導(dǎo)語：京都議定書國際法分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

「摘要」美國反對《京都議定書》在國際社會掀起軒然大波。本文首先指出《京都議定書》是國際法調(diào)整全球氣候變化問題的必然結(jié)果；然后從國際法的角度針對美國提出反對《京都議定書》的三個主要理由進(jìn)行了批駁；隨后又對美國舉動可能帶來的法律后果進(jìn)行了分析。在此基礎(chǔ)上，作者指出美國反對《京都議定書》深刻地揭示了國家間環(huán)境意志的協(xié)調(diào)受各國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)制約這一國際環(huán)境法的本質(zhì)。

「關(guān)鍵詞」氣候變化，美國，環(huán)境保護(hù)，國際法

2001年3月13日，美國總統(tǒng)布什在寫給4位共和黨參議員的信說，政府不應(yīng)強迫美國企業(yè)削減二氧化碳的排放量，因為這樣的經(jīng)濟代價過高；第二天，布什發(fā)表聲明，取消他在去年9月29日競選時許下的支持人們控制發(fā)電廠二氧化碳排放的諾言，并說明取消諾言的原因是美國的能源問題，而不是迫于企業(yè)游說的壓力。3月28日，美國環(huán)境保護(hù)局局長克里斯廷·惠特曼在新聞會上稱：就美國而言，《京都議定書》業(yè)已死亡。同日，白宮發(fā)言人弗萊舍也表示：美國將放棄實施制止全球變暖的《京都議定書》，布什總統(tǒng)將考慮尋求通過其他途徑來解決全球氣候變化問題。消息一出，國際社會無論是發(fā)展中國家還是發(fā)達(dá)國家、甚至是美國傳統(tǒng)的盟國都感到很震驚，并紛紛對美國的行徑進(jìn)行譴責(zé)。在此背景下，本文將從國際法的角度對美國反對《京都議定書》所引發(fā)的若干法律問題進(jìn)行分析。

一、全球氣候變化問題的國際法調(diào)整

（一）氣候變化問題的提出

早在19世紀(jì)，就有科學(xué)家提出工業(yè)化的進(jìn)程將在“下個世紀(jì)（即20世紀(jì)）”使全球氣溫升高，但氣候變化問題真正引起國際社會的關(guān)注還是在20世紀(jì)70年代末。1979年第一屆世界氣候會議開始高度重視以地球大氣層迅速變暖為特征的氣候變化問題。此后，氣候變化問題成為諸多重要的國際會議的討論主題。

目前的主流觀點認(rèn)為，由于人類活動所造成的大氣中溫室氣體的增多，致使大氣溫室效應(yīng)增強，從而導(dǎo)致氣候變暖。全球溫度的上升所引起的氣候變化將給地球的生態(tài)系統(tǒng)和人類的社會經(jīng)濟帶來巨大的沖擊。全球變暖的直接后果是全球海平面的上升，威脅到沿海地區(qū)和島國的安全。全球變暖還會造成氣候反常，使沙漠化和干旱狀況加劇；對農(nóng)業(yè)將產(chǎn)生巨大的影響，使農(nóng)作物的生長帶北移，影響傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式和生活方式。氣候變暖還會使病蟲害增多，直接影響人類的健康和作物的生長。

可以說，全球氣候變化是人類共同面臨的重大環(huán)境問題之一，也是20世紀(jì)給21世紀(jì)遺留下來的最大挑戰(zhàn)之一。各國對此高度重視，決心采取行動，限制并減少溫室氣體（特別是二氧化碳）的排放。1988年，聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署和世界氣象組織共同成立了“政府間氣候變化委員會”（IPCC），該委員會設(shè)立了科學(xué)、影響和對策三個工作組，以評價關(guān)于氣候變化的知識、審查氣候變化的環(huán)境、經(jīng)濟和社會影響、擬制關(guān)于氣候變化的對策和戰(zhàn)略。緊接著，聯(lián)合國第43屆大會專門通過了43/53號決議，承認(rèn)氣候變化為“人類共同關(guān)切之事項”并敦促國際社會將對付氣候變化作一項頭等大事對待，同時還批準(zhǔn)了政府間氣候變化委員會的工作。

1990年，該委員會通過了其第一次氣候變化評估報告，并為同年10月的第二屆世界氣候大會所接受。該報告為1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的談判和締結(jié)提供了科學(xué)的和技術(shù)的基礎(chǔ)。

（二）《氣候變化框架公約》的談判和締結(jié)

除了政府間氣候變化委員會的工作外，國際社會也在其他方面不斷開展努力。1989年12月，第44屆聯(lián)合國大會通過了第44/207號決議，要求各國政府、政府間和非政府間國際組織以及科學(xué)機構(gòu)努力合作，“作為當(dāng)務(wù)之急，準(zhǔn)備關(guān)于氣候問題的框架公約和包含具體義務(wù)的有關(guān)議定書”。1990年第45屆聯(lián)合國大會通過了第45/212號決議，決定建立政府間氣候變化框架公約談判委員會（INC）著手組織談判工作。

自1991年2月在美國華盛頓舉行第一次談判來，政府間談判委員會一共舉行了5次談判，并最終于1992年5月9日就公約條文達(dá)成妥協(xié)。在巴西里約熱內(nèi)盧召開的1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會上，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》供開放簽署，有154個國家和歐共體簽署了該公約。公約于1994年生效，目前已經(jīng)有184個國家或地區(qū)集團組織作為締約方加入了該公約。

1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》由序言、26個條款和兩個附件組成，大致可以分為介紹性條款、締約國義務(wù)、履約機構(gòu)和程序和最后條款等四個部分。該公約雖然沒有對各國限排溫室氣體規(guī)定具體的指標(biāo)，但它是第一個由國際社會的全體成員參與談判的國際條約，它以國際立法的形式承認(rèn)氣候變化是一個嚴(yán)重的威脅，為今后采取國際行動奠定了廣泛的基礎(chǔ)。該公約以質(zhì)量（而非數(shù)量）為標(biāo)準(zhǔn)確定了最終目標(biāo)，即“根據(jù)本公約的各項有關(guān)規(guī)定，將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在防止氣候系統(tǒng)受到危險的人為干擾的水平上?！庇捎诖嬖诳茖W(xué)不確定性以及談判中各國間存在著錯綜復(fù)雜的利益關(guān)系，公約只是一個框架性的國際法律文件。公約只是原則性地規(guī)定附件一所列締約國（即發(fā)達(dá)國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家）有義務(wù)率先削減溫室氣體排放的義務(wù)；但它沒有規(guī)定具體的限排指標(biāo)和時間表，而是留待給日后的附件、議定書或其他方式予以充實和細(xì)化。

公約還確定了在解決氣候變化問題上應(yīng)當(dāng)遵循的一系列重要的國際環(huán)境法原則，如共同但有區(qū)別的責(zé)任原則、充分考慮發(fā)展中國家的具體需要和特殊情況原則、風(fēng)險預(yù)防和成本效益原則、可持續(xù)發(fā)展原則以及國際合作原則等。

（三）《京都議定書》及其意義

自1995年起，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》每年召開一次締約方大會，就公約的具體實施等問題進(jìn)行審議和進(jìn)一步的談判。1995年在德國柏林召開的第一次締約方大會通過“柏林授權(quán)”（TheBerlinMandate），認(rèn)為公約關(guān)于附件一國家限排溫室氣體的義務(wù)的規(guī)定是“不充分的”，并同意開始制定規(guī)定具體限排義務(wù)和限排時間表的議定書。1997年公約第3次締約方大會期間，經(jīng)過艱難的討價還價，各締約方代表終于簽署了具有里程碑意義的《京都議定書》，使得《公約》的實施向前邁進(jìn)了重要的一步。

《京都議定書》改變了《氣候變化公約》中只對溫室氣體排放進(jìn)行定性限制的作法，對其附件二所列締約方（主要發(fā)達(dá)國家）溫室氣體排放量做出了具有法律約束力的定量限制，要求它們在2012年的溫室氣體排放量與1990年排放水平相比平均要減少5.2%，其中歐盟平均減少8%，美國7%，日本6%.這也是人類歷史上首次以國際法的形式對特定國家的特定污染物排放量做出定量限制。

《京都議定書》還引入了幫助發(fā)達(dá)國家締約方減輕其承擔(dān)減排與控排義務(wù)負(fù)擔(dān)的3個“靈活機制”（也稱為“京都機制”），即：發(fā)達(dá)國家與前蘇聯(lián)東歐經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家之間的“聯(lián)合履行機制”（JointImplementation，JI），發(fā)達(dá)國家之間的“排放貿(mào)易機制”（EmissionTrading，ET）和發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的“清潔發(fā)展機制”（CleanDevelopmentMechanism，CDM）。這些機制設(shè)計的初衷是為了各國（特別是發(fā)達(dá)國家）可以采用成本效益最佳的方式來削減排放二氧化碳。

盡管《京都議定書》朝著溫室氣體減排方向邁出了可喜的第一步，但作為各方談判妥協(xié)的產(chǎn)物，它仍遺留下許多懸而未解的問題。由于美國與歐盟在吸收匯、京都機制的補充性和遵約制度等重要實施問題上分歧嚴(yán)重，2000年11月召開的海牙會議無果而終。但是，各締約方均表示要繼續(xù)敞開談判大門，今年7月在波恩召開第6次締約方大會續(xù)會，繼續(xù)就《京都議定書》實施細(xì)則問題展開談判。但是，各締約方均表示要繼續(xù)敞開談判大門，今年7月在波恩召開第6次締約方大會續(xù)會，繼續(xù)就《京都議定書》實施細(xì)則問題展開談判。而正是在這樣的情況下，布什政府正式宣布拋棄《京都議定書》及其在競選中所做出的限制美國電廠二氧化碳排放的承諾。

二、美國拒絕議定書理由的國際法分析

（一）發(fā)展中國家的參與

布什在給參議員的信中說：“我反對《京都議定書》，因為它使世界上80%的人口免除履約的責(zé)任，其中包括中國和印度等人口大國。議定書會嚴(yán)重?fù)p害美國的經(jīng)濟。”很顯然，布什對一些重大的環(huán)境問題缺乏了解，在全球變暖問題形成的歷史和現(xiàn)實責(zé)任的認(rèn)識上犯了根本性的錯誤。

在控制氣候變化、削減二氧化碳等溫室氣體的責(zé)任問題上，國際社會已經(jīng)基本達(dá)成了共識，即由于地球生態(tài)系統(tǒng)的整體性和導(dǎo)致氣候變化的各種不同因素，各國對保護(hù)氣候資源負(fù)有共同但是又有區(qū)別的責(zé)任。這就是國際環(huán)境法上著名的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則。該原則包括兩個相互關(guān)聯(lián)的內(nèi)容，即共同的責(zé)任和有區(qū)別的責(zé)任。這兩種責(zé)任的重心分別置于發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家。具體而言，就是發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)與發(fā)達(dá)國家一道承擔(dān)控制全球變暖的共同責(zé)任，而發(fā)達(dá)國家則應(yīng)當(dāng)比發(fā)展中國家承擔(dān)更大的或是主要的責(zé)任。

首先，共同責(zé)任要求發(fā)展中國家不應(yīng)以經(jīng)濟發(fā)展水平低、科學(xué)技術(shù)落后、專業(yè)人員匱乏等為由，逃避、推脫自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保護(hù)全球環(huán)境的責(zé)任。這是因為，人類“只有一個地球”，為了保護(hù)全球性的氣候資源，僅靠少數(shù)幾個發(fā)達(dá)國家的努力是無法奏效的，發(fā)展中國家的參與對國際控制氣候變化的成功是必不可少的；況且全球變暖對發(fā)展中國家同樣有不利的影響，氣候變化所造成的損害往往比對發(fā)達(dá)國家造成的損害更為嚴(yán)重。因此，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)與發(fā)達(dá)國家一道承擔(dān)起控制全球變暖的共同責(zé)任。

不過，共同責(zé)任并不意味著“平均主義”，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家雖然負(fù)有控制全球變暖的共同責(zé)任，但發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)比發(fā)展中國家承擔(dān)更大的或是主要的責(zé)任。這種限制是由全球環(huán)境問題形成的歷史和現(xiàn)實原因所決定的。歷史上，發(fā)達(dá)國家工業(yè)化的實現(xiàn)是建立在掠奪殖民地和半殖民地的資源和能源的基礎(chǔ)上，以長期過度消耗化石燃料等地球資源和過量排放二氧化碳等溫室氣體為代價的，現(xiàn)在的全球變暖問題也主要是這個原因所引起的。當(dāng)前，根據(jù)國際能源署的統(tǒng)計，美國溫室氣體排放總量占全球的25%，人均排放量是世界平均水平的5.2倍，是德國的1.9倍，英國的2.2倍，日本的2.25倍，法國的3.2倍，更是中國的8.7倍。換一句話說，美國富有的經(jīng)濟是建立在對世界能源資源和大氣溫室氣體容量資源比其他國家更多消耗的基礎(chǔ)之上的。無論從歷史責(zé)任看，還是從現(xiàn)實人均排放水平和經(jīng)濟、技術(shù)實力看，美國無疑都對全球氣候保護(hù)負(fù)有不可推卸的特殊責(zé)任。因此，無論是根據(jù)社會公平觀念、還是環(huán)境法的“污染者負(fù)擔(dān)”原則和“受益者分?jǐn)傃a償”原則，美國發(fā)達(dá)國家都理應(yīng)比其他國家特別是發(fā)展中國家承擔(dān)更大的、更主要的削減溫室氣體的責(zé)任。

“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則不但在公約中得到了原則性的宣告，而且還得到了有關(guān)條款的具體體現(xiàn)。公約第4條第2款（a）項要求發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)“帶頭依循本公約的目標(biāo)，改變?nèi)藶榕欧诺拈L期趨勢”；為此，公約第4條第2款其他款項為發(fā)達(dá)國家締約方規(guī)定了許多具體承諾，包括：發(fā)展中國家締約方提供新的、額外的資金；幫助特別易受氣候變化不利影響的發(fā)展中國家締約方支付適應(yīng)這些不利影響的費用；采取措施促進(jìn)、便利和資助向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓環(huán)境無害技術(shù)；等。

美國稱發(fā)展中國家未承擔(dān)控制全球變暖的義務(wù)說法也與事實不符。首先，雖然發(fā)展中國家締約方不承擔(dān)具體的限排義務(wù)，但根據(jù)公約的規(guī)定，他們也要承擔(dān)編制溫室氣體國家清單、制定實施限排溫室氣體的國家方案、維護(hù)和加強溫室氣體的匯和庫、加強科學(xué)研究、進(jìn)行信息交流以及進(jìn)行教育培訓(xùn)和公眾參與等一般性的承諾。其次，《京都議定書》雖沒有要求發(fā)展中國家按1992年《公約》作出新的承諾，但它仍敦促這發(fā)展中國家“在適當(dāng)?shù)那闆r下和可能的范圍內(nèi)”制定國家方案，或在必要時，制定區(qū)域方案，以改進(jìn)可反映社會經(jīng)濟狀況的排放因素、活動數(shù)據(jù)和模式。此外，《京都議定書》確立的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的清潔發(fā)展機制，實際上也使發(fā)展中國家邁出了參與全球削減溫室氣體排放的第一步?？梢?，發(fā)展中國家根據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，也承擔(dān)了控制氣候變化的責(zé)任，只是沒有承擔(dān)具體的限排義務(wù)而已。

公約及《京都議定書》之所以作出這樣的安排，主要是考慮到廣大發(fā)展中國家的具體情況的特殊需要。面臨著環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟發(fā)展雙重壓力的發(fā)展中國家，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與其歷史和現(xiàn)實責(zé)任以及當(dāng)前的能力不成比例的不合理的義務(wù)（即具體的限排指標(biāo)）。而且，關(guān)于發(fā)展中國家承擔(dān)的一般承諾，公約第4條第7款也特別規(guī)定“發(fā)展中國家締約方能在多大程度上有效履行其在本《公約》下的承諾，將取決于發(fā)達(dá)國家締約方對其在本《公約》下所承擔(dān)的有關(guān)資金和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的承諾的有效履行，并將充分考慮到經(jīng)濟和社會發(fā)展以及消除貧困是發(fā)展中國家締約方的首要的和壓倒一切的優(yōu)先事項。”

這一切都表明，美國以中國、印度等發(fā)展中國家承擔(dān)限排溫室氣體的義務(wù)為本國批準(zhǔn)《京都議定書》前提的作法是完全沒有法律依據(jù)的。

（二）科學(xué)證據(jù)不充分

布什反對《京都議定書》的另一個理由是對于全球變暖的科學(xué)知識還不完備，在此情況下進(jìn)行二氧化碳的限排從經(jīng)濟和技術(shù)上都是不合理的。如果單純地從成本效益原則來看，布什的理由確有其合理之處；但問題在于象氣候變化這樣的全球性環(huán)境問題有其特殊之處，不能簡單地強調(diào)采取預(yù)防措施是否符合成本效益原則，而是要更多地考慮環(huán)境風(fēng)險的預(yù)防。

為解決氣候變化這樣的全球性環(huán)境問題，國際環(huán)境法根據(jù)環(huán)境問題的特點確立了風(fēng)險預(yù)防原則。所謂風(fēng)險預(yù)防原則，是指為了保護(hù)環(huán)境，各國應(yīng)按照本國的能力廣泛適用預(yù)防措施。遇有嚴(yán)重或不可逆轉(zhuǎn)損害的威脅時，不得以缺乏科學(xué)充分確實證據(jù)為理由，延遲采取符合成本效益的措施防止環(huán)境惡化。該原則是環(huán)境惡化結(jié)果發(fā)生的滯后性和不可逆轉(zhuǎn)性等特點而提出來的。環(huán)境問題在時間上和空間上的可變性很大，其通常是透過廣大的空間和長久的時間，經(jīng)過多種因素的復(fù)合累積，才逐漸形成或擴大的。一方面，環(huán)境問題的所造成的損害或其危險是持續(xù)不斷的，不會因為侵害行為的停止而立即停止，它往往要在環(huán)境中持續(xù)作用一定的時間，從而具有緩發(fā)性；另一方面，其所引起的風(fēng)險后果（包括疾病或其他損害）多具有潛伏性，一般要在幾年甚至幾十年后才會爆發(fā)。而囿于科學(xué)技術(shù)發(fā)展的局限，人類對損害環(huán)境的活動造成的長遠(yuǎn)影響和最終后果往往難以及時發(fā)現(xiàn)和認(rèn)識，有時甚至存在矛盾而無法證明。在氣候變化問題上，科學(xué)家目前的認(rèn)識截然相反。主流觀點認(rèn)為工業(yè)活動排放的二氧化碳等氣體會導(dǎo)致“溫室效應(yīng)”，使全球變暖；但也有相當(dāng)多的科學(xué)家認(rèn)為這些氣體會產(chǎn)生“陽傘效應(yīng)”，使全球氣候變冷。不過，有一點是已經(jīng)得到所有科學(xué)家所公認(rèn)的，即無論氣候變暖或變冷，都會給全球的生態(tài)系統(tǒng)和人類生產(chǎn)和生活帶來負(fù)面影響。因此，無論氣候變化的具體影響如何，國際社會都意識到要對造成氣候變化的溫室氣體進(jìn)行限排，而不能坐等“冷”或“暖”的結(jié)果的出現(xiàn)。

風(fēng)險預(yù)防原則最初是在區(qū)域海洋環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域由美國、德國等發(fā)達(dá)國家所提出的，后來其適用范圍逐漸擴大到了全球海洋環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，并在1992年里約會議后開始適用于全球環(huán)境保護(hù)的各個領(lǐng)域。目前，風(fēng)險預(yù)防原則得到了1992年《里約宣言》、1992年《生物多樣性公約》、1992年《東北大西洋海洋環(huán)境保護(hù)公約》等重要的國際環(huán)境法律文件的確認(rèn)，成為一項正在形成中的國際習(xí)慣法規(guī)則。1992年《氣候變化框架公約》第3條第3款也明確規(guī)定“各締約方應(yīng)當(dāng)采取預(yù)防措施，預(yù)測、防止或盡量減少引起氣候變化的原因，并緩解其不利影響。當(dāng)存在造成嚴(yán)重的或不可逆轉(zhuǎn)的損害的威脅時，不應(yīng)以科學(xué)上沒有完全的確定性為理由推遲采取這些措施?！焙茱@然，在國際社會已經(jīng)認(rèn)識到排放溫室氣體會引起全球變暖并對給全球的生態(tài)系統(tǒng)和人類生產(chǎn)和生活帶來負(fù)面影響的情況下，美國以全球變暖的科學(xué)知識還不完備為由拒絕承擔(dān)限排義務(wù)違反了這一原則。

更為滑稽的是，風(fēng)險預(yù)防原則最初是由美國、德國等發(fā)達(dá)國家提出來的，發(fā)展中國家開始反對這個原則，認(rèn)為該原則會成為發(fā)達(dá)國家限制、干擾本國經(jīng)濟發(fā)展的借口，只是后來認(rèn)識到這一原則的重要性，才在各種國際環(huán)境法律文件中接受它。布什以全球變暖的科學(xué)知識還不完備為由反對《京都議定書》完全是“自己打自己的嘴巴”。

（三）尋求新的創(chuàng)新性解決方法

美國宣稱，由于《京都議定書》有太多的“缺陷”，美國不支持它；美國仍然愿意與其他國家一道，為抑制全球變暖作出不懈努力。美國希望找到解決全球氣候變化問題的相關(guān)技術(shù)、市場刺激手段和其他富有創(chuàng)造性的方法。美國所稱的“創(chuàng)造性的方法”就是指聯(lián)合履約機制、排放貿(mào)易機制和清潔發(fā)展機制等靈活實施限排溫室氣體義務(wù)的機制。

成本效益原則也是公約設(shè)定的為實現(xiàn)其目標(biāo)而必須遵循的基本原則之一。公約第3條第3款在闡述風(fēng)險預(yù)防原則后，規(guī)定采取預(yù)防和減少氣候變化的措施應(yīng)“考慮應(yīng)付氣候變化的政策和措施應(yīng)當(dāng)講求成本效益，確保以盡可能低的費用獲得全球效益”。亦即，各國在履行限排溫室氣體的義務(wù)時，在講求風(fēng)險預(yù)防的前提下，也應(yīng)當(dāng)注重效率。而聯(lián)合履約機制、排放貿(mào)易機制和清潔發(fā)展機制等機制就是這樣的符合成本效益原則的靈活機制。

從法理上看，全球氣候是一種“人類共同關(guān)切之事項”（acommonconcernofhumankind）。其法律地位雖然不同于“人類公共財產(chǎn)”（commonpropertyofmankind）或“人類公共遺產(chǎn)”（commonheritageofmankind），但它同樣意味著國際社會作為一個整體對具有全球重要性的氣候資源有正當(dāng)?shù)年P(guān)心的權(quán)利，同時也要求國際社會共同分擔(dān)有關(guān)保護(hù)全球氣候的責(zé)任和義務(wù)。根據(jù)這一理論，每一個國家為了經(jīng)濟的發(fā)展都有一定的排放溫室氣體的權(quán)利，在國際商品社會中，權(quán)利是可以通過市場機制進(jìn)行交易的。因此，一國如果有足夠的財力，可以向其他國家，特別是發(fā)展中國家購買這種排放權(quán)，而減輕甚或取代本國所需采取的限排措施。因為無論在什么地方采取限排措施，只要溫室氣體的排放有所減少，全人類都可以受益。

有了這一理論前提，成本效益原則就有了用武之地。由于各國經(jīng)濟發(fā)展水平很不平衡，在不同的國家取得同樣的限排溫室氣體的效果，所需成本各不相同。例如，甲國的能源利用率比乙國高出50%，那么在甲國提高能源利用效率、減少二氧化碳排放的費用就比在乙國減少同樣數(shù)量的二氧化碳高出好幾倍。又如，在甲國種一公頃樹林吸收一定數(shù)量的二氧化碳也許需要10，000美元，而一國由于勞動力和樹種都很便宜，也許只需要100美元。既然在甲乙兩國都可以取得同樣減少溫室氣體的排放，那在乙國開展各種限排活動的成本效益最佳。因此，可以由甲國向乙國提供資金和技術(shù)援助，實現(xiàn)全球大氣中溫室氣體濃度和數(shù)量的凈減少的效果。這些減少的排放量可以按照兩國事先商定的比例進(jìn)行分配，這就是限排額度（credit）的交易。這在理論上可行的，在實踐中也是值得探索的。正是基于這些理論，《京都議定書》正式引入了“聯(lián)合履行機制”、“排放貿(mào)易機制”和“清潔發(fā)展機制”等供達(dá)國家締約方靈活履行其限排義務(wù)的機制，它們分別適用于發(fā)達(dá)國家與前蘇聯(lián)東歐經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家之間、發(fā)達(dá)國家之間以及發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的限排額度交易。

客觀的講，采用這些靈活機制對發(fā)達(dá)國家來說，可以避免其因履行控制溫室氣體排放的承諾而可能導(dǎo)致的對國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的限制；對發(fā)展中國家來說，可為其帶來更多的國外資金、技術(shù)并提高其能源利用效率；從整體上看，它可以低成本、高效益地實現(xiàn)全球大氣中溫室氣體濃度和數(shù)量的凈減少。因此，美國希望通過借助這些靈活機制，與其他國家（主要是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家和發(fā)展中國家）開展合作、進(jìn)行限排額度交易，是有其合理性的。

但問題在于，在強調(diào)限排溫室氣體的效率的同時，不能忽視其背后隱藏的公平問題。完上述三種靈活機制在其帶來各種優(yōu)勢的同時，也存在著固有的缺陷。首先，靈活機制可能被發(fā)達(dá)國家將其本應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)轉(zhuǎn)嫁給限排額度的出售國（主要是發(fā)展中國家），以此來逃避其應(yīng)當(dāng)以國內(nèi)行動履行的承諾。其次，靈活機制由于只是向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有技術(shù)，可能會減少發(fā)達(dá)國家革新其能源技術(shù)的積極性。再次，靈活機制可能會沖擊發(fā)達(dá)國家現(xiàn)行的對發(fā)展中國家的官方援助，并可能限制發(fā)展中國家能源工業(yè)的長期發(fā)展。鑒于此，公約的第一次締約方大會就已經(jīng)規(guī)定，靈活機制是補充性的履約方式，只能被視為實現(xiàn)公約目標(biāo)的次要手段；靈活機制不得以任何方式改變公約各締約方在公約中所作的承諾。

因此，美國借口與其他國家一道，通過相關(guān)技術(shù)、市場刺激手段和其他富有創(chuàng)造性的方法來解決全球氣候變化問題，完全是本末倒置。它完全放棄了通過本國控制二氧化碳的排放來履行本國限排義務(wù)這個根本的履約途徑，妄圖憑借本國強大的經(jīng)濟、技術(shù)實力來向其他國家購買限排額度或排放權(quán)，理所當(dāng)然地遭到了包括歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家在內(nèi)的世界上絕大多數(shù)國家的拒絕。

三、美國拒絕批準(zhǔn)《京都議定書》的法律后果

（一）直接后果——《京都議定書》難以生效

一個國際公約，要想對締約國產(chǎn)生法律約束力，實現(xiàn)公約規(guī)定的目標(biāo)和宗旨，其首要前提是必須符合生效條件，正式發(fā)生法律效力。關(guān)于多邊條約的生效方式，不同的條約有不同的規(guī)定；其中有不少條約規(guī)定條約只有在一定數(shù)量的國家、其中包括特定數(shù)量的國家提交批準(zhǔn)書后才能生效，《京都議定書》就屬于這種情況。

《京都議定書》第24條規(guī)定“本議定書應(yīng)在不少于55個《公約》締約方、包括附件一所列締約方——其合計二氧化碳排放總量至少占附件一所列締約方的1990年二氧化碳排放總量的55%——已經(jīng)交存其批準(zhǔn)書、接受書、核準(zhǔn)書或加入書之日后第90天起生效”。從這一規(guī)定可以看出，該議定書的生效必須同時滿足以下兩個條件：第一，必須有55個以上的《氣候變化框架公約》締約方批準(zhǔn)加入《京都議定書》；第二，必須有1990年累計排放量占當(dāng)年附件一締約方（發(fā)達(dá)國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌國家）二氧化碳排放總量55%以上的附件一締約方批準(zhǔn)加入《京都議定書》。其中，第二個條件格外重要，它是決定議定書是否生效的實質(zhì)性條件。

在《氣候變化框架公約》所有的附件一國家中，美國1990年二氧化碳排放量占附件一締約方的52.9%（不計入土地使用和森林的碳吸收作用）或51.3%（計入土地使用和森林的碳吸收作用）。也就是說，如果沒有美國的參與，即使其他所有的附件一締約方都批準(zhǔn)了《京都議定書》，也無法滿足《京都議定書》生效的法律條件?？梢哉f，美國實際上擁有決定議定書是否生效的否決權(quán)（veto）。所以，美國拒絕批準(zhǔn)《京都議定書》的一個直接的法律后果就是《京都議定書》將無法生效。

（二）間接后果——公約及議定書前景不定

由于美國的反對，《京都議定書》難以生效。那么，現(xiàn)在的可能就只有3個，一是勸說美國回到《京都議定書》的談判軌道上來；二是重開談判，尋求新的協(xié)議；三是修改《京都議定書》生效的法律條件，推進(jìn)“沒有美國參與的京都進(jìn)程”，也就是說其他公約附件一締約方自行履行限制溫室氣體排放的法律責(zé)任，而任美國在排放限制之外。就第一種可能性而言，布什政府任期內(nèi)不會輕易轉(zhuǎn)變立場，這是由美國國內(nèi)政治經(jīng)濟形勢和利益集團的壓力所決定的，外部作用的影響會十分有限。就第二種可能性而言，美國會提出更高的談判要價，要求修改《議定書》規(guī)定的有關(guān)締約方的責(zé)任和權(quán)利，要么減輕自己的責(zé)任，要么堅持對中國、印度等發(fā)展中國家提出限制溫室氣體排放的要求。從美國利益出發(fā)，美國的重點似應(yīng)在減輕自己的責(zé)任上，而要求將主要發(fā)展中國家納入限排溫室氣體之列，則更像其開脫責(zé)任的借口。但無論怎樣，這些要價都會遇到來自其他締約方的抵制。就第三種可能性而言，歐盟可能會考慮推動調(diào)整《議定書》生效的法律條件，但同時會尋求在外交、貿(mào)易、投資等領(lǐng)域平行發(fā)展和設(shè)置適當(dāng)?shù)膲毫Υ胧┘皩ξ磥磔^遲加入《議定書》者（主要是針對美國）設(shè)置更高的門檻。但這種做法是否有效，還有待進(jìn)一步的觀察。但有一點可以肯定，由于氣候保護(hù)可以和外交、經(jīng)濟增長、能源與環(huán)境、跨國投資和貿(mào)易等廣泛事務(wù)建立聯(lián)系，那么，美國如果自行孤立于國際社會氣候保護(hù)進(jìn)程之外，這絕對不符合美國長期的戰(zhàn)略利益。如果美國價值觀中確實包含有對子孫后代福祉的真正關(guān)注和對居住在世界其他地區(qū)的大多數(shù)人類的環(huán)境權(quán)利（一種實實在在的人權(quán)）的真正尊重，那么美國政府就更沒有理由使美國游離于國際社會保護(hù)全球氣候的共同努力之外。

從目前看，美國對大氣溫室氣體容量資源的過多占有，意味著美國經(jīng)濟通過大量溫室氣體排放而給國際社會帶來了更大的全球氣候變化壓力，而這一壓力的代價是要由全人類共同承受的。這是一種典型的經(jīng)濟外部性。這個問題如果不能及早、公正地解決，將導(dǎo)致各國在政治、經(jīng)濟上的差異進(jìn)一步拉大，將妨礙著各國在環(huán)境與發(fā)展問題上的共同政治意愿的進(jìn)一步發(fā)展，勢必影響妨礙著《氣候變化框架公約》及《京都議定書》的有效實施。

（三）美國是否應(yīng)承擔(dān)國際法上的違約責(zé)任？

在判定美國拒絕批準(zhǔn)《京都議定書》的行為是否應(yīng)承擔(dān)國際法上的違約責(zé)任時，首先必須明確批準(zhǔn)在條約法上的概念及其功能。

所謂批準(zhǔn)，是指締約國的權(quán)力機關(guān)對其全權(quán)代表所簽署的條約的認(rèn)可，表示同意承受條約所載之義務(wù)的行為。批準(zhǔn)的功能在于表示國家受條約拘束的同意；其意義在于使有締約權(quán)者確認(rèn)全權(quán)代表是否遵循了對其的指示。全權(quán)代表的簽字確立不了國家的承諾，即使國家改變態(tài)度，從法律上將也不造成違約。過去曾有人主張，除非全權(quán)代表逾越權(quán)限或違背秘密訓(xùn)令，批準(zhǔn)是不能合法地加以拒絕的。但現(xiàn)在一般認(rèn)為一國對于已簽署的條約沒有批準(zhǔn)的義務(wù)，可以批準(zhǔn)，也可以拒絕批準(zhǔn)也無需向有關(guān)國家陳述拒絕批準(zhǔn)的理由。一國對已簽署的條約，通常是給予批準(zhǔn)的。但在實踐中，也有拒絕批準(zhǔn)或推遲批準(zhǔn)的實例。其中最著名的拒絕批準(zhǔn)已簽署條約的就是1919年美國總統(tǒng)威爾遜倡導(dǎo)成立國際聯(lián)盟，并簽署了《凡爾賽和約》，但由于參議院的反對而未能批準(zhǔn)?？梢姡绹芙^批準(zhǔn)《京都議定書》并不構(gòu)成違約行為，不用承擔(dān)國際法上的違約責(zé)任。

但美國不用承擔(dān)國際法上的違約責(zé)任是否意味著美國可以為所欲為了呢？當(dāng)然不是。拒絕批準(zhǔn)雖然是合法的，但這種行為實際上是一種國際背信行為，在法律上也是很遺憾的。而且，雖然條約僅在生效后對締約國有拘束力，但是在其生效前——特別是在簽署和批準(zhǔn)之間——條約并不是完全沒有效力。《奧本海國際法》（第九卷）指出：“如果一項條約規(guī)定反映了國際習(xí)慣法規(guī)則，這些規(guī)定甚至在條約生效之前是可以作為習(xí)慣規(guī)則的適宜表現(xiàn)而適用的?！贝送猓秺W本海國際法》（第九卷）還指出：“下述觀點曾經(jīng)長期得到權(quán)威的支持，即：誠信原則表明，國家在批準(zhǔn)以前不應(yīng)對已簽署的承諾作出有意嚴(yán)重?fù)p害其價值的行為?！边@一點也得到了1969年《維也納條約法公約》的支持。根據(jù)該公約第18條的規(guī)定，在這種情況下，國家有義務(wù)不采取足以妨礙條約的目的和宗旨的行為。也就是說，即使條約沒有生效，一國也有權(quán)拒絕批準(zhǔn)本國已簽署的條約，但根據(jù)一些傳統(tǒng)的法律原則它們?nèi)匀灰艿皆擁棗l約的約束。

美國的行為就違反了上述的兩個原則。首先《氣候變化框架公約》包含有多項國際習(xí)慣法規(guī)則。公約在序言中強調(diào)：“各國根據(jù)《聯(lián)合國憲章》和國際法原則，擁有主權(quán)權(quán)利按照自己的環(huán)境與發(fā)展政策開發(fā)自己的資源，也有責(zé)任確保在其管轄或控制范圍內(nèi)的活動不對其他國家的環(huán)境或國家管轄范圍以外地區(qū)的環(huán)境造成損害”，其目的在于限制一國國內(nèi)的活動對全球氣候變化的負(fù)面影響。這一論述所體現(xiàn)的國家資源主權(quán)權(quán)利和不損害國外環(huán)境責(zé)任原則已被公認(rèn)為是一項國際習(xí)慣法規(guī)則。顯然，美國拒絕對國內(nèi)排放二氧化碳的活動進(jìn)行控制違背了這一規(guī)則。同時，公約中所明確宣布的“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”、“風(fēng)險預(yù)防原則”和“可持續(xù)發(fā)展原則”等也都被認(rèn)為至少是正在形成中的國際習(xí)慣法規(guī)則。美國反對《京都議定書》的理由在這些習(xí)慣法規(guī)則面前也失去了任何說服力。其次，無論是《公約》還是《議定書》，其目的和宗旨都是為了“將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在防止氣候系統(tǒng)受到危險的認(rèn)為干擾的水平上”，亦即盡量減少人類活動排放溫室氣體以防止全球繼續(xù)變暖。而美國不從限制本國二氧化碳的排放量出發(fā)，只想依靠從別國購買“限排額度”來解決這個問題，顯然不符合公約和議定書的目的和宗旨。

從上可見，美國雖然不會因其拒絕批準(zhǔn)《京都議定書》而承擔(dān)國際法律責(zé)任，但它確實也違反了一些基本的法律原則，必然會而且也確實遭到了國際社會在政治和道義上的普遍譴責(zé)。在一個普遍缺乏強制性的制裁措施的國際社會中，對美國這樣的超級大國，還有什么比這種譴責(zé)更為有力呢？

四、美國拒絕批準(zhǔn)《京都議定書》與國際環(huán)境法的實質(zhì)

國際環(huán)境法是現(xiàn)代國際法的一個分支，也是國際法在國際環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的最新發(fā)展。國際法的核心在于國家間的意志協(xié)調(diào)。國際環(huán)境法作為現(xiàn)代國際法的一個組成部分，也符合這個定律，而且還在某些方面體現(xiàn)了這個定律的最新發(fā)展。即，國際環(huán)境法的本質(zhì)不僅在于它體現(xiàn)了國際法主體之間在開發(fā)、利用、保護(hù)和改善環(huán)境方面的協(xié)調(diào)意志，它還說明這種協(xié)調(diào)意志是由各國的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)所決定的。美國拒絕批準(zhǔn)《京都議定書》這一舉動深刻地揭示了國際環(huán)境法的這一本質(zhì)。

一方面，國際環(huán)境法是國際法主體（主要是國家）在開發(fā)、利用、保護(hù)和改善環(huán)境方面的協(xié)調(diào)的意志。國際法的主體主要是構(gòu)成國際社會的獨立并存的主權(quán)國家，保障國家按照本國的環(huán)境與發(fā)展政策進(jìn)行發(fā)展以最大限度的實現(xiàn)和維護(hù)本國的國家利益是主權(quán)國家在國際交往中的基本任務(wù)和最核心的國家意志；但與此同時，理論和現(xiàn)實都說明國家也負(fù)有不損害國外環(huán)境的責(zé)任。同時，為了維護(hù)全人類的共同利益，每個國家都對保護(hù)全球環(huán)境負(fù)有共同的責(zé)任，都需要進(jìn)行國際環(huán)境合作，也就要求國家相應(yīng)地作出合作、妥協(xié)甚或讓步的國家意志。這要求各國政府在充分理解本國政策國際影響的基礎(chǔ)上，采取適當(dāng)?shù)氖侄?，協(xié)調(diào)各國在開發(fā)、利用、保護(hù)和改善環(huán)境方面的意志，謀求本國國家利益與國際共同利益的有機結(jié)合，尋求二者的最佳契合點。聯(lián)合國氣候談判的重點是要形成保護(hù)全球氣候的國際規(guī)則，既關(guān)系到全人類生存與發(fā)展的共同環(huán)境利益，又涉及各國在未來世界體系內(nèi)長期經(jīng)濟、能源與環(huán)境發(fā)展空間和相關(guān)權(quán)利與責(zé)任的確定，對國家經(jīng)濟競爭力具有較大影響?？梢哉f，《氣候變化框架公約》和《京都議定書》都是通過對有關(guān)國家溫室氣體排放量作出定量限制的安排來實現(xiàn)這種國家間意志的協(xié)調(diào)。

另一方面，國際法主體在開發(fā)、利用、保護(hù)和改善環(huán)境方面的協(xié)調(diào)意志，是由各國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)所決定。這構(gòu)成國際環(huán)境法本質(zhì)的第二個層次，而且是在深層次起決定性作用的層次。經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，法律作為上層建筑的組成部分，都必然反映經(jīng)濟基礎(chǔ)的要求。國際法和國際環(huán)境法也概莫能外。世界上各個國家在政治經(jīng)濟制度、社會形態(tài)、價值觀念、經(jīng)濟發(fā)展水平和自然稟賦等方面各不相同。由此也導(dǎo)致各國在經(jīng)濟基礎(chǔ)方面有很大差別。而經(jīng)濟基礎(chǔ)和利益上的差異必然引起各國在環(huán)境問題的矛盾和爭斗，影響各國在環(huán)境問題上達(dá)成意志的協(xié)調(diào)，進(jìn)而也就會影響國際環(huán)境法的形成和完善。像美國這樣的世界最大的地球環(huán)境壓力的制造者憑著主權(quán)拒絕《京都議定書》，拒絕承擔(dān)率先削減人為溫室氣體排放量的義務(wù)；實際上妨礙國際社會就保護(hù)全球氣候形成協(xié)調(diào)的意志。它集中體現(xiàn)了就是國內(nèi)經(jīng)濟基礎(chǔ)和經(jīng)濟利益影響對國家間環(huán)境意志的制約。其實，這也是國際法深受國際政治制約的特征在國際環(huán)境保護(hù)方面的具體體現(xiàn)。

五、小結(jié)

《京都議定書》本來是國際社會用國際法來調(diào)整各國的行為以解決氣候變化問題的一個歷史性突破，但由于美國拒絕批準(zhǔn)，國際社會的種種努力有可能付之東流。盡管美國對自己的行為不斷加以粉飾，但其所提出的理由沒有一條能在國際法上站住腳。從目前來看，國際社會還無法對美國追究違約的國際法責(zé)任，但國際社會的普遍譴責(zé)已經(jīng)說明美國單方面行動的孤立性。我們必須承認(rèn)，目前的國際法和國際環(huán)境法還不足以應(yīng)對這種局面。這也說明，為了戰(zhàn)勝各種自然的、特別是人為的挑戰(zhàn)，解決類似于氣候變化這樣的全球環(huán)境問題，進(jìn)入一個可持續(xù)發(fā)展的良性循環(huán)，國際環(huán)境法仍需得到更大更快的發(fā)展，國際社會仍需付出更大的努力。

「注釋」

[1]王曦編：《國際環(huán)境法資料選編》，民主與建設(shè)出版社1999年版，第246-270頁。

[2]王曦編著：《國際環(huán)境法》，法律出版社1998年版，第163頁。

[3]鐘述孔著：《21世紀(jì)的挑戰(zhàn)與機遇——全球環(huán)境與發(fā)展》，世界知識出版社1992年版，第20頁。

[4]劉大群：“《聯(lián)合國氣候變化框架公約》評述”，《1995年中國國際法年刊》，第195頁。

[5]鄒驥等：“美國為何拋棄《京都議定書》”，《中國環(huán)境報》2001年4月14日，第4版。

[6]以下觀點參見鄒驥等：“美國為何拋棄《京都議定書》”，《中國環(huán)境報》2001年4月14日，第4版。

[7][韓]柳炳華著：《國際法》，中國政法大學(xué)出版社1997年版，第84-85頁。

[8][英]詹寧斯、瓦特修訂：《奧本海國際法（第一分冊）》（第九卷），王鐵崖等譯，中國大百科全書出版社1995年，第647頁。

[9][英]詹寧斯、瓦特修訂：《奧本海國際法（第一分冊）》（第九卷），王鐵崖等譯，中國大百科全書出版社1995年，第647頁。

[10]王曦編著：《國際環(huán)境法》，法律出版社1998年版，第95頁；[法]亞特蘭大·基斯著：《國際環(huán)境法》，張若思譯，法律出版社2000年版，第84頁。

[11]王曦編著：《國際環(huán)境法》，法律出版社1998年版，第101-117頁。

[12]王曦編著：《國際環(huán)境法》，法律出版社1998年版，第55頁。