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[摘要]本文主要介紹了國(guó)外幾種較為成熟的建筑交易方式，分析了各國(guó)建筑交易方式的制度演化過(guò)程及其各自制度的特點(diǎn)，探討了國(guó)外工程招投標(biāo)對(duì)完善我國(guó)招投標(biāo)制度的啟示。

[關(guān)鍵字]招投標(biāo)配套制度投標(biāo)報(bào)價(jià)

[引言]招投標(biāo)制度起源于1782年的英國(guó)，至今已經(jīng)有200多年的歷史了，它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下優(yōu)化資源配置的有效手段，它具有公開(kāi)、公平和公正的特點(diǎn)，其在生產(chǎn)與交換活動(dòng)中，具有以競(jìng)爭(zhēng)為手段，以有組織地追求資源配置效率與效益最佳統(tǒng)一為目標(biāo)的功能，是國(guó)際上普遍采用的一種市場(chǎng)交易方式。然而由于各國(guó)法律體系及配套制度環(huán)境的不同，招投標(biāo)制度在不同社會(huì)背景下的制度演化和實(shí)施機(jī)制亦是存在著一定差異。

一、美國(guó)的工程招投標(biāo)制度

美國(guó)是西方較為發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，其招標(biāo)投標(biāo)制度被認(rèn)為是世界上比較成功的建筑交易體制之一。成功的招標(biāo)投標(biāo)及其配套制度保障了各種制度實(shí)施機(jī)制的順利制定與實(shí)施，維護(hù)了商業(yè)公正及商業(yè)信譽(yù)、擴(kuò)大了商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，降低了招標(biāo)投標(biāo)的管理成本和交易費(fèi)用。

（1）招標(biāo)范圍的全方位化。在美國(guó)幾乎所有的政府采購(gòu)項(xiàng)目均實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)，大到上千億美元的軍用飛機(jī)訂購(gòu)，小到1萬(wàn)美元的公廁，涵蓋了政府出資的所有工程。民間工程也基本上全部采用招標(biāo)投標(biāo)，在美國(guó)，業(yè)主出資進(jìn)行采購(gòu)，不進(jìn)行招標(biāo)幾乎是不可想象的。

（2）招標(biāo)制度和招標(biāo)管理辦法的制定部門(mén)多元化。在美國(guó)，有政府的聯(lián)邦政府標(biāo)準(zhǔn)合同格式，也有各個(gè)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)制定的條款、準(zhǔn)則等，像美國(guó)建筑師學(xué)會(huì)制定的合同條款、美國(guó)工程師合同文件聯(lián)合會(huì)的建筑合同標(biāo)準(zhǔn)通用條款、美國(guó)承包商總會(huì)的建筑工程分包合同標(biāo)準(zhǔn)格式、美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的建筑業(yè)仲裁規(guī)則、美國(guó)陸軍工程師團(tuán)的技術(shù)合同條款等在美國(guó)均有較大的影響，另外，美國(guó)各洲、特別行政區(qū)等也都制定了嚴(yán)格的招標(biāo)投標(biāo)法律、法規(guī)。

（3）實(shí)行公開(kāi)的、無(wú)限制的招標(biāo)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。招標(biāo)公告后，通過(guò)資格預(yù)審的承包商均可報(bào)名參加，以真正達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)的目的。

（4）最低價(jià)中標(biāo)的原則。在美國(guó)，資格審查是相當(dāng)嚴(yán)格的，承包商的施工資質(zhì)、信用必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)進(jìn)行資格審查的中介機(jī)構(gòu)的核定，然后在此資格范圍內(nèi)承攬相應(yīng)的工程，資格預(yù)審主要是核驗(yàn)承包商的資格和信用，通過(guò)資格預(yù)審后最低報(bào)價(jià)的投標(biāo)者就是中標(biāo)者，當(dāng)然，業(yè)主對(duì)最低報(bào)價(jià)的投標(biāo)會(huì)詳細(xì)審閱，預(yù)防合同實(shí)施過(guò)程的高額索賠。

（5）具有健全的銀行保證系統(tǒng)。投標(biāo)者以最低報(bào)價(jià)中標(biāo)，其報(bào)價(jià)很可能低于成本價(jià)，為防止承包商履約過(guò)程中因報(bào)價(jià)過(guò)低無(wú)法履行合同或承包商因虧損而倒閉，造成業(yè)主的損失，要求每個(gè)投標(biāo)者必須提供銀行擔(dān)保，即其全面履行合同的銀行擔(dān)保函，發(fā)生承包商不能履行合同的情況時(shí)，由所擔(dān)保的銀行提供資金，保證承包商履行合同中所規(guī)定的義務(wù)。發(fā)生這種情況后，承包商的信用將會(huì)受到較大影響，并很可能造成公司今后無(wú)法立足，以致破產(chǎn)，因此，承包商一般會(huì)極力避免此種情況的發(fā)生。當(dāng)然，銀行對(duì)承包商提供擔(dān)保時(shí)也會(huì)十分慎重，以避免造成銀行的損失。

二、英聯(lián)邦地區(qū)的工程招投標(biāo)制度

英聯(lián)邦地區(qū)推行的招標(biāo)投標(biāo)制度，主要源于英國(guó)的做法。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看，大部分英聯(lián)邦成員國(guó)屬于發(fā)展中國(guó)家。這些國(guó)家的大型工程通常求援于世界銀行或國(guó)際援助機(jī)構(gòu)，因此，他們?cè)诔邪l(fā)包工程時(shí)首先必須遵循援助機(jī)構(gòu)的要求，也就是說(shuō)按世界銀行的例行做法發(fā)包工程，但是他們始終保留英聯(lián)邦地區(qū)的傳統(tǒng)特色，即以改良的方式實(shí)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。他們?cè)诎l(fā)行招標(biāo)文件時(shí)，通常將己發(fā)給文件的承包商數(shù)目通知投標(biāo)人，使其心里有數(shù)，避免盲目投標(biāo)。英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)合同條款常設(shè)委員會(huì)認(rèn)為：國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)浪費(fèi)時(shí)間和資金，效率低下，常常以無(wú)結(jié)果而告終，導(dǎo)致很多承包商白白浪費(fèi)錢(qián)財(cái)和機(jī)會(huì)成本。因此，英聯(lián)邦地區(qū)所實(shí)行的主要招標(biāo)方式是國(guó)際有限招標(biāo)。

英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)、咨詢(xún)工程師協(xié)會(huì)和土木工程承包商聯(lián)合會(huì)的設(shè)立，對(duì)規(guī)范發(fā)包方、承包商在招標(biāo)投標(biāo)的活動(dòng)中起了指南作用，發(fā)包只需按其格式化的程序進(jìn)行招標(biāo)組織的構(gòu)建，招標(biāo)組織在各協(xié)會(huì)的指導(dǎo)下進(jìn)行各階段的工作，運(yùn)作極其規(guī)范。如招標(biāo)文件至少發(fā)兩份，包括兩套圖紙，其一份劃價(jià)的工程量清單隨同標(biāo)書(shū)返還。

英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)規(guī)定通常給投標(biāo)人的投標(biāo)期較長(zhǎng)，一般至少為四個(gè)星期的投標(biāo)期，如果大的或者復(fù)雜的工程還需要多些時(shí)間。投標(biāo)人具有充足的時(shí)間進(jìn)行投標(biāo)各階段的研究、分析和制定方案，它還規(guī)定了一個(gè)招標(biāo)組織接受投標(biāo)詢(xún)問(wèn)的時(shí)間限制，并且要發(fā)給全體投標(biāo)者一份收到的詢(xún)問(wèn)及其答復(fù)的一覽表，招標(biāo)組織首先規(guī)定減少對(duì)附加限制條件的標(biāo)書(shū)的要求，約束了投標(biāo)過(guò)程中易出現(xiàn)的不規(guī)范行為。

三、日本的工程招投標(biāo)方式

在日本，私人項(xiàng)目和公共項(xiàng)目有不同的管理辦法。私人項(xiàng)目主要采用總價(jià)包干的和約形式，這種方法的基礎(chǔ)是業(yè)主、總承包商和分包商之間在長(zhǎng)期合作中形成的信任關(guān)系。根據(jù)公共會(huì)計(jì)法，公共項(xiàng)目必須進(jìn)行選擇性招標(biāo)即邀請(qǐng)招標(biāo)。公共項(xiàng)目交易制度的特點(diǎn)是：

（一）總承包商在建筑市場(chǎng)中占據(jù)支配地位。目前，日本共有59萬(wàn)家建筑承包商，其中排名前20位、60位和100位的總承包商所占市場(chǎng)份額分別為16.3%、23.8%和26.9%，超級(jí)總承包商在建筑市場(chǎng)中占據(jù)了支配地位。總承包商很少直接從事施工活動(dòng)，施工任務(wù)幾乎全部由分包商完成，總承包商委派項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)分包商進(jìn)行管理。

（二）價(jià)格因素在評(píng)標(biāo)過(guò)程中占據(jù)主導(dǎo)地位。根據(jù)官方價(jià)格指數(shù)確定工程的最高限價(jià)，招投標(biāo)過(guò)程中評(píng)標(biāo)專(zhuān)家不對(duì)承包商的素質(zhì)和技術(shù)能力等因素進(jìn)行評(píng)估。承包商是否中標(biāo)，完全取決于投標(biāo)報(bào)價(jià)。

（三）地方保護(hù)主義較為嚴(yán)重。鹿兒島隧道的盾構(gòu)工程是一個(gè)典型案例。這項(xiàng)總長(zhǎng)度僅為773米的工程在地方官員的干預(yù)下被肢解為11段，有19家承包商參加競(jìng)標(biāo)。最后，當(dāng)?shù)氐?1家承包商瓜分了這項(xiàng)工程，再轉(zhuǎn)手分包給一家專(zhuān)業(yè)公司，形成11個(gè)總承包商對(duì)一個(gè)分包商的“倒掛分包”。這種現(xiàn)象在公共項(xiàng)目中并不少見(jiàn)，比如，從事路面鋪砌的大公司年?duì)I業(yè)額中的40%—60%是通過(guò)這種“倒掛分包”方式實(shí)現(xiàn)的，而且這個(gè)比例還有上升的趨勢(shì)。

四、法語(yǔ)地區(qū)的工程招投標(biāo)模式

法語(yǔ)地區(qū)推行的招標(biāo)投標(biāo)模式，主要特點(diǎn)是項(xiàng)目發(fā)包通常采用詢(xún)價(jià)式招標(biāo)和拍賣(mài)式招標(biāo)。詢(xún)價(jià)式招標(biāo)是法語(yǔ)地區(qū)工程招標(biāo)發(fā)包的主要方式，其具體做法與世界銀行所推行的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)差不多。詢(xún)價(jià)式招標(biāo)的主要特點(diǎn)是：（1）招標(biāo)廣告的內(nèi)容與國(guó)際通行的做法所不同，主要是允許投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)細(xì)則的要求提出或推薦若干種方案，招標(biāo)人選擇余地較大；（2）開(kāi)標(biāo)方式是秘密的。

法語(yǔ)地區(qū)的招標(biāo)模式，約束了招標(biāo)和投標(biāo)中的不規(guī)范行為，尤其投標(biāo)人在特定的招標(biāo)模式下進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)，在取得投標(biāo)資格的投標(biāo)人的報(bào)價(jià)低于招標(biāo)人規(guī)定的標(biāo)底價(jià)條件下，以其中報(bào)價(jià)最低的中標(biāo)，如拍賣(mài)式招標(biāo)的主要特點(diǎn)：（1）投標(biāo)人可以報(bào)總價(jià)，也可以報(bào)單價(jià)。標(biāo)底一般可分為總價(jià)標(biāo)底和單價(jià)標(biāo)底。總價(jià)標(biāo)底是招標(biāo)人根據(jù)工程各種因素計(jì)算出的能夠接受的最高工程總價(jià)。單價(jià)標(biāo)底是招標(biāo)人要求的以某特定行業(yè)價(jià)目表或單價(jià)為基礎(chǔ)的投標(biāo)報(bào)價(jià)的最小降低數(shù)或百分比或在招標(biāo)人確定工程量不規(guī)定基礎(chǔ)價(jià)的情況下業(yè)主能夠接受的投標(biāo)報(bào)價(jià)的最高單價(jià)；（2）對(duì)各投標(biāo)人的報(bào)價(jià)必須分開(kāi)宣布；（3）至少有一家投標(biāo)報(bào)價(jià)低于標(biāo)底的就必須宣布中標(biāo)結(jié)果（自動(dòng)評(píng)標(biāo)）：如報(bào)價(jià)全部超過(guò)標(biāo)底的20%的，即為招標(biāo)失敗，招標(biāo)人可對(duì)原招標(biāo)條件作適當(dāng)修改后重新組織招標(biāo)。以上的這種招標(biāo)方式的特點(diǎn)，也避免了很容易出現(xiàn)不規(guī)范操作的現(xiàn)象。

法語(yǔ)地區(qū)采用詢(xún)價(jià)式招標(biāo)和拍賣(mài)式招標(biāo)，評(píng)標(biāo)和定標(biāo)的程序相當(dāng)簡(jiǎn)潔，在標(biāo)書(shū)審查委員會(huì)當(dāng)眾開(kāi)標(biāo)后，即向最低報(bào)價(jià)者宣布臨時(shí)授標(biāo)，如沒(méi)有一家報(bào)價(jià)低于可接受報(bào)價(jià)時(shí)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以要求投標(biāo)人當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行一次重新報(bào)價(jià)，如仍沒(méi)有產(chǎn)生低于可接受極限的報(bào)價(jià)的，則評(píng)標(biāo)工作結(jié)果，宣布本次招標(biāo)失敗，另行重新組織招標(biāo)議標(biāo)。但評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行復(fù)審的時(shí)間在l0天左右，有充足的時(shí)間進(jìn)行反復(fù)研究投標(biāo)文件和投標(biāo)報(bào)價(jià)。

五、國(guó)外招標(biāo)投標(biāo)制度對(duì)于我國(guó)完善工程招投標(biāo)制度的啟示

縱觀發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的招標(biāo)投標(biāo)制度，無(wú)一例外的是法律、法規(guī)的齊全與配套，無(wú)論是招標(biāo)者還是投標(biāo)者均無(wú)空子可鉆，只能?chē)?yán)格按照法律、法規(guī)辦事，可以說(shuō)，沒(méi)有健全的法律、法規(guī)，要想實(shí)現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)的“公開(kāi)，公平、公正”的原則，是不可能的，在健全的法律、法規(guī)約束下，使人們從開(kāi)始的被動(dòng)、強(qiáng)制性的依法操作，逐步變?yōu)樽杂X(jué)的依法辦事，這樣，招標(biāo)投標(biāo)制才能真正在我國(guó)得到健康的發(fā)展。

（1）加快制定《招標(biāo)投標(biāo)法》的配套制度法規(guī)。研究制定相應(yīng)的配套法規(guī)是保障《招標(biāo)投標(biāo)法》順利施行的重要條件。有關(guān)部門(mén)應(yīng)加快立法步伐，就招標(biāo)文件編制、投標(biāo)人資格審查、評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成、標(biāo)底（設(shè)有標(biāo)底的）以及合同的履行等招標(biāo)投標(biāo)的具體操作規(guī)程做出明確規(guī)定，并提供規(guī)范化的招標(biāo)文件和合同文本，為招標(biāo)人、投標(biāo)人和招標(biāo)機(jī)構(gòu)等中介組織依法進(jìn)行建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)提供進(jìn)一步的法律依據(jù)。

（2）加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督。當(dāng)前招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中出現(xiàn)種種不規(guī)范現(xiàn)象的一個(gè)重要原因是有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，監(jiān)督不力，實(shí)施機(jī)制不健全。有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步強(qiáng)化法治意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，切實(shí)履行自身職責(zé)，不斷研究和探索適合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督形式，加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督檢查。要建立對(duì)招標(biāo)投標(biāo)全過(guò)程實(shí)施監(jiān)督的監(jiān)督機(jī)制，重視對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的事后跟蹤監(jiān)督，督促各項(xiàng)合同落到實(shí)處。

（3）進(jìn)一步完善有形建筑市場(chǎng)。有形建筑市場(chǎng)即建設(shè)工程交易中心。目前有形建筑市場(chǎng)自身還存在一定的問(wèn)題，需要進(jìn)一步完善。一是要進(jìn)一步理順有形建筑市場(chǎng)的管理體制，使政府對(duì)工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)管職能與有形建筑市場(chǎng)的服務(wù)職能分離；二是要建立和完善有形建筑市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制，改變目前一些有形建筑市場(chǎng)管理不規(guī)范的問(wèn)題；三是要對(duì)地方政府涉及工程建設(shè)的文件和規(guī)定進(jìn)行全面的清理，堅(jiān)決糾正工程招標(biāo)投標(biāo)管理中的地方保護(hù)、行業(yè)壟斷等問(wèn)題。

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