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【摘要】施工索賠管理是工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，也是工程項(xiàng)目管理工程師熱點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。維持企業(yè)生存發(fā)展的需要，建立市場(chǎng)發(fā)展的良好秩序以及推動(dòng)工程承包市場(chǎng)國(guó)際化都對(duì)我國(guó)施工索賠管理提出了更高的要求。

【關(guān)鍵詞】施工索賠；施工合同；工程項(xiàng)目

我國(guó)工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國(guó)際工程管理模式中出現(xiàn)而開(kāi)始的，索賠概念也自此進(jìn)入中國(guó)。經(jīng)歷了近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨，工程索賠工作已取得了進(jìn)一步的發(fā)展，并獲得了較為顯著的成效，工程索賠無(wú)論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢(shì)，備受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門(mén)的關(guān)注。但工程索賠及其管理還是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，一方面，工程承包企業(yè)在索賠管理方面還普遍地缺乏經(jīng)驗(yàn)，有些工程公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)施工索賠的作用還估計(jì)不足，對(duì)索賠業(yè)務(wù)知之甚少，急需培養(yǎng)出一批有經(jīng)驗(yàn)的索賠管理專(zhuān)家；另一方面，作為從事咨詢服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)咨詢監(jiān)理公司，由于開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)間較短，也缺乏索賠管理方面的經(jīng)驗(yàn)。目前，我國(guó)的咨詢工程師尚未在國(guó)際上得到認(rèn)可，國(guó)內(nèi)咨詢監(jiān)理公司還無(wú)資格走出國(guó)門(mén)，參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

一、我國(guó)施工索賠管理主要存在的問(wèn)題

（一）對(duì)索賠概念普遍存在認(rèn)識(shí)模糊，理解偏差，甚至錯(cuò)誤的現(xiàn)象

索賠是當(dāng)事人保護(hù)自己避免損失、增加利潤(rùn)、提高效益的重要手段。而我國(guó)的很多承包商一直對(duì)索賠存在懼怕的心理，對(duì)索賠諱莫如深，擔(dān)心索賠會(huì)損害己方與業(yè)主的關(guān)系，害怕引起爭(zhēng)端甚至打官司，影響其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。有些業(yè)主則由于項(xiàng)目投資不足、自己決策失誤等原因，利用自己的有利地位的條件，不準(zhǔn)承包商索賠，不讓承包商索賠，也不同意承包商的正當(dāng)和合理索賠要求。事實(shí)上，西方承包商認(rèn)為，沒(méi)有一項(xiàng)工程合同可以不發(fā)生索賠而結(jié)束。索賠完全是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是在合同實(shí)施工程中的一項(xiàng)正常的業(yè)務(wù)。美國(guó)某機(jī)構(gòu)曾對(duì)政府管理的各項(xiàng)工作進(jìn)行調(diào)查，被調(diào)查的22項(xiàng)工程中，共發(fā)生施工索賠達(dá)到427次，平均每項(xiàng)工程索賠約20次，其中378次為單項(xiàng)索賠，其成功率為95.15%,49次為綜合索賠，其索賠成功率為75.15%。

（二）索賠經(jīng)驗(yàn)與索賠實(shí)例資料貧乏

索賠管理雖在我國(guó)經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件，但其經(jīng)驗(yàn)還處于探索期間。由于我國(guó)學(xué)者或承包商有專(zhuān)門(mén)從事索賠即索賠管理的理論研究，致使索賠理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)際工作的需要，施工索賠的方法、手段不夠嚴(yán)謹(jǐn)，不夠科學(xué)，易被業(yè)主抓住漏洞，從而使索賠不能成功。由于我國(guó)承包商對(duì)索賠的模糊認(rèn)識(shí)，對(duì)國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)典案例很少進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，很少對(duì)典型索賠案例進(jìn)行收集、整理和分析，所以企業(yè)在針對(duì)具體工程索賠時(shí)，不知如何進(jìn)行和運(yùn)作，存在不會(huì)索賠的現(xiàn)象，不但蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)，也失去了索賠經(jīng)驗(yàn)積累的機(jī)會(huì)。

（三）對(duì)索賠風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足

在實(shí)際項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，有許多技術(shù)因素、人為因素、社會(huì)因素以及自然因素等在不同程度影響著項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際效果，這些因素會(huì)隨著項(xiàng)目的進(jìn)行而不斷發(fā)展變化，如果不加以研究控制的話，就有可能形成項(xiàng)目的重大損失，導(dǎo)致工程項(xiàng)目索賠的出現(xiàn)。要降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，確保工程目標(biāo)任務(wù)的順利完成，就需要認(rèn)真分析和研究影響項(xiàng)目實(shí)際效果的各種因素，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，將項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的范圍內(nèi)。

二、施工索賠管理研究的必要性

（一）索賠是企業(yè)生存發(fā)展的需要

當(dāng)前的工程承包是一個(gè)買(mǎi)方市場(chǎng)，“僧多粥少”競(jìng)爭(zhēng)激烈。在工程承包中業(yè)主始終處于主動(dòng)地位，不僅在招標(biāo)中壓等壓價(jià)，而且在承包合同中提出一些不平等的條件，從而導(dǎo)致承包商在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中步履艱難，因而不愿在施工索賠方面提出自身的要求，擔(dān)心以后在工程承攬方面有不利的影響。如果工程承包商不善于施工索賠，那么經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)就會(huì)降低，甚至發(fā)生虧損。因此，施工索賠就成為企業(yè)能否生存發(fā)展的關(guān)鍵之一。

（二）索賠有利于加強(qiáng)合同管理，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序

工程項(xiàng)目建設(shè)合同是發(fā)包人與承包人之間為完成商定的建設(shè)工程項(xiàng)目，確定雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。其中索賠條款是工程施工合同的重要組成部分，和合同管理有直接的聯(lián)系。因此，索賠是合同管理中的一個(gè)重要的環(huán)節(jié)，也是保證合同實(shí)施的一個(gè)重要手段。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)市場(chǎng)主體之間相互的權(quán)利和義務(wù)主要是通過(guò)合同來(lái)確定的。合同是索賠的依據(jù)，合同的全面履行是索賠工作的必要前提，嚴(yán)格的合同管理是索賠工作成功的保證。

（三）索賠管理對(duì)推動(dòng)工程承包市場(chǎng)國(guó)際化起著重大作用

國(guó)際化是當(dāng)前工程承包業(yè)發(fā)展的潮流。隨著改革的不斷深入，我國(guó)的對(duì)外工程承包業(yè)逐步走向了現(xiàn)代化、國(guó)際化?，F(xiàn)在我國(guó)已正式加入WTO，國(guó)外的承包商已進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，我國(guó)的承包商將更多地參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。這要求我們按照國(guó)際慣例進(jìn)行工程項(xiàng)目管理，需要我們?nèi)パ芯繉W(xué)習(xí)、適應(yīng)國(guó)際慣例。索賠管理是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要內(nèi)容，是我國(guó)建筑行業(yè)實(shí)行改革開(kāi)放，與國(guó)際慣例接軌出現(xiàn)的新問(wèn)題。

三、加強(qiáng)施工索賠管理的分析

（一）施工索賠管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

對(duì)于工程項(xiàng)目多、合同金額大、索賠項(xiàng)目多而復(fù)雜的工程承包商，應(yīng)有一名副經(jīng)理專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)或分管索賠工作，并建立專(zhuān)門(mén)的索賠機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司各工程施工項(xiàng)目的索賠工作統(tǒng)一指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。一般說(shuō)來(lái)，施工項(xiàng)目經(jīng)理部設(shè)立的索賠機(jī)構(gòu)應(yīng)由下列人員組成：1名有索賠經(jīng)驗(yàn)的工程師作為索賠的負(fù)責(zé)人來(lái)負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的索賠工作，1～2名具有工程知識(shí)、法律知識(shí)等的合同管理的專(zhuān)、兼職索賠人員，1名成本分析人員，1名資料管理人員。在工程實(shí)踐過(guò)程中，這種人員組成方式是能夠滿足索賠和索賠管理的要求，有效地進(jìn)行索賠工作的。在工程規(guī)模較小、施工時(shí)間較短、估計(jì)索賠項(xiàng)數(shù)較少、索賠金額小的情況下，項(xiàng)目經(jīng)理可以不成立專(zhuān)門(mén)的索賠機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行索賠和索賠管理工作，而由項(xiàng)目經(jīng)理直接負(fù)責(zé)。

索賠管理部門(mén)要有索賠目標(biāo)、索賠計(jì)劃，定期召開(kāi)分析會(huì)議，尋找己經(jīng)出現(xiàn)的索賠機(jī)會(huì)或潛在的索賠機(jī)會(huì)；要檢查已提出索賠項(xiàng)目的索賠進(jìn)展情況，采取一定措施來(lái)保證索賠成功；同時(shí)，應(yīng)保持索賠人員的連續(xù)性、索賠工作的連續(xù)性、索賠管理的連續(xù)性和系統(tǒng)性。對(duì)工程規(guī)模大、工期長(zhǎng)的施工項(xiàng)目，還要保證工程記錄、索賠資料收集的連續(xù)性、系統(tǒng)性、完備性。

（二）施工合同管理制度的建立

合同管理制度是合同管理活動(dòng)及其運(yùn)行過(guò)程的行為規(guī)范，施工企業(yè)合同管理制度是否健全對(duì)施工索賠是否成功的影響至關(guān)重要。施工企業(yè)的合同管理制度包括：合同管理評(píng)估制度、合同管理目標(biāo)制度、合同管理質(zhì)量責(zé)任制度和合同信息管理制度。

（三）施工索賠的日常管理工作

施工索賠的日常管理工作要貫穿于整個(gè)施工過(guò)程，是索賠成功的保證，也是索賠管理工作的重點(diǎn)。施工索賠的日常管理工作包括以下幾個(gè)方面：熟悉和掌握施工索賠依據(jù)、收集施工索賠證據(jù)、遵循施工索賠的程序以及施工索賠的防范。

1．熟悉和掌握施工索賠依據(jù)。索賠的依據(jù)主要是法律、法規(guī)及工程建設(shè)慣例，尤其是雙方鑒定的工程合同文件。由于不同的工程有不同的合同文件，索賠的依據(jù)也就完全不同，合同當(dāng)事人的索賠權(quán)力也就當(dāng)然不同。合同文件中的合同條款，特別是合同通用條款，對(duì)在哪種情況下承包人可以提出索賠，以及索賠原則和實(shí)效都予以了規(guī)定。熟悉和掌握索賠依據(jù)是承包人日常索賠管理的一項(xiàng)重要工作。

2．收集施工索賠證據(jù)。索賠證據(jù)是關(guān)系到索賠成敗的重要文件之一，工程索賠事件中，承包人已及時(shí)抓住施工合同履行中的索賠機(jī)會(huì)，但如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，其索賠要求往往難以成功或被大打折扣。索賠證據(jù)在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。

3．遵循施工索賠的程序。索賠程序是指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過(guò)程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。由于索賠工作實(shí)質(zhì)上是承包人和業(yè)主在分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)方面的重新分配過(guò)程，設(shè)計(jì)到雙方的眾多經(jīng)濟(jì)利益，因而是一項(xiàng)繁瑣、細(xì)致、耗費(fèi)精力和時(shí)間的過(guò)程。因此，合同雙方必須嚴(yán)格按合同規(guī)定的索賠程序進(jìn)行工作，才能圓滿解決索賠問(wèn)題。

4．注重施工索賠的防范。在工程施工期間，可能會(huì)發(fā)生很多未預(yù)見(jiàn)的事件及變更。這些事件和變更必定會(huì)給承包商造成額外費(fèi)用，從而導(dǎo)致索賠和爭(zhēng)議。為了防止在施工時(shí)發(fā)生索賠或當(dāng)索賠發(fā)生時(shí)能公開(kāi)合理地處理，應(yīng)在以下各方面給予充分注意：（1）做好施工記錄。為保存與工程有關(guān)的資料，必須認(rèn)真做好準(zhǔn)確的施工記錄。施工記錄極其重要，對(duì)以后工程總結(jié)、問(wèn)題分析，特別是對(duì)索賠的分析及爭(zhēng)議的解決是極其重要的參考依據(jù)。（2）保存好證據(jù)。反映工程各施工階段的記錄、照片、來(lái)往信函和車(chē)間圖等是寶貴的、無(wú)可爭(zhēng)議的證據(jù)，可用來(lái)對(duì)施工中的各種變更進(jìn)行評(píng)估和計(jì)價(jià)，并為索賠和爭(zhēng)議提供合法、有力的依據(jù)。因此，對(duì)這些資料要建立一套資料管理系統(tǒng)，保存的資料必須完整并且應(yīng)是原件。

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