新股發(fā)行，又稱初次公開發(fā)行新股，是指具備發(fā)行條件的非上市公司初次向不定向投資者發(fā)行公司股票的行為。我國的新股發(fā)行制度，從最初的政府額度審批制到如今的保薦制，是隨著我國經(jīng)濟(jì)開展、證券市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的建立不時(shí)完善而不時(shí)開展的。

經(jīng)過一輪輪的新股發(fā)行制度變革，我國證券市場(chǎng)上面臨的最直接、最理想的問題是新股破發(fā)現(xiàn)象層出不窮，2010年新上市的股票中有五分之一呈現(xiàn)破發(fā)，新股發(fā)行制度的缺陷暴露于市局面前，要挾著廣闊投資者的利益并障礙了證券市場(chǎng)的開展，鑒于此，繼續(xù)推進(jìn)新股發(fā)行制度變革已勢(shì)在必行。

一、我國新股發(fā)行制度布置

我國新股發(fā)行實(shí)行上市保薦制?！蹲C券發(fā)行上市保薦制度暫行方法》規(guī)則企業(yè)初次公開發(fā)行股票需采取上市保薦制，由保薦人擔(dān)任擬發(fā)行人的上市引薦和輔導(dǎo)，核實(shí)其發(fā)行文件中所載材料的真實(shí)性、精確性和完好性，輔佐發(fā)行人樹立嚴(yán)厲的信息披露制度等。

新股發(fā)行定價(jià)實(shí)行詢價(jià)制度。2010年11月1日，證監(jiān)會(huì)在施行“關(guān)于深化新股發(fā)行體制變革的指導(dǎo)意見”的根底上重新了《證券發(fā)行與承銷管理方法》，規(guī)則初次公開發(fā)行股票實(shí)行詢價(jià)制度，主要采取向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式肯定新股發(fā)行價(jià)錢。詢價(jià)制度包括初步詢價(jià)和累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段，擬發(fā)行企業(yè)及其主承銷商經(jīng)過初步詢價(jià)肯定發(fā)行價(jià)錢區(qū)間，在發(fā)行價(jià)錢區(qū)間內(nèi)經(jīng)過累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)肯定發(fā)行價(jià)錢。

新股發(fā)行方式實(shí)行網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售相分離。依照《證券發(fā)行與承銷管理方法》的規(guī)則，網(wǎng)下配售主要針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者，而網(wǎng)上發(fā)行主要針對(duì)市場(chǎng)投資者。參與累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)全額繳付申購資金，而未參與初步詢價(jià)或者參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。網(wǎng)上普通采用定價(jià)發(fā)行，假如網(wǎng)上的發(fā)行價(jià)錢尚未肯定，市場(chǎng)投資者應(yīng)按價(jià)錢區(qū)間上限申購，若最終肯定的發(fā)行價(jià)錢低于價(jià)錢區(qū)間上限，差價(jià)局部將退還給投資者。

證券私募發(fā)行又稱為非公開發(fā)行,是指發(fā)行公司不向一般大眾公開發(fā)行有價(jià)證券,而僅對(duì)少數(shù)特定投資人,以直接洽商方式銷售發(fā)行證券以募集資金。在成熟資本市場(chǎng),私募是企業(yè)融資的主要來源之一。與公開發(fā)行相比,私募有其獨(dú)特的優(yōu)越性:第一,私募對(duì)募集者的資格基本上沒有限制;第二,私募成本比公開募集低得多,公開募集要花很高的注冊(cè)費(fèi)用、中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用和承銷費(fèi)用,而私募卻不需要注冊(cè),也不需要嚴(yán)格的評(píng)估和審計(jì),甚至不需要券商的承銷;第三,私募更易于創(chuàng)新,證券條款的靈活性很強(qiáng),這非常有利于投資者在證券缺乏流動(dòng)性的情況下以其他手段處理風(fēng)險(xiǎn)和收益等問題;我國的私募發(fā)行制度一直處于探索階段,這方面法律制度的缺失,一度制約了我國上市公司的正常發(fā)展與擴(kuò)張。2005年10月我國通過了修訂后的《公司法》和《證券法》,允許上市公司可以采取非公開方式發(fā)行新股,為我國證券私募打開了制度空間。

一、我國私募發(fā)行的現(xiàn)狀

我國的私募活動(dòng)事實(shí)上是處于地下和半地下的狀態(tài),2005年12月根據(jù)《中國地下金融調(diào)查》統(tǒng)計(jì),中國地下金融的規(guī)模高達(dá)8000億元,其中私募基金的規(guī)模占到約6000~7000億元。也就是說8000億元地下金融,私募基金占了近九成。目前,我國A股市場(chǎng)的私募基金規(guī)模大約有人民幣5000億元,占A股流通市值的比例略弱于三分之一,規(guī)模較大的單一基金數(shù)額估計(jì)約2~3億元。由于私募市場(chǎng)發(fā)展的不規(guī)范,健康的私募得不到鼓勵(lì)和引導(dǎo),欺詐性的私募難于得到禁止,嚴(yán)重影響了金融秩序,私募活動(dòng)在監(jiān)管的實(shí)踐中是受到抑制的。

修訂后的《公司法》、《證券法》的頒布實(shí)施為私募提供了良好的契機(jī),將導(dǎo)致股份公司私募股票的數(shù)量大大增加,私募股票轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)需求大幅提高,我國將面臨證券私募發(fā)行與轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)大擴(kuò)容和大發(fā)展。目前我國個(gè)人銀行儲(chǔ)蓄余額已超過13萬億元,其中80%集中在20%的儲(chǔ)戶手中,投資者缺乏良好的投資渠道。如果能夠?qū)λ侥歼M(jìn)行正確的引導(dǎo),就能為大量銀行儲(chǔ)蓄資金提供一個(gè)新的投資渠道,通過儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化,有助于發(fā)揮民間資本在信貸市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)資本市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)等金融服務(wù)市場(chǎng)中的橋梁作用,化解地下金融風(fēng)險(xiǎn),為我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)和核心產(chǎn)業(yè)的培育起到正面積極的作用。

二、我國證券私募制度中存在的問題

與境外立法相比,我國目前兩部新法對(duì)證券私募發(fā)行法律制度的規(guī)定過于粗泛,仍欠缺諸多制度支撐,可操作性層面尚存在巫待完善之處。

我國新股發(fā)行制度雖經(jīng)歷過多次變革，但現(xiàn)行發(fā)行制度在市場(chǎng)運(yùn)行中也逐步暴露其弊端，甚至成為06年到08年股票市場(chǎng)的暴漲暴跌中不可忽視的重要原因之一，特別是2007年中石油A股的發(fā)行及市場(chǎng)表現(xiàn)，使得新股發(fā)行制度中的矛盾集中爆發(fā)。

一、我國現(xiàn)行新股發(fā)行制度的弊端

（一）我國新股詢價(jià)制度及監(jiān)管缺陷。

首先，是機(jī)構(gòu)詢價(jià)制度的定價(jià)在我國的適用性、有效性問題。我國中小投資者所占比重很高，卻是由配售持股最高僅占20%（大盤股為50%)的機(jī)構(gòu)投資者決定全部股份的價(jià)格、中小投資者對(duì)定價(jià)毫無話語權(quán)，加之我國的機(jī)構(gòu)投資者的研究能力和管理水平較低，導(dǎo)致最終的定價(jià)不盡合理，而中小投資者對(duì)該定價(jià)只能被動(dòng)接受，使得機(jī)構(gòu)與中小投資者之間利益對(duì)立、矛盾尖銳。

其次，參與詢價(jià)配售的機(jī)構(gòu)缺乏自律以及機(jī)構(gòu)投資者權(quán)利義務(wù)不對(duì)等的問題。一方面，詢價(jià)機(jī)構(gòu)初步詢價(jià)隨意性強(qiáng)，某些機(jī)構(gòu)可能會(huì)故意報(bào)低價(jià)格，甚至聯(lián)合壓低報(bào)價(jià)區(qū)間，以降低風(fēng)險(xiǎn)，確保收益，另一些機(jī)構(gòu)則會(huì)在發(fā)行人和保薦人的利益輸送下，故意抬高報(bào)價(jià)區(qū)間；另一方面，在新股不敗的神話下，參與詢價(jià)的機(jī)構(gòu)為了提高網(wǎng)下配售成功率，往往會(huì)在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)時(shí)選擇報(bào)價(jià)區(qū)間的最高價(jià)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能大打折扣；另外，在詢價(jià)時(shí)，一些發(fā)行人及承銷人往往會(huì)選定“關(guān)聯(lián)”詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行詢價(jià)，詢價(jià)機(jī)構(gòu)不真正關(guān)心發(fā)行公司的合理估值，而更關(guān)心是否可以取得新股配售的籌碼，真正市場(chǎng)化的價(jià)格難以形成，市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制被扭曲。而現(xiàn)行制度上又缺乏對(duì)機(jī)構(gòu)詢價(jià)效果的評(píng)價(jià)機(jī)制及對(duì)機(jī)構(gòu)詢價(jià)與配售、融資等聯(lián)系起來的硬約束機(jī)制，導(dǎo)致機(jī)構(gòu)參與詢價(jià)好處多風(fēng)險(xiǎn)小，因此各種違規(guī)行為及不合理的結(jié)果便容易發(fā)生，這一現(xiàn)象在市場(chǎng)形勢(shì)良好的情況下更為明顯，導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，泡沫不斷膨脹，最終受損失的還是中小投資者。

再次，監(jiān)管部門對(duì)詢價(jià)配售機(jī)構(gòu)在新股上市后的行為監(jiān)管不足。不少直接參與新股詢價(jià)配售的機(jī)構(gòu)，不但沒能充當(dāng)價(jià)值投資者的角色，反而操縱市場(chǎng)、爆炒新股，促使整個(gè)市場(chǎng)的投機(jī)化，加之監(jiān)管不足，使得二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)劇烈，中小投資者利益受損，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者不信任，對(duì)價(jià)值投資失望，必然進(jìn)一步促使行為的短期化和投機(jī)化，整個(gè)市場(chǎng)參與者的投資理念無法提高，處于惡性循環(huán)中。

新股發(fā)行，又稱首次公開發(fā)行新股，是指具備發(fā)行條件的非上市公司首次向不定向投資者發(fā)行公司股票的行為。我國的新股發(fā)行制度，從最初的政府額度審批制到現(xiàn)在的保薦制，是隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、證券市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的建設(shè)不斷完善而不斷發(fā)展的。

經(jīng)過一輪輪的新股發(fā)行制度改革，我國證券市場(chǎng)上面臨的最直接、最現(xiàn)實(shí)的問題是新股破發(fā)現(xiàn)象層出不窮，2010年新上市的股票中有五分之一出現(xiàn)破發(fā)，新股發(fā)行制度的缺陷暴露于市場(chǎng)面前，威脅著廣大投資者的利益并阻礙了證券市場(chǎng)的發(fā)展，鑒于此，繼續(xù)推進(jìn)新股發(fā)行制度改革已勢(shì)在必行。

一、我國新股發(fā)行制度安排

我國新股發(fā)行實(shí)行上市保薦制。《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定企業(yè)首次公開發(fā)行股票需采取上市保薦制，由保薦人負(fù)責(zé)擬發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實(shí)其發(fā)行文件中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度等。

新股發(fā)行定價(jià)實(shí)行詢價(jià)制度。2010年11月1日，證監(jiān)會(huì)在實(shí)施“關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見”的基礎(chǔ)上重新公布了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，規(guī)定首次公開發(fā)行股票實(shí)行詢價(jià)制度，主要采取向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定新股發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)制度包括初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段，擬發(fā)行企業(yè)及其主承銷商通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。

新股發(fā)行方式實(shí)行網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合。按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，網(wǎng)下配售主要針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者，而網(wǎng)上發(fā)行主要針對(duì)市場(chǎng)投資者。參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)全額繳付申購資金，而未參與初步詢價(jià)或者參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。網(wǎng)上一般采用定價(jià)發(fā)行，如果網(wǎng)上的發(fā)行價(jià)格尚未確定，市場(chǎng)投資者應(yīng)按價(jià)格區(qū)間上限申購，若最終確定的發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限，差價(jià)部分將退還給投資者。

【內(nèi)容摘要】本文以“《南方都市報(bào)》被封殺”事件為由頭，探討了我國和世界其他一些國家和地區(qū)的報(bào)刊發(fā)行體制和情況，提出我國試行報(bào)刊發(fā)行制的發(fā)行體制的觀點(diǎn)。

【關(guān)鍵詞】報(bào)刊發(fā)行；體制；郵發(fā)合一；自辦發(fā)行

2001年5月10日、11日《南方都市報(bào)》分別用6版、11版的篇幅大幅報(bào)道了所謂的“深圳市報(bào)刊發(fā)行局與當(dāng)?shù)貎杉覉?bào)刊發(fā)行部門聯(lián)手封殺《南方都市報(bào)》，大部分郵政報(bào)刊亭迫于壓力，不再擺賣《南方都市報(bào)》”一事。據(jù)《南方都市報(bào)》報(bào)道：“深圳市的郵政報(bào)刊亭突然收到來自深圳市報(bào)刊發(fā)行局的通知，稱所有報(bào)刊必須經(jīng)該公司統(tǒng)一配送，未與該公司簽訂協(xié)議的報(bào)刊不得在報(bào)刊亭銷售，違者處以罰款。”此事目前尚無結(jié)論，討論事件各方孰是孰非也不是本文的目的。然而此事件中凸顯的我國現(xiàn)行報(bào)刊發(fā)行體制的問題不容忽視。

發(fā)行是報(bào)紙工作中的重要一環(huán)。在我國，報(bào)紙是黨和人民的喉舌，是推動(dòng)社會(huì)主義精神文明和物質(zhì)文明的重要工具。報(bào)紙是向社會(huì)公眾提供新聞信息傳播服務(wù)的商品。報(bào)紙發(fā)行工作就是報(bào)紙這一信息商品的銷售過程。只有通過發(fā)行這一環(huán)節(jié)，才能最終實(shí)現(xiàn)報(bào)紙的喉舌宣傳功能和社會(huì)傳播功能；才能實(shí)現(xiàn)依附其上的凝固勞動(dòng)的轉(zhuǎn)移價(jià)值和活勞動(dòng)所新創(chuàng)造的價(jià)值，即獲取發(fā)行收入和廣告收入。

報(bào)刊發(fā)行的基本方式有兩種：即訂閱和零售。此外，還有、寄售、郵局批銷以及接受報(bào)刊社的委托辦理贈(zèng)閱、貼報(bào)等輔助方式。各種方式互相補(bǔ)充、形成一整套報(bào)刊發(fā)行體系。報(bào)刊發(fā)行系統(tǒng)的體制基本上有兩種類型：一是自營(yíng)類型，報(bào)社建有專門的發(fā)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本報(bào)出版的報(bào)紙的發(fā)行業(yè)務(wù)；二是委辦類型，報(bào)社的發(fā)行業(yè)務(wù)委托其他社會(huì)機(jī)構(gòu)（如郵局、專門的發(fā)行公司）代為辦理，報(bào)社的發(fā)行部門只是報(bào)社與受托機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)絡(luò)部門。

一、世界主要報(bào)業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)報(bào)刊發(fā)行體制掃描

【內(nèi)容摘要】本文以“《南方都市報(bào)》被封殺”事件為由頭，探討了我國和世界其他一些國家和地區(qū)的報(bào)刊發(fā)行體制和情況，提出我國試行報(bào)刊發(fā)行制的發(fā)行體制的觀點(diǎn)。

【關(guān)鍵詞】報(bào)刊發(fā)行；體制；郵發(fā)合一；自辦發(fā)行

2001年5月10日、11日《南方都市報(bào)》分別用6版、11版的篇幅大幅報(bào)道了所謂的“深圳市報(bào)刊發(fā)行局與當(dāng)?shù)貎杉覉?bào)刊發(fā)行部門聯(lián)手封殺《南方都市報(bào)》，大部分郵政報(bào)刊亭迫于壓力，不再擺賣《南方都市報(bào)》”一事。據(jù)《南方都市報(bào)》報(bào)道：“深圳市的郵政報(bào)刊亭突然收到來自深圳市報(bào)刊發(fā)行局的通知，稱所有報(bào)刊必須經(jīng)該公司統(tǒng)一配送，未與該公司簽訂協(xié)議的報(bào)刊不得在報(bào)刊亭銷售，違者處以罰款?！贝耸履壳吧袩o結(jié)論，討論事件各方孰是孰非也不是本文的目的。然而此事件中凸顯的我國現(xiàn)行報(bào)刊發(fā)行體制的問題不容忽視。

發(fā)行是報(bào)紙工作中的重要一環(huán)。在我國，報(bào)紙是黨和人民的喉舌，是推動(dòng)社會(huì)主義精神文明和物質(zhì)文明的重要工具。報(bào)紙是向社會(huì)公眾提供新聞信息傳播服務(wù)的商品。報(bào)紙發(fā)行工作就是報(bào)紙這一信息商品的銷售過程。只有通過發(fā)行這一環(huán)節(jié)，才能最終實(shí)現(xiàn)報(bào)紙的喉舌宣傳功能和社會(huì)傳播功能；才能實(shí)現(xiàn)依附其上的凝固勞動(dòng)的轉(zhuǎn)移價(jià)值和活勞動(dòng)所新創(chuàng)造的價(jià)值，即獲取發(fā)行收入和廣告收入。

報(bào)刊發(fā)行的基本方式有兩種：即訂閱和零售。此外，還有、寄售、郵局批銷以及接受報(bào)刊社的委托辦理贈(zèng)閱、貼報(bào)等輔助方式。各種方式互相補(bǔ)充、形成一整套報(bào)刊發(fā)行體系。報(bào)刊發(fā)行系統(tǒng)的體制基本上有兩種類型：一是自營(yíng)類型，報(bào)社建有專門的發(fā)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本報(bào)出版的報(bào)紙的發(fā)行業(yè)務(wù)；二是委辦類型，報(bào)社的發(fā)行業(yè)務(wù)委托其他社會(huì)機(jī)構(gòu)（如郵局、專門的發(fā)行公司）代為辦理，報(bào)社的發(fā)行部門只是報(bào)社與受托機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)絡(luò)部門。

一、世界主要報(bào)業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)報(bào)刊發(fā)行體制掃描

自1985年《洛陽日?qǐng)?bào)》實(shí)行自辦發(fā)行以來，我國現(xiàn)有自辦、自主發(fā)行的報(bào)紙800多家，占全國報(bào)紙總數(shù)的40%。我國報(bào)紙發(fā)行的現(xiàn)狀是：報(bào)社對(duì)發(fā)行工作更為重視，發(fā)行渠道日益多樣化，郵發(fā)、自辦、自主三種發(fā)行體系三分天下。然而，我國報(bào)紙的發(fā)行工作也存在著諸多問題，如有的報(bào)紙不顧自身的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力和報(bào)紙的特點(diǎn)以及報(bào)紙讀者的地域特點(diǎn)而盲目地搞起自辦發(fā)行，拋棄郵發(fā)，使得報(bào)社在發(fā)行戰(zhàn)中處于被動(dòng)地位。許多報(bào)社在發(fā)行渠道選擇上走向非此即彼的道路，要么郵發(fā)，要么自辦發(fā)行。事實(shí)上，報(bào)紙發(fā)行應(yīng)該吸取這些發(fā)行渠道的優(yōu)點(diǎn)，把它們整合起來形成一種整體優(yōu)勢(shì)，并克服整合前各種發(fā)行渠道的不足之處，使競(jìng)爭(zhēng)愈來愈烈的報(bào)紙?jiān)诎l(fā)行上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而促進(jìn)報(bào)紙的發(fā)展。

一、報(bào)紙發(fā)行的三種主要渠道

就目前來講，我國報(bào)紙的發(fā)行渠道主要有三種，即郵發(fā)合一，自辦發(fā)行，自主發(fā)行。

郵發(fā)合一是新中國誕生后的一種報(bào)紙發(fā)行體制，時(shí)至今日，這種80年代中期以前的唯一發(fā)行渠道依然在我國報(bào)紙發(fā)行中發(fā)揮著作用。這種發(fā)行渠道的優(yōu)點(diǎn)是全國聯(lián)網(wǎng)，末捎投遞能力強(qiáng)，通過它報(bào)紙可以被投遞到全國任何一個(gè)通郵的地方。它的不足也很明顯：發(fā)行時(shí)效差，報(bào)紙不能迅速及時(shí)地投遞到戶；發(fā)行費(fèi)率高，一般都維持在40%左右；報(bào)款結(jié)算不合理，郵局收訂報(bào)紙收取的是一年的訂費(fèi)，而給報(bào)社的報(bào)款是按月，這顯然不利于報(bào)社的資金運(yùn)轉(zhuǎn)；服務(wù)意識(shí)差，服務(wù)水平低，讀者訂閱不方便，也是因?yàn)猷]發(fā)合一的這些不足，使得許多報(bào)社尋求另一種發(fā)行渠道。

自辦發(fā)行的產(chǎn)生是緣于郵發(fā)合一的不盡人意。這一發(fā)行體制吸取了郵發(fā)的一些教訓(xùn)，在運(yùn)作上重視服務(wù)，它的優(yōu)勢(shì)恰恰是郵發(fā)合一體制的不足：（1）投遞時(shí)效強(qiáng)，投遞員一般在7時(shí)至8時(shí)之間可把報(bào)紙送到訂戶手中。（2）發(fā)行費(fèi)率低（一般指地方性報(bào)紙或城市報(bào)），發(fā)行費(fèi)率可控制在20%左右。（3）資金周轉(zhuǎn)靈活，報(bào)社的投遞員上門訂閱，報(bào)款回籠及時(shí)，（4）服務(wù)意識(shí)強(qiáng)?！笆胀督Y(jié)合，上門收訂”，方便了訂戶，簡(jiǎn)化了手續(xù)。但是自辦發(fā)行面對(duì)的問題是建立自己的發(fā)行網(wǎng)絡(luò)的費(fèi)用可能很高，特別是中央級(jí)報(bào)紙和地域廣袤人煙稀少的省級(jí)黨報(bào)。

自主發(fā)行是一些報(bào)社在分析郵發(fā)合一與自辦發(fā)行這兩種發(fā)行方式后，發(fā)明的一種符合報(bào)社自身的發(fā)行體制。這種發(fā)行方式強(qiáng)調(diào)報(bào)社擁有報(bào)紙發(fā)行自主權(quán)，強(qiáng)調(diào)“以我為主，為我所用”，郵發(fā)為主，自辦為輔，在此前提下，可以選擇一種或幾種銷售發(fā)行方式，提高報(bào)紙的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。其最大的特征就是報(bào)郵雙方以共同利益和共同責(zé)任為紐帶建立新型合作伙伴關(guān)系。發(fā)行的主要渠道主要是郵局，但報(bào)社在報(bào)款回收，發(fā)行服務(wù)，發(fā)行費(fèi)率方面對(duì)郵局都有所要求，這樣既使得郵局有事可做，又使得報(bào)社的利益得到維護(hù)。同時(shí)自己的規(guī)模不大的發(fā)行隊(duì)伍一方面給郵發(fā)以壓力，另一方面又能滿足本埠的讀者，這種方式對(duì)省級(jí)黨報(bào)尤為管用。河南日?qǐng)?bào)確立自主發(fā)行戰(zhàn)略以來，經(jīng)濟(jì)效益連續(xù)兩年大幅增長(zhǎng)，1998年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)較上年增長(zhǎng)35%，較1996年增長(zhǎng)104%。

【內(nèi)容摘要】本文以“《南方都市報(bào)》被封殺”事件為由頭，探討了我國和世界其他一些國家和地區(qū)的報(bào)刊發(fā)行體制和情況，提出我國試行報(bào)刊發(fā)行制的發(fā)行體制的觀點(diǎn)。

【關(guān)鍵詞】報(bào)刊發(fā)行；體制；郵發(fā)合一；自辦發(fā)行

2001年5月10日、11日《南方都市報(bào)》分別用6版、11版的篇幅大幅報(bào)道了所謂的“深圳市報(bào)刊發(fā)行局與當(dāng)?shù)貎杉覉?bào)刊發(fā)行部門聯(lián)手封殺《南方都市報(bào)》，大部分郵政報(bào)刊亭迫于壓力，不再擺賣《南方都市報(bào)》”一事。據(jù)《南方都市報(bào)》報(bào)道：“深圳市的郵政報(bào)刊亭突然收到來自深圳市報(bào)刊發(fā)行局的通知，稱所有報(bào)刊必須經(jīng)該公司統(tǒng)一配送，未與該公司簽訂協(xié)議的報(bào)刊不得在報(bào)刊亭銷售，違者處以罰款?！贝耸履壳吧袩o結(jié)論，討論事件各方孰是孰非也不是本文的目的。然而此事件中凸顯的我國現(xiàn)行報(bào)刊發(fā)行體制的問題不容忽視。

發(fā)行是報(bào)紙工作中的重要一環(huán)。在我國，報(bào)紙是黨和人民的喉舌，是推動(dòng)社會(huì)主義精神文明和物質(zhì)文明的重要工具。報(bào)紙是向社會(huì)公眾提供新聞信息傳播服務(wù)的商品。報(bào)紙發(fā)行工作就是報(bào)紙這一信息商品的銷售過程。只有通過發(fā)行這一環(huán)節(jié)，才能最終實(shí)現(xiàn)報(bào)紙的喉舌宣傳功能和社會(huì)傳播功能；才能實(shí)現(xiàn)依附其上的凝固勞動(dòng)的轉(zhuǎn)移價(jià)值和活勞動(dòng)所新創(chuàng)造的價(jià)值，即獲取發(fā)行收入和廣告收入。

報(bào)刊發(fā)行的基本方式有兩種：即訂閱和零售。此外，還有、寄售、郵局批銷以及接受報(bào)刊社的委托辦理贈(zèng)閱、貼報(bào)等輔助方式。各種方式互相補(bǔ)充、形成一整套報(bào)刊發(fā)行體系。報(bào)刊發(fā)行系統(tǒng)的體制基本上有兩種類型：一是自營(yíng)類型，報(bào)社建有專門的發(fā)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本報(bào)出版的報(bào)紙的發(fā)行業(yè)務(wù)；二是委辦類型，報(bào)社的發(fā)行業(yè)務(wù)委托其他社會(huì)機(jī)構(gòu)（如郵局、專門的發(fā)行公司）代為辦理，報(bào)社的發(fā)行部門只是報(bào)社與受托機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)絡(luò)部門。

一、世界主要報(bào)業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)報(bào)刊發(fā)行體制掃描

自1985年《洛陽日?qǐng)?bào)》實(shí)行自辦發(fā)行以來，我國現(xiàn)有自辦、自主發(fā)行的報(bào)紙800多家，占全國報(bào)紙總數(shù)的40%。我國報(bào)紙發(fā)行的現(xiàn)狀是：報(bào)社對(duì)發(fā)行工作更為重視，發(fā)行渠道日益多樣化，郵發(fā)、自辦、自主三種發(fā)行體系三分天下。然而，我國報(bào)紙的發(fā)行工作也存在著諸多問題，如有的報(bào)紙不顧自身的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力和報(bào)紙的特點(diǎn)以及報(bào)紙讀者的地域特點(diǎn)而盲目地搞起自辦發(fā)行，拋棄郵發(fā)，使得報(bào)社在發(fā)行戰(zhàn)中處于被動(dòng)地位。許多報(bào)社在發(fā)行渠道選擇上走向非此即彼的道路，要么郵發(fā)，要么自辦發(fā)行。事實(shí)上，報(bào)紙發(fā)行應(yīng)該吸取這些發(fā)行渠道的優(yōu)點(diǎn)，把它們整合起來形成一種整體優(yōu)勢(shì)，并克服整合前各種發(fā)行渠道的不足之處，使競(jìng)爭(zhēng)愈來愈烈的報(bào)紙?jiān)诎l(fā)行上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而促進(jìn)報(bào)紙的發(fā)展。

一、報(bào)紙發(fā)行的三種主要渠道

就目前來講，我國報(bào)紙的發(fā)行渠道主要有三種，即郵發(fā)合一，自辦發(fā)行，自主發(fā)行。

郵發(fā)合一是新中國誕生后的一種報(bào)紙發(fā)行體制，時(shí)至今日，這種80年代中期以前的唯一發(fā)行渠道依然在我國報(bào)紙發(fā)行中發(fā)揮著作用。這種發(fā)行渠道的優(yōu)點(diǎn)是全國聯(lián)網(wǎng)，末捎投遞能力強(qiáng)，通過它報(bào)紙可以被投遞到全國任何一個(gè)通郵的地方。它的不足也很明顯：發(fā)行時(shí)效差，報(bào)紙不能迅速及時(shí)地投遞到戶；發(fā)行費(fèi)率高，一般都維持在40%左右；報(bào)款結(jié)算不合理，郵局收訂報(bào)紙收取的是一年的訂費(fèi)，而給報(bào)社的報(bào)款是按月，這顯然不利于報(bào)社的資金運(yùn)轉(zhuǎn)；服務(wù)意識(shí)差，服務(wù)水平低，讀者訂閱不方便，也是因?yàn)猷]發(fā)合一的這些不足，使得許多報(bào)社尋求另一種發(fā)行渠道。

自辦發(fā)行的產(chǎn)生是緣于郵發(fā)合一的不盡人意。這一發(fā)行體制吸取了郵發(fā)的一些教訓(xùn)，在運(yùn)作上重視服務(wù)，它的優(yōu)勢(shì)恰恰是郵發(fā)合一體制的不足：（1）投遞時(shí)效強(qiáng)，投遞員一般在7時(shí)至8時(shí)之間可把報(bào)紙送到訂戶手中。（2）發(fā)行費(fèi)率低（一般指地方性報(bào)紙或城市報(bào)），發(fā)行費(fèi)率可控制在20%左右。（3）資金周轉(zhuǎn)靈活，報(bào)社的投遞員上門訂閱，報(bào)款回籠及時(shí)，（4）服務(wù)意識(shí)強(qiáng)?！笆胀督Y(jié)合，上門收訂”，方便了訂戶，簡(jiǎn)化了手續(xù)。但是自辦發(fā)行面對(duì)的問題是建立自己的發(fā)行網(wǎng)絡(luò)的費(fèi)用可能很高，特別是中央級(jí)報(bào)紙和地域廣袤人煙稀少的省級(jí)黨報(bào)。

自主發(fā)行是一些報(bào)社在分析郵發(fā)合一與自辦發(fā)行這兩種發(fā)行方式后，發(fā)明的一種符合報(bào)社自身的發(fā)行體制。這種發(fā)行方式強(qiáng)調(diào)報(bào)社擁有報(bào)紙發(fā)行自主權(quán)，強(qiáng)調(diào)“以我為主，為我所用”，郵發(fā)為主，自辦為輔，在此前提下，可以選擇一種或幾種銷售發(fā)行方式，提高報(bào)紙的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。其最大的特征就是報(bào)郵雙方以共同利益和共同責(zé)任為紐帶建立新型合作伙伴關(guān)系。發(fā)行的主要渠道主要是郵局，但報(bào)社在報(bào)款回收，發(fā)行服務(wù)，發(fā)行費(fèi)率方面對(duì)郵局都有所要求，這樣既使得郵局有事可做，又使得報(bào)社的利益得到維護(hù)。同時(shí)自己的規(guī)模不大的發(fā)行隊(duì)伍一方面給郵發(fā)以壓力，另一方面又能滿足本埠的讀者，這種方式對(duì)省級(jí)黨報(bào)尤為管用。河南日?qǐng)?bào)確立自主發(fā)行戰(zhàn)略以來，經(jīng)濟(jì)效益連續(xù)兩年大幅增長(zhǎng)，1998年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)較上年增長(zhǎng)35%，較1996年增長(zhǎng)104%。

一是持續(xù)抓好輿論導(dǎo)向工作，大力推進(jìn)“掃黃打非”斗爭(zhēng)，著力為黨的十七大召開營(yíng)造良好的輿論氛圍、文化氛圍和社會(huì)氛圍；

二是扎實(shí)抓好“十一?五”重點(diǎn)出版項(xiàng)目落實(shí)，推進(jìn)海峽西岸印刷復(fù)制工業(yè)基地建設(shè)，發(fā)展動(dòng)漫、游戲、網(wǎng)絡(luò)出版等新興媒體；

三是加快體制創(chuàng)新，推進(jìn)政企分開、政事分開、管辦分離，總社系統(tǒng)開展往來帳款和圖書庫存清查工作,深化中小學(xué)教材出版發(fā)行體制改革；

四是加強(qiáng)對(duì)外對(duì)臺(tái)出版合作交流，推進(jìn)出版物入島工程，辦好海峽兩岸圖書交易會(huì)，積極籌建海峽書局股份有限公司；

五是著力加強(qiáng)農(nóng)村出版發(fā)行公共服務(wù)體系建設(shè)，大力實(shí)施“農(nóng)家書屋”工程，開展100家“農(nóng)家書屋”試點(diǎn)建設(shè)；

六是廣泛開展“反盜版天天行動(dòng)”，推進(jìn)企業(yè)軟件正版化，建立健全聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制和長(zhǎng)效管理機(jī)制，促進(jìn)版權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展.