持共性、基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和競爭技術(shù)的研發(fā)。另外，要健全、完善金融市場,為國內(nèi)企業(yè)提供良好的融資渠道。尤其是要大力發(fā)展科技信貸業(yè)務(wù),擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)對企業(yè)的科技投入。

參考文獻(xiàn)

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