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篇1

論文摘要電視新聞在邊緣化的過(guò)程中不斷突破新聞“客觀”、“真實(shí)”的邊界，導(dǎo)致電視新聞節(jié)目與其它類型電視節(jié)目邊界模糊，與文學(xué)、電影等藝術(shù)功能區(qū)分度降低，從而引發(fā)了電視新聞從業(yè)人員的職業(yè)危機(jī)。

電視新聞的邊緣化指的是電視新聞的主題和內(nèi)容偏離公共事務(wù)，逐漸脫離服務(wù)于公共利益這一根本社會(huì)功能的趨勢(shì)。電視新聞邊緣化主觀目的是吸引受眾，其手段主要是“突破”新聞客觀與真實(shí)的邊界。內(nèi)容上主要表現(xiàn)為追求新聞娛樂(lè)化，追求事件故事性、情節(jié)性、戲劇性，形式上表現(xiàn)為故意設(shè)置沖突、懸念，技術(shù)上則表現(xiàn)為主持人形象的娛樂(lè)化、播出語(yǔ)言的方言化及畫面的“精致”與“炫目”。

“邊界”之爭(zhēng)近年來(lái)成為諸多領(lǐng)域中常見的一種現(xiàn)象，反映在新聞?lì)I(lǐng)域首先表現(xiàn)為20世紀(jì)60年代美國(guó)新新聞主義寫作運(yùn)動(dòng)，嘗試將新聞寫作與文學(xué)寫作相結(jié)合，引發(fā)了第一次“新聞邊界”之爭(zhēng)。“新新聞工作者運(yùn)用景象、音響和人物內(nèi)心的思考。以各自的風(fēng)格表現(xiàn)了各種各樣的題材?！薄半m然它有各種不同的表現(xiàn)形式，但一般說(shuō)來(lái)，它是利用感知或采訪技藝獲取對(duì)某一事件的內(nèi)部觀點(diǎn)，而不是依靠傳統(tǒng)新聞事業(yè)中常用的采集信息和提出老一套問(wèn)題的標(biāo)準(zhǔn)手法，它還要求利用寫小說(shuō)的技巧，把重點(diǎn)放在寫作風(fēng)格和描寫方面。”新新聞主義由于大量借鑒文學(xué)手法而遭到新聞界批判，于20世紀(jì)70年代銷聲匿跡，而在其存在的10多年間，并沒(méi)有被美國(guó)新聞界所認(rèn)可，“盡管新的非虛構(gòu)性的報(bào)告文學(xué)出現(xiàn)在各種雜志和書籍中，這場(chǎng)寫作運(yùn)動(dòng)沒(méi)有擴(kuò)大到報(bào)紙上。”但新新聞主義卻在文學(xué)界引起了轟轟烈烈“非虛構(gòu)小說(shuō)運(yùn)動(dòng)”，甚至被認(rèn)為是一個(gè)嶄新的文學(xué)流派，“新新聞主義不僅僅是一個(gè)文體問(wèn)題，它首先是一個(gè)新生的文藝思潮，而且迅速地由思潮發(fā)展為擁有眾多作家作品獨(dú)立的文學(xué)流派了?！毙滦侣勚髁x代表作家湯姆，沃爾夫本人也認(rèn)為“新新聞主義是美國(guó)20世紀(jì)以來(lái)唯一有重要意義的文學(xué)流派”。

顯然，新新聞主義之所以被新聞界“邊緣化”主要是因?yàn)槠淦髨D突破新聞的“邊界”——真實(shí)與客觀，而代之以文學(xué)的真實(shí)與客觀?！皞鹘y(tǒng)新聞?wù)J為世界就是客觀的外在世界，可以用實(shí)在物體來(lái)描述。新新聞主義則認(rèn)為真正的世界并不是外在的物的世界，而是內(nèi)在世界，在于人的感受和情緒?！?/p>

如果說(shuō)新新聞主義是借助“文學(xué)的真實(shí)”從外部挑戰(zhàn)新聞邊界的話，那么，興起于20世紀(jì)80年代末期持續(xù)了10多年的美國(guó)公共新聞運(yùn)動(dòng)，可以說(shuō)是來(lái)自新聞界內(nèi)部的邊界挑戰(zhàn)。

公共新聞還沒(méi)有形成明確的概念，但其核心是大眾傳媒的社會(huì)角色不再是“冷靜”的旁觀者，而是公共事務(wù)的“參與者”、“研究者”、“組織者”、“領(lǐng)導(dǎo)者”等，“其特點(diǎn)是新聞報(bào)道與媒介活動(dòng)相結(jié)合，新聞傳播者在報(bào)道新聞事實(shí)的同時(shí)，還以組織者的身份介入到公眾事務(wù)中，發(fā)起公民討論，組織各種活動(dòng)，尋求解決問(wèn)題的對(duì)策，使公共問(wèn)題最終得到解決。”公共新聞運(yùn)動(dòng)的邏輯是，既然新聞“客觀性”、“真實(shí)性”賴以存在的基石——個(gè)人理性已坍塌。那么?！翱陀^”與“真實(shí)”的新聞已無(wú)法將非理性個(gè)體引向?qū)Α肮彩聞?wù)”的關(guān)注，那么新聞工作者和媒體應(yīng)擔(dān)當(dāng)起組織、領(lǐng)導(dǎo)公眾討論、參與公共事務(wù)的責(zé)任——通過(guò)集體理性恢復(fù)新聞的應(yīng)有功能。該邏輯存在的問(wèn)題是：(1)集體理性如果存在，那么它是被媒體“操縱”的，如果媒體具有代表集體理性的“資格”，那么“民意”所形成的政府應(yīng)被取消，由媒體行使政府職能：(2)如果集體理性不存在，那么公共新聞運(yùn)動(dòng)該何去何從?顯然，取消政府管理公共事務(wù)的功能在現(xiàn)階段是不可能的，那么公共新聞運(yùn)動(dòng)方向也只能是回歸到傳統(tǒng)。

上述分析可以發(fā)現(xiàn)，公共新聞運(yùn)動(dòng)企圖“突破”傳統(tǒng)新聞“客觀”、“真實(shí)”的邊界。如果成功，新聞則要么劃入“政府”領(lǐng)域，要么劃入“科學(xué)家”領(lǐng)域等，也就是說(shuō)，公共新聞運(yùn)動(dòng)在突破傳統(tǒng)新聞“客觀”與“真實(shí)”邊界的同時(shí)，必將侵入其它領(lǐng)域，亦如，新新聞學(xué)入侵文學(xué)領(lǐng)域一樣，可以說(shuō)，公共新聞運(yùn)動(dòng)的實(shí)質(zhì)是取消“新聞”。

我國(guó)電視新聞邊緣化的實(shí)質(zhì)同新新聞主義和公共新聞運(yùn)動(dòng)一樣試圖突破新聞“客觀”與“真實(shí)”的邊界，這一現(xiàn)象已引起了個(gè)別學(xué)者的充分關(guān)注，特別是在紀(jì)錄片領(lǐng)域，因?yàn)殡娨曅侣勅肭至思o(jì)錄片的“客觀”與“真實(shí)”，使得“紀(jì)錄片”變得面目全非，“因此，紀(jì)錄片邊界理論必須得出一種清晰而確定性的語(yǔ)言邊界，在影像、廣義紀(jì)錄片和狹義紀(jì)錄片之間尋找出它們之間語(yǔ)言的差異點(diǎn)，否則，在紀(jì)錄片來(lái)說(shuō)，語(yǔ)言之間的界線含混不清導(dǎo)致了許多紀(jì)錄片理論研究及其實(shí)踐對(duì)話層次上的差異與混亂?！彪娨曅侣勥吘壔粌H模糊了電視新聞與電視紀(jì)錄片之間的界限，也使得電視新聞與其它類型電視節(jié)目甚至與電視劇的差異變得越來(lái)越不清晰。

電視新聞邊緣化不僅在價(jià)值導(dǎo)向上使得電視新聞采編出現(xiàn)重大偏差。而且由于電視新聞突破“客觀”與“真實(shí)”的邊界。娛樂(lè)功能變得十分突出，從而導(dǎo)致了電視新聞節(jié)目與文學(xué)、電影等藝術(shù)的功能區(qū)分度降低。

電視新聞邊緣化突破了新聞客觀與真實(shí)的邊界，也就引發(fā)電視新聞從業(yè)人員的職業(yè)危機(jī)。

篇2

國(guó)際貿(mào)易理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的專門分支始于亞當(dāng)·斯密。他在其《國(guó)富論》中提出了絕對(duì)成本的概念，后經(jīng)李嘉圖修正，形成了比較成本理論。比較成本理論提示了互利貿(mào)易的基礎(chǔ)以及貿(mào)易利益的來(lái)源。繼而俄林在其《區(qū)域間貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》一書中對(duì)此作出了解釋，提出了要素稟賦理論（即H—0模型）。這一理論指出：比較成本差異的原因在于各國(guó)資源稟賦的不同，并且對(duì)國(guó)際貿(mào)易的商品和要素模式作了確定性的結(jié)論。至此，奠定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的兩個(gè)層次的核心。

比較成本理論與要素稟賦理論。此后，雷布津斯基、薩繆爾森等人在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善和補(bǔ)充，形成了我們所熟知的流行的國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)容。

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的最大特點(diǎn)是邏輯嚴(yán)密，形式完美。但這也是它的弱點(diǎn)所在。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的世界畢竟不如它想象的完美。事實(shí)上，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論自它誕生之日起，就不斷遭到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。里昂惕夫之迷，首先通過(guò)實(shí)證研究對(duì)它關(guān)于國(guó)際貿(mào)易商品和要素模式的預(yù)測(cè)提出了疑問(wèn)。戰(zhàn)后，尤其是60年代以后，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家間（即要素稟賦相似國(guó)家間）的貿(mào)易以及相似產(chǎn)品之間（即生產(chǎn)所需要素比例相似的產(chǎn)品之間）的貿(mào)易等。對(duì)此傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論一籌莫展。80年代以來(lái)，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，用不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和相異產(chǎn)品等概念及思想來(lái)構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型。以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建了一個(gè)新的分析框架，吸取了以往諸多貿(mào)易理論的合理因素，發(fā)展出自己的理論。這一理論因其理論的新穎、分析方法的獨(dú)到和解釋現(xiàn)實(shí)的能力逐步為大家所贊同，其地位已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論。格羅斯曼、克魯格曼為此先后獲得了克拉克獎(jiǎng)。該理論也被稱為“新貿(mào)易理論Neo—tradetheory”。

二、新貿(mào)易理論的特點(diǎn)

（一）全新的理論假設(shè)前提

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)物，其理論的假設(shè)前提很多，最主要有以下幾點(diǎn)：（1）規(guī)模收益不變；（2）各國(guó)的需求偏好相似且不變；（3）商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；（4）兩個(gè)國(guó)家、兩種要素、兩種商品，即通常所稱的2×2×2模型。這些假設(shè)前提與自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提是一致的，在當(dāng)時(shí)也是符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活主流的。然而，時(shí)過(guò)境遷，面對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)，新貿(mào)易理論者意識(shí)到傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)前提已與當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活相去甚遠(yuǎn)。他們認(rèn)為：

1.規(guī)模收益不再是不變的?，F(xiàn)實(shí)世界中的許多商品是以遞增規(guī)模報(bào)酬生產(chǎn)的，并且這些行業(yè)（如汽車業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計(jì)算機(jī)業(yè)等）構(gòu)成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。商品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩個(gè)部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)指公司水平上的規(guī)模報(bào)酬不變，而社會(huì)的遞增性報(bào)酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式出現(xiàn)的情況。這種外部效應(yīng)原則上可以來(lái)自任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。比如說(shuō)，日本電腦公司的生產(chǎn)率多半依賴于美國(guó)電腦業(yè)的大小——國(guó)際間的外部效應(yīng)、日本半導(dǎo)體業(yè)的大小——產(chǎn)業(yè)間的效應(yīng)以及日本本國(guó)電腦業(yè)的規(guī)模——國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出效應(yīng)。但這些對(duì)公司間的經(jīng)濟(jì)行為影響并不大，因?yàn)楦鞴径纪瑫r(shí)和同等程度地享受這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)帶來(lái)的益處，公司間的競(jìng)爭(zhēng)行為并不因此而受到影響。重要的是公司的內(nèi)部效應(yīng)，即公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。例如，在其他條件不變的情況下，一個(gè)較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)的不可分割性使生產(chǎn)能力得到更充分的利用，或者說(shuō)，它能使用更專業(yè)化而更有效率的設(shè)備；同時(shí)，由于某些一般管理費(fèi)用并不隨著生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會(huì)隨著生產(chǎn)增加而下降；甚至一些物理現(xiàn)象就為大的規(guī)模提供優(yōu)勢(shì)。例如，體積和表面積不成比例增長(zhǎng)的關(guān)系刺激著加工工業(yè)中的管道、儲(chǔ)藏柜以及其他器具做得更可能大。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)之所以重要，關(guān)鍵問(wèn)題是，如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價(jià)就意味著損失。因此，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競(jìng)爭(zhēng)均衡發(fā)生了矛盾。也就是說(shuō)，它必然與一個(gè)允許價(jià)格超過(guò)邊際成本的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系。這就引出了新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)理論的第二個(gè)不同假設(shè)前提。

2.市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價(jià)格受行為（即邊際成本定價(jià)行為）與非負(fù)的利潤(rùn)不一致。因而市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。然而，對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒(méi)有一個(gè)一般性的理論。這涉及到兩個(gè)難點(diǎn)：一是具有市場(chǎng)力量的公司以合作的方式還是以不合作的方式行事?，F(xiàn)實(shí)的回答是兩者都有。二是即使假定參與者之間是不合作的，一產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果仍依賴于兩種因素進(jìn)行不合作游戲的戰(zhàn)略變量及進(jìn)入和退出該產(chǎn)業(yè)的條件。理論上游戲的戰(zhàn)略變量有兩個(gè)；一是產(chǎn)出——古諾假定，二是價(jià)格——伯蘭特假定。所有這些都造成了理論一致的困難。新貿(mào)易理論分析了以下可能的三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：（1）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（伯蘭特假定與無(wú)代價(jià)的無(wú)限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合）；（2）古諾寡占（分進(jìn)入限制使賺得利潤(rùn)以及自由進(jìn)入使利潤(rùn)為零兩種情況）；（3）壟斷競(jìng)爭(zhēng)（伯特蘭假定與相異產(chǎn)品相結(jié)合，并分進(jìn)入限制利潤(rùn)存在以及自由進(jìn)入利潤(rùn)為零兩種情況），并指出，在各種不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，在實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效，這也表明，即使沒(méi)有一個(gè)關(guān)于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一般理論，形成一種存在規(guī)范經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易理論也是可行的。

3.傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的2×2×2的模型雖然形式簡(jiǎn)潔明了，但卻把事實(shí)過(guò)分簡(jiǎn)單化了，以至忽視了一些重要而可能的情況。新貿(mào)易理論則如實(shí)地把經(jīng)濟(jì)世界劃分為J個(gè)國(guó)家、N個(gè)商品、M種要素（以后我們稱J×N×M模型），并指出在J×N×M模型下，可能出現(xiàn)商品的生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式不確定的情況。

至此，我們知道，新貿(mào)易理論建立在一系列幾乎全新的假設(shè)前提之上。更重要的是這些理論前提更貼切于當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)。

（二）全新的結(jié)論

1.國(guó)際貿(mào)易形成的根本原因。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為：需求偏好和生產(chǎn)要素的所有權(quán)分配決定了對(duì)最終產(chǎn)品的需求，由此導(dǎo)出了對(duì)要素的派生需求。對(duì)要素的派生需求和要素的供給決定了要素價(jià)格。要素價(jià)格和生產(chǎn)技術(shù)決定了商品價(jià)格。商品價(jià)格差異則是貿(mào)易產(chǎn)生的最直接的原因。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假定了兩國(guó)需求偏好與生產(chǎn)技術(shù)是相同的，得出兩國(guó)間相對(duì)要素稟賦的差異決定了兩國(guó)相對(duì)要素報(bào)酬的差異，又直接導(dǎo)出了兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異、相對(duì)要素報(bào)酬差異和相對(duì)商品價(jià)格三者在解釋貿(mào)易原因的功能上是等效的。相對(duì)要素稟賦的差異是根本的原因。反過(guò)來(lái)，如果兩國(guó)間不存在相對(duì)要素稟賦差異，則兩國(guó)間的貿(mào)易不存在。新貿(mào)易理論則認(rèn)為由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異就不能由要素價(jià)格差異直接得出，必須加入生產(chǎn)技術(shù)的因素。在其他條件相同的情況下，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同就會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本的不同，也就影響到商品的價(jià)格。商品相對(duì)價(jià)格差異決定的軌跡為，相對(duì)要素稟賦的差異決定了相對(duì)要素價(jià)格差異，相對(duì)要素價(jià)格的差異和國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異（具體地說(shuō)是產(chǎn)出水平的差異）共同決定商品相對(duì)價(jià)格的差異。因此，相對(duì)要素稟賦差異與相對(duì)要素價(jià)格差異是等價(jià)的，但兩者與相對(duì)商品價(jià)格差異不再等價(jià)。相對(duì)要素稟賦差異與國(guó)家大小決定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因。反過(guò)來(lái)說(shuō)，即使兩國(guó)間沒(méi)有要素稟賦的差異，由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同也會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易。這就解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論面臨的發(fā)達(dá)國(guó)家間存在大量貿(mào)易這一難題。

2.貿(mào)易的商品模式。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論根據(jù)2×2×2模型得出：一個(gè)國(guó)家將出口的商品是那些需要密集地使用該國(guó)相對(duì)豐饒和便宜要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口的商品是那些需要密集地使用相對(duì)稀缺和昂貴要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)言之，這里存在著一種必然性，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家出口勞動(dòng)相對(duì)密集型商品而進(jìn)口資本相對(duì)密集型商品，另一國(guó)則相反。新貿(mào)易理論突破了2×2×2模型的限制，指出，當(dāng)貿(mào)易商品數(shù)量大于要素?cái)?shù)目時(shí)，兩國(guó)商品生產(chǎn)和商品貿(mào)易中存在著不確定性。一國(guó)在一個(gè)生產(chǎn)模式下可以出口一種商品，在另一個(gè)生產(chǎn)模式下則可能進(jìn)口該商品。而生產(chǎn)模式卻可能是由一些偶然的歷史原因決定的，如政府計(jì)劃等。下面我們假定存在兩個(gè)國(guó)家（甲、乙），兩種要素（K和L），3種商品（X、Y、Z），解釋這種可能情況。

設(shè)全世界總資源為K＝7，L＝9。X、Y、Z的生產(chǎn)函數(shù)分別為：X＝1K＋3L；Y＝2K＋2L；Z＝3K＋1L。考慮：（1）資源集中于一國(guó)，則可生產(chǎn)X＝2，Y＝1，Z＝1，經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)均衡；（2）資源分布于兩國(guó)甲國(guó)為K＝3，L＝5，乙國(guó)為K＝4，L＝4，則以下兩種生產(chǎn)模式：①甲國(guó)（X，Y，Z）＝（1，0，1），乙國(guó)（X，Y，Z）＝（1，0，1）；②甲國(guó)（X，Y，Z）＝（1.5，0，0.5），乙國(guó)（X，Y，Z）＝（0.5，1，0.5）都能使兩國(guó)達(dá)到充分就業(yè)均衡，即生產(chǎn)模式是不確定的。并且在第一種情況下，甲國(guó)出口Y商品到乙國(guó)，第二種生產(chǎn)模式下，甲國(guó)從乙國(guó)進(jìn)口Y商品。對(duì)一國(guó)而言，Y商品既可能是出口商品也可能是進(jìn)口商品。即貿(mào)易的商品模式也是不確定的。

3.貿(mào)易的要素模式。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的貿(mào)易要素模式很簡(jiǎn)單，貿(mào)易中要素的凈流動(dòng)方向?yàn)椋阂粐?guó)出口本國(guó)相對(duì)豐富的要素，進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺的要素。新貿(mào)易理論則指出，即使兩國(guó)的貿(mào)易是平衡的，一國(guó)也可能是所有要素的凈流入國(guó)。原因是：由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，公司不可能遵循邊際成本定價(jià)原則。同時(shí)，如果由于規(guī)模、政府管制或是其他原因使進(jìn)入受到限制，則規(guī)模報(bào)酬遞增的行為中存在著壟斷利潤(rùn)（經(jīng)濟(jì)租），當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)的商品出口到國(guó)外時(shí)，壟斷利潤(rùn)將從國(guó)外獲得。而兩國(guó)獲得的壟斷利潤(rùn)的幅度（即壟斷利潤(rùn)率）由于管理程度不同而不等時(shí)，一國(guó)就可以利用獲得的壟斷利潤(rùn)購(gòu)買另一國(guó)商品，甚至可能達(dá)到進(jìn)口所有要素的狀況。這部分解釋了當(dāng)前世界貿(mào)易中初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)貿(mào)易條件不斷惡化的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)一般具有強(qiáng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷程度，以美國(guó)為例，在原鋁、電話電報(bào)器材、機(jī)動(dòng)車、合成纖維等行業(yè)中，前四大公司的工業(yè)產(chǎn)量均占全行業(yè)的90％以上。而1987年，埃克森公司、通用汽車公司、福特汽車公司、莫比爾石油公司銷售額竟超過(guò)了挪威、希臘、芬蘭等中等發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)民生產(chǎn)總值。憑借這些強(qiáng)大的壟斷的優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)制成品在世界市場(chǎng)上以高價(jià)出售，獲得了巨額的壟斷利潤(rùn)，而從初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)獲得廉價(jià)的原料、燃料、間接地占有了這些國(guó)家的資源。隨著這種壟斷趨勢(shì)的加強(qiáng)，初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)的貿(mào)易條件不斷惡化。

4.貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易量。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為，一國(guó)必然出口相對(duì)豐富要素密集型產(chǎn)品而進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺要素密集型產(chǎn)品。兩國(guó)間只存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（要素密集度相似的產(chǎn)品的貿(mào)易）不可能存在。并且在一定范圍內(nèi)，兩國(guó)要素稟賦相對(duì)差異越大，貿(mào)易量越大。當(dāng)兩國(guó)要素稟賦無(wú)相對(duì)差異時(shí)，不存在相互貿(mào)易?，F(xiàn)實(shí)情況卻不然，不僅許多產(chǎn)業(yè)內(nèi)（如小汽車、機(jī)械、電子）等存在著大量貿(mào)易；而且戰(zhàn)后世界貿(mào)易量增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。更有甚者，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易增長(zhǎng)更快，這些都是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法作出解釋的。

新貿(mào)易理論則引入了相異產(chǎn)品的概念來(lái)建立貿(mào)易模型。所謂相異產(chǎn)品是：我們確定了商品部門結(jié)構(gòu)后，屬于這一商品部門的不同種類的產(chǎn)品。譬如說(shuō)，我們確定“石英表”為一商品部門，則精工牌、北極星牌、海達(dá)牌等市場(chǎng)上可以買到的各種品牌的石英表均為“石英表”這一商品的相異產(chǎn)品（也稱“變體”），不僅如此，有更多的變體可以潛在地生產(chǎn)出來(lái)，例如，一年后可能會(huì)出現(xiàn)“夢(mèng)想牌”、“虛構(gòu)牌”石英表，這些都屬于新貿(mào)易理論相異產(chǎn)品的范疇。尤其重要的是，各種相異產(chǎn)品都能因其自身有價(jià)值（市場(chǎng)上總有一些人喜好這種變體）而存在，并且，相異產(chǎn)品各類越多，消費(fèi)者可選擇余地越大，社會(huì)福利越高。然而在一國(guó)自給自足的情況下，由于規(guī)模的限制。變體的種類不可能很多，因?yàn)樽凅w的數(shù)目越多，則生產(chǎn)規(guī)模越小，規(guī)模越小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益受到限制。變體種類將保持在與規(guī)模經(jīng)濟(jì)權(quán)衡的水平上。開展貿(mào)易后，兩國(guó)市場(chǎng)合一，兩國(guó)分別生產(chǎn)幾種變體，互不重合，但總數(shù)目大于貿(mào)易前任一國(guó)的數(shù)目。在需求方面，由于可消費(fèi)變體數(shù)目的增加將提高福利，兩國(guó)互相進(jìn)口對(duì)方的變體。于是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生。并且，就貿(mào)易量而言，存在相異產(chǎn)品的世界經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論之間存在著根本的區(qū)別，此時(shí)，國(guó)家相對(duì)規(guī)模對(duì)貿(mào)易量產(chǎn)生了極大的影響。國(guó)家大小越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量越大。就總的貿(mào)易量而言，要素稟賦的相對(duì)差異（決定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易量）和國(guó)家相對(duì)規(guī)模（決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量）共同決定了貿(mào)易量。

5.貿(mào)易利益。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為：不考慮貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)利益，當(dāng)存在著要素稟賦相對(duì)差異的兩國(guó)分別進(jìn)行不完全專業(yè)化生產(chǎn)，各自發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，然后進(jìn)行貿(mào)易，則雙方都能獲利。這種靜態(tài)的貿(mào)易利益來(lái)自專業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論則指出，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，經(jīng)濟(jì)不可能達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的資源最佳配置狀態(tài)，只能在一種次優(yōu)狀態(tài)下運(yùn)行。但相比于各國(guó)自給自足的情況，開展貿(mào)易后，全世界的總體福利水平提高。這不僅得自于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)利益，而且由于存在以下的潛在得益：（1）生產(chǎn)效率效益。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)由于市場(chǎng)的擴(kuò)大而擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)增加，提高了生產(chǎn)率。（2）生產(chǎn)集中。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)，集中于世界上效率最高的國(guó)家生產(chǎn)，使商品價(jià)格下降。（3）生產(chǎn)的合理化。貿(mào)易的開展的增加了不完全的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，減少了壟斷利潤(rùn)，緩和了價(jià)格扭曲，資源配置優(yōu)化。（4）產(chǎn)品多樣性。貿(mào)易使世界市場(chǎng)遠(yuǎn)大于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，可選擇的變體增多，福利增加。但新貿(mào)易理論也指出，對(duì)一國(guó)而言，也存在著貿(mào)易受損的可能性。當(dāng)貿(mào)易使得本國(guó)以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮，（這是因?yàn)楸緡?guó)生產(chǎn)效率低于國(guó)外，在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)失敗），而貿(mào)易帶來(lái)的其他利益不足以補(bǔ)償這種收縮帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失和壟斷利潤(rùn)損失（此時(shí)壟斷利潤(rùn)由外國(guó)獲得）時(shí)，貿(mào)易使本國(guó)受損，當(dāng)然這種可能性不大。所要重視的是貿(mào)易利益分配不公的問(wèn)題。

從以上的分析我們可以看出，新貿(mào)易理論幾乎在國(guó)際貿(mào)易的所有理論問(wèn)題上修正了傳統(tǒng)貿(mào)易理論得出的結(jié)論，較好地解釋了現(xiàn)實(shí)世界中出現(xiàn)的各種新的貿(mào)易現(xiàn)象，稱其為“新”并不為過(guò)。

三、新貿(mào)易理論的理論和政策意義評(píng)價(jià)

新貿(mào)易理論的核心部分是壟斷競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)品種類內(nèi)生化的模型。這種研究方法的創(chuàng)始人是迪克西特·克魯格曼則把它應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易理論中。但這一模型的意義不僅僅局限于此，它甚至影響到了發(fā)展理論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

在這一模型中，有一對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品多樣化之間的沖突，如生產(chǎn)很多種產(chǎn)品，則生產(chǎn)規(guī)模小，生產(chǎn)率低，反之亦然。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)調(diào)和這對(duì)沖突，找到一個(gè)均衡的產(chǎn)品種類數(shù)和每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模。如果一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模很大，則人們有更大的余地來(lái)平衡這對(duì)沖突。這一理論的直觀意義是：美國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模比澳洲大，所以增長(zhǎng)的潛力更大，以高速公路和電視臺(tái)兩個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增行業(yè)為例，美國(guó)2億多人共用三四個(gè)全國(guó)電視網(wǎng)，而澳大利亞2000萬(wàn)人共用4個(gè)電視網(wǎng)，結(jié)果澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的電視臺(tái)固定費(fèi)用要高得多。將此引申，由于國(guó)際貿(mào)易會(huì)使世界市場(chǎng)的總規(guī)模擴(kuò)大，所以國(guó)際貿(mào)易會(huì)使生產(chǎn)率和產(chǎn)品種類數(shù)同時(shí)增加。而且會(huì)減少規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的壟斷性，因而減少不可避免的壟斷造成的信息歪曲。澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的高速公路費(fèi)用也比美國(guó)高得多。而且根據(jù)這一理論，在保持國(guó)家的情況下，建立歐共體那樣的生產(chǎn)要素較自由流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)共同體，就能一定程度上減緩規(guī)模經(jīng)濟(jì)和品種多樣化這一對(duì)矛盾，促進(jìn)各國(guó)共同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這似乎為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化找到了一個(gè)不損人利已的正當(dāng)理由。

在貿(mào)易政策方面，新貿(mào)易理論提出了所謂的對(duì)策貿(mào)易政策理論，即以著名的“波音一空中客車”的例子為模型所引出的貿(mào)易政策。這種理論把政府的政策加進(jìn)了傳統(tǒng)的納什對(duì)策問(wèn)題，其政策意義是反當(dāng)前自由化潮流的，也與臺(tái)灣、香港的成功的非對(duì)策自由化貿(mào)易政策的經(jīng)驗(yàn)相沖突。連這種理論的創(chuàng)立者克魯格曼也承認(rèn)，對(duì)策貿(mào)易實(shí)際上是不可能的，硬要推行，一定弊大于利。

相反，新貿(mào)易理論中關(guān)于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式的不確定性問(wèn)題以及國(guó)際商品中存在“經(jīng)濟(jì)租”（即壟斷利潤(rùn)）的問(wèn)題的提出能給我們一些借鑒意義，尤其對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策具有指導(dǎo)價(jià)值。

由于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式是不確定的，一國(guó)政府就能夠根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，通過(guò)適當(dāng)?shù)母深A(yù)，較靈活地調(diào)整生產(chǎn)要素的組合，使生產(chǎn)模式向所期望的方向發(fā)展，從而達(dá)到調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的。以我國(guó)的汽車工業(yè)為例。汽車工業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè)，而我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，資本要素相對(duì)匱乏。根據(jù)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，我國(guó)不應(yīng)該大規(guī)模進(jìn)行汽車工業(yè)的生產(chǎn)，而應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的原則，專業(yè)化生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，如紡織、輕工業(yè)品等。但現(xiàn)實(shí)的情況是，我國(guó)的汽車市場(chǎng)潛力很大，在今后不長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)汽車工業(yè)將成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱之一，如果大部分依賴進(jìn)口，則會(huì)喪失國(guó)民經(jīng)濟(jì)的自。因而，保護(hù)是不容置疑的。傳統(tǒng)的理論上的依賴的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。但它有兩個(gè)致命的弱點(diǎn)：一是幼稚產(chǎn)業(yè)如何選擇；二是采取何種保護(hù)措施。因此，這一理論的可操作性不強(qiáng)。根據(jù)新貿(mào)易理論，我們則可以很好地克服這兩個(gè)弱點(diǎn)。首先，幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇不再成為問(wèn)題，因?yàn)槲覀兛梢造`活地調(diào)整生產(chǎn)模式，使我們期望的保護(hù)對(duì)象得到充分發(fā)展。其次，要對(duì)這一對(duì)象進(jìn)行保護(hù)，就不能單純地采取傳統(tǒng)高額關(guān)稅的辦法（實(shí)踐證明這種方法更多地是造成價(jià)格信息扭曲和低效率），而必須采取政府管制的措施，使這一產(chǎn)業(yè)相對(duì)對(duì)集中，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我國(guó)12億人口，汽車工業(yè)市場(chǎng)潛力很大，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的潛力也很大。因此，政府管制引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向規(guī)模經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展應(yīng)是我國(guó)保護(hù)和發(fā)展汽車工業(yè)的主導(dǎo)措施。

“經(jīng)濟(jì)租”存在的問(wèn)題以上已有過(guò)一些理論上討論，這里需要說(shuō)明的是其政策意義。當(dāng)沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易時(shí)，一國(guó)的“經(jīng)濟(jì)租”是生產(chǎn)者向消費(fèi)者獲得的超額利潤(rùn)，只是財(cái)富在一國(guó)不同的集團(tuán)間的重新分配。而一旦加入了國(guó)際貿(mào)易行列，則牽涉到財(cái)富在不同國(guó)家間的分配問(wèn)題。由于各國(guó)都是國(guó)家，有權(quán)利保護(hù)自己的利益不受侵害，然而一味地保護(hù)和封閉又不利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。根據(jù)新貿(mào)易理論，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和壟斷優(yōu)勢(shì)在國(guó)際市場(chǎng)上獲得超額壟斷利潤(rùn)，而這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷優(yōu)勢(shì)主要源自國(guó)家的大小和經(jīng)濟(jì)規(guī)模。根據(jù)平等的國(guó)際政治關(guān)系的原則，國(guó)家大小不應(yīng)成為一國(guó)侵占別國(guó)利益的依據(jù)。因此，在國(guó)際貿(mào)易談判中，發(fā)展中國(guó)有理由要求適當(dāng)程度的關(guān)稅保護(hù)，使發(fā)達(dá)國(guó)家的超額利益部分回流到發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家也不得以自由貿(mào)易為借口，限制發(fā)展中國(guó)的權(quán)利。

四、新貿(mào)易理論的地位和一點(diǎn)缺憾

首先，我們認(rèn)為，新貿(mào)易理論是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的發(fā)展而不是全盤否定，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的完全競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)模報(bào)酬不變下的2×2×2模型不過(guò)是新貿(mào)易理論J×N×M模型的一個(gè)特例，事實(shí)上，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論仍能夠解釋一部分貿(mào)易現(xiàn)象。即使在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，新貿(mào)易理論指出，只要作出一些必要的假定，如將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷產(chǎn)生的壟斷利潤(rùn)，看成是“企業(yè)家才能”這種虛擬要素的報(bào)酬（這種假設(shè)不盡合理），那么貿(mào)易商品所體現(xiàn)的要素凈含正確量仍反映了國(guó)家間的相對(duì)要素稟賦差異。也就是說(shuō)，新貿(mào)易理論兼容了傳統(tǒng)貿(mào)易的正確結(jié)論，并有新的發(fā)展，從本質(zhì)上說(shuō)，是將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的相對(duì)要素稟賦原理修正為相對(duì)要素稟賦和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)原理。

其次，我們說(shuō)，新貿(mào)易理論沒(méi)有否定比較利益原則。事實(shí)上，它也無(wú)法否定比較優(yōu)勢(shì)原則，因?yàn)椤叭￠L(zhǎng)補(bǔ)短，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)”是世之公理。問(wèn)題是比較優(yōu)勢(shì)從何而來(lái)。新貿(mào)易理論指出，要素稟賦的相對(duì)差異是比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源之一，但更重要的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)不僅取決于國(guó)家大小和國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模大小，而且一定程度上取決于政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)情況。因此，在這一點(diǎn)上，新貿(mào)易理論又?jǐn)[脫了完全自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的陰影，強(qiáng)調(diào)了人的行為的重要性，這和當(dāng)前的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是相通的。

至此，我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：新貿(mào)易理論在比較優(yōu)勢(shì)原則無(wú)可辯駁的正確性的旗幟下，在理論和實(shí)踐兩方面成功地描述了當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的各種現(xiàn)象，理所當(dāng)然是當(dāng)今的標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易理論。

最后，我想指出一點(diǎn)新貿(mào)易理論中的缺憾與大家商榷。新貿(mào)易理論在建立不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的一般均衡分析框架時(shí)，認(rèn)為商品的價(jià)格可以納入一般均衡的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中而內(nèi)生地決定。但現(xiàn)實(shí)情況是，在不完全競(jìng)爭(zhēng)和進(jìn)入受到限制的行為中，商品的價(jià)格往往是壟斷或寡占行業(yè)。根據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（或長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化原則）而不是根據(jù)短期利潤(rùn)最大化原則確定的。因而，商品價(jià)格一定程度上是一個(gè)外生變量，或者說(shuō)應(yīng)考慮外生力量對(duì)其影響。單純地將其視為內(nèi)生變量有失嚴(yán)謹(jǐn)和完善。

篇3

盧卡斯（1988）認(rèn)為全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的外部性是由人力資本的溢出效應(yīng)造成的，人力資本的內(nèi)部效應(yīng)是提高廠商的生產(chǎn)率，人力資本的外部效應(yīng)是提高全社會(huì)的知識(shí)水平，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并且用全社會(huì)的平均人力資本來(lái)衡量這種溢出。而且根據(jù)這一模型得出發(fā)達(dá)國(guó)家的人力資本水平高，因此它的資本邊際生產(chǎn)力和普通勞動(dòng)者的工資水平都比發(fā)展中國(guó)家高，物質(zhì)資本收益遞增將誘使外國(guó)資本和工人流向發(fā)達(dá)國(guó)家，并且就是在同一國(guó)家內(nèi)部也會(huì)出現(xiàn)人才和資源從不發(fā)達(dá)地處向發(fā)達(dá)地區(qū)集中。這在一定程度上解釋了各個(gè)國(guó)家間發(fā)展的不平衡。巴羅（1990）認(rèn)為政府服務(wù)也是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素，其中公共產(chǎn)品模型認(rèn)為公共產(chǎn)品有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，壅塞模型假定公共產(chǎn)品有部分競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，因此公共產(chǎn)品對(duì)所有的廠商有溢出效益，并且政府制定產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促進(jìn)私人廠商收益的提高，從而促進(jìn)資本積累和生產(chǎn)。但是這些模型也有其缺陷，主要是對(duì)內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的分析不足，注重強(qiáng)調(diào)技術(shù)的外部性，而忽略技術(shù)進(jìn)步的本身可以提高擁有該技術(shù)的廠商生產(chǎn)力，同樣也可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

除去技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)力量外，新增長(zhǎng)理論認(rèn)為資本的積累也促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，Ak模型假定生產(chǎn)函數(shù)為：Y=AK，模型中的資本包括物資資本和人力資本，并且它們之間有完全的替代性，因此資本的邊際收益不變，在AK模型中人均消費(fèi)，人均資本都以相同的不變比例增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與生產(chǎn)技術(shù)和消費(fèi)者的偏好有關(guān)，這里消費(fèi)者的偏好將決定是進(jìn)行消費(fèi)還是儲(chǔ)蓄，進(jìn)而影響資本的積累。這類凸性增長(zhǎng)模型認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)取決于資本的積累，而要使資本無(wú)限積累下去，則要求資本的邊際收益不能無(wú)限下降，而物質(zhì)資本的邊際收益是遞減的，因此雷貝洛認(rèn)為只要經(jīng)濟(jì)中存在不受不可再生要素影響的核心資本就可以做到這一點(diǎn)。這種核心資本通常被認(rèn)為是人力資本。

另外新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論還引進(jìn)了熊彼特方法，AghionandHawitt(1988,1992)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)是由一系列的隨機(jī)質(zhì)量改進(jìn)引起的，而這些創(chuàng)新也是具有不確定性的研發(fā)活動(dòng)的結(jié)果，并且新發(fā)明會(huì)使舊的技術(shù)或產(chǎn)品過(guò)時(shí)，從而退出市場(chǎng)，這種過(guò)時(shí)被稱為“創(chuàng)造性毀滅”，經(jīng)濟(jì)存在一個(gè)隨機(jī)的增長(zhǎng)路徑，也就是說(shuō)由于假定創(chuàng)新是以柏松概率到達(dá)，因此增長(zhǎng)路徑是階梯跳躍的，這里經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源于創(chuàng)新，但同時(shí)創(chuàng)新會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品的更新?lián)Q代，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

而這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)模仿過(guò)程，產(chǎn)生所謂的后發(fā)優(yōu)勢(shì)效應(yīng)，也即一國(guó)技術(shù)水平離國(guó)際技術(shù)前沿水平越遠(yuǎn)，則該國(guó)可以學(xué)習(xí)的技術(shù)就越多，學(xué)習(xí)潛力也就越大，技術(shù)進(jìn)步也就越快。在二次世界大戰(zhàn)后日本，亞洲四小龍就成功實(shí)現(xiàn)了趕超計(jì)劃。但是我們也可以看到跨國(guó)增長(zhǎng)在出現(xiàn)這種“俱樂(lè)部趨同”的同時(shí)，另一方面又表現(xiàn)有“富者愈富，窮者愈窮”的兩極分化。如整個(gè)的非洲大陸與世界的增長(zhǎng)路徑相差越來(lái)越遠(yuǎn)。Howitt&Mager-Foulks（2005）對(duì)這種跨國(guó)增長(zhǎng)的差異進(jìn)行了初步探索，構(gòu)建了一個(gè)包含研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的熊彼特增長(zhǎng)模型來(lái)解釋跨國(guó)增長(zhǎng)的差異。認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移并非像新古典理論所描述的是一個(gè)瞬時(shí)的無(wú)成本的過(guò)程，相反跨國(guó)或跨地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)有條件有成本的過(guò)程。

新增長(zhǎng)理論在討論開放經(jīng)濟(jì)條件下的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，主要討論了國(guó)際貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的四個(gè)機(jī)制:(1)國(guó)際貿(mào)易方便了技術(shù)信息的國(guó)際傳遞，降低了創(chuàng)新成本。(2)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)使廠商為鞏固地位而從事研發(fā)。(3)全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，使每個(gè)廠商面臨一個(gè)更大容量的市場(chǎng)，因此技術(shù)創(chuàng)新的收益會(huì)增加。(4)當(dāng)兩個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，技術(shù)水平差異較大時(shí)，可能促進(jìn)專業(yè)化生產(chǎn)，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

以上我們簡(jiǎn)要回顧了新古典增長(zhǎng)理論和新增長(zhǎng)理論，可以看出技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力得到廣泛的共識(shí)，區(qū)別在于新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是外生于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，并且資本的積累對(duì)經(jīng)濟(jì)的最有增長(zhǎng)路徑?jīng)]有影響。新增長(zhǎng)理論則著重分析技術(shù)進(jìn)步的表現(xiàn)形式和內(nèi)在機(jī)制，認(rèn)為分工，人力資本的積累，企業(yè)研發(fā)，技術(shù)與知識(shí)的外部性，政府的公共產(chǎn)品服務(wù)都能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。因此新增長(zhǎng)理論有很強(qiáng)的政策指導(dǎo)意義，使得經(jīng)濟(jì)的管理者不像過(guò)去那樣被動(dòng)，根據(jù)這一理論，政府有必要主動(dòng)參與經(jīng)濟(jì)管理。另外新增長(zhǎng)學(xué)家也開始注意到制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用，如透明的經(jīng)濟(jì)立法，激勵(lì)制度等。因此把制度因素引入模型，并統(tǒng)一技術(shù)，物質(zhì)資本，人力資本，及其他增長(zhǎng)因素來(lái)研究這種跨國(guó)增長(zhǎng)的差異，應(yīng)該是新增長(zhǎng)理論的發(fā)展方向。

篇4

急性病人，是指那些發(fā)病急、病情重因而需要緊急搶救的病人。過(guò)去有種錯(cuò)誤的觀點(diǎn)，認(rèn)為急性病人病勢(shì)危急，醫(yī)護(hù)人員的任務(wù)就是以最佳的技術(shù)和最快的速度搶救病人，無(wú)須實(shí)施心理護(hù)理。近十年來(lái)，隨著搶救護(hù)理科學(xué)的形成和發(fā)展，人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到對(duì)急性病人也同樣需要進(jìn)行心理護(hù)理。因?yàn)榧毙圆∪瞬皇敲媾R生命威脅，就是遭受軀體傷殘，心理正處于高度應(yīng)激狀態(tài)。此時(shí)，如果進(jìn)行良好的心理護(hù)理，就會(huì)緩和其緊張情緒，有助于轉(zhuǎn)危為安。否則，如果在病人心理上高度緊張之時(shí)，再加上搶救時(shí)的種種劣性刺激，就會(huì)加重病情，甚至造成嚴(yán)重后果。

隊(duì)急性病人焦慮恐懼、緊張不安，渴望得到最佳和最及時(shí)的搶救，以便轉(zhuǎn)危為安。但急性病人的心理活動(dòng)又是復(fù)雜的，多種多樣的。瞬間襲來(lái)的天災(zāi)、人禍或惡性事故等超常的緊張刺激，可以摧毀一個(gè)人的自我應(yīng)對(duì)機(jī)制，出現(xiàn)心理異常。一向自以為健康的人突然患了心肌梗塞或神志清醒和腦卒中等，也會(huì)因過(guò)分恐懼而失去心理平衡。還有那些慢性疾病突然惡化的病人，易于產(chǎn)生瀕死感，恐怖、悲哀、失助、絕望等消極情緒往往可以加速病人的死亡。病情不同、年齡不同、社會(huì)文化背景不同、經(jīng)濟(jì)條件不同等也對(duì)病人的心理活動(dòng)有影響。因此，醫(yī)護(hù)人員要善于具體分析每個(gè)急性病人的心理狀態(tài)，以便有針對(duì)性地做好心理護(hù)理。

由于急性病人的主導(dǎo)心理活動(dòng)是恐懼，因此，心理護(hù)理的中心任務(wù)是增強(qiáng)病人的安全感。

1．使病人感到醫(yī)護(hù)人員可親急性病人大都求醫(yī)心切，一旦進(jìn)入醫(yī)院，頓有絕路逢生之感。這時(shí)，醫(yī)護(hù)人員應(yīng)當(dāng)做到緊張而又熱情地接診。親切而又耐心地詢問(wèn)，悉心體貼關(guān)懷周到，使病人感到在危難之時(shí)遇到了救命的親人。這種醫(yī)患關(guān)系，對(duì)搶救過(guò)程能否順利進(jìn)行有極大的影響，直接影響搶救和治療效果。

2．使病人感到醫(yī)護(hù)人員可信醫(yī)護(hù)人員嫻熟的醫(yī)療操作技術(shù)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，不僅是贏得時(shí)間使病人轉(zhuǎn)危為安的保證，同時(shí)對(duì)病人來(lái)說(shuō)又是心照不宣的支持、鼓舞和依靠力量。使病人感到可信、可敬，從而獲得安全感。

3．使病人感到安全醫(yī)護(hù)人員的醫(yī)德和技術(shù)是病人獲得安全感的基礎(chǔ)。為了幫助病人緩解心理沖突，減輕精神痛苦，醫(yī)護(hù)人員還應(yīng)針對(duì)每人病人的具體情況做好心理疏導(dǎo)工作。對(duì)急性病人，無(wú)論預(yù)后如何，原則上都應(yīng)給予肯定性的保證、支持和鼓勵(lì)，盡量避免消極暗示，尤其是來(lái)自家屬、病友方面的消極暗示，使病人能夠身心放松，感到安全。

二、慢性病人的心理護(hù)理

慢性病人因?yàn)樾枰惺荛L(zhǎng)期的疾病折磨，經(jīng)歷漫長(zhǎng)的病程所以往往產(chǎn)生極為復(fù)雜的心理活動(dòng)。

慢性病人一開始大都有僥幸心理，即不肯承認(rèn)自己真的患了疾病，遲遲不愿進(jìn)入病人角色；一旦是確診斷，又易產(chǎn)生急躁情緒，恨不得立即服上靈丹妙藥，于朝夕之間把病治好。這時(shí)他們對(duì)自己的疾病格外敏感、格外關(guān)心，向醫(yī)護(hù)人員尋根刨底，向病友“取經(jīng)”，或翻閱大量有關(guān)書籍，渴望弄清疾病的來(lái)龍去脈，企圖主動(dòng)地把握病情。但是，目前許多慢性疾病還沒(méi)有令人滿意的特效治療方法，所以迫使廣大慢性疾病患者只好無(wú)可奈何地去適應(yīng)漫長(zhǎng)的疾病過(guò)程。

慢性病人隨著病情變化，有時(shí)高興、有時(shí)悲傷、有時(shí)滿意、有時(shí)失望；緊張、焦慮、憂愁、憤懣、急躁、煩悶等消極情緒也經(jīng)常出現(xiàn)。有些病人，由于長(zhǎng)期的疾病折磨，人格特征也往往發(fā)生變化。那種興高采烈、生機(jī)勃勃的形象不見了，代之以動(dòng)作遲緩、情感脆弱、謹(jǐn)小慎微、被動(dòng)依賴、敏感多疑，自我中心等表現(xiàn)。他們過(guò)分關(guān)注機(jī)體感受，過(guò)分計(jì)較病情變化，一旦受到消極暗示，就迅速出現(xiàn)抑郁心境，有時(shí)還可產(chǎn)生悲觀厭世之感。

對(duì)慢性病人的心理護(hù)理，必須緊緊圍繞慢性疾病病程長(zhǎng)、見效慢、易反復(fù)等特點(diǎn)，調(diào)節(jié)情緒、變換心境、安慰鼓勵(lì)，使之不斷振奮精神，頑強(qiáng)地與疾病作斗爭(zhēng)。心理護(hù)理應(yīng)當(dāng)與生理護(hù)理結(jié)合進(jìn)行，做到身心積極效應(yīng)互相促進(jìn)。例如，慢性病人多出現(xiàn)疼痛、發(fā)熱、嘔吐、呼吸困難、心悸等癥狀，易引起不良情緒，醫(yī)護(hù)人員應(yīng)當(dāng)親切安慰，并及時(shí)妥善處理，病人自然就會(huì)情緒好轉(zhuǎn)。又如，慢性病人除每天口服藥物外，還經(jīng)常進(jìn)行肌肉注射或靜脈點(diǎn)滴，這對(duì)那些痛閾低的病人來(lái)說(shuō)也常常引起焦慮。技術(shù)熟練的護(hù)士常常取得病人的信賴，即說(shuō)明其中也包含了心理護(hù)理。再如病人的飲食，不僅要考慮到病人的營(yíng)養(yǎng)需要和禁忌，也要講究色、香、味、形、量以及就餐的環(huán)境條件等。經(jīng)驗(yàn)證明，在良好的心理護(hù)理配合下，病人不僅能遵囑就餐，而且還有飲食療法的意義。另外，幽雅的環(huán)境、舒適的治療條件，也具有心理護(hù)理的意義。慢性病人大都空閑時(shí)間多，就根據(jù)他們的不同情況，組織必要的活動(dòng)，如欣賞音樂(lè)、繪畫、看電視、聽廣播等，活躍病房生活。對(duì)于因病情反復(fù)和病程長(zhǎng)而失去治療信心的病人，更要多安慰、多鼓勵(lì)；以垂危病人更要態(tài)度和藹、語(yǔ)言親切、動(dòng)作輕柔，加強(qiáng)基礎(chǔ)護(hù)理，使之生理上舒服，心理上也減輕對(duì)病危的恐懼。

三、手術(shù)病人的心理護(hù)理

（一）病人術(shù)前的心理與心理護(hù)理

無(wú)論手術(shù)何等重要，也不論手術(shù)大小，對(duì)病人都是較強(qiáng)的緊張刺激。病人意識(shí)到了這種緊張刺激，就會(huì)通過(guò)交感神經(jīng)系統(tǒng)的作用，使腎上腺素和去甲腎上腺素的分泌增加，引起血壓升高、心率加快，有的臨上手術(shù)臺(tái)時(shí)還可出現(xiàn)四肢發(fā)涼、發(fā)抖、意識(shí)域狹窄，對(duì)手術(shù)環(huán)境和器械等異常敏感，甚至出現(xiàn)病理心理活動(dòng)。

我國(guó)的醫(yī)學(xué)心理學(xué)工作者通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)患者術(shù)前常有如下的心理活動(dòng)，對(duì)手術(shù)一是害怕，二是擔(dān)心。怕的是疼痛與死亡，擔(dān)心的是是否會(huì)出意外，是否會(huì)殘廢和毀容等。他們反映，入院就盼早日手術(shù)，一安排手術(shù)日就惶恐不安，吃不下飯、睡不好覺(jué)，盡管在手術(shù)日的前一天晚上服用安眠藥，仍難以入睡。有位女病人，由于精神上過(guò)度緊張，剛被推進(jìn)手術(shù)室就大汗淋漓、心跳加快、室上性心動(dòng)過(guò)速發(fā)作，不得不改期手術(shù)。在心臟科某病室，病友們給將臨手術(shù)的病友送桃子罐頭，用意是祝福病友能從閻王爺那里“逃”回來(lái)。一旦有病友死在手術(shù)臺(tái)上，后來(lái)做手術(shù)的病友就更加恐懼不安。一次在心臟科的一個(gè)病室里，其中一個(gè)患先天性心臟病的女孩死在了手術(shù)臺(tái)上，另外兩個(gè)待手術(shù)的女孩就都偷偷寫下了遺書。大量臨床觀察和研究均證明，病人術(shù)前的這種恐懼和焦慮，將直接影響手術(shù)效果，如失血量大、愈合慢等。而且，這種惡劣的情緒狀態(tài)還易于引起并發(fā)癥。因此，術(shù)前的心理護(hù)理具有極為重要的意義。為此應(yīng)當(dāng)進(jìn)行術(shù)前心理咨詢。咨詢應(yīng)由有權(quán)威的醫(yī)生和護(hù)士進(jìn)行，耐心聽取病人的意見和要求，向家屬詳細(xì)交待病情，闡明手術(shù)的重要性和必要性，尤其要對(duì)手術(shù)的安全作肯定的保證，決不應(yīng)向病人交待什么千分之一的危險(xiǎn)性。權(quán)威性的咨詢對(duì)病人獲得安全感極為重要，還要依據(jù)不同的病人，用其恰當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)言交待術(shù)中必須承受的痛苦。如準(zhǔn)備在局麻下做腹部手術(shù)，就應(yīng)告訴病人術(shù)中牽拉臟器時(shí)會(huì)感到不適和牽拉痛，屆時(shí)應(yīng)有思想準(zhǔn)備，并行深呼吸，努力放松，可以減輕疼痛等。對(duì)術(shù)后如需用鼻飼管、引流管、導(dǎo)尿管及需在身上附加儀器者，術(shù)前也應(yīng)向病人說(shuō)明，使病人醒來(lái)后不致懼怕。又如需作氣管插管，或術(shù)后放置鼻飼管的病人，因?qū)⒂绊懻f(shuō)話，應(yīng)事先告訴他們到時(shí)如何表示自己的需求。對(duì)于危險(xiǎn)性大、手術(shù)復(fù)雜、心理負(fù)擔(dān)重的病人，還要介紹有關(guān)專家是怎樣反復(fù)研究其病情并確定最佳手術(shù)方案的，并突出強(qiáng)調(diào)他本人在手術(shù)中的有利條件等，使病人深感醫(yī)護(hù)人員對(duì)其病情十分了解，對(duì)手術(shù)是極為負(fù)責(zé)的。另外做過(guò)同類手術(shù)病人的信息，對(duì)術(shù)前病人的情緒影響較大，護(hù)士可有針對(duì)性地組織交流。病房護(hù)士還應(yīng)介紹手術(shù)醫(yī)生和護(hù)士情況，在病人面前樹立手術(shù)醫(yī)生的威信，以增加病人的安全感。在術(shù)前讓病人看一下術(shù)后觀察室，介紹一下術(shù)后護(hù)理措施也是有益的。這些心理上的準(zhǔn)備，對(duì)控制術(shù)中出血量和預(yù)防術(shù)后感染都是有益的和必要的，并可使病人正視現(xiàn)實(shí)，穩(wěn)定情緒，順應(yīng)醫(yī)護(hù)計(jì)劃。

另?yè)?jù)研究報(bào)道，術(shù)前焦慮程度對(duì)手術(shù)效果及預(yù)后恢復(fù)得快慢也有很大的影響。資料表明：有輕度焦慮者，效果較好；嚴(yán)重焦慮者，預(yù)后不佳；而無(wú)焦慮者，效果往往更差。這是因?yàn)?，無(wú)焦慮的病人由于對(duì)醫(yī)生或手術(shù)過(guò)度依賴，過(guò)分放心，對(duì)生理上帶來(lái)的不可避免的痛苦缺乏應(yīng)有的心理準(zhǔn)備。

由于病人對(duì)手術(shù)的環(huán)境和氣氛極為敏感，印象又很深。所以，手術(shù)室一定要整齊清潔，床單無(wú)血跡、手術(shù)器械要掩蔽。一個(gè)手術(shù)室內(nèi)最好只擺一張手術(shù)臺(tái)，不宜幾個(gè)手術(shù)臺(tái)并排擺列，以免產(chǎn)生消極暗示。病人也十分重視手術(shù)室醫(yī)生和護(hù)士的舉止言談，因?yàn)樗麄円贿M(jìn)手術(shù)室就失去了對(duì)自己的主宰，一切痛苦大小甚至包括生命如何，全都由醫(yī)生和護(hù)士掌握了。所以，醫(yī)生和護(hù)士都應(yīng)端莊大方、態(tài)度和藹、言語(yǔ)親切、使病人產(chǎn)生安全感。術(shù)中醫(yī)生的護(hù)士都應(yīng)注意意識(shí)清楚病人的情緒變化，如心理過(guò)度緊張時(shí)應(yīng)及時(shí)安慰。器械護(hù)士必須手疾眼快地配合手術(shù)，醫(yī)生之間要全神貫注、緊密合作，以減輕病人的痛苦。手術(shù)室內(nèi)不應(yīng)閑談嬉笑，也不要竊竊私語(yǔ)，相互之間談話的聲音應(yīng)當(dāng)輕柔和諧。應(yīng)盡量減少、減輕手術(shù)器械的碰擊聲，避免給病人的一切不良刺激。在術(shù)中一旦發(fā)現(xiàn)病情變化或發(fā)生意外，醫(yī)護(hù)人員要沉著冷靜，不可張惶失措，以免給病人造成恐怖和緊張。

（二）病人術(shù)后的心理與心理護(hù)理

病人經(jīng)過(guò)手術(shù)，尤其承受大手術(shù)的人，一旦從麻醉中醒來(lái)，意識(shí)到自己已經(jīng)活過(guò)來(lái)，頗感僥幸，這時(shí)他們渴望知道自己疾病的真實(shí)情況和手術(shù)效果。由于軀體組織受到程度不同的損傷，都會(huì)體驗(yàn)到刀口疼痛，加之軀體不能自主活動(dòng)，又怕刀口流血或裂開，多產(chǎn)生焦躁不安的心情。開始，他們感到當(dāng)前的痛苦難熬，過(guò)2～3天疼痛緩解之后，就又擔(dān)心預(yù)后了。因此，對(duì)術(shù)后病人的心理護(hù)理應(yīng)抓好以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：

1．及時(shí)告知手術(shù)效果當(dāng)病人回到術(shù)后室或是從麻醉中剛剛醒過(guò)來(lái)，醫(yī)生護(hù)士應(yīng)以親切和藹的語(yǔ)言進(jìn)行安慰鼓勵(lì)。告訴他手術(shù)進(jìn)行得很順利，目的已達(dá)到，只要忍受幾天刀口疼痛的痛苦就能恢復(fù)健康了。這時(shí)，有的病人可能產(chǎn)生新的疑慮，不僅怕疼痛，更怕傷口裂開，發(fā)生意外。胸腹部手術(shù)理應(yīng)咳嗽排痰，他們卻顧慮重重，甚至強(qiáng)忍咳嗽。這時(shí)護(hù)士應(yīng)當(dāng)重復(fù)講述術(shù)前訓(xùn)練的咳嗽方法，鼓勵(lì)他們大膽咳嗽排痰，并告訴他們適當(dāng)?shù)幕顒?dòng)，傷口是不會(huì)裂開的。同時(shí)醫(yī)生和護(hù)士應(yīng)當(dāng)傳達(dá)有利的信息，給予鼓勵(lì)和支持，以免病人術(shù)后過(guò)度痛苦和焦慮。

2．幫助病人緩解疼痛病人術(shù)后的疼痛不僅與手術(shù)部位、切口方式和鎮(zhèn)靜劑應(yīng)用得恰當(dāng)與否有關(guān)，而且與每個(gè)個(gè)體的疼痛閾值、耐受能力和對(duì)疼痛的經(jīng)驗(yàn)有關(guān)。病人如果注意力過(guò)度集中、情緒過(guò)度緊張，就會(huì)加劇疼痛。意志力薄弱、煩躁和疲倦等也會(huì)加劇疼痛。從環(huán)境方面來(lái)說(shuō)，噪聲、強(qiáng)光和暖色也都會(huì)加劇疼痛。因此，醫(yī)生護(hù)士都應(yīng)體察和理解病人的心情，從每個(gè)具體環(huán)節(jié)來(lái)減輕病人的疼痛。比如，術(shù)后六小時(shí)內(nèi)給予藥物止痛，可以大大減輕術(shù)后全過(guò)程的疼痛。等到體驗(yàn)到劇烈疼痛再給鎮(zhèn)痛藥，就會(huì)加劇以后的疼痛。又比如，暗示可以減輕疼痛，聽他喜歡的音樂(lè)也能減輕疼痛。

3．幫助病人克服抑郁反應(yīng)術(shù)后病人平靜下來(lái)之后，大都出現(xiàn)抑郁反應(yīng)。主要表現(xiàn)是不愿說(shuō)話、不愿活動(dòng)、易激惹、食欲不振及睡眠不佳等。病人的這種心理狀態(tài)如不及時(shí)地排解，必將影響病人及時(shí)下床活動(dòng)，而不盡早下床活動(dòng)會(huì)影響病人心、肺及消化等功能，容易產(chǎn)生營(yíng)養(yǎng)不良、靜脈血栓或繼發(fā)感染等。所以要努力幫助病人解決抑郁情緒。要準(zhǔn)確地分析病人的性格、氣質(zhì)和心理特點(diǎn)，注意他們不多的言語(yǔ)涵義，主動(dòng)關(guān)心和體貼他們。某些生活不便處要細(xì)致照顧，如喂飯、協(xié)助寫信等。總之，使他們意識(shí)到既然已順利度過(guò)手術(shù)關(guān)，就要爭(zhēng)取早日恢復(fù)健康。

4．鼓勵(lì)病人積極對(duì)待人生外科病人手術(shù)后大都要經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間的恢復(fù)過(guò)程。如果手術(shù)預(yù)后良好，即使再痛苦也有補(bǔ)償?shù)南Ｍ?。若術(shù)后效果不好或預(yù)后不良（如惡性腫瘤已轉(zhuǎn)移），則還將掙扎在死亡線上。病人在極度痛苦時(shí)，經(jīng)不起任何外來(lái)的精神刺激，所以對(duì)預(yù)后不良的病人，不宜直接把真實(shí)情況告訴他們。有一部分病人手術(shù)后帶來(lái)部分機(jī)體生理功能的破壞（如胃切除）或殘缺（如截肢），造成軀體缺陷的病人必然產(chǎn)生缺陷心理。尤其人生中的突然致殘，會(huì)給病人心理上帶來(lái)巨大的創(chuàng)傷，所以對(duì)可能致殘的病人，護(hù)士術(shù)前要交待清楚，并給予同情、支持和鼓勵(lì)，讓他們勇敢地承認(rèn)現(xiàn)實(shí)、接納現(xiàn)實(shí)。

四、傳染科病人的心理與心理護(hù)理

病人被確診為患傳染性疾病后，不僅自己要蒙受疾病折磨之苦，更痛苦的是自己成了對(duì)周圍人造成威脅的傳染源。為了避免疾病的傳染和蔓延，患傳染性疾病的人都要實(shí)行隔離治療。人是社會(huì)的人，都有愛與歸屬的需要，都有社會(huì)交往的需要。隔離就是這些需要的限制與剝奪，這在病人的心理上必然要引起劇烈的變化。

傳染科病人開始都產(chǎn)生一種自卑孤獨(dú)心理和憤懣情緒。他們一旦進(jìn)入病人角色，立即在心理上和行為上都與周圍的人們劃了一條鴻溝，自我價(jià)值感突然落失，感到自己成了人們望而卻步的人，成了惹人討厭人的，因而感到自卑。許多傳染科病人不敢理直氣壯地說(shuō)出自己所患病種，經(jīng)常把肺結(jié)核故意說(shuō)是“肺炎”，把“肝炎”說(shuō)成是“膽道感染”等，都是害怕別人卑視和厭惡自己的表現(xiàn)。與此同時(shí)，不少人還產(chǎn)生一種憤懣情緒，悔恨自己疏忽大意，埋怨別人傳染給自己，甚至怨天尤人，恨自己倒霉。有這種憤懣情緒的人，有時(shí)還遷怒于人和事，易激惹、愛發(fā)脾氣。醫(yī)生護(hù)士應(yīng)當(dāng)了解傳染科病人的心理活動(dòng)特點(diǎn)及其情緒變化，并給予理解和同情。應(yīng)針對(duì)不同病人的具體情況，講清患了傳染病并不可怕，只要積極配合治療是可以治愈的，而且要講清暫時(shí)隔離的意義，并耐心指導(dǎo)他們?nèi)绾芜m應(yīng)這暫時(shí)被隔離的生活。

因?yàn)樵S多傳染性疾病具有病程長(zhǎng)，難根治的特點(diǎn)，所以病人在治療期間又易產(chǎn)生急躁情緒、悲觀情緒和敏感猜疑等心理。他們往往因病情不能迅速好轉(zhuǎn)而煩躁，也常因病情反復(fù)而苦惱，恨不得一把抓來(lái)靈丹妙藥把病治好。因?yàn)橹尾⌒那?，有些人像海綿吸水一樣搜集與己有關(guān)的信息，對(duì)周圍的事物特別敏感，經(jīng)常揣度別人尤其是醫(yī)生護(hù)士談話的含義。他們格外關(guān)注自己身體的生理變化，十分重視各項(xiàng)化驗(yàn)檢查。應(yīng)當(dāng)注射什么針劑，應(yīng)當(dāng)服用什么藥物，他們都想知道，尤其想掌握各項(xiàng)治療的機(jī)理和效果。根據(jù)病人的這些心理活動(dòng)特點(diǎn)，醫(yī)護(hù)人員應(yīng)耐心細(xì)致地講述某些傳染病的病程規(guī)律，甚至寧肯把病程說(shuō)得長(zhǎng)一些，以便使他們安下心來(lái)積極治療。因?yàn)閭魅静∪吮桓綦x，與社會(huì)交往減少，因而護(hù)理傳染科病人時(shí)，密切醫(yī)患關(guān)系更為重要，使他們感到醫(yī)務(wù)人員是精神上的依靠。因此，醫(yī)護(hù)人員的言行要使病人感到真誠(chéng)、溫暖、可信、可親、可敬、醫(yī)患之間形成深厚的情誼。當(dāng)做某項(xiàng)處理時(shí)，注意講清楚目的和意義，盡量消除病人的顧慮和猜疑。

五、重危病人的心理與心理護(hù)理

大部分病人疾病經(jīng)過(guò)診治可以治愈，但不論醫(yī)學(xué)發(fā)展到什么程度，總有一小部分病人因醫(yī)治無(wú)效而面臨死亡。不管死亡是突然發(fā)生或久病造成的，一般說(shuō)護(hù)理重危病人和安慰這階段病人的家屬，是護(hù)理上最難處理的情況。臨終病人的心理狀態(tài)極其復(fù)雜，E.Kubler-Ross將大多數(shù)面臨死亡的病人心理活動(dòng)變化分為五個(gè)階段：

1．否認(rèn)期不承認(rèn)自己病情的嚴(yán)重，對(duì)可能發(fā)生的嚴(yán)重后果缺乏思想準(zhǔn)備?？傁Ｍ兄委煹钠孥E出現(xiàn)以挽救死亡。有的病人不但否認(rèn)自己病情惡化的事實(shí)，而且還談?wù)摬∮蟮脑O(shè)想和打算。也有的病人怕別人悲痛，故意保持歡快和不在乎的神態(tài)，以掩飾內(nèi)心的極度痛苦。對(duì)于這樣的病人，護(hù)士應(yīng)當(dāng)勸說(shuō)家屬不可當(dāng)著病人面表現(xiàn)出難過(guò)，即使這樣彼此心照不宣。也可使病人得到心理上的滿足。

2．憤怒期度過(guò)了否認(rèn)期，病人知道生命岌岌可危了，但又禁不住地想：這種致死的病為什么落在自己身上！怨自己命不好。表現(xiàn)得悲憤、煩躁、拒絕治療，甚至敵視周圍的人，或是拿家屬和醫(yī)務(wù)人員出氣，借以發(fā)泄自己對(duì)疾病的反抗情緒，這是病人失助自憐心理的表露。

護(hù)士要諒解寬容病人，真誠(chéng)相待，說(shuō)服家屬不要計(jì)較和難過(guò)，并與醫(yī)護(hù)合作，幫助病人度過(guò)憤怒期。

3．妥協(xié)期病人由憤怒期轉(zhuǎn)入妥協(xié)期，心理狀態(tài)顯得平靜、安詳、友善、沉默不語(yǔ)。這時(shí)能順從地接受治療，要求生理上有舒適、周到的護(hù)理，希望能延緩死亡的時(shí)間。

護(hù)士就盡量地安慰病人，為之解除疼痛，緩解癥狀，使病人身心舒適。

4．抑郁期病人已知道自己面臨垂危，表現(xiàn)了極度傷感，并急于安排后事，留下自己的遺言。大多數(shù)病人在這個(gè)時(shí)候不愿多說(shuō)話，但又不愿孤獨(dú)，希望多見些親戚朋友，愿得到更多人的同情和關(guān)心。

護(hù)士要同情病人，盡量滿足病人的需求，允許親人陪護(hù)和親友探望，讓病人同親人在一起度過(guò)不可多得的時(shí)刻。囑咐親人要控制情感，不要再增加病人的悲痛。

篇5

電力通信網(wǎng)由骨干通信網(wǎng)、終端通信接入網(wǎng)組成。其中，骨干通信網(wǎng)包含省際骨干通信網(wǎng)、省級(jí)骨干通信網(wǎng)、地市骨干通信網(wǎng)3個(gè)層級(jí)，涵蓋35kV及以上電網(wǎng)廠站以及公司系統(tǒng)各類生產(chǎn)辦公場(chǎng)所。終端通信接入網(wǎng)由10kV通信接入網(wǎng)和0.4kV通信接入兩部分組成，涵蓋10（20、6）kV和0.4kV電網(wǎng)。電力通信網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計(jì)的總體目標(biāo)是全面覆蓋公司各級(jí)廠站、各類辦公場(chǎng)所，滿足電網(wǎng)安全生產(chǎn)和公司經(jīng)營(yíng)管理各類業(yè)務(wù)對(duì)通信連接需求以及可靠性的要求，支撐電網(wǎng)智能化發(fā)展以及企業(yè)信息化、現(xiàn)代化。因此，當(dāng)前電力通信網(wǎng)規(guī)劃指標(biāo)主要分為覆蓋率和可靠性兩大類，如圖1所示。當(dāng)前，電力通信網(wǎng)規(guī)劃成效評(píng)價(jià)方式還是以定性描述為主，缺少定量評(píng)價(jià)指標(biāo)。此外，通信網(wǎng)建設(shè)發(fā)展水平應(yīng)該綜合考慮地區(qū)電網(wǎng)建設(shè)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)性等因素，而不僅僅依據(jù)“覆蓋率”等單一指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)通信網(wǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀。電力通信網(wǎng)建設(shè)規(guī)模的大小及發(fā)展的影響因素（主要考慮電網(wǎng)的影響），以及二者之間的關(guān)系不能憑主觀臆測(cè)，需要用科學(xué)的方法予以量化分析。

2要解決的問(wèn)題及基本分析思路

電力通信網(wǎng)是電網(wǎng)發(fā)展的重要支撐平臺(tái)，電力通信網(wǎng)的發(fā)展速度與電網(wǎng)發(fā)展水平密切相關(guān)。本文定義ΔC為電力通信網(wǎng)發(fā)展裕度指標(biāo)，v1表示電力通信網(wǎng)實(shí)際發(fā)展速度，v2表示電力通信網(wǎng)理論發(fā)展速度，且滿足如下關(guān)系：（1）ΔC可用于綜合反映各階段、各地區(qū)、各層級(jí)通信網(wǎng)的綜合發(fā)展水平。不同地區(qū)的電力通信網(wǎng)發(fā)展裕度評(píng)估結(jié)果可以直接反映通信網(wǎng)發(fā)展水平的差異以及滿足電網(wǎng)發(fā)展需求的程度。如果ΔC為負(fù)，則說(shuō)明該地區(qū)通信網(wǎng)支撐電網(wǎng)發(fā)展存在一定的壓力，通信網(wǎng)對(duì)電網(wǎng)發(fā)展的適應(yīng)性較差，其通信網(wǎng)建設(shè)必須加強(qiáng)；反之則可以說(shuō)明其建設(shè)規(guī)模過(guò)度，存在一定的投資浪費(fèi)?；痉治鏊悸肥牵簐1可以通過(guò)參考文獻(xiàn)[1]提供的計(jì)算方法，由歷史數(shù)據(jù)直接求得；需要建立能夠直接反映電力通信網(wǎng)發(fā)展水平的指標(biāo)體系（規(guī)模因子S）和電網(wǎng)對(duì)通信網(wǎng)發(fā)展水平產(chǎn)生影響的指標(biāo)體系（影響因子F）；通過(guò)建立灰色關(guān)聯(lián)度分析模型，科學(xué)地揭示各相關(guān)指標(biāo)之間的內(nèi)在客觀關(guān)聯(lián)規(guī)律，從而推導(dǎo)出電力通信網(wǎng)發(fā)展速度的理論值v2；通過(guò)計(jì)算裕度指標(biāo)ΔC評(píng)估各地區(qū)通信網(wǎng)綜合發(fā)展建設(shè)水平。

3基本方法與應(yīng)用步驟

（1）建立電力通信網(wǎng)規(guī)模因子集公司電力通信網(wǎng)由骨干通信網(wǎng)、終端通信接入網(wǎng)組成。骨干通信網(wǎng)的建設(shè)投資主要取決于光纜線路（OPGW、ADSS）、傳輸設(shè)備（SDH、OTN、PTN等）、業(yè)務(wù)網(wǎng)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、會(huì)議電視系統(tǒng)、軟交換系統(tǒng)）。終端通信接入網(wǎng)的建設(shè)投資又分為10kV通信接入網(wǎng)和0.4kV通信接入網(wǎng)兩部分。通信接入網(wǎng)建設(shè)投資取決于接入網(wǎng)光纜線路（ADSS、溝道光纜、光纖復(fù)合低壓電纜等）、接入網(wǎng)光通信設(shè)備（EPON、工業(yè)以太網(wǎng)交換機(jī)）等。本文列出了12項(xiàng)通信網(wǎng)規(guī)模因子（S），見表1。（2）建立電網(wǎng)對(duì)通信網(wǎng)發(fā)展水平的影響因素集電力通信網(wǎng)建設(shè)的根本目的是滿足電網(wǎng)安全生產(chǎn)和公司經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)需求，并保持適度超前。因此，電網(wǎng)的建設(shè)發(fā)展直接影響通信網(wǎng)的建設(shè)發(fā)展水平。其中，變電站數(shù)量、輸電線路長(zhǎng)度和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量將直接影響通信網(wǎng)建設(shè)規(guī)模，而公司售電量、營(yíng)業(yè)收入、供電可靠性等指標(biāo)作為電網(wǎng)影響通信網(wǎng)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)因素和可靠性因素。本文列出了13項(xiàng)電網(wǎng)對(duì)通信網(wǎng)發(fā)展水平的影響因子（F），見表2。在表2中，骨干網(wǎng)光纜長(zhǎng)度指10kV以上的所有光纜的總長(zhǎng)度；接入網(wǎng)光纜長(zhǎng)度指10kV光纜的總長(zhǎng)度。骨干網(wǎng)站點(diǎn)具體包含：1000/800kV變電站、750/500kV變電站、330/220kV變電站、110kV變電站、66kV變電站、35kV變電站、地（市）供電公司、縣級(jí)供電公司、直屬單位、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和本級(jí)直調(diào)電廠。接入網(wǎng)站點(diǎn)是指20/10kV站點(diǎn)（包括開閉站、環(huán)網(wǎng)柜、箱式變電站、桿上變壓器、柱上開關(guān)等）?！啊獭北硎灸骋挥绊懸蜃又笜?biāo)直接或者間接地對(duì)骨干網(wǎng)或者接入網(wǎng)的規(guī)模因子有影響。如35kV及以上變電站數(shù)(F1)和110kV及以上高壓線路長(zhǎng)度（F12）是直接影響骨干網(wǎng)建設(shè)規(guī)模的主要因素；而20/10kV站點(diǎn)數(shù)（F2）和10kV線路長(zhǎng)度（F13）是直接影響接入網(wǎng)建設(shè)規(guī)模的主要因素。（3）影響因子與規(guī)模因子的灰色關(guān)聯(lián)分析模型本文以2011年、2012年、2013年的通信網(wǎng)和電網(wǎng)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)為依據(jù)，具體步驟和分析方法如下。

4實(shí)例計(jì)算與結(jié)果分析

以某省公司為例，以下說(shuō)明通信網(wǎng)與電網(wǎng)發(fā)展適應(yīng)性的量化評(píng)估方法。首先由《國(guó)家電網(wǎng)公司“十二五”通信網(wǎng)規(guī)劃執(zhí)行月報(bào)》中提取2011-2013年的通信網(wǎng)建設(shè)規(guī)?；A(chǔ)數(shù)據(jù)，建立通信網(wǎng)規(guī)模因子集S={S1,S2,S3,…,S12}，以國(guó)家電網(wǎng)公司近3年的社會(huì)責(zé)任報(bào)告中提取電網(wǎng)的發(fā)展數(shù)據(jù)，建立電網(wǎng)影響因素集合F={F1,F2,…,F11}，詳見表3。其次，經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)歸一化處理后，計(jì)算通信網(wǎng)規(guī)模因子和電網(wǎng)影響因子之間的關(guān)聯(lián)度，計(jì)算結(jié)果見表4。由表4可以看出關(guān)聯(lián)度值均大于0.7，說(shuō)明所選因子集間指標(biāo)關(guān)聯(lián)度較大，所選指標(biāo)比較合理。表中還可以看出，同一影響因子對(duì)不同規(guī)模因子的影響程度是不一樣的。其次，根據(jù)關(guān)聯(lián)度排序可以得到關(guān)聯(lián)度權(quán)重，關(guān)聯(lián)度權(quán)重反映了影響因子對(duì)規(guī)模因子影響的程度。以骨干光纜長(zhǎng)度（S1）指標(biāo)為例，對(duì)湖南和北京兩個(gè)不同地區(qū)的骨干通信網(wǎng)光纜長(zhǎng)度的影響因素的關(guān)聯(lián)程度不一。對(duì)于湖南省電力公司，變電站設(shè)備容量（F6）、售電量（F4）、資產(chǎn)總額（F8）是影響骨干網(wǎng)光纜規(guī)模的主要因素，而對(duì)于北京電力公司，35kV及以上變電站數(shù)量（F1）、線損率（F11）、資產(chǎn)總額（F8）和城市供電可靠率（F9）是影響骨干網(wǎng)光纜規(guī)模的主要因素。而公司資產(chǎn)總額（F8）和輸電線路長(zhǎng)度（F5）對(duì)兩個(gè)地區(qū)的骨干網(wǎng)光纜建設(shè)規(guī)模的影響程度是一致的。最后，通過(guò)計(jì)算發(fā)展裕度指標(biāo)，反映電力通信網(wǎng)的整體發(fā)展?fàn)顩r以及各個(gè)指標(biāo)的協(xié)調(diào)發(fā)展情況，“＋”表示通信網(wǎng)建設(shè)規(guī)模超前電網(wǎng)發(fā)展水平；“－”表示通信網(wǎng)建設(shè)規(guī)模滯后于電網(wǎng)發(fā)展水平。如圖2所示，由于該省電力公司“十二五”期間大力建設(shè)終端通信接入網(wǎng)，因此，通信網(wǎng)絡(luò)接入光纖覆蓋站點(diǎn)數(shù)（S9）發(fā)展較為超前，其發(fā)展裕度值為1.9；此外會(huì)議電視覆蓋骨干網(wǎng)站點(diǎn)數(shù)（S5）和綜合數(shù)據(jù)網(wǎng)覆蓋骨干網(wǎng)站點(diǎn)數(shù)（S6）均較其他指標(biāo)值超前發(fā)展，分別為0.38和0.29，這與該公司近幾年部署會(huì)議電視系統(tǒng)、加強(qiáng)綜合數(shù)據(jù)網(wǎng)覆蓋面的技術(shù)政策密切相關(guān)，因此計(jì)算結(jié)果符合當(dāng)前電力通信網(wǎng)建設(shè)現(xiàn)狀。此外，還可以對(duì)各地區(qū)、各省公司綜合發(fā)展情況進(jìn)行橫向比較，以指導(dǎo)公司總部掌握所轄各區(qū)域的網(wǎng)絡(luò)的差異化發(fā)展現(xiàn)狀，為通信網(wǎng)規(guī)劃決策提供指導(dǎo)依據(jù)。

5結(jié)束語(yǔ)

篇6

［附表］類別項(xiàng)目初中高中作老師只出一個(gè)題目6％2％文老師出幾個(gè)題目由自己選50％18％題給材料作文14％38％目自由擬題30％43％對(duì)寫個(gè)人的生活志趣20％58％作寫同學(xué)間的事48％18％文寫個(gè)人家庭的事6％6％題材的寫社會(huì)中的事14％14％愛好寫自己不熟悉的事12％4％作沒(méi)什么可寫52％46％文不知從何寫起10％8％中有話寫不出表達(dá)困難18％16％的老一套沒(méi)意思8％12％困絞盡腦汁，太費(fèi)力氣6％6％難喜歡作文，不怕作文6％10％教教師不提要求，不作指導(dǎo)8％師教師只提要求，不作指導(dǎo)4％12％作教師幫助審題16％10％文讓同學(xué)討論審題12％10％指教師提供材料啟發(fā)64％42％導(dǎo)教師讀同類作文開導(dǎo)4％18％作文老師直接全批全改48％36％批改老師指導(dǎo)，學(xué)生自己動(dòng)手批改52％64％作文下看分?jǐn)?shù)不看評(píng)語(yǔ)，即使看評(píng)語(yǔ)也不78％66％

修改發(fā)后看分?jǐn)?shù)，看評(píng)語(yǔ)，并修改22％34％

調(diào)查中，我們盡量擴(kuò)大調(diào)查領(lǐng)域，力爭(zhēng)涉及作文教學(xué)和訓(xùn)練的各個(gè)環(huán)節(jié)。調(diào)查對(duì)象有初中生和高中生，帶有一定的普遍性。針對(duì)調(diào)查結(jié)果，下面著重探討一下作文教學(xué)，訓(xùn)練中幾個(gè)帶有根本性的問(wèn)題，請(qǐng)同行斧正。

從調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，學(xué)生對(duì)作文的畏難情緒和厭煩心理十分嚴(yán)重。喜歡作文的少（初、高中分別是6％、10％），對(duì)成績(jī)不在乎的人多。作文教學(xué)的確成為中學(xué)語(yǔ)文教學(xué)的難點(diǎn)。難在哪里？一是作文本身難。寫作過(guò)程中需要運(yùn)用字、詞、句、段、修辭、邏輯等“硬件”，還要調(diào)動(dòng)社會(huì)閱歷，生活感受，寫作情感等“軟件”，這對(duì)中學(xué)生來(lái)說(shuō)確實(shí)有相當(dāng)難度。二是教師指導(dǎo)難。作文環(huán)節(jié)的紛繁，令教師頗有“老虎吃天無(wú)處下口”之感，缺乏系統(tǒng)性、針對(duì)性。三是教師作文指導(dǎo)的失誤導(dǎo)致作文越學(xué)越難。部分教師沒(méi)有認(rèn)識(shí)到作文教學(xué)的特殊性，側(cè)重于傳授作文知識(shí)，講作文技巧，而對(duì)寫作體驗(yàn)不多的中學(xué)生來(lái)說(shuō)，那些所謂的技巧很難排上用場(chǎng)，反倒使學(xué)生無(wú)所適從。而且，由于教師不了解學(xué)生的實(shí)際情況，作文指導(dǎo)就無(wú)法做到有的放矢，學(xué)生胡編亂造，被動(dòng)應(yīng)付，必然產(chǎn)生厭煩情緒。

要克服目前普遍存在的學(xué)生怕作文，老師有勁使不上的狀況，對(duì)中學(xué)生作文水平的正確認(rèn)識(shí)是一個(gè)前提。從調(diào)查結(jié)果我們可以看出，學(xué)生眼里，作文最大的困難不是作文技巧，而是題材的匱乏。這當(dāng)然不是說(shuō)學(xué)生已經(jīng)掌握了寫作技巧，而是對(duì)他們來(lái)說(shuō)，首先要解決寫什么，然后才會(huì)想到怎樣寫。我們必須正視這樣一個(gè)事實(shí)，相當(dāng)部分的學(xué)生對(duì)寫作技巧或是無(wú)暇顧及或是根本沒(méi)有體會(huì)。如果學(xué)生連文章都寫不出來(lái)，那些技巧之類豈不成了無(wú)本之木，無(wú)源之水嗎？因此，我們必須改變“講”作文，“教”作文的作法，把解決作文題材作為突破口，把克服畏難情緒作為前提，把培養(yǎng)學(xué)生的主動(dòng)意識(shí)作為主線，全面提高作文水平。

一、“以我為中心，以真為基礎(chǔ)”——提高學(xué)生的作文積極性

中學(xué)生生活經(jīng)歷有限，生活空間相對(duì)狹小，寫作文往往是“巧婦難為無(wú)米之炊”。“以我為中心”，即在作文訓(xùn)練中貫徹學(xué)生為主體的思想，緊緊圍繞學(xué)生的生活和學(xué)習(xí)，緊扣學(xué)生的生理、心理特點(diǎn)，以學(xué)生熟悉的事為基本內(nèi)容，在作文選材、立意等方面，創(chuàng)設(shè)一個(gè)學(xué)生熟悉的、可以發(fā)揮想象的氛圍，激發(fā)學(xué)生的作文積極性。

學(xué)生無(wú)話可說(shuō)的另一種情況是有些學(xué)生在日常生活中表達(dá)能力尚可，而寫起作文來(lái)卻苦于無(wú)從下手，這除了書面表達(dá)能力欠缺之外，一個(gè)重要原因就是作文中顧忌太多。“事件要有意義，觀點(diǎn)要正確”往往成為教師的口頭禪。學(xué)生只好牽強(qiáng)附會(huì)，講空話，講假話，而自己的真情實(shí)感卻被壓抑，因而也就失去了作文興趣?！耙哉鏋榛A(chǔ)”就是鼓勵(lì)學(xué)生寫真事，抒真情，暢所欲言。對(duì)作文中涉及到的一些消極東西，教師應(yīng)加以引導(dǎo)，不應(yīng)因此一棒打死。

“以我為中心，以真為基礎(chǔ)”是兩個(gè)各有側(cè)重互相貫通的概念，這一原則的核心是解決學(xué)生無(wú)話可說(shuō)或有話難說(shuō)的問(wèn)題，調(diào)動(dòng)學(xué)生作文的積極性。在這個(gè)基礎(chǔ)上，再進(jìn)入下一步。

二、“由粗到細(xì)，從放到收”——克服學(xué)生的畏難心理

“由粗到細(xì)，從放到收”不是簡(jiǎn)單的由易到難，而是一種可操作的激勵(lì)手法。宋人謝枋說(shuō)這樣做的好處是“初學(xué)熟之，開廣其胸襟，發(fā)舒其志氣，但見文之易，不見文之難，必能放之高論筆端不窘矣。”學(xué)生由于不會(huì)作文，不免有畏難情緒，老師鼓勵(lì)他們大膽寫，發(fā)揮其想象，抒發(fā)其胸臆，會(huì)打消他們的畏懼心理，此謂之“粗”“放”。

具體實(shí)施中，一，題目要松綁。在一定范圍內(nèi)，教師把作文要求及目標(biāo)確定好后，鼓勵(lì)學(xué)生自己擬題，甚至可以嘗試在定出大范圍之后——如記人或記事，立論或駁論——把其它大權(quán)全部下放。當(dāng)然，要提供適當(dāng)?shù)牟牧?。最低限度，教師的命題也不應(yīng)是唯一的。二，對(duì)結(jié)構(gòu)安排中的伏筆，照應(yīng)，承轉(zhuǎn)啟合等等技巧性的東西也不應(yīng)強(qiáng)加給學(xué)生，刻意追求一些華而不實(shí)的東西對(duì)學(xué)生反而有害。三，對(duì)主題的要求應(yīng)符合學(xué)生的認(rèn)知能力，不能拔高，更不提倡上綱上線。四，對(duì)語(yǔ)言的錘煉要循序漸進(jìn)，不能趕鴨子上架。在此基礎(chǔ)上，當(dāng)學(xué)生的興趣培養(yǎng)出來(lái)后，再逐步加以引導(dǎo)，幫助他們?nèi)ゴ秩【?，加工提煉，以達(dá)到更高的境界。用清人王筠的話說(shuō)就是“作文必須放，放之如野馬，dì＠①跳咆哮，不受羈絆，久之必自厭而收之矣。此時(shí)加以銜轡，必俯首樂(lè)從?！贝苏f(shuō)，雖有偏頗之處，但的確值得借鑒。

三、把作文技巧變成學(xué)生的需要——作文指導(dǎo)的成功之道

作文教學(xué)教什么是很值得研究的問(wèn)題。應(yīng)該說(shuō)，作文教學(xué)面對(duì)的不僅僅是課堂，課本，它涉及到學(xué)生的生活空間，并且，對(duì)這個(gè)空間的體驗(yàn)程度關(guān)系到作文的質(zhì)量。因此作文需要生活的積累。尤其重要的是，作文過(guò)程中需要情感的投入，這是作文有別于其它學(xué)科的重要特點(diǎn)。這些特點(diǎn)決定了寫作能力僅靠教是教不出來(lái)的，而現(xiàn)行的作文教學(xué)中仍存在著誤區(qū)，很多教師只是講，怎樣開頭，怎樣結(jié)尾，倒敘順敘、插敘……把其他學(xué)科的教學(xué)模式搬進(jìn)來(lái)。作文知識(shí)、作文技巧當(dāng)然要講，但更重要的一點(diǎn)是怎樣充分挖掘?qū)W生的潛能，培養(yǎng)學(xué)生的主動(dòng)意識(shí)，把寫作技巧真正變成學(xué)生的寫作需要，讓學(xué)生在寫作中揣摸、運(yùn)用，才能真正變成學(xué)生自己的東西。這就涉及到作文教學(xué)中教師的地位問(wèn)題。教師要當(dāng)導(dǎo)演，更要當(dāng)劇務(wù)：搭好舞臺(tái)，提供材料，設(shè)置場(chǎng)景，制造氣氛，想方設(shè)法調(diào)動(dòng)演員的情緒，激發(fā)他們的表現(xiàn)欲望，然后讓演員們?nèi)グl(fā)揮。這應(yīng)該是教師的一個(gè)重要角色。

學(xué)生只有產(chǎn)生了創(chuàng)作沖動(dòng)，有情感需要渲泄，而在寫作過(guò)程中他們的情感表達(dá)受到制約，這時(shí)，老師傳授的作文技巧才會(huì)變成寫作需要，他們掌握作文技巧的主動(dòng)意識(shí)才會(huì)產(chǎn)生。但對(duì)學(xué)生來(lái)說(shuō)，掌握寫作的過(guò)程有抒情言志的成分，更側(cè)重于學(xué)習(xí)掌握寫作技能。學(xué)生作文的確不同于作家創(chuàng)作，但寫作規(guī)律是不能違背的，違背寫作規(guī)律來(lái)談培養(yǎng)寫作能力是荒唐的。作家與學(xué)生的結(jié)合點(diǎn)在哪里？就在于創(chuàng)作的主動(dòng)意識(shí)。

上述三個(gè)環(huán)節(jié)是一個(gè)過(guò)程中互相關(guān)聯(lián)的三個(gè)組成部分，循序漸進(jìn)。應(yīng)該注意的是，雖然學(xué)生是主體，但老師的主導(dǎo)作用更不能忽視，無(wú)論是“放”是“收”，當(dāng)“導(dǎo)演”當(dāng)“劇務(wù)”，教師都應(yīng)做到“形散而神不散”，高屋建瓴，收放自如，方能保證作文教學(xué)的健康發(fā)展。

篇7

20世紀(jì)六七十年代，西方發(fā)達(dá)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展普遍陷入困境，公共行政機(jī)構(gòu)龐大臃腫、效率低下，公眾對(duì)政府不滿情緒高漲。在這樣的背景下，英美兩國(guó)政府率先展開了一場(chǎng)公共行政改革運(yùn)動(dòng)。西方學(xué)者在總結(jié)這場(chǎng)改革實(shí)踐的基礎(chǔ)上發(fā)展出不同方向的管理理論，被統(tǒng)稱為新公共管理理論，其中具代表性的有：

1.小政府理論。這一理論的主要代表人物是弗里德曼和哈耶克，他們認(rèn)為政府在社會(huì)公共管理活動(dòng)中要盡可能少地干預(yù)市場(chǎng)，政府的主要職能只是為社會(huì)公眾提供市場(chǎng)提供不了的公共服務(wù)和產(chǎn)品。

2“.流程再造”理論。這一理論由哈默和錢皮提出，它源于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理理論和方法。流程再造理論認(rèn)為企業(yè)要適應(yīng)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，必須要圍繞顧客的需求對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重新思考和改革，使企業(yè)在成本、質(zhì)量、服務(wù)、效率方面得到大的提升。后來(lái)這一理論被逐步引入到社會(huì)公共管理和政府行政管理中，用來(lái)改造傳統(tǒng)力量強(qiáng)大的官僚制體系。

3“.重塑政府”理論。該理論的代表人物是奧斯本和蓋布勒，他們?cè)凇陡母镎髽I(yè)精神如何改革著公營(yíng)部門》一書中全面闡述了這一理論。奧斯本和蓋布勒認(rèn)為要解決當(dāng)前政府部門的弊端，就要重新定位政府職能，用企業(yè)家精神去重塑一個(gè)“企業(yè)化政府”，用企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的成功方法指導(dǎo)政府機(jī)構(gòu)的運(yùn)行，提高政府部門工作效率。該理論的核心要素是以顧客為中心，強(qiáng)調(diào)政府部門應(yīng)對(duì)他們的顧客———社會(huì)公眾負(fù)責(zé)，聆聽他們的呼聲，并把社會(huì)資源放在顧客手里讓他們挑選。上述不同的管理理論雖然側(cè)重點(diǎn)不同，但是他們“共同的主題就是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和市場(chǎng)術(shù)語(yǔ)的運(yùn)用”。從源頭上講，新公共管理理論就是將企業(yè)管理的一些原理、技術(shù)和方法應(yīng)用于公共管理部門，通過(guò)引進(jìn)私營(yíng)部門成功的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)在公共部門的良好管理。在新公共管理理論中，“公共管理者集中地關(guān)注責(zé)任和高績(jī)效，試圖重構(gòu)官僚機(jī)構(gòu)、重新界定組織使命、使機(jī)構(gòu)程序合理化并分散決策權(quán)”，可見，新公共管理理論的根本價(jià)值取向在于效益和效率。隨著我國(guó)高校辦學(xué)規(guī)模的不斷擴(kuò)大、辦學(xué)層次的不斷提升、辦學(xué)水平的不斷提高以及內(nèi)部管理體制改革的不斷深化，行政管理的地位和作用更加突出，工作任務(wù)日漸繁重和復(fù)雜。但是，由于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因，我國(guó)高校行政管理理念和管理方式與高校的教學(xué)科研機(jī)構(gòu)屬性不相適應(yīng)，對(duì)外屈從政府和社會(huì)壓力，不能維護(hù)高校自主辦學(xué)和學(xué)術(shù)自由，對(duì)內(nèi)干預(yù)學(xué)術(shù)事務(wù)、侵犯學(xué)術(shù)權(quán)力，行政管理的低效率越來(lái)越成為高校發(fā)展的阻礙。因此，亟須要對(duì)當(dāng)前高校管理進(jìn)行改革，尋找一種新的管理模式以適應(yīng)高校的快速發(fā)展。而新公共管理理論在管理效益和效率上的價(jià)值取向正可以為此提供理論支撐。

二、新公共服務(wù)理論與高校行政管理

新公共服務(wù)理論是歐美一些公共管理學(xué)者在對(duì)新公共管理理論進(jìn)行反思和批判基礎(chǔ)上建立的一種新的公共管理理論。這一理論代表人物是羅伯特•B•丹哈特和珍妮特•V•丹哈特，他們?cè)凇缎鹿卜?wù)：服務(wù)而非掌舵》一書中對(duì)新公共服務(wù)理論進(jìn)行了系統(tǒng)闡述，提出了新公共服務(wù)的七大原則：服務(wù)而非掌舵；公共利益是目標(biāo)而非副產(chǎn)品；戰(zhàn)略地思考，民主地行動(dòng)；服務(wù)于公民而非顧客；責(zé)任并不是單一的；重視人而不是生產(chǎn)率；超越企業(yè)家身份，重視公民權(quán)和公共事務(wù)。新公共服務(wù)理論認(rèn)為，公共管理者在管理公共組織和實(shí)施公共政策時(shí)要把重點(diǎn)放在如何為公眾服務(wù)上，而不是依仗手中的權(quán)力為政府航船掌舵和劃槳；要向公眾放權(quán)，由公眾來(lái)決定航船的方向；公共管理者的職責(zé)只是建立具有高度響應(yīng)力和高效執(zhí)行力的行政機(jī)構(gòu)來(lái)為公眾服務(wù)。新公共服務(wù)理論是在對(duì)新公共管理理論批判繼承的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的，它肯定了新公共管理理論對(duì)推動(dòng)當(dāng)代公共管理實(shí)踐活動(dòng)的積極意義，同時(shí)摒棄了作為新公共管理理論核心的“企業(yè)家政府理論”。新公共服務(wù)理論關(guān)注的重點(diǎn)在于民主價(jià)值和公共利益，主張把效率和生產(chǎn)力置于民主、社區(qū)、公共利益等更廣泛的框架體系中，力求建立一種以公共協(xié)商對(duì)話和公共利益為基礎(chǔ)的公共服務(wù)行政?？梢姟?，新公共服務(wù)理論的價(jià)值取向是民主，高度重視公民權(quán)利、公民意識(shí)、公民身份和公民價(jià)值，追求最大程度的公平、民主和公共利益的最大化。”新公共服務(wù)理論的核心就是把民主、公平和公正看作是公共行政的首要價(jià)值取向，把公共利益的獲取放在首位，并時(shí)刻強(qiáng)調(diào)行政部門的服務(wù)性。根據(jù)這一理論，高校行政管理就是要建立以服務(wù)為核心的行政管理模式，把為師生服務(wù)作為高校行政管理部門的根本宗旨，把為師生服務(wù)作為學(xué)校管理的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。在具體的管理實(shí)踐中，高校的管理部門應(yīng)倡導(dǎo)實(shí)踐民主、公平、公正的價(jià)值觀念，努力使行政管理者、教師、學(xué)生之間形成一種互相尊重、彼此平等的和諧關(guān)系，要充分考慮并積極維護(hù)師生員工的合法權(quán)益，尊重他們的意愿，努力使全體師生平等地享有學(xué)校的發(fā)展成果。

三、服務(wù)行政理論與高校行政管理

“服務(wù)行政”概念來(lái)源于“公共服務(wù)”，1913年，法國(guó)著名法學(xué)家萊昂•狄驥在《公法的變遷》一書中，最早論述了“公共服務(wù)”的概念和意義。1938年，德國(guó)行政法學(xué)家厄斯特•福斯多夫在其代表作《當(dāng)成是服務(wù)主體的行政》一文中，第一次明確提出了“服務(wù)行政”概念。20世紀(jì)90年代中期，我國(guó)學(xué)者開始了“服務(wù)行政”理論的系統(tǒng)探討研究，“服務(wù)行政概念逐步被引入到行政模式的構(gòu)建中來(lái)，成為直接思考行政改革目標(biāo)模式的理論探索”。服務(wù)行政理論涵蓋有多個(gè)方面的內(nèi)容，我國(guó)學(xué)者普遍認(rèn)為為人民服務(wù)、促進(jìn)人的全面發(fā)展是服務(wù)行政最根本的主題。在服務(wù)行政模式中“，為人民服務(wù)的宗旨不僅是一種行政觀念，而且是通過(guò)立法的形式被確定下來(lái)的一種制度”；服務(wù)成為了“一種基本理念和價(jià)值追求，政府定位于服務(wù)者的角色上，把為社會(huì)、為公眾服務(wù)作為政府存在、運(yùn)行和發(fā)展的基本宗旨”；“政府以人的全面發(fā)展為目標(biāo)，就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)體目標(biāo)和社會(huì)整體目標(biāo)的系統(tǒng)整合”。服務(wù)行政促進(jìn)人的全面發(fā)展這一主題，與我國(guó)高等教育目的是一致的。教育理論家阿弗烈•諾夫•懷海德（英）在《教育的目的》一書中指出：學(xué)生是有血有肉的人，教育的目的是為了激發(fā)和引導(dǎo)他們的自我發(fā)展之路。我國(guó)《高等教育法》規(guī)定：高等教育必須貫徹國(guó)家的教育方針，為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)，與生產(chǎn)勞動(dòng)相結(jié)合，使受教育者成為德、智、體等方面全面發(fā)展的社會(huì)主義事業(yè)的建設(shè)者和接班人?！陡叩冉逃龑ｎ}規(guī)劃》中也明確：高等教育堅(jiān)持育人為本，把促進(jìn)學(xué)生健康成長(zhǎng)作為高等學(xué)校一切工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，把促進(jìn)人的全面發(fā)展和適應(yīng)社會(huì)需要作為衡量人才培養(yǎng)水平的根本標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，這種一致性需要一套科學(xué)的行政運(yùn)行機(jī)制做保障，這是高等教育理論研究者與實(shí)踐管理者所面對(duì)和要解決的重要課題。

四、結(jié)論

篇8

「關(guān)鍵詞商事信用,信用公開,私生活權(quán)利

在中國(guó)的傳統(tǒng)文化中，“信用”一詞具有極其重要的分量。“仁義禮智信”是人們倡導(dǎo)并力求遵循的行為準(zhǔn)則，子曰：“人而無(wú)信未知其可也”，“誠(chéng)信”被視為“立人之本”。在長(zhǎng)期的社會(huì)實(shí)踐中，中華民族形成了重承諾、守信義的道德傳統(tǒng)，留下了“千金一諾”、“一言既出，駟馬難追”的美談佳話。然而，在當(dāng)今的中國(guó)社會(huì)卻出現(xiàn)了前所未有的信用危機(jī)，“欺詐盛行、信用缺失”的嚴(yán)峻形勢(shì)，已引起社會(huì)的廣泛關(guān)注。筆者認(rèn)為，當(dāng)今中國(guó)信用問(wèn)題的核心是商事信用，商事信用信息公開是構(gòu)建我國(guó)良性信用秩序的關(guān)鍵。

一、商事信用的概念和特質(zhì)

商事信用是商法的一個(gè)基本范疇。何謂商事信用？我國(guó)目前學(xué)者尚無(wú)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和界定。筆者認(rèn)為，商事信用是普通的社會(huì)信用在商事領(lǐng)域中的特定化。因此準(zhǔn)確理解商事信用必須首先對(duì)信用本身有一個(gè)基本的認(rèn)識(shí)。

“信用”原本是一種倫理概念，意指“信守承諾、誠(chéng)實(shí)不欺，以此獲得他人的信任”。“人無(wú)信不立”，誠(chéng)實(shí)守信是為人處世的基本行為準(zhǔn)則，是人之所以為人、人類區(qū)別于動(dòng)物而形成文明社會(huì)的最重要的標(biāo)志之一。作為一種道德規(guī)范和倫理要求，信用具有普遍的適用性，適用于社會(huì)生活的方方面面，適用于所有的人和所有的行為。隨著人類社會(huì)的發(fā)展，以及法律所具有的特殊的社會(huì)調(diào)整功能，遂產(chǎn)生了法律規(guī)制上的需求，信用也就由單純的倫理范疇而上升為法學(xué)范疇，成為倫理規(guī)范法律化的典型。今天我們對(duì)信用也有著不同的注解：首先指“以誠(chéng)用人，信任使用”；其次指遵守諾言，實(shí)踐成約，從而取得別人對(duì)他的信任；第三，指以償還和付息為條件的價(jià)值運(yùn)動(dòng)的一種特殊形式。[1]（P280）盡管信用在不同的場(chǎng)合具有不同的指向和特有的內(nèi)涵，但上述含義中有一點(diǎn)卻是共同的，即信用的核心是基于信任而形成的特殊的人與人之間的信義關(guān)系。它包括兩個(gè)方面的因素：“一方面是主觀上自身是否具有值得他人對(duì)其履行義務(wù)能力給以信任的因素，包括誠(chéng)實(shí)、守信的良好品格等人格方面的因素與資本狀況、生產(chǎn)能力等財(cái)產(chǎn)方面的因素；另一方面是指其履行義務(wù)能力能為他人信任的程度，是來(lái)自社會(huì)的評(píng)價(jià)。”[2]（P512-514）申言之，信用是一個(gè)人的踐約和守信能力的多層次的社會(huì)評(píng)價(jià)。包括政府信用，個(gè)人信用和商事信用。而商事信用是信用在商事領(lǐng)域的具體體現(xiàn)，是商事主體在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所具有的經(jīng)濟(jì)能力的一種社會(huì)評(píng)價(jià)。

筆者認(rèn)為，商事信用不同與一般的社會(huì)信用，它具有自己特殊的品質(zhì)。

（一）商事信用與特定的經(jīng)濟(jì)生活相聯(lián)系，是商業(yè)倫理制度化的產(chǎn)物

在西方的法律文化中，信用一開始就與經(jīng)濟(jì)生活相聯(lián)，是商品社會(huì)的產(chǎn)物，是商業(yè)倫理的制度化體現(xiàn)。眾所周知，任何交易都是建立在交易雙方彼此信任的基礎(chǔ)之上的，只有信賴對(duì)方會(huì)秉承交易規(guī)則及遵守諾言，商品的生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者才會(huì)實(shí)施交易，“賦予對(duì)方以信任”是交易得以實(shí)現(xiàn)的先決條件，但是單方地賦予對(duì)方以信任具有極高的風(fēng)險(xiǎn)。只有當(dāng)交換的雙方能夠?qū)Φ鹊赝耆R(shí)別對(duì)方的行為，也就是消除了欺騙的可能性，信任才是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的。商品交換者之間是不是講信用、是否能夠信任對(duì)方或被對(duì)方信任、是否真誠(chéng)地遵守交易規(guī)則，是市場(chǎng)能否存在的基礎(chǔ)條件。也正是基于規(guī)范交易秩序、保障市場(chǎng)安全的需要，早在“商品生產(chǎn)者社會(huì)的一個(gè)世界性的法律”-羅馬法就把“為人誠(chéng)實(shí)，不損害別人”這些信用的基本要求作為法律的基本原則，并且把信用作為擁有法律上人格的重要條件。后世民法秉承羅馬法的這一精神，將信用這一道德準(zhǔn)則法律化，使“誠(chéng)實(shí)信用原則”成為民法的一項(xiàng)基本原則。[2]（P512-528）

盡管信用與商品經(jīng)濟(jì)相伴而生，但在早期的簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期，信用的法律需求遠(yuǎn)不如今天這么突出。在簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)下，商品交換主要在特定的交易主體之間進(jìn)行，由于交易圈子和交易手段的限制，無(wú)需借助法律，單靠信用機(jī)制本身就可發(fā)揮其相應(yīng)的調(diào)節(jié)功能。信用主要是由交易者自己來(lái)維持，對(duì)違約的懲罰來(lái)自交易的中斷。但是隨著商品生產(chǎn)和商品交換的日益發(fā)展，信用機(jī)制自身的功能局限便日益顯現(xiàn)出來(lái)。商品交換突破了狹隘的地域限制，實(shí)現(xiàn)了時(shí)空的延伸，交換往往發(fā)生在不特定的主體之間，一個(gè)人的信用狀況通常難為人知，失信也因難以被人發(fā)覺(jué)而不受制裁，違約可能比守約更有利可圖，信用機(jī)制自身的調(diào)控機(jī)能便開始失靈。單靠商人自身的商業(yè)道德已無(wú)法滿足建立和維護(hù)交易秩序和市場(chǎng)安全的需要，由法律來(lái)維護(hù)和規(guī)范信用便為歷史所需，并逐漸演變成為一個(gè)日益重要的法律問(wèn)題。這樣，具有普遍意義的倫理規(guī)范和道德操守逐步特定化為商業(yè)倫理，并進(jìn)而形成了商法規(guī)則和制度。商事信用就是商業(yè)倫理的一種制度化反映。

（二）商事信用的本質(zhì)屬于一種經(jīng)營(yíng)性資信，而非單純的人格信用

首先，商事信用發(fā)生在商事活動(dòng)領(lǐng)域，與商事主體的人格利益相聯(lián)。信用本身具有較強(qiáng)的人格屬性，與人的特定身份相聯(lián)。在古羅馬法時(shí)代，信用只專屬于部分自然人，法人和不完全人格的人和無(wú)人格的人不具有信用。[2]（P512-528）就商事信用而言，商事信用自然專屬于商事主體，而非商事主體所擁有的信用不能稱之為商事信用。所以，與特定的商事主體和特定的商事活動(dòng)相聯(lián)的商事信用必然首先體現(xiàn)出的是一種經(jīng)營(yíng)性信用，即與盈利目的相關(guān)聯(lián)的一種特殊信用。當(dāng)然，在無(wú)商不在的今天，消費(fèi)信用也已轉(zhuǎn)化為商事信用，而嚴(yán)格意義上講，消費(fèi)者并不是傳統(tǒng)意義的商事主體，但是，我們也應(yīng)該看到，消費(fèi)信用之所以轉(zhuǎn)化為商事信用，是因?yàn)橘d帳經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)信貸的出現(xiàn)，而賒帳和消費(fèi)信貸也可以從廣義上視為一種特殊的資本運(yùn)作形式，消費(fèi)者通過(guò)賒帳和信貸增加了其自身財(cái)產(chǎn)的價(jià)值利用效率，故此時(shí)的消費(fèi)者已非傳統(tǒng)意義上的消費(fèi)者。

其次，商事信用的基礎(chǔ)在于單純的資產(chǎn)信用，而非單純的人格信賴。目前，在普通的社會(huì)領(lǐng)域，衡量一個(gè)人信用程度的高低的標(biāo)準(zhǔn)，恐怕仍然是一個(gè)人的誠(chéng)實(shí)守信的道德操守。但在商事領(lǐng)域，信用高低的標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)非如此簡(jiǎn)單。一個(gè)道德品德再高之人，如毫無(wú)資產(chǎn)做后盾，其信用也恐怕高不到哪。正因?yàn)槿绱耍F(xiàn)代各國(guó)民商法無(wú)不把資產(chǎn)作為衡量商事主體信用高低的主要尺度。擔(dān)保是信用在法律上的一種表現(xiàn)形式，是對(duì)被保證人信用的增加，物的擔(dān)保所產(chǎn)生的信用毫無(wú)疑問(wèn)來(lái)源于被抵押或質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)；人的擔(dān)保在表面上看，似乎是以保證人的個(gè)人信用來(lái)?yè)?dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，但最終發(fā)揮作用的仍然是保證人所擁有的財(cái)產(chǎn)，所以，判定保證人信用好壞的決定性因素，仍然是保證人的財(cái)產(chǎn)狀況、支付能力，尤其是在債務(wù)人不能履行債務(wù)時(shí)的代償能力。因而現(xiàn)代各國(guó)民法都把具有代償能力作為擔(dān)任保證人的法定條件。故商事信用本質(zhì)上應(yīng)屬于一種資產(chǎn)信用。

以財(cái)產(chǎn)信用為基礎(chǔ)的經(jīng)營(yíng)性資信用正是商事信用區(qū)別于傳統(tǒng)的其他社會(huì)信用的一個(gè)重要內(nèi)容。

（三）商事信用是一種兼具人格權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的混合性商事權(quán)利

信用屬于社會(huì)對(duì)一個(gè)人的品行和人格的評(píng)價(jià)，屬于一種典型的精神性權(quán)益。在非商事領(lǐng)域，對(duì)于一般的自然人，其信用的財(cái)產(chǎn)性質(zhì)微不足道。侵害普通信用承擔(dān)的也主要是停止侵害、消除影響、賠禮道歉等非財(cái)產(chǎn)責(zé)任，對(duì)受害人予以精神上的撫慰是其主要目的?？墒牵谏淌骂I(lǐng)域，信用一旦和商業(yè)目的結(jié)合，便具有不可低估的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。信用通常被視為商人的“第二身份證”，它不僅能給其擁有者帶來(lái)巨額的財(cái)產(chǎn)利益而且還能夠以金錢衡量其價(jià)值，信用本身已演化為一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)。事實(shí)上，信用也只有和商業(yè)目的相結(jié)合，才使其具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值。

總之，商事信用是商事倫理制度化的產(chǎn)物，是商事主體履約能力的一種社會(huì)評(píng)價(jià)。它源于商事主體自身的履約能力和償債能力，表現(xiàn)為對(duì)商事主體經(jīng)濟(jì)信賴的社會(huì)評(píng)價(jià)。故其本質(zhì)體現(xiàn)為一種經(jīng)營(yíng)性資信。

二、信用公開與私生活權(quán)利保護(hù)的沖突與協(xié)調(diào)

構(gòu)建一個(gè)開放的社會(huì)信用體系，已成為社會(huì)各界的共識(shí)。但在多大程度上開放，如何開放則面臨諸多的理論難題和制度障礙。商事信用的公開是否會(huì)構(gòu)成對(duì)個(gè)人私生活和商業(yè)秘密的侵犯，如何既能使個(gè)人信息得到有效保護(hù)，又能使商事信用順應(yīng)信息時(shí)代的要求，成為商事信用制度建設(shè)中無(wú)法回避的理論難題。

（一）信用公開對(duì)傳統(tǒng)隱私權(quán)觀念的沖擊和挑戰(zhàn)

出于對(duì)人性的關(guān)懷及對(duì)個(gè)體人格和利益的尊重，傳統(tǒng)民商法素來(lái)強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)人隱私的保護(hù)。在很長(zhǎng)的一段歷史時(shí)期內(nèi)，一個(gè)人（包括自然人和法人）的財(cái)產(chǎn)狀況、收入與負(fù)責(zé)、個(gè)人檔案、納稅記錄、及財(cái)產(chǎn)信息等情況均被視為私生活信息（informationprivacy）或個(gè)人信息（personalinformation），屬于個(gè)人隱私或商業(yè)秘密，他人不得問(wèn)津。但隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和信息時(shí)代的到來(lái)，商事信用公開呈現(xiàn)出越來(lái)越開放的態(tài)勢(shì)，傳統(tǒng)的隱私權(quán)觀念與信息時(shí)代的特殊要求發(fā)生了激烈的碰撞。

1.信息公開-商事信用的時(shí)代要求

隨著信息化時(shí)代的到來(lái)，商事信用同樣呈現(xiàn)出高度信息化和公示化的特征。信用信息的量化和公開，為信用的快速傳遞、識(shí)別和判定提供了便利，有效地降低和削弱了市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，順應(yīng)了現(xiàn)代商業(yè)高效、快捷、安全的需要。首先，信息的量化為信用的快速傳遞、識(shí)別和判定提供了條件。所謂信用量化，主要是指信用評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)的量化。即社會(huì)對(duì)商事信用的評(píng)價(jià)，逐步摒棄眾多的模糊性因素，而根據(jù)一定的評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將決定信用的各種因素予以量化，形成具體的指標(biāo)參數(shù)，通過(guò)具體的指數(shù)確定相應(yīng)的等級(jí)，為投資和交易活動(dòng)提供一個(gè)簡(jiǎn)潔、直觀的判斷對(duì)方信用的標(biāo)準(zhǔn)。

現(xiàn)代社會(huì)市場(chǎng)交易越來(lái)越多地體現(xiàn)出時(shí)空的延伸和分離。交易者很多情況下是素昧平生，甚至在整個(gè)交易過(guò)程中仍不謀面。交易方式的改變、交易空間的拓寬，使每一個(gè)投資和交易行為本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)巨增，客觀上要求更加迅速、客觀、準(zhǔn)確地了解對(duì)方的信用狀況，從而確定和減少自己的交易風(fēng)險(xiǎn)。如何解決交易方便、快捷與交易安全這一對(duì)矛盾，便顯得極為突出；而另一方面，投資和交易方又迫切需要將自己的信用狀況及時(shí)地傳遞給對(duì)方，并使對(duì)方能夠迅速作出識(shí)別和判斷，以擴(kuò)大影響、吸引客戶。這就要求信用評(píng)估必須作到便于傳輸、便于識(shí)別，而且準(zhǔn)確、客觀。于是信用信息量化就應(yīng)運(yùn)而生，美國(guó)、日本、加拿大、澳大利亞、瑞典等西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家都已形成各具特色的信用評(píng)級(jí)制度。信用量化成為商事信用制度的一個(gè)顯著的時(shí)代特征。

其次，信用量化的過(guò)程實(shí)際上是商事信用信息對(duì)他人的公開的過(guò)程，信用信息的公開意味著商事信用信息已不再是他人不能問(wèn)津純粹的個(gè)人隱私或商業(yè)秘密。信用的量化是借助特定的社會(huì)機(jī)構(gòu)-資信評(píng)估機(jī)構(gòu)得以實(shí)現(xiàn)的。信用信息量化的過(guò)程實(shí)際也是個(gè)人信息對(duì)第三者公開的過(guò)程，它涉及信用的采集、辨別、整理、判定等多個(gè)環(huán)節(jié)。如果信用信息仍被視為個(gè)人隱私或商業(yè)秘密，信用的量化工作將無(wú)從開展。所以，信用信息的量化是建立在個(gè)體對(duì)其隱私的部分放棄的基礎(chǔ)之上的。

再次，信用信息的公示既是信用信息量化的目標(biāo)，也是時(shí)展的必然。一方面，信用信息的量化，其目的是為快速傳遞、辨別和判定某一商事主體之信用度。而信用傳遞的途徑盡管很多，但通過(guò)特定的載體向社會(huì)公開則無(wú)疑是傳遞速度最快、傳播范圍最廣，也最為有效的方式。因此，信用的量化只是手段，而非目的，讓更多的交易者了解和知曉，擴(kuò)大其影響才是其真正目的所在。另一方面，信用的公示是交易對(duì)方行使知情權(quán)，減少或降低交易風(fēng)險(xiǎn)的客觀要求。隨著現(xiàn)代金融業(yè)的發(fā)展、交易手段的更新和交易空間的拓展，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)無(wú)處不在。一個(gè)人的資產(chǎn)狀況、收入與負(fù)債情況、違約背信記錄等就不僅僅是單純的個(gè)人私事，而直接關(guān)系到其個(gè)人的踐約能力，關(guān)系到他人預(yù)期利益的實(shí)現(xiàn)程度，作為交易相對(duì)人自然有權(quán)過(guò)問(wèn)和了解其相應(yīng)的信用狀況。但在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，如何了解和把握對(duì)方的信用狀況，降低交易的風(fēng)險(xiǎn)和成本，便成為確保交易秩序和交易安全的全局性問(wèn)題。為了保障正常的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，提高交易效率，降低交易成本，客觀上要求在個(gè)人信息與公共信息之間作出新的界定。傳統(tǒng)上屬于個(gè)人私生活領(lǐng)域的部分內(nèi)容將不再為個(gè)人信息，而成為大家可以共享的公共信息，應(yīng)該通過(guò)法定的方式和途徑向社會(huì)公開。美國(guó)1971年率先制定了《公平信用報(bào)告法》（FCRA），規(guī)定諸如消費(fèi)者收入與負(fù)債、破產(chǎn)記錄、偷漏稅記錄甚至消費(fèi)者的消費(fèi)特點(diǎn)、性格和生活方式等將成為征信機(jī)構(gòu)可以依法取得和傳播的信息。而英國(guó)的公司法則要求無(wú)論是上市公司還是普通公司公開其財(cái)務(wù)報(bào)表。[3]（P44）

綜上所述，信用公開已成為一個(gè)不爭(zhēng)之實(shí)。各國(guó)商事立法和商事實(shí)踐，已充分顯示信用信息已不再是純粹的私人信息或商事秘密，而與社會(huì)交易秩序密不可分，部分信息已轉(zhuǎn)化或正在轉(zhuǎn)化為社會(huì)公眾信息，個(gè)人的私生活領(lǐng)域正在迅速縮減，而公眾的領(lǐng)域正在急劇膨脹。傳統(tǒng)的隱私權(quán)概念及其實(shí)際內(nèi)涵正在微妙的變化中承受著現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊和挑戰(zhàn)。

2.私生活權(quán)利保護(hù)-一個(gè)同樣富有時(shí)代意義的理論與現(xiàn)實(shí)話題

人性的關(guān)懷首要的是對(duì)人類自身的關(guān)懷。對(duì)私法來(lái)說(shuō)，捍衛(wèi)人性的尊嚴(yán)，確保人的自由和安全，無(wú)疑是其終極目的。著名學(xué)者馬克？普拉特納先生指出，個(gè)人權(quán)利的第一要義就是“在人們追求幸福的過(guò)程中保護(hù)私人領(lǐng)域、目標(biāo)多樣化和多重性?！盵4]（P73）所謂私生活（privacy）是相對(duì)于公共生活而言的，指與公眾無(wú)關(guān)的純屬個(gè)人的私人事物（privacyaffairs），包括私人的活動(dòng)、私人的活動(dòng)空間以及有關(guān)私人的一切信息。私生活的權(quán)利（therightofprivacy）則指上述個(gè)人的私生活不被公眾或他人騷擾、知曉和干涉的權(quán)利[5].私生活權(quán)利的核心是隱私權(quán)，即民事主體享有的對(duì)其個(gè)人的與公共利益無(wú)關(guān)的個(gè)人信息、私人活動(dòng)和私有領(lǐng)域進(jìn)行支配的一種人格權(quán)；具體指“公民依法享有的住居不受他人侵?jǐn)_及保有內(nèi)心世界、財(cái)產(chǎn)狀況、社會(huì)關(guān)系、性生活、過(guò)去和現(xiàn)在其他純屬個(gè)人的不愿為外界知道的事實(shí)的秘密權(quán)利”[6].對(duì)個(gè)人隱私權(quán)的保護(hù)素來(lái)是各國(guó)民事立法保護(hù)的重點(diǎn)。隨著科技的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展，個(gè)人私生活權(quán)利的保護(hù)之重要性不僅沒(méi)有削減，相反，面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。各國(guó)政府充分認(rèn)識(shí)到僅靠民法、合同法和侵權(quán)法，在傳統(tǒng)的私權(quán)領(lǐng)域?yàn)閭€(gè)人私生活權(quán)利提供保護(hù)已不足以保障個(gè)人信息自由和信息安全，必須由國(guó)家，利用公共權(quán)力加大保護(hù)力度，以給人們創(chuàng)造一個(gè)更為自由和安全的生存環(huán)境和空間。1974年美國(guó)《個(gè)人隱私法》（TheFederalPrivacyAct）的出臺(tái)，率先開創(chuàng)了通過(guò)單行法保護(hù)個(gè)人私生活權(quán)利的立法先河。為此，國(guó)際組織及不少市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家紛紛作出決議和制定立法，強(qiáng)化對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)信息的保護(hù)。[7]（P74）可以說(shuō)，國(guó)際社會(huì)在個(gè)人私生活權(quán)利的保護(hù)方面早已突破了傳統(tǒng)的局限于個(gè)人人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的概念，個(gè)人信息權(quán)的財(cái)產(chǎn)性質(zhì)得到認(rèn)可并在國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)生活中占有越來(lái)越重要的地位。一國(guó)法律對(duì)其保護(hù)是否充分，甚至成為跨國(guó)交往或交易中的重要條件。[5]

盡管私生活權(quán)利的保護(hù)得到了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但在私生活的理解和把握上，仍然面臨著很多實(shí)際難題。私生活與他人生活、公共生活，個(gè)人利益與他人利益和社會(huì)利益之間的界限始終難以作出準(zhǔn)確界定。確保信用公開而又構(gòu)成對(duì)個(gè)人隱私和私生活的侵犯，便成為各國(guó)理論界關(guān)注的焦點(diǎn)和立法規(guī)制的重點(diǎn)。

3.私生活權(quán)利保護(hù)與信用公開-個(gè)人利益與公共利益的沖突與協(xié)調(diào)

在社會(huì)分工日益細(xì)化，經(jīng)濟(jì)交往日益頻繁的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，“陌生人”之間的關(guān)系更加密切，在社會(huì)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)中，任何人也無(wú)法逃避與他人合作這種基本模式，信用成為社會(huì)規(guī)則體系運(yùn)行的基石。信用觀念已經(jīng)脫離了相對(duì)人之間單一法律關(guān)系的內(nèi)容，成一個(gè)規(guī)則，并代表社會(huì)利益出現(xiàn)。因此諸如個(gè)人的財(cái)產(chǎn)狀況、收入與負(fù)債、納稅記錄、違約守信情況等原本屬于私人生活之信息，出于交易安全和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之需要，而不得不向他人開放，而電子網(wǎng)絡(luò)的形成和快速發(fā)展，為信用信息的全面開放提供了現(xiàn)實(shí)條件，信用開放已成為一股不可抵擋的世界潮流。但另一方面，信用采集、整理等活動(dòng)不可避免地會(huì)觸及個(gè)人的私人領(lǐng)地，甚至?xí)?gòu)成對(duì)他人私生活的侵犯，個(gè)人私生活權(quán)利的保護(hù)隨著各國(guó)信用業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展，顯得尤為重要。如何處理二者之間的關(guān)系，協(xié)調(diào)二者之間的沖突，遂成為各國(guó)理論和立法關(guān)注的焦點(diǎn)。美國(guó)是當(dāng)今信用管理體系最為發(fā)達(dá)的國(guó)家，在其16項(xiàng)生效的信用管理相關(guān)的基本立法中，直接規(guī)范的目標(biāo)都集中在規(guī)范授信、平等授信及保護(hù)個(gè)人隱私權(quán)方面。

筆者認(rèn)為，商事信用公開實(shí)際上是一項(xiàng)法律制度建設(shè)，哪些信息應(yīng)當(dāng)公開，以什么途徑和什么形式公開，都是涉及公私權(quán)利如何界定和如何得以保護(hù)和實(shí)現(xiàn)的重大理論問(wèn)題。其實(shí)質(zhì)是個(gè)體權(quán)利與公共利益的沖突與協(xié)調(diào)的問(wèn)題，反映的是個(gè)體本位和社會(huì)本位的價(jià)值觀念的取舍問(wèn)題。正如我國(guó)學(xué)者所分析的那樣，隨著社會(huì)的進(jìn)步，傳統(tǒng)私法正經(jīng)歷著一個(gè)從契約到社會(huì)的轉(zhuǎn)變，私法上的人要完成自我實(shí)現(xiàn)的理想，不應(yīng)僅僅著眼于個(gè)人權(quán)利的滿足，還要意識(shí)到超越自我是實(shí)現(xiàn)自我的必要方式。[8]而商事信用（尤其是消費(fèi)者個(gè)人信息）由封閉走向公開的過(guò)程，實(shí)際上正是私法主體個(gè)體利益逐步讓位與社會(huì)利益，由單純的自然人向社會(huì)人演進(jìn)的過(guò)程，也可以說(shuō)是為更好地實(shí)現(xiàn)自我而超越自我的痛苦裂變的過(guò)程。當(dāng)然，個(gè)人利益向社會(huì)利益的讓位，決不意味著個(gè)人人格和尊嚴(yán)的喪失，私人生活空間的淪喪，對(duì)私人領(lǐng)地的恣意侵犯絕非信用公開的目的和初衷。

（二）我國(guó)信用公開的困境和制度障礙

目前，中國(guó)商事信用仍處在一種相對(duì)封閉的狀態(tài)。低開放度已嚴(yán)重制約著中國(guó)信用經(jīng)濟(jì)的培育和發(fā)展，影響著信用環(huán)境的凈化。為此，加快建立一個(gè)開放的信用體系已成為社會(huì)各界的共識(shí)。但是，信用開放體系的建立在中國(guó)仍存在諸多制約因素。

1.理論制約

近年來(lái)，以隱私權(quán)、商業(yè)秘密等為核心內(nèi)容的私生活權(quán)利保護(hù)問(wèn)題引起了法學(xué)界的廣泛關(guān)注，并涌現(xiàn)出了一批有價(jià)值的理論成果，對(duì)喚醒人們的私權(quán)保護(hù)意識(shí)、保障個(gè)體權(quán)益起到了積極的推動(dòng)作用。但是，令人遺憾的是，在學(xué)界談?wù)撍綑?quán)之時(shí)，對(duì)亟待理論界探討和研究的私權(quán)與公共利益的關(guān)系及其合理邊界問(wèn)題，我們法學(xué)界卻很少加以研究（注：筆者曾有意識(shí)地查閱了相關(guān)論著，但鮮見這方面的論述，惟在李文濤所發(fā)表的“淺論商業(yè)秘密權(quán)的限制”（載于《科學(xué)？社會(huì)？經(jīng)濟(jì)》雜志2000年第4期）及唐海濱等所撰寫的“有關(guān)商業(yè)秘密立法的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題”（載于《中國(guó)法學(xué)》1999年第4期）對(duì)此有所論述。），理論研究的相對(duì)滯后也客觀上影響著信用開放的進(jìn)程。

一方面，在現(xiàn)實(shí)生活中，究竟哪些屬于個(gè)人隱私或商業(yè)秘密，是否被視為個(gè)人隱私或商業(yè)秘密之信息，他人就絕對(duì)不能問(wèn)津，對(duì)這些問(wèn)題人們尚存在不少似是而非的理解。單就商業(yè)秘密而言，就存在認(rèn)定范圍過(guò)寬之嫌。從學(xué)界的主要觀點(diǎn)來(lái)看，現(xiàn)在我們視為信用信息的因素，包括經(jīng)營(yíng)負(fù)債情況（資產(chǎn)負(fù)債表等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、企業(yè)經(jīng)營(yíng)資信狀況、納稅記錄及對(duì)當(dāng)事人影響較大的經(jīng)濟(jì)訴訟）似乎都屬于商業(yè)秘密。作為商業(yè)秘密，當(dāng)事人當(dāng)然有對(duì)其采取保密措施，施加控制，并排斥他人介入和干預(yù)的權(quán)利。另一方面，由于商事信用的公開必然會(huì)涉及對(duì)商事主體其他私人信息的了解和掌握，故信用如何公開，人們卻又缺乏理論上的研究。似乎一談信用公開，就不存在個(gè)人隱私和商業(yè)秘密的保護(hù)問(wèn)題。理論界尤其是法學(xué)界對(duì)信用問(wèn)題缺乏應(yīng)有關(guān)注和熱情，對(duì)信用公開與隱私權(quán)和商業(yè)秘密保護(hù)之間的關(guān)系問(wèn)題缺乏基礎(chǔ)性研究。信用征集、使用及監(jiān)督、管理等制度缺乏應(yīng)有的理論支撐，從而使有關(guān)立法難以很快出臺(tái)。

2.制度障礙

我國(guó)信用體系的開放，不僅受制于傳統(tǒng)，而且現(xiàn)行的許多制度也潛在地制約著信用開放工程的啟動(dòng)。下面擇其中重要的幾項(xiàng)商事制度加以剖析。（1）商事登記制度

商事登記是指依照法律或法規(guī)的規(guī)定，由商人籌辦人或商人為設(shè)立、變更或終止商事主體資格，將應(yīng)登記的事項(xiàng)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記于登記薄，并被登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記公告的法律行為。商事登記的目的在于：保護(hù)社會(huì)公眾的利益，實(shí)現(xiàn)交易安全；昭示當(dāng)事人的信用；方便政府管理，提高政府的運(yùn)作效率。[9]（P47）因此，商事登記法堅(jiān)持采取公示主義原則，要求交易當(dāng)事人有關(guān)營(yíng)業(yè)上的一些事實(shí)，如果與利害關(guān)系人有關(guān)系時(shí)，必須公告通知，方能發(fā)生法律上的效力。商人資產(chǎn)信息的登記與公開首先內(nèi)蘊(yùn)了商事主體未來(lái)交易中履行債務(wù)的實(shí)力，而有關(guān)的商號(hào)登記、法定人的登記、商業(yè)負(fù)責(zé)人特別印章的登記、商事主體營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)等信息的登記與公示，均有助于增強(qiáng)相關(guān)交易主體對(duì)特定商事主體的信任，從而為商事主體的商事信用奠定基礎(chǔ)。然而，我國(guó)現(xiàn)行的商事登記制度在信息的公開方面存在明顯的不足。首先，現(xiàn)行規(guī)定并沒(méi)有明確當(dāng)事人履行商事登記信息公告之義務(wù)，公告義務(wù)主要承擔(dān)者是登記主管機(jī)關(guān)。由此至少產(chǎn)生了兩個(gè)方面的問(wèn)題：一是，由于公告是政府行為，有無(wú)按要求作出公告是政府之事，故只要當(dāng)事人履行了登記手續(xù)，也即產(chǎn)生對(duì)任何善意第三人的對(duì)抗效力；二是如果產(chǎn)生登記真實(shí)而公告不實(shí)之情形，給他人造成損失，當(dāng)事人將不對(duì)公告不實(shí)的后果承擔(dān)責(zé)任，其責(zé)任應(yīng)由登記機(jī)關(guān)承擔(dān)。[9]（P51-52）這種規(guī)定顯然與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所奉行的登記事項(xiàng)公示和信用公開原則背道而馳，無(wú)益于當(dāng)事人信用的昭示。其次，現(xiàn)行商事登記資料信息查詢渠道不暢。目前，在我國(guó)不僅商事登記法規(guī)繁雜，查詢困難，就是外界查找商事主體登記檔案資料也受到極大的限制。依照國(guó)家工商局指定的《企業(yè)登記檔案資料查詢辦法》規(guī)定，只有公檢法司等部門才能查閱企業(yè)登記檔案，律師只有憑法院的立案證明才可查閱企業(yè)登記檔案，至于一般的社會(huì)公眾、投資者和中介機(jī)構(gòu)則無(wú)法查閱到有關(guān)商事登記信息。我國(guó)現(xiàn)行的將企業(yè)檔案這一公眾資訊作為商業(yè)秘密的作法，對(duì)投資者和中介機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)產(chǎn)生了很大負(fù)面影響。

（2）銀行法律制度

銀行對(duì)客戶履行保密義務(wù)是世界各國(guó)的通例。無(wú)論法律是否明確規(guī)定銀行之保密義務(wù)，在實(shí)踐中銀行都會(huì)遵守為客戶保密的商業(yè)慣例。銀行履行保密義務(wù)的方式有兩種：一是保持緘默，即工作人員在工作或生活中，不輕易在平時(shí)的言談中主動(dòng)泄露存款人的存款信息；二是拒絕查詢，即對(duì)存款人以外的人的詢問(wèn)不加以回答。但是，為客戶保密這一義務(wù)在世界各國(guó)都沒(méi)有被絕對(duì)化。如“在德國(guó)，要求銀行提供客戶一般的信用價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)信息是一種廣泛運(yùn)用的商業(yè)實(shí)務(wù)（慣例）”，由于“銀行拒絕提供其客戶的信息比起提供不大有利的信息更加損害他的信用地位”，所以，“在銀行與其客戶所簽訂的合同的一般條款中包含了對(duì)這種信息的普遍贊同”。我國(guó)《商業(yè)銀行法》第29條和第30條也明確規(guī)定了商業(yè)銀行對(duì)客戶的保密義務(wù)，規(guī)定對(duì)于個(gè)人儲(chǔ)蓄存款和單位存款，商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或個(gè)人查詢、凍結(jié)和扣劃，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。也就是說(shuō)，我國(guó)《商業(yè)銀行法》本身并沒(méi)有明確列舉銀行保密義務(wù)的例外情形，而是授權(quán)其他的法律和行政法規(guī)作出規(guī)定。這些例外規(guī)定在《刑事訴訟法》、《民事訴訟法》、《行政訴訟法》、《稅收征管法》、《海關(guān)法》、《審計(jì)法實(shí)施條例》等有關(guān)法律和行政法規(guī)之中。依據(jù)上述法律、行政法規(guī)，有權(quán)行使查詢權(quán)的只限于法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)、海關(guān)、審計(jì)機(jī)關(guān)等國(guó)家司法及行政機(jī)關(guān)，而其他社會(huì)組織和個(gè)人無(wú)權(quán)查詢商事主體在金融機(jī)構(gòu)中的存款信息。事實(shí)上商事主體的資信狀況仍然是作為商業(yè)秘密或個(gè)人隱私來(lái)看待的。

（3）競(jìng)爭(zhēng)制度

1993年9月2日通過(guò)的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》是我國(guó)第一個(gè)也是目前唯一的一部對(duì)商業(yè)秘密作出界定的法律規(guī)范。該法第10條第3款規(guī)定，“商業(yè)秘密是指不為公眾知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性，并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息”。與美國(guó)、加拿大等多數(shù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家不同，我國(guó)現(xiàn)行立法采取的概括式的定義方式，其本身就具有較大的模糊性，究竟哪些信息屬于經(jīng)營(yíng)信息，缺乏科學(xué)的界定，其結(jié)果是商業(yè)秘密的范圍呈現(xiàn)出無(wú)限擴(kuò)大的趨勢(shì)，這對(duì)于資信信息的公開同樣起到了意料不到的制約作用。（注：在國(guó)外，我們很難發(fā)現(xiàn)有對(duì)商業(yè)秘密作出如此寬泛界定的。如美國(guó)1985年重新修訂的《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》第1條第4款規(guī)定：“商業(yè)秘密意為特定信息，包括配方、樣式、編輯產(chǎn)品、程序、設(shè)計(jì)、方法、技術(shù)或工藝等?！奔幽么?984年的《統(tǒng)一商業(yè)秘密法草案》第1條第2款規(guī)定：“（1）本法中商業(yè)秘密是指特定信息，該信息：a.已經(jīng)或?qū)⒁糜谛袠I(yè)或業(yè)務(wù)之中；b.在該行業(yè)或業(yè)務(wù)中尚未公知；c.因?yàn)樯形垂?，因而具有?jīng)濟(jì)價(jià)值，并且d.特定情勢(shì)下為防止其被公知以盡合理保密努力的對(duì)象。（2）定義商業(yè)秘密的信息包括產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)程序、方法、技術(shù)、工藝產(chǎn)品、裝置或機(jī)器之中的信息。”從上述國(guó)家相關(guān)規(guī)定中，有一點(diǎn)似乎可以肯定，企業(yè)的資產(chǎn)狀況、負(fù)債情況、納稅記錄、訴訟資料等信息，在這些國(guó)家并沒(méi)有象我國(guó)不少學(xué)者所認(rèn)為的那樣，被列如到了商業(yè)秘密的范疇。）由于對(duì)個(gè)人隱私和商業(yè)秘密存在著過(guò)于寬泛的理解，在我國(guó)本應(yīng)作為公眾信息的許多商事信用信息卻被人為地加以分割，并封鎖在稅務(wù)機(jī)關(guān)、工商機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、金融機(jī)構(gòu)等各自的內(nèi)部檔案之中，無(wú)法得以匯總和公開。如欲形成一個(gè)開放的信用管理體系，就須對(duì)現(xiàn)行的不少商事立法作出相應(yīng)的審視，以清除其障礙。

（三）信用公開與私生活權(quán)利保護(hù)的協(xié)調(diào)與處理-中國(guó)信用立法成敗的關(guān)鍵所在

中國(guó)信用立法已迫在眉睫，其目的是為商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供一個(gè)信用開放和公平享有、使用信息的環(huán)境，增強(qiáng)社會(huì)信用信息的透明度，以整頓信用秩序，同時(shí)適應(yīng)WTO對(duì)信用公開化的要求。我們也必須清醒地認(rèn)識(shí)到信用公開對(duì)個(gè)人私生活所可能帶來(lái)的各種不利影響，正確界定和區(qū)分公共信息與個(gè)人信息的合理邊界。沒(méi)有對(duì)個(gè)人私生活權(quán)利的保障，中國(guó)的信用業(yè)也就不可能得到健康發(fā)展。因此，信用公開過(guò)程中的隱私權(quán)保護(hù)問(wèn)題是關(guān)系到我國(guó)信用立法成敗的關(guān)鍵問(wèn)題。鑒于此，筆者認(rèn)為，有必要明確以下幾個(gè)指導(dǎo)思想：

1.正確區(qū)分個(gè)人信息與公共信息

衡量屬個(gè)人信息還是公共信息的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該是主體利益標(biāo)準(zhǔn)。凡是涉及公共利益，可以而且應(yīng)該向全社會(huì)開放的信息，就屬于公共信息。對(duì)于經(jīng)營(yíng)主體及信用消費(fèi)的消費(fèi)主體而言，其資產(chǎn)狀況、納稅情況、重大訴訟、嚴(yán)重違約記錄等涉及其信用評(píng)價(jià)的基本要素，其公開與否直接關(guān)乎他人利益，故不應(yīng)該再視為與他人利益和社會(huì)利益無(wú)關(guān)的私生活信息，相反應(yīng)該為交易相對(duì)人或社會(huì)公眾知曉，成為公共信息的組成部分，可以也應(yīng)該向社會(huì)公開，至少可供利害關(guān)系人查詢。個(gè)人信息則是與他人利益無(wú)關(guān)，純屬個(gè)人私生活領(lǐng)域，應(yīng)該由個(gè)人支配和控制之信息。對(duì)于個(gè)人信息，任何人都負(fù)有保密的義務(wù)，征信機(jī)構(gòu)亦不能例外。個(gè)人隱私屬于個(gè)人信息自不待言。對(duì)于商業(yè)秘密而言，嚴(yán)格來(lái)講其是否公開，對(duì)于他人尤其是競(jìng)爭(zhēng)者而言會(huì)有不同的影響，但該類信息的保密因不會(huì)損及他人而無(wú)公開的必要，故不能輕易地認(rèn)定為公共信息，而只能視為企業(yè)的個(gè)人信息。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、產(chǎn)品開發(fā)研制計(jì)劃、客戶名單、銷售網(wǎng)絡(luò)等經(jīng)營(yíng)信息就屬于此類信息，應(yīng)屬于個(gè)人信息。

2.區(qū)別對(duì)待經(jīng)營(yíng)者與個(gè)人消費(fèi)者

凡是以實(shí)施商業(yè)交易為其職業(yè)，持續(xù)地反復(fù)不斷地從事同一性質(zhì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)者，包括經(jīng)理、代辦人等，都屬于傳統(tǒng)意義上的商人。因其持續(xù)地從事特定的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不斷地與社會(huì)上不同的經(jīng)營(yíng)主體和消費(fèi)群體發(fā)生各種各樣的商事交易關(guān)系，故其信用信息應(yīng)更多地轉(zhuǎn)化為社會(huì)公共信息，及時(shí)地予以公示，有助于保護(hù)正常的社會(huì)交易秩序，保障交易安全。反之，對(duì)于個(gè)人消費(fèi)者而言，他們并不從事特定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，平時(shí)主要是以普通民事主體，而非商事主體的身份出現(xiàn)，只是在特定的情況下，如消費(fèi)信貸等信用消費(fèi)的情況下，才轉(zhuǎn)化為廣義上的商人。由于其交易對(duì)象畢竟有限，因此其信用信息在多數(shù)情況下屬于個(gè)人信息，對(duì)其個(gè)人信用的采集、使用必須適用不同于前者之原則。

具體而言，經(jīng)營(yíng)者的信用信息，絕大多數(shù)應(yīng)進(jìn)入公共領(lǐng)域，盡快向社會(huì)開放。當(dāng)務(wù)之急是修訂現(xiàn)行立法，改變當(dāng)前企業(yè)信用信息透明度低的狀況。各相關(guān)政府部門，如工商、海關(guān)、法院、技術(shù)監(jiān)督、財(cái)政、稅務(wù)、證券監(jiān)管等部門應(yīng)該依法將自己掌握的經(jīng)營(yíng)者的信用數(shù)據(jù)通過(guò)一定的方式向社會(huì)開放，以保障經(jīng)營(yíng)者的信用信息能被社會(huì)知曉。即使那些暫時(shí)不宜向全社會(huì)公開的信用信息，政府也應(yīng)有一套信息、征信數(shù)據(jù)取得和使用的程序。總的原則應(yīng)該是凡是可以公開，以及能夠通過(guò)一定的正規(guī)的方式和渠道獲得的信息就應(yīng)該盡快開放，以增強(qiáng)商事信用信息的透明度。

至于消費(fèi)者個(gè)人信息的采集和使用，則應(yīng)該采取相對(duì)謹(jǐn)慎的原則。因?yàn)橄M(fèi)者個(gè)人信息中的絕大多數(shù)并不屬于公眾信息，不宜進(jìn)入公眾領(lǐng)域。所以，信用立法必須明確個(gè)人在征信機(jī)構(gòu)進(jìn)行征信活動(dòng)中的權(quán)利，限定信息傳播的范圍。首先是明確個(gè)人權(quán)利。包括：第一，同意權(quán)。個(gè)人征信體系建立的目的應(yīng)立足于個(gè)人信用信息的有效利用，服務(wù)社會(huì)應(yīng)是次要目的。在一個(gè)信用發(fā)達(dá)的社會(huì)，公開個(gè)人信用資料的內(nèi)容越多，范圍越廣，則尋求個(gè)人信用消費(fèi)的機(jī)會(huì)就越多。所以，為取得他人信任，達(dá)到自己預(yù)期的消費(fèi)目的，大都樂(lè)意將自己的信用信息交由征信機(jī)構(gòu)，并授權(quán)他人使用。但是，我們并不能排除有相當(dāng)一部分消費(fèi)者情愿保有一片私人領(lǐng)地，而并不愿將自己的個(gè)人生活，如消費(fèi)習(xí)慣、家庭財(cái)產(chǎn)、個(gè)人收入等公之于眾。對(duì)此，就應(yīng)充分尊重消費(fèi)者的個(gè)人意愿，不可強(qiáng)行征集和使用。因此，對(duì)個(gè)人信息的征集和使用，應(yīng)征得本人的同意或授權(quán)，這是一個(gè)必須堅(jiān)持的原則。第二，知情權(quán)。信用當(dāng)事人應(yīng)有權(quán)利要求查閱自己的信用檔案，了解自己的信用評(píng)價(jià)情況及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，掌握自己的信用等級(jí)。第三，異議權(quán)。如當(dāng)事人認(rèn)為自己的信用信息有誤，有權(quán)提出異議，要求予以更正。個(gè)人異議報(bào)告應(yīng)納入個(gè)人信息范圍。其次，應(yīng)限定信息的傳播范圍。從國(guó)外情況來(lái)看，信用信息的使用者一般包括三類：與本人進(jìn)行信用交易的金融機(jī)構(gòu)和其他商業(yè)機(jī)構(gòu)；本人授權(quán)的自然人或法人；依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查的司法機(jī)關(guān)以及稅務(wù)、審計(jì)、海關(guān)等行政機(jī)關(guān)。此外，還應(yīng)明確規(guī)定征信機(jī)構(gòu)及信息使用人對(duì)個(gè)人隱私的保密義務(wù)，凡泄露個(gè)人信用信息、超范圍使用個(gè)人信用信息以及擅自修改信息或降低個(gè)人信用信息的均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.本人授權(quán)使用與法律授權(quán)使用相結(jié)合。

對(duì)信息的使用，應(yīng)兼顧個(gè)人利益和社會(huì)利益的統(tǒng)一，采取本人授權(quán)使用與法律授權(quán)使用相結(jié)合。一方面，作為信用信息的擁有者有權(quán)決定其信息的傳播范圍、使用方式，可以授權(quán)他人使用個(gè)人信息及企業(yè)信息，以充分有效利用其信息資源；另一方面，國(guó)家也可以基于公共利益之考慮，通過(guò)法律授權(quán)社會(huì)組織或個(gè)人依法享有和使用他人信息。但對(duì)經(jīng)營(yíng)者的信用信息和消費(fèi)者個(gè)人的信用信息，法律授權(quán)使用的范圍、方式和途徑都應(yīng)有所區(qū)別，以保證國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和個(gè)人利益的有機(jī)統(tǒng)一。

三、信用公開與市場(chǎng)化運(yùn)作

信用建設(shè)的確已成為熱得燙手的話題，但按什么樣思路來(lái)促成信用信息的開放，人們的認(rèn)識(shí)卻并不統(tǒng)一?，F(xiàn)在不少人力主在信用公示工程中，政府應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，而不少地方的政府的工作報(bào)告中也宣稱政府要掛帥，并且各地紛紛出臺(tái)了不同的信用服務(wù)體系。信用建設(shè)問(wèn)題引起各級(jí)政府重視，這是一件好事，但令筆者不無(wú)擔(dān)心的是，這種一轟而起的政府行為是否能夠真正解決信用市場(chǎng)所存在的問(wèn)題。信用機(jī)制的打造，離不開政府的推動(dòng)，但信用業(yè)的健康發(fā)展必須走市場(chǎng)化的道路。

（一）市場(chǎng)主導(dǎo)是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家信用體系建設(shè)和信用管理的發(fā)展方向

信用評(píng)級(jí)業(yè)在西方國(guó)家已有近百年的發(fā)展歷史。各國(guó)在構(gòu)建自己的信用管理體系的過(guò)程中，曾形成了各自不同的信用發(fā)展思路和信用管理模式。其中，德國(guó)和法國(guó)曾推行的就是以中央銀行建立的中央信貸登記為主體的國(guó)家社會(huì)信用管理體系。該信貸登記系統(tǒng)主要是由政府出資，建立全國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，征信加工的產(chǎn)品主要是供銀行內(nèi)部使用，服務(wù)于商業(yè)銀行防范貸款風(fēng)險(xiǎn)和央行金融監(jiān)管及貨幣政策決策，采取的是政府主導(dǎo)模式。而美國(guó)則實(shí)行的是純粹的市場(chǎng)主導(dǎo)下的社會(huì)信用管理體系，美國(guó)全國(guó)的企業(yè)和個(gè)人征信公司、追賬公司等都是從盈利目的出發(fā)，對(duì)金融市場(chǎng)參加者們的信用狀況進(jìn)行調(diào)查登記，將資料記入數(shù)據(jù)庫(kù)，連續(xù)跟蹤客戶的信用變化情況。日本采取的是以銀行協(xié)會(huì)建立的會(huì)員制征信機(jī)構(gòu)與商業(yè)性征信機(jī)構(gòu)共同組成的國(guó)家社會(huì)信用管理體系。由于采取的模式和指導(dǎo)思想不同，其實(shí)施效果也不盡相同。注入市場(chǎng)因素，積極發(fā)揮市場(chǎng)的導(dǎo)向功能，已成為其他市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家積極推動(dòng)征信制度改革的主要內(nèi)容。日本帝國(guó)數(shù)據(jù)銀行等商業(yè)征信公司在日本的出現(xiàn)和崛起，就是日本推動(dòng)征信業(yè)市場(chǎng)化的主要結(jié)果。[10]信用信息數(shù)據(jù)的開放和市場(chǎng)化運(yùn)作是當(dāng)今各國(guó)信用管理體系的主要內(nèi)容。

（二）政府主導(dǎo)立論理由難以成立

目前倡導(dǎo)政府主導(dǎo)信用體系建設(shè)，尤其是信用服務(wù)體系建設(shè)者為數(shù)不少，其立論依據(jù)也頗多。為了避免正在著力構(gòu)建的商事信用服務(wù)體系走向誤區(qū)，下面就其中的兩種主要論點(diǎn)加以辨析。

1.市場(chǎng)發(fā)育不足論。認(rèn)為我國(guó)作為“非征信國(guó)家”，信用中介服務(wù)的市場(chǎng)化程度低，雖然目前也有一些為企業(yè)提供服務(wù)的市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)構(gòu)和信用產(chǎn)品，但信用中介服務(wù)市場(chǎng)仍存在明顯的雙重供需不足：一方面是信用服務(wù)行業(yè)的社會(huì)需求不足，另一方面是國(guó)內(nèi)有實(shí)力提供高質(zhì)量信用產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)或企業(yè)還很少，因此單靠社會(huì)力量恐一時(shí)難以建立有效的社會(huì)信用服務(wù)體系，需要政府利用自己的權(quán)威來(lái)營(yíng)造。也有學(xué)者提出了“階段論”的主張，認(rèn)為在近期采取政府主導(dǎo)模式，隨著征信制度的發(fā)展再逐步注入市場(chǎng)因素，最終形成兩種模式并舉。[11]應(yīng)該說(shuō)，上述同志可謂準(zhǔn)確而又深刻地認(rèn)識(shí)到了我國(guó)信用服務(wù)業(yè)的現(xiàn)狀，其提出的兩步走的思路不能不說(shuō)有其一定的合理性和可操作性。但是，如仔細(xì)推敲，便會(huì)發(fā)現(xiàn)這種理論的狹隘和偏頗所在。就像我們不能因?yàn)闋I(yíng)養(yǎng)不良而就主張患者不進(jìn)餐或少進(jìn)餐這一簡(jiǎn)單道理一樣，市場(chǎng)發(fā)育不足根本不應(yīng)成為否定走市場(chǎng)化運(yùn)作的理由。中國(guó)信用服務(wù)市場(chǎng)不足是由于觀念和制度上的障礙導(dǎo)致的結(jié)果，是因?yàn)槿狈π庞檬袌?chǎng)生成的外在環(huán)境。我們需要做的，不是由此而否定市場(chǎng)，相反應(yīng)該是大力倡導(dǎo)和培育市場(chǎng)，為信用市場(chǎng)的充分發(fā)育創(chuàng)造外在條件。如果我們以市場(chǎng)發(fā)育不充分為理由，倡導(dǎo)由政府來(lái)主辦或獨(dú)辦信用管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，其結(jié)果只能使正在萌生中的市場(chǎng)意識(shí)和剛剛有所起步的中國(guó)民間征信業(yè)遭到無(wú)情打擊和扼殺，中國(guó)信用中介服務(wù)市場(chǎng)化之路將變得更為坎坷，所謂的兩種模式并舉的設(shè)想恐怕也只會(huì)演化為一相情愿的空想。這種寄望于政府行為解決市場(chǎng)問(wèn)題的傳統(tǒng)思路注定要走彎路，其產(chǎn)生的必然結(jié)果是造就一個(gè)新的領(lǐng)域的壟斷。（注：實(shí)際上，危險(xiǎn)信號(hào)已經(jīng)發(fā)出。據(jù)了解，上海市已成立了一家資信公司，該公司由政府直接參與，公開表示不允許其他市場(chǎng)主體投資此類公司。www。/gb/content/2002-03/9content-33320.htm.）筆者認(rèn)為，明智的做法應(yīng)該是從一開始就確立市場(chǎng)為導(dǎo)向的發(fā)展思路，這也是WTO規(guī)則的基本要求。

2.政府權(quán)威論。主張信用服務(wù)應(yīng)由政府主導(dǎo)的同志擔(dān)心，信用服務(wù)若采取商業(yè)運(yùn)作會(huì)因?yàn)樯倘宋├菆D的本性而無(wú)法保證信息資料的公正性。相反，政府組建信用服務(wù)體系，既可做到資源統(tǒng)一，又能保證信息可靠。此即為“權(quán)威、資源共享”。政府出于資源統(tǒng)一、避免重復(fù)建設(shè)以及信息可靠等考慮當(dāng)然是好意，但是否有必要自己去操持，花大量的人力、物力、財(cái)力投資在信息的加工、整理上呢？筆者認(rèn)為，大可不必。因?yàn)檎耆梢园鸦A(chǔ)信息公開，讓多個(gè)信用服務(wù)公司在同一信息平臺(tái)上競(jìng)爭(zhēng)，為競(jìng)爭(zhēng)者提供更優(yōu)良的服務(wù)。競(jìng)爭(zhēng)能讓產(chǎn)業(yè)充滿活力，讓信用產(chǎn)業(yè)真正發(fā)展起來(lái)，并給消費(fèi)者帶來(lái)實(shí)惠。至于市場(chǎng)無(wú)法保證信息公正性的擔(dān)心更為多余。商人的確具有惟利是圖的天性，但正因?yàn)槲├菆D，他要在市場(chǎng)上生存、發(fā)展、壯大，他才更需要靠實(shí)力贏得消費(fèi)者的認(rèn)可，他才會(huì)努力做得更好。而政府不同于企業(yè)，它沒(méi)有生存壓力和利益動(dòng)力，加上我們目前的管理還是粗放型的，很難做到像服務(wù)企業(yè)那樣精細(xì)，大量的日常交易信息它無(wú)法也無(wú)從掌握。中國(guó)本來(lái)就有著濃厚的政府管制情結(jié)，我們對(duì)什么問(wèn)題都習(xí)慣于采取政府監(jiān)管和運(yùn)作的模式，但事實(shí)上政府鑒于其人力、財(cái)力、物力等各方面的限制，很多事情它并沒(méi)有管住、管好，也無(wú)力管住、管好。商業(yè)化或市場(chǎng)化才是中國(guó)信用業(yè)的唯一出路。

（三）市場(chǎng)主導(dǎo)并不意味著政府無(wú)所作為

強(qiáng)調(diào)信用公開的市場(chǎng)化運(yùn)作，并非要否定或排斥政府在信用體系構(gòu)建中的作用。相反，中國(guó)信用體系的構(gòu)建是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，包括信用公開機(jī)制、信用服務(wù)機(jī)制和信用監(jiān)督機(jī)制的培育和發(fā)展，而這一切均離不開政府的推動(dòng)。因此，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)在信用公開和服務(wù)方面的主導(dǎo)作用，并不會(huì)動(dòng)搖政府的功能和定位。“政府推動(dòng)”應(yīng)該是我國(guó)信用體系構(gòu)建的重要指導(dǎo)思想之一。政府在我國(guó)信用體系建設(shè)中的作用主要表現(xiàn)在對(duì)信用市場(chǎng)發(fā)育和信用環(huán)境形成的推動(dòng)。

1.加快信用立法，規(guī)范信用信息的征集和使用。信用建設(shè)必須立法先行，這是世界各國(guó)信用制度實(shí)踐的一般規(guī)律。因此，應(yīng)以信用作為立法基點(diǎn)，盡快制定并頒布相關(guān)法律、法規(guī)，指導(dǎo)信用體系的建設(shè)。當(dāng)務(wù)之急是抓緊制定《社會(huì)信用法》，為征信機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的開展提供法律依據(jù)，并修改現(xiàn)行的商事登記、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等相關(guān)法律、法規(guī)，為信息公開掃除法律障礙。

2.實(shí)現(xiàn)商事主體，尤其是經(jīng)營(yíng)主體基礎(chǔ)信息的公開。工商、海關(guān)、法院、技術(shù)監(jiān)督、財(cái)政、稅務(wù)、外經(jīng)貿(mào)部等政府機(jī)構(gòu)應(yīng)依法將自己掌握的企業(yè)信用數(shù)據(jù)通過(guò)一定的形式向社會(huì)開放，為信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和社會(huì)公平享有和使用信息提供平臺(tái)。

3.推動(dòng)信用咨詢和服務(wù)業(yè)的發(fā)展。發(fā)展專門的信用咨詢和服務(wù)業(yè)，及時(shí)準(zhǔn)確地為交易和投資者提供對(duì)方的公正、可靠的信息，是世界各國(guó)減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)市場(chǎng)信用的重要舉措。我國(guó)信用咨詢服務(wù)業(yè)最近幾年雖有所發(fā)展，出現(xiàn)了一些為企業(yè)提供信用服務(wù)的市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)構(gòu)（如征信公司、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用調(diào)查機(jī)構(gòu)等）和信用產(chǎn)品，但沒(méi)有建立起一套完整而科學(xué)的信用調(diào)查和評(píng)價(jià)體系，導(dǎo)致了企業(yè)的信用狀況得不到科學(xué)、合理的評(píng)估，市場(chǎng)不能發(fā)揮對(duì)信用狀況的獎(jiǎng)懲作用，企業(yè)也缺乏信用管理的動(dòng)力。因此，政府的主要任務(wù)應(yīng)是大力完善信用服務(wù)機(jī)制，積極培育信用服務(wù)市場(chǎng)，著力推動(dòng)信用咨詢服務(wù)業(yè)的發(fā)展。信用服務(wù)機(jī)制的健全和完善亟待從信用服務(wù)的主體制度和行為制度兩個(gè)方面予以強(qiáng)化，包括建立信用服務(wù)主體的設(shè)立及準(zhǔn)入制度、規(guī)定信用信息服務(wù)從業(yè)人員的從業(yè)資格、確立信息咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為準(zhǔn)則等，為信用咨詢服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供理想的外部環(huán)境。

4.強(qiáng)化中介服務(wù)行業(yè)監(jiān)管，完善信用信息監(jiān)督機(jī)制。針對(duì)市場(chǎng)惟利性的特點(diǎn)，政府還應(yīng)注重信用信息監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)。在信用市場(chǎng)培育的過(guò)程中，由于信用評(píng)估和信息服務(wù)制度的不完善，信用咨詢和服務(wù)機(jī)構(gòu)在巨額利潤(rùn)的驅(qū)動(dòng)下，更有可能成為某些企業(yè)虛假信用度的“制造商”和培育者，成為某些企業(yè)進(jìn)行信用欺詐的幫兇，“虛假的信息比沒(méi)有信息更可怕”。因此，政府對(duì)信用市場(chǎng)的監(jiān)管就是對(duì)正在形成和發(fā)展的中國(guó)信用服務(wù)業(yè)的一種正確引導(dǎo)和扶持。

信用問(wèn)題是一個(gè)古老的話題，早在古羅馬法時(shí)代就顯見端倪。在近現(xiàn)代民法中更有“誠(chéng)實(shí)信用”原則和失信受罰等私法救濟(jì)機(jī)制的確立。時(shí)至今日，信用問(wèn)題之所以再度成為人們關(guān)注之焦點(diǎn)，概因信用信息封閉與經(jīng)濟(jì)全球化之發(fā)展趨勢(shì)無(wú)法相容。在商事領(lǐng)域，信用公開將是恢復(fù)信用機(jī)制自身調(diào)控功能的客觀要求。一旦信用信息資源能為社會(huì)所知悉，參與交易之各主體自會(huì)采取相應(yīng)的措施選擇信用良好者與其進(jìn)行交易，而信用不佳者自然會(huì)受到經(jīng)濟(jì)上的制裁。因此，信用立法的核心當(dāng)是促成信用公開，為信用機(jī)制及其他民商法制度作用之發(fā)揮提供一個(gè)理想的環(huán)境。然而，這一切都需建立在市場(chǎng)導(dǎo)向的基礎(chǔ)之上，而政府信用的確立，樹立法律的權(quán)威同樣是恢復(fù)商事信用的前提，在一個(gè)有法不依，或有法難依的社會(huì)，社會(huì)信用包括商事信用都是無(wú)從建立。因此，我們?cè)诤魡菊\(chéng)信之際，更期盼著政府信用的強(qiáng)化。這表明談商事信用決不能只能就事論事，理論界的討論還僅僅是開始，但愿這不是一個(gè)多余的結(jié)語(yǔ)。

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我們已經(jīng)形成了一套相對(duì)完整的話語(yǔ)體系，有了自己獨(dú)特的研究方法、研究領(lǐng)域和卓有成就的成果，得以在一次又一次的比較文學(xué)的“危機(jī)”“死亡”中活得很好，也得到了國(guó)際比較文學(xué)界的認(rèn)可。如美國(guó)學(xué)者大衛(wèi)•達(dá)姆羅什曾經(jīng)指出：“過(guò)去幾十年里，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了一個(gè)比較文學(xué)研究項(xiàng)目與學(xué)術(shù)組織的持續(xù)增長(zhǎng)。但沒(méi)有任何地方的增長(zhǎng)能比中國(guó)更為強(qiáng)勁……”

二、建構(gòu)中國(guó)比較文學(xué)話語(yǔ)體系體現(xiàn)了一種學(xué)術(shù)創(chuàng)新

這種創(chuàng)新是研究者對(duì)中國(guó)和國(guó)際比較文學(xué)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題作出新的理性分析和理性解答，提出新原理，或建構(gòu)新的理論體系或新學(xué)派。中國(guó)比較文學(xué)話語(yǔ)體系的形成體現(xiàn)在它形成了自己的一套術(shù)語(yǔ)、概念、范疇和言說(shuō)體系。如“比較文學(xué)”“世界文學(xué)”“變異學(xué)”“譯介學(xué)”“比較詩(shī)學(xué)”“可比性”“闡發(fā)研究”以及比較文學(xué)的認(rèn)識(shí)論、本體論和方法論等核心術(shù)語(yǔ)、概念、范疇等都是中國(guó)比較文學(xué)研究者的關(guān)注點(diǎn)，并由此形成了一套理論表述。這里僅以“比較文學(xué)”、“世界文學(xué)”和“變異學(xué)”為例加以說(shuō)明。比較文學(xué)自它誕生以來(lái)，不斷出現(xiàn)的“比較文學(xué)”的定義之爭(zhēng)也訴說(shuō)了它的學(xué)科發(fā)展史。法國(guó)學(xué)派和美國(guó)學(xué)派各有自己的定義，而中國(guó)比較文學(xué)研究者也提出了自己的定義。季羨林、錢鐘書、孫景堯、樂(lè)黛云、陳惇、楊乃喬、曹順慶、王向遠(yuǎn)和方漢文等學(xué)者從不同的角度對(duì)“比較文學(xué)”的內(nèi)涵加以界定。如目前在高校中使用較廣的楊乃喬主編的《比較文學(xué)概論》對(duì)這一概念的界定為：“比較文學(xué)是以跨民族、跨語(yǔ)言、跨文化與跨學(xué)科為比較視域而展開的研究，在學(xué)科的成立上以研究主體的比較視域?yàn)榘采砹⒚谋倔w，因此強(qiáng)調(diào)研究主體的定位，同時(shí)比較文學(xué)把學(xué)科的研究客體定位于民族文學(xué)之間與文學(xué)及其他學(xué)科之間的三種關(guān)系：材料事實(shí)關(guān)系、美學(xué)價(jià)值關(guān)系與學(xué)科交叉關(guān)系，并在開放與多元的文學(xué)研究中追尋體系化的匯通?！边@一概念明確了比較文學(xué)的“四個(gè)特性”“三種關(guān)系”“一個(gè)本體”和研究客體，受到了學(xué)界的認(rèn)可。方漢文立足于全球化時(shí)代比較文學(xué)研究的對(duì)象特性給出了“比較文學(xué)的新定義”：“比較文學(xué)是跨越不同文化體系的，通過(guò)同一性與差異性的比較來(lái)研究世界文學(xué)的發(fā)展規(guī)律與聯(lián)系的學(xué)科?！边@個(gè)界定充分肯定了“世界文學(xué)”作為比較文學(xué)這門學(xué)科的研究范圍與具體對(duì)象，重視作為一種思維方式的比較的意義。20世紀(jì)90年代以來(lái)，全球化逐漸深化，“世界文學(xué)”的概念被再一次成為關(guān)注的焦點(diǎn)。本來(lái)，作為比較文學(xué)的研究對(duì)象，世界文學(xué)應(yīng)該有特定的涵義。但是自從歌德提出這個(gè)概念以來(lái)，關(guān)于它的內(nèi)涵的爭(zhēng)論從來(lái)就沒(méi)有停止過(guò)。近年來(lái)，國(guó)外研究者如大衛(wèi)•達(dá)姆羅什、克里斯托弗•普倫德加斯特、帕斯卡爾•卡薩諾瓦、弗蘭科•莫萊蒂等先后提出自己的理解。國(guó)內(nèi)學(xué)者王寧、楊乃喬、方漢文、曹順慶等也對(duì)“世界文學(xué)”提出了新的闡釋。如王寧從世界主義的角度指出，世界文學(xué)可以被描述為：“

（1）各民族優(yōu)秀文學(xué)的經(jīng)典之總匯；

（2）一種用于從總體上研究、評(píng)價(jià)和批評(píng)文學(xué)的全球的、跨文化的和比較的視角；

（3）不同語(yǔ)言中的文學(xué)生產(chǎn)、流通、翻譯和批評(píng)性選擇的發(fā)展演變過(guò)程。”楊乃喬則認(rèn)為，“世界文學(xué)共含有五個(gè)層面的意義：總量上的世界文學(xué)，歐洲中心主義的世界文學(xué)，作為經(jīng)典的世界文學(xué)，歌德理想中的世界文學(xué)以及借助翻譯在語(yǔ)際傳播、折射與閱讀的世界文學(xué)?！笨梢钥闯觯@兩個(gè)界定中都避免了直接下定義的方式，從不同側(cè)面對(duì)“世界文學(xué)”給以了界定，也不難看出大衛(wèi)•達(dá)姆羅什的影子，因?yàn)樵谒磥?lái)，“

1、世界文學(xué)是各種民族文學(xué)的橢圓形折射；

2、世界文學(xué)是在翻譯中有所獲益的文學(xué)；

3、世界文學(xué)是一種閱讀模式，而不是一系列標(biāo)準(zhǔn)恒定的經(jīng)典作品；是讀者與超乎自己時(shí)空的世界發(fā)生的間距式距離?！倍綕h文則從辯證理性的角度重新定義了“世界文學(xué)”：“世界文學(xué)就是各個(gè)民族和國(guó)家文學(xué)差異性的同一性的交合與融新。”這種界定凸顯了世界文學(xué)中的民族文學(xué)的差異性和同一性的辯證統(tǒng)一。“變異學(xué)研究”是曹順慶近年來(lái)致力建構(gòu)的一個(gè)領(lǐng)域。在《比較文學(xué)學(xué)》（2005）中，他首先提出“變異性”的話題。2006年，他對(duì)“變異學(xué)”給出了明確的界定：“比較文學(xué)變異學(xué)將比較文學(xué)的跨越性和文學(xué)性作為自己的研究支點(diǎn)，它通過(guò)研究不同國(guó)家之間的文學(xué)現(xiàn)象交流的變異狀態(tài)，以及研究沒(méi)有事實(shí)關(guān)系的文學(xué)現(xiàn)象之間在同一個(gè)范疇上存在的文學(xué)表達(dá)上的異質(zhì)性和變異性，從而探究文學(xué)現(xiàn)象差異與變異的內(nèi)在規(guī)律性所在。”此后，他又發(fā)表了一系列相關(guān)論文，系統(tǒng)闡釋變異學(xué)的理論背景、理論核心、研究范圍（跨國(guó)變異研究、跨語(yǔ)際變異研究、文學(xué)文本變異研究、文化變異學(xué)研究和跨文明研究）和價(jià)值意義等，在國(guó)內(nèi)外學(xué)界產(chǎn)生了一定的影響。

三、中國(guó)比較文學(xué)話語(yǔ)體系的形成除了體現(xiàn)在核心概念、術(shù)語(yǔ)以外

在學(xué)科理論、研究方法和研究領(lǐng)域也頗有創(chuàng)新。中國(guó)比較文學(xué)研究者結(jié)合本國(guó)的比較文學(xué)實(shí)踐，積極探索全球化時(shí)代跨越東西方文化研究的比較文學(xué)新觀念和新理論。例如樂(lè)黛云等著的《比較文學(xué)原理新編》（1998）立足于文化和文學(xué)多元差異性的觀念，率先將中國(guó)傳統(tǒng)文化的“和而不同”的思想引入比較文學(xué)研究中來(lái)，倡導(dǎo)“和而不同”的多元文化互存與互補(bǔ)觀念，主張東西方文學(xué)要、互識(shí)互補(bǔ)、和諧相處來(lái)促進(jìn)世界比較文學(xué)的共同發(fā)展。另外，方漢文的《比較文學(xué)高等原理》（2002）從“新辯證觀”的視角提出了比較文學(xué)認(rèn)識(shí)論與方法論的統(tǒng)一、中國(guó)話語(yǔ)體系建構(gòu)、比較文學(xué)的新定義等論題，引起了學(xué)界的關(guān)注。在該書2011年的修訂版中，作者提出了“創(chuàng)建比較文學(xué)的中國(guó)化新理論體系的初步構(gòu)想：包括比較文學(xué)的本體論、文本論和批評(píng)實(shí)踐等構(gòu)成部分。”楊乃喬主編的《比較文學(xué)概論》對(duì)比較思維和比較文學(xué)的本體論等構(gòu)成的劃分顯示了新世紀(jì)以來(lái)比較文學(xué)研究的新模式。曹順慶等所著《比較文學(xué)學(xué)科理論研究》（2002）探討了跨越東西異質(zhì)文化（文明）間比較文學(xué)研究的問(wèn)題。他主編的《比較文學(xué)教程》（2006）“打破了歐美比較文學(xué)學(xué)科理論體系，概括出一個(gè)新的學(xué)科理論范式，明確提出了比較文學(xué)學(xué)科理論一個(gè)基本特征與四大研究領(lǐng)域，一個(gè)基本特征即‘跨越性’，這包括跨國(guó)、跨學(xué)科與跨文明；四大研究領(lǐng)域即‘實(shí)證性影響研究’、‘變異研究’、‘平行研究’與‘總體文學(xué)研究’?！?/p>

該書還深化了“跨文明研究”的表述。其中的“變異研究”是作者提出的頗有創(chuàng)新性的觀點(diǎn)，它關(guān)注文學(xué)交流與傳播的過(guò)程中由于文化過(guò)濾、文學(xué)誤讀、譯介、接受等作用而發(fā)生的變異情況，并由此探究文學(xué)變異的內(nèi)在規(guī)律。在研究方法方面，中國(guó)比較文學(xué)在歷史實(shí)證（影響研究）和邏輯美學(xué)（平行研究）兩種方法論的基礎(chǔ)上，將比較文學(xué)的研究方法向前推進(jìn)了一步，業(yè)已形成以跨文化研究為主的研究方法，為世界比較文學(xué)研究注入了新鮮血液，使得它能一次又一次地絕處逢生，走出“危機(jī)”，以致于國(guó)內(nèi)不少學(xué)者一直在呼吁建立“比較文學(xué)中國(guó)學(xué)派”，并充分肯定其貢獻(xiàn)。我們認(rèn)為，中國(guó)學(xué)派仍在建設(shè)中的表述更為妥當(dāng)。對(duì)建設(shè)中的“中國(guó)學(xué)派”而言，獨(dú)特的方法論應(yīng)是它得以形成和發(fā)展的學(xué)理依據(jù)。20世紀(jì)90年代末期，曹順慶曾經(jīng)指出：“……中國(guó)學(xué)派則將以跨文化‘雙向闡發(fā)法’，中西互補(bǔ)‘異同比較法’，探求民族特色及文化根源‘模子尋根法’、促進(jìn)中西溝通‘對(duì)話法’及旨在追求理論重構(gòu)‘整合與重構(gòu)法’等五種方法為支柱，正在和即將構(gòu)筑起中國(guó)學(xué)派‘跨文化研究’的理論大廈?！蔽宸N研究方法是中國(guó)比較文學(xué)研究基于自身的理論思考和研究實(shí)踐提出的。新世紀(jì)以來(lái)的中國(guó)比較文學(xué)研究的累累碩果證明了這些方法的可行性。在研究領(lǐng)域方面，中國(guó)比較文學(xué)涉及到學(xué)科理論建設(shè)、翻譯研究、文學(xué)人類學(xué)、中外文學(xué)關(guān)系、比較詩(shī)學(xué)、比較文化、流散文學(xué)、海外華人文學(xué)、中華民族文學(xué)關(guān)系、文學(xué)符號(hào)學(xué)、海外漢學(xué)等，并已經(jīng)形成自己的特色和優(yōu)勢(shì)。不過(guò)，國(guó)內(nèi)研究者的側(cè)重點(diǎn)各有不同。限于篇幅，這里難以細(xì)述，僅論及翻譯研究、文學(xué)人類學(xué)和中外文學(xué)關(guān)系研究。

翻譯研究的繁榮，尤其是翻譯作為一門獨(dú)立學(xué)科的出現(xiàn)是比較文學(xué)和翻譯學(xué)發(fā)展史上的重要事件。這是因?yàn)榉g研究一直是比較文學(xué)研究的傳統(tǒng)領(lǐng)域，也是翻譯文學(xué)、翻譯文學(xué)史和譯介學(xué)的研究對(duì)象。文學(xué)翻譯不僅要轉(zhuǎn)換文字符號(hào)，而且要傳遞和重塑文化觀念。翻譯文學(xué)離不開譯者的文學(xué)再創(chuàng)造。翻譯家不僅要?jiǎng)?chuàng)造性地再現(xiàn)文學(xué)作品的原意，而且還要在無(wú)法交流之處創(chuàng)造出交流的可能。謝天振的《譯介學(xué)》（1999）、《譯介學(xué)導(dǎo)論》（2007）等著作為比較文學(xué)的翻譯研究奠定理論基礎(chǔ)，也提供了豐富的實(shí)踐案例?！白g介學(xué)”已經(jīng)建立了一套完整的理論體系，是中國(guó)比較文學(xué)研究的亮點(diǎn)之一。文學(xué)人類學(xué)新學(xué)科的建立。文學(xué)人類學(xué)是文學(xué)與人類學(xué)兩種不同學(xué)科的交叉與結(jié)合，是近年來(lái)中國(guó)比較文學(xué)跨學(xué)科研究中的最具個(gè)性的分支學(xué)科。到目前為止，該學(xué)科已經(jīng)出版了兩套大型圖書：一套是湖北人民出版社出版的“中國(guó)文化的人類學(xué)破譯系列”，包括《〈楚辭〉的文化破譯》《〈詩(shī)經(jīng)〉的文化闡釋》《〈老子〉的文化解讀》等。另一套是由社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版的“文學(xué)人類學(xué)論叢”，包括《性別詩(shī)學(xué)》《文學(xué)與治療》等。另外，“神話學(xué)文庫(kù)”叢書也正陸續(xù)由陜西師范大學(xué)出版總社有限公司推出。中外文學(xué)關(guān)系研究。嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，中外文學(xué)關(guān)系的研究是國(guó)際文學(xué)關(guān)系研究的一個(gè)組成部分。近年來(lái)關(guān)于中外文學(xué)關(guān)系研究的最大進(jìn)展，是將20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)和世界文學(xué)作為一個(gè)整體來(lái)進(jìn)行探討，全面研究20世紀(jì)中國(guó)作家所體現(xiàn)的中國(guó)傳統(tǒng)文化繼承與西方文化影響的互動(dòng)。這開辟了中外文學(xué)關(guān)系史研究的新研究領(lǐng)域，顯示了中國(guó)比較文學(xué)實(shí)證研究的得天獨(dú)厚。主要成果如15卷“跨文化溝通個(gè)案研究叢書”(2005)的出版，就是一個(gè)明顯的例證。中國(guó)文學(xué)在國(guó)外的研究，也有了長(zhǎng)足的進(jìn)展，8卷本的“跨文化叢書：外國(guó)作家與中國(guó)文化”(2002)無(wú)疑是20世紀(jì)一部重大的學(xué)術(shù)成果。

四、結(jié)語(yǔ)

篇10

在生活自理方面，目前孩子的生活自理能力不強(qiáng)，有待提高。在時(shí)間觀念方面，很多孩子的時(shí)間觀念不強(qiáng)。由此可見，新生在入學(xué)適應(yīng)方面還存在一些問(wèn)題。據(jù)跟蹤觀察及教師、家長(zhǎng)報(bào)告顯示，這些學(xué)生在進(jìn)入中年級(jí)以后，均有不同程度的人際交往、學(xué)習(xí)適應(yīng)等方面的問(wèn)題，由此可見新生入學(xué)適應(yīng)不良對(duì)于學(xué)生個(gè)體發(fā)展有很大的影響。在調(diào)查、訪談中我們還發(fā)現(xiàn)，新生入學(xué)適應(yīng)的問(wèn)題并不被老師和家長(zhǎng)所重視，大部分教師對(duì)一年級(jí)新生期望水平過(guò)高，容易忽略孩子的年齡、心理特點(diǎn)，對(duì)孩子提出過(guò)高、過(guò)嚴(yán)要求，尤其是對(duì)于行為習(xí)慣不好、理解能力、接受能力較弱的學(xué)生，教師缺乏較好的幫助孩子盡快適應(yīng)小學(xué)生活的工作方法?，F(xiàn)在大部分家庭都是獨(dú)生子女，一部分家長(zhǎng)對(duì)于孩子的教育方式不是溺愛就是要求過(guò)高、責(zé)備過(guò)多，特別是對(duì)于剛進(jìn)入小學(xué)生活的孩子期望值過(guò)高，對(duì)于孩子的年齡、心理特點(diǎn)了解不夠，缺乏教育理論、方法，當(dāng)孩子出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)不會(huì)正確引導(dǎo)?？梢姡處?、家長(zhǎng)的種種不適應(yīng)也造成了一年級(jí)新生的不適應(yīng)。

二、小學(xué)新生入學(xué)適應(yīng)心理教育策略探討

為促進(jìn)小學(xué)新生的入學(xué)適應(yīng)，東交民巷小學(xué)成立新生入學(xué)適應(yīng)活動(dòng)實(shí)施小組，由德育主任任組長(zhǎng)，各新生班級(jí)的班主任任成員。在活動(dòng)設(shè)計(jì)過(guò)程中，學(xué)校以促進(jìn)新生良好適應(yīng)為核心，同時(shí)結(jié)合學(xué)校生源的特點(diǎn)，綜合心理學(xué)理論和教師多年教學(xué)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)了形式多樣的心理干預(yù)措施。具體表現(xiàn)在如下幾方面。

1.新生入學(xué)適應(yīng)團(tuán)體輔導(dǎo)策略

基于小學(xué)新生的心理發(fā)展特點(diǎn)，從集體生活維度、情緒情感維度、人際交往維度和學(xué)習(xí)制度維度四個(gè)維度設(shè)計(jì)團(tuán)體輔導(dǎo)方案。集體生活維度是指對(duì)學(xué)校、班級(jí)集體觀念的認(rèn)識(shí)，此維度所達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)為：學(xué)生能夠熟悉校園、喜歡校園，消除膽怯、疑惑的心理，增強(qiáng)集體意識(shí)，積極參加班級(jí)活動(dòng)，為班集體做有意義的事情。情緒情感維度是指對(duì)新環(huán)境的心理接受態(tài)度，包含如何對(duì)待學(xué)校里的人和事，此維度所達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)為：一年級(jí)新生能夠以積極的心態(tài)去上學(xué)，在學(xué)校能夠獲得快樂(lè)的心理體驗(yàn)，在學(xué)校能夠以友好的態(tài)度與教師、同學(xué)進(jìn)行交往。人際交往維度是指與教師、同學(xué)交往互動(dòng)時(shí)積極融入的狀態(tài)，此維度所達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)為：能夠主動(dòng)向老師、同學(xué)問(wèn)好，積極認(rèn)識(shí)、結(jié)交新的伙伴，懂得如何與他人進(jìn)行交往、自己能夠解決與他人發(fā)生的矛盾，主動(dòng)幫助同學(xué)。學(xué)習(xí)制度維度是指一年級(jí)新生能夠適應(yīng)小學(xué)的課堂常規(guī)活動(dòng)，包括培養(yǎng)學(xué)習(xí)能力、自我約束力，此維度所達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)為：懂得如何充分調(diào)動(dòng)自己的感、知覺(jué)進(jìn)行學(xué)習(xí)，能夠做到上課認(rèn)真聽講，對(duì)學(xué)習(xí)活動(dòng)感興趣，注意力集中。通過(guò)以上四個(gè)維度，對(duì)學(xué)生進(jìn)行為期兩個(gè)月每周兩次的入學(xué)適應(yīng)團(tuán)體輔導(dǎo)，班級(jí)教師按照活動(dòng)方案展開課程輔導(dǎo)，使學(xué)生適應(yīng)學(xué)校生活，積極參與班級(jí)活動(dòng)，與老師、同學(xué)友好相處，遵守紀(jì)律，初步形成良好的行為習(xí)慣；培養(yǎng)學(xué)生互助友愛、關(guān)心他人的良好品質(zhì)；養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣，初步掌握正確的學(xué)習(xí)方法和形成樂(lè)學(xué)心態(tài)；提高學(xué)生自理、自主、自制的愿望和能力。經(jīng)過(guò)團(tuán)體輔導(dǎo)干預(yù)后，小學(xué)一年級(jí)新生的整體學(xué)習(xí)適應(yīng)性顯著提高，前后測(cè)成績(jī)存在顯著差異，且后測(cè)成績(jī)明顯高于前測(cè)成績(jī)。并且在學(xué)習(xí)態(tài)度、家庭環(huán)境、學(xué)校環(huán)境、獨(dú)立性和毅力維度方面前后測(cè)也存在顯著差異，證明了經(jīng)過(guò)團(tuán)體輔導(dǎo)后，小學(xué)生的適應(yīng)性顯著提高。

2.家庭教育策略

開學(xué)前一周及入學(xué)一個(gè)月后，心理教師通過(guò)團(tuán)體輔導(dǎo)、工作坊等方式，對(duì)新生家長(zhǎng)進(jìn)行輔導(dǎo)，引導(dǎo)家長(zhǎng)改進(jìn)家庭教育方式。在小學(xué)新生學(xué)習(xí)適應(yīng)的模型中，可以看出在家庭環(huán)境、獨(dú)立性和毅力上的載荷最高，分別為0.74和0.75，也就說(shuō)明這兩個(gè)維度對(duì)于新生的適應(yīng)是很重要的。家庭環(huán)境、獨(dú)立性和毅力的培養(yǎng)都與家庭、家長(zhǎng)密切相關(guān)。因此，在針對(duì)小學(xué)新生入學(xué)適應(yīng)的心理教育策略中，家長(zhǎng)的因素不可忽略。在家長(zhǎng)方面，東交民巷小學(xué)主要進(jìn)行的輔導(dǎo)策略為家長(zhǎng)講座、家長(zhǎng)沙龍以及家校合作等。新生入學(xué)之初，學(xué)校就統(tǒng)一組織了針對(duì)家長(zhǎng)的關(guān)于新生入學(xué)適應(yīng)應(yīng)注意事項(xiàng)的講座，主題為《培養(yǎng)良好習(xí)慣——邁好入學(xué)第一步》，內(nèi)容主要涉及應(yīng)該培養(yǎng)哪些好習(xí)慣、如何培養(yǎng)，以及家長(zhǎng)如何避免在教育過(guò)程中常犯的錯(cuò)誤等，并讓家長(zhǎng)填寫了針對(duì)兒童行為的評(píng)估問(wèn)卷。一段時(shí)間的輔導(dǎo)結(jié)束后，學(xué)校會(huì)組織入學(xué)適應(yīng)不良學(xué)生家長(zhǎng)的家長(zhǎng)沙龍，一起商討更好的適應(yīng)策略。在此過(guò)程中，特別注意家校合作，家長(zhǎng)有問(wèn)題會(huì)及時(shí)和老師溝通，而班主任也會(huì)及時(shí)向家長(zhǎng)反饋學(xué)生在校的情況并對(duì)家長(zhǎng)進(jìn)行家庭教育指導(dǎo)。經(jīng)過(guò)一個(gè)學(xué)期的努力后，家長(zhǎng)的心理教育策略也取得了顯著成果，首先是《Rutter兒童行為家長(zhǎng)問(wèn)卷》結(jié)果顯示，前后測(cè)存在顯著差異，證明了從家長(zhǎng)的角度來(lái)看，兒童不良行為及不適應(yīng)性表現(xiàn)逐漸減少。另外，家長(zhǎng)給予的主觀評(píng)價(jià)也表明了一系列入學(xué)適應(yīng)心理教育策略的有效性和成果。

3.教師輔導(dǎo)策略

新生入學(xué)前，組織實(shí)驗(yàn)組班主任學(xué)習(xí)團(tuán)體輔導(dǎo)方案，保證其已掌握活動(dòng)設(shè)計(jì)方案，并了解即將入學(xué)的一年級(jí)新生的特點(diǎn)。針對(duì)團(tuán)體輔導(dǎo)結(jié)束后仍然表現(xiàn)適應(yīng)不良的學(xué)生，進(jìn)行了個(gè)案追蹤研究，班主任接受培訓(xùn)后及時(shí)關(guān)注本班適應(yīng)不良的學(xué)生，并進(jìn)行有效的干預(yù)和指導(dǎo)。

4.沙盤游戲輔導(dǎo)策略

沙盤游戲治療在學(xué)校和幼兒園里被廣泛應(yīng)用于兒童的心理教育與心理治療，通過(guò)喚起童心，人們找到了回歸心靈的途徑，身心失調(diào)、社會(huì)適應(yīng)不良等問(wèn)題在沙盤中得以化解。鑒于沙盤游戲在兒童心理輔導(dǎo)中的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，我們采用沙盤游戲?qū)σ恍┻m應(yīng)不良的個(gè)體進(jìn)行進(jìn)一步輔導(dǎo)。我們的流程包括三個(gè)階段：第一階段，前期的初始訪談，包括班主任的評(píng)價(jià)表及家長(zhǎng)填寫的兒童行為問(wèn)卷；第二階段，輔導(dǎo)記錄，每一次沙盤結(jié)束后都需要進(jìn)行記錄；第三階段，反饋階段，綜合班主任、家長(zhǎng)、咨詢師以及學(xué)生本人的意見后，適時(shí)結(jié)束沙盤游戲。在實(shí)際教育工作過(guò)程中，沙盤游戲輔導(dǎo)得到了學(xué)生、班主任及家長(zhǎng)的喜愛與支持，起到了顯著而積極的作用。

三、新生入學(xué)適應(yīng)心理教育策略的總結(jié)與反思

1.教師應(yīng)高度重視小學(xué)新生入學(xué)適應(yīng)的培養(yǎng)

經(jīng)許多調(diào)查研究證實(shí)，小學(xué)生學(xué)習(xí)適應(yīng)性水平處于不高的狀態(tài)。然而，在當(dāng)前的小學(xué)教育實(shí)踐中，人們對(duì)培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)適應(yīng)性的必要性和緊迫性仍存在如下兩種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。其一，認(rèn)為學(xué)生學(xué)習(xí)適應(yīng)性的提高是一種很自然的過(guò)程，不用有意培養(yǎng)，學(xué)生的學(xué)習(xí)適應(yīng)困難也能自行消除。誠(chéng)然，從理論上講，隨著學(xué)生自我意識(shí)的發(fā)展和自我教育能力的增強(qiáng)，其學(xué)習(xí)適應(yīng)性也有一個(gè)自然發(fā)展和成熟的過(guò)程。但事實(shí)上，在現(xiàn)時(shí)的教育背景下，學(xué)生學(xué)習(xí)適應(yīng)問(wèn)題的累積速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其學(xué)習(xí)適應(yīng)性自然提高的速度，越往后拖，學(xué)生的學(xué)習(xí)適應(yīng)問(wèn)題情節(jié)會(huì)越嚴(yán)重。其二，認(rèn)為學(xué)習(xí)適應(yīng)性培養(yǎng)只需要在起始年級(jí)進(jìn)行，其他年級(jí)不用培養(yǎng)。教育實(shí)踐表明，當(dāng)年幼的孩子剛剛步入學(xué)校，難免會(huì)表現(xiàn)出種種不適應(yīng)。在起始年級(jí)抓學(xué)習(xí)適應(yīng)性培養(yǎng)當(dāng)然很有必要。但是，大量的調(diào)查資料表明，小學(xué)生的學(xué)習(xí)適應(yīng)性有隨年級(jí)升高而下降的趨勢(shì)。因此，除了在小學(xué)低年級(jí)應(yīng)注意學(xué)習(xí)適應(yīng)性的培養(yǎng)之外，還要在高年級(jí)抓好學(xué)習(xí)適應(yīng)性的“防滑”教育和中學(xué)學(xué)習(xí)適應(yīng)性的“銜接”教育。

2.小學(xué)新生入學(xué)適應(yīng)心理教育策略應(yīng)緊扣重點(diǎn)，突破難點(diǎn)

小學(xué)生學(xué)習(xí)適應(yīng)問(wèn)題復(fù)雜，教師應(yīng)注重教育干預(yù)的全面性和系統(tǒng)性，要緊扣重點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上突破難點(diǎn)。小學(xué)生學(xué)習(xí)適應(yīng)問(wèn)題干預(yù)的重點(diǎn)和難點(diǎn)既有聯(lián)系又有區(qū)別，有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)重疊，但有的干預(yù)重點(diǎn)并非難點(diǎn)。比如，家庭環(huán)境、聽課方法和身心健康；有些問(wèn)題嚴(yán)重且難于干預(yù)的既屬重點(diǎn)又是難點(diǎn)，比如學(xué)校環(huán)境和學(xué)習(xí)技術(shù)；有的問(wèn)題不嚴(yán)重但難于干預(yù)，只屬干預(yù)難點(diǎn)但非重點(diǎn)，如獨(dú)立性和毅力；還有的問(wèn)題不嚴(yán)重且容易培養(yǎng)，就可以不列入專門培養(yǎng)的計(jì)劃，比如學(xué)習(xí)態(tài)度。當(dāng)然，教師在確定具體的干預(yù)重點(diǎn)和難點(diǎn)時(shí)，應(yīng)結(jié)合學(xué)生的年級(jí)、性別、成績(jī)差異等特點(diǎn)以及本地區(qū)、本校和本班教學(xué)實(shí)際，通盤考慮。

3.多途徑、多策略培養(yǎng)小學(xué)新生的入學(xué)適應(yīng)性