導(dǎo)語(yǔ)：斯威齊早期對(duì)壟斷問(wèn)題的研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、前言

保羅•斯威齊（1910~2004）是20世紀(jì)美國(guó)最有影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，歐美馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的代表性人物。在斯威齊近半個(gè)世紀(jì)的學(xué)術(shù)生涯中，最重要的成果當(dāng)屬1966年與保羅•巴蘭合著的《壟斷資本》一書(shū)，他們?cè)谄渲刑岢隽艘粋€(gè)分析、解釋當(dāng)時(shí)資本主義制度的壟斷資本理論，獲得了巨大的學(xué)術(shù)反響。另一方面，斯威齊在20世紀(jì)30年代在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域也有獨(dú)到建樹(shù)，其中最為人所知的就是他對(duì)寡頭壟斷企業(yè)的定價(jià)問(wèn)題的研究，由此提出的“彎折的需求曲線模型”（即斯威齊模型）更是成為現(xiàn)今主流微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不可或缺的一部分。事實(shí)上，縱觀斯威齊的整個(gè)學(xué)術(shù)生涯，不管他處于何種經(jīng)濟(jì)學(xué)立場(chǎng)，對(duì)壟斷問(wèn)題的研究可以說(shuō)是貫穿始終。對(duì)壟斷資本理論、斯威齊模型或者其他重要理論，學(xué)界已有較多研究，因此本文主要關(guān)注斯威齊早期對(duì)壟斷問(wèn)題的研究思想，或許不能構(gòu)成一個(gè)完整的理論框架，但與他后期的壟斷資本理論對(duì)比來(lái)看，有助于更好的理解斯威齊的總體經(jīng)濟(jì)思想，研究具有一定的學(xué)術(shù)意義與理論價(jià)值。本文將具體梳理和論述斯威齊早期對(duì)壟斷方面多個(gè)問(wèn)題的研究，主要涉及三部分內(nèi)容，接下來(lái)一一展開(kāi)分析。

二、斯威齊早期壟斷思想的主要內(nèi)容

（一）資本主義聯(lián)合。首先要指出的是，斯威齊所稱(chēng)的資本主義聯(lián)合，是以英國(guó)達(dá)勒姆和諾森伯蘭這兩大產(chǎn)煤地區(qū)的煤炭生產(chǎn)企業(yè)在1550~1850年間的壟斷歷史為研究對(duì)象，事實(shí)上指的就是壟斷現(xiàn)象最早的企業(yè)組織形式之一，即卡特爾。因此，斯威齊首先是對(duì)卡特爾這種特定的壟斷形式進(jìn)行了分析，論述了它的本質(zhì)屬性和有利于其發(fā)展壯大的各種條件。斯威齊認(rèn)為，對(duì)利潤(rùn)或利潤(rùn)率的不懈追求已經(jīng)逐步成為資本主義制度的最主要因素，而這一點(diǎn)被當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流理論所忽視了。新古典主義認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)狀態(tài)下，制約企業(yè)獲取利潤(rùn)的因素主要有三個(gè)：一是市場(chǎng)內(nèi)部現(xiàn)存的所有企業(yè)會(huì)為了獲得最大的市場(chǎng)份額而相互競(jìng)爭(zhēng)，這將導(dǎo)致價(jià)格水平的降低；二是它們也會(huì)為了所有可能的生產(chǎn)方式而相互競(jìng)爭(zhēng)，而這將導(dǎo)致生產(chǎn)成本的提高；最后，如果依然能夠獲得利潤(rùn)，那么新的企業(yè)進(jìn)入將加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)程度，最終導(dǎo)致利潤(rùn)為零的均衡狀態(tài)。反之斯威齊則指出，能夠維持企業(yè)利潤(rùn)率的因素包括：首先，現(xiàn)存的所有生產(chǎn)企業(yè)可能會(huì)聯(lián)合起來(lái)，這將減弱他們?yōu)榱俗畲蟮氖袌?chǎng)份額，以及所有可能的生產(chǎn)方式而進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，并能有效的阻止其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入該市場(chǎng)；其次，市場(chǎng)本身可能會(huì)突然擴(kuò)張，這將減輕或者抵消影響價(jià)格水平的那些競(jìng)爭(zhēng)因素；最后，所有可能的生產(chǎn)方式同樣可能會(huì)突然增加，這也將減輕或者抵消影響成本水平的競(jìng)爭(zhēng)因素。對(duì)于企業(yè)本身來(lái)說(shuō)，為了保持利潤(rùn)唯一能夠做的就是聯(lián)合起來(lái)。因此斯威齊認(rèn)為，資本主義聯(lián)合即卡特爾的本質(zhì)屬性或者說(shuō)其追求的本質(zhì)目標(biāo)就在于：保持當(dāng)前的價(jià)格水平并限制其生產(chǎn)產(chǎn)量；降低生產(chǎn)成本水平；以及限制并阻止其他新企業(yè)的進(jìn)入。而這事實(shí)上就是之后不完全競(jìng)爭(zhēng)理論所指的對(duì)壟斷利潤(rùn)的本質(zhì)追求。此外，斯威齊將有利于資本主義聯(lián)合存在和發(fā)展的各種條件歸為三類(lèi)，分別是自然條件、技術(shù)條件和社會(huì)條件。其中，自然條件一般地是指地理位置和氣候因素等條件，它們?cè)谝欢ǔ潭葍?nèi)決定了商品生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的地區(qū)位置和程度，這一點(diǎn)特別地表現(xiàn)在原材料商品市場(chǎng)方面。技術(shù)條件是指主要運(yùn)用在資本主義生產(chǎn)和流通領(lǐng)域內(nèi)的各種技術(shù)手段和方式，它直接決定了潛在生產(chǎn)領(lǐng)域的規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模的大小，還決定了最佳生產(chǎn)單位（企業(yè)）的大小。斯威齊認(rèn)為，較大的最佳生產(chǎn)單位往往意味著較少的生產(chǎn)廠商，這就毫無(wú)疑問(wèn)地有助于企業(yè)的聯(lián)合，更不用說(shuō)企業(yè)本身就有聯(lián)合起來(lái)限制產(chǎn)量的需求，因此結(jié)果也是不言而喻的。社會(huì)條件的涵蓋范圍則較廣，但斯威齊認(rèn)為其中最需要強(qiáng)調(diào)的是以下幾種：人口數(shù)量及其分布、生活標(biāo)準(zhǔn)、法律體系和有關(guān)政府當(dāng)局的態(tài)度。其中前兩個(gè)條件被斯威齊稱(chēng)之為經(jīng)濟(jì)條件，主要取決于實(shí)際生產(chǎn)數(shù)量、生產(chǎn)領(lǐng)域和市場(chǎng)規(guī)模的大??；后兩個(gè)條件則被統(tǒng)稱(chēng)為政治條件，主流的法律體系決定了企業(yè)聯(lián)合不同類(lèi)型的組織形式，而在該法律體系下的政府也會(huì)采取相應(yīng)的支持或反對(duì)態(tài)度。斯威齊認(rèn)為，政治條件對(duì)企業(yè)聯(lián)合的重要性是與自然、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)條件的具體狀況密切相關(guān)的。（二）壟斷的定義及其推論。斯威齊從有關(guān)壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的實(shí)質(zhì)出發(fā)，對(duì)壟斷本身做了一個(gè)本質(zhì)定義的規(guī)定，并從中得出了理論性推論。他認(rèn)為，當(dāng)某個(gè)生產(chǎn)廠商所面臨的需求曲線，即獨(dú)立于給定價(jià)格，又獨(dú)立于所獲利潤(rùn)或損失時(shí)，就說(shuō)明這個(gè)市場(chǎng)中存在完全壟斷。具體來(lái)說(shuō)，斯威齊認(rèn)為，如果需求曲線不能滿足獨(dú)立于給定價(jià)格水平的條件，那么曲線本身就不具有太大的經(jīng)驗(yàn)意義，即便這種需求曲線本身在邏輯上是明確存在的。也就是說(shuō)，如果其他條件保持不變，仍然可以得到產(chǎn)品在不同價(jià)格水平下所面臨的需求數(shù)量，但不得不承認(rèn)的是，價(jià)格水平的實(shí)際變動(dòng)往往是伴隨著周?chē)渌麠l件的變化，這樣需求曲線本身就無(wú)法說(shuō)明問(wèn)題了。因此第一個(gè)條件的存在就將這種情況排除在了壟斷問(wèn)題之外。另一方面，當(dāng)需求曲線獨(dú)立于利潤(rùn)或虧損時(shí)，說(shuō)明了任何程度的利潤(rùn)水平都不能夠有效地吸引其他廠商提供替代商品，而這將影響已有商品的需求問(wèn)題。最終在這兩個(gè)條件下，該完全壟斷廠商是有效地孤立于其他廠商的；壟斷均衡是可以通過(guò)自身得到檢驗(yàn)的；以及是不涉及“群體”均衡問(wèn)題的。斯威齊從上述完全壟斷的定義中引申出兩點(diǎn)推論。其中的推論一是指，當(dāng)生產(chǎn)廠商的需求曲線獨(dú)立于價(jià)格，但不獨(dú)立于利潤(rùn)時(shí)，該廠商的某些幅度的利潤(rùn)（或虧損）會(huì)引起其他競(jìng)爭(zhēng)者或多或少的提供（或撤回）已有產(chǎn)品的完全替代品。推論二是指，反過(guò)來(lái)當(dāng)需求曲線獨(dú)立于利潤(rùn)，但不獨(dú)立于價(jià)格水平時(shí)，至少在基于馬歇爾理論框架的一般意義上，需求曲線就不再是一個(gè)有用的分析工具了。斯威齊認(rèn)為，在這兩種推論的情況下，“群體”均衡的問(wèn)題就明顯地體現(xiàn)出來(lái)，單獨(dú)的生產(chǎn)廠商已經(jīng)不能完全的孤立于它周?chē)母?jìng)爭(zhēng)環(huán)境之中了。推論一所描述的情形可以看作是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，而推論二的情形則屬于雙寡頭壟斷市場(chǎng)。此外，斯威齊認(rèn)為，這兩種推論的理論分析與愛(ài)德華•張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論之間存在著一定的相似性。最后還有一種情況是，生產(chǎn)廠商的需求曲線即不獨(dú)立于給定價(jià)格，也不獨(dú)立于所獲利潤(rùn)，而這在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中才是最有可能出現(xiàn)的。斯威齊認(rèn)為這種情況大概等同于張伯倫所提出的“寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)”，不過(guò)它并不損害重要理論研究中有關(guān)價(jià)值的定義。（三）資本主義發(fā)展過(guò)程中的壟斷與競(jìng)爭(zhēng)。除了對(duì)壟斷的特定形式和定義的理論研究之外，斯威齊認(rèn)為，有必要對(duì)資本主義發(fā)展過(guò)程中壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系問(wèn)題做一個(gè)整體的、歷史性的研究。這有助于探究資本主義體系的內(nèi)在邏輯，以及其中內(nèi)生的各種可變要素的相互關(guān)系，并能合理構(gòu)想未來(lái)的發(fā)展情景。具體來(lái)說(shuō)，最早在封建社會(huì)的制度和意識(shí)形態(tài)框架之中，資本主義首先是作為一種經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的力量存在的，后來(lái)才發(fā)展出自身獨(dú)立于封建主義的制度和意識(shí)形態(tài)，而它的影響范圍也隨著時(shí)間的推移和資本主義的發(fā)展而逐漸擴(kuò)大，并最終取代了封建主義。發(fā)生在17~18世紀(jì)的這個(gè)取代過(guò)程中的關(guān)鍵部分就在于建立一個(gè)強(qiáng)有力的中央政府，來(lái)為資本主義的發(fā)展保駕護(hù)航。斯威齊認(rèn)為，這一中央政府的唯一可能的形式就是君主制，這對(duì)于早期商業(yè)資本主義在封建時(shí)代的崛起也特別有幫助。與此同時(shí)，對(duì)于壟斷和特權(quán)的許可和支持也是這一過(guò)程的一個(gè)重要方面。事實(shí)上中央政府的權(quán)力很大一部分就來(lái)自于對(duì)壟斷許可權(quán)的分配，同時(shí)壟斷本身也強(qiáng)有力地幫助了本國(guó)民族工業(yè)的發(fā)展。因此斯威齊認(rèn)為，資本主義制度從根本上來(lái)說(shuō)是從壟斷和國(guó)家干預(yù)主義的搖籃中發(fā)展起來(lái)的。但是，逐漸發(fā)展起來(lái)的資產(chǎn)階級(jí)變得越來(lái)越強(qiáng)大和有自信，最終采取行動(dòng)推翻了當(dāng)時(shí)的君主制政府，并成功獲得了與其經(jīng)濟(jì)權(quán)力相匹配的政治權(quán)力。隨之而來(lái)的是產(chǎn)生了一種反對(duì)任何特權(quán)的思想意識(shí)形態(tài)，君主制政府的所有影響都被消除了，因此對(duì)壟斷的支持也自然就削弱了。同時(shí)，企業(yè)家精神的發(fā)展和流通方式的穩(wěn)步改進(jìn)擴(kuò)大了市場(chǎng)和原材料產(chǎn)地的規(guī)模，同時(shí)工業(yè)技術(shù)的發(fā)展為快速積累的資本投資提供了新的去向。因此從政治和經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)方面都不再支持壟斷的發(fā)展，自由貿(mào)易、自由競(jìng)爭(zhēng)和放任自由的“古典”時(shí)代來(lái)臨了。就經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究而言，19世紀(jì)內(nèi)的最偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家們基本沒(méi)有討論壟斷的問(wèn)題，他們認(rèn)為這對(duì)于資本主義制度而言是不重要的。對(duì)此斯威齊認(rèn)為這毫不令人意外，但是在工程師和技術(shù)專(zhuān)家的手中已經(jīng)蘊(yùn)含著未來(lái)壟斷發(fā)展的種子。事實(shí)上，在1850年之后，機(jī)器技術(shù)、大規(guī)模生產(chǎn)和現(xiàn)代公司制度變成了資本主義發(fā)展的主導(dǎo)因素。大規(guī)模生產(chǎn)的逐步擴(kuò)張使得壟斷變得既簡(jiǎn)單又有充分的吸引力，而關(guān)于這一意義的重要性被市場(chǎng)和原材料產(chǎn)地的擴(kuò)大所掩蓋了。當(dāng)進(jìn)一步的擴(kuò)大無(wú)力為繼時(shí)，生產(chǎn)能力超出市場(chǎng)所需的趨勢(shì)也就成為了絕對(duì)的本質(zhì)因素。生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)不可避免，資產(chǎn)階級(jí)政府在威脅來(lái)臨之前匆忙采取措施，去營(yíng)救整個(gè)資本主義體系。斯威齊認(rèn)為，如果國(guó)家支持壟斷的政策措施出臺(tái)的很慢，這只是因?yàn)樽杂筛?jìng)爭(zhēng)的意識(shí)形態(tài)太根深蒂固了。事實(shí)上解決方案是很明顯的：對(duì)內(nèi)加強(qiáng)對(duì)壟斷的培育和支持，并采取為對(duì)外擴(kuò)張服務(wù)的各種專(zhuān)制政策，以此為進(jìn)一步的投資提供出路。當(dāng)時(shí)激進(jìn)的帝國(guó)主義正是這種解決方案的直接后果。因此，斯威齊對(duì)于資本主義的未來(lái)展望是悲觀的，他最終認(rèn)為，未來(lái)會(huì)出現(xiàn)更多的壟斷、更多的專(zhuān)制和更多的帝國(guó)主義擴(kuò)張，世界大戰(zhàn)是不可避免，資本主義制度難以永存。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，本文從資本主義聯(lián)合、壟斷的定義及推論，以及歷史進(jìn)程中的壟斷與競(jìng)爭(zhēng)這三個(gè)角度詳細(xì)論述研究了斯威齊的早期壟斷思想。事實(shí)上，筆者曾把斯威齊的整體經(jīng)濟(jì)思想分為三個(gè)時(shí)期，其中從1934年發(fā)表第一篇學(xué)術(shù)論文，到1942年出版《資本主義發(fā)展論》被視為是第一個(gè)時(shí)期———“經(jīng)濟(jì)思想的萌芽時(shí)期”，在這一時(shí)期內(nèi)斯威齊經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)思想的一個(gè)大的轉(zhuǎn)變，即從主流經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。斯威齊停留在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的時(shí)間并不長(zhǎng)，但以斯威齊模型以及上文所論述的早期壟斷問(wèn)題研究為代表，他對(duì)當(dāng)時(shí)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展做出了較有影響力的貢獻(xiàn)。另一方面，斯威齊的早期壟斷問(wèn)題研究，包括其中對(duì)于經(jīng)濟(jì)研究中的“歷史”要素的重視，還影響了他之后在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究思路與范疇，是其壟斷資本理論等研究成果的前兆，產(chǎn)生了持久的影響，值得重視、學(xué)習(xí)與借鑒。

作者:張維昊 單位:中共濟(jì)南市委黨校