導(dǎo)語(yǔ)：司法對(duì)外國(guó)公司的審視與評(píng)判一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

摘要:我國(guó)自貿(mào)區(qū)對(duì)外國(guó)企業(yè)的投資準(zhǔn)入實(shí)行“負(fù)面清單”制度，這導(dǎo)致我國(guó)外商投資體制產(chǎn)生重大的改變。傳統(tǒng)模式下，我國(guó)行政機(jī)關(guān)對(duì)外國(guó)投資主體實(shí)行的預(yù)審責(zé)任將發(fā)生很大的變化，開(kāi)始向投資經(jīng)營(yíng)行為發(fā)生后通過(guò)司法審判中的監(jiān)督和評(píng)價(jià)機(jī)制來(lái)進(jìn)行。因此，這就需要司法機(jī)關(guān)在對(duì)外國(guó)公司的主體資格和行為等方面的評(píng)判有準(zhǔn)確地指導(dǎo)準(zhǔn)則。“負(fù)面清單”模式的引入，可以很大程度推動(dòng)公司資本的流動(dòng)，但是實(shí)踐證明，不僅需要重視對(duì)外國(guó)投資的促進(jìn)，而且要保障東道國(guó)的合法權(quán)益，二者具備同等重要的地位。因此，我國(guó)要積極利用對(duì)自貿(mào)區(qū)的探索體制，不斷對(duì)外國(guó)公司的評(píng)判審視機(jī)制進(jìn)行適當(dāng)?shù)耐晟疲瑥亩ＷC在促進(jìn)外國(guó)投資的同時(shí)，保障我國(guó)作為東道國(guó)的合法權(quán)益。

關(guān)鍵詞:負(fù)面清單;外國(guó)公司;司法;審視

負(fù)面清單模式首先可以通過(guò)對(duì)禁止準(zhǔn)入原則的設(shè)置，來(lái)對(duì)東道國(guó)的特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行合理的保護(hù)，而且還可以通過(guò)“不禁止即許可”的方式，對(duì)東道國(guó)的自由裁量權(quán)進(jìn)行進(jìn)一步的縮小，這樣便可以促進(jìn)外國(guó)投資自由。從國(guó)外發(fā)展實(shí)踐可以看出，“負(fù)面清單”模式的運(yùn)用很普遍，美國(guó)與大多數(shù)國(guó)家締結(jié)的雙邊投資條約里都涉及了負(fù)面清單模式的運(yùn)用，美國(guó)是第一個(gè)實(shí)行“負(fù)面清單”模式的國(guó)家，后來(lái)有很多國(guó)家都開(kāi)始對(duì)其進(jìn)行實(shí)行，通過(guò)制定相應(yīng)的雙邊和多邊投資協(xié)定，對(duì)投資的方方面面給予每一締約方與本國(guó)投資者同等甚至高于本國(guó)的投資待遇。這就促進(jìn)了外國(guó)投資的發(fā)展和本國(guó)貿(mào)易開(kāi)放，保障了本國(guó)的合法權(quán)益。

一、負(fù)面清單模式的內(nèi)涵及發(fā)展

負(fù)面清單，又可以稱(chēng)之為否定清單，它是指外商投資管理辦法的一種，它是對(duì)一個(gè)國(guó)家吸引外資方面做出的限制性舉措。也就是專(zhuān)門(mén)針對(duì)外資和國(guó)民待遇方面出現(xiàn)嚴(yán)重不符的管理限制措施，對(duì)其進(jìn)行清單的形式進(jìn)行列舉，因此，很多人也將其稱(chēng)為投資領(lǐng)域的“黑名單”。負(fù)面清單首先遵循的原則就是“非禁即入”，對(duì)于那些并沒(méi)有被列入清單的外商投資領(lǐng)域，就可以進(jìn)入市場(chǎng)投資和經(jīng)營(yíng)流通領(lǐng)域，國(guó)家需要按照內(nèi)資和外資完全一致的原則進(jìn)行處理，這就使得以前行政審批的方式不復(fù)存在，將其改為更簡(jiǎn)潔方便的備案核準(zhǔn)制，這就能夠很好地保障各類(lèi)市場(chǎng)主體均能實(shí)現(xiàn)平等對(duì)待［1］。負(fù)面清單模式的由來(lái)，是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)全球化的出現(xiàn)。二戰(zhàn)后，世界經(jīng)貿(mào)體系的出現(xiàn)，加強(qiáng)了各國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的交流與發(fā)展，各國(guó)經(jīng)濟(jì)之間的依賴(lài)程度也越發(fā)緊密。由于信息技術(shù)和交通技術(shù)的不斷發(fā)展，使得國(guó)際貿(mào)易開(kāi)始由單一商品向投資和金融等多元化領(lǐng)域進(jìn)行相應(yīng)拓展，特別是對(duì)資本在全球范圍的流動(dòng)有著很大的促進(jìn)作用，這就要求對(duì)各國(guó)資本進(jìn)行嚴(yán)格的審核，建立起能夠?qū)Y本自由化進(jìn)行保障的國(guó)際機(jī)制，因此就導(dǎo)致負(fù)面清單模式的出現(xiàn)。

二、司法視域下外國(guó)公司的主體性法律問(wèn)題

首先，需要指出對(duì)外國(guó)公司給予的國(guó)民待遇，是一個(gè)不同于外國(guó)公司法律適用的概念。對(duì)于國(guó)外公司而言，如果對(duì)某一個(gè)公司開(kāi)放其進(jìn)入某一經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，這不代表其他所有的外國(guó)公司都可以進(jìn)入到該經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)。對(duì)于在國(guó)外成立的公司，其在本國(guó)有著合法的權(quán)益，符合該國(guó)法律規(guī)定，但是這不表該公司能夠符合其他國(guó)家在注冊(cè)資本和組織形式等方面的規(guī)定，因而可能就會(huì)導(dǎo)致其失去內(nèi)國(guó)公司的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)投資方面就會(huì)受到諸多的限制。另外，雖然國(guó)家間簽訂了國(guó)家間的投資協(xié)定，但是外國(guó)公司是否能夠符合投資協(xié)定中規(guī)定的“合格的投資者”，還需要進(jìn)一步的審核。也就是說(shuō)，只有符合投資協(xié)定中的合格投資者，才能參加內(nèi)地的投資和交易，并且能夠在法律方面有合法的地位，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，可以作為原告或被告參與訴訟活動(dòng)。其次，外國(guó)公司在內(nèi)國(guó)從事投資交易活動(dòng)時(shí)，在對(duì)國(guó)家間的投資協(xié)定進(jìn)行遵循的同時(shí)，還需要遵循國(guó)內(nèi)法和國(guó)外法對(duì)其的制約。第一個(gè)是外國(guó)公司的國(guó)籍國(guó)法，它用來(lái)判定外國(guó)公司是否依法在其國(guó)家內(nèi)成立，第二個(gè)是東道國(guó)的法律，它主要是對(duì)國(guó)外公司的投資方面的限定標(biāo)準(zhǔn)，如果其不能符合內(nèi)國(guó)法律，就不能進(jìn)行投資經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)。對(duì)于國(guó)外公司的國(guó)民待遇劃分來(lái)說(shuō)，一般會(huì)被準(zhǔn)確劃分為準(zhǔn)入前和準(zhǔn)去后，而外國(guó)公司的屬人法基本決定了外商是否能在內(nèi)國(guó)進(jìn)行投資。伴隨經(jīng)濟(jì)全球化的不斷推展，對(duì)外國(guó)公司的國(guó)籍劃分越來(lái)越難。而國(guó)際上也沒(méi)有形成行統(tǒng)一的劃分標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)籍劃分方面就會(huì)存在很大的問(wèn)題。通常都是各國(guó)自行進(jìn)行裁量，根據(jù)國(guó)家的具體情況，在以本國(guó)利益為先的前提下，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的確定，這樣也能同時(shí)促進(jìn)國(guó)家間的共同發(fā)展。因此，各國(guó)對(duì)國(guó)際的確認(rèn)就存在顯著地不同，有的國(guó)家采用注冊(cè)地主義，有的則采用資本控制說(shuō)。這就使得各國(guó)在公司國(guó)籍法上出現(xiàn)適用方面的問(wèn)題。

三、司法審視外國(guó)公司的適法模式

國(guó)外公司適應(yīng)的法律劃分，我們通?？梢詫⑵浼?xì)分為公司成立主義和真實(shí)本座主義，這是對(duì)著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，總結(jié)各國(guó)經(jīng)驗(yàn)得出的適應(yīng)性最強(qiáng)的兩個(gè)觀點(diǎn)。前者主張公司適應(yīng)的是公司成立地的法律，有很多發(fā)達(dá)國(guó)家均適應(yīng)該種模式。后者則主張與公司具有真正利益關(guān)系的法律才是其適應(yīng)的最好法律，將真實(shí)性作為第一標(biāo)準(zhǔn)，例如對(duì)管理中心和主營(yíng)業(yè)地進(jìn)行規(guī)范的法律，法國(guó)、德國(guó)和日本等國(guó)均堅(jiān)持使用這一主義理論。盡管上述兩種主義模式有效的規(guī)范了公司資格和公司內(nèi)部事務(wù)的適用規(guī)范，但是對(duì)于公司的“內(nèi)部事務(wù)”的詳細(xì)規(guī)定并沒(méi)有具體的規(guī)范，公司符合劃分公司“內(nèi)部事務(wù)”和“外部事務(wù)”也是一個(gè)需要明確解決的問(wèn)題，這就指出了司法機(jī)關(guān)的重要性。對(duì)于“成立地主義”來(lái)說(shuō)，它主張外國(guó)公司在其母國(guó)的章程在本質(zhì)上是一個(gè)合同，合同當(dāng)事人可以對(duì)法律進(jìn)行選擇，進(jìn)而對(duì)其公司內(nèi)部問(wèn)題適應(yīng)法律進(jìn)行規(guī)范，或者如果合同當(dāng)事人沒(méi)有進(jìn)行選擇，就對(duì)其適用注冊(cè)成立地的法律，也就是與其最密切聯(lián)系的地點(diǎn)，但是，由于公司的成立和組建是一個(gè)復(fù)雜的整體，并不能將其僅僅歸為一個(gè)合同問(wèn)題，合同自由一直都存在一定的限度。公司成立地和公司的經(jīng)營(yíng)地都對(duì)于必須具備或者排除的特定事項(xiàng)進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定［3］。從自貿(mào)區(qū)的視角來(lái)看，伴隨“負(fù)面清單”體制下資本流動(dòng)的自由，使得外國(guó)公司不僅經(jīng)營(yíng)活動(dòng)方面的復(fù)雜性增加，而且其公司組織形式和股東構(gòu)成等方面也越發(fā)復(fù)雜化，外國(guó)資本的真實(shí)性存在很大問(wèn)題，如果單單使用公司注冊(cè)地國(guó)籍標(biāo)準(zhǔn)，并不能真正發(fā)現(xiàn)外國(guó)公司的虛假現(xiàn)象，因此，就直接導(dǎo)致自貿(mào)區(qū)在促進(jìn)外資流動(dòng)的政策效果大大降低。因此，我們就需要在考慮公司注冊(cè)地的同時(shí)，將資本控制人和公司的住所地等因素考慮在內(nèi)，堅(jiān)持“真實(shí)本座主義”理念，這樣才能使其選取的法律更能適應(yīng)對(duì)公司根本的評(píng)價(jià)，避免虛假公司審核問(wèn)題的出現(xiàn)。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化的不斷推進(jìn)，“負(fù)面清單”模式對(duì)國(guó)際投資的發(fā)展起到了很好的推動(dòng)作用，國(guó)民待遇原則也在一定程度上很好地促進(jìn)了國(guó)家間資本的自由流動(dòng)。由于“負(fù)面清單”模式主要是診斷儀外資準(zhǔn)入方面提出的限制模式，它的有效監(jiān)管既能規(guī)范經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)活動(dòng)，又能保證外國(guó)投資者的國(guó)民待遇，促進(jìn)資本的自由流動(dòng)，所以其運(yùn)用大勢(shì)所趨，能夠同時(shí)保證本國(guó)和外國(guó)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)發(fā)展，也進(jìn)一步豐富了國(guó)際投資規(guī)則的發(fā)展，為國(guó)家間投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供強(qiáng)有力的規(guī)范模式。分析所有國(guó)家可以看出，資本主義國(guó)家相對(duì)占據(jù)了經(jīng)濟(jì)全球化的有利地位，對(duì)貿(mào)易規(guī)則的制定起著主要的主導(dǎo)作用。因此，發(fā)展中要贏得獨(dú)立，就需要及時(shí)對(duì)其經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行不斷地改革創(chuàng)新，使其能夠不斷地融入經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，在促進(jìn)其自身發(fā)展的同時(shí)，能更有效的利用負(fù)面清單模式，規(guī)范資本準(zhǔn)入，保證本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益，促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

［參考文獻(xiàn)］

［1］鄧宏濤．負(fù)面清單模式國(guó)內(nèi)推廣的理論邏輯與路徑探究—給予上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單模式實(shí)踐的思考［J］．特區(qū)經(jīng)濟(jì)，2015(06)．

［2］劉德學(xué)，劉帷韜．外商投資策略與行業(yè)污染—基于傳統(tǒng)引資模式與自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單模式的分析［J］．國(guó)際商務(wù)(對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào))，2017(03)．

［3］劉一展．自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式與政府治理能力現(xiàn)代化［J］．國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，2018(04)．

作者:李青 單位:沈陽(yáng)師范大學(xué)法學(xué)院