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篇1

關(guān)鍵詞：混合寡頭；國(guó)企私有化；污染物排放；環(huán)境稅

中圖分類號(hào)：F276.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-2670(2012)01-0059-06

收稿日期：2011-09-26

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究基金青年項(xiàng)目“中國(guó)頻繁遭遇反傾銷的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”（11YJC790217）；山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“中國(guó)頻繁遭遇貿(mào)易摩擦與爭(zhēng)端的形成機(jī)理與對(duì)策研究”（ZR2011GQ005）；中國(guó)人民大學(xué)新教師啟動(dòng)金項(xiàng)目“中國(guó)遭遇國(guó)際貿(mào)易摩擦的新動(dòng)向：特點(diǎn)、成因及應(yīng)對(duì)”（10XNF062）

作者簡(jiǎn)介：謝申祥（1978-），男，湖北荊州人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所博士后，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院副教授，研究方向：國(guó)際貿(mào)易理論與政策；王孝松（1983-），男，天津人，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：國(guó)際貿(mào)易理論與政策；商龍燕（1976-），女，山東齊河人，中國(guó)重汽集團(tuán)設(shè)計(jì)研究院會(huì)計(jì)師，研究方向：貿(mào)易與會(huì)計(jì)關(guān)系。

①根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的數(shù)據(jù)計(jì)算而得。

②鳳凰網(wǎng)，“江西地稅官員稱正向國(guó)務(wù)院申請(qǐng)環(huán)境稅開征試點(diǎn)”， finance.省略/news/20100810/2493614.shtml。

一、引言

自改革開放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了舉世矚目的成就，GDP以年均近10%的速度快速增長(zhǎng)。與此同時(shí)環(huán)境問(wèn)題也日趨嚴(yán)重，1995年我國(guó)工業(yè)廢氣的排放量約為12萬(wàn)億標(biāo)立方米，而到了2008年，我國(guó)工業(yè)廢氣的排放總量超過(guò)40萬(wàn)億標(biāo)立方米①。協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的矛盾就顯得尤為迫切。正因?yàn)槿绱?，開征環(huán)境稅的呼聲日益高漲，根據(jù)媒體報(bào)道，江西省正向國(guó)家申請(qǐng)開征環(huán)境稅，而湖北、湖南、江西、甘肅四省則有望成為首批開征環(huán)境稅的試點(diǎn)地區(qū)②?？梢灶A(yù)見(jiàn)，我國(guó)開征環(huán)境稅指日可待。

由于國(guó)有企業(yè)承載著部分政府的職能，許多國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益較差，常被大眾所詬病。而以股份制改造為核心內(nèi)容的國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)轉(zhuǎn)換改革在中國(guó)正如火如荼地進(jìn)行著，希望借助股份制改造，轉(zhuǎn)變國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，進(jìn)而提高經(jīng)營(yíng)效益。不過(guò)，國(guó)有企業(yè)股份制改革對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響似乎很少引起人們的注意。本文試圖討論在一國(guó)開征環(huán)境稅的背景下，國(guó)有企業(yè)股份制改革進(jìn)程對(duì)污染物排放和社會(huì)福利，以及環(huán)境稅可能造成的影響。因此，就我國(guó)而言，本文的研究既具有一定的前瞻性又具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性。

一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)在生產(chǎn)產(chǎn)品的過(guò)程中，會(huì)排出廢水，排放廢氣，同時(shí)還會(huì)產(chǎn)生固體污染物，生產(chǎn)的產(chǎn)品越多，排出的污染物也會(huì)越多。經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，當(dāng)國(guó)有企業(yè)從以社會(huì)福利為目標(biāo)的取向轉(zhuǎn)向以企業(yè)自身利潤(rùn)為目標(biāo)的取向時(shí)，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)量將會(huì)下降，污染物的排放量也將降低，因而環(huán)境質(zhì)量會(huì)得到改善。但是，這種情況可能只在一定條件下成立。Beladi和Chao［1］的研究表明了這種可能性的存在。在只有一個(gè)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)里，如果社會(huì)的需求函數(shù)很凸（需求曲線十分凹向原點(diǎn)），盡管開征的環(huán)境稅隨著國(guó)有企業(yè)私有化程度的提高而降低，但是較低的環(huán)境稅導(dǎo)致污染物的排放量增加量超過(guò)國(guó)有企業(yè)由產(chǎn)量降低而減少的污染物排放量，最終導(dǎo)致污染物排放量的增加。因此，文獻(xiàn)［1］從需求的角度論證了國(guó)有企業(yè)的私有化并不一定會(huì)導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的提升。

而Wang L和Wang J［2］則在一個(gè)混合雙寡頭模型下，引入產(chǎn)品差異因素，通過(guò)比較國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的兩種極端情況，即國(guó)有企業(yè)百分之百為國(guó)有時(shí)和私營(yíng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)以及國(guó)有企業(yè)百分之百私有化為私營(yíng)企業(yè)時(shí)與私營(yíng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，研究結(jié)果表明，當(dāng)產(chǎn)品的差異化程度較高時(shí)，國(guó)有企業(yè)完全私有化時(shí)的環(huán)境污染會(huì)超出國(guó)有企業(yè)完全為國(guó)有時(shí)的環(huán)境污染。因此，文獻(xiàn)［2］的研究側(cè)重的是產(chǎn)品質(zhì)量差異，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量差異這一因素會(huì)導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)私有化時(shí)污染物的排放增加。

國(guó)內(nèi)學(xué)者就國(guó)有企業(yè)股份制改革與環(huán)境污染之間的關(guān)系研究似乎并不多見(jiàn)。徐有俊等［3］在一般均衡框架下，分析了發(fā)展中國(guó)家的國(guó)有工業(yè)企業(yè)在部分私有化后，政府征收環(huán)境稅對(duì)企業(yè)產(chǎn)量、勞動(dòng)力就業(yè)以及社會(huì)福利水平的影響。其研究表明，當(dāng)政府能夠決定環(huán)境稅稅率和國(guó)有控股比例的情況下，部分私有化和環(huán)境稅將通過(guò)資本租金和工資率的變化來(lái)影響企業(yè)的產(chǎn)出量。工業(yè)企業(yè)產(chǎn)量的變化會(huì)進(jìn)一步引起城市就業(yè)水平的變化，從而對(duì)社會(huì)福利水平以及農(nóng)業(yè)企業(yè)中工人工資水平的變化產(chǎn)生影響。

山東財(cái)政學(xué)院學(xué)報(bào)2012年

第1期謝申祥，王孝松，商龍燕：混合寡頭競(jìng)爭(zhēng)、污染物排放與環(huán)境稅

本文沿襲文獻(xiàn)［2］的混合雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)框架，在相對(duì)更加現(xiàn)實(shí)的設(shè)定國(guó)有企業(yè)目標(biāo)函數(shù)的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)最初的私有化水平確定了污染物排放量和社會(huì)福利與國(guó)有企業(yè)私有化方向的關(guān)系。因?yàn)閲?guó)有企業(yè)不僅關(guān)注自身的利潤(rùn)，同時(shí)也關(guān)注社會(huì)中其它微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)利益，因此國(guó)有企業(yè)最初的私有化程度影響了國(guó)有企業(yè)繼續(xù)私有化時(shí)的產(chǎn)量，進(jìn)而影響污染物的排放量，同時(shí)政府為平衡微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)利益和污染物排放量，致使其在國(guó)有企業(yè)私有化進(jìn)程中降低環(huán)境稅。這樣環(huán)境稅的下降又會(huì)反過(guò)來(lái)對(duì)國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)的污染物排放產(chǎn)生影響，由于這些影響不是單調(diào)的，因此決定了國(guó)有企業(yè)的私有化對(duì)環(huán)境和社會(huì)福利的影響也不是單調(diào)的關(guān)系。因此，本文的研究從另一個(gè)視角論證了國(guó)有企業(yè)股份制改革并不一定導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的改善。這也正是本文的創(chuàng)新所在。

二、理論模型與分析結(jié)果

假定本國(guó)市場(chǎng)有兩個(gè)企業(yè)1和2，其中，企業(yè)1為國(guó)有企業(yè)（public firm），企業(yè)2為私營(yíng)企業(yè)（private firm）。兩個(gè)企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品。代表性消費(fèi)者的效用函數(shù)為：

U(q1,q2)=(q1+q2)-12(q1+q2)2（1）

qi為企業(yè)i的產(chǎn)量。因而，消費(fèi)者剩余可以表示為：CS=U-∑2i=1pqi，其中p表示產(chǎn)品的價(jià)格。由消費(fèi)者剩余最大化的一階條件，我們得到市場(chǎng)的需求函數(shù)為：

p=1-q1-q2（2）

兩個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)成本函數(shù)相同，均設(shè)定為：

C(qi)=F+cq2i

為分析和計(jì)算的簡(jiǎn)便，不失一般性，我們限定F=0，c=1。需要說(shuō)明的是企業(yè)成本函數(shù)通常設(shè)定為關(guān)于產(chǎn)量的線性或二次函數(shù)形式。盡管更為常見(jiàn)的是采用遞增的線性形式［4-7］，然而為了與文獻(xiàn)［2］進(jìn)行比較，我們將成本函數(shù)同樣設(shè)定為二次形式。

無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是私營(yíng)企業(yè)，它們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中均排出污染物，假定其污染物的排放和產(chǎn)量之間的關(guān)系為ei=qi-ai，其中ai為企業(yè)自身的減排量，ei為企業(yè)的最終排放量。企業(yè)的減排成本為a2i/2。污染排放物對(duì)環(huán)境造成的損害和其排放量有關(guān)，按照通常的設(shè)定方式為：D(ei)=m•(∑iei)2/2，m為損害的技術(shù)參數(shù)，同樣為便于計(jì)算，我們?cè)O(shè)定m=1。另外，政府為保護(hù)環(huán)境，限制企業(yè)的污染物排放，特征收環(huán)境稅，其標(biāo)準(zhǔn)為每排放單位污染物征收t元稅。

因此，兩個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)表達(dá)式為：

πi=pqi-q2i-tei-a2i2, i=1,2（3）

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)有企業(yè)已具有高度自，其所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)已和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)的國(guó)有企業(yè)發(fā)生了很大變化。盡管在許多方面仍會(huì)和國(guó)家保持高度一致，但是畢竟作為企業(yè)，它有追逐利潤(rùn)的本性，同時(shí)對(duì)一些負(fù)的外部性問(wèn)題不會(huì)像計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)試圖去內(nèi)部化，典型的如企業(yè)的環(huán)境污染問(wèn)題。根據(jù)2010年中國(guó)國(guó)家環(huán)境保護(hù)部公布的《關(guān)于限期完成上市環(huán)保核查整改承諾的通知》，寶山鋼鐵股份有限公司冷軋薄板廠因“周邊富浩小區(qū)居民對(duì)寶鋼薄板廠的異味問(wèn)題仍投訴不斷，新的酸洗機(jī)組工程尚未建設(shè)完成，無(wú)組織排放擾民問(wèn)題尚未徹底解決”，再次被要求限期整改。與此同時(shí)，還有大型的國(guó)有控股企業(yè)，諸如青島啤酒、中國(guó)石油、和江西銅業(yè)等業(yè)內(nèi)知名企業(yè)騰訊網(wǎng)，“寶鋼陷排放門 環(huán)保部發(fā)通牒”，finance.省略/a/20100601/000631.htm。。正因?yàn)槿绱?，我們參考文獻(xiàn)［1］，將國(guó)有企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)設(shè)定為：

V=kπ1+(1-k)Wp（4）

其中：Wp=p1+p2+CS，表示國(guó)家所關(guān)注的微觀經(jīng)濟(jì)主體利益，Beladi、Chao稱之為私人經(jīng)濟(jì)部門利益（private welfare），k（0≤k≤1）表示國(guó)有企業(yè)被私人持有的份額。當(dāng)k=0時(shí)，企業(yè)1為百分之百的國(guó)有企業(yè)，而當(dāng)k=1時(shí)，企業(yè)1則為百分之百的私營(yíng)企業(yè)，因而此時(shí)稱企業(yè)1仍為國(guó)有企業(yè)似乎不合適，不過(guò)，為了表述方便，我們?nèi)匀环Q企業(yè)1為國(guó)有企業(yè)，只不過(guò)此時(shí)的份額全部為私人所用。

本國(guó)的社會(huì)福利表達(dá)式為：

W=π1+π2+CS+t(e1+e2)-(e1+e2)22（5）

本文的博弈時(shí)序如下：在博弈的第一階段，政府為控制污染物排放，特制定征收標(biāo)準(zhǔn)為t的環(huán)境稅率；在博弈的第二階段，國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)確定產(chǎn)量和污染物減排量。根據(jù)處理這類問(wèn)題的常規(guī)做法，我們采取倒推法進(jìn)行求解。

首先，我們分析產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)階段的情況。在這一階段，國(guó)有企業(yè)1和私營(yíng)企業(yè)2共同決定各自的產(chǎn)量和污染物減排量。由國(guó)有企業(yè)目標(biāo)函數(shù)的一階條件，我們有：

Vq1=1-2q1-kq2-t=0, Va1=t-a1=0（6）

由私營(yíng)企業(yè)目標(biāo)函數(shù)的一階條件，我們有：

π2q2=1-q1-3q2-t=0, π2a1=t-a2=0（7）

聯(lián)立（6）、（7），我們求得：

a1=a2=t, q1=2(1-t)5+3k, q2=(1+k)(1-t)5+3k（8）

由（8）可知，企業(yè)的邊際減排成本正好等于政府征收的環(huán)境稅率。

回到政府制定環(huán)境稅階段，在這一階段，政府根據(jù)社會(huì)福利最大化原則確定環(huán)境稅。將（8）代入（5），我們得到：

W=7+76t-233t2+k(14+56t-250t2)+k2(3+12t-69t2)2(5+3k)2（9）

由（9）的一階條件，容易求得：

t=38+28k+6k2233+250k+69k2（10）

進(jìn)一步由（10），得到：

tk=-48(62+51k+9k2)(233+250k+69k2)2

命題1：在混合雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)條件下，政府的最優(yōu)環(huán)境稅隨國(guó)有企業(yè)的私有化程度增加而減少。

命題1的直觀經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋是：因?yàn)殡S著國(guó)有企業(yè)的私有化程度提高，國(guó)有企業(yè)關(guān)注企業(yè)的利潤(rùn)程度增加，其產(chǎn)量相應(yīng)降低，企業(yè)的減排量下降，邊際減排成本下降，因而環(huán)境稅率也相應(yīng)降低。

將（10）代入（8）、（9），我們求得：

q1=78+42k233+250k+69k2， q2=3(1+k)(13+7k)233+250k+69k2（11）

進(jìn)一步，可以求出：

π1=2(1882+5212k+4027k2+966k3+9k4)(233+250k+69k2)2

π2=6007+16168k+16954k+7896k3+1359k42(233+250k+69k2)2（12）

CS=9(39+34k+7k2)22(233+250k+69k2)2

兩個(gè)企業(yè)最終污染物的排放總量E：

E=e1+e2=41+46k+9k2233+250k+69k2（13）

對(duì)（13）求一階導(dǎo)數(shù)，有：

dEdk=-12(77k2+122k-39)(233+250k+69k2)2，也就是說(shuō)當(dāng)k0；當(dāng)k>k*時(shí)，dEdk

命題2：在混合雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)條件下，社會(huì)的污染物排放量與國(guó)有企業(yè)的私有化程度呈倒U形關(guān)系。

直覺(jué)上企業(yè)的私有化程度越高，其產(chǎn)量越低，因而污染物的排放量越少，從而整個(gè)社會(huì)的污染物排放也將越少。然而命題2顯示，僅當(dāng)國(guó)有企業(yè)的私有化程度達(dá)到一定水平以后，整個(gè)社會(huì)的污染物排放量方才隨企業(yè)的私有化程度上升而下降，相反，當(dāng)國(guó)有企業(yè)在私有化程度很低時(shí)，整個(gè)社會(huì)污染物的排放量反而會(huì)隨企業(yè)的私有化程度增加而增加。

圖1E和k的關(guān)系圖

事實(shí)上，在雙寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，盡管國(guó)有企業(yè)會(huì)隨其私有化程度的上升，產(chǎn)量會(huì)降低，因而自身的污染物排放量會(huì)下降，但是由于國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品和私營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品間的替代關(guān)系，在國(guó)有企業(yè)產(chǎn)量下降的同時(shí)，私營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)量會(huì)上升①，因而私營(yíng)企業(yè)的排放量會(huì)增加。當(dāng)國(guó)有企業(yè)私有化程度很低時(shí)，國(guó)有企業(yè)的

①因?yàn)椋篸q2dk=6(705+734k+185k2)(233+250k+69k2)2>0

產(chǎn)量降低較小，而私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)量增加較多，因此，所引致的污染物的凈排放量反而增加，而當(dāng)國(guó)有企業(yè)的私有化水平達(dá)到一定程度之后，隨著國(guó)有企業(yè)私有化程度的繼續(xù)提高，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)量將降低的較多，污染物排放量也將減少的較多，而私營(yíng)企業(yè)污染物排放的增加幅度將低于國(guó)有企業(yè)的污染物排放的降低幅度，因而污染物的凈排放量將下降。

盡管Beladi和Chao在壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，發(fā)現(xiàn)較凸的市場(chǎng)的需求函數(shù)會(huì)導(dǎo)致私有化的提高反而會(huì)增加污染物排放量的結(jié)論，不過(guò)，在雙寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，由于國(guó)有企業(yè)初始的私有化程度較低，國(guó)有企業(yè)的進(jìn)一步私有化也會(huì)導(dǎo)致污染物排放量反而增加的情形。

我們可以進(jìn)一步求得本國(guó)的社會(huì)福利為：

W=3(41+46k+8k2)466+500k+138k2（14）

將（14）對(duì)k求一階導(dǎo)數(shù)，我們得到：

dWdk=-18(77k2+122k-39)(233+250k+69k2)2，同樣，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)k0；當(dāng)k>k*時(shí)，dWdk

于是，我們得到下述命題：

命題3：在混合雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)條件下，本國(guó)的社會(huì)福利與國(guó)有企業(yè)的私有化程度也呈倒U形關(guān)系。

本國(guó)的社會(huì)福利由五部分構(gòu)成，即國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)、私營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)、消費(fèi)者剩余、環(huán)境稅收入以及環(huán)境損害，前四項(xiàng)對(duì)社會(huì)福利的影響為正，最后一項(xiàng)對(duì)社會(huì)福利的影響為負(fù)。因?yàn)閲?guó)有企業(yè)的產(chǎn)量隨企業(yè)的私有化程度增加而降低，引致產(chǎn)品的價(jià)格增加，不過(guò)在國(guó)有企業(yè)的私有化程度不太高的情況下，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)量較高，市場(chǎng)對(duì)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)品需求彈性較低，因而國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)反而隨企業(yè)的私有化程度增加而上升，而當(dāng)國(guó)有企業(yè)的私有化程度較高時(shí)，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)量較低，此時(shí)，市場(chǎng)上國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)品需求彈性較高，因而國(guó)有企業(yè)隨企業(yè)私有化程度的進(jìn)一步提高，利潤(rùn)反而下降。這樣從整體上看，國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)隨企業(yè)的私有化程度提高而呈現(xiàn)倒U形。對(duì)于私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于價(jià)格提高和產(chǎn)量增加，私營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)增加。因?yàn)閲?guó)有企業(yè)的產(chǎn)量在私有化進(jìn)程中下降的幅度要超過(guò)私有企業(yè)產(chǎn)量增加的幅度，因而消費(fèi)者剩余是逐步下降的。而就征收環(huán)境稅而形成的稅收而言，在國(guó)有企業(yè)私有化程度較低的情況下，盡管污染物排放量隨企業(yè)私有化程度的提高而增加，不過(guò)這種增加的幅度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于環(huán)境稅率的下降幅度，因此，從整體看環(huán)境稅隨著國(guó)有企業(yè)的私有化程度是下降的。對(duì)于環(huán)境損害來(lái)說(shuō)，因?yàn)槲廴疚锏呐欧帕渴窍仍黾佣笙陆?，因此環(huán)境損害也是隨國(guó)有企業(yè)的私有化程度提高而先增高后降低。上述五部分對(duì)社會(huì)福利的綜合影響就是隨國(guó)有企業(yè)私有化程度的提高而呈現(xiàn)倒U形。

從命題3我們很容易推知，一味地將國(guó)有企業(yè)私有化可能并不會(huì)提升一國(guó)的整體社會(huì)福利。

三、結(jié)論性評(píng)述

在文獻(xiàn)［2］的研究中，他們將國(guó)有企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)設(shè)定為國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)和國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)與消費(fèi)者剩余之和的加權(quán)函數(shù)，然而，由于國(guó)有企業(yè)作為代表政府的經(jīng)濟(jì)行為主體，除了關(guān)注消費(fèi)者的利益以及自身的利益以外，還會(huì)關(guān)注其他經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)利益，因此，將其他微觀經(jīng)濟(jì)主體的利益排除在國(guó)有企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)之外，顯然并不能反應(yīng)國(guó)有企業(yè)的本質(zhì)。因此，盡管本文和文獻(xiàn)［2］研究所使用的理論框架基本一致，但是由于我們基于國(guó)有企業(yè)在各國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中所承載的作用，采取了更接近現(xiàn)實(shí)的設(shè)定，進(jìn)而我們發(fā)現(xiàn)了私有化影響污染物排放的又一重要因素。

自巨變后，一些轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體紛紛掀起了國(guó)有企業(yè)的私有化浪潮。同時(shí)，環(huán)境問(wèn)題的日益嚴(yán)峻使得我們更加清醒的意識(shí)到，在保持經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的過(guò)程中，必須注重環(huán)境保護(hù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理告訴我們國(guó)有企業(yè)的私有化會(huì)通過(guò)降低國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)量，從而可能達(dá)到降低國(guó)有企業(yè)污染物排放的目的。

然而，本文的研究結(jié)果顯示，在多種所有制成分共存的經(jīng)濟(jì)體中，國(guó)有企業(yè)的私有化可能會(huì)通過(guò)替代效應(yīng)，致使私營(yíng)企業(yè)的污染物排放增加，進(jìn)而使得整個(gè)社會(huì)的污染物排放量上升，惡化環(huán)境。因此，借助將國(guó)有企業(yè)私有化的途徑達(dá)到控制污染排放的目的可能并不可行。同時(shí)，本文的研究也表明國(guó)有企業(yè)的私有化在一定條件下會(huì)惡化一國(guó)的社會(huì)福利，所以，我們必須更加審慎的對(duì)待期望借助將國(guó)有企業(yè)私有化以提高社會(huì)福利的策略。

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Mixed Duopoly Competition, Pollutant Emission and Environmental Taxes

XIE Shenxiang1，2, WANG Xiaosong3, SHANG Longyan4

（1.Institute of Quantitative &Technical Economics, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing 100732, China;

2.School of International Economics and Trade, Shandong University of Finance and Economics, Jinan 250014, China;

3.School of Economics, Renmin University of China, Beijing 100872, China;

4.Institute of Design and Research, China National Heavy Duty Truck Group Corp. Ltd, Jinan 250100, China

）

篇2

關(guān)鍵詞：審計(jì)質(zhì)量　寡頭競(jìng)爭(zhēng)　合并

美國(guó)、英國(guó)、加拿大、日本、德國(guó)等證券市場(chǎng)和注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家，上市公司乃至眾多大型企業(yè)的審計(jì)業(yè)務(wù)都是由極少數(shù)大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所控制的，即審計(jì)市場(chǎng)呈現(xiàn)出寡頭競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)。有資料顯示，1991年歐美十國(guó)審計(jì)市場(chǎng)的CR8指數(shù)平均已高達(dá)86.6％。1997年美國(guó)原“五大”會(huì)計(jì)師事務(wù)所則占據(jù)了美國(guó)上市公司審計(jì)市場(chǎng)87％的份額。根據(jù)我國(guó)上市公司審計(jì)市場(chǎng)相關(guān)資料的統(tǒng)計(jì)，2000年CR8指數(shù)值為44.70％，即使CR20指數(shù)值也只有64.24％。由此可見(jiàn)，我國(guó)上市公司審計(jì)市場(chǎng)的集中度遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，沒(méi)有形成對(duì)審計(jì)市場(chǎng)具有影響力的寡頭型會(huì)計(jì)師事務(wù)所。為什么要培育寡頭型會(huì)計(jì)師事務(wù)所；決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所規(guī)模的主要因素是什么；如何提高我國(guó)上市公司審計(jì)市場(chǎng)的集中度，培育寡頭型會(huì)計(jì)師事務(wù)所，本文運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理對(duì)此進(jìn)行了分析，提出應(yīng)該借助非市場(chǎng)力量推動(dòng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的合并，以降低僅依靠市場(chǎng)力量實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)所需耗費(fèi)的社會(huì)成本。

一、培育寡頭競(jìng)爭(zhēng)型審計(jì)市場(chǎng)的必要性分析

DaAngelo(1981)將審計(jì)質(zhì)量定義為審計(jì)師發(fā)現(xiàn)客戶違約行為和披露該違約行為的聯(lián)合概率。Watts和Zimmerman(1986)進(jìn)一步指出，審計(jì)師發(fā)現(xiàn)違約行為的概率取決于其專業(yè)勝任能力和在執(zhí)行審計(jì)過(guò)程中實(shí)際投入的人力與物力；審計(jì)師報(bào)告違約行為的概率取決于其獨(dú)立性。影響審計(jì)師專業(yè)勝任能力、實(shí)際人力物力投入、獨(dú)立性的因素有很多，會(huì)計(jì)師事務(wù)所的規(guī)模是其中的重要因素。培育寡頭競(jìng)爭(zhēng)型審計(jì)市場(chǎng)主要是寡頭型會(huì)計(jì)師事務(wù)所有能力、有動(dòng)機(jī)從上述方面促進(jìn)審計(jì)質(zhì)量的提高。在專業(yè)勝任能力方面，如果能夠建立起暢通的交流平臺(tái)，寡頭型會(huì)計(jì)師事務(wù)所中的審計(jì)師就能夠擁有更廣闊的知識(shí)共享空間，審計(jì)師人數(shù)的增加代表著知識(shí)資源的豐富，而知識(shí)的交流共享則能迅速提高單個(gè)審計(jì)師的專業(yè)勝任能力。在實(shí)際的人力物力投入方面，寡頭型會(huì)計(jì)師事務(wù)所無(wú)疑比小規(guī)模會(huì)計(jì)師事務(wù)所更具有優(yōu)勢(shì)。在獨(dú)立性方面，寡頭型會(huì)計(jì)師事務(wù)所的優(yōu)勢(shì)更加明顯，首先，其擁有更多的客戶資源，對(duì)單一客戶的經(jīng)濟(jì)依賴程度低；其次，注重自身聲譽(yù)對(duì)自身未來(lái)價(jià)值的影響，對(duì)大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所而言，由于某個(gè)客戶解聘審計(jì)師而引起的“準(zhǔn)租金”損失很可能小于不報(bào)告客戶欺詐行為對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所聲譽(yù)和未來(lái)審計(jì)收入造成的不利影響；再次，在寡頭競(jìng)爭(zhēng)型的審計(jì)市場(chǎng)上，上市公司選擇會(huì)計(jì)事務(wù)所的余地小，不正當(dāng)變更審計(jì)師的空間也小，從而有利于提高審計(jì)獨(dú)立性。

二、培育寡頭競(jìng)爭(zhēng)型審計(jì)市場(chǎng)的主要方式

(一)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)邊界確定方式的分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物科斯在《企業(yè)性質(zhì)》一文中指出，在某種意義上，企業(yè)與市場(chǎng)是兩種可供選擇的資源配置手段，即企業(yè)是市場(chǎng)的替代或補(bǔ)充，企業(yè)實(shí)質(zhì)上也是一種資源配置機(jī)制。與市場(chǎng)主要依靠?jī)r(jià)格機(jī)制發(fā)揮的作用不同，企業(yè)更多的依賴行政命令，更多的采用計(jì)劃手段。這兩種機(jī)制相互替代的標(biāo)準(zhǔn)是什么；企業(yè)的邊界在哪里；是什么決定了企業(yè)的規(guī)模。人們知道價(jià)格的發(fā)現(xiàn)過(guò)程會(huì)耗費(fèi)成本，即市場(chǎng)交易成本，企業(yè)的組織管理過(guò)程也會(huì)耗費(fèi)成本，即企業(yè)管理成本。這兩種成本是發(fā)生在不同時(shí)期中的不同性質(zhì)的交易成本。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，市場(chǎng)交易成本逐步減少如(圖1a)所示，企業(yè)管理成本則逐步增加如(圖1b)所示。市場(chǎng)交易成本是企業(yè)規(guī)模的遞減函數(shù)，企業(yè)管理成本則是企業(yè)規(guī)模的遞增函數(shù)，這兩種成本之間存在著此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。因此，在產(chǎn)品生產(chǎn)成本確定的假設(shè)下，對(duì)企業(yè)規(guī)模的選擇實(shí)質(zhì)上是從節(jié)約交易成本的角度出發(fā)，使市場(chǎng)交易成本與企業(yè)管理成本之和最小化的行為過(guò)程，即企業(yè)的規(guī)模將不斷擴(kuò)大，直到通過(guò)市場(chǎng)交換進(jìn)行交易的邊際成本等于在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行交易的邊際成本，兩種交易成本之和達(dá)到最低時(shí)為止如(圖1c)所示，其中實(shí)線表示兩種交易成本之和。換言之，在權(quán)衡外部市場(chǎng)的交易成本和內(nèi)部管理的交易成本后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體會(huì)自主的選擇并確定企業(yè)的適當(dāng)規(guī)模。

(二)自然狀態(tài)下會(huì)計(jì)事務(wù)所規(guī)模的演變方式理論上會(huì)計(jì)師事務(wù)所的規(guī)模也是在比較上述兩種成本后，由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體自行選擇和決定的。但是審計(jì)服務(wù)產(chǎn)品的特有屬性，導(dǎo)致這種規(guī)模決定機(jī)制在審計(jì)市場(chǎng)上失效。因?yàn)椋?jīng)濟(jì)主體在進(jìn)行決策時(shí)，除了考慮交易成本還要考慮產(chǎn)品蘊(yùn)含的勞動(dòng)成本，總成本是做出最終決策的依據(jù)。審計(jì)報(bào)告是獨(dú)立審計(jì)的主要產(chǎn)品，不同的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的審計(jì)報(bào)告在形式上不存在差異性，審計(jì)報(bào)告的質(zhì)量在事前無(wú)法被測(cè)定，審計(jì)人員的勞動(dòng)付出也無(wú)法被觀察。付出多少勞動(dòng)才能出具一份審計(jì)報(bào)告，完全是由注冊(cè)會(huì)計(jì)師掌握的私人信息。因此，同樣一份審計(jì)報(bào)告，其產(chǎn)出所依賴的勞動(dòng)成本具有很大的彈性，在法律責(zé)任約束不強(qiáng)的情況下，注冊(cè)會(huì)計(jì)師可以任意縮減審計(jì)過(guò)程中的勞動(dòng)投人。這樣，即使在審計(jì)市場(chǎng)上會(huì)計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)的市場(chǎng)交易成本很大，其仍然可以通過(guò)壓減勞動(dòng)成本，將總成本控制在可贏利的范圍內(nèi)，從而弱化了其通過(guò)擴(kuò)大組織規(guī)模來(lái)降低外部市場(chǎng)交易成本，進(jìn)而降低總成本的動(dòng)機(jī)?！爱a(chǎn)品生產(chǎn)成本確定”的假設(shè)是企業(yè)邊界決定理論成立的關(guān)鍵，而審計(jì)成本具有的彈性特征則打破了這一假設(shè)，使得會(huì)計(jì)師事務(wù)所喪失了做大做強(qiáng)的內(nèi)在的動(dòng)力。但市場(chǎng)機(jī)制本身仍然會(huì)促使會(huì)計(jì)師事務(wù)所最終走上做大做強(qiáng)的道路，只是在這一過(guò)程中會(huì)耗費(fèi)巨大的社會(huì)成本。審計(jì)行業(yè)的特殊性決定了進(jìn)入該行業(yè)不存在過(guò)高的金融資本“壁壘”，需要的資源主要是人力資本，如果由經(jīng)濟(jì)主體自主決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的規(guī)模，初期的審計(jì)市場(chǎng)上將充斥眾多小規(guī)模的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。由于審計(jì)成本具有的彈性特征，僅依靠市場(chǎng)力量小型會(huì)計(jì)師事務(wù)所最初不會(huì)有做大做強(qiáng)的動(dòng)機(jī)，相互之間的惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)不是以利潤(rùn)為代價(jià)，而是以審計(jì)質(zhì)量為代價(jià)的。這種以審計(jì)質(zhì)量為代價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)方式將導(dǎo)致審計(jì)行業(yè)的整體價(jià)值受到質(zhì)疑，審計(jì)職業(yè)的生存將面臨嚴(yán)重的考驗(yàn)，即以誠(chéng)信為代價(jià)提供低質(zhì)量審計(jì)服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)行為，最終將摧毀審計(jì)市場(chǎng)。在付出高昂代價(jià)后人們?cè)谥亟▽徲?jì)市場(chǎng)時(shí)，才會(huì)考慮通過(guò)擴(kuò)大會(huì)計(jì)師事務(wù)所規(guī)模來(lái)強(qiáng)化審計(jì)服務(wù)供給方的談判能力，強(qiáng)化審計(jì)人員的獨(dú)立性，從而保證審計(jì)服務(wù)的質(zhì)量。在這一演變過(guò)程中，社會(huì)成本耗費(fèi)是巨大的。因此，不能等待經(jīng)濟(jì)主體自發(fā)地做出擴(kuò)大會(huì)計(jì)師事務(wù)所規(guī)模的選擇，而是要借助非市場(chǎng)力量，促使我國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過(guò)相互之間的并購(gòu)，迅速做大做強(qiáng)。

(三)借助非市場(chǎng)力量推動(dòng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所合并借助非市場(chǎng)力量推動(dòng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所合并，是降低社會(huì)成本，培育寡頭競(jìng)爭(zhēng)型的審計(jì)市場(chǎng)的有效方式。所謂借助非市場(chǎng)力量，并非意味著對(duì)審計(jì)市場(chǎng)進(jìn)行強(qiáng)制性的直接行政干預(yù)，而是通過(guò)制定法律法規(guī)引導(dǎo)事務(wù)所擴(kuò)大自身規(guī)模，培育寡頭競(jìng)爭(zhēng)模式的審計(jì)市場(chǎng)。如提高設(shè)立會(huì)計(jì)師事務(wù)所的最低資本金要求，規(guī)定從業(yè)人員數(shù)量和素質(zhì)要求，限定

從業(yè)人員年齡等。可以借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，20世紀(jì)70年代前，日本的審計(jì)市場(chǎng)格局與我國(guó)的現(xiàn)狀一樣，眾多小型會(huì)計(jì)師事務(wù)所分散全國(guó)，即難以與國(guó)際大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所競(jìng)爭(zhēng)，也無(wú)法保證上市公司的審計(jì)質(zhì)量。為從根本上扭轉(zhuǎn)這種局面，大藏省于1974年修訂了《公認(rèn)會(huì)計(jì)士法》，規(guī)定設(shè)立審計(jì)法人并賦予其審計(jì)上市公司資格的要求。此舉促使小型會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過(guò)并購(gòu)形成十幾家大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所，并逐步發(fā)展為會(huì)計(jì)師事務(wù)所控制上市公司審計(jì)的市場(chǎng)形態(tài)。當(dāng)然在促進(jìn)和推動(dòng)我國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所走規(guī)?；l(fā)展道路的時(shí)候，必須堅(jiān)持借助政府部門的權(quán)威和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用相結(jié)合的原則，即在自愿、平等、協(xié)商的基礎(chǔ)上。保證會(huì)計(jì)師事務(wù)所擁有自主選擇并購(gòu)重組對(duì)象的權(quán)利。并購(gòu)后的會(huì)計(jì)師事務(wù)所要實(shí)現(xiàn)人事、財(cái)務(wù)、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制系統(tǒng)乃至企業(yè)文化的融合，防止出現(xiàn)各自為政、做大做不強(qiáng)、更做不久的尷尬境地，以避免合并后的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出現(xiàn)審計(jì)欺詐的事件再次發(fā)生。

三、寡頭競(jìng)爭(zhēng)型審計(jì)市場(chǎng)對(duì)審計(jì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響

篇3

關(guān)鍵詞:廣告競(jìng)爭(zhēng); 微分博弈; Lanchester模型

中圖分類號(hào):F062.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1001-6260(2009)04-0130-03

對(duì)廣告競(jìng)爭(zhēng)的理論建模和實(shí)證研究一直發(fā)展緩慢。在動(dòng)態(tài)條件下,微分博弈常被用于對(duì)廣告競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行建模。微分博弈框架下研究廣告競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)點(diǎn),在于其博弈論觀點(diǎn)上的決策過(guò)程和連續(xù)動(dòng)態(tài)博弈理論的應(yīng)用。微分博弈的理論基礎(chǔ)允許決策過(guò)程包含對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手決策的預(yù)期,其動(dòng)態(tài)本質(zhì)使得廣告策略的制定不僅要考慮當(dāng)前的結(jié)果,還要考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)意義。然而,微分博弈框架下的理論建模和實(shí)證研究只有幾十年的歷史,很多理論還處于探索階段(Erickson,1992)。本文運(yùn)用微分博弈理論中的重要模型――Lanchester模型(Case,1979),研究雙寡頭市場(chǎng)的廣告競(jìng)爭(zhēng)。

假定在市場(chǎng)份額的競(jìng)爭(zhēng)中有兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者,且每個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者都尋求無(wú)限期內(nèi)折現(xiàn)現(xiàn)金流最大化。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者1和2,分別有:

maxA1∫∞0 e-rt(g1M-A1)dt,maxA2∫∞0 e-rt[g2(1-M)-A2]dt(1)

式中:M為競(jìng)爭(zhēng)者1的市場(chǎng)份額,參數(shù)g1和g2分別為競(jìng)爭(zhēng)者1和2的市場(chǎng)份額所代表的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,r是折現(xiàn)率,且假定對(duì)二者相等。

Lanchester模型假定隨時(shí)間變化:

M•=β1A1α1(1-M)-β2Aα22M(2)

式中:α1,α2∈[0,1]是使廣告的邊際價(jià)值遞減的彈性參數(shù);β1,β2∈[0,1]為廣告的效果參數(shù)。為了找到兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者隨時(shí)間變化的廣告水平A1和A2的納什(非合作)均衡解,下面研究開環(huán)納什解和閉環(huán)納什解。要獲取問(wèn)題(1)-(2)的開環(huán)解,需要使下面的Hamilton函數(shù)最大化:

H1=g1M-A1+k1[β1Aα11(1-M)-β2Aα22M],

H2=g2(1-M)-A2+k2[β1Aα11(1-M)-β2Aα22M](3)

式中:k1和k2為主變量,其經(jīng)濟(jì)意義是,市場(chǎng)份額M的變化分別為競(jìng)爭(zhēng)者1和2帶來(lái)的邊際價(jià)值。主變量k1和k2服從下面的動(dòng)態(tài)約束:

k•1=rk1-H1M=(r+β1Aα11+β2Aα22)k1-g1, k•2=rk2-H2M=(r+β1Aα11+β2Aα22)k2-g2(4)

令H1/A1=H2/A2=0, M•=0, A•1=A•2=0(穩(wěn)定狀態(tài)),則有:

M=β1Aα11β1Aα11+β2Aα22,A1A2=g1α1g2α2(5)

這表明,穩(wěn)定狀態(tài)下的相對(duì)廣告量直接依賴于市場(chǎng)份額的相對(duì)貢獻(xiàn)值g1/g2和廣告的相對(duì)彈性值α1/α2。為了尋求問(wèn)題(1)-(2)的閉環(huán)解,利用完美均衡概念(Case,1979),即得到廣告策略A1(M)、A2(M)均為給定對(duì)方策略下的最優(yōu)選擇。廣告水平被視為市場(chǎng)份額的函數(shù),且根據(jù)市場(chǎng)份額的變化隨時(shí)間改變。

為了簡(jiǎn)化運(yùn)算,假定折現(xiàn)率r為零。廣告量和市場(chǎng)份額之間的關(guān)系可表述為:

g1M-A1+A1-α11α1β1(1-M)β1Aα11(1-M)-β2Aα22M=c1, g2(1-M)-A2-A1-α22α2β2Mβ1Aα11(1-M)-β2Aα22M=c2(6)

式(6)的解依賴于任意常數(shù)c1和c2。給定任意數(shù)對(duì)(c1,c2),任何滿足式(6)的解都是閉環(huán)解。由于市場(chǎng)份額和廣告之間的函數(shù)關(guān)系可能具有不同的形式,因此要獲取通解比較困難,目前還沒(méi)有很好的方法。為了更好地闡述解的動(dòng)態(tài)性,下面用一個(gè)具體的例子對(duì)閉環(huán)和開環(huán)策略進(jìn)行對(duì)比。

假定市場(chǎng)中的兩個(gè)寡頭競(jìng)爭(zhēng)者處于對(duì)稱的情形下,各參數(shù)取值為:α1=α2=0.5, β1=β2=0.5,g1=g2=1, r=0, c1=c2=c。由于閉環(huán)策略會(huì)根據(jù)c的變化而變化,本文假定參數(shù)c1=c2=c并取不同的值。代入式(6),得到閉環(huán)解為:

A1=132(1-M-c)M2(1-M)2-(M-c)+2(M-c)2-(M-c)(1-M-c)M2(1-M)2+(1-M-c)2M4(1-M)4

A2=132(M-c)(1-M)2M2-(1-M-c)+2(1-M-c)2-(M-c)(1-M-c)(1-M)2M2+(M-c)2M4M4(7)

圖1給出了三個(gè)不同的c值下的閉環(huán)解。根據(jù)對(duì)稱性,A1(M)=A2(1-M),因此這里只給出A1的解。從圖1中可以看出,c=0.1時(shí)的解看起來(lái)有些異常,在需要以廣告吸引市場(chǎng)份額的低市場(chǎng)份額時(shí)期廣告量很小;而高市場(chǎng)份額時(shí)期的廣告量卻很大。c=0.3時(shí)的解在中間區(qū)域表現(xiàn)出廣告量和市場(chǎng)份額相似的變動(dòng)趨勢(shì);但二者的關(guān)系并非單調(diào)的,在M=0時(shí)廣告量較大,而在M=1時(shí)的廣告量為零。

c=0.5時(shí)的解比較特殊,因?yàn)榇藭r(shí)競(jìng)爭(zhēng)雙方都有相等的最大穩(wěn)態(tài)利潤(rùn)率。注意到M=0.5時(shí),A1(=A2)=0,這也是唯一的穩(wěn)態(tài)市場(chǎng)份額。這條曲線上有兩個(gè)完全不同的部分。在區(qū)間M=[0,0.5]里,A1的值從0.5減為0;而在M大于0.5的區(qū)間里,曲線在下降到0之前略有上升趨勢(shì)。這個(gè)解表明,如果某個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)份額比較小,那么它將處于較高的廣告水平以吸引對(duì)手的市場(chǎng)份額。隨著市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大并接近0.5,其廣告量將逐漸減為0。一旦市場(chǎng)份額相等,競(jìng)爭(zhēng)雙方實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化,市場(chǎng)中沒(méi)有廣告。

圖2描述了閉環(huán)均衡動(dòng)態(tài)市場(chǎng)份額和廣告路徑。為了與后面的開環(huán)解進(jìn)行對(duì)比,圖2給出了c≥0.25的三個(gè)取值水平。對(duì)于不同的c值,選取的市場(chǎng)份額初值均為0.25。從圖2可以看出,在c的三個(gè)取值水平下,市場(chǎng)份額都趨于唯一可能的穩(wěn)態(tài)值0.5。而c=0.4和c=0.5時(shí)兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者的廣告路徑大致呈相反的趨勢(shì)。

作為對(duì)比,圖3給出了用迭代法求出的開環(huán)解的路徑。市場(chǎng)份額的初值設(shè)為0.25,從圖3a可以看出,市場(chǎng)份額收斂于0.5。競(jìng)爭(zhēng)者1的廣告量水平在初始階段比競(jìng)爭(zhēng)者2高,這使得競(jìng)爭(zhēng)者1有可能吸引更多的市場(chǎng)份額并趨于穩(wěn)定狀態(tài)的水平。因此,二者的廣告水平呈相反的變化趨勢(shì)――競(jìng)爭(zhēng)者1的廣告量遞減而競(jìng)爭(zhēng)者2的廣告量遞增――并趨于穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)相等的水平。這些結(jié)論對(duì)于初始市場(chǎng)份額低于0.5的值都成立,而對(duì)于初始市場(chǎng)份額高于0.5的值,兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者的情形相反。

從圖形上看,閉環(huán)解中c=0.4時(shí)的解與開環(huán)解最接近。而且,競(jìng)爭(zhēng)者的廣告路徑都從不同的方向趨向于穩(wěn)態(tài)值。但相比較而言,某些閉環(huán)解中的競(jìng)爭(zhēng)者具有比開環(huán)解下更高的穩(wěn)態(tài)利潤(rùn)。這主要是因?yàn)殚]環(huán)解的個(gè)數(shù)比較多,而開環(huán)均衡則是唯一的。

在Lanchester模型下,競(jìng)爭(zhēng)者制定廣告策略時(shí),主要考慮的是自己和對(duì)手的市場(chǎng)份額以及廣告支出水平,這種假定使得競(jìng)爭(zhēng)雙方之間的博弈更接近“格斗”模型,雙方在對(duì)市場(chǎng)份額的爭(zhēng)奪中面臨“直接較量”,競(jìng)爭(zhēng)局面非常激烈。開環(huán)策略的主要缺陷在于,一旦形成就被固定下來(lái)。雖然開環(huán)廣告水平可能也隨時(shí)間變化,但它的軌跡在博弈開始之后就無(wú)法改變。市場(chǎng)營(yíng)銷人員可能并不愿意將廣告投放于這樣一種自動(dòng)控制的程序中,而更希望能夠隨時(shí)監(jiān)測(cè)市場(chǎng)狀態(tài)并在必要時(shí)改變廣告策略。因此,更合理的可能是閉環(huán)均衡策略。分析表明,與開環(huán)均衡策略相比,閉環(huán)均衡策略似乎能夠更好地反映廣告支出的動(dòng)態(tài)變化。這主要是由于閉環(huán)均衡策略所依賴的參數(shù)更多,解的數(shù)量也更豐富。此外,在某些情況下,閉環(huán)均衡下的競(jìng)爭(zhēng)者擁有比開環(huán)均衡更高的長(zhǎng)期利潤(rùn)。但閉環(huán)均衡策略中也可能存在與開環(huán)均衡策略相似的解,這表明二者之間存在一定的動(dòng)態(tài)相似性。

參考文獻(xiàn):

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An Investigation of Advertising Strategies Based

on Lanchester Model in a Dynamic Duopoly Market

CAI Xijie1WANG Yidan2

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篇4

關(guān)鍵詞：失眠癥；頭皮針；刮痧；膀胱經(jīng)第一側(cè)線

失眠癥是最常見(jiàn)的睡眠障礙之一，是一種以患者主觀睡眠體驗(yàn)差，失眠者對(duì)睡眠時(shí)間或睡眠質(zhì)量不滿意、睡眠后存在未恢復(fù)感，影響日間功能為主要表現(xiàn)的一種疾病[1]。失眠癥大多原因未明，現(xiàn)在西醫(yī)針對(duì)失眠癥的治療大多采用以非苯二氮卓類藥物鎮(zhèn)靜催眠為主，但此類藥大多具有成癮性、依賴性、戒斷性反應(yīng)、抑制呼吸、影響晝間覺(jué)醒質(zhì)量、行為和容易出現(xiàn)操作性事故等不良反應(yīng)，也同樣成為嚴(yán)重的醫(yī)療、社會(huì)問(wèn)題[2-4]。中醫(yī)將失眠癥歸屬于“不寐”，是因?yàn)殛?yáng)不入陰而致心神失養(yǎng)、心神不安、陰不斂陽(yáng)的一類病癥，可遵循補(bǔ)虛瀉實(shí)，調(diào)整營(yíng)衛(wèi)陰陽(yáng)，佐以寧心安神的治療原則[5]。本文回顧性分析2015年6月～2016年5月我院睡眠康復(fù)中心采用頭皮針配合膀胱經(jīng)第一側(cè)線刮痧療法治療失眠癥患者資料，現(xiàn)報(bào)道如下。

1 資料與方法

1.1一般資料 共治療44例均為十堰市太和醫(yī)院睡眠障礙康復(fù)中心收治失眠癥患者，男22例，女28例，年齡19～65歲，平均40歲；病程2個(gè)月～7年，平均18個(gè)月。隨機(jī)分為治療組及對(duì)照組各22例，兩組一般資料比較無(wú)顯著差異（P>0.05），具有可比性。

1.2診斷標(biāo)準(zhǔn) 參照《美國(guó)精神疾病診斷與統(tǒng)計(jì)手冊(cè)（第五版）》[6]中失眠癥的診斷標(biāo)準(zhǔn)：①幾乎以失眠為唯一的癥狀，包括入睡困難、睡眠淺、多夢(mèng)易醒、或醒后不易再睡，次日精神疲乏，或白天困倦，或軀體不適等；②具有失眠和極度關(guān)注失眠結(jié)果的優(yōu)勢(shì)觀念，活動(dòng)能力下降，社會(huì)功能受損；③至少每周發(fā)生3次，并至少已持續(xù)1個(gè)月；④排除軀體疾病或精神障礙癥狀導(dǎo)致的繼發(fā)性失眠。

1.3納入標(biāo)準(zhǔn) ①符合1.2中診斷標(biāo)準(zhǔn)；②中醫(yī)辨證為心脾兩虛、陰虛火旺、心膽氣虛、痰熱內(nèi)擾、肝郁化火、胃腑不和；③患者依從性好，知情同意，配合治療；④患者病后未行治療，或近1w以上未服用鎮(zhèn)靜催眠類藥物。

1.4排除標(biāo)準(zhǔn) ①其它精神疾病或軀體不適所繼發(fā)失眠；②酗酒或精神類藥物所致失眠；③經(jīng)期、圍絕經(jīng)期、懷孕、或準(zhǔn)備懷孕婦女；④因皮膚問(wèn)題不適合刮痧治療患者。

1.5方法

1.5.1治療組 頭皮針配合膀胱經(jīng)第一側(cè)線刮痧療法 患者仰臥，以傳統(tǒng)頭皮針刺法取百會(huì)穴、四神聰，采用一次性毫針，百會(huì)穴直刺，四神聰朝百會(huì)方向斜刺，進(jìn)針深度0.5寸，留針30 min。每隔10 min行針1次，行針手法以平補(bǔ)平瀉為主，1次/d，6次為一療程。針刺結(jié)束后，患者俯臥，充分暴露背部，涂少許刮痧油，用刮痧板以45°角沿膀胱經(jīng)第一側(cè)線單向輕刮5 min，用力均勻，找出痧疹較密集的部位，即疹點(diǎn)，再在疹點(diǎn)處加大力度重點(diǎn)刮，以出現(xiàn)紫紅色痧疹為度。心脾兩虛者，重點(diǎn)刮心俞、脾俞；心膽氣虛者，重點(diǎn)刮心俞、膽俞；痰熱內(nèi)擾者，重點(diǎn)刮脾俞、肝俞；陰虛火旺者，重點(diǎn)刮腎俞、心俞；肝郁化火，重點(diǎn)刮肝俞，1次/3d，2次為一療程。每療程間休息1d，治療3個(gè)療程統(tǒng)計(jì)療效。

1.5.2對(duì)照組 采用單純頭皮針刺法，方法及療程同治療M。

1.6療效標(biāo)準(zhǔn)[7] 匹茲堡睡眠質(zhì)量指數(shù)療效判定標(biāo)準(zhǔn)：①痊愈： 匹茲堡睡眠質(zhì)量指數(shù)治療指數(shù)≥85%；②顯效：50%≤匹茲堡睡眠質(zhì)量指數(shù)治療指數(shù)

2 結(jié)果

見(jiàn)表1。

3 討論

失眠中醫(yī)稱之為“不寐”、“不得臥”、“不睡”，現(xiàn)代醫(yī)學(xué)歸屬于睡眠障礙范疇。中醫(yī)認(rèn)為本病多因心脾兩虛，生化之源不足；或數(shù)傷于陰，陰虛火旺；或心膽氣虛；或宿食停滯化熱，食熱擾胃；或肝火擾神，均使心神不安，心血不靜，陰陽(yáng)失調(diào)，營(yíng)衛(wèi)失和，陽(yáng)不入陰而發(fā)為本病。不寐的主要病機(jī)在于臟腑功能失調(diào)，營(yíng)衛(wèi)不和，衛(wèi)陽(yáng)不能入于陰[8-9]。《靈樞?邪客》篇：“厥氣客于五臟六腑，則衛(wèi)氣獨(dú)衛(wèi)其外，行于陽(yáng)，不得入于陰。行于陽(yáng)則陽(yáng)氣盛，陽(yáng)氣盛則陽(yáng)蹺陷，不得入于陰，陰虛，故目不瞑。”隋代巢元方《諸病源候論》述：“夫衛(wèi)氣晝行于陽(yáng)，夜行于陰。陰主夜，夜主臥，謂陽(yáng)氣盡，陰氣盛，則目瞑矣。”[10]故治療宜遵循“補(bǔ)其不足，瀉其有余，調(diào)其虛實(shí)，或?qū)幮陌采瘛钡脑瓌t。調(diào)整臟腑氣血陰陽(yáng)的平衡，以使氣血調(diào)暢，陰平陽(yáng)秘，臟腑功能恢復(fù)正常[11]。本次納入患者均表現(xiàn)為入睡困難，睡眠時(shí)間短，多夢(mèng)易醒，否認(rèn)其他繼發(fā)因素所致失眠，中醫(yī)辯證為六中常見(jiàn)失眠癥型，應(yīng)用頭皮針配合膀胱經(jīng)第一側(cè)線刮痧療法治療符合寧心安神、補(bǔ)虛瀉實(shí)這一治療原則。

百會(huì)穴為督脈要穴，是人體的最高位，《針灸資生經(jīng)》用： 百會(huì)“百病皆主”“人身有四穴最急應(yīng)，四百四病皆能治之，百會(huì)蓋其一也”來(lái)描繪百會(huì)穴[12]。督脈，循行于后背正中，入腦絡(luò)，有統(tǒng)攝全身陽(yáng)脈經(jīng)氣的作用，故稱“陽(yáng)脈之?！保澳X為元神之府”[13]，結(jié)合經(jīng)脈所過(guò)，主治所及，及腧穴局部治療作用，針刺百會(huì)穴，可有效調(diào)攝患者精神情志，調(diào)理諸身陽(yáng)氣；四神聰在百會(huì)穴前后左右各一寸，現(xiàn)代針灸學(xué)記載該穴有鎮(zhèn)靜安神、清頭明目、醒腦開竅的功用，可治療頭痛、眩暈、癲狂、癇癥、失眠、健忘、中風(fēng)、震顫麻痹、腦炎后遺癥、內(nèi)耳眩暈癥等疾病[14]。針刺百會(huì)、四神聰在中醫(yī)療法治療失眠中發(fā)揮重要作用，賈瑩梅[15]通過(guò)針刺百會(huì)、四神聰，探討失眠患者血清氨基酸類神經(jīng)遞質(zhì)釋放，最終得出針刺該組穴位可促進(jìn)腦絡(luò)疏通，保證血漿中氨基酸類神經(jīng)遞質(zhì)的正常合成與分泌，緩解因精神緊張與情緒波動(dòng)誘發(fā)加重的中樞神經(jīng)興奮，從而延長(zhǎng)睡眠時(shí)間、提高睡眠質(zhì)量。本研究所有患者均采用百會(huì)加四神聰頭皮針刺法，符合中醫(yī)整體與局部的辯證論治觀念，遵從疾病治療原則，減少患者頭針針刺數(shù)量，減少患者痛苦，提高患者依從性。常規(guī)頭針取穴治療失眠癥[16-17]，雖然也療效確切，但頭部血管神經(jīng)分布豐富，針刺治療常痛感明顯，患者常因緊張而停止治療，與本研究相比，百會(huì)加四神聰取穴，可有效避免患者緊張情緒，提高患者依從性，通過(guò)臨床觀察發(fā)現(xiàn)，對(duì)于失眠癥患者，本組取穴結(jié)合膀胱經(jīng)第一側(cè)線刮痧療法同樣可以達(dá)到治愈效果。

刮痧這一中醫(yī)傳統(tǒng)治療方法，具有清熱瀉火、舒經(jīng)通絡(luò)、祛邪排毒、調(diào)理臟腑、調(diào)整陰陽(yáng)的作用，廣泛應(yīng)用于內(nèi)、外、婦、兒臨床各科常見(jiàn)病和多發(fā)病，且療效比較顯著，臨床中可配合針灸、拔罐、按摩、刺絡(luò)放血等方法使用[18]。“膀胱足陽(yáng)之脈，起于目?jī)?nèi)眥，上額，交巔…從巔入絡(luò)腦…夾脊抵腰中”，是“陽(yáng)中之陽(yáng)”，是十二經(jīng)脈中循行路徑最長(zhǎng)、聯(lián)系臟腑組織最多的經(jīng)脈。背俞穴位于膀胱經(jīng)背腰部第一側(cè)線，為臟腑之氣疏注之處，具有反映臟腑功能狀態(tài)、調(diào)節(jié)臟腑氣血、治療臟腑疾病的作用[19]。根據(jù)《內(nèi)經(jīng)》相關(guān)篇章的論述，營(yíng)衛(wèi)二氣的晝夜運(yùn)行節(jié)律，對(duì)人體睡眠起著重要的調(diào)節(jié)作用。營(yíng)衛(wèi)之氣主要循經(jīng)脈而行，足太陽(yáng)膀胱經(jīng)處在由陰出陽(yáng)的關(guān)鍵位置：“太陽(yáng)之氣又從營(yíng)衛(wèi)之氣出入于內(nèi)外也”[20-21]，選取足太陽(yáng)膀胱經(jīng)第一側(cè)線作為刮治部位，既可發(fā)揮刮痧的作用，又可發(fā)揮膀胱經(jīng)的治療作用，最終達(dá)到外調(diào)營(yíng)衛(wèi)，內(nèi)調(diào)臟腑的治療目的，同時(shí)，失眠癥的發(fā)病常為多因素的共同作用，本研究先整體刮膀胱經(jīng)第一側(cè)線，整體調(diào)攝，體現(xiàn)了中醫(yī)整體觀念，再針對(duì)不同癥型，重點(diǎn)點(diǎn)刮相應(yīng)背俞穴，施以虛實(shí)補(bǔ)瀉手法，實(shí)現(xiàn)對(duì)因治療的局部治療觀念，達(dá)到陰平陽(yáng)秘、臟腑調(diào)和。

本次研究中采用頭皮針配合膀胱經(jīng)第一側(cè)線刮痧療法治療22例失眠癥患者，總有效率為95.5%，對(duì)照組總有效率為81.8%，治療組總有效率高于對(duì)照組，患者睡眠時(shí)間及睡眠質(zhì)量明顯提高，因失眠所致軀體不適，也大有改善。

筆者認(rèn)為頭皮針配合膀胱經(jīng)第一側(cè)線刮痧療法治療失眠癥方法簡(jiǎn)便，療效滿意，值得臨床應(yīng)用。在治療期間，患者應(yīng)注意飲食調(diào)攝、規(guī)律作息、暢情志，適度體育鍛煉，避免因飲食、精神、情志等影響睡眠質(zhì)量。頭皮針刺法和刮痧雖為一種簡(jiǎn)便有效的治療方法，但對(duì)于其作用機(jī)制，現(xiàn)代醫(yī)學(xué)研究很少，嚴(yán)重阻礙了這種方法的普及和發(fā)展；目前為止刮痧療法尚缺乏規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的操作，對(duì)其療效評(píng)價(jià)也缺乏統(tǒng)一評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，有待進(jìn)一步研究。

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篇5

[關(guān)鍵詞]

國(guó)際貿(mào)易理論；市場(chǎng)選擇；差異產(chǎn)品；同質(zhì)產(chǎn)品

國(guó)際貿(mào)易理論的演變從古典國(guó)際貿(mào)易理論到現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論再到新貿(mào)易理論，市場(chǎng)類型從完全競(jìng)爭(zhēng)走向了不完全競(jìng)爭(zhēng)，古典國(guó)際貿(mào)易理論和現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論我們統(tǒng)稱為傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論，都假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。到新貿(mào)易理論我們假設(shè)市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的即壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷的市場(chǎng)類型。這種市場(chǎng)選擇的變化與國(guó)際貿(mào)易理論的演變之間是什么樣的邏輯關(guān)系呢？一國(guó)要在國(guó)際貿(mào)易中獲勝需要符合市場(chǎng)的什么要素呢？

一、市場(chǎng)類型與國(guó)際貿(mào)易各主體的福利水平

在國(guó)際貿(mào)易理論的分析中，我們研究的主體是國(guó)家，即國(guó)際貿(mào)易理論之下制定的政策是以一國(guó)是否福利增加作為最主要的衡量標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家福利的增加是各主體福利的加總，國(guó)家只有所有主體福利加總起來(lái)凈福利大于零，制定政策才是可行的。

（一）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易各主體的福利變化

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的主要特點(diǎn)是：產(chǎn)品是無(wú)差別的；每個(gè)生產(chǎn)者和每個(gè)消費(fèi)者都是市場(chǎng)價(jià)格的被動(dòng)接受者，價(jià)格在一定時(shí)間內(nèi)保持不變；生產(chǎn)者進(jìn)入和退出這個(gè)行業(yè)很容易，成本很低，即存在利潤(rùn)時(shí)有生產(chǎn)者不斷加入直到利潤(rùn)消失，存在虧損時(shí)不斷有生產(chǎn)者退出直到虧損消失，所以是一個(gè)盈虧平衡的市場(chǎng)類型；信息是完全的。

通常我們會(huì)認(rèn)為消費(fèi)者在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)效用最大化，我們知道消費(fèi)者的福利增加主要取決于在收入不變的情況下，消費(fèi)者購(gòu)買產(chǎn)品的數(shù)量增加，這取決于價(jià)格是否降低。同時(shí)消費(fèi)者的偏好各異，就要求市場(chǎng)提供不同類型的產(chǎn)品，增加消費(fèi)者的選擇。而完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)無(wú)法滿足消費(fèi)者福利增加的兩個(gè)途徑，產(chǎn)品的無(wú)差別和價(jià)格的不變讓消費(fèi)者無(wú)法提高其效用。

對(duì)于生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，要實(shí)現(xiàn)利益最大化一方面盡可能減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，另一方面為了在競(jìng)爭(zhēng)中獲取優(yōu)勢(shì)，力求產(chǎn)品有所差別，減少替代的可能性。這兩個(gè)方面在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上都無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

最后我們看一下國(guó)家的福利變化，國(guó)家從長(zhǎng)期來(lái)看追求持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)因素是技術(shù)進(jìn)步，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，生產(chǎn)者無(wú)法獲得更多的利潤(rùn)，也不可能實(shí)現(xiàn)資本的積累用于技術(shù)創(chuàng)新，從產(chǎn)品生命周期理論我們知道不同類型國(guó)家之間的差距一定程度上是技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱決定的。

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上國(guó)際貿(mào)易各主體都無(wú)法實(shí)現(xiàn)福利改進(jìn)，因而市場(chǎng)的最終選擇不會(huì)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

（二）壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易各主體的福利變化

在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，產(chǎn)品的差異性可能是主觀的，也可能是客觀的，這種有差別的同種產(chǎn)品相互之間具有較高的替代性；消費(fèi)者的效用取決于產(chǎn)品的價(jià)格和多樣性；廠商在提供多樣性產(chǎn)品和實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間尋求平衡；大量廠商的存在，市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)的，單個(gè)廠商在單個(gè)品種上又區(qū)別于其他廠商的其他品種，所以又是壟斷的。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上消費(fèi)者最大的滿足來(lái)源于多樣化的產(chǎn)品選擇，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)有很多的生產(chǎn)者，每個(gè)生產(chǎn)者（包括國(guó)內(nèi)和國(guó)外的生產(chǎn)者）提供的產(chǎn)品既有差別又相互可以部分替代，消費(fèi)者在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中可以通過(guò)多種選擇實(shí)現(xiàn)個(gè)性化的偏好的滿足。就這點(diǎn)來(lái)說(shuō)，消費(fèi)者更愿意選擇壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。但消費(fèi)者同時(shí)也希望消費(fèi)的產(chǎn)品價(jià)格可以不斷降低，增加消費(fèi)的數(shù)量組合從而增加效用，但壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)因?yàn)槊總€(gè)生產(chǎn)者生產(chǎn)數(shù)量有限，難以實(shí)現(xiàn)最大程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，價(jià)格因產(chǎn)品的特性高低不一，所以消費(fèi)者效用的增加有部分受限。

對(duì)于生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，力求在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和提供多樣性產(chǎn)品之間尋求平衡點(diǎn)，國(guó)際貿(mào)易解決了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模有限的問(wèn)題，讓生產(chǎn)者可以追求一定程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，隨著市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大，生產(chǎn)者全球擴(kuò)張的同時(shí)也意味著各生產(chǎn)者擁有的市場(chǎng)份額有了明顯差距，少數(shù)生產(chǎn)者逐漸在競(jìng)爭(zhēng)中擁有了產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，這樣壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局下少數(shù)生產(chǎn)者追求走向寡頭壟斷的市場(chǎng)格局，所以長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)來(lái)看，成熟產(chǎn)品成熟市場(chǎng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局不是生產(chǎn)者的最終選擇。

國(guó)家在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中向消費(fèi)者提供了豐富多樣的產(chǎn)品選擇，讓更多生產(chǎn)者在市場(chǎng)中擁有各自的生產(chǎn)空間和少量的市場(chǎng)份額，提供了更多的就業(yè)崗位，市場(chǎng)呈現(xiàn)一定的活力，這是國(guó)家提高福利水平可以選擇的市場(chǎng)。只是在國(guó)家層面競(jìng)爭(zhēng)中，這樣的市場(chǎng)規(guī)模和競(jìng)爭(zhēng)力無(wú)法轉(zhuǎn)變成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易更需要規(guī)模大，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，具備多種因素（比如邁克爾?波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的六因素）的產(chǎn)業(yè)才能成為一國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，而支柱產(chǎn)業(yè)的主體是少數(shù)幾個(gè)寡頭企業(yè)的支撐。

（三）寡頭壟斷市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易各主體的變化

寡頭壟斷市場(chǎng)的主要特點(diǎn)：少數(shù)生產(chǎn)者控制著市場(chǎng)的絕大部分，每個(gè)寡頭進(jìn)行決策時(shí)都要考慮其他寡頭可能做出的反應(yīng)，不管是產(chǎn)量的變化和價(jià)格的調(diào)整都會(huì)引起其他的寡頭的反應(yīng)，從而給作出決策一方又帶來(lái)新的變化；生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品差別較小，技術(shù)條件相同，更多的差別來(lái)源于外觀設(shè)計(jì)方面。

消費(fèi)者在寡頭壟斷市場(chǎng)上可以消費(fèi)相對(duì)信息公開透明的產(chǎn)品，因?yàn)楣杨^企業(yè)比中小企業(yè)的信息披露更多，寡頭企業(yè)更注重品牌的良好塑造，寡頭的規(guī)模經(jīng)濟(jì)讓產(chǎn)品價(jià)格不斷降低，讓消費(fèi)者可以消費(fèi)更多的產(chǎn)品從而提高福利水平，但寡頭企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的壟斷也讓消費(fèi)者的選擇減少，減少部分福利水平。

活躍的市場(chǎng)應(yīng)該有新的生產(chǎn)者不斷加入，不斷有生產(chǎn)者被淘汰。但在寡頭壟斷市場(chǎng)上幾個(gè)寡頭會(huì)形成一定時(shí)間的均衡壟斷，幾個(gè)寡頭擁有市場(chǎng)份額的絕大部分，其他生產(chǎn)者很難在同一平臺(tái)形成競(jìng)爭(zhēng)的壓力，所以對(duì)寡頭來(lái)說(shuō)他們獲取了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，但一定程度上減弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。

對(duì)國(guó)家而言，重大革新帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步基本是在公司層面完成的，這些公司是具有一定壟斷能力的跨國(guó)公司，國(guó)家與國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)其實(shí)就是公司與公司的競(jìng)爭(zhēng)，所以國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易格局中依托這些寡頭企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，國(guó)家出臺(tái)的保護(hù)貿(mào)易政策會(huì)更大程度地有利于寡頭企業(yè)的利益。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策可以說(shuō)明寡頭企業(yè)如何得到政府的補(bǔ)貼等等。

寡頭壟斷市場(chǎng)一方面有利于少數(shù)幾個(gè)生產(chǎn)者獲取最大程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，通過(guò)資金積累不斷技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也為國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中把產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為國(guó)家層面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但另一方面寡頭壟斷的市場(chǎng)格局對(duì)其他生產(chǎn)者形成不利的競(jìng)爭(zhēng)格局，新的生產(chǎn)者和規(guī)模小的生產(chǎn)者很難在競(jìng)爭(zhēng)中得到良好的發(fā)展空間，同時(shí)消費(fèi)者的選擇也有所限制。

二、新貿(mào)易理論下的壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷市場(chǎng)

新貿(mào)易理論研究市場(chǎng)類型從完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)演變?yōu)閴艛喔?jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷市場(chǎng)，綜上分析，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)各福利主體的總和是最小的，而針對(duì)不同的國(guó)際貿(mào)易主體在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和寡頭壟斷市場(chǎng)的福利總和因產(chǎn)品特性和市場(chǎng)格局不盡相同，兩種市場(chǎng)的同時(shí)存在產(chǎn)生了差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

（一）壟斷競(jìng)爭(zhēng)：差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)包括壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)、寡頭壟斷的市場(chǎng)、完全壟斷的市場(chǎng)，由于完全壟斷市場(chǎng)的固有特點(diǎn)，其效率的低下和各國(guó)反壟斷法的限制，我們排除在外，那么新貿(mào)易理論就剩下了壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和寡頭壟斷市場(chǎng)。前面我們已經(jīng)提到，差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更接近壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)類型。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)形成的關(guān)鍵是產(chǎn)品差別。這種差別不是指不同產(chǎn)品之間形成的差別，而是指同類產(chǎn)品之間存在的某些差別。這種來(lái)源于同類產(chǎn)品的差別可能是主觀的，也可能是客觀的。主觀差別主要來(lái)源于生產(chǎn)者內(nèi)在品質(zhì)即生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質(zhì)量等方面?？陀^差別主要來(lái)源于營(yíng)銷手段比如廣告產(chǎn)生的影響、企業(yè)倡導(dǎo)的文化氛圍、產(chǎn)地的不同等方面給消費(fèi)者帶來(lái)感覺(jué)的差別?，F(xiàn)實(shí)當(dāng)中我們很難準(zhǔn)確簽定產(chǎn)品差別是主觀還是客觀的。比如寶沽推出的洗發(fā)水包括海飛絲、沙宣、潘婷、伊卡璐和聯(lián)合利華的力士、旁氏等之間的區(qū)別那些是客觀的，那些是主觀的。它們?cè)诠δ?、包裝、服務(wù)、外觀、營(yíng)銷手段、配方上都存在差別。

我們知道，假如產(chǎn)品是同質(zhì)的，產(chǎn)品相互之間的替代性是很強(qiáng)的，接近完全可以替代的關(guān)系。如果替代彈性介于零與無(wú)窮大之間，證明產(chǎn)品已不能完全替代只是部分替代，產(chǎn)品就不再屬于同質(zhì)產(chǎn)品。

下面我們分析一下壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的格局

現(xiàn)在我們假設(shè)兩個(gè)國(guó)家的所有廠商技術(shù)條件相同、需求條件相同、每個(gè)廠商只生產(chǎn)4-品種，即廠商數(shù)目與品種數(shù)目是一樣的，該行業(yè)投入要素的總量保持不變，市場(chǎng)總需求完全無(wú)彈性，即與價(jià)格無(wú)關(guān)。兩國(guó)消費(fèi)者偏好相同。

在國(guó)際貿(mào)易之前，兩國(guó)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)規(guī)模是有差異的。在MR=MC時(shí)，形成均衡的條件下，廠商數(shù)目和每個(gè)廠商的產(chǎn)量固定下來(lái)。假設(shè)用M表示市場(chǎng)規(guī)模，q表示每個(gè)廠商即每個(gè)品種的產(chǎn)量，所有廠商均分市場(chǎng)份額，n表示品種，那么市場(chǎng)規(guī)模M=q×n。市場(chǎng)規(guī)模越大的國(guó)家，擁有的品種越多，每個(gè)品種的產(chǎn)量越高，市場(chǎng)規(guī)模小的國(guó)家，擁有的品種少，每個(gè)品種的產(chǎn)量也少。

現(xiàn)在兩國(guó)開展國(guó)際貿(mào)易，假設(shè)A國(guó)是小國(guó)，B國(guó)是大國(guó)，A國(guó)需要九個(gè)品種，每個(gè)品種需要188件，市場(chǎng)規(guī)模就是1692件，B國(guó)需要22個(gè)品種，每個(gè)品種需要3116件，市場(chǎng)規(guī)模就是68552件。現(xiàn)在我們通過(guò)圖形1來(lái)進(jìn)行分析。

假設(shè)A、B兩國(guó)的RE曲線完全相同，從圖1中A國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模我們假設(shè)是1692件，B國(guó)的是68552件，在國(guó)際貿(mào)易之前，A國(guó)的消費(fèi)者只能消費(fèi)來(lái)自本國(guó)廠商的9個(gè)品種，每個(gè)廠商只能生產(chǎn)188件，B國(guó)的消費(fèi)者消費(fèi)來(lái)自本國(guó)的22個(gè)品種，每個(gè)生產(chǎn)者可以生產(chǎn)3116件，國(guó)際貿(mào)易之后，兩個(gè)國(guó)家變成一個(gè)大的市場(chǎng)，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，如圖的w點(diǎn)決定新的市場(chǎng)規(guī)模是qW×nW，對(duì)A、B兩國(guó)來(lái)說(shuō)，每個(gè)國(guó)家的消費(fèi)者可以消費(fèi)來(lái)自本國(guó)生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品，也可以消費(fèi)來(lái)自外國(guó)生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品。同時(shí)，兩國(guó)之間會(huì)存在部分商品的重疊，兩國(guó)重新布局生產(chǎn)，品種將在22個(gè)（至少要多于大國(guó)的品種，否則大國(guó)消費(fèi)者減少了品種的選擇，不符合國(guó)際貿(mào)易增加效用的假設(shè)）和31個(gè)（兩國(guó)品種之和）之間確定，假設(shè)品種可以相互完全替代的有3個(gè)，A國(guó)生產(chǎn)者國(guó)際貿(mào)易之后只生產(chǎn)6個(gè)品種，B生產(chǎn)者國(guó)際貿(mào)易之后只生產(chǎn)19個(gè)品種，兩國(guó)生產(chǎn)者都減少了品種，從而每個(gè)品種的產(chǎn)量都可以增加，同時(shí)兩國(guó)消費(fèi)者消費(fèi)品種的數(shù)量A國(guó)從9個(gè)品種變成25個(gè)，B國(guó)從22個(gè)變成25個(gè)，很顯然，國(guó)際貿(mào)易使小國(guó)增加的福利更明顯。

通過(guò)分析我們發(fā)現(xiàn)無(wú)論大國(guó)還是小國(guó)，因?yàn)檫M(jìn)行差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，兩國(guó)消費(fèi)者都增加對(duì)產(chǎn)品的更多選擇，同時(shí)因?yàn)楦髯詼p少?gòu)S商（品種）數(shù)量，更容易獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而帶來(lái)成本即價(jià)格的降低，生產(chǎn)者和消費(fèi)者各自實(shí)現(xiàn)了均衡和福利的增加。小國(guó)因?yàn)閲?guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模的小，國(guó)際貿(mào)易更有利于充分利用國(guó)際市場(chǎng)的容量，通過(guò)減少品種而實(shí)現(xiàn)在少數(shù)品種上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

（二）寡頭壟斷：同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

下面我們分析一下寡頭壟斷市場(chǎng)上同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的市場(chǎng)格局。

現(xiàn)在我們把西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的古諾模型的分析運(yùn)用于兩個(gè)國(guó)家之間如何開展國(guó)際貿(mào)易的。假設(shè)世界上只有兩個(gè)國(guó)家A、B，兩個(gè)廠商H、F，H是A國(guó)廠商，F(xiàn)是B國(guó)廠商。在國(guó)際貿(mào)易之前，A國(guó)的某一行業(yè)被廠商H完全壟斷，B國(guó)的相同行業(yè)同樣被F廠商完全壟斷，現(xiàn)在開展國(guó)際貿(mào)易，兩個(gè)廠商擁有相同的技術(shù)水平即生產(chǎn)的產(chǎn)品沒(méi)有品質(zhì)差異，兩國(guó)的需求條件也完全相同。

篇6

中國(guó)的寡頭形象由模糊而清晰,由清晰而巨大,像一個(gè)令人驚恐但卻在加速逼近我們的“利維坦”

確山,是莫斯科一處風(fēng)景宜人的避暑地。從1994年開始,一群俄羅斯新貴經(jīng)常在這里的一個(gè)山頂別墅中聚會(huì)。這個(gè)由霍多爾科夫斯基、別列佐夫斯基、波塔寧等人們耳熟能詳?shù)纳虡I(yè)巨頭所組成的“確山俱樂(lè)部”,后來(lái)被外界形象地稱之為轉(zhuǎn)軌時(shí)期的俄羅斯寡頭。

對(duì)絕大多數(shù)中國(guó)公眾而言,寡頭僅僅是屬于俄羅斯的,但他們并沒(méi)有意識(shí)到,寡頭,也同樣是屬于中國(guó)的。就在俄羅斯寡頭即將灰飛煙滅的20世紀(jì)90年代末期,中國(guó)的寡頭卻開始悄悄地進(jìn)入了他們的黃金時(shí)代。顯然,這是一個(gè)鮮為人知的中國(guó)故事,是寡頭的一個(gè)中國(guó)版本。

20世紀(jì)90年代末期以降,一批脫胎于傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)的行政壟斷集團(tuán),在國(guó)企改革”抓大放小”的政策背景下,借助于一種含蓄但卻強(qiáng)大的政治動(dòng)力,開始進(jìn)入他們的全盛時(shí)期。經(jīng)過(guò)多年的橫向和縱向整合,這批行政壟斷集團(tuán)的資產(chǎn)急速膨脹,并以令人瞠目結(jié)舌的速度奠定了他們?cè)谥袊?guó)的寡頭地位。2004年的一組統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)強(qiáng)有力地呈現(xiàn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的這種寡頭格局。據(jù)中國(guó)國(guó)資委統(tǒng)計(jì),截至2004年10月,中國(guó)央企（即所謂直接隸屬于國(guó)家國(guó)資委的中央企業(yè)）累計(jì)實(shí)現(xiàn)銷售收入44678.1億元,增長(zhǎng)29.2％;累計(jì)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)4188.9億元,增長(zhǎng)率更是達(dá)到53.2％。尤其讓人刮目的是,在累計(jì)實(shí)現(xiàn)的4188億元利潤(rùn)中,中石油、中國(guó)移動(dòng)、中石化、中國(guó)電信、中海油、寶鋼、中遠(yuǎn)集團(tuán)等七大集團(tuán)占據(jù)了其中的66％。在中國(guó)國(guó)有企業(yè)數(shù)量大幅度減少的同時(shí),中央企業(yè)卻出現(xiàn)驚人的跳躍式發(fā)展勢(shì)頭。這個(gè)事實(shí)只能說(shuō)明,無(wú)論是從行業(yè)還是從整個(gè)經(jīng)濟(jì)來(lái)看,中國(guó)企業(yè)的銷售額和利潤(rùn)都在急劇向極少數(shù)中央企業(yè)集中,中國(guó)經(jīng)濟(jì)的集中度正在顯著提升。換言之,中國(guó)經(jīng)濟(jì)的寡頭格局已經(jīng)大致抵定。

所謂寡頭,是指少數(shù)幾家廠商控制整個(gè)市場(chǎng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的市場(chǎng)組織。90年代末期以來(lái)直到今天的中國(guó)經(jīng)濟(jì)史,大概是對(duì)這個(gè)定義最為貼切的詮釋之一。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的寡頭格局,不僅在具有自然壟斷的性質(zhì)的通信、電力、金融等行業(yè)清晰可見(jiàn),在競(jìng)爭(zhēng)性的鋼鐵等行業(yè)表現(xiàn)得也同樣明晰。與90年代炙手可熱的俄羅斯寡頭相比,中國(guó)的新型寡頭雖然默默無(wú)聞,也不像俄羅斯寡頭那樣具有鮮明的人格化特征,但其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響和控制力則可能遠(yuǎn)甚前者。

誠(chéng)如許多外部觀察家所評(píng)論的那樣,從1992年到現(xiàn)在,激烈乃至殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)一直是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)顯著特征。這似乎是在暗示,中國(guó)并不存在寡頭形成的土壤。然而,商品市場(chǎng)上的激烈競(jìng)爭(zhēng)景象只是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)面相。在這背后,中國(guó)經(jīng)濟(jì)還有另外一種面目,那就是:要素及資源的高度壟斷。正是這個(gè)潛隱于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)表象之下的基礎(chǔ)架構(gòu),為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的寡頭格局埋下了伏筆。

90年代中期之后,國(guó)企脫困成為中國(guó)各級(jí)決策者的一項(xiàng)重要政治任務(wù)。在具體的實(shí)踐中,這個(gè)任務(wù)被分解成兩個(gè)主要內(nèi)容:一是中小國(guó)有企業(yè)被迅速的私有化,各級(jí)政府借此甩掉了沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān),這就是在90年代中期之后在中國(guó)蔚為風(fēng)潮的“改制”運(yùn)動(dòng)。按照既定的國(guó)企改革戰(zhàn)略,這是所謂“放小”。而在另外一個(gè)方面,則是通過(guò)各種行政性手段將資源迅速向一部分壟斷國(guó)有企業(yè)（主要是那些具有戰(zhàn)略地位和重要影響力的國(guó)有企業(yè)）進(jìn)行集中配置,即所謂“抓大”。在中國(guó)的決策層眼中,只要抓住了這些具有全局控制力的“關(guān)鍵少數(shù)”,行政力量才能在未來(lái)的經(jīng)濟(jì)控制中為自己保留重要的一席。實(shí)際上,中國(guó)今天已經(jīng)赫然成型的寡頭,就是中國(guó)在國(guó)企改革中長(zhǎng)期奉行“抓大”戰(zhàn)略所收獲的歷史成果。

回顧不久前發(fā)生的中國(guó)改革史,我們可以清晰看到中國(guó)寡頭的成長(zhǎng)軌跡。概而言之,中國(guó)的寡頭主要是通過(guò)對(duì)要素資源的政治性配置,輔之以各種市場(chǎng)化手段催生出來(lái)的。我們可以清楚地看到,自90年代晚近,通過(guò)債轉(zhuǎn)股、通過(guò)各種財(cái)政優(yōu)惠、通過(guò)強(qiáng)行壓低資金供應(yīng)價(jià)格、通過(guò)一次又一次的銀行壞賬剝離、通過(guò)各種潛在和公開的準(zhǔn)入制度、通過(guò)兼并重組手段,中國(guó)經(jīng)濟(jì)資源實(shí)際上經(jīng)歷了一次迅速的聚集過(guò)程。無(wú)疑,其對(duì)象明白無(wú)誤地指向了大型壟斷企業(yè)尤其是中央企業(yè)。

如果將范圍縮小到中國(guó)新興的資本市場(chǎng),這部潛在的歷史就會(huì)呈現(xiàn)出更加清晰的路線圖。中國(guó)資本市場(chǎng)在初起之時(shí),主要是為了當(dāng)時(shí)處于邊緣地位的城市集體企業(yè)以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)服務(wù)的,但到了90年代中期,中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐漸淪為各類國(guó)有企業(yè)尤其是地方國(guó)有企業(yè)的解困場(chǎng)所,而到了90年代晚期之后,中國(guó)資本市場(chǎng)則進(jìn)一步成為特大型壟斷企業(yè)尤其是中央企業(yè)的融資場(chǎng)所。依恃一系列的政策傾斜和本來(lái)就設(shè)有的準(zhǔn)入制度,在進(jìn)入新世紀(jì)之后,中央企業(yè)已經(jīng)成為中國(guó)資本市場(chǎng)的絕對(duì)主流和最大的受益者。在短短的十多年歷史中,中國(guó)資本市場(chǎng)清晰地呈現(xiàn)出了一條“為邊緣性企業(yè)服務(wù)――再到為國(guó)有企業(yè)服務(wù)――再到為央企（包括其他特大型壟斷企業(yè)）服務(wù)”的完整路線圖。這種格局,并非是中國(guó)資本市場(chǎng)自然演進(jìn)的結(jié)果,而是資本市場(chǎng)不斷適應(yīng)政治需要的一個(gè)邏輯后果。

放眼于資本市場(chǎng)之外的更加廣闊的領(lǐng)域,這種情況也同樣彰彰明甚。當(dāng)大部分資源通過(guò)金融、財(cái)政甚至政治工具向極少數(shù)企業(yè)聚集的時(shí)候,寡頭的速成就絲毫也不值得大驚小怪了。有足夠的證據(jù)可以判斷,發(fā)軔于20世紀(jì)末期的中國(guó)寡頭,并非是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的后果,而是政府戰(zhàn)略性干預(yù)的成就。中國(guó)國(guó)資委的一位負(fù)責(zé)人在接受媒體采訪的時(shí)候,曾經(jīng)頗為興奮地談到了國(guó)企改革的這種成就,他引用數(shù)據(jù)說(shuō), “國(guó)有企業(yè)1998年全年利潤(rùn)才525億元,但去年（2004年）僅國(guó)有工業(yè)企業(yè)就已達(dá)到5312億元,其中中央企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)4785億元”。如此跳躍式的發(fā)展,這位負(fù)責(zé)人當(dāng)然應(yīng)該引以為傲。不過(guò),從另外一種眼光看,這恐怕就不再是國(guó)企改革的勝利,而是寡頭的勝利。

中國(guó)前26年改革給外界留下的最深刻的印象一直是:中國(guó)經(jīng)歷了一個(gè)廣泛而深刻的私營(yíng)化運(yùn)動(dòng)。但絕大多數(shù)人并沒(méi)有注意到,在90年代晚期,中國(guó)也發(fā)生了一場(chǎng)同樣激進(jìn)而影響可能更加深遠(yuǎn)的“國(guó)有化”運(yùn)動(dòng)――資源向極少數(shù)國(guó)有壟斷企業(yè)的迅速聚集。作為這場(chǎng)激進(jìn)運(yùn)動(dòng)的一個(gè)歷史后果,中國(guó)的寡頭形象由模糊而清晰,由清晰而巨大,像一個(gè)令人驚恐但卻在加速逼近我們的“利維坦”。以現(xiàn)有的證據(jù),我們顯然還無(wú)法對(duì)這個(gè)歷史現(xiàn)象做出“禍”與“?！钡呐袛?但無(wú)論如何,它已經(jīng)是我們正在面臨的歷史大環(huán)境。

寡頭的力量

如果嫁接在政府和市場(chǎng)之間的中國(guó)寡頭真的形成某種政府替代,那么,對(duì)政府和市場(chǎng)兩方面都可能造成嚴(yán)重?fù)p害

1996年,年邁的葉利欽再次披掛上陣,準(zhǔn)備競(jìng)選俄羅斯總統(tǒng)。但此一時(shí)彼一時(shí),此時(shí)葉利欽已經(jīng)不復(fù)是往日的葉利欽。民意測(cè)驗(yàn)顯示,從前具有英雄魅力的葉利欽已經(jīng)岌岌可危。在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)刻,別列佐夫斯基等俄羅斯寡頭運(yùn)用旗下的媒體力挽狂瀾,為葉利欽的連任立下了汗馬功勞。事后,俄羅斯寡頭們毫不掩飾地宣稱:我們拯救了葉利欽。

這是一個(gè)發(fā)生在俄羅斯寡頭身上的故事。在這個(gè)故事中,俄羅斯寡頭不經(jīng)意之間就展現(xiàn)了他們驚人的實(shí)力。那么,中國(guó)的寡頭將如何作為？

與俄羅斯的寡頭同行們不同,中國(guó)的寡頭并不是那種依靠盜竊國(guó)家資產(chǎn)起家的強(qiáng)盜資本家,而是與體制完全融為一體的國(guó)有企業(yè)。換句話說(shuō),他們是合法體制的一部分。不過(guò),這種特殊出身一點(diǎn)也不會(huì)削弱中國(guó)寡頭的影響力,相反,正因?yàn)樗麄兪呛戏w制的一部分,中國(guó)的寡頭們可能更容易假借公共利益之名,行壟斷集團(tuán)的既得利益之實(shí)。也因此,我們才更應(yīng)該對(duì)中國(guó)寡頭們的特殊性格加以仔細(xì)辨析。

中國(guó)的寡頭雖然脫胎于舊式的國(guó)有企業(yè),但他們的智慧和能力顯然已經(jīng)今非昔比。這首先表現(xiàn)在寡頭們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的熟悉程度。如果說(shuō)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的大型企業(yè)集團(tuán)基本上屬于行政機(jī)構(gòu)而對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)完全陌生的話,那么,今天的中國(guó)寡頭顯然已經(jīng)完全洞悉了市場(chǎng)的秘密。經(jīng)過(guò)20多年的錘煉,中國(guó)今天的寡頭集團(tuán)的市場(chǎng)智慧已經(jīng)不在任何私營(yíng)企業(yè)之下。如果加上其本身具有的資本以及由此帶來(lái)的人力資源優(yōu)勢(shì),只要寡頭企業(yè)愿意,他們就完全可以鞏固并進(jìn)一步擴(kuò)展他們的市場(chǎng)壟斷優(yōu)勢(shì)。

事實(shí)上,無(wú)論是在國(guó)內(nèi)的所謂整合、重組,還是在近年來(lái)愈演愈烈的海外并購(gòu)案例中,我們都可以看到寡頭們對(duì)現(xiàn)代金融技巧的嫻熟運(yùn)用。如果僅僅如此,我們可能還無(wú)需對(duì)中國(guó)寡頭格局過(guò)分憂慮,但問(wèn)題在于,寡頭們不僅僅是市場(chǎng)動(dòng)物,也是政治動(dòng)物,不僅僅具備政治意愿,而且也具備強(qiáng)大的政治行動(dòng)能力。這種憑借行政權(quán)力擴(kuò)充壟斷利益的政治性格,在中國(guó)寡頭一路形成的過(guò)程中已經(jīng)表現(xiàn)得相當(dāng)明確。在著名的陜北油田爭(zhēng)奪戰(zhàn)中,中石油就有透過(guò)游說(shuō)行政管理部門并以文件方式強(qiáng)化自己壟斷地位的“前科”。撇開具體的對(duì)錯(cuò)不談,僅就運(yùn)用行政資源介入商業(yè)爭(zhēng)議這一點(diǎn)而言,中國(guó)寡頭的政治權(quán)力顯然已經(jīng)侵蝕了市場(chǎng)本身的公平和正義。由此我們也可以發(fā)現(xiàn),寡頭的壯大多少是以不公平地犧牲其他經(jīng)濟(jì)成分尤其是民營(yíng)企業(yè)為代價(jià)的。

不過(guò),陜北油田案例可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以展現(xiàn)中國(guó)寡頭的政治行動(dòng)能力。隨著經(jīng)濟(jì)資源和利潤(rùn)進(jìn)一步向寡頭企業(yè)聚集,寡頭在中國(guó)未來(lái)的政治權(quán)重也將越來(lái)越舉足輕重。2004年,僅中石油一家的利潤(rùn)就達(dá)到1029.27億元,占整個(gè)央企利潤(rùn)的1/5強(qiáng)。如此大的權(quán)重,寡頭企業(yè)的超級(jí)政治游說(shuō)能力已經(jīng)呼之欲出。所以,當(dāng)2005年3月16日中石油在香港驕傲地宣布驚人業(yè)績(jī)的時(shí)候,許多人的心頭也同時(shí)掠過(guò)了一絲陰影。

篇7

 

關(guān)鍵詞：論特易購(gòu) 如何改善 利潤(rùn)表現(xiàn)

 

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析

 

在市場(chǎng)中，大型零售商往往被定義為寡頭企業(yè)。不論是已經(jīng)存在于市場(chǎng)中的零售商或剛剛進(jìn)入市場(chǎng)的新企業(yè)，他們的共同特征都是擁有龐大的企業(yè)規(guī)模，高效的生產(chǎn)力，強(qiáng)大的資本實(shí)力等。埃里克森.P指出，由于小型零售商受到商品豐富程度和價(jià)位的限制，無(wú)法在物流配送等方面和巨頭企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。巨頭零售企業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模就造就了自然的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘。因此，能夠進(jìn)入零售市場(chǎng)并參與競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)就非常少。根據(jù)英國(guó)衛(wèi)報(bào)（2014）的報(bào)道，在特易購(gòu)的事件中，寡頭企業(yè)是英國(guó)市場(chǎng)中的德國(guó)阿爾迪，利德爾，英國(guó)塞恩斯伯里，莫里森等零售企業(yè)。因此，特易購(gòu)面對(duì)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中典型的寡頭市場(chǎng)。

 

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，寡頭市場(chǎng)模型有很多種結(jié)構(gòu)。特易購(gòu)則屬于，非同質(zhì)化企業(yè)的納什古諾模型。羅杰和麥克卡爾洛奇(2014) 年的分析指出，2014年更正的最新英國(guó)反壟斷法中，卡特爾和串謀行為依然是不合法的。由于零售巨頭是不能串謀結(jié)為卡特爾組織，所以這些企業(yè)應(yīng)該被首先定義為非合作性寡頭模型。但非合作性寡頭模型也有幾個(gè)類型，非合作寡頭模型的選擇取決于企業(yè)的行動(dòng)類型和次序。在特易購(gòu)的例子中，寡頭企業(yè)可以相互之間自由競(jìng)爭(zhēng)，各大零售商并非序貫行動(dòng)，市場(chǎng)不存在領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)先行選擇產(chǎn)量，因此非同質(zhì)化企業(yè)中的斯塔克伯格競(jìng)爭(zhēng)將不會(huì)發(fā)生。與此同時(shí)，伯納德模型也不適合。原因是零售企業(yè)所提供的產(chǎn)品差異性非常小，服務(wù)也是同質(zhì)化且完美替代的，因而不能各自獨(dú)立設(shè)定價(jià)格而不考慮其它寡頭的行為。

 (見(jiàn)Graph 1)然而，納什古諾模型則是解釋特易購(gòu)和其它零售企業(yè)的非合作寡頭競(jìng)爭(zhēng)的完美模型。佩羅夫指出，當(dāng)一個(gè)市場(chǎng)中企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)化產(chǎn)品的時(shí)候，企業(yè)更有可能決定的是產(chǎn)量而不是價(jià)格。因?yàn)楫a(chǎn)品和服務(wù)是相同的，市場(chǎng)的整體產(chǎn)量是所有企業(yè)產(chǎn)量的總和。每一個(gè)寡頭都在擁有關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)量的不完全信息的基礎(chǔ)同時(shí)決定自身的產(chǎn)量。任何企業(yè)的產(chǎn)量都會(huì)直接影響其它所有寡頭企業(yè)的利潤(rùn)。因此特易購(gòu)所處的寡頭競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)應(yīng)該被定義為納什古諾模型。但是標(biāo)準(zhǔn)的納什古諾模型是是建立在競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的成本相同的基礎(chǔ)上的。然而在真實(shí)的世界當(dāng)中，即便是相同行業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的邊際成本也是不同的。而非同質(zhì)化企業(yè)的納什古諾模型允許所分析的寡頭企業(yè)擁有不同的邊際成本。

 

 

 

戰(zhàn)略對(duì)比

 

麥克德莫特.K （2013）指出特易購(gòu)現(xiàn)在的邊際成本比起其它零售商來(lái)說(shuō)偏高。特易購(gòu)在古諾模型中有兩種戰(zhàn)略可以與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手博弈。特易購(gòu)可以選擇在當(dāng)前情況下提升產(chǎn)量進(jìn)而提升自身的市場(chǎng)份額，或降低自身的邊際成本取得更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果特易購(gòu)增加自身的產(chǎn)量，則在短期中市場(chǎng)中的整體產(chǎn)量將會(huì)提升，這也將帶動(dòng)著市場(chǎng)價(jià)格水平將會(huì)下降。這個(gè)戰(zhàn)略可能會(huì)降低所有寡頭企業(yè)的凈利潤(rùn)，但是對(duì)消費(fèi)者則是有益的。然而其它寡頭不會(huì)默許特易購(gòu)單方面的增加市場(chǎng)勢(shì)力，它們也會(huì)采用相同的策略。市場(chǎng)的價(jià)格水平會(huì)由于市場(chǎng)產(chǎn)品總量的持續(xù)提升而不斷降低。一場(chǎng)直接的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)也將無(wú)可避免地產(chǎn)生。然而由于特易購(gòu)的邊際成本是在其它寡頭企業(yè)的邊際成本之上的。在長(zhǎng)期中，市場(chǎng)價(jià)格水平會(huì)逐漸降低并趨近于特易購(gòu)的邊際成本。最終特易購(gòu)會(huì)被自己的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略率先驅(qū)逐出英國(guó)市場(chǎng)，因?yàn)橄鄬?duì)于其它競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，特易購(gòu)的利潤(rùn)空間會(huì)被首先壓縮至不可容忍的范圍。當(dāng)然，特易購(gòu)決不允許這樣的事情發(fā)生。特易購(gòu)會(huì)降低產(chǎn)量，迫使價(jià)格回到合理的水平。但即便價(jià)格戰(zhàn)因此停止，特易購(gòu)的市場(chǎng)份額和市場(chǎng)勢(shì)力比起價(jià)格戰(zhàn)前都在一定程度上縮水了。因此直接由產(chǎn)量戰(zhàn)略引發(fā)價(jià)格戰(zhàn)的策略對(duì)特易購(gòu)是行不通的。 (圖表 Graph 2)

 

佩羅夫（2011）年指出，打破非同質(zhì)企業(yè)的納什古諾模型平衡點(diǎn)的唯一方法就是降低自身的邊際成本。在寡頭競(jìng)爭(zhēng)中，更低的企業(yè)邊際成本帶來(lái)的是更高的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。在古諾模型中，分析起始于最初的納什古諾均衡點(diǎn)。這意味著沒(méi)有企業(yè)能夠單方面的提升自身利潤(rùn)。在特易購(gòu)的例子中，由于我們假設(shè)其他零售商的自身情況沒(méi)有改變，因此他們的最優(yōu)反應(yīng)曲線始終保持著原有水平。但如果特易購(gòu)的邊際成本改變，，原有競(jìng)爭(zhēng)條件的基礎(chǔ)就會(huì)被改變，原有的納什古諾模型也會(huì)被打破?，F(xiàn)在，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手任何的特定產(chǎn)量水平，特易購(gòu)的最有戰(zhàn)略都是在原有水平下增加產(chǎn)量。相對(duì)于其它寡頭企業(yè)，在新均衡點(diǎn)里更低成本的企業(yè)將更占優(yōu)勢(shì)。結(jié)果就是，高產(chǎn)量導(dǎo)致的更低的市場(chǎng)價(jià)格水平不僅沒(méi)有降低特易購(gòu)的利潤(rùn)空間，而且讓特易購(gòu)取得了更多的利潤(rùn)。其它的寡頭企業(yè)可以以較少的市場(chǎng)份額與特易購(gòu)并存在英國(guó)市場(chǎng)，或選擇離開?？偟膩?lái)說(shuō)，那是非同質(zhì)化企業(yè)的古諾模型為分析特易購(gòu)如何提升市場(chǎng)勢(shì)力，改善利潤(rùn)表現(xiàn)提供了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)。

 (圖表 Graph 3 and 4)

 

 

利潤(rùn)的組成

 

從另一方面來(lái)說(shuō)，單純的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析不足以給特易購(gòu)改善利潤(rùn)表現(xiàn)的戰(zhàn)略提供完整分析。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，利潤(rùn)的定義是指總盈利與總成本的差額。而古諾模型并沒(méi)有具體的方法和技術(shù)指出企業(yè)改善利潤(rùn)表現(xiàn)和降低成本或提升銷量的具體方法。事實(shí)是，原本的均衡點(diǎn)不會(huì)自發(fā)地移動(dòng)到新的均衡點(diǎn)。盡管成本是可以隨著企業(yè)戰(zhàn)略自主調(diào)整的內(nèi)生變量，但銷量卻是難以自發(fā)提升的外生變量。原因是產(chǎn)量不僅取決于企業(yè)自身的管理，而且在一定程度上取決于消費(fèi)者的偏好和市場(chǎng)環(huán)境等諸多因素。因此根據(jù)古諾模型和經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于利潤(rùn)的組成的定義，特易購(gòu)改善利潤(rùn)表現(xiàn)的解決方法應(yīng)該被分為兩部分。特易購(gòu)應(yīng)該根據(jù)自己當(dāng)前的情況首先降低成本，然后努力增加銷量。新的納什古諾均衡就會(huì)被實(shí)現(xiàn)，而且利潤(rùn)表現(xiàn)會(huì)逐步改善。

 

 

降低成本

 

威特曼.D （2013）的報(bào)告指出，特易購(gòu)是世界上第三大零售商。而它的全球企業(yè)規(guī)模是由英國(guó)企業(yè)規(guī)模和海外規(guī)模的加和。所以降低成本的解決方案應(yīng)該被區(qū)分為海外市場(chǎng)和英國(guó)本土市場(chǎng)兩部分。

 

CBS（2013）的報(bào)告指出，特易購(gòu)在美國(guó)的旗下品牌Fresh & Easy 和在中國(guó)市場(chǎng)均遭受失敗。并沒(méi)有證據(jù)顯示特易購(gòu)在美國(guó)和中國(guó)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)狀況將會(huì)得到改善。眾所周知，和英國(guó)相比中國(guó)和美國(guó)有著完全不同的市場(chǎng)環(huán)境。相比于在這些國(guó)家已經(jīng)存在的零售寡頭而言，特易購(gòu)明顯處于劣勢(shì)。而且特易購(gòu)海外過(guò)大的市場(chǎng)規(guī)模導(dǎo)致管理團(tuán)隊(duì)變得低效，特易購(gòu)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的反應(yīng)速度也過(guò)于緩慢。對(duì)海外市場(chǎng)的持續(xù)投資會(huì)降低資本的整體回報(bào)率，進(jìn)而降低特易購(gòu)的盈利能力。佩羅夫（2011）指出機(jī)會(huì)成本應(yīng)該被考慮進(jìn)運(yùn)營(yíng)中來(lái)，而且沉沒(méi)成本在企業(yè)制定戰(zhàn)略的過(guò)程中應(yīng)該被忽略。特易購(gòu)的機(jī)會(huì)成本是在進(jìn)行全球擴(kuò)張的時(shí)候失去了進(jìn)一步在英國(guó)降低邊際成本和提升市場(chǎng)勢(shì)力的能力。特易購(gòu)在海外擁有的土地和廠房在短期是固定成本。但是這些因素可以考慮入長(zhǎng)期戰(zhàn)略中來(lái)。在長(zhǎng)期中，固定資產(chǎn)可以被折算變賣。所以固定成本是可以被部分避免的，進(jìn)而降低整體成本?？偟膩?lái)說(shuō)，特易購(gòu)應(yīng)該變賣中國(guó)和美國(guó)市場(chǎng)的固定資產(chǎn)，進(jìn)而降低企業(yè)規(guī)模和沉沒(méi)成本。（圖表Graph 5 and 6）

 

 

薩拉.S （2011）指出，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)購(gòu)物已經(jīng)被逐步接受，消費(fèi)者不再傾向在郊區(qū)超級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行一周一次的采購(gòu)了。換言之，網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物和小型超市對(duì)大型超級(jí)市場(chǎng)有明顯沖擊。從另一方面來(lái)說(shuō)，消費(fèi)者現(xiàn)在越來(lái)越喜歡方便的社區(qū)小型超市。已經(jīng)改變的消費(fèi)者偏好直接導(dǎo)致了郊區(qū)大型超級(jí)市場(chǎng)的逐步失敗。沒(méi)有證據(jù)指出郊區(qū)大型超級(jí)市場(chǎng)將會(huì)被消費(fèi)者再度青睞。一些郊區(qū)大型超級(jí)市場(chǎng)成為了增加盈利的沉重負(fù)擔(dān)。因此為了降低固定成本，特易購(gòu)一些虧損嚴(yán)重的郊區(qū)超市應(yīng)該被變賣。

 

總的來(lái)說(shuō)，提升利潤(rùn)表現(xiàn)的第一步應(yīng)該是降低任何可避免的成本，降低企業(yè)的負(fù)擔(dān)。特易購(gòu)應(yīng)該變賣掉自己在海外的資產(chǎn)和本土虧損嚴(yán)重的郊區(qū)大型超市。

 

 

增加收益

 

LeapTomorrow（2015）的報(bào)告指出，由于消費(fèi)者的偏好和市場(chǎng)環(huán)境已經(jīng)改變，傳統(tǒng)的零售模式遭遇全新消費(fèi)模式的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。銷量是外生變量，它極大的取決于外部的市場(chǎng)。因此銷量不會(huì)在降低成本后自發(fā)的增長(zhǎng)。由于消費(fèi)者的習(xí)慣已經(jīng)改變，再加上新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的加入，特易購(gòu)在英國(guó)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模從恒定規(guī)模收益變?yōu)樵黾拥囊?guī)模收益。相比于新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而言，特易購(gòu)目前的生產(chǎn)效率是偏低的。根據(jù)最新的市場(chǎng)情況來(lái)看，特易購(gòu)的運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略導(dǎo)致資本回報(bào)率過(guò)低。因此，增加生產(chǎn)科技，管理團(tuán)隊(duì)和消費(fèi)體驗(yàn)方面的投資可以將特易購(gòu)在英國(guó)本土的經(jīng)濟(jì)規(guī)模從遞增的規(guī)模收益推回恒定規(guī)模收益水平。特易購(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)因此得到增強(qiáng)。(圖表 Graph 7)

 

從另一方面來(lái)說(shuō)，不論消費(fèi)者偏好大型或小型超市，消費(fèi)者的整體消費(fèi)能力是沒(méi)有改變的。所以消費(fèi)總量依然維持在相同水平。只要特易購(gòu)適應(yīng)了消費(fèi)者最新的習(xí)慣和偏好，消費(fèi)者的抽逃將會(huì)被控制到最低水平。因此特易購(gòu)應(yīng)該建立更多的社區(qū)小型超市，然后提升線上購(gòu)物的體驗(yàn)水平。

 (圖表 Graph 8)

 

總結(jié)

 

總的來(lái)說(shuō)，特易購(gòu)應(yīng)該縮減其全球市場(chǎng)規(guī)模，回收在全球市場(chǎng)和大型郊區(qū)超市的投入，將資本更多部署在英國(guó)本土市場(chǎng)。通過(guò)增加對(duì)生產(chǎn)和管理部門的資本投入，邊際成本會(huì)因此得到降低。通過(guò)合理的市場(chǎng)戰(zhàn)略，銷量也會(huì)提升。特易購(gòu)應(yīng)該重振品牌形象，重塑消費(fèi)者信心。最終特易購(gòu)的利潤(rùn)表現(xiàn)就會(huì)逐步提升。

 

參考文獻(xiàn)：

1.      Skynews (2014) Tesco Shares Plunge 15% On Profit Warning [Online] Available from:

news.sky.com/story/1388408/tesco-shares-plunge-15-percent-on-profit-warning [Accessed: 09 Sep 2014]

2.      Ellickson, P. (2011) Supermarkets as a Natural Oligopoly [Online] Available from: paulellickson.com/SupermarketsAsNO.pdf [Accessed: Aug 2011]

3.      Theguardian (2014) How Aldi’s price plan shook up Tesco, Morrison’s, Asda and Sainsbury’s [Online] Avilable from: theguardian.com/business/2014/sep/29/how-aldi-price-plan-shook-up-tesco-morrisons-asda-sainsburys [29 Sep 2014]

 

 

索引

 

1. 特爾：多個(gè)寡頭企業(yè)的結(jié)合或聯(lián)盟，未得到壟斷的市場(chǎng)勢(shì)力。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

篇8

寡頭時(shí)代已然來(lái)臨。

在普遍通漲的壓迫下，競(jìng)爭(zhēng)的加劇將使中國(guó)企業(yè)進(jìn)入一個(gè)寡頭時(shí)代，在完全競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，這種情況更為明顯。

最為典型的要數(shù)連鎖經(jīng)營(yíng)行業(yè)。早在幾年前，家電連鎖業(yè)即從群雄并立時(shí)代過(guò)渡到了霸主時(shí)代，而隨著去年國(guó)美收購(gòu)永樂(lè)，今年也風(fēng)傳蘇寧即將收購(gòu)大中，未來(lái)家電連鎖行業(yè)將形成雙雄對(duì)立甚至是一家獨(dú)大的局面。

在空調(diào)行業(yè)，早在幾年前就出現(xiàn)過(guò)一種預(yù)言：未來(lái)10年內(nèi)，激烈的競(jìng)爭(zhēng)將使只有大約5個(gè)品牌可以生存。如今，預(yù)言已經(jīng)部分實(shí)現(xiàn)：在過(guò)去的5年中，行業(yè)品牌從數(shù)百個(gè)銳減至目前的不到100個(gè)，格力、美的、海爾3家占領(lǐng)了整個(gè)行業(yè)超過(guò)50%的市場(chǎng)份額，如果加上其余如志高、奧克斯等幾個(gè)次強(qiáng)勢(shì)品牌，不到10個(gè)品牌即擁有整個(gè)行業(yè)9/10的市場(chǎng)。

在持續(xù)一年多的原材料漲價(jià)風(fēng)潮中，好幾大巨頭已經(jīng)開始出現(xiàn)潰敗跡象，而出口退稅政策的改變和人民幣升值的壓力，更是給予以出口為主的格蘭仕等品牌沉重一擊?？梢灶A(yù)見(jiàn)，未來(lái)幾年中，品牌的集中度將更為加強(qiáng)，只有寡頭級(jí)的品牌才能夠繼續(xù)生存。

在飲料行業(yè)，多年的競(jìng)爭(zhēng)，也已如大浪淘沙，可口可樂(lè)、百事可樂(lè)兩個(gè)國(guó)際巨頭牢牢占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位，而農(nóng)夫與娃哈哈的絞殺，更使眾多國(guó)內(nèi)品牌失去立足之地；在乳品行業(yè)，蒙牛、伊利兩業(yè)巨頭占據(jù)了過(guò)半江山。而在酒類市場(chǎng)，五糧液、茅臺(tái)兩大家在高端白酒領(lǐng)域占據(jù)著50%的份額，張?jiān)?、中糧、王朝三大家則控制了中國(guó)葡萄酒47%的市場(chǎng)。

縱使是在所謂的分眾領(lǐng)域，也逐步出現(xiàn)了“分眾不分”的局面，分眾自收購(gòu)聚眾以后，已經(jīng)明顯成為壟斷性巨頭，詩(shī)人出身的江南春的抱負(fù)還遠(yuǎn)不止于此，他宣稱只要有可能，分眾可以完成任何并購(gòu)和擴(kuò)張，大有一統(tǒng)天下的氣概。

完全競(jìng)爭(zhēng)的到來(lái)，不僅使開放性行業(yè)加劇集中、催生出各個(gè)寡頭以外，對(duì)于目前的半開放行業(yè)，如汽車、石油、鋼鐵等也將造成巨大的沖擊，乃至改變行業(yè)架構(gòu)。

目前，汽車行業(yè)基本是合資品牌的天下，其本質(zhì)，就是國(guó)外巨頭與上汽、一汽等國(guó)字號(hào)聯(lián)手壟斷大部分市場(chǎng)，吉利、奇瑞等民營(yíng)汽車企業(yè)只能在夾縫中求生存。

寡頭時(shí)代意味著競(jìng)爭(zhēng)的更加白熱化，但這對(duì)民營(yíng)企業(yè)而言并非壞事。表面上，國(guó)企擁有大量的軟性和硬性資源，但事實(shí)上，長(zhǎng)期制約這些企業(yè)發(fā)展的體制性痼疾并沒(méi)有得到真正的改善，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力一方面取決于對(duì)資源的把握能力，更多還要依靠對(duì)資源的綜合運(yùn)作能力，而這點(diǎn)是民企顯著的優(yōu)勢(shì)所在。

隨著國(guó)民收入的提高和消費(fèi)時(shí)代的升級(jí)，猛然增加的市場(chǎng)將吸引更多的民營(yíng)資本進(jìn)入，也給了吉利、奇瑞做大的機(jī)會(huì)。

吉利等民營(yíng)企業(yè)在汽車行業(yè)的破局，具有非同尋常的意義，標(biāo)志著在很多政府管制和半管制行業(yè)，民營(yíng)企業(yè)一樣可以做大，一樣可以成為市場(chǎng)的主體，而非目前的既得利益集團(tuán)所說(shuō)的只能由國(guó)營(yíng)壟斷企業(yè)控制，所謂“中國(guó)經(jīng)濟(jì)不能完全放開”只是一個(gè)偽命題，這對(duì)于建立更寬松的宏觀商業(yè)環(huán)境，將有著莫大的示范意義，中國(guó)也將迎來(lái)一個(gè)更為開放的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

篇9

由上可見(jiàn)：隨著行業(yè)的發(fā)展，行業(yè)整合是發(fā)展趨勢(shì)，市場(chǎng)必然由散點(diǎn)市場(chǎng)向三分天下的塊狀同質(zhì)化市場(chǎng)轉(zhuǎn)移，而求的企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)要么成就行業(yè)寡頭，要么就只有在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上獨(dú)樹一幟。下面是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的三個(gè)階段描述：

如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)處于散點(diǎn)市場(chǎng)向塊狀同質(zhì)化市場(chǎng)過(guò)度過(guò)程中，市場(chǎng)上必然出現(xiàn)并購(gòu)現(xiàn)象風(fēng)行，或者在激烈的競(jìng)爭(zhēng)之下，弱小的企業(yè)紛紛倒閉等。那作為地方上長(zhǎng)期堅(jiān)守的企業(yè)應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)被吞并或者被市場(chǎng)淘汰之風(fēng)險(xiǎn)呢？根據(jù)筆者多年的企業(yè)實(shí)操經(jīng)驗(yàn)和咨詢服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，特將如下的經(jīng)驗(yàn)之道提供給大家，以便為區(qū)域品牌如何應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供參考和指導(dǎo)。

第一章：營(yíng)銷環(huán)境反包圍，爭(zhēng)取區(qū)域強(qiáng)勢(shì)先機(jī)

A企業(yè)，是生產(chǎn)巴士奶的企業(yè)，幾十年的耕作和積累，在生產(chǎn)技術(shù)上在國(guó)內(nèi)行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)導(dǎo)的地位，銷售業(yè)績(jī)?cè)谑?nèi)處于壟斷地位。但因?yàn)槠漕I(lǐng)導(dǎo)者對(duì)融資的觀念比較落后，所以資本的積累一直是自我逐步積累，產(chǎn)能始終處于一定的水平，耕作的市場(chǎng)也一直沒(méi)有發(fā)展到省外去，但其總體的銷售量和盈利率在國(guó)內(nèi)行業(yè)內(nèi)卻是可圈可點(diǎn)的。巨大的市場(chǎng)利益吸引了國(guó)內(nèi)某寡頭企業(yè)，該企業(yè)在資金和銷售規(guī)模上比該企業(yè)大了不止10倍，為在該省取得不錯(cuò)的銷售業(yè)績(jī)，并且快速的取得。該寡頭在并購(gòu)談判沒(méi)有成功的情況下，采用的策略是直接在該企業(yè)所在地直營(yíng)建設(shè)生產(chǎn)工廠，由此來(lái)進(jìn)行對(duì)該企業(yè)從資源（主要是原奶供應(yīng)）上將該企業(yè)扼殺在供應(yīng)鏈的短缺上，另在市場(chǎng)上進(jìn)行的是中心開花，欲憑借自己龐大的資金資源再市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中將該企業(yè)進(jìn)行釜底抽薪。面對(duì)如此的洪流，該地方企業(yè)冷靜地探查時(shí)勢(shì)，通過(guò)一系列的公關(guān)活動(dòng)，反而將該寡頭的陰謀扼殺在了搖籃之中。

我們都知道，企業(yè)的發(fā)展成功都是和外圍市場(chǎng)環(huán)境的發(fā)展是分不開的。娃哈哈的成功離不開消費(fèi)者對(duì)食品飲料安全的需求發(fā)展，康師傅等方便面的成功離不開消費(fèi)者對(duì)食品需求方便性的需求發(fā)展，等等。企業(yè)的生存更是和地方上的關(guān)系等因素是分不開的，這些因素主要包括人口、經(jīng)濟(jì)、文化、科技、政治、人文等，A 企業(yè)為避免真刀真槍的競(jìng)爭(zhēng)，確保自己立于不敗之地，從戰(zhàn)略的角度上對(duì)自己的企業(yè)進(jìn)行了全面的分析和出路的研究。

A企業(yè)的SWOT 分析：

S：1、在原料的供應(yīng)上，和當(dāng)?shù)啬膛ｐB(yǎng)殖戶約5萬(wàn)家簽訂了長(zhǎng)期的供應(yīng)合同，在當(dāng)?shù)靥幱谫Y源的壟斷地位；

2、是當(dāng)?shù)卣募{稅大戶，執(zhí)政關(guān)系非常融洽，法人代表本身為省政協(xié)人員；

3、企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)在國(guó)內(nèi)屬于領(lǐng)先水平；

4、品牌為地方老品牌，品牌名又和省城的別稱相同；

5、企業(yè)為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，人員也都非常熟悉當(dāng)?shù)氐娜宋沫h(huán)境。

總之，A企業(yè)占據(jù)了天時(shí)、地利和人和的商戰(zhàn)因素。

W：1、資金不如此寡頭，此寡頭可以為此進(jìn)行大資本的運(yùn)作；

2、人力資源素質(zhì)上不如此寡頭；

3、品牌力度上此寡頭為全國(guó)知名品牌，在其他的奶制品上可以說(shuō)家喻戶曉。

此寡頭和A企業(yè)比起來(lái)可以說(shuō)是大象和螞蟻的對(duì)決。

O：壟斷供應(yīng)鏈資源，增加寡頭進(jìn)入壁壘

T：該寡頭不惜資金在自建產(chǎn)能的基礎(chǔ)上再自建奶牛場(chǎng)

該寡頭利用和上層的政治關(guān)系挾天子以令諸侯，破壞A在地方上的關(guān)系。

為此，A企業(yè)成立了戰(zhàn)略管理小組，首要的職責(zé)是進(jìn)行公關(guān)活動(dòng)和供應(yīng)鏈的建設(shè)問(wèn)題，具體實(shí)施了如下的公關(guān)活動(dòng)和供應(yīng)鏈的整合：

1、消費(fèi)者公關(guān)：

首先A 對(duì)該寡頭企業(yè)即將進(jìn)入本市進(jìn)行巴士奶見(jiàn)長(zhǎng)的信息進(jìn)行傳播，并且和消費(fèi)者及各界人士共同探討如何保護(hù)地方品牌的問(wèn)題，喚起了消費(fèi)者對(duì)A企業(yè)品牌的關(guān)注，以消費(fèi)者和各界人士的地方情結(jié)作為突破口，激起大家對(duì)A 企業(yè)出謀劃策。A企業(yè)對(duì)提供有價(jià)值意義的消費(fèi)者進(jìn)行物質(zhì)等方面的獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)消費(fèi)者的街頭巷尾的議論，A企業(yè)的知名度進(jìn)一步提升。

其次，A企業(yè)對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行了連篇的軟文報(bào)道，報(bào)道的內(nèi)容主要有介紹企業(yè)和企業(yè)的產(chǎn)品，對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行一定的產(chǎn)品知識(shí)教育，使大家更加堅(jiān)信企業(yè)能夠滿足消費(fèi)者的需求，而且憑借產(chǎn)品企業(yè)也能夠很好的生存，從而培養(yǎng)了消費(fèi)者的忠誠(chéng)度。

再者，A 企業(yè)定期召集消費(fèi)者到生產(chǎn)廠進(jìn)行參觀，展開與消費(fèi)者的互動(dòng)，利用消費(fèi)者的口碑傳播，進(jìn)一步增強(qiáng)消費(fèi)者的信心。

2、政府公關(guān)：

A企業(yè)根據(jù)對(duì)市場(chǎng)的調(diào)研，提出為進(jìn)一步擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)效益，為地方政府增加更多的利稅，需要進(jìn)行擴(kuò)大產(chǎn)能、進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)的項(xiàng)目計(jì)劃書，為此，召開了由政府人員、媒體、行業(yè)協(xié)會(huì)，甚至銀行人員參加的關(guān)于地方乳業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略研討會(huì)。在會(huì)上，A企業(yè)作了關(guān)于如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈整合、如何進(jìn)行技術(shù)改造、如何進(jìn)行營(yíng)銷拓展等的工作報(bào)告，取得了與會(huì)人員的認(rèn)同。政府部門的領(lǐng)導(dǎo)直接表態(tài)，要給與A企業(yè)以政策上的幫扶，如果需要資金支持，也愿意協(xié)調(diào)銀行給與一定的貸款支持。

在會(huì)上，A企業(yè)也得到了政府的承諾，愿意幫助企業(yè)協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)政府進(jìn)行企業(yè)供應(yīng)鏈的改造。

3、供應(yīng)鏈的整合：

A企業(yè)在得到政府部門的支持和承諾后，即召開了由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府人員、各村干部參加的動(dòng)員會(huì)，在會(huì)上，A企業(yè)進(jìn)行了企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的介紹，并將和養(yǎng)牛戶新的合作方式等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的介紹和探討。由于在新的合作方法中從過(guò)去的按照市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行分時(shí)期交易改為了保底供應(yīng)的方式，并對(duì)各村按照收購(gòu)量給與一定的提留，全然改變了過(guò)去的做法，所以各村干部非常贊賞。

由于過(guò)去按照市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行收購(gòu)，有許多養(yǎng)牛戶對(duì)價(jià)格更改時(shí)有意見(jiàn)，所以大家的養(yǎng)牛激情也不時(shí)非常高，加上村干部參與企業(yè)的收購(gòu)管理，又從養(yǎng)牛戶處予以一定的提留以支付相關(guān)人員的費(fèi)用，所以村民關(guān)系也不是非常融洽，現(xiàn)在變成了保底收購(gòu)使養(yǎng)牛戶認(rèn)為有了保障，村的提留變成了企業(yè)給與，村不需要從養(yǎng)牛戶處提取，參與收購(gòu)管理的村和養(yǎng)牛戶都得到了實(shí)惠，所以各村的干部均樂(lè)意去說(shuō)服奶農(nóng)簽訂壟斷性收購(gòu)協(xié)議，而養(yǎng)牛戶也非常的樂(lè)意支持家鄉(xiāng)的企業(yè)。

在壟斷性協(xié)議簽訂后，A企業(yè)又聘請(qǐng)養(yǎng)牛技術(shù)人員對(duì)養(yǎng)牛戶進(jìn)行一定的培訓(xùn)，使奶牛的產(chǎn)奶量有了一定的增長(zhǎng)，得到了廣大奶農(nóng)和村的支持。

后續(xù)結(jié)果：

由于A 企業(yè)和廣大的養(yǎng)奶戶簽訂了壟斷性供應(yīng)關(guān)系，而且形成了一體化的經(jīng)營(yíng)與發(fā)展體系，所以在此寡頭即將施工前，再次對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行充分論證的時(shí)候，必須將原先的奶源供應(yīng)部分由原先的散奶收購(gòu)調(diào)整為自建奶牛場(chǎng)，因?yàn)橥顿Y需要各股東的審議，所以項(xiàng)目不得不暫時(shí)擱淺。

篇10

    關(guān)鍵詞:保險(xiǎn)市場(chǎng) 結(jié)構(gòu)特征 寡頭壟斷 壟斷競(jìng)爭(zhēng) 政策建議

    在強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)一體化、金融自由化的國(guó)際趨勢(shì)影響下,我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境正發(fā)生著巨大變化,保險(xiǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)處在激烈演變過(guò)程之中。在此迅速變化的國(guó)際國(guó)內(nèi)背景下,通過(guò)政策引導(dǎo),構(gòu)建我國(guó)適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)需要的保險(xiǎn)市場(chǎng)體系,是當(dāng)務(wù)之急。

    我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀及結(jié)構(gòu)類型

    1980年,我國(guó)恢復(fù)試辦國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí),全國(guó)只有1家保險(xiǎn)公司,保費(fèi)收入幾千萬(wàn)元。2003年,我國(guó)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的公司已經(jīng)有61家,其中內(nèi)外資分別為24家、37家,壽險(xiǎn)公司31家,產(chǎn)險(xiǎn)公司30家。至2004年底,我國(guó)已開業(yè)和正在籌備的保險(xiǎn)公司數(shù)量已超過(guò)了80家,2004年全國(guó)保險(xiǎn)費(fèi)收入4138億元。25年來(lái),我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)展大致經(jīng)過(guò)了三個(gè)階段:

    第一階段(1988年以前):中國(guó)人民保險(xiǎn)公司完全壟斷階段。1986年以前整個(gè)中國(guó)只有中國(guó)人民保險(xiǎn)公司一家獨(dú)自經(jīng)營(yíng)財(cái)產(chǎn)、人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù),1986年成立了地區(qū)性的新疆兵團(tuán)保險(xiǎn)公司,但這并沒(méi)有對(duì)中國(guó)人民保險(xiǎn)公司構(gòu)成任何威脅。

    第二階段(1988-2000年):三足鼎立的寡頭壟斷階段。1988年、1991年中國(guó)平安和中國(guó)太平洋兩家全國(guó)性綜合型保險(xiǎn)公司的先后成立,才真正打破了我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)獨(dú)家壟斷的局面。1998年中國(guó)人民保險(xiǎn)公司改組,產(chǎn)、壽險(xiǎn)分離,后來(lái)中國(guó)平安和中國(guó)太平洋也實(shí)行了分業(yè)經(jīng)營(yíng),于是在中國(guó)大部分城市地區(qū)的產(chǎn)壽險(xiǎn)市場(chǎng)上分別形成了三家壽(或產(chǎn))險(xiǎn)公司之間的相互競(jìng)爭(zhēng)。

    第三階段(2001年入世以來(lái)):寡頭壟斷向壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)演變的市場(chǎng)分化階段。在2001年底正式加入世貿(mào)組織后,保險(xiǎn)市場(chǎng)對(duì)外開放的步伐迅速加快,外資、合資公司異軍突起,內(nèi)資新興公司迅速成長(zhǎng)。中國(guó)人保、中國(guó)人壽所占的市場(chǎng)份額逐步下降,平安和太平洋飛速發(fā)展;處于第二陣營(yíng)的泰康人壽、新華人壽、中華聯(lián)合產(chǎn)險(xiǎn)、天安保險(xiǎn)等成長(zhǎng)勢(shì)頭迅猛。在上海、廣州等保險(xiǎn)業(yè)開放較早的城市中,友邦、信誠(chéng)等外資、合資保險(xiǎn)公司憑借其品牌效應(yīng)和較高的客戶忠誠(chéng)度異軍突起,產(chǎn)壽險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈。

    盡管我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)的總體發(fā)展速度很快,但地區(qū)間發(fā)展的不平衡性十分突出。在少數(shù)保險(xiǎn)開放早的大城市如上海、廣州,保險(xiǎn)公司數(shù)量達(dá)到30家以上,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈,已經(jīng)屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)模式,但在其它大部分城市地區(qū),無(wú)論產(chǎn)壽險(xiǎn)市場(chǎng)都只有3-5家公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),屬于寡頭壟斷型市場(chǎng)模式,而在大部分農(nóng)村地區(qū)(特別是中西部農(nóng)村),甚至還是屬于雙頭壟斷市場(chǎng)模式,只有人保和國(guó)壽在分別經(jīng)營(yíng)財(cái)產(chǎn)、人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)?？傮w來(lái)看,中國(guó)目前的保險(xiǎn)市場(chǎng)仍然屬于寡頭壟斷型模式,在保險(xiǎn)市場(chǎng)中僅有的少數(shù)幾家公司即保險(xiǎn)寡頭瓜分壟斷了絕大部分保險(xiǎn)業(yè)務(wù),這可以用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論加以佐證。

    產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)通常采用市場(chǎng)集中度和市場(chǎng)平均度兩個(gè)指標(biāo)來(lái)比較分析一國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度。其中市場(chǎng)集中度,一般選用前五大保險(xiǎn)公司的市場(chǎng)份額來(lái)表示,是反映一個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中程度的重要指標(biāo);市場(chǎng)平均度是市場(chǎng)集中度的補(bǔ)充指標(biāo),是指平均每家保險(xiǎn)公司的保費(fèi)收入(總的保費(fèi)收入/保險(xiǎn)公司數(shù)量),反映了產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的穩(wěn)定程度和風(fēng)險(xiǎn)分散程度。

    2004年我國(guó)實(shí)際經(jīng)營(yíng)壽險(xiǎn)、產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的公司分別為28家、26家,但是,壽、產(chǎn)險(xiǎn)市場(chǎng)保費(fèi)收入超過(guò)市場(chǎng)份額5%的公司分別只有5家和4家公司,60%以上的保險(xiǎn)公司市場(chǎng)份額不到1%。我國(guó)壽險(xiǎn)、產(chǎn)險(xiǎn)市場(chǎng)的集中度指標(biāo)(將前五大壽險(xiǎn)和產(chǎn)險(xiǎn)公司的市場(chǎng)份額分別相加)分別為88.69%、90.26%,這與10年前(1994年)的99.2%、98.7%的集中度相比,有明顯下降。但是,與歐美國(guó)家大都在20%-40%之間的市場(chǎng)集中度相比(見(jiàn)表1),仍然明顯太高;甚至,我國(guó)的保險(xiǎn)市場(chǎng)集中度比高度壟斷的日本(68%)、韓國(guó)(61%)市場(chǎng)也要高出許多。

    保險(xiǎn)市場(chǎng)平均度,是指平均每家保險(xiǎn)公司的保費(fèi)規(guī)模。結(jié)合市場(chǎng)集中度指標(biāo),它可以反映出一國(guó)保險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分散程度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定程度。如果一國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)集中度指標(biāo)很高,同時(shí),市場(chǎng)平均度指標(biāo)也很高,說(shuō)明該國(guó)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)高度集中于少數(shù)幾家公司手中,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)于集中,這時(shí)一旦有一、兩家公司經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)危機(jī),整個(gè)保險(xiǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)將趨于不穩(wěn)定,即孕育著潛在的保險(xiǎn)市場(chǎng)危機(jī)。反之,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就會(huì)趨于相對(duì)穩(wěn)定。在世界前10大保險(xiǎn)市場(chǎng)中,大部分國(guó)家市場(chǎng)平均度指標(biāo)都在1-3億美元之間。在全球第一大保險(xiǎn)市場(chǎng)的美國(guó),這一指標(biāo)僅為l.9億美元,日本的市場(chǎng)平均度最高,為38億美元,高出歐美國(guó)家二、三十倍,日本高度集中的保險(xiǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)必然隱藏著巨大的危機(jī),1997年亞洲金融危機(jī)以來(lái),日本相繼出現(xiàn)了日產(chǎn)生命、東邦生命、第一百生命和千代田生命等5家保險(xiǎn)公司破產(chǎn),嚴(yán)重影響和制約了日本保險(xiǎn)市場(chǎng)和整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和發(fā)展。韓國(guó)的保險(xiǎn)市場(chǎng)平均度為11.08億美元,也存在著類似日本的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)于集中的危險(xiǎn)。我國(guó)的保險(xiǎn)市場(chǎng)平均度為6.8億美元,僅低于日本和韓國(guó),遠(yuǎn)高于美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)和德國(guó)等西方國(guó)家。從市場(chǎng)集中度和市場(chǎng)平均度兩個(gè)指標(biāo)分析判斷,中國(guó)當(dāng)前的整體保險(xiǎn)市場(chǎng)仍處于與日本和韓國(guó)相類似的寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀態(tài)。

    我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)模式的發(fā)展和建議

    我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)寡頭壟斷格局的形成,并不是市場(chǎng)自身發(fā)展的結(jié)果,主要是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下行政手段干預(yù)資源配置導(dǎo)致的。寡頭壟斷市場(chǎng)模式下的高市場(chǎng)集中度隱含著潛在的金融危機(jī),很容易導(dǎo)致保險(xiǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定,進(jìn)而可能引發(fā)整個(gè)金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩。同時(shí),寡頭壟斷市場(chǎng)模式也易導(dǎo)致整體的市場(chǎng)低效率。

    從世界范圍考察,各國(guó)的保險(xiǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)模式按照市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度由強(qiáng)到弱大致可劃分為完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷四種基本類型。在未來(lái)經(jīng)濟(jì)一體化、金融自由化的國(guó)際大背景下,我國(guó)的保險(xiǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)應(yīng)該采用壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)模式。要促使我國(guó)寡頭壟斷市場(chǎng)向壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)體系的成功轉(zhuǎn)換,必須在保險(xiǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的各個(gè)環(huán)節(jié)全面引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,盡可能降低保險(xiǎn)市場(chǎng)的集中度和平均度。

    培育多元化的保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,優(yōu)化保險(xiǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

    要提高保險(xiǎn)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度,適量的競(jìng)爭(zhēng)主體是首要條件。那么,我國(guó)是不是也要像美國(guó)一樣引入數(shù)千家保險(xiǎn)公司呢?美國(guó)的保險(xiǎn)市場(chǎng)總量比中國(guó)大得多,2002年的保費(fèi)收入是中國(guó)的27倍,我國(guó)不可能也象美國(guó)一樣需要5000多家保險(xiǎn)公司,但按照比例推算,同時(shí)考慮到我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)的高速成長(zhǎng)性,我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)應(yīng)需要150-200家公司,當(dāng)前的80家顯然太少。另外,在培育更多的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體時(shí),還必須注意優(yōu)化市場(chǎng)主體結(jié)構(gòu):在增加公司總數(shù)量的同時(shí),要注重培育規(guī)模公司,促進(jìn)更多保險(xiǎn)集團(tuán)、金融集團(tuán)形式的公司成立;在擴(kuò)大對(duì)外開放的同時(shí),加大對(duì)內(nèi)開放的力度,大力發(fā)展新興民族保險(xiǎn)公司;強(qiáng)化市場(chǎng)細(xì)分,大力發(fā)展專業(yè)保險(xiǎn)公司,鼓勵(lì)設(shè)立更多的養(yǎng)老保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)、汽車保險(xiǎn)、貨運(yùn)保險(xiǎn)、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)等專營(yíng)公司,促進(jìn)優(yōu)化保險(xiǎn)資源配置,增強(qiáng)中資公司專業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力;嘗試設(shè)立相互保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)合作社和專屬自保公司,增強(qiáng)保險(xiǎn)供給主體組織形式的多樣化。  逐步放松保險(xiǎn)管制,提供寬松的市場(chǎng)環(huán)境

    傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,我國(guó)存在嚴(yán)重的“保險(xiǎn)抑制”。目前,我國(guó)對(duì)不同保險(xiǎn)公司的經(jīng)營(yíng)仍存在著眾多的不同限制,例如在產(chǎn)品定價(jià)、資金運(yùn)用、經(jīng)營(yíng)地域、經(jīng)營(yíng)范圍等方面。隨著中國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)逐步走向成熟和“國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化”的趨勢(shì),應(yīng)逐步放松保險(xiǎn)管制,提高民族保險(xiǎn)公司自身的經(jīng)營(yíng)彈性和自主性:在保證金融安全的前提下,逐步下放保險(xiǎn)價(jià)格的厘定權(quán),實(shí)行保險(xiǎn)合同條款制定的自由化;逐步打破中外資保險(xiǎn)公司在經(jīng)營(yíng)地域、經(jīng)營(yíng)范圍、稅收和投資等方面的不同待遇;逐步消除大型保險(xiǎn)公司和新興保險(xiǎn)公司之間在經(jīng)營(yíng)地域、資本規(guī)模、產(chǎn)品拓展等方面的競(jìng)爭(zhēng)壁壘,使得不同性質(zhì)的保險(xiǎn)公司都可以自主決定其競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。從長(zhǎng)期來(lái)看,放松地域及業(yè)務(wù)管制后,眾多大小保險(xiǎn)公司在廣泛的空間地域范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)同臺(tái)競(jìng)技;同時(shí),由于保險(xiǎn)價(jià)格的逐步放開、保險(xiǎn)合同條款的自由化,保險(xiǎn)投資限制的放松,擁有獨(dú)立決策權(quán)的各保險(xiǎn)公司在政府有效監(jiān)管的環(huán)境下,可以充分利用市場(chǎng)機(jī)制展開競(jìng)爭(zhēng),根據(jù)自身的特點(diǎn)制定發(fā)展戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)策略,其結(jié)果是促進(jìn)保險(xiǎn)公司行為市場(chǎng)化和經(jīng)營(yíng)高效化。

    以市場(chǎng)為中心健全監(jiān)管體系,為促進(jìn)有序競(jìng)爭(zhēng)提供制度保障

    首先,要全面建立以償付能力為核心的監(jiān)管制度。對(duì)保險(xiǎn)公司的監(jiān)管要逐步轉(zhuǎn)向以償付能力的考核為中心,減少對(duì)經(jīng)營(yíng)行為的直接干預(yù),為企業(yè)管理及技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造寬松環(huán)境。其次,在保證金融安全的前提下,逐步實(shí)行市場(chǎng)化的保險(xiǎn)費(fèi)率管理體制。根據(jù)我國(guó)實(shí)際,實(shí)行市場(chǎng)化的費(fèi)率制度,應(yīng)該是逐步放松費(fèi)率管制:先可考慮將所有商業(yè)性險(xiǎn)種費(fèi)率的制訂權(quán)完全下放給保險(xiǎn)公司,同時(shí)在當(dāng)前費(fèi)率事先審批制中,逐步實(shí)施事實(shí)上的寬松監(jiān)管,即較少使用否決權(quán)和修改權(quán),然后再逐步向費(fèi)率管理事先備案制、事后備案制過(guò)渡。第三,逐步放松分業(yè)管制,鼓勵(lì)跨行業(yè)的經(jīng)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)?；鞓I(yè)經(jīng)營(yíng)已成為當(dāng)今全球金融業(yè)發(fā)展的一大趨勢(shì),但我國(guó)當(dāng)前實(shí)行的還是銀行、證券、保險(xiǎn)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管。面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)一體化和金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)的趨勢(shì),我國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)與人民銀行、銀監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)的政策協(xié)調(diào)與溝通,逐步取消分業(yè)經(jīng)營(yíng)的限制,促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)參與廣義金融領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng),降低保險(xiǎn)市場(chǎng)的集中度,在更廣闊的范圍內(nèi)分散保險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

    參考文獻(xiàn):

    1.江生忠,郭穎,邵全權(quán).回顧2004年中國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)[J].中國(guó)商業(yè)保險(xiǎn),2004

    2.李鋼,胡坤.論建立競(jìng)爭(zhēng)性的保險(xiǎn)市場(chǎng)體系[J].保險(xiǎn)研究,2000