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航天研發(fā)項(xiàng)目開發(fā)中風(fēng)險(xiǎn)的識別方法

流程圖可用網(wǎng)絡(luò)圖來表示，也可利WBS來表示。流程圖方法要建立一個研發(fā)項(xiàng)目的總流程圖與各分流程圖，它能統(tǒng)一描述項(xiàng)目工作步驟，顯示出項(xiàng)目的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，它們要展示項(xiàng)目研發(fā)實(shí)施的全部活動，同時(shí)能將實(shí)際的流程與想象中的狀況進(jìn)行比較，幫助了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所處的具體環(huán)節(jié)及各環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險(xiǎn)，便于檢查工作進(jìn)展情況，這是一種非常有用的結(jié)構(gòu)化方法，可以為項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)，運(yùn)用這種方法完成的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果。核對清單把經(jīng)歷過的風(fēng)險(xiǎn)事件及來源列成一張核對表，一般根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目環(huán)境、產(chǎn)品、技術(shù)資料、團(tuán)隊(duì)成員的技能。核對表的內(nèi)容可包括：研發(fā)項(xiàng)目可用資源；研發(fā)項(xiàng)目管理成員技能；研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)說明書；研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)說明書；項(xiàng)目范圍、成本、質(zhì)量、進(jìn)度、采購；以前研發(fā)項(xiàng)目成功或失敗的原因等。這種方法也許揭示風(fēng)險(xiǎn)的絕對量要比別的方法少一些，項(xiàng)目經(jīng)理對照核對表，對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行聯(lián)想相對來說簡單易行，但是這種方法可以識別其他方法不能發(fā)現(xiàn)的某些風(fēng)險(xiǎn)。通過對系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)問題的系統(tǒng)分析，根據(jù)發(fā)展趨勢的多樣性，由美國科研人員PierrWark于1972年提出的。它設(shè)計(jì)出多種未來前景，然后用類似于撰寫電影劇本的手法，當(dāng)一個項(xiàng)目持續(xù)的時(shí)間較長時(shí)，可用情景分析法來預(yù)測和識別其關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素及其影響程度，往往要考慮各種技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會因素的影響，對系統(tǒng)發(fā)展態(tài)勢作出自始至終的情景和畫面的描述。情景分析法對以下情況是特別有用的：提醒人們注意某種技術(shù)的發(fā)展會給人們帶來哪些風(fēng)險(xiǎn)；研究某些關(guān)鍵性因素對未來過程的影響；建議需要進(jìn)行監(jiān)視的風(fēng)險(xiǎn)范圍；提醒決策者注意某種措施可能引起的風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)性的后果。情景分析法在假定關(guān)鍵影響因素有可能發(fā)生的基礎(chǔ)上，構(gòu)造出多重情景，是適用于可變因素較多項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和識別的系統(tǒng)技術(shù)，可以提出多種未來的可能結(jié)果，以便采取適當(dāng)措施防患于未然。目前，一些大型跨國公司陸續(xù)采用了情景分析法，情景分析法產(chǎn)生了目標(biāo)展開法、空隙添補(bǔ)法、未來分析法等具體應(yīng)用方法，從70年代中期以來在國外得到了廣泛應(yīng)用，主要是對一些大項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和識別。又稱專家調(diào)查法，它是依靠專家的直觀能力對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別的方法，它是20世紀(jì)50年代初由美國蘭德公司研究提出的，由研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)小組選定項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域的專家，此法的應(yīng)用已遍及經(jīng)濟(jì)、社會、工程技術(shù)等各領(lǐng)域，通過函詢收集專家意見，然后加以綜合整理，并與這些適當(dāng)數(shù)量的專家建立直接的函詢聯(lián)系，再匿名反饋給各位專家，必須逐步使專家的意見趨向一致，這樣反復(fù)經(jīng)過四至五輪的考慮，再次征詢意見，最后識別的根據(jù)，最終形成的結(jié)論，就相對來說比較科學(xué)了。德爾菲法比較符合當(dāng)前的實(shí)際情況，值得我們廣泛應(yīng)用。也稱集體思考法，是以專家的創(chuàng)造性思維來索取未來信息的一種識別方法，此法由美國人奧斯本于1939年首創(chuàng)，從50年代起就得到了廣泛應(yīng)用。它通過專家會議，以“宏觀智能結(jié)構(gòu)”為基礎(chǔ)，頭腦風(fēng)暴法在一個專家小組內(nèi)進(jìn)行，發(fā)揮專家的創(chuàng)造性思維來獲取未來信息，這就要求主持會議的人通過專家之間的信息交流和相互啟發(fā)，為達(dá)到互相補(bǔ)充并產(chǎn)生“組合效應(yīng)”，使預(yù)測和識別的結(jié)果更準(zhǔn)確，誘發(fā)專家們產(chǎn)生“思維共振”，促使專家們感到急需回答會議提出的問題，以獲取更多的未來信息。

航天研發(fā)項(xiàng)目開發(fā)中的風(fēng)險(xiǎn)分析

建立問題的系統(tǒng)模型，對風(fēng)險(xiǎn)因素的影響進(jìn)行定量分析，風(fēng)險(xiǎn)分析即在對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行前期預(yù)測和識別的基礎(chǔ)上，并估算出各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行，為重點(diǎn)設(shè)置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。常用的風(fēng)險(xiǎn)分析的方法很多，諸如影響圖分析法、模糊分析法、外推法、決策樹分析法、灰色系統(tǒng)理論、效用理論、主觀概率法、計(jì)劃評審技術(shù)、蒙特卡羅模擬法等。其中，蒙特卡羅分析法是一種通過對隨機(jī)變量的統(tǒng)計(jì)實(shí)驗(yàn)的數(shù)學(xué)方法，是在航天研發(fā)等重大科研項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)分析的常用方法。它是隨機(jī)模擬求解數(shù)學(xué)、物理、工程技術(shù)問題近似解的數(shù)學(xué)方法，其特點(diǎn)是用數(shù)學(xué)方法模擬實(shí)際概率過程，然后加以統(tǒng)計(jì)處理，在此基礎(chǔ)上對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)。所謂風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)需確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基準(zhǔn)，進(jìn)而確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平，就是對各種風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行評價(jià)，并按其嚴(yán)重程度排序。在實(shí)踐過程中風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)絕非互不相關(guān)，在實(shí)踐過程中風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)絕非互不相關(guān)，常常相互重疊，需要反復(fù)交替進(jìn)行，根據(jù)這套相對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基準(zhǔn)計(jì)量航天飛機(jī)研制和發(fā)射風(fēng)險(xiǎn)。其研究結(jié)果表明，研制開始階段的風(fēng)險(xiǎn)水平比發(fā)射時(shí)可接受的水平高。研制開始時(shí)的成功概率就能夠讓決策者把這個項(xiàng)目干下去。研制開始階段的風(fēng)險(xiǎn)水平雖然很高，但它是隨著時(shí)間和項(xiàng)目的進(jìn)展發(fā)生動態(tài)變化的，項(xiàng)目組織者、技術(shù)人員相信，風(fēng)險(xiǎn)一定會隨工作進(jìn)展而減小。因此有必要在整個航天研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施中持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。在進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中，項(xiàng)目管理者務(wù)必清楚以下問題：如果改用其他方案，是否會帶來新的風(fēng)險(xiǎn)；如何減少或消除這些可能的損失；若發(fā)生損失，需要付出多大的代價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)造成損失的概率多大；項(xiàng)目有哪些風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，航天類研發(fā)項(xiàng)目在實(shí)施中存在以下幾種風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是航天研發(fā)項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、試驗(yàn)的各個階段會遇到的最主要的風(fēng)險(xiǎn)。引發(fā)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的原因有些是技術(shù)途徑、工藝方法和技術(shù)方案的不成熟，有些是工藝設(shè)備或檢測手段達(dá)不到要求。另外，預(yù)先研究成果不充分也會帶來大量的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，尤其在一些重大的技術(shù)關(guān)鍵尚未取得研究成果的情況下，倉促開展項(xiàng)目研制，會大大增加項(xiàng)目的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目在研制過程中，由于項(xiàng)目管理者的素質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、合同風(fēng)險(xiǎn)、銜接風(fēng)險(xiǎn)以及團(tuán)隊(duì)成員的素質(zhì)等有關(guān)各方不協(xié)調(diào)以及其他不確定性而引起的直接影響到項(xiàng)目的能否順利實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。航天研發(fā)項(xiàng)目研制過程是一個龐大的系統(tǒng)工程，科研項(xiàng)目的研制具有未知因素多、探索性強(qiáng)等特點(diǎn)，加之科研團(tuán)隊(duì)經(jīng)常存在重技術(shù)輕管理的思想，因此不可避免地會出現(xiàn)管理上的風(fēng)險(xiǎn)。航天科研項(xiàng)目的研制周期很長，常常會因?yàn)橐恍┬阅芎驮O(shè)計(jì)技術(shù)問題進(jìn)行調(diào)整，因此，經(jīng)費(fèi)使用的控制難度比較大，費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)由此產(chǎn)生。進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)是指系統(tǒng)的研制、生產(chǎn)的進(jìn)度估算和進(jìn)度目標(biāo)在切合實(shí)際和合理性方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，另外，一些技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)也會導(dǎo)致項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)進(jìn)度目標(biāo)，存在進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。保障性風(fēng)險(xiǎn)指由管理組織水平給科研項(xiàng)目帶來的風(fēng)險(xiǎn)，包括人員風(fēng)險(xiǎn)和資源風(fēng)險(xiǎn)，如工藝設(shè)備、技術(shù)資料、計(jì)算機(jī)資源等的不穩(wěn)定給項(xiàng)目造成的風(fēng)險(xiǎn)。是指由于外部環(huán)境因素的變動而給項(xiàng)目帶來的風(fēng)險(xiǎn)，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)以及自然風(fēng)險(xiǎn)。由于航天研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)涉及國計(jì)民生、國家安全等領(lǐng)域，容易受國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等環(huán)境的變化，而產(chǎn)生不可控的風(fēng)險(xiǎn)。

航天研發(fā)項(xiàng)目開發(fā)中風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與處理

①進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。未預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)由風(fēng)險(xiǎn)管理小組臨時(shí)決策處理，在研制過程中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)根據(jù)應(yīng)對措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，高風(fēng)險(xiǎn)報(bào)上級領(lǐng)導(dǎo)和用戶決策。②建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。中高風(fēng)險(xiǎn)由風(fēng)險(xiǎn)管理小組報(bào)領(lǐng)導(dǎo)和用戶，在研制過程中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，低風(fēng)險(xiǎn)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理小組。③建立關(guān)鍵項(xiàng)目監(jiān)控表。對風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行適應(yīng)性地增加、刪除、修改，并進(jìn)行周期性動態(tài)評估，對關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目造成的影響建立跟蹤控制表。①風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)是指應(yīng)當(dāng)預(yù)留出費(fèi)用信息量余量和進(jìn)度余量，無須專門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，對存在的特定風(fēng)險(xiǎn)狀況主動做出決策接受相應(yīng)等級的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)處理活動需要一定量的費(fèi)用投入，應(yīng)對各種風(fēng)險(xiǎn)階段決策可能產(chǎn)生的問題，必須為此留出一定經(jīng)費(fèi)額度，在建立項(xiàng)目的費(fèi)用和性能目標(biāo)時(shí)，就可以做出相應(yīng)的調(diào)整。②風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是在方案研制和設(shè)計(jì)過程中重新分配風(fēng)險(xiǎn)，從而降低整個系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)。所謂重新分配是指系統(tǒng)某個部分的風(fēng)險(xiǎn)重新分配到該系統(tǒng)的另一部分，或者使風(fēng)險(xiǎn)在研制管理部門、研制方或使用方之間進(jìn)行重新分配。保險(xiǎn)是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的最常見的一種方法。如慕尼黑航天再保險(xiǎn)公司所承擔(dān)的150項(xiàng)航天項(xiàng)目保險(xiǎn)就是項(xiàng)目組織者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的例子。他們曾對俄羅斯的質(zhì)子號火箭、阿里安那系列火箭、美國德爾塔火箭、烏克蘭的水上發(fā)射平臺以及各類通訊衛(wèi)星、氣象衛(wèi)星、對地觀察衛(wèi)星等進(jìn)行了性能保險(xiǎn)和過程保險(xiǎn)。在這些項(xiàng)目的實(shí)施過程中對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效的監(jiān)控，為項(xiàng)目的順利實(shí)施起到了積極的作用。③風(fēng)險(xiǎn)避免是指通過更改方案、要求、規(guī)范等將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平，當(dāng)研發(fā)項(xiàng)目潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，消除高風(fēng)險(xiǎn)源，代之以較低等級風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)通常沒有其他策略可用，只好用這種方法。風(fēng)險(xiǎn)避免有時(shí)需要做出一些必要的犧牲，風(fēng)險(xiǎn)控制不是試圖消除風(fēng)險(xiǎn)源，而是努力降低或緩解風(fēng)險(xiǎn)，這些犧牲與風(fēng)險(xiǎn)真正發(fā)生時(shí)可能造成的損失相比，要小得多，我們要降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或是盡量減輕風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響?？傊?，航天研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理滲透在項(xiàng)目生命周期的各個過程之中，與項(xiàng)目管理的各個階段密切結(jié)合，涉及到整個項(xiàng)目研發(fā)實(shí)施的全過程。航天研發(fā)項(xiàng)目管理者只有在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，才能最大程度降低項(xiàng)目研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)性，從而能夠保障科研目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，需對項(xiàng)目產(chǎn)生的危害程度采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理方法，在工作過程中，對重大科研項(xiàng)目中可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)要按照風(fēng)險(xiǎn)的類別進(jìn)行分析。

本文作者：齊園工作單位：北京華航無線電測量研究所