導(dǎo)語：如何才能寫好一篇貿(mào)易技術(shù)論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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論文論文摘要：技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)是世界各國調(diào)整貿(mào)易利益的重要手段，隨著關(guān)稅壁壘作用日益減弱，技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為更隱蔽、更強大的壁壘，在當(dāng)代國際經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展中扮演著越來越重要的角色。本文通過分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點和我國農(nóng)產(chǎn)品遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因，提出對策建議。

一、TBT概述

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(簡稱TBT)由技術(shù)法規(guī)、標準、合格評定程序三部分組成，是指一國政府或非政府機構(gòu)以維護國家安全、保護人類與動植物安全和健康、保護環(huán)境、防止欺詐行為以及保證食品安全與產(chǎn)品質(zhì)量等為由采取的強制性或非強制性的技術(shù)性限制措施或法規(guī)，在主觀或客觀上成為外國商品自由進入的障礙。WTO關(guān)于的TBT文件有兩個，分別是《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(TBT協(xié)定)和《實施衛(wèi)生與動植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(SPS協(xié)定)，于1995年1月1日WTO正式成立起開始執(zhí)行。

二、我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因

目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為發(fā)達國家實行農(nóng)業(yè)保護最主要、最有效的手段，已經(jīng)直接使我國的農(nóng)產(chǎn)品出口遭受巨大損失，其擴散效應(yīng)造成的間接損失更是難以估計。與其他貿(mào)易限制措施不同，技術(shù)性貿(mào)易壁壘最大的特點就是具有隱蔽性，一旦出現(xiàn)，影響巨大，而且損失難以避免。那么我國農(nóng)產(chǎn)品出口為什么容易遭遇國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我們可以從國內(nèi)各個方面進行分析。

1、中國農(nóng)產(chǎn)品自身標準的落后性 中國農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域目前的質(zhì)量標準和檢驗檢疫標準與國際標準和進口國標準還有差距，不具備參與國際競爭的內(nèi)在優(yōu)勢。而且中國標準體系混亂，有國家標準、地方標準、專業(yè)標準及企業(yè)標準，數(shù)目多而水平低下，使企業(yè)產(chǎn)品出口不暢。

2、中國農(nóng)產(chǎn)品市場秩序沒有理順，農(nóng)業(yè)管理體制落后 中國農(nóng)產(chǎn)品流通市場的內(nèi)部壁壘嚴重，全國統(tǒng)一的大市場沒有形成局部領(lǐng)域的農(nóng)產(chǎn)品市場秩序相當(dāng)混亂，假冒偽劣產(chǎn)品對出口市場造成一定負面影響，此外，中國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)管理和市場監(jiān)管的力度不夠，存在著政出多門，多頭管理，職能交叉等問題，對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管力度不夠，流于形式。中國目前尚沒有一部完備的食品安全立法。

三、利弊同行——TBT對農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的雙重影響

1、負面影響

(1)使我國農(nóng)產(chǎn)品的出口量急劇下降。受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響，20世紀90年代以來我國農(nóng)產(chǎn)品出口占對外貿(mào)易的比重不斷下降，受影響的農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)日益增加，造成的損失逐年加大，截止到2007年7月份，我國農(nóng)產(chǎn)品出口出現(xiàn)負增長，出口額為88，5億美元，同比下降0.77%，農(nóng)產(chǎn)品出口總額占全國出口總額的比重下降到6%。

(2)加大了我國農(nóng)產(chǎn)品的市場準入的難度。發(fā)達國家憑借其在科技和經(jīng)濟方面的優(yōu)勢，通過立法或其他手段對進口產(chǎn)品制定苛刻的技術(shù)法規(guī)或標準來限制農(nóng)產(chǎn)品的進口，我國的農(nóng)產(chǎn)品一時難以達到其要求而無法獲得市場準入。并且這種情況在我國加入世界貿(mào)易組織以后明顯加劇。

2、正面影響

(1)提高國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品檢測技術(shù)。TBT在給我國農(nóng)產(chǎn)品帶來負面效應(yīng)的同時，也給我國帶來了一定程度的正面影響。過去長期以來，我國在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上較多追求農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量增加，對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問題重視不夠，農(nóng)業(yè)標準體系、農(nóng)產(chǎn)品評價體系與國際標準不接軌，農(nóng)業(yè)監(jiān)測體系建設(shè)滯后，使得農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與發(fā)達國家相比還存在較大差距。同時，由于國內(nèi)檢測技術(shù)及監(jiān)督力量薄弱，許多質(zhì)量問題未顯露出來。這就促使我國農(nóng)產(chǎn)品出口行業(yè)對現(xiàn)有農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)體系、管理體系進行反思。

(2)加大對農(nóng)產(chǎn)品標準化、質(zhì)量安全等的建設(shè)、管理和監(jiān)督。我國沿海各省市率先加大了農(nóng)產(chǎn)品標準化等的建設(shè)。例如廣東省河源市建立農(nóng)業(yè)標準化示范區(qū)，重視農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的培育和發(fā)展;廣東湛江在建立湛江市水產(chǎn)品質(zhì)量安全檢驗監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的同時，還注意做好養(yǎng)殖基地建設(shè)，抓好加工環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控，防止產(chǎn)品在加工過程中發(fā)生二次污染。

四、我國農(nóng)產(chǎn)品出口突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策

篇2

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的一個組成部分。通常是指一國或以維護國家安全、保護人類、動植物生命及健康、阻止欺詐、保護環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量為目的，或以貿(mào)易保護為目的所采取的種種技術(shù)性限制措施。這些措施若標準過高，超出了實際需要；或者在制定技術(shù)規(guī)格時帶有偏見，不合理地優(yōu)待本國產(chǎn)品或某些特定來源的進口產(chǎn)品時，則會變成不合理的貿(mào)易壁壘，在主觀或客觀上成為自由貿(mào)易的障礙。

隨著經(jīng)濟全球化的迅猛發(fā)展，國際貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘正被逐步取消，傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘活動空間也日益縮小，以人類健康、生態(tài)環(huán)境保護、消費者權(quán)益保護面貌出現(xiàn)的技術(shù)性貿(mào)易保護主義逐漸抬頭。世界貿(mào)易組織的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（AgreementonTechnicalBarrierstoTrade簡稱TBT協(xié)議）也積極鼓勵協(xié)議的各參加國制訂技術(shù)法規(guī)和標準，并推行評審制度，來推動技術(shù)進步和產(chǎn)品質(zhì)量的提高，從而出現(xiàn)了國際貿(mào)易中商品的進出由價格、關(guān)稅調(diào)節(jié)變成了由技術(shù)指標或技術(shù)指數(shù)或法律、法規(guī)來調(diào)節(jié)的趨向。作為世界最大的發(fā)展中國家和第九大出口貿(mào)易國，我國出口正面臨著越來越多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

二、發(fā)達國家對我國出口商品實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的具體表現(xiàn)

我國目前對美國、日本、歐盟等國的出口占我出口總額的47.8%。由于這些國家科技發(fā)達、技術(shù)水平高，客觀上對我出口產(chǎn)品形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘壓力。實際上，早在1980年，美國食品與藥品管理局(FDA)就開始限制和禁止我國中草藥進口，而進入90年代后，發(fā)達國家對我出口實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘更是愈演愈烈，主要表現(xiàn)為：

1.涉及出口商品品種多、范圍廣。

我國的出口商品中，不論是傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、玩具，還是新近開發(fā)的高新技術(shù)產(chǎn)品，都不同程度、不同內(nèi)容地面臨著技術(shù)性貿(mào)易壁壘，且技術(shù)性貿(mào)易壁壘已從原來的商品流通領(lǐng)域擴大到生產(chǎn)、加工領(lǐng)域。現(xiàn)在越來越多的國家意識到，應(yīng)從商品生產(chǎn)的全過程來控制質(zhì)量，防止污染，有效利用資源，要加強生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制、環(huán)境保護與認證工作，所以要求進口商品的生產(chǎn)加工方法也必須符合本國的有關(guān)法規(guī)和標準，以保護本國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)。如歐盟多次就我國的肉類產(chǎn)品加工過程的環(huán)境與衛(wèi)生問題進行檢驗，由此構(gòu)成限制我肉類產(chǎn)品出口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。在綠色技術(shù)措施興起的今天，ISO14000所要求的清潔生產(chǎn)也成為許多國家限制我國產(chǎn)品準入的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施。同時，由于受工業(yè)整體水平的限制，所遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題還體現(xiàn)在外國對我產(chǎn)品的包裝、標簽要求、檢驗和檢疫規(guī)定、環(huán)保、電子商務(wù)等方面設(shè)置的限制，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為阻礙我國出口貿(mào)易發(fā)展的首要非關(guān)稅壁壘。

2.涉及的金額越來越大，后果越來越嚴重。

1998.9.11，美國規(guī)定必須對所有來自中國的木質(zhì)包裝物采取嚴厲的檢驗，確保所有純木材的包裝材料都經(jīng)過高溫處理、熏蒸或防腐劑處理，否則，所有運來的貨物將一律被拒絕入關(guān)。這涉及每年從中國進口的大約100萬個集裝箱。按美國要求的方法對木質(zhì)包裝進行處理，不僅耗費很長時間（一個40英尺貨柜消毒要用7-10天的時間），而且消毒費用也很高（900-1000美元），包裝成本將增加1/3，直接損失數(shù)億美元；我國出口產(chǎn)品尤其是機電產(chǎn)品廣泛采用了木質(zhì)包裝，因此，該禁令至少間接影響到中國對美出口總額的1/3，約130億美元。1999.6.1，歐委會在未向中方做任何通報，也沒有任何磋商的情況下，以中國出口產(chǎn)品的木質(zhì)包裝不合格為由，單方面決定對中國輸歐產(chǎn)品的木質(zhì)包裝實行新的檢疫措施，而且該緊急措施的實施日期為6.10，幾乎沒有給中國出口商任何寬限時間，據(jù)統(tǒng)計，此舉影響中國60-70億美元的對歐出口。

3.標準高、多、且又復(fù)雜多變。

標準不斷提高。美國提出禁止進口未實施管理體系國家的水產(chǎn)品和肉、禽加工食品。日本也在2000年開始對進口蔬菜施行HACCP體系管理方案。日本、英國、加拿大等國規(guī)定花生中的黃曲霉素含量不得超過百萬分之二十；美國、加拿大規(guī)定日用瓷器中鉛含量不得超過百萬分之七；日本規(guī)定茶葉中農(nóng)藥殘留量不得超過百萬分之零點二至零點五。

標準和規(guī)范名目繁目。發(fā)達國家在涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保等方面標準和規(guī)范不但名目繁多，而且都是以國家的法律、法令形式公布的，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，德國有1.6萬個，日本僅在農(nóng)殘限量方面的標準就多達6000多個。

標準復(fù)雜。美國常見的產(chǎn)品認證標準分別對計算機、玩具、無線電設(shè)備、電視、傳輸設(shè)備、食品、藥品、化妝品、醫(yī)療設(shè)備、紡織品等進行認證，進口商只有拿到相關(guān)許可證后，才允許通關(guān)放行。而日本除JIS、JAS兩個技術(shù)標準體系之外，具有日本特色的行業(yè)協(xié)會、專業(yè)團體也在行使自己的規(guī)格認證權(quán)力。

標準多變。發(fā)達國家經(jīng)常對技術(shù)法規(guī)和標準進行修訂和補充，其它國家在信息不暢的情況下，按進口國的原先要求生產(chǎn)商品，在出口時就會遭遇“信息壁壘”。

4.一些技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶有明顯的歧視性。

我國肉類生產(chǎn)居世界前列，但是目前對美國的肉類出口基本上還是空白，其中一個重要原因就是美國食品安全檢驗局(FSIS)采用拖延等方式拒絕接受我國企業(yè)進行有關(guān)檢驗和審查的申請。美國還對我國出口水產(chǎn)品加工廠實施"HACCP"注冊制度，對我國出口罐頭的生產(chǎn)加工廠實行“低酸登記”。更有甚者，美國部分企業(yè)正在推行“社會責(zé)任管理系統(tǒng)”(SA8000)認證，把人權(quán)標準與進口貿(mào)易結(jié)合起來，其用意不是維護人權(quán)和社會責(zé)任，而是試圖抬高勞動力成本，削弱我國及其它發(fā)展中國家人力資源豐富的比較優(yōu)勢。

美國和歐盟為了限制我紡織品對其出口，調(diào)整了原產(chǎn)地規(guī)則，輕而易舉地達到了限制的目的。由于大米市場的疲軟，日本對我國大米進行104項藥殘和農(nóng)殘檢測，不但技術(shù)指數(shù)項目多，而且檢測手段也相當(dāng)繁雜，而對其市場上國內(nèi)生產(chǎn)部分卻沒有如此多項的檢測。

三、我國屢遭國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制的原因分析

我國出口產(chǎn)品面臨著越來越多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，主要是由以下原因造成的：

1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為一種新的貿(mào)易保護主義工具。

借保護消費者之名，把技術(shù)法規(guī)和標準當(dāng)作一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘，是各國政府或多或少，或明或暗的貿(mào)易保護主義手段。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的制定主動權(quán)掌握在各國政府，不需要通過國際組織的批準，世界貿(mào)易組織對它的限制也很少，因此，與實施程序復(fù)雜，實施過程長的反傾銷相比，它具有可操作性和見效快的特點。越來越多的發(fā)達國家通過此手段，短期內(nèi)即可達到限制進口，保護本國市場和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的目的。

2.我國已成為世界貿(mào)易大國。

改革開放20年來，我國對外貿(mào)易得到長足發(fā)展，進出口總額已從81年的400多億美元上升到2000年的4743億美元，我國已成為世界上最大的發(fā)展中國家和世界第九大出口國，引起了世界各國的關(guān)注。

3.我國出口產(chǎn)品檔次低，結(jié)構(gòu)單一。

我國出口商品種類主要集中于紡織、輕工和農(nóng)副產(chǎn)品等勞動密集型產(chǎn)品，由于生產(chǎn)條件較差，技術(shù)水平落后，造成出口商品質(zhì)量不高，據(jù)專家估計，我國產(chǎn)品質(zhì)量實際水平落后于發(fā)達國家10-20年，而隨著全球質(zhì)量水平和檔次的迅速提高，國際標準不斷提高，我國產(chǎn)品出口的技術(shù)性門檻也隨之提高，出口商品技術(shù)性貿(mào)易壁壘增加。以紡織品和服裝為例：從1994年起，德國、法國、荷蘭和日本相繼頒布法規(guī)，禁止某種染料的服裝和紡織品進口，并對進口服裝附件進行了嚴格規(guī)定，使環(huán)境因素成為繼配額和原產(chǎn)地限制之后，我國紡織品和服裝出口的又一重要壁壘。

4.我國對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的宏觀管理也存在嚴重不足。

我國目前在國家標準中只有10%采用了國際標準和國外先進標準，我國標準體系有國家標準、行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準，標準多而雜，造成產(chǎn)品質(zhì)量標準的多樣化，令人難以掌握。我國對國際通用的標準和技術(shù)性管理措施知之不多，對主要對象國的技術(shù)性手段缺乏了解，不能對我國出口企業(yè)在宏觀上加以指導(dǎo)。

此外，我國許多企業(yè)質(zhì)量管理意識、衛(wèi)生檢疫意識、環(huán)境意識淡薄也是一個重要原因。例如，養(yǎng)殖業(yè)已成為農(nóng)村經(jīng)濟的重要支柱產(chǎn)業(yè)，但養(yǎng)殖戶為了實現(xiàn)飼養(yǎng)的高效率，大量用藥以控制疫病，而毫不顧及動物內(nèi)藥物殘留對人類健康的威脅；為了促進動物生長，盲目使用激素類藥物，而不問其對人體的影響。

四、我國的對策思路

我國加入世界貿(mào)易組織后，外國對華貿(mào)易中原有的配額等數(shù)量限制和其他限制性手段，將失去作用，迫于國內(nèi)企業(yè)界和勞工組織等方面的壓力，外國政府必將采取其他符合國際規(guī)則和國際慣例的手段對國內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)、市場、就業(yè)等進行保護。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有合法性、隱蔽性、可操作性等特點，必將成為重要的保護手段。為此，我們應(yīng)積極探討對策并盡快加以落實，具體地講：

1.建立國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機制。

政府有關(guān)部門應(yīng)盡快建立國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機制，充分利用世界貿(mào)易組織各成員方在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》和《實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》下提供有關(guān)技術(shù)標準、法規(guī)的國家級咨詢點，我駐外經(jīng)商參贊處等機構(gòu)收集、跟蹤國外的技術(shù)壁壘和綠色壁壘措施，建立中國國家技術(shù)壁壘信息中心和數(shù)據(jù)庫，并及時地將信息反饋給有關(guān)部門和企業(yè)，讓他們做好防范工作，采取積極措施突破國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

我們還應(yīng)充分利用《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》中有關(guān)發(fā)展中國家特殊和有區(qū)別的待遇這一原則，堅決反對發(fā)達國家提出也我國的經(jīng)濟發(fā)展、資金和貿(mào)易等方面不相適應(yīng)的標準。對于歧視性規(guī)定，我們要堅決予以反對，采取雙邊磋商，或在入世后訴諸世界貿(mào)易組織爭端解決機制等方式，謀求非歧視性的貿(mào)易環(huán)境。

2.加強國際認證工作，建立與國外權(quán)威認證機構(gòu)的相互認可機制。

認證是證明企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品、管理體系符合某種標準、法規(guī)的合格評定程序。由于認證是依據(jù)國際慣例對產(chǎn)品進行評價和管理的一項工作，特別是依據(jù)國際認證制度開展的認證工作，得到了有關(guān)國際貿(mào)易和關(guān)稅組織的認可，并作為貿(mào)易各方接受進貨、簽定合同的重要條件之一。所以我們應(yīng)廣泛深入宣傳、大力推廣ISO、IEC等一系列國際性標準的認證，進一步擴大生產(chǎn)企業(yè)認證覆蓋面，使我國更多產(chǎn)品獲得走向國際市場的通行證。我們要加強與更多國際權(quán)威認證機構(gòu)的交流與合作，簽定認證協(xié)議，實現(xiàn)雙邊認證。對進口國需要通過有關(guān)認證的產(chǎn)品，檢驗檢疫部門要按照認證協(xié)議的要求和認證標準，幫助企業(yè)建立相關(guān)的質(zhì)量保證體系，以減少貿(mào)易摩擦。我們要積極建立與國際和國外權(quán)威機構(gòu)認證的相互認可機制，相互承認彼此的認證可以節(jié)省產(chǎn)品在重復(fù)認證中的巨額花費。按照國際標準的要求，加強對認證機構(gòu)、實驗室的考核和管理，進一步提高認證水平和國際信譽，使我們更多的認證機構(gòu)和實驗室取得外國，特別是發(fā)達國家權(quán)威機構(gòu)的認可和授權(quán)，為企業(yè)取得國際認證創(chuàng)造更加有利的條件。如歐盟以外的認證機構(gòu)可通過政府間、認證機構(gòu)間相互承認合格評定的協(xié)議獲得歐盟授與的“被指定機構(gòu)”的資格，從而使自己的產(chǎn)品在國內(nèi)獲得認證后，即可順利進入歐洲統(tǒng)一市場。

3.制定與國際標準一致的國家標準。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議引入技術(shù)規(guī)定和技術(shù)標準，技術(shù)規(guī)定是指強制適用的標準，而技術(shù)標準則指自愿標準。技術(shù)規(guī)定應(yīng)基于國際標準，世界貿(mào)易組織要求各成員國積極參加國際標準化組織及其它國際性標準組織。在執(zhí)行自愿標準方面，要求各成員國以國際標準作為國家標準的基礎(chǔ)，在資源允許的限度內(nèi)，參與產(chǎn)品的國際標準的制定，以在強制適用標準和自愿標準方面走國際接軌的道路。因此，我們應(yīng)制定與國際標準一致的國家標準。同時，要廣泛宣傳推廣國際質(zhì)量認證標準和發(fā)達國家先進的質(zhì)量管理方法，讓生產(chǎn)企業(yè)在掌握國際標準的基礎(chǔ)上去安排生產(chǎn)，以使產(chǎn)品符合進口國要求，這對擴大出口貿(mào)易，加快對外貿(mào)易的發(fā)展都有較大的幫助。

4.出口商品生產(chǎn)企業(yè)要完善質(zhì)量標準體系，為質(zhì)量管理國際接軌打好基礎(chǔ)。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國的對外貿(mào)易發(fā)展有制約受阻的負面效應(yīng)，但同時也有推動作用?！百|(zhì)量體系認證和評審制度”作為非關(guān)稅壁壘為越來越多發(fā)達國家所采用，目前世界上獲證企業(yè)已達幾十萬家，主要分布在歐美發(fā)達國家。我國企業(yè)只要跨越這個障礙，就可順利進入國際市場。例如，海爾集團已基本不受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制。所以我國各類出口企業(yè)，尤其是中小型企業(yè)，必須認清當(dāng)今國際貿(mào)易發(fā)展的趨勢，多方收集信息，關(guān)注本行業(yè)國際標準和行業(yè)內(nèi)先進企業(yè)標準的動態(tài)，并根據(jù)國際市場需求和發(fā)展趨勢，及時調(diào)整本企業(yè)的標準，用先進的質(zhì)量管理管理工廠，完善生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系，增強企業(yè)的發(fā)展后勁。同時，加速開展產(chǎn)品認證，實驗室認可和按ISO9000、ISO14000標準進行質(zhì)量保證體系的審核注冊，使企業(yè)出口產(chǎn)品符合國際市場的需要，取得國際市場的“準入證”。

篇3

長期以來，由于意識形態(tài)的分歧和害怕中國的崛起，美國在經(jīng)濟、科技、政治等方面對中國進行極力的壓制，對于中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口嚴格管制就是一個典型的例子，相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，美國對中國的高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額在美國的高新技術(shù)出口總額中的比重逐年下降，且近十多年這一下降速度還在加快。毫無疑問，目前美國在高新技術(shù)貿(mào)易出口上的管制是限制中美高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的主要障礙，這將不利于中美的技術(shù)交流和合作，進而也不利于中美貿(mào)易伙伴國關(guān)系的建立。

2中美高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展建議

2．1加快科技創(chuàng)新，占據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易價值鏈高端環(huán)節(jié)

我國的高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易一直處于在產(chǎn)業(yè)價值鏈的低端，從而造成了我國在國際高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中角色可替代性高，這一直是我國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的死穴，若我國不改變目前在高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中的被動地位，這將會喪失提高我國國際貿(mào)易水平的極佳機遇。因此，我們要樹立專利意識，加大科技研發(fā)投入，增強我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，加快高新技術(shù)的發(fā)展步伐，占據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易價值鏈高端環(huán)節(jié)，改變目前不公平的中美高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀。

2．2調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，改變我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口三個單一化

目前，我國的高新技術(shù)產(chǎn)品出口有三個單一化：第一，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口行業(yè)單一化，主要集中于計算機和通訊電子產(chǎn)品領(lǐng)域；第二，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口區(qū)域單一化，就目前來說，東部沿海地區(qū)是我國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口的主要區(qū)域，廣大的中西部參與度非常低；第三，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口主體單一化，外資企業(yè)在我國的高新技術(shù)出口貿(mào)易中占據(jù)著重要的地位，這不利于我國國內(nèi)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。因此，政府應(yīng)該積極調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，多扶持一些我國技術(shù)水平低，但在國民經(jīng)濟中極具基礎(chǔ)地位的行業(yè)，鼓勵他們參與到國際貿(mào)易的競爭中來，培養(yǎng)一批技術(shù)水平高、涉及領(lǐng)域廣、品牌效應(yīng)好的高新技術(shù)企業(yè)，徹底改變我國目前高新技術(shù)產(chǎn)品出口的三個單一化，從而促進我國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展。

2．3敢于挑戰(zhàn)管制，抵制美國對華高新技術(shù)產(chǎn)品出口的歧視

一直以來，美國對華高新技術(shù)產(chǎn)品出口都存在歧視，這不斷增加了兩國之間的高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易成本，而且還增加了兩國之間的貿(mào)易摩擦，破壞了中美之間良好的貿(mào)易環(huán)境。應(yīng)對美國對華的高新技術(shù)出口管制，我國醫(yī)改從各個層面進行抵制：首先，政府應(yīng)該借助各種國際貿(mào)易合作組織的力量，通過建立雙邊貿(mào)易合作機制，對美國針對中國高新技術(shù)出口的不公平待遇進行交涉和談判，積極爭取自身的合法權(quán)益；其次，高新技術(shù)企業(yè)要聯(lián)合起來，組成行業(yè)聯(lián)盟，增強自身的談判能力，統(tǒng)籌處理好高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的摩擦。

3結(jié)語

篇4

論文摘要:我國進入21世紀以來,對外貿(mào)易與投資發(fā)展迅速,對技術(shù)進步的影響逐漸凸現(xiàn)。技術(shù)進步是產(chǎn)業(yè)成長的核心,也是產(chǎn)業(yè)升級換代的主要推動力量。因此,發(fā)展中國家引進技術(shù)、發(fā)展加工貿(mào)易,主要目的之一就是希望外資進入能夠帶來先進技術(shù),產(chǎn)生技術(shù)外溢,進而帶動本國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步。

一、技術(shù)引進在我國經(jīng)濟發(fā)展中的表現(xiàn)

1.技術(shù)引進的目的,方式和結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化

隨著企業(yè)技術(shù)引進水平的不斷提高,引進的目的逐步從單一生產(chǎn)技術(shù)的引進轉(zhuǎn)向以調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu),提高產(chǎn)品附加值,增強創(chuàng)新能力的技術(shù)引進。引進方式除了傳統(tǒng)的購買設(shè)備與技術(shù),技術(shù)許可,技術(shù)服務(wù),合作生產(chǎn),作股投資,補償貿(mào)易等,還出現(xiàn)了相互交換技術(shù)使用權(quán),特許專營等新方式;大規(guī)模成套設(shè)備引進逐步被關(guān)鍵技術(shù),關(guān)鍵設(shè)備的引進所替代。這說明我國企業(yè)對技術(shù)與企業(yè)競爭力的關(guān)系有了更深的認識,技術(shù)引進目標更加明確,方式靈活多樣。

2.引進技術(shù)的來源多元化

部分發(fā)達國家對我國轉(zhuǎn)讓技術(shù)政策出現(xiàn)變化。技術(shù)引進主要來源地包括美國,德國,日本,瑞典,香港,意大利,法國,韓國,英國,俄羅斯,加拿大等國家和地區(qū),部分發(fā)達國家注意到,只通過出口產(chǎn)品或設(shè)備方式而不轉(zhuǎn)讓技術(shù)將逐步失去在我國市場上的競爭優(yōu)勢,已開始調(diào)整政策,加強對我國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,并通過新一輪的技術(shù)合作達到重新占領(lǐng)中國市場的目的。

二、我國在技術(shù)引進中存在的問題

1.我國技術(shù)引進總體水平偏低,核心技術(shù)和關(guān)鍵裝備偏少

受國內(nèi)經(jīng)濟增長方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及發(fā)展水平的制約,特別是發(fā)達國家的技術(shù)出口限制,我國引進的技術(shù)與國際先進技術(shù)水平還存在著一定的差距;跨國公司輸出的絕大部分技術(shù)屬于二流的,所謂“市場換技術(shù)”只是集中在中低水平上,尤其在一些特殊領(lǐng)域的核心技術(shù)和關(guān)鍵裝備方面,發(fā)達國家仍對包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家實行封鎖。產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展仍然是制約我國經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸”。

2.整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平落后,創(chuàng)新能力不足

我國整體工業(yè)技術(shù)水平的落后主要表現(xiàn)在兩個方面。首先,技術(shù)裝備落后。在新的經(jīng)濟形勢下,大中型企業(yè)反應(yīng)遲鈍、復(fù)蘇緩慢,必然阻礙技術(shù)引進向結(jié)構(gòu)優(yōu)化、有序發(fā)展的方向轉(zhuǎn)化。其次,多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)與裝備基本依賴國外。我國企業(yè)的消化吸收能力不強,缺乏對引進技術(shù)的系統(tǒng)集成、綜合創(chuàng)新。引進技術(shù)固然重要,但建立一個引進、消化、吸收和創(chuàng)新的機制更為重要。

3.企業(yè)用于消化、吸收引進技術(shù)的投資不足

引進技術(shù)只有與消化、吸收和創(chuàng)新相結(jié)合才能很快形成自主創(chuàng)新能力,擺脫對技術(shù)引進的依賴。因此,一些國家都大幅度增加這方面的投入。如日本、韓國等國家引進技術(shù)和對引進技術(shù)消化吸收、創(chuàng)新的投入之比是1∶8左右,因而能做到第一臺設(shè)備引進,第二臺自主制造,第三臺即能出口。而我國的這一比例僅為1∶0.07.這就造成引進再引進,重復(fù)引進,長期不能形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品

三、推進我國技術(shù)引進的對策建議

1.提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力

鼓勵支持企業(yè)特別是大型企業(yè)建立和完善技術(shù)中心,形成比較健全的技術(shù)開發(fā)體系,在主導(dǎo)產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)和集成技術(shù)上盡快形成自主開發(fā)能力;充分利用各方面的有效資源,對重點領(lǐng)域、重點項目的技術(shù)引進工作進行聯(lián)合行動,開展消化吸收與創(chuàng)新工作。鼓勵企業(yè)與科研機構(gòu)合辦工程研究中心、工程技術(shù)研究中心;推動以企業(yè)為主、政府扶持、大學(xué)與科研院所參加的方式,廣泛建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等,共同開展投標、引進技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新等工作,通過稅收優(yōu)惠和加大國家財政投入的手段,鼓勵企業(yè)加大引進技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新投入力度,促使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

2.加快建設(shè)企業(yè)技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新促進體系

根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和要求,重點支持企業(yè)引進電子通信、生物技術(shù)、民用航空航天、機械制造、石油化工、清潔發(fā)電、新材料、節(jié)約能源、環(huán)境保護等具有市場潛力且在未來競爭中將取得優(yōu)勢的或?qū)嬅裆哂兄卮笠饬x的技術(shù)。

積極開展多雙邊技術(shù)合作。通過加強政府間及非政府組織、企業(yè)間交流與合作,突破發(fā)達國家的技術(shù)壟斷,促進高新技術(shù)的引進;采取聯(lián)合研究,合作攻關(guān)和對往等多種形式,擴大合作范圍;拓展技術(shù)引進來源國,適應(yīng)企業(yè)的技術(shù)需求引進不同層次的技術(shù);利用多雙邊合作機制,為雙方企業(yè)和科研機構(gòu)間進行研發(fā)和技術(shù)合作牽線搭橋。超級秘書網(wǎng)

3.政府要加強對技術(shù)引進與創(chuàng)新的引導(dǎo)

由于技術(shù)的擴散和外溢,它具有一定外部性,政府應(yīng)在技術(shù)引進與創(chuàng)新上加強引導(dǎo)與投入,這并不是忽視市場的作用,而是由于技術(shù)的外部性和現(xiàn)階段缺乏有效的風(fēng)險資本市場、技術(shù)市場條件下的必然選擇。政府應(yīng)利用產(chǎn)業(yè)和財政政策對經(jīng)濟發(fā)展急需的引進技術(shù)與二次開發(fā)創(chuàng)新給予支持和引導(dǎo),解決技術(shù)消化、吸收創(chuàng)新的資金瓶頸。建立公用科技信息平臺消除國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進的分離,使國內(nèi)自主技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進可以有效地結(jié)合。

4.要用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)技術(shù)引進與消化再創(chuàng)新

要把技術(shù)引進消化吸收與我國經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變緊密結(jié)合起來,要把提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和自主創(chuàng)新工作結(jié)合起來,要以科學(xué)的發(fā)展觀來指導(dǎo)技術(shù)引進與消化再創(chuàng)新工作。國家要提出引進技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新的相關(guān)政策;提出有利于引進技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新的財稅、人才等方面的鼓勵政策,既要避免低水平的重復(fù)引進,又要切實做到真正引進了“技術(shù)”,探索由引進技術(shù)消化吸收到形成自主創(chuàng)新能力的有效途徑。

參考文獻:

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[2]李喜岷:中國技術(shù)引進問題及其現(xiàn)狀研究分析[J].云南科技管理,2001.3.

篇5

關(guān)鍵詞：技術(shù)性

隨著我國對外貿(mào)易持續(xù)快速發(fā)展，貿(mào)易順差進一步擴大，各類貿(mào)易摩擦逐漸增多，以產(chǎn)品質(zhì)量安全，保護環(huán)境和人類健康的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，已經(jīng)成為貿(mào)易摩擦的新焦點。2006年我國全年出口貿(mào)易因技術(shù)性壁壘造成直接損失359.20億美元，占同期出口額的3.71%[1]。2006年我國有31.4%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響，比2005年增長6.3個百分點。受影響較大的行業(yè)分別是機電、農(nóng)產(chǎn)品和食品、化礦、塑料皮革和紡織鞋帽行業(yè)。技術(shù)性壁壘對我國出口企業(yè)影響較大的國家和地區(qū)排在前五位的是歐盟、美國、日本、俄羅斯和東盟，其中歐盟的占直接損失總額的44%。此外，影響我國工業(yè)品出口的技術(shù)性貿(mào)易措施類型集中在認證要求、技術(shù)標準要求、有毒有害物質(zhì)限量要求、包裝及材料的要求和環(huán)保要求等五個方面。

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念

(TBT)技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國以維護國家安全，或保護人類健康和安全，保護動植物的生命，保護生態(tài)環(huán)境，或防止欺詐行為，保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些與其他國家不一致的技術(shù)法規(guī)、標準、包裝、標簽、認可和檢疫檢驗制度，對本國市場上的商品實施管理，從而成為其他國家商品自由進出該國市場的障礙，主要指WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)協(xié)定》和《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施(SPS)協(xié)定》所管轄的各種形式的非關(guān)稅壁壘措施對國際貿(mào)易造成的障礙。換言之,是進口國在實施進口貿(mào)易管制時,制定頒布法律、法令、條例、規(guī)定,依靠嚴格的技術(shù)標準,通過認證、檢驗、監(jiān)督等制度,來提高進口產(chǎn)品市場準入的技術(shù)門檻,最終達到限制進口為目的的一種非關(guān)稅壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要包括技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準和合格評定程序，產(chǎn)品檢疫、檢驗，包裝和標簽要求以及信息技術(shù)壁壘和綠色技術(shù)壁壘等。

1．技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特征

技術(shù)壁壘是實施貿(mào)易保護的有效措施,其作用是抵制進口或增加進口商品的成本。隨著關(guān)稅減讓和非關(guān)稅壁壘的取締，技術(shù)壁壘將成為符合WTO規(guī)則的最重要的貿(mào)易保護手段。

（1）內(nèi)容上的廣泛性。從產(chǎn)品角度看，TBT不僅涉及資源環(huán)境與人類健康有關(guān)的初級產(chǎn)品，而且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，產(chǎn)品的加工程度和技術(shù)水平越高，所受的制約和影響也越顯著；從過程角度來看，TBT包括研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產(chǎn)品的生命周期；從領(lǐng)域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權(quán)及環(huán)境保護等各個領(lǐng)域；技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的表現(xiàn)形式也涉及到法律、法令、規(guī)定、要求、程序、強制性或自愿性措施等各個方面。

（2）結(jié)構(gòu)上的系統(tǒng)性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一個系統(tǒng)，不但包括WTO《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》規(guī)定的內(nèi)容，而且還包括《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》等規(guī)定的措施；《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》、《補貼和反補貼措施協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等都對環(huán)境問題進行了規(guī)定。除WTO以外的其他國際公約、國際組織等規(guī)定的許多對貿(mào)易產(chǎn)生影響的技術(shù)性措施也都屬于技術(shù)貿(mào)易壁壘體系的范圍。

（3）形式上的合法性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘以維護國家安全、保障人類及動植物的生命及健康與安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量為訴求，具有合理性。并且，技術(shù)壁壘一般是以WTO《TBT協(xié)議》為依據(jù)，這使它又具有合法的形式。TBT就是抓住了現(xiàn)代社會中人們普遍關(guān)注生活質(zhì)量、關(guān)注生態(tài)環(huán)境的心理，使自己披上合法的外衣。目前國際上已經(jīng)簽訂了150多個多邊環(huán)保協(xié)定，發(fā)達國家也在積極制定技術(shù)標準和技術(shù)法規(guī)，為技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供法律支持。

（4）保護方式的隱蔽性和靈活性。一是技術(shù)貿(mào)易壁壘與其他非關(guān)稅壁壘如進口配額、許可證等相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術(shù)標準極為復(fù)雜，往往使出口國難以應(yīng)付和適應(yīng)；二是技術(shù)貿(mào)易壁壘措施沒有限制在哪個國家，一視同仁，不存在配額問題，而且技術(shù)貿(mào)易壁壘措施是以高科技基礎(chǔ)上的技術(shù)標準為基礎(chǔ)，科技水平不高的發(fā)展中國家難以做出判斷；三是TBT措施廣泛地利用安全、衛(wèi)生及環(huán)境標準作為限制進口的武器，很容易把人們的視線從貿(mào)易保護轉(zhuǎn)移到人類健康和環(huán)境保護上，具有更大的隱蔽性。

（5）實施效果的不公平性。由于經(jīng)濟技術(shù)水平的差異，發(fā)達國家制訂的技術(shù)標準和措施往往是發(fā)展中國家難以達到的。這些貌似公平的技術(shù)標準實際上成了貿(mào)易保護的措施。

2．技術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用機制

關(guān)稅壁壘正逐步為非關(guān)稅壁壘所替代,非關(guān)稅壁壘中,配額、許可證等貿(mào)易壁壘形式正逐步為技術(shù)性貿(mào)易壁壘所替代。關(guān)稅壁壘和配額等非關(guān)稅壁壘的弱化為技術(shù)壁壘綠色壁壘提供了發(fā)展空間。隨著各國技術(shù)標準的國際化，一部分技術(shù)壁壘會逐步消除，但新的技術(shù)壁壘將隨著科技的發(fā)展和環(huán)保與保健要求的提高而不斷產(chǎn)生、更新。技術(shù)壁壘將成為國際貿(mào)易壁壘的主體,世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和人們環(huán)保與保健意識的提高是技術(shù)壁壘和綠色壁壘發(fā)展的需求動力,為其發(fā)展提供了法律依據(jù)和保障。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘一旦形成并實施，壁壘對進口產(chǎn)品就產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制機制和價格控制機制雙重調(diào)節(jié)作用[2]。從靜態(tài)來看，表現(xiàn)為數(shù)量控制機制，如果法規(guī)或標準使進口產(chǎn)品不符合要求，就會被禁止進口，反之，則允許進口。技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成后，出口商的直接生產(chǎn)成本和審核檢測成本會大大提高，并可能由于檢測程序的繁瑣或不透明，出口商放棄該產(chǎn)品的出口。從動態(tài)角度考察，技術(shù)性貿(mào)易壁壘則呈現(xiàn)出由數(shù)量控制，價格控制，數(shù)量控制．．．這一循環(huán)變化的過程。技術(shù)性貿(mào)易壁壘一旦形成或發(fā)生變動后，就會通過自身所具備的雙重控制機制發(fā)生作用，從而起到貿(mào)易限制的作用。

經(jīng)濟理性告訴我們，企業(yè)只會采納他們認為可以從中牟利的標準。如果一些標準被企業(yè)采納后企業(yè)可以從與其他產(chǎn)品增加的兼容性中獲得收益，或者這些標準標志該企業(yè)的產(chǎn)品具有高的品質(zhì)，那么企業(yè)會采納它。因此，我們在應(yīng)對國外針對我們的貿(mào)易壁壘時，如果從長遠來看對企業(yè)是有利的，就可以采納它。

3．技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重性和爭議性

技術(shù)性貿(mào)易壁壘一般都以TBT協(xié)議為依據(jù)，符合TBT協(xié)議的基本原則,比如避免不必要的貿(mào)易壁壘原則，正當(dāng)目標原則，標準協(xié)調(diào)原則，等效和相互承認原則，非歧視原則，對發(fā)展中成員國的特殊和差別待遇原則以及透明度原則等，具有合法的身份。但是，由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的復(fù)雜性和它對貿(mào)易的限制作用，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的具有雙重性的特征，容易引起貿(mào)易爭端。

一方面，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是基于維護國家安全、人類和動植物安全和健康、環(huán)境保護、防止欺詐行為以及保證產(chǎn)品質(zhì)量等正當(dāng)理由而存在的，旨在糾正市場失靈。由于市場失靈，當(dāng)單純的市場機制不足以防止或克服由進口品可能攜帶的疾病或蟲害導(dǎo)致的外部性，如生產(chǎn)成本增加或本國產(chǎn)量減少；或者與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的信息在消費者和生產(chǎn)者之間不對稱地分布，消費者獲取信息的交易成本太高因而不可行；或者市場無法提供最優(yōu)數(shù)量的環(huán)境資源，或者行業(yè)內(nèi)部的搭便車行為阻礙了標準協(xié)調(diào)過程等情形下，一國政府或非政府機構(gòu)制定合理限度內(nèi)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以起到糾正市場失靈的作用。在實現(xiàn)這一合法目標的同時，不可避免地使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與外國競爭相隔離，從而客觀上構(gòu)成對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)一定程度的保護，這種保護被認為是合理正當(dāng)?shù)?，如禁止危險廢物越境轉(zhuǎn)移可以保護進口國的生態(tài)環(huán)境，強制規(guī)定產(chǎn)品的安全標準可以保護消費者的健康甚至生命等等。就這一意義而言，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供基于市場失靈的保護，其存在具有積極意義。

另一方面，技術(shù)性貿(mào)易壁壘有故意被濫用的可能性，從而在主觀上成為一國政府進行貿(mào)易保護的工具。也就是說，政府的技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策制定有可能為某些利益集團所影響或左右，政府以實現(xiàn)社會公共目標為由，制定超出實現(xiàn)一定社會公共目標必需的、過分嚴格的某種技術(shù)法規(guī)或標準，以達到阻礙外國競爭性產(chǎn)品的進入，進而保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的目的。這種情形下，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表面目的是糾正市場失靈，實則是通過貿(mào)易限制，將本國產(chǎn)業(yè)與國際競爭相隔離，即對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供基于經(jīng)濟利益的保護。這種以產(chǎn)業(yè)保護的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，在進口國和出口國之間進行貿(mào)易利益再分配，其結(jié)果是進口國生產(chǎn)者的福利有所改善，但以外國生產(chǎn)者和本國總體福利受損為代價。如歐盟、美國、日本等發(fā)達國家憑借其自身的技術(shù)、經(jīng)濟優(yōu)勢，制定比國際標準更為苛刻的技術(shù)標準、技術(shù)法規(guī)和技術(shù)認證制度等，以合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘之名，行不合理的貿(mào)易保護主義之實。

由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當(dāng)復(fù)雜，加上其形式上的合法性和實施過程中的隱蔽性，結(jié)果不同國家從不同角度有不同的評定標準，因而國與國之間相互較難協(xié)調(diào)，容易引起爭議，且影響巨大。技術(shù)性貿(mào)易壁壘日漸成為發(fā)達國家的貿(mào)易保護手段，對發(fā)展中國家的貿(mào)易造成了嚴重的影響。

4．正確認識和應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘

技術(shù)性貿(mào)易壁壘實質(zhì)上是國家之間發(fā)展不平等的產(chǎn)物，如發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的發(fā)展水平，尤其是科技發(fā)展水平存在著巨大的差距，從而在產(chǎn)品質(zhì)量和標準的要求上也就存在著不同和分歧，雙邊之間的貿(mào)易要求就不對等。

發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國既有正面效應(yīng)也有負面效應(yīng)。正面效應(yīng)主要有：有利于我國出口企業(yè)改進技術(shù)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；有利于我國環(huán)境標準法規(guī)的建立與調(diào)整；有利于提高環(huán)保意識，引導(dǎo)綠色消費潮流；有利于提高企業(yè)社會責(zé)任意識，獲得長期的利益。負面效應(yīng)主要有：我國遭受發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)品多，損失大。同時，技術(shù)性貿(mào)易壁壘削弱了我國出口企業(yè)的競爭力。因此，我們應(yīng)當(dāng)正確認識技術(shù)性貿(mào)易壁壘，面對現(xiàn)實，適應(yīng)挑戰(zhàn)，既要堅決反對技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國出口產(chǎn)品過于苛刻的歧視性做法，也要承認技術(shù)性貿(mào)易壁壘現(xiàn)實的合理性，積極改善我國出口商品結(jié)構(gòu)，才能使我國出口產(chǎn)品具有更強的競爭力。

參考文獻

篇6

隨著關(guān)稅和其他非關(guān)稅壁壘日益減弱，技術(shù)性貿(mào)易措施的影響變得更加普遍。技術(shù)性貿(mào)易措施是指一個國家以國家安全、保障人類健康、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為以及保護消費者利益為由，制定和實施的一系列技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序的措施。此外，為保護人類、動植物的生命或健康，各國還制定和實施了動植物衛(wèi)生檢疫措施。這兩方面的技術(shù)性貿(mào)易措施，與以往關(guān)稅和其他非關(guān)稅手段只會限制貿(mào)易的性質(zhì)不同，它們具有以下兩方面性質(zhì)。

（一）技術(shù)性貿(mào)易措施具有創(chuàng)造貿(mào)易和糾正市場失靈的性質(zhì)

技術(shù)性貿(mào)易措施具有促進生產(chǎn)技術(shù)進步的積極作用，能促進和便利貿(mào)易。或者說，技術(shù)性措施具有提高公共福利的潛力，對市場失靈具有改正功能，能夠創(chuàng)造貿(mào)易。為了追求各種公眾的福利，為了努力增加貿(mào)易和規(guī)范貿(mào)易，政府制定了法規(guī)以及政策措施，進行生態(tài)環(huán)境保護、勞動保護，確保衛(wèi)生健康和產(chǎn)品質(zhì)量安全。

技術(shù)標準是技術(shù)性措施的主要成分，它是國際商業(yè)語言。標準體系能夠提高產(chǎn)業(yè)競爭力，促進全球自由貿(mào)易體系。沒有標準，將難以想象國際貿(mào)易的復(fù)雜性。它對于一個穩(wěn)定的國民經(jīng)濟和全球貿(mào)易的便利化都是重要的。它有助于消費者選購產(chǎn)品，確保產(chǎn)品質(zhì)量和安全，為外國消費者提供購物的保險，增加產(chǎn)品貿(mào)易。因此，標準是公正自由貿(mào)易成功的基礎(chǔ)，它是現(xiàn)代經(jīng)濟的重要基礎(chǔ)設(shè)施。

（二）技術(shù)性貿(mào)易措施具有限制和扭曲貿(mào)易的性質(zhì)

技術(shù)性貿(mào)易措施同時又具有阻礙其他國家商品自由進入該國市場的性質(zhì)。據(jù)WTO統(tǒng)計，從1995年至2007年5月31日，各成員通報影響貿(mào)易的新規(guī)則總量為23897件，其中技術(shù)性貿(mào)易措施16974件，占總量的71%。據(jù)估計，2006年技術(shù)標準影響了全球80%的貿(mào)易，影響全球貿(mào)易額達8萬億美元。

不同于配額、自愿出El限制等其他非關(guān)稅措施對貿(mào)易的顯，技術(shù)性貿(mào)易措施對貿(mào)易的障礙具有隱蔽性。有許多技術(shù)性措施宣稱是增進福利的措施，卻打算作為達到其他目的的政策工具正日益變成重要的貿(mào)易障礙。在國際認可的合法外衣下制定的技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序可能在某些措施背后隱藏著戰(zhàn)略目的，例如，通過對潛在外國競爭者增加成本保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，通過對外國進入者制造足夠高的障礙以完全有效地排除他們。不同的技術(shù)標準能夠明顯地增加進出口成本或者阻止市場準入，造成對潛在和現(xiàn)有進出口商的額外障礙，對外國企業(yè)進行歧視，影響或限制貿(mào)易。在出口商品進入國際市場之前，技術(shù)性貿(mào)易措施迫使?jié)撛诔隹谏套龀龇戏ㄒ?guī)或服從檢測的產(chǎn)品或工藝改變。無論制定的技術(shù)性措施具有歧視性或者僅僅起增加出口商成本的作用，對潛在出口商制造額外的穿越障礙，都可能影響貿(mào)易。

二、WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的軟約束力

世界貿(mào)易組織的所有成員間達成并遵守《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》，這項協(xié)議確保各國采取的技術(shù)性措施不對貿(mào)易造成不必要的障礙。可是，協(xié)議沒有界定技術(shù)性貿(mào)易壁壘概念本身，而是原則性地界定了有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施的可接受行為。協(xié)議規(guī)定技術(shù)性措施必須用于非歧視目的，不允許影響貿(mào)易的法規(guī)、標準和合格評定程序，不鼓勵給予國內(nèi)產(chǎn)品不公平優(yōu)勢的任何方法。

WTO協(xié)議承認政府為了人類健康、動植物生命、環(huán)境保護和消費者利益可以適當(dāng)考慮采用標準，不阻止政府采取必要措施確保標準實施，鼓勵政府使用適當(dāng)?shù)膰H標準，不要求其改變保護水平。雖然協(xié)議制定了避免“不必要”貿(mào)易障礙和對進口產(chǎn)品歧視的基本規(guī)則，但把技術(shù)性貿(mào)易壁壘間接地定義為協(xié)議框架內(nèi)可接受行為的失敗。協(xié)議試圖確保法規(guī)、標準和認證程序?qū)Q(mào)易不造成“不必要的障礙”，并且覆蓋生產(chǎn)工藝和方法。可是，協(xié)議中“不必要”這個界定太籠統(tǒng)了，在區(qū)分合法與非法上不具有明確的硬性約束力。

由于各國在究竟哪些具體管制措施應(yīng)該是什么上缺乏共同看法，加深了各國具體措施的差異性。在每個國家政治過程之外，各國社會經(jīng)濟條件、需要和對科學(xué)技術(shù)發(fā)現(xiàn)的不同理解水平都是可能導(dǎo)致政府采取不同的法規(guī)、標準和合格評定程序的因素。各國具體技術(shù)性措施的差異是客觀存在的，所以，WTO對各國技術(shù)性貿(mào)易措施不可能要求整齊劃一。WTO協(xié)議允許政策措施多樣性，同時鼓勵但不要求采用國際標準。

不同于其他扭曲貿(mào)易的政策措施，技術(shù)性貿(mào)易措施具有糾正市場失靈等提高效率和社會福利的性質(zhì)。因此，世界貿(mào)易組織在某些情況下承認這些影響貿(mào)易的技術(shù)性措施的合法性，允許獨特國情的成員所需要的政策差異。雖然協(xié)議對技術(shù)性措施提供了高度相關(guān)和有用的參考框架，但仍然留有足夠的理解空間。由于提高效率的可能性，評估這些技術(shù)性措施影響貿(mào)易的損失比關(guān)稅及其他非關(guān)稅壁壘更加復(fù)雜。作出一項技術(shù)性措施是否充當(dāng)貿(mào)易壁壘的評估難度在于需要更多這些措施對貿(mào)易影響的信息和資料以及評估這些資料的分析工具。因此，當(dāng)～項技術(shù)性措施可能對出口到某個市場的企業(yè)比對國內(nèi)制造商具有更大影響時，可能難以結(jié)論性地展現(xiàn)這項技術(shù)性措施不是保護目標市場上消費者的合法工具，而天生就是歧視性的手段。即使某些技術(shù)性措施缺乏合法理由，因而要求取消或修改，但實踐中總是懸而未決?？傊?，世界貿(mào)易組織對各國具體的技術(shù)性措施最多只有軟約束力。這是各國紛紛采用技術(shù)性措施進行歧視性保護和傷害對手的重要原因。

三、中國面臨的機遇與挑戰(zhàn)

（一）機遇

WFO提供了中國與外國協(xié)商和解決技術(shù)性貿(mào)易壁壘爭端的機制。隨著中國對外經(jīng)濟貿(mào)易的快速發(fā)展，中國與其他成員之間發(fā)生有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面的糾紛和爭執(zhí)案件會逐年增加，所遭受外國技術(shù)性壁壘的損失會日益擴大。WTO為中國與其他成員之間解決糾紛提供了一個協(xié)商和最終裁決的平臺，為中國解決面臨的技術(shù)性壁壘問題提供了過去所沒有的新機制和新機遇。

中國實施科教興國戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國家為制定／修訂和發(fā)展技術(shù)標準提供了堅實的基礎(chǔ)。西方國家長期以來推動知識產(chǎn)權(quán)制度全球化以及世界貿(mào)易組織達成《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，促進了中國根據(jù)自身發(fā)展需要建立起科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)制度和戰(zhàn)略的步伐。近年來，國家科教興國戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推動了國家和產(chǎn)業(yè)界的研發(fā)投入快速增加；深化科技體制改革，促進了科技成果和知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量的大幅度提升。到2020年中國將建設(shè)成為創(chuàng)新型國家，自主創(chuàng)新成為推動國家發(fā)展的主要動力。目前，中國強調(diào)加強自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國家，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和科教興國戰(zhàn)略推動科技興貿(mào)，到了一個全民共識的歷史時代。這些都為中國制定／修訂技術(shù)標準以及參與國際標準化進程提供了堅實的科技基礎(chǔ)，迎來了中國技術(shù)標準、法規(guī)和認證快速發(fā)展的新機遇。

發(fā)達國家比以往更加重視技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準，加快更新速度，這對發(fā)展中國家既是挑戰(zhàn)也是機遇。發(fā)展中國家需要增加研發(fā)和教育投入，吸收發(fā)達國家的既有技術(shù)成就，同時加快自主創(chuàng)新；反過來，又迫使發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移技術(shù)，以發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新打破發(fā)達國家的技術(shù)壟斷局面。這也為中國完善技術(shù)性貿(mào)易措施體系準備了物質(zhì)技術(shù)條件。

（二）挑戰(zhàn)

1.歐、美、日等貿(mào)易保護主義思潮開始抬頭。近年來，歐、美、日等新貿(mào)易保護主義重新抬頭。它們是實施技術(shù)性貿(mào)易措施的主要國家和地區(qū)。它們特定、清晰的政策目標、歧視性的政策取向、廣泛的保護對象和體系化的保護措施，使得其技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系有效地保護了本國市場，為本國企業(yè)進入目標市場提供有效技術(shù)支持。

歐、美、日等運用技術(shù)性壁壘實現(xiàn)貿(mào)易保護主義的思潮和行動已經(jīng)展露，并鮮明地帶有以下一些新特點：第一，它們技術(shù)性壁壘高、要求嚴格、覆蓋領(lǐng)域廣泛、擴散效應(yīng)明顯；第二，其技術(shù)性貿(mào)易壁壘正逐漸體系化；第三，其技術(shù)性貿(mào)易壁壘的設(shè)置既提高政府行為的權(quán)威性和有效性，又充分發(fā)揮非政府行為的作用；第四，其TBT體系從單邊保護轉(zhuǎn)向多邊貿(mào)易體系下的合法性保護；第五，其積極將本國或本地區(qū)標準制定成國際標準，并向其他國家推行；第六，其積極采取技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準互認制度，擴大國際市場份額。

2.中國技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)相對滯后。盡管中國在技術(shù)性貿(mào)易措施領(lǐng)域已經(jīng)開展了不少工作，并取得了一定成績，但世界各國尤其是發(fā)達國家，對技術(shù)性貿(mào)易措施這一非關(guān)稅壁壘的制定和實施正在不斷強化。而中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平不高，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)標準落后，國家技術(shù)性貿(mào)易措施法規(guī)體系不完善，制定程序和管理工作不規(guī)范，這些都很難滿足進出口貿(mào)易發(fā)展的要求，致使外貿(mào)受到巨大損失和代價，使中國現(xiàn)行的技術(shù)性貿(mào)易措施體系已經(jīng)遠遠不能適應(yīng)近年來對外貿(mào)易快速發(fā)展的需要。這樣的發(fā)展趨勢對中國提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。

3.中國遭遇外國技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口競爭力和市場準入的巨大影響。較高要求的技術(shù)性措施能夠顯著地增加進出口的成本，甚至完全阻止產(chǎn)品市場準入。商務(wù)部調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2005年，中國大陸有15.13%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響；在中國22大類出口產(chǎn)品中，有18類遇困，直接損失達691億美元，約占當(dāng)年全年出口額的9.07%；國外技術(shù)性貿(mào)易措施給中國企業(yè)造成的出口貿(mào)易機會損失高達1470億美元，約占2005年全年出口額的19.29%。2006年中國大陸企業(yè)為應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施所增加的生產(chǎn)成本為262億美元，同比增加20.74%，約占當(dāng)年全國出口貿(mào)易額的2.7%；出口行業(yè)遭受直接損失金額達758億美元，同比增加9.7%；有15.22%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響。隨著中國出口規(guī)模的日益擴大，外國技術(shù)性貿(mào)易壁壘會隨之繼續(xù)提高，對中國出口造成的損害將會繼續(xù)增加。

4.中國遭遇外國技術(shù)性貿(mào)易壁壘對進口的影響。外國稀缺礦產(chǎn)資源和尖端技術(shù)對華輸出限制對中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成巨大的影響。外國為了保護其本國稀缺礦產(chǎn)資源，采取種種關(guān)稅及非關(guān)稅手段限制這些資源對中國的出口。同時，發(fā)達國家憑借其強大的經(jīng)濟實力、技術(shù)實力和政治勢力對中國一直采取尖端技術(shù)封鎖、高端產(chǎn)品限制、低檔產(chǎn)品傾銷的歧視政策。中國進口技術(shù)性貿(mào)易保護體系很不完善，大量技術(shù)標準、技術(shù)法規(guī)已經(jīng)嚴重滯后。技術(shù)性貿(mào)易壁壘門檻低，進口產(chǎn)品不符合國際標準的問題比較嚴重。而且環(huán)境問題突出，這已經(jīng)成為制約國民經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸”。中國發(fā)現(xiàn)和控制外國問題產(chǎn)品的行政能力、技術(shù)能力仍然面臨巨大挑戰(zhàn)。

四、中國制定技術(shù)性貿(mào)易措施戰(zhàn)略的緊迫性和重要性

隨著關(guān)稅措施對國際貿(mào)易影響的逐步弱化，技術(shù)性壁壘已經(jīng)成為當(dāng)今國際貿(mào)易的主要政策調(diào)節(jié)工具。進入21世紀以來，隨著中國貿(mào)易規(guī)模的急速擴大，國際貿(mào)易摩擦開始頻繁出現(xiàn)，且愈演愈烈，潛伏著貿(mào)易戰(zhàn)的危險。特別是歐、美、日等國通常以維護本國的經(jīng)濟安全、保障本國消費者健康、保護生態(tài)環(huán)境等為借口，對中國進出口貿(mào)易設(shè)置越來越多和極為嚴格甚至苛刻的貿(mào)易技術(shù)壁壘，目前已成為影響中國對外貿(mào)易正常發(fā)展的重大而突出的障礙，并且已經(jīng)對中國經(jīng)濟的長遠和整體發(fā)展產(chǎn)生負面影響。為此，國家需要建立、健全技術(shù)性貿(mào)易措施體系，推動中國標準、認證體系的完善。這是提高企業(yè)國際競爭能力，促進產(chǎn)品出口和保障人民衛(wèi)生安全的戰(zhàn)略措施。因此，中國現(xiàn)在制定技術(shù)性貿(mào)易措施戰(zhàn)略具有強烈的緊迫性和重大的現(xiàn)實意義。

目前，國家對建立進口技術(shù)性貿(mào)易措施的重視程度仍顯不夠，樹立國家進出口技術(shù)性戰(zhàn)略措施的意識不強。中國應(yīng)對外國TBT的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，技術(shù)標準總體水平不高，合格評定程序不健全，環(huán)境、衛(wèi)生和動植物檢驗方面措施尚不完善，相關(guān)法律法規(guī)及社會中介服務(wù)職能缺失。中國建設(shè)完善的技術(shù)性貿(mào)易措施體系的任務(wù)異常繁重，與發(fā)達國家完善程度和管理水平差距很大，面臨著巨大的建設(shè)壓力和緊迫性。因此，中國有必要利用中國市場優(yōu)勢、人才優(yōu)勢和知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，建立中國獨立的標準體系，增強中國外貿(mào)競爭力。

五、中國的戰(zhàn)略措施

（一）采取自主創(chuàng)新和引進吸收國際先進技術(shù)兩條腿走路

1.通過加強自主創(chuàng)新培育具有自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌的商品出口。中國要引導(dǎo)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，使中國真正成為擁有大規(guī)模自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新型國家。企業(yè)需要大力發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和自主品牌，以自主技術(shù)和品牌掌握知識產(chǎn)權(quán)競爭主導(dǎo)權(quán)，以領(lǐng)先的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標準贏得國際市場，掌握國際貿(mào)易的主動權(quán)，進而規(guī)避外國技術(shù)性貿(mào)易壁壘的風(fēng)險。國家要整合研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)保護和標準化工作，使標準化過程尊重知識產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)利，同時確保用戶接觸標準中所包含的知識產(chǎn)權(quán)。

2.花大力氣引進、消化和吸收國際先進技術(shù)。國家需要繼續(xù)加大技術(shù)設(shè)備更新改造的優(yōu)惠和扶持政策，通過大量高精尖技術(shù)以及產(chǎn)品進口，帶動與之相關(guān)聯(lián)的先進科學(xué)技術(shù)和管理技術(shù)的引進，通過消化吸收以及再創(chuàng)新，努力掌握自主知識產(chǎn)權(quán)，跨越外國技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

（二）政府和產(chǎn)業(yè)界要加快制定／修訂、推廣和實施技術(shù)標準

1.加強標準體系、檢驗檢疫指標體系和認證認可體系建設(shè)。提高中國制定／修訂技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準的水平，把中國先進專利技術(shù)盡快納入標準體系，并積極參與制定國際標準，使中國逐步成為國際標準大國。加速推進國際標準化戰(zhàn)略進程，扭轉(zhuǎn)中國在“技術(shù)標準”方面的被動局面。

2.設(shè)立國家推廣標準和認證的項目基金，鼓勵企業(yè)采用國際標準。國家有必要設(shè)立標準推廣項目基金，鼓勵企業(yè)積極實施國家／國際標準，大力推廣ISO9000質(zhì)量管理體系認證、IS014000環(huán)境管理系列標準認證和ISO18000安全標準認證，使出口產(chǎn)品的各項技術(shù)“指標”，符合進口國的各項技術(shù)規(guī)定和標準。

3.放開國家標準市場，扶持中國標準服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國要改革過去政府主導(dǎo)國家標準制定／修訂的體制，放開市場，培養(yǎng)和扶持標準服務(wù)企業(yè)及行業(yè)協(xié)會組織，形成標準制定、推廣、實施咨詢、交易、法律服務(wù)等完善的產(chǎn)業(yè)體系。

（三）重點發(fā)展服務(wù)出口、對外經(jīng)濟技術(shù)合作和對外直接投資

1.大力發(fā)展服務(wù)、勞務(wù)出口。調(diào)整和轉(zhuǎn)移外經(jīng)貿(mào)工作重心，大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易和對外勞務(wù)及工程承包業(yè)務(wù)，以先進技術(shù)、管理和知識服務(wù)國際市場，可以有效避開外國技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

2.鼓勵和扶持企業(yè)走出去，構(gòu)建跨國公司。在重視貨物出口和服務(wù)貿(mào)易的同時，要更加鼓勵有實力的資源型、耗能污染型企業(yè)走出去，開展對外直接投資，把商品輸出優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本輸出優(yōu)勢，利用兩種資源、兩個市場，擴大中國GNP規(guī)模和中國資本在國際市場上的控制力，避開外國技術(shù)性貿(mào)易壁壘，獲取中國的國際經(jīng)濟利益。國家有關(guān)部委要協(xié)調(diào)措施的執(zhí)行，打破外國對中國輸入緊缺資源、尖端技術(shù)的控制，鼓勵企業(yè)走出去獲取和利用外國資源和技術(shù)，為國內(nèi)經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)。

（四）形成政府、行業(yè)組織與企業(yè)的聯(lián)合互動反應(yīng)機制

1.建立企業(yè)與有關(guān)政府機構(gòu)信息通報渠道。各出口環(huán)節(jié)管理部門要積極配合，建立靈敏、有效的技術(shù)性壁壘防御體系，建立以政府為主導(dǎo)的相關(guān)信息的收集、整理、分析、預(yù)測和傳遞體系，提供國外技術(shù)標準及法規(guī)的信息服務(wù)。

2.建立咨詢和技術(shù)服務(wù)體系。根據(jù)技術(shù)性措施技術(shù)含量高、知識性強、應(yīng)對彈性較大的特點，設(shè)立多層次的業(yè)務(wù)咨詢窗口，提供公共技術(shù)咨詢服務(wù)，培養(yǎng)相關(guān)技術(shù)服務(wù)行業(yè)，完善技術(shù)服務(wù)體系。

3.大力挖掘行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)功能。在國際貿(mào)易中，行業(yè)協(xié)會的功能和作用越來越突出，特別是在處理國際貿(mào)易爭端、維護本國企業(yè)的經(jīng)濟利益以及保護本國產(chǎn)業(yè)和市場中，發(fā)揮著獨特的政府難以替代的重要作用和職能。

（五）建立完善的進口貿(mào)易技術(shù)性壁壘的保障體系

1.提高進口商品質(zhì)量安全和衛(wèi)生檢驗檢疫的門檻。隨著國內(nèi)標準化和認證認可工作的推進，逐步提高中國進口產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易措施的門檻，降低外國產(chǎn)品對產(chǎn)業(yè)、市場和消費者健康安全造成損害的風(fēng)險。

2.加強中國進口貿(mào)易技術(shù)性措施的管理。協(xié)調(diào)海關(guān)、質(zhì)量檢驗檢疫、環(huán)境保護等有關(guān)部門的管理，防止工作疏漏、貪圖小利損害生態(tài)環(huán)境和國民長期利益的行為。

3.建立進口環(huán)節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機制，形成預(yù)警信息的傳輸網(wǎng)絡(luò)。

（六）加強技術(shù)性貿(mào)易壁壘的外交和國際合作工作

1.加強與國外政府、行業(yè)和企業(yè)間的對話與合作。加強與國外政府、行業(yè)和企業(yè)問的對話與合作，是消除國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一個有效途徑。

2.加強多邊、雙邊磋商，協(xié)商處理阻礙貿(mào)易發(fā)展的分歧。做好有關(guān)國家的政府工作，阻止外國技術(shù)法規(guī)和標準變成對中國產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

3.積極開展與其他貿(mào)易伙伴技術(shù)標準與技術(shù)法規(guī)的互認互換。

（七）修訂《中華人民共和國對外貿(mào)易法》，制定適當(dāng)?shù)募夹g(shù)性貿(mào)易措施法律條文

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論文關(guān)鍵詞：技術(shù)擴散，貿(mào)易競爭優(yōu)勢

 

一、宏觀角度分析技術(shù)擴散對我國貿(mào)易競爭優(yōu)勢影響

（一）國際技術(shù)擴散有利于改善貿(mào)易條件

指出貿(mào)易條件是指出口商品價格與進口商品價格之間的比率。同種產(chǎn)品在質(zhì)量相同的情況下，價格越低其比較優(yōu)勢就越大；反之，其比較優(yōu)勢就越小。決定產(chǎn)品價格的因素很多，而產(chǎn)品的生產(chǎn)成本是其最基本的因素。企業(yè)的生產(chǎn)成本越低，其產(chǎn)品的價格才能相應(yīng)制定的越低，產(chǎn)品的比較優(yōu)勢也越大。而技術(shù)擴散則是企業(yè)提高勞動效率，實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，降低生產(chǎn)成本的根本途徑。因此，提高產(chǎn)品的技術(shù)水平，逐步增加對出口產(chǎn)品的技術(shù)投入，是改善貿(mào)易條件，促使一國國際貿(mào)易發(fā)展的必要條件。

（二）國際技術(shù)擴散促使國際貿(mào)易規(guī)模的擴大和商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

在國際貿(mào)易中，產(chǎn)品按加工程度的高低可分為初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品。一般而言，加工程度與技術(shù)含量成正比，要提升產(chǎn)品結(jié)構(gòu)就必須依靠國際技術(shù)擴散。通過國際技術(shù)擴散的積極效應(yīng)可以增加出口商品的技術(shù)含量，從而增加出口需求。隨著人們收入水平的提高，對技術(shù)含量多的制成品的需求相對擴大，而對初級產(chǎn)品的需求相對縮小免費論文，因而國際技術(shù)擴散有助擴大貿(mào)易規(guī)模、改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)。通過有關(guān)國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)可知，自從改革開放以來，在技術(shù)進步的推動下，我國進出口貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)均有所改善，特別是技術(shù)含量高的工業(yè)制成品的出口穩(wěn)步增長。隨著我國外貿(mào)體制改革進程的加快和參與國際分工與貿(mào)易程度的加深，原先被計劃經(jīng)濟時期所扭曲的貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)逐漸得到糾正，并向符合充分發(fā)揮要素稟賦比較優(yōu)勢的方向發(fā)展。而且，隨經(jīng)濟發(fā)展以及資本尤其是技術(shù)要素的積累，中國貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特別是出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也隨之得到調(diào)整和改善。

（三）國際技術(shù)擴散有利于提高國際貿(mào)易經(jīng)濟效益

國際技術(shù)擴散能降低生產(chǎn)成本，提高企業(yè)的利潤空間。技術(shù)含量高的產(chǎn)品往往具有單位產(chǎn)品資源消耗低、技術(shù)附加值高等特點，因而在生產(chǎn)成本方面有比較優(yōu)勢。技術(shù)水平還影響著商品的價格和需求：技術(shù)水平越高，產(chǎn)品單價越高，需求彈性也越高。因此，高技術(shù)含量的產(chǎn)品需求收入彈性一般較大，隨著收入水平的提高，人們對高技術(shù)含量產(chǎn)品的需求會隨之增加，高技術(shù)含量產(chǎn)品往往還具有規(guī)模效益特征，以規(guī)模生產(chǎn)滿足不斷擴大的需求，使成本不斷下降。因此，高技術(shù)含量的產(chǎn)品獲取利潤的空間大，經(jīng)濟效益高。

（四）國際技術(shù)擴散提高一國產(chǎn)品國際競爭力

一國出口產(chǎn)品的國際競爭能力主要由它與貿(mào)易伙伴間的相對價格和產(chǎn)品優(yōu)勢等因素決定，前者是由該國的要素稟賦及其使用效率所導(dǎo)致的出口產(chǎn)品價格低于其貿(mào)易對手所形成的競爭優(yōu)勢，后者則是指一國出口產(chǎn)品能夠比其對手的相關(guān)產(chǎn)品更好的滿足消費者需求所形成的優(yōu)勢，而決定一國出口競爭能力的相對價格和產(chǎn)品優(yōu)勢都在不同程度上與技術(shù)擴散相聯(lián)系。在國際貿(mào)易中，無論是產(chǎn)品因新穎獨特、質(zhì)量優(yōu)良與技術(shù)含量高所引起的垂直差異，還是產(chǎn)品因品牌不同所引起的水平差異，都必須憑借技術(shù)擴散才能實現(xiàn)。

（五）國際技術(shù)擴散提高產(chǎn)業(yè)競爭力

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為一定的生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)的進步與變動都能夠引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)變動，一旦技術(shù)發(fā)生變革，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將會發(fā)生與之相適應(yīng)的改變。因此，技術(shù)擴散對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會產(chǎn)生重要的影響，從而奠定了對外貿(mào)易競爭優(yōu)勢的堅實基礎(chǔ)。

技術(shù)擴散能夠刺激需求結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。國際技術(shù)擴散帶來的技術(shù)進步會大大降低產(chǎn)品成本，擴大市場范圍和市場容量，使得需求結(jié)構(gòu)隨之會發(fā)生改變，最終促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。例如免費論文，隨著新材料和新技術(shù)的在國際的擴散，特別是半導(dǎo)體材料和集成電路技術(shù)發(fā)展，快速地降低了電視機、冰箱、空調(diào)、微波爐、數(shù)碼照相機、數(shù)碼攝像機、電子計算機等家用電子類產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和價格，使得這些原來被視為少數(shù)人才能消費得起的高檔奢侈品也進入了尋常百姓家。與此同時，也促進了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的迅速崛起。

同時，技術(shù)進步能夠提高勞動生產(chǎn)率，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。技術(shù)擴散會不斷一國的提高勞動生產(chǎn)率，從而減少生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)趧恿Φ那?，促使勞動力朝著其他產(chǎn)業(yè)部門移動(如從農(nóng)業(yè)一加工業(yè)一服務(wù)業(yè))。另一方面，產(chǎn)業(yè)對其他部門具有前向應(yīng)、后向效應(yīng)和旁側(cè)效應(yīng)等“擴散效應(yīng)”，并能通過這種“擴散效應(yīng)”帶動各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。

（二）微觀角度分析國際技術(shù)擴散對我國貿(mào)易競爭優(yōu)勢影響

就產(chǎn)品角度而言，通過國際技術(shù)擴散帶來的技術(shù)進步不僅可以改進和提高原有產(chǎn)品的性能、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，加速品的更新?lián)Q代從而創(chuàng)造出全新產(chǎn)品，而且能夠有雄厚的實力創(chuàng)造名牌產(chǎn)品并確立和保持名牌品地位，使產(chǎn)品更具成本優(yōu)勢與別具一格優(yōu)勢。由此可見，國際技術(shù)擴散會對一國產(chǎn)品國際競爭力產(chǎn)生比較深遠的影響。

（一）技術(shù)擴散提升貿(mào)易產(chǎn)品競爭力

國際技術(shù)擴散是改進和更新原產(chǎn)品、設(shè)計和生產(chǎn)新產(chǎn)品，提升貿(mào)易產(chǎn)品競爭力的重要途徑。國際技術(shù)擴散可以使企業(yè)接觸先進的產(chǎn)品和最新的技術(shù)，從而帶動本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，使產(chǎn)品更有競爭力。通過國際技術(shù)擴散的途徑獲得技術(shù)進步建立產(chǎn)品差異型競爭優(yōu)勢，使產(chǎn)品更具差異性。使企業(yè)向市場提供的產(chǎn)品或銷售產(chǎn)品過程中的條件與同行業(yè)的其他企業(yè)相比較，具有可以區(qū)別的特點。通過技術(shù)擴散獲得的先進技術(shù)特別是高新技術(shù)融入產(chǎn)品之中，不僅可以加大本企業(yè)產(chǎn)品與其他企業(yè)產(chǎn)品之間的差異性，使得產(chǎn)品擁有差異型競爭優(yōu)。

（二）國際技術(shù)擴散可使貿(mào)易產(chǎn)品獲得低成本競爭優(yōu)勢

當(dāng)企業(yè)能以較低的成本競爭時，它比競爭者更能有效率地設(shè)計、生產(chǎn)和營銷產(chǎn)品，即若產(chǎn)品銷售價格相差不多時，成本越低也就表示利潤越高;而企業(yè)采取差異型競爭的目的則在于提供客戶獨特而優(yōu)異的價值，經(jīng)由產(chǎn)品的質(zhì)量、專業(yè)功能或售后服務(wù)等方面表現(xiàn)出來。“低成本競爭優(yōu)勢”主要依靠技術(shù)進步方式才能獲得。由于技術(shù)進步和創(chuàng)新是企業(yè)提高勞動生產(chǎn)率和經(jīng)營活動效率，實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，節(jié)約材料和能源，降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量的根本途徑，所以，生產(chǎn)廠商在生產(chǎn)經(jīng)營和管理過程中，利用國際技術(shù)擴散越多，所采用的技術(shù)越先進免費論文，其產(chǎn)品就越具有低成本競爭優(yōu)勢。

（三）國際技術(shù)擴散可以使貿(mào)易產(chǎn)品獲得品牌競爭優(yōu)勢

國際技術(shù)擴散可以使貿(mào)易產(chǎn)品獲得外貿(mào)競爭力的物質(zhì)基礎(chǔ)——品牌競爭優(yōu)勢。在利用國際技術(shù)擴散的過程中，可以接觸學(xué)習(xí)先進的品牌理念。作為產(chǎn)品注冊商標的品牌是一種產(chǎn)品的區(qū)分標志，可以將同類產(chǎn)品別開來，同時也是產(chǎn)品質(zhì)量識別的重要媒介。品牌的知名度越高，其產(chǎn)品的質(zhì)就越值得消費者信賴。在消費者與生產(chǎn)者之間產(chǎn)品質(zhì)量信息不對稱的情況下，消費者通過品牌了解和獲取產(chǎn)品質(zhì)量的作用就更加明顯。品牌特別是著名品牌能夠滿足消費者的特殊偏好，也是市場競爭的重要手段。擁有品牌競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品，就能夠占有和保持更大的市場份額，并獲得強大貿(mào)易優(yōu)勢。

（四）國際技術(shù)擴散可以提升企業(yè)對外貿(mào)易競爭優(yōu)勢

在國際貿(mào)易競爭中，體現(xiàn)對外貿(mào)易競爭力的主體是是企業(yè)。一國對外貿(mào)易競爭力的強弱最終要由作為市場經(jīng)濟主體的企業(yè)的競爭力加以體現(xiàn)。企業(yè)競爭力的大小不僅在于能否有效利用己有的生產(chǎn)要素，更為重要的是能否通過技術(shù)進步和創(chuàng)新來提升生產(chǎn)要素的質(zhì)量。

在當(dāng)前世界經(jīng)濟與貿(mào)易新的格局中，一個現(xiàn)代企業(yè)己經(jīng)不能單單通過使用低技能、低工資的雇員和其他便宜的生產(chǎn)資料來重復(fù)生產(chǎn)商品以保證增長。只有不斷地走在技術(shù)前沿，不斷地進行技術(shù)進步，注重開發(fā)新產(chǎn)品，才能創(chuàng)造并保持其長興不衰的企業(yè)競爭力，才能在國際競爭中立于不敗之地?？傊?，從根本上來講，培養(yǎng)和提升企業(yè)競爭力的關(guān)鍵在于保持和培育其技術(shù)進步能力。在經(jīng)濟全球化的今天，各國之間緊密聯(lián)系的經(jīng)濟決定了國際技術(shù)擴散的途徑而很大程度上可以很好地促進技術(shù)進步獲取企業(yè)對外貿(mào)易競爭優(yōu)勢。

篇8

論文摘要科技圖書的對外版權(quán)貿(mào)易活動既是向世界展示我國科技發(fā)展現(xiàn)狀與成就的途徑,也是與世界圖書出版接軌、引進智力資源、豐富我國科技圖書市場的重要體現(xiàn)。應(yīng)正視影響科技圖書版權(quán)引進與輸出的因素,多層面地采取措施,促進我國科技圖書版權(quán)貿(mào)易的發(fā)展與繁榮。

我國自從加入WTO后,全球同行越來越看好中國的圖書貿(mào)易市場,這是對我們本土市場需求增大的一種良性反應(yīng)。從1999年至2005年,我國圖書版權(quán)引進從7343種增加至9382種,其中科技圖書的版權(quán)引進從1113種增加至2182種,在總引進版權(quán)中的比例從15.2%增加至23.3%。但是在科技圖書版權(quán)引進的過程中,仍然存在著一些消極的制約因素。在版權(quán)輸出方面,雖然版權(quán)引進和輸出的比例從2001年的12.6∶1縮小到2005年的6.5∶1,但其中科技圖書的輸出卻是極為有限的?？萍紙D書的版權(quán)貿(mào)易工作仍將是任重而道遠的。

一、制約我國科技圖書版權(quán)引進的因素

雖然有數(shù)據(jù)表明近年來我國科技圖書版權(quán)引進貿(mào)易日漸繁榮,但是一些制約其發(fā)展的因素卻不容忽視。

1.國內(nèi)讀者對科技圖書的需求與國外的差異影響著國內(nèi)各出版社對科技書版權(quán)引進的信心和興趣?？v觀國外各專業(yè)出版社的科技書,主要包括以下幾類:工具書、博士學(xué)位論文、會議論文集、學(xué)術(shù)專著和極少量的實用技術(shù)類圖書。其中學(xué)術(shù)專著是國外出版社的主要出版方向。

而在國內(nèi)的科技圖書市場中,現(xiàn)階段讀者主要關(guān)注實用技術(shù)和培訓(xùn)類的圖書,這類書需求大,銷量多,是各出版社實現(xiàn)贏利的主要產(chǎn)品。目前國內(nèi)已引進或即將引進的科技原文書多數(shù)是學(xué)術(shù)專著,這類書在國內(nèi)的讀者群相對要小,銷售量也有限,對國內(nèi)的出版社來說不同程度地存在著經(jīng)濟風(fēng)險。從數(shù)量可觀的版稅,到出版后存在著成本無法收回的可能,都使得各出版社對科技圖書的版權(quán)引進持謹慎態(tài)度。

另外,國外的科技書,尤其是很多機械類圖書,存在著與國內(nèi)技術(shù)標準不同的情況,這類外版書雖然有一些內(nèi)容很好,但是如果引進,勢必會造成讀者在使用過程中的不便。同時,國外的相當(dāng)一部分工具書,內(nèi)容廣泛但不夠深入,相比國內(nèi)的需求來說,過于淺顯。比如《Marks''''StandardHandbookforMechanicalEngineers》一書,從數(shù)學(xué)、固體力學(xué)和流體力學(xué)、熱學(xué)、工程材料、機械設(shè)計到運輸、建筑結(jié)構(gòu)和裝置、電機和電子工程、工業(yè)工程等,內(nèi)容上可稱是無所不有,但是讀者卻無法依靠此書進行完整的機械設(shè)計。

2.語言障礙限制著科技圖書的版權(quán)引進。目前,國內(nèi)各出版社引進的科技圖書多數(shù)是英文版,從德國、日本、法國等發(fā)達國家引進的非英文版的科技圖書比例很少。

其中的原因一方面是德文、法文、日文等的科技翻譯資源稀缺。在我國掌握德文、法文、日文的人員不在少數(shù),但是在科學(xué)技術(shù)的眾多領(lǐng)域中,能夠翻譯專業(yè)圖書的人員卻非常有限。例如,機械工業(yè)出版社和一家著名的德國科技出版社建立了良好的合作關(guān)系,他們在高分子方面的書籍在業(yè)內(nèi)很有盛名。然而國內(nèi)卻很難找到合適的譯者,甚至連樣書的評審人員都不易找尋。

另一方面,在我國的科技出版領(lǐng)域,從負責(zé)版權(quán)業(yè)務(wù)的人員到策劃編輯,能夠熟悉德文、法文、日文的人員非常少,對于德國、日本出版社提供的科技新書目,幾乎沒有辦法閱讀,這使得我們在科技圖書引進的源頭——在對外版圖書的篩選階段,就不得不放棄大量非英文的科技書。這一現(xiàn)象在北京國際圖書博覽會上即可見一斑,在Wiley、Springer、Elsevier等出版公司英文版科技書的展臺前,版權(quán)業(yè)務(wù)十分繁忙,但在非英文的科技圖書展區(qū),幾乎無人駐足。

語言上的障礙在很大程度上阻止了大批優(yōu)秀的外版科技圖書進入我國讀者的視野,對國內(nèi)相關(guān)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、對我國科學(xué)技術(shù)水平的提高不能不說是一種損失,同時也不利于我國科技圖書版權(quán)引進貿(mào)易的全面開展。

3.國內(nèi)圖書的低定價給科技圖書的引進帶來相當(dāng)大的困難。與國外科技書相比,國內(nèi)的科技書存在著低定價的現(xiàn)象。主要有以下幾個原因:

首先,我國圖書的定價方式與國外圖書不同,外版科技書定價的方式多和書的內(nèi)容相關(guān);而國內(nèi)科技圖書的定價方式通常按照印張計算。其次,我們的GDP水平還遠遠落后于發(fā)達國家,讀者的購買力有限,現(xiàn)階段還無法接受高定價的科技圖書。另外,現(xiàn)階段我國對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度仍未達到理想水平。一本優(yōu)質(zhì)的科技書對產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的發(fā)展往往可以起到巨大的推動作用,書中的許多關(guān)鍵技術(shù)甚至可以直接轉(zhuǎn)化成企業(yè)的生產(chǎn)力,科技圖書的出版應(yīng)屬于高附加值產(chǎn)業(yè)的范疇。

目前,國內(nèi)出版社通常按照既有的印張定價方式來預(yù)估引進后翻譯書的定價、需支付給對方的版稅等,但是國內(nèi)較低的科技圖書定價必然導(dǎo)致較低的版稅額,它往往難以滿足國外出版商或機構(gòu)的要求,從而影響了科技圖書的版權(quán)引進,甚至導(dǎo)致版權(quán)引進工作的失敗。

4.翻譯工作對科技圖書版權(quán)引進貿(mào)易的影響。成功簽訂版權(quán)貿(mào)易合同只是外版書引進工作的第一步。優(yōu)質(zhì)的翻譯工作、精良的編輯加工、后續(xù)的出版發(fā)行和營銷推廣的結(jié)合都是決定能否最終成功引進科技圖書的要素。特別是翻譯環(huán)節(jié),準確而流暢的譯文將直接影響引進圖書的品質(zhì)和市場銷售情況。例如,人民文學(xué)出版社引進的“哈利·波特”系列,前6冊的中文版累計銷售達1000多萬冊,優(yōu)美的中文文字是本書成功引進的關(guān)鍵之一。對于科技圖書而言,專業(yè)詞匯的翻譯是否精準、是否符合行業(yè)的使用習(xí)慣以及翻譯內(nèi)容能否達到“信、達、雅”的要求,都是關(guān)系到引進版圖書是否令讀者滿意的大事。目前不少專業(yè)出版單位都或多或少存在著簽訂了版權(quán)合同,卻因為找不到合適的譯者或者因為譯文不理想而不得不拖延出版甚至最終放棄、違約的現(xiàn)象,這在很大程度上損害了國內(nèi)出版單位的形象,給今后的圖書版權(quán)引進工作造成了一定的負面影響。

二、促進我國科技圖書版權(quán)引進的策略

在我國科技圖書版權(quán)引進過程中,雖然一些客觀因素制約了版權(quán)引進貿(mào)易,但出版社仍然可以采取措施進一步促進該項工作。

1.提升出版的社會效益,帶動科技圖書版權(quán)引進貿(mào)易。版權(quán)引進工作對出版社而言確實存在著一定經(jīng)濟風(fēng)險,但是出版社在重視經(jīng)濟效益的同時,不應(yīng)忘記自己的社會責(zé)任。例如機械工業(yè)出版社2006年簽訂圖書版權(quán)貿(mào)易合同61種,2007年1月至8月,就已引進圖書127種,這其中絕大部分都是存在著經(jīng)濟風(fēng)險的學(xué)術(shù)專著。但機械工業(yè)出版社還是以社會效益為重,積極地開展科技圖書版權(quán)引進工作。

2.建立出版基金。例如,有些出版社為高水平著作(包括引進版圖書)設(shè)立了出版基金,以保證那些對我國科技發(fā)展有推動作用的學(xué)術(shù)專著的出版。

3.調(diào)整版權(quán)貿(mào)易人員結(jié)構(gòu),提高編輯專業(yè)素養(yǎng)。在從事版權(quán)貿(mào)易的人員中,可以增加精通德文、日文、法文等小語種的專業(yè)人才,一方面有利于和國外出版社建立聯(lián)系、開展版權(quán)貿(mào)易工作,另一方面,可以協(xié)助圖書編輯更加廣泛地選取適合我國科技發(fā)展需求的外版書;提高編輯專業(yè)素養(yǎng),開展專業(yè)培訓(xùn),定期邀請產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的專家作相關(guān)介紹,鼓勵圖書編輯關(guān)注國外科技出版領(lǐng)域的動態(tài)。

4.加強和國外出版機構(gòu)的互通有無。在圖書定價方面,我國圖書定價的方式已經(jīng)相對穩(wěn)定,不論是出版單位還是讀者,都已接受并習(xí)慣,不可能在短期內(nèi)改變。要克服由此給版權(quán)工作帶來的障礙,需要出版單位的版權(quán)貿(mào)易人員不斷地和國外的出版商加強溝通,使之充分了解我國出版業(yè)的現(xiàn)狀,并接受我們的定價水平,消除版權(quán)工作中的隔閡,促進優(yōu)秀科技書的引進。以筆者最近的一次經(jīng)歷為例,一本出版社只能承受1000歐元版稅的科技書,而一家德國出版社卻要求支付4500~5000歐元的版稅,多次協(xié)商都無法達成共識,最終我們只能放棄此書的引進。但在隨后的工作中,版權(quán)貿(mào)易人員多方努力,多次和該出版社溝通,使之接受了我們可以承受的版稅底線,從而保證了其他圖書引進工作的順暢。

5.完善版權(quán)引進的后續(xù)工作。為提高引進版科技書的翻譯質(zhì)量,需謹慎選擇譯者,并建立譯者資源庫,培養(yǎng)優(yōu)秀的翻譯隊伍,將相關(guān)領(lǐng)域中具有良好翻譯基礎(chǔ)和工作背景(如,歸國留學(xué)人員、曾有訪問學(xué)者經(jīng)歷的專業(yè)人員)的譯者納入進來;嚴格執(zhí)行審稿要求,提高編輯加工質(zhì)量;擴大翻譯書在行業(yè)內(nèi)的影響力,促進科技圖書版權(quán)貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

6.加大引進版圖書的宣傳營銷力度,提高銷售碼洋,降低出版社的經(jīng)濟風(fēng)險。比方說,大量引進的學(xué)術(shù)專著其讀者對象多是高校和科研院所的相關(guān)科研人員,而這一人群很少有時間光顧書店,出版社可以針對這一情況,將圖書的宣傳頁直接送到這些終端用戶面前,既提高了引進圖書的影響力,也促進了圖書的銷售。

三、加強我國科技圖書的版權(quán)輸出

與科技圖書版權(quán)引進相比,科技圖書的版權(quán)輸出是一項更加艱難的工作。中西方語言、閱讀習(xí)慣和出版體例等一系列的差異,我國現(xiàn)階段科技水平與發(fā)達國家相比存在的差距,以及向以英語為代表的西方國家開展版權(quán)輸出成本很高、收益較少的現(xiàn)狀,都制約著我國科技圖書的版權(quán)輸出。

我國近年來輸出的一些優(yōu)秀圖書多數(shù)集中在傳統(tǒng)文化領(lǐng)域;在科技出版領(lǐng)域,國內(nèi)擁有機械工業(yè)出版社、清華大學(xué)出版社、科學(xué)出版社、化學(xué)工業(yè)出版社等一批頗具實力的出版社,每年都出版許多反映我國科技和學(xué)術(shù)界最新成果、在行業(yè)內(nèi)乃至在國際都具有先進水平的專業(yè)圖書,版權(quán)輸出的空間很大。

以機械工業(yè)出版社為例,建社50多年來,積極開展了廣泛的、多種形式的國際交流與版權(quán)合作。20世紀90年代就完成了《焊接詞典》、《英漢機電工程》、《日漢大辭典》、《日語外來語大辭典》等專業(yè)工具書的版權(quán)輸出;2003年,《現(xiàn)代弧焊控制》一書的英文版權(quán)被Springer出版社買走;2004年中國工程院和美國工程院聯(lián)合編寫了《私人轎車與中國》英文版和中英對照版,英文版在美國出版,機械工業(yè)出版社出版了中英對照版。在、新聞出版總署提出“走出去”戰(zhàn)略后,機械工業(yè)出版社投入更多的人力和物力,積極開拓版權(quán)輸出的渠道,大力向境外推薦我國原創(chuàng)作品。2006年,邀請了在國際汽車工程學(xué)領(lǐng)域的著名專家——德國的亨寧·沃倫托維茨撰寫英文版《汽車工程學(xué)》(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ卷)一書。英文圖書的出版無疑為下一步的版權(quán)輸出提供了便利。這也是機械工業(yè)出版社在版權(quán)輸出領(lǐng)域中開辟的新途徑。

我國各專業(yè)出版社雖然都在積極開展科技圖書的版權(quán)輸出,但鑒于該項工作的長遠性,還需要綜合政府、出版社、編輯三個層面的共同努力,圍繞一個目標形成政府支持、出版社積極運作、編輯成為版權(quán)貿(mào)易復(fù)合型人才的立體戰(zhàn)斗力。整合各出版社的專業(yè)優(yōu)勢,在對外貿(mào)易中形成合力,我們可以借鑒日本的經(jīng)驗,他們在北京國際書展期間,將各科技出版社用于版權(quán)輸出的圖書都做在同一本書目上,增加了影響力。還可以在引進版權(quán)的基礎(chǔ)上,與國外出版社建立良好關(guān)系,進一步促進科技圖書版權(quán)輸出。

參考文獻

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關(guān)鍵詞：文化產(chǎn)品 國際貿(mào)易 文獻綜述

世界范圍內(nèi)對文化產(chǎn)品的消費需求不斷增加。在經(jīng)濟文化全球化的背景下，文化貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易的一個重要組成部分，一個新的競爭領(lǐng)域。

一、“文化產(chǎn)品國際貿(mào)易”的基本概念綜述

（一）政府機構(gòu)的界定與分類

國際貨幣基金組織的國際收支手冊中，對國際文化產(chǎn)品貿(mào)易有這樣的描述：居民與非居民之間，有關(guān)個人、文化和娛樂服務(wù)交易。聯(lián)合國教科文組織《1994―2003年文化商品和文化服務(wù)的國際流動》報告稱文化產(chǎn)品一般是指傳播思想、符號和生活方式的消費品。它能夠提供信息和娛樂，進而形成群體認同并影響文化行為。文化產(chǎn)品包括文化商品和文化服務(wù)。聯(lián)合國教科文組織又將文化產(chǎn)品分為核心文化產(chǎn)品及相關(guān)文化產(chǎn)品。WTO三大協(xié)議中沒有獨立于經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則外的文化貿(mào)易規(guī)定。文化貿(mào)易的相關(guān)規(guī)則大都包含在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》涉及的服務(wù)范圍十四個大類，其中與文化貿(mào)易有關(guān)的有七類。

（二）學(xué)者的界定與分類

關(guān)于國際文化產(chǎn)品貿(mào)易的概念，國內(nèi)外的文化學(xué)者、經(jīng)濟學(xué)者、政府官員及業(yè)內(nèi)人士沒有一致性的描述。Van Grasstek（2005）從概念上講，可交易的文化實體可被定義為能生產(chǎn)或分配物質(zhì)資源的產(chǎn)品和服務(wù)，這些產(chǎn)品和服務(wù)能通過音樂、文學(xué)、戲劇、喜劇、文檔、舞蹈、繪畫、攝像和雕塑等藝術(shù)形式娛樂大眾或激發(fā)人們思考。這些藝術(shù)形式，有的能以現(xiàn)場表演的方式（如音樂廳和舞臺?。┱故窘o大眾，有的卻是先被存儲記錄下來（如在壓縮光盤里）再賣給大眾。高潔（2005）認為文化貿(mào)易主要是指與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的文化產(chǎn)品（Cultural Goods）和文化服務(wù)（Cultural Services）的貿(mào)易活動。周成名（2006）認為文化產(chǎn)品貿(mào)易屬于國際貿(mào)易中的一種特殊的服務(wù)貿(mào)易，它是與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的文化產(chǎn)品和文化服務(wù)的貿(mào)易活動。文化產(chǎn)品不僅具有商品屬性，同時也具有精神和意識形態(tài)屬性。李懷亮、閆玉剛（2007）指出國際文化產(chǎn)品貿(mào)易是指世界各國（各地區(qū)）之間進行的以貨幣為媒介的文化交換活動，它既包括有形商品的一部分，例如音像錄音制品、紙制出版物等，也包括無形商品，例如版權(quán)、關(guān)稅等。有些學(xué)者把文化產(chǎn)品貿(mào)易分為硬件貿(mào)易和軟件貿(mào)易。一般來說，文化硬件指用來生產(chǎn)、儲存、傳播文化內(nèi)容的器物工具和物態(tài)載體，如攝影器材、游戲和娛樂器材、藝術(shù)創(chuàng)造和表達的工具等；文化軟件則指包含文化內(nèi)容的產(chǎn)品和文化服務(wù)，包括廣電節(jié)目、電影動畫片、印刷出版物、視聽表演藝術(shù)、載有文化藝術(shù)內(nèi)容的光盤、視盤和多媒體、娛樂、會展等。

二、關(guān)于文化產(chǎn)品國際貿(mào)易理論的研究綜述

（一）關(guān)于傳統(tǒng)理論對文化產(chǎn)品國際貿(mào)易適用性的研究

1、從傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論對文化產(chǎn)品國際貿(mào)易進行解釋

對普通的跨國商品貿(mào)易，人們通常傾向于以李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，乃至赫克謝爾―俄林的要素稟賦理論為分析工具。但由于國際文化貿(mào)易格局的復(fù)雜性，不同學(xué)者采取了不同的理論來解釋。李懷亮（2003）從偏好相似理論解釋文化產(chǎn)品進口和出口高度集中于少數(shù)幾個國家的趨勢。邱繼洲（2005）利用比較優(yōu)勢理論對國際文化貿(mào)易的分析，認為由于發(fā)達國家早已完成了工業(yè)化進程，第三產(chǎn)業(yè)成為了創(chuàng)造財富的主要手段。借助于網(wǎng)絡(luò)化和信息化手段，發(fā)達國家的第三產(chǎn)業(yè)進一步升級，文化產(chǎn)業(yè)的異軍突起就是第三產(chǎn)業(yè)升級的表現(xiàn)。在國際文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，發(fā)達國家具有資金、技術(shù)、創(chuàng)意上的相對優(yōu)勢，從而可以拉開與發(fā)展中國家文化產(chǎn)品的價格差異，價格差異會導(dǎo)致文化產(chǎn)品由發(fā)達國家流入發(fā)展中國家。龔曉鶯（2008）認為文化產(chǎn)品是典型的異質(zhì)產(chǎn)品。文化商品和文化服務(wù)是中高檔消費品，某些文化商品和服務(wù)甚至是奢侈品，具有較高的需求收入彈性。文化背景相似的兩個國家的消費者容易理解、接納、欣賞來自對方的文化產(chǎn)品和文化服務(wù)。所以國際文化產(chǎn)品與文化服務(wù)貿(mào)易也呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特征。還有學(xué)者利用波特的競爭戰(zhàn)略理論解釋文化產(chǎn)品的國際貿(mào)易。韓駿偉、胡曉明（2009）從產(chǎn)業(yè)融合理論進行解釋，認為傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)、新服務(wù)、新產(chǎn)業(yè)的融合創(chuàng)造出的產(chǎn)品往往具有較高的附加值，既可以作為傳統(tǒng)文化產(chǎn)品的補充，也可以滿足不同消費者的不同偏好，擴大了消費群體。

2、從文化理論對文化產(chǎn)品國際貿(mào)易進行解釋

文化產(chǎn)品貿(mào)易實際上是產(chǎn)品和服務(wù)背后隱藏的文化。季羨林（2001）提出“文化交流論”，文化具有交流的本質(zhì)。恰恰是這種交流，使不同文化群體間產(chǎn)生了對不同文化的需求。國際間的文化貿(mào)易，就意味著不同民族、國家的人對不同的文化存在需求。白玲、呂東峰（2001）提出文化互補理論，文化互補理論有兩個前提：不同國家和民族間的文化是不同的、人是有好奇心和探知欲的。不同國家生產(chǎn)者的文化背景是不一樣的，所生產(chǎn)出來的產(chǎn)品即使是同一產(chǎn)品，仍然存在文化差異，這一差異永遠存在。金元浦（2003）提出文化多樣性原則，文化的價值超過商業(yè)價值，傳遞著價值觀念和生活方式，反映一國和公民的多樣性。因此一些歐盟成員國在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的談判中成功運用“文化例外”來拒絕文化服務(wù)的自由化。1998年聯(lián)合國教科文組織召開“文化政策促進發(fā)展政府間會議”，提出《文化政策促進發(fā)展行動計劃》，指出文化創(chuàng)造性是人類進步的源泉，文化多樣性是人類最寶貴的財富。

（二）關(guān)于文化產(chǎn)品國際貿(mào)易成因的研究綜述

1、從意識形態(tài)角度對文化產(chǎn)品國際貿(mào)易成因的研究

Nordnesrtneg和varis（1974）發(fā)現(xiàn)美國主導(dǎo)了電視節(jié)目的國際貿(mào)易，英國、法國和聯(lián)邦德國也是領(lǐng)先者。Katz和Wedell（1977）把文化產(chǎn)品國際貿(mào)易現(xiàn)象與陰謀論連結(jié)。Hermna（1990）認為，僅由少數(shù)大國控制國際信息，稱為“文化帝國主義”或“新電子殖民主義”。Mhaamdi（1992）指出，現(xiàn)今帝國主義的完成不是靠剩余價值的獲取或?qū)Ξa(chǎn)物的索求，而是由特定國家對其他國以免費或低價方式傾銷媒體產(chǎn)品。siune和McQuail（1992）認為，相對說來較小的國家比較會有國家文化獨立喪失的危機。

2、從經(jīng)濟學(xué)角度對文化產(chǎn)品國際貿(mào)易成因的研究

Widlmna和siwke（1988）認為，較大規(guī)模的投資，會使其所生產(chǎn)的影視節(jié)目對觀眾來說具有較大的內(nèi)在吸引力，也就會使其生產(chǎn)者在國際競爭中具有比較明顯的優(yōu)勢。Hoskins、Mirus和Rozeboom（1989）三人引入文化折扣這一概念。Hoskins，McFadyen和Finn（1997）提出文化產(chǎn)品具有共享性、文化折扣和外部效應(yīng)。Gunther G、Schulze（1999）認為文化產(chǎn)品貿(mào)易不是大工業(yè)化的生產(chǎn)，差異性的小規(guī)模文化產(chǎn)品貿(mào)易會存在發(fā)展。李懷亮（2003）認為規(guī)模經(jīng)濟是美國文化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先世界的主要原因，不同的文化折扣導(dǎo)致了中美文化產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易的巨大逆差。Mah.Furuya（2005）認為文化、經(jīng)濟和政治方面的接近是影響媒介和文化產(chǎn)品全球貿(mào)易的主要原因。

3、從社會學(xué)角度對文化產(chǎn)品國際貿(mào)易成因的研究

Sinclair，Jacka和cunningham（1996）認為，基于文化和地理的相似性發(fā)展了重要的區(qū)域市場。HvaneS（2003）強調(diào)人際關(guān)系、制造“議論”和展示自己的公司品牌帶來交易的成功。Bielby和Harrington（2004）指出，一個節(jié)目的美學(xué)要素只有與觀眾的情感發(fā)生共鳴，才能使節(jié)目獲得經(jīng)濟上的成功。

三、評論與展望

目前文化產(chǎn)品貿(mào)易理論還在發(fā)展之中，沒有形成完整的體系。首先，文化產(chǎn)品作為特殊的商品，其貿(mào)易不僅僅是經(jīng)濟問題，還涉及到意識形態(tài)、文化安全。因此有必要從文化學(xué)、人類學(xué)、國家安全、經(jīng)濟學(xué)等多個角度進行分析。其次，對文化產(chǎn)品貿(mào)易的界定，不同學(xué)者、機構(gòu)各不相同。對文化貿(mào)易的研究也剛剛興起，從而導(dǎo)致劃分標準不統(tǒng)一，數(shù)據(jù)缺乏。因此有必要建立普適性的劃分標準，并進行定量研究。第三，文化產(chǎn)品種類、文化貿(mào)易方式等不斷出新，文化產(chǎn)品的價值鏈實現(xiàn)問題一直沒有得到足夠的關(guān)注。

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③韓駿偉，胡曉明．國際文化貿(mào)易．中山大學(xué)出版社［M］．2009

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摘要：國內(nèi)規(guī)制在WTO服務(wù)貿(mào)易中具有非凡地位。GATS通過第16條、第17條所確定的多邊紀律和第6條對國內(nèi)規(guī)制的一般性規(guī)定來約束成員方的規(guī)制權(quán)力和自由以謀求服務(wù)貿(mào)易自由化。目前國內(nèi)規(guī)制一般紀律所面臨的主要問題體現(xiàn)在性質(zhì)與范圍、必要性、透明度、等同性與國際標準等方面。

WTO關(guān)于國內(nèi)規(guī)制紀律的規(guī)定通過一定機制對成員方的規(guī)制自由具有重要影響。國內(nèi)規(guī)制在國際服務(wù)貿(mào)易中具有非凡的作用。由于服務(wù)貿(mào)易具有無形性和以商業(yè)存在方式提供等特征，邊界措施如關(guān)稅等在服務(wù)貿(mào)易中無法適用，因此，各國需要借助國內(nèi)規(guī)制來對服務(wù)貿(mào)易進行管理。WTO要推行服務(wù)貿(mào)易自由化需要建立必要的紀律對成員方進行一定約束，因而必然會對成員方的規(guī)制自由進行限制。但是，成員方要取得服務(wù)貿(mào)易自由化帶來的利益卻又需要擁有一定的規(guī)制自由以實現(xiàn)國內(nèi)政策目標。沒有規(guī)制紀律，就無法推行自由化，而沒有規(guī)制自由，服務(wù)貿(mào)易自由化就會喪失成功的保障。WTO推行自由化的多邊紀律與成員方追求政策目標的規(guī)制自由在多邊條件下具有一定的沖突，如何協(xié)調(diào)、平衡二者的關(guān)系，意義重大。

本文重點對GATS的國內(nèi)規(guī)制紀律所面臨的問題、可能的發(fā)展趨勢及其對規(guī)制自由的影響進行探討。

一、GATS中的規(guī)制紀律與規(guī)制自由之現(xiàn)狀GATS對規(guī)制紀律與規(guī)制自由在序言中有原則性規(guī)定。序言承認成員方為了滿足國家政策目標有權(quán)規(guī)制其領(lǐng)土內(nèi)的服務(wù)提供，同時鑒于不同國家的服務(wù)規(guī)制水平存在差異，承認發(fā)展中國家尤其需要行使這一權(quán)利。

同時，GATS又認為“服務(wù)貿(mào)易對于世界經(jīng)濟的增長和發(fā)展日益重要”，提出要“建立一個服務(wù)貿(mào)易的原則和規(guī)則的多邊框架，以利于此類貿(mào)易在透明和逐步自由化的條件下得到擴大”，并在第6條中對成員方國內(nèi)規(guī)制做出了專門規(guī)定。GATS謀求服務(wù)貿(mào)易自由化的方式是逐步減少乃至取消對服務(wù)貿(mào)易的限制，而不是取消成員方的國內(nèi)規(guī)制權(quán)力。因此，GATS承認成員方規(guī)制的權(quán)力，但同時要求減少有關(guān)措施對貿(mào)易的限制。準確地說，GATS所要約束的是成員方限制服務(wù)貿(mào)易的規(guī)制權(quán)力和自由。具體來說，這種約束有兩類渠道：一是GATS第16條、第17條所確定的多邊紀律，二是GATS第6條對國內(nèi)規(guī)制的一般性規(guī)定。在烏拉圭回合談判中，成員方將對服務(wù)貿(mào)易的市場準入和國民待遇的限制大致上區(qū)分為數(shù)量限制和歧視性限制，并分別將其歸于第16條和第17條調(diào)整和約束。在已承諾的具體部門，所有屬于第16條和第17條范圍的限制性措施，除非在成員方的承諾表中標明都予以禁止。在沒有進行具體承諾的部門，成員方可以實行限制。GATS第6條有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的一般紀律的規(guī)定，目的在于將國內(nèi)規(guī)制措施對貿(mào)易的限制降到最低。這一紀律既適用于已承諾部門中不屬于市場準入和國民待遇紀律約束的限制措施，也適用于許可和資格要求及程序、技術(shù)標準，甚至還適用于在沒有作出具體承諾的部門中對服務(wù)貿(mào)易的限制措施。因此，成員方實施規(guī)制的權(quán)力和自由并不是絕對的，是受到GATS第6條有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的一般性紀律約束的。

GATS第6條對國內(nèi)規(guī)制的約束目前主要體現(xiàn)在以下方面：

1.有約束力的規(guī)定。GATS第6條第1款、第2款、第3款和第6款規(guī)定，成員方在已經(jīng)做出承諾的部門以合理、客觀和公正的方式管理對服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生影響的所有普遍適用的措施;要求建立審查影響服務(wù)貿(mào)易的行政決定的機制;要求維持或建立司法、仲裁或行政法庭或程序，并提供客觀、公正的審查。這些款項還要求，在已承諾的部門提供服務(wù)需要批準的情況下，成員方的主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)在完整的申請?zhí)峤缓蟮暮侠砥谙迌?nèi)將有關(guān)決定通知申請人，在申請人提出要求的情況下應(yīng)告知其申請辦理的情況。成員方在做出承諾的服務(wù)部門應(yīng)建立適當(dāng)?shù)某绦?，以驗證外國服務(wù)提供者的能力。這些規(guī)定對成員方在已承諾的服務(wù)部門中規(guī)制措施的管理方式、司法救濟、服務(wù)申請的辦理和外國服務(wù)提供者能力的驗證等提出了明確要求，是成員方在行使國內(nèi)規(guī)制權(quán)力時須接受的限制。

2.有關(guān)國內(nèi)規(guī)制紀律的臨時適用機制。根據(jù)GATS第6條第5款的規(guī)定，在第4款規(guī)定的紀律生效之前，在做出承諾的部門將第4款包含的主要原則適用于許可和資格要求及程序、技術(shù)標準。這就要求許可和資格要求及程序、技術(shù)標準等措施應(yīng)基于客觀、透明標準，不構(gòu)成超出保證服務(wù)質(zhì)量的不必要的負擔(dān)，許可程序本身不構(gòu)成對服務(wù)提供的限制。雖然第5款的規(guī)定具有臨時適用的性質(zhì)，但它對成員方采取的許可、資格和技術(shù)標準等措施提出了要求。值得注意的是，第5款的適用也受到一定的限制。首先，第5款只有在所采取的許可、資格和技術(shù)標準等措施被認為損害了具體承諾時才適用。其次，成員方所采取的措施可以豁免，條件是該措施在該成員方做出具體承諾時是能夠合理期待的。因此，至少在1995年WTO成立時，已經(jīng)存在的那些管制服務(wù)貿(mào)易的國內(nèi)措施能夠豁免適用于第5款的規(guī)定。

最后，第5款規(guī)定的模糊性如“不必要負擔(dān)”中的必要性標準，也使這一規(guī)定的作用進一步受到削弱。3.對制定國內(nèi)規(guī)制多邊紀律的授權(quán)。由于服務(wù)貿(mào)易被納入多邊貿(mào)易體制為時不久，GATS有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的規(guī)定十分原則，要實現(xiàn)國內(nèi)規(guī)制對貿(mào)易限制的最小化，需要對相關(guān)規(guī)定進行明確和細化，從而使GATS有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的原則性規(guī)定具有可操作性。為此，GATS第6條第4款授權(quán)服務(wù)貿(mào)易理事會通過設(shè)立適當(dāng)機構(gòu)制定必要的紀律，以確保資格要求和程序、技術(shù)標準和特許要求等措施不構(gòu)成對服務(wù)貿(mào)易的不必要障礙。該款還規(guī)定，此類紀律的目標是確保上述措施：(1)基于客觀、透明的標準；(2)不構(gòu)成超出保證服務(wù)質(zhì)量的不必要負擔(dān)；(3)許可程序本身不構(gòu)成對服務(wù)提供的限制。為了實施GATS的要求，1995年3月1日服務(wù)貿(mào)易理事會通過了《關(guān)于專業(yè)服務(wù)的決定》，成立了專業(yè)服務(wù)工作組(WorkingPartyonProfessionalServices，以下簡稱WPPS)，將會計行業(yè)作為嘗試制定國內(nèi)規(guī)制紀律的優(yōu)先部門。1998年底，WPPS完成了會計部門國內(nèi)規(guī)制紀律的制定。此外，全面制定國內(nèi)規(guī)制紀律的工作正在緊張地進行中。有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的具體紀律一旦建立，必然會對成員方的規(guī)制自由產(chǎn)生重要影響。

二、一般性規(guī)制紀律所面臨的主要問題及趨勢以下本文以GATS第6條第4款、WPPS制定的會計部門紀律(以下簡稱會計紀律)和WTO關(guān)于實施衛(wèi)生措施和植物衛(wèi)生的協(xié)議(以下簡稱SPS協(xié)議)、貿(mào)易性技術(shù)壁壘協(xié)議(以下稱TBT協(xié)議)對國內(nèi)規(guī)制問題的規(guī)定為基礎(chǔ)，重點探討國內(nèi)規(guī)制紀律所面臨的突出問題及發(fā)展趨勢。

(一)規(guī)制紀律的性質(zhì)與范圍WPPS在制定會計紀律的過程中，對GATS第6條第4款的性質(zhì)和范圍進行了大量的討論，從而為制定該款項下的一般紀律提供了重要借鑒。WPPS指出，GATS第16條和第17條屬于第三部分具體承諾的事項，而第6條屬于第二部分一般義務(wù)和紀律的范圍，二者在法律上具有根本區(qū)別。所以，取消市場準入和國民待遇限制要經(jīng)過具體承諾的談判，而將國內(nèi)規(guī)制對貿(mào)易限制成分最小化的義務(wù)是一項普遍義務(wù)，受第6條第4款所制定的紀律約束。基于相同原因，GATS第16條和第17條涵蓋的限制性措施與第6條第4款所要約束的措施在法律地位上是不同的。在做出具體承諾的部門，成員方對于限制市場準入和國民待遇的措施除非在承諾表中列明，否則不得采取，但在沒有做出承諾的部門則可以采取。實行國內(nèi)規(guī)制措施的權(quán)力雖然是被承認的，但要受到根據(jù)第6條第4款所制定的紀律的約束，以實現(xiàn)對貿(mào)易負面影響的最小化。WPPS最后得出結(jié)論認為，為了確保法律的確定性并使會計紀律與GATS的結(jié)構(gòu)一致，GATS第16條和第17條與第6條第4款不應(yīng)有重疊，會計紀律不適用于受第16條和第17條約束的措施。但是，哪些措施屬于第16條和第17條的范圍從而需經(jīng)談判做出承諾，哪些措施屬于一般規(guī)制的范圍?WPPS所采取的方法是將會計部門中限制市場準入和國民待遇的典型措施另行列舉在“非正式注釋”(informalnote)之中，表示取消此類限制需經(jīng)特定承諾談判，而不是受第6條第4款的約束。會計紀律是無條件的義務(wù)還是有條件的義務(wù)?這些紀律是僅在已做出具體承諾的部門內(nèi)適用，還是不管是否存在具體承諾都應(yīng)適用?如果該紀律的適用不取決于成員方是否做出承諾，那么，對市場準入和國民待遇的貿(mào)易限制應(yīng)受到約束。如果該紀律僅適用于市場準入和國民待遇以外的事項，那么，這意味著對市場準入和國民待遇承諾的種種限制將成為規(guī)避國內(nèi)規(guī)制多邊紀律的避風(fēng)港。會計紀律規(guī)定該紀律僅適用于在承諾表中對會計部門做出具體承諾的成員方，即僅適用于成員方承諾實行自由化的服務(wù)，不影響GATS所包含的自愿性質(zhì)。然而，這一規(guī)定對未來國內(nèi)規(guī)制的一般紀律的適用范圍可能并不具有決定性。第6條其他4款明確規(guī)定僅適用于已承諾的服務(wù)，而第4款缺少這一限制，所以，該紀律似應(yīng)適用于所有服務(wù)部門，而不論成員方是否做出了自由化承諾。此外，雖然第5款規(guī)定將第4款所列舉的原則臨時適用于成員方已承諾的部門，但這樣做的目的是在第4款的紀律生效前使特定承諾不因這些紀律的缺失而受到損害，亦不能構(gòu)成將國內(nèi)規(guī)制的一般紀律僅限于已承諾部門的根據(jù)。

(二)必要性標準由于國內(nèi)規(guī)制紀律的主要目標是確保有關(guān)措施不構(gòu)成對服務(wù)貿(mào)易的不必要障礙，因此，必要性標準在判斷國內(nèi)規(guī)制措施對貿(mào)易是否具有限制的問題上具有核心作用。1.WTO有關(guān)協(xié)議中的必要性標準及其差異。會計紀律對必要性標準作出了有拘束力的規(guī)定，指出：“成員方應(yīng)確保不屬于GATS第16條和第17條項下承諾的與許可要求和程序、技術(shù)標準、資格要求和程序有關(guān)的措施的制定、采取和適用不得對會計服務(wù)貿(mào)易制造不必要的障礙或具有這種效果。為此目的，成員方應(yīng)確保此類措施不得超出實現(xiàn)合法目標的必要而對貿(mào)易進行限制。上述合法目標包括：保護消費者(包括會計服務(wù)的所有使用者和一般公眾)、確保服務(wù)質(zhì)量、提高專業(yè)技能和行業(yè)的整體一致?！?/p>

必要性標準的概念也存在于WTO的其他協(xié)議中。例如，GATT第20條和GATS第14條規(guī)定的一般例外，要求成員方采取的例外性措施須為實現(xiàn)一定政策目標之必要。此外，TBT協(xié)議第2條第2款也規(guī)定了必要性標準。GATT、GATS的例外規(guī)定與會計紀律、TBT協(xié)議所包含的必要性標準是不同的。前者適用于一般例外的情形，目的是將成員方可能違反協(xié)定義務(wù)的行為控制在必要的范圍之內(nèi)。根據(jù)一般例外所采取的措施，只要不在情況相同的國家間構(gòu)成武斷或不公正的歧視或構(gòu)成對服務(wù)貿(mào)易的變相限制，可以是歧視性的，可以是原本違反GATT和GATS的。正因為如此，一般例外所列舉的政策目標是窮盡性的，適用范圍應(yīng)當(dāng)僅限于一些根本的和有限的政策目標，如公共道德、公共健康和公共安全等。相比而言，會計紀律、TBT協(xié)議所包含的必要性標準僅適用于非歧視性的貿(mào)易限制措施，這些措施只有為實現(xiàn)合法目標所必要時才具有客觀合理性。會計紀律、TBT協(xié)議所包含的必要性標準由于不能作為違反有關(guān)義務(wù)的根據(jù)或抗辯，因此，WTO成員方需要擁有相對廣泛的規(guī)制自由，因而會計紀律、TBT協(xié)議對規(guī)制政策目標的列舉是非窮盡性的，以便滿足成員方實現(xiàn)更廣泛的合法目標的需要，避免動輒就違反WTO的規(guī)定。2.確定必要性的兩個步驟：合法目標與必要性。從GATT和WTO的有關(guān)實踐來看，確定國內(nèi)規(guī)制的必要性一般首先衡量有關(guān)規(guī)制是否是為了滿足合法目標，然后衡量為追求合法目標所采取的措施是否對貿(mào)易限制最小。必要性標準將有關(guān)措施與合法政策目標聯(lián)系起來。在1994年“美國汽車稅案”中，專家組報告認為，分析GATT第20條(g)款的第一步是決定“引援這些規(guī)定的政策是否屬于保護自然資源的政策范圍”。在1990年“泰國限制香煙進口和香煙國內(nèi)稅案”中，專家組報告也強調(diào)在確定有關(guān)措施的必要性之前需要集中考慮成員方援引的政策目標是否合法，并指出：“專家組界定了GATT第20條(b)款項下產(chǎn)生的問題。專家組接受吸煙對人類健康構(gòu)成嚴重危害的觀點，因而，旨在減少香煙消費的措施屬于第20條(b)款規(guī)定的范圍。專家組注意到，這一規(guī)定明確允許締約方將人類健康置于貿(mào)易自由之上而給以優(yōu)先考慮;但是，欲使有關(guān)措施符合第20條(b)款之規(guī)定，該措施還需要具有‘必要性’”。

一旦某項措施的合法性得到肯定，需要進一步確定有關(guān)措施是否為實現(xiàn)該目標所必要。必要性標準首先涉及有關(guān)措施在實現(xiàn)政策目標方面是否有效。在1983年“美國進口某些汽車彈簧配件案”中，專家組報告對此作了如下分析：“專家組考慮了國際貿(mào)易委員會所采取的制定排除清單的行動在第20條(d)款意義上是否為確保遵守美國專利法所必要。對此，專家組審查了按照民事審判程序是否存在滿意和有效的其他手段，這些手段能夠為專利的持有人庫爾曼提供足夠有效的救濟，可以對付外國生產(chǎn)者包括加拿大生產(chǎn)商渥爾班克有限公司侵犯其專利的行為。”可見，在采取措施的成員方可以合理地獲得滿意和有效的其他方法的條件下，一項措施不能被認為是必要的。如果同樣滿意和有效的其他手段也存在，必要性標準要求有關(guān)成員方在其可以合理獲得的措施中需采用對貿(mào)易限制程度最輕的措施。在1989年“美國1930年稅法第337條案”中，專家組報告對“合理獲得的對貿(mào)易限制最輕的手段”的含義進行了分析，指出：“專家組認為十分明顯的是，在締約方可以合理地獲得其他措施且該措施與GATT的其他規(guī)定沒有不符的情況下，締約方不能主張一項不符合GATT其他規(guī)定的措施系為第20條(d)款之‘必要’?；谙嗤?，在不能合理獲得符合GATT其他規(guī)定的措施的情況下，締約方要在可以合理獲得的措施中采用與GATT其他規(guī)定不一致程度最輕的措施。專家組希望說明的是，這并不意味著要求締約方……改變其專利法或?qū)＠ǖ膶嵤┧?。但是，這確實意味著，如果締約方可以以與GATT其他規(guī)定沒有不符的方式合理地實現(xiàn)實施水平，那么，該成員方就要這么做?！?三)透明度透明度問題對于服務(wù)貿(mào)易十分重要。在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域不存在關(guān)稅壁壘，限制性措施具體體現(xiàn)為各國國內(nèi)規(guī)制措施如資格、許可和技術(shù)標準等。最惠國待遇和國民待遇原則從自由貿(mào)易的角度出發(fā)，實際上是承認國內(nèi)法律制度的獨立性，允許國家之間不同法律的存在。但是，如果國內(nèi)規(guī)制缺乏透明度，那么，各國法律之間的差異就無法為外國服務(wù)提供者所知曉或?qū)е滦畔@取成本過高，從而構(gòu)成服務(wù)貿(mào)易的嚴重障礙?！巴鈬?wù)提供者在另一個國家的市場成功經(jīng)營的基礎(chǔ)是充分理解影響服務(wù)貿(mào)易的法規(guī)措施?！蔽磥韺鴥?nèi)規(guī)制制定的紀律注定要考慮GATS第3條有關(guān)透明度的規(guī)定。會計紀律對各WTO成員方在會計部門中如何適用GATS第3條做了進一步規(guī)定。會計紀律第3、4、7款要求成員方將對會計部門的要求公之于眾。例如，第3款規(guī)定：“成員方應(yīng)通過包括根據(jù)GATS第3條和第4條建立的咨詢聯(lián)絡(luò)點的方式將主管機關(guān)的名稱和地址公開?！鳖愃频囊?guī)定是否也需要引入到未來制定的有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的一般紀律之中，是一個值得關(guān)注的問題。值得注意的是，會計紀律及其他規(guī)定中的某些透明度要求賦予了GATS中的透明度原則新的內(nèi)涵，如要求成員方對政策措施的必要性提供立法理念方面的論證。會計紀律的第5款規(guī)定：“在另一成員方提出請求的情況下，一成員方應(yīng)通知另一成員方其會計部門的國內(nèi)規(guī)制措施背后所包含的與第2款所指的合法目標有關(guān)的理念”。

TBT協(xié)議第2條第5款規(guī)定：“擬定、采取或適用的技術(shù)規(guī)制對其他成員方的貿(mào)易可能有重大影響的，一成員方應(yīng)另一成員方的請求，應(yīng)根據(jù)第2款至第3款的規(guī)定解釋技術(shù)規(guī)制的理由”。這些規(guī)定通過要求成員方解釋國內(nèi)規(guī)制措施與政策目標之間的聯(lián)系，強化了國內(nèi)規(guī)制措施的必要性標準，對成員方國內(nèi)規(guī)制的透明度也提出了更高的要求，因此，有可能在有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的一般紀律中采納。(四)等同性與國際標準1.等同性。等同的概念在會計紀律、TBT協(xié)議以及SPS協(xié)議中都有體現(xiàn)。會計紀律規(guī)定：“成員方應(yīng)確保其主管機關(guān)在教育、經(jīng)歷和(或)考試要求等同的基礎(chǔ)上考慮在另一成員方領(lǐng)土內(nèi)所取得的資格?！盩BT協(xié)議第2條第7款規(guī)定：“只要成員方對其他成員方的技術(shù)規(guī)制在滿足自己的規(guī)制目標上感到滿意，成員方應(yīng)積極考慮接受這些技術(shù)規(guī)制為等同，即便這些規(guī)制與其自己的規(guī)制不同。”在服務(wù)貿(mào)易中，為了保證外國服務(wù)提供者滿足適用于本國服務(wù)提供者的資格要求和其他標準，管理機構(gòu)通常要對本國和外國資格的等同問題進行評估。在很多情況下，管理機構(gòu)要求對申請許可或其他授權(quán)的外國申請人進行一定的考核，或要求滿足一定的條件來證明等同性的存在。這類考核由于是為了確保國內(nèi)標準得到滿足，因而可能被看作是國內(nèi)規(guī)制。如果是這樣，GATS第6條第4款項下的紀律一旦制定，就會因此要求此類措施不應(yīng)成為為確保服務(wù)質(zhì)量所不必要的負擔(dān)。在這種情況下，管理機構(gòu)有義務(wù)考慮外國服務(wù)提供者在其本國已經(jīng)取得的資格并相應(yīng)地修改額外的要求。2.國際標準。必要性標準以國際標準為取向的色彩強烈地體現(xiàn)在TBT協(xié)議和SPS協(xié)議中。

TBT協(xié)議第2條第5款規(guī)定：“只要技術(shù)規(guī)制是為第2款所明確提到的合法目標而制定、采取和適用且與國際標準相一致，那么，該標準就應(yīng)當(dāng)無可置疑地被認為沒有對國際貿(mào)易制造不必要的障礙?！盨PS協(xié)議第3條第2款規(guī)定：“與國際標準、指南或建議相符合的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生措施應(yīng)當(dāng)被認為是為保護人類、動物或植物的生命或健康所必要，應(yīng)被認為是與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的有關(guān)規(guī)定一致?！贝送猓琓BT協(xié)議還要求成員方使用國際標準作為技術(shù)規(guī)制的基礎(chǔ)。GATS第6條第5款(b)指出，在確定有關(guān)要求與必要性、透明度和客觀性原則是否一致時，應(yīng)當(dāng)考慮成員方所適用的國際標準。這一規(guī)定在一定程度上提出了必要性標準以國際標準為取向的要求。GATS下的《關(guān)于專業(yè)服務(wù)的決定》要求成員方對國際標準的使用提出建議并鼓勵成員方與有關(guān)的國際標準機構(gòu)進行合作。此外，GATS第7條第5款規(guī)定，在任何適當(dāng)?shù)那闆r下，對教育、要求、許可的承認均應(yīng)依據(jù)多邊達成一致的準則。成員方應(yīng)與有關(guān)的政府或非政府間組織合作以建立和采取共同的國際標準和準則。TBT協(xié)議和SPS協(xié)議等提出國內(nèi)規(guī)制措施以國際標準為取向。這一特點對國內(nèi)規(guī)制的影響在于為必要性標準提供一個重要標尺，引導(dǎo)國內(nèi)規(guī)制措施在實現(xiàn)政策目標方面對貿(mào)易限制最小化。在這方面，TBT協(xié)議和SPS協(xié)議的規(guī)則與GATS第6條第5款(b)項所指的國際標準相比顯得更加明確。然而，這些要求可能需要考慮不同服務(wù)部門的特點。

三、規(guī)制紀律對規(guī)制自由的影響WTO條件下規(guī)制紀律與規(guī)制自由的關(guān)系實質(zhì)上是WTO推行貿(mào)易自由化與成員方追求國內(nèi)政策目標的關(guān)系問題，是貿(mào)易自由化條件下所產(chǎn)生的及其限制問題。

雖然有關(guān)國內(nèi)規(guī)制一般紀律的制定工作尚未完成，但從GATS第6條第4款所體現(xiàn)出的原則以及WTO有關(guān)協(xié)定的相關(guān)規(guī)定來看，GATS項下國內(nèi)規(guī)制的多邊紀律對成員方的規(guī)制權(quán)力具有重要影響。以上探討顯示出，有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的多邊紀律從政策目標的合法性、對貿(mào)易限制最小化、透明度、等同性和國際標準的取向性等方面對國內(nèi)規(guī)制會提出更高要求，所要實現(xiàn)的效果是使國內(nèi)規(guī)制措施對貿(mào)易限制的程度最輕，鼓勵政策措施的中性化。在當(dāng)前開展的談判中，有跡象顯示“對貿(mào)易限制最輕”這一標準的界定正在加強，以便該標準能夠為衡量所有成員方的政策提供一個標尺。WTO秘書局指出，對國內(nèi)規(guī)制施加限制是要在兩個潛在的沖突目標即促進貿(mào)易擴展與保護成員方規(guī)制權(quán)力之間實現(xiàn)一種平衡。強化對國內(nèi)規(guī)制措施約束的一把利器是使WTO成員方能夠?qū)ζ渌蓡T方規(guī)制措施提出挑戰(zhàn)。正如WTO秘書局所承認的那樣，之所以需要一個法律標準，就是因為GATS第6條第4款的現(xiàn)有措辭不能為WTO專家組提供一個可操作實施的模式，如此一般性的規(guī)則并不足以為有關(guān)特定措施的爭端的解決提供指導(dǎo)。把GATS第6條第4款所列舉的原則轉(zhuǎn)化為有拘束力的規(guī)則，可以把國內(nèi)規(guī)制納入到GATS的法律架構(gòu)中。將這些一般性原則制定成為紀律的目的是賦予這些原則以具體的內(nèi)容，使之能夠用于操作?？梢?，制定國內(nèi)規(guī)制的多邊紀律是使成員方在多邊范圍內(nèi)對其他成員方國內(nèi)政策提出的法律挑戰(zhàn)具有可操作性，因而必將對成員方的產(chǎn)生重要限制。WTO對國內(nèi)規(guī)制進行制約的核心是GATS第6條第4款所包含的必要性標準，途徑是爭端解決機制。必要性標準決定著規(guī)制措施是否和在什么情況下構(gòu)成對貿(mào)易的不必要障礙。值得注意的是，國內(nèi)規(guī)制工作組正在考慮將TBT協(xié)議和SPS協(xié)議的有關(guān)規(guī)定所包含的更準確的措辭移植進來。如果必要性標準通過較嚴密的界定具備了法律實施性，那么，WTO的爭端解決機制就能夠發(fā)揮作用。有關(guān)國內(nèi)政策是否服務(wù)于合法目的、是否超過為實現(xiàn)合法目的之必要而構(gòu)成貿(mào)易障礙，WTO最終能夠充當(dāng)一個裁決者的角色。一套具體的國內(nèi)規(guī)制紀律一旦制定并為成員方所接受，WTO爭端解決機制理應(yīng)將其運用于裁決有關(guān)國內(nèi)規(guī)制的爭端。

盡管會計紀律規(guī)定該紀律僅適用于在承諾表中對會計部門做出具體承諾的成員方，但WTO秘書局認為，GATS中沒有任何東西表明此類規(guī)定應(yīng)僅限于做出了自由化的承諾。WTO的一個工作組在對這一問題進行研究后，宣布GATS第6條第4款中沒有任何東西表明它的紀律僅適用于已經(jīng)做出承諾的服務(wù)，并認為該條其他4款明確規(guī)定僅適用于做出承諾的服務(wù)，而第4款卻缺乏這一限制，這充分顯示沒有施加這一限制是有意為之。