導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇成本決策論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

資本成本是指公司為籌集和使用資本而付出的代價(jià)，也就是從債權(quán)人和投資者那里獲得各類資本的綜合成本，包括資本發(fā)行成本和使用成本。資本發(fā)行成本是指在籌資過(guò)程中發(fā)生的各種費(fèi)用，如發(fā)行股票、債券等支付的發(fā)行手續(xù)費(fèi)、承銷費(fèi)、印刷費(fèi)、資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)、公證費(fèi)、公告費(fèi)等，資本使用成本是指使用資本過(guò)程中支付的各種費(fèi)用，如債券的利息、股票的股利、銀行貸款利息等，資本籌集（發(fā)行）成本通常是在籌資時(shí)一次性發(fā)生，作為籌資額的減項(xiàng)予以扣除。因而從財(cái)務(wù)管理意義上通常所說(shuō)的資本成本亦即資本的使用成本。

由于債務(wù)成本利率水平和還本付息明確，我國(guó)企業(yè)能感受到債務(wù)成本的存在，但感受不到權(quán)益成本的壓力。普遍把公開(kāi)發(fā)行股票視為一種無(wú)需還本付息的廉價(jià)籌資方式。同時(shí)，資本成本，特別是權(quán)益成本估算模型的應(yīng)用還存在大量的技術(shù)困難。例如，缺乏作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)收益率的短期國(guó)債市場(chǎng)，投資者投資分散，組合程度低。近年來(lái)，有些證券公司計(jì)算了β值（即單個(gè)股票超額報(bào)酬率對(duì)市場(chǎng)組合超額報(bào)酬率的敏感程度），但未形成共識(shí)和受到廣泛接受，經(jīng)驗(yàn)判斷仍然非常重要。

既然現(xiàn)代公司財(cái)務(wù)管理中強(qiáng)調(diào)資本成本的重要性，而在現(xiàn)實(shí)中又難以估算，我國(guó)企業(yè)特別是上市公司如何對(duì)待和應(yīng)用資本成本？筆者認(rèn)為：

一、在經(jīng)營(yíng)理念上，企業(yè)需要了解資本成本的意義，但主要應(yīng)致力于正確地進(jìn)行投資、經(jīng)營(yíng)和田資決策，不必過(guò)分關(guān)注資本成本的具體數(shù)值。

建立和推廣資本成本理念的目的，并不在于精確計(jì)算實(shí)際上不能準(zhǔn)確估算的資本成本數(shù)值，而在于促進(jìn)企業(yè)樹(shù)立為股東創(chuàng)造市場(chǎng)價(jià)值而不是帳面價(jià)值的經(jīng)營(yíng)理念和股東價(jià)值最大化的財(cái)務(wù)目標(biāo)。資本成本是資本市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的外部評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，其估算應(yīng)該由資本市場(chǎng)來(lái)完成。在目前我國(guó)資本市場(chǎng)未形成資本成本估算方法和數(shù)值共識(shí)時(shí)，企業(yè)不必過(guò)分關(guān)注本企業(yè)資本成本具體數(shù)值，特別是以技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)營(yíng)哲學(xué)的成長(zhǎng)型公司，因?yàn)榭焖俪砷L(zhǎng)企業(yè)的預(yù)期收益率往往大大超過(guò)資本成本，資本成本并不是其主要考慮因素。融資決策的關(guān)鍵在于匹配經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)的財(cái)務(wù)彈性，保持合理的資信等級(jí)。例如：1998年微軟公司資本收益率為52.9％，資本成本率只有14．2％，英特爾公司資本收益率為42.7％，資本成本率為15．L％，因此成長(zhǎng)型公司應(yīng)致力于形成和強(qiáng)化企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素，諸如技術(shù)創(chuàng)新、提供滿足客戶需求的增值服務(wù)等，股票市場(chǎng)對(duì)企業(yè)價(jià)值的評(píng)價(jià)會(huì)通過(guò)套利交易原理在股價(jià)上反映出來(lái)。

二、資本成本理念在投資決策中的應(yīng)用。

在企業(yè)進(jìn)行投資決策中引入資本成本的概念，旨在幫助我們判斷單項(xiàng)投資和組合投資的風(fēng)險(xiǎn)程度，以及這種風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)——即它的市場(chǎng)價(jià)格是多少。也就是將資本投資與金融市場(chǎng)上相同風(fēng)險(xiǎn)的投資相對(duì)比，從而設(shè)法確定資本投資的機(jī)會(huì)成本。（1）采用貼現(xiàn)現(xiàn)金流方法評(píng)估投資機(jī)會(huì)價(jià)值，從而必須具體算出權(quán)益資本成本時(shí)，可以采用幾種普遍接受的方法估算權(quán)益資本成本區(qū)間值，并作為敏感性分析因素。目前，可供選擇的做法包括：a、在現(xiàn)有國(guó)債收益率基礎(chǔ)上加上相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)；b、借鑒國(guó)外投資機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)境外上市公司β值的估算結(jié)果來(lái)估算國(guó)內(nèi)上市公司的權(quán)益資本成本；。、直接參照上市公司權(quán)益資本回報(bào)率水平。（2）采用其他合適的估算方法和評(píng)價(jià)指標(biāo)，代替資本加權(quán)成本的估算。包括：a、采用內(nèi)部收益率法；b、調(diào)整現(xiàn)值法（APV），它將項(xiàng)目的每項(xiàng)現(xiàn)金流量分為無(wú)杠桿作用的營(yíng)業(yè)現(xiàn)金流量及與項(xiàng)目融資相聯(lián)系的現(xiàn)金流量，這種分類是為了采取不同的貼現(xiàn)率；c、在兼并收購(gòu)中，可以采用市場(chǎng)盈利率（P／E）、股票市值／帳面值（MV／SV）以及EBITDA倍數(shù)。

三、資本成本理念在公司分部管理中的應(yīng)用。

隨著公司規(guī)模的不斷擴(kuò)大，其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和跨越的區(qū)域也隨之增多和變廣，會(huì)劃分為若干分部（子公司或事業(yè)部），對(duì)分部的成本效益管理也必須引入資本成本理念。每個(gè)分部所使用的資產(chǎn)都必須進(jìn)行融資，那么波分部的資本成本也就是公司期望分部從它的資本投資上所獲得的最低報(bào)酬率。其可以接受的標(biāo)準(zhǔn)，可以考慮：a、參照可比上市公司權(quán)益資本收益率；b．直接根據(jù)股票價(jià)格信號(hào)而不是資本成本來(lái)評(píng)估公司繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值；c、參照長(zhǎng)期債務(wù)成本。

四、資本成本理念在融資決策中的應(yīng)用。

按照保持與公司資產(chǎn)收益風(fēng)險(xiǎn)匹配、維持合理的資信和財(cái)務(wù)彈性的融資決策和資本管理的基本準(zhǔn)則，借助財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)知識(shí)，利用稅法等政策環(huán)境和金融市場(chǎng)的有效性狀況，確定融資類型、設(shè)定彈性條款、選擇融資時(shí)機(jī)和地點(diǎn)等。

隨著產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇和金融系統(tǒng)市場(chǎng)化程度的提高，企業(yè)資產(chǎn)預(yù)期收益和金融市場(chǎng)的不確定性明顯增加科部投資者與企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)和金融形勢(shì)、公司發(fā)展前景評(píng)價(jià)的差異日益增大，股票市場(chǎng)又往往對(duì)信息反應(yīng)過(guò)度或不實(shí)，導(dǎo)致企業(yè)價(jià)值高估或低估，這些因素顯著影響企業(yè)資本成本。例如，A股、B股及境外上市股票發(fā)行價(jià)格差異甚大，境外上市融資成本大大超過(guò)國(guó)內(nèi)A股，盲目追求境外上市將付出巨大代價(jià)，企業(yè)融資決策時(shí)只有考慮這些因素，才能更好地匹配資產(chǎn)收益風(fēng)險(xiǎn)，降低融資成本。

五、資本成本理念在股利決策中的應(yīng)用。

篇2

隨著科技的發(fā)展與社會(huì)的進(jìn)步，城市化進(jìn)程的不斷加快，我們國(guó)家建筑施工企業(yè)得到了快速的發(fā)展。為了能夠在一定程度上提高建筑施工整體質(zhì)量水平以及施工安全性，必須要加強(qiáng)施工管理工作。其不僅能夠促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高，而且還有利于企業(yè)健康發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。本文將通過(guò)對(duì)建筑工程管理重要性進(jìn)行分析，進(jìn)而對(duì)建筑工程優(yōu)化措施進(jìn)行闡述，以供參考。

關(guān)鍵詞:

建筑施工;工程管理;重要性;優(yōu)化措施

社會(huì)的發(fā)展，推動(dòng)建筑行業(yè)發(fā)展的進(jìn)程。隨著各行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，建筑施工企業(yè)若想能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中健康穩(wěn)定的發(fā)展，必須加強(qiáng)工程施工管理工作。由于建筑施工工程量大、工期長(zhǎng)以及施工程序相對(duì)比較復(fù)雜，在施工過(guò)程中難免會(huì)出現(xiàn)諸多問(wèn)題，對(duì)此，企業(yè)相關(guān)管理人員必須要給予足夠的重視，采取有效的解決措施，促進(jìn)建筑企業(yè)整體質(zhì)量水平的提高。

1分析建筑工程管理重要性

1．1分析建筑工程成本管理重要性

相對(duì)于建筑施工企業(yè)而言，提高自身的經(jīng)濟(jì)效益才是企業(yè)建設(shè)的最終目的所在。因此，在建筑企業(yè)施工過(guò)程中有效的進(jìn)行成本管理起到至關(guān)重要的作用。從目前我們國(guó)家建筑行業(yè)整體施工現(xiàn)狀上看，普遍存在著“低效益、高成本”的問(wèn)題。出現(xiàn)這種狀況，究其原因主要是由于在建筑工程施工過(guò)程中未能合理的進(jìn)行成本控制與管理，出現(xiàn)資金浪費(fèi)現(xiàn)象，不僅嚴(yán)重影響建筑企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，不利于企業(yè)健康發(fā)展，而且也不利于企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。因此，建筑企業(yè)相關(guān)人員在進(jìn)行工程施工建設(shè)過(guò)程中，必須要對(duì)成本管理給予足夠的重視，及時(shí)發(fā)現(xiàn)成本管理過(guò)程中存在的問(wèn)題，并且采取行之有效的解決措施，降低由于人為因素對(duì)建筑工程成本管理造成不利影響。

1．2分析建筑工程質(zhì)量管理重要性

建筑工程施工質(zhì)量的優(yōu)劣不僅與建筑企業(yè)的信譽(yù)度有著直接的關(guān)聯(lián)性，而且也對(duì)建筑企業(yè)的發(fā)展有著直接的影響。建筑行業(yè)的質(zhì)量管理包括多個(gè)方面內(nèi)容，舉例來(lái)說(shuō)，建筑工程施工前規(guī)劃與設(shè)計(jì)方案質(zhì)量管理，建筑工程施工過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)施工質(zhì)量控制與管理以及建筑工程竣工后驗(yàn)收階段質(zhì)量控制與管理等等。從目前我們國(guó)家建筑施工工程企業(yè)管理現(xiàn)狀上看，大多數(shù)施工企業(yè)對(duì)建筑工程施工過(guò)程中質(zhì)量管理給予足夠的重視，但是在施工前期的規(guī)劃與設(shè)計(jì)階段以及施工后期的工程驗(yàn)收階段的管理工作重視程度不夠，這也在一定程度上制約整個(gè)建筑工程施工項(xiàng)目質(zhì)量水平的提高。因此，為了能夠在一定程度上確保建筑質(zhì)量水平的提高，必須要對(duì)建筑施工每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格的控制與管理。

1．3分析建筑工程安全管理的重要性

安全是建筑工程施工過(guò)程中所遵循的最基本的原則，在建筑工程施工過(guò)程中，企業(yè)相關(guān)相關(guān)負(fù)責(zé)人必須要對(duì)安全管理給予足夠的重視。目前，我們國(guó)家大多數(shù)建筑施工工企業(yè)在建筑工程施工進(jìn)度過(guò)度的重視，往往忽視在施工過(guò)程中施工技術(shù)的安全性，因此導(dǎo)在建筑工程施工過(guò)程頻發(fā)安全事故性問(wèn)題。同時(shí)，隨著社會(huì)發(fā)展，城市化進(jìn)程不斷加快，建筑企業(yè)的規(guī)模的擴(kuò)大，建筑施工企業(yè)未能采取有效的措施進(jìn)行安全管理，也會(huì)在一定程度上增加安全事故發(fā)生的機(jī)率，為了能夠避免由于人為因素造成的安全事故性問(wèn)題，建筑企業(yè)必須提高安全管理的重視度。

2分析建筑工程優(yōu)化措施

2．1加強(qiáng)對(duì)施工設(shè)備以及施工材料管理工作有效措施

建筑施工質(zhì)量的優(yōu)劣絕大多數(shù)取決于建筑施工設(shè)備以及施工材料的質(zhì)量，因此，建筑工程施工企業(yè)若想全面提高工程項(xiàng)目的施工質(zhì)量，必須要建筑施工材料進(jìn)行著手。在進(jìn)行施工材料的選擇過(guò)程中，首先可以采取公開(kāi)招標(biāo)的方式，挑選具有資質(zhì)的供應(yīng)商，其次，全面評(píng)估建筑施工材料的質(zhì)量以及規(guī)格，最后，選擇與建筑工程施工相符的施工材料。同時(shí)，施工材料進(jìn)入到施工現(xiàn)場(chǎng)過(guò)程中，要對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行再次審核其目的是為了確保施工材料的質(zhì)量。除此之外，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工設(shè)備的管理也起到至關(guān)重要的作用，其不僅與建筑施工質(zhì)量有著直接的關(guān)系，而且也會(huì)與現(xiàn)場(chǎng)施工的按完全性有著必然的聯(lián)系，相關(guān)人員在進(jìn)行機(jī)械設(shè)備管理過(guò)程中，必須要對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的檢測(cè)，確保其能夠在正常的狀態(tài)下穩(wěn)定運(yùn)行，在進(jìn)行工程施工過(guò)程中，必須要由專業(yè)人士進(jìn)行機(jī)械操作，確保施工工序合理以及規(guī)范性，從而增強(qiáng)建筑工程施工質(zhì)量的基礎(chǔ)上，提高現(xiàn)場(chǎng)施工安全性。

2．2加強(qiáng)施工工程成本控制與管理有效措施

在進(jìn)行建筑工施工過(guò)程中，成本管理主要包括以下幾個(gè)方面內(nèi)容，即施工過(guò)程中能源消耗、人工薪資以及設(shè)備材料等方面的支出。由于成本管理所涉及的環(huán)節(jié)相對(duì)比較到，在進(jìn)行成本管理過(guò)程中，需要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行著手。第一，對(duì)建筑施工設(shè)備以及施工材料進(jìn)行有效的管理。在管理過(guò)程中，確保施工設(shè)備以及施工材料質(zhì)量的前提下，降低其購(gòu)買(mǎi)成本，從而能夠在一定程度上提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益;第二，施工人員薪資管理。由于建筑工程的工程量相對(duì)比較大，在施工過(guò)程中人員需求量相對(duì)比較大，這也在一定程度上增加人員費(fèi)用支出。在進(jìn)行人員管理過(guò)程中為了能夠提高建筑工程的施工效益以及施工質(zhì)量，對(duì)施工工人必須要實(shí)行必要的考核制度，提高施工施工人員的整體技術(shù)水平，避免由于施工失誤問(wèn)題而影響施工進(jìn)度。第三，施工設(shè)備以及施工材料損耗問(wèn)題。由于建筑施工工程工期相對(duì)比較長(zhǎng)，能源消耗量相對(duì)比較大，因此，在進(jìn)行材料的領(lǐng)用過(guò)程中，必須要做好詳細(xì)的登記管理，嚴(yán)格把控能源使用情況，從而能夠在一定程度上降低能源費(fèi)用支出，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

2．3加強(qiáng)建筑工程施工中安全管理有效措施

在進(jìn)行建筑施工工程安全管理過(guò)程中，相關(guān)人員必須要對(duì)安全隱患性問(wèn)題進(jìn)行有效的識(shí)別。通常情況下，對(duì)物以及對(duì)人的管理上的問(wèn)題是出現(xiàn)安全事故的主要因素。在施工過(guò)程中，具體可以從以下幾個(gè)方面做起:第一，加強(qiáng)對(duì)施工人員的管理，定期組織施工人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，使其能夠意識(shí)到安全施工的重要性，科學(xué)的進(jìn)行施工設(shè)備以及施工材料操作，降低出現(xiàn)安全事故問(wèn)題的機(jī)率;第二，加強(qiáng)對(duì)施工材料以及施工設(shè)備的管理工作，按照施工規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工設(shè)備以及施工材料的擺放工作;第三，對(duì)建筑施工過(guò)程中進(jìn)行有效的動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)發(fā)生施工過(guò)程中出現(xiàn)的安全隱患性問(wèn)題，并且采取有效的措施進(jìn)行解決，從而不僅能夠確保施工過(guò)程中的安全性，而且還能在一定程度上確保建筑施工工程的施工質(zhì)量以及施工進(jìn)度。

3結(jié)語(yǔ)

綜合所述，在進(jìn)行建筑工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，若想全面提高建筑施工進(jìn)度以及施工質(zhì)量水平，建筑企業(yè)必須要加強(qiáng)施工管理工作，對(duì)施工各環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格控制，提高建筑施工整體管理水平，不僅能提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，而且還能在一定程度上降低建筑工程事故問(wèn)題發(fā)生的機(jī)率，促進(jìn)建筑企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中處于不敗之地。

參考文獻(xiàn)

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篇3

關(guān)鍵詞：建設(shè)項(xiàng)目 招投標(biāo) 國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展

建設(shè)項(xiàng)目是指為完成依據(jù)相關(guān)法律立項(xiàng)，有特定目的的各類工程而進(jìn)行的有一定資源、人力、時(shí)間和質(zhì)量等條件約束的一次性任務(wù)，包括新建和改擴(kuò)建項(xiàng)目土木工程、建筑工程和安裝工程等。

1 建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)相關(guān)理論

1.1 涵義 招標(biāo)投標(biāo)是指招標(biāo)人對(duì)工程建設(shè)、貨物買(mǎi)賣(mài)、勞務(wù)承擔(dān)等交易業(yè)務(wù)，事先公布選擇采購(gòu)的條件和要求，招引他人承接，若干或眾多投標(biāo)人做出愿意參加業(yè)務(wù)承接競(jìng)爭(zhēng)的意思表示，招標(biāo)人按照規(guī)定程序和辦法擇優(yōu)選定中標(biāo)人的活動(dòng)。主要形式有公開(kāi)和邀請(qǐng)招標(biāo)，但是議標(biāo)也廣泛使用。

1.2 建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)常規(guī)流程 建設(shè)項(xiàng)目一般要經(jīng)歷可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、物資材料采購(gòu)、施工、監(jiān)理等階段。招投標(biāo)是整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，包含于建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的各階段，分散在設(shè)計(jì)前的準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)、施工，甚至包括物業(yè)階段，因此它不單列為招投標(biāo)階段。建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)常規(guī)流程包括：招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo)和簽訂合同。

招標(biāo)是指招標(biāo)人已經(jīng)具備招標(biāo)條件，發(fā)出招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)，說(shuō)明招標(biāo)的工程的范圍、標(biāo)段劃分、數(shù)量、投標(biāo)人應(yīng)具備的資格要求等，邀請(qǐng)?zhí)囟ɑ虿惶囟ǖ耐稑?biāo)人在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)按照一定的程序進(jìn)行投標(biāo)的行為。

投標(biāo)是指投標(biāo)人得到招標(biāo)信息后根據(jù)其自身的實(shí)力和條件按照招標(biāo)文件的要求響應(yīng)招標(biāo)人要求，在規(guī)定時(shí)間和地點(diǎn)遞交投標(biāo)文件，已獲得建設(shè)項(xiàng)目為目的。

評(píng)標(biāo)，按照招標(biāo)文件規(guī)定的方法和程序，對(duì)所有參加投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，從中選擇相對(duì)而言最好投標(biāo)人的行為過(guò)程。

中標(biāo)，又稱得標(biāo)，符合法律法規(guī)及招標(biāo)文件所規(guī)定的條件，即為得到標(biāo)的。

簽訂合同，實(shí)際上完成了上述的步驟，將達(dá)成的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容采用書(shū)面形式固定下來(lái)。

2 國(guó)內(nèi)外學(xué)者觀點(diǎn)總結(jié)

2.1 國(guó)外研究進(jìn)展 英國(guó)文具公用局于1782年設(shè)立，后演變?yōu)槲镔Y供應(yīng)部，是政府部門(mén)采購(gòu)辦公用品的機(jī)構(gòu)，為公開(kāi)招標(biāo)奠定基礎(chǔ)。但是，19世紀(jì)初是招投標(biāo)的真正開(kāi)始時(shí)期。1861年，美國(guó)通過(guò)一項(xiàng)聯(lián)邦法案規(guī)定，超過(guò)一定金額的聯(lián)邦政府采購(gòu)，都必須使用公開(kāi)招標(biāo)的方式；除美國(guó)外，新西蘭、比利時(shí)政府也有頒布招標(biāo)條例、規(guī)則和辦法等規(guī)定。產(chǎn)生招標(biāo)的一個(gè)直接原因是公共采購(gòu)的開(kāi)支主要來(lái)源于稅收。稅收取于民眾，開(kāi)支的使用就要對(duì)公眾負(fù)責(zé)，為了保證自己的購(gòu)買(mǎi)行為的合理有效，便于公眾的監(jiān)督，那么采購(gòu)就要最大限度地透明和公開(kāi)，即產(chǎn)生了公開(kāi)招標(biāo)。另一個(gè)原因是由于該時(shí)期的自由競(jìng)爭(zhēng)是資本可以不受限制地在各個(gè)企業(yè)或各個(gè)部門(mén)之間自由轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致了兩個(gè)結(jié)果：一是迫使資本所有者不斷改進(jìn)技術(shù)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，擴(kuò)大商品在市場(chǎng)上的銷售量，以獲取更多的利潤(rùn)，而采用招標(biāo)的方式對(duì)他們十分有利；二是不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增添設(shè)備與廠房，這就促使了建筑業(yè)的迅猛發(fā)展。建筑業(yè)的發(fā)展逐漸產(chǎn)生了建筑業(yè)的總承包者，這就是招投標(biāo)的雛形。

二戰(zhàn)后，一些西方國(guó)家開(kāi)始在采購(gòu)貨物、發(fā)包工程等方面廣泛采用招投標(biāo)。從招投標(biāo)產(chǎn)生到現(xiàn)在已有250年的時(shí)間，在國(guó)際上招投標(biāo)運(yùn)作模式也趨于成熟，形成了以FIDIC、AIA、ICE、FIEC等代表的招投標(biāo)運(yùn)作慣例，他們制定的規(guī)則受到世界各國(guó)使用。

1956年Lawrence Friedman 發(fā)表了《A Competitive-bidding strategy》一文，他把運(yùn)籌學(xué)原理引入招投標(biāo)領(lǐng)域，認(rèn)為可以以數(shù)學(xué)模型來(lái)研究進(jìn)行招投標(biāo)決策，它揭開(kāi)了招投標(biāo)理論研究的序幕。之后，許多學(xué)者對(duì)這一領(lǐng)域做出大量有深度研究，使得研究得到了快速發(fā)展。

Gates從投標(biāo)人追求利潤(rùn)最大化的角度建立了新的報(bào)價(jià)模型；Willenbrock將最大期望價(jià)值引入Gates 模型中進(jìn)一步發(fā)展了該函數(shù)模型。

Brecht-Wiggans、Richard Engel對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)假說(shuō)做了總結(jié)，認(rèn)為不同投標(biāo)者的效用除受自身收益因素影響還受其他相關(guān)因素影響；Englbrecht-Wiggans提出了招投標(biāo)未來(lái)可能研究的問(wèn)題及方向，特別是把對(duì)策論、決策論可作為未來(lái)研究的方法。

Hapman CB根據(jù)對(duì)報(bào)價(jià)及成本的可變性、中標(biāo)概率的分析，提出了競(jìng)爭(zhēng)型投標(biāo)方法。

Seydd Johb基于層次分析法原理，建立一個(gè)隨機(jī)投標(biāo)模型的定量分析方法。

Martin Skitmore概括了最低價(jià)與次低價(jià)投標(biāo)方法之間的差異后，提出了最低價(jià)中標(biāo)策略理論。

同時(shí)博弈論應(yīng)用于招投標(biāo)研究得到發(fā)展；學(xué)者們也開(kāi)始關(guān)注承包商自身實(shí)力、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、信息論理論對(duì)招投標(biāo)的影響。另外，歐美的招投標(biāo)制度比較完善，對(duì)西方成功案例的研究對(duì)提高我國(guó)招投標(biāo)工作質(zhì)量有切實(shí)意義。

2.2 國(guó)內(nèi)研究進(jìn)展 我國(guó)建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)制度的發(fā)展階段大致分為三個(gè)階段：第一階段，80年代是為試行階段，主要特征為招標(biāo)方式基本上以議標(biāo)為主，招標(biāo)投標(biāo)制度在很大程度上還流于形式，缺乏公開(kāi)、公平競(jìng)爭(zhēng)性。第二階段，90年代初期到中后期為加速推廣階段。這階段的前期規(guī)避招標(biāo)、招標(biāo)程序缺乏規(guī)范等現(xiàn)象嚴(yán)重；到了后期出現(xiàn)政府部門(mén)與地區(qū)管理問(wèn)題的分割與不協(xié)調(diào)，從客觀上造成了部門(mén)與地區(qū)保護(hù)主義。第三階段為法制化規(guī)范化階段，即2000年《招標(biāo)投標(biāo)法》的頒布實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)招投標(biāo)制度進(jìn)入規(guī)范化階段，將建設(shè)項(xiàng)目承發(fā)包工作納入法制化的軌道。

2000年以后招投標(biāo)研究成果大量出現(xiàn)；縱觀國(guó)內(nèi)招投標(biāo)研究，研究主要內(nèi)容集中在：招投標(biāo)問(wèn)題和解決方法、招投標(biāo)信息管理系統(tǒng)、招投標(biāo)流程中的技術(shù)方法等三方面。

2003年，楊青應(yīng)用博弈論模型提出了政府可以通過(guò)公開(kāi)招投標(biāo)做出最優(yōu)選擇、投標(biāo)人可以應(yīng)用博弈論均衡分析，不斷調(diào)整策略，達(dá)到利益最大化。2005年，鄒銳、毛義華提出了建立了基于計(jì)算機(jī)計(jì)算的投標(biāo)報(bào)價(jià)模型。涂飛按照國(guó)際招投標(biāo)規(guī)則設(shè)計(jì)了一個(gè)對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)環(huán)節(jié)作出統(tǒng)一管理的招投標(biāo)管理信息系統(tǒng)。2007 年，關(guān)樹(shù)明、呂緒華發(fā)表研究并建立了信息對(duì)稱下的博弈報(bào)價(jià)模型，得出了在一般分布下投標(biāo)者應(yīng)采取的最優(yōu)報(bào)價(jià)水平。2008 年，謝勇在論文《一種基于案例推理的報(bào)價(jià)決策模型》中，建立以案例推理為依據(jù)的報(bào)價(jià)模型，從而使自動(dòng)提取報(bào)價(jià)過(guò)程規(guī)則有了一定的可能性。2010 年，徐秋林較全面地概括總結(jié)電子招投標(biāo)的現(xiàn)實(shí)意義，展望了電子招投標(biāo)的發(fā)展趨勢(shì)。

最后，許多專家學(xué)者通過(guò)構(gòu)建科學(xué)的數(shù)學(xué)模型，在理論上解決招投標(biāo)流程中遇到的各種技術(shù)性難題。

3 建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)管理研究?jī)?nèi)容概述

縱觀國(guó)內(nèi)關(guān)于建筑工程招標(biāo)投標(biāo)及相關(guān)問(wèn)題的研究，呈現(xiàn)的總體特征是：①在研究問(wèn)題和解決方法上，研究者根據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)招投標(biāo)管理進(jìn)行研究。因此，這些學(xué)者是從實(shí)踐出發(fā)剖析問(wèn)題，并提供符合實(shí)際需要的解決方案，故很多文章都是類似于經(jīng)驗(yàn)交流。另外對(duì)地級(jí)市招標(biāo)投標(biāo)管理的研究較少，而且為招投標(biāo)監(jiān)管政策及方法提供相應(yīng)的決策意見(jiàn)更是微乎其微。②在研究范圍上，局限性較大，大多文獻(xiàn)是對(duì)整個(gè)國(guó)家建筑市場(chǎng)供求狀況分析，或者是建設(shè)項(xiàng)目本身做出研究。缺乏對(duì)中觀層次的研究，進(jìn)而不能為市縣區(qū)的招投標(biāo)管理提供具體的策略和建議。目前，我們可以看到對(duì)招投標(biāo)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和監(jiān)管工作人員的戰(zhàn)略選擇、有效激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)管人背景特征等方面的研究也屬于空白。同時(shí)筆者從文獻(xiàn)整理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)學(xué)者對(duì)建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)監(jiān)管效果的研究較少。③在研究方法上，目前博弈論作為一種方法已廣泛用于政治、經(jīng)濟(jì)等諸多領(lǐng)域；國(guó)內(nèi)對(duì)博弈論在拍賣(mài)或其它領(lǐng)域中的應(yīng)用發(fā)表了大量的文章，研究日趨成熟；但在建筑工程招投標(biāo)中運(yùn)用博弈論研究的，多數(shù)從宏觀層面上或某一具體問(wèn)題上定性分析的較多，缺乏深入的系統(tǒng)的理論研究。④在招投標(biāo)信息化上。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)有一部分學(xué)者先考慮到招投標(biāo)管理中存在的各種問(wèn)題，再思考是否應(yīng)該建立一套招投標(biāo)信息管理來(lái)方便處理上述問(wèn)題。雖然進(jìn)展緩慢，但是學(xué)者們還是取得了豐富研究成果，如徐向東、涂飛、王輝等人，分別對(duì)招投標(biāo)過(guò)程信息化、招投標(biāo)管理信息系統(tǒng)和招投標(biāo)網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)方面做出研究，從而推動(dòng)建設(shè)領(lǐng)域信息發(fā)展。

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篇4

關(guān)鍵詞：水利工程;建筑物;結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì);問(wèn)題;處理方式;分析

水利工程建筑項(xiàng)目在正式施工建造前需要做好各項(xiàng)設(shè)計(jì)、規(guī)劃工作，工程設(shè)計(jì)人員在實(shí)地勘察中分析影響項(xiàng)目建設(shè)的主要因素，在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上不斷進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，提高項(xiàng)目建設(shè)水平與質(zhì)量。設(shè)計(jì)人員對(duì)于水利工程建筑物結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)要進(jìn)行等級(jí)劃分，依照科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)展開(kāi)項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)的信息分析，水利工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是整個(gè)工程建設(shè)工作中重要一環(huán)，建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)水平直接影響到后期項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量，因而保證水利工程建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案的合理、科學(xué)，能夠有效提升項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量。[1]針對(duì)水利工程建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中容易產(chǎn)生的問(wèn)題，需要從工程實(shí)踐角度重點(diǎn)分析其問(wèn)題解決方法，這對(duì)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)人員的專業(yè)基礎(chǔ)和技能水平有一定要求。

1水利工程建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)要點(diǎn)部分

（一）整體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

水利工程項(xiàng)目在施工建設(shè)過(guò)程中進(jìn)行結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，是為了使項(xiàng)目建設(shè)滿足施工合同基本要求，在項(xiàng)目結(jié)構(gòu)安排中提高建筑建設(shè)、使用的實(shí)用性與適用性。水利工程建筑物整體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中需要在施工現(xiàn)場(chǎng)勘查的基礎(chǔ)上，對(duì)照工程合同要求，對(duì)建筑整體進(jìn)行結(jié)構(gòu)類型的劃分。[2]水利工程建筑物整體結(jié)構(gòu)能夠劃分為不同的類型，主要結(jié)構(gòu)包括大壩和水閘，其他則是一些配套設(shè)施，如管理用房等，在整體性結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)過(guò)程中需要對(duì)水利工程建筑物整體框架進(jìn)行規(guī)劃，保證建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)完整與配套。

（二）混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

水利工程建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中一大重點(diǎn)內(nèi)容即混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，由于項(xiàng)目建設(shè)特性，大多水利工程項(xiàng)目建造均應(yīng)用混凝土結(jié)構(gòu)，水利工程建筑物混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的效果與水平直接關(guān)系到整體水利工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)與建造的效果與質(zhì)量?；炷两Y(jié)構(gòu)具有較為明顯的施工優(yōu)勢(shì)，在混凝土澆筑、養(yǎng)護(hù)到位的情況下，混凝土結(jié)構(gòu)具有較強(qiáng)的穩(wěn)固性，但是容易出現(xiàn)施工裂縫，導(dǎo)致混凝土結(jié)構(gòu)使用安全性與美觀性均會(huì)受到不同程度的影響。[3]因而進(jìn)行水利工程建筑物混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)需要進(jìn)行大量的結(jié)構(gòu)質(zhì)量試驗(yàn)，對(duì)混凝土結(jié)構(gòu)的承重極限和抗震能力等進(jìn)行檢驗(yàn)，減少施工裂縫，提高混凝土結(jié)構(gòu)性能。

（三）水閘結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

水利工程項(xiàng)目另一主體結(jié)構(gòu)為水閘，水閘結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中要重點(diǎn)考慮工程防水性與排水性，水利工程項(xiàng)目建設(shè)受水力作用影響較大，因而在結(jié)構(gòu)安排中未設(shè)計(jì)好水閘部分，將導(dǎo)致工程項(xiàng)目整體防水、排水性能下降，水利工程建筑物建成后投入使用的壽命也會(huì)大大降低。水利工程建筑物水閘部分的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)要與整體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)工作相連接，綜合性的考慮水利工程建設(shè)的性能要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，提高不同類型水利工程結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的有效性。[4]

2水利工程建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)處理方法

（一）明確結(jié)構(gòu)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

水利工程建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)過(guò)程中需要進(jìn)行結(jié)構(gòu)等級(jí)的劃分，否則設(shè)計(jì)效果難以達(dá)到預(yù)期理想，因而在建筑物結(jié)構(gòu)等級(jí)劃分的標(biāo)準(zhǔn)制定中要注意合理性與可用性，設(shè)置的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高或過(guò)低，均會(huì)影響最終的設(shè)計(jì)成果。根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)合同要求，參照不同項(xiàng)目結(jié)構(gòu)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，使水利工程結(jié)構(gòu)等級(jí)劃分與實(shí)際工程建設(shè)要求一致，減少不必要的資源浪費(fèi)。在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中需要相關(guān)部門(mén)提交與工程有關(guān)的項(xiàng)目資料，資料內(nèi)容包括氣候環(huán)境、水文、土質(zhì)等，設(shè)計(jì)人員在資料分析中不斷改進(jìn)建筑物結(jié)構(gòu)，在方案優(yōu)化中提高設(shè)計(jì)效果。[5]水利工程建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)明確結(jié)構(gòu)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)能夠在保證工程質(zhì)量的前提下，最大限度的降低施工成本，促使水利工程項(xiàng)目建設(shè)效益最大化。

（二）合理安排結(jié)構(gòu)尺寸參數(shù)

水利工程建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中需要應(yīng)用工程技術(shù)手段對(duì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)尺寸等參數(shù)進(jìn)行合理計(jì)算與安排，以混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)為例，在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中由于尺寸較大，應(yīng)該盡量選用跨高比較小和體積結(jié)構(gòu)較大的混凝土構(gòu)件。由于水利工程項(xiàng)目建設(shè)、使用特性，建筑物主要結(jié)構(gòu)部分位于水下較多，因而要對(duì)混凝土結(jié)構(gòu)強(qiáng)度進(jìn)行嚴(yán)格控制，在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中要靈活安排混凝土配筋量和配筋率。混凝土結(jié)構(gòu)縱向鋼筋受壓構(gòu)件強(qiáng)度等級(jí)為500MPa時(shí)，最小配筋百分率為0.50；強(qiáng)度等級(jí)為400MPa時(shí)，最小配筋百分率為0.55；強(qiáng)度等級(jí)為300MPa時(shí)，最小配筋百分率為0.60；一側(cè)縱向鋼筋，最小配筋百分率為0.20。[6]大體積的混凝土結(jié)構(gòu)具有強(qiáng)烈的水化熱反應(yīng)，因而需要使用溫度鋼筋，防止鋼筋內(nèi)外溫差較大，產(chǎn)生溫度裂縫影響建筑結(jié)構(gòu)質(zhì)量。

（三）配筋設(shè)計(jì)

由于水利工程建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)對(duì)結(jié)構(gòu)耐久性問(wèn)題要引起足夠的重視，水下建筑物受水力沖刷和凍融影響較大，對(duì)于非桿系建筑物體系設(shè)計(jì)不能一味依照極限理論完成配筋設(shè)計(jì)，要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的數(shù)據(jù)計(jì)算保證設(shè)計(jì)合理性。水利工程建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)對(duì)于不同類型結(jié)構(gòu)安排需要綜合考慮其建筑建造類別、工程產(chǎn)出效益、規(guī)模效益和成本效益，在設(shè)計(jì)過(guò)程中對(duì)于項(xiàng)目結(jié)構(gòu)配筋設(shè)計(jì)要遵從客觀依據(jù)，非桿系建筑物體系較為脆弱，因而無(wú)法進(jìn)行壓、彎和拉等極限測(cè)試操作，無(wú)法作為配筋設(shè)計(jì)理論依據(jù)。結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中的配筋設(shè)計(jì)要綜合項(xiàng)目數(shù)據(jù)，在物理學(xué)原理應(yīng)用研究下，進(jìn)行合理計(jì)算，并使其符合工程施工要求。

3結(jié)語(yǔ)

水利工程建設(shè)的目的是為了合理調(diào)配和控制地下水與地表水，在水資源的開(kāi)發(fā)利用中滿足人們基本的生活、生產(chǎn)需求，由于水利工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中受自然地理、氣候、水文、土質(zhì)等因素影響較大，同時(shí)項(xiàng)目建設(shè)中資金投入大、工程量大，因而需要重點(diǎn)做好建筑物的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)工作，保證項(xiàng)目建設(shè)的穩(wěn)定性。水利工程項(xiàng)目建設(shè)，需要工程設(shè)計(jì)人員根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地勘察結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目施工中容易產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題、質(zhì)量性問(wèn)題進(jìn)行預(yù)測(cè)、分析，并提出有效的問(wèn)題解決方案。水利工程建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)要按照不同的工程標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)建筑結(jié)構(gòu)等級(jí)進(jìn)行劃分，并準(zhǔn)備好相關(guān)資料，包括氣象數(shù)據(jù)資料和凍土厚度資料等，主要為工程設(shè)計(jì)工作提高必要參考。水利工程建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)要有完整的設(shè)計(jì)方案，重點(diǎn)解決好水利工程建筑物基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、整體結(jié)構(gòu)和混凝土結(jié)構(gòu)等施工問(wèn)題，提高項(xiàng)目建設(shè)的效率與效益。

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[4]趙勇.論述當(dāng)前處理水利工程建筑物結(jié)構(gòu)縫的新技術(shù)[A].中國(guó)武漢決策信息研究開(kāi)發(fā)中心、決策與信息雜志社、北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院.“學(xué)術(shù)視域下的2015全國(guó)兩會(huì)熱點(diǎn)解讀——決策論壇”論文集（下）[C].中國(guó)武漢決策信息研究開(kāi)發(fā)中心、決策與信息雜志社、北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院:,2015:1.

[5]方心恬.提升建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與處理方式確保水利工程質(zhì)量得到有效提升[J].吉林農(nóng)業(yè),2017,01:78.[2017-08-17].

篇5

作 者：[美] 切斯特?巴納德

出 版 社：中國(guó)人民大學(xué)出版社

定 價(jià)：39.80元

【 智囊推薦 】

本書(shū)拓展了研究的范圍，強(qiáng)化了組織理論的普遍性。巴納德借助于客戶關(guān)系指出，即便在純粹的商品交易中，買(mǎi)賣(mài)雙方也必須相互信任、達(dá)成共識(shí)，才能完成交易。經(jīng)濟(jì)交易關(guān)系本身基于社會(huì)合作關(guān)系，只不過(guò)交易雙方的合作關(guān)系是短暫的。從而，明確了組織的本質(zhì)是合作關(guān)系，是持久的合作關(guān)系。一旦合作關(guān)系瓦解、蛻變成交易關(guān)系，組織也就隨之瓦解。

如果說(shuō)管理學(xué)界有人能夠直接影響德魯克、錢(qián)德勒、西蒙、馬奇等如雷貫耳的大師，其開(kāi)創(chuàng)的管理理論讓后續(xù)社會(huì)交換理論、組織支持理論、心理契約理論以及決策論、組織生態(tài)理論等望其項(xiàng)背――只有巴納德和他的組織理論。

或許是獨(dú)特的家庭背景與成長(zhǎng)經(jīng)歷、多重社會(huì)身份，讓巴納德有機(jī)會(huì)和理由成為現(xiàn)代組織理論創(chuàng)始人。

獨(dú)特的家庭背景和成長(zhǎng)經(jīng)歷

巴納德（Chester Ivring，Barnard，1886年11月7日―1961年6月7日）出生在美國(guó)馬薩諸塞的一個(gè)普通工人家庭，他的父母都是有知識(shí)的人，生活上也非常節(jié)儉。巴納德幼年時(shí)代，新英格蘭的獨(dú)立主義與實(shí)用主義思想、對(duì)人權(quán)的尊重以及刻苦耐勞的精神等都深深植入他幼小的心靈。巴納德的父親是一名機(jī)械工，在他5歲的時(shí)候母親就拋開(kāi)他和哥哥查爾斯撒手人寰，兄弟倆只能由他們的父親照管。

幸運(yùn)的是，外祖父母給了他第二個(gè)家。外公普特拉姆是一個(gè)鐵匠，“他經(jīng)常蹲下看外公打造馬蹄鐵”。全家七八口人經(jīng)常圍繞一些有關(guān)赫伯特?斯賓塞以及其他哲學(xué)問(wèn)題而無(wú)休止的爭(zhēng)吵幾個(gè)小時(shí)。所以在巴納德很小的時(shí)候，他就覺(jué)得這些哲學(xué)問(wèn)題很有價(jià)值并對(duì)其產(chǎn)生了巨大的興趣，把它們當(dāng)做有意義的東西而經(jīng)常思考。巴納德后來(lái)的作品中折射出的那些哲學(xué)思維方式與他的這些經(jīng)歷不無(wú)關(guān)系。此外，外公家還激發(fā)了他對(duì)音樂(lè)的興趣，外公家的所有人都愛(ài)唱歌或玩弄一些樂(lè)器，這對(duì)巴納德也產(chǎn)生著強(qiáng)烈的影響。巴納德對(duì)鋼琴很有研究，并最終成為一名出色的鋼琴演奏家。

巴納德天生有一些遺傳性身體缺陷――身體缺乏平衡感、天生高度近視，這些身體障礙以及那些非凡的思想和有著知識(shí)分子氣氛的家庭，使得巴納德逐漸養(yǎng)成了閱讀的習(xí)慣。他讀了大量的書(shū)籍，他認(rèn)為自己總是一個(gè)難以滿足的讀者。

他的求學(xué)經(jīng)歷也是一波三折。巴納德中學(xué)畢業(yè)后就參加了工作，從事鋼琴調(diào)音師的工作。自學(xué)了預(yù)科的課程和希臘語(yǔ)，最終以98分的高分通過(guò)了蒙特赫蒙學(xué)校的入學(xué)考試，但后來(lái)因?yàn)榛剂恕吧窠?jīng)熱”的疾病而放棄入學(xué)機(jī)會(huì)，謀得學(xué)校農(nóng)場(chǎng)的工作。1906年進(jìn)入哈佛大學(xué)主修經(jīng)濟(jì)學(xué)。哈佛讀書(shū)期間依靠在舞蹈樂(lè)團(tuán)當(dāng)指揮以及為其他同學(xué)打印論文來(lái)掙取生活費(fèi)。他在哈佛掌握了德語(yǔ)、法語(yǔ)和意大利語(yǔ)，還分別師從F?W?唐斯格和A?L?洛威爾學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)。最終因?yàn)槲锢砗突瘜W(xué)考試意外沒(méi)能得到學(xué)士學(xué)位。

多重社會(huì)身份

巴納德有多重社會(huì)身份：他是社會(huì)系統(tǒng)學(xué)派的創(chuàng)始人；他是美國(guó)著名管理學(xué)家和高級(jí)經(jīng)理人（長(zhǎng)期擔(dān)任新澤西州貝爾電話公司總裁）；他是活躍的公共事務(wù)者（新澤西州革新委員會(huì)經(jīng)理之一、美國(guó)國(guó)家少年俱樂(lè)部發(fā)起的“百人委員會(huì)”成員、“美國(guó)空中青年”的發(fā)起者、用美國(guó)勞工部任命的專門(mén)研究?jī)和瘑?wèn)題的特殊委員會(huì)成員之一、創(chuàng)立新澤西拔河音樂(lè)協(xié)會(huì)并擔(dān)任主席、新澤西州減災(zāi)委員會(huì)總監(jiān)、創(chuàng)建聯(lián)合服務(wù)公司并出任總裁、曾擔(dān)任美國(guó)洛克菲勒基金會(huì)董事長(zhǎng)、幫助制定美國(guó)原子能委員會(huì)的政策、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)會(huì)長(zhǎng)、財(cái)政部長(zhǎng)助理、科學(xué)促進(jìn)會(huì)委員會(huì)委員和科學(xué)院院士等）；他還是沒(méi)有拿到哈佛本科畢業(yè)證卻得到諸多大學(xué)博士頭銜的學(xué)者；后期他活躍在管理論壇和學(xué)術(shù)會(huì)議中。

正是這些豐富的社會(huì)身份和工作經(jīng)歷，促使他以哲學(xué)視角深入思考社會(huì)、組織、管理這些概念的動(dòng)態(tài)特征。

主動(dòng)規(guī)避個(gè)人主義的建構(gòu)主義者

中國(guó)傳統(tǒng)書(shū)籍類目劃分為經(jīng)、史、子、集四類，同時(shí)代表四個(gè)不同的層次。如果說(shuō)“經(jīng)”是最高層次的話，巴納德一生僅有的的兩本著作是管理學(xué)界當(dāng)之無(wú)愧的經(jīng)典。人大教授包政老師甚至評(píng)價(jià)“組織理論始于巴納德，也許會(huì)終于巴納德”，“巴納德是寫(xiě)經(jīng)書(shū)的，類似中國(guó)的亞圣老子別人只能算是組織理論的布道者”。巴納德的思想和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)對(duì)后世影響更多體現(xiàn)在對(duì)德魯克、馬奇、錢(qián)德勒、西蒙等管理大師的影響。

有人說(shuō)《組織與管理》是《經(jīng)理人的職能》的補(bǔ)充――不敢茍同這個(gè)說(shuō)法。兩本書(shū)中巴納德都在努力“建構(gòu)”社會(huì)學(xué)動(dòng)態(tài)組織理論，從建構(gòu)的深度和對(duì)社會(huì)性、系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性的關(guān)注上，《組織與管理》超過(guò)前者的貢獻(xiàn)。

作者對(duì)著作“建構(gòu)”層面的定位有清晰認(rèn)識(shí)，明確提到建構(gòu)的意義，并在書(shū)中多處體現(xiàn)。例如第20頁(yè)碼“一些想法或概念因?yàn)榭梢詮挠^察和理論中直接推理出來(lái)……他們憑空而來(lái)，卻有助于對(duì)事物做出解釋，并形成某種理論……這就是我所認(rèn)為的‘概念’或者‘建構(gòu)’的含義”。“使用這些概念或者想法是為了建構(gòu)起一個(gè)理論的框架，即對(duì)大量事實(shí)說(shuō)得通的一個(gè)解釋”。

再如第59頁(yè)“對(duì)身份制度本身存在的問(wèn)題還從沒(méi)有人充分研究過(guò)。我們將從以下幾個(gè)方面對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行探究……”。再如381頁(yè)“我將使用一些技術(shù)性的術(shù)語(yǔ)和概念……并沒(méi)有獲得廣泛的認(rèn)可，只是為了闡釋某個(gè)特定事物而創(chuàng)造的。”明顯在闡述作者基于建構(gòu)意圖的思考過(guò)程。

“建構(gòu)主義”通常難免會(huì)陷入“個(gè)人主義”。巴納德似乎清醒的意識(shí)到這一點(diǎn)，在建構(gòu)過(guò)程中有意規(guī)避個(gè)人主義對(duì)組織理論建構(gòu)的影響。例如“領(lǐng)導(dǎo)在民主進(jìn)程中面臨的困境”中提到“……我必須抱著一種批評(píng)和冷靜的態(tài)度來(lái)審視民主機(jī)構(gòu)的局限性和不足……但是因?yàn)槲覀€(gè)人對(duì)這個(gè)問(wèn)題所持有的感情和信仰，使得這項(xiàng)任務(wù)變得非常困難”，“我生在對(duì)民主精神深信不疑的家庭，而此后成長(zhǎng)的華景也是基于民主信仰而建立的。這些環(huán)境具有民主精神的特點(diǎn)――比如高度的言論和行為自由，人民享有一些絕對(duì)的公民權(quán)，還享有一定的社會(huì)平等，這一切在我看來(lái)是人們的基本需要”。如此嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度和哲學(xué)自覺(jué)性實(shí)屬罕見(jiàn)。

經(jīng)典擷英

關(guān)于顧客

《組織與管理》關(guān)于組織概念中，用大量篇幅解釋和強(qiáng)調(diào)顧客與組織的關(guān)系，甚至顛覆性的將顧客視為組織合作系統(tǒng)的一部分。這一觀點(diǎn)直到今天也會(huì)讓很多人感到愕然。德魯克反復(fù)強(qiáng)調(diào)：企業(yè)目標(biāo)始于外部的客戶，正是客戶決定了企業(yè)的業(yè)務(wù)、生產(chǎn)的產(chǎn)品以及能否取得成功。伊麗莎白?哈斯?埃德莎姆在《德魯克最后的忠告》中也強(qiáng)調(diào)，“不管企業(yè)喜歡與否，客戶就是老板”。

關(guān)于人事管理

關(guān)于人事關(guān)系章節(jié)中，巴納德將員工招聘看做一種營(yíng)銷的方式。在德魯克理論中則更為明確的表述為“企業(yè)招聘活動(dòng)其實(shí)是將職位相關(guān)要素銷售給應(yīng)聘者的過(guò)程”。寶潔等雇主長(zhǎng)期關(guān)注雇主品牌和雇主品牌價(jià)值主張（EVP Employer Value Proposition），從而在大學(xué)生群體中構(gòu)建了不可替代的雇主品牌形象，為寶潔贏得了良好的口碑和優(yōu)秀人才。

關(guān)于福利和工會(huì)的討論中，巴納德強(qiáng)調(diào)福利應(yīng)該基于組織效率（維持和強(qiáng)化合作意愿）來(lái)考慮，企業(yè)與工會(huì)關(guān)系應(yīng)在合作的前提下來(lái)處理。讓我想起斯隆《我在通用汽車(chē)的日子》中關(guān)于通用汽車(chē)發(fā)展歷程中員工福利、勞工關(guān)系等類似小說(shuō)形式記憶。斯隆堅(jiān)持合作的假設(shè)化解了企業(yè)與工會(huì)矛盾，同時(shí)表達(dá)對(duì)福利成本成為通用公司包袱的擔(dān)憂。

關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)力

第6和第7章討論的是領(lǐng)導(dǎo)力和管理者培養(yǎng)問(wèn)題，巴納德對(duì)領(lǐng)導(dǎo)力概念的討論簡(jiǎn)練而精妙。一個(gè)定義：領(lǐng)導(dǎo)力就是領(lǐng)導(dǎo)者行為的能力。兩個(gè)特征――領(lǐng)先性和引領(lǐng)別人。三個(gè)方面――領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人、服從者、諸多條件。領(lǐng)導(dǎo)行為四個(gè)要素：確定目標(biāo)、運(yùn)用方法、控制行為的手段、激勵(lì)協(xié)作行為。五種品質(zhì)：活力與忍耐力、決斷力、說(shuō)服力、責(zé)任、高智商。后世諸多領(lǐng)導(dǎo)力著作似乎都是在以上理論框架下的注解。

巴納德強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該具有現(xiàn)實(shí)行動(dòng)和理想主義的兩面性，而馬奇堅(jiān)持用《堂吉訶德》作為領(lǐng)導(dǎo)力教材似乎一脈相承。

僅供參考的閱讀建議

無(wú)論如何提煉書(shū)中內(nèi)容作摘要，或者尋章摘句來(lái)對(duì)照德魯克、馬奇、沙因等大師的觀點(diǎn)，都會(huì)有畫(huà)蛇添足和斷章取義的嫌疑，可能誤導(dǎo)了別人。對(duì)于經(jīng)典閱讀仁智互現(xiàn)本就是正常的情況。索性，針對(duì)本書(shū)如何來(lái)讀提出以下愚見(jiàn)，僅供讀者參考：

1、《經(jīng)理人員的職能》與本書(shū)是巴納德一生僅有的兩本著作，理論體系上一脈相承。且本書(shū)是在前者問(wèn)世20年后的著作，更能體現(xiàn)巴納德后期管理思想和思考的深刻。建議在閱讀《經(jīng)理人員的職能》的基礎(chǔ)上再閱讀本書(shū)，對(duì)相關(guān)概念理解起來(lái)會(huì)更為系統(tǒng)和方便些。

2、第五章（評(píng)巴巴拉?伍頓《計(jì)劃下的自由》）與第八章（領(lǐng)導(dǎo)在民主進(jìn)程中面臨的困難）內(nèi)容內(nèi)在相關(guān)，建議連續(xù)起來(lái)閱讀。盡管內(nèi)容更多是基于社會(huì)、國(guó)家、政治等更為廣義的組織形態(tài)展開(kāi)的，而且有些生澀，但對(duì)于組織管理實(shí)踐不乏現(xiàn)實(shí)意義。

3、日本管理學(xué)界對(duì)巴納德的重視超過(guò)國(guó)內(nèi)，有巴納德研究協(xié)會(huì)及論壇等，也有很多有價(jià)值的論文。其中《巴納德組織理論研究》由日本著名學(xué)者飯野春樹(shù)編著，并由人大教授王利平老師等翻譯，圍繞巴納德組織理論展開(kāi)討論和研究，對(duì)于理解巴納德理論學(xué)術(shù)脈絡(luò)、認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)與實(shí)踐價(jià)值很有裨益。

篇6

科學(xué)理論和科學(xué)研究當(dāng)中，常常包含著一定的前在理論預(yù)設(shè)。它們常常成為某個(gè)系統(tǒng)理論的邏輯支撐或邏輯起點(diǎn)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“理性人”、“資源稀缺”等假設(shè)，支撐著整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論大廈。在政治科學(xué)中，在制度領(lǐng)域，事實(shí)上也存在著關(guān)于人的特性、權(quán)力的特質(zhì)、理性的限度、國(guó)家實(shí)質(zhì)等等的各種前在預(yù)設(shè)，只是這些前在預(yù)設(shè)沒(méi)有被鮮明地、理論化地歸納提煉出來(lái)。本文試圖對(duì)制度設(shè)計(jì)中的這些前在預(yù)設(shè)作出嘗試性梳理和歸納。

本文梳理歸納的這些前在預(yù)設(shè)，實(shí)際上都是經(jīng)驗(yàn)命題(empiricalstatement)，其旨?xì)w不在于揭示制度的發(fā)生學(xué)意義（唯物史觀認(rèn)為，制度是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的產(chǎn)物），而在于揭示制度需求——制度供給之間的矛盾，回應(yīng)人類對(duì)于游戲規(guī)則的基本需求與基本價(jià)值追求以及如何來(lái)設(shè)定游戲規(guī)則等政治規(guī)則范疇的基本問(wèn)題。這些預(yù)設(shè)從各個(gè)方面表明，制度化、法治化的選擇，或者說(shuō)通過(guò)構(gòu)筑完善的政治規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)和推進(jìn)規(guī)則政治，乃是人類秩序化的合理選擇，同時(shí)也是一種無(wú)法規(guī)避的命運(yùn)。

“無(wú)賴原則”預(yù)設(shè)。在探討制度必要性和它的功能設(shè)計(jì)時(shí)，英國(guó)哲學(xué)家、歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·休謨(DavidHumc)提出了一條著名的原則“無(wú)賴原則”。這條原則認(rèn)為，人們?cè)诳紤]制度安排時(shí)，必須持定“人人應(yīng)當(dāng)被假定為無(wú)賴”這樣一種假設(shè)。人必須被看成是“理性”的謀利動(dòng)物。而制度設(shè)計(jì)要達(dá)到的目的是：不論他多么利欲熏心，通過(guò)完善的制度機(jī)制的鉗制功能，使人“規(guī)規(guī)矩矩”地服務(wù)于公益。休謨說(shuō)：

政治作家們已經(jīng)確立了這樣一條準(zhǔn)則，即在設(shè)計(jì)任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時(shí)，應(yīng)把每個(gè)人都視為無(wú)賴——在他的全部行動(dòng)中，除了謀求一己的私利外，別無(wú)其他目的（注：［美］斯蒂芬·L·埃爾金等編：《新論》，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店1997年版，第27～28頁(yè)。）。

制度設(shè)計(jì)必須達(dá)到以下效果：不僅要對(duì)“無(wú)賴”行徑實(shí)施有效的鉗制，而且要能防止和遏止人們萌發(fā)各種損公利己的“無(wú)賴”沖動(dòng)。休謨認(rèn)為，這一假設(shè)在作為描述性模式時(shí)是非真實(shí)的，而作為分析性模式時(shí)則又是真實(shí)的，可以得到事實(shí)的正當(dāng)證明。這一預(yù)設(shè)表達(dá)了這樣一種自由主義的核心思想：既然所有的政治家和政治行動(dòng)者在政治生活中，都可能成為“無(wú)賴”，那么必須有強(qiáng)大的制約機(jī)制在先，讓人們服從制度規(guī)則。這一點(diǎn)，詹姆斯·布坎南是這樣說(shuō)的：

當(dāng)人們的政治行為被認(rèn)為一如他們其他方面行為一樣是追求私利之時(shí)，上的挑戰(zhàn)就成為這樣一種挑戰(zhàn)：構(gòu)造和設(shè)計(jì)出能夠最大限度地限制以剝削方式追求個(gè)人利益，并引導(dǎo)個(gè)人利益去促進(jìn)整個(gè)社會(huì)利益制度和規(guī)章（注：［美］詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第39頁(yè)。）。

普遍“無(wú)賴”的假定，構(gòu)成了國(guó)家方法論上必需的思想前提：基于“最壞情形”亦即每個(gè)政治家都可能是無(wú)賴這一最壞情形為基本出發(fā)點(diǎn)，而不是寄托于人性的自我完善。旅行中的安全檢查就是這樣。為保證飛機(jī)運(yùn)行的安全，所有乘飛機(jī)的旅行者和行李都被要求必須通過(guò)一道X光機(jī)的安全門(mén)。美國(guó)"911"事件后，世界各國(guó)尤為加強(qiáng)了安檢的力度。事實(shí)上這意味著，每個(gè)人都已被假定為潛在的可能違禁物品攜帶者乃至，盡管事實(shí)上，只有極少數(shù)人會(huì)這樣做。然而為確保安全，人們必須概莫能外地接受一套技術(shù)實(shí)施的安全檢查。

制度設(shè)計(jì)必須對(duì)所有人一視同仁地采取消極預(yù)防措施，“最佳情形”和“道德圣賢”的假設(shè)是不能作為制度設(shè)計(jì)基礎(chǔ)的。人們沒(méi)有更好的辦法保證“正義”成為政治家們長(zhǎng)期的無(wú)條件的行動(dòng)準(zhǔn)則。在休謨看來(lái)，人們顯然不能靠改變?nèi)诵詠?lái)把人的罪惡動(dòng)機(jī)變成善良的后果，人類社會(huì)在設(shè)定各種所需求的政治規(guī)則時(shí)，只能以消極的防御觀為基本依歸。這亦如杰斐遜所說(shuō)：“在權(quán)力問(wèn)題上，不要再侈談對(duì)人的信任，而是要用憲法的鎖鏈來(lái)約束他們不做壞事。”

休謨這一預(yù)設(shè)中，還蘊(yùn)涵著這樣的邏輯結(jié)論：即政治規(guī)則設(shè)計(jì)者們也應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是“無(wú)賴”，他們可能會(huì)操縱所發(fā)明制度的有關(guān)信息。規(guī)則設(shè)計(jì)的努力應(yīng)當(dāng)采取一種設(shè)計(jì)與選擇分開(kāi)的辦法：即規(guī)則的采用應(yīng)當(dāng)由那些不參與設(shè)計(jì)制度的人們來(lái)?yè)穸?，以防止制度出現(xiàn)利益傾向性。這亦如哈林頓(JamesHarrington)提出的所謂“分餅”原則。哈林頓認(rèn)為，“卓越的哲學(xué)家爭(zhēng)論不休而無(wú)法解決的問(wèn)題，以至整個(gè)國(guó)家的奧秘”，“就在于均分和選擇”，為確保制度之“餅”的公正分配，只能是一部分人擁有“均分的自然權(quán)利”，而另一部分人擁有“選擇的自然權(quán)利”（注：［英］詹姆士·哈林頓著：《大洋國(guó)》，商務(wù)印書(shū)館1963年版，第23頁(yè)。）。

非“天使統(tǒng)治”預(yù)設(shè)。如果說(shuō)英國(guó)學(xué)者休謨的“無(wú)賴原則”是以一種“是什么”的判斷方式，對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論的話，那么美國(guó)學(xué)家詹姆斯·麥迪遜(JamesMadison)則以一種“不是什么”的方式，從另一角度對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論。他在《聯(lián)邦黨人文集》一書(shū)中說(shuō)：

如果人都是天使，就不需要政府了。如果是天使統(tǒng)治人，就不需要對(duì)政府有任何外來(lái)的或內(nèi)在的控制了。在組織一個(gè)人統(tǒng)治人的政府時(shí)，最大的困難在于必須首先使政府能管理被統(tǒng)治者，然后再使政府管理自身。毫無(wú)疑問(wèn)，依靠人民是對(duì)政府的主要控制；但是經(jīng)驗(yàn)教導(dǎo)人們，必須有輔的預(yù)防措施（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書(shū)館1980年版，第264頁(yè)。）。

麥迪遜這一論斷包含著兩層假設(shè)：第一，人不是天使，正因?yàn)槿绱耍孕枰?。（美?guó)資產(chǎn)階級(jí)啟蒙學(xué)家潘恩說(shuō)：“政府是由我們的邪惡所產(chǎn)生的”，政府是一個(gè)“懲罰者”（注：［美］托馬斯·潘恩著：《潘恩選集》，商務(wù)印書(shū)館1981年版，第3頁(yè)。）。）麥迪遜指出：“用種種方法來(lái)控制政府的弊病，可能是對(duì)人性的一種恥辱。但是政府若不是對(duì)人性的最大恥辱，又是什么呢？”（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書(shū)館1980年版，第264頁(yè)。）這也正如洛克指出的，政府起源是由于人性的先天不足所致，是一種“正當(dāng)救濟(jì)辦法”，是人類理性的產(chǎn)物（注：［英］洛克著：《政府論》（下篇），第10頁(yè)。）。

第二，政府作為社會(huì)的人，其統(tǒng)治本質(zhì)在任何意義上都絕不是一種“天使統(tǒng)治”，不可能只行善不行惡——在麥迪遜看來(lái)，純粹的“善”只能是“天使”之為，人類做不到——正因?yàn)槿绱?，需要?duì)政府這個(gè)管理被統(tǒng)治者的統(tǒng)治者本身，實(shí)施外在的和內(nèi)在的控制，尋求“輔的預(yù)防措施”——而這實(shí)際上一直是主義的持久話題。這種“控制”最根本的，就是國(guó)家權(quán)力體系內(nèi)部有分權(quán)制衡機(jī)制；外有社會(huì)力量對(duì)“利維坦”的制約。這一目標(biāo)乃是政治設(shè)計(jì)的“最大的困難”，需要高超的政治藝術(shù)與技巧。

人不是天使，由人組成的政府也不是天使；政府是由人組成的，人的本性也是政府的本性。人必須有外在的制約，政府更必須有外在的控制。這就是這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論。

“局限存在物”預(yù)設(shè)。詹姆斯·麥迪遜關(guān)于政府非“天使統(tǒng)治”的論斷，由人的特質(zhì)出發(fā)考察和判定公共權(quán)威的特點(diǎn)，那么回眸人類這個(gè)社會(huì)存在物，它的一般性特點(diǎn)是什么？這是政治學(xué)一切理論的原發(fā)點(diǎn)，也是各類政治設(shè)計(jì)的邏輯前提。

關(guān)于人類究竟是一個(gè)什么樣的存在，18世紀(jì)法國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)思想家、法學(xué)家和哲學(xué)家孟德斯鳩在被伏爾泰譽(yù)為“理性和自由的法典”的著作《論法的精神》一書(shū)中，作了一個(gè)具有普遍性的理論預(yù)設(shè)：

人，作為一個(gè)“物理的存在物”來(lái)說(shuō)，是和一切物體一樣，受不變的規(guī)律的支配。作為一個(gè)“智能的存在物”來(lái)說(shuō)，……他是一個(gè)有局限性的存在物；他和一切“有局限性的智靈”一樣，不能免于無(wú)知與錯(cuò)誤；他甚至于連自己微薄的知識(shí)也失掉了。作為有感覺(jué)的動(dòng)物，他受到千百種的支配?！@樣一個(gè)存在物，就能夠隨時(shí)忘掉他自己；哲學(xué)家們通過(guò)道德的規(guī)律勸告了他。他生來(lái)就是要過(guò)社會(huì)生活的；但是他在社會(huì)里卻可能把其他的人忘掉；立法者通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任（注：［法］孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第3頁(yè)。）。

以前的思想家，都把人的自然屬性歸為人的本質(zhì)（注：馬克思于1845年春，提出了一個(gè)超越一切關(guān)于人的舊理論的嶄新論斷：“人的本質(zhì)并不是單個(gè)人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會(huì)關(guān)系的總和”（《馬克思恩格斯選集》第1卷第13頁(yè)）。正是出現(xiàn)后，才從社會(huì)關(guān)系上真正揭示了人的本質(zhì)。），孟德斯鳩這一論斷基本上仍是從自然屬性上界定人的。但是孟氏的這一論斷對(duì)人的特質(zhì)已注入了社會(huì)性的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)了人的“社會(huì)生活”的特征，并提出人需要“道德”和“法律”的規(guī)范，才能介入社會(huì)生活。

這一理論預(yù)設(shè)價(jià)值在于，首先揭示了人類具有的局限性這一重大事實(shí)：人類作為“物理的存在物”，受到客觀規(guī)律的制約；作為一個(gè)“智能的存在物”，人類是一個(gè)感性的存在，受到種種不定因素的影響，“無(wú)知與錯(cuò)誤”是必然的。其次導(dǎo)示出“局限存在物”必然的邏輯結(jié)論——人類的這一缺陷，只有通過(guò)社會(huì)生活外在的東西——一是“道德”、二是“政治的和民事的法律”予以補(bǔ)償和救濟(jì)（這兩種事物，按制度學(xué)派的定義，乃是“正式規(guī)則”與“非正式規(guī)則”——人類制度的雙重性構(gòu)成。）。特別醒目的是，人類只有“通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任”這一歷史性結(jié)論，必然使法律制度處于崇高的無(wú)可或缺的地位。人類設(shè)計(jì)和創(chuàng)制各種政治的和非政治的規(guī)則，便是理所當(dāng)然的邏輯行為了。

權(quán)力無(wú)“休止界限”預(yù)設(shè)。孟德斯鳩還作過(guò)另一個(gè)經(jīng)典性的、對(duì)人類政治生活具有重大揭示意義和認(rèn)識(shí)價(jià)值的理論預(yù)設(shè)，這就是人們所熟知的他對(duì)權(quán)力的特質(zhì)所作的一個(gè)著名的言簡(jiǎn)意賅的判斷：一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第154頁(yè)。）。

這就是權(quán)力或權(quán)力者的特質(zhì)。由此，孟氏給出具有公理性的結(jié)論便是：

從事物的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第154頁(yè)。）。

這個(gè)命題業(yè)已成為檢閱人類社會(huì)權(quán)力現(xiàn)象的基本判準(zhǔn)?！盀E用權(quán)力”的基本“規(guī)則”是：權(quán)力載體——“即是以統(tǒng)治者的名義行事的人，當(dāng)選的立法人員、法官、官僚以及在限制和規(guī)定公民自由的供選擇的條件中進(jìn)行選擇的人”（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)和國(guó)家》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1988年版，第38頁(yè)。）在運(yùn)用權(quán)力時(shí)，一定會(huì)把權(quán)力運(yùn)用到他可以運(yùn)用的一切“空間效力”和“時(shí)間效力”的最大范圍，實(shí)現(xiàn)權(quán)力效能的最大邊際化。

任何一個(gè)社會(huì)都存在著公共權(quán)力和私人權(quán)利這兩個(gè)領(lǐng)域，公共權(quán)力的原始命題是為了保障私人權(quán)利。進(jìn)入階級(jí)社會(huì)后，正如恩格斯指出的：政治權(quán)力是從“控制階級(jí)對(duì)立的需要中產(chǎn)生的”（邏輯起點(diǎn)），“又是在這些階級(jí)的沖突中產(chǎn)生的”（歷史起點(diǎn)）（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁(yè)。），為了“把沖突控制在‘秩序’的范圍內(nèi)”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁(yè)。），導(dǎo)致了政治權(quán)力的產(chǎn)生。由此，政治權(quán)力一經(jīng)產(chǎn)生便具有了“公共”的性質(zhì)和名義。孟氏這一理論預(yù)設(shè)蘊(yùn)示：從權(quán)力的本性上說(shuō)，它“總有著一種越出它自己的范圍而發(fā)展的本能傾向……和一種特殊誘惑。權(quán)力總是傾向于增加權(quán)力……它喜歡自己是一個(gè)目的而不是一個(gè)手段”（注：［法］J.馬里旦著：《人與國(guó)家》，商務(wù)印書(shū)館1964年版，第10頁(yè)。）。亦如公共選擇理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·布坎南指出的：政治活動(dòng)家們似乎有一種“天然的”傾向，去擴(kuò)展政府行動(dòng)的范圍與規(guī)模，去跨越任何可以觀察到的“公共性邊界”（注：參閱詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，第373頁(yè)。）。

權(quán)力的這一內(nèi)在特性，決定了外在制約的極端必要性。關(guān)于這一點(diǎn)，法國(guó)政治思想家夏爾·阿列克西·托克維爾指出：必然有一個(gè)高于其他一切權(quán)力的社會(huì)權(quán)力；但我又相信，當(dāng)這個(gè)權(quán)力的面前沒(méi)有任何障礙可以阻止它前進(jìn)和使它延遲前進(jìn)時(shí)，自由就要遭到破壞?！瓱o(wú)限權(quán)威是個(gè)壞而危險(xiǎn)的東西。（注：［法］托克維爾著：《論美國(guó)的民主》（上卷），商務(wù)印書(shū)館1988年版，第289頁(yè)。）

孟德斯鳩這一理論預(yù)設(shè)歸納包蘊(yùn)了人類政治生活中的歷史經(jīng)驗(yàn)：一是濫用權(quán)力是權(quán)力界的普遍邏輯，羅素將之表述為“權(quán)力嗜好”(theloveofpower)（注：鄒永賢等著：《現(xiàn)代西方國(guó)家學(xué)說(shuō)》，福建人民出版社1993年版，第367頁(yè)。）。權(quán)力運(yùn)作者總有著一種不“休止”、乃至跨越公共“界限”去實(shí)現(xiàn)“權(quán)力意志”的內(nèi)在沖動(dòng)。二是對(duì)于“權(quán)力濫用”，最符合“事物的性質(zhì)”的做法，就是以權(quán)力制約權(quán)力。權(quán)力是一種物質(zhì)力量，對(duì)于權(quán)力的制約和監(jiān)督不能僅靠精神的力量、道德的力量，而必須有相應(yīng)的物質(zhì)力量。人類發(fā)展到今天，制權(quán)一般有這樣幾種方法：一是“以法制權(quán)”、二是“以民制權(quán)”、三是“以德制權(quán)”、四是“以權(quán)制權(quán)”?！耙詸?quán)制權(quán)”才是最本質(zhì)、最見(jiàn)效的方法。因此在制度設(shè)計(jì)中，對(duì)于權(quán)力邊界的設(shè)置，只能以另一個(gè)權(quán)力的存在為邏輯前提。

“必要的惡”預(yù)設(shè)。英國(guó)籍奧地利哲學(xué)家、政治思想家波普以“證偽主義”的科學(xué)哲學(xué)、“漸進(jìn)的社會(huì)工程”的政治哲學(xué)、“三個(gè)世界”的本體論哲學(xué)形成了批判理性主義哲學(xué)體系。國(guó)家學(xué)說(shuō)是其政治哲學(xué)的重要的組成部分。從“證偽主義”科學(xué)哲學(xué)觀點(diǎn)和批判理性主義哲學(xué)立場(chǎng)出發(fā)，波普反對(duì)本質(zhì)主義的國(guó)家理論，注重探求“我們對(duì)國(guó)家的要求是什么？我們應(yīng)當(dāng)把什么作為國(guó)家活動(dòng)的正當(dāng)目的”（注：《開(kāi)放社會(huì)和它的敵人》(TheOpenSocietyandItsEnemies)第1卷，倫敦羅特列杰與基根·保羅公司1952年版，第109頁(yè)。）諸如此類國(guó)家與社會(huì)的功能性問(wèn)題。對(duì)“利維坦”這種政治存在物，波普作了這樣一個(gè)理論預(yù)設(shè)：“國(guó)家是一種必要的罪惡”（注：［英］卡爾·波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁(yè)。）。他說(shuō)：

國(guó)家盡管是必要的，但卻必定是一種始終存在的危險(xiǎn)或者（如我斗膽形容的）一種罪惡。因?yàn)?，如果?guó)家要履行它的職能，那它不管怎樣必定擁有比任何個(gè)別國(guó)民或公眾團(tuán)體更大的力量；雖然我們可以設(shè)計(jì)各種制度以使這些權(quán)力被濫用的危險(xiǎn)減少到最低限度，但我們決不可能根絕這種危險(xiǎn)。（注：波普著：《猜想與反駁》，第499頁(yè)。美國(guó)十八世紀(jì)啟蒙思想家潘恩(1737～1809)也表達(dá)了這一思想：“政府即使在其最好的情況下，也不過(guò)是一件免不了的禍害；在其最壞的情況下，就成了不可容忍的禍害；因?yàn)?，?dāng)我們受苦的時(shí)候，當(dāng)我們從一個(gè)政府方面遭受那些只有在無(wú)政府的國(guó)家中才可能遭受的不幸時(shí)，我們由于想到自己親手提供了受苦的根源而格外感到痛心?！保ā杜硕鬟x集》第3、241頁(yè)，商務(wù)印書(shū)館1981年版）盡管“利維坦”對(duì)于保護(hù)公民的自由是必要的，在許多思想家們看來(lái)，卻是一種危險(xiǎn)的“罪惡”，“國(guó)家是手段，不是目的”（羅素著《西方哲學(xué)史》下卷，商務(wù)印書(shū)館1976年版，第292頁(yè)。）國(guó)家如果取代目的，成為目的本身，無(wú)限制地?cái)U(kuò)展，自由這一“目的”就必然喪失。關(guān)于這一點(diǎn)，歷史上思想大家們幾乎持定一致的論斷。）

如果說(shuō)，孟德斯鳩關(guān)于權(quán)力“休止界限”的預(yù)設(shè)，是從權(quán)力個(gè)體著眼揭示權(quán)力的特質(zhì)的話，那么，波普的這一理論預(yù)設(shè)，則是從權(quán)力的集體行動(dòng)(collectiveaction)著眼揭示權(quán)力特質(zhì)的。其基本判斷：一是國(guó)家“是必要的”、二是它“是一種始終存在的危險(xiǎn)或者罪惡”，前者側(cè)重價(jià)值判斷；后者側(cè)重事實(shí)判斷。

“在現(xiàn)代世界里，由于國(guó)家權(quán)力過(guò)大所造成的罪惡很大，但卻很少被人認(rèn)識(shí)到?！保ㄗⅲ毫_素著：《社會(huì)改造原理》，上海人民出版社1959年版，第32頁(yè)。）波普認(rèn)為，國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張與濫用的可能性是始終存在的，無(wú)論誰(shuí)執(zhí)掌權(quán)力，即便是民主選舉產(chǎn)生的統(tǒng)治者也不例外（注：美國(guó)法哲學(xué)家約翰·羅爾斯認(rèn)為，即使是由選舉產(chǎn)生的政權(quán)，也容易成為非正義的。他認(rèn)為“政治制度中非正義的影響比市場(chǎng)的不完善更為痛苦和持久。政治權(quán)力迅速地積累，并且成為不平等的利用國(guó)家和法律的強(qiáng)制力量”（羅爾斯著《正義論》(ATheoryofJustice)英文版，哈佛大學(xué)出版社1971年版，第226頁(yè)。）。因此，只要權(quán)力這種“罪惡”存在，無(wú)限擴(kuò)張趨勢(shì)的可能性就存在。恩格斯曾精辟地揭示過(guò)現(xiàn)代國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張的必然趨勢(shì)：“生產(chǎn)和流通的物質(zhì)條件不可避免地隨著大工業(yè)和大農(nóng)業(yè)的發(fā)展而復(fù)雜化，并且趨向于日益擴(kuò)大這種權(quán)威的范圍?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版，第553頁(yè)。）

英國(guó)哲學(xué)家、政治思想家約翰·密爾(JohnStuartMill)在《論自由》一書(shū)中，對(duì)國(guó)家權(quán)力的非制度化增長(zhǎng)作過(guò)這樣的假設(shè)：它不惜犧牲一切而求得機(jī)器的完善，由于它為求機(jī)器較易使用而寧愿撤去了機(jī)器的基本動(dòng)力，結(jié)果將使它一無(wú)所用。（注：［英］約翰·密爾著：《論自由》，商務(wù)印書(shū)館1959年版，第125頁(yè)。）于是，德國(guó)籍近代著名政治思想家洪堡歸納的這樣“兩件事”，也就成為人類文明社會(huì)理所當(dāng)然的抉擇了：

對(duì)于任何新的國(guó)家機(jī)構(gòu)的設(shè)置，人們必須注意兩件事。其中任何一件被忽視都將會(huì)造成巨大的危害：一方面，界定在民族中進(jìn)行統(tǒng)治和提供服務(wù)的那一部分人以及界定屬于真正的政府機(jī)構(gòu)設(shè)置的一切東西；其次，政府一旦建立，界定它的活動(dòng)的擴(kuò)及和限制的范圍。（注：［德］威廉·馮·洪堡著：《論國(guó)家的作用》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第23頁(yè)。黑體為引者加。）

沒(méi)有國(guó)家的干預(yù)，自由就會(huì)死亡；國(guó)家過(guò)多干預(yù)，自由同樣也會(huì)死亡。這是“自由的悖論”（注：參閱波普著《開(kāi)放社會(huì)和它的敵人》第11卷，第124、125頁(yè)。）。波普主張，重要的是要設(shè)計(jì)出合理有效的制度，對(duì)“利維坦”進(jìn)行控制。為了防止“利維坦”對(duì)社會(huì)生活的威脅，波普提出了類似中世紀(jì)“奧卡姆剃刀”的“自由主義剃刀”。（注：波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁(yè)。）

英國(guó)政治理論家和現(xiàn)代分析哲學(xué)主要?jiǎng)?chuàng)始人伯特蘭·羅素認(rèn)為，社會(huì)組織和權(quán)威一旦形成后，便具有一種獨(dú)立于人的、非人的意志所能駕馭的力量。一方面，組織和權(quán)威不可沒(méi)有，另一方面，又要對(duì)它加以限制。如何處理好這兩者之間的關(guān)系問(wèn)題，應(yīng)該成為一切政治科學(xué)的中心議題。而在國(guó)家與社會(huì)之間，“尋找一個(gè)適當(dāng)?shù)谋嚷省?，則應(yīng)當(dāng)成為國(guó)家理論尤其是現(xiàn)代國(guó)家理論所要解決的主要任務(wù)。羅素呼吁：（像國(guó)家）這種巨大組織是現(xiàn)代生活中不可缺少的因素，要想廢除它們是不可能的……的確，它們使維護(hù)個(gè)性更加困難了，我們需要尋找一種使它們盡可能地與個(gè)人創(chuàng)造性結(jié)合起來(lái)的方式。（注：羅素著：《政治理想》，紐約世紀(jì)出版公司1917年版，第22頁(yè)。）

“有限理性”預(yù)設(shè)。政治和行政管理歸根結(jié)底是決策行為，決策具有對(duì)理性追求的傾向。按對(duì)理性作用的不同認(rèn)識(shí)，決策理論分為三類：其一是絕對(duì)理性選擇論，基本要點(diǎn)是認(rèn)為決策者擁有完全的知識(shí)、明確的價(jià)值序列，并能利用所掌握的知識(shí)取得期望的價(jià)值選擇。限制只在于外在的物質(zhì)因素。其二是排斥理性的非理性決策，這種理論把焦點(diǎn)放在決策中的價(jià)值沖突上，認(rèn)為所有的價(jià)值都是相對(duì)的，甚至是隨意擇取的，人們的決策并不以理性為旨?xì)w。其三便是美國(guó)行政學(xué)家、管理學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙(HerbertAlexanderSimon)為代表的有限理性決策論。認(rèn)為人的理性具有局限性，決策理性充其量是一種“有限理性”。

西蒙在《管理決策新科學(xué)》一書(shū)中認(rèn)為，傳統(tǒng)的“完全理性”的假設(shè)不符合人類行為的現(xiàn)實(shí)。他從人的意識(shí)、決策環(huán)境與人的能力等方面否定了“完全理性”的假設(shè)，提出了“有限理性”(boundedrationality)假設(shè)。關(guān)于理性，西蒙認(rèn)為，“理性就是要用評(píng)價(jià)行為后果的某個(gè)價(jià)值體系，去選擇令人滿意的備選行為方案”（注：［美］西蒙著：《管理行為》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1991年版，第74頁(yè)。）。“廣義而言，理性指一種行為方式，它第一，適合實(shí)現(xiàn)指定目標(biāo)，第二，而且在給定條件下和約束的限度之內(nèi)。”（注：西蒙著：《現(xiàn)代決策理論的基石》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第31頁(yè)。）決策者是在有限理性中決策，因?yàn)闆Q策者是在存在著無(wú)法控制的未知數(shù)和變化著的內(nèi)外環(huán)境中決策。由于人的智能的局限，不可能搜集到和充分分析處理決策中所需要的大量信息，行政機(jī)構(gòu)只能接受不圓滿的決策，而不可能實(shí)現(xiàn)最佳決策。西蒙對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)一步表述說(shuō)：

如果我們假定決策者的計(jì)算能力是不受限制的，那么就可以得出兩個(gè)重要的結(jié)果。第一，我們不必將真實(shí)世界與決策者對(duì)它們的認(rèn)識(shí)區(qū)分開(kāi)來(lái)：他或她對(duì)世界的看法與真實(shí)世界一樣。第二，我們可以預(yù)言，一個(gè)理性的決策者根據(jù)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的知識(shí)所作出的選擇，不需要有關(guān)決策者對(duì)感知或計(jì)算模式的知識(shí)。（當(dāng)然我們確實(shí)得了解他或她的效用函數(shù)。）

另一方面，如果我們接受決策者的知識(shí)和計(jì)算能力是受到嚴(yán)重限制的看法，那么我們就必須將現(xiàn)實(shí)世界同行動(dòng)者對(duì)它的看法與理解區(qū)分開(kāi)來(lái)。也就是說(shuō)，我們必須建立一個(gè)決策過(guò)程的理論（并在理論上檢驗(yàn)它）。我們的理論不僅要包括理解過(guò)程，而且還必須包括形成行動(dòng)者對(duì)決策問(wèn)題的主觀表述的過(guò)程。

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，理性人常常能根據(jù)給定的效用函數(shù)來(lái)達(dá)到有目的的或主觀的最好決策。認(rèn)知心理學(xué)中的理性人則是根據(jù)可得知和計(jì)算方式而以程序上合理的方式來(lái)作出他或她的決策（注：轉(zhuǎn)引自［美］道格拉斯·C·諾斯著《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海三聯(lián)書(shū)店1994年版，第31頁(yè)。）。

人的“有限理性”體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個(gè)人交換形式中，由于參加者很多，同一項(xiàng)交易很少進(jìn)行，所以人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界。而且交易越多，不確定性越大，信息越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的。由此可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：制度通過(guò)設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力并規(guī)范人自身的決策行為，從而提高決策的質(zhì)量。

西蒙關(guān)于“有限理性”的預(yù)設(shè)表明，人擁有的知識(shí)能力和決策能力是有限的，不僅受到物質(zhì)因素和環(huán)境不確定的影響與限制，還受到諸如記憶容量、判斷準(zhǔn)確程度、計(jì)算能力有限性的限制。這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論是：必須通過(guò)制度設(shè)計(jì)與制度創(chuàng)制，來(lái)預(yù)防和彌補(bǔ)人理性的不足。

政治是一個(gè)“社會(huì)中價(jià)值的權(quán)威分配”（注：［美］戴維·伊斯頓：《政治系統(tǒng)》(DavidEaston,ThePoliticalSystem)，紐約艾爾弗雷德·A·克諾大出版公司1960年版，第113頁(yè)。）的決策領(lǐng)域。從本質(zhì)上說(shuō)，需要“完全理性”的支撐。然而“理性短缺”正是政治領(lǐng)域最常見(jiàn)的現(xiàn)象。英國(guó)政治學(xué)家格雷厄姆·沃拉斯(GrahamWallas)在《政治中的人性》一書(shū)中認(rèn)為：國(guó)家政治首先必須克服“唯理智論”，傳統(tǒng)的政治理論大都強(qiáng)調(diào)“人是理性的”，而在政治中，人往往在感情和本能的驅(qū)動(dòng)下行事，“大多數(shù)政治見(jiàn)解并非是受經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)和推理的結(jié)果，而是習(xí)慣所確定的無(wú)意識(shí)或半意識(shí)推理的結(jié)果”（注：格雷厄姆·沃拉斯著：《政治中的人性》，商務(wù)印書(shū)館1995年版，第66頁(yè)。）。任何組織都是人的組合，雖然擁有相當(dāng)大的解決問(wèn)題的權(quán)能，但是由于人的智力與理性是一種稀缺性資源，決策絕非是一種全知全能的完整理性體系。由于環(huán)境的不確定性，信息的不完全性以及人的認(rèn)識(shí)能力的有限性，使得人們對(duì)環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型差異很大，從而導(dǎo)致人們選擇上的重大差異。人不但處于“有限理性”下行事決策，而且還常常處于“非理性”狀態(tài)下行事決策。外部環(huán)境的不確定性與人的理性的稀缺性，是政治制度需求與供給的一個(gè)深刻的內(nèi)在原因。

“諾思悖論”預(yù)設(shè)。國(guó)家的目標(biāo)是什么，國(guó)家的基本職能是什么，這是人類歷史上不斷被思想家們審視和論辨的一個(gè)重大課題。在新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯看來(lái)：

國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。無(wú)論是無(wú)文字記載的習(xí)俗（在封建莊園中），還是用文字寫(xiě)成的憲法演變，都有兩個(gè)目的：一是，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是，在第一個(gè)目的的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版，第24頁(yè)。）。

國(guó)家既要使統(tǒng)治者的租金最大化，又要降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而增加國(guó)家稅收。是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會(huì)產(chǎn)出最大化，在許多情況下，這是一個(gè)魚(yú)和熊掌不可兼得的兩難選擇。“從歷史上看，在使統(tǒng)治者（和他的集團(tuán)）的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會(huì)不能實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根源”（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版，第17頁(yè)。）。

諾斯認(rèn)為，由國(guó)家來(lái)界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)可以產(chǎn)生規(guī)模效益，但是國(guó)家并不是中立的，競(jìng)爭(zhēng)與交易費(fèi)用的雙重約束往往引導(dǎo)國(guó)家選擇無(wú)效或低效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。也就是說(shuō)，國(guó)家權(quán)力是構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必要條件。另一方面，國(guó)家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，導(dǎo)致無(wú)效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)的衰落。這就是著名的所謂“諾思悖論”。事實(shí)上，包括產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種制度安排，并不完全取決于效率的或經(jīng)濟(jì)的原則，而在很大程度上，它是不同規(guī)模、不同地位的利益集團(tuán)與統(tǒng)治者相互博弈以及各集團(tuán)之間相互博弈的結(jié)果。這一“悖論”的實(shí)質(zhì)，反映了國(guó)家行為存在的內(nèi)在沖突：有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間的矛盾。按制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，國(guó)家是一種“制度”結(jié)構(gòu)，其職能是生產(chǎn)和出售一種確定的社會(huì)“產(chǎn)品”，即公正與安全。國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。因此諾思認(rèn)為：

無(wú)論如何取得效益最大化的行為準(zhǔn)則對(duì)任何國(guó)家都是十分重要的。所以具有一個(gè)好的行為準(zhǔn)則對(duì)一個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，……實(shí)際上要想取得交易成本低的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和有效的政治市場(chǎng)，也需要這種誠(chéng)實(shí)的、合乎理性的、好的行為準(zhǔn)則（注：《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》，1995年4月8日第4版。）。

由于“公共利益以國(guó)家的姿態(tài)而采取了一種和實(shí)際利益（不論是單個(gè)的還是共同的）脫離的獨(dú)立形式，也就是說(shuō)采取了一種虛幻的共同體形式”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第38頁(yè)。），國(guó)家作為一個(gè)“從社會(huì)中產(chǎn)生又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第166頁(yè)。），不可能漠視自身的利益機(jī)制。國(guó)家的兩個(gè)目標(biāo)，失卻其中任何一個(gè)都是不現(xiàn)實(shí)的。辦法只能以外在制約機(jī)制，促使國(guó)家行為的內(nèi)在沖突減至最微限度，盡可能地確立公正的、合乎理性的社會(huì)準(zhǔn)則。制度在一定程度上可以減緩這種沖突?！爸贫仍谝粋€(gè)社會(huì)中的主要作用是通過(guò)建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的（但不一定是有效的）結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性?！保ㄗⅲ褐Z斯著：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》第7頁(yè)。）這是“諾思悖論”所蘊(yùn)有的政治學(xué)啟示。

“政治創(chuàng)租”預(yù)設(shè)。公共選擇理論把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下私人選擇活動(dòng)中適用的理性原則（注：在以個(gè)人為基本分析單位時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)假定人在市場(chǎng)中的私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是理性的。即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人在決策之前要經(jīng)過(guò)仔細(xì)計(jì)算，力求一個(gè)于己最有利的結(jié)果，以追求其希望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)或有價(jià)值的東西。具體到消費(fèi)者身上，理便是追求效用最大化；具體到生產(chǎn)者身上，理便是追求利潤(rùn)最大化。），應(yīng)用到政治領(lǐng)域的公共選擇活動(dòng)中（注：丹尼斯·繆勒：《公共選擇》，商務(wù)印書(shū)館1992年版。），確立了國(guó)家人“經(jīng)濟(jì)人”角色和“尋租”預(yù)設(shè)。

在政治環(huán)境中，國(guó)家人同樣扮演著“經(jīng)濟(jì)人”角色。公共選擇理論認(rèn)為，只要政治活動(dòng)中的個(gè)人行為有一部分實(shí)際上受效用最大化動(dòng)機(jī)驅(qū)使，只要個(gè)人與群體的一致達(dá)不到讓所有的個(gè)人效用函數(shù)相同的程度，那么政治活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)個(gè)人主義模型就具有價(jià)值，無(wú)論是個(gè)人還是政府利己主義行為都是正常的。問(wèn)題在于，這種利己主義動(dòng)機(jī)有一種與經(jīng)濟(jì)租金(economicrent)因素相結(jié)合的動(dòng)勢(shì)，由此便產(chǎn)生了“尋租活動(dòng)”(rent-seekingactivities)。公共選擇學(xué)派的“尋租理論”(rent-seekingtheory)描述了在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中公共權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富進(jìn)行交換的過(guò)程，揭示了腐敗產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)根源。

所謂“租金”(rent)，是指某生產(chǎn)要素所有者獲得的收入中，超過(guò)這種要素的機(jī)會(huì)成本的那一部分剩余。（注：在早期的李嘉圖學(xué)派中，租金是指永遠(yuǎn)沒(méi)有供給彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬，它誘使這種生產(chǎn)要素進(jìn)入市場(chǎng)所必需的最小的額外收益（大衛(wèi)·李嘉圖《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，商務(wù)印書(shū)館1983年中文版）。馬歇爾發(fā)展了租金的概念，認(rèn)為租金還應(yīng)包括被稱為準(zhǔn)租金的暫時(shí)沒(méi)有供給彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬（馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》上、下卷，商務(wù)印書(shū)館1983年中文版。）?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國(guó)際貿(mào)易理論和公共選擇理論發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的政策干預(yù)和行政管制，由于抑制了競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大了供求差額，也能形成類似地租的超額收入。租金是由于政府行為（干預(yù)和管制）阻止了供給增加的結(jié)果。按照布坎南(JamesBuchanan)的解釋，所謂尋租活動(dòng)，是指人們?cè)谀撤N制度環(huán)境下，憑借政府保護(hù)而進(jìn)行尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移的活動(dòng)，這種努力的結(jié)果不是創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富而是導(dǎo)的社會(huì)的大量浪費(fèi)（注：Buchanan,J.M.,"RentSeekingandProfitSeeking",inBuchanan,Tollison,edc.,Towarda

TheoryoftheRentSeekingSociety,U.S.A.TexasA.&MUniversityPress,p3-15,1980.）。

租金的本質(zhì)乃是在政府干預(yù)下，由于行政管制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而形成的級(jí)差收入，而一切利用行政權(quán)力謀取私利的行為都是“尋租行為”。政府官員的尋租活動(dòng)，一如塞繆爾·亨廷頓在《變革社會(huì)中的政治秩序》中指出的：“腐敗的基本形式就是政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富的交換”（注：［美］塞繆爾·P·亨廷頓著《變革社會(huì)中的政治秩序》華夏出版社1988年版，第66頁(yè)。）。在尋租活動(dòng)的過(guò)程中，政府官員一般不只僅僅扮演一個(gè)被動(dòng)的、被利用的角色，而是“主動(dòng)出擊”進(jìn)行“政治創(chuàng)租”(politicalrentcreation)和“抽租”(rentextraction)。尋租活動(dòng)與政府對(duì)市場(chǎng)過(guò)度干預(yù)緊密相關(guān)。沒(méi)有政府過(guò)度干預(yù)，沒(méi)有干預(yù)所提供的特殊壟斷地位，租金便無(wú)從尋求。既然政府干預(yù)和行政管制能夠創(chuàng)造租金，尋租活動(dòng)便不可避免。

尋租理論闡明了腐敗的深層本質(zhì)。只要公共權(quán)力的存在和經(jīng)濟(jì)生活不停止運(yùn)行，尋租活動(dòng)很難根絕。一如詹姆斯·布坎南言：

純粹租金的因素從而權(quán)力因素，更容易在復(fù)雜交易而不是簡(jiǎn)單交易中出現(xiàn)，從而更容易在群體關(guān)系而不是在兩人關(guān)系中，以及在政治協(xié)定中而不是在市場(chǎng)協(xié)定中出現(xiàn)，這應(yīng)該是顯而易見(jiàn)的。因此，科學(xué)勞動(dòng)的正確劃分要求“政治科學(xué)”學(xué)科將更多的注意力集中在政治安排上，而要求經(jīng)濟(jì)學(xué)將更多的注意力集中在市場(chǎng)安排上（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第40頁(yè)。）。

布坎南還指出：

政治家和官僚……的行為同經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的其他人的行為沒(méi)有任何不同。對(duì)于這個(gè)簡(jiǎn)單觀點(diǎn)的承認(rèn)，以及由此對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)在現(xiàn)代政治環(huán)境中的含義的實(shí)證分析，是進(jìn)入必定推動(dòng)立憲改革討論的更廣泛的比較分析的基本通道。正是因?yàn)楝F(xiàn)代官僚理論和規(guī)則理論的洞察力，人們才逐漸意識(shí)到新的制度約束的必要性（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第40頁(yè)。）。

腐敗作為“政治之癌”（注：何增科著：《政治之癌——發(fā)展中國(guó)家腐化問(wèn)題研究》，中央編譯出版社1995年版。），在空間上是全球性的，在時(shí)間上是歷史性的（注：恩格斯曾認(rèn)為，在古代東方，掌握了政治權(quán)力的“社會(huì)公仆”正是在從事灌溉、治水等公共工程上升為“東方暴君或總督”的。（參見(jiàn)王滬寧主編《政治的邏輯》，上海人民出版社1994年版，第221頁(yè)）?！八袡?quán)力都易腐化，絕對(duì)的權(quán)力則絕對(duì)地腐化?！保ㄗⅲ勖溃莨酥骸锻ㄍ壑贰分袊?guó)社會(huì)科學(xué)出版社1997年版第129頁(yè)。關(guān)于權(quán)力腐敗，法國(guó)著名政治學(xué)家莫里斯·迪韋爾熱說(shuō)過(guò)一段這樣的話：腐敗在“任何社會(huì)制度中都將如此。的缺點(diǎn)在于，它認(rèn)為這種現(xiàn)象只存在于生產(chǎn)資料私有制的范疇內(nèi)，只要消滅了私有制，這種現(xiàn)象就會(huì)隨之消失。然而，所有的官僚階層、領(lǐng)導(dǎo)階層、比較富裕或有地位的階層、特權(quán)集團(tuán)和尖子人物都企圖讓后代子承父業(yè)。要想不讓他們得逞，就必須建立一些制度機(jī)制來(lái)阻止他們這樣做。但這些機(jī)制也難以實(shí)施，因?yàn)閳?zhí)行者通常正是這些機(jī)制所有限制的對(duì)象。由于相信階級(jí)會(huì)隨著資本主義的消失而消失，因而忽視在社會(huì)主義國(guó)家中對(duì)這個(gè)問(wèn)題予以足夠的重視并始終保持必不可少的警惕性?！保ǖ享f爾熱著《政治社會(huì)學(xué)》第157頁(yè)，華夏出版社1987年版）迪韋爾熱關(guān)于腐敗普遍存在于當(dāng)今社會(huì)包括社會(huì)主義社會(huì)的判斷，是有警策意義的。但是認(rèn)為把腐敗現(xiàn)象只劃定在私有制社會(huì)的論斷，顯然不符合事實(shí)。當(dāng)然，迪韋爾熱關(guān)于以“制度機(jī)制”“阻止”腐敗的見(jiàn)解，是有參考價(jià)值的。）

“尋租”預(yù)設(shè)揭示的事實(shí)是，尋租活動(dòng)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中公共權(quán)力行為的伴生物。恩格斯曾把政治權(quán)力對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的“反作用”概括為三種情況，其別指出：“政治權(quán)力能給經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大的損害，并能引起大量的人力和物力的浪費(fèi)?！保ㄗⅲ簠㈤啞恶R克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第483頁(yè)。）這一論述，非常恰當(dāng)?shù)孛枋龀鰧ぷ饣顒?dòng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形成的危害。