導(dǎo)語(yǔ)：FDI市場(chǎng)化研究論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀(guān)點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

摘要隨著我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化，資金、技術(shù)、資質(zhì)、價(jià)格等要素約束的問(wèn)題將會(huì)越來(lái)越突出。從fdi的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、國(guó)際環(huán)保資及其與國(guó)際貸款組織的天然聯(lián)系等特點(diǎn)出發(fā)，分析了如何通過(guò)規(guī)則導(dǎo)向和激勵(lì)導(dǎo)向吸引FDI投入環(huán)保產(chǎn)業(yè)和支持本地企業(yè)的環(huán)保能力建設(shè)。

關(guān)鍵詞FDI環(huán)保產(chǎn)業(yè)

1引言

我國(guó)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)始于20世紀(jì)70年代，隨著環(huán)境問(wèn)題突出和環(huán)保法規(guī)的不斷完善，環(huán)保業(yè)進(jìn)入較快發(fā)展。至今，我國(guó)環(huán)保業(yè)已初具規(guī)模。但是，從整體上看“局部改善，整體惡化”，剛過(guò)去的“十五”計(jì)劃中環(huán)保任務(wù)未完成。2005年1月27日，評(píng)估世界各國(guó)環(huán)境質(zhì)量的“環(huán)境可持續(xù)發(fā)展指數(shù)”顯示，全球144個(gè)國(guó)家和地區(qū)中，中國(guó)位居第133位。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)仍處于被動(dòng)跟蹤狀態(tài)。在產(chǎn)值上，我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值僅占GDP的2％，而發(fā)達(dá)國(guó)家為5％左右。在投資渠道上，政府為主體，民間和外資資本進(jìn)入少。在技術(shù)發(fā)展上，缺乏系統(tǒng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)，基于國(guó)情的重大生態(tài)環(huán)境和關(guān)鍵技術(shù)缺少，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)集成和環(huán)保成套設(shè)備不足。另外，缺乏與國(guó)際慣例接軌的環(huán)保產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及環(huán)境技術(shù)認(rèn)證制度，環(huán)境咨詢(xún)服務(wù)體系落后，企業(yè)環(huán)保意識(shí)薄弱。

FDI（國(guó)際直接投資）已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Γ?003我國(guó)位居世界引進(jìn)FDI東道國(guó)的第一位。在FDI的投資重點(diǎn)上，明顯傾向于東部地區(qū)的第二產(chǎn)業(yè)，而且部分跨國(guó)公司把污染產(chǎn)業(yè)遷移到中國(guó)生產(chǎn)。隨著我國(guó)加入WTO，F(xiàn)DI也面臨著地區(qū)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，國(guó)家在制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí)傾向于吸引FDI向西部地區(qū)，向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。

2利用FDI推動(dòng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化的動(dòng)因分析

2.1環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化的客觀(guān)要求

我國(guó)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)是政府主導(dǎo)的行政管理型產(chǎn)業(yè)，政府的高投資引起的財(cái)政負(fù)擔(dān)和產(chǎn)業(yè)低效率，即資金和技術(shù)的壓力是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要瓶頸?！笆晃濉逼陂g我國(guó)在環(huán)保產(chǎn)業(yè)的預(yù)計(jì)投資需求為1.4萬(wàn)億元，并且隨著國(guó)家環(huán)境保護(hù)法規(guī)的不斷完善，“誰(shuí)污染、誰(shuí)付費(fèi)”的制度約束會(huì)促使企業(yè)的環(huán)保需求增強(qiáng)。我國(guó)眾多中小企業(yè)面臨技術(shù)改進(jìn)成本過(guò)高等困難，因此，呼喚具有規(guī)模效益和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的環(huán)保服務(wù)部門(mén)進(jìn)入。

2.2FDI進(jìn)入環(huán)保產(chǎn)業(yè)的有利因素

從FDI自身的進(jìn)入意愿來(lái)看，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的高盈利性正吸引著更多FDI進(jìn)入。我國(guó)政府承諾，入世后將逐步將現(xiàn)有的環(huán)保產(chǎn)品關(guān)稅稅率從13.4％調(diào)低到2008年的6.9％，大大激起了外資投資中國(guó)環(huán)保市場(chǎng)的熱情。作為21世紀(jì)朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的環(huán)保業(yè)將成為未來(lái)我國(guó)引進(jìn)FDI的重要領(lǐng)域，我國(guó)在《關(guān)于積極發(fā)展環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)的若干意見(jiàn)》已經(jīng)把其作為鼓勵(lì)外資進(jìn)入的領(lǐng)域，仍有巨大的市場(chǎng)前景。

從我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家在環(huán)保領(lǐng)域的發(fā)展差距來(lái)看，為FDI進(jìn)入提供了有利條件。發(fā)達(dá)國(guó)家在綠色電力、綠色化工廢物處理、環(huán)保汽車(chē)、綠色建材、生態(tài)農(nóng)業(yè)、“3S”農(nóng)業(yè)、衛(wèi)星遙感系統(tǒng)GIS、地理信息系統(tǒng)、無(wú)土栽培等國(guó)內(nèi)不能生產(chǎn)的污染治理設(shè)備都存在明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以色列的滴灌技術(shù)已經(jīng)在我國(guó)西部干旱地區(qū)發(fā)揮作用。

從環(huán)保產(chǎn)業(yè)的國(guó)際性分析，由于世界環(huán)境的不可割裂性，環(huán)保產(chǎn)業(yè)本身就是國(guó)際化的產(chǎn)業(yè)。中國(guó)已與27個(gè)國(guó)家簽訂了20多項(xiàng)環(huán)境合作協(xié)定或備忘錄。在國(guó)際上，有關(guān)治理污染和生態(tài)建設(shè)的貸款很多。發(fā)達(dá)國(guó)家的優(yōu)惠貸款、技術(shù)援助資金、無(wú)償援助資金、國(guó)際金融組織和非政府組織的國(guó)際援助等都是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要資金來(lái)源。

3利用FDI進(jìn)行環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化的效應(yīng)分析

3.1從技術(shù)轉(zhuǎn)移和利用角度分析

從技術(shù)溢出角度看，引進(jìn)FDI不是目的，而是手段，最終目標(biāo)是通過(guò)FDI進(jìn)入的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)展本地企業(yè)進(jìn)入環(huán)保產(chǎn)業(yè)，形成市場(chǎng)化的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。一方面，F(xiàn)DI能夠?qū)Ρ镜仄髽I(yè)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)。通過(guò)FDI與本地企業(yè)的合資、合作，可以有效增強(qiáng)本地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。另一方面，本地企業(yè)的吸收技術(shù)能力將影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)的最終發(fā)展，按照FDI的技術(shù)轉(zhuǎn)移理論，當(dāng)本地企業(yè)的技術(shù)能力比較高時(shí)，F(xiàn)DI進(jìn)入能產(chǎn)生比較大的溢出效應(yīng)，支持該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。形成本地技術(shù)進(jìn)步——FDI引進(jìn)——本地技術(shù)提高的良性循環(huán)。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為高科技產(chǎn)業(yè)，技術(shù)是其最重要的市場(chǎng)要素，技術(shù)要素的市場(chǎng)流動(dòng)是環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化的必要條件。應(yīng)當(dāng)積極建立環(huán)保技術(shù)的買(mǎi)方和賣(mài)方市場(chǎng)，向企業(yè)推銷(xiāo)環(huán)保技術(shù)，發(fā)展環(huán)保營(yíng)銷(xiāo)。另外，一個(gè)健全的市場(chǎng)離不開(kāi)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，環(huán)保服務(wù)、咨詢(xún)等中介機(jī)構(gòu)是健全環(huán)保市場(chǎng)的重要媒介。中小企業(yè)污染占我國(guó)工業(yè)污染的80％，但是由于環(huán)保治理技術(shù)不高和成本過(guò)高而往往存在僥幸心理逃避環(huán)保任務(wù)，大企業(yè)也存在治理成本高、達(dá)標(biāo)率低而對(duì)委托有需求。環(huán)保服務(wù)企業(yè)的規(guī)模效益，使企業(yè)與環(huán)保服務(wù)型企業(yè)形成污染治理的“委托——”需求。環(huán)保服務(wù)市場(chǎng)包括環(huán)保技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)、環(huán)保設(shè)施運(yùn)營(yíng)服務(wù)，環(huán)境投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)向企業(yè)推銷(xiāo)環(huán)保技術(shù)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境污染治理服務(wù)、環(huán)境信息服務(wù)、環(huán)境工程設(shè)計(jì)服務(wù)等。我國(guó)的環(huán)保服務(wù)市場(chǎng)和發(fā)達(dá)國(guó)家差距明顯，存在著很大的技術(shù)轉(zhuǎn)移空間，2000年我國(guó)環(huán)保服務(wù)業(yè)占環(huán)保產(chǎn)業(yè)的比例為年收入的38％，環(huán)保產(chǎn)業(yè)年收入為211億美元；而1996年美國(guó)環(huán)保服務(wù)業(yè)年收入為1811億美元，環(huán)保服務(wù)業(yè)為889億美元，占環(huán)保產(chǎn)業(yè)的49％，美國(guó)在1994~1999年環(huán)境服務(wù)產(chǎn)值占了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的半壁江山。

3.2從利用國(guó)際貸款角度分析

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前環(huán)保產(chǎn)業(yè)的70％資金由政府投入，資金的短缺和單一制約了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。《關(guān)于加快發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)的意見(jiàn)》中指出，“要鼓勵(lì)社會(huì)資本，外資投資建設(shè)城市污水處理和垃圾處理設(shè)施，拓展資金渠道，建立多元化的投資體制?！蔽覈?guó)的FDI總量大，應(yīng)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向作用引導(dǎo)資金向環(huán)保產(chǎn)業(yè)等高科技化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

外國(guó)政府貸款作為對(duì)華援助的一種形式，以其貸款額度大、利率低、還貸期長(zhǎng)而具有巨大吸引力，跨國(guó)公司與國(guó)際金融組織有著天然的聯(lián)系，國(guó)際金融組織可以為跨國(guó)公司提供更全面、更具體的金融服務(wù)。在操作上，可以利用FDI與國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的天然聯(lián)系和FDI企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，更好地利用國(guó)際貸款為本地環(huán)境建設(shè)服務(wù)。如采取FDI、國(guó)際貸款組織和本地企業(yè)三方聯(lián)合的方式，F(xiàn)DI提供技術(shù)支持和項(xiàng)目的管理，本土企業(yè)在與外資合作中吸收、模仿外來(lái)技術(shù)，并負(fù)責(zé)FDI合作企業(yè)與本地的聯(lián)合，滿(mǎn)足FDI經(jīng)營(yíng)當(dāng)?shù)鼗囊蟆?.3從環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化的其他要素分析

在環(huán)保意識(shí)方面，割裂企業(yè)利益和環(huán)境保護(hù)的一致性是導(dǎo)致企業(yè)環(huán)保意識(shí)差的重要原因。只講生產(chǎn)成本、不講環(huán)境資源代價(jià)，生產(chǎn)技術(shù)落后是導(dǎo)致環(huán)境惡化、資源浪費(fèi)的重要原因。很多跨國(guó)公司在環(huán)保方面注重企業(yè)的綠色形象和綠色品牌，以市場(chǎng)綠色為目標(biāo)而自覺(jué)改進(jìn)技術(shù)，減少污染。如寶潔公司、福特汽車(chē)、殼牌公司等優(yōu)秀FDI企業(yè)在進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)后通過(guò)技術(shù)設(shè)備更新和新能源開(kāi)發(fā)上幫助解決環(huán)境污染問(wèn)題，在這方面可以為本地企業(yè)起到示范作用。

從從業(yè)資質(zhì)角度，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的從業(yè)資質(zhì)即職業(yè)資格，在發(fā)達(dá)國(guó)家中對(duì)企業(yè)從事環(huán)保產(chǎn)業(yè)有明確系統(tǒng)的資質(zhì)考核和監(jiān)測(cè)，而我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)資質(zhì)管理混亂和市場(chǎng)無(wú)秩。目前我國(guó)環(huán)保涉及的資質(zhì)有工程咨詢(xún)資質(zhì)、專(zhuān)項(xiàng)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)、施工資質(zhì)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)資質(zhì)、設(shè)施運(yùn)營(yíng)資質(zhì)，存在著多部門(mén)分權(quán)管理，部分省市各自為政的問(wèn)題。在引進(jìn)FDI后可以利用跨國(guó)公司熟悉“綠色壁壘”，ISO14000國(guó)際環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)和其他國(guó)際環(huán)保指標(biāo)的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)與國(guó)際環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)接軌。

4政策建議

4.1市場(chǎng)化的制度建設(shè)

我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)應(yīng)該按照環(huán)境資源有償使用和污染者付費(fèi)原則，建立引進(jìn)FDI良好的制度環(huán)境。比起優(yōu)惠的稅收條件，F(xiàn)DI更看重東道國(guó)的制度環(huán)境，過(guò)去由于我國(guó)相應(yīng)的環(huán)保市場(chǎng)規(guī)則不健全，以市場(chǎng)盈利為目的的跨國(guó)企業(yè)對(duì)預(yù)期收益率及風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的擔(dān)憂(yōu)使其望而卻步。

制度環(huán)境建設(shè)主要以下幾方面：從環(huán)境稅費(fèi)方面，主要是許可證交易制度、排污權(quán)交易制度、環(huán)境稅收等和相關(guān)法規(guī)如環(huán)境標(biāo)志、押金制度、環(huán)境損害責(zé)任保險(xiǎn)制度等；從技術(shù)專(zhuān)利的保護(hù)方面，應(yīng)明確跨國(guó)公司的專(zhuān)利技術(shù)和向本土企業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)所有權(quán)；從企業(yè)資質(zhì)管理上，嚴(yán)格按照《環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)營(yíng)資質(zhì)認(rèn)可管理方法》規(guī)范環(huán)保服務(wù)市場(chǎng)，環(huán)保公司根據(jù)所提供技術(shù)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)，應(yīng)具備國(guó)家辦法的相應(yīng)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，如工業(yè)污染治理設(shè)施專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)資質(zhì)、環(huán)保工程設(shè)計(jì)和工程施工資質(zhì)等和相應(yīng)的從業(yè)規(guī)范；從產(chǎn)品價(jià)格支持上，規(guī)范環(huán)保技術(shù)的有償服務(wù)，在研究不同行業(yè)，不同污染物的社會(huì)平均治理成本的基礎(chǔ)上，制定指導(dǎo)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)渠道，并且對(duì)部分外部性強(qiáng)的環(huán)保產(chǎn)品提供國(guó)家統(tǒng)一收購(gòu)價(jià)，按高于市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)其產(chǎn)品。

4.2產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

如果東道國(guó)技術(shù)和跨國(guó)公司相差太大，有可能抑制本地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。在國(guó)家的政策引導(dǎo)上，應(yīng)從以下兩方面定位，一是加強(qiáng)引進(jìn)FDI進(jìn)入環(huán)保產(chǎn)業(yè)力度，給予國(guó)民待遇同時(shí)享受投資高科技產(chǎn)業(yè)的特殊優(yōu)惠，如投資補(bǔ)助、貸款貼息、資本金補(bǔ)助、關(guān)稅調(diào)節(jié)、稅收優(yōu)惠等，并鼓勵(lì)FDI以獨(dú)資、合資、貸款等多種合作形式，以資金、環(huán)保技術(shù)、環(huán)保知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)保設(shè)備等出資方式投資于環(huán)保產(chǎn)業(yè)。二是對(duì)以本地企業(yè)為核心的環(huán)保產(chǎn)業(yè)的培育，從技術(shù)、資金、資質(zhì)等方面，通過(guò)技術(shù)配套環(huán)境建設(shè)和產(chǎn)學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)本地企業(yè)的環(huán)保創(chuàng)新能力，并加大企業(yè)內(nèi)部R&D投入，對(duì)這部分投入國(guó)家可給予部分貼息貸款。

4.3把FDI與國(guó)際環(huán)保貸款結(jié)合起來(lái)

外資貸款的擔(dān)保問(wèn)題，外國(guó)政府援助貸款要向國(guó)家財(cái)政部提供政府擔(dān)保，如果環(huán)保項(xiàng)目自身缺乏還款能力，地方政府將承擔(dān)還款責(zé)任，巨大的還款風(fēng)險(xiǎn)使地方政府裹足不前。另外，環(huán)境保護(hù)利用外資項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在項(xiàng)目的具體實(shí)施中有尋租機(jī)會(huì)。

在引進(jìn)FDI進(jìn)入環(huán)保項(xiàng)目后，可以通過(guò)非股權(quán)安排實(shí)行貸款方、跨國(guó)公司與本地企業(yè)三方聯(lián)合，解決國(guó)外貸款地方政府的還款風(fēng)險(xiǎn)和尋租問(wèn)題。非股權(quán)交易形式多樣、應(yīng)用靈活、風(fēng)險(xiǎn)較小，適用于市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育不完善，政策處于變動(dòng)中的環(huán)保產(chǎn)業(yè)新的國(guó)際合作方式。而許可證交易、合同安排或技術(shù)咨詢(xún)的非股權(quán)安排符合投資方和東道國(guó)雙方的需求。

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