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中圖分類號：F24文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1008-6439(2007)04-0036-04

勞動參與率是指一國（或地區(qū)）全體就業(yè)人員和失業(yè)人員的總數(shù)占該國（或地區(qū)）工作年齡人口的比率，是測度人口參與社會勞動程度的指標(biāo)，反映了一個地區(qū)勞動力參與社會經(jīng)濟(jì)活動的程度，同時也反映經(jīng)濟(jì)的活躍程度和發(fā)展?fàn)顩r。由于勞動參與率的高低與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在的聯(lián)系，激發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)家探究影響勞動參與率高低的各種因素，并由此形成了各種理論。

一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：關(guān)于勞動供給與工資變動的解釋

對于影響勞動供給變動因素的研究，最早可追溯到亞當(dāng)·斯密的論述。斯密在其巨著《國富論》中提出了自己的工資理論。他認(rèn)為隨著對勞動力需求的增加，工資就會超過維持家庭最低生活水平以上；然而工資的增加也會鼓勵工人生兒育女，造成勞動力供給增多；而隨著勞動力供給增多，工資又會下降到它的最低水平。斯密將勞動者看作財富的創(chuàng)造者。提高勞動者工資，會刺激勞動者生產(chǎn)積極性，有利于生產(chǎn)發(fā)展。

在工資與勞動供給變動關(guān)系方面，李嘉圖首先將勞動的價格區(qū)分為自然價格（即勞動力價值）和市場價格（即工人出賣勞動獲得的工資）。他認(rèn)為勞動的市場價格不能長期高于自然價格。在他看來，工人人口增加快慢是隨著工資的高低而變化的，而工人人數(shù)增減又會引起勞動供求關(guān)系變化，結(jié)果就會使勞動的市場價格和自然價格趨于一致，因此他認(rèn)為工人人數(shù)的增減是工人工資變動的原因。

關(guān)于勞動供給變動，斯密和李嘉圖的論述有很大區(qū)別，前者認(rèn)為工資變動導(dǎo)致勞動供給變化，后者則認(rèn)為勞動供給變動導(dǎo)致工資變動。根據(jù)勞動力需求理論，工資變動和工人人數(shù)變動都是導(dǎo)致勞動供給變動的因素。兩者雖然結(jié)論不同，其實(shí)殊途同歸。在此基礎(chǔ)上，羅賓斯(Robbins,1930)建立了簡單的模型。

二、早期勞動參與率理論，羅賓斯的貢獻(xiàn)

現(xiàn)代勞動供給理論始于羅賓斯(Robbins,1930)。他建立如下公式：Y=W·L（Y：收入；W：工資率；L：工作時間）。由上式不難推出，收入變化率等于工資率變化率加上勞動時間變化率：y=w+l（用小寫字母分別表示各自變化率）。將上式兩邊同除以l可得：y/l=w/l+1。

羅賓斯把y/l看作收入需求彈性，若此值大于1，那w和l必然有同號，即隨著工資率的變化，勞動時間的變化會有相同方向。通俗的解釋為：隨著單位時間工資數(shù)量的增加，人們也愿意花費(fèi)更多的時間投入勞動。羅賓斯給出收入價格的定義，他認(rèn)為收入價格單位用時間來表示，它是工資的倒數(shù)。故工資率越高，要取得一個單位收入所花費(fèi)時間越少，即努力程度越低。雖然他沒有明確地把工資變化劃分為收入和替代效應(yīng)，但他明確地指出了實(shí)際工資率變化所引起的工時數(shù)的變動跡象模糊不清的原因，為后人在這方面研究指明了方向。

三、后彎勞動供給曲線的提出

在羅賓斯以后的30年中填補(bǔ)此理論空白的是所謂“后彎的”勞動供給曲線，一種工作時數(shù)與工資率之間的逆向聯(lián)系。從所觀察到的工資與工作時數(shù)之間的負(fù)向聯(lián)系［道格拉斯(Douglas)，1934；杜蘭德(Duland)，1948；朗(Long)，1958］中，人們得出工資變化的負(fù)的收入效應(yīng)傾向于超過正的替代效應(yīng)的推論，即隨著工資增長到一定程度，人們趨向減少工作時間，個人勞動供給曲線在到達(dá)某點(diǎn)之后向后彎曲。對此，Killingsworth進(jìn)行了一項(xiàng)徹底的分性別經(jīng)驗(yàn)考察，得出結(jié)論：“男性勞動供給曲線在工資率提高時向后輕微彎曲；女性勞動供給曲線的斜率則有較大遞增。”在對9個實(shí)證研究進(jìn)行仔細(xì)考察之后，Borjas和Heckman估計，工資率提高10%將使男性勞動供給量減少大約1%-2%。Keeley的估計表明，工資率提高10%使已婚女性的工作時間增加約10%。

男性和女性對勞動供給反應(yīng)的明顯差異，緣于兩者在時間分配上存在的差異。女性時間除了用于市場工作和閑暇之外，還要留部分時間給家庭工作。后彎勞動供給曲線解釋女性勞動供給反應(yīng)的乏力，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家轉(zhuǎn)換研究視角，從家庭的角度解釋個人勞動供給決策。

四、加里·貝克爾的家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)：關(guān)于家庭勞動參與率理論

雖然工作-閑暇模型存在一定缺陷，但它對于理解工作-閑暇決策和有關(guān)這一決策的含義是有用的。貝克爾和其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對該模型做了推廣和拓展，形成時間分配模型，增強(qiáng)了理論的解釋力。

貝克爾將家庭作為研究出發(fā)點(diǎn)，他把家庭看作一個經(jīng)濟(jì)單位，生產(chǎn)出產(chǎn)生效用的“商品”，這些產(chǎn)生效用的商品由家庭把物品與時間要素結(jié)合在一起生產(chǎn)出來。家庭將其支配時間用于三個基本方面：(1)在勞動市場上出售以獲得貨幣收入來購買物品和服務(wù)（勞動市場時間）；(2)用于家庭生產(chǎn)（家庭生產(chǎn)時間）；(3)用于物品和服務(wù)的消費(fèi)（消費(fèi)時間）。

此外，貝克爾將商品分為時間密集型（包含大量時間和少量物品）和物品密集型（需要大量物品和少量時間），而且，在一定限度內(nèi)，生產(chǎn)商品的時間和物品可以互相替代。

在分析家庭成員分配其時間方面，貝克爾運(yùn)用比較優(yōu)勢原理，個人應(yīng)該專門從事比較效率最大（或機(jī)會成本最?。┑墓ぷ?。在分配可用時間上，家庭應(yīng)對每一成員在生產(chǎn)商品時所進(jìn)行的各種各樣市場和非市場勞動生產(chǎn)效率做出比較：某一個家庭成員在某項(xiàng)勞動中比其他家庭成員更有效率或更熟練，那么他用于這項(xiàng)勞動的時間就應(yīng)該更多。

基于貝克爾模型的收入效應(yīng)，工資率提高使收入增加，從而使家庭可以購買更多物品，由于消費(fèi)這些物品需要時間，工作時間因而減少；替代效應(yīng)為工資率提高將使工作時間增加，是因?yàn)榧彝ヒ晕锲诽娲松唐飞a(chǎn)中花費(fèi)的時間和在消費(fèi)上以物品密集型商品替代了時間密集型商品。

五、對已婚婦女勞動參與率變動的解釋

關(guān)于“后彎”勞動供給曲線的實(shí)證研究，揭示美國女性勞動參與率隨工資率的增長而增加，這一現(xiàn)象引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意。朗(1958)觀察到，盡管家庭實(shí)際收入存在著長期增長，婦女的勞動參與率、特別是已婚婦女的勞動參與率卻連續(xù)增加的矛盾。他試圖通過諸如生育率下降、家庭器具日益增長等原因來解釋，但他沒有試圖去區(qū)分勞動力供給效應(yīng)和替代效應(yīng)。

明塞爾將已婚婦女勞動力供給行為研究重點(diǎn)放在“家庭”這一背景下，已婚婦女勞動力市場行為必然受到家庭當(dāng)中孩子的存在、數(shù)量以及孩子年齡等影響。明塞爾以家庭當(dāng)中夫婦雙方勞動力市場行為對彼此所產(chǎn)生的影響為研究方向。他對已婚婦女勞動參與率剖面材料進(jìn)行全面分析。他發(fā)現(xiàn)已婚婦女勞動參與率受到下列因素影響：其配偶平均收入、婦女工資率、婦女生育率、受教育程度、失業(yè)率以及年齡。其中，婦女就業(yè)收入效應(yīng)可由配偶雙方收入回歸系數(shù)來推導(dǎo)，而婦女就業(yè)替代效應(yīng)則由婦女工資率來推導(dǎo)。通過數(shù)據(jù)分析證明了女性就業(yè)者收入替代效應(yīng)是巨大的，同時解釋了男性和女性在時間序列資料上所產(chǎn)生的差異，即男性工作時間趨于減少而女性工作時間卻在增加。

六、供給學(xué)派：減稅與勞動供給

20世紀(jì)70年代出現(xiàn)的“滯脹”使得西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界挑戰(zhàn)凱恩斯主義，并致力于研究替代的理論和政策。供給學(xué)派興起于這樣的背景，它肯定薩伊定律，確認(rèn)生產(chǎn)的增長決定于勞動力和資本等生產(chǎn)要素的供給和有效利用。自然，供給學(xué)派很注重勞動力供給的研究，形成了該學(xué)派在這方面的理論。

（一）對古典勞動供給“后彎曲線”的暗示性否定

供給學(xué)派特別強(qiáng)調(diào)勞動供給行為中的替代效應(yīng)，而對勞動供給行為的收入效應(yīng)較少考慮。這是為其減稅政策主張服務(wù)的。稅率越高，人們自然就沒有為市場部門而工作的積極性；相反，減稅（稅率降低）則會使勞動供給增加，使工作積極性增強(qiáng)。其必然性在于，減稅之后所導(dǎo)致的實(shí)際工資率的提高，不會產(chǎn)生收入效應(yīng)。在這里，稅率指個人所得稅率，它的增減可以直接影響個人可支配收入水平，進(jìn)而導(dǎo)致工資率的變化。稅率的提高，將使勞動資源流向居民戶生產(chǎn)部門或用于享受閑暇；同時也會相應(yīng)地使部分非勞動資源流向居民戶生產(chǎn)部門，甚至轉(zhuǎn)入“地下經(jīng)濟(jì)”。

供給學(xué)派從基本的勞動供給行為方面對傳統(tǒng)的“后彎曲線”作出某種否定，建立該學(xué)派在這方面理論基礎(chǔ)。

（二）“向上流動”與就業(yè)動力

供給學(xué)派對勞動供給行為的收入效應(yīng)淡化處理，表現(xiàn)為隨著工資率上升，人們并未普遍的重視閑暇價值而放棄較多勞動供給；另外，供給學(xué)派認(rèn)為隨著稅率大幅度降低（意味著實(shí)際工資率提高），收入分配差距兩極化并不會由此產(chǎn)生。

在供給學(xué)派抨擊高稅收和高福利不利于增加勞動供給、就業(yè)與工作努力的同時，依據(jù)“向上流動”理論，其潛在含義是指，降低稅率，減少福利開支，將會在實(shí)際工資率與勞動供給之間始終保持強(qiáng)勁的替代效應(yīng)；隨著工資率逐步提高，人們（特別是窮人）會對“向上流動”充滿希望。

基于加倍工作會獲得加倍獎賞的信念，人們將會保持積極工作意識，改變高福利社會中怠惰動機(jī)而提供更多的勞動供給；同樣根據(jù)“向上流動”理論，供給學(xué)派實(shí)際上否定“后彎曲線”的存在，無視收入效應(yīng)存在。他們認(rèn)為，“后彎曲線”只存在于靜態(tài)無貧窮與富裕之分、無窮人與富人之分的社會中，只要存在貧富之分，只要資本主義社會具有健全向上流動機(jī)制，那么實(shí)際工資率提高將始終傾向于增加勞動供給。

供給學(xué)派對于勞動供給的研究，是為其提出的減稅政策服務(wù)。在考慮稅率變動的影響時，片面強(qiáng)調(diào)對生產(chǎn)的效果，忽視對需求的影響，從而夸大減稅對經(jīng)濟(jì)增長的作用。

七、理性預(yù)期學(xué)派：預(yù)期對勞動參與率的影響

在理性預(yù)期學(xué)派理論中，勞動供給或就業(yè)、失業(yè)的決定，是一個產(chǎn)品和閑暇在現(xiàn)在與未來之間的一個選擇過程。盧卡斯分析到，對于一個面臨波動的貨幣工資和商品價格的家庭來說，按現(xiàn)時價格在商品和閑暇之間進(jìn)行選擇，但這只是勞動供給決策的一面；另外還包括在未來物品和閑暇與現(xiàn)在物品和閑暇之間的選擇。關(guān)于現(xiàn)時勞動供給決策，將依賴于他所預(yù)測的最近將來的工資。若現(xiàn)時工資較低被看成是暫時的，他可能接受按此工資所提供的職位。

理性預(yù)期學(xué)派區(qū)別了名義工資和實(shí)際工資對工人勞動參與決策的影響，并將預(yù)期引入模型，闡明了預(yù)期對勞動供給決策的關(guān)鍵性作用。理性預(yù)期假說的基礎(chǔ)在假定人們知曉真實(shí)的經(jīng)濟(jì)情況，似乎信息的獲取無障礙。然而，即使最好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也不能總是確切地知道真實(shí)的經(jīng)濟(jì)情況。在現(xiàn)實(shí)中，勞動者很難獲取作為預(yù)期基礎(chǔ)的足夠信息。從某種程度上來說，理性預(yù)期假設(shè)是不現(xiàn)實(shí)的。

八、經(jīng)濟(jì)周期與勞動參與率

另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則將視角轉(zhuǎn)向宏觀，將經(jīng)濟(jì)周期與家庭勞動參與決策聯(lián)系起來，看經(jīng)濟(jì)周期波動變化如何影響家庭，即夫妻中一方從事勞動市場工作，而另一方進(jìn)行家庭生產(chǎn)活動。假設(shè)發(fā)生經(jīng)濟(jì)衰退，導(dǎo)致夫妻中就業(yè)一方失去工作，則全部參與率凈效應(yīng)將取決于新增工人效應(yīng)和氣餒工人效應(yīng)。

新增工人效應(yīng)是指當(dāng)主要家庭掙錢者失去工作，其他家庭成員將暫時進(jìn)入勞動市場，希望找到工作以彌補(bǔ)家庭收入下降。轉(zhuǎn)移方式獲得夫妻中就業(yè)一方部分勞動收入。從那些從事家庭勞動成員角度來看，這種轉(zhuǎn)移收入是非勞動收入。

氣餒工人效應(yīng)是指在經(jīng)濟(jì)衰退時，某些失業(yè)工人對尋找到一份可接受工作感到非常悲觀，停止積極尋找就業(yè)機(jī)會的努力，因而，此人暫時成為非勞動參與者。一般說來，經(jīng)濟(jì)衰退會導(dǎo)致失業(yè)工人和尋找工作者可得到的實(shí)際工資下降，增加收入的“價格”，并降低閑暇價格。這會使有些工人以閑暇替代尋找工作。假定其他條件相同，工資率降低將會導(dǎo)致許多人退出勞動市場。替代效應(yīng)表明工人的工資率下降將導(dǎo)致勞動供給積極性下降。

兩種效應(yīng)以相反的方式影響參與率和勞動力規(guī)模，至于何種效應(yīng)占優(yōu)勢，經(jīng)驗(yàn)研究表明氣餒工人效應(yīng)略占優(yōu)勢。有關(guān)勞動規(guī)模的周期性變化也可以由某些人參與勞動的時間來解釋，如已婚婦女的參與率的變動。

九、家庭內(nèi)部勞動決策：基于博弈論的分析

結(jié)合人力資本理論研究成果，且吸收非合作博弈戰(zhàn)略性議價理論方法，Ott(1992)給出一個兩階段“離婚威脅”模型。假定家庭進(jìn)行兩次效用分配討價還價，由于將時間配置到家務(wù)勞動和市場勞動對人力資本積累將產(chǎn)生上述影響，這個模型威脅點(diǎn)不再是外生給定的，而是由第一階段勞動供給內(nèi)部決定，進(jìn)而由于人力資本積累和可交易性提高第二階段威脅點(diǎn)，從而提高他（她）在家庭中談判地位，實(shí)現(xiàn)更高效用分配。所以勞動供給決策在此模型中就是一個戰(zhàn)略變量，意味著家庭最優(yōu)時間配置不僅要最大化家庭總產(chǎn)出，還要考慮個人未來談判能力，內(nèi)生威脅點(diǎn)使議價理論優(yōu)勢得以真正體現(xiàn)。Ott用模型一階條件分析家庭中夫妻雙方為什么沒有按照比較優(yōu)勢分工，并指出在最優(yōu)時間分配條件下，由于議價效應(yīng)存在，妻子的保留工資下降，從而為更多婦女走向市場勞動作出很好的解釋。

將博弈論作為家庭內(nèi)部決策分析的基點(diǎn)，擴(kuò)大了分析視野。然而，視夫妻雙方博弈為非合作博弈，則使家庭生活也陷入“囚徒困境”之中。

十、評價與啟示

從最早亞當(dāng)·斯密論述工資變動與勞動供給變化，到結(jié)合博弈論分析家庭內(nèi)部勞動決策，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷引入新的研究方法，研究視角也由個人擴(kuò)展到家庭，使理論愈發(fā)貼近現(xiàn)實(shí)，對出現(xiàn)的勞動參與率變動現(xiàn)象的解釋力不斷增強(qiáng)。雖然如此，這些研究仍然存在一些不足。如，這些解釋勞動供給變動的理論只研究某個方面，而現(xiàn)實(shí)中勞動參與率變動是多因素引發(fā)的。然而，理論的不盡完善并不削弱其對現(xiàn)實(shí)的解釋力。這些理論仍有助于分析和解釋最近幾年我國整體勞動參與率的不斷下降，女性勞動參與率的日益提高等現(xiàn)象。