論中國供熱業(yè)的價(jià)格管理方式
時(shí)間：2022-04-27 03:47:00
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內(nèi)容摘要：本文針對(duì)供熱行業(yè)的特殊性，通過對(duì)原有自然行業(yè)管理模式的評(píng)析，在二部制定價(jià)的基礎(chǔ)上建立了新的管制定價(jià)模型。該模型修正了了原有價(jià)格管制模型的缺陷，更好地滿足了政府管制的目標(biāo)。同時(shí)，通過對(duì)模型各變量的分析，給出適用于供熱體制改革時(shí)期，制定熱價(jià)的政策建議。
關(guān)鍵詞：供熱行業(yè)價(jià)格管制二部制定價(jià)
集中供熱、統(tǒng)一定價(jià)一直是我國城鎮(zhèn)供熱的主要方式。然而，熱價(jià)高居不下、經(jīng)營效率低下等一系列問題的出現(xiàn)，意味著目前供熱行業(yè)的政府管制下的自然壟斷經(jīng)營模式需要改革。有許多學(xué)者曾經(jīng)就這一問題進(jìn)行了研究，周毓輝等（2004）從打破壟斷結(jié)構(gòu)的角度提出將熱能生產(chǎn)和銷售分離，熱能生產(chǎn)打破壟斷經(jīng)營，實(shí)行競爭入網(wǎng)；劉衛(wèi)民等（2003）以及梁雪峰等（2005）從抑制壟斷高價(jià)行為的角度提出兩部定價(jià)是城鎮(zhèn)供熱的最為適當(dāng)?shù)亩▋r(jià)模式。這些研究對(duì)城鎮(zhèn)供熱制度的改革都具有一定的啟示意義。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，對(duì)供熱行業(yè)政府管理模式進(jìn)行了進(jìn)一步的探討，試圖尋找能夠在實(shí)際操作中更有效地提高行業(yè)整體效率的管制方法。
一、供熱行業(yè)價(jià)格管制模式的比較
供熱行業(yè)具有自身的特殊性。熱水是不同于電、自來水和煤氣的商品，它在傳輸過程中熱量的損耗是巨大的，熱水輸送的距離非常有限。因此，一個(gè)熱能廠所能服務(wù)的范圍是受到限制的。這意味著熱能供應(yīng)不可能像供電行業(yè)一樣“將熱能生產(chǎn)和銷售分離，熱能生產(chǎn)打破壟斷經(jīng)營，實(shí)行競爭入網(wǎng)”，一個(gè)區(qū)域無法接受來自區(qū)域范圍外的熱能供應(yīng)，否則能源的損失將大大超過競爭的收益。因此，供熱行業(yè)必定是一個(gè)區(qū)域內(nèi)的自然壟斷行業(yè)。自然壟斷行業(yè)的政府管制目標(biāo)主要有三個(gè)：促進(jìn)社會(huì)分配效率、激勵(lì)企業(yè)提高生產(chǎn)效率和維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿?。下面，我們將?lián)系供熱行業(yè)的特殊情況對(duì)已有的幾種價(jià)格管制模式進(jìn)行比較分析，看看哪一個(gè)管制方法較好地達(dá)到了政府管制的三大目標(biāo)。
1、投資回報(bào)率管制
其中，R表示價(jià)格，C表示成本，S為投資回報(bào)率，RB為企業(yè)資本投資總額。
在投資回報(bào)率管制下，企業(yè)價(jià)格的變動(dòng)直接與固定資本投資數(shù)量聯(lián)系起來。一方面保證價(jià)格不會(huì)過高，促進(jìn)了社會(huì)分配效率；另一方面使企業(yè)的固定資本投資得到補(bǔ)償，保證了再生產(chǎn)的順利進(jìn)行并鼓勵(lì)企業(yè)更新設(shè)備、進(jìn)行創(chuàng)新。但是，我們同時(shí)也要看到這一管制方式存在著諸多缺點(diǎn)。首先，由于利潤直接決定于固定資本投入，企業(yè)會(huì)通過擴(kuò)大資本基數(shù)（RB）以獲得更多利潤。過多的資本投資替代其他投入品，造成生產(chǎn)的低效率（A-J效應(yīng)）；其次，由于S是由企業(yè)與政府討價(jià)還價(jià)后確定的，在這一過程中大量的協(xié)商成本和尋租行為的發(fā)生是不可避免的；更重要的是，此時(shí)企業(yè)降低成本的收益與提高成本的損失均由消費(fèi)者負(fù)擔(dān)，企業(yè)缺乏提高效率的激勵(lì)。
2、最高限價(jià)模型
其中，Pt+1表示下期價(jià)格，Pt表示當(dāng)期價(jià)格，RPI為通貨膨脹指數(shù)，X為管制者制定的生產(chǎn)效率增長的百分比。
在最高限價(jià)管制下，政府管制的三大目標(biāo)基本得到了滿足，特別地，由于價(jià)格是事先確定的，因此企業(yè)降低成本的收益與提高成本的損失均由企業(yè)自己承擔(dān)，企業(yè)會(huì)努力提高生產(chǎn)效率。但是，也存在一些問題。首先，企業(yè)若進(jìn)行大規(guī)模的管網(wǎng)維修，巨額的成本無法在價(jià)格中得到體現(xiàn)，打擊了企業(yè)完善基礎(chǔ)設(shè)施的積極性；其次，生產(chǎn)效率增長的百分比（X）多是依靠企業(yè)與政府的談判來決定。在談判的過程中，政府可能會(huì)因追求個(gè)體利益而做出非效率的決定。
3、二部制定價(jià)
其中，M為企業(yè)向消費(fèi)者收取的使用費(fèi)用，T為固定成本，Pm為MC=D時(shí)的價(jià)格（圖1）。
圖1二部制定價(jià)原理
這是目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界認(rèn)為比較適合供熱行業(yè)的價(jià)格管制模式。從理論的角度看，若從利潤最大化出發(fā)，供熱企業(yè)根據(jù)MR等于MC原則定產(chǎn)定量，此時(shí)供熱量偏少，而價(jià)格偏高，使整個(gè)社會(huì)福利水平較低；若從資源的有效利用和社會(huì)福利出發(fā)，根據(jù)MC與D的交點(diǎn)確定熱價(jià)，此時(shí)社會(huì)福利最大化，但企業(yè)無利可圖；若從充分補(bǔ)償供熱成本角度考慮，根據(jù)AC與D的交點(diǎn)確定熱價(jià)，但是熱能的供給能力卻沒有得到充分利用。兩部制定價(jià)既可以按邊際成本定價(jià)收取變動(dòng)費(fèi)用，又可通過基本費(fèi)補(bǔ)償固定費(fèi)用，因此可以在保證成本和適度利潤前提下，追求社會(huì)福利的最大化。從實(shí)踐的角度看，首先，由于固定費(fèi)用回收有保障，供熱企業(yè)有激勵(lì)對(duì)供熱基礎(chǔ)設(shè)施投資，既有助于節(jié)約能源和改善環(huán)境質(zhì)量，又可降低可變價(jià)格；其次，供熱的可變價(jià)格能及時(shí)隨能源價(jià)格波動(dòng)或氣候變化作相應(yīng)調(diào)整，從而既有利于維護(hù)供熱企業(yè)的正常運(yùn)行，又有利于維護(hù)用戶的利益；再次，這種定價(jià)模式保證了用熱用戶與不用熱用戶間固定費(fèi)用分?jǐn)偟暮侠硇浴?/p>
但是，二部制定價(jià)也存在著問題。其合理性存在的前提條件是供熱企業(yè)的經(jīng)營是有效率的，并且其成本是透明的。但是，由于政府與供熱企業(yè)間存在信息不對(duì)稱，企業(yè)有虛報(bào)固定成本的動(dòng)機(jī)；而且，這一定價(jià)方式也無法激勵(lì)企業(yè)提高效率，有可能造成消費(fèi)者的損失。同時(shí)，該定價(jià)模式也沒有考慮通貨膨脹因素。
根據(jù)以上分析，我們發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的定價(jià)模式盡管理論上可行，但實(shí)際操作起來卻都存在著重重問題，無法很好地達(dá)成政府管制的三大目標(biāo)。
二、經(jīng)過改進(jìn)的供熱行業(yè)二部制定價(jià)模式
由于以上幾種定價(jià)模式均存在著不同的缺陷，供熱行業(yè)的管制方法仍然需要改進(jìn)。從缺陷最少的二部制定價(jià)方法出發(fā)，有學(xué)者提出在供熱行業(yè)中引入競爭機(jī)制（如特許招投標(biāo)制），以增加成本透明度?？墒菍?shí)際上，由于在位者經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)和對(duì)成本狀況了解的優(yōu)勢，以及巨額固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的討價(jià)還價(jià)過程，特許招投標(biāo)制實(shí)際不能取得很好的效果。這也意味著，在供熱行業(yè)管制中引入直接競爭是不可行的。下面，我們將嘗試從二部制定價(jià)方法出發(fā)，構(gòu)建一個(gè)新的定價(jià)模型以解決上述矛盾。
1、模型的建立
由于這個(gè)模型是以二部制定價(jià)模型為基礎(chǔ)建立起來的，在給出數(shù)學(xué)形式前，我們先來看看二部制定價(jià)的優(yōu)劣。二部制定價(jià)的優(yōu)點(diǎn)包括：價(jià)格包含固定成本與可變成本，較好地補(bǔ)償巨額固定投資，可變成本部分按邊際成本定價(jià)，增大了社會(huì)福利。二部制定價(jià)的缺點(diǎn)包括：沒有考慮通貨膨脹因素，存在成本虛報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，缺乏對(duì)企業(yè)效率的激勵(lì)。
在保留其優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)存在的缺陷，我們對(duì)二部制定價(jià)模式作了以下修正：
其中，P表示用戶使用每一單位熱能應(yīng)交納的費(fèi)用，PFC表示固定費(fèi)用，RPI表示通貨膨脹率，PVC表示可變費(fèi)用，X為效率因子。
2、模型中變量的說明
模型各變量的含義及獲得方法如下：
（1）PFC
PFC用于補(bǔ)償企業(yè)的固定資產(chǎn)投資。固定費(fèi)用主要包括供熱設(shè)備、管網(wǎng)的建設(shè)費(fèi)用、維護(hù)費(fèi)用和管理費(fèi)用等，它們與所生產(chǎn)的熱能的產(chǎn)量無關(guān)。由于不同企業(yè)的管網(wǎng)設(shè)施條件不同，其固定資本的投資額度也相差較大，政府應(yīng)針對(duì)不同管網(wǎng)狀況，對(duì)不同企業(yè)制定不同的PFC。在確定PFC的過程中，首先，政府要從企業(yè)手中獲取其固定資產(chǎn)投資額；其次，政府要根據(jù)企業(yè)預(yù)期投資回收時(shí)間t確定每一期的待攤費(fèi)用（例如，100萬的投資預(yù)計(jì)10年收回，每年須回收10萬）；最后，將待攤費(fèi)用除以所轄?wèi)魯?shù)及預(yù)計(jì)熱能使用單位的乘積，即可以得到PFC。
2）RPI
RPI為通貨膨脹指數(shù)，將其考慮到固定費(fèi)用中是為了消除通貨膨脹對(duì)企業(yè)收回投資的影響，即保證每一期所收取固定費(fèi)用的貼現(xiàn)值能夠抵消固定投資的支出。如果不加入這一因素的話，在企業(yè)持有通貨膨脹預(yù)期的情況下，由于所收回PFC的貼現(xiàn)值減少，企業(yè)會(huì)對(duì)投資有所顧慮，影響企業(yè)更新設(shè)備的動(dòng)力。
3）PVC
PVC用于補(bǔ)償企業(yè)的可變成本支出?？勺冑M(fèi)用包括燃料費(fèi)、工人開支、水電費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)等，這些費(fèi)用與所生產(chǎn)的熱能的產(chǎn)量密切相關(guān)，產(chǎn)量越高，單位可變成本越低。在扣除固定成本的情況下，企業(yè)每提供一單位熱量的成本較低，并且各企業(yè)相差不大（前提假設(shè)：企業(yè)處于氣候環(huán)境類似的區(qū)域，外界氣溫條件等類似），可對(duì)各企業(yè)上報(bào)的每生產(chǎn)一單位熱能所需可變成本支出進(jìn)行簡單算術(shù)平均，得到適用于同一區(qū)域內(nèi)各企業(yè)的PVC。
4）X
此X的用意與最高限價(jià)模型中的X類似，為管制者制定的生產(chǎn)效率增長的百分比。但是其獲得方法并不是企業(yè)與政府討價(jià)還價(jià)的結(jié)果。這里，我借用了比較競爭理論的思想。即，同一區(qū)域內(nèi)的企業(yè)向政府匯報(bào)各自預(yù)期的效率提高水平Xi，但是企業(yè)i的X因子并不由其上報(bào)的數(shù)字所決定。由于企業(yè)存在著很強(qiáng)的低報(bào)X的動(dòng)機(jī)，因此刺激企業(yè)效率的關(guān)鍵是要打破“政府制定的企業(yè)i生產(chǎn)效率增長率取決于企業(yè)自身上報(bào)的效率增長率”這一死結(jié)。即，令其中，Xi為企業(yè)i價(jià)格決定中的X，它是由其他企業(yè)所上報(bào)的X平均值所決定的，這就使企業(yè)i無法從低報(bào)生產(chǎn)效率增長率的行為中得到好處，反而使其他企業(yè)獲利。因此，每個(gè)企業(yè)都會(huì)努力根據(jù)自己自身情況如實(shí)匯報(bào)X。
3、模型效果的分析
不難看出，這一模型較好地滿足了政府進(jìn)行價(jià)格管制的三大目標(biāo)：（固定成本+可變成本）的價(jià)格管制方式促進(jìn)了社會(huì)分配效率，提高了社會(huì)福利水平；固定費(fèi)用的收取和通貨膨脹因素的考慮切實(shí)地維護(hù)了企業(yè)發(fā)展?jié)摿Γ桓匾氖?，X因子的引入激勵(lì)企業(yè)提高生產(chǎn)效率，因?yàn)槿羝髽I(yè)通過提高管理、生產(chǎn)水平，使自己的效率增長超過X，就能從這一改進(jìn)中獲益，反之，企業(yè)將遭受效率低下的損失。
同時(shí)，這一模型也具有很強(qiáng)的可操作性。各個(gè)原始數(shù)據(jù)的獲得都并不困難，PVC的普遍一致性使企業(yè)難以造假，X因子的比較競爭形式的制定方法也不需要政府花費(fèi)太多的成本與企業(yè)磋商，而PFC真實(shí)性可以通過提高審核概率及提高處罰金額來保證。
三、政策建議
目前，我國供熱行業(yè)正處于體制改革的重要時(shí)期，從實(shí)用性的角度出發(fā)，還存在著如何使改進(jìn)后的二部制定價(jià)方法更好地配合改革進(jìn)行的問題。下面將就供熱行業(yè)中的主要問題，對(duì)體制改革中定價(jià)模式的具體使用方法給出相應(yīng)的政策建議。
1、供熱質(zhì)量問題
供熱的質(zhì)量是由熱源質(zhì)量、傳輸管網(wǎng)質(zhì)量和用戶室內(nèi)系統(tǒng)共同決定的。只有三個(gè)環(huán)節(jié)全部規(guī)范合格，才能保證熱產(chǎn)品的質(zhì)量。
而我國的供熱行業(yè)卻存在諸多問題。首先，由于現(xiàn)行定價(jià)方式按面積收費(fèi)，無論熱源是否穩(wěn)定，供熱質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)，用戶都要按照規(guī)定的供熱價(jià)格交費(fèi)，因此供熱廠家沒有積極性提供高質(zhì)量的熱源；其次，供熱設(shè)備老化導(dǎo)致傳輸過程中熱能流失嚴(yán)重，能源利用低效率；最后，由于管網(wǎng)技術(shù)上的原因，用戶無法將自己對(duì)“熱商品”的滿意程度通過購買量反饋給供熱廠家。
解決以上問題的方法一是改按面積收費(fèi)為按使用量收費(fèi)，二是改造老化管網(wǎng)，建設(shè)支持分戶計(jì)量和用戶自行控制流量的高節(jié)能性的管網(wǎng)系統(tǒng)。熱價(jià)的制定應(yīng)從以下方面予以配合
1）對(duì)老化管網(wǎng)進(jìn)行改造以及分戶計(jì)量的基礎(chǔ)建設(shè)都需要對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行大量的投資，改進(jìn)后的二部制定價(jià)能夠?qū)⑦@部分資本投資費(fèi)用分?jǐn)偨o用戶，有助于生產(chǎn)者資本投資的回收。與此同時(shí)，我們應(yīng)注意到，由于投資數(shù)量的巨大以及短期內(nèi)的不可回收性，為了支持企業(yè)加快完善基礎(chǔ)設(shè)施的步伐，物價(jià)管理部門給予企業(yè)一定的政策優(yōu)惠（如利率優(yōu)惠），并在制定熱價(jià)時(shí)給予企業(yè)合理的固定成本補(bǔ)償。
2）通過X因子的設(shè)定反映供熱質(zhì)量。對(duì)于供熱質(zhì)量差的企業(yè)，一方面用戶可以減少暖氣使用量，以電暖爐等設(shè)備取代；另一方面，由于供熱質(zhì)量差的企業(yè)存在著較大的提高生產(chǎn)、管理效率的空間，應(yīng)制定較大的X值，從熱價(jià)上激勵(lì)企業(yè)改造陳舊設(shè)備、提高供熱質(zhì)量。
2、節(jié)能意識(shí)問題
目前的供熱制度不利于節(jié)約能源。在氣溫相對(duì)較高或供熱質(zhì)量較好的區(qū)域和時(shí)間里，大部分居民采取敞開門窗放熱的方法降低室內(nèi)溫度，造成供熱資源的流失。造成這一現(xiàn)象的原因有兩點(diǎn)，一是很大一部分住房仍屬于單位福利供熱范圍，“用熱者非買熱者”導(dǎo)致了能源的浪費(fèi)；二是按面積收取熱費(fèi)的方法不合理。在改革過程中，熱價(jià)的制定應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：
1）每單位用熱價(jià)格中，固定費(fèi)用的比例大小要適中。若固定費(fèi)用過高，用戶交納的熱費(fèi)有很大一部分用于補(bǔ)償企業(yè)的固定成本，收費(fèi)與服務(wù)的不對(duì)稱可能會(huì)導(dǎo)致用戶拒繳熱費(fèi)，從而阻礙停止福利供熱，實(shí)行用熱商品化、貨幣化的改革進(jìn)程；同時(shí)，固定費(fèi)用的比例也不能過低，因?yàn)檫@會(huì)影響管網(wǎng)改造成本的回收。
因此，要為固定費(fèi)用與可變費(fèi)用選擇一個(gè)合適的比例關(guān)系。同時(shí)，這個(gè)比例關(guān)系也應(yīng)該隨時(shí)間變化，在成本回收初期，固定費(fèi)用可以適當(dāng)調(diào)高，成本回收后則應(yīng)增加可變費(fèi)用的比例以節(jié)約能源。
2）可變費(fèi)用PVC的大小應(yīng)根據(jù)用戶用熱量的范圍大小進(jìn)行調(diào)整。對(duì)熱能消耗大的企業(yè)，應(yīng)適當(dāng)提高可變費(fèi)用，這有兩個(gè)原因，一是企業(yè)可以通過多種手段減少熱能消耗，因此用熱需求價(jià)格彈性較高；二是盡管企業(yè)用熱需求的增加可以降低邊際成本，但卻不符合節(jié)約能源和可持續(xù)發(fā)展的要求。另一方面，由于家庭用戶的需求價(jià)格彈性很低，而對(duì)供熱的需求又是最基本的保暖需求，因此應(yīng)適當(dāng)調(diào)低家庭用戶的PVC以減少用戶負(fù)擔(dān)。
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