一、我國(guó)偵查案卷的制度特征

刑事案卷是刑事訴訟中的國(guó)家專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)在刑事訴訟過(guò)程中對(duì)其收集的證據(jù)材料、制作的法律文書(shū)等,按照一定的要求裝訂成冊(cè)所形成的書(shū)面材料。由于刑事訴訟可分為偵查、起訴、審判三個(gè)大的階段,刑事案卷亦可相應(yīng)地分為偵查案卷、起訴案卷和審判案卷。偵查案卷是偵查機(jī)關(guān)在刑事審判前階段就整個(gè)偵查過(guò)程和所收集的證據(jù)情況所作的書(shū)面記錄。①?gòu)臉?gòu)成上看,偵查案卷以偵查機(jī)關(guān)從立案開(kāi)始到偵查終結(jié)期間所作的記錄為主。檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段也有可能對(duì)部分證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實(shí),并將調(diào)查核實(shí)情況予以記錄,作為散頁(yè)證據(jù)材料附入案卷。此外,對(duì)檢察機(jī)關(guān)審查起訴后退回補(bǔ)充偵查的案件,偵查機(jī)關(guān)也會(huì)將其補(bǔ)充偵查的情況作為補(bǔ)充偵查卷附入案卷之中。從形式上看,偵查案卷分為偵查卷宗、偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗三種,實(shí)務(wù)中亦被習(xí)慣性地稱(chēng)為正卷、副卷和絕密卷。②其中,偵查卷宗又可分為文書(shū)卷和證據(jù)卷,前者包括各種強(qiáng)制措施、偵查措施和結(jié)案的法律文書(shū)及審批文書(shū),后者包括立案材料、口供、被害人陳述、證人證言、物證照片、書(shū)證、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄等各種證據(jù)材料和相關(guān)說(shuō)明性材料。偵查工作卷宗主要包括證據(jù)線索材料、討論筆錄、偵查報(bào)告和偵查文書(shū)副本等。秘密偵查卷宗包括各種技術(shù)偵查措施的內(nèi)部審批、使用及偵查結(jié)果的記錄材料。在偵查終結(jié)后的審查起訴、審判階段,偵查卷宗(正卷、訴訟卷)將會(huì)隨著程序的進(jìn)展移送給起訴、審判機(jī)關(guān),作為起訴和審判的主要依據(jù)。偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗不隨案移送,由偵查機(jī)關(guān)自己保存,因而也可稱(chēng)為非訴訟卷宗。③對(duì)刑事訴訟產(chǎn)生影響的是偵查卷宗(正卷),因此本文討論的偵查案卷僅限于此。

偵查案卷制度涉及到有關(guān)偵查案卷的制作、移送、使用、保管等各方面的規(guī)定和習(xí)慣。雖然我國(guó)當(dāng)前并不存在獨(dú)立、系統(tǒng)的有關(guān)刑事案卷的法律規(guī)定,但相關(guān)規(guī)定散見(jiàn)于刑事訴訟法和辦案部門(mén)的部門(mén)規(guī)章及技術(shù)性規(guī)程之中,此外,某些具體的案卷運(yùn)用方式更多地形成于辦案部門(mén)的辦案習(xí)慣中。依照這些規(guī)定和習(xí)慣,仍然可以較為清晰地概括出我國(guó)偵查案卷制度的穩(wěn)定形態(tài)和突出特點(diǎn)?？紤]到偵查案卷的保管與刑事訴訟沒(méi)有直接關(guān)系,本文對(duì)此不予論及。

(一)案卷制作上的全面性、規(guī)范性、封閉性

偵查案卷制作包括偵查人員按照法律規(guī)定、技術(shù)規(guī)程或慣例形成各種書(shū)面材料并對(duì)案卷材料予以選擇、分類(lèi)、整理的一系列活動(dòng)。我國(guó)偵查案卷的制作具有內(nèi)容全面、形式規(guī)范、過(guò)程封閉的特點(diǎn)。

1在制作內(nèi)容上,偵查案卷具有全面性。它既包含了一個(gè)案件中偵查機(jī)關(guān)收集的幾乎所有證據(jù),又包含了反映偵查工作開(kāi)展過(guò)程的各種文書(shū)和說(shuō)明性材料。與案件實(shí)體問(wèn)題和程序問(wèn)題有關(guān)的具有法律意義的書(shū)面材料,都盡可能囊括其中。

摘要案卷制作上的全面性、規(guī)范性、封閉性,案卷移送上的全程性,案卷使用上的官方性、依賴(lài)性、決定性共同構(gòu)成了我國(guó)偵查案卷制度的主要特征?，F(xiàn)行偵查案卷制度迎合了我國(guó)刑事訴訟傳統(tǒng)價(jià)值理念和結(jié)構(gòu)模式的需要,導(dǎo)致控辯對(duì)抗嚴(yán)重失衡、刑事審判流于形式。改造這一制度的主要著力點(diǎn)在于擴(kuò)大偵查案卷制度中的辯方權(quán)利和嚴(yán)格限制偵查案卷的證據(jù)效力。

關(guān)鍵詞偵查案卷閱卷權(quán)案卷裁判證據(jù)規(guī)則

在我國(guó)刑事訴訟中,案卷是開(kāi)展訴訟程序和產(chǎn)生訴訟結(jié)論的主要依據(jù),是認(rèn)定案件事實(shí)和決定法律適用的主要信息載體。刑事案卷的制作和使用過(guò)程,既反映出我國(guó)刑事訴訟的結(jié)構(gòu)形態(tài),又體現(xiàn)了我國(guó)刑事訴訟中國(guó)家權(quán)力與公民權(quán)利的運(yùn)作模式。偵查案卷是刑事案卷的核心,因此,對(duì)偵查案卷制度進(jìn)行必要的檢視,或許可以從一個(gè)全新的視角思考我國(guó)刑事訴訟中的固有問(wèn)題,發(fā)現(xiàn)刑事訴訟制度改革的著力點(diǎn)。

一、我國(guó)偵查案卷的制度特征

刑事案卷是刑事訴訟中的國(guó)家專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)在刑事訴訟過(guò)程中對(duì)其收集的證據(jù)材料、制作的法律文書(shū)等,按照一定的要求裝訂成冊(cè)所形成的書(shū)面材料。由于刑事訴訟可分為偵查、起訴、審判三個(gè)大的階段,刑事案卷亦可相應(yīng)地分為偵查案卷、起訴案卷和審判案卷。偵查案卷是偵查機(jī)關(guān)在刑事審判前階段就整個(gè)偵查過(guò)程和所收集的證據(jù)情況所作的書(shū)面記錄。①?gòu)臉?gòu)成上看,偵查案卷以偵查機(jī)關(guān)從立案開(kāi)始到偵查終結(jié)期間所作的記錄為主。檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段也有可能對(duì)部分證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實(shí),并將調(diào)查核實(shí)情況予以記錄,作為散頁(yè)證據(jù)材料附入案卷。此外,對(duì)檢察機(jī)關(guān)審查起訴后退回補(bǔ)充偵查的案件,偵查機(jī)關(guān)也會(huì)將其補(bǔ)充偵查的情況作為補(bǔ)充偵查卷附入案卷之中。從形式上看,偵查案卷分為偵查卷宗、偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗三種,實(shí)務(wù)中亦被習(xí)慣性地稱(chēng)為正卷、副卷和絕密卷。②其中,偵查卷宗又可分為文書(shū)卷和證據(jù)卷,前者包括各種強(qiáng)制措施、偵查措施和結(jié)案的法律文書(shū)及審批文書(shū),后者包括立案材料、口供、被害人陳述、證人證言、物證照片、書(shū)證、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄等各種證據(jù)材料和相關(guān)說(shuō)明性材料。偵查工作卷宗主要包括證據(jù)線索材料、討論筆錄、偵查報(bào)告和偵查文書(shū)副本等。秘密偵查卷宗包括各種技術(shù)偵查措施的內(nèi)部審批、使用及偵查結(jié)果的記錄材料。在偵查終結(jié)后的審查起訴、審判階段,偵查卷宗(正卷、訴訟卷)將會(huì)隨著程序的進(jìn)展移送給起訴、審判機(jī)關(guān),作為起訴和審判的主要依據(jù)。偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗不隨案移送,由偵查機(jī)關(guān)自己保存,因而也可稱(chēng)為非訴訟卷宗。③對(duì)刑事訴訟產(chǎn)生影響的是偵查卷宗(正卷),因此本文討論的偵查案卷僅限于此。

偵查案卷制度涉及到有關(guān)偵查案卷的制作、移送、使用、保管等各方面的規(guī)定和習(xí)慣。雖然我國(guó)當(dāng)前并不存在獨(dú)立、系統(tǒng)的有關(guān)刑事案卷的法律規(guī)定,但相關(guān)規(guī)定散見(jiàn)于刑事訴訟法和辦案部門(mén)的部門(mén)規(guī)章及技術(shù)性規(guī)程之中,此外,某些具體的案卷運(yùn)用方式更多地形成于辦案部門(mén)的辦案習(xí)慣中。依照這些規(guī)定和習(xí)慣,仍然可以較為清晰地概括出我國(guó)偵查案卷制度的穩(wěn)定形態(tài)和突出特點(diǎn)。考慮到偵查案卷的保管與刑事訴訟沒(méi)有直接關(guān)系,本文對(duì)此不予論及。

一、我國(guó)偵查案卷的制度特征

刑事案卷是刑事訴訟中的國(guó)家專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)在刑事訴訟過(guò)程中對(duì)其收集的證據(jù)材料、制作的法律文書(shū)等,按照一定的要求裝訂成冊(cè)所形成的書(shū)面材料。由于刑事訴訟可分為偵查、起訴、審判三個(gè)大的階段,刑事案卷亦可相應(yīng)地分為偵查案卷、起訴案卷和審判案卷。偵查案卷是偵查機(jī)關(guān)在刑事審判前階段就整個(gè)偵查過(guò)程和所收集的證據(jù)情況所作的書(shū)面記錄。①?gòu)臉?gòu)成上看,偵查案卷以偵查機(jī)關(guān)從立案開(kāi)始到偵查終結(jié)期間所作的記錄為主。檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段也有可能對(duì)部分證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實(shí),并將調(diào)查核實(shí)情況予以記錄,作為散頁(yè)證據(jù)材料附入案卷。此外,對(duì)檢察機(jī)關(guān)審查起訴后退回補(bǔ)充偵查的案件,偵查機(jī)關(guān)也會(huì)將其補(bǔ)充偵查的情況作為補(bǔ)充偵查卷附入案卷之中。從形式上看,偵查案卷分為偵查卷宗、偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗三種,實(shí)務(wù)中亦被習(xí)慣性地稱(chēng)為正卷、副卷和絕密卷。②其中,偵查卷宗又可分為文書(shū)卷和證據(jù)卷,前者包括各種強(qiáng)制措施、偵查措施和結(jié)案的法律文書(shū)及審批文書(shū),后者包括立案材料、口供、被害人陳述、證人證言、物證照片、書(shū)證、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄等各種證據(jù)材料和相關(guān)說(shuō)明性材料。偵查工作卷宗主要包括證據(jù)線索材料、討論筆錄、偵查報(bào)告和偵查文書(shū)副本等。秘密偵查卷宗包括各種技術(shù)偵查措施的內(nèi)部審批、使用及偵查結(jié)果的記錄材料。在偵查終結(jié)后的審查起訴、審判階段,偵查卷宗(正卷、訴訟卷)將會(huì)隨著程序的進(jìn)展移送給起訴、審判機(jī)關(guān),作為起訴和審判的主要依據(jù)。偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗不隨案移送,由偵查機(jī)關(guān)自己保存,因而也可稱(chēng)為非訴訟卷宗。③對(duì)刑事訴訟產(chǎn)生影響的是偵查卷宗(正卷),因此本文討論的偵查案卷僅限于此。

偵查案卷制度涉及到有關(guān)偵查案卷的制作、移送、使用、保管等各方面的規(guī)定和習(xí)慣。雖然我國(guó)當(dāng)前并不存在獨(dú)立、系統(tǒng)的有關(guān)刑事案卷的法律規(guī)定,但相關(guān)規(guī)定散見(jiàn)于刑事訴訟法和辦案部門(mén)的部門(mén)規(guī)章及技術(shù)性規(guī)程之中,此外,某些具體的案卷運(yùn)用方式更多地形成于辦案部門(mén)的辦案習(xí)慣中。依照這些規(guī)定和習(xí)慣,仍然可以較為清晰地概括出我國(guó)偵查案卷制度的穩(wěn)定形態(tài)和突出特點(diǎn)?？紤]到偵查案卷的保管與刑事訴訟沒(méi)有直接關(guān)系,本文對(duì)此不予論及。

(一)案卷制作上的全面性、規(guī)范性、封閉性

偵查案卷制作包括偵查人員按照法律規(guī)定、技術(shù)規(guī)程或慣例形成各種書(shū)面材料并對(duì)案卷材料予以選擇、分類(lèi)、整理的一系列活動(dòng)。我國(guó)偵查案卷的制作具有內(nèi)容全面、形式規(guī)范、過(guò)程封閉的特點(diǎn)。

1在制作內(nèi)容上,偵查案卷具有全面性。它既包含了一個(gè)案件中偵查機(jī)關(guān)收集的幾乎所有證據(jù),又包含了反映偵查工作開(kāi)展過(guò)程的各種文書(shū)和說(shuō)明性材料。與案件實(shí)體問(wèn)題和程序問(wèn)題有關(guān)的具有法律意義的書(shū)面材料,都盡可能囊括其中。

在當(dāng)前書(shū)面印證模式下，法官對(duì)偵查案卷材料幾乎不進(jìn)行任何可采性審查，一概視為印證的材料來(lái)源證人很少出庭，辦案人員幾乎不出庭。這種嚴(yán)重缺乏單個(gè)證據(jù)真實(shí)性保障的做法，增加了印證出錯(cuò)的幾率．

在我國(guó)刑事訴訟中，印證是法官運(yùn)用證據(jù)認(rèn)定案情的基本方法。當(dāng)前，我國(guó)刑事審判的基本方式為案卷審判。在刑事審判過(guò)程中，無(wú)論是控辯雙方舉證、質(zhì)證，還是法官審查判斷證據(jù)、認(rèn)定案件事實(shí)，都圍繞偵查階段形成的案卷材料展開(kāi)。案卷筆錄材料成為法庭審理的主要對(duì)象，并最終成為法庭裁判的主要依據(jù)。刑事一審、二審乃至死刑復(fù)核程序中，審判的基本方式莫不如此。這種以案卷筆錄為中心的審判方式，將不可避免地對(duì)我國(guó)刑事審判印證的實(shí)踐形態(tài)產(chǎn)生深刻的影響，使其呈現(xiàn)出鮮明的書(shū)面印證特征。第一，印證證據(jù)書(shū)面化。法庭天然地將公訴方移交的偵查案卷筆錄視為具有可采性的證據(jù)，既不會(huì)對(duì)案卷筆錄的可采性進(jìn)行專(zhuān)門(mén)審查，也不會(huì)對(duì)由此引發(fā)的偵查行為的合法性進(jìn)行司法審查。第二，口供筆錄為印證之本。這一點(diǎn)首先表現(xiàn)在印證過(guò)程中口供筆錄的難以或缺上。其次，證據(jù)印證主要圍繞口供筆錄展開(kāi)。整個(gè)庭審過(guò)程可以說(shuō)就是—個(gè)如何印證口供筆錄的過(guò)程：庭審結(jié)束后，法官一般會(huì)進(jìn)入庭后閱卷階段。法官閱卷時(shí)，自然也會(huì)將口供筆錄作為證據(jù)印證的主要對(duì)象一第三，書(shū)面證據(jù)證明力優(yōu)先當(dāng)庭上陳述與筆錄記載內(nèi)容產(chǎn)生矛盾時(shí)，法官印證時(shí)往往優(yōu)先采信后者。在法官看來(lái)，案卷筆錄的證明力具有壓倒庭上證言的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，審判印證實(shí)際上演變?yōu)橐环N如何以案卷筆錄推翻庭上不一致陳述的證明活動(dòng)。

有利于“發(fā)現(xiàn)真實(shí)”是印證證明方法的基本功能。但不容忽視的是，印證也有產(chǎn)生錯(cuò)誤累加效應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。在證據(jù)虛假的情況下，相互印證的證據(jù)越多，事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤的可能性就越大。此時(shí)，證據(jù)能夠相互印證的結(jié)果不僅使法官難以發(fā)現(xiàn)證據(jù)的虛假成分，反而增強(qiáng)了虛假證據(jù)的證明力，導(dǎo)致法官產(chǎn)生錯(cuò)誤的心證。

為避免印證方法可能產(chǎn)生的錯(cuò)誤累加效應(yīng)，合理、科學(xué)的印證證明方法應(yīng)當(dāng)是先單個(gè)證據(jù)獨(dú)立審查，后全案證據(jù)相互印證。然而，我國(guó)書(shū)面印證實(shí)踐卻拋棄了行之有效的單個(gè)證據(jù)獨(dú)立審查方法，因而難以避免錯(cuò)誤累加效應(yīng)的發(fā)生。如前所述，在當(dāng)前書(shū)面印證模式下，法官對(duì)偵查案卷材料照單全收，幾乎不進(jìn)行任何可采性審查，一概視為印證的材料來(lái)源，證人很少出庭作證，辦案人員也幾乎不出庭作證。這種嚴(yán)重缺乏單個(gè)證據(jù)真實(shí)性保障的做法，無(wú)疑增加了印證出錯(cuò)的幾率。

以審前口供筆錄為中心的印證方式進(jìn)一步擴(kuò)大了書(shū)面印證的錯(cuò)誤累加效應(yīng)。由于我國(guó)缺少沉默權(quán)、自白任意性規(guī)則方面的制度設(shè)計(jì)，偵查階段形成的口供筆錄的合法性、真實(shí)性難以保障。一旦作為“證據(jù)之源”的口供虛假，圍繞口供筆錄形成印證的全案主要證據(jù)都有可能失真，最終導(dǎo)致嚴(yán)重的錯(cuò)案。

由于法官在書(shū)面印證中重視的是偵查案卷筆錄，相應(yīng)地，偵查機(jī)關(guān)一直以來(lái)也都十分重視案卷筆錄的制作，盡量使證據(jù)之間的相互印證性能夠在案卷筆錄的內(nèi)容上體現(xiàn)出來(lái)。這對(duì)于偵查機(jī)關(guān)充分調(diào)查、獲取印證性證據(jù)、形成規(guī)范有效的案卷筆錄無(wú)疑發(fā)揮著鼓勵(lì)作用。但是，書(shū)面印證只重視案卷筆錄內(nèi)容之間的相互印證，而忽視內(nèi)容印證之外的真實(shí)性審查，這就會(huì)促使偵查機(jī)關(guān)在特定情形下，基于自身的利益追求，制造“表面印證”的虛假案卷筆錄。

20**年至2009年5月，某某基層檢察院共受理移送起訴案件2011件3149人，其中輕微刑事案件1642件2518人，分別占受案總數(shù)的75.22％和62.43％。最近，某某基層檢察院對(duì)辦理輕微刑事案件存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，并提出對(duì)策和建議。

一、存在問(wèn)題

（一）輕微刑事案件退查率高

在某某基層檢察院辦理的1642件輕微刑事案件中，退回補(bǔ)充偵查的474件，占輕微刑事案件總數(shù)的23.68％，占同期退回補(bǔ)充偵查案件總數(shù)（616件）的60.22％。如陳某非法經(jīng)營(yíng)案，犯罪嫌疑人陳某伙同其妻子朱某在玉林市玉州區(qū)城西街道其住處銷(xiāo)售“六合彩”資料時(shí)被公安機(jī)關(guān)抓獲，并查獲“六合彩”書(shū)籍2864冊(cè)、“六合彩”卡片214張、“六合彩”撲克83副。公安機(jī)關(guān)將案件移送起訴后，因證據(jù)不足、事實(shí)不清而兩次退回補(bǔ)充偵查。

（二）輕微刑事案件延長(zhǎng)審查期限比例高

在某某基層檢察院辦理的輕微刑事案件中，因法定審查期限不能辦結(jié)而申請(qǐng)延長(zhǎng)審查期限的有203件，占輕微刑事案件總數(shù)的14.44％。如黎某失火案，20**年3月5日，犯罪嫌疑人黎某未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)在某鎮(zhèn)新旺村一山嶺點(diǎn)火煉山時(shí)，失火引發(fā)森林火災(zāi)，造成直接經(jīng)濟(jì)損失5.2萬(wàn)多元，該案案情簡(jiǎn)單，且事實(shí)清楚，證據(jù)充分，犯罪嫌疑人又主動(dòng)投案自首，應(yīng)符合快速辦理，但案件移送起訴后，卻要延長(zhǎng)審查期限15天。

位于**山腳下的**縣檢察院現(xiàn)有干警42人，前些年曾因出現(xiàn)干警違紀(jì)事件受到了省院的黃牌警告。近年來(lái)，該院把全面加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)作為隊(duì)伍建設(shè)的重頭戲來(lái)抓，通過(guò)不斷探索，逐步建立起一個(gè)以黨組領(lǐng)導(dǎo)為核心、業(yè)務(wù)部門(mén)自我監(jiān)督和相互制約為主體，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)充分發(fā)揮職能作用為一體的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，有效地預(yù)防和治理了黨風(fēng)廉政建設(shè)中存在的問(wèn)題，促進(jìn)了各項(xiàng)檢察工作的穩(wěn)步發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了“干警無(wú)違法違紀(jì)、辦案無(wú)責(zé)任事故”的目標(biāo)。近年來(lái)，該院先后被省院評(píng)為“人民滿(mǎn)意的檢察院”、“五星級(jí)”先進(jìn)檢察院、“基層檢察院建設(shè)先進(jìn)單位”，連續(xù)二屆被市委、市政府評(píng)為“文明單位”，連續(xù)三年被市院評(píng)為目標(biāo)管理先進(jìn)單位。該院的主要做法是：

一、充分發(fā)揮黨組班子的核心作用，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的組織領(lǐng)導(dǎo)

1、統(tǒng)一黨組一班人的思想。該院黨組班子對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的認(rèn)識(shí)，經(jīng)歷了一個(gè)從不理解到理解，不自覺(jué)到自覺(jué)的過(guò)程。一個(gè)時(shí)期以來(lái)，由于各種因素的影響，個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作在思想認(rèn)識(shí)上存在一些誤區(qū)。有的認(rèn)為當(dāng)前社會(huì)風(fēng)氣不好，檢察隊(duì)伍出點(diǎn)問(wèn)題難免，不重視抓；有的怕得罪人，怕影響自己的評(píng)議票和推薦票，不敢抓；有的認(rèn)為黨風(fēng)廉政建設(shè)就是紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的事，不愿抓。這些認(rèn)識(shí)誤區(qū)成了推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的一大思想障礙。

針對(duì)這種情況，該院黨組首先在班子內(nèi)部反復(fù)學(xué)習(xí)討論，使班子成員深刻認(rèn)識(shí)到，不加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，隊(duì)伍難以純潔，檢察事業(yè)難以發(fā)展，檢察機(jī)關(guān)的形象難以保證，并在抓黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制上，班子成員的思想達(dá)到了三個(gè)共識(shí)：一是黨組對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的重要性達(dá)到了共識(shí)，即只有黨組高度重視，切實(shí)從組織領(lǐng)導(dǎo)抓起，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制才有保障；二是在突出責(zé)任制的龍頭地位上達(dá)到了共識(shí)，即要把建立一個(gè)完善的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制體系作為首要環(huán)節(jié)來(lái)抓；三是對(duì)責(zé)任制的明確達(dá)到了共識(shí)，即明確“一把手”為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的第一責(zé)任人，對(duì)本院的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)總責(zé)；其他班子成員對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，做到黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作一起部署，一起檢查，一起總結(jié)。

2、周密部署黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。近年來(lái)，該院黨組堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)作為一項(xiàng)事關(guān)檢察機(jī)關(guān)的形象工程來(lái)抓，擺上了黨組的重要議事日程。院黨組及時(shí)研究提出了《關(guān)于加強(qiáng)我院黨風(fēng)廉政建設(shè)的意見(jiàn)》，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)進(jìn)行了全面部署，規(guī)定每年初要研究制定黨風(fēng)廉政建設(shè)工作計(jì)劃，并層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任狀；黨組班子每季度要聽(tīng)取一次黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的匯報(bào)，分析一次黨風(fēng)廉政狀況；每年要召開(kāi)兩次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)，對(duì)照黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)規(guī)定，開(kāi)展自查自糾及批評(píng)與自我批評(píng)，不斷完善廉潔自律措施。

3、建立黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任體系。該院根據(jù)高檢院《檢察機(jī)關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法》，出臺(tái)了《**縣檢察院黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》，該《實(shí)施細(xì)則》體現(xiàn)了“四個(gè)嚴(yán)格”：一是嚴(yán)格責(zé)任分解。就是對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的各項(xiàng)工作，明確分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門(mén)，并層層進(jìn)行延伸細(xì)化，確保責(zé)任分解不留死角；二是嚴(yán)格責(zé)任落實(shí)。就是要求各分管領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)照責(zé)任分解的內(nèi)容，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，堅(jiān)決克服“好人主義”思想，切實(shí)負(fù)起責(zé)，負(fù)好責(zé)。三是嚴(yán)格責(zé)任考核。就是加大對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的考核力度，努力增強(qiáng)各級(jí)責(zé)任人對(duì)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的自覺(jué)性；四是嚴(yán)格責(zé)任追究。就是對(duì)未按規(guī)定履行責(zé)任制，對(duì)下屬失教失管，造成嚴(yán)重后果和不良影響的，要堅(jiān)持原則，一查到底，從嚴(yán)追究。

摘要：現(xiàn)代檢察制度是隨著國(guó)家將刑罰權(quán)分解并由不同國(guó)家機(jī)關(guān)承擔(dān)偵查、起訴與審判職能而產(chǎn)生與發(fā)展起來(lái)的，是法治思想的產(chǎn)物。刑事法治的要旨在于對(duì)國(guó)家刑罰權(quán)進(jìn)行限制以保障公民個(gè)體的權(quán)利。我國(guó)法治實(shí)踐表明，檢察機(jī)關(guān)的根本任務(wù)應(yīng)從側(cè)重刑罰的保護(hù)功能(懲治犯罪)向刑罰保護(hù)功能和保障功能(保障人權(quán))并舉，維護(hù)國(guó)家刑罰權(quán)良性運(yùn)行的軌道轉(zhuǎn)變，這不僅是刑事司法規(guī)律對(duì)檢察權(quán)運(yùn)行的本質(zhì)要求，也是“法律監(jiān)督”屬性在刑事司法領(lǐng)域的本質(zhì)含義和具體體現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：國(guó)家刑罰權(quán)；檢察職能；罪刑法定主義；制衡職能

一、域外國(guó)家刑罰權(quán)與檢察職能關(guān)系比較

“刑法屬于授權(quán)性規(guī)范，刑事訴訟法屬權(quán)于限性規(guī)范。刑法設(shè)定了國(guó)家的刑罰權(quán)，刑事訴訟法則為國(guó)家刑罰權(quán)的正確行使、適度行使設(shè)置規(guī)則和界限?！睓z察機(jī)關(guān)通過(guò)對(duì)刑罰權(quán)運(yùn)行中不同環(huán)節(jié)的刑事司法主體的權(quán)力制衡，發(fā)揮著保障實(shí)體公正與程序公正的職能作用，實(shí)現(xiàn)國(guó)家刑罰權(quán)的規(guī)范運(yùn)行和刑事法治的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

(一)西方主要國(guó)家刑罰權(quán)的實(shí)體問(wèn)題與檢察職能

檢察機(jī)關(guān)對(duì)刑事案件實(shí)體裁判起著制衡的作用在兩大法系國(guó)家刑事裁判活動(dòng)中是相同的，只是由于訴訟模式和訴訟機(jī)制的不盡相同，在具體的運(yùn)行機(jī)理上存有各自的特點(diǎn)。

修訂后的《律師法》是一個(gè)司法制度完善中的一個(gè)進(jìn)步,它賦予了律師更充分的會(huì)見(jiàn)權(quán)、閱卷權(quán)、調(diào)查取證權(quán)和言論豁免權(quán),規(guī)定了律師對(duì)當(dāng)事人的相應(yīng)義務(wù)，這對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的保障、律師執(zhí)業(yè)的暢通、執(zhí)法部門(mén)執(zhí)法工作的規(guī)范都有很大的促進(jìn)作用；然而，辯方律師權(quán)利的相對(duì)擴(kuò)大也就意味著作為控方的檢察公訴部門(mén)義務(wù)的擴(kuò)大，這必將給公訴工作帶來(lái)一定的消極影響，對(duì)公訴工作也是一次較大的挑戰(zhàn)。只有準(zhǔn)確適用律師法，才是解決問(wèn)題之道。

一、修改后律師法奏響多重積極效果，縮現(xiàn)司法進(jìn)步

律師法的修改產(chǎn)生了一定的積極效果，它著眼于公民權(quán)利保護(hù)的廣度，著眼于律師執(zhí)業(yè)權(quán)利的保護(hù)的力度，著眼于執(zhí)法程序規(guī)范、透明的深度，是我國(guó)司法進(jìn)步的一個(gè)縮影：

1、體現(xiàn)以人為本，給予當(dāng)事人及時(shí)、全面的法律保護(hù)

“你有權(quán)保持沉默，但你所說(shuō)的每一句話將成為呈堂證供。”“在我的律師來(lái)之前，我不會(huì)回答你的任何問(wèn)題”這只能在影視中才能聽(tīng)到的臺(tái)詞，隨著律師法的修改使之變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。修改后的律師法規(guī)定，犯罪嫌疑人被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問(wèn)或采取強(qiáng)制措施之日起，受委托律師憑律師執(zhí)業(yè)證書(shū)、律師事務(wù)所證明和委托書(shū)或者法律援助公函，有權(quán)會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人、被告人并了解有關(guān)案件情況。律師會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人、被告人，不被監(jiān)聽(tīng)。這一規(guī)定使律師可以在第一時(shí)間會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人，給予犯罪嫌疑人及時(shí)的法律幫助，并且會(huì)見(jiàn)內(nèi)容不被監(jiān)聽(tīng)，將給律師和當(dāng)事人創(chuàng)造更好的交流環(huán)境，給予當(dāng)事人及時(shí)的法律保護(hù)。修改后的律師法還規(guī)定律師應(yīng)當(dāng)保守在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，不得泄露當(dāng)事人的隱私。律師對(duì)在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的委托人和其他人不愿泄露的情況和信息，應(yīng)當(dāng)予以保密。這一規(guī)定使當(dāng)事人在案情涉及自己隱私、商業(yè)秘密等自己不愿意泄露的情況和信息時(shí)沒(méi)后顧之憂(yōu)，仍可以大膽的與律師交流，獲得更全面的法律保護(hù)。修改后的律師法賦予了律師更強(qiáng)的調(diào)查取證權(quán)，可以獲取更多對(duì)當(dāng)事人有利的證據(jù)，這對(duì)當(dāng)事權(quán)利的保障是無(wú)可厚非的。

2、強(qiáng)化律師權(quán)利,保障律師執(zhí)業(yè)順利暢通

新律師法自2008年6月1日實(shí)施以來(lái)，給進(jìn)一步提高檢察機(jī)關(guān)指控犯罪的能力帶來(lái)了挑戰(zhàn)和機(jī)遇，現(xiàn)結(jié)合我院的工作實(shí)踐，談一點(diǎn)體會(huì)和拙見(jiàn)，以求拋磚引玉之效。

一、目前基層檢察工作不適應(yīng)新律師法要求的主要問(wèn)題

（一）缺乏與律師溝通的工作機(jī)制，對(duì)證據(jù)的動(dòng)態(tài)控制能力不足

根據(jù)新《律師法》第34條的規(guī)定，律師在刑事訴訟過(guò)程中從審查起訴階段開(kāi)始可以分享案件的所有證據(jù)，刑事案件的所有證據(jù)對(duì)律師成為公開(kāi)的。但是目前檢察機(jī)關(guān)缺乏與律師溝通的合法機(jī)制，公訴人在庭前很少與律師開(kāi)示證據(jù)，而《律師法》解決了律師了解公訴人所掌握證據(jù)的問(wèn)題，公訴人卻沒(méi)有了解律師掌握證據(jù)的合法渠道。如果律師不主動(dòng)向公訴人出示和提供，公訴人只有到審判階段才能掌握。證據(jù)的不確定性無(wú)疑加大了動(dòng)態(tài)控制的難度。

（二）公訴引導(dǎo)偵查的能力不足

由于體制和工作機(jī)制方面的原因，公訴工作對(duì)偵查的引導(dǎo)指揮作用發(fā)揮不夠，公訴與偵查在工作銜接上存在不足。從目前的實(shí)踐情況來(lái)看，審查逮捕環(huán)節(jié)對(duì)公安機(jī)關(guān)的證據(jù)引導(dǎo)作用大于公訴環(huán)節(jié)，案件批捕進(jìn)入公訴環(huán)節(jié)以后，公訴部門(mén)的補(bǔ)查意見(jiàn)往往落實(shí)不力，時(shí)而出現(xiàn)經(jīng)兩次退補(bǔ)后，證據(jù)并沒(méi)有新的變化的情況。檢察機(jī)關(guān)自身也存在公訴對(duì)自偵工作引導(dǎo)不力的問(wèn)題。尤以自偵部門(mén)對(duì)言辭證據(jù)的取得和固定能力不足為上。隨著嫌疑人維權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)和律師法律服務(wù)作用的加大，因檢察機(jī)關(guān)威懾性所帶來(lái)的恐懼性在降低，嫌疑人不供、翻供的現(xiàn)象增多，口供的突破難度日益加大，從我院今年來(lái)辦理的自偵案件看，嫌疑人在偵查環(huán)節(jié)供認(rèn)，在審查批捕或起訴環(huán)節(jié)翻供的現(xiàn)象比較普遍。加強(qiáng)公訴引導(dǎo)偵查的作用，兩環(huán)節(jié)合力固定證據(jù)顯得尤為重要。而實(shí)踐中因兩環(huán)節(jié)配合中存在這樣那樣的問(wèn)題，直接影響證據(jù)的證明力。

隨著中國(guó)社會(huì)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展，金融環(huán)境的完善日益重要，特別是在建設(shè)國(guó)際金融中心的上海，防范和控制金融風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建一個(gè)良好的金融司法環(huán)境具有更加重要的意義。金融檢察制度的建立通過(guò)發(fā)揮檢察權(quán)在金融監(jiān)管中的作用，對(duì)于預(yù)防和打擊金融犯罪，維護(hù)健康有序的金融秩序具有十分重要的意義。而金融檢察制度的構(gòu)建需要一系列的配套制度來(lái)支撐和完善，包括建立金融犯罪案件檢察引導(dǎo)偵查機(jī)制、捕訴銜接機(jī)制、檢法溝通機(jī)制、非訴訟金融糾紛解決機(jī)制等制度。

一、建立金融犯罪案件檢察引導(dǎo)偵查機(jī)制

（一）引導(dǎo)偵查機(jī)制的法律依據(jù)與主要意義

檢察引導(dǎo)偵查機(jī)制是檢察機(jī)關(guān)適時(shí)介入偵查機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)，幫助偵查機(jī)關(guān)確立正確的偵查方向，引導(dǎo)其合法、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)、收集、固定、補(bǔ)充和保全證據(jù)的工作機(jī)制。它并非無(wú)源之水、無(wú)本之木，而是各地檢察機(jī)關(guān)在現(xiàn)行法律的框架內(nèi)，通過(guò)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累所逐漸探索出的一種創(chuàng)新工作形式。雖然沒(méi)有一條法律條文直接指向這一機(jī)制，但根據(jù)《刑事訴訟法》第66條、第140條第1款規(guī)定的規(guī)定，“公安機(jī)關(guān)要求逮捕犯罪嫌疑人的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)寫(xiě)出提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕書(shū),連同案卷材料、證據(jù),一并移送同級(jí)人民檢察院審查批準(zhǔn)。必要的時(shí)候,人民檢察院可以派人參加公安機(jī)關(guān)對(duì)于重大案件的討論”，“人民檢察院審查案件,可以要求公安機(jī)關(guān)提供法庭審判所必需的證據(jù)材料”。這兩條可以說(shuō)是引導(dǎo)偵查機(jī)制的法律支撐。介入偵查并非越俎代庖，其權(quán)力基礎(chǔ)在于憲法所賦予檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督權(quán)。介入偵查也并非沒(méi)事找事，其意義在于：

（1）根據(jù)批捕證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)準(zhǔn)確取證，減少錯(cuò)捕率；

（2）根據(jù)起訴證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)有針對(duì)性地取證。一方面促使獲取有價(jià)值證據(jù)，提高辦案質(zhì)量，另一方面減少退回補(bǔ)充偵查次數(shù)，提高辦案效率；