導(dǎo)語(yǔ)：電子文件風(fēng)險(xiǎn)分析論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

一、第一輪專(zhuān)家評(píng)估結(jié)果的對(duì)比

可能導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)因素很多，課題組在第一輪調(diào)查問(wèn)卷中，共挑選了21個(gè)“關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素”供專(zhuān)家評(píng)估，如表1所示。這些風(fēng)險(xiǎn)因素涉及機(jī)構(gòu)內(nèi)外兩個(gè)方面的因素，其中1.1、1.2、2.1是外部環(huán)境因素，其余主要是機(jī)構(gòu)內(nèi)部因素。

為便于專(zhuān)家評(píng)估，課題組將風(fēng)險(xiǎn)因素的危險(xiǎn)程度分為5個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)著5個(gè)分值，最高危險(xiǎn)等級(jí)為5，意指風(fēng)險(xiǎn)因素的“負(fù)面影響會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的損失且波及范圍較大”；其次為危險(xiǎn)等級(jí)4，意指風(fēng)險(xiǎn)因素“負(fù)面影響比較顯著”；危險(xiǎn)等級(jí)3的含義是指風(fēng)險(xiǎn)因素“負(fù)面影響有限且一目了然”；危險(xiǎn)等級(jí)2的含義是指風(fēng)險(xiǎn)因素“負(fù)面影響極為有限”；最低的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為1，意指風(fēng)險(xiǎn)因素“幾乎沒(méi)有任何負(fù)面影響，不需要特殊的保護(hù)措施”。每位被調(diào)查的專(zhuān)家需要分別給每個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素確定分值。

為便于比較分析，我們根據(jù)危險(xiǎn)等級(jí)平均值（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)估值）的高低，將被評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)因素分為四組，第一組為極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估值在4.5以上：第二組為嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估值在4.0～4.5之間，第三組為較嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估值在3.5～4.0之間，第四組為中度風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估值在3.0～3.5之間。

中外專(zhuān)家的第一輪評(píng)估結(jié)果既存在相同之處，也存在著明顯的差異，表現(xiàn)在如下方面：

1.專(zhuān)家們的評(píng)估結(jié)果表示電子文件風(fēng)險(xiǎn)客觀存在。雖然本次調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)果不可避免地要受到專(zhuān)家個(gè)人背景、知識(shí)結(jié)構(gòu)等方面的影響，但由于評(píng)估者皆為電子文件管理方面的資深專(zhuān)家，故結(jié)果具有代表性，能夠反映出人們對(duì)于電子文件風(fēng)險(xiǎn)的一般認(rèn)識(shí)。中外專(zhuān)家給每個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值都在3以上，所有風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估值的平均分為4，這說(shuō)明課題組挑選的風(fēng)險(xiǎn)因素切實(shí)存在于電子文件管理之中，它們帶給電子文件管理的負(fù)面影響是顯而易見(jiàn)的，確系關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.相對(duì)而言，國(guó)外專(zhuān)家的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)要高于國(guó)內(nèi)專(zhuān)家。國(guó)外專(zhuān)家評(píng)定的危險(xiǎn)等級(jí)超過(guò)4.5的極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素有4個(gè)，其中有2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值為4.83，另外2個(gè)為4.6。國(guó)內(nèi)專(zhuān)家評(píng)定的極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素只有2個(gè)，且評(píng)估值僅為4.5。這也許是發(fā)達(dá)國(guó)家電子政務(wù)建設(shè)的時(shí)間長(zhǎng)，電子文件管理不當(dāng)?shù)膽K痛教訓(xùn)較多的緣故。

3.電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)缺失（1.2）、系統(tǒng)功能缺陷（3.13）、未遷移（3.18）是雙方共同認(rèn)定的危險(xiǎn)程度很高的風(fēng)險(xiǎn)因素。國(guó)外專(zhuān)家評(píng)估結(jié)果表示，“1.2主管部門(mén)沒(méi)有出臺(tái)電子文件真實(shí)、完整、可讀的管理辦法、管理標(biāo)準(zhǔn)”排名第一，評(píng)估值為4.83，系最嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)因素；“3.18在系統(tǒng)升級(jí)、變換時(shí)未遷移電子文件”排名第二，評(píng)估值為4.6，是極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素；“3.13電子文件管理系統(tǒng)沒(méi)有完整捕獲文件內(nèi)容、結(jié)構(gòu)或者背景信息的功能”排名第四，評(píng)估值為4.3，屬?lài)?yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素。

國(guó)內(nèi)專(zhuān)家對(duì)這三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值均為4.38，并列排名第二，屬于嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素。

雙方專(zhuān)家給這三個(gè)因素的評(píng)估值都大于4.3，排名靠前。這三個(gè)因素都和電子文件管理方法的缺失有關(guān)。其中，管理標(biāo)準(zhǔn)為電子文件遠(yuǎn)離風(fēng)險(xiǎn)指明了關(guān)鍵的管理步驟和管理方法；而設(shè)計(jì)合理的電子文件管理系統(tǒng)則是滿(mǎn)足電子文件管理需求的終極手段，①電子文件管理最終要依賴(lài)以軟件系統(tǒng)為中心的綜合性管理方法；②信息系統(tǒng)的頻繁變遷給具有系統(tǒng)依賴(lài)性的電子文件的閱讀輸出造成極大的障礙，這是電子文件管理者需要面對(duì)的首要難題，遷移是應(yīng)對(duì)該難題的一種解決辦法。中外專(zhuān)家對(duì)這三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素危險(xiǎn)程度的共同認(rèn)定，反映了對(duì)科學(xué)有效的電子文件管理方法的迫切需求，應(yīng)當(dāng)引起我們的高度重視。

4.國(guó)外專(zhuān)家對(duì)威脅電子文件可讀性的風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值均高于國(guó)內(nèi)專(zhuān)家。除了給3.18打了高分之外，國(guó)外專(zhuān)家對(duì)另外兩個(gè)威脅電子文件可讀性的因素的評(píng)估值也明顯高于國(guó)內(nèi)專(zhuān)家。這兩個(gè)因素分別是“3.14沒(méi)有規(guī)定文件的格式”和“3.19未保存生成電子文件的軟硬件”。

表1關(guān)鍵電子文件風(fēng)險(xiǎn)因素及其評(píng)估值

編號(hào)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素國(guó)外專(zhuān)家國(guó)內(nèi)專(zhuān)家國(guó)內(nèi)專(zhuān)家

評(píng)估值第一次評(píng)估值第二次評(píng)估值

1.1政府電子文件作為正式文件的法律地位尚未得到普遍認(rèn)同3.004.134.38

1.2主管部門(mén)沒(méi)有出臺(tái)電子文件真實(shí)、完整、可讀的管理辦法、管理標(biāo)準(zhǔn)4.834.384.75

2.1沒(méi)有明確的主管部門(mén)3.504.004.13

3.1機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)很不重視4.004.254.50

3.2資金嚴(yán)重不到位3.504.133.88

3.3機(jī)構(gòu)內(nèi)各有關(guān)部門(mén)、人員文件管理的職責(zé)不明確3.834.254.38

3.4業(yè)務(wù)人員缺乏責(zé)任心4.603.383.75

3.5文檔人員素質(zhì)不高，技術(shù)、管理能力差(如錯(cuò)誤操作等)3.503.883.88

3.6機(jī)構(gòu)沒(méi)有制定科學(xué)合理的文件操作程序4.174.134.00

3.9未采用嚴(yán)格的用戶(hù)身份認(rèn)證技術(shù)3.673.883.63

3.10未定義各類(lèi)用戶(hù)的存取權(quán)限或定義不當(dāng)3.834.003.75

3.12未采用有效的病毒實(shí)時(shí)監(jiān)視軟件3.304.003.88

3.13電子文件管理系統(tǒng)沒(méi)有完整捕獲文件內(nèi)容、結(jié)構(gòu)或者背景信息的功能4.334.384.38

3.14沒(méi)有規(guī)定文件的格式3.673.003.25

3.15沒(méi)有對(duì)文件生成、管理、利用過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控、審計(jì)4.174.004.13

3.16沒(méi)有完善的備份措施4.004.504.63

3.17文件管理過(guò)程中的元數(shù)據(jù)記錄不全3.834.504.25

3.18在系統(tǒng)升級(jí)、變換時(shí)未遷移電子文件4.604.384.50

3.19未保存生成電子文件的軟硬件4.173.383.25

3.20沒(méi)有文檔保管場(chǎng)所安全保護(hù)措施4.834.134.38

3.21沒(méi)有針對(duì)本地易發(fā)天災(zāi)的防范措施4.403.884.00

5.國(guó)內(nèi)專(zhuān)家對(duì)威脅電子文件完整性的風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值均高于國(guó)外專(zhuān)家?！?.16沒(méi)有完善的備份措施”和“3.17文件管理過(guò)程中的元數(shù)據(jù)記錄不全”是威脅電子文件完整性的風(fēng)險(xiǎn)因素。國(guó)內(nèi)專(zhuān)家將最高評(píng)估值??4.5給了這兩個(gè)因素。而國(guó)外專(zhuān)家的評(píng)估值并不高，分別為4和3.83。這種差別反映了中外文件管理工作對(duì)文件質(zhì)量的不同追求。相比而言，我國(guó)更重視電子文件的完整，而國(guó)外更重視可讀和可用。

6.國(guó)外專(zhuān)家對(duì)自然因素的評(píng)估值明顯高于國(guó)內(nèi)專(zhuān)家。在21個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素中，有兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素是與自然因素直接相關(guān)，分別是“3.20沒(méi)有文檔保管場(chǎng)所安全保護(hù)措施”和“3.21沒(méi)有針對(duì)本地易發(fā)天災(zāi)的防范措施”。國(guó)外專(zhuān)家對(duì)這兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素危險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估值分別為4.83和4.4，排名分別為第一和第三；而國(guó)內(nèi)專(zhuān)家的評(píng)估值只有4.13和3.88，危險(xiǎn)等級(jí)排名為第五和第七。

出現(xiàn)這種明顯差異，其原因可能在于9?11事件對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的沖擊。2001年9月11日，紐約世界貿(mào)易中心大樓倒塌，位于這座大樓中的許多公司，因?yàn)槠渌袠I(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被毀，無(wú)法繼續(xù)業(yè)務(wù)活動(dòng)，只得申請(qǐng)破產(chǎn)。世界著名的摩根?斯坦利銀行的總部及其數(shù)據(jù)也毀于這次事件中，但是該銀行采用了數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)，在數(shù)英里外的新澤西州的蒂內(nèi)克保留著備份數(shù)據(jù)，在重新安裝好硬件系統(tǒng)后，第三天就恢復(fù)了營(yíng)業(yè)。③

國(guó)內(nèi)專(zhuān)家給自然因素打低分的理由是，雖然火災(zāi)、洪水、地震等自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，造成的損失往往是毀滅性的，但是發(fā)生的概率比較低，而且風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法比較簡(jiǎn)單，比較容易防范。根據(jù)以往歷史記錄，這種自然災(zāi)害造成的風(fēng)險(xiǎn)損失不是很突出。

7.國(guó)內(nèi)專(zhuān)家對(duì)法律、體制和資金因素的評(píng)估值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)外專(zhuān)家。在所有風(fēng)險(xiǎn)因素中，中外專(zhuān)家對(duì)“1.1政府電子文件作為正式文件的法律地位尚未得到普遍認(rèn)同”的評(píng)估值差別最大。國(guó)外專(zhuān)家的評(píng)估值僅為3，排名最后；而國(guó)內(nèi)專(zhuān)家的評(píng)估值高達(dá)4.13。對(duì)電子文件實(shí)行科學(xué)管理的前提就是承認(rèn)電子文件作為正式文件的法律地位，即電子文件是電子政務(wù)活動(dòng)的真實(shí)記錄，是政府行使職能合法、有效的憑證，是政府記憶得以延續(xù)的手段。課題組在調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，盡管《電子簽名法》頒布，但是現(xiàn)實(shí)世界中電子文件的憑證效力仍然備受懷疑，絕大多數(shù)單位采用了雙套制、雙軌制作為電子文件管理的解決方案，忽視電子文件的全程管理與長(zhǎng)久保存。而沒(méi)有單軌制的政府電子文件管理，就不可能有全面的電子政務(wù)戰(zhàn)略。與此形成鮮明對(duì)比的是沒(méi)有一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家將雙套制、雙軌制作為電子文件管理的解決之道，所有的研究與探索都以電子證據(jù)的長(zhǎng)久保存與資源共享為目標(biāo)。國(guó)內(nèi)外評(píng)估值的差異恰好反映了我國(guó)在電子政務(wù)建設(shè)尚不夠深入。

與體制相關(guān)的因素有三個(gè)，分別是“2.1沒(méi)有明確的主管部門(mén)”、“3.1機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)很不重視”和“3.3機(jī)構(gòu)內(nèi)各有關(guān)部門(mén)、人員文件管理的職責(zé)不明確”。國(guó)外專(zhuān)家的評(píng)估值為3.5、4、3.83，危險(xiǎn)程度不高；國(guó)內(nèi)專(zhuān)家的評(píng)估值則為4、4.24和4.25，都屬于嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素。由此可見(jiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家文檔管理的宏觀體制以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理體制相對(duì)完善。不過(guò)，從評(píng)估值來(lái)看，國(guó)外專(zhuān)家也較為認(rèn)同領(lǐng)導(dǎo)重視的重要性。

無(wú)論是開(kāi)發(fā)電子文件管理系統(tǒng)、配置計(jì)算機(jī)硬件和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、購(gòu)買(mǎi)存儲(chǔ)載體，還是系統(tǒng)的維護(hù)和更新?lián)Q代都需要一定的資金投入。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家對(duì)資金因素（3.2）危險(xiǎn)等級(jí)的判斷也截然不同，國(guó)內(nèi)專(zhuān)家的評(píng)估值為4.13，國(guó)外專(zhuān)家的評(píng)估值僅為3.5。

可見(jiàn)法律、體制、資金都是帶有“中國(guó)特色”的風(fēng)險(xiǎn)因素。

8.國(guó)外專(zhuān)家對(duì)業(yè)務(wù)人員責(zé)任心缺失這一風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值高于國(guó)內(nèi)專(zhuān)家。中外專(zhuān)家在“3.4業(yè)務(wù)人員缺乏責(zé)任心”評(píng)估值差異也極為明顯，分別為3.38和4.6，分別被判斷為“中度風(fēng)險(xiǎn)因素”和“極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”，僅次于法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估差異。也許在法制傳統(tǒng)比較悠久、制度規(guī)范相對(duì)健全的環(huán)境中，人員主觀能動(dòng)性的重要性便會(huì)凸現(xiàn)。

二、第二輪專(zhuān)家評(píng)估結(jié)果的分析

第一輪調(diào)查之后，課題組仔細(xì)研究了專(zhuān)家們的評(píng)估結(jié)果和研究建議，調(diào)整了調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)構(gòu)，將風(fēng)險(xiǎn)因素按照發(fā)生的層面不同劃分為宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次，新增了5個(gè)分布在宏觀和中觀層面的外部環(huán)境因素；在個(gè)別問(wèn)題的描述上也略有改動(dòng)。

為使本文主題集中，我們?nèi)匀灰栽嫉?1風(fēng)險(xiǎn)因素作為比較對(duì)象。在本輪評(píng)估中，大多風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值有變化，不過(guò)變化幅度并不是太大，未出現(xiàn)顛覆性的意見(jiàn)，上一輪評(píng)估結(jié)果中顯示的中外差異仍然存在。由此可見(jiàn)，由于管理體制、信息化水平、觀念等方面的差別，我國(guó)的電子文件風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較為明顯的區(qū)別?？v向比較，國(guó)內(nèi)專(zhuān)家第二輪評(píng)估結(jié)果顯示：

1.就總體而言，風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值增高。無(wú)論是最高值、最低值，還是平均值，第二輪專(zhuān)家評(píng)估值都高于第一輪。這說(shuō)明專(zhuān)家們對(duì)電子文件風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)同度增加了。在某種程度上，這樣的變化肯定了電子文件風(fēng)險(xiǎn)研究的意義和必要性。

2.電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)缺失（1.2）的評(píng)估值升至第一?！?.2主管部門(mén)沒(méi)有出臺(tái)電子文件真實(shí)、完整、可讀的管理辦法、管理標(biāo)準(zhǔn)”由第一輪中的第二攀升到了榜首，評(píng)估值增加了0.37，是評(píng)估值增幅最大的兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之一（另一個(gè)是3.4），這再次說(shuō)明該問(wèn)題的重要性。隨著美國(guó)、歐盟、澳大利亞、加拿大等國(guó)家和地區(qū)電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)的紛紛出臺(tái)和推廣應(yīng)用，相比而言，我國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)制定與貫徹方面的缺陷愈發(fā)令人心焦。

3.法律、體制等軟性風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值繼續(xù)走高。法律風(fēng)險(xiǎn)因素1.1，體制風(fēng)險(xiǎn)因素2.1、3.1、3.3在本輪調(diào)查中的評(píng)估值高于第一輪。其中“3.1機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)很不重視”更是以4.5的得分由“嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”晉升為“極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”。

4.資金、技術(shù)等硬性風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值普遍降低。在整體評(píng)估值增長(zhǎng)的前提下，資金、技術(shù)等硬性風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值卻呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。除了“3.16沒(méi)有完善的備份措施”、“3.18在系統(tǒng)升級(jí)、變換時(shí)未遷移電子文件”這兩個(gè)技術(shù)因素之外，資金因素3.2及技術(shù)因素“3.9未采用嚴(yán)格的用戶(hù)身份認(rèn)證技術(shù)”、“3.10未定義各類(lèi)用戶(hù)的存取權(quán)限或定義不當(dāng)”、“3.12未采用有效的病毒實(shí)時(shí)監(jiān)視軟件”、“3.17文件管理過(guò)程中的元數(shù)據(jù)記錄不全”的評(píng)估值均低于第一輪的評(píng)估結(jié)果，3.3、3.10、3.12更是由“嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”降級(jí)為“較嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”。

5.自然風(fēng)險(xiǎn)和保管場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估值有所增長(zhǎng)。自然風(fēng)險(xiǎn)和保管場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)直接針對(duì)的是文件的物質(zhì)實(shí)體，帶來(lái)的危害可能是毀滅性的。因此，第二輪調(diào)查結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)因素3.20和3.21的評(píng)估值都有所增長(zhǎng)。

6.“人本”意識(shí)有所增強(qiáng)。“3.4業(yè)務(wù)人員責(zé)任心不強(qiáng)”是在法律風(fēng)險(xiǎn)因素2.3之外評(píng)估值增幅最大的另一風(fēng)險(xiǎn)因素，由“中度風(fēng)險(xiǎn)因素”躋身于“較嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”，人員主觀能動(dòng)性的重要程度在本輪調(diào)查中有所提升。

三、對(duì)評(píng)估結(jié)果的綜合分析

中外專(zhuān)家評(píng)估結(jié)果的異同反映了信息化程度不同的國(guó)家在電子文件風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)上的異同，為我國(guó)電子文件管理工作發(fā)展方向的確定提供了依據(jù)。通過(guò)本次專(zhuān)家的評(píng)估，我們至少可以得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

1.電子文件風(fēng)險(xiǎn)管理是電子文件管理的必要組成。專(zhuān)家評(píng)估的結(jié)果表明，電子文件風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。被評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)因素中，超過(guò)一半的風(fēng)險(xiǎn)因素的危險(xiǎn)級(jí)別都高于4，負(fù)面影響比較顯著。當(dāng)今社會(huì)，危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為政府管理的常態(tài)性工作。將風(fēng)險(xiǎn)管理方法引入電子文件管理領(lǐng)域，是電子文件管理的客觀要求，也是電子政務(wù)建設(shè)的必要內(nèi)容。

2.電子文件風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自多個(gè)方面，必須構(gòu)筑起全方位的應(yīng)對(duì)體系。為中外專(zhuān)家所承認(rèn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素多種多樣。無(wú)論是極嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重還是中度風(fēng)險(xiǎn)因素，都有來(lái)自多個(gè)層次、多個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)因素。為了有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，提高管理質(zhì)量，必須構(gòu)筑起全方位的應(yīng)對(duì)體系，關(guān)系到政府機(jī)關(guān)、主管部門(mén)、研究團(tuán)體、軟件提供商等多種機(jī)構(gòu)，文件生成、處理、管理、利用的各類(lèi)的管理人員和操作人員，保管場(chǎng)所、信息基礎(chǔ)設(shè)施、文件管理業(yè)務(wù)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、規(guī)范體系、人員素質(zhì)和觀念等多個(gè)方面。

3.克服法律、體制、標(biāo)準(zhǔn)方面的障礙，是我國(guó)應(yīng)對(duì)電子文件風(fēng)險(xiǎn)之路上的當(dāng)務(wù)之急。電子管理標(biāo)準(zhǔn)是中外專(zhuān)家公認(rèn)的極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素。但同時(shí)，中外專(zhuān)家對(duì)于體制、法律風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估卻截然不同，中方的評(píng)估值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外方，而且在得知國(guó)外專(zhuān)家評(píng)價(jià)結(jié)果的情況下，在第二輪評(píng)估非但沒(méi)有降低評(píng)估值，反而加大了分值。這個(gè)結(jié)果真實(shí)地反映了處于不同發(fā)展階段的電子文件管理工作的社會(huì)條件。

隨著電子政務(wù)建設(shè)的推進(jìn)，發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛建立電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)，并憑借著其堅(jiān)實(shí)的法治傳統(tǒng)，通過(guò)軟件的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證、標(biāo)準(zhǔn)咨詢(xún)服務(wù)等手段推動(dòng)電子文件管理工作。而同樣的路徑在我國(guó)未見(jiàn)得能夠起到同樣的效果。這是因?yàn)槲覈?guó)法治化、規(guī)范化管理基礎(chǔ)較為單薄，而法律、體制的障礙不除，即便標(biāo)準(zhǔn)得以制定，由于欠缺制度上的保障，標(biāo)準(zhǔn)的貫徹實(shí)施過(guò)程必定充滿(mǎn)艱辛。因此，法律、體制、標(biāo)準(zhǔn)的完善必須齊頭并進(jìn)。在某種意義上，法律的健全、體制的完善更為重要。

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①趙屹，陳曉暉．電子文件管理的終極解決之道．檔案學(xué)通訊，2002(2)

②于麗娟．電子文件管理軟件設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)??DOD5015.2-STD.檔案學(xué)通訊，2002(3)

③趙國(guó)俊等．檔案部門(mén)應(yīng)建立突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制．檔案聚焦，內(nèi)部資料，2003(1)