導(dǎo)語：如何才能寫好一篇偏誤分析的心理學(xué)基礎(chǔ)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：偏誤分析 對(duì)比 中介語

目前在對(duì)外漢語教學(xué)中教師對(duì)于外國人學(xué)習(xí)漢語的難點(diǎn)以及他們對(duì)病句的認(rèn)識(shí)大多停留在語音、語法、詞匯的語言要素的層面，由此忽視了篇章及語用層面，對(duì)于造成難點(diǎn)和病句的原因的分析，基本采用對(duì)比分析，將原因歸于母語的負(fù)遷移。當(dāng)然只有母語干擾這一個(gè)原因還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。有時(shí)外國人在說漢語時(shí)，雖然語法上沒有什么問題但就是讓別人聽起來怪怪的。這一般是語用上出現(xiàn)了問題。語音、詞匯、語法、正字法如果沒有出現(xiàn)問題我們只能說學(xué)習(xí)者在使用目的語時(shí)的形式上對(duì)了，而不能說它們是完全掌握了目的語的使用規(guī)則。那么檢測學(xué)習(xí)者是否掌握了目的語規(guī)則就需要涉及語用及篇章即語境和語用。如果只是形式上對(duì)了卻沒有掌握變會(huì)出現(xiàn)前言不搭后語及語用上的不得體。要判斷一句話是否正確除了是否合乎語法規(guī)則還要看它在語境中是否有意義。因此篇章和語用上的偏誤也是我們對(duì)外漢語教學(xué)的重點(diǎn)。

在語言教學(xué)上，通過偏誤分析會(huì)總結(jié)出除對(duì)比分析中總結(jié)出的母語干擾以外的其他造成偏誤的原因。這也要求我們?cè)谶M(jìn)行對(duì)外漢語教學(xué)時(shí)，研究外國人學(xué)習(xí)漢語的偏誤的同時(shí)，既要多層面地收集學(xué)生的偏誤不要只局限于語音、詞匯、語法，又要多方面總結(jié)產(chǎn)生偏誤的原因，不要只看到母語的干擾。母語干擾是對(duì)比分析提出的造成外國人學(xué)習(xí)漢語的偏誤的唯一原因，這是因?yàn)閷?duì)比分析理論是通過對(duì)母語和目的語的對(duì)比來解釋造成偏誤的原因，這種方法只能解釋屬于母語干擾造成的那一類偏誤，而偏誤分析則能全方位、多方面地分析偏誤的根源。這也是為什么對(duì)比分析理論發(fā)展至后來出現(xiàn)了偏誤分析理論。

即使偏誤分析理論在繼對(duì)比分析理論之后為第二語言習(xí)得及對(duì)外漢語教學(xué)作出了許多貢獻(xiàn)，但它也存在其局限性，如大部分偏誤分析資料的收集都是通過測試的方式取得，而不是自然獲得，不能真實(shí)準(zhǔn)確地反映出學(xué)習(xí)者的習(xí)得情況。其次，偏誤分析只注意到學(xué)習(xí)者在習(xí)得過程中的偏誤從而忽略了正確的部分。偏誤分析還很難發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)者在習(xí)得過程中因畏難情緒而回避的問題。

隨著偏誤分析理論的發(fā)展，其局限性也逐漸暴露出來。因此，在20世紀(jì)60年代末70年代初由Selinker等人提出的理論主張構(gòu)成了早期的中介語理論。

中介語是一個(gè)獨(dú)立的語言系統(tǒng)。這種語言系統(tǒng)中的語音、語法、詞匯、語用、篇章等方面皆與學(xué)習(xí)者的母語語言系統(tǒng)及目的語語言系統(tǒng)的這些層面不同，是一種伴隨著學(xué)習(xí)者對(duì)目的語的學(xué)習(xí)逐漸接近目的語正確形式的動(dòng)態(tài)的、獨(dú)立的“近似系統(tǒng)”。

中介語理論是在認(rèn)知心理學(xué)基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，因此學(xué)者們?cè)谘芯恐薪檎Z理論時(shí)多從心理學(xué)角度對(duì)學(xué)習(xí)者在習(xí)得外語時(shí)出現(xiàn)的偏誤進(jìn)行分析。對(duì)中介語的基本內(nèi)容及性質(zhì)的研究也是從心理學(xué)角度進(jìn)行詮釋。如中介語性質(zhì)中的僵化，Selinker從心理語言學(xué)角度出發(fā)認(rèn)為僵化是學(xué)習(xí)者激活了“潛在的心理結(jié)構(gòu)”。僵化現(xiàn)象在二語習(xí)得者的學(xué)習(xí)過程中是十分普遍的，大部分的成年二語習(xí)得者都會(huì)遇到僵化現(xiàn)象，從而使他們的語言水平不能達(dá)到目的語的標(biāo)準(zhǔn)水平。Selinker對(duì)僵化現(xiàn)象的定義是這樣的“語言石化現(xiàn)象是指外語學(xué)習(xí)者的過渡語中的一些語法項(xiàng)目、語法規(guī)則和系統(tǒng)性知識(shí)趨向于固定下來的狀態(tài)，年齡增長和學(xué)習(xí)量的變化對(duì)于改變這種固定狀態(tài)不起作用?！焙唵蝸碚f就是二語習(xí)得者對(duì)目的語的各方面知識(shí)都形成了一種固定認(rèn)識(shí)，這種認(rèn)識(shí)是不會(huì)受到一些主觀或客觀條件而改變的?？梢哉f僵化現(xiàn)象是阻礙學(xué)習(xí)者習(xí)得外語的一個(gè)重要原因。我們只有究其原因，才能更好地幫助二語習(xí)得者在學(xué)習(xí)過程中避免出現(xiàn)僵化現(xiàn)象。

我認(rèn)為產(chǎn)生僵化現(xiàn)象的原因有一下三點(diǎn)：

首先，學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)是影響僵化現(xiàn)象出現(xiàn)的原因之一。如果學(xué)習(xí)者在達(dá)到了他為自己設(shè)定的目標(biāo)后便會(huì)失去了學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，對(duì)學(xué)習(xí)的興趣降低造成懈怠，從而出現(xiàn)僵化現(xiàn)象。在學(xué)習(xí)過程中如果學(xué)習(xí)者接收到的知識(shí)比自己掌握的目的語知識(shí)簡單，學(xué)習(xí)者便會(huì)覺得無聊導(dǎo)致學(xué)習(xí)動(dòng)力不足。如果學(xué)習(xí)者接受的知識(shí)難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于自己的目的語水平則會(huì)產(chǎn)生畏難情緒從而回避，失去興趣。這就要求對(duì)外漢語教師在教學(xué)過程中要時(shí)刻注意每位學(xué)生的習(xí)得水平，有針對(duì)性地對(duì)學(xué)生們傳授難易適中的知識(shí)內(nèi)容。

其次，母語負(fù)遷移也是一個(gè)重要原因。學(xué)習(xí)者在不完全熟悉目的語規(guī)則與思維方式時(shí)，遇到一些當(dāng)下無法解決的困難首先想到利用母語的思維方式及語法規(guī)則等套用到目的語的使用上，這樣便會(huì)阻礙學(xué)習(xí)者目的語習(xí)得的進(jìn)步。這也要求教師要多于學(xué)生進(jìn)行交流互動(dòng)培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用目的語思維來思考問題。

最后，我認(rèn)為學(xué)習(xí)者使用的交際策略也是造成僵化現(xiàn)象的一個(gè)主要原因。學(xué)習(xí)者進(jìn)行交際時(shí)，如遇到自己不能表達(dá)的語言項(xiàng)目時(shí)，會(huì)刻意地簡化或回避這個(gè)語言項(xiàng)目，用一些簡單的語言項(xiàng)目或肢體語言來代替。當(dāng)學(xué)習(xí)者發(fā)現(xiàn)利用這些簡單的語言單位或肢體語言也能夠幫助他們順利完成交際時(shí)，他們便會(huì)忽視了正確的語言形式。在以后的交際中也不會(huì)注意語法的正確性、語意的連貫等問題，從而產(chǎn)生僵化現(xiàn)象阻礙學(xué)習(xí)者的習(xí)得進(jìn)程。

就對(duì)比分析、偏誤分析及中介語三種理論的關(guān)系來看：

對(duì)比分析建立在當(dāng)時(shí)的行為主義心理學(xué)和結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的基礎(chǔ)上，而偏誤分析理論與中介語理論均建立在認(rèn)知心理學(xué)的基礎(chǔ)之上。這三種理論并不是一種對(duì)立的關(guān)系。偏誤分析肯定了對(duì)比分析理論中母語對(duì)目的語學(xué)習(xí)的遷移作用，并且也把這種遷移作為產(chǎn)生偏誤的主要原因之一，但不認(rèn)是唯一原因，并在認(rèn)知心理學(xué)的基礎(chǔ)上提出了其他原因。也就是說偏誤分析理論對(duì)學(xué)習(xí)者的偏誤作出了更強(qiáng)的預(yù)測和解釋，由此使外語學(xué)習(xí)者對(duì)學(xué)習(xí)過程的認(rèn)識(shí)更加全面、具體。這也說明了偏誤分析對(duì)對(duì)比分析的繼承與發(fā)展。

中介語理論比偏誤分析理論的研究范圍更加廣闊。偏誤分析僅將外語學(xué)習(xí)者的偏誤作為其研究的對(duì)象，我在前文中也曾提到這樣就會(huì)忽視學(xué)習(xí)者在習(xí)得過程中正確的部分，并且也很難看到學(xué)習(xí)者由于為難情緒而回避的一些問題。而中介語理論將學(xué)習(xí)者習(xí)得并使用的目的語形式作為了一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的系統(tǒng)來研究，只有這樣才能全面地認(rèn)識(shí)外語學(xué)習(xí)者習(xí)得的全過程。由此也可以說偏誤分析理論是中介語理論的一部分。

篇2

許燕在借鑒了相關(guān)決策理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合會(huì)計(jì)職業(yè)判斷的特點(diǎn)，將過程模式歸納為：全面理解面臨的問題；確立判斷的目標(biāo)；提出可能的備選方案；收集相關(guān)的信息資料；確定適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)；分析比較方案；得出結(jié)論，形成判斷。并從不同的角度出發(fā)，建立了幾種研究會(huì)計(jì)人員做出判斷的心理活動(dòng)過程的認(rèn)知模型，分別為：直感決策模型；信息加工的一般模型；布倫斯維克透鏡模型。這里的過程模式是以相關(guān)的決策理論為基礎(chǔ)，決策過程中的幾個(gè)步驟相互關(guān)聯(lián)，存在于所有的會(huì)計(jì)職業(yè)判斷過程中。考慮到會(huì)計(jì)職業(yè)判斷主要是強(qiáng)調(diào)其思維的過程及結(jié)果，在大多數(shù)情況下，會(huì)計(jì)人員實(shí)際進(jìn)行判斷時(shí)通常是憑借直覺來進(jìn)行決策，而非有意識(shí)地關(guān)注所有步驟。作為行為個(gè)體，一定會(huì)受到特定個(gè)體因素的影響，如心理素質(zhì)、順勢(shì)思維、先人為主慣性等。上述會(huì)計(jì)職業(yè)判斷的認(rèn)知模型都是以會(huì)計(jì)人員為中心，或從系統(tǒng)工程，或從信息加工心理學(xué)的角度把職業(yè)判斷看成是一個(gè)信息加工系統(tǒng)或過程。然而，人的大腦在處理信息時(shí)要比電子系統(tǒng)復(fù)雜很多，并非簡單的輸入、加工、輸出幾個(gè)步驟，加工出的信息也并非絕對(duì)精確。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的一個(gè)主要原因就是會(huì)計(jì)人員的主觀行為心理。

一、現(xiàn)有模式下的行為心理分析

行為學(xué)家克特?列文曾提出過一個(gè)關(guān)于人類行為的著名公式：B=f(P，E)。式中，B表示行為，P表示人，E表示環(huán)境，即人類的行為是由內(nèi)在心理因素和外在環(huán)境刺激所決定的。會(huì)計(jì)人員的職業(yè)判斷行為是人類行為的一個(gè)具體、微觀領(lǐng)域，除了遵循人類行為的共有一般模式之外，又有著其特殊的內(nèi)容。會(huì)計(jì)人員的內(nèi)在需求和外部環(huán)境刺激同時(shí)存在并相互作用，進(jìn)而形成某種動(dòng)機(jī)，該動(dòng)機(jī)支配判斷行為以滿足一定的需要和判斷目標(biāo)。不管判斷目標(biāo)在何種程度上得到實(shí)現(xiàn)，都表現(xiàn)為判斷結(jié)果，或判斷質(zhì)量。而這些判斷的影響又會(huì)通過不同途徑反饋到會(huì)計(jì)人員的內(nèi)在需求和外在環(huán)境中，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行新一輪的、循環(huán)往復(fù)的職業(yè)判斷過程。

(一)判斷主體的需求心理1969年美國心理學(xué)家克雷頓?奧爾德弗(clayton Alderfer)在《Existence，relatedness，and growth；Human Needs in Organizational Settings》中修正了馬斯洛的觀點(diǎn)，將需求層次進(jìn)行重組后提出了三種人類需求，即生存需求、關(guān)系需求以及成長需求，并稱作ERG理論。該理論的基礎(chǔ)是：需求被滿足的程度越低，對(duì)它的追求就越強(qiáng)；當(dāng)較低層次的需求得到滿足后，對(duì)較高層次的需求會(huì)加強(qiáng)(滿足一上進(jìn)模式)；較高層次需求越是受到挫折，個(gè)體對(duì)低層次需求滿足的追求越強(qiáng)烈(受挫一衰退模式)。

以上述理論為基礎(chǔ)，會(huì)計(jì)人員也存在三種核心需求，即生存需求、社交需求和成就需求。從生存需求到社交需求最終到成就需求，需求層次依次提高；但三種需求并不存在嚴(yán)格的等級(jí)次序，需求的滿足并非一定遵循馬斯洛所提出的“階梯式剛性上升”，它們可以同時(shí)存在且同時(shí)支配會(huì)計(jì)行業(yè)人的行為。然而，低層次需求的滿足必然會(huì)使會(huì)計(jì)人員加強(qiáng)追求高層次需求的欲望。當(dāng)最基本、最明顯的生存需求得到滿足之后，會(huì)計(jì)人員會(huì)追求社交需求，當(dāng)其置身于社會(huì)團(tuán)體之中時(shí)，為了維持原有的協(xié)調(diào)關(guān)系以及建立新的和諧關(guān)系，便會(huì)產(chǎn)生對(duì)自身溝通能力的提高、對(duì)社會(huì)能夠提供良好的溝通渠道以不至于造成溝通障礙的需求。成就的需求是會(huì)計(jì)人員最高層次的需求，當(dāng)其處于這一需求層次時(shí)能夠明白內(nèi)在真正的需要，能夠誠實(shí)守信，忠于自己的原則，這時(shí)獲得尊重和自我實(shí)現(xiàn)價(jià)值變得很重要。

(二)職業(yè)判斷的動(dòng)機(jī)形成在會(huì)計(jì)職業(yè)判斷行為模式中，動(dòng)機(jī)在整個(gè)模式中占有核心地位，是特定行為的直接驅(qū)動(dòng)力量。會(huì)計(jì)人員在多重需求的引導(dǎo)下會(huì)形成某種動(dòng)機(jī)。如有的會(huì)計(jì)人員對(duì)于管理者秉持的意見，即使是違背了業(yè)務(wù)流程或違反了制度，也會(huì)迫于其所處的地位，而在威信、利益、從眾、僥幸、投機(jī)等心理因素的驅(qū)動(dòng)下，予以采納進(jìn)而產(chǎn)生造假動(dòng)機(jī)。而會(huì)計(jì)人員在收集的相關(guān)會(huì)計(jì)信息不夠充分的情況下盲目得出判斷結(jié)論，就是出于降低收集信息成本、追逐經(jīng)濟(jì)利益的動(dòng)機(jī)。如果相關(guān)的法律法規(guī)通過嚴(yán)厲的檢查和懲罰增加會(huì)計(jì)人員的違規(guī)成本，減少違規(guī)收益，會(huì)計(jì)人員會(huì)抑制這種自利行為，從而形成有利于公眾利益的行為動(dòng)機(jī)。動(dòng)機(jī)也會(huì)受到人的價(jià)值觀的影響，具有高尚的價(jià)值取向的會(huì)計(jì)人員是能夠排除利益干擾的。

雖然《會(huì)計(jì)法》對(duì)違法行為規(guī)定了明確的懲治措施，但在真正的實(shí)施過程中有關(guān)會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的法律體系仍不完善，這很容易導(dǎo)致會(huì)計(jì)人員在進(jìn)行職業(yè)判斷時(shí)毫無顧忌，而這樣的直接后果便是導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量低下。因此，不能把會(huì)計(jì)人員看作是純粹的“簡單自然人”或是“理性經(jīng)濟(jì)人”，而要從“人本化”出發(fā)認(rèn)識(shí)到會(huì)計(jì)人員進(jìn)行判斷時(shí)的心理源于會(huì)計(jì)個(gè)體、群體的世界觀和價(jià)值觀，要激發(fā)會(huì)計(jì)的高效能，必須是物質(zhì)動(dòng)力、精神動(dòng)力和信息動(dòng)力的協(xié)同作用。會(huì)計(jì)人員一方面要面對(duì)單位具體環(huán)境對(duì)其施加的利益誘惑，另一方面接受了利益相關(guān)者的委托，并承擔(dān)職業(yè)判斷偏誤造成個(gè)人財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)受損等隱形成本，因此其動(dòng)機(jī)的形成必然要在兩者的利弊間進(jìn)行權(quán)衡。

(三)不同判斷階段的行為心理分析Alison Sutcliffe和Paul-Emile Roy在《Professional judgment and the auditor》一書中解釋了不同選擇程度下判斷的需求變化，借用其原理可以說：當(dāng)職業(yè)界已經(jīng)了非常詳細(xì)的執(zhí)業(yè)規(guī)則時(shí)，會(huì)計(jì)人員很少或者不需要運(yùn)用職業(yè)判斷；而當(dāng)會(huì)計(jì)人員完全沒有規(guī)范可循的時(shí)候，則要完全依賴會(huì)計(jì)人員的個(gè)人判斷。這兩種極端的情況在現(xiàn)實(shí)中并不多見，更多時(shí)候需要會(huì)計(jì)人員在兩者之間尋求一個(gè)平衡，即在會(huì)計(jì)準(zhǔn)則提供的框架內(nèi)進(jìn)行判斷。會(huì)計(jì)人員在職業(yè)判斷過程中所進(jìn)行的一系列專業(yè)性行動(dòng)，都可以看作是圍繞會(huì)計(jì)信息來展開的，包括信息的確定和收集、信息的評(píng)估、未來結(jié)果的預(yù)測、對(duì)發(fā)生特殊結(jié)果概率進(jìn)行評(píng)價(jià)和修正、對(duì)信息加以衡量和綜合以便從可供選擇的行動(dòng)過程中做出選擇等。

(1)會(huì)計(jì)信息確定和收集過程中的行為心理。會(huì)計(jì)人員在判斷伊始，要對(duì)相關(guān)的事項(xiàng)和環(huán)境有清晰的認(rèn)識(shí)，了解與問題有關(guān)的所有信息，包括問題本身的信息、以及產(chǎn)生的前因后果方面的信息等。然后針對(duì)具體判斷事項(xiàng)確定目標(biāo)，即明確是對(duì)什么做出判斷、判斷結(jié)果應(yīng)實(shí)現(xiàn)什么目的等。搜集會(huì)計(jì)信息時(shí)，資料的來源首先依賴于選擇什么標(biāo)準(zhǔn)來比較，可選擇的標(biāo)準(zhǔn)包括既定的標(biāo)準(zhǔn)、該公司過去的情況、行業(yè)中其他公司的情況以及類似事件的結(jié)果等。其次，收集信息還應(yīng)具有導(dǎo)向性，最后還要注意收集信息“量”的問題，信息不充分和信息過度都會(huì)引起判斷的偏誤。在這幾個(gè)階段會(huì)計(jì)人員主要受到工作記憶和選擇性注意的影響，二者是在知覺、思

維和行為問的動(dòng)態(tài)交互作用中兩個(gè)重要認(rèn)知系統(tǒng)。工作記憶是指在執(zhí)行任務(wù)過程中，用于信息暫時(shí)存儲(chǔ)和加工的資源有限系統(tǒng)。會(huì)計(jì)人員在判斷某種會(huì)計(jì)事項(xiàng)是否可能發(fā)生時(shí)，往往根據(jù)頭腦中比較深刻的印象來確定其發(fā)生的概率大小。然而，很多時(shí)候較深刻的記憶并不等同于正確的記憶，因?yàn)楣ぷ饔洃浥c意識(shí)覺察有關(guān)．即進(jìn)入工作記憶中的信息就是人們自身意識(shí)中的內(nèi)容，這種記憶易被抹去，并隨時(shí)更換。

選擇性注意則是對(duì)外界豐富的信息進(jìn)行篩選以確保有限的認(rèn)知資源得以高效運(yùn)行的認(rèn)知系統(tǒng)。會(huì)計(jì)人員會(huì)依據(jù)自己的興趣、背景、情緒、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)、觀察能力、分析能力和態(tài)度，根據(jù)判斷目標(biāo)而主動(dòng)地、選擇性地解釋和接受外界信息。但是選擇性知覺的主觀傾向是要承擔(dān)信息失真風(fēng)險(xiǎn)的，如會(huì)計(jì)人員一開始就認(rèn)為公司的壞賬準(zhǔn)備數(shù)目準(zhǔn)確無誤，很可能會(huì)有選擇地收集公司過去應(yīng)收款項(xiàng)回收情況的資料，而忽略了相反的信息。

(2)會(huì)計(jì)信息加工過程中的職業(yè)判斷行為心理。會(huì)計(jì)人員在對(duì)會(huì)計(jì)信息進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、選擇、分析、綜合的過程中也需要進(jìn)行判斷，筆者認(rèn)為，在這個(gè)過程中其主要會(huì)受到以下一些行為心理影響：

一是從眾效應(yīng)。指在群體一致性的壓力下，個(gè)體尋求的一種試圖接觸自身與群體之間的沖突、增強(qiáng)安全感的手段。會(huì)計(jì)人員在特定的條件下，由于沒有足夠的會(huì)計(jì)信息或者搜集不到準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)信息，從眾行為是很難避免的。通過模仿其他人的行為在準(zhǔn)則和規(guī)則的框架內(nèi)來選擇策略，這并無大礙，甚至有時(shí)候模仿策略還可以有效地避免風(fēng)險(xiǎn)和取得進(jìn)步。但如果不顧是非曲直地一概跟隨多數(shù)，則不可取，是消極的“從眾效應(yīng)”。

二是首因效應(yīng)和近因效應(yīng)?！笆滓蛐?yīng)”指最初接觸到的信息所形成的印象對(duì)人以后的行為活動(dòng)和評(píng)價(jià)的影響，即會(huì)計(jì)人員面對(duì)每一系列信息時(shí)，先獲得的信息要比后獲得的信息對(duì)會(huì)計(jì)人員的判斷產(chǎn)生強(qiáng)烈的影響。而與其相反的近因效應(yīng)是指在多種刺激一次出現(xiàn)的時(shí)候，印象的形成主要取決于后來出現(xiàn)的刺激，也稱“新穎效應(yīng)”。在判斷過程中二者都有可能出現(xiàn)?？梢姡畷?huì)計(jì)人員的不同行為心理對(duì)會(huì)計(jì)信息的出現(xiàn)、加工、處理順序有不一樣的認(rèn)知。會(huì)計(jì)人員對(duì)“第一印象”和“新穎信息”都要有正確、全面的認(rèn)知。

三是定勢(shì)效應(yīng)和光環(huán)效應(yīng)。定勢(shì)效應(yīng)指以前的心理活動(dòng)會(huì)對(duì)以后的心理活動(dòng)形成一種準(zhǔn)備狀態(tài)或心理傾向，從而影響以后心理的活動(dòng)。會(huì)計(jì)人員很可能局限于既有的會(huì)計(jì)信息或已認(rèn)識(shí)的現(xiàn)象．在判斷的過程中愛用“老眼光”，即用已有的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)來看待當(dāng)前新出現(xiàn)的問題。在新準(zhǔn)則框架內(nèi)，應(yīng)克服這樣的心理反應(yīng)傾向，突破定勢(shì)、靈活處理各類事項(xiàng)。光環(huán)效應(yīng)指以事物的某一突出特性為依據(jù)．而忽視事物的其他特征對(duì)整個(gè)事物做出全面的評(píng)價(jià)，結(jié)果產(chǎn)生錯(cuò)覺。會(huì)計(jì)人員要克服這種“以偏概全”的心理弊病，在加工會(huì)計(jì)信息和資料的過程中不要把某些信息的特性，尤其是與決策相關(guān)性較弱的信息看得過重，若以此去推斷其他特性，容易造成有失公允的偏誤。

四是錨定效應(yīng)。是指決策者過于依賴舊信息，對(duì)新信息反應(yīng)不足．事先確定一個(gè)特定的初始值進(jìn)行估計(jì)和調(diào)整，并將其作為決策的依據(jù)。這種調(diào)整通常是不充分的，不同的初始點(diǎn)會(huì)產(chǎn)生不同的估計(jì)，這就易于偏離其初始價(jià)值。不同的決策者依據(jù)各自的“初始點(diǎn)”做出不同的“錨定”。會(huì)計(jì)人員經(jīng)常根據(jù)以往的判斷經(jīng)驗(yàn)對(duì)會(huì)計(jì)事項(xiàng)或行為做出決策，并根據(jù)當(dāng)年的新情況進(jìn)行調(diào)整。其中，新情況可以是會(huì)計(jì)制度的變化，也可以是行業(yè)的競爭，還可以是引進(jìn)新產(chǎn)品線，或是無數(shù)其他情況。而會(huì)計(jì)人員所做的調(diào)整并沒有完全考慮到這些新情況帶來的所有定向影響．因?yàn)殄^定效應(yīng)中的起點(diǎn)十分重要，以后所做的調(diào)整未必能充分反映出新信息的意義。

(3)根據(jù)會(huì)計(jì)信息得出判斷方案時(shí)的行為心理。SEC認(rèn)為準(zhǔn)則制定過程應(yīng)以“目標(biāo)導(dǎo)向”為基礎(chǔ)，這一指導(dǎo)思想已經(jīng)體現(xiàn)在我國的新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中，該法避免了使用例外條款與明線測試，同時(shí)又在原則的指導(dǎo)下提供了足夠的詳細(xì)指南，以幫助會(huì)計(jì)人員圍繞判斷目標(biāo)進(jìn)行信息的收集和加工進(jìn)而做出適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)判斷。如前所述，判斷目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)、在何種程度上得到實(shí)現(xiàn)都要表現(xiàn)為一定的判斷結(jié)果。．然而在判斷過程中，會(huì)計(jì)人員即使嚴(yán)格遵循公正性的立場，謹(jǐn)慎運(yùn)用其專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，也會(huì)由于其固有的認(rèn)知局限性、思維慣性等原因產(chǎn)生會(huì)計(jì)職業(yè)判斷偏誤?？梢?，會(huì)計(jì)人員總是希望判斷結(jié)果與自己的估計(jì)基本一致，而不同的行為心理卻可能造成有悖會(huì)計(jì)信息質(zhì)量要求的不同職業(yè)判斷結(jié)果，其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任大小也就不同。

會(huì)計(jì)職業(yè)判斷是一個(gè)連續(xù)的、反復(fù)循環(huán)的過程，人們總是從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)．以不斷提高認(rèn)知和判斷的能力。對(duì)不同的會(huì)計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行不同的會(huì)計(jì)判斷，之前的判斷結(jié)果對(duì)會(huì)計(jì)人員具有反饋?zhàn)饔?。正面的判斷結(jié)果被反饋給會(huì)計(jì)人員后，日后在對(duì)同類事項(xiàng)進(jìn)行判斷時(shí)，其判斷信心和職業(yè)敏感度會(huì)有所增強(qiáng)；反之，則會(huì)提高其警惕性并積累相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。反饋的頻率越高、越具體、越及時(shí)，對(duì)判斷主體行為心理的影響和調(diào)整效果越好。

二、基于行為心理分析的會(huì)計(jì)職業(yè)判斷質(zhì)量提升

會(huì)計(jì)人員的行為心理復(fù)雜且多變，除了上述一些階段性出現(xiàn)的因素外，有些心理因素如努力程度、情緒、判斷傾向、性格等在整個(gè)判斷過程中都會(huì)存在并影響判斷質(zhì)量。對(duì)會(huì)計(jì)人員職業(yè)判斷時(shí)的行為心理模式進(jìn)行分析和理解，目的是對(duì)其有一定的把握和控制，以期發(fā)揮部分行為心理所產(chǎn)生的正面作用、克服負(fù)面作用，盡量減少會(huì)計(jì)職業(yè)判斷偏誤，提升判斷質(zhì)量。

(一)滿足個(gè)體合理需要、抑制不良動(dòng)機(jī)心理學(xué)認(rèn)為，需要引發(fā)動(dòng)機(jī)。想要激發(fā)個(gè)體的積極合理的行為動(dòng)機(jī)，首先應(yīng)滿足個(gè)體的某些合理的可行的需要。對(duì)于會(huì)計(jì)人員的合理需要，企業(yè)管理當(dāng)局應(yīng)當(dāng)給予足夠的關(guān)注?；拘枰臐M足，如工資、福利待遇．可以激發(fā)會(huì)計(jì)人員內(nèi)在的積極性；反之，其有可能違背管理當(dāng)局的意愿，進(jìn)行不當(dāng)甚至是違規(guī)違法的會(huì)計(jì)職業(yè)判斷行為。此時(shí)，會(huì)計(jì)人員本身所具有的職業(yè)技能就成了會(huì)計(jì)個(gè)體謀取私利的工具和手段，也成了不良動(dòng)機(jī)的誘因。因此，對(duì)會(huì)計(jì)人員合理的物質(zhì)生活需要的滿足和適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)、非物質(zhì)結(jié)合的激勵(lì)會(huì)抑制不良動(dòng)機(jī)．在無形中激發(fā)會(huì)計(jì)人員職業(yè)判斷技能朝著合理化的方向發(fā)展。

篇3

易獲得性啟發(fā)

阿德里安?皮特森是美國國家橄欖球聯(lián)盟明尼蘇達(dá)維京人隊(duì)的跑鋒，在2012-2013賽季中，他總共跑出了2097碼（約1917米）的成績，當(dāng)時(shí)被評(píng)為聯(lián)盟中最有價(jià)值的球員。被這個(gè)好成績所迷惑，許多評(píng)論員和球迷，也包括皮特森自己都認(rèn)為，2013-2014賽季中他會(huì)有類似的成績。然而事實(shí)是，他遠(yuǎn)沒有達(dá)到這個(gè)成績。

那些評(píng)論員和球迷其實(shí)被一種錯(cuò)誤的思維所玩弄了，這種錯(cuò)誤思維就是“易獲得性啟發(fā)”。它指的是在很多時(shí)候，人們習(xí)慣于認(rèn)為容易想起的事件更常見，更有價(jià)值，并且發(fā)生的概率更大。而更容易讓我們想起來的一些事情，是那些激動(dòng)人心的、或最近發(fā)生的事情。

用這種方法獲取的信息來推測未來是非常不科學(xué)的，容易忽視許多重要的信息。像皮特森這個(gè)情況，如果要對(duì)他2013-2014賽季中的成績進(jìn)行客觀預(yù)測的話，應(yīng)該以他過去的平均成績?yōu)轭A(yù)測基礎(chǔ)，而不是以2012-2013賽季中的突出成績?yōu)榛A(chǔ)。皮特森過去每個(gè)賽季的平均成績是1475碼（約1348米），而實(shí)際上2013-2014賽季他所跑出的成績的確很接近這個(gè)數(shù)字，為1266碼（約1158米）。

另外，易獲得性啟發(fā)在足球界也很常見。比如說，著名球隊(duì)巴塞羅那足球隊(duì)踢了一場糟糕的比賽，事后許多媒體就認(rèn)為巴塞羅那已經(jīng)日落西山了。一旦巴塞羅那又踢了一場好的比賽，許多媒體就會(huì)說“宇宙隊(duì)歸來”之類的話語。

虛幻的優(yōu)越性

“虛幻的優(yōu)越性”指的是對(duì)自己高估的一種心理活動(dòng)， 放大自己的優(yōu)點(diǎn)， 忽視自己的缺點(diǎn)?？梢哉f幾乎每個(gè)人都有這種思維誤區(qū)。例如來自心理學(xué)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)：96%的癌癥病人，認(rèn)為自己比其他癌癥病人更健康； 93%的司機(jī)，認(rèn)為自己的安全意識(shí)高于普通司機(jī)；90%的學(xué)生，認(rèn)為自己的智力在平均水平之上；94%的教授認(rèn)為，自己的教學(xué)水平高于所有教授的平均水平……

至于專業(yè)的體育運(yùn)動(dòng)中，虛幻的優(yōu)越性那就更常見了。比如NBA的多個(gè)中鋒都曾經(jīng)稱，自己是最出色的中鋒， 或者第二出色的中鋒。但很顯然，第一中鋒和第二中鋒只有兩個(gè)“名額”，那些認(rèn)為自己屬于名額之內(nèi)的中鋒，肯定有人高估了自己的能力。其實(shí)不只是中鋒這個(gè)位置，許多NBA全明星球員都會(huì)認(rèn)為，自己是當(dāng)今聯(lián)盟當(dāng)中最出色的球員，沒有之一。

熱手謬誤

“熱手謬誤”來源于籃球運(yùn)動(dòng)中。例如在籃球比賽中，某隊(duì)員連續(xù)投三次三分球都進(jìn)，他自己和其他隊(duì)員一般都相信他“手感火熱”，打起來很順，下次進(jìn)攻時(shí)還會(huì)選擇讓他來投籃。

但大量的研究表明，之前手感順的球員，在下次往往不一定繼續(xù)“手熱”。這是因?yàn)閷?duì)于一位正常的球員來說，投籃命中是一種概率問題，每一次投籃命中的概率與之前發(fā)生的事件基本上沒有多少關(guān)系，但熱手謬誤就錯(cuò)誤地認(rèn)為，它們之間是有關(guān)系的。

當(dāng)然熱手謬誤可以應(yīng)用到許多其他場合，例如在賭博中某人三次下注都獲勝，那么他就會(huì)認(rèn)為下一次自己也會(huì)獲勝，所以應(yīng)當(dāng)增加賭注。另外還有一種相反的思維誤區(qū)，那就是賭徒謬誤。例如同樣在賭博中，如果某個(gè)人連續(xù)輸了三次，那么他就會(huì)認(rèn)為下次好運(yùn)氣該來了， 所以他會(huì)繼續(xù)玩下去， 甚至增加賭注。

后見之明偏誤

“后見之明偏誤”跟“馬后炮”或“事后諸葛亮”意思差不多，不過它特定指的是這樣的念頭，即“我早就知道這會(huì)發(fā)生”。

你在生活中，經(jīng)常會(huì)遇到這樣的體育迷，他會(huì)告訴你為啥某個(gè)球隊(duì)會(huì)失敗，并且他說他早就知道某個(gè)球員會(huì)犯重大失誤，就是這個(gè)球員直接葬送了球隊(duì)的大好局面。的確，知道某件事情之后再說自己的預(yù)測很容易，但這不是先見之明，而是后見之明。這種“馬后炮”很容易夸大原先對(duì)這一事件的猜測，有時(shí)會(huì)完全改掉你對(duì)這個(gè)事件的客觀記憶，即你本沒有預(yù)測，結(jié)果你認(rèn)為原來你是有正確預(yù)測的。

“后見之明偏誤”最大的危害在于，當(dāng)遇到不順或挫折時(shí)，你往往不是去分析問題產(chǎn)生的原因，而是不停地責(zé)問自己，認(rèn)為當(dāng)初自己早就知道正確的選擇，但是卻改主意了。

拉拉隊(duì)效應(yīng)

“拉拉隊(duì)效應(yīng)”指的是一小群人看起來更加吸引人，好像他們都是俊男美女，但是如果拆開來看的話，會(huì)發(fā)現(xiàn)并不是每個(gè)人都是那么吸引人的。最明顯的例子就是各個(gè)體育俱樂部的拉拉隊(duì)了，她們往往由一個(gè)身材火辣、長相俊美的領(lǐng)舞者帶領(lǐng)，整齊劃一地做著動(dòng)作，讓人覺得個(gè)個(gè)都是領(lǐng)舞者那樣的美女，其實(shí)并非如此。

篇4

關(guān)鍵詞：平衡計(jì)分卡 權(quán)變 戰(zhàn)略相關(guān)性 主觀分析

一、平衡計(jì)分卡中的權(quán)變思想

大多數(shù)的實(shí)驗(yàn)研究把平衡計(jì)分卡與組織、環(huán)境因素建立聯(lián)系并關(guān)注于這種聯(lián)系是如何影響業(yè)績的。基于權(quán)變理論的管理會(huì)計(jì)研究（Baines & Langfield-Smith，2003;Chenhall，2003;Chenhall & Chapman，2006）已經(jīng)得到了關(guān)于組織中的非財(cái)務(wù)業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)系統(tǒng)有效性的發(fā)現(xiàn)。

應(yīng)用組織行為學(xué)中的權(quán)變理論，許多學(xué)者提出了平衡計(jì)分卡的使用能帶來經(jīng)濟(jì)效益的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。這取決于可行方案與現(xiàn)有條件的“最佳匹配”（Luft，1997）。平衡計(jì)分卡中相關(guān)的主題是，Hoque與James W.（2002）提出的相互作用的匹配理念――環(huán)境變量與影響公司業(yè)績的平衡計(jì)分卡二者之間的二元交互性作用。Hoque與James還發(fā)現(xiàn)，管理者使用平衡計(jì)分卡能夠提高組織績效，但是這種聯(lián)系并不顯著依賴于組織規(guī)模、產(chǎn)品生命周期或是市場定位。

對(duì)平衡計(jì)分卡環(huán)境因素的研究，最具代表性的是Ittner等人（2002）的研究成果，他們以Cobb的會(huì)計(jì)變動(dòng)模型為基礎(chǔ)進(jìn)行補(bǔ)充改進(jìn)，對(duì)平衡計(jì)分卡的前期實(shí)施的市場環(huán)境進(jìn)行了全方位分析，為在早期階段發(fā)現(xiàn)計(jì)劃的變動(dòng)性影響因素，并預(yù)防結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生提供了有效的工具。除了對(duì)市場環(huán)境因素的分析，基于可持續(xù)性管理的要求，為了緩和社會(huì)、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的矛盾與沖突，F(xiàn)igge等人（2002）把非市場環(huán)境變量加入平衡計(jì)分卡中，使其可以識(shí)別共同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)生態(tài)發(fā)展的機(jī)遇。但是這種可持續(xù)平衡計(jì)分卡作為一個(gè)開放的架構(gòu)，容易脫離特定戰(zhàn)略的指導(dǎo)。

把決策方法與管理會(huì)計(jì)的權(quán)變理論相結(jié)合，研究者可以系統(tǒng)地檢驗(yàn)商業(yè)環(huán)境（情景因素）中存在的環(huán)境不確定性，對(duì)不同個(gè)體的測評(píng)指標(biāo)如決策、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、認(rèn)知能力、動(dòng)機(jī)是否會(huì)產(chǎn)生不同的影響。這一聯(lián)系在現(xiàn)有的平衡計(jì)分卡研究中還沒有被建立起來。Ittner認(rèn)為平衡計(jì)分卡前期的推動(dòng)因素（如高層管理者的參與），也可能具有潛在的消極作用（實(shí)施中后期導(dǎo)致中間管理層的缺失）。同時(shí)，Appelt等人（2011）也指出“體現(xiàn)個(gè)體差異性的測評(píng)指標(biāo)的效果通常是前后聯(lián)系的，這些測評(píng)指標(biāo)在一種決策情景中很重要而在另一種里卻并非如此”。沿著這一論證思路，未來的研究可以采用一種“匹配式”的方法，來檢驗(yàn)個(gè)體差異與平衡計(jì)分卡中的情景因素（如環(huán)境不確定性）是如何影響個(gè)人以及組織績效的。這一類的調(diào)查研究往往需要大量的樣本數(shù)據(jù)來支持充分的統(tǒng)計(jì)論證。

二、平衡計(jì)分卡與績效評(píng)價(jià)的主觀性分析

卡普蘭論述平衡計(jì)分卡的功效時(shí)指出，“……滯后性（通用性）指標(biāo)更容易被接受，如財(cái)務(wù)指標(biāo)就是各個(gè)部門的通用指標(biāo)。先導(dǎo)性指標(biāo)多為各個(gè)部門量身定制，人們?cè)陉P(guān)注通用性指標(biāo)的同時(shí)往往忽視了先導(dǎo)性指標(biāo)，所以特殊的非財(cái)務(wù)指標(biāo)鮮受關(guān)注”。因此推行平衡計(jì)分卡的目標(biāo)之一就是把先導(dǎo)性的非財(cái)務(wù)指標(biāo)融入管理思維與決策，以提高績效評(píng)價(jià)與決策的有效性。然而學(xué)者們研究發(fā)現(xiàn)管理者對(duì)通用性指標(biāo)的偏好在平衡計(jì)分卡的設(shè)計(jì)與進(jìn)行績效評(píng)價(jià)階段仍然十分明顯（Lipe M. G. & Salterio S. E.，2000;Ittner C. D.，Larcker D. F. & Meyer M. W.，2003;Libby T.，Salterio S. E. & Webb A.，2004）。Libby認(rèn)為管理者自身對(duì)指標(biāo)的敏感度、指標(biāo)的精確度和一致性是導(dǎo)致管理者對(duì)績效指標(biāo)的關(guān)注與使用程度不同的主要影響因素。他進(jìn)一步把這種對(duì)通用指標(biāo)的偏好歸結(jié)于管理者缺乏認(rèn)知主動(dòng)性和對(duì)信息質(zhì)量的懷疑（認(rèn)知困難）這兩個(gè)原因。

研究平衡計(jì)分卡在績效評(píng)價(jià)有效性方面的問題時(shí)，相關(guān)研究借助了大量心理學(xué)理論的支持。除了通用性指標(biāo)偏好，結(jié)果效應(yīng)（Ittner C. D.，Larcker D. F. & Meyer M. W.，2003）、驗(yàn)證性偏誤（Tayler W. B.，2010）、心境一致性偏誤（Ding S.，Beaulieu P.，2011）等決策者的主觀偏好也是影響平衡計(jì)分卡決策有效性所不可忽視的因素。結(jié)果效應(yīng)具體表現(xiàn)在管理者對(duì)結(jié)果的重視使其關(guān)注外部測評(píng)指標(biāo)而忽視了內(nèi)部測評(píng)指標(biāo)，如與流程改善和創(chuàng)新相關(guān)的指標(biāo)。驗(yàn)證性偏誤體現(xiàn)在管理者在進(jìn)行決策過程中對(duì)信息的選擇往往表現(xiàn)出偏好與自身態(tài)度、信念等一致的傾向而偏離了指向正確決策的信息。心境一致性偏誤是指管理者當(dāng)時(shí)的心境影響到其決策。在發(fā)現(xiàn)以上問題后，為了克服主觀偏好的不利影響，學(xué)者們基于平衡計(jì)分卡的特性在其設(shè)計(jì)和實(shí)施階段進(jìn)行了控制和調(diào)整，并通過實(shí)驗(yàn)證實(shí)了其可行性。比如，在維持平衡計(jì)分卡適當(dāng)?shù)男畔⒇?fù)載量的條件下，加入財(cái)務(wù)激勵(lì)政策消除心境一致性偏誤;在保證績效指標(biāo)具有顯著因果聯(lián)系的前提下，使管理者參與到指標(biāo)的設(shè)計(jì)與選擇中可以削弱驗(yàn)證性偏差效應(yīng)等。

各國學(xué)者們?cè)谶@一方面對(duì)平衡計(jì)分卡的探索都體現(xiàn)出了如Stephen（2011）所描述的“心理學(xué)相關(guān)理論是如何形成我們對(duì)管理會(huì)計(jì)中主觀性決策的理解”這一研究趨勢(shì)。特別是Daniel和Amos在關(guān)于認(rèn)知心理學(xué)對(duì)人們判斷和決策的影響及其在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中的應(yīng)用等方面的研究取得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)之后，管理會(huì)計(jì)中的行為決策理論逐漸走向了研究前沿。其中認(rèn)知任務(wù)分析法在行為管理會(huì)計(jì)研究中得到了普遍的認(rèn)同和應(yīng)用。Steve Salterio（2012）在梳理了前人的研究成果后，發(fā)現(xiàn)平衡計(jì)分卡在該領(lǐng)域的研究存在重大遺漏：忽視了對(duì)人類信息處理能力局限性的研究在改進(jìn)管理會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)上的功效;只重視對(duì)環(huán)境因素或是測評(píng)方式的研究，而忽視了對(duì)會(huì)計(jì)行為的研究。因此，基于認(rèn)知任務(wù)分析法，Steve提出在既定的人類處理信息的總特征及其局限性條件下，研究平衡計(jì)分卡是如何影響人們的判斷與決策這一命題。他指出人們?cè)跊Q策過程中由于“主觀推斷與偏見”所做出的次優(yōu)決策很大程度上取決于認(rèn)知局限，平衡計(jì)分卡只有在主體特定的信息狀態(tài)下才能發(fā)揮其價(jià)值，從而把研究的重點(diǎn)從對(duì)平衡計(jì)分卡使用者所處的情景因素分析轉(zhuǎn)向了對(duì)其自身的認(rèn)知能力分析。

雖然平衡計(jì)分卡所包含的主觀績效測評(píng)指標(biāo)及管理者的績效評(píng)價(jià)過程存在著以上潛在偏誤。但即使存在局限性，管理會(huì)計(jì)研究仍然會(huì)繼續(xù)使用主觀性測量方法，因?yàn)椤皩?duì)于組織與分析層面還沒有可以替代的可靠選擇”（Wall，2004）。關(guān)于平衡計(jì)分卡測評(píng)體系與通過多種主、客觀測量指標(biāo)得出的業(yè)績狀況之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，也可以是未來實(shí)證研究的關(guān)注點(diǎn)。

三、平衡計(jì)分卡的戰(zhàn)略相關(guān)性

Malmi（2001）經(jīng)過實(shí)地調(diào)查研究歸納出了企業(yè)使用平衡計(jì)分卡的五個(gè)主要原因：（1）把戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為行動(dòng);（2）服務(wù)于質(zhì)量管理;（3）對(duì)企業(yè)議程（合并，價(jià)值鏈選擇）的支持;（4）對(duì)傳統(tǒng)預(yù)算的揚(yáng)棄;（5）管理者推崇的時(shí)尚。除了最后一個(gè)原因，其他原因都反映出了企業(yè)運(yùn)用平衡計(jì)分卡加強(qiáng)日常管理的戰(zhàn)略相關(guān)性方面的需求。這一點(diǎn)與Ravi等人（2004）經(jīng)過對(duì)比實(shí)驗(yàn)所得出的結(jié)論――管理者對(duì)通用指標(biāo)的偏好無損于平衡計(jì)分卡對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的強(qiáng)化，因?yàn)樗麄兏鼉A向于使用與戰(zhàn)略相關(guān)的績效指標(biāo)，特別是在他們充分了解績效指標(biāo)與各部門戰(zhàn)略之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況下――可以相互印證。

加強(qiáng)績效評(píng)價(jià)的戰(zhàn)略性正是卡普蘭設(shè)計(jì)平衡計(jì)分卡的初衷，卡普蘭把其稱之為“戰(zhàn)略管理的基石”。這也是本文所回顧文獻(xiàn)的研究重點(diǎn)之一。例如，從Malina（2001）的研究中我們可以認(rèn)識(shí)到平衡計(jì)分卡對(duì)戰(zhàn)略傳遞、管理控制系統(tǒng)有效性的發(fā)揮具有重要作用。Ahn H.（2001）經(jīng)過調(diào)查研究也指出平衡計(jì)分卡因其與企業(yè)特定戰(zhàn)略緊密相聯(lián)，可以反映企業(yè)獨(dú)特的競爭優(yōu)勢(shì)并體現(xiàn)了系統(tǒng)的靈活性。這都證實(shí)了卡普蘭和諾頓把平衡計(jì)分卡與企業(yè)戰(zhàn)略地圖相結(jié)合的論點(diǎn)。Malina的結(jié)論也進(jìn)一步論證了平衡計(jì)分卡所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益與有效的管理控制、激勵(lì)及戰(zhàn)略聯(lián)合之間存在因果關(guān)系。

以上研究大多是以組織或部門層面為基礎(chǔ)的，隨著研究層次的不斷深入，許多學(xué)者的目光轉(zhuǎn)向管理者個(gè)體層面。通過研究管理者對(duì)平衡計(jì)分卡的使用水平和使用習(xí)慣對(duì)企業(yè)績效的影響，Braam與Nijssen（2004）發(fā)現(xiàn)平衡計(jì)分卡的使用并不必然能夠改善企業(yè)績效，若是機(jī)械使用而沒有與清晰的戰(zhàn)略相關(guān)聯(lián)將會(huì)產(chǎn)生相反作用。Mandy Cheng（2012）則從正面直接驗(yàn)證了與平衡計(jì)分卡相結(jié)合的戰(zhàn)略地圖對(duì)管理者決策產(chǎn)生的影響：（1）向管理者更全面地闡釋現(xiàn)有的外部信息;（2）使管理者專注于與戰(zhàn)略相關(guān)的外部信息。

雖然平衡計(jì)分卡與其他績效評(píng)價(jià)體系最大的不同之處就是其著眼于如何描述并反映戰(zhàn)略，但是每一企業(yè)都可以有許多不同的戰(zhàn)略，如何判斷它們是否都能在平衡計(jì)分卡測評(píng)體系中得到反映？另外，與平衡計(jì)分卡相結(jié)合的戰(zhàn)略地圖強(qiáng)調(diào)的是與組織現(xiàn)行戰(zhàn)略的相關(guān)性，然而組織外部突現(xiàn)的威脅或機(jī)遇似乎與其現(xiàn)行戰(zhàn)略沒有直接關(guān)聯(lián)，戰(zhàn)略地圖在使管理者專注于與現(xiàn)行戰(zhàn)略相關(guān)的外部信息時(shí)，是否會(huì)削弱管理者對(duì)外部信息中的“潛在戰(zhàn)略相關(guān)性”的辨識(shí)能力呢？這些問題都值得進(jìn)一步探究。S

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篇5

[關(guān)鍵詞] 語音意識(shí)；對(duì)外漢語；語音研究

[中圖分類號(hào)] H195 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1005-4634（2013）02-0081-02

語音意識(shí)研究自20世紀(jì)50年代開始成為西方心理學(xué)、語言學(xué)和教育學(xué)研究熱點(diǎn)之一，目前西方學(xué)者對(duì)表音文字系統(tǒng)的語音意識(shí)已有了較為深入、系統(tǒng)的研究，國內(nèi)相關(guān)研究起步較晚，亟待深入。

1 語音意識(shí)的概念及意義

語音意識(shí)是元語言能力的一種形式，是指“個(gè)體對(duì)口語中聲音結(jié)構(gòu)的意識(shí)和運(yùn)用，是個(gè)體對(duì)言語音位片斷的反映與心理控制能力?！盵1，2]它獨(dú)立于基本的聽說技能，又在聽說技能的基礎(chǔ)上進(jìn)一步得到發(fā)展。語音意識(shí)的外在表現(xiàn)有三方面：“把整個(gè)單詞的發(fā)音逐個(gè)分解成音素；把單個(gè)音素組合成整體的單詞發(fā)音；能明確單詞中每個(gè)字母發(fā)什么音，即每個(gè)音素與什么字形相對(duì)應(yīng)。個(gè)體只有達(dá)到了這三方面的要求，才叫具備了合格的語音意識(shí)。”[3]由此可見，語音意識(shí)不僅僅局限于聽、說、讀，還與寫密切相關(guān)，因此，語音意識(shí)水平的高低對(duì)語言的輸入和輸出兩個(gè)方面都具有重要的影響。

大量研究表明，作為表音文字系統(tǒng)的語音意識(shí)和學(xué)習(xí)者語言能力的發(fā)展之間有密切聯(lián)系。Mann、Stanovich等、Vellutino等、Tunmer和Herriman都以兒童作為被試，證明了個(gè)體母語語音意識(shí)的發(fā)展對(duì)其后繼的拼寫能力和閱讀能力有極其重要的影響[4]。此外，在表音文字系統(tǒng)中，語音意識(shí)與第二語言的拼寫能力、詞匯習(xí)得及口語能力有顯著相關(guān)，且隨著學(xué)習(xí)時(shí)間的增長相關(guān)程度更高，這說明語音意識(shí)可以在表音文字系統(tǒng)間對(duì)稱地遷移。

西方學(xué)者對(duì)語音意識(shí)的研究大多是針對(duì)表音文字系統(tǒng)，而漢語屬于表意文字系統(tǒng)，因此在很長一段時(shí)間內(nèi)，有關(guān)語音意識(shí)的研究在我國教育學(xué)、心理學(xué)和語言學(xué)領(lǐng)域并未引起足夠重視。漢語中個(gè)體語音意識(shí)的水平與語言能力之間是否存在一定聯(lián)系呢？自20世紀(jì)90年代起，陸續(xù)有學(xué)者開始嘗試漢語中的語音意識(shí)研究。其中Huang等對(duì)臺(tái)灣和香港兒童進(jìn)行的語音意識(shí)研究表明，漢語兒童的語音意識(shí)對(duì)閱讀能力的發(fā)展有一定作用；Holm等也發(fā)現(xiàn)，受過漢語拼音教學(xué)的被試比未經(jīng)過教學(xué)的被試有更好的漢語語音意識(shí)，并有更好的詞語作業(yè)和閱讀成績；姜濤通過對(duì)大陸漢語兒童和成人語音意識(shí)的研究，發(fā)現(xiàn)漢語語音意識(shí)和語言能力的發(fā)展有著顯著的相關(guān)。除了對(duì)漢語本身的語音意識(shí)與語言能力的關(guān)系進(jìn)行考察外，也有很多學(xué)者關(guān)注到了以漢語為母語的語音意識(shí)對(duì)以英語為第二語言習(xí)得的語言能力的影響。張積家等、陶沙等、劉瑩等、姜雅楠、劉霞等都通過實(shí)驗(yàn)和分析發(fā)現(xiàn)，兒童的漢語語音意識(shí)是預(yù)測其英語語音意識(shí)的有效因素，其語音加工經(jīng)驗(yàn)明顯影響了對(duì)英語的語音操作，且漢語語音意識(shí)與英語單詞的認(rèn)讀能力、閱讀能力之間存在一定的依存關(guān)系[5]。可見，語音意識(shí)研究不僅對(duì)表音文字系統(tǒng)具有重要意義，對(duì)漢語這樣的表意文字系統(tǒng)同樣具有相當(dāng)重要的意義。

2 對(duì)外漢語教學(xué)中的語音研究

近年來，對(duì)外漢語教學(xué)蓬勃發(fā)展，語音教學(xué)成為關(guān)鍵一環(huán)，留學(xué)生在漢語學(xué)習(xí)過程中始終面臨諸多問題，“洋腔洋調(diào)”成為留學(xué)生漢語學(xué)習(xí)的一大障礙，這一問題得到了廣大學(xué)者的普遍關(guān)注。以往的研究成果主要集中于以下兩方面：（1）針對(duì)對(duì)外漢語語音教學(xué)的概括性評(píng)述。如王理嘉從世界漢語教學(xué)角度對(duì)漢語拼音方案中的一些疑問做出解答，并在教學(xué)策略上提出建議；丁蘭亭總結(jié)了對(duì)外漢語教學(xué)中拼音的重要性；宋海燕提出當(dāng)前語音教材存在的問題及改進(jìn)意見；宋穎對(duì)對(duì)外漢語語音教學(xué)中的兒化與輕聲問題做出綜述；（2）針對(duì)某一特定國別留學(xué)生進(jìn)行的漢語和外語語音對(duì)比和偏誤分析，目前關(guān)注度較集中、成果也較豐富的國別主要包括泰、蒙、韓、日、俄等，此方面的研究實(shí)際上是針對(duì)漢語和外語語音進(jìn)行音素和音位層面上的比較和分析，找出異同及偏誤原因，進(jìn)而提出相應(yīng)策略。

相較于以上較為傳統(tǒng)的對(duì)外漢語語音研究，把漢語作為第二語言，對(duì)留學(xué)生的漢語語音意識(shí)進(jìn)行研究雖然已有學(xué)者涉足，但目前還很不充分，能夠檢索到的僅有高立群、高小麗針對(duì)38位分別來自6個(gè)國家的留學(xué)生做出的漢語語音意識(shí)發(fā)展調(diào)查，結(jié)果顯示被試的語音意識(shí)要素發(fā)展的優(yōu)先級(jí)別為：聲調(diào)>韻母>聲母[4]；張金橋、吳曉明通過縱向和橫向兩個(gè)維度的測試取得了與上述二人大體一致的研究結(jié)論；陳默、王建勤對(duì)非漢語母語者漢語單字調(diào)聲調(diào)意識(shí)的初期發(fā)展進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)研究，并得出結(jié)論：對(duì)于不同母語背景的學(xué)習(xí)者最好能有針對(duì)性地進(jìn)行聲調(diào)教學(xué)[6]；田靚通過實(shí)驗(yàn)考察了漢語學(xué)習(xí)者語音意識(shí)水平與詞語短時(shí)記憶能力之間的關(guān)系及影響留學(xué)生語音意識(shí)發(fā)展的因素，研究表明音節(jié)意識(shí)是影響漢語詞匯習(xí)得的重要因素之一[7，8]。

3 語音意識(shí)對(duì)于對(duì)外漢語語音研究的啟示

目前，語音意識(shí)研究在國際上已經(jīng)取得了顯著的成果，在國內(nèi)也已經(jīng)逐漸引起廣大學(xué)者的重視，并取得了一些可喜的成績，但針對(duì)留學(xué)生漢語語音意識(shí)的發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)的研究還亟待完善，因此，在對(duì)外漢語教學(xué)領(lǐng)域可以結(jié)合已有的研究成果，把語音意識(shí)研究作為未來重點(diǎn)研究的方向之一。

首先，目前的研究大多采用傳統(tǒng)的定性分析方法，難免會(huì)摻雜一定的主觀因素，因此在某種程度上缺乏對(duì)留學(xué)生漢語語音學(xué)習(xí)的直觀反映和存在問題的精確描述，而語音意識(shí)研究是基于實(shí)驗(yàn)和測量的實(shí)證性研究，可以進(jìn)行精確的數(shù)據(jù)分析，其研究成果更為客觀、準(zhǔn)確，更具有說服力。

其次，以往大部分研究成果僅在某些音素和音位層面上進(jìn)行語音偏誤的對(duì)比分析，但語音意識(shí)研究還應(yīng)包括對(duì)音節(jié)意識(shí)、首音-韻腳意識(shí)等其它語音要素的考察，因此，可以更為全面、系統(tǒng)地對(duì)留學(xué)生漢語語音發(fā)展的各個(gè)方面做出描述和分析。

再次，由于語音意識(shí)理論是首先針對(duì)表音文字系統(tǒng)提出的，而漢語作為表意文字系統(tǒng)，具有自身的特點(diǎn)，因此，在制定漢語語音意識(shí)的測量方法時(shí)也應(yīng)對(duì)原有理論既有借鑒又有改良。目前，在對(duì)外漢語語音意識(shí)測量時(shí)較為常見的做法是采用姜濤提出的音節(jié)意識(shí)測量、首音-韻腳意識(shí)測量和音位意識(shí)測量三個(gè)方面。但這里有一個(gè)問題值得商榷――是否在測量中增加雙音節(jié)意識(shí)的測量項(xiàng)。這是基于以下兩點(diǎn)考慮：（1）在表音文字系統(tǒng)中，一個(gè)單詞往往可以對(duì)應(yīng)多個(gè)音節(jié)，所以當(dāng)以單詞為單位進(jìn)行測量時(shí)，實(shí)際測量的是幾個(gè)音節(jié)。而由于漢語語音結(jié)構(gòu)的特殊性，除兒化現(xiàn)象外，漢語中一般是一個(gè)漢字對(duì)應(yīng)一個(gè)音節(jié)，因此，有必要根據(jù)漢語語音結(jié)構(gòu)的特殊性，擴(kuò)展?jié)h語語音意識(shí)的考查范圍；（2）漢語中雙音節(jié)詞占大多數(shù)，在實(shí)際教學(xué)中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)分別面對(duì)兩個(gè)單音節(jié)詞時(shí)，學(xué)生無論聽和讀都沒有問題，然而當(dāng)把兩個(gè)單音節(jié)詞合成一個(gè)雙音節(jié)詞時(shí)，學(xué)生聽、讀的難度增加了，隨之偏誤率也明顯增加了，因此，有必要研究當(dāng)一個(gè)音節(jié)受到前后音節(jié)影響時(shí)留學(xué)生漢語語音意識(shí)的狀態(tài)。

最后，現(xiàn)有的留學(xué)生語音意識(shí)的研究成果僅僅是針對(duì)有限幾個(gè)國家的留學(xué)生語音意識(shí)發(fā)展情況做出的調(diào)查，國別分布比較單一，研究成果的覆蓋范圍比較狹窄，隨著“漢語熱”的持續(xù)升溫，來華留學(xué)生的國別和母語語種日益豐富，可以抓住這個(gè)有利契機(jī)，根據(jù)不同的語種和區(qū)域等分類進(jìn)一步豐富留學(xué)生漢語語音意識(shí)的研究。

參考文獻(xiàn)

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[2]姜濤，彭聃齡.關(guān)于語音意識(shí)的理論觀點(diǎn)和研究概況[J].心理學(xué)動(dòng)態(tài)，1996，4（3）：1-6.

[3]姚玉紅.西方語音意識(shí)研究及其對(duì)我國教育的啟示[J].寧波大學(xué)學(xué)報(bào)（教育科學(xué)版），2001，（8）：9-12.

[4]高立群，高小麗.不同母語外國留學(xué)生漢語語音意識(shí)發(fā)展研究[J].云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2005，（5）：7-13.

[5]張積家，林志華.漢語拼音水平與英語語音意識(shí)、英語拼寫能力的關(guān)系[J].心理科學(xué)，2002，（5）：601-602，561.

[6]陳默，王建勤.非漢語母語者漢語單字調(diào)聲調(diào)意識(shí)初期發(fā)展的實(shí)驗(yàn)研究[J].南開語言學(xué)刊，2008，（2）：64-70.

篇6

【關(guān)鍵詞】 漢語；第二語言習(xí)得；語言規(guī)則；泛化

一、引言

泛化，是第二語言學(xué)習(xí)過程中應(yīng)用上的一種偏誤，是指學(xué)習(xí)者把他所學(xué)的有限的、不充分的目的語規(guī)則，用推理的方法不適當(dāng)?shù)靥子迷谀康恼Z的新語言現(xiàn)象上，也稱為過度概括或過度泛化，一般出現(xiàn)在學(xué)習(xí)的中級(jí)或高級(jí)階段。把漢語作為第二語言學(xué)習(xí)的大部分都是成年人，這些人抽象思維的能力比較強(qiáng)，在他們學(xué)習(xí)第二語言的過程中，經(jīng)常根據(jù)自己的內(nèi)在理解去類推運(yùn)用已學(xué)到的語言規(guī)則，例如學(xué)習(xí)者學(xué)了“一個(gè)月”、“一個(gè)星期”， 就會(huì)說出 “一個(gè)年”、“一個(gè)天”這樣的詞組。這類現(xiàn)象出現(xiàn)的類型多樣，它的根源不在其母語中，因?yàn)椴煌刚Z背景的學(xué)習(xí)者常常出現(xiàn)同樣的現(xiàn)象，它有其產(chǎn)生的獨(dú)特心理機(jī)制。

二、泛化的類型

在漢語作為第二語言習(xí)得過程中，學(xué)習(xí)者的現(xiàn)泛化現(xiàn)象出現(xiàn)在語音、詞匯、語法、語用各個(gè)方面。下面就泛化的不同類型做簡單分析：

1、語音的泛化

外國人學(xué)習(xí)漢語第三聲聲調(diào)先降后升是學(xué)習(xí)者的一大難點(diǎn)，但在實(shí)際運(yùn)用中讀完整的第三聲的機(jī)會(huì)并不多，在絕大多數(shù)情況下第三聲都要變調(diào)。變調(diào)更是學(xué)習(xí)的難中之難。當(dāng)學(xué)習(xí)者在看到第三聲調(diào)號(hào)時(shí)，常常念出或說出的他們經(jīng)過很大努力才掌握的全三聲。其原因就是學(xué)生對(duì)三聲總結(jié)出他自己的規(guī)律，用在半三聲或三聲連讀上。再如，在音節(jié)ju、qu、xu、yu的拼寫中u其實(shí)是ü省去上邊的兩點(diǎn)，而學(xué)習(xí)者卻常把這里的ü讀成u。這些都是語音方面過度泛化的現(xiàn)象。

2、詞匯的泛化

例如：①我以前在中國學(xué)了兩個(gè)年的漢語。

②他正在聽聽音樂呢。

例①中的“年”前邊不需要量詞，但學(xué)習(xí)者學(xué)了“一個(gè)月”、“一個(gè)星期”， “年” 也是時(shí)間單位，想當(dāng)然的就在它前面加上了“個(gè)”，此處為量詞“個(gè)”的泛化現(xiàn)象。在例②中“聽聽”為動(dòng)詞重疊式，動(dòng)詞重疊后表示動(dòng)量的減少，具有隨意、輕松的語用效果，符合聽音樂時(shí)的狀態(tài)，但在這句話里它是表進(jìn)行時(shí)態(tài)的動(dòng)詞，是不能重疊的，此處為動(dòng)詞重疊的泛化現(xiàn)象。

3、語法的泛化

例如：①他計(jì)劃明天回去美國。

②我很病，他也很病。

一般來說，賓語應(yīng)放在動(dòng)詞后面，但例①中“回去”是個(gè)復(fù)合趨向動(dòng)詞，這類動(dòng)詞的賓語則必須放在兩個(gè)動(dòng)詞之間，此處為動(dòng)賓結(jié)構(gòu)泛化現(xiàn)象。之前老師講到“The apple is red.”這樣的句子用漢語說時(shí)，系動(dòng)詞不翻譯，在形容詞前面加上副詞“很”修飾。所以英美國家的學(xué)生就會(huì)把“I’m sick， he is sick too.”用漢語說成例②的樣子，這是語法規(guī)則的泛化現(xiàn)象。

4、語用的泛化

老師在課堂上講到“令尊”指的就是“爸爸”，外國學(xué)生可能在與朋友聊天時(shí)就會(huì)用到這個(gè)詞，但他忽視了這個(gè)詞一般只用在十分正式的場合，而且是古人使用的，現(xiàn)代人已很少用了。再比如，在路上走時(shí)遇到一位外國學(xué)生，交談幾句分別時(shí)他說“走好”，因?yàn)樗馈白吆谩庇迷诜謩e時(shí)，忽視了只有在送客人時(shí)才用這個(gè)詞的。以上都是詞語使用上的泛化現(xiàn)象，把只能用在特定場合的詞用在了一般場合，以致運(yùn)用不當(dāng)。

三、泛化的心理機(jī)制

外國學(xué)習(xí)者在習(xí)得漢語的過程中，泛化現(xiàn)象是普遍存在的，它是學(xué)習(xí)者的一種重要學(xué)習(xí)策略。學(xué)習(xí)策略是指在語言學(xué)習(xí)過程中，學(xué)習(xí)者為了有效地掌握語言規(guī)則系統(tǒng)，發(fā)展言語技能，解決學(xué)習(xí)過程中所遇到的問題而采取的各種方法、技巧和調(diào)節(jié)措施。茹賓（J.Rubin）是最早研究學(xué)習(xí)策略的，他歸納出6種認(rèn)知學(xué)習(xí)策略，其中就包括推理，這正是泛化運(yùn)用的最主要的方法。學(xué)習(xí)者根據(jù)原有的知識(shí)（包括第一語言知識(shí)）和新獲得的語言知識(shí)，進(jìn)行概括推理以及分析、歸納等思維活動(dòng)，把舊規(guī)則內(nèi)化，形成新規(guī)則。

作為一種學(xué)習(xí)策略，泛化的產(chǎn)生有其獨(dú)特的心理機(jī)制。根據(jù)Ellis（1985）的觀點(diǎn)，我們總結(jié)出，學(xué)習(xí)者在語言習(xí)得過程中形成假設(shè) （hypothesis formation）與假設(shè)檢驗(yàn)（hypothesis testing）是泛化產(chǎn)生的原因。從認(rèn)知心理學(xué)的角度來說，第二語言的習(xí)得過程是學(xué)習(xí)者不斷形成關(guān)于目的語規(guī)則的假設(shè)，然后再對(duì)這種假設(shè)不斷進(jìn)行檢驗(yàn)的過程。

按照Faerch和Kasper（1983）的闡述，學(xué)習(xí)者構(gòu)成關(guān)于目的語規(guī)則的假設(shè)主要通過三種方式：一是通過自己已有的語言知識(shí)；二是通過輸入的語言材料推論；三是前二者兼而有之。外國學(xué)習(xí)者最先學(xué)習(xí)的數(shù)量結(jié)構(gòu)就是“一個(gè)”，這個(gè)結(jié)構(gòu)應(yīng)用的范圍也很廣，“一個(gè)人”“一個(gè)書包”等等，所以他們就會(huì)說“一個(gè)書”“一個(gè)筆”，這樣的說法是通過已經(jīng)獲得的漢語知識(shí)推論出來的。一般來說，泛化是必須以學(xué)習(xí)者已有的漢語規(guī)則為基礎(chǔ)。當(dāng)學(xué)習(xí)者掌握了“一個(gè)”與名詞的搭配之合，他們會(huì)建立起這樣的搭配規(guī)則，所以在說“書”“筆”時(shí)，便自然地將以前的表達(dá)方法套用到后者上。如果說這種說法是 “一個(gè)”的泛化。那么，這種泛化實(shí)際上是建立在“一個(gè)”這種數(shù)量結(jié)構(gòu)與名詞的搭配規(guī)則假設(shè)的基礎(chǔ)之上的。也就是說，這是一種關(guān)于漢語搭配規(guī)則假設(shè)的具體表現(xiàn)。

另外，泛化不僅表現(xiàn)為假設(shè)更體現(xiàn)在對(duì)已有的假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。學(xué)習(xí)第二語言的大多數(shù)為成年人，這些人的抽象邏輯思維能力已經(jīng)發(fā)展的很成熟。他們根據(jù)經(jīng)驗(yàn)深知?dú)w納推理能夠起到“舉一反三”、“事半功倍”的效果，但他們也明白假設(shè)不一定都正確，所以他們?cè)谑褂弥胁粩鄬?shí)行檢驗(yàn)。如果學(xué)習(xí)者經(jīng)過歸納和類推形成的有關(guān)語言規(guī)則的假設(shè)得到母語使用者的肯定的反饋，學(xué)習(xí)者會(huì)產(chǎn)生一種成就感，這極大地鼓勵(lì)了他們繼續(xù)努力的積極性；學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中也具有自我糾正的調(diào)節(jié)意識(shí)，對(duì)于自己假設(shè)的否定反饋，在自我糾正之后會(huì)對(duì)正確的知識(shí)有更深刻的印象。學(xué)習(xí)者不斷將獲得的言語輸入與自己的假設(shè)進(jìn)行對(duì)比，對(duì)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)得到的外部來反饋修正自己的假設(shè)，并最終獲得正確的目的語規(guī)則。

四、小結(jié)

泛化現(xiàn)象是漢語作為第二語言習(xí)得過程中一種應(yīng)用上的偏誤，是學(xué)習(xí)過程中不可避免的現(xiàn)象，對(duì)漢語學(xué)習(xí)造成了很大的障礙。如果從其心理機(jī)制來看，它雖然是不完善的漢語狀態(tài)，但對(duì)學(xué)習(xí)者漢語系統(tǒng)的形成是十分必要的積極過程。無論學(xué)生歸納和類推形成的假設(shè)是對(duì)還是錯(cuò)，在這個(gè)過程中他們進(jìn)行了主動(dòng)的思考，這都有助于加深他們的學(xué)習(xí)印象。所以喬姆斯基等人認(rèn)為：習(xí)得第二語言的過程就是不斷進(jìn)行假設(shè)并檢驗(yàn)的過程。因此，為保護(hù)學(xué)生積極性就不能全面否定泛化現(xiàn)象，同時(shí)為了減少不必要的浪費(fèi)也不能對(duì)其放任自流，在教學(xué)過程中應(yīng)注意克服和引導(dǎo)，減少不必要的泛化，盡量使學(xué)生少走彎路。

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篇7

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)也被稱為“心理學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)”，是運(yùn)用心理學(xué)的分析框架對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行研究和分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。從研究對(duì)象看，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)研究；從研究方法和手段來看，由于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)注重分析微觀主體的非經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)或者非物質(zhì)動(dòng)機(jī)，因此不同于傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，更多依賴于心理學(xué)的研究成果，并在研究中較多采用了實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)和現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)等方法。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)日益復(fù)雜化的人類經(jīng)濟(jì)行為的研究訴求，但是在研究具體方法上則采用了完全不同的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，從而將心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)結(jié)合起來。經(jīng)濟(jì)行為分析一直都是經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)。亞當(dāng)•斯密則試圖采用“損失厭惡”等個(gè)人心理可能會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為造成的影響。隨后的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家也一直致力于對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)行為的研究，并號(hào)稱經(jīng)濟(jì)學(xué)即研究經(jīng)濟(jì)行為的科學(xué)。但是，從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為研究框架都是建立在理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)前提上的，因而分析的都是經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)下的理，而復(fù)雜多變的個(gè)人心理特征都在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中被有意無意忽略或者抽象了。特別是波普爾的證偽主義和弗里德曼提出的實(shí)證主義方法論被經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛接受后，行為研究所依賴的心理學(xué)基礎(chǔ)已經(jīng)消失。從20世紀(jì)40年代開始，喬治•卡托納及赫伯特•西蒙開始將經(jīng)濟(jì)行為作為研究的主要對(duì)象，因此可以將行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立追溯到西蒙的“有限理性”思想的提出。隨后，心理學(xué)作為一門獨(dú)立完整的科學(xué)，其理論研究成果不斷完善和成熟，極大推動(dòng)了大量具有創(chuàng)新和探索精神的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和心理學(xué)家的聯(lián)合研究，并為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的理論基石。20世紀(jì)70年代，卡尼曼和特沃斯基發(fā)表了一系列研究成果，提出了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性人假設(shè)存在系統(tǒng)偏誤，并進(jìn)一步構(gòu)建了不確定條件下行為主體的判斷模型，從而顛覆了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)體選擇模型，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架不斷成熟，并且得到了越來越多的實(shí)際應(yīng)用，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展也不斷深入，甚至將認(rèn)知心理學(xué)的研究成果拓展到了金融領(lǐng)域，促進(jìn)了行為金融學(xué)的產(chǎn)生。

二、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分歧與融合

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)西蒙在其研究成果中提出了“有限理性”假說，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的微觀主體在進(jìn)行選擇決策時(shí)并不完全依循古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的“效用最大化”的原則，因而經(jīng)濟(jì)選擇的最終結(jié)果完全可能背離了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的最優(yōu)化均衡點(diǎn)，從而解釋了現(xiàn)實(shí)中的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)世界。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)和發(fā)展首先就是建立在對(duì)行為人的假設(shè)上，并進(jìn)一步提出了由于行為人并不總是完全理性的，因此也可能存在偏好無法排序或者偏好不一致的情形，這就構(gòu)成了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要分歧。

（一）行為人的假設(shè)不同主流經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)經(jīng)濟(jì)主體都能進(jìn)行理性決策，即假定所有參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的微觀主體是同質(zhì)的，具有完備的信息。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)這些假設(shè)前提提出了挑戰(zhàn)，認(rèn)為微觀主體的選擇和決策行為受到多種因素的影響，經(jīng)濟(jì)理性受到了主體的主觀因素和客觀制度環(huán)境等因素的制約，因而表現(xiàn)為“有限理性”。與此同時(shí)，在做出最終的經(jīng)濟(jì)決策時(shí)，決策情景、當(dāng)事人的心理活動(dòng)特征、決策模式等都會(huì)對(duì)最終決策行為產(chǎn)生影響，微觀主體的異常行為也因此產(chǎn)生，加劇了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的復(fù)雜性。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人認(rèn)知能力的局限，強(qiáng)調(diào)決策作為一個(gè)學(xué)習(xí)過程的動(dòng)態(tài)變化。盡管行為經(jīng)濟(jì)學(xué)也堅(jiān)持理性假定，但是認(rèn)為行為主體的理性認(rèn)知能力存在差異，對(duì)微觀行為主體的假設(shè)不同于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的同質(zhì)經(jīng)濟(jì)理性人，承認(rèn)人的復(fù)雜異質(zhì)性和社會(huì)性，并且利用心理學(xué)構(gòu)建了自己的分析基礎(chǔ)，從而導(dǎo)致了其和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)并駕齊驅(qū)，成為一門獨(dú)立的學(xué)派。

（二）偏好的假設(shè)不同主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中偏好是外生的、穩(wěn)定的，并滿足自反性、完全性、傳遞性和連續(xù)性條件，從而在不確定條件下，微觀經(jīng)濟(jì)主體的選擇過程可以概括為馮•諾伊曼和摩根斯坦的期望效用函數(shù)。所以，偏好一致性以及由此產(chǎn)生的期望效用最大化構(gòu)成了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理又一重要基石。以嚴(yán)密的邏輯和數(shù)學(xué)分析構(gòu)建的預(yù)期效用理論成為不確定性條件下決策的經(jīng)典理論。但是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿萊斯通過一系列的實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)實(shí)中的人們面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)不總是追求期望效用最大化，選擇行為也不是完全依據(jù)概率行事，即著名的“阿萊斯悖論”。特維斯基和卡尼曼（1979）對(duì)此做出了進(jìn)一步的合理解釋，并提出了前景理論。前景理論對(duì)于偏好的理解主要有如下幾點(diǎn)：首先，偏好并不是完全外生的，不同期望的偏好并不獨(dú)立于判斷和評(píng)價(jià)的程序；其次，不同期望的偏好并不可以表示為單純的概率分布函數(shù)，通常還取決于對(duì)給定分布函數(shù)的描述。他們的研究表明，決策程序以及決策的外在環(huán)境等都會(huì)影響到當(dāng)事人的偏好，偏好既不滿足完備性假定，也不滿足傳遞性假定。另外，很多研究表明，誘導(dǎo)偏好會(huì)導(dǎo)致偏好反轉(zhuǎn)（perferencereversals）。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)在消費(fèi)行為理論的主要分歧就是圍繞著行為主體的理性假設(shè)人而展開的，對(duì)于前者的“理性經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者通過大量的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)觀測，發(fā)現(xiàn)了在現(xiàn)實(shí)世界中，消費(fèi)者存在的非理性、非自私自利的選擇行為，違背了效用最大化的目標(biāo)假設(shè)，從而將消費(fèi)者的心理特征、心理學(xué)研究成果引進(jìn)來，合理解釋了行為主體的“非理”，也在一定程度上對(duì)“阿萊斯悖論”做出了解釋。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)分別解釋了行為主體的理性和非理性選擇，因此對(duì)復(fù)雜多變的消費(fèi)者行為進(jìn)行研究，兩種理論并不是完全割裂的，而是應(yīng)該互為補(bǔ)充，共同解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為。

三、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)及其研究方法

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖將心理學(xué)因素納入到傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究中，并對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)提出了質(zhì)疑，提出了認(rèn)知心理學(xué)概念，并側(cè)重于行為主體的心理特征和認(rèn)知活動(dòng)可能對(duì)經(jīng)濟(jì)行為造成的影響，其代表人物卡尼曼和特沃斯基在研究中對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究假設(shè)進(jìn)行了修正，并進(jìn)一步提出了“前景理論”，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)經(jīng)濟(jì)世界的描述更加貼近現(xiàn)實(shí)生活。

（一）預(yù)期理論長久以來，期望效用理論作為不確定性條件下決策分析的經(jīng)典框架在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)了重要的位置，但是“阿萊斯悖論”對(duì)此提出了強(qiáng)烈的質(zhì)疑，并通過大量實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)驗(yàn)證了期望效用理論和現(xiàn)實(shí)世界存在的嚴(yán)重背離?？崧吞匚炙够诖罅可鐣?huì)學(xué)和心理學(xué)的實(shí)驗(yàn)研究基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步提出了不確定性條件下人類決策行為的分析框架——預(yù)期理論，對(duì)“阿萊斯悖論”給出合理完整的解答，奠定了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的理論基礎(chǔ)?？崧吞匚炙够J(rèn)為，復(fù)雜的外部環(huán)境和微觀主體個(gè)人特征共同影響了人類的理性決策，應(yīng)該對(duì)不確定性條件下的期望效用函數(shù)進(jìn)行改造。他們認(rèn)為人類的效用對(duì)決策的影響程度存在差異，而且期望效用本身也是由個(gè)體主觀認(rèn)識(shí)所決定，因此采用了權(quán)重函數(shù)和主觀價(jià)值函數(shù)來描述人的效用。主觀價(jià)值函數(shù)反映了預(yù)期結(jié)果與人的主觀滿足大小之間的關(guān)系?？崧M(jìn)一步提出了效用評(píng)價(jià)函數(shù)是基于S形價(jià)值函數(shù)中的一個(gè)參照點(diǎn)，由于行為決策人更多的表現(xiàn)為“損失厭惡”而非“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”，因而效用函數(shù)存在著拐點(diǎn)。所以，預(yù)期理論與預(yù)期效用理論分析中的最大不同即對(duì)效用的描述。在預(yù)期理論中，效用是由價(jià)值函數(shù)決定；而在預(yù)期效用理論中，效用是由效用函數(shù)決定。根據(jù)上述的預(yù)期理論分析框架，不確定性條件下的決策行為可以概括為如下三點(diǎn)：①影響人們決策的因素不是財(cái)富的絕對(duì)量變化而是財(cái)富值相對(duì)于參照點(diǎn)的相對(duì)變化量；②同樣數(shù)量的財(cái)富減少引起的痛苦遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于等量財(cái)富增加的快樂；③隨著離參照點(diǎn)的距離增加，與參照點(diǎn)的差異對(duì)決策結(jié)果的影響存在邊際遞減規(guī)律。以上結(jié)論解釋了期望理論對(duì)不確定性下決策的分析框架，也是對(duì)“阿萊斯悖論”的理論闡釋，在很大程度上切合人類行為中的非理性因素。

（二）研究方法傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了近200年的發(fā)展，已經(jīng)從定性研究轉(zhuǎn)向了定量研究，在理論構(gòu)建中越來越多地采用數(shù)學(xué)語言構(gòu)建數(shù)量模型，運(yùn)用邏輯推理方法獲得假設(shè)推論，并采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法進(jìn)行實(shí)證研究。但是，這樣研究存在著的不足即往往將個(gè)體的心理因素忽略掉了抽象了。雖然同樣是研究人類的經(jīng)濟(jì)行為，但是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)將研究重點(diǎn)放在了人類的心理因素，因此往往借助于實(shí)驗(yàn)的方法來進(jìn)行研究。另外由于決策心理特征、行為模式和決策結(jié)果之間是互動(dòng)的和關(guān)聯(lián)的，因此行為經(jīng)濟(jì)學(xué)偏重于動(dòng)態(tài)分析，而不是靜態(tài)分析方法。

四、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的消費(fèi)信貸決策分析

機(jī)制消費(fèi)信貸在我國已經(jīng)有了近20年的歷史，消費(fèi)信貸的產(chǎn)生與擴(kuò)張是否能夠有效釋放居民的潛在需求，促進(jìn)消費(fèi)總量的穩(wěn)定增加，從而保證經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定快速增長？國內(nèi)很多學(xué)者在上世紀(jì)末即著手研究消費(fèi)信貸的影響因素，并且也試圖運(yùn)用實(shí)證分析手段驗(yàn)證我國消費(fèi)信貸的消費(fèi)需求刺激效應(yīng)，不少學(xué)者認(rèn)為消費(fèi)信貸可以促進(jìn)居民的短期消費(fèi)，但是對(duì)長期消費(fèi)效用不明顯。現(xiàn)有的研究結(jié)論主要是建立在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)上，并運(yùn)用流動(dòng)性約束理論、預(yù)防性儲(chǔ)蓄理論構(gòu)建了實(shí)證分析模型，提出我國居民存在消費(fèi)的過度敏感性，而消費(fèi)信貸的產(chǎn)生可以緩解居民的流動(dòng)性約束，減少其預(yù)防性儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)，從而增加當(dāng)期消費(fèi)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的消費(fèi)信貸分析框架更多的建立在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀分析基礎(chǔ)之上，認(rèn)為消費(fèi)者是同質(zhì)的，不存在差異的，都是根據(jù)經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)做出最終決定。因此，建立在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架下的消費(fèi)信貸研究通常認(rèn)為消費(fèi)需求的增加主要是由于放松了人們的預(yù)算約束限制，從而促進(jìn)消費(fèi)需求的增加。但是，正如上文闡述的那樣，人類行為不僅由經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)決定，也存在其他很多非物質(zhì)動(dòng)機(jī)。另外每個(gè)個(gè)體對(duì)不確定條件的判斷受到各自過去經(jīng)驗(yàn)判斷的影響，尤其受到各自所選擇的參照點(diǎn)影響，微觀主體不應(yīng)該是同質(zhì)的經(jīng)濟(jì)理性人，而更多的表現(xiàn)為復(fù)雜多變的異質(zhì)性，所以現(xiàn)有的消費(fèi)信貸分析通常都將微觀主體的差異性、心理特征等重要因素抽象或者忽略了，由此得到的結(jié)論很可能不能很好地刻畫微觀主體的現(xiàn)實(shí)決策行為。本文將傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)體決策分析有機(jī)結(jié)合起來，分別探索影響我國居民消費(fèi)信貸的理性因素和非理性因素，搭建居民消費(fèi)信貸的決策機(jī)制，并希望在此基礎(chǔ)之上進(jìn)一步分析可能導(dǎo)致的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素。

（一）消費(fèi)信貸行為的決策機(jī)制根據(jù)上文述及的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析框架下的期望效用理論和在此基礎(chǔ)之上構(gòu)建的流動(dòng)性約束理論，理性經(jīng)濟(jì)人在不存在消費(fèi)信貸的情況下，其消費(fèi)需求的最終決定即一定預(yù)算約束下的效用最大化，行為人的決策影響因素包括收入水平、預(yù)期的收入變動(dòng)、商品的偏好、商品的價(jià)格等。而消費(fèi)信貸產(chǎn)生以后，消費(fèi)信貸可以改變當(dāng)期流動(dòng)性水平，進(jìn)而使得消費(fèi)者存在著新的跨期消費(fèi)選擇，那么增加的影響行為人消費(fèi)決策的因素有信貸可獲得性、消費(fèi)的時(shí)間偏好。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人類行為背后存在大量的復(fù)雜多變的心理因素，而且心理因素也會(huì)對(duì)最終決策產(chǎn)生較大的影響。因此借鑒行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的預(yù)期理論以及隨后發(fā)展的心理賬戶理論、行為生命周期理論，對(duì)消費(fèi)信貸行為主體的微觀決策行為進(jìn)行深入研究，并希望建立一個(gè)較為完整而且更加貼近現(xiàn)實(shí)世界的消費(fèi)信貸決策機(jī)制。根據(jù)上述的預(yù)期理論，行為主體對(duì)客觀事物判斷往往會(huì)受到自身的經(jīng)驗(yàn)影響，也會(huì)受到個(gè)人對(duì)信息獲得以及認(rèn)識(shí)程度的影響，因此本文認(rèn)為消費(fèi)者的教育水平、以往的消費(fèi)經(jīng)驗(yàn)、對(duì)新生事物的理解以及風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度都會(huì)影響到消費(fèi)信貸的最終決策，而且影響的方向和程度也都是不確定的。另外，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的行為消費(fèi)理論以及心理賬戶理論進(jìn)一步提出，不同類型的財(cái)富或者貨幣收入并不具有完全的替代效應(yīng)，消費(fèi)的時(shí)間偏好也存在顯著的個(gè)體差異，因此在消費(fèi)決策分析中應(yīng)該充分考慮到消費(fèi)者是否存在消費(fèi)的不同賬戶劃分。具體來說在分析中可以充分調(diào)查消費(fèi)者不同類型消費(fèi)月支出的平均水平，以及消費(fèi)者對(duì)電子、通信等具有明顯更新?lián)Q代特征商品的消費(fèi)態(tài)度來考察消費(fèi)者的時(shí)間偏好差異。

篇8

[關(guān)鍵詞]行為財(cái)務(wù)；有限理性；有限套利；投資者行為

一、前言

新古典財(cái)務(wù)學(xué)的理論基礎(chǔ)，譬如HarryMarkowitz的投資組合理論、William Sharp等的資本資產(chǎn)定價(jià)模型、Modigliani&MilIer的資本結(jié)構(gòu)理論、Fama的有效市場理論、Ross的套利定價(jià)理論、Black-Scholes的期權(quán)定價(jià)理論等假定行為主體是“理性經(jīng)濟(jì)人”，投資者的“理性范式”和完美市場假設(shè)構(gòu)成新古典財(cái)務(wù)理論發(fā)展的主體界定和客體環(huán)境。但現(xiàn)實(shí)中投資者并非理性，Tversky提出人類存在認(rèn)知偏差、Kanferand Saslow認(rèn)為行為評(píng)價(jià)存在行為過度與行為缺失、Kahneman and Tversky的期望理論、Thaler的投資者心里賬戶、Shiller人群流行心態(tài)等對(duì)“理性經(jīng)濟(jì)人”提出挑戰(zhàn)或補(bǔ)充，投資者由“理性范式”走向“心里范式”或兩者并存。

行為財(cái)務(wù)理論弱化了新古典財(cái)務(wù)學(xué)的研究假設(shè)，對(duì)理性框架進(jìn)行反思，從人的心理視角來理解市場行為，考慮了參與者的心理因素不可忽視的作用，“實(shí)質(zhì)理性”走向“過程理性”，較好的解釋了異?，F(xiàn)象，有限理性和有限套利理論構(gòu)成了行為財(cái)務(wù)的心理學(xué)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。

二、行為財(cái)務(wù)理論的心理學(xué)基礎(chǔ)一有限理性

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假設(shè)認(rèn)為，人具有完備信息、有序偏好和無懈可擊的計(jì)算能力，會(huì)選擇最能滿足自己偏好的行為。但行為財(cái)務(wù)理論認(rèn)為，人受信息處理能力的限制、依賴直覺決策及由此導(dǎo)致系統(tǒng)認(rèn)知偏差和錯(cuò)誤。

Herbert Simon(1973)的有限理性概念認(rèn)為，決策者并非是全知全能的，其決策時(shí)會(huì)存在不完全信息、有限的知識(shí)和計(jì)算能力，所以決策者決策過程將是簡化支付函數(shù)、有限的信息搜集和支付的部分排序。考慮到限制決策者處理信息能力的約束，決策者的理性將是有限的。楊小凱等超邊際分析學(xué)派的有限理性體系，從Hurwitz定理出發(fā)。證明了瓦爾拉斯競爭模型是所有可能的激勵(lì)機(jī)制中達(dá)到社會(huì)理性所需信息處理費(fèi)用最小的激勵(lì)機(jī)制。換言之，瓦爾拉斯競爭機(jī)制在達(dá)到社會(huì)理性的條件下，對(duì)個(gè)人理性的要求是最低的。

現(xiàn)實(shí)的行為人存在行為心理偏差、認(rèn)知偏差和動(dòng)機(jī)偏差等心理有限理性。

(一)行為心理偏差

由于智力、信息的獲得及處理等各種因素造成了行為和心理的不協(xié)調(diào)或不一致，形成了行為心理的偏誤，導(dǎo)致決策的有限性。

Sternbergn986)把智力界定為有目的地適應(yīng)、再造和選擇與生活相關(guān)的真實(shí)環(huán)境的心理活動(dòng)。Taylor(1994)闡述了在人的智力本質(zhì)的研究中所運(yùn)用的三種獨(dú)立的研究取向：心理測量、信息加工和認(rèn)知取向。

行為取向的心理學(xué)家通常不愿意使用心理測驗(yàn)對(duì)行為活動(dòng)來做出判斷，Cords(1994)認(rèn)為在實(shí)際工作中由于真分?jǐn)?shù)和觀察者的觀測分?jǐn)?shù)之間的差異，行為觀測技術(shù)經(jīng)常是不可信的，不同的觀察者所帶來的誤差問題導(dǎo)致了一些獨(dú)有的困難，這里就需要估計(jì)觀察者的信度。庫珀統(tǒng)計(jì)量(Kappa Statistic)是最好的用于評(píng)估不同觀察者之間一致性的方法。

Scharfstein and Stein(1990)在其提出的連續(xù)決策過程中，精明的管理者接收到有關(guān)項(xiàng)目盈利性的高質(zhì)量信息；愚笨的管理者則只能接收到較差信息。前者接收的信號(hào)通常正向相關(guān)，因而投資決策相似；后者為掩飾自身能力低下，便跟從前者行動(dòng)，以偽裝成有能力人士。

(二)認(rèn)知偏差

認(rèn)知偏差是由于收集或解釋信息的能力或機(jī)會(huì)不足而產(chǎn)生的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)性偏離。

Kahneman and Tversky(1974)的錨定理論認(rèn)為個(gè)體一旦形成某種判斷，在新的情況面前很難更新原有的判斷，因此人們的認(rèn)知存在保守性偏差。Horn＆Noll提出的gf-gc理論認(rèn)為，人類有兩種基本的智力類型：流體智力(gf)和晶體智力(gc)。流體智力(fluid Intelljigence)被看作是那些允許人們進(jìn)行推理、思考和獲得新知識(shí)的能力。晶體智力(crystallized Intelllgence)代表人們所獲得的知識(shí)和領(lǐng)悟能力。近代智力理論認(rèn)為，人類智力最好被理解為多元智力而不是單個(gè)分?jǐn)?shù)(McGrew＆Flana，qan，1998)。Stanovich and West(2000)對(duì)直覺和推理兩個(gè)系統(tǒng)的特征進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)。直覺系統(tǒng)運(yùn)作是快速的、平行的、自動(dòng)的、不費(fèi)力氣的、聯(lián)想的、被習(xí)慣所統(tǒng)治的，因此很難控制和修改，經(jīng)常受情感的制約，通過學(xué)習(xí)來改變是緩慢的；推理系統(tǒng)認(rèn)知過程是緩慢的、連續(xù)的、受控制的、頗費(fèi)力氣的、受規(guī)則支配的、有彈性的、中性的。艾明曄、齊中英{2006)從有限理性人的認(rèn)知偏差視角，從心理和組織因素方面探討了R&D項(xiàng)目的惡性增資行為。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)決策者面對(duì)項(xiàng)目是否需要中止這樣的復(fù)雜決策時(shí)，往往會(huì)受到感情等非理性因素的影響而使得失敗項(xiàng)目無法及時(shí)中止。

(三)動(dòng)機(jī)偏差

由于一些動(dòng)機(jī)譬如自我感覺、維持形象、后悔規(guī)避及預(yù)測未來等而表現(xiàn)出的過度自信、損失厭惡及情緒偏好等。

過度自信有兩種形式：一是估計(jì)可能性時(shí)缺乏準(zhǔn)確性；二是數(shù)量估計(jì)的置信區(qū)間太窄。過度自信是事后聰明偏差、賬面／市值比效應(yīng)和過度交易的心理學(xué)原因。

Kanfer and Saslow(1969)把行為分為行為過度和行為缺失，行為過度是指個(gè)體行為類型由于它的不適當(dāng)或其頻率、強(qiáng)度或持續(xù)時(shí)間上的過度造成，如人們把過度自信看作一種行為過度；行為缺失是指人們所描述的問題行為具有以下特征：發(fā)生頻率和強(qiáng)度低于適當(dāng)?shù)乃?、不恰?dāng)?shù)谋憩F(xiàn)形式、在社會(huì)期望的條件下未能發(fā)生等，如人們把缺乏自信看作一種行為缺失。Moore＆Kin認(rèn)為，具有高級(jí)技能的個(gè)體常由于參照組缺乏而表現(xiàn)出超平均的自信。任務(wù)越抽象，結(jié)果越難預(yù)測，過度自信越突出。人類的過度樂觀傾向?qū)τ谧约嚎刂浦谢蜃约焊叨汝P(guān)心的事項(xiàng)表現(xiàn)得尤其明顯。G riffin and Tversky(1992)。發(fā)現(xiàn)人們?cè)诨卮饦O度困難的問題時(shí)，傾向于過度自信；在回答容易問題時(shí)。傾向于不自信；當(dāng)從事的是可預(yù)測性較高，有快速、清晰反饋的重復(fù)性的任務(wù)時(shí)，傾向于仔細(xì)推算。金融資產(chǎn)的價(jià)格是很難預(yù)測的，專家在面臨此類困難任務(wù)時(shí)，傾向于過度估計(jì)自己的理論和所建模型，這使得他們過度自信。Gervaris，Heaton and Odean(2002)將過度自信定義為，認(rèn)為自己知識(shí)的準(zhǔn)確性比事實(shí)中的程度更高的一種信念，即對(duì)自己的信息賦予的權(quán)

重大于事實(shí)上的權(quán)重。

損失厭惡是Kahneman and Tversky(1979)提出的期望理論的重要內(nèi)容，并構(gòu)造了價(jià)值函數(shù)。函數(shù)表明對(duì)參考點(diǎn)的偏離程度來測算效用的增減，曲線對(duì)收益呈凹形、對(duì)損失呈凸形及損失部分的曲線明顯陡于收益部分的曲線。該理論認(rèn)為人們對(duì)財(cái)富的減少比對(duì)財(cái)富的增加更敏感。常作出非理性的行為。

Shefrin and Stetman認(rèn)為，投資者偏好股利是由于股利有助于他們通過一些簡單規(guī)則實(shí)現(xiàn)自我控制。發(fā)放股利使投資者更容易把收益和損失分開，利用心理核算增加效用，使其不至于因消費(fèi)需要而提前賣出股票，從而可以避免后悔。

同樣情緒也影響人類行為，情緒好時(shí)會(huì)做出比情緒差時(shí)的樂觀選擇。情緒強(qiáng)烈影響人們?cè)谌狈唧w信息時(shí)的抽象判斷。針對(duì)情緒反映中的焦慮現(xiàn)象，查爾斯D斯皮爾博格提出了狀態(tài)一特質(zhì)焦慮理論。認(rèn)為人們?cè)诓煌榫爸写嬖趦煞N焦慮：狀態(tài)焦慮和特質(zhì)焦慮。

Baked。Stems and WurQler(2003)采用O比率代表投資者情緒，發(fā)現(xiàn)Q值越小即投資者越是悲觀時(shí)，投資水平對(duì)股價(jià)變化就越是敏感。

劉紅忠、張舫(2004)利用股票流動(dòng)性作為衡量市場投資者情緒的指標(biāo)，通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)。我國上市公司的投資水平與投資者情緒顯著負(fù)相關(guān)。

三、行為財(cái)務(wù)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)―有限套利理論

傳統(tǒng)金融理論構(gòu)架中的EMH理論認(rèn)為在市場中理易者能正確判斷證券價(jià)格，若存在非理易者，則非理間可以相互抵消，即使不能完全抵消，由于套利的存在仍可以使偏離價(jià)格糾正，市場恢復(fù)效率。但行為財(cái)務(wù)理論認(rèn)為在各種客觀約束下，套利無法剔除非理對(duì)理的長期且實(shí)質(zhì)性的影響，所以有效市場假說不成立，市場必然存在誤價(jià)。Shleifer and Vishny把此稱為“有限套利”。

(一)一般風(fēng)險(xiǎn)

套利行為受到套利者風(fēng)險(xiǎn)厭惡的本性、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和異質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)的約束，限制了套利行為的發(fā)生。

費(fèi)格力維斯基(1979)認(rèn)為，在多數(shù)情況下，證券沒有合適的替代品，所以即使存在“定價(jià)偏差”，套利者也無法進(jìn)行無風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)沖交易?？藏悹柡蛣P立(1993)稱，由于沒有完全替代品而充滿風(fēng)險(xiǎn)的套利為“風(fēng)險(xiǎn)套利”。同質(zhì)或相似替代品套利的難以尋找，使套利活動(dòng)充滿風(fēng)險(xiǎn)，套利對(duì)證券價(jià)格的“糾偏”作用受到很大限制。LaPorta等和Skinner,Sloan(1997)認(rèn)為，B/M效應(yīng)是因?yàn)橥顿Y者對(duì)B/M值較高(較低)的股票低估(高估)所產(chǎn)生的。Ali等則運(yùn)用了異質(zhì)性波動(dòng)作為套利風(fēng)險(xiǎn)的變量，對(duì)B/M效應(yīng)進(jìn)行解釋，得出與Shleffer和Vishny相同的結(jié)論：套利收益的波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)阻止了套利行為的發(fā)生。而且波動(dòng)性是產(chǎn)生B/M效應(yīng)的重要因素。ShIeifer和Vishny(1997)預(yù)測波動(dòng)性會(huì)推遲套利行為。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)厭惡的套利者，他們考慮的是投資組合的異質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于專業(yè)套利者，他們對(duì)投資組合中股票的異質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)比系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)更為重視。Ponitiff(1996)提出當(dāng)異質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)很高的時(shí)候套利行為是有成本的，因?yàn)樵谶@種情況下，套利者無法有效地進(jìn)行對(duì)沖。

(二)噪音交易者風(fēng)險(xiǎn)

噪音交易者風(fēng)險(xiǎn)是指套利者利用錯(cuò)誤定價(jià)在短期進(jìn)一步惡化的風(fēng)險(xiǎn)。市場中的噪音交易者風(fēng)險(xiǎn)是由噪音交易者強(qiáng)加給市場的，是由于人的非理性因素造成的一種新的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

Kahneman and Tversky(1979)提出了人們對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度并不服從馮諾依曼的理性概念假設(shè)，投資效用函數(shù)具有非對(duì)稱性。同時(shí)人們的行事原則常常會(huì)違反貝葉斯原理和其他概率最大化理論，因此投資者不是理性的，投資決策的確定往往不是根據(jù)信息而是噪音。Black(1986)指出“噪音交易”為金融市場提供了流動(dòng)性的同時(shí)也扭曲了市場，市場的流動(dòng)性與市場的無效性成正比。Scharfstein and Stein(1990)發(fā)現(xiàn)為了避免業(yè)績低于標(biāo)準(zhǔn)投資組合，職業(yè)投資經(jīng)理們所選擇的投資組合非常接近標(biāo)準(zhǔn)的投資組合(如標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù))，這些經(jīng)理們的業(yè)績甚至比消極投資策略還要差，他們其實(shí)是標(biāo)準(zhǔn)的噪音交易者。De long、Shleifer、Summers and Wald-mann(1990)給出的DSSW模型認(rèn)為市場中存在理性套利者和噪音交易者，后者的行為具有隨機(jī)性和不可預(yù)測性，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)降低了理性套利者進(jìn)行套利的積極性。

(三)其他因素

金融市場中的傭金、稅費(fèi)等成本、相關(guān)法律限制、委托關(guān)系及套利者間觀點(diǎn)等會(huì)限制套利的有效進(jìn)行。

Shiller(1984)認(rèn)為交易成本阻止了套利者完全地利用他們發(fā)現(xiàn)的套利機(jī)會(huì)，如印花稅、買賣差價(jià)、賣空限制等。Kupiec(1991)則認(rèn)為市場條件不完備也同樣會(huì)導(dǎo)致有限套利行為，如借貸利率差、抵押或擔(dān)保品和禁止賣空。Shleifer(1997)認(rèn)為套利者可得資金取決于其歷史收益，因此存在委托關(guān)系，這也阻止了套利者的套利行為。Abreu(2002)等則指出，套利者之間觀點(diǎn)不一致同樣會(huì)導(dǎo)致有限套利。

四、延伸

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關(guān)鍵詞：小學(xué)教育專業(yè)；課程設(shè)置；通識(shí)教育課程；教師教育專業(yè)課程；教育實(shí)踐課程

中圖分類號(hào)：G65 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-9094（2013）01-0049-05

一、小學(xué)教育專業(yè)課程設(shè)置的主要困境

上世紀(jì)80年代初，“教師知識(shí)”已經(jīng)成為教師教育研究中的焦點(diǎn)議題。多年來，國內(nèi)外一些學(xué)者在不同理論的觀照下，提出了不同類型的教師知識(shí)，概括起來主要有學(xué)科知識(shí)、教學(xué)法知識(shí)、課程知識(shí)、班級(jí)管理知識(shí)、教育倫理與法規(guī)知識(shí)、學(xué)生與學(xué)習(xí)的知識(shí)、普通文化知識(shí)、教育環(huán)境知識(shí)、實(shí)踐性知識(shí)等。這些知識(shí)廣泛分布于我國小學(xué)教育專業(yè)的通識(shí)教育課程、教師教育專業(yè)課程（包含學(xué)科專業(yè)課程和教育專業(yè)課程）和教育實(shí)踐課程中。通識(shí)教育課程涉及廣泛的普通文化知識(shí)，包括人文、社會(huì)、自然等多學(xué)科領(lǐng)域的基本知識(shí)。學(xué)科專業(yè)課程包括某門學(xué)科的專業(yè)知識(shí)，如語文或數(shù)學(xué)專業(yè)知識(shí)。教育專業(yè)課程包含的知識(shí)也很豐富，與教育教學(xué)、課程、學(xué)生與學(xué)習(xí)、班級(jí)管理等有關(guān)的理論知識(shí)都包含其中。教育實(shí)踐課程主要包括了實(shí)踐性知識(shí)和教育環(huán)境知識(shí)等?？梢?，當(dāng)前我國小學(xué)教育專業(yè)的課程結(jié)構(gòu)基本反映了當(dāng)前有關(guān)教師知識(shí)的研究廣度。同時(shí)，各師范院校小學(xué)教育專業(yè)課程結(jié)構(gòu)與學(xué)分比例的差異，也反映出人們對(duì)教師知識(shí)的理解各不相同。喬勇曾統(tǒng)計(jì)過上海師大、南京師大和杭州師大小學(xué)教育專業(yè)課程結(jié)構(gòu)與學(xué)分比例（見下表），發(fā)現(xiàn)三校的通識(shí)教育課程、教育專業(yè)課程和學(xué)科專業(yè)課程的比例差異懸殊。上海師大偏重學(xué)科專業(yè)課程，南京師大的通識(shí)教育課程學(xué)分比例過重，杭州師大的三類課程比例則相對(duì)均衡，這反映了各師范院校對(duì)普通文化知識(shí)、教育專業(yè)知識(shí)和學(xué)科專業(yè)知識(shí)對(duì)師范生的專業(yè)涵養(yǎng)作用認(rèn)識(shí)不一致。另外，三所師大小學(xué)教育專業(yè)的實(shí)踐課程比例都較小，說明人們對(duì)教育實(shí)踐知識(shí)在教師知識(shí)中的地位和作用認(rèn)識(shí)還不夠深刻。三所師范院校的課程設(shè)置情況具有一定的代表性，所呈現(xiàn)的問題反映出人們對(duì)于教師知識(shí)理解上的差異與偏誤。如果更深入地調(diào)查與分析小學(xué)教育專業(yè)的課程設(shè)置，我們則會(huì)發(fā)現(xiàn)更多的實(shí)踐問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.通識(shí)教育課程難以體現(xiàn)通識(shí)教育的真諦

通識(shí)教育并非要求文科學(xué)生學(xué)些理科知識(shí)，或者理科學(xué)生有些文學(xué)藝術(shù)修養(yǎng)那么簡單。清華大學(xué)教育研究院李曼麗教授認(rèn)為，通識(shí)教育“就其目的而言，旨在培養(yǎng)積極參與社會(huì)生活、有社會(huì)責(zé)任感、全面發(fā)展的社會(huì)人和國家的公民；就其內(nèi)容而言，是一種廣泛的、非專業(yè)的、非功利性的基本知識(shí)、技能和態(tài)度的教育”[2]。由此可見，通識(shí)教育首先關(guān)注的是人，其核心價(jià)值是“人”的培養(yǎng)。這里的“人”不是某種職業(yè)人，而是一般意義上的社會(huì)公民。它強(qiáng)調(diào)的知識(shí)不是與做事有關(guān)的專業(yè)知識(shí)，而與“做人”相關(guān)聯(lián)。因此，通識(shí)教育課程的培養(yǎng)目標(biāo)是讓“學(xué)生拓寬視野、避免偏狹，培養(yǎng)獨(dú)立思考與判斷能力、社會(huì)責(zé)任感和健全人格，也就是教化他們學(xué)會(huì)做人”[3]。

僅從課程設(shè)置的學(xué)分比例來看，大多數(shù)師范院校的通識(shí)教育課程占比在30%－40%之間，比例充足；但若具體分析其課程結(jié)構(gòu)和實(shí)施現(xiàn)狀，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，通識(shí)教育課程并沒有真正體現(xiàn)通識(shí)教育的真諦，沒有真正發(fā)揮通識(shí)教育的作用。

我國小學(xué)教育專業(yè)主要有兩類：一類是高中起點(diǎn)的本科類小學(xué)教育專業(yè)（四年制），另一類是初中起點(diǎn)的?？祁愋W(xué)教育專業(yè)（五年制）。本科類小學(xué)教育專業(yè)的通識(shí)教育課程模式是“政治+外語+計(jì)算機(jī)+體育+選修（人文、社科、自然科學(xué)、藝術(shù)、教育）”。其中，必修課程中的政治與外語的課時(shí)占比過半。這種模式過于強(qiáng)調(diào)政治理論的灌輸，過于關(guān)注外語、計(jì)算機(jī)等工具性考級(jí)科目。人文、藝術(shù)、自然科學(xué)等知識(shí)雖被納入選修課中，但選修課程設(shè)置“‘內(nèi)容雜、結(jié)構(gòu)亂、質(zhì)量差、地位低’已經(jīng)成為我國大學(xué)通選課的通病”[4]，再加上多數(shù)師范院校對(duì)選修課程的開設(shè)與考核管理比較隨意，致使師范生的學(xué)習(xí)效果差強(qiáng)人意。本科類小學(xué)教育專業(yè)的通識(shí)教育課程難以實(shí)現(xiàn)通識(shí)教育的育人目標(biāo)。

一般來說，專科類師范院校的通識(shí)必修課程大而全，必修課程權(quán)重在90%以上，選修課相當(dāng)少，比例明顯不足，且內(nèi)容單一，難以有效培養(yǎng)兼具人文素養(yǎng)和科學(xué)精神的現(xiàn)代師范生。以某高等師范學(xué)校開設(shè)的小學(xué)教育專業(yè)（綜合文科方向）通識(shí)教育課程為例，主要開設(shè)了政治、思想道德與法律基礎(chǔ)、原理、文選、現(xiàn)代漢語、寫作、語言實(shí)踐、數(shù)學(xué)（含高等數(shù)學(xué)）、英語（含大學(xué)英語）、物理、化學(xué)、生物、歷史、地理、音樂、美術(shù)、體育與健康、信息技術(shù)基礎(chǔ)、課件制作、品德發(fā)展共計(jì)20門課程。通識(shí)選修課包括兩門課程：人文素養(yǎng)與科學(xué)素養(yǎng)類、藝術(shù)與體育類。這些通識(shí)教育課程大都在前3年的學(xué)習(xí)中完成，以高中階段的基礎(chǔ)文化課程為主，具有高中學(xué)歷補(bǔ)償?shù)男再|(zhì)。課程設(shè)置多以分科為主，雖然內(nèi)容全面，但沒有根據(jù)初等教師教育的培養(yǎng)特點(diǎn)實(shí)現(xiàn)學(xué)科內(nèi)容的相互交叉、滲透和整合。而且學(xué)生“沒有機(jī)會(huì)掌握不同領(lǐng)域知識(shí)之間的內(nèi)在聯(lián)系，也沒有機(jī)會(huì)綜合處理不同學(xué)科的信息和概念，背離了通識(shí)教育的真諦”[5]。

2.教師教育專業(yè)課程教與學(xué)的知識(shí)比例失衡

絕大多數(shù)師范院校都將教師教育專業(yè)課程置于最重要的地位，課時(shí)與學(xué)分比例最高。教師教育專業(yè)課程包括學(xué)科專業(yè)知識(shí)和教育專業(yè)知識(shí)兩類，學(xué)科專業(yè)知識(shí)反映的是“教什么”，而教育專業(yè)知識(shí)反映的是“怎么教”。在這兩類知識(shí)中，多數(shù)師范院校的小學(xué)教育專業(yè)都偏重學(xué)科專業(yè)知識(shí)。學(xué)科專業(yè)知識(shí)構(gòu)成了師范生未來從事學(xué)科教學(xué)的知識(shí)基礎(chǔ)，的確很重要，不過，實(shí)驗(yàn)研究表明：在一定的限度內(nèi)，教師所掌握的學(xué)科專業(yè)知識(shí)與教學(xué)質(zhì)量是呈正相關(guān)的，但超過一定的水平后，學(xué)科專業(yè)知識(shí)與教學(xué)質(zhì)量之間就不再具有統(tǒng)計(jì)學(xué)上的相關(guān)性了。[6]同時(shí)，我國的小學(xué)教育是以綜合課程為主，與中學(xué)的分科課程相比，課程的學(xué)科性相對(duì)較弱，而綜合性則比較強(qiáng)。因此，小學(xué)教師的學(xué)科專業(yè)知識(shí)水平不需要太精深，不要過于注重學(xué)科專業(yè)知識(shí)的深度挖掘，而要注意學(xué)科之間的橫向聯(lián)系。

小學(xué)教育工作的難點(diǎn)是怎樣把知識(shí)傳授給接受能力還比較弱的小學(xué)生，讓每一個(gè)小學(xué)生都能學(xué)會(huì)。因此，小學(xué)教育專業(yè)更應(yīng)該重視“怎么教”這一教育專業(yè)知識(shí)的傳授。當(dāng)前，反映教育專業(yè)知識(shí)的教育專業(yè)課程不再是傳統(tǒng)的教育學(xué)、心理學(xué)和教材教法這“老三門”，而是在“老三門”的基礎(chǔ)上進(jìn)行了擴(kuò)充。?？祁愋W(xué)教育專業(yè)師范生主要學(xué)習(xí)小學(xué)教育學(xué)、課程與教學(xué)論、班隊(duì)管理、教育研究方法、小學(xué)心理學(xué)、教育技藝（如普通話、三字、計(jì)算機(jī)等）和學(xué)科教材教法等課程。本科類小學(xué)教育專業(yè)開設(shè)的必修課有教育原理、課程與教學(xué)論、班隊(duì)管理、普通心理學(xué)、小學(xué)生心理學(xué)（兒童心理學(xué)）、教育心理學(xué)以及一些教育技藝訓(xùn)練課程等，選修課程主要有教育社會(huì)學(xué)、教育哲學(xué)、教育史、教育倫理學(xué)、小學(xué)生心理輔導(dǎo)、心理學(xué)史、教育研究方法等。

從上述對(duì)小學(xué)教育專業(yè)學(xué)科專業(yè)課程與教育專業(yè)課程的分析來看，師范院校關(guān)注的重點(diǎn)是教師“教什么”與“怎么教”的知識(shí)，卻對(duì)小學(xué)生“學(xué)”的知識(shí)的關(guān)注不夠。雖然個(gè)別課程涉及到小學(xué)生“學(xué)”的知識(shí)，但遠(yuǎn)不及教師“教”的知識(shí)那么有體系有深度。教師教育專業(yè)課程沒有改變“教師中心”的傾向，就難以真正培養(yǎng)出會(huì)“教學(xué)”（此處的“教學(xué)”，不妨理解為“教會(huì)學(xué)生學(xué)”）的師范生，難以扭轉(zhuǎn)小學(xué)教學(xué)重教輕學(xué)的局面。

3.教育實(shí)踐課程的教育績效難以體現(xiàn)

隨著人們對(duì)教師實(shí)踐性知識(shí)重要性認(rèn)識(shí)的深入，小學(xué)教育專業(yè)的實(shí)踐課程越來越受重視，所占的課時(shí)和學(xué)分比例也得到了進(jìn)一步增加，當(dāng)前最常見的做法就是延長教育實(shí)習(xí)的時(shí)間。但是，提高實(shí)踐課程的課時(shí)與學(xué)分比例并不必然地提升師范生的教育實(shí)踐能力，教育實(shí)踐課程依然存在著難以克服的管理障礙，課程實(shí)施效果難如人意。

首先，偏重于實(shí)踐結(jié)果的評(píng)價(jià)，而對(duì)實(shí)踐過程的指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)的關(guān)注不夠。以實(shí)習(xí)為例，大多數(shù)師范院校將實(shí)習(xí)時(shí)間置于最后一學(xué)期，而且很多學(xué)校都讓學(xué)生回原籍所在地自主聯(lián)系學(xué)校進(jìn)行實(shí)習(xí)，這必然造成實(shí)習(xí)學(xué)校比較分散，師范院校與實(shí)習(xí)學(xué)校之間的聯(lián)系也就處于松散狀態(tài)，師范院校難以對(duì)師范生的實(shí)習(xí)過程進(jìn)行具體有效的理論指導(dǎo)與實(shí)踐監(jiān)督。

其次，教育理論與教育實(shí)踐的融合度低?；凇袄碚撝笇?dǎo)實(shí)踐”的原則，師范院校期望師范生在具備一定教育專業(yè)理論的基礎(chǔ)上，通過教育實(shí)習(xí)將所學(xué)教育理論知識(shí)應(yīng)用于教育實(shí)踐，通過畢業(yè)課題的研究實(shí)現(xiàn)運(yùn)用教育理論解決教育實(shí)踐問題，因此，將教育實(shí)習(xí)與畢業(yè)論文都安排在最后一學(xué)期完成。這樣的安排看似合理，但在實(shí)際操作中，“理論取向”的高校教師指導(dǎo)師范生撰寫畢業(yè)論文，“實(shí)踐取向”的小學(xué)教師指導(dǎo)師范生進(jìn)行教育實(shí)習(xí)，二者各自為政的指導(dǎo)很難實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐的融合，很難幫助師范生跨越理論與實(shí)踐的鴻溝。同時(shí)，這種“理論學(xué)習(xí)—實(shí)踐運(yùn)用—解決現(xiàn)實(shí)問題的再實(shí)踐”的線性模式使得“師范生的教育實(shí)踐活動(dòng)在時(shí)間與空間上也孤立于教師教育的所有其它課程”[7]。理論與實(shí)踐的分離是教育實(shí)踐課程績效難以評(píng)估的重要原因。

第三，教育實(shí)踐課程缺乏對(duì)教育反思的有效關(guān)注。教育實(shí)踐課程主要是讓師范生觀察和模仿小學(xué)教學(xué)與管理的常規(guī)工作流程，掌握備課、上課、班級(jí)管理等基礎(chǔ)的教育教學(xué)技能。觀察與模仿是有效學(xué)習(xí)的重要手段，師范生應(yīng)該觀察和模仿有經(jīng)驗(yàn)的教師在師生互動(dòng)、教學(xué)內(nèi)容處理、教學(xué)環(huán)節(jié)組織、教學(xué)方法運(yùn)用和突發(fā)問題處理等方面的技藝。但是，如果教育實(shí)踐只停留在觀察和模仿別人的層面，則會(huì)使師范生失去教育教學(xué)的主體性，成為缺乏實(shí)踐智慧和創(chuàng)造能力的教師，教學(xué)能力也難以得到有效提升。師范生實(shí)踐智慧的成長與創(chuàng)造力的培養(yǎng)離不開對(duì)教育教學(xué)的自覺反思。反思是有層次的，范梅南（Max Van Manen）將反思劃分為三個(gè)層次：技術(shù)性反思、理解性反思和批判性反思。技術(shù)性反思主要關(guān)注應(yīng)用知識(shí)以便達(dá)到預(yù)定的教學(xué)目標(biāo)，理解性反思旨在調(diào)查、質(zhì)疑和澄清最終目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的教學(xué)活動(dòng)背后的假設(shè)，批判性反思則關(guān)注教育所存在的更大的背景。[8]師范生在教育實(shí)踐中，比較關(guān)注教育教學(xué)活動(dòng)本身的問題，如教學(xué)目標(biāo)的落實(shí)、學(xué)習(xí)興趣的激發(fā)、教學(xué)內(nèi)容的處理、師生關(guān)系的處理等問題，就是這種技術(shù)性反思，也多是在教師指導(dǎo)下進(jìn)行的，并沒有真正激發(fā)學(xué)生的反思意識(shí)。指導(dǎo)教師很少要求師范生審視自身實(shí)踐背后的教育理念和探究教育實(shí)踐問題的社會(huì)背景，缺乏對(duì)理解性反思與批判性反思的訓(xùn)練。師范生的教育實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)沒有經(jīng)過逐級(jí)提升的多層次反思，教育理論與教育實(shí)踐就很難真正結(jié)合起來，教育實(shí)踐課程的績效就難以得到有效提升。

二、小學(xué)教育專業(yè)課程設(shè)置的破解方略

1.優(yōu)化通識(shí)教育課程體系，拓展通識(shí)教育的設(shè)置空間

當(dāng)前，無論是本科類還是?？祁惖男W(xué)教育專業(yè)通識(shí)教育課程模式，都沒能有效承擔(dān)通識(shí)教育的重任，因此，要對(duì)現(xiàn)有的小學(xué)教育專業(yè)通識(shí)教育課程體系進(jìn)行科學(xué)合理地優(yōu)化，有效拓展通識(shí)教育的發(fā)展空間。

從通識(shí)教育課程內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，本科師范院校的通識(shí)必修課程權(quán)重占比一般都超過60%，而且政治與外語兩門學(xué)科的課時(shí)占比相當(dāng)高，極大壓縮了人文、社會(huì)、科學(xué)等其他學(xué)科知識(shí)的拓展空間。如何在保持現(xiàn)有課程結(jié)構(gòu)基本不變的前提下，釋放出更大的通識(shí)教育空間？一種改進(jìn)思路是在通識(shí)教育課程內(nèi)部進(jìn)行整合拓展。有學(xué)者提出“可以適當(dāng)減少外語學(xué)分，增設(shè)大學(xué)語文課程”，“將政治課程進(jìn)行擴(kuò)展，擴(kuò)展到更廣闊的歷史、哲學(xué)、文化等人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，與現(xiàn)有的通識(shí)選修課整合設(shè)計(jì)”[9]。另一種思路是將通識(shí)教育與專業(yè)教育有機(jī)融合，進(jìn)行拓展。這種觀點(diǎn)認(rèn)為“通識(shí)教育有廣泛的、本質(zhì)的意義，它是一種教育觀，一種教育思想，一種教育理念，它必然包含著專業(yè)教育，但又超越了專業(yè)教育”[10]。通識(shí)教育與專業(yè)教育之間并不是不可調(diào)和的，事實(shí)上，專業(yè)教育中的不少領(lǐng)域都與通識(shí)教育重合。譬如：教育專業(yè)課程中的法律法規(guī)、教師倫理、教師職業(yè)道德可以與政治理論課程整合；專業(yè)技能中的課件制作與計(jì)算機(jī)輔助教學(xué)可與計(jì)算機(jī)課程整合；至于教育史、教育哲學(xué)、教育社會(huì)學(xué)、文化心理學(xué)等，更是跨越了通識(shí)教育與專業(yè)教育的綜合性課程。

2.重構(gòu)專業(yè)教育課程模塊，擴(kuò)充兒童專業(yè)課程內(nèi)容

作為未來的小學(xué)教師，首先應(yīng)該要了解和研究自己的教育對(duì)象——兒童。日本很多大學(xué)突破了傳統(tǒng)教師教育專業(yè)的界限，以兒童為中心構(gòu)建具有自身特色的課程體系，從兒童教育的實(shí)際需要出發(fā)設(shè)計(jì)課程內(nèi)容。[11]借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國教師教育的現(xiàn)狀，小學(xué)教育專業(yè)課程要關(guān)注兒童的文化背景與特點(diǎn)，關(guān)注兒童學(xué)習(xí)的類型、特性及其規(guī)律，關(guān)注兒童的身心健康，增設(shè)以兒童文化與兒童學(xué)習(xí)為中心的課程體系，形成學(xué)科專業(yè)課程、教師專業(yè)課程和兒童專業(yè)課程“三課鼎立”的格局。兒童專業(yè)課程可根據(jù)條件開設(shè)小學(xué)生心理學(xué)、發(fā)展心理學(xué)、學(xué)習(xí)心理與兒童教育、兒童文化與兒童教育、家庭環(huán)境與兒童發(fā)展、人際交往與兒童發(fā)展、小學(xué)生心理輔導(dǎo)、小學(xué)生學(xué)習(xí)指導(dǎo)、問題兒童的學(xué)習(xí)與行為研究等學(xué)科知識(shí)。學(xué)科課程與教師專業(yè)課程的設(shè)置也要適應(yīng)小學(xué)新課程改革強(qiáng)調(diào)課程綜合性的特點(diǎn)，重視學(xué)科知識(shí)之間的橫向聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)綜合性，進(jìn)一步充實(shí)小學(xué)教育專業(yè)課程。

3.改善教育實(shí)踐課程管理，提高實(shí)踐課程的實(shí)施績效

在課堂中，真正主導(dǎo)小學(xué)教師教學(xué)的是其實(shí)踐性知識(shí)，而實(shí)踐性知識(shí)則源于職前教師教育中理論學(xué)習(xí)和實(shí)踐體驗(yàn)不斷的雙向建構(gòu)。然而，當(dāng)前教師教育的課程設(shè)計(jì)仍沒有改變“先理論學(xué)習(xí)后集中實(shí)踐”的模式。這種分離模式的長期存在有其制度性根源：由于缺乏地方教育行政部門制度上的強(qiáng)力支持，一些小學(xué)因擔(dān)心影響教學(xué)質(zhì)量，往往不愿意接收師范生進(jìn)校教育實(shí)踐，導(dǎo)致教育實(shí)踐模式的改革無法從根本上得到推進(jìn)。因此，要對(duì)教育實(shí)踐課程進(jìn)行根本上的改革，首先要獲取教育行政部門在制度上的支持，將接納師范生進(jìn)校教育實(shí)踐納入小學(xué)工作考核的范圍之內(nèi)。其次，與實(shí)習(xí)小學(xué)建立互惠互利的合作共贏關(guān)系，從主觀上激發(fā)他們參與師范生教育實(shí)踐工作的積極性。第三，形成分散實(shí)踐與集中實(shí)踐相結(jié)合的實(shí)踐課程模式，將實(shí)踐時(shí)間與實(shí)踐內(nèi)容分散于四年或五年的各學(xué)習(xí)時(shí)段中，并注重實(shí)踐過程的反思。這樣的課程模式會(huì)使師范生在整個(gè)學(xué)習(xí)過程中都有機(jī)會(huì)及時(shí)理解理論，并學(xué)會(huì)用理論去分析、反思實(shí)踐，如此循環(huán)往復(fù)，逐步加深對(duì)教師職業(yè)的了解，提高教育教學(xué)的能力。第四，加強(qiáng)對(duì)教育實(shí)習(xí)的過程管理。教育實(shí)習(xí)由師范院校的指導(dǎo)教師、帶隊(duì)教師與小學(xué)指導(dǎo)教師共同全程管理。師范院校的指導(dǎo)教師在實(shí)習(xí)生實(shí)習(xí)期間進(jìn)行教育教學(xué)的理論指導(dǎo)，定期組織學(xué)生進(jìn)行交流討論，引導(dǎo)他們對(duì)自身的教學(xué)理論與實(shí)踐體驗(yàn)進(jìn)行深層次的反思，構(gòu)架教學(xué)理論與實(shí)踐體驗(yàn)的橋梁。小學(xué)教師對(duì)實(shí)習(xí)生的教學(xué)與班隊(duì)管理進(jìn)行具體指導(dǎo)，對(duì)實(shí)習(xí)生的實(shí)習(xí)質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)控與評(píng)價(jià)。師范院校的帶隊(duì)教師組織協(xié)調(diào)實(shí)習(xí)生、實(shí)習(xí)學(xué)校、師范院校之間的關(guān)系，以幫助他們適應(yīng)實(shí)習(xí)環(huán)境，提供支持信息，解決生活、工作中的問題。第五，將反思滲透到實(shí)踐課程實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)中。實(shí)踐反思不是一次性的實(shí)結(jié)，而是一個(gè)持續(xù)反復(fù)的過程。在實(shí)踐課程中，可采用多種多樣的反思形式，如撰寫觀察日志和教育隨筆、組織專題研討和個(gè)案交流、進(jìn)行案例教學(xué)和行動(dòng)研究等。反思過程中，既強(qiáng)調(diào)對(duì)教育教學(xué)本身的反思，也要強(qiáng)調(diào)對(duì)教育教學(xué)賴以發(fā)生的社會(huì)文化和家庭背景進(jìn)行意義性反思。

20多年來，我國小學(xué)教育專業(yè)的課程改革一直在實(shí)踐中進(jìn)行，尤其是實(shí)踐課程的改革，已經(jīng)取得了不少有益的探索，但它畢竟是一門新興專業(yè)，不成熟的地方在所難免。因此，仍然需要小學(xué)教育專業(yè)的教師教育工作者不斷地實(shí)踐、研究與再實(shí)踐。只有堅(jiān)持創(chuàng)新性研究，才能將小學(xué)教育打造為成熟完善的、可持續(xù)發(fā)展的專業(yè)。

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Dilemmas in and Countermeasures against Curriculum Provision for Primary Education Major

GU Guo-bing

（Nantong Higher Normal Institute， Nantong 226001， China）

篇10

關(guān)鍵詞:南通方言;負(fù)遷移;語音

中圖分類號(hào):H0

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1672-3198(2010)16-0264-02

0 引言

語言遷移(Language Transfer)是第二語言習(xí)得研究中的重要領(lǐng)域, 它的研究已有較長的歷史, 自上世紀(jì)50 年代以來, 一直是第二語言習(xí)得和語言教學(xué)中的重要課題。同時(shí),隨著研究的不斷深入和擴(kuò)展, 逐步確立了其在第二語言習(xí)得中的地位。筆者檢索了1999年至2009年期間CNKI中國期刊全文數(shù)據(jù)庫,以“篇名/ 關(guān)鍵詞/ 摘要”為檢索項(xiàng),“方言、英語語音、負(fù)遷移”為檢索詞進(jìn)行模糊檢索,然后根據(jù)其所屬方言類型和年份對(duì)其進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì),結(jié)果顯示:對(duì)于“方言對(duì)英語語音的負(fù)遷移”這一領(lǐng)域的研究有上升趨勢(shì),但在這一領(lǐng)域研究從整體上說仍非常少,江淮方言領(lǐng)域研究屬于空白,具有很高的研究價(jià)值。南通方言屬于江淮方言的一部分,南通是我國首批對(duì)外開放的14個(gè)沿海開放城市之一,地處長三角核心圈北翼,近年來經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展,隨著對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展,英語的重要性不斷凸顯,而語音是語言存在的外殼和物質(zhì)基礎(chǔ), 語音、語調(diào)正確與否直接影響交際效果,因此對(duì)于南通方言對(duì)英語語音的負(fù)遷移現(xiàn)象研究的重要價(jià)值不言而喻。本文希望通過對(duì)南通學(xué)習(xí)者在第二語言習(xí)得過程中所受南通方言的影響進(jìn)行分析研究,針對(duì)其在朗讀語流中音段及超音段層面的南通方言對(duì)英語元音、輔音和語調(diào)中的偏誤進(jìn)行歸納并提出改進(jìn)策略。

1 南通方言

南通位于江部,其南部與上海、蘇州等吳吳方言區(qū)隔江相望,西部與北部同泰州、鹽城的江淮方言區(qū)接壤。盡管南通方言中有一部分吳方言詞匯,但與其東部屬吳方言的啟海方言、通東方言相比,它沒有全濁聲母,所以方言學(xué)家把南通市區(qū)方言界定為江淮方言。南通是北方方言區(qū)江淮次方言區(qū)通泰方言片中最東端的一個(gè)方言點(diǎn),因此,處在北方方言和吳方言交會(huì)處的南通方言,在方言學(xué)的研究上就具有極其重要的地位(陶國良,2007)。因此下文所提到的南通方言均指屬于江淮方言范圍的南通方言。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究問題

朗讀語流中音段及超音段層面的南通方言對(duì)英語元音、輔音和語調(diào)的負(fù)遷移現(xiàn)象。

2.2 研究對(duì)象

研究對(duì)像是30名以南通方言為第一語言的初中生,他們均來自于南通市區(qū),其所說的南通方言均屬于江淮方言,就其方言特點(diǎn)來看,他們可以被視以南通方言為第一語言的英語學(xué)習(xí)者的代表。

2.3 語料來源

研究所用語料來自中國英語學(xué)習(xí)者朗讀材料音系和韻律的標(biāo)注系統(tǒng)RESCCL朗讀語音語料庫(Read English Speech Corpus of Chinese Learners)隨機(jī)抽取的30名南通地區(qū)中學(xué)英語學(xué)習(xí)者的朗讀語音材料。在30個(gè)語料的音段層及超音段層標(biāo)注上對(duì)其元音偏誤、輔音偏誤、語調(diào)偏誤進(jìn)行數(shù)據(jù)提取。

2.4 研究方法

2.4.1 研究理論

20 世紀(jì)60 年代,認(rèn)知心理學(xué)家奧蘇伯爾提出了認(rèn)知結(jié)構(gòu)概念。認(rèn)知結(jié)構(gòu)即學(xué)生頭腦里的知識(shí)結(jié)構(gòu),是奧蘇伯爾針對(duì)學(xué)生頭腦里的原有知識(shí)對(duì)新學(xué)習(xí)的影響也就是遷移而提出的。奧蘇伯爾認(rèn)為遷移是一種認(rèn)知活動(dòng),體現(xiàn)了個(gè)體主動(dòng)的加工過程。遷移是一種學(xué)習(xí)對(duì)另一種學(xué)習(xí)的影響,主要體現(xiàn)是以前所學(xué)的知識(shí)阻礙了新習(xí)慣的形成。“遷移存在于各種內(nèi)容、各種形式的學(xué)習(xí)中,同樣也存在于語言學(xué)習(xí)中。在語言學(xué)習(xí)過程中,遷移指的是學(xué)習(xí)者先前所掌握的任何語言對(duì)目的語學(xué)習(xí)的影響?！毙袨橹髁x理論認(rèn)為,通常是第一語言對(duì)第二語言產(chǎn)生遷移;當(dāng)?shù)谝徽Z言與第二語言有相同的形式時(shí),就會(huì)產(chǎn)生對(duì)學(xué)習(xí)有利的語言習(xí)慣轉(zhuǎn)移,這種第一語言對(duì)第二語言習(xí)得的促進(jìn)作用,就是正遷移(Positive Transfer);當(dāng)?shù)谝徽Z言對(duì)第二語言習(xí)得起阻礙作用時(shí),就是負(fù)遷移(Negative Transfer),也叫干擾。負(fù)遷移是由兩種語言的不同習(xí)慣造成的,這給第二語言學(xué)習(xí)增加了難度,并會(huì)時(shí)常引起不當(dāng)套用第一語言知識(shí)的錯(cuò)誤(Ausubel,1968)。

《南通方言詞典》歸納了南通方言語音詞匯和語法特點(diǎn)、南通方言的聲韻調(diào)配合關(guān)系。

2.4.2 研究工具

采用現(xiàn)在國際上普遍通用的語音標(biāo)注及分析軟件Praat對(duì)語料進(jìn)行語音標(biāo)注和數(shù)據(jù)提取以及聲音譜圖分析。利用Microsoft Excel進(jìn)行相關(guān)統(tǒng)計(jì)與分析。

3 南通方言對(duì)英語語音的負(fù)遷移

3.1 元音的負(fù)遷移

南通方言的韻母共有53個(gè),而英語的元音有20個(gè),南通方言的韻母和英語的元音在音位和發(fā)音上基本沒有相同點(diǎn),有的英語元音在南通方言韻母中根本不存在,如[]、[ au],有的與南通方言的韻母外形一樣,但在發(fā)音上存在差異,而南通英語學(xué)習(xí)者極容易在外形一樣的元音上出錯(cuò)(表一),例如,英語中的[i]在元音錯(cuò)誤中占15.780%,這是由于在南通方言中的韻母[i]有兩個(gè)變體:[i]和[zp],他們與聲母的配合關(guān)系是互補(bǔ)的。[i]僅僅與[t]組相配合,例如低ti(陰平)、你ni(陰上)、禮li(陰上);[i](zp)與[p]組相配合,零聲母[i]也念[zp],例如,皮pi(陽平)讀成p zp(陽平)。其中[i]的音值是鄂化的[zp],摩擦音很明顯。

表1 元音偏誤分類統(tǒng)計(jì)

元音偏誤類型[],[A][a:][e],[][:][i],[ i:][],[:][u],[ u:][ei],[ ai][i],[u][au], [i][ε],[u]總計(jì)

數(shù)量79120836354127526

百分比15.01922.81415.78011.97710.26624.144100

因此,在平時(shí)學(xué)習(xí)中,學(xué)習(xí)者要注意掌握元音的理論知識(shí),對(duì)易受南通方言影響的元音進(jìn)行針對(duì)性訓(xùn)練。

3.2 輔音的負(fù)遷移

南通方言有20個(gè)聲母:

班[p]爬[p’]蠻[m]翻[f]溫[v]

耽[t]土[t’]腦[n]蘭[l]

斬[ts]餐[ts’] 杉[s]

間[t c,]簽[t c,’]仙[c,]

稿[k]鉛[k’]牛[η]杭[x]

醫(yī)[]

將南通方言的20個(gè)聲母與英語的24個(gè)輔音相比較,不難發(fā)現(xiàn)英語的輔音與南通方言的聲母之間存在很到的差異,英語的一些輔音在南通方言中根本沒有,例如,[θ]、[e]、[z]等,在學(xué)習(xí)這類輔音時(shí),學(xué)習(xí)者往往會(huì)因?yàn)檎也坏较嗨频囊舳械奖容^困難,常常把[z]讀成s,例如,husband讀成[hAsbnd]。正如高遠(yuǎn)的理論“本族語中沒有的外語發(fā)音比較難學(xué),有些語音本族語中雖然有,但與對(duì)應(yīng)的外語發(fā)音又不完全相同,這些音也很難學(xué)?！?高遠(yuǎn),2002)英語中還有一些輔音與南通方言的聲母外形相似,對(duì)于這一類輔音,南通學(xué)習(xí)者往往習(xí)慣于把方言知識(shí)往上套,因此造成發(fā)音上的不準(zhǔn)確,例如,南通方言中[n]與[η]屬于同一個(gè)音位,同開口韻和合口韻相拼時(shí)讀成[n],同齊齒韻和撮口韻相拼時(shí)讀成[η]。南通學(xué)習(xí)者在處理這兩個(gè)音時(shí)就容易發(fā)生混淆,把Sunday讀成[sAηdei](見圖一、圖二)。

在南通方言中,中古全濁聲母并定從澄床群諸字母如步、稻、字、狀、跪、舊等字,不論平仄都讀成送氣清塞音或送氣清塞擦音,按照此規(guī)律,南通方言聲母中的[p‘]、[t‘]、 [k‘]均被讀成清塞音或送氣清塞擦音,受此發(fā)音習(xí)慣影響,學(xué)習(xí)者在發(fā)閉塞音[p]、[t]、[ k]等時(shí)很容易發(fā)生偏誤,此類錯(cuò)誤占輔音類偏誤(扣除輔音詞尾偏誤)的14.49%。

因此,學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)時(shí)要注意發(fā)音位置、舌面高低以及雙唇形狀等方面的輔音發(fā)音規(guī)律,對(duì)受南通方言發(fā)音習(xí)慣影響較為明顯的輔音,反復(fù)練習(xí),弱化南通方言對(duì)其的負(fù)遷移。

3.3 語調(diào)的負(fù)遷移

英語是語調(diào)語言(intonation language),相同音素?zé)o論取什么聲都表達(dá)相同的意思,而不同的語調(diào)(升、降調(diào))卻能反映不同含義。例如,How did you spell this word?這是一個(gè)特殊疑問句,一般情況下,使用降調(diào)來詢問對(duì)方這個(gè)單詞怎么拼寫,意思是問拼寫的方法;如果這句話在this word用了聲調(diào),可能表示說話者指出對(duì)方的拼寫錯(cuò)誤,含有“你怎么會(huì)把這個(gè)詞都拼錯(cuò)”的意思。

南通方言屬于聲調(diào)語言(tone language),共有七個(gè)聲調(diào),濁上歸陽去,平去入各分陰陽。入聲調(diào)中,陽入高于陰入,例如,詩(陰平21)、時(shí)(陽平35)、史(上聲55)、試(陰去42)、是(陽去213)、識(shí)(陰入4)、實(shí)(陽入5)。陽入字后接m-、n-、l-、v-或零聲母時(shí)即所謂次觸聲母的字時(shí),則由前面這個(gè)陽入調(diào)失落喉塞尾變成陽去。連續(xù)變調(diào)不多,陽去在陰平、陰去、陽去、陽入前讀若陽平。在南通方言中即使讀音相同,但聲調(diào)不同的詞表達(dá)的意義也不同。因此,南通英語學(xué)習(xí)者在語調(diào)方面往往會(huì)受到南通方言的干擾,不自覺地把南通方言的聲調(diào)習(xí)慣搬到英語中去,在對(duì)南通市30名學(xué)生的錄音分析時(shí)我們請(qǐng)了3位外教(均來自美國)分別給其語調(diào)打分,按5分制計(jì)算其平均分僅為3.886433。雖然部分學(xué)生努力去嘗試語調(diào)的起伏,但由于方言習(xí)慣的影響,對(duì)語調(diào)不是太敏感,不知道哪里要用聲調(diào),哪里要用降調(diào),不是通通都用降調(diào),就是讀升調(diào)時(shí)在原來的音高上再往上拔,因此聽起來顯得很不自然見,例如在朗讀句子Some meat ,potatoes and beans for you.中的偏誤。(圖3、圖4)。

把英語作為第一語言的人對(duì)于語調(diào)的反應(yīng)往往比對(duì)詞語的反應(yīng)更為敏感,作為外語學(xué)習(xí)者,如果他的發(fā)音不準(zhǔn),別人可以通過當(dāng)時(shí)的情景或前后聯(lián)系來猜出他所要表達(dá)的意思。但如果他用錯(cuò)了語調(diào),不管他發(fā)音多么標(biāo)準(zhǔn),很有可能被誤解或無意地冒犯別人(R.Lado,1957)。因此,學(xué)習(xí)者必須加強(qiáng)英語語調(diào)的訓(xùn)練和學(xué)習(xí),改變傳統(tǒng)從音素入手的學(xué)習(xí)方法,運(yùn)用由單詞到短句再到話語的綜合語音學(xué)習(xí)法,在有意義的語流中學(xué)習(xí)單音和語調(diào)。

4 結(jié)語

學(xué)習(xí)者在英語語音方面受方言的負(fù)遷移影響是在第二語言習(xí)得過程中不可避免的現(xiàn)象,學(xué)習(xí)者只有認(rèn)識(shí)到南通方言對(duì)英語語音的影響,有針對(duì)性的采取相應(yīng)學(xué)習(xí)策略,才能最大限度地避免干擾的出現(xiàn)。因此學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)中要采用聽音感知和模仿等有效的英語語音學(xué)習(xí)手段,在不斷的聽音、辨音和模仿朗讀中弱化南通方言對(duì)英語語音的負(fù)遷移。

特別鳴謝:戴崢崢。

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