導(dǎo)語(yǔ)：碳市場(chǎng)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)探索一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

本文作者：華志芹溫作民工作單位：南京林業(yè)大學(xué)

1研究背景

全球氣候變暖引起的生態(tài)災(zāi)難使得人類(lèi)不得不接受事實(shí)：二百多年前的不可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式不可效仿，穩(wěn)定的生態(tài)系統(tǒng)才是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)，生態(tài)經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)人類(lèi)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必然趨勢(shì)。生態(tài)資本代表不斷消失的自然資源基礎(chǔ)作用應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的焦點(diǎn)[1]。國(guó)內(nèi)外對(duì)自然資本的理論研究為生態(tài)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)研究奠定了基礎(chǔ)，在研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中考慮環(huán)境問(wèn)題，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家不懈努力研究的重要課題之一。馬勒爾（Maeler）首次從環(huán)境質(zhì)量角度研究了最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，與以往的研究不同之處在于：其效用目標(biāo)函數(shù)由U(c)擴(kuò)展為U(c,Y)（其中Y為環(huán)境質(zhì)量）[2]。盧比奧（Rubio）和庫(kù)切（Coetz）分析了土地資源作為自然資本與生產(chǎn)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響[3]。史仕新、劉鴻淵通過(guò)建立集合人力資本、生態(tài)資本以及科技進(jìn)步的生產(chǎn)函數(shù)，探討在滿足約束條件情形下，經(jīng)濟(jì)處于最優(yōu)的平衡增長(zhǎng)路徑上。該經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型把三種資本視為具有完全替代性，當(dāng)實(shí)現(xiàn)三種資本彈性之比等于經(jīng)濟(jì)投入份額之比時(shí)，每單位有效勞動(dòng)的平均產(chǎn)量最大[4]。生態(tài)經(jīng)濟(jì)模型分析為更清晰地分析生態(tài)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)起到了積極推動(dòng)作用。但是生態(tài)資本與勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素不容忽視的差異：市場(chǎng)價(jià)格缺失可能導(dǎo)致極大的建模誤差。因此合理的生態(tài)資本價(jià)值計(jì)量是構(gòu)建生態(tài)經(jīng)濟(jì)模型的基礎(chǔ)。碳交易市場(chǎng)旨在通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制以碳資本價(jià)格為信號(hào)，激勵(lì)企業(yè)減少二氧化碳排放，實(shí)現(xiàn)碳生態(tài)資本價(jià)值的補(bǔ)償。本文從分析碳交易市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)特性入手，基于羅默（Romer）的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，引入生態(tài)資本變量從宏觀層面構(gòu)建生態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，從模型簡(jiǎn)單形式的分析中可以得出：技術(shù)進(jìn)步是生態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，同理新增生態(tài)資本也是生態(tài)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的內(nèi)在源泉，因而生態(tài)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展取決于技術(shù)水平的規(guī)模報(bào)酬與生態(tài)資本的規(guī)模報(bào)酬之間的關(guān)系以及兩者對(duì)資本增長(zhǎng)的共同作用。由于我國(guó)碳市場(chǎng)處于探索階段，如果能把握碳市場(chǎng)發(fā)展的規(guī)律，那么將指導(dǎo)我國(guó)碳市場(chǎng)的形成。

2生態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型構(gòu)建

2.1碳交易市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特性分析

當(dāng)生產(chǎn)要素：勞動(dòng)力、資本、技術(shù)、資源以不同方式組合時(shí)將體現(xiàn)不同的生態(tài)資本價(jià)值，假設(shè)環(huán)境對(duì)二氧化碳的承載能力是生態(tài)資本價(jià)值的重要指標(biāo)，那么考慮生態(tài)資本價(jià)值以二氧化碳排放量來(lái)衡量，二氧化碳排放量高則表示生態(tài)資本價(jià)值低，碳排放量低則價(jià)值高，這從生態(tài)容量的有限性與稀缺性角度可以解釋生態(tài)資本的經(jīng)濟(jì)性。碳交易市場(chǎng)實(shí)質(zhì)即實(shí)現(xiàn)了生態(tài)資本價(jià)值的動(dòng)態(tài)變化，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從微觀層次上解釋，只要生產(chǎn)要素間實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)配置，那么生態(tài)資本價(jià)值實(shí)現(xiàn)最大化。從宏觀層次上卻要解釋生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)增長(zhǎng)的原因，即新增生態(tài)資本的動(dòng)力機(jī)制。因而碳市場(chǎng)不是孤立的、封閉的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其應(yīng)當(dāng)視為社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)生產(chǎn)生態(tài)資本的經(jīng)濟(jì)部門(mén)。碳交易市場(chǎng)的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制是減少二氧化碳排放成本的比較優(yōu)勢(shì)，即通過(guò)減少生產(chǎn)要素的投入或者提高生產(chǎn)要素的組合效率或者產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)性等。這本質(zhì)上是由技術(shù)進(jìn)步引起的，可以理解為新增的技術(shù)使得生態(tài)資本價(jià)值發(fā)生變化，在碳市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，即存在這樣的可能性：技術(shù)差異化引起生態(tài)資本存量的變化，碳市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)依賴于生態(tài)資本存量的增長(zhǎng)；同時(shí)生態(tài)資本增長(zhǎng)過(guò)程中又伴隨著新技術(shù)的產(chǎn)生。

2.2生態(tài)經(jīng)濟(jì)模型

將研究與開(kāi)發(fā)理論與經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)理論結(jié)合始于羅默（Romer）[5]、格羅斯曼（Grossman）和赫爾普曼（Helpman）[6]。羅默在其增長(zhǎng)模型中認(rèn)為：新技術(shù)推動(dòng)產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)的生產(chǎn)，因而新增資本產(chǎn)品繼續(xù)作為投入要素參與生產(chǎn)，在假定資本與知識(shí)的規(guī)模報(bào)酬不變的生產(chǎn)函數(shù)中，內(nèi)生要素的規(guī)模報(bào)酬是否遞減，遞增或不變，這都取決于新知識(shí)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬[7]。碳市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)通過(guò)國(guó)家之間的資本、技術(shù)的水平轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)了生態(tài)資本價(jià)值。生態(tài)資本可視為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的另一生產(chǎn)部門(mén)，同時(shí)又是產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)的生產(chǎn)要素之一。根據(jù)羅默的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，生態(tài)經(jīng)濟(jì)模型的框架與假定，將生態(tài)經(jīng)濟(jì)分為兩部門(mén)：產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)，生態(tài)資本生產(chǎn)部門(mén)，勞動(dòng)力中的數(shù)量為eL的份額用于生態(tài)資本的生產(chǎn)，1-eL用于產(chǎn)品生產(chǎn)，同理資本存量的eK份額用于生態(tài)資本生產(chǎn)，其余用于產(chǎn)品生產(chǎn)，eL、eK都是外生的。知識(shí)隨著資本量的積累而內(nèi)生增長(zhǎng)，假設(shè)A(t)=BK(T)Φ。模型假設(shè)保持生產(chǎn)要素規(guī)模報(bào)酬不變，即生態(tài)經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化分工產(chǎn)生的收益能夠全部被利用，采用道格拉斯產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)將資本存量K(T)，勞動(dòng)力存量L(t)，生態(tài)資本存量E(t)引入模型中，為簡(jiǎn)化分析同時(shí)假定勞動(dòng)力增長(zhǎng)為外生變量，。在t時(shí)，產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量為：Y(t)=[(1-eK)A(t)K(t)]αE(t)β[(1-eL)L(t)]1-α-β，α＞0，β＞0（1）生態(tài)資本的生產(chǎn)數(shù)量為：E(t)=[eKA(t)K(t)]ε[eLL(t)]ΦE(t)γ，ε＞0，Φ＞0（2）生態(tài)資本存量的引入，仍然使得產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)保持規(guī)模報(bào)酬不變，同時(shí)將A(t)、K(t)以乘積形式引入，僅表示技術(shù)進(jìn)步增加資本存量，但沒(méi)有改變道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的收斂性。生態(tài)資本存在規(guī)模報(bào)酬遞減的可能性，因?yàn)樯鷳B(tài)資本價(jià)值越高，需要投入更多的要素才能增加生態(tài)資本，這就如發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)碳減排需要更多的成本。生態(tài)資本存在規(guī)模報(bào)酬遞增的可能性，就如欠發(fā)達(dá)國(guó)家的減排情形。因而（2）式中γ有正負(fù)不同的可能性。我們關(guān)注的生態(tài)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響通過(guò)模型的動(dòng)態(tài)分析能夠體現(xiàn)：按照內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，當(dāng)假設(shè)折舊率為0，資本的增長(zhǎng)量，儲(chǔ)蓄率s是外生變量。那么（1）式為：sBα(1-eK)α(1-eL)1-α-βK(t)ΦαK(t)αE(t)βL(t)1-α-β（3）設(shè)cK=sBα(1-eK)α(1-eL)1-α-β，兩邊同時(shí)除以K(t)，得出：cKK(t)[(Φ+1)α-1]E(t)βL(t)1-α-β（4）給等式兩邊取對(duì)數(shù)后，求關(guān)于時(shí)間的導(dǎo)數(shù)：[(Φ+1)α-1]gK(t)+βgE(t)+(1-α-β)n（5）到此為止，求出了關(guān)于資本增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)方程，可以看出生態(tài)資本的引入使得資本增長(zhǎng)復(fù)雜化了需要分情況討論。（1）(Φ+1)α-1＞0，即＞。那么資本增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)性將如圖1所示：圖1資本增長(zhǎng)率的動(dòng)態(tài)性情形1資本增長(zhǎng)率gK(t)恒為正的情形下，gK(t)下降，而gE(t)上升，會(huì)出現(xiàn)的情形。如果gK(t)上升，gE(t)下降，會(huì)出現(xiàn)的情形，若，gE(t)保持不變。（2）(Φ+1)α-1＜0即。那么資本增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)性將如圖2所示：圖2資本增長(zhǎng)率的動(dòng)態(tài)性情形2如果出現(xiàn)的情形，那么gK(t)上升，gE(t)上升，如果，gK(t)下降，gE(t)下降，，則gE(t)保持不變。同理：生態(tài)資本增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)變化也可以得到：（6）根據(jù)Φ(ε+1)-1與0的關(guān)系分兩種情形討論，最后如圖3、圖4所示：（1）當(dāng)Φ(ε+1)-1＞0，即，假設(shè)λ-1＜0的情況：圖3模型中生態(tài)資本增長(zhǎng)率的動(dòng)態(tài)性情況1（下轉(zhuǎn)88頁(yè)）＜分析圖3，可以得到在線的上方，表示gE不斷上升，在線的下方表示gE不斷下降。（2）Φ(ε+1)-1＜0，即。圖4模型中生態(tài)資本增長(zhǎng)率的動(dòng)態(tài)性情況2分析圖4，得到的結(jié)論是在線的上方，表示gE不斷下降，而在線的下方是gE不斷上升。綜合分析以上的資本增長(zhǎng)率與生態(tài)資本增長(zhǎng)率的動(dòng)態(tài)性，可以得到以下結(jié)論：（1）知識(shí)增長(zhǎng)量對(duì)資本增長(zhǎng)量的影響（Φ）將決定生態(tài)資本增長(zhǎng)率對(duì)資本增長(zhǎng)率的作用，當(dāng)兩者是負(fù)向變化，即生態(tài)資本增長(zhǎng)率的上升反而導(dǎo)致資本增長(zhǎng)率的下降；當(dāng)，兩者是正向變化，即生態(tài)資本增長(zhǎng)率的上升導(dǎo)致資本增長(zhǎng)率上升，這應(yīng)該是生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，也就是說(shuō)新知識(shí)產(chǎn)生的資本積累量的規(guī)模需要保持在合理的范圍內(nèi)，那么由產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)與生態(tài)資本生產(chǎn)部門(mén)的經(jīng)濟(jì)才能夠?qū)崿F(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)。（2）極端情況下，當(dāng)時(shí)，，或者時(shí)，Φ＞1，生態(tài)資本的規(guī)模報(bào)酬與新知識(shí)的規(guī)模報(bào)酬都將使經(jīng)濟(jì)偏離平衡增長(zhǎng)路徑，證明過(guò)程類(lèi)似于新知識(shí)的規(guī)模報(bào)酬效益。

3碳市場(chǎng)的發(fā)展

基于碳市場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)生態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要平衡技術(shù)進(jìn)步與生態(tài)資本的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的關(guān)系。根據(jù)世界銀行2008年的報(bào)告，新技術(shù)的產(chǎn)生幾乎都發(fā)生在高收入國(guó)家（人均國(guó)民總收入大于11906美元），中等收入或者低收入國(guó)家通過(guò)學(xué)習(xí)較老的技術(shù)或者最近的技術(shù)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[8]。因此可以認(rèn)為新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家，如美國(guó)、日本、英國(guó)、加拿大、法國(guó)等，而中等收入或者低收入國(guó)家目前仍然是發(fā)達(dá)國(guó)家的生態(tài)資本生產(chǎn)部門(mén)，分工與合作是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可缺少的條件。據(jù)世界銀行的年度碳交易市場(chǎng)狀況與趨勢(shì)報(bào)告表明[9]，碳市場(chǎng)2008年的市場(chǎng)總價(jià)值約為125.889億美元，相比于世界經(jīng)濟(jì)總量61063.3億美元，約為其0.2%，2008年的總資本形成率為GDP的22%，（《世界發(fā)展數(shù)據(jù)手冊(cè)》，TheLittleDataBook2010）因而總資本形成量約為13433.8億美元，可以比較得出碳市場(chǎng)的總價(jià)值占總資本形成量的比例非常小，約為0.9%，這在一定程度上反映了低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)移還存在較大的發(fā)展空間。以碳市場(chǎng)模式產(chǎn)生合理的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因就是“新技術(shù)”在中等-低等收入國(guó)家產(chǎn)生的規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)，隨著規(guī)模報(bào)酬效應(yīng)逐漸減小，碳交易市場(chǎng)的資本生產(chǎn)量將對(duì)總資本形成量具有較大貢獻(xiàn)。4結(jié)論本文根據(jù)碳交易市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)特性，將生態(tài)資本以生產(chǎn)要素形式引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型后，通過(guò)分析得到生態(tài)資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，就如新知識(shí)對(duì)產(chǎn)出的影響一樣，但是只有新知識(shí)的規(guī)模報(bào)酬與新增生態(tài)資本的規(guī)模報(bào)酬滿足，同時(shí)ε+λ＜1條件時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)生態(tài)經(jīng)濟(jì)的平衡增長(zhǎng)。為實(shí)現(xiàn)碳市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，需要使新技術(shù)生產(chǎn)的發(fā)達(dá)國(guó)家與生態(tài)資本生產(chǎn)國(guó)的中低收入國(guó)家之間的技術(shù)差距縮小，減小新技術(shù)的規(guī)模報(bào)酬效率，從而提高生態(tài)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，這樣碳市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才能夠?qū)崿F(xiàn)增長(zhǎng)。