導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇雙邊貿(mào)易論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、中美貿(mào)易現(xiàn)狀

中美自建交以來(lái)，雙邊貿(mào)易高速發(fā)展，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)明顯，貿(mào)易結(jié)構(gòu)日趨多元化。貿(mào)易的飛速增長(zhǎng)為兩國(guó)人民帶來(lái)了實(shí)惠，給兩國(guó)關(guān)系的發(fā)展提供了動(dòng)力，但貿(mào)易摩擦也在增加。2001年底中國(guó)正式成為世界貿(mào)易組織成員國(guó)以來(lái)，中美貿(mào)易出現(xiàn)了中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的確立問(wèn)題、反傾銷問(wèn)題、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題、人民幣匯率、紡織品配額問(wèn)題以及貿(mào)易發(fā)展不平衡問(wèn)題等。例如，2002年美國(guó)對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的一些國(guó)家實(shí)施鋼鐵保障行動(dòng)；2003年美國(guó)對(duì)華紡織品實(shí)施特別保障；2004年，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)中國(guó)彩電和寢室木家具征收反傾銷稅，美國(guó)商務(wù)部還明令禁止美國(guó)進(jìn)口中國(guó)購(gòu)物袋，美國(guó)主要紡織品服裝協(xié)會(huì)和工會(huì)要求推遲取消紡織品配額。

二、中美貿(mào)易現(xiàn)狀原因分析

（一）美國(guó)的對(duì)華貿(mào)易限制制約了其比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮

在美國(guó)可以自由進(jìn)口中國(guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的同時(shí)，美國(guó)卻對(duì)其國(guó)內(nèi)企業(yè)向中國(guó)出口技術(shù)密集型產(chǎn)品設(shè)置了諸多限制。這種貿(mào)易的不對(duì)稱無(wú)疑是導(dǎo)致美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差的一個(gè)重要原因。另外兩國(guó)居民的需求結(jié)構(gòu)也存在著巨大差異。在人們的收入水平很低時(shí)，人們的絕大多數(shù)支出都將集中在食品等必需品上，即此時(shí)的恩格爾系數(shù)非常高。而當(dāng)收入水平比較高時(shí)，除了購(gòu)買生活必需品還可以購(gòu)買高端產(chǎn)品來(lái)提高其福利水平。而中國(guó)生產(chǎn)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品大多是生活必需品，美國(guó)一般是高技術(shù)高檔產(chǎn)品。顯然，不管人們的收入水平高低生活必需品都是必須購(gòu)買的，這就導(dǎo)致美國(guó)會(huì)大量進(jìn)口中國(guó)生產(chǎn)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而由于中國(guó)居民的收入水平比較低，對(duì)美國(guó)生產(chǎn)的高端產(chǎn)品的需求卻非常低。這種由于收入水平的巨大差異而導(dǎo)致的兩國(guó)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)品需求的不對(duì)稱是造成美對(duì)華貿(mào)易逆差的長(zhǎng)期因素。

（二）美國(guó)國(guó)內(nèi)政治因素的影響

美國(guó)總統(tǒng)大選每四年舉行一次，自冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)的歷次美國(guó)總統(tǒng)大選中，美國(guó)對(duì)華政策都是兩黨總統(tǒng)候選人相互攻擊的重要議題，這也是贏得選舉最方便的武器之一。20世紀(jì)90年代至今已經(jīng)舉行的美國(guó)總統(tǒng)大選共有三次，從這一時(shí)期的情況看，每逢大選臨近，兩黨總統(tǒng)候選人就會(huì)對(duì)中美貿(mào)易摩擦的各種問(wèn)題顯示強(qiáng)硬立場(chǎng)，發(fā)表頗具貿(mào)易保護(hù)色彩的言論，這幾乎成為一種規(guī)律性的現(xiàn)象。

（三）世界經(jīng)濟(jì)不景氣導(dǎo)致美國(guó)出口的下滑

美國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，美國(guó)貿(mào)易逆差增加的主要原因在于美國(guó)出口貿(mào)易額的下滑，而不是進(jìn)口貿(mào)易的激增。據(jù)美國(guó)全國(guó)制造商協(xié)會(huì)透露，在過(guò)去兩年中，美國(guó)制造業(yè)的出口貿(mào)易額減少了850億美元，主要原因在于海外需求的疲軟。相反，中國(guó)對(duì)美國(guó)的進(jìn)口卻在增加。

（四）中美兩國(guó)彼此對(duì)外直接投資（FDI）比例極不對(duì)稱

中美兩國(guó)間的巨額貿(mào)易順差，在很大程度上與兩國(guó)之間的接投資結(jié)構(gòu)相關(guān)。美國(guó)近年來(lái)對(duì)華直接投資額均在40億～50億美元以上。美國(guó)對(duì)我國(guó)的直接投資代替了前者對(duì)后者的出口，中國(guó)吸引的美國(guó)直接投資又促進(jìn)了前者對(duì)后者的出口。因此，如果中國(guó)具有同美國(guó)同樣發(fā)達(dá)的對(duì)外直接投資的能力，直接在美國(guó)設(shè)廠，生產(chǎn)美國(guó)原本要從中國(guó)進(jìn)口的商品，那么雙方的貿(mào)易差額將會(huì)大幅度下降，貿(mào)易摩擦的幾率也會(huì)隨之降低。因此，中國(guó)資本國(guó)際化程度應(yīng)大大提升。

（五）中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)低下，出口市場(chǎng)范圍狹小

現(xiàn)階段我國(guó)處于國(guó)際分工價(jià)值鏈條上的低端，具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)主要為勞動(dòng)密集型和附加值較低的一些加工工業(yè)。由于缺乏技術(shù)含量和自主品牌，許多產(chǎn)品在消耗了大量資源出口后換回的只是少量的經(jīng)濟(jì)利益，甚至還不斷地被指責(zé)為低價(jià)傾銷。我國(guó)向美國(guó)出口的商品主要為紡織品、服裝、鞋類等。這些價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的商品一旦大量出口極易引起美國(guó)的警惕，導(dǎo)致我國(guó)出口產(chǎn)品遭遇種種限制。

（六）中國(guó)企業(yè)自身和政府部門一些做法也有不當(dāng)之處

中國(guó)企業(yè)有“薄利多銷”的傳統(tǒng)，再加上中國(guó)長(zhǎng)期對(duì)外貿(mào)企業(yè)進(jìn)行出口補(bǔ)貼，導(dǎo)致不少外貿(mào)企業(yè)為完成出口指標(biāo)對(duì)出口產(chǎn)品定價(jià)過(guò)低，因而經(jīng)常被控傾銷。甚至還有企業(yè)為了換取出口補(bǔ)貼和出口退稅無(wú)利也要銷售，造成不規(guī)范的定價(jià)行為，結(jié)果為美國(guó)指責(zé)中國(guó)破壞公平競(jìng)爭(zhēng)和公平貿(mào)易的準(zhǔn)則提供了口實(shí)。另外，中國(guó)國(guó)內(nèi)存在的地方保護(hù)主義阻礙了中國(guó)政府全面履行世貿(mào)組織協(xié)議的進(jìn)程。

三、促進(jìn)中美貿(mào)易的相關(guān)對(duì)策

（一）早日爭(zhēng)取“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”地位

對(duì)中美雙方來(lái)說(shuō)，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，更是政治問(wèn)題。它代表著美國(guó)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的理解以及對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革所取得成績(jī)的認(rèn)可度。因此，中國(guó)應(yīng)在政治層面上對(duì)美國(guó)等采取歧視性措施的主要成員施加壓力，使其早日承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。

（二）繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)體制改革

完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式，使中國(guó)最終成為一個(gè)真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，從而縮小中國(guó)與西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的體制差異。這種差異的縮小可以使得信任程度增加和縮小美國(guó)對(duì)中國(guó)出口技術(shù)產(chǎn)品的控制范圍，使中美貿(mào)易實(shí)現(xiàn)平衡，從而使中美貿(mào)易在進(jìn)出口平衡的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展。

（三）改變中美兩國(guó)相互依賴的不對(duì)稱性，由外貿(mào)拉動(dòng)向內(nèi)需拉動(dòng)過(guò)渡

在經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境下，中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系、彼此依賴的程度達(dá)到前所未有的狀況，但這種依存是不對(duì)稱的。因此，從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)看，我國(guó)應(yīng)將宏觀調(diào)控的著眼點(diǎn)更多地放在擴(kuò)大內(nèi)需上。我國(guó)擁有13億人口，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)十分龐大，而且經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于快速發(fā)展階段，潛在的市場(chǎng)需求是其他國(guó)家不可比擬的。在現(xiàn)階段，擴(kuò)大內(nèi)需應(yīng)將滿足內(nèi)需作為前提，滿足占人口絕大多數(shù)的普通民眾包括貧困群體的要求。

（四）建立完善的預(yù)警機(jī)制解決貿(mào)易摩擦

有效的反傾銷預(yù)警機(jī)制包括三個(gè)部分：市場(chǎng)預(yù)警，政策預(yù)警和政企溝通。一個(gè)完善的預(yù)警機(jī)制，需要加強(qiáng)三個(gè)主體的作用：1、政府，政府有關(guān)部門要跟蹤一些產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易，尤其是進(jìn)口與出口激增，進(jìn)口與出口價(jià)格急速變化的產(chǎn)品駐國(guó)外新聞?dòng)浾咭矐?yīng)具備極強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)意識(shí)，及時(shí)跟蹤和報(bào)導(dǎo)國(guó)外反傾銷或限制進(jìn)口的動(dòng)向性信息，特別是對(duì)中國(guó)的主要貿(mào)易伙伴國(guó)的一切限制進(jìn)口措施要進(jìn)行詳細(xì)報(bào)道。2、建立對(duì)政府有影響力的全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)組織，以發(fā)揮其協(xié)調(diào)，談判和行業(yè)約束及服務(wù)的功能行業(yè)協(xié)會(huì)，積極主動(dòng)地應(yīng)對(duì)，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)涉案國(guó)內(nèi)企業(yè)參與應(yīng)訴，力爭(zhēng)取得對(duì)我有利的結(jié)果。3、國(guó)內(nèi)企業(yè)不但要學(xué)會(huì)規(guī)則解決國(guó)際貿(mào)易摩擦，更要學(xué)會(huì)如何避免摩擦。我國(guó)應(yīng)借鑒國(guó)外成熟的貿(mào)易救濟(jì)機(jī)制，進(jìn)一步完善我國(guó)反傾銷，反補(bǔ)貼，保障措施及技術(shù)性貿(mào)易壁壘的法規(guī)，建立符合國(guó)際慣例的貿(mào)易救濟(jì)體系，健全應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的快速反應(yīng)機(jī)制

篇2

一、中韓貿(mào)易現(xiàn)狀 

 

（一）中韓貿(mào)易現(xiàn)狀。早在20世紀(jì)九十年代，中日韓三國(guó)學(xué)者就提出構(gòu)建中日韓自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)想，但是由于三國(guó)之間的 歷史 遺留問(wèn)題的影響，使得這一構(gòu)想遲遲未付諸行動(dòng)。在此情況下，

（二）原因分析。中韓兩國(guó)貿(mào)易不平衡的存在是難免的，也是可以理解的，但若是這種不平衡持續(xù)存在并一味地?cái)U(kuò)大下去，終將會(huì)影響雙邊貿(mào)易的健康 發(fā)展 。在發(fā)展中韓 經(jīng)濟(jì) 關(guān)系的過(guò)程中，也存在諸多不利因素： 政治 上，東北亞地區(qū)存在安全隱患，這對(duì)中韓經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展所需要的良好的外部環(huán)境的形成和維持構(gòu)成威脅。美國(guó)因素和朝鮮因素在某種程度上對(duì)中韓經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展起了一定的制約作用；經(jīng)濟(jì)上，中韓經(jīng)濟(jì)關(guān)系中諸多問(wèn)題的存在嚴(yán)重影響了中韓經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展。韓國(guó) 金融 危機(jī)對(duì)中韓經(jīng)濟(jì)關(guān)系造成了負(fù)面影響； 歷史 、思想文化上，中韓在冷戰(zhàn)時(shí)期形成的歷史隔閡成為兩國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)系順利發(fā)展的障礙性因素。中韓在文化上的某些差異也對(duì)中韓經(jīng)濟(jì)關(guān)系的健康發(fā)展有一定的消極影響。尤其是在近期整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)走軟的形勢(shì)下，大量韓企的駐華分支機(jī)構(gòu)、商社等紛紛撤離。由于中韓雙邊貿(mào)易中有相當(dāng)部分是通過(guò)在華的韓資 企業(yè) 承擔(dān)的，投資的大規(guī)?！翱s水”勢(shì)必會(huì)影響目前乃至今后一段時(shí)期雙邊貿(mào)易的發(fā)展。此外，中韓兩國(guó)的貿(mào)易依賴度及競(jìng)爭(zhēng)度急劇深化，這將成為中韓兩國(guó)未來(lái)貿(mào)易發(fā)展的極大障礙，進(jìn)而對(duì)兩國(guó)產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生較大的不利影響。 

 

三、問(wèn)題的解決 

篇3

關(guān)鍵詞:中墨貿(mào)易;貿(mào)易結(jié)構(gòu);競(jìng)爭(zhēng)性;互補(bǔ)性

一、中國(guó)與墨西哥貿(mào)易的現(xiàn)狀分析

(一)雙邊貿(mào)易額迅速增長(zhǎng)

進(jìn)入21世紀(jì)以后,雙邊貿(mào)易進(jìn)入了迅速增長(zhǎng)的時(shí)期。2000年兩國(guó)貿(mào)易額突破10億美元,猛增至18.24億美元。2006年兩國(guó)貿(mào)易額達(dá)到了114.31億美元,突破了100億美元大關(guān)。受金融危機(jī)的影響,2009年雙邊貿(mào)易額出現(xiàn)了下降,但隨著兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇,雙邊貿(mào)易規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大。2010年雙邊貿(mào)易額迅速增加到247.48億美元,突破了200億美元大關(guān)。2011年更是突破300億美元大關(guān)達(dá)到了333.53億美元,11年間的年均增長(zhǎng)率是36.7%,高于中國(guó)和墨西哥同期對(duì)外貿(mào)易的年均增長(zhǎng)率。據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì),2012年1-3月中墨雙邊貿(mào)易額為139.8億美元,比上年同期增長(zhǎng)13.6%。目前中國(guó)是墨西哥第二大貿(mào)易伙伴國(guó),而墨西哥是中國(guó)在拉美地區(qū)的第二大貿(mào)易伙伴國(guó)。

(二)雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到改善

1、出口結(jié)構(gòu)得到改善

分析UN Comtrade中中墨進(jìn)出口數(shù)據(jù)得出,2000年以后中國(guó)對(duì)墨西哥主要出口SITC6、SITC7和SITC8,2011年這三類產(chǎn)品的出口額占中國(guó)對(duì)墨西哥出口總額的92%。尤其是近十多年來(lái),SITC7類始終居于中國(guó)對(duì)墨西哥出口產(chǎn)品的首位;2002-2008年期間SITC8類所占的比重是下降的,盡管2010年和2011年這兩年的比重有所增加,但趨勢(shì)仍然是下降的;SITC6類出口總額逐年增加,但所占比重波動(dòng)幅度較大,說(shuō)明此類產(chǎn)品的出口不穩(wěn)定?？梢娭袊?guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上對(duì)墨西哥出口相對(duì)減少,而在資本技術(shù)密集型產(chǎn)品上對(duì)墨西哥出口相對(duì)增加,出口結(jié)構(gòu)得到改善。

2、進(jìn)口結(jié)構(gòu)得到改善

分析UN Comtrade中中墨進(jìn)出口數(shù)據(jù)得出,2000年以后中國(guó)從墨西哥進(jìn)口的前三類產(chǎn)品是SITC7、SITC2和SITC5,雖然SITC7類是近12年來(lái)進(jìn)口額最多的產(chǎn)品,但其份額呈現(xiàn)降低的趨勢(shì);SITC2類進(jìn)口額所占比重大幅度的上升,并且其增長(zhǎng)速度最快,年均增長(zhǎng)53.9%;SITC5類所占比重基本在5%上下波動(dòng),說(shuō)明此類產(chǎn)品進(jìn)口較穩(wěn)定。值得注意的是,SITC3類由2000-2009年期間不足1%的進(jìn)口比重迅速增長(zhǎng)到2010年的8.9%,2011年更是達(dá)到了12.5%。通過(guò)分析,我們看到中國(guó)在以SITC2、SITC3類為主的資源密集型產(chǎn)品上對(duì)墨西哥的進(jìn)口相對(duì)增加,而在資本技術(shù)密集型產(chǎn)品上對(duì)墨西哥進(jìn)口相對(duì)減少,進(jìn)口結(jié)構(gòu)得到改善。

(三)貿(mào)易雙方相互依賴程度增加

本文利用貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)(TCD)來(lái)分析中墨在貿(mào)易方面的相互依賴程度,其數(shù)值越大,表明兩國(guó)在貿(mào)易方面的聯(lián)系越緊密,反之聯(lián)系越松散。

表1998-2010年中墨貿(mào)易結(jié)合度

年份中國(guó)-墨西哥墨西哥-中國(guó)年份中國(guó)-墨西哥墨西哥-中國(guó)

19980.160.0620050.360.09

19990.160.0320060.440.11

20000.200.0620070.490.10

20010.260.0620080.520.11

20020.350.0920090.550.12

20030.340.1120100.690.18

20040.400.04

資料來(lái)源:聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)

從表中可以看到,在1998-2010年期間,中墨貿(mào)易結(jié)合度都小于1,說(shuō)明中國(guó)與墨西哥兩國(guó)之間貿(mào)易聯(lián)系的相互依賴程度不高。但會(huì)發(fā)現(xiàn),中墨兩國(guó)間的貿(mào)易結(jié)合度,除了個(gè)別年份有所下降,二者總的趨勢(shì)仍是上升的,說(shuō)明中墨雙邊貿(mào)易關(guān)系是不斷增強(qiáng)的。

二、中國(guó)與墨西哥貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)性分析

本文主要利用顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RCA)來(lái)計(jì)算中墨兩國(guó)出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì),當(dāng)顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)大于1時(shí),表明該國(guó)在該類產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì),反之該國(guó)在該類產(chǎn)品上缺乏比較優(yōu)勢(shì),RCA指數(shù)越大意味著該類產(chǎn)品越有競(jìng)爭(zhēng)力。

(一)國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類一位數(shù)編碼的測(cè)算結(jié)果

1、中國(guó)對(duì)墨西哥出口的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品主要是SITC7機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備、SITC5化學(xué)制品及相關(guān)產(chǎn)品、SITC2非食用原料、SITC6按原料分類的制成品,其中SITC7和SITC5一直是中國(guó)對(duì)墨西哥出口的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品,而SITC2和SITC6的比較優(yōu)勢(shì)是近幾年來(lái)才顯現(xiàn)出來(lái)的。

2、墨西哥對(duì)中國(guó)出口的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品主要是SITC2非食用原料、SITC5化學(xué)制品及相關(guān)產(chǎn)品、SITC6按原料分類的制成品,另外SITC3礦物燃料、油及有關(guān)原料的比較優(yōu)勢(shì)自2010年以來(lái)正在逐漸擴(kuò)大。

綜上所述,在雙邊貿(mào)易中中墨兩國(guó)都具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品集中在SITC2、SITC5、SITC6這三類上,說(shuō)明中墨兩國(guó)在這三類產(chǎn)品上存在著競(jìng)爭(zhēng)。

(二)國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類兩位數(shù)編碼的測(cè)算結(jié)果

1、中國(guó)對(duì)墨西哥出口的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品有18章,分別是03章(魚,甲殼及軟體類動(dòng)物)、07章(咖啡,茶,可可,香料及其制品)、26章(紡織纖維及其廢料)、29章(其他動(dòng)植物原料)、43章(已經(jīng)加工的動(dòng)植物油,脂及蠟)、53章(染料及著色料)、54章(醫(yī)藥品)、56章(制成肥料)、58章(非初級(jí)形狀塑料)、62章(橡膠制品)、65章(紡紗及制成品)、68章(有色金屬)、73章(金屬加工機(jī)械)、74章(通用工業(yè)機(jī)械設(shè)備及零件)、75章(辦公用機(jī)械及自動(dòng)數(shù)據(jù)處理設(shè)備)、76章(電信及聲音的錄制及重放裝置設(shè)備)、78章(陸用車輛)、87章(專業(yè)、科學(xué)及控制用儀器和器具),其中具有極強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)的是29章、68章、87章這三章。

2、墨西哥對(duì)中國(guó)出口的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品有14章,分別是03章(魚,甲殼及軟體類動(dòng)物)、08章(飼料)、21章(生皮及生毛皮)、23章(生橡膠)、24章(軟木及木材)、25章(紙漿及廢紙)、26章(紡織纖維及其廢料)、28章(金屬礦砂及金屬?gòu)U料)、33章(石油及其產(chǎn)品和原料)、51章(有機(jī)化學(xué)品)、53章(染料及著色料)、57章(初級(jí)形狀的塑料)、61章(皮革,皮革制品及已鞣毛皮)、68章(有色金屬),其中具有極強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)的是33章、61章這兩章。

由此可見,中墨兩國(guó)貿(mào)易之間并不存在實(shí)質(zhì)性的競(jìng)爭(zhēng),而且雙方存在競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品只有SITC2、SITC5、SITC6這三大類,占總數(shù)的30%,26、53、68、03這四章,占總數(shù)的6.0%,這也充分說(shuō)明了中墨兩國(guó)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)范圍不大,雙方還有進(jìn)一步發(fā)展貿(mào)易的潛力。

三、中國(guó)與墨西哥貿(mào)易的互補(bǔ)性分析

本文主要利用貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)(TCI)來(lái)比較中墨兩國(guó)在各類產(chǎn)品上的互補(bǔ)性,當(dāng)某國(guó)出口產(chǎn)品種類與另一國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品種類重疊程度越高時(shí),兩國(guó)的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)就越大,反之互補(bǔ)性指數(shù)就越小。

(一)國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類一位數(shù)編碼的測(cè)算結(jié)果

1、中國(guó)出口而墨西哥進(jìn)口貿(mào)易具有互補(bǔ)性的產(chǎn)品主要是SITC7機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備、SITC8雜項(xiàng)制品;SITC6按原料分類的制成品的互補(bǔ)性雖然目前還不明顯,但趨勢(shì)正在增強(qiáng)。

2、墨西哥出口而中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易具有互補(bǔ)性的產(chǎn)品主要是SITC2非食用原料、SITC5化學(xué)制品及相關(guān)產(chǎn)品、SITC3礦物燃料、油及有關(guān)原料;SITC6按原料分類的制成品的互補(bǔ)程度正在加強(qiáng)。

(二)國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類兩位數(shù)編碼的測(cè)算結(jié)果

1、中國(guó)出口而墨西哥進(jìn)口貿(mào)易具有互補(bǔ)性的產(chǎn)品有15章,占總數(shù)的22.4%,其中初級(jí)產(chǎn)品有2章,制成品有13章,而53章(染料及著色料)、56章(制成肥料)、74章(通用工業(yè)機(jī)械設(shè)備及零件)和82章(家具及零件,床上用品及填充制品)的互補(bǔ)性指數(shù)非常接近1,說(shuō)明已經(jīng)擁有了一定的互補(bǔ)性。墨西哥出口而中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易具有互補(bǔ)性的產(chǎn)品有14章,占總數(shù)的20.9%,其中初級(jí)產(chǎn)品有8章,制成品有6章。說(shuō)明了在初級(jí)產(chǎn)品領(lǐng)域,中國(guó)對(duì)墨西哥出口的互補(bǔ)性不如墨西哥對(duì)中國(guó)出口的互補(bǔ)性,而在制成品領(lǐng)域情況恰恰相反。

2、從整體上看,中墨雙方共有26章產(chǎn)品具有互補(bǔ)性,占總數(shù)的38.8%,說(shuō)明中墨兩國(guó)間的貿(mào)易互補(bǔ)性還是很大的。其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有互補(bǔ)性的產(chǎn)品有3章,占互補(bǔ)性產(chǎn)品的11.5%,產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)的產(chǎn)品有23章,占互補(bǔ)性產(chǎn)品的88.5%,說(shuō)明了目前兩國(guó)間的貿(mào)易主要以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主。

四、結(jié)論

綜上所述,中墨雙邊貿(mào)易規(guī)模在迅速增長(zhǎng)的同時(shí),雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)也在不斷地改善,雖然中墨兩國(guó)在紡織品、魚及甲殼類軟體動(dòng)物等方面存在著一定程度的競(jìng)爭(zhēng),但是雙邊的互補(bǔ)性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于競(jìng)爭(zhēng)性。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng),中國(guó)對(duì)初級(jí)產(chǎn)品和能源類產(chǎn)品的需求會(huì)繼續(xù)增加,恰恰墨西哥在這些方面存在著優(yōu)勢(shì),如果雙方都能意識(shí)到這種比較強(qiáng)的互補(bǔ)性,那么中墨雙方的合作空間將十分廣闊。(作者單位:河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院)

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[2]岳云霞.中墨經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力比較研究[J].拉丁美洲研究,2008,(03)

篇4

【論文關(guān)鍵詞】 產(chǎn)業(yè)分工 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 比較優(yōu)勢(shì)

一、中韓雙邊貿(mào)易現(xiàn)狀和特點(diǎn) 1.雙邊貿(mào)易額增速呈放緩趨勢(shì) 中韓兩國(guó)自1992年建交以來(lái)，經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系發(fā)展迅速。2007年，中韓雙邊進(jìn)出口總額達(dá)1599.0億美元，同比增長(zhǎng)19.1%，其中中國(guó)出口561.4億美元，進(jìn)口1037.6億美元，同比分別增長(zhǎng)26.1%和15.6%。在全球金融危機(jī)背景下，2008上半年，中韓貿(mào)易額仍高達(dá)816.5億美元，同比增長(zhǎng)28.1%。韓對(duì)華出口450.94億美元，同比增長(zhǎng)27.2%，占韓出口比重22.7%，中國(guó)繼續(xù)保持韓國(guó)第一大貿(mào)易伙伴、第一大出口市場(chǎng)和第二大進(jìn)口國(guó)地位。韓國(guó)則是中國(guó)第六大貿(mào)易伙伴、第六大出口市場(chǎng)和第三大進(jìn)口來(lái)源地。 據(jù)中方統(tǒng)計(jì)，2003年中韓雙邊貿(mào)易總額632.3億美元，同比增長(zhǎng)43.4%，2011年雙邊貿(mào)易總額900.7億美元，同比增長(zhǎng)42.5%，2005年雙邊貿(mào)易總額1119.3億美元，同比增長(zhǎng)24.3%，2006年，雙邊進(jìn)出口總額1343.1億美元，同比增長(zhǎng)20%;從韓方統(tǒng)計(jì)資料看，四年來(lái)的貿(mào)易總和分別為570.2、793.5、1005.6、1073.9億美元，經(jīng)過(guò)測(cè)算，年增長(zhǎng)率為38.6%、39.2%、26.7%和17.1%;雖然中韓雙方由于統(tǒng)計(jì)方法或統(tǒng)計(jì)范圍不同，在具體數(shù)值上有所差異，但是從總體看，中韓貿(mào)易雖持續(xù)保持高速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但受國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩的影響，增速逐步趨緩。

2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成為貿(mào)易的主要形式 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(Intra-industrytrade，簡(jiǎn)稱IIT)是指一個(gè)國(guó)家在出口的同時(shí)又進(jìn)口某種同類產(chǎn)品的現(xiàn)象。按照聯(lián)合國(guó)《國(guó)際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類》(Standard International Trade Classification，SITC)的標(biāo)準(zhǔn)，SITC中前三位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少屬于同類、同章、同組的商品，都屬于同一產(chǎn)業(yè)。 早在本世紀(jì)初，韓國(guó)學(xué)者李準(zhǔn)曄等人就曾對(duì)中韓兩國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算，數(shù)據(jù)表明：在20世紀(jì)90年代，無(wú)論是涉及所有部門的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，還是工業(yè)制成品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) ，都是處于不斷上升的態(tài)勢(shì)。這說(shuō)明，中韓兩國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展非常迅速，其地位不斷提高。而中國(guó)學(xué)者曹子瑛、梁果(2006)根據(jù)1995年～2005年韓國(guó)海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算的10年間兩國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)平均達(dá)到0.68，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)成為中韓貿(mào)易的主要形式。

3.中韓雙方貿(mào)易結(jié)構(gòu)不同，中國(guó)處于低端層次 由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同，中國(guó)在雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)中處于低端位置，這可以體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩個(gè)層次。 從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易結(jié)構(gòu)看，中國(guó)出口到韓國(guó)的商品中，雖然自然資源密集型產(chǎn)品所占比重逐年遞減，但勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和農(nóng)副產(chǎn)品的比重仍然較大，一直在38%左右浮動(dòng)。同期，韓國(guó)對(duì)華商品出口仍是以資本技術(shù)密集型產(chǎn)品為主。

化工、機(jī)械、塑料等資本密集型產(chǎn)品在出口總額中所占比重穩(wěn)定，始終保持在60%以上。 從產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu) 看，中韓兩國(guó)處于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段。根據(jù)李準(zhǔn)曄等人的測(cè)算，20世紀(jì)90年代，中韓貿(mào)易中水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重沒(méi)有明顯提高，相反，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在中韓貿(mào)易中起主導(dǎo)作用，而且同類商品的相互貿(mào)易中所獲得的收益差距較大。以中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)為例，在集成電路及微電子組件(HS8542)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，2006年中國(guó)向韓國(guó)出口17.4億美元，同時(shí)韓國(guó)向中國(guó)出口額達(dá)到187.7億美元，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易差距明顯。在垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，中國(guó)依舊處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端。另?yè)?jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)：例如在鋼材類進(jìn)出口貿(mào)易中，韓國(guó)對(duì)中國(guó)出口的主要是不銹鋼板材，而中國(guó)對(duì)韓國(guó)出口的主要是普通鋼板;礦物燃料的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，中國(guó)對(duì)韓國(guó)出口中主要是煤及其制品，而韓國(guó)對(duì)中國(guó)出口主要是石油及瀝青提取的油類及制品。 綜上可見，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易中，中國(guó)在勞動(dòng)密集型等低端產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì);在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占主導(dǎo)地位，中國(guó)由于技術(shù)的差距，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)依然處于產(chǎn)品鏈的低端。

4.貿(mào)易發(fā)展不平衡，中方逆差缺口較大 自建交以來(lái)，中韓雙邊貿(mào)易迅速發(fā) 展，韓國(guó)對(duì)華出口額成倍增長(zhǎng)，而中國(guó)則連年嚴(yán)重逆差，并有逐年增加的趨勢(shì)。2003年以來(lái)，中國(guó)貿(mào)易逆差額連年超過(guò)當(dāng)年中國(guó)對(duì)韓出口總額 ，2011年，中韓貿(mào)易逆差增幅達(dá)49.5%，2005年則突破增幅400億美元大關(guān);2007年，逆差增幅雖有所下降，但是絕對(duì)數(shù)額也創(chuàng)下476.2億美元的新高，至2007年底，中國(guó)對(duì)韓國(guó)貿(mào)易逆差額累計(jì)額已達(dá)到近2500億美元。除去韓方關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的限制，對(duì)韓貿(mào)易逆差大幅度增加的原因主要是：一、隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)和韓國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)直接投資的增加，中國(guó)從韓國(guó)的進(jìn)口迅速擴(kuò)大，中國(guó)出口產(chǎn)品增長(zhǎng)潛力不大;二是在雙邊貿(mào)易中垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易起主導(dǎo)作用，中國(guó)從韓國(guó)進(jìn)口的原材料部分被加工成制成品后返銷韓國(guó)或銷往第三國(guó)。這都嚴(yán)重影響了中國(guó)商品進(jìn)入韓國(guó)市場(chǎng)，阻礙了兩國(guó)貿(mào)易正常均衡的發(fā)展。

二、中韓貿(mào)易現(xiàn)狀深度分析

1.中韓分處國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工不同層次，互補(bǔ)性強(qiáng) 韓國(guó)自上世紀(jì)60年代確立了出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以來(lái)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以重、化工工業(yè)為主，造船、汽車、半導(dǎo)體、石油化工、IT等產(chǎn)業(yè)均在世界上占有較為重要的地位;農(nóng)林漁業(yè)由于成本過(guò)高，競(jìng)爭(zhēng)力較差，是韓政府重點(diǎn)保護(hù)的產(chǎn)業(yè)。近年來(lái)，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)中服務(wù)業(yè)和制造業(yè)比重不斷上升、農(nóng)林漁業(yè)比重日益降低。 中國(guó)方面則由于在新技術(shù)新產(chǎn)品研發(fā)能力上的差距，現(xiàn)階段只能以勞動(dòng)密集型的輕紡產(chǎn)品和加工組裝型的家電及電子通信產(chǎn)品工業(yè)成為世界的工廠，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)還不具備成為世界工廠的水平。結(jié)合中韓兩國(guó)的國(guó)情，同時(shí)考察中韓兩國(guó)進(jìn)出口商品的主要類別，不難看出，中國(guó)處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工的勞動(dòng)密集型，但同時(shí)向資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)的階段;韓國(guó)則處于資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，同時(shí)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的階段。從整體看，韓中分屬產(chǎn)業(yè)分工的第二、第三層次，這種互補(bǔ)性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為兩國(guó)的貿(mào)易提供了很大的空間。

2.中韓在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)存在疊代態(tài)勢(shì) 改革開放近30年來(lái)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步從勞動(dòng)密集型向資本密集型和技術(shù)密集型的方向演進(jìn)。從產(chǎn)業(yè)演進(jìn)路徑看，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入水平較低的階段，產(chǎn)品需求主要集中在以農(nóng)產(chǎn)品和輕工業(yè)品為主的生活必需品，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)為主。隨著居民收入水平的提高，消費(fèi)品逐步向以非農(nóng)產(chǎn)品為原料的耐用工業(yè)消費(fèi)品方向轉(zhuǎn)移。高附加值的耐用消費(fèi)品的生產(chǎn)主要以重工業(yè)或資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，到2010年，中國(guó)的居民平均收入要達(dá)到中等國(guó)家的收入水平，需求結(jié)構(gòu)的升級(jí)必將拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。從投資結(jié)構(gòu)來(lái)看，中國(guó)的政府投資及國(guó)際直接投資主要集中于第二產(chǎn)業(yè)尤其是工業(yè)部門，這些都加速了中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的速度。而同期，韓國(guó)由于技術(shù)水平、研發(fā)能力、基礎(chǔ)科學(xué)方面的限制，韓國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和新技術(shù)自主性開發(fā)滯后，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變指數(shù)持續(xù)呈下降態(tài)勢(shì)。 可以說(shuō)，在制造業(yè)領(lǐng)域，中韓的部分產(chǎn)業(yè)都具備了資本和技術(shù)密集型的特征，這也是中韓產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展的重要原因，中國(guó)在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)化導(dǎo)致了中韓兩國(guó)間貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的加劇。

3.兩國(guó)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)差異明顯 韓國(guó)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)規(guī)模有余，競(jìng)爭(zhēng)不足的態(tài)勢(shì)。由于長(zhǎng)期實(shí)行大企業(yè)主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，韓國(guó)三星、現(xiàn)代、SK等大企業(yè)集團(tuán)數(shù)量雖少，但創(chuàng)造的價(jià)值在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占比重超過(guò)60%。中小企業(yè)則相對(duì)較弱，1993年韓國(guó)中小企業(yè)的銷售額占當(dāng)年韓國(guó)GNP的比重不足5%，韓國(guó)產(chǎn)業(yè)形成的是規(guī)模有余、競(jìng)爭(zhēng)不足的二元市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以具備發(fā)達(dá)國(guó)家水準(zhǔn)的大企業(yè)為龍頭是韓國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛和產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要特點(diǎn)。 中國(guó)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)恰恰相反，呈現(xiàn)分散化的特點(diǎn)，規(guī)模效應(yīng)不強(qiáng)。眾多中小規(guī)模、分散經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)方式無(wú)法抵御實(shí)力雄厚的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。尤其在工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域中，同韓國(guó)相比，中國(guó)許多重要產(chǎn)業(yè)的整體規(guī)模與技術(shù)水平嚴(yán)重不對(duì)稱，產(chǎn)量增長(zhǎng)迅速而與先進(jìn)水平相比的技術(shù)差距并沒(méi)有縮短，屬于粗放型增長(zhǎng)，資源利用效率較低，重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重，形不成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱。

三、中韓貿(mào)易的前景展望

1.貿(mào)易總額和貿(mào)易規(guī)模將持續(xù)快速發(fā)展 中韓兩國(guó)同處東亞地區(qū)，區(qū)位合作優(yōu)勢(shì)明顯，分處國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工的不同層次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性強(qiáng)，因此，雙方雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展具有巨大潛力和良好前景。同時(shí)，中韓兩國(guó)都保持了較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，在WTO框架下，中國(guó)資本市場(chǎng)逐步開放，市場(chǎng)潛力巨大。隨著中韓兩國(guó)合作領(lǐng)域的不斷延伸和貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，中韓兩國(guó)元首確定的爭(zhēng)取2012年雙 邊貿(mào)易額達(dá)到2000億美元的目標(biāo)完全可以早日實(shí)現(xiàn)。

2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重進(jìn)一步上升，逐步由垂直型向水平型轉(zhuǎn)移 改革開放近30年來(lái)，得益于宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境穩(wěn)定、市場(chǎng)機(jī)制完善和民營(yíng)資本的發(fā)展，以及跨國(guó)公司的制造環(huán)節(jié)以驚人的速度和規(guī)模向中國(guó)轉(zhuǎn)移，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化發(fā)展的中期階段，中國(guó)制造逐漸崛起。在不遠(yuǎn)的將來(lái)，中韓兩國(guó)在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的交叉性會(huì)越來(lái)越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)日趨激烈。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的資源地優(yōu)化配置，中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的不斷增強(qiáng)，雙方的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易將呈現(xiàn)逐步由垂直型向水平型演進(jìn)的趨勢(shì)。為了應(yīng)對(duì)相似產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，兩國(guó)企業(yè)需要通過(guò)不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，強(qiáng)化產(chǎn)品異質(zhì)性來(lái)加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。這方面，韓國(guó)政府已經(jīng)選擇了諸如家電領(lǐng)域的數(shù)字電視和通訊領(lǐng)域的新一代通訊標(biāo)準(zhǔn)，作為增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的手段，可以說(shuō)是已經(jīng)預(yù)見到了這一趨勢(shì)。

篇5

關(guān)鍵詞：中美雙邊貿(mào)易；自然資本；生態(tài)足跡；PLUM

中圖分類號(hào) F742； F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2013）05-0170-07 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2013.05.025

中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差已持續(xù)數(shù)十年。直至2004年前后，美方才提出用人民幣升值來(lái)抑制巨大的雙邊貿(mào)易失衡。2005年7月人民幣匯改至2009年，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差不降反升。此后，美方為扭轉(zhuǎn)中美雙邊貿(mào)易失衡做出逼迫人民幣升值的種種威脅。有人認(rèn)為，中美貿(mào)易失衡，使美國(guó)民眾失去成千上萬(wàn)的就業(yè)機(jī)會(huì)。另一些人則認(rèn)為，中美貿(mào)易使美國(guó)消費(fèi)者長(zhǎng)期從購(gòu)買價(jià)廉物美的中國(guó)制造消費(fèi)品中獲得大量消費(fèi)者剩余，中國(guó)出口為美國(guó)消費(fèi)品市場(chǎng)超過(guò)30年的物價(jià)平穩(wěn)做出了貢獻(xiàn)。無(wú)論是消費(fèi)者剩余獲取，還是消費(fèi)品市場(chǎng)物價(jià)穩(wěn)定，現(xiàn)有研究都是從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貨幣資本（monetary capital） 的角度分析中美在雙邊貿(mào)易中的利益。而越來(lái)越多的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究顯示，貨物和服務(wù)在貨幣資本上的等價(jià)交換，有可能在自然資本（natural capital）上是不等價(jià)交換[1-6]。本研究試圖從生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然資本的角度分析中美在雙邊貨物貿(mào)易中的利益。

1 文獻(xiàn)綜述

自然資本，也稱為生態(tài)資本（ecological capital），用來(lái)表示生態(tài)資源的存量，被生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)廣泛使用，例如，Constanza et al.[7]， Andersson and Lindroth[2]， Monfreda et al.[8]， Moran[5]等人的研究。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)用貨幣資本表示貨物和服務(wù)的貨幣價(jià)值，但生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為貨幣資本不能反映貨物和服務(wù)的生態(tài)價(jià)值，故用自然資本表示貨物和服務(wù)所含有的生態(tài)價(jià)值。自然資本測(cè)算主要涉及兩個(gè)問(wèn)題，其一，自然資本的測(cè)度方式；其二，特定測(cè)度方式所采用的計(jì)算方法。

Moran et al.[6]概括了自然資本的四種測(cè)度方式：① 物資流分析（MFA），以重量測(cè)度生態(tài)資源；②基于能量的測(cè)度，用內(nèi)涵能量或能量記憶來(lái)測(cè)度生態(tài)資源；③ 用人類占用的凈原生產(chǎn)力（HANPP）測(cè)度生態(tài)資源；④生態(tài)足跡（ecological footprint， EF）， 以面積為單位測(cè)度生物圈的可再生能力有多少被人類活動(dòng)所占用。一國(guó)/地區(qū)的EF是生產(chǎn)該國(guó)/地區(qū)貨物和服務(wù)的用地，并吸收這些貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和消費(fèi)所產(chǎn)生的排放和廢棄物用地，以及提供基礎(chǔ)設(shè)施用地面積之和。EF將某一商品所含的自然資本分解為以下六種類型的用地：耕地、草地、林地、水域、建筑用地、碳匯用地，其中，前五種用地為生產(chǎn)該商品的實(shí)際用地，碳匯用地為吸收該商品生產(chǎn)的排放所需用地，是虛擬用地。所謂虛擬，是指碳匯用地并不像實(shí)際用地那樣，實(shí)際地占用地表面積。

基于曹淑艷、謝高地[9]的分析，筆者強(qiáng)調(diào)EF的如下缺陷：① 核算的不完整。EF模型沒(méi)有考慮包括地下水在內(nèi)的地下資源，并暗含著不可再生資源與可再生資源之間不可相互替代的假設(shè)。②缺乏動(dòng)態(tài)性。EF基本模型表達(dá)的是存量測(cè)度，沒(méi)有將存量測(cè)度與出入系統(tǒng)的資本流結(jié)合起來(lái)。③缺乏結(jié)構(gòu)性。EF基本模型直接把土地利用分配給最終消費(fèi)，得到的部門-土地矩陣能反映部門的直接土地占用需求，但無(wú)法反映部門間接土地占用情況。

雖然EF存在缺陷，但在上述四種測(cè)度方式中，EF涵蓋并改進(jìn)了其他三種測(cè)度方式，比其他三種測(cè)度方式更加形象和直觀，其使用日益廣泛，故本研究采用EF測(cè)度中美雙邊貨物貿(mào)易中商品所內(nèi)涵的自然資本，進(jìn)而揭示中美在雙邊貨物貿(mào)易中的生態(tài)利益。

在使用EF分析國(guó)際貿(mào)易的文獻(xiàn)中，EF的計(jì)算主要采用投入產(chǎn)出法（inputoutput， IO）和產(chǎn)品用地系數(shù)矩陣法（product land use matrix， PLUM）。IO方法將商品和服務(wù)的貿(mào)易值轉(zhuǎn)換成EF面積，轉(zhuǎn)換所需系數(shù)由投入產(chǎn)出表導(dǎo)出，相關(guān)文獻(xiàn)見諸Wackernagel et al.[10]， Machado et al.）[11]， Li et al.[12] 等人以及大量其他人員的研究。PLUM方法則是將商品的貿(mào)易量轉(zhuǎn)換成EF面積，轉(zhuǎn)換系數(shù)用來(lái)自全球足跡網(wǎng)（GFN）為世界大多數(shù)國(guó)家編撰的國(guó)家足跡賬戶（NFA）所提供或其他人員計(jì)算的產(chǎn)出系數(shù)計(jì)算得到。在對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行EF分析的文獻(xiàn)中，使用產(chǎn)品用地系數(shù)將商品貿(mào)易量轉(zhuǎn)換成為面積的文獻(xiàn)見諸van Vuuren el at.[1]， Andersson and Nevalainen[3]， Hornborg[4]， Moran[5]， Moran et al.[6]等人的研究。

Wiedmann[13]全面、詳細(xì)地闡述了IO方法與PLUM方法的優(yōu)劣對(duì)比。筆者在此強(qiáng)調(diào)PLUM方法的如下優(yōu)點(diǎn)：①聯(lián)合國(guó)食品和農(nóng)業(yè)組織（FAO）數(shù)據(jù)庫(kù)及全球貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)提供了與NFA中的商品編碼一致的年度貿(mào)易數(shù)據(jù)。故PLUM可以獲得長(zhǎng)時(shí)期的年度數(shù)據(jù)。在IO方法中，各國(guó)通常不提供年度的投入產(chǎn)出表。② PLUM方法的分辨率可以達(dá)到具體的商品。IO方法的分辨率只能到達(dá)部門或產(chǎn)業(yè)。③ PLUM方法的系數(shù)矩陣構(gòu)建相對(duì)簡(jiǎn)單，NFA給出的轉(zhuǎn)換系數(shù)已經(jīng)考慮了母產(chǎn)品（例如，桔子）到子產(chǎn)品（例如，桔汁）的轉(zhuǎn)換率，IO方法的轉(zhuǎn)換系數(shù)則要考慮從最終產(chǎn)品追朔到原材料的完整供應(yīng)鏈。

在對(duì)商品量轉(zhuǎn)換成EF面積進(jìn)行EF時(shí)間序列的研究中，產(chǎn)出系數(shù)的選擇涉及兩個(gè)重要問(wèn)題[14]：其一，產(chǎn)出系數(shù)的空間選擇。在空間維度中，產(chǎn)出系數(shù)可以在全球產(chǎn)出和當(dāng)?shù)禺a(chǎn)出中選擇。全球產(chǎn)出是指使用世界平均產(chǎn)出系數(shù)將以噸（tonne）或立方米（m3）表示的商品量轉(zhuǎn)換為用地面積，當(dāng)?shù)禺a(chǎn)出是指使用所研究地區(qū)的產(chǎn)出系數(shù)進(jìn)行商品量到用地面積的轉(zhuǎn)換。使用全球產(chǎn)出可以標(biāo)準(zhǔn)化不同地區(qū)間生態(tài)生產(chǎn)力的差異，利于不同地區(qū)的橫向比較。其二，產(chǎn)出系數(shù)的時(shí)間選擇。在時(shí)間維度中，產(chǎn)出系數(shù)可以在可變產(chǎn)出和恒定產(chǎn)出中選擇?？勺儺a(chǎn)出具有動(dòng)態(tài)性，每一年份均使用當(dāng)年的產(chǎn)出系數(shù)進(jìn)行商品量和用地面積之間的轉(zhuǎn)換，可以同時(shí)反映消費(fèi)、生產(chǎn)和土地生態(tài)生產(chǎn)力等因素對(duì)EF的綜合影響。恒定產(chǎn)出具有靜態(tài)性，選定一年為基年，假設(shè)每一年的生態(tài)生產(chǎn)力都與基年相同，歷年都使用基年的產(chǎn)出系數(shù)將商品量轉(zhuǎn)換為用地面積，可以有效地分割各因素對(duì)一定人口所占用EF的影響。

本研究采用PLUM方法并選擇全球恒定產(chǎn)出計(jì)算1992年至2010年中國(guó)向美國(guó)出口及從美國(guó)進(jìn)口的全部商品的自然資本。在空間維度上選取全球產(chǎn)出，可以將美國(guó)生產(chǎn)的商品中內(nèi)涵的用地面積和中國(guó)生產(chǎn)的商品中內(nèi)涵的用地面積統(tǒng)一為全球公頃，以便對(duì)雙邊貿(mào)易中進(jìn)出口的自然資本進(jìn)行橫向比較；在時(shí)間維度上選取恒定產(chǎn)出，可以排除土地生態(tài)生產(chǎn)力的變化對(duì)EF造成的名義影響。

對(duì)測(cè)算得到的自然資本EF值從兩個(gè)方面加以分析：①構(gòu)造EF密集度、EF貿(mào)易條件及EF結(jié)構(gòu)，進(jìn)而分析EF值的貿(mào)易特征；②測(cè)算1992年至2010年中美雙邊貨物貿(mào)易值的順差結(jié)構(gòu)，進(jìn)而從貨幣資本流向及商品流向的角度揭示自然資本流向的成因。

本研究在以下方面不同于van Vuuren el at.[1]， Andersson and Nevalainen[3]， Hornborg[4]， Moran[5]， Moran et al.[6]等人的研究：① 現(xiàn)有研究缺乏雙邊貿(mào)易的時(shí)間序列分析，在van Vuuren el at.[1]的研究中，貿(mào)易只是一個(gè)次要問(wèn)題；Andersson and Nevalainen[3]考察2000年芬蘭與其他地區(qū)之間的貿(mào)易的EF；Hornborg[4]考察18世紀(jì)末及19世紀(jì)初英國(guó)與北美進(jìn)行原棉與棉制品、羊毛與羊毛制品貿(mào)易中，原料與制成品在貨幣資本的等價(jià)交換，其空間（用地）交換和時(shí)間（用工）交換卻是不等價(jià)的；Moran[5]， Moran et al.[6]則是在全球范圍內(nèi)考察2002年每個(gè)國(guó)家的出口的EF。本研究卻是對(duì)中美雙邊貨物貿(mào)易進(jìn)行的時(shí)間序列分析。② 現(xiàn)有研究中，只有Moran[5]， Moran et al.[6]構(gòu)造了產(chǎn)品用地產(chǎn)出系數(shù)矩陣。Moran[5]， Moran et al.[6]將各個(gè)國(guó)名、四類用地產(chǎn)出系數(shù)構(gòu)造了不可直接計(jì)算的矩陣，也沒(méi)有列出矩陣運(yùn)算的算式。本研究構(gòu)造了商品貿(mào)易量向量（1×n）、用地轉(zhuǎn)換系數(shù)矩陣（n×5）及等價(jià)因子向量（5×1），用地轉(zhuǎn)換系數(shù)是用地產(chǎn)出系數(shù)的倒數(shù)，并建立三個(gè)矩陣連乘的算式，以計(jì)算某一年n種進(jìn)口或出口商品的每一種用地類型的EF值及五種類型用地之和的EF值。③ 本研究雙邊貿(mào)易商品的EF流向進(jìn)行貿(mào)易特征分

2 EF值測(cè)算方法及數(shù)據(jù)

參照Moran[5]， Moran et al.[6]構(gòu)造的產(chǎn)品用地產(chǎn)出系數(shù)矩陣，本文構(gòu)造產(chǎn)品用地轉(zhuǎn)換系數(shù)矩陣，并建立矩陣算式，以計(jì)算1992年至2010年中國(guó)向美國(guó)出口及從美國(guó)進(jìn)口的全部商品的EF值。本研究選擇全球恒定產(chǎn)出并選取2007年為基年，在世界土地生態(tài)生產(chǎn)力不變的假設(shè)條件下，1992年至2010年均使用2007年世界土地平均產(chǎn)出系數(shù)。在全球范圍內(nèi)，建筑用地不到總用地量的10%，并且，在貿(mào)易商品的生態(tài)足跡中，建筑用地不到2%[6]，故本研究參照Moran et al.[6]的做法，將貿(mào)易商品所含的自然資本分解為耕地、草地、林地、水域和碳匯用地，不考慮建筑用地。

2.1 矩陣及算式

2.2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易量、牧產(chǎn)品的貿(mào)易量、漁產(chǎn)品的貿(mào)易量均來(lái)自UN Comtrade，采用HS02商品編碼，林產(chǎn)品的貿(mào)易量來(lái)自FAO的ForesSTAT Statistical Database，采用FAO商品編碼。碳匯用地所需的商品貿(mào)易量來(lái)自UN Comtrade，采用SITC Rev.1商品編碼。商品的內(nèi)涵能源密度、電力能源系數(shù)都從NFA2010版中得到。但是NFA2010版未提供世界電力和熱能的碳密度，本文采用NFA2010版的匈牙利賬戶中的CO2核算工作表推算出2010年世界電力和熱能的碳密度。所有產(chǎn)品產(chǎn)出系數(shù)及用地均衡因子來(lái)自NFA2010。

2.2.2 HS92向HS02及HS96向HS02的版本轉(zhuǎn)換

UN Comtrade在1992年至1995年、1996年至2001年、2002年至2010年的貿(mào)易數(shù)據(jù)分別采用HS92、HS96及HS02編碼。本文使用HS92與HS02及HS96與HS02的轉(zhuǎn)換表將HS92及HS96編碼數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成HS02編碼數(shù)據(jù)，轉(zhuǎn)換表可從Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)中得到。

3 測(cè)算結(jié)果及分析

1992年至2010年中國(guó)對(duì)美國(guó)貿(mào)易全部商品（出口年均510種，進(jìn)口年均550種）的EF值及折線圖分別如附表1和圖1所示（鑒于版面所限，附表1略去，有興趣的讀者可向作者索?。?/p>

圖1顯示，總體而言，在1992年至2010年的中美雙邊貨物貿(mào)易中，中國(guó)是四種實(shí)際用地（耕地、草地、林地、水域）的凈進(jìn)口國(guó)，反映出中國(guó)實(shí)際用地比較劣勢(shì)日趨加劇；1992年至1999年間，美國(guó)為碳匯用地的凈出口國(guó)，2000年至2010年間，美國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)樘紖R用地的凈進(jìn)口國(guó)，且凈進(jìn)口量呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，美國(guó)通過(guò)貨物貿(mào)易從中國(guó)獲得排放空間。因此，美國(guó)用實(shí)際用地?fù)Q取中國(guó)的碳匯用地。

為考察中國(guó)對(duì)美國(guó)貨物貿(mào)易EF值的貿(mào)易特征，筆者構(gòu)造EF密集度（EFI）、EF貿(mào)易條件（TTEF）及EF結(jié)構(gòu)（EFS）如下：

EFI j=EF jTV j， j=ex，im，分別為出口和進(jìn)口 （6）

式（6）中，TV為貿(mào)易值，EFI體現(xiàn)每一美元出口或進(jìn)口商品的EF值，1EFI為EF的貨幣價(jià)格。貿(mào)易兩國(guó)實(shí)際用地出口EF的貨幣價(jià)格（1EFIex）差異體現(xiàn)兩國(guó)實(shí)際用地豐裕度、生產(chǎn)技術(shù)水平、用地集約化程度的差異。貿(mào)易兩國(guó)碳匯用地出口EF的貨幣價(jià)格（1EFIex）差異則體現(xiàn)兩國(guó)環(huán)境規(guī)制嚴(yán)度和減排技術(shù)水平的差異。

（7）

TTEF刻畫一國(guó)出口自然資本換取進(jìn)口自然資本的能力。TTEF升高，反映出口自然資本可以換取更多的進(jìn)口自然資本，EF貿(mào)易條件得到改善，反之，則EF貿(mào)易條件惡化。

EFS刻畫出口或進(jìn)口商品的EF值中實(shí)際用地與碳匯用地的比例。EFS升高，反映實(shí)際用地比例提高，筆者稱之為EF結(jié)構(gòu)綠化，反之，則稱之為EF結(jié)構(gòu)碳化。一國(guó)EFSex碳化、EFSim綠化，表明該國(guó)在進(jìn)出口中存在使用換碳匯用地?fù)Q取實(shí)際用地的趨勢(shì)。

表1顯示1992-2010年中國(guó)對(duì)美國(guó)貨物貿(mào)易EF值的貿(mào)易特征。從實(shí)際用地看，我國(guó)實(shí)際用地EFIex遠(yuǎn)低于EFIim，體現(xiàn)我國(guó)實(shí)際用地豐裕度、用地集約化程度遠(yuǎn)低于美國(guó)；我國(guó)EFIex呈遞減趨勢(shì)，即我國(guó)實(shí)際用地的貨幣價(jià)格越來(lái)越高，意味著我國(guó)實(shí)際用地的比較劣勢(shì)呈加劇趨勢(shì)；我國(guó)實(shí)際用地EFIim相對(duì)平穩(wěn)，反映美國(guó)實(shí)際用地豐裕度、用地集約化程度保持平穩(wěn)；實(shí)際用地TTEF呈遞增趨勢(shì)，即出口實(shí)際用地所交換的進(jìn)口實(shí)際用地呈遞增趨勢(shì)，我國(guó)實(shí)際用地EF貿(mào)易條件呈改善趨勢(shì)。從碳匯用地看，我國(guó)EFIex相對(duì)平穩(wěn)，反映我國(guó)出口產(chǎn)品的排放含量沒(méi)有顯著降低，EFIim值呈遞減趨勢(shì)，反映我國(guó)從美國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的排放含量呈遞減趨勢(shì)，美國(guó)碳匯用地的貨幣價(jià)格越來(lái)越高；碳匯用地TTEF呈遞減趨勢(shì)，即出口碳匯用地所交換的進(jìn)口碳匯用地呈遞減趨勢(shì)，我國(guó)碳匯用地EF貿(mào)易條件呈惡化趨勢(shì)。從EF結(jié)構(gòu)看，我國(guó)EFSex呈遞減趨勢(shì)，反映我國(guó)出

口商品EF結(jié)構(gòu)呈碳化趨勢(shì)；我國(guó)EFSim呈遞增趨勢(shì)，反映我國(guó)從美國(guó)進(jìn)口商品EF結(jié)構(gòu)呈綠化趨勢(shì)。

為揭示中美雙邊貨物貿(mào)易EF流向的成因，筆者測(cè)算了1992年至2010年中美雙邊貨物貿(mào)易值按HS分類全部21個(gè)類別商品的順差結(jié)構(gòu)。按HS分類第1至第21類商品如附表2所示（鑒于版面所限，附表2略去，有興趣的讀者可向作者索取）。為同時(shí)考慮順差和逆差的影響，筆者構(gòu)造商品順差貢獻(xiàn)率如下：

SCit=Xit-Mit∑21i=1（Xit-Mit）×100%（9）

式（9）中， i =1， 2， …， 21； t =1992， 1993， …， 2010； Xit為t年中國(guó)向美國(guó)出口第i類商品的出口值，Mit為t年中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口第i類商品的進(jìn)口值?！?1i=1（Xit-Mit）表示t年中國(guó)對(duì)美貨物貿(mào)易的全部21類商品的凈出口值之和或凈進(jìn)口值之和，scit表示t年第i類商品的凈出口值或凈進(jìn)口值占當(dāng)年全部21個(gè)類別商品的凈出口值之和或凈進(jìn)口值之和的百分比。若Xit-Mit>0，則scit>0，表明t年中國(guó)對(duì)美貿(mào)易第i類商品順差；若Xit-Mit

scit

1992年至2010年中美雙邊貨物貿(mào)易值順差結(jié)構(gòu)由SCit組成，如表2所示。表2顯示，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易歷年都是或絕大部分年份是逆差的商品類別為第6類、第17類及第2類、第10類、第3類等五類商品。其中，前兩類（第6、17類）為碳匯用地密集型商品，后三類（第2、3、10類）為實(shí)際用地密集型商品。前兩類（第6、17類）碳匯用地密集型商品的逆差貢獻(xiàn)幅度呈現(xiàn)由強(qiáng)漸弱的變化趨勢(shì)，后三類（第2、3、10類）實(shí)際用地密集型商品的逆差貢獻(xiàn)幅度平穩(wěn)。

在中國(guó)對(duì)美貿(mào)易的順差商品中，主要順差貢獻(xiàn)的商品類別依次為第16類、第20類、第12類、第11類、第15類、第8類等六類商品，其中，第16、20、15類商品為碳匯用地密集型商品，第12、11、8類商品也是碳匯用地密集型商品，同時(shí)還占用實(shí)際用地。前四類商品（第16、20、12、11類）的順差貢獻(xiàn)大幅度變化，反映出中國(guó)出口順差商品從以鞋、帽（第12類）、紡織制品（第11類）為主導(dǎo)向以機(jī)電產(chǎn)品（第16、20類）為主導(dǎo)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。機(jī)械設(shè)備（第16類）的順差貢獻(xiàn)幅度逐年大幅度攀升。

由于化工產(chǎn)品（第6類）及車輛（第17類）的逆差貢獻(xiàn)幅度與機(jī)械設(shè)備（第16類）的順差貢獻(xiàn)幅度的反方向變化，導(dǎo)致中國(guó)中美雙邊貨物貿(mào)易中由碳匯用地的凈進(jìn)口國(guó)自2000年起轉(zhuǎn)變成為碳匯用地的凈出口國(guó)。

圖1顯示的中國(guó)實(shí)際用地凈進(jìn)口量逐年上升趨勢(shì)，也可以從表3的貨物流向中得到解釋：①鞋帽、紡織品、皮革制品等三類占用實(shí)際用地的商品（第12、11、8類）的順差幅度逐年大幅度降低，相應(yīng)的實(shí)際用地出口量逐年減少；②植物產(chǎn)品、木漿、動(dòng)植物油脂等三類實(shí)際用地密集型商品（第2、10、3類）的逆差幅度雖然保持平穩(wěn)，但由于雙邊貿(mào)易量逐年攀升，相應(yīng)的實(shí)際用地進(jìn)口量逐年攀升。這兩個(gè)反向變化的合力形成中國(guó)實(shí)際用地凈進(jìn)口量逐年上升。

表2實(shí)際上是以貨幣資本為測(cè)度來(lái)描述中美雙邊貿(mào)易的貨物流向。表2從貨幣資本的角度展現(xiàn)中國(guó)在中美雙邊貨物貿(mào)易中實(shí)現(xiàn)了出口商品的結(jié)構(gòu)提升，而圖1、表1則從自然資本的角度反映，中國(guó)為實(shí)現(xiàn)出口商品的結(jié)構(gòu)提升付出了如下代價(jià)：碳匯用地EF貿(mào)易條件惡化、出口EF結(jié)構(gòu)碳化、從碳匯用地凈進(jìn)口國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)樘紖R用地凈出口國(guó)。

4 結(jié) 論

本文采用基于產(chǎn)品用地系數(shù)矩陣（PLUM）的生態(tài)足跡分析測(cè)算1992年至2010年中國(guó)對(duì)美國(guó)貿(mào)易全部商品的內(nèi)涵自然資本，得到以下結(jié)論：

（1） 在1992年至2010年的中美雙邊貨物貿(mào)易中，中國(guó)是實(shí)際用地的凈進(jìn)口國(guó)，碳匯用地EF貿(mào)易條件惡化、出口EF結(jié)構(gòu)碳化。美國(guó)自2000年以來(lái)是碳匯用地的凈進(jìn)口國(guó)，美國(guó)通過(guò)貨物貿(mào)易從中國(guó)獲得排放空間，碳匯用地EF貿(mào)易條件改善、出口EF結(jié)構(gòu)綠化，因此，美國(guó)不僅獲得消費(fèi)者剩余和消費(fèi)品市場(chǎng)物價(jià)平穩(wěn)的貨幣資本利益，也獲得用實(shí)際用地?fù)Q取碳匯用地的自然資本利益。

（2） 我國(guó)碳匯用地凈出口集中在 “雜項(xiàng)制品”、“SITC未另分類的其他商品和交易”、“機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備”、“礦物燃料、油及有關(guān)原料”、“飲料及煙草”等五個(gè)類別的商品。在這五個(gè)類別中，我國(guó)自2000年以來(lái)為美國(guó)提供排放空間。長(zhǎng)期以來(lái)，我們認(rèn)為我國(guó)制成品、機(jī)電產(chǎn)品出口的增長(zhǎng)，就意味著出口商品結(jié)構(gòu)的提升。但是，這種出口商品結(jié)構(gòu)提升并未考慮自然資本的代價(jià)。我們未曾意識(shí)到，制成品、機(jī)電產(chǎn)品出口的增長(zhǎng)同時(shí)也意味著我國(guó)為貿(mào)易伙伴國(guó)提供碳匯用地的負(fù)擔(dān)加重。我們應(yīng)該認(rèn)真思考如何在制成品、機(jī)電產(chǎn)品出口增長(zhǎng)與生態(tài)資源保護(hù)之間尋求平衡，如何盡量減少產(chǎn)品出口所付出的生態(tài)資源代價(jià)。

（3） 在1992年至2010年的中美雙邊貨物貿(mào)易中，中國(guó)實(shí)際用地凈進(jìn)口量呈逐年上升趨勢(shì)，反映出中國(guó)實(shí)際用地比較劣勢(shì)日趨加劇。我們需要進(jìn)一步研究：我國(guó)總體上是否呈現(xiàn)生態(tài)資源貧瘠化，生態(tài)資源貧瘠化又是否與中美貿(mào)易正相關(guān)。

致謝：華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院下列同學(xué)參與本課題的研究工作：2006級(jí)本科生譚新龍、徐化愚，2009級(jí)碩士研究生沈晗；2008級(jí)本科生李璇、馮亞平，2011級(jí)碩士研究生鄔光燕、吳莉。2012級(jí)碩士研究生楊楠承擔(dān)投稿的格式調(diào)整。作者謹(jǐn)此向他們致以謝忱。作者感謝兩位匿名審稿專家指出論文初稿存在的問(wèn)題，并提出具體而富有建設(shè)性的修改建議。文責(zé)由作者自負(fù)。

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篇6

關(guān)鍵詞：貿(mào)易保護(hù)；政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；利益集團(tuán)模型；中點(diǎn)選民模型

中圖分類號(hào)：F740文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-2670（2014）01-0050-08

收稿日期：2013-09-13

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“企業(yè)異質(zhì)性視角下中國(guó)對(duì)外直接投資的區(qū)位與模式研究”（13CJL036）。

作者簡(jiǎn)介：白潔，女，山西忻州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，研究方向：國(guó)際貿(mào)易理論與政策。

一、引言

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為自由貿(mào)易能最大限度地增進(jìn)世界福利，一國(guó)單邊貿(mào)易自由化能最大限度的增進(jìn)自身的福利。因此，各國(guó)最優(yōu)的貿(mào)易政策應(yīng)該是自由貿(mào)易政策。但是理論和現(xiàn)實(shí)卻存在著明顯的差距，貿(mào)易保護(hù)主義從來(lái)就沒(méi)有間斷過(guò)，它已經(jīng)成為一國(guó)干預(yù)國(guó)際貿(mào)易的重要手段。雖然在WTO的倡導(dǎo)下，各國(guó)施行了大幅度的關(guān)稅減讓，但是非關(guān)稅壁壘卻盛行不衰。在貿(mào)易政策的選擇上，各國(guó)更青睞于保護(hù)而不是補(bǔ)貼等直接根治經(jīng)濟(jì)扭曲的手段。經(jīng)典的貿(mào)易理論無(wú)法解釋現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易保護(hù)政策，所以，諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從最優(yōu)關(guān)稅理論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論、市場(chǎng)失靈、次優(yōu)等角度出發(fā)試圖解釋貿(mào)易保護(hù)主義，但是以效率為基礎(chǔ)的理論并不能很好的解釋貿(mào)易保護(hù)主義的盛行。所以，只有將公共選擇的分析范式引入傳統(tǒng)的貿(mào)易理論當(dāng)中，從收入分配而非經(jīng)濟(jì)效率的角度出發(fā)，從政策決策過(guò)程的視角探究貿(mào)易保護(hù)政策的問(wèn)題，即貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。

經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，諸多學(xué)者從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度去解釋貿(mào)易保護(hù)主義，相關(guān)研究已取得豐碩的成果。本文將其分為兩大類：利益集團(tuán)模型和中點(diǎn)選民模型。利益集團(tuán)模型的出發(fā)點(diǎn)是利益集團(tuán)，利益集團(tuán)通過(guò)游說(shuō)和政治捐資來(lái)影響政府的貿(mào)易政策，政府的貿(mào)易政策是利益集團(tuán)相互博弈的結(jié)果。而中點(diǎn)選民的出發(fā)點(diǎn)則縮小到不能進(jìn)一步分解的選民個(gè)體，政治家要贏得選舉，得到選票的最大化，必須代表中點(diǎn)選民的利益。

二、利益集團(tuán)模型及相關(guān)研究

利益集團(tuán)模型是貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主要理論，大部分學(xué)者從利益集團(tuán)的角度對(duì)貿(mào)易保護(hù)政策了進(jìn)行分析。該模型主張資本家通過(guò)影響政治家來(lái)獲取對(duì)自己有利的政策，認(rèn)為利益集團(tuán)可通過(guò)游說(shuō)，并投入相應(yīng)的支出，達(dá)到影響政府貿(mào)易政策的目的。利益集團(tuán)模型理論在其不同的發(fā)展時(shí)期呈現(xiàn)不同的特點(diǎn)。早期研究介于20世紀(jì)60-80年代，這一時(shí)期是利益集團(tuán)模型的雛形。大部分學(xué)者就某一個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了深入研究并提出了相應(yīng)的觀點(diǎn)，這些研究對(duì)貿(mào)易保護(hù)水平的決定因素，以及利益集團(tuán)參與政治決策的過(guò)程進(jìn)行了分析，但是這一階段的理論是分散和片面的，沒(méi)有形成成熟的理論模型和體系。到20世紀(jì)80、90年代，利益集團(tuán)模型得到了長(zhǎng)足發(fā)展，形成了相對(duì)成熟的理論模型，代表理論有關(guān)稅形成模型、政治支持模型、保護(hù)代售模型和信息傳遞模型。特別是保護(hù)代售模型的提出成為利益集團(tuán)模型發(fā)展的一個(gè)里程碑，該模型較為完備和成熟，為后來(lái)學(xué)者的進(jìn)一步研究奠定了基礎(chǔ)。進(jìn)入21世紀(jì)以后，學(xué)者對(duì)利益集團(tuán)模型的研究熱情持續(xù)不衰。其中一些學(xué)者以保護(hù)代售模型為基礎(chǔ)，將現(xiàn)實(shí)生活中存在的貿(mào)易保護(hù)政策的影響因素加入模型當(dāng)中，使該其分析更加深入。另外一些學(xué)者用利益集團(tuán)模型分析自由貿(mào)易協(xié)定、間接投資等具體問(wèn)題，使其解釋力不斷增強(qiáng)。還有一些學(xué)者以本國(guó)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對(duì)利益集團(tuán)模型特別是保護(hù)代售模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，探討該理論在本國(guó)的適用性。根據(jù)學(xué)者對(duì)利益集團(tuán)模型研究重點(diǎn)的不同，將相關(guān)研究分為四個(gè)方面：

1.關(guān)于貿(mào)易保護(hù)水平影響因素的研究。

從利益集團(tuán)的角度研究貿(mào)易保護(hù)水平的影響因素吸引了諸多學(xué)者的關(guān)注，形成了一系列的研究成果，這些研究構(gòu)成了利益集團(tuán)模型理論的基礎(chǔ)部分。早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：企業(yè)數(shù)目少、地理集中度高、買方集中度高的行業(yè)能有效調(diào)整集團(tuán)內(nèi)部利益并形成游說(shuō)，因此行業(yè)獲得的保護(hù)水平以及行業(yè)反對(duì)貿(mào)易自由化的能力與上述因素成正比；Olson[1]認(rèn)為不利于收入、就業(yè)水平提高的經(jīng)濟(jì)環(huán)境更有2利于利益集團(tuán)的形成。所以行業(yè)保護(hù)水平和行業(yè)產(chǎn)出、就業(yè)增長(zhǎng)率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，與進(jìn)口滲透率呈正相關(guān)關(guān)系；Gawande等[2]研究了國(guó)外利益集團(tuán)的游說(shuō)在政府貿(mào)易保護(hù)政策制定過(guò)程中的影響。之前的研究學(xué)者認(rèn)為，國(guó)外利益集團(tuán)對(duì)政府貿(mào)易政策的游說(shuō)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)是有損失的，但Gawande等卻認(rèn)為國(guó)外利益集團(tuán)的游說(shuō)很可能會(huì)減少貿(mào)易壁壘，提高消費(fèi)者剩余，進(jìn)而提高該國(guó)的福利；Matilde Bombardini[3]將企業(yè)異質(zhì)性引入利益集團(tuán)模型當(dāng)中。認(rèn)為貿(mào)易政策的決策過(guò)程會(huì)受到企業(yè)游說(shuō)能力的影響，而企業(yè)的游說(shuō)能力則很大程度上受到企業(yè)規(guī)模的影響。因?yàn)樵谄髽I(yè)游說(shuō)的過(guò)程中需要支付政治捐獻(xiàn)，規(guī)模較大的企業(yè)會(huì)擁有較強(qiáng)的支付能力。所以，對(duì)于一個(gè)產(chǎn)業(yè)而言，如果該產(chǎn)業(yè)內(nèi)大型企業(yè)較多即產(chǎn)業(yè)集中度較高，則該產(chǎn)業(yè)的游說(shuō)能力就較強(qiáng)，貿(mào)易保護(hù)水平也較高；Bumba Mukherjee等[4]將勞動(dòng)力流動(dòng)程度引入利益集團(tuán)模型中，認(rèn)為當(dāng)部門間勞動(dòng)力流動(dòng)性變?nèi)鯐r(shí)，民主國(guó)家更容易采取保護(hù)貿(mào)易的政策。

2.關(guān)于貿(mào)易保護(hù)水平?jīng)Q策過(guò)程的研究。

在貿(mào)易保護(hù)政策的制定過(guò)程中，影響因素可以看作是一個(gè)輸入變量，以關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘為表現(xiàn)形式的貿(mào)易保護(hù)手段可以作為一個(gè)輸出變量，那么中間的影響過(guò)程和決策過(guò)程到底是怎樣的呢，諸多學(xué)者通過(guò)構(gòu)建函數(shù)或者是利用博弈論對(duì)該環(huán)節(jié)進(jìn)行展開。如Findiay等[5]構(gòu)造了關(guān)稅形成模型，從博弈論的角度研究了利益集團(tuán)影響關(guān)稅的具體過(guò)程。認(rèn)為關(guān)稅水平取決于對(duì)峙的兩個(gè)游說(shuō)集團(tuán)游說(shuō)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。利益集團(tuán)雙方進(jìn)行非合作博弈，提供游說(shuō)支出，使各自凈收益最大化，最終的最優(yōu)關(guān)稅便是該博弈的納什均衡解。該模型認(rèn)為關(guān)稅是利益集團(tuán)相互斗爭(zhēng)的政治結(jié)果，而政府在關(guān)稅的決定過(guò)程中退居其次。該模型較好的利用了博弈論的分析工具，對(duì)關(guān)稅決定水平進(jìn)行了詳細(xì)論述，但在此過(guò)程中過(guò)分看重利益集團(tuán)的作用，忽視了政府、消費(fèi)者等其他社會(huì)群體對(duì)關(guān)稅的影響。

Magee等[6]構(gòu)造了兩個(gè)政黨、兩個(gè)利益集團(tuán)的兩階段博弈模型。該模型認(rèn)為利益集團(tuán)為候選政黨或候選人提供政治捐獻(xiàn)，目的是提高所支持政黨或候選人當(dāng)選執(zhí)政的概率。假設(shè)，各黨在得到利益集團(tuán)政治捐獻(xiàn)之前，便已申明了各自所倡導(dǎo)的貿(mào)易政策，并且該貿(mào)易政策不受政治捐獻(xiàn)的影響與干擾。利益集團(tuán)只是根據(jù)自身的貿(mào)易政策偏好，選擇自己支持的政黨。那么，在該情況下，利益集團(tuán)并不能以政治捐獻(xiàn)的方式直接影響貿(mào)易政策，只能通過(guò)政治捐獻(xiàn)提高自己所支持的政黨的獲勝幾率，從而間接獲得自己所期望的貿(mào)易政策。

上述研究將政治捐獻(xiàn)作為利益集團(tuán)左右政府制定貿(mào)易政策的籌碼，而Ainsworth[7]認(rèn)為利益集團(tuán)向決策者提供詳實(shí)可靠的信息同樣可以起到游說(shuō)作用。由此，我們研究的前提從充分信息演變?yōu)榉浅浞中畔顟B(tài)。于是，信息便成為了利益集團(tuán)游說(shuō)決策者的重要砝碼，能夠幫助資源有限的政府把握經(jīng)濟(jì)狀況，作出決策。政府與利益集團(tuán)的關(guān)系便由“保護(hù)待售”模型中的交易雙方，變成了信息提供模型中的政治盟友――利益集團(tuán)向決策者傳遞對(duì)自己有利的真實(shí)信息，決策者依靠信息做出明智選擇以延長(zhǎng)政治壽命，雙方互惠互利。

傳統(tǒng)的利益集團(tuán)模型大多將關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)的主要手段。如Findiay等[5]的關(guān)稅形成模型。因?yàn)檎梢酝ㄟ^(guò)關(guān)稅獲得全部的貿(mào)易保護(hù)利得（租）。隨著貿(mào)易保護(hù)手段的日趨豐富，非關(guān)稅壁壘越來(lái)越受到重視，而非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘最大的不同之處在于，政府不能獲得全部的租。為了解決這個(gè)問(wèn)題，F(xiàn)acchini等人[8]將配額等非關(guān)稅形式的貿(mào)易保護(hù)措施引入了利益集團(tuán)模型當(dāng)中。研究發(fā)現(xiàn)在政府實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策過(guò)程中，只有72%-75%的租最終由政府獲得。該研究大大拓寬了以往分析的視野，使得研究學(xué)者對(duì)非關(guān)稅貿(mào)易壁壘給予關(guān)注。從而使得貿(mào)易保護(hù)政策的表現(xiàn)形式更加豐富。

3.關(guān)于利益集團(tuán)綜合模型構(gòu)建的研究。

上述文獻(xiàn)分別對(duì)貿(mào)易保護(hù)水平的影響因素和貿(mào)易政策的決策過(guò)程進(jìn)行了深入研究，但這只是利益集團(tuán)模型的兩個(gè)方面，如何將二者結(jié)合起來(lái)，從政府的角度對(duì)影響因素進(jìn)行權(quán)衡，最終制定貿(mào)易保護(hù)政策呢？這就涉及到了綜合模型的構(gòu)建和深化。

Hillman[9]首次提出一個(gè)較為完備的模型即政治支持模型。該模型假設(shè)，政府的目標(biāo)是為了滿足其政治支持最大化。政府為了最大限度地得到利益集團(tuán)以及消費(fèi)者的政治支持，需在利益集團(tuán)與消費(fèi)者之間做出權(quán)衡。關(guān)稅過(guò)高，雖可得到利益集團(tuán)的政治支持，卻由于價(jià)格提高，傷害了消費(fèi)者的利益；降低關(guān)稅，雖可滿足消費(fèi)者，卻無(wú)法讓利益集團(tuán)提供支持。因此，政府需選定一個(gè)均衡關(guān)稅水平，使來(lái)自于利益集團(tuán)與消費(fèi)者的總體政治支持最大化。通過(guò)分析，Hillman得出了以下結(jié)果：由于利益集團(tuán)在政治支持方面的影響很大，政府將采取保護(hù)主義的貿(mào)易政策，但這樣的保護(hù)對(duì)于衰退產(chǎn)業(yè)而言只是暫時(shí)的，并非永久性的。雖然處于衰退境地的產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)最渴望得到政府保護(hù)，但最終結(jié)果可能不是延緩而是加速了這些產(chǎn)業(yè)的衰退。該模型雖然比之前的理論更完善，但單從公眾的角度或單從政治家與利益集團(tuán)間的相互博弈的角度看待貿(mào)易政策的形成過(guò)程仍然不夠豐富，直到Grossman等[10]提出了保護(hù)待售模型以后，利益集團(tuán)模型才得到了長(zhǎng)足發(fā)展。

Grossman等提出了影響當(dāng)權(quán)政府的政治捐獻(xiàn)模型――保護(hù)待售模型，認(rèn)為利益集團(tuán)的政治捐獻(xiàn)應(yīng)集中于已勝出的當(dāng)權(quán)政府，其目的是直接影響當(dāng)權(quán)政府的貿(mào)易政策，而非提高競(jìng)選政黨的當(dāng)選概率或是當(dāng)權(quán)政府的連任幾率。當(dāng)權(quán)政府則為了再次當(dāng)選，除了借助政治捐獻(xiàn)外，也需努力提高普通選民的效用水平。因此，在該情形下，利益集團(tuán)應(yīng)向政府提供適當(dāng)?shù)恼尉璜I(xiàn)使自身利益最大化，當(dāng)權(quán)政府則制定合理的貿(mào)易政策使總政治捐獻(xiàn)與社會(huì)總福利的加權(quán)值最大。Grossman等假設(shè)，一小國(guó)中存在n個(gè)利益集團(tuán)，分別代表各自產(chǎn)業(yè)利益游說(shuō)當(dāng)權(quán)政府。在勞動(dòng)報(bào)酬為1的前提下，構(gòu)建了利益集團(tuán)的福利函數(shù)和社會(huì)總福利函數(shù)，政府的目標(biāo)是使游說(shuō)集團(tuán)的政府捐資和社會(huì)總福利達(dá)到最大化。為了達(dá)到目標(biāo)，利益集團(tuán)和政府間形成兩階段非合作博弈，即利益集團(tuán)之間首先提出納什均衡下的政治捐獻(xiàn)安排，然后政府在給定的捐獻(xiàn)安排上再?zèng)Q定最優(yōu)稅率。在非合作博弈條件下，根據(jù)政府與游說(shuō)集團(tuán)之間“菜單拍賣”的納什均衡條件，得出了均衡時(shí)的關(guān)稅表達(dá)式。其結(jié)論表明：均衡關(guān)稅取決于不同行業(yè)的進(jìn)口彈性、進(jìn)口滲透率、總體利益集團(tuán)人數(shù)比例以及是否是有組織產(chǎn)業(yè)。只要產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在利益集團(tuán)，并向政府提供政治捐獻(xiàn)，便可享受到關(guān)稅保護(hù)，而未成立利益集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)則需忍受負(fù)保護(hù)。若所有產(chǎn)業(yè)均存在利益集團(tuán)，并且每位選民均屬于利益集團(tuán)，則此時(shí)會(huì)形成全面的自由貿(mào)易。該模型是利益集團(tuán)模型中最為完備的一個(gè)，但是仍然存在明顯缺陷，即對(duì)于利益集團(tuán)期望利用政治捐獻(xiàn)影響所有商品關(guān)稅的假設(shè)，與現(xiàn)實(shí)情況并不一致。在現(xiàn)實(shí)中，利益集團(tuán)更希望將有限的政治捐獻(xiàn)投入到直接相關(guān)的貿(mào)易政策游說(shuō)中。利益集團(tuán)很可能只要求政府提高自身產(chǎn)品的保護(hù)程度，對(duì)于其他產(chǎn)品則并不關(guān)心，因?yàn)閷?duì)其他產(chǎn)品關(guān)稅進(jìn)行游說(shuō)，將是一件邊際收益遠(yuǎn)低于邊際成本的行為。

基于此種考慮，Helpman進(jìn)一步假設(shè)利益集團(tuán)只對(duì)自身產(chǎn)品的關(guān)稅水平進(jìn)行游說(shuō)，結(jié)論表明：不存在利益集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)將實(shí)行自由貿(mào)易，而并非征收出口關(guān)稅；提供政治捐獻(xiàn)的產(chǎn)業(yè)將一定受到關(guān)稅保護(hù)。即使出現(xiàn)所有選民均屬于利益集團(tuán)的極端現(xiàn)象，全面的零關(guān)稅也無(wú)法實(shí)現(xiàn)，除非只存在一個(gè)產(chǎn)業(yè)、一個(gè)利益集團(tuán)。存在利益集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)，其關(guān)稅具有獨(dú)立性，并與該產(chǎn)業(yè)特定要素的所有權(quán)集中度有關(guān)，集中度越大，保護(hù)率越高，而與其他利益集團(tuán)的實(shí)力無(wú)關(guān)。然而，該模型視利益集團(tuán)的存在為一個(gè)外生變量，這種假設(shè)仍然與現(xiàn)實(shí)存在一定差距。在現(xiàn)實(shí)中，只有當(dāng)利益集團(tuán)的潛在收益足夠高或者組織成本足夠低的時(shí)候才可能形成。保護(hù)代售模型作為利益集團(tuán)模型中的一個(gè)里程碑，成為后期學(xué)者進(jìn)行研究的基礎(chǔ)。

Chang[11]對(duì)保護(hù)代售模型進(jìn)行了深化，將KrugmanDixitStiglitz提出的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型植入保護(hù)待售模型中，探討了在壟斷競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，利益集團(tuán)對(duì)貿(mào)易政策的影響。該模型得出了一些重要結(jié)論：在壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下（1）即使是在沒(méi)有組織的產(chǎn)業(yè)中，內(nèi)生性的進(jìn)口關(guān)稅水平也不會(huì)降到零。（2）對(duì)于有組織的產(chǎn)業(yè)而言，內(nèi)生性的出口政策不一定均表現(xiàn)為出口補(bǔ)貼。但對(duì)于沒(méi)有組織的產(chǎn)業(yè)而言，則表現(xiàn)為出口稅。（3）不管該產(chǎn)業(yè)是否有組織，進(jìn)口保護(hù)水平與進(jìn)口滲透率成反比；Gawande等[12]以保護(hù)待售模型為基礎(chǔ)，探討了上游生產(chǎn)者和下游生產(chǎn)者的游說(shuō)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題對(duì)貿(mào)易保護(hù)政策的影響。該文章認(rèn)為來(lái)自于相互對(duì)峙的兩個(gè)利益集團(tuán)的游說(shuō)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)貿(mào)易政策的決策過(guò)程會(huì)產(chǎn)生重要影響。文章搜集了來(lái)自40多個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)，實(shí)證結(jié)果表明，一個(gè)有組織的產(chǎn)業(yè)往往會(huì)得到更多的貿(mào)易保護(hù)，但是如果該產(chǎn)業(yè)中下游生產(chǎn)商也存在強(qiáng)大組織的話，往往會(huì)削弱政府對(duì)該產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)力度；Matschke等[13]將勞工問(wèn)題引入了保護(hù)待售模型中。通過(guò)構(gòu)建新模型和實(shí)證分析得出，均衡的貿(mào)易保護(hù)水平確實(shí)受到勞動(dòng)力市場(chǎng)變量的影響。并認(rèn)為，如果一個(gè)特定產(chǎn)業(yè)中的工會(huì)而不是資本擁有者對(duì)政府進(jìn)行游說(shuō)，那么均衡時(shí)的貿(mào)易保護(hù)水平會(huì)比保護(hù)待售模型中的要高，因?yàn)楣?huì)會(huì)將零散的游說(shuō)租金集中起來(lái)。反之，如果資本擁有者而不是工會(huì)對(duì)政府進(jìn)行游說(shuō)，那么均衡時(shí)的貿(mào)易保護(hù)水平就會(huì)較低；Facchini等[14]將產(chǎn)品替代率引入了保護(hù)代售模型當(dāng)中，認(rèn)為如果進(jìn)口產(chǎn)品與本國(guó)產(chǎn)品的替代率越大，那么本國(guó)產(chǎn)品所在行業(yè)得到的貿(mào)易保護(hù)就越強(qiáng)。

4.關(guān)于利益集團(tuán)模型應(yīng)用的研究。

在利益集團(tuán)模型日臻完善的過(guò)程中，一部分學(xué)者將利益集團(tuán)模型運(yùn)用到分析其他問(wèn)題中去，比如自由貿(mào)易協(xié)定、間接投資問(wèn)題等等，這些研究使得利益集團(tuán)模型的研究范圍逐漸擴(kuò)大，這一過(guò)程也可以理解為利益集團(tuán)模型的廣化。比如，Maggi[15]將利益集團(tuán)模型用于分析自由貿(mào)易協(xié)定。認(rèn)為自由貿(mào)易協(xié)定確實(shí)能夠推動(dòng)貿(mào)易自由化，但是貿(mào)易自由化的程度不僅與一些政治變量相聯(lián)系，還與部門間資本流動(dòng)性有關(guān)。如果資本的流動(dòng)性越好，越容易導(dǎo)致貿(mào)易自由化的深化；Lucian Bebchuk等[16]將利益集團(tuán)模型用于分析間接投資問(wèn)題。該論文建立了一個(gè)比較完整的框架用于分析利益集團(tuán)的游說(shuō)是如何影響政府對(duì)投資者保護(hù)水平的決定。認(rèn)為公司內(nèi)部人員利用其控制的公司資產(chǎn)去影響政治家的決策，作為外部人員的機(jī)構(gòu)投資者（比如金融中介）由于信息的不充分無(wú)法獲得有效保護(hù)，這些因素會(huì)導(dǎo)致投資者獲得的保護(hù)水平在一個(gè)次優(yōu)的狀態(tài)下達(dá)到均衡。

通過(guò)上述歸納，可以看出利益集團(tuán)確實(shí)在貿(mào)易政策決策過(guò)程中有著非同尋常的重要意義，但是普通選民的作用也是不可忽視的。所以，又涉及到貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的另外一條主線――中點(diǎn)選民模型。

三、中點(diǎn)選民模型及相關(guān)研究

中點(diǎn)選民將立足點(diǎn)放在選民個(gè)體。政府或政治家為了獲得選民的支持，在選擇貿(mào)易政策的時(shí)候，必須要考慮如何得到多數(shù)選民的支持。中點(diǎn)選民的意見將會(huì)代表多數(shù)選民的想法，因而政府要盡可能地選擇中點(diǎn)選民偏好的政策，越接近中點(diǎn)選民偏好的政策越能得到大多數(shù)選民的支持。

20世紀(jì)70年代從選民的角度考慮其對(duì)貿(mào)易政策影響的觀點(diǎn)就形成了，比如Caves[17]的選舉最大化模型就將行業(yè)的就業(yè)人數(shù)與選民人數(shù)聯(lián)系起來(lái)，并考慮選民人數(shù)對(duì)政府貿(mào)易保護(hù)政策的影響。該理論認(rèn)為，行業(yè)就業(yè)人數(shù)是利益集團(tuán)和政府談判的籌碼，有更多選民的行業(yè)更容易得到候選人的偏好，即行業(yè)就業(yè)人數(shù)與行業(yè)保護(hù)率之間呈正相關(guān)關(guān)系。該理論雖然沒(méi)有提出一個(gè)完備的理論框架，但是卻給出了與利益集團(tuán)模型截然不同的思考立場(chǎng)，即從選民的角度來(lái)考慮其對(duì)貿(mào)易政策的影響。

經(jīng)過(guò)近十年的發(fā)展，Mayer[18]正式提出了中點(diǎn)選民模型。這一模型假定政策是通過(guò)多數(shù)人投票決定的。只要中點(diǎn)選民對(duì)政策的偏好有“單峰”，那么政府采取的政策就是能使中點(diǎn)選民效用最大化的政策。Mayer在HO框架下對(duì)此進(jìn)行了分析，認(rèn)為如果中點(diǎn)選民的資本/勞動(dòng)比率比經(jīng)濟(jì)體的總比率低，那么進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品時(shí)，這個(gè)國(guó)家就會(huì)征收正的進(jìn)口關(guān)稅。即如果該國(guó)是資本密集型國(guó)家，它的貿(mào)易政策就是對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品征收正的關(guān)稅，對(duì)資本密集型產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)口補(bǔ)貼。如果該國(guó)是勞動(dòng)密集型國(guó)家，那么它的貿(mào)易政策應(yīng)該是對(duì)資本密集型產(chǎn)品征收正的關(guān)稅，對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)口補(bǔ)貼。但這與各國(guó)實(shí)際情況很不吻合。事實(shí)上，很多國(guó)家采取的政策只是代表一國(guó)少數(shù)要素?fù)碛姓叩睦妗?/p>

20世紀(jì)80年代以來(lái)，中點(diǎn)選民模型進(jìn)入了一個(gè)相對(duì)成熟的時(shí)期，形成了比較豐富的理論。這些研究不僅豐富了貿(mào)易政策的決策過(guò)程，而且將中點(diǎn)選民模型作為一種理論工具對(duì)具體的實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行了解釋。近幾年，學(xué)者對(duì)中點(diǎn)選民模型的研究持續(xù)進(jìn)行，他們加入了以前忽略的經(jīng)濟(jì)、政治變量，集中分析了中點(diǎn)選民在貿(mào)易政策決策過(guò)程的影響，從而使該模型與現(xiàn)實(shí)更加接近。但是由于該模型解釋能力的局限，導(dǎo)致成果并不是很豐富。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理，本文將中點(diǎn)選民模型的研究分為兩大類，一類是對(duì)貿(mào)易保護(hù)程度影響因素的研究，另外一類是關(guān)于中點(diǎn)選民模型應(yīng)用的研究。

1.關(guān)于貿(mào)易保護(hù)水平影響因素的研究。

Hillman[9]將中點(diǎn)選民模型與要素稟賦理論結(jié)合起來(lái)，研究了直接民主下的要素?fù)碛辛繉?duì)貿(mào)易保護(hù)水平的影響。他利用赫克歇爾-俄林模型與斯托爾玻-薩繆爾森定理構(gòu)造了一個(gè)經(jīng)濟(jì)均衡時(shí)關(guān)稅水平的決定模型。該模型認(rèn)為，均衡關(guān)稅水平是中點(diǎn)選民的個(gè)人最優(yōu)關(guān)稅水平。然而，對(duì)于中點(diǎn)選民的識(shí)別依賴于對(duì)投票者資格的判定和要素?fù)碛辛康南拗?。如果投票者資格判定中對(duì)最小資本擁有量有所要求，那么該行為就體現(xiàn)對(duì)資本密集型產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的意圖。如果最小資本擁有量的水平越高，那么對(duì)資本密集型產(chǎn)品進(jìn)行保護(hù)的意圖就越明顯。保護(hù)性關(guān)稅水平取決于中點(diǎn)選民對(duì)相關(guān)要素?fù)碛辛颗c經(jīng)濟(jì)中要素?fù)碛锌偭康年P(guān)系。如果中點(diǎn)選民對(duì)資本擁有量高于整個(gè)經(jīng)濟(jì)的平均水平，那么多數(shù)投票原則將導(dǎo)致對(duì)資本密集型產(chǎn)品征收關(guān)稅，反之亦然。自由貿(mào)易僅在一種特殊情況下發(fā)生，即中點(diǎn)選民的要素?fù)碛辛颗c整個(gè)經(jīng)濟(jì)的平均水平一致的時(shí)候。除了要素?fù)碛辛?，投票成本也成為一個(gè)影響因素。如果投票成本為正，則個(gè)體進(jìn)行投票的可能性將隨著投票凈利潤(rùn)的增加而增加。此時(shí)，那些邊際收益在征收關(guān)稅后提高很少的個(gè)體，將沒(méi)有激勵(lì)去投票，而剩下的投票者的利益與征收關(guān)稅密切相關(guān)，即征收關(guān)稅以后會(huì)明顯提高該選民的利益。于是，從貿(mào)易保護(hù)中得到的利益將更加集中于特定人群、特定產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，而損失則被廣泛的分散到整個(gè)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中。該模型非常深入的研究了要素?fù)碛辛?、投票成本與貿(mào)易保護(hù)程度的關(guān)系問(wèn)題，提出了極富參考價(jià)值的論點(diǎn)，但是對(duì)間接民主下的貿(mào)易保護(hù)問(wèn)題沒(méi)有涉及。

Dutt等[19]將一國(guó)收入不平等程度引入到中點(diǎn)選民模型當(dāng)中，從理論和實(shí)證兩方面分析了在中點(diǎn)選民模型中，收入不平等程度的變化對(duì)一國(guó)稅收政策的影響。文章指出，如果一國(guó)中點(diǎn)選民的資本/勞動(dòng)稟賦的價(jià)值比較低，那么相應(yīng)的不平等程度就比較高。對(duì)于資本豐富的國(guó)家而言，收入不平等程度越大，對(duì)進(jìn)口的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品征收的關(guān)稅就越高。反之，對(duì)于勞動(dòng)豐裕的國(guó)家而言，收入不平等程度越大，對(duì)進(jìn)口的資本密集型產(chǎn)品征收的關(guān)稅將越低、補(bǔ)貼越高。總之，對(duì)于工業(yè)化國(guó)家來(lái)說(shuō)，收入不平等程度越高，越會(huì)導(dǎo)致限制性的貿(mào)易政策。而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，收入不平等程度越高，越會(huì)導(dǎo)致開放性的貿(mào)易政策。該模型運(yùn)用對(duì)比的方法，研究了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家中收入不平等的程度對(duì)貿(mào)易保護(hù)政策的影響，并首次對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)政策給予關(guān)注。

Daron等[20]將一些非政治因素引入到中點(diǎn)選民模型中，認(rèn)為某些經(jīng)濟(jì)因素比如分配效應(yīng)、外部效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和消費(fèi)者效應(yīng)與政治因素相比，更容易產(chǎn)生貿(mào)易保護(hù)；Subhayu Bandyopadhyay等[21]將腐敗引入了中點(diǎn)選民模型中，認(rèn)為腐敗會(huì)提高勞動(dòng)密集型國(guó)家貿(mào)易保護(hù)的程度，同時(shí)降低資本密集型國(guó)家貿(mào)易保護(hù)的程度，從而使得勞動(dòng)者的利益受到損害。所以，與其他因素相比，腐敗會(huì)使貿(mào)易政策偏離中點(diǎn)選民的偏好；Hugh Ward等[22]給中點(diǎn)選民模型中加入了新的變量，認(rèn)為在西歐國(guó)家全球化對(duì)派產(chǎn)生的影響很大程度上依賴于中點(diǎn)選民的位置。如果中點(diǎn)選民的位置非常靠右，那么派會(huì)為了得到政府的支持而采取友善的貿(mào)易政策。如果中點(diǎn)選民的位置非?？孔螅敲磁蓜t會(huì)采取較為極端的、不友好的保護(hù)貿(mào)易政策。

中點(diǎn)選民模型從Mayer的首次提出，經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展已日漸豐富，諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將要素稟賦、收入分配、外部效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、腐敗、中點(diǎn)選民的位置等因素引入中點(diǎn)選民模型當(dāng)中對(duì)其進(jìn)行完善，使其應(yīng)用范圍不斷擴(kuò)大?，F(xiàn)在不僅可以利用其分析關(guān)稅政策的制定，而且可用其分析區(qū)域貿(mào)易協(xié)定締結(jié)等諸多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

2.關(guān)于中點(diǎn)選民模型應(yīng)用的研究。

Feenstra[23]將中點(diǎn)選民模型運(yùn)用到雙邊貿(mào)易協(xié)定、多邊貿(mào)易協(xié)定當(dāng)中。具體分析了一國(guó)在從封閉經(jīng)濟(jì)走向雙邊貿(mào)易協(xié)定或多邊貿(mào)易協(xié)定過(guò)程中的損益情況，并且剖析了雙邊貿(mào)易協(xié)定到底是多邊貿(mào)易協(xié)定的絆腳石還是鋪路石。通過(guò)分析，芬斯特拉證明了定理（Levy，1999）的部分觀點(diǎn)。首先，在赫克歇爾、俄林模型下，如果兩國(guó)的中點(diǎn)選民都會(huì)在雙邊貿(mào)易協(xié)定中收益，那么至少有一個(gè)國(guó)家一定會(huì)在多邊貿(mào)易協(xié)定中獲益；其次，如果允許壟斷競(jìng)爭(zhēng)下產(chǎn)品的多樣化，那么兩國(guó)的中點(diǎn)選民一定會(huì)在從封閉經(jīng)濟(jì)到雙邊貿(mào)易協(xié)定，或是從封閉經(jīng)濟(jì)到多邊自由貿(mào)易協(xié)定的過(guò)程中收益。但可能從雙邊貿(mào)易到多邊貿(mào)易協(xié)定的過(guò)程中受損。所以，雙邊貿(mào)易協(xié)定會(huì)阻止參與國(guó)向多邊貿(mào)易協(xié)定發(fā)展。對(duì)于多邊貿(mào)易協(xié)定來(lái)說(shuō)，雙邊貿(mào)易協(xié)定是一個(gè)絆腳石，而不是鋪路石。

Baybars Karacaovali等[24]對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行了進(jìn)一步的探討。認(rèn)為在關(guān)稅同盟內(nèi)部不存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移的條件下，優(yōu)先貿(mào)易協(xié)定一定會(huì)阻礙多邊貿(mào)易協(xié)定的簽訂，并通過(guò)對(duì)歐盟的實(shí)證檢驗(yàn)，支持了該論點(diǎn)。上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家用中點(diǎn)選民模型分析了貿(mào)易協(xié)定問(wèn)題，從廣度上拓展了其解釋能力。這為后續(xù)學(xué)者進(jìn)一步研究提供了一個(gè)很好的思路，即中點(diǎn)選民模型不僅是一種理論，而且可以把其當(dāng)做是一個(gè)分析工具去解釋其他經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

四、現(xiàn)有研究小結(jié)與未來(lái)研究展望

（一）現(xiàn)有研究小結(jié)

貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)沿著利益集團(tuán)模型和中點(diǎn)選民模型兩條主線并行發(fā)展，但是通過(guò)對(duì)以往文獻(xiàn)的梳理可知研究成果中存在一種不均衡的狀態(tài)，即對(duì)利益集團(tuán)模型的關(guān)注要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)對(duì)中點(diǎn)選民模型的關(guān)注。最終導(dǎo)致無(wú)論在理論還是實(shí)證的研究中，利益集團(tuán)模型的研究成果較為豐富，而中點(diǎn)選民模型則相對(duì)缺乏。究其原因，作者認(rèn)為主要是兩個(gè)模型解釋力的差異所致。利益集團(tuán)模型建立在利益集團(tuán)游說(shuō)的基礎(chǔ)之上，而利益集團(tuán)在各國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)生活中是普遍存在的，所以，這就奠定了該理論繼續(xù)深化和發(fā)展的基礎(chǔ)。中點(diǎn)選民模型建立在直接民主的基礎(chǔ)之上，然而在制定貿(mào)易政策時(shí)，直接民主并不是普遍使用的制度安排，更為常見的政治體系是代議制民主制度，其中的政策是由選出的代表做出的。在代議制民主下，個(gè)體并沒(méi)有機(jī)會(huì)參加投票來(lái)直接影響貿(mào)易政策的制定，雖然他們可以尋找可靠的代表參與政治決策，但是由于政治進(jìn)入壁壘、投票者理性、搭便車等諸多原因的影響，導(dǎo)致中點(diǎn)選民模型的解釋力大大減少。所以，后期利用中點(diǎn)選民模型分析貿(mào)易保護(hù)問(wèn)題的研究與利益集團(tuán)模型相比較少，而更多研究學(xué)者利用它來(lái)分析收入不平衡、公共教育等問(wèn)題。

（二）未來(lái)研究展望

貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論形成了豐碩的研究成果，但仍然暴露出一些問(wèn)題，對(duì)這些問(wèn)題的分析、補(bǔ)充和完善成為今后不可忽視的研究方向。

首先，貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貿(mào)易保護(hù)主要是針對(duì)于產(chǎn)品貿(mào)易，忽略了服務(wù)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。無(wú)論是國(guó)外的研究學(xué)者還是國(guó)內(nèi)的研究學(xué)者，要么將國(guó)際貿(mào)易政策視為一個(gè)統(tǒng)一體研究基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的貿(mào)易保護(hù)問(wèn)題，要么單純的研究產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。很少有學(xué)者專門將服務(wù)貿(mào)易單獨(dú)拿出來(lái)進(jìn)行分析。而我們知道產(chǎn)品貿(mào)易政策和服務(wù)貿(mào)易政策的區(qū)別很大，服務(wù)的無(wú)形性、不可分割性、差異性和不可儲(chǔ)存性決定了服務(wù)貿(mào)易政策的特殊性。如何結(jié)合服務(wù)貿(mào)易的特點(diǎn)，從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析服務(wù)貿(mào)易保護(hù)政策的決策過(guò)程是今后研究的一個(gè)方向。

其次，對(duì)貿(mào)易保護(hù)政策表現(xiàn)形式的界定不夠豐富。貿(mào)易保護(hù)政策的表現(xiàn)形式非常多，而大多數(shù)已有的貿(mào)易保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，將關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)的唯一表現(xiàn)形式，盡管后期一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家比如Gawande 和Krishna（2004）、Facchini，Biesebroeck和Willmann（2006）研究了非關(guān)稅壁壘作為一種貿(mào)易保護(hù)手段在整個(gè)貿(mào)易政策中的重要性。但是后期對(duì)于非關(guān)稅壁壘，以及與服務(wù)貿(mào)易緊密相連的政府管制等貿(mào)易措施的研究仍然是非常欠缺的。所以如何將非關(guān)稅壁壘和一些政府管制措施轉(zhuǎn)化為定量指標(biāo)，從而構(gòu)建一個(gè)反映貿(mào)易保護(hù)程度的綜合指標(biāo)是非常必要的。

最后，大量文獻(xiàn)針對(duì)于民主國(guó)家，對(duì)非民主國(guó)家的研究較少。相關(guān)的模型不是針對(duì)于直接民主制就是針對(duì)于代議民主制，而世界上有很多國(guó)家，比如中國(guó)等社會(huì)主義國(guó)家，實(shí)行的是民主集中制。怎樣結(jié)合這些國(guó)家的特點(diǎn)構(gòu)建相關(guān)的貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型是非常值得我們研究的。雖然，芬斯特拉在2002年針對(duì)于中國(guó)提出了相應(yīng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，但是他分析的是中國(guó)吸引外商投資政策的決策過(guò)程，并沒(méi)有針對(duì)貿(mào)易保護(hù)進(jìn)行研究。Mitra和Thomakos在2002年首次將民主國(guó)家和專制國(guó)家分開討論，研究了保護(hù)待售模型在這兩種不同類型國(guó)家的應(yīng)用。但是這個(gè)問(wèn)題仍然未能成為后續(xù)學(xué)者關(guān)注的研究重點(diǎn)。所以探討利益集團(tuán)模型在非民主國(guó)家適用性的相關(guān)研究仍然是欠缺的。

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篇7

摘要:深入推動(dòng)中國(guó)與東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè),提升中國(guó)和東盟國(guó)家的合作層次,在良好的貿(mào)易合作基礎(chǔ)上推動(dòng)雙方的相互投資,優(yōu)化區(qū)域分工格局,促進(jìn)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步,調(diào)整區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提高區(qū)域資本配置效率,有效增強(qiáng)區(qū)域整體競(jìng)爭(zhēng)力,對(duì)自由貿(mào)易區(qū)的可持續(xù)發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。

關(guān)鍵詞:CAFTA;中國(guó)-東盟;相互投資

經(jīng)過(guò)6年建設(shè),中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)(CAFTA)貿(mào)易自由化程度明顯提升,中國(guó)-東盟雙邊貿(mào)易額已在2007年突破2000億美元大關(guān)。如果說(shuō)貿(mào)易合作是CAFTA建設(shè)的“先導(dǎo)”,則投資合作就是CAFTA向深層次發(fā)展的“助推器”。事實(shí)上,在《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》中,相互投資被列入深化中國(guó)與東盟五大重點(diǎn)合作的領(lǐng)域之一,并制定了“為中國(guó)-東盟投資領(lǐng)域的自由化建立一個(gè)自由、便利、透明并具有競(jìng)爭(zhēng)力的投資機(jī)制”的發(fā)展目標(biāo)。因此,當(dāng)前CAFTA建設(shè)的重點(diǎn)就在于推動(dòng)相互之間的直接投資。

一、2002年以前的中國(guó)-東盟相互投資回顧

由于特殊的地緣優(yōu)勢(shì)、文化優(yōu)勢(shì),中國(guó)和東盟相互之間的投資(特別是東盟國(guó)家對(duì)中國(guó)的投資)在20世紀(jì)80年代就已開始實(shí)施,到2002年CAFTA正式啟動(dòng)建設(shè)前,雙方的相互投資呈現(xiàn)出以下特點(diǎn):

(一)以東盟對(duì)華投資為主導(dǎo),中國(guó)對(duì)東盟投資規(guī)模較小

東盟國(guó)家對(duì)華直接投資最早開始于20世紀(jì)80年代中期,但是大規(guī)模的對(duì)華直接投資則是在1992年之后。據(jù)統(tǒng)計(jì),1992年之后東盟國(guó)家一年的對(duì)華投資額就超過(guò)了1979-1991年的投資額總和。1983年?yáng)|盟國(guó)家對(duì)華直接投資只有530萬(wàn)美元,1993年就達(dá)到了10.1億美元,10年間增長(zhǎng)了近200倍。1994-1998年間繼續(xù)快速增長(zhǎng),1998年?yáng)|南亞國(guó)家對(duì)華直接投資達(dá)到了迄今為止的最高紀(jì)錄42.2億美元。由于受亞洲金融危機(jī)影響,1999-2000年?yáng)|盟國(guó)家對(duì)華投資出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng),1999年實(shí)際投資金額大幅下降,比1998年下降了22%,2000年再下降4.4%。但隨著東盟國(guó)家經(jīng)濟(jì)從危機(jī)中逐漸恢復(fù),2001年的對(duì)華直接投資又開始上升,實(shí)際投資額為29.84億美元,比2000年增長(zhǎng)4.9%。

反觀同期中國(guó)對(duì)東盟國(guó)家的投資則難如人意。截至2001年底,中國(guó)企業(yè)在東盟國(guó)家直接投資共740項(xiàng),總投資10.91億美元,其中中方投資6.55億美元。從中國(guó)對(duì)東盟年度新增直接投資來(lái)看,占東盟利用外國(guó)直接投資的比重非常小,而且無(wú)明顯快速增長(zhǎng)趨勢(shì),除1998年達(dá)到近3億美元外,其他年份投資額基本上在1億美元左右徘徊。

(二)東盟對(duì)華投資主要集中在少數(shù)國(guó)家,中國(guó)對(duì)東盟的投資也較為集中

東盟對(duì)華投資國(guó)主要集中在新加坡、泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印尼、菲律賓等國(guó)(其中新加坡對(duì)華投資一直位居?xùn)|盟各國(guó)之首),其他五國(guó)在華投資所占比重很小。截至2001年,東盟對(duì)華直接投資幾乎全部(99.1%)來(lái)源于新、馬、泰、菲、印尼五個(gè)國(guó)家,僅新加坡一國(guó)就占了72.7%。在東盟國(guó)家對(duì)華投資過(guò)程中,華商一直是最重要的投資主體。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),東盟國(guó)家對(duì)華投資中約有80%的資本來(lái)自于當(dāng)?shù)厝A人企業(yè),而在1997年前這一比例更是高達(dá)98%。我國(guó)企業(yè)對(duì)東盟的直接投資主要分布在泰國(guó)、印尼、柬埔寨、新加坡和越南五國(guó),占投資總額的85%,其余五國(guó)只占到了投資總額的15%。就投資主體看,主要是中小型民營(yíng)企業(yè)。

(三)投資領(lǐng)域主要集中在勞動(dòng)密集型加工制造業(yè),且中小型項(xiàng)目居多

從東盟國(guó)家對(duì)華投資看,投資領(lǐng)域主要集中在制造業(yè),投資項(xiàng)目多為勞動(dòng)密集型加工企業(yè),產(chǎn)品多為出口。從投資額看,以中小型項(xiàng)目居多,投資額在300萬(wàn)美元以下的項(xiàng)目占全部在華投資的70%。中國(guó)在東盟國(guó)家的投資主要也是加工、裝配和生產(chǎn)性的中小型項(xiàng)目,單項(xiàng)投資金額平均在100萬(wàn)美元左右。

綜觀2002年以前的中國(guó)-東盟相互投資(特別是中國(guó)對(duì)東盟國(guó)家的投資),從總量、結(jié)構(gòu)和單個(gè)項(xiàng)目看均處于較低的水平,雙方的投資占各自利用外資總量的比例都比較低。這種局面顯然不利于區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)生,也不利于產(chǎn)業(yè)集聚,阻礙了CAFTA的整體福利水平提升。

二、2002年啟動(dòng)CAFTA建設(shè)以來(lái)中國(guó)-東盟相互投資的新發(fā)展及其因素分析

(一)2002年以來(lái)中國(guó)-東盟相互投資的新發(fā)展

從2002年開始,伴隨著CAFTA建設(shè)正式啟動(dòng),中國(guó)和東盟的經(jīng)貿(mào)往來(lái)呈現(xiàn)出迅速增長(zhǎng)的良好態(tài)勢(shì)。2007年雙邊貿(mào)易額突破2000億美元,比預(yù)計(jì)時(shí)間提前3年。在貿(mào)易擴(kuò)張的同時(shí),5年來(lái)中國(guó)-東盟的相互投資也呈穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),其中中國(guó)對(duì)東盟的投資增速加快。

1.投資規(guī)模穩(wěn)步上升,中國(guó)對(duì)東盟投資增速加快。從東盟對(duì)華投資看,除2003年投資額為29.3億美元外,其余年份的新增投資額均在30億美元以上,總體上呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的勢(shì)頭;從中國(guó)對(duì)東盟投資看,盡管絕對(duì)額仍然偏低,但投資增速已明顯加快。以2003年為例,當(dāng)年中國(guó)企業(yè)在東盟國(guó)家的投資項(xiàng)目就從740個(gè)猛增到857個(gè),總投資額從6.55億美元增加到9.4億美元;同期,中國(guó)對(duì)東盟的投資額占中國(guó)對(duì)外投資總額的比重也從7.7%提升到8.25%。從國(guó)別看,以2005年中國(guó)企業(yè)對(duì)越南投資為例,當(dāng)年1-8月中國(guó)新增對(duì)越直接投資28項(xiàng),協(xié)議金額8246萬(wàn)美元,超過(guò)2004年全年對(duì)越直接投資總額(8017萬(wàn)美元)。

2.投資領(lǐng)域不斷拓展。從中國(guó)企業(yè)對(duì)東盟國(guó)家的直接投資看,目前己涉及能源開發(fā)、金融、建筑、化工、織、電氣、礦業(yè)、醫(yī)藥和運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè),投資領(lǐng)域非常廣泛。與此同時(shí),東盟也有許多大中型企業(yè)在中國(guó)投資,在農(nóng)業(yè)技術(shù)、礦產(chǎn)開采、化工機(jī)電、旅游設(shè)施、金融服務(wù)等行業(yè)獨(dú)資或與中國(guó)企業(yè)合資。

(二)2002-2006年中國(guó)與東盟相互投資發(fā)展的主要因素

綜合2002-2006年中國(guó)與東盟相互投資態(tài)勢(shì)分析,以下因素的促進(jìn)效應(yīng)較為明顯:

1.《中國(guó)東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》的簽署與實(shí)施。一方面為相互投資提供了制度框架,另一方面則為相互投資創(chuàng)造了更廣闊的市場(chǎng)空間。

2.貿(mào)易合作快速發(fā)展,增強(qiáng)了雙方的投資互信。來(lái)自中國(guó)-東盟理事會(huì)的消息顯示,2007年雙邊貿(mào)易額已達(dá)2025.5億美元,提前三年實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易額突破2000億美元大關(guān)的目標(biāo)。中國(guó)與東盟已互為第四大貿(mào)易伙伴。迅速增長(zhǎng)的雙邊貿(mào)易增進(jìn)了雙方的互信與合作,為雙方企業(yè)相互投資對(duì)方市場(chǎng)打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

3.中國(guó)和東盟經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升為相互投資擴(kuò)張?zhí)峁┝藙?dòng)力源。特別是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展,使之一舉成為新興的對(duì)外直接投資大國(guó),從而為擴(kuò)大向東盟國(guó)家的直接投資創(chuàng)造了條件。

三、在CAFTA框架下推動(dòng)中國(guó)-東盟相互投資加速發(fā)展

(一)完善CAFTA投資協(xié)定,為中國(guó)-東盟相互投資提供制度保障

中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)框架協(xié)議在投資合作方面的目標(biāo)和宗旨在于建立一個(gè)自由、便利、透明和具有競(jìng)爭(zhēng)力的投資機(jī)制,切實(shí)促進(jìn)中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的投資。為此,協(xié)議各締約方同意采取以下行動(dòng):(1)通過(guò)談判以逐步實(shí)現(xiàn)投資機(jī)制的自由化;(2)加強(qiáng)投資領(lǐng)域的合作,給區(qū)域內(nèi)的跨國(guó)投資提供便利,并提高投資規(guī)章和法規(guī)的透明度;(3)提供投資保護(hù),包括實(shí)現(xiàn)投資自由化和投資便利化。這些內(nèi)容的實(shí)施,將簡(jiǎn)化投資的程序和降低投資的壁壘,改善投資環(huán)境,推動(dòng)投資自由化進(jìn)程。

但是就目前而言尚需將這些相當(dāng)籠統(tǒng)的承諾加以完善,使之具體化以增強(qiáng)其實(shí)效性。在比較研究相關(guān)國(guó)際投資協(xié)定并結(jié)合中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)自身特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,應(yīng)著重從以下方面完善CAFTA投資協(xié)定:(1)市場(chǎng)準(zhǔn)入:主要涉及產(chǎn)業(yè)開放范圍及其相關(guān)安排;(2)投資待遇;(3)透明度規(guī)定;(4)成員間投資的限制條件及相關(guān)要求的界定;(5)成員間投資的爭(zhēng)端解決機(jī)制設(shè)定;(6)投資保護(hù)。

(二)搭建合作平臺(tái),促進(jìn)相互投資

1.充分發(fā)揮中國(guó)-東盟博覽會(huì)的投資推介功能。投資促進(jìn)推介活動(dòng)是中國(guó)-東盟博覽會(huì)的重要內(nèi)容之一。目前,東盟十國(guó)均已在博覽會(huì)期間舉辦多場(chǎng)重要的投資促進(jìn)活動(dòng),來(lái)自中國(guó)廣東、浙江、江蘇、湖北、湖南、廣西等省區(qū)的企業(yè)也紛紛舉辦投資促進(jìn)活動(dòng),吸引東盟投資者。在中國(guó)-東盟博覽會(huì)的推動(dòng)下,中國(guó)與東盟國(guó)家之間的雙向投資活動(dòng)迅速升溫。今后應(yīng)進(jìn)一步完善和強(qiáng)化博覽會(huì)特殊的11國(guó)聯(lián)辦機(jī)制,緊密結(jié)合中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)和發(fā)展進(jìn)程,將區(qū)內(nèi)各國(guó)、各地的投資環(huán)境和政策宣傳作為投資推介活動(dòng)的重點(diǎn),盡可能實(shí)現(xiàn)投資信息的經(jīng)常性更新和共享,為廣大投資者提供有益的投資決策信息。

2.合力打造湄公河次區(qū)域和泛北部灣區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作平臺(tái)。由于特殊的區(qū)位優(yōu)勢(shì),湄公河次區(qū)域合作和泛北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)合作是擴(kuò)大中國(guó)-東盟相互投資的天然平臺(tái)。(1)湄公河次區(qū)域合作:亞洲開發(fā)銀行大湄公河次區(qū)域合作(GREATMEKONGSUBREGIONCOOPERATION,簡(jiǎn)稱GMS)規(guī)劃始于1992年,合作范圍包括沿湄公河流域,即柬埔寨、老撾、緬甸、泰國(guó)、越南5國(guó)和中國(guó)云南省等地區(qū)。涉及7個(gè)合作領(lǐng)域:交通、能源、電訊、環(huán)境、旅游、人力資源開發(fā)以及貿(mào)易與投資。截止到2005年,六個(gè)成員國(guó)在交通、能源、電信、環(huán)境、人力資源開發(fā)、投資、貿(mào)易、旅游、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域?qū)嵤┝?19個(gè)合作項(xiàng)目,總投資額約53億美元。(2)泛北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)合作:其主旨是通過(guò)中國(guó)、越南、馬來(lái)西亞、新加坡、印尼、菲律賓和文萊等國(guó)家的港口、物流合作,促進(jìn)相互投資,大力發(fā)展臨海工業(yè),促進(jìn)泛北部灣地區(qū)成為太平洋西岸一個(gè)新增長(zhǎng)極。2007年,中國(guó)和環(huán)北部灣東盟國(guó)家進(jìn)一步明確了“港口合作與發(fā)展”的投資主題。各國(guó)都表現(xiàn)出加強(qiáng)交通,特別是港口建設(shè)項(xiàng)目合作的迫切愿望。從環(huán)北部灣東盟國(guó)家情況看,港口“擴(kuò)容”已成為當(dāng)前最重要的基礎(chǔ)設(shè)施投資之一,如越南胡志明市計(jì)劃投資2.2億美元擴(kuò)建4個(gè)碼頭,中國(guó)廣西也在不斷加快與泛北部灣東盟國(guó)家的港口建設(shè)合作,2007年已開工新建大型深水碼頭項(xiàng)目15個(gè),泊位37個(gè),總投資99億元。

3.積極籌建和完善各類投資產(chǎn)業(yè)園區(qū),打造相互投資的良好載體。如果說(shuō)次區(qū)域合作是CAFTA框架下中國(guó)-東盟相互投資的有效平臺(tái),那么投資產(chǎn)業(yè)園區(qū)則是相互投資的最終載體,直接影響到投資效率。早在2003年底,為支撐中國(guó)-東盟博覽會(huì)的投資合作,中國(guó)已在廣西南寧市建立中國(guó)-東盟經(jīng)濟(jì)園區(qū)。據(jù)統(tǒng)計(jì),從2004年第一屆中國(guó)-東盟博覽會(huì)至今,入駐中國(guó)-東盟經(jīng)濟(jì)園區(qū)的企業(yè)已經(jīng)達(dá)到118家,合同投資總額近77億元人民幣,其中已開工、在建項(xiàng)目80個(gè),竣工、投產(chǎn)項(xiàng)目38個(gè)。目前,已有泰國(guó)、印尼等國(guó)家和港澳臺(tái)地區(qū)以及北京、上海、廣東、江西等國(guó)內(nèi)外企業(yè)入園,園區(qū)已經(jīng)形成具有一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè),項(xiàng)目涉及電子、生物制藥、機(jī)械制造、高級(jí)紙業(yè)、彩印包裝、農(nóng)副產(chǎn)品加工、塑料、板材加工、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。

另外,2004年開工建設(shè)的廣西中國(guó)-東盟青年產(chǎn)業(yè)園也已經(jīng)成為中國(guó)和東盟投資者投資的重要載體。目前,簽訂合同落戶園區(qū)的生產(chǎn)性項(xiàng)目26個(gè),投資總額23.3億多元;已簽訂投資意向書的項(xiàng)目18個(gè),投資總額76億多元。

特別需要指出的是,2007年底經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的蘇州工業(yè)園區(qū)海外投資有限公司在老撾合資建設(shè)萬(wàn)象特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)項(xiàng)目,則標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)園區(qū)作為中國(guó)-東盟相互投資重要載體的新發(fā)展。在國(guó)家開發(fā)銀行的融資支持下,蘇州工業(yè)園區(qū)牽頭負(fù)責(zé)建設(shè)老撾2009年?yáng)|南亞運(yùn)動(dòng)會(huì)場(chǎng)館,并開發(fā)萬(wàn)象市周邊10平方公里土地。此外,中國(guó)還將在東盟國(guó)家建立若干個(gè)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作區(qū),推動(dòng)中國(guó)企業(yè)走向東南亞。

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篇8

關(guān)鍵詞 中澳FTA 中瑞FTA GTAP模型 經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

一、引言

實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，是中國(guó)新一輪對(duì)外開放的重要內(nèi)容，也是中國(guó)謀求對(duì)外貿(mào)易新空間、提高在全球貿(mào)易治理領(lǐng)域影響力的戰(zhàn)略舉措。截至2016年，中國(guó)已簽署和實(shí)施了14個(gè)自貿(mào)協(xié)定，涉及22個(gè)國(guó)家和地區(qū)。瑞士是世界上最為富裕的國(guó)家之一，擁有先進(jìn)的科技，是世界上精密儀器及鐘表、機(jī)械及電子設(shè)備、化學(xué)制成品的主要生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)。澳大利亞擁有豐富的自然資源，被稱作“騎在羊背上的國(guó)家”和“坐在礦車上的國(guó)家”。兩國(guó)都屬于重要的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，并且與中國(guó)都有著比較緊密的經(jīng)貿(mào)往來(lái)。2013年和2015年，中國(guó)分別與瑞士和澳大利亞正式簽署了自由貿(mào)易協(xié)定。鑒于瑞士、澳大利亞兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)特色以及與中國(guó)貿(mào)易存在明顯的差異性，同時(shí)，中瑞、中澳自貿(mào)區(qū)實(shí)際運(yùn)作時(shí)間不長(zhǎng)，本文運(yùn)用GTAP模型來(lái)探討和比較中瑞、中澳建立自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，無(wú)疑具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

探討自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，一直是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的重要議題，國(guó)內(nèi)外成果眾多。實(shí)際上，自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析的理論淵源，可以追溯到古典和新古典國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)外的研究成果主要是圍繞歐盟、北美自貿(mào)區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)展開。有關(guān)中國(guó)自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究，因中國(guó)開展自貿(mào)區(qū)的時(shí)間有限，所以成果相對(duì)偏少，并且大多為定性的宏觀政策性分析。在實(shí)證研究方面，通常是從貿(mào)易互補(bǔ)性、比較優(yōu)勢(shì)以及VEC或VAR模型協(xié)整檢驗(yàn)等角度進(jìn)行分析。具體就中瑞自貿(mào)區(qū)方面，主要成果包括：高金田和劉婷（2010）分析了中瑞兩國(guó)貿(mào)易額與GDP關(guān)系，探討了兩國(guó)商品的互補(bǔ)性和競(jìng)爭(zhēng)性；Lanteigne（2014）著重強(qiáng)調(diào)了中瑞自貿(mào)區(qū)與中國(guó)-新西蘭和中國(guó)-冰島自貿(mào)區(qū)模式的差異；Rios-Morales（2016）從直接投資的視角指出，隨著壁壘的減少，投資合作的不斷深入將有助于優(yōu)化中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在中澳自貿(mào)區(qū)方面，主要成果包括：黃慶波（2011）通^計(jì)算中澳貿(mào)易強(qiáng)度指數(shù)和顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，證實(shí)了兩國(guó)大多數(shù)產(chǎn)業(yè)存在互補(bǔ)性；Gretton（2016）通過(guò)模擬政策變化，發(fā)現(xiàn)中澳雙邊貿(mào)易往來(lái)會(huì)隨著自由貿(mào)易政策的實(shí)施而顯著提高，進(jìn)而促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；Xiang（2017）運(yùn)用局部均衡模型定量分析方法，發(fā)現(xiàn)建立中澳自貿(mào)區(qū)將給中國(guó)消費(fèi)者帶來(lái)明顯的福利增長(zhǎng)。

全球貿(mào)易分析模型（Global Trade Analysis Project，GTAP）是基于新古典經(jīng)濟(jì)理論設(shè)計(jì)的多國(guó)多部門應(yīng)用的一般均衡模型，目前已被廣泛用于分析國(guó)家間貿(mào)易政策變化對(duì)各國(guó)所造成的影響。在我國(guó)，該模型已被應(yīng)用于中國(guó)-韓國(guó)、中國(guó)-歐盟、中國(guó)-東盟、中國(guó)-海合會(huì)等自貿(mào)區(qū)的分析中。但是，對(duì)中瑞、中澳自貿(mào)區(qū)的研究，目前還沒(méi)有這方面的成果。鑒于此，本文的主要研究思路是，首先進(jìn)行中瑞、中澳貿(mào)易現(xiàn)狀和特征分析，探討中瑞、中澳貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)性和互補(bǔ)性，然后應(yīng)用GTAP模型對(duì)中瑞和中澳的自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行分析和比較，最后形成有關(guān)結(jié)論和政策啟示。

二、中瑞、中澳貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和特征

1.中瑞、中澳貿(mào)易規(guī)模和增長(zhǎng)率

瑞士是中國(guó)在歐洲除歐盟以外最大的貿(mào)易合作伙伴，也是歐洲最早承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家。改革開放以來(lái)，兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展不斷深化，尤其是中國(guó)2001年加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，中瑞貿(mào)易增長(zhǎng)明顯加快。雖然受全球金融危機(jī)和歐洲債務(wù)危機(jī)的影響，中瑞貿(mào)易有個(gè)別年份出現(xiàn)短暫下降，但很快便恢復(fù)至上升趨勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2001年中國(guó)與瑞士貿(mào)易總額為23.83億美元，而2015年兩國(guó)貿(mào)易總額達(dá)到444.01億美元，增長(zhǎng)了18.6倍（見圖1）。

中國(guó)是澳大利亞最大出口市場(chǎng)和第一大貿(mào)易伙伴，改革開放以來(lái)，中澳貿(mào)易基本上一直呈現(xiàn)持續(xù)上升的發(fā)展趨勢(shì)。即使因進(jìn)口貿(mào)易大幅下降，導(dǎo)致2015年中澳貿(mào)易規(guī)模比上年有所縮小，但中國(guó)對(duì)澳大利亞的出口貿(mào)易仍穩(wěn)步增長(zhǎng)。資料顯示，2001年中澳貿(mào)易總額為89.95億美元，而2015年中澳貿(mào)易總額已達(dá)1142.5億美元，增長(zhǎng)12.7倍（見圖2）。換言之，中澳貿(mào)易的增長(zhǎng)速度雖然小于中瑞貿(mào)易，但貿(mào)易規(guī)模為中瑞貿(mào)易的兩倍以上。

2.中瑞、中澳貿(mào)易結(jié)構(gòu)和趨勢(shì)

從貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)看，制成品已經(jīng)成為中國(guó)對(duì)瑞士和澳大利亞的主要出口產(chǎn)品。2001-2015年制成品出口占中國(guó)對(duì)瑞士全部出口比重為70%以上，占對(duì)澳大利亞全部出口比重更是高達(dá)約95%，并且上述占比還一直呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。在制成品中，2001年中國(guó)對(duì)瑞士的機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備出口占總出口比重為18.08%，2015年顯著提升到40.23%；2001年中國(guó)對(duì)澳大利亞的機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備占比為24.37%，2015年顯著增加到38.34%。與之相對(duì)應(yīng)，中國(guó)對(duì)瑞士和澳大利亞的出口中，初級(jí)產(chǎn)品和低附加值產(chǎn)品比重逐步減少。以服裝、鞋類等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主的雜質(zhì)品為例，2001年中國(guó)對(duì)瑞士的雜質(zhì)品出口占總出口比重為57.86%，而2015年明顯下降為32.74%；2001年中國(guó)對(duì)澳大利亞的雜質(zhì)品出口占比為43.67%，2015年僅為29.53%。

在進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)方面，中國(guó)從瑞士進(jìn)口產(chǎn)品雖然總體上以資本或技術(shù)密集型的制成品為主，但是產(chǎn)品類別變化較大。比如，貴金屬及制品產(chǎn)品比重從2001年的13.6%上升至2015年的77.8%，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的比重從2001年的49.3%下降至2015年的7.5%。就進(jìn)口貿(mào)易而言，中國(guó)從澳大利亞進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化不大，主要為能礦資源產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品等初級(jí)產(chǎn)品。其中，鐵礦石、農(nóng)產(chǎn)品和煤炭長(zhǎng)期位列三大對(duì)華出口產(chǎn)品 。Comtrade database （United Nations Statistics Division） 2017， UN Commodity Trade Statistics Database， http：///unsd/comtrade/， accessed Feb 2017.

3.中瑞、中澳貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)性

經(jīng)計(jì)算，中瑞、中澳貿(mào)易的工業(yè)制成品ESI指數(shù)如附表1所示。從表中可以看到，中國(guó)向瑞士出口無(wú)論在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品還是在資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品上，其ESI指數(shù)都高于中國(guó)向澳大利亞出口，這意味著中瑞貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)性明顯高于中澳貿(mào)易。其次，隨著時(shí)間的推移，中瑞、中澳貿(mào)易的工業(yè)制成品ESI指數(shù)都在逐步下降，這說(shuō)明中國(guó)與瑞士、澳大利亞貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)性在減弱，互利性和國(guó)際分工在深化。再次，在勞動(dòng)密集型和資本技術(shù)密集型產(chǎn)品之間，中瑞貿(mào)易是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性明顯高于資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，但是，中澳貿(mào)易在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本技術(shù)密集型產(chǎn)品之間，競(jìng)爭(zhēng)性差異不大。

4.中瑞、中澳貿(mào)易的互補(bǔ)性

當(dāng)一國(guó)的主要出口產(chǎn)品類別與另一國(guó)的主要進(jìn)口產(chǎn)品類別相吻合時(shí)，兩國(guó)間的互補(bǔ)性指數(shù)就大；相反，兩國(guó)間的互補(bǔ)性指數(shù)就小。

附表2顯示了中國(guó)與瑞士、澳大利亞之間的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)。總的來(lái)看，中瑞和中澳在進(jìn)出口上都具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性。但進(jìn)一步從行業(yè)上看，中國(guó)與瑞士、澳大利亞貿(mào)易的互補(bǔ)性，在不同行業(yè)之間不盡相同。其中，從進(jìn)口貿(mào)易角度看，中國(guó)從瑞士進(jìn)口的資本密集型產(chǎn)品（SITC5）的互補(bǔ)性，明顯高于其他行業(yè)，而中國(guó)與澳大利亞貿(mào)易是在初級(jí)產(chǎn)品（SITC2和SITC3）上互補(bǔ)性更為突出。從出口貿(mào)易角度看，中國(guó)與瑞士、澳大利亞在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（SITC6和SITC8）上的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)均大于1，說(shuō)明中國(guó)與兩國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上互補(bǔ)性高。

三、GTAP模型和有關(guān)數(shù)據(jù)、參數(shù)說(shuō)明

GTAP模型是子模型連結(jié)成一個(gè)多國(guó)多部門的一般均衡模型。本文采用的GTAP模型是使用GTAP8.0數(shù)據(jù)庫(kù)，它包含了87個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）的57個(gè)行業(yè)。為方便分析，文中對(duì)中瑞和中澳雙邊貿(mào)易量較大的產(chǎn)品進(jìn)行了分類匯總，匯總之后包括8個(gè)國(guó)家與地區(qū)和20個(gè)部門。具體的國(guó)家與地區(qū)包括：瑞士（澳大利亞）、中國(guó)、美國(guó)、東盟、日本、韓國(guó)、歐盟、世界其他地區(qū)。具體商品種類是：谷物、蔬菜水果、油料作物、糖類、其他作物、動(dòng)物產(chǎn)品、林業(yè)漁業(yè)、礦產(chǎn)能源、肉類產(chǎn)品、乳制品、加工食品、紡織業(yè)、服裝、木材、紙制品、出版業(yè)、化工產(chǎn)品、橡膠產(chǎn)品、塑料產(chǎn)品、金屬及其制品、發(fā)動(dòng)機(jī)及配件、機(jī)械設(shè)備、其他制成品和服務(wù)業(yè)。

在采用GTAP模型對(duì)中瑞自貿(mào)區(qū)和中澳自貿(mào)區(qū)（即FTA）進(jìn)行政策模擬時(shí)，主要考察貿(mào)易政策中關(guān)稅變化的影響。經(jīng)查，實(shí)行FTA之前，瑞士對(duì)中國(guó)征收較高進(jìn)口關(guān)稅的產(chǎn)品有：乳制品（113.1%），動(dòng)物產(chǎn)品（77.1%），飲料、煙草（31.7%）；中國(guó)對(duì)瑞士征收較高進(jìn)口關(guān)稅的產(chǎn)品有：糖類（27.4%），谷物（24.3%），飲料、煙草（22.3%）。澳大利亞對(duì)中國(guó)征收較高進(jìn)口關(guān)稅的有產(chǎn)品：飲料、煙草（19.0%），服裝（18.3%），紡織品（18.1%）；中國(guó)對(duì)澳大利亞征收較高進(jìn)口關(guān)稅的產(chǎn)品有：谷物（89.9%），飲料、煙草（57.3%），紡織品（24.8%） Comtrade database （United Nations Statistics Division） 2017， UN Commodity Trade Statistics Database， http：///unsd/comtrade/， accessed Feb 2017.。本文模M中瑞、中澳建立自由貿(mào)易區(qū)后，中國(guó)和上述兩國(guó)全面實(shí)行自由貿(mào)易政策，雙方對(duì)所有對(duì)方進(jìn)口產(chǎn)品的關(guān)稅，均設(shè)定降為0，并由此進(jìn)行相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)模擬和比較。

四、中瑞、中澳自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)總體效應(yīng)及比較

表1顯示了運(yùn)用 GTAP模型模擬建立中國(guó)-瑞士自由貿(mào)易區(qū)的結(jié)果。從模擬結(jié)果可以看出，中瑞建立自貿(mào)區(qū)后，中國(guó)和瑞士?jī)蓢?guó)的總產(chǎn)出和社會(huì)福利均得到了增加。其中，瑞士總產(chǎn)出增加0.3%，中國(guó)總產(chǎn)出增長(zhǎng)0.01%。在社會(huì)福利方面，瑞士增加4.37億美元、中國(guó)增加1.39億美元。在中瑞兩國(guó)的GDP影響上，建立中瑞自貿(mào)區(qū)，瑞士的GDP將增加0.29%，中國(guó)的GDP幾乎未發(fā)生變化。究其原因，一方面與瑞士經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小有關(guān)，另一方面也與建立中瑞自貿(mào)區(qū)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)影響的側(cè)重點(diǎn)有關(guān)。即盡管中瑞自貿(mào)區(qū)使中國(guó)總產(chǎn)出增加，但因其中的中間品增長(zhǎng)過(guò)快，結(jié)果導(dǎo)致衡量最終產(chǎn)品的GDP變化不顯著。因此，在中國(guó)和瑞士?jī)蓢?guó)之間，可以說(shuō)建立自貿(mào)區(qū)總體上對(duì)瑞士的GDP、總產(chǎn)出和社會(huì)福利帶來(lái)的有利影響比中國(guó)更為顯著。此外，該表也顯示，中瑞建立自由貿(mào)易區(qū)對(duì)世界其他國(guó)家的影響不大。

篇9

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品多樣化；貿(mào)易績(jī)效；引力模型

中圖分類號(hào)：F752.62 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：1003－3890（2009）01－0009-06

面對(duì)世界各國(guó)貿(mào)易額的高速增長(zhǎng)，進(jìn)出口數(shù)量的逐年增加，我們不禁會(huì)問(wèn)，在這種增長(zhǎng)過(guò)程中進(jìn)出口產(chǎn)品種類是如何變化的，即各國(guó)進(jìn)出口產(chǎn)品多樣化的程度如何？它對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)揮著什么樣的作用？針對(duì)這些問(wèn)題，本文意欲在明確產(chǎn)品多樣化的概念和測(cè)度方法的前提下考察其與貿(mào)易績(jī)效之間的關(guān)系。進(jìn)一步地，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有相關(guān)研究的梳理，我們又發(fā)現(xiàn)包括中國(guó)在內(nèi)的國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)相對(duì)活躍的東南亞地區(qū)尚未受到應(yīng)有的注意，尤其是這些國(guó)家與美國(guó)之間進(jìn)出口產(chǎn)品多樣化水平與貿(mào)易績(jī)效關(guān)系的研究仍屬空白，鑒于此，筆者嘗試性地對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行初步探索，但主要集中于出口方面關(guān)系的分析，進(jìn)口方面將另文說(shuō)明。

一、產(chǎn)品多樣化的概念與測(cè)度

截至目前，理論界尚未對(duì)產(chǎn)品多樣化（product variety）給出統(tǒng)一的定義。依據(jù)不同的學(xué)科、不同的理論，它存在多種解釋。Lancaster（1990）認(rèn)為從市場(chǎng)營(yíng)銷角度看，產(chǎn)品多樣化指某一特定產(chǎn)品組中一定數(shù)量的產(chǎn)品異體（variant），如根據(jù)“品牌”進(jìn)行的劃分或耐用消費(fèi)品市場(chǎng)上根據(jù)“式樣”進(jìn)行的劃分；而從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，他認(rèn)為應(yīng)從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系出發(fā)理解產(chǎn)品多樣化，指出每一個(gè)體消費(fèi)者追求消費(fèi)多樣性，不同的消費(fèi)者由于偏好不同而需要不同的產(chǎn)品異體；單個(gè)廠商可以通過(guò)生產(chǎn)不同式樣的產(chǎn)品或不同于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的異質(zhì)產(chǎn)品增加利潤(rùn)。也就是說(shuō)產(chǎn)品多樣化是決定市場(chǎng)均衡類型的重要因素。Bils&Klenow（2001）所界定的產(chǎn)品多樣化更廣泛一些，他們認(rèn)為以往通常將既有產(chǎn)品式樣的改進(jìn)看作是“質(zhì)量增長(zhǎng)”而非“種類（多樣化）增長(zhǎng)”，但當(dāng)新式樣不能完全替代原有式樣時(shí)，更確切的定義應(yīng)該屬于“種類增長(zhǎng)”，所以在他們看來(lái)，產(chǎn)品多樣化既包括原有產(chǎn)品增添了新的特征也包括完全意義上的新產(chǎn)品。Broda & Weinstein（2004）指出產(chǎn)品多樣化通常是一個(gè)廠商所生產(chǎn)的不同品牌的產(chǎn)品，或是不同廠商的總產(chǎn)出，或是不同國(guó)家的同種產(chǎn)品的產(chǎn)出，或是某一國(guó)家不同行業(yè)的總產(chǎn)出，等等。在計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究中，比較典型的定義是某一廠商的不同生產(chǎn)線；大量的國(guó)際貿(mào)易方面的研究者則將其定義為來(lái)自某一特定國(guó)家的充分細(xì)分的產(chǎn)品貿(mào)易流量；也有一些研究者將其定義為廠商或工廠水平的產(chǎn)出。本文對(duì)產(chǎn)品多樣化的定義遵循國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的普遍觀點(diǎn)，指充分細(xì)分的產(chǎn)品類別。

對(duì)于產(chǎn)品多樣化的測(cè)度，由于沒(méi)有統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和記錄，所以首先必須要尋求恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品多樣化衡量方法以助于相關(guān)研究。早期的度量都是采取間接的方法進(jìn)行的，例如以投資、相對(duì)專利活動(dòng)和R&D支出、產(chǎn)出、盈利性或出口國(guó)數(shù)目等作為產(chǎn)品多樣化的間接指數(shù)（Owen&Wren-Lewis，1993；Woods，1995；Muscatelli，Stevenson，Montagna，1995；Greenhalgh et al，1994；Klenow，1997）。但是由于間接方法本身固有的不足，一些學(xué)者嘗試對(duì)產(chǎn)品多樣化進(jìn)行直接測(cè)度。Addison（2003）、Funke & Ruhwedel（2005）、Kandogan（2006）采取對(duì)各細(xì)分產(chǎn)品直接計(jì)數(shù)的方式進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，雖然這種方法存在不能準(zhǔn)確考量產(chǎn)品異質(zhì)性等缺點(diǎn)，但由于其易于計(jì)算，目前仍被廣泛使用。而最具代表性的是Feenstra（1994）、Feenstra & Markusen（1994）以及Feenstra（2003，2004）設(shè)計(jì)的一種直接衡量產(chǎn)品多樣化的穩(wěn)健方法，因?yàn)樵摲椒ㄏ鄬?duì)復(fù)雜，F(xiàn)unke&Ruhwedel（2005）對(duì)其處，s和t表示兩個(gè)國(guó)家（或兩個(gè)時(shí)期），Is和It表示國(guó)家s和t所有產(chǎn)品種類的集合，I為兩國(guó)共有的產(chǎn)品種類集合，p和q分別指每一產(chǎn)品的價(jià)格和數(shù)量。與直接計(jì)數(shù)法相比，F(xiàn)eenstra設(shè)計(jì)的這種方法僅需要相應(yīng)的貿(mào)易數(shù)據(jù)，可操作性強(qiáng)，但是計(jì)算量比較大。為了便于比較，本文同時(shí)選取直接計(jì)數(shù)法和Feenstra指數(shù)法兩種方法進(jìn)行分析。

二、相關(guān)研究綜述

近年來(lái)對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的研究貢獻(xiàn)在于強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品多樣化的作用。貿(mào)易收益的增加是由于消費(fèi)者存在多樣化偏好，通過(guò)進(jìn)口恰好可以拓展產(chǎn)品種類而獲得的產(chǎn)品。多樣化的理論可以說(shuō)是在對(duì)價(jià)格和廠商數(shù)量的競(jìng)爭(zhēng)模型進(jìn)行研究時(shí)的副產(chǎn)品（Lancaster，1990）。它源于兩個(gè)基本理論：Chamberlin壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型（Chamberlin，1933）和Hotelling空間競(jìng)爭(zhēng)模型（Hotelling，1929）。隨后的產(chǎn)品多樣化理論在這兩個(gè)理論的基礎(chǔ)上發(fā)展演變，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是圍繞著產(chǎn)品種類的增加，即橫向擴(kuò)張；二是圍繞著產(chǎn)品質(zhì)量的提高，即縱向提升。然而，對(duì)于產(chǎn)品多樣化與貿(mào)易績(jī)效的關(guān)系直到近幾年才引起關(guān)注，學(xué)者們從宏觀和微觀兩個(gè)層面上分別進(jìn)行了研究，但遺憾的是相關(guān)研究并不多見。

從宏觀分析來(lái)看，F(xiàn)unke&Ruhwedel（2001）采用Feenstra（1994）設(shè)計(jì)的直接測(cè)度的產(chǎn)品多樣化指數(shù)，利用10個(gè)東亞國(guó)家或地區(qū)1989-1997年向OECD出口的6位數(shù)產(chǎn)業(yè)水平的貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)度這些國(guó)家相對(duì)于美國(guó)向OECD出口的全部產(chǎn)品的多樣化程度以及第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品多樣化水平，發(fā)現(xiàn)出口產(chǎn)品種類的增長(zhǎng)顯著提高了這10個(gè)東亞國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易績(jī)效。Hummels&Klenow（2002，2004，2005）通過(guò)對(duì)世界貿(mào)易的收益增長(zhǎng)進(jìn)行分解的方法，對(duì)全世界110個(gè)出口國(guó)和59個(gè)進(jìn)口國(guó)的HS6位數(shù)水平的5 017類產(chǎn)品進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)了“廣度收益”，即向更多市場(chǎng)出口更多產(chǎn)品種類所獲得的收益，解釋了大國(guó)經(jīng)濟(jì)出口增加的2/3，進(jìn)口增加的1/3。進(jìn)一步，為了檢驗(yàn)其模型的穩(wěn)健性和檢驗(yàn)結(jié)果的可靠性，他們同時(shí)對(duì)119個(gè)國(guó)家向美國(guó)出口的HS10位數(shù)水平的13 386類產(chǎn)品進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)其整體出口的增加有54%源于“廣度收益”。Kandogan（2006）采用直接計(jì)數(shù)法、Funke&Ruhwedel方法以及Hummels&Klenow方法等幾種不同的產(chǎn)品多樣化衡量方法，以SITC4位數(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)分析產(chǎn)品多樣化對(duì)中東歐和獨(dú)聯(lián)體等轉(zhuǎn)軌國(guó)家向其非傳統(tǒng)貿(mào)易伙伴國(guó)的制成品（SITC5-8）出口增加的影響作用。他發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品多樣化對(duì)貿(mào)易績(jī)效存在明顯的正效應(yīng)，只是對(duì)于不同的國(guó)家產(chǎn)品多樣化所做出的貢獻(xiàn)程度不同。

從微觀層面來(lái)看，由于Milgrom&Roberts（1990）、Milgrom、Qian & Roberts（1991）指出現(xiàn)代制造業(yè)廠商的特點(diǎn)是生產(chǎn)線多且經(jīng)常更新，也就是說(shuō)，現(xiàn)代制造業(yè)廠商都是“多樣化產(chǎn)品”廠商，即絕大多數(shù)的廠商都擁有多種相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)線（Brander&Eaton，1984；Katz，1984）。在現(xiàn)實(shí)世界中，情況也的確如此，許多廠商供給多種相關(guān)產(chǎn)品。只是迄今為止，廠商水平的產(chǎn)品多樣化與其貿(mào)易績(jī)效間的研究尤為少見，有代表性的僅是Andersson（2005）和Chen&Feenstra（2005）的兩篇論文，前者利用2003年瑞典所有出口廠商的出口產(chǎn)品種類數(shù)據(jù)分析廠商水平的出口產(chǎn)品種類與出口貿(mào)易績(jī)效間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)出口產(chǎn)品種類每增加10%，出口額會(huì)整體增加12.3%；后者則是采用1992年和1997年美國(guó)從104個(gè)國(guó)家進(jìn)口的公司內(nèi)貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)無(wú)論是美國(guó)母公司與海外子公司抑或是美國(guó)子公司與海外母公司間的貿(mào)易和產(chǎn)品多樣化之間存在明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

三、產(chǎn)品多樣化與貿(mào)易績(jī)效的實(shí)證研究

（一）模型介紹

Marcos、Rogelio&Fernando（1993）認(rèn)為對(duì)引力模型的研究其實(shí)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：作為解釋雙邊貿(mào)易流量工具的有用性；在特定情況下加入適當(dāng)解釋變量的充分合理性；對(duì)數(shù)函數(shù)形式在解釋問(wèn)題時(shí)的確信性，且對(duì)數(shù)線性函數(shù)形式無(wú)疑是最優(yōu)形式直接有效的近似。故而，我們的研究無(wú)外乎也著眼于這幾個(gè)方面，首先選用相對(duì)比較標(biāo)準(zhǔn)的引力模型形式，考察相關(guān)因素對(duì)雙邊貿(mào)易的影響程度，然后在該模型中引入產(chǎn)品多樣化解釋變量，比較分析其對(duì)貿(mào)易的解釋能力。由于產(chǎn)品多樣化與貿(mào)易績(jī)效之間存在的內(nèi)生性問(wèn)題，不能簡(jiǎn)單地通過(guò)普通最小二乘法（OLS）來(lái)估計(jì)，因?yàn)槠錂z驗(yàn)結(jié)果是有偏的且無(wú)效的。于是，我們以工具變量法進(jìn)行估計(jì)。所使用的出口模型如下：

1nXij=?琢0+?琢11nAGDPi+?琢21nAGDPj+?琢31nPOPi+?琢41nDISij+uij（1）

1nXij=?琢0+?琢11nAGDPi+?琢21nAGDPj+?琢31nPOPi+?琢41nDISij+?琢51nPVXij+uij（2）

其中，Xij表示兩國(guó)之間的出口額；AGDPi和AGDPj表示兩國(guó)人均GDP；POPi表示國(guó)家i的人口總量；DISij表示兩國(guó)之間的距離；PVXij表示兩國(guó)之間出口產(chǎn)品的多樣化程度，在模型（2）中以直接計(jì)數(shù)法衡量的產(chǎn)品多樣化程度表示，在隨后的檢驗(yàn)中我們同時(shí)使用直接計(jì)數(shù)法和Feenstra指數(shù)法（PVXFij）兩種方法；uij為隨機(jī)誤差項(xiàng)。在我們的分析中，i表示出口國(guó)，j表示進(jìn)口國(guó)――美國(guó)。

然后我們借鑒Chen&Feenstra（2005）的做法，他們也是通過(guò)引入引力模型來(lái)分析產(chǎn)品多樣化與公司內(nèi)貿(mào)易，主要是由于他們認(rèn)為在分析過(guò)程中控制影響產(chǎn)品多樣化的其他變量也是非常重要的。例如，兩國(guó)間的距離較小、一國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大等在某種程度上都會(huì)導(dǎo)致較高的產(chǎn)品多樣化。于是，他們將產(chǎn)品多樣化指數(shù)作為引力模型中的被解釋變量，兩國(guó)的距離、人口、人均GDP等作為解釋變量進(jìn)行回歸，再把由此模型產(chǎn)生的余值（即未被解釋的純粹的產(chǎn)品多樣化程度）作為分析公司內(nèi)貿(mào)易的解釋變量，同時(shí)在該模型中包括進(jìn)Antras（2003）所建議的其他解釋變量，如一國(guó)的要素稟賦、貿(mào)易開放度等來(lái)考察產(chǎn)品多樣化與公司內(nèi)貿(mào)易之間的關(guān)系。使用未被解釋的產(chǎn)品多樣化程度來(lái)解釋公司內(nèi)貿(mào)易，這樣可以有效地控制影響產(chǎn)品多樣化和公司內(nèi)貿(mào)易關(guān)系的其他可能被忽略的因素，所得到的結(jié)果有更強(qiáng)的說(shuō)服力。根據(jù)這一方法，我們?cè)诜治霎a(chǎn)品多樣化與一國(guó)的貿(mào)易績(jī)效時(shí)也可以構(gòu)造如下模型：

1nPVXij=?琢11nAGDPi+?琢21nAGDPj+?琢31nPOPi+?琢41nDISij+uij（3）

其中，各變量的含義同模型（1）和（2）。

回歸之后產(chǎn)生的殘差序列作為未被解釋的產(chǎn)品多樣化程度或產(chǎn)品多樣化余值進(jìn)入下一步的分析中，使用的這個(gè)余值由于剔除掉了其他影響產(chǎn)品多樣化的因素，所以對(duì)產(chǎn)品多樣化和貿(mào)易績(jī)效關(guān)系的刻畫應(yīng)當(dāng)更準(zhǔn)確、直接，我們將其記為RPVij或RPVFij（前者是直接計(jì)數(shù)法下所得到的而后者是Feenstra指數(shù)法下所得到的殘差序列）。然后把它引入下列模型：

1nXij=?茁0+?茁11n（K/L）+?茁21n（L）+?茁3OPEN+?茁4RPVij+uij（4）

其中，K/L表示出口國(guó)資本―勞動(dòng)比率，L表示出口國(guó)的勞動(dòng)力，OPEN表示各出口國(guó)的開放程度；uij為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

本文產(chǎn)品多樣化的定義采用的是大量國(guó)際貿(mào)易研究者普遍使用的定義，即來(lái)自某一特定國(guó)家的充分細(xì)分的貿(mào)易產(chǎn)品種類。產(chǎn)品的分類根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易分類（SITC，Standard International Trade Classification）系統(tǒng)進(jìn)行劃分，之所以選取該類數(shù)據(jù)是因?yàn)槠湓诟鲊?guó)具有一致性和可比性，且其包括的產(chǎn)品類別相當(dāng)全面?？紤]到充分細(xì)分，本文采用SITC最高程度的劃分標(biāo)準(zhǔn)，即將產(chǎn)品按5位數(shù)進(jìn)行分類。同時(shí)，基于數(shù)據(jù)的龐雜性、可獲性和可比性，我們選取1990-2001年中國(guó)、日本、韓國(guó)、印度、印度尼西亞、馬來(lái)西亞、菲律賓、新加坡、泰國(guó)和孟加拉10國(guó)與美國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)。Xij表示各出口國(guó)向美國(guó)的出口額，數(shù)據(jù)來(lái)自于聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)（COMTRADE）及NBER數(shù)據(jù)庫(kù)。AGDP表示2000年不變美元價(jià)格計(jì)算的各國(guó)人均GDP，K表示2000年不變美元價(jià)格計(jì)算的各國(guó)固定資本總量，L表示各國(guó)各年度的勞動(dòng)力總量，POP表示各國(guó)各年度的人口總量，這4個(gè)變量均來(lái)自于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。OPEN表示不變價(jià)格衡量的開放度，數(shù)據(jù)來(lái)自Heston，Summers & Aten的PWT6.2。DIS表示各出口國(guó)經(jīng)濟(jì)中心到美國(guó)紐約的距離，數(shù)據(jù)來(lái)自于省略中的“距離計(jì)算器（distance calculator）”。PVX和PVXF分別表示以直接計(jì)數(shù)法和Feenstra指數(shù)法衡量的各出口國(guó)向美國(guó)出口的產(chǎn)品多樣化水平，其值根據(jù)本文第一部分所介紹的測(cè)度方法統(tǒng)計(jì)并計(jì)算而來(lái)。

（三）檢驗(yàn)結(jié)果與分析

首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)各變量是平穩(wěn)的，能夠直接進(jìn)行回歸分析。然后根據(jù)模型形式設(shè)定方法，可以選用聯(lián)合回歸模型形式，同時(shí)考慮到面板數(shù)據(jù)各截面成員的差異，所以選擇允許其存在截面異方差的GLS（Cross section weights）方法進(jìn)行估計(jì)。在模型（2）中，借鑒Funke & Ruhwedel（2001）在處理相似問(wèn)題的做法，以產(chǎn)品多樣化滯后一期的變量作為其工具變量，因?yàn)槠錅笞兞颗c它本身高度相關(guān)，但與當(dāng)期隨機(jī)誤差項(xiàng)不相關(guān)，從而可以弱化內(nèi)生性問(wèn)題。

1. 按照模型（1）、（2）進(jìn)行檢驗(yàn)的結(jié)果。從表1中的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，無(wú)論是加入直接計(jì)數(shù)法還是Feenstra指數(shù)法衡量的產(chǎn)品多樣化程度，都可以使模型的擬合優(yōu)度明顯提高，即從0.93增加到0.98，說(shuō)明在考慮產(chǎn)品種類對(duì)貿(mào)易的影響后使得模型的解釋能力更強(qiáng)，再次說(shuō)明我們不應(yīng)該忽視產(chǎn)品種類對(duì)貿(mào)易的重要作用，且其系數(shù)均為正值并通過(guò)1%顯著性水平的檢驗(yàn)，表明出口產(chǎn)品種類對(duì)出口存在顯著的正效應(yīng)。具體來(lái)看，在模型（1）中對(duì)出口績(jī)效影響作用最大的是進(jìn)口國(guó)的人均GDP（或可以看作該國(guó)的富裕程度），其每提高1%，會(huì)使相應(yīng)出口國(guó)的出口增加0.96%；其次是出口國(guó)的人均GDP，它對(duì)一國(guó)出口也產(chǎn)生明顯的正效應(yīng)，彈性系數(shù)為0.77；而兩國(guó)之間的距離雖然對(duì)貿(mào)易存在阻礙作用，但是并未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明其在各國(guó)向美國(guó)的出口貿(mào)易中發(fā)揮的作用并不明顯。在模型（2）中，當(dāng)引入直接計(jì)數(shù)法衡量的產(chǎn)品多樣化之后，出口國(guó)人均GDP的解釋能力有所減弱，即從0.77下降到0.53，但進(jìn)口國(guó)的作用有所加強(qiáng)。同時(shí)，產(chǎn)品多樣化的促進(jìn)作用是非常明顯的，其彈性系數(shù)達(dá)到0.69。當(dāng)將Feenstra指數(shù)法下的產(chǎn)品多樣化指標(biāo)引入模型時(shí)，可以得到相似的結(jié)論，其彈性系數(shù)為0.89。另外，綜合來(lái)看，加入產(chǎn)品多樣化指數(shù)后，距離對(duì)貿(mào)易的負(fù)向作用變得愈加顯著，這說(shuō)明距離在亞洲各國(guó)與美國(guó)的出口貿(mào)易中也發(fā)揮著一定的阻礙作用（見表1）。

2. 按照模型（3）、（4）進(jìn)行檢驗(yàn)的結(jié)果。首先按照模型（3）的做法，剔除影響產(chǎn)品多樣化的其他因素獲得殘差余值。從表2中可以看出，各解釋變量對(duì)產(chǎn)品多樣化的影響作用在統(tǒng)計(jì)上基本都是顯著的，且分別通過(guò)了1%和5%顯著性水平的檢驗(yàn)，說(shuō)明人均GDP、人口和距離等變量的確對(duì)產(chǎn)品多樣化的程度存在一定的影響，同時(shí)從擬合優(yōu)度發(fā)現(xiàn)，這些變量對(duì)以直接計(jì)數(shù)法衡量的產(chǎn)品多樣化程度的解釋能力（0.76）比以Feenstra指數(shù)法表示的產(chǎn)品多樣化程度的解釋能力（0.58）更強(qiáng)。所以，為了準(zhǔn)確考察產(chǎn)品多樣化對(duì)貿(mào)易的作用，先將這些因素剔除出來(lái)得到相對(duì)較為純粹的產(chǎn)品多樣化的做法是合理的而且必要的。

之后，我們?cè)侔言摶貧w方程所得到的殘差序列引入模型（4）中，得到表3中的結(jié)果。在檢驗(yàn)過(guò)程中，我們遵循Antras（2003）和Chen&Feenstra（2005）的做法，將解釋變量1n（K/L）、1n（L）和OPEN逐步引入，發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)結(jié)果是比較令人滿意的，隨著變量的增加，擬合優(yōu)度提高，但是發(fā)現(xiàn)在兩種情況下開放度的影響作用雖然為正，但卻不顯著，這說(shuō)明對(duì)于亞洲10國(guó)和美國(guó)之間的出口貿(mào)易而言，一國(guó)的開放程度如何并沒(méi)有在很大程度上顯著地影響到出口。我們按照表3中第3列來(lái)分析，數(shù)據(jù)顯示，一國(guó)的資本―勞動(dòng)比率以及勞動(dòng)力等要素稟賦對(duì)該國(guó)的出口起著顯著的促進(jìn)作用，彈性系數(shù)分別為0.77和0.59；同時(shí)剔除掉其他影響因素后的產(chǎn)品多樣化依然對(duì)該國(guó)出口有明顯的正效應(yīng)，且在統(tǒng)計(jì)上是非常顯著的，彈性系數(shù)為0.48。與前面沒(méi)有剔除影響產(chǎn)品多樣化的其他因素的模型（2）相比較，彈性系數(shù)稍有下降，這說(shuō)明如果不控制其他影響產(chǎn)品多樣化的因素，而直接引入傳統(tǒng)的引力模型，所檢驗(yàn)的結(jié)果會(huì)在某種程度上高估產(chǎn)品多樣化對(duì)貿(mào)易績(jī)效的貢獻(xiàn)，所以，Chen&Feenstra（2005）的做法相對(duì)更合理一些，對(duì)產(chǎn)品多樣化作用的評(píng)估更讓人信服。而且進(jìn)一步分析數(shù)據(jù)，我們有一個(gè)驚訝的發(fā)現(xiàn)，即無(wú)論是直接計(jì)數(shù)法下所產(chǎn)生的殘差序列RPVij還是Feenstra指數(shù)法下所產(chǎn)生的殘差序列RPVFij的引入對(duì)出口貿(mào)易帶來(lái)幾乎是同等的正效應(yīng)，這就說(shuō)明，剔除影響產(chǎn)品多樣化的其他因素后所得到的純粹產(chǎn)品多樣化程度，無(wú)論它是以何種方法度量，對(duì)出口貿(mào)易都有著相對(duì)非常穩(wěn)定的影響作用。

四、結(jié)論

本文利用1990-2001年12年間亞洲10國(guó)向美國(guó)出口的SITC5位數(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)度量產(chǎn)品多樣化并在引力模型的基礎(chǔ)上以兩種不同的方法考察了產(chǎn)品多樣化與出口貿(mào)易之間的關(guān)系。第一種方法是將雙邊出口貿(mào)易和產(chǎn)品多樣化同時(shí)置于傳統(tǒng)的引力模型中；第二種方法是先將產(chǎn)品多樣化作為被解釋變量引入傳統(tǒng)的引力模型，獲得殘差序列（未被解釋的產(chǎn)品多樣化部分），然后將其作為解釋變量和一國(guó)的要素稟賦等變量一起解釋雙邊出口貿(mào)易，這樣做可以有效地剔除影響產(chǎn)品多樣化的其他因素，從而獲得純粹產(chǎn)品多樣化程度與雙邊貿(mào)易之間相對(duì)準(zhǔn)確、直接的關(guān)系。通過(guò)文中的檢驗(yàn)，可以得到如下主要結(jié)論：

1． 第一種方法所得到的出口貿(mào)易與產(chǎn)品多樣化之間的彈性系數(shù)大于第二種方法的相應(yīng)值，說(shuō)明在不剔除其他影響因素的情況下以傳統(tǒng)引力模型直接回歸會(huì)高估出口產(chǎn)品多樣化對(duì)雙邊貿(mào)易的影響作用。

2． 無(wú)論以何種方法進(jìn)行檢驗(yàn)，也無(wú)論產(chǎn)品多樣化以直接計(jì)數(shù)法還是以Feenstra指數(shù)法進(jìn)行衡量，均發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品多樣化對(duì)出口貿(mào)易存在顯著正效應(yīng)。

3． 在按照第二種方法進(jìn)行分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)隨著不同變量的依次加入，產(chǎn)品多樣化無(wú)論是以直接計(jì)數(shù)法還是以Feenstra指數(shù)法進(jìn)行衡量，其對(duì)出口貿(mào)易的影響程度在各種相應(yīng)情況下都非常接近，這就說(shuō)明，剔除掉影響產(chǎn)品多樣化的其他因素后所得到的純粹產(chǎn)品多樣化程度，無(wú)論它以何種方法度量，對(duì)出口貿(mào)易都有著非常穩(wěn)定的影響作用。這一發(fā)現(xiàn)對(duì)于如何選取衡量產(chǎn)品多樣化的方法才更合理、準(zhǔn)確的爭(zhēng)議將有重大意義。

4． 此外，本文的分析還發(fā)現(xiàn)，各國(guó)開放程度的影響系數(shù)非常小且不顯著，這說(shuō)明在亞洲10國(guó)向美國(guó)出口的貿(mào)易活動(dòng)中，各國(guó)開放程度如何并沒(méi)有發(fā)揮明顯的作用。

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On the Exported Product Variety and the Trade Performance

Kong Jiongjiong

（School of International Economics and Trade, Shanghai Finance School, Shanghai 200433, China）

篇10

論文關(guān)鍵詞：反傾銷，寒蟬效應(yīng)，貿(mào)易自由化，GMM檢驗(yàn)，動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)

一、引言

反傾銷是世界貿(mào)易組織所認(rèn)可的用于維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序、保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)免受不合理侵犯和對(duì)付不公平競(jìng)爭(zhēng)的合法且有效的措施。中國(guó)加入WTO后，確實(shí)享受到WTO成員開放市場(chǎng)的好處，對(duì)外貿(mào)易依存度不斷提高，反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加國(guó)際化和全球化。但中國(guó)也在逐步降低關(guān)稅并逐步取消非關(guān)稅措施，使中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)面臨更趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)。近年來(lái)，許多跨國(guó)公司紛紛以低價(jià)戰(zhàn)略進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)，使中國(guó)面臨著遭受傾銷損害的嚴(yán)重局面。自1997年對(duì)美國(guó)、加拿大、韓國(guó)的新聞紙首例反傾銷以來(lái)，我國(guó)已成為發(fā)展中國(guó)家運(yùn)用反傾銷措施來(lái)保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的重要使用者。截至2010年10月1日，中國(guó)發(fā)起的反傾銷調(diào)查共涉及26個(gè)國(guó)家和地區(qū)，主要集中在韓國(guó)、日本、美國(guó)、臺(tái)灣、歐盟、俄羅斯等，這些國(guó)家都是中國(guó)的主要貿(mào)易伙伴。此外我國(guó)對(duì)外反傾銷還呈現(xiàn)出立案數(shù)大幅增加、涉案產(chǎn)品高度集中、征稅結(jié)案率高和反傾銷終裁稅率較低等特點(diǎn)。在目前已終裁的172件反傾銷案件中，因申訴人撤銷申訴終止調(diào)查案件占11件，因被調(diào)查產(chǎn)品未對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害而終止調(diào)查的案件占22件，而做出肯定性終裁案件的高達(dá)139件，占全部已仲裁案件的80.8%。無(wú)論是反傾銷立案、臨時(shí)措施與出口國(guó)達(dá)成的價(jià)格承諾協(xié)議，還是最終實(shí)施5年甚至更長(zhǎng)期的反傾銷稅，在消除進(jìn)口對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的同時(shí)，也會(huì)因反傾銷稅措施的實(shí)施對(duì)雙邊貿(mào)易產(chǎn)生錯(cuò)綜復(fù)雜的影響。本文主要通過(guò)建立寒蟬效應(yīng)模型來(lái)分析中國(guó)反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)，評(píng)價(jià)中國(guó)實(shí)施反傾銷措施和貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

(一)國(guó)外相關(guān)研究文獻(xiàn)

可能是受限于資料的獲取和研究者的立場(chǎng)，關(guān)于反傾銷貿(mào)易效應(yīng)的實(shí)證分析長(zhǎng)期以來(lái)都以美國(guó)和歐盟反傾銷為樣本。

Staiger andWolak(1994)提出了反傾銷的三種“非關(guān)稅效應(yīng)”，即調(diào)查效應(yīng)、中止效應(yīng)和撤訴效應(yīng)，并使用較為復(fù)雜的計(jì)量模型分析美國(guó)1980-1985年采取反傾銷措施和進(jìn)行反傾銷調(diào)查對(duì)進(jìn)口和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)造成的影響，結(jié)果表明反傾銷申訴的存在和征收反傾銷稅都對(duì)被訴國(guó)起到“貿(mào)易破壞效應(yīng)”。同時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)反傾銷申訴的目的是追求反傾銷調(diào)查效應(yīng)和貿(mào)易破壞效應(yīng)。

Prusa(1996)根據(jù)1978-1993年間109個(gè)被否決的反傾銷案和126個(gè)終裁征稅案的相關(guān)數(shù)據(jù)(海關(guān)協(xié)調(diào)編碼制下的5位稅則號(hào)數(shù)據(jù))，就反傾銷對(duì)被訴國(guó)、非被訴國(guó)以及涉案產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的影響使用最小二乘法進(jìn)行了面板數(shù)據(jù)回歸分析，結(jié)果證明了反傾銷的調(diào)查申訴和反傾銷稅的征收都對(duì)被訴國(guó)的出口造成顯著的負(fù)面影響，當(dāng)反傾銷稅較高時(shí)負(fù)面影響更顯著。同時(shí)也證實(shí)了“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”的存在，即使反傾銷申訴最終被裁定征收低額反傾銷稅或者案件被駁回，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)依然存在。Brenton(2001)以Prusa(1996)的方法為基礎(chǔ)畢業(yè)論文題目，對(duì)1989-1994年間歐盟涉及到98個(gè)反傾銷案和47種產(chǎn)品進(jìn)行分析，以立案當(dāng)年為基期，立案前兩年、立案后4年共七年的時(shí)間跨度內(nèi)區(qū)別分析了反傾銷措施對(duì)于被訴國(guó)、歐盟組織中的非被訴國(guó)和其他非被訴國(guó)的影響，發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的存在。

Krupp andPollard(1996)通過(guò)建立“市場(chǎng)模型”，引入衍生需求變量、化工生產(chǎn)指數(shù)、實(shí)際匯率和季節(jié)性虛擬變量，利用1976-1988年美國(guó)化工行業(yè)17種涉案產(chǎn)品的月度數(shù)據(jù)，分析了反傾銷申訴、初裁、終裁三個(gè)時(shí)間點(diǎn)前后6個(gè)不同階段涉案產(chǎn)品進(jìn)口量的變化情況。對(duì)肯定性終裁、否定性終裁、否定性初裁和撤訴的四種不同裁決結(jié)果的貿(mào)易破壞效應(yīng)進(jìn)行了比較分析。結(jié)果表明，對(duì)絕大多數(shù)產(chǎn)品而言，不論終裁的結(jié)果如何，反傾銷調(diào)查也往往會(huì)使涉案產(chǎn)品的進(jìn)口量減少，即存在所謂的“調(diào)查效應(yīng)”。

Konings andVandenbussche(2005)利用涉及1992-2000年歐盟大約4000個(gè)涉案產(chǎn)品的進(jìn)口橫截面數(shù)據(jù)，對(duì)比了反傾銷調(diào)查實(shí)施前后國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格上漲的情況，證明了反傾銷保護(hù)措施的價(jià)格效應(yīng)存在的條件——即只有在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)特別大的情況下，才可以抑制價(jià)格的上漲。Konings andVandenbussche(2008)使用全要素生產(chǎn)力函數(shù)根據(jù)歐盟企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證分析了反傾銷措施對(duì)于國(guó)內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的生產(chǎn)力的影響。實(shí)證結(jié)果表明，企業(yè)生產(chǎn)力在反傾銷保護(hù)時(shí)期會(huì)適度地提高，但低于那些未受反傾銷影響的案件。同時(shí)，國(guó)內(nèi)落后的企業(yè)在反傾銷保護(hù)期間生產(chǎn)力水平得到提高，尖端企業(yè)的生產(chǎn)力會(huì)遭受損失。

Khatibi(2009)根據(jù)1997-2002年歐盟立案的194個(gè)反傾銷案的相關(guān)數(shù)據(jù)，每個(gè)案例分析了立案前一年、立案當(dāng)年、立案后調(diào)查期間(平均12個(gè)月)和實(shí)施措施期間，共達(dá)8年的反傾銷長(zhǎng)期效應(yīng)。結(jié)果表明反傾銷措施會(huì)帶來(lái)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，并顯著存在于歐盟內(nèi)部成員國(guó)之間。進(jìn)一步利用顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，指出反傾銷措施對(duì)處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)品最有效，將使之從被訴國(guó)的進(jìn)口明顯地減少(貿(mào)易破壞效應(yīng))，且貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)亦不存在。

近年來(lái)，由于反傾銷案件資料獲取的相對(duì)容易和發(fā)展中國(guó)家對(duì)外反傾銷的增加，以發(fā)展中國(guó)家反傾銷為樣本的研究不斷增加，且樣本更為龐大。Durling和Prusa(2006)通過(guò)建立固定效應(yīng)模型和GMM模型，定量分析了1996-2001年142個(gè)出口國(guó)和112個(gè)進(jìn)口國(guó)的熱卷鋼反傾銷措施的貿(mào)易效應(yīng)。發(fā)現(xiàn)反傾銷措施對(duì)被訴國(guó)的貿(mào)易破壞效應(yīng)顯著存在，但是對(duì)非被訴國(guó)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)并不顯著。

Feinberg andOlson (2005)首次實(shí)證分析了關(guān)稅自由化在反傾銷措施蔓延中扮演的角色，主要研究了烏拉圭回合簽訂的關(guān)稅減讓承諾與1996-2003年間24個(gè)國(guó)家反傾銷申訴增加之間的關(guān)系，實(shí)證結(jié)果表明發(fā)展中國(guó)家增加的反傾銷措施與關(guān)稅減讓有關(guān)，而傳統(tǒng)使用反傾銷的國(guó)家隨著貿(mào)易自由化的進(jìn)程反而減少了反傾銷的使用。

Moore andZanardi(2008)分析了29個(gè)發(fā)展中國(guó)家和7個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家1991-2002年間貿(mào)易自由化(減少關(guān)稅)與使用反傾銷措施之間的關(guān)系，結(jié)論表明對(duì)于發(fā)展中國(guó)家反傾銷措施的重要使用者，削減關(guān)稅將導(dǎo)致反傾銷措施的使用機(jī)會(huì)增多。如果關(guān)稅標(biāo)準(zhǔn)差下降一個(gè)單位，會(huì)導(dǎo)致這些國(guó)家反傾銷申訴的概率增加32%，但該結(jié)論不適用于其他發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家。

Bown andTovar(2009)對(duì)印度反傾銷與貿(mào)易自由化關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)印度關(guān)稅每增加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差(貿(mào)易自由化的衡量標(biāo)準(zhǔn))會(huì)使反傾銷申訴和保障措施得概率提高50%。

Vandenbusscheand Zanardi(2006)利用1980-2000年全球反傾銷樣本，使用了121個(gè)出口國(guó)和58個(gè)進(jìn)口國(guó)貿(mào)易流量的年度數(shù)據(jù)，建立引力模型定量分析了反傾銷措施對(duì)貿(mào)易流量的影響。并根據(jù)采用反傾銷法的時(shí)間、每年度反傾銷立案的數(shù)量和措施強(qiáng)度將這些國(guó)家劃分為傳統(tǒng)強(qiáng)硬型使用者、傳統(tǒng)微弱型使用者、新興強(qiáng)硬型使用者和新興微弱型使用者四類。通過(guò)實(shí)證分析該四類反傾銷措施使用者對(duì)進(jìn)口貿(mào)易破壞效應(yīng)的影響，表明全球范圍內(nèi)反傾銷措施的迅速擴(kuò)散具有“寒蟬效應(yīng)”，由此所帶來(lái)的貿(mào)易流量的減少是不可忽略的，反傾銷措施的實(shí)施每年大約減少7.8%的進(jìn)口貿(mào)易量，很大程度上抵消了貿(mào)易自由化的作用。

(二)國(guó)內(nèi)相關(guān)研究文獻(xiàn)

中國(guó)學(xué)者研究大部分集中于中國(guó)對(duì)外反傾銷所帶來(lái)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、貿(mào)易限制效應(yīng)和貿(mào)易救濟(jì)效果等方面，至今尚未有學(xué)者關(guān)注反傾銷措施與貿(mào)易自由化對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易的影響。鮑曉華(2007)以Prusa(1996)的方法為基礎(chǔ)，利用1997 —2004 年中國(guó)反傾銷案例8位數(shù)稅則號(hào)的涉案產(chǎn)品數(shù)據(jù)，考察了反傾銷措施引起的被訴國(guó)和非被訴國(guó)的貿(mào)易模式的變化，在此基礎(chǔ)上提出了反傾銷救濟(jì)效果的證據(jù)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，中國(guó)反傾銷措施對(duì)被訴國(guó)的進(jìn)口有明顯的“貿(mào)易破壞效應(yīng)”。

還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，中國(guó)對(duì)外反傾銷存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，即當(dāng)一個(gè)進(jìn)口方實(shí)施反傾銷措施后，被訴國(guó)的出口會(huì)減少，但從其他非被訴國(guó)的進(jìn)口增加，最終導(dǎo)致在實(shí)施反傾銷措施的同時(shí)，進(jìn)口方對(duì)該商品的進(jìn)口并未減少，只是改變了進(jìn)口方向。沈瑤、王繼柯(2004)通過(guò)分析了中國(guó)丙烯酸酯兩次立案進(jìn)口量和價(jià)格的變化，發(fā)現(xiàn)針對(duì)部分出口國(guó)的反傾銷措施會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口從被訴國(guó)轉(zhuǎn)向非被訴國(guó)，在一定程度上會(huì)削弱反傾銷措施對(duì)本國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)作用。

馮宗憲、向洪金(2010)在Krupp and Pollard(1996)模型的基礎(chǔ)上畢業(yè)論文題目，利用2002-2007年歐美國(guó)家對(duì)華紡織品反傾銷涉案產(chǎn)品的月度數(shù)據(jù)，考察了歐盟和美國(guó)對(duì)華反傾銷中不同階段的貿(mào)易破壞效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)和貿(mào)易偏轉(zhuǎn)效應(yīng)的存在性。結(jié)果表明，對(duì)華反傾銷措施不僅導(dǎo)致了申訴國(guó)從中國(guó)的涉案產(chǎn)品進(jìn)口量減少和進(jìn)口于韓國(guó)、印度等競(jìng)爭(zhēng)國(guó)同類產(chǎn)品的增加，且使中國(guó)涉案產(chǎn)品向第三方市場(chǎng)出口量增加。

三、反傾銷貿(mào)易效應(yīng)實(shí)證模型與結(jié)果分析

（一）模型的構(gòu)建

Vandenbusscheand Zanardi(2006)利用1980-2000年121個(gè)出口國(guó)和58個(gè)進(jìn)口國(guó)貿(mào)易流量的年度數(shù)據(jù)，定量分析了反傾銷措施對(duì)貿(mào)易流量的影響。在經(jīng)典的引力模型的基礎(chǔ)上引入反傾銷的相應(yīng)變量。研究結(jié)果表明反傾銷法具有貿(mào)易破壞效應(yīng)，全球范圍內(nèi)反傾銷措施的迅速擴(kuò)散具有“寒蟬效應(yīng)”，由此所帶來(lái)的貿(mào)易流量的減少是不可忽略的，很大程度上抵消了貿(mào)易自由化的作用。

本文借鑒Vandenbussche andZanardi(2006)的寒蟬效應(yīng)模型，定量分析中國(guó)對(duì)外反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)。為了準(zhǔn)確考察反傾銷措施對(duì)中國(guó)從被訴國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易額的影響，將傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間序列模型或靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型擴(kuò)展為動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)回歸模型，即在解釋變量中包含因變量的一階滯后值，具體模型可表述為：

（1）

關(guān)于解釋變量的含義、對(duì)因變量的理論預(yù)測(cè)影響(預(yù)期符號(hào))及說(shuō)明見表1。需要特別注意一下三點(diǎn)：1、反傾銷立案數(shù)量和反傾銷實(shí)施措施數(shù)量，用和表示，由于在某些年份中國(guó)對(duì)歐盟、臺(tái)灣和其他一些國(guó)家和的反傾銷立案數(shù)和反傾銷肯定性措施數(shù)為零，均加上1，可以避免對(duì)其取對(duì)數(shù)后，其值不存在。另外反傾銷的立案數(shù)的滯后一期作為解釋變量，由于反傾銷立案對(duì)貿(mào)易的影響存在滯后性；而反傾銷立案與最終終裁之間存在較長(zhǎng)的一段時(shí)間（一般為12個(gè)月至18個(gè)月），直接以當(dāng)年反傾銷措施數(shù)作為解釋變量。2、固定效應(yīng)和一階差分GMM檢驗(yàn)中，距離會(huì)導(dǎo)致多重共線性問(wèn)題，本文不再考慮該變量。3、匯率，以往研究發(fā)現(xiàn)名義匯率的變動(dòng)和實(shí)際匯率的變動(dòng)高度相關(guān)，本文據(jù)此直接采用數(shù)據(jù)最容易收集的名義匯率代表匯率風(fēng)險(xiǎn)。另外由于國(guó)際貿(mào)易的簽約和實(shí)際交貨并不是同時(shí)進(jìn)行，匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)立即影響到當(dāng)年的進(jìn)出口，我們假設(shè)期間的時(shí)滯為1年，用來(lái)表示。

表1 解釋變量的含義、預(yù)期符號(hào)和理論說(shuō)明

解釋

變量

含義

預(yù)期

符號(hào)

理論解釋

滯后一期的進(jìn)口額(美元)

+

代表中國(guó)從被訴國(guó)或地區(qū)進(jìn)口額的滯后一期，滯后一期規(guī)模越大，貿(mào)易流量越大

中國(guó)的名義國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(億美元)

+

代表中國(guó)（進(jìn)口方）的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和進(jìn)口需求能力，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值越高的國(guó)家，貿(mào)易流量也越大

被訴國(guó)或地區(qū)的名義國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(億美元)

+

代表被訴國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和出口供給能力，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值越高的國(guó)家，貿(mào)易流量也會(huì)越大

中國(guó)的人口數(shù)(百萬(wàn)人)

/

中國(guó)（進(jìn)口方）人口越多，對(duì)進(jìn)口貿(mào)易需求越大；另一方面，人口的增加，使得國(guó)內(nèi)分工深化，減少貿(mào)易量

被訴國(guó)或地區(qū)的人口數(shù)(百萬(wàn)人)

-

出口國(guó)家或地區(qū)人口增加，為滿足本國(guó)需求，而減少出口貿(mào)易量；另一方面，人口增加，使得國(guó)內(nèi)分工深化，減少貿(mào)易量

滯后一期的中國(guó)對(duì)外反傾銷立案數(shù)量

-

代表中國(guó)對(duì)該被訴國(guó)或地區(qū)發(fā)起發(fā)傾銷立案調(diào)查的數(shù)量，由于調(diào)查效應(yīng)的存在，將減少貿(mào)易量

肯定性終裁或簽訂價(jià)格承諾協(xié)議的反傾銷措施數(shù)量

-

代表中國(guó)對(duì)該被訴國(guó)或地區(qū)實(shí)施肯定性終裁或簽訂價(jià)格承諾協(xié)議，由于反傾銷稅或價(jià)格承諾協(xié)議的存在，將減少貿(mào)易量

對(duì)外開放度，以中國(guó)（進(jìn)口方）進(jìn)出口總額與其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比（%）表示

+

反映中國(guó)（進(jìn)口國(guó)）對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的依賴程度，對(duì)外依存度越大，貿(mào)易流量越大(一般地，進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)貿(mào)易的依賴程度越高，其進(jìn)口貿(mào)易水平也越高)

虛擬變量，當(dāng)雙方均屬于WTO成員時(shí)，取值為1，否則取值為0

+

當(dāng)進(jìn)出口雙方屬于同一貿(mào)易集團(tuán)時(shí)，由于貿(mào)易優(yōu)惠政策的存在，雙邊貿(mào)易量將上升

以100單位的人民幣為標(biāo)準(zhǔn)，表示其他國(guó)家或地區(qū)的貨幣