導(dǎo)語：風(fēng)險控制為導(dǎo)向油氣集輸企業(yè)流程創(chuàng)建一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：企業(yè)風(fēng)險防控機制正處于逐步完善階段，合規(guī)建設(shè)還比較薄弱，企業(yè)要想實現(xiàn)自我完善和自我發(fā)展，加強合規(guī)建設(shè)勢在必行。本篇論文主要對油氣集輸企業(yè)的流程制度管控體系的創(chuàng)建和應(yīng)用提出了方式方法和淺要分析。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險控制；集輸企業(yè)；流程制度管控體系

隨著中國石油集團公司大力加強合規(guī)管理，遼河油田深入推進(jìn)擴大自主經(jīng)營權(quán)試點改革，依法以規(guī)治企，安全、合規(guī)、效率、效益運行，持續(xù)提升企業(yè)核心競爭力，已成為公司重大的改革命題和緊迫的現(xiàn)實選擇。

1創(chuàng)建與應(yīng)用流程制度管控體系的依據(jù)和背景

（1）流程制度管控體系是有效防控安全環(huán)保風(fēng)險的核心支撐。油氣儲運業(yè)務(wù)的高危性和所處區(qū)域自然環(huán)境的高敏感性，使企業(yè)安全環(huán)保責(zé)任重大。近年來，影響惡劣的重特大油庫、輸油氣管道事故，為同屬油氣集輸企業(yè)一次次敲響了警鐘。面對點多、線長、人員分散等現(xiàn)實狀況，必須立足實際從基礎(chǔ)入手、從細(xì)微著眼，推進(jìn)管理制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，有效落實全員、全方位、全過程風(fēng)險管控。

（2）流程制度管控體系是合規(guī)高效實現(xiàn)業(yè)績的根本保障。在公司運營中，管理方式落后、職能定位不清、業(yè)務(wù)銜接不暢、問責(zé)改進(jìn)不利等弊端不同程度存在。這些問題嚴(yán)重制約工作的質(zhì)量、效率，直接影響公司業(yè)績的實現(xiàn)與持續(xù)增長，急需公司進(jìn)一步科學(xué)完善架構(gòu)，理清職責(zé)界面，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，健全管理制度，用系統(tǒng)完備的流程制度管控體系，有效實踐以規(guī)治企。

2流程制度管控體系創(chuàng)建的內(nèi)容和方法

（1）明晰職能定位，實現(xiàn)權(quán)責(zé)對等

為提高組織效率，釋放全員潛力，激發(fā)全員活力，公司科學(xué)改造管理組織結(jié)構(gòu)，明確管理責(zé)任層級，厘清管理職責(zé)界面，重新定位機關(guān)、基層的性質(zhì)與職能，確立了基層“屬地全要素負(fù)責(zé)”和機關(guān)“規(guī)則制定、決策支撐、專業(yè)支持、協(xié)調(diào)反饋、執(zhí)行監(jiān)督”的直線職能型組織結(jié)構(gòu)。

（2）健全流程制度體系，實現(xiàn)科學(xué)適用

①理清思路，規(guī)劃整體進(jìn)程以“流程嚴(yán)謹(jǐn)、制度完善、權(quán)責(zé)對等、管控有效”為目標(biāo)，以“科學(xué)、完整、實用、高效”為原則，全員建設(shè)、分級負(fù)責(zé)、專業(yè)實施，整體有序推進(jìn)流程制度體系建設(shè)。

②找準(zhǔn)重點，扎實組織推進(jìn)公司以效益作為企業(yè)最核心目標(biāo)，以安全作為管理最重要責(zé)任，對公司各項流程制度重新審視思考、再造建設(shè)。流程建設(shè)過程中，注重把握“全面梳理、綜合優(yōu)化”，從職權(quán)界定、風(fēng)險評估、控制設(shè)計、邏輯判斷、信息傳遞等多方面捋順完善提高，進(jìn)一步調(diào)整完善管理架構(gòu)，厘清責(zé)任界面，理順管理節(jié)點，優(yōu)化管理程序。

③改進(jìn)剛性監(jiān)督問責(zé)機制針對經(jīng)營管理薄弱環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域，發(fā)揮內(nèi)部控制、審計、效能監(jiān)察等監(jiān)督合力，實行從立項、實施到問責(zé)的閉環(huán)監(jiān)督，以制度明確“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰監(jiān)督誰負(fù)責(zé)”雙重問責(zé)的追究方式，構(gòu)建責(zé)任型的剛性監(jiān)督機制。

3流程制度管控體系應(yīng)用的手段和方法

（1）強化宣貫培訓(xùn)，確保學(xué)以致用

創(chuàng)建流程制度管控體系不是目的，更不能讓其成為擺設(shè)，只有令其真正融于每項工作，才能在企業(yè)建設(shè)發(fā)展過程中發(fā)揮應(yīng)有作用。各系統(tǒng)、各專業(yè)部門在加強學(xué)習(xí)的同時，積極開展系統(tǒng)相關(guān)人員的培訓(xùn)，使各流程執(zhí)行人員明確在新流程中職責(zé)、執(zhí)行規(guī)范的變化，及時掌握新流程、制度等所需的操作技能，執(zhí)行力、協(xié)作性、綜合性進(jìn)一步增強。

（2）全面風(fēng)險管控，確保合規(guī)安全

公司注重風(fēng)險日常管控，持續(xù)推進(jìn)內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，將風(fēng)險管控措施落實到各項制度與業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，健全改進(jìn)經(jīng)營管理制度與機制，確保經(jīng)營管理全過程控制、合規(guī)化運行。

（3）開展日常測試，確保執(zhí)行落地

為確保流程制度管控體系有效落地，公司成立測試工作組，建立測審機制，通過周測試、月通報、定期整改復(fù)查，強化流程的執(zhí)行監(jiān)督。通過測試不斷理清管理界面和節(jié)點，加強各個環(huán)節(jié)間的銜接與溝通，持續(xù)完善相關(guān)流程與制度，推動流程制度管控體系的不斷完善。

4創(chuàng)建與應(yīng)用流程制度管控體系的實施效果

（1）方式觀念科學(xué)轉(zhuǎn)變

公司管理實現(xiàn)了由“行政指令式”向“規(guī)則管控型”的轉(zhuǎn)變，使制度流程建設(shè)與落地執(zhí)行融入公司各項基礎(chǔ)工作，實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理職責(zé)化、制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化，執(zhí)行效能得到顯著提高。公司廣大干部員工進(jìn)一步認(rèn)清了合規(guī)管理的重要性和必要性，堅定了走全面推進(jìn)依法以規(guī)治企的信念?！爸匾?guī)矩、重執(zhí)行、重效率、重效益”的思維觀念和職業(yè)習(xí)慣在干部員工中逐步形成。

（2）職能轉(zhuǎn)變發(fā)揮功效

準(zhǔn)確定位機關(guān)“五項職能”，使機關(guān)人員更加注重自身專業(yè)管理能力提升，認(rèn)真思考管理中存在的問題和解決的措施?！皩俚厝刎?fù)責(zé)”管理模式，使基層單位契合現(xiàn)場實際，從制度上找問題，在管理上找突破，逐漸走上“全要素負(fù)責(zé)、自主化管理”的科學(xué)軌道。

（3）企業(yè)運營質(zhì)效升級

管理基礎(chǔ)的夯實、工作效率的提高、管理水平的提升，保證了公司各項工作得以“有質(zhì)量、有效益、可持續(xù)”的實施，積淀發(fā)展實力的同時，更創(chuàng)造了可觀的經(jīng)濟效益，經(jīng)采用復(fù)合因素分離計算法（CSP）分析測算，創(chuàng)建應(yīng)用流程制度管控體系兩年來共創(chuàng)造經(jīng)濟效益2855萬元。

5結(jié)語

通過流程制度管控體系創(chuàng)建、應(yīng)用，公司逐步形成了布局完整、架構(gòu)科學(xué)、上下聯(lián)動、閉環(huán)管控的專業(yè)化管理新格局，整體管理質(zhì)量、效率、效益持續(xù)提升，管控能力與綜合實力穩(wěn)步增長，企業(yè)可持續(xù)發(fā)展動力強勁。

作者:王寶海 單位:遼河油田油氣集輸公司