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關(guān)鍵詞： 電子科學與技術(shù) 培養(yǎng)目標 課程體系建設

1.引言

常州工學院立足于常州，服務于長三角地區(qū)，該地區(qū)是國內(nèi)電子行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)達地區(qū)之一，對電子類人才的需求量非常大。隨著該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，社會對人才的需求逐步呈現(xiàn)出多樣化和高層次化的要求。面對新形勢的發(fā)展需要，培養(yǎng)適應社會經(jīng)濟發(fā)展和行業(yè)技術(shù)升級要求的應用型本科人才成為當務之急。電子科學與技術(shù)專業(yè)的人才培養(yǎng)需要符合口徑寬、適應性強、基礎(chǔ)扎實、發(fā)展?jié)摿Υ蟮纫?，因此課程體系的建設十分重要。

2.人才培養(yǎng)目標

培養(yǎng)方案和培養(yǎng)目標的制定要充分考慮相關(guān)高校、社會的需求，以及學校與專業(yè)的具體情況等各方面因素，并以行業(yè)技術(shù)進步、企事業(yè)單位需求和畢業(yè)生的反饋為參考依據(jù)。

通過對電子科學與技術(shù)專業(yè)的調(diào)研，以社會需求為導向，確定理論基礎(chǔ)實、口徑寬、實踐能力強、知識結(jié)構(gòu)合理的全面培養(yǎng)模式和培養(yǎng)目標，以綜合素質(zhì)培養(yǎng)和工程技術(shù)應用能力培養(yǎng)為主線，統(tǒng)籌編排課程體系，充分考慮和遵循學生的認知規(guī)律，以學生為主體，制定一套切實可行的、適合應用型本科人才的電子科學與技術(shù)專業(yè)培養(yǎng)方案和人才培養(yǎng)目標，以適應市場對電子工程技術(shù)人才的需求，提高學生的實踐和創(chuàng)新能力，從而增強學生的就業(yè)競爭力。

電子科學與技術(shù)專業(yè)的人才培養(yǎng)目標為：適應信息產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展需要，培養(yǎng)具有良好思想道德素質(zhì)和科學文化素質(zhì)的應用型本科人才，使學生具有扎實的基礎(chǔ)知識和專業(yè)知識，具備設計、制造與生產(chǎn)實踐能力，具有不斷學習進步與更新知識的能力，能夠及時跟蹤并掌握新理論和新技術(shù)，在電子電路與系統(tǒng)、電子材料與元器件、半導體工藝等領(lǐng)域從事分析、設計、制造與測試等工作。為了實現(xiàn)以上人才培養(yǎng)目標，在培養(yǎng)計劃的制訂尤其是課程體系建設方面提出了更高要求。

3.課程體系建設

為了實現(xiàn)培養(yǎng)計劃和人才培養(yǎng)目標，電子科學與技術(shù)專業(yè)的課程體系建設主要包括以下內(nèi)容。

（1）課程體系模塊化、層次化的應用能力培養(yǎng)體系。

課程體系以應用能力培養(yǎng)為核心，分為學校級、學院級和系部級三個層次。學校級通識課程模塊層次教授電子科學與技術(shù)專業(yè)的基礎(chǔ)知識，主要包括基本數(shù)學能力、英語能力、物理能力、計算機能力及思想道德法律等基本知識。構(gòu)建以電氣學院專業(yè)基礎(chǔ)課程模塊層次為電類一級學科為基礎(chǔ)的知識結(jié)構(gòu)培養(yǎng)體系，學院基礎(chǔ)的培養(yǎng)為知識面的拓寬打下良好基礎(chǔ)。系部級的電子科學與技術(shù)專業(yè)課程培養(yǎng)為畢業(yè)生的就業(yè)和繼續(xù)深造提供專業(yè)技術(shù)知識。分級課程建設體系造就了畢業(yè)生基礎(chǔ)知識扎實、理論知識雄厚、專業(yè)技術(shù)知識豐富、動手能力強等特點。

（2）理論與實際應用相結(jié)合的專業(yè)課程建設。

專業(yè)課程體系分為理論基礎(chǔ)課程和實際應用課程兩個層面，除了必備的工程數(shù)學與物理知識外，在專業(yè)知識方面，逐步建立電子材料、制造工藝、電子器件、基本單元電路、宏單元、子系統(tǒng)及系統(tǒng)的課程體系，打通自頂向下和自底向上的知識培養(yǎng)通路。以半導體物理和器件物理核心的課程體系構(gòu)成了微電子學與固體電子學的理論基礎(chǔ)，為制造工藝和電路設計提供知識的基本結(jié)構(gòu)。以信號與系統(tǒng)、電路設計與測試的核心課程體系作為電路的理論基礎(chǔ)，為電路方面能力的培養(yǎng)形成電子系統(tǒng)的知識基本結(jié)構(gòu)。知識結(jié)構(gòu)的分層次化、理論與實際相結(jié)合的培養(yǎng)體系覆蓋了整個電子科學與技術(shù)專業(yè)的知識能力點，全方位培養(yǎng)畢業(yè)生的理論基礎(chǔ)與工程實踐能力，重點培養(yǎng)從系統(tǒng)角度審視具體電子技術(shù)的能力。

（3）以微電子技術(shù)為主干的專業(yè)課程體系。

電子科學與技術(shù)專業(yè)的知識以微電子技術(shù)為核心，可以劃分為兩大體系：第一是半導體材料、器件和制造工藝；第二是集成電路設計與測試。在半導體材料、器件和制造工藝上，除了傳統(tǒng)與新型集成電路方面的應用，還與相關(guān)新型電光源、光伏材料與器件、光電材料與器件在知識結(jié)構(gòu)上具有互通性。均以半導體材料為核心，引申到其他半導體材料與器件，在理論與實際應用和制造工藝上具有相似性。集成電路設計與測試涵蓋了微電子和光電子技術(shù)的電路與測試方面的內(nèi)容，在電路方面，新型電光源的器件、核心芯片、驅(qū)動電路等，光伏器件與電路、光電子電路與信號檢測，與標準集成電路設計與應用具有共同性。在測試方面，涵蓋了電學測試與可靠性測試，完整地建立了功能測試與性能測試的基本概念。電子科學與技術(shù)專業(yè)的另一個特色是在設計與應用電子系統(tǒng)時，具備其他專業(yè)所不具備的電路工藝與器件的底層知識，從而在電子系統(tǒng)的設計與分析中具備更強的理解能力。

（4）全方位的課程實踐能力培養(yǎng)體系。

電子科學與技術(shù)專業(yè)的課程體系以理論與實踐相結(jié)合為設置理念，在課內(nèi)實驗、課內(nèi)實踐、獨立授課實驗、課程設計、科研實踐、實習及畢業(yè)設計等方面全方位構(gòu)建實驗實踐體系，重點培養(yǎng)畢業(yè)生的動手能力和實踐能力。除了電氣學院的實驗中心和實驗室外，電子科學與技術(shù)專業(yè)有兩個專業(yè)實驗室：集成電路設計實驗室和集成電路測試實驗室。為教學、科研提供全方位的服務。集成電路設計實驗室主要提供學生在系統(tǒng)設計、電路設計、器件與工藝實驗等方面的專用軟件。集成電路測試實驗室主要提供電路測試、半導體材料、半導體器件、半導體工藝等各方面的實驗。在電子技術(shù)的材料、器件、電路設計、制造、測試等流程方面提供全方位服務。在實驗室開放上，實驗室開放給所有教師與學生使用，鼓勵學生進入實驗室參與教師的科研與參與畢業(yè)設計。

（5）教學與科研結(jié)合，校企結(jié)合的工程技術(shù)能力培養(yǎng)體系。

電子科學與技術(shù)專業(yè)的教師承擔了多項縱向與橫向項目，系部鼓勵教師與學生一起參與科研項目，為學生實驗實踐能力的培養(yǎng)提供良好的實驗實踐平臺和科研平臺，從而從項目角度提供給學生實訓機會。在校企產(chǎn)學研聯(lián)盟方面，電子科學與技術(shù)專業(yè)緊密聯(lián)系常州和周邊地區(qū)的企業(yè)，如銀河電子、天合光能、常州普美、常州歐智等多家企業(yè)，形成校企聯(lián)盟。參考卓越計劃的實施，電子科學與技術(shù)專業(yè)經(jīng)常邀請外校和企業(yè)專家對學生開展前沿性科學講座與培訓，為畢業(yè)生的能力培養(yǎng)和就業(yè)提供指導。

4.實踐的效果

通過培養(yǎng)方案與人才培養(yǎng)目標的制定，重點進行電子科學與技術(shù)專業(yè)的課程體系建設，并通過多年教學與科研實踐，進行以下方面的實踐，取得了良好效果。

（1）完善電子科學與技術(shù)專業(yè)的課程體系，建立材料、器件、工藝、電路、測試和系統(tǒng)的能力點分布。

（2）從社會需求角度和人才知識結(jié)構(gòu)出發(fā)，逐步對課程體系進行調(diào)整，增強課程體系之間的內(nèi)在聯(lián)系，減少或刪除部分實用性不強的課程，增設社會急需的專業(yè)課程。

（3）強調(diào)應用能力培養(yǎng)，強化理論知識教學，增加實踐教學環(huán)節(jié)，增強學生的實踐應用能力，培養(yǎng)學生綜合應用電子科學與技術(shù)專業(yè)知識的能力。

（4）探索開設提高學生動手能力和操作能力的集中性實踐環(huán)節(jié)和創(chuàng)新環(huán)節(jié)，探討校企結(jié)合培養(yǎng)人才的新模式。

根據(jù)對本校歷屆電子科學與技術(shù)專業(yè)本科畢業(yè)生的跟蹤調(diào)查，九成以上的畢業(yè)生去向為長三角地區(qū)，平均每年有20%的畢業(yè)生進入國內(nèi)知名高校讀研繼續(xù)深造，其余進入各企事業(yè)單位。通過對接收畢業(yè)生的各高校、企事業(yè)單位，以及畢業(yè)生進行的調(diào)查和反饋，本校電子科學與技術(shù)專業(yè)的課程體系建設能夠培養(yǎng)學生扎實的理論知識和熟練的實踐能力，有利于學生做好職業(yè)生涯規(guī)劃，能夠促進畢業(yè)生快速進入新領(lǐng)域和崗位，用人單位滿意度高。

5.結(jié)語

通過幾年對電子科學與技術(shù)專業(yè)課程體系的建設與實踐，基礎(chǔ)課、專業(yè)基礎(chǔ)課和專業(yè)課的設置逐步得到了發(fā)展和優(yōu)化，梳理清楚了本專業(yè)各方面能力的培養(yǎng)，知識點和能力點的分布更系統(tǒng)化和體系化，并通過實踐進行了驗證和完善，為畢業(yè)生的就業(yè)和進一步深造打下了堅實的基礎(chǔ)。

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關(guān)鍵詞：制造業(yè)；振興；可持續(xù)性；對策

一、 引言

2007年美國次貸危機爆發(fā)后，美國經(jīng)濟迅速陷入了衰退，GDP增長率由2006年的2.7%，下滑至2007年的1.9%，隨后在2008年里美國經(jīng)濟陷入負增長，GDP增長率跌至-0.4%。奧巴馬在非常艱難的經(jīng)濟形勢下參加總統(tǒng)選舉，憑借一攬子經(jīng)濟復蘇計劃獲得了美國民眾的廣泛認可而獲勝。他在第一屆任期中始終堅持以重振制造業(yè)作為施政綱領(lǐng)，并在成功連任后的第二屆任期開始至今，繼續(xù)推行重振制造業(yè)的相關(guān)政策。

二、 奧巴馬兩屆任期均以重振制造業(yè)作為施政綱領(lǐng)

奧巴馬2008年提出的施政綱要題為《加強國內(nèi)制造業(yè)以創(chuàng)造就業(yè)及應對21世紀的挑戰(zhàn)》。在綱要中，奧巴馬認為美國中產(chǎn)階級建立的基礎(chǔ)是高薪的制造業(yè)工作，制造業(yè)提供了美國1/6的就業(yè)，并且支付的平均工資和福利比其他行業(yè)高出了23個百分點。但是自從2000年開始，美國失去了370萬個制造業(yè)就業(yè)機會，占制造業(yè)總就業(yè)數(shù)量的21%。布什上任后，約有36 000家制造業(yè)實體倒閉。他認為，這不僅僅導致了國內(nèi)失業(yè)率居高不下，更重要的是威脅到美國“創(chuàng)新領(lǐng)導者”的地位。

在此背景下，奧巴馬提出重振制造業(yè)政策，聯(lián)邦政府要和私人部門合作，提高美國工人的技術(shù)，增加高生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能，并在國際市場上為企業(yè)提供支持。奧巴馬在具體計劃的題目中很明確地提出了重振制造業(yè)的方向，其重點是關(guān)注高生產(chǎn)率制造業(yè)（High-Productivity Manufacturing）的振興。具體措施有以下6點：（1）加強制造業(yè)并逐步走向能源獨立；（2）支持美國高科技制造業(yè)；（3）重建美國的基礎(chǔ)設施；（4）保障工會的權(quán)益；（5）通過再教育和衛(wèi)生保健事業(yè)的投資，增加美國長期競爭力；（6）為美國企業(yè)創(chuàng)造一個公平競爭的環(huán)境。在具體的細化措施當中，第（3）、（4）兩點篇幅非常短，其余幾點則非常詳細，是計劃的重點。

奧巴馬在第一屆總統(tǒng)任期內(nèi)，先后制定了一系列法案，推進重振制造業(yè)政策的實施。包括《失業(yè)救濟延期法案》和《國家制造業(yè)戰(zhàn)略法案》、《清潔能源技術(shù)制造業(yè)和出口援助法案》、《終止貿(mào)易赤字法案》、《制造業(yè)促進法案》和《美國制造業(yè)競爭法案》等。這些法案構(gòu)成了美國制造業(yè)再振興的法律框架，美國政府將將其合稱為“美國制造”立法。在第二屆總統(tǒng)任期第一次國情咨文中，奧巴馬仍然強調(diào)為了讓美國成為“新就業(yè)和制造業(yè)的磁極”，不僅要增加投資建立制造業(yè)集群，更對特定行業(yè)和回流企業(yè)做出承諾，美國政府將對其提供稅收和補貼等多方面的優(yōu)惠政策。

三、 重振制造業(yè)政策的理論基礎(chǔ)

重振制造業(yè)理論是建立在一系列假設的基礎(chǔ)上的。（1）假設制造業(yè)部門會為社會帶來顯著的福利；（2）總體成本決定制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)地選擇；（3）機會和責任并存于制造業(yè)活動對環(huán)境的影響中；（4）生產(chǎn)率的增長對保持高工資水平至關(guān)重要；（5）在某些部門中，美國的總生產(chǎn)成本有國際競爭力。很顯然，在這些假設條件下，美國政府所要做的是：想方設法降低企業(yè)的總生產(chǎn)成本，使企業(yè)選擇美國本土做為生產(chǎn)地點，最終產(chǎn)生一個正向的社會效應。

此外，即使高新技術(shù)企業(yè)留在美國本土生產(chǎn)，美國政府還需要解決另一個問題：低技術(shù)工人的失業(yè)以及工資不斷下降的問題。首先，根據(jù)傳統(tǒng)貿(mào)易理論，美國的比較優(yōu)勢在于較高的生產(chǎn)技術(shù)和創(chuàng)新程度，其應當大量出口高新技術(shù)產(chǎn)品，相應的高新技術(shù)企業(yè)獲利；其次，現(xiàn)實世界中，每個人所受的教育以及智商的差異導致了人力資源的異質(zhì)性，而技術(shù)差異又導致了企業(yè)使用的人力資源數(shù)量不同。如果美國根據(jù)傳統(tǒng)貿(mào)易理論出口高新技術(shù)產(chǎn)品，高新技術(shù)部門的就業(yè)人口就會因此獲利，而相對低端的勞動人口將會面臨失業(yè)和工資下降的狀況。Kremer和Maskin（1996）和Bougheas和Riezman（2007）的研究都表明貿(mào)易加劇了出口高新技術(shù)產(chǎn)品國家的收入不平等，減少了出口初級產(chǎn)品國家的收入不平等。這意味著，美國能否通過繼續(xù)擴大高新技術(shù)部門的產(chǎn)能獲得更大的利益，要受到高級人力資源數(shù)量的限制。因此，美國政府在2013年之初提出：要成立國家制造業(yè)研究網(wǎng)絡，提供保持美國制造業(yè)優(yōu)勢所需的就業(yè)技能培訓，鼓勵工人學習提高生產(chǎn)率所需的技術(shù)知識。

四、 重振制造業(yè)政策短期效果評述

1. 制造業(yè)產(chǎn)出持續(xù)增加。美國制造業(yè)產(chǎn)出在整個2008年和2009年的上半年急劇減少，這個期間制造業(yè)產(chǎn)出大約下降了20%。從2009年7月開始，制造業(yè)開始逐步恢復，到2012年第一季度結(jié)束時，已經(jīng)恢復到2008年初93%左右的產(chǎn)出，之后截止到2013年二季度數(shù)據(jù)，呈現(xiàn)持續(xù)好轉(zhuǎn)的趨勢。另外，從美國制造業(yè)增加值占GDP的比重來看，自20世紀70年代開始一直在下降，1978年制造業(yè)增加值占GDP比重為21.3%，到2009年下降為11%，但2010年這個比重卻提高了0.7個百分點，從11%提高到11.7%，說明美國國內(nèi)傳統(tǒng)制造業(yè)整體狀況得到了改善。

2. 半導體制造業(yè)一枝獨秀。在選定高科技制造業(yè)中（包括計算機及設備、通信設備、半導體及相關(guān)電子元件等產(chǎn)業(yè)），只有半導體及相關(guān)電子元件制造業(yè)迅速得到了恢復，計算機及設備制造業(yè)不升反降，通信設備制造業(yè)復蘇程度也十分有限。

3. 失業(yè)率顯著下降。2008年初次貸危機全面爆發(fā)以來，美制造業(yè)大幅裁員，導致失業(yè)率迅速增加，到2009年第一季度過后失業(yè)率達到了最高峰，隨著經(jīng)濟的緩慢復蘇以及相關(guān)政策的的刺激，制造業(yè)失業(yè)率逐漸降低。許多跨國企業(yè)受到重振制造業(yè)政策的影響，將大量的就業(yè)崗位從其他國家遷回美國本土。例如，2011年福特汽車宣布將1.2萬個工作崗位從中國、墨西哥等地遷回美國。在這些崗位之中，不僅包括高科技含量的設計職位，還包括原來外包給中國企業(yè)的零部件制造職位。通用汽車、克萊斯勒也都相繼改善了盈利結(jié)構(gòu)，加大了回歸的速度，三大汽車公司已經(jīng)為美國新增了2萬個就業(yè)崗位，截止到2013年二季度數(shù)據(jù)，美失業(yè)率得到了持續(xù)的控制，較金融危機爆發(fā)初期呈現(xiàn)顯著下降趨勢。

4. 短期政策效果評價。從局部政策目標來看，重振制造業(yè)政策促進了美國制造業(yè)快速從金融危機之中復蘇，尤其在恢復就業(yè)和改善生產(chǎn)方面效果顯著，但從整體政策目標角度考慮，這并不是奧巴馬政府施行政策的主要目的。重振制造業(yè)政策重點在于促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以提高國內(nèi)整體的創(chuàng)新能力，確保美國在21世紀的競爭中搶占先機，但數(shù)據(jù)顯示只有半導體行業(yè)迅速恢復發(fā)展，而計算機與通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍處在低谷水平。就這個意義來說，政策效果并不明顯。

五、 重振制造業(yè)政策長期趨勢分析

1. 美國具備政策持續(xù)實施條件。

（1）美國制造業(yè)設備先進。盡管美國制造業(yè)占GDP的比重較小，但美國仍然是世界最大的制造業(yè)經(jīng)濟體，其制造業(yè)工廠的大多數(shù)設備依然較為先進，為美國擴大產(chǎn)能提供了較大空間，這是其重振制造業(yè)的基礎(chǔ)條件。

（2）美國具備充足的能源供應條件。能源問題是美國政府多年來致力解決的問題，政府所采取的措施主要有兩方面。一方面是加大美國國內(nèi)的石油產(chǎn)量，但美國石油儲備量僅占世界2%，僅靠加大國內(nèi)開采難以解決實際問題。另一方面是通過開發(fā)替代能源和提高能源利用率以減少對石油的依賴，尤其近年來隨著頁巖氣開發(fā)技術(shù)的發(fā)展，美國在開發(fā)替代能源方面取得了重大突破，使得美國已經(jīng)逐步走向了能源獨立。美國目前的一次能源消費中，石油占37%，天然氣占27%，煤炭占23%，核電、水電和可再生能源的占比分別為8.4%、2.6%和1.7%。2012年上半年，美國石油對外依存度15年來首次低于50%。

（3）由于重振制造業(yè)政策改善了美國失業(yè)率居高不下的不良狀況，美國民眾對于該政策持普遍認可和支持態(tài)度，意即該政策在美國國內(nèi)具有良好的民眾基礎(chǔ)。

2. 美國持續(xù)推行政策的動力充足。重振制造業(yè)政策不僅在短期內(nèi)為美國經(jīng)濟復蘇提供了新的契機，從更深層意義來看，持續(xù)實施該政策將有助于美國解決部分社會問題，為其在未來保持經(jīng)濟領(lǐng)先地位提前創(chuàng)造有利條件。

美國勞動力結(jié)構(gòu)不能適應制造業(yè)發(fā)展的矛盾突出。根據(jù)美國制造商協(xié)會（NAM）2011年所做的統(tǒng)計：82%的制造商面臨著嚴重的熟練工短缺問題，相當于給制造商增加了約20%的結(jié)構(gòu)性成本；5%的制造業(yè)就業(yè)崗位，大約相當于600 000個崗位因為沒有合格的工人而閑置；制造業(yè)中有270萬雇員已經(jīng)達到或超過55歲，他們將在10年內(nèi)退休，意即美國制造業(yè)在未來將面臨更大的壓力。這主要是由于美國學生在專業(yè)選擇時更加偏向服務類專業(yè)，而制造業(yè)所需要的數(shù)學、物理、工程專業(yè)的學生數(shù)量較少，且這些服務類專業(yè)的學生一旦失業(yè)，轉(zhuǎn)而進入制造業(yè)行業(yè)工作所需要的繼續(xù)教育成本較高。因此，為了培養(yǎng)高生產(chǎn)率工人，奧巴馬政府出臺了一系列法案來支持工人的培訓和再教育，例如《能源行業(yè)就業(yè)和退伍軍人培訓》，《勞動力投資法案》、《美國勞動力教育法案》等，其中《能源行業(yè)就業(yè)和退伍軍人培訓》已經(jīng)在2010年10月13日通過而正式成為立法。

基礎(chǔ)設施老化是美國社會面臨的另一個長期問題。美國土木工程師學會對美國的基礎(chǔ)設施評級為“D”；美國的電網(wǎng)結(jié)構(gòu)仍然使用二戰(zhàn)后所建立框架；全國鐵路系統(tǒng)也未升級。這些問題由來已久，且對未來美國企業(yè)保持國際競爭力將造成較大影響，因此奧巴馬政府在《重振美國制造業(yè)框架》就明確提出了要努力改善基礎(chǔ)設施狀況，更在2013年初提出了要增加基建設施建設投資。

因此從長期來看，政策相關(guān)的法律和法規(guī)可以在一定程度上解決現(xiàn)有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中存在的矛盾問題，改善制約美國經(jīng)濟長期發(fā)展的基礎(chǔ)環(huán)境。

3. 美國重振制造業(yè)所面臨的制約因素。

（1）現(xiàn)實社會產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展必然遵循一定的客觀規(guī)律。當生產(chǎn)力非常落后時，如何繼續(xù)生存、保持種族的繁衍是人們首先要解決的問題，農(nóng)業(yè)將成為社會的主要產(chǎn)業(yè)。當生產(chǎn)力逐漸發(fā)展，農(nóng)耕技術(shù)進步，農(nóng)業(yè)所需要的人口越來越少時，工廠手工業(yè)的擴張則開始引領(lǐng)社會的發(fā)展趨勢。而現(xiàn)今國際社會中，隨著生產(chǎn)率的進一步提高，發(fā)達國家正在經(jīng)歷著工業(yè)經(jīng)濟向服務業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)化的過程，其傳統(tǒng)制造業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移是不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。因此，雖然美國政府重振制造業(yè)政策重視提高創(chuàng)新程度，但其倡導制造業(yè)產(chǎn)業(yè)回流，這與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展規(guī)律存在天然的矛盾。著名經(jīng)濟學家斯蒂格利茨曾公開批評過美國的政策，他認為發(fā)達國家再工業(yè)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展規(guī)律背道而馳，當政者應當重視服務業(yè)的發(fā)展，考慮服務出口以及出口所需相應的技能，并據(jù)此來改善本國的教育體系。

（2）眾所周知美國大部分行業(yè)的公會普遍具有較大影響力，這會對重振制造業(yè)政策的長期效果造成嚴重制約。一方面，重振制造業(yè)政策強調(diào)要通過建立創(chuàng)新研究機構(gòu)以及再培訓，為社會提供更多高生產(chǎn)率、高技術(shù)含量的就業(yè)崗位，但較高的生產(chǎn)率必然使得公會不斷爭取更高的薪酬待遇。另一方面，由于不同發(fā)展程度國家在整體居民收入水平以及勞動要素豐裕程度等方面存在較大差異，發(fā)展中國家普遍具備勞動力成本優(yōu)勢，隨著單位勞動生產(chǎn)率的不斷提升，其熟練工人替代美國高成本的熟練工人必將成為未來趨勢。因此，重振制造業(yè)政策創(chuàng)造就業(yè)的目標在長期來看可能收效甚微。

六、 分析結(jié)論

國家經(jīng)濟政策事關(guān)重大，只有尊重客觀規(guī)律，深刻理解國內(nèi)和國際社會發(fā)展趨勢，站在宏觀的角度從整體上考慮全盤布局，才能保證政策的可持續(xù)性，實現(xiàn)國家良性永續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展。

綜合重振制造業(yè)政策短期效果和長期趨勢分析結(jié)果，本文認為：（1）該政策達到了局部政策目標，階段性的促進了就業(yè)和生產(chǎn)，但其提高美國整體創(chuàng)新程度的政策效果不明顯；（2）美國具備實施重振制造業(yè)政策的條件，且政策有助于改善限制經(jīng)濟長期發(fā)展的社會問題，因此在奧巴馬的第二個任期內(nèi)，美國政府繼續(xù)推行該政策的動力十分充足；（3）重振制造業(yè)政策的具體措施與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展規(guī)律相矛盾，在世界其他國家經(jīng)濟發(fā)展不可忽視的情況下，雖然政策有助于提高創(chuàng)新程度和增加就業(yè)，但長期政策效果可能持續(xù)趨弱，政策本身的可持續(xù)性十分有限。

七、 政策建議

1. 改善制造業(yè)工人勞動環(huán)境，保障制造業(yè)工人合法權(quán)利。隨著國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展和生產(chǎn)技術(shù)水平的提高，我國制造業(yè)工人的勞動環(huán)境從總體上看正朝著良性方向發(fā)展，但也存在一些值得關(guān)注的問題。由于大量制造業(yè)工人需要在特殊環(huán)境下工作，如粉塵污染、噪音污染、有毒有害氣體污染、輻射污染等環(huán)境，為保證工人的健康，企業(yè)需要在安全衛(wèi)生設施方面投入大量資金。但是，許多企業(yè)往往在安全設施、職業(yè)安全培訓等方面投入不足，導致特殊環(huán)境制造業(yè)企業(yè)的員工流動性較大。要想培養(yǎng)大量高生產(chǎn)率熟練工人，就必須改善工人的勞動環(huán)境，保證企業(yè)員工的穩(wěn)定性。同時，應充分發(fā)揮工會等群眾組織的作用，積極維護職工的生命健康權(quán)益，提高其工資和福利待遇水平。

2. 加大研發(fā)投入，提高自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新是保證制造業(yè)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。針對科研機構(gòu)，建議提高對基礎(chǔ)性研究和應用性研究的經(jīng)費補貼，為科研活動創(chuàng)造有利條件，激發(fā)科研機構(gòu)和科研人員自主選題、自主研發(fā)的創(chuàng)造性。針對企業(yè)，應加強對企業(yè)創(chuàng)新活動的引導和支持，充分尊重企業(yè)對技術(shù)發(fā)展方向的選擇，同時加強知識產(chǎn)權(quán)保護，使企業(yè)能從創(chuàng)新中獲利。對基礎(chǔ)性較強且距離市場應用較遠的技術(shù)開發(fā)，政府應當主導投資；反之，則可以采取政府和企業(yè)共同開發(fā)的方式進行。

另外，建議出臺相關(guān)政策鼓勵和引導高校參與到企業(yè)的研發(fā)活動中來，在大學內(nèi)為企業(yè)設立專門的法律事務辦公室，處理學校與企業(yè)合作中知識產(chǎn)權(quán)及利益分享問題。還可以考慮為校企合作提供優(yōu)惠貸款或風險投資，使高校的科研力量與企業(yè)的市場資源在互利氛圍下順利結(jié)合。

3. 大力支持制造業(yè)企業(yè)進行海外并購。通過海外并購，可以獲得發(fā)達國家制造業(yè)企業(yè)的先進技術(shù)和營銷網(wǎng)絡，更可以吸引海外的優(yōu)秀人才。建議完善相關(guān)政策以引導和支持國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)進行海外并購：（1）放寬國內(nèi)關(guān)于并購的審批限額，簡化審批程序；（2）國家外匯管理部門應增加境外投資的用匯額度，并為境外投資企業(yè)提供相應金融支持，積極拓寬服務外包企業(yè)海外并購多元化融資渠道；（3）加強服務環(huán)節(jié)，為境外投資企業(yè)提供及時有效的海外投資并購信息，加強對企業(yè)負責人關(guān)于國外投資環(huán)境和法律法規(guī)方面的相關(guān)培訓。

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基金項目：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學研究生科研創(chuàng)新基金資助項目（項目號：201332）；對外經(jīng)濟貿(mào)易大學2012年～2013年度“國內(nèi)外聯(lián)合培養(yǎng)研究生項目”階段性成果。

篇3

1.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以機電產(chǎn)品為主

機電產(chǎn)品是我國加工貿(mào)易主要出口商品，如電腦、手機、船舶等。得益于我國對外貿(mào)易的發(fā)展，我國機電產(chǎn)品在加工貿(mào)易出口中的比重從2002年的65%提高到2012年的76.5%。集成電路、生物醫(yī)藥等在內(nèi)的高新技術(shù)產(chǎn)品在加工貿(mào)易出口從2002年的33.7%提高到2012年的50%中，占比也逐年提升。同時傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)品的加工貿(mào)易比例下降，紡織服裝、家具、鞋類、塑料制品、箱包、玩具等的比例在2012年降至8.7%。

2.出口面向歐美，進口來自周邊國家和地區(qū)

美國和歐盟始終是我國加工貿(mào)易重要出口市場，近十年來都分別保持在20%和15%的份額。香港地區(qū)憑借其優(yōu)越的區(qū)位優(yōu)勢，是加工貿(mào)易出口產(chǎn)品的重要轉(zhuǎn)口地，在全國加工貿(mào)易出口中的占比也總在20%以上。2012年，上述三個國家和地區(qū)占我國加工貿(mào)易出口的61.8%。韓國、日本、東盟、我國臺灣等經(jīng)濟體是我國加工貿(mào)易主要進口來源地，近十年來，在我國加工貿(mào)易進口市場所占比例保持在10%-20%，2012年達到55.8%。

3.東南沿海外資企業(yè)占據(jù)主導地位

我國加工貿(mào)易集中在東部地區(qū)，廣東、江蘇、上海等東部10省市憑借便利的物流條件、充足的人力資源以及大量的外國投資，加工貿(mào)易優(yōu)勢明顯。從企業(yè)構(gòu)成上，外資企業(yè)始終保持主導地位，在加工貿(mào)易中的比重在70%-85%，2012年更是達到81.7%。

二、我國加工貿(mào)易發(fā)展面臨的國內(nèi)外形勢

(一)國內(nèi)勞動力成本提升，資源約束增大

大量優(yōu)質(zhì)而廉價的勞動力，多年來始終是我國加工貿(mào)易競爭優(yōu)勢的首要因素，但這種要素稟賦隨著我國經(jīng)濟社會的發(fā)展已經(jīng)不可持續(xù)。一方面，我國適齡勞動力供給呈現(xiàn)下降趨勢，另一方面新生勞動力對工資水平、勞動環(huán)境、個人發(fā)展的要求不斷提升。統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，我國工資水平在過去10年間大幅增長，制造業(yè)平均工資已經(jīng)超過大多數(shù)東南亞國家和南亞國家，這導致我國東南沿海的加工貿(mào)易企業(yè)招工成本上升，招工困難加大。與此同時，國家日益重視資源和環(huán)境保護，企業(yè)發(fā)展的資源約束開始凸現(xiàn)。限制了的發(fā)展，轉(zhuǎn)型壓力不斷增加。這些因素都造成加工貿(mào)易競爭激烈，利潤下降，鞋、服裝、箱包等低附加值的企業(yè)和“兩高一資”加工企業(yè)面臨生存壓力。

(二)發(fā)達貿(mào)易保護主義抬頭，制造環(huán)節(jié)回歸

外資企業(yè)是我國加工貿(mào)易企業(yè)的主體，導致我國加工貿(mào)易深受國際市場影響。金融危機后，緩慢復蘇的美國經(jīng)濟和岌岌可危的歐債危機造成國際貿(mào)易保護主義抬頭，我國對外貿(mào)易出口遭遇的反傾銷、反補貼等貿(mào)易摩擦增多，特別是關(guān)系到就業(yè)的勞動密集型加工貿(mào)易首當其中，出口成本不斷上升，從而引發(fā)跨國公司將原本在我國進行的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向我國周邊低工資國家轉(zhuǎn)移。同時，隨著美歐等國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，原來外包的生產(chǎn)環(huán)節(jié)也有回歸本國的趨勢，尤其是在生物制造、金屬加工、復合材料和替代工程等領(lǐng)域。

(三)我國周邊發(fā)展中國家加工優(yōu)勢提升

近年來，我國周邊國家，如越南、老撾、柬埔寨等也在大力引進外資進行經(jīng)濟建設，勞動力和資源優(yōu)勢逐漸顯現(xiàn)，對外經(jīng)貿(mào)易環(huán)境不斷優(yōu)化。2014年歐盟調(diào)整普惠關(guān)稅優(yōu)惠政策規(guī)定，予以越南包括鞋帽類在內(nèi)多類商品普惠關(guān)稅，同時取消對中國、印度的同類優(yōu)惠待遇。隨之，我國一些面向歐盟市場的加工企業(yè)，出于利益最大化的考慮，逐漸向越南、老撾等國遷移，我國許多加工貿(mào)易訂單也紛紛轉(zhuǎn)向這些東南亞國家。

三、加工貿(mào)易發(fā)展的理論與經(jīng)驗

加工貿(mào)易本身并不意味著低附加值，其在國際生產(chǎn)體系中的地位和作用也不應該被忽視。從理論上說，加工貿(mào)易是國際產(chǎn)業(yè)鏈的重要組成部分。從實踐上看，發(fā)達國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展也從來沒有摒棄加工貿(mào)易。關(guān)鍵在于發(fā)展什么類型的加工貿(mào)易，和如何將加工貿(mào)易的發(fā)展和本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有機結(jié)合，相互促進。

(一)加工貿(mào)易必須轉(zhuǎn)型升級才能形成競爭優(yōu)勢

根據(jù)克魯格曼的動態(tài)競爭優(yōu)勢理論，發(fā)展中國家的要素稟賦會隨著經(jīng)濟騰飛而改善升級，利用外資的“技術(shù)外溢”和“干中學”的外部規(guī)模經(jīng)濟效應也可以產(chǎn)生動態(tài)的比較優(yōu)勢。但發(fā)展中國家的動態(tài)比較優(yōu)勢并不是經(jīng)濟發(fā)展的必然，只有成功進行技術(shù)進步與創(chuàng)新才有可能實現(xiàn)，否則，不僅很難保持比較優(yōu)勢，還可能會落入跟隨式發(fā)展陷阱。規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)升級，需要國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易，國內(nèi)經(jīng)濟與國際經(jīng)濟的融合與互動，需要加工貿(mào)易在國際產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的轉(zhuǎn)型升級。這是加工貿(mào)易必須轉(zhuǎn)型升級的理論依據(jù)。

(二)日、韓注重發(fā)展附加值高的加工貿(mào)易

日本在二戰(zhàn)后曾借助加工貿(mào)易實現(xiàn)了經(jīng)濟的迅速恢復，隨后又及時調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，促進加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。從上世紀80年代起，日本實施技術(shù)立國戰(zhàn)略，利用日元升值的機會，通過對外直接投資，將傳統(tǒng)的勞動密集型和資源高消耗型加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)逐漸轉(zhuǎn)移到國外，國內(nèi)則集中發(fā)展高技術(shù)含量和產(chǎn)品附加值的加工工業(yè)，鼓勵發(fā)展出料委托加工進口，最終實現(xiàn)了本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。韓國加工貿(mào)易情形與日本非常相似，曾憑借承接歐美發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，利用國內(nèi)廉價勞動力和扶持政策大力開展加工貿(mào)易，建立了后發(fā)優(yōu)勢。也是由于新興市場國家的崛起和本國的勞動密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的喪失，韓國開始推進本國加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級，主要通過金融財稅等政策鼓勵本國企業(yè)自主研發(fā)，打造自主品牌，扶持關(guān)鍵零部件的國產(chǎn)化，并選擇汽車、鋼鐵、船舶以及半導體、計算機等行業(yè)作為重點扶持對象，逐漸實現(xiàn)了加工工業(yè)在國際價值鏈中的地位提升。

(三)我國香港、臺灣從加工貿(mào)易向服務性經(jīng)濟轉(zhuǎn)型

香港地區(qū)轉(zhuǎn)口貿(mào)易發(fā)達，其中大部分屬于加工貿(mào)易。香港加工貿(mào)易經(jīng)歷了20世紀50年代的快速興起、60-70年代的本地加工裝配制造業(yè)，80年代的內(nèi)地轉(zhuǎn)移，以及隨后的轉(zhuǎn)型升級。其典型特點是形成了自身優(yōu)勢與內(nèi)地資源結(jié)合的合作模式，即由設在內(nèi)地的子公司或“三來一補”基地開展加工裝配制造業(yè)務，設在香港的母公司從國際市場上采購原材料和半成品并加工裝配成成品，向全世界市場銷售。母公司除了從事貿(mào)易外，還從事產(chǎn)品設計、生產(chǎn)流程管理、物流供應鏈、商務管理咨詢培訓、金融和專業(yè)服務等生產(chǎn)業(yè)，孕育出眾多的新興業(yè)態(tài)、商業(yè)模式和市場需求，有力推動了產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，也促進了香港成為國際貿(mào)易服務中心和世界上生產(chǎn)業(yè)最發(fā)達的城市。臺灣海上交通便利，勞動力素質(zhì)較高，但自然資源不足，因此選擇了進口原料和零部件，在島內(nèi)加工組裝，再進入國際市場參與國際經(jīng)濟循環(huán)的工業(yè)化道路，其核心是發(fā)展加工貿(mào)易，其保障條件是科學合理的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。20世紀50年展紡織、輕工、食品等勞動密集型消費品工業(yè)；60年展電子、電器、塑料、金屬制品等耐用消費品出口裝配產(chǎn)業(yè)；70-80年代實行重化工業(yè)戰(zhàn)略，逐步建立起鋼鐵、造船、石化、核電、電信及交通等重化工業(yè)部門；90年代著力發(fā)展通訊、資訊、消費性電子、半導體、精密器械與自動化、航空、高級材料、特用化學品與制藥、醫(yī)療保健以及污染防治等十大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；21世紀開始向服務經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。至此，臺灣歷經(jīng)半個世紀，成功地完成了從代工到高技術(shù)制造業(yè)和服務型經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，證明了加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)政策的必要性和可行性。

四、促進我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的建議

(一)加工貿(mào)易發(fā)展的政策取向

通過調(diào)整加工貿(mào)易允許類、鼓勵類和限制類目錄，鼓勵具有帶動作用的加工貿(mào)易發(fā)展，如新能源、新材料、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)，電子信息等技術(shù)知識密集型產(chǎn)業(yè)，以及裝備制造等資本密集型產(chǎn)業(yè)；限制那些帶動作用不明顯、但還具有一定優(yōu)勢的加工貿(mào)易發(fā)展，如紡織、服裝、箱包、鞋帽、玩具、家具等一般勞動密集型產(chǎn)業(yè)；禁止附加值較低、資源能源消耗大、不符合我國資源要素稟賦變化趨勢的加工貿(mào)易發(fā)展。

(二)促進價值鏈延伸的措施

將加工貿(mào)易的目標定位在融入全球產(chǎn)品價值鏈，將我國加工貿(mào)易的重心由傳統(tǒng)的來料加工、進料加工拓展延伸到生產(chǎn)、研發(fā)、營銷等多種加工方式；積極支持來料加工企業(yè)向進料加工企業(yè)轉(zhuǎn)變；對創(chuàng)立自主品牌和營銷渠道的內(nèi)資加工貿(mào)易企業(yè)給予財稅支持。

(三)大力促進服務外包

服務外包在統(tǒng)計中不屬于加工貿(mào)易范疇，但它和加工貿(mào)易的聯(lián)系非常密切。加工貿(mào)易企業(yè)向服務外包轉(zhuǎn)型相對容易，而承接服務外包又是企業(yè)提升加工層次的重要途徑。服務外包本身也是跨國公司在全球范圍內(nèi)配置價值鏈的重要手段，而且隸屬于高附加值的服務環(huán)節(jié)。同時，企業(yè)從事服務外包幾乎不受進口關(guān)稅和增值稅政策變動的影響，還可以吸收大量高素質(zhì)的勞動力。因此，承接服務外包可以作為加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的途徑之一。建議鼓勵高素質(zhì)人才創(chuàng)辦服務外包企業(yè)，對從事服務外包的企業(yè)實行稅收優(yōu)惠政策，對服務外包企業(yè)引進高端人才方面給予教育、醫(yī)療等公共服務的支持。

(四)逐步推進加工貿(mào)易內(nèi)銷便利化

提高加工貿(mào)易產(chǎn)品的內(nèi)銷便利化，有助于“兩頭在外”的加工貿(mào)易拓展市場，減少對國際市場的過分依賴，是發(fā)達國家加工貿(mào)易發(fā)展的經(jīng)驗之一。但我國現(xiàn)有進口關(guān)稅結(jié)構(gòu)不利于我國加工貿(mào)易企業(yè)內(nèi)銷，建議改革進口關(guān)稅制度，在加工貿(mào)易企業(yè)內(nèi)銷時，以關(guān)稅率較低的料件為基礎(chǔ)進行征稅，并簡化變更內(nèi)外銷比例的相關(guān)手續(xù)，允許海關(guān)監(jiān)管設備在補繳有關(guān)稅金后可用于內(nèi)銷生產(chǎn)。

(五)合理規(guī)劃加工貿(mào)易的發(fā)展區(qū)域

加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移規(guī)律和全球產(chǎn)業(yè)分工的必然結(jié)果，但我國地域廣闊，地區(qū)間發(fā)展階段又有差異，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展快，而中西部地區(qū)相對落后。這就給加工貿(mào)易的區(qū)位轉(zhuǎn)移提供了較大的選擇空間。建議出臺政策促進加工貿(mào)易向中西部地區(qū)有序轉(zhuǎn)移，首先鼓勵加工企業(yè)向中西部地區(qū)投資設廠，二是在中西部地區(qū)建立加工貿(mào)易園區(qū)，吸引東部地區(qū)加工貿(mào)易企業(yè)的轉(zhuǎn)移，三是推動加工貿(mào)易龍頭企業(yè)帶動一批配套企業(yè)入駐加工貿(mào)易園區(qū)，形成加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)群。同時還要改善中西部重點城市的基礎(chǔ)設施，降低物流成本、縮短物流時間，為加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移提供便利。

(六)提升企業(yè)的人力資源和技術(shù)管理水平

篇4

[論文關(guān)鍵詞] 大型企業(yè)； 技術(shù)內(nèi)生化； 原則； 標志； 路徑

[論文摘要] 本文分析了大型企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)內(nèi)生化的原則、標志，重點研究了大型企業(yè)技術(shù)內(nèi)生化的兩條路徑。

一、我國大型企業(yè)技術(shù)內(nèi)生化的原則與標志

（一）大型企業(yè)技術(shù)內(nèi)生化要遵循的原則。

（1）符合國家安全和社會公共利益原則。當前情況下，要求我國的大型企業(yè)既要注重技術(shù)內(nèi)生化，還應注意在技術(shù)的選擇、開發(fā)與應用上，要兼顧國家利益、社會穩(wěn)定和產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展，而不能只顧企業(yè)的商業(yè)利益。美國許多涉及國家安全和有重大商業(yè)價值的內(nèi)生技術(shù)開發(fā)都是由大型企業(yè)承擔的，如1982年美國在無線電和電視通訊設備、制藥、半導體、照相設備方面技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計中，有一半以上是由大型企業(yè)完成的。

（2）經(jīng)濟可行性原則。盡管我國大型企業(yè)在實現(xiàn)技術(shù)內(nèi)生化方面具有許多優(yōu)勢，但是，在轉(zhuǎn)向內(nèi)生技術(shù)開發(fā)進程中，應結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)品的市場占有率和主導技術(shù)的國際發(fā)展趨勢，充分考慮到遠中近期技術(shù)變化與市場需求特征，在科研經(jīng)費、科研人員的投入以及技術(shù)戰(zhàn)略選擇上，量力而行，尤其要與自身的資金調(diào)配和籌資能力相適應，以免大量的研究與開發(fā)（R&D）投入給企業(yè)資金運行造成困難，引起中下游生產(chǎn)和營銷資金的不足。

（3）塑造核心技術(shù)能力原則。大型企業(yè)不僅是規(guī)模意義上的“航空母艦"，更是擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的“技術(shù)巨人”。技術(shù)內(nèi)生化是打造和催生大型企業(yè)核心技術(shù)能力的系統(tǒng)機制和孵化器，國外大型企業(yè)如福特、西門子、豐田、諾基亞就是這方面的代表。我國大型企業(yè)盡管進行了一系列的技術(shù)引進、改造以及自主研發(fā)，投入的人力、物力、財力也相當大，但總體上，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)數(shù)量和競爭力仍然有限，尤其是未能形成有效的技術(shù)內(nèi)生機制。因此，大型企業(yè)要結(jié)合企業(yè)自身技術(shù)積累以及區(qū)域優(yōu)勢資源，以塑造核心技術(shù)能力為突破口，重新審視和集聚全社會范圍內(nèi)的有利于技術(shù)內(nèi)生化的一切資源，加快自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)的科研攻關(guān)，確立大型企業(yè)在國內(nèi)外競爭中的技術(shù)領(lǐng)先地位。

（4）技術(shù)內(nèi)生化戰(zhàn)略與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合的原則。我國大型企業(yè)因為受到各種因素制約，并未實現(xiàn)外生技術(shù)的有效吸收與創(chuàng)新，長久以來的一些技術(shù)瓶頸也未能得到根本克服，大型企業(yè)一直在走外延式增長的路子。這就要求我國的大型企業(yè)在現(xiàn)代企業(yè)制度下，在制定全新的面向國際市場的發(fā)展戰(zhàn)略中，應將技術(shù)內(nèi)生化戰(zhàn)略與企業(yè)自身的發(fā)展規(guī)模和增長模式有機地銜接起來，尤其要明確技術(shù)內(nèi)生化在企業(yè)發(fā)展不同時期的程度與比重，這樣才能保持基于外部投入形成的大型企業(yè)獲得持續(xù)注入的內(nèi)生技術(shù)的支撐，實現(xiàn)我國大型企業(yè)的內(nèi)生型增長。美國企業(yè)在19世紀組建之初主要通過采購歐洲的先進技術(shù)和設備進行生產(chǎn)，但很快就實現(xiàn)了企業(yè)規(guī)模與技術(shù)內(nèi)生化的有機結(jié)合，并在20世紀中后期，大型企業(yè)基本實現(xiàn)了依靠內(nèi)生技術(shù)擴展的競爭局面。如貝爾實驗室（AT&T）在1947年開發(fā)出的晶體管技術(shù)，德克薩斯儀器公司在1959年開發(fā)出的集成電路、1988年的量子隧道三極管，科學數(shù)據(jù)公司和施樂公司在60年代末形成的第3代電子計算機制造技術(shù)等。

（二）大型企業(yè)技術(shù)內(nèi)生化的標志性成果。

1．企業(yè)在R&D活動中獲得的原創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)及相應的知識產(chǎn)權(quán)；企業(yè)在技術(shù)改造或更新等二次開發(fā)中擁有的衍生性創(chuàng)新成果，并獲得相應的自主知識產(chǎn)權(quán)，這兩方面成果的應用鞏固或加強了企業(yè)在市場競爭中的核心技術(shù)能力，進而確立了在市場中的技術(shù)和產(chǎn)品的領(lǐng)先地位。

2．圍繞自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)的開發(fā)，形成了適應技術(shù)內(nèi)生的技術(shù)、組織、機構(gòu)、科研隊伍及經(jīng)費等保障和供給機制，具備了持續(xù)的自主開發(fā)或更新技術(shù)的能力。

3．內(nèi)生技術(shù)在企業(yè)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化開發(fā)中具有現(xiàn)實與潛在的巨大商業(yè)價值，尤其是具有替代外來技術(shù)并能更好地與本地資源或企業(yè)生產(chǎn)要素相結(jié)合的技術(shù)，由此為企業(yè)帶來更多更大的利潤。

4．內(nèi)生技術(shù)具有在同類行業(yè)技術(shù)中的領(lǐng)先優(yōu)勢和擴散價值，能夠?qū)λ趨^(qū)域資源的有效開發(fā)和整體競爭力水平提高產(chǎn)生直接而又深遠的經(jīng)濟社會影響。

二、大型企業(yè)技術(shù)內(nèi)生化的路徑分析

總結(jié)國外大型企業(yè)技術(shù)內(nèi)生化的成功經(jīng)驗，結(jié)合我國大型企業(yè)技術(shù)內(nèi)生化的條件與能力，我國大型企業(yè)技術(shù)內(nèi)生化的路徑有如下兩種主要模式：

（一）引進技術(shù)的二次或多次開發(fā)，獲得創(chuàng)新型經(jīng)濟效益。

從技術(shù)生成規(guī)律看，我國許多大型企業(yè)的核心技術(shù)或設備都屬于“嵌入式”的外生型技術(shù)，在生產(chǎn)過程中圍繞引進技術(shù)和設備不斷進行適用性開發(fā)和技術(shù)人才的培養(yǎng)，逐漸地與所在區(qū)域資源相融合、互動，最終實現(xiàn)了引進技術(shù)和設備的二次開發(fā)和升級，即實現(xiàn)了消化、吸收和創(chuàng)新的內(nèi)生化轉(zhuǎn)變，（[韓]金麟洙：《從模仿到創(chuàng)新—韓國技術(shù)學習的動力》，新華出版社，1998年8月，第95-216頁）大型企業(yè)由此確立區(qū)域技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，并獲得技術(shù)創(chuàng)新帶來的持續(xù)地經(jīng)濟效益的增長。

這種內(nèi)生化技術(shù)路徑的實現(xiàn)應注意如下問題：

1．引入的技術(shù)或設備在二次開發(fā)的每個階段都要有相當?shù)目萍既藛T和配套資金支持，這是必要前提和保證；

2．在中間試驗階段，最好要求技術(shù)發(fā)明者的繼續(xù)參與或緊密配合，以及時改正技術(shù)或工藝設計的缺陷，這種合作雙方可以在技術(shù)交易中經(jīng)過協(xié)商來確定；

3．對引進的已相對成熟的生產(chǎn)技術(shù)，引入者必須有一個消化吸收的過程，即縮短技術(shù)差，為下一步技術(shù)創(chuàng)新做好準備；

4．將引入技術(shù)或設備與現(xiàn)有技術(shù)和生產(chǎn)能力有機重組，實現(xiàn)技術(shù)資源的整合；

5．技術(shù)內(nèi)生化是包括市場開發(fā)在內(nèi)的系列創(chuàng)新活動，是包括從技術(shù)源頭到實現(xiàn)產(chǎn)品市場效益的過程；

6．技術(shù)內(nèi)生化是一個對引進技術(shù)進行多次、持續(xù)開發(fā)的過程，包括二次開發(fā)技術(shù)在區(qū)域擴散中的再次開發(fā)和多次創(chuàng)新。

這樣，經(jīng)過一系列技術(shù)和經(jīng)濟的整合，在大型企業(yè)和所在區(qū)域內(nèi)，就會形成二次或多次開發(fā)基礎(chǔ)上的自主知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)內(nèi)生系統(tǒng)，為企業(yè)和區(qū)域獲得創(chuàng)新型經(jīng)濟效益提供強力的技術(shù)支撐。

（二）原創(chuàng)性發(fā)明與自主R&D技術(shù)成果，實現(xiàn)企業(yè)和區(qū)域技術(shù)資源強勢結(jié)合，互動發(fā)展。

大型企業(yè)以自主R&D能力為依托，整合社會R&D資源，通過宏觀政策導引和加大企業(yè)的研發(fā)資金投入，不斷完善企業(yè)的技術(shù)中試和生產(chǎn)設備更新改造，實現(xiàn)基于企業(yè)原創(chuàng)性發(fā)明或自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化名牌產(chǎn)品的開發(fā)，并實現(xiàn)企業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟社會良性互動發(fā)展的機制與局面，可以認為是實現(xiàn)了技術(shù)內(nèi)生化。通過自主R&D實現(xiàn)的技術(shù)內(nèi)生化會產(chǎn)生知識和技術(shù)的外溢效果，給企業(yè)和所在區(qū)域的投入帶來非線性增長的價值回報，對形成以該技術(shù)為核心的新產(chǎn)業(yè)鏈和企業(yè)群族，具有決定性影響。

大型企業(yè)在這一過程中應注意如下幾點：

1．多方籌措R&D資金，尤其是提高R&D資金投入的有效性，形成企業(yè)內(nèi)部科學的R&D投入——產(chǎn)出機制和靈活有效的R&D聯(lián)合體，夯實內(nèi)生技術(shù)知識基礎(chǔ)；

篇5

關(guān)鍵詞:FDI;溢出效應

Abstract:The deepening of globalization today,many countries have implemented an active policy of attracting FDI. Since the entry of foreign firms than domestic enterprises will usually bring more advanced technology and experience to produce the host country enterprise technology spillovers. With regard to the impact of FDI on host countries,much study have been done, for the spillover effect is positive or negative,as well as the size of the study,not only in theory and practice of great significance,for the Government to formulate appropriate policies to attract FDI have a very great practical value. In this paper, the research carried out before a certain amount of analysis carried out,and the future FDI spillover effects should be the way forward to make some recommendations.

Key Words:FDI,spillover effects

中圖分類號:F832.6 文獻標識碼:A文章編號:1674-2265(2010)03-0023-05

一、FDI技術(shù)溢出效應的存在性研究

縱觀這幾十年來國外學者對FDI對東道國技術(shù)溢出效應的研究主要有兩個層面。第一個層面,也是最基礎(chǔ)的層面,研究的問題是:對于一個特定國家的特定時期而言,FDI的溢出效應是否存在?第二個層面,一般是建立在第一個層面的基礎(chǔ)上,研究的問題是:哪些因素對FDI技術(shù)溢出效應發(fā)生影響?

對FDI技術(shù)溢出效應是否存在這一問題的實證研究,不同學者對不同國家不同時期的檢驗結(jié)果有很大差異。但是他們的基本方法是相似的:在一個由生產(chǎn)函數(shù)模型推導出的回歸方程中,將當?shù)仄髽I(yè)的勞動生產(chǎn)率作為因變量,而將FDI與其他環(huán)境、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)特征變量作為解釋變量,研究FDI是否對當?shù)仄髽I(yè)的勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。如果FDI變量的系數(shù)為正值,則認為發(fā)生了正面的技術(shù)溢出效應,同時根據(jù)其他特征變量系數(shù)的估計值可以判斷相關(guān)因素對技術(shù)溢出的影響。另外目前一些新的檢驗方法,如協(xié)整技術(shù)和閉值回歸分析方法等,在近年的研究中(Kugler,2000;Girma,2002)開始得到初步應用。

FDI技術(shù)溢出效應存在性實證研究方面存在兩種對立的觀點,一種觀點支持正溢出效應的存在,另一種觀點反對正溢出效應的存在,見表1。

(一)支持正向溢出效應的研究

Caves(1974)分別檢驗了加拿大和澳大利亞的FDI技術(shù)溢出效應,他選用兩個國家在1966年制造業(yè)的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)在加拿大制造業(yè)中,當?shù)仄髽I(yè)的利潤率與行業(yè)內(nèi)的外資份額正相關(guān),而在澳大利亞制造業(yè)中勞動生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額也呈現(xiàn)正相關(guān)。由此他認為,在加拿大和澳大利亞的制造業(yè)中存在著FDI的正技術(shù)溢出效應。Globerman(1979)采用加拿大制造業(yè)1972年的橫截面數(shù)據(jù)進行的實證研究也得出了相同的結(jié)論。

Blomstrom和Persson(1983)選用墨西哥1970年的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),將勞動生產(chǎn)率作為技術(shù)水平的評價指標,同時選用行業(yè)資本密集度以及勞動力績效作為影響特征變量,實證得出了存在正技術(shù)溢出效應。Blomstrom和Wolff(1989)選用墨西哥1965―1984年的行業(yè)時間序列數(shù)據(jù),檢驗了某些特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資的進入對當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表明,當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力水平與跨國公司子公司的生產(chǎn)力水平存在趨同現(xiàn)象,同時當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)力水平提高的速度與行業(yè)內(nèi)的外資份額呈正相關(guān)關(guān)系,從而也得出了存在正溢出效應的結(jié)論。Kokko(1996)對烏拉圭的研究、Sjhnim(1999)在對印度尼西亞的研究也持類似的觀點。

Joze P.Damijan(2003)使用了1994至1998年間中東歐8個轉(zhuǎn)型國家的公司級數(shù)據(jù)檢驗了全球技術(shù)轉(zhuǎn)移中不同渠道的重要性。作者通過檢驗FDI在產(chǎn)業(yè)間的知識溢出,公司自身的R&D(研發(fā))積累和經(jīng)由貿(mào)易渠道獲得的國際R&D溢出與本土企業(yè)生產(chǎn)力增長之間的關(guān)系。與其他技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道相比,FDI對其接收企業(yè)的直接影響是國際技術(shù)溢出最重要的途徑,并且提供了正在向這些國家轉(zhuǎn)移的技術(shù)主要是通過與外資的直接聯(lián)系這一渠道進行的證據(jù)。

Joze P.Damijan(2005)研究了是否在東道國企業(yè)革新能力、R&D與外資企業(yè)R&D之間是否存在聯(lián)系,以及存在多大程度上的聯(lián)系。他研究了斯洛文尼亞1996至2002年間公司級革新活動與公司財務的數(shù)據(jù),得出了三個主要發(fā)現(xiàn):第一,公司自身的R&D花費,以及本國和外國公共R&D補貼,外資參與度以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)革新的溢出效應確實會影響公司的革新能力;第二,革新作為公司R&D的結(jié)果確實會對其全要素生產(chǎn)力的增長起到重要作用;第三,外資的參與度對公司全要素生產(chǎn)力的增長有兩方面的影響,首先它增強了公司的革新能力,并且它通過高級組織技術(shù)以及其他渠道額外地對公司全要素生產(chǎn)力有促進作用。

Yasuyuki Todo(2006)使用了來自日本制造業(yè)企業(yè)級的數(shù)據(jù),并且檢驗了FDI是否對東道國企業(yè)產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出。作者使用了1995至2002年間的公司級數(shù)據(jù),這些數(shù)據(jù)是由日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省1994年以來統(tǒng)計的雇員在50人以上的制造業(yè)企業(yè)組成。作者通過分析發(fā)現(xiàn)了外資公司R&D存量與東道國企業(yè)生產(chǎn)力之間存在正向聯(lián)系,而外資企業(yè)的資本存貨的大小并不對東道國企業(yè)的生產(chǎn)力產(chǎn)生影響。文章的結(jié)果表明外資企業(yè)的技術(shù)通過它們的R&D活動而擴散,而不是通過它們的生產(chǎn)活動。另外作者發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)中外資企業(yè)的R&D存貨明顯要比同一產(chǎn)業(yè)中東道國企業(yè)R&D存貨對這些企業(yè)的全要素生產(chǎn)力造成的影響要大。造成這種情況的原因可能是外資企業(yè)的技術(shù)水平要高于東道國企業(yè)。最后,作者還發(fā)現(xiàn)隨著東道國企業(yè)與外資企業(yè)之間技術(shù)差距的縮小,技術(shù)溢出效應的大小也在減小,同時它隨著東道國企業(yè)R&D存貨的增加而增加。以上發(fā)現(xiàn)表明從FDI產(chǎn)生的溢出效應大小取決于東道國企業(yè)的吸收能力。

Tae-Young Park(2007)通過對Samsung和LG進入TFT-LCD產(chǎn)業(yè)的歷史回顧,分析了累積的技術(shù)能力是如何從DRAM產(chǎn)業(yè)溢出到TFT-LCD產(chǎn)業(yè)的。作者選取了Samsung和LG為研究對象,在1980年代中期,這兩家公司開始R&D活動,到90年代末他們已經(jīng)在世界市場上占有重要位置。作者發(fā)現(xiàn)DRAM的技術(shù)能力以投資的形式轉(zhuǎn)移到TFT-LCD產(chǎn)業(yè),例如TFT-LCD產(chǎn)業(yè)R&D所需要的半導體技術(shù)的累積,在科技中做及時的投資,DRAM的生產(chǎn)和質(zhì)量管理系統(tǒng),關(guān)鍵人士向TFT-LCD產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移,以及組織勞動力的能力。然而作者很少發(fā)現(xiàn)有技術(shù)溢出發(fā)生在技術(shù)轉(zhuǎn)移以及來自全球供應網(wǎng)絡中。作者的研究為處于“追趕”階段的企業(yè)提供了一個參考,即在考慮到技術(shù)相關(guān)性的條件下,如何有效利用在現(xiàn)存商業(yè)中的人力資源、組織體系以及網(wǎng)絡如何多元化他們的經(jīng)營,對實現(xiàn)快速增長十分有幫助。

(二)不支持正溢出效應的研究

Aitken和Harrison(1999)選用委內(nèi)瑞拉制造業(yè)1976―1989年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)在該國全國范圍內(nèi)存在普遍的負溢出效應。與Altken和Harrison的研究類似,Haddad和Harrison (1993)曾對摩洛哥制造業(yè)1985―1989年間的企業(yè)和行業(yè)面板數(shù)據(jù)進行了考察,也沒有發(fā)現(xiàn)存在明顯的正溢出效應。

Driffield(2001)運用英國制造業(yè)1989―1992年間的行業(yè)面板數(shù)據(jù),研究了跨國公司通過投資和產(chǎn)出以及R&D的技術(shù)溢出效應。Driffield沒有發(fā)現(xiàn)任何投資和產(chǎn)出以及R&D能帶來溢出效應的跡象。但他發(fā)現(xiàn)了當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力增長速度要快于跨國公司子公司。Driffield認為,這表明競爭對當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)力水平的提高具有重要的作用。Girma等(2001)選用英國制造業(yè)1991―1996年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),從總體上看沒有證據(jù)表明有技術(shù)溢出效應的發(fā)生,不過,在競爭程度較高的行業(yè)中則存在正溢出效應;同時,當?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間的技術(shù)差距越大,溢出效應越小。Harrison和Robinson(2001)選用1974―1995年間英國制造業(yè)的企業(yè)面板數(shù)據(jù)進行了研究,分別對三種溢出效應進行了檢驗,即行業(yè)中存在外資、地域內(nèi)存在外資以及產(chǎn)業(yè)上下游存在外資的三種情況所導致的技術(shù)溢出效應。其中,第一種是行業(yè)溢出效應,第二種是集聚導致的溢出效應,第三種是行業(yè)間的溢出效應。檢驗結(jié)果表明,這三種溢出效應都不明顯,不過第三種行業(yè)間的溢出效應相對要比前兩種明顯。

Barry等(2001)考察愛爾蘭制造業(yè)1990―1998年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)存在大量的負溢出效應,他們將其歸咎于當?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間在勞動力市場上的過度競爭。Barrison和Strobl(2001)考察了西班牙制造業(yè)1990―1994年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù),總體上沒有找到任何正溢出效應存在的證據(jù),不過在以出口為主的當?shù)仄髽I(yè)中,發(fā)現(xiàn)了顯著的正溢出效應的存在。他們的解釋是,以出口為主的企業(yè)需要參與國際競爭,使用的技術(shù)相對比較先進,技術(shù)吸收能力也相應較強,因此能夠從跨國公司的技術(shù)溢出效應中獲益。

Beata Smarzynska Javorcik(2004)的分析基于立陶宛公司級的面板數(shù)據(jù),強調(diào)了計量數(shù)據(jù)的不同可能會導致與以前研究不同的結(jié)論,例如投入需求的內(nèi)生性,標準差的相關(guān)性,所選擇的變量都是來自企業(yè)級的。作者所得的結(jié)果是與目前通過后向聯(lián)系發(fā)生的生產(chǎn)力溢出效應相吻合。它們意味著下游企業(yè)一個標準誤差的增長是與每一個東道國供應企業(yè)產(chǎn)出15%的增長相聯(lián)系。生產(chǎn)力溢出被發(fā)現(xiàn)是部分地而不是全部的由外資擁有的企業(yè)所相關(guān),這是與顯示很大一部分的本地企業(yè)的外購是來自后一種類型的FDI企業(yè)。最后,與早期對發(fā)展中國家的公司級數(shù)據(jù)所作的研究一樣,沒有證據(jù)顯示有產(chǎn)業(yè)間的溢出效應的存在。

Jonathan E.Haskel (2007)使用了英國1973至1992年間制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)以檢驗在東道國企業(yè)全要素生產(chǎn)率和該行業(yè)中外資分支機構(gòu)雇員活動所占份額之間有明顯的正向聯(lián)系。結(jié)論顯示外資在英國產(chǎn)業(yè)的存在每上升10%,會使該產(chǎn)業(yè)的英國企業(yè)全要素生產(chǎn)力上升0.5%。在從內(nèi)向FDI向東道國企業(yè)產(chǎn)生的生產(chǎn)力溢出效應中,這一關(guān)系是不變的。并沒有發(fā)現(xiàn)在這一區(qū)域的外資雇員比例之間有明顯的溢出效應。

二、FDI技術(shù)溢出的渠道

綜合國內(nèi)外文獻對FDI溢出效應的理論闡述,主要包括示范效應、競爭效應和培訓效應?？鐕緩母偁幍慕嵌瘸霭l(fā),會努力避免技術(shù)擴散到競爭對手中間。但是由于技術(shù)可以被模仿而同時技術(shù)人員可以自由流動,技術(shù)擴散或早或晚、或多或少都會發(fā)生?？鐕驹跂|道國當?shù)刂饕ㄟ^以下幾種方式使技術(shù)在當?shù)赝愋推髽I(yè)中擴散。

(一)示范效應

Finalay(1978)認為示范效應指由于跨國公司與東道國企業(yè)之間存在著技術(shù)差距,東道國可以通過學習、模仿外資企業(yè)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、生產(chǎn)流程、管理經(jīng)驗來提高自身技術(shù)水平?？鐕局挥袚碛斜葨|道國企業(yè)更大的技術(shù)優(yōu)勢時,才能與本地企業(yè)進行競爭。外資企業(yè)為當?shù)仄髽I(yè)提供了學習的榜樣,擴展了東道國企業(yè)的視野。本地企業(yè)通過對外資企業(yè)的觀摩、模仿與學習,不斷改進生產(chǎn)方法,提高勞動生產(chǎn)率,獲得溢出效應(Girma & Waklin,2001)。

(二)培訓效應

Driffield和Taylor (2001) 提出培訓效應是指在外資企業(yè)就職并受過培訓的雇員流動到本地企業(yè)所產(chǎn)生的技術(shù)和知識的溢出效應。培訓效應是通過勞動力流動來實現(xiàn)的。帕克(Pack,1997)對我國臺灣地區(qū)的研究表明,跨國公司通過勞動力的流動向本地企業(yè)擴散了技術(shù),二十世紀80年代中期,近50%的工程師和63%左右的技術(shù)工人離開了跨國公司,加入了臺灣當?shù)氐钠髽I(yè)。但是,Gershenberg(1987)對肯尼亞工業(yè)的研究報告表明,培訓效應有限,肯尼亞中人員流動比率高達91%,但只有16%來自跨國公司向本地公司的流動?？鐕締T工向東道國或地區(qū)內(nèi)企業(yè)流動較少的主要原因是由于東道國或地區(qū)企業(yè)的工資水平普遍低于跨國公司的工資水平。

(三)競爭效應

Aitken和Harrison(1999)提到競爭效應即外資企業(yè)的進入加劇了國內(nèi)市場的競爭程度,迫使本國企業(yè)被動加大研發(fā)投入,加速生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)設備的更新升級。Mansfield和Romeo(1980)研究了在英國的美國企業(yè)的研發(fā)活動對技術(shù)溢出效應會產(chǎn)生怎樣的影響,作者研究結(jié)果表明大多數(shù)英國企業(yè)不得不進行被動的技術(shù)學習,模仿,以適應美國企業(yè)進入所帶來的競爭壓力。Caves (1974)、Kokko(1994)也指出了這一溢出渠道。

三、FDI技術(shù)溢出效應的影響因素研究

在研究跨國公司技術(shù)溢出效應存在性的同時,國外學者也對影響FDI技術(shù)溢出效應的因素作了分析和探討。這些研究主要集中在跨國公司與東道國企業(yè)技術(shù)差距水平、東道國市場結(jié)構(gòu)以及東道國的市場規(guī)模、人力資源水平等諸方面。

(一)東道國的市場規(guī)模

一些研究跨國公司國外R&D活動的學者(Kotabe & Swan,1994)注意到,跨國公司在國外建立R&D分支最初規(guī)模都非常小,而且只是為了其產(chǎn)品更加適應當?shù)厥袌龅男枨?。但?經(jīng)過一段時間以后隨著東道國銷售市場規(guī)模的擴大,跨國公司的國外R&D機構(gòu)開始專門為東道國市場設計開發(fā)產(chǎn)品,國外R&D的規(guī)模也在不斷的擴大。Raman Muralidharan和Arvind Phatak(1999)通過對美國跨國公司在34個國家的R&D活動的研究所得出的基本結(jié)論是,東道國市場規(guī)模越大,跨國公司的R&D規(guī)模就越大,研究開發(fā)活動的水平也越高。這與Ronsradt(1978),Behrman和Fiseher(1980)等人的研究結(jié)論一致。也就是說,東道國市場規(guī)模的大小直接影響著跨國公司在東道國技術(shù)溢出效應的發(fā)揮。

(二)東道國的市場結(jié)構(gòu)

競爭的市場結(jié)構(gòu)更有利于FDI技術(shù)正溢出效應的產(chǎn)生,此外,市場結(jié)構(gòu)也對FDI的技術(shù)溢出效果有著直接的影響。一般認為,競爭的市場結(jié)構(gòu)更有利于FDI技術(shù)正溢出效應的產(chǎn)生?？鐕咀鳛榧夹g(shù)溢出源,只要能夠繼續(xù)維持其競爭壟斷優(yōu)勢地位,它就不會把最先進的技術(shù)向東道國的子公司轉(zhuǎn)移。但如果跨國公司之間、跨國公司與本土企業(yè)之間的競爭激烈,產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新不斷,跨國公司內(nèi)部國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的速度就會加快,從而有利于技術(shù)溢出。與此同時,在競爭的市場環(huán)境中,跨國公司對本土供應商提供的中間產(chǎn)品將更加挑剔,更傾向于向其提供技術(shù)幫助和信息服務,專業(yè)技術(shù)人員在競爭的市場環(huán)境中流動也將更為頻繁,各種渠道的技術(shù)溢出也就有了廣闊的空間。Blomstrom(1986)選用墨西哥1970―1975年的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),重點考察了行業(yè)競爭和市場份額因素對溢出的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn),溢出效應是存在的,但并非是外資進入導致行業(yè)內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移增加,而是競爭加劇導致當?shù)仄髽I(yè)效率提高。Girma等(2001)選用英國制造業(yè)1991―1999年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)研究也發(fā)現(xiàn)在競爭程度較高的行業(yè)中存在正溢出效應,而在競爭程度低的行業(yè)中溢出效應不明顯。

(三)技術(shù)差距

在國際技術(shù)溢出過程中,技術(shù)溢出效應于發(fā)展中國家和發(fā)達國家的技術(shù)差距相關(guān)關(guān)系問題爭議較大。以Findlay(1978)、Sjoholm(1999)為代表的學者普遍認為,內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距越大,內(nèi)資企業(yè)越具有追趕和學習的空間,因而從FDI技術(shù)溢出中獲益就越多。而Haddad和Harrison(1993)對委內(nèi)瑞拉的研究、Kokko(1996)對烏拉圭的研究以及Liu和Parker(2001)對臺灣的研究卻得出了相反的結(jié)論,他們的實證結(jié)果表明,當內(nèi)外資技術(shù)差距小時,溢出效應才是顯著的。在Kokko(1994)對墨西哥的研究中,采用連乘變量來檢驗技術(shù)差距對內(nèi)資企業(yè)勞動生產(chǎn)率的影響時發(fā)現(xiàn),當內(nèi)外資技術(shù)差距較大時,相應的連乘變量與被解釋變量之間的關(guān)系是負相關(guān),表明技術(shù)差距太大會阻礙溢出效應的產(chǎn)生。得出這一結(jié)論的學者認為,內(nèi)資企業(yè)在技術(shù)差距小的情況下才有能力進行學習和追趕,而當技術(shù)差距太大時,內(nèi)資企業(yè)缺乏相應的學習能力,無法吸收外資企業(yè)的先進技術(shù)。在上述研究的基礎(chǔ)上,Sjoholm(1999)提出,技術(shù)差距與溢出效應之間可能存在非線性關(guān)系。溢出效應的發(fā)生要求有某種技術(shù)差距。在初級階段,溢出水平隨著技術(shù)差距的增加而增加,而當差距增大到某一水平以至于當?shù)仄髽I(yè)無法在現(xiàn)有的經(jīng)驗、教育水平及技術(shù)知識基礎(chǔ)上對國外先進技術(shù)進行吸收時,溢出效應將與技術(shù)差距負相關(guān)。Borenztein(1998)和 Blomstrom(1994)等稱這一轉(zhuǎn)折點為發(fā)展門檻(development threshold),認為東道國應具備一定的勞動技術(shù)水平和基礎(chǔ)設施水平才能跨過發(fā)展門檻,享受FDI技術(shù)溢出帶來的益處。

(四)人力資源水平

Narula(2004)指出,東道國吸收能力的一個重要組成部分就是人力資本水平。早期的研究,如尼爾森和費爾普斯(Nelson和Phelps,1966)認為一個國家引進和使用新技術(shù)的能力來自國內(nèi)的人力資本存量。人力資本越高,往往技術(shù)進步的程度越明顯。后來的實證研究,包括Benhab和Spiegei(l994)、Borensztein,Gregorio和Lee(1995)以及BinXu(2000)等都紛紛擴展了人力資本變量,來確定實現(xiàn)技術(shù)溢出效應的人力資本的“臨界值”。這些實證研究都表明,發(fā)達國家技術(shù)轉(zhuǎn)移效果比較明顯,而欠發(fā)達國家技術(shù)轉(zhuǎn)移效果不明顯,其原因就是欠發(fā)達國家沒有充足的人力資本吸收跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

根據(jù)這些不同國家的學者得到的不同結(jié)果,學者們進一步認為:第一,FDI的技術(shù)溢出效應往往隨著東道國經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)特征的不同而不同;第二,FDI的技術(shù)溢出效應不是自發(fā)地產(chǎn)生的。

四、測量方法

(一)函數(shù)的推導

我們以標準的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)開始:

在這里Y是產(chǎn)量,A是效率參數(shù),K是資本,L是勞動力, 和 的值是固定的。假定規(guī)模收益不變,即。在這里我們假定 ,可以大于1,小于1也可以等于1。添加產(chǎn)業(yè)(i)和地區(qū)(r)以使等式能夠適應我們的數(shù)據(jù)要求。m代表本土企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中所占的比例, 為誤差項。

上式中包含了一個未知參數(shù),我們用這個參數(shù)來表示規(guī)模經(jīng)濟。

(二)定義變量

在實證研究中,我們所確定的效率參數(shù)包含人力資本(HumanCap),市場集中度(Herfi),地理集中度(Gini)、外資參與程度(FOR)以及在FDI和本土企業(yè)供應商之間后向聯(lián)系(FIR)。于是我們得到以下的實證模型:

因變量為一個比率,即在某一產(chǎn)業(yè)中本土企業(yè)中總的增加值比總的員工人數(shù)。資本勞動比率是通過在某產(chǎn)業(yè)中本土企業(yè)賬面總資產(chǎn)比總的員工人數(shù)而得到的(Persson和Blomstrom,1983)。

我們構(gòu)建因子表示規(guī)模經(jīng)濟。基于最小規(guī)模經(jīng)濟(MES),我們可以獲得在一個產(chǎn)業(yè)中企業(yè)達到MES產(chǎn)量時的平均值。MES產(chǎn)量能夠通過最大規(guī)模企業(yè)平均的凈產(chǎn)量而得到近似值。對一個給定的產(chǎn)業(yè), 是通過每個企業(yè)凈產(chǎn)量比該產(chǎn)業(yè)中的MES而得到。

接下來我們以同樣的模式考察產(chǎn)業(yè)間人力資本的變動,產(chǎn)業(yè)間市場集中度的變動是通過Herfindahl指數(shù)來表示,用企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中所占產(chǎn)量的份額平方之和表示(Kokko,1994)。

我們包含了變量Gini來表示經(jīng)濟中出現(xiàn)的凝聚作用。我們定義Gini為這一地區(qū)產(chǎn)業(yè)的雇員占在該地區(qū)制造業(yè)總雇員的比例除以該產(chǎn)業(yè)在全國總制造業(yè)雇員中的比例。

最后我們定義兩個變量來表示FDI的存在。產(chǎn)業(yè)間外資參與是由在該地區(qū)產(chǎn)業(yè)中為FDI工作的雇員數(shù)比在該地區(qū)產(chǎn)業(yè)的總雇員數(shù)。對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的外資參與程度,我們使用了本土企業(yè)和FDI之間的投入產(chǎn)出聯(lián)系來研究外部效應,該變量FIR被定義為:

在這里是地區(qū)r部門k被部門i所消費的量占總產(chǎn)量的比例。

五、評述

通過對已有研究成果的整理,我們發(fā)現(xiàn),國外對FDI技術(shù)溢出效應的研究己經(jīng)具有一定的系統(tǒng)性,但還是存在著一些空白。關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應的實證研究應該包括三個層次的內(nèi)容:一是溢出效應的存在性研究;二是影響溢出效應發(fā)生的因素研究;三是溢出效應發(fā)生的微觀機理。但目前大多數(shù)研究都集中在前兩個層次上,而對第三個層次的研究只集中在某些案例文獻中以經(jīng)驗總結(jié)的方式出現(xiàn),在計量經(jīng)濟文獻中很少見到。其原因是受制于理論研究的落后以及數(shù)據(jù)來源和檢驗方法的不足。技術(shù)溢出效應的機理目前在理論上還沒有得到恰當?shù)慕忉尯兔枋?因此很難被度量和追蹤,這將是今后進行研究的一個方向。

參考文獻:

[1]Zhiqiang liu:Foreign direct investment and technology spillovers:theory and evidence,Journal of Development Economics,2008,vol. 85,issue1-2,pages 176-193.

篇6

關(guān)鍵詞：職業(yè)教育；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；美國；德國；日本；韓國

作者簡介：張學英（1975-），女，河北唐山人，天津職業(yè)技術(shù)師范大學副教授，經(jīng)濟學博士，研究方向為勞動經(jīng)濟學、教育經(jīng)濟學；王璐，天津職業(yè)技術(shù)師范大學碩士研究生。

基金項目：全國教育科學規(guī)劃職業(yè)教育專項課題（GJA080007）“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級與中等職業(yè)教育發(fā)展預測的研究”，主持人：張興會；教育部全國教育科學規(guī)劃“十二五”重點課題（DJA110289），主持人：何文章；天津教育科學“十二五”規(guī)劃課題“對接于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的天津市農(nóng)村勞動力培訓問題研究――以濱海新區(qū)為例”，主持人：張學英。

中圖分類號：G71 文獻標識碼：A 文章編號：1001-7518（2012）06-0092-05

經(jīng)濟競爭的本質(zhì)之一就是人才的競爭。隨著科學技術(shù)不斷進步以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整升級，消化、吸收、轉(zhuǎn)化、應用這些技術(shù)成果的人才對經(jīng)濟發(fā)展就顯得尤為重要。美國、德國、日本和韓國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整始終伴隨著職業(yè)教育的動態(tài)嵌入，職業(yè)教育匹配產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實踐能夠為技能型人才短缺的中國提供有益的借鑒。

一、美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與職業(yè)教育嵌入

（一）獨立至19世紀后期：前工業(yè)化階段

獨立初期，第一產(chǎn)業(yè)在美國國民經(jīng)濟中占重要地位，農(nóng)產(chǎn)品在對外貿(mào)易出口總值中占比高達95%以上，從事農(nóng)業(yè)的勞動力高達70%。美國的工業(yè)化始于19世紀初期，到50、60年代時，工廠制度已完全確立，工業(yè)革命基本完成。南北戰(zhàn)爭后，工業(yè)發(fā)展的重心由輕工業(yè)轉(zhuǎn)向重工業(yè)，整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)的比重逐漸下降，重工業(yè)比重逐漸上升[1]。

獨立之前，由于農(nóng)業(yè)和手工業(yè)是當時的主導經(jīng)濟部門，且生產(chǎn)率較低，學徒制適應了當時的經(jīng)濟發(fā)展特點，成為美國最早的職業(yè)教育形式。在爆發(fā)工業(yè)革命后，由于不能適應工業(yè)發(fā)展對大批廉價勞動力的需求而迅速衰敗，學徒制逐步退出歷史舞臺[2]。獨立后，隨著西進運動和產(chǎn)業(yè)革命的開展，各地先后效仿英國的“技工講習所”建立了正規(guī)機械工學校，1858年以后，一大批技工講習所演變?yōu)檎?guī)的中等職業(yè)技術(shù)學校[3]。19世紀中期，隨著工農(nóng)業(yè)發(fā)展對人才的強勢需求，政府介入了職業(yè)教育發(fā)展，國會通過了《莫利爾法案》（1862），規(guī)定聯(lián)邦向各州劃撥土地用作各州興辦農(nóng)業(yè)學校和機械學校所需要的基金，此后各地先后建立了69所贈地學院。該法案極大地提高了職業(yè)教育在公眾心目中的地位并夯實了美國職業(yè)教育發(fā)展的基礎(chǔ)[4]。

（二）19世紀末至20世紀前半葉：工業(yè)化階段

美國的教育事業(yè)發(fā)展先于其他資本主義國家，這為其工業(yè)發(fā)展贏得了時間和人才優(yōu)勢，到1894年，工業(yè)總產(chǎn)值躍居世界第一位，成為世界頭號工業(yè)強國。為了適應產(chǎn)業(yè)革命對更高層次人才的需求，美國的正規(guī)教育機構(gòu)、政府和企業(yè)都積極做出了努力。其一，將正規(guī)教育劃分為初級學院（大學教育前2年）和高級學院（大學教育后2年）兩階段：初級學院滿足經(jīng)發(fā)展對半專業(yè)性技術(shù)人員的大批量需求，提供大學一二年級的基礎(chǔ)課程和終止性的職業(yè)技術(shù)教育；學生可在高級學院攻讀學士學位。到20世紀20年代中期，全國203所四年制學院中已有28所改為初級學院，后來公立初級學院改稱為社區(qū)學院[6]。其二，以法律的形式規(guī)定聯(lián)邦政府撥款補助各州大力發(fā)展大學程度以下職業(yè)教育（1917年的“史密斯-休斯法案”），一方面在公立學校設立職業(yè)科，另一方面則把傳統(tǒng)的為專為升學服務的中學改革成兼具升學和就業(yè)職能的綜合中學，推動了中等職業(yè)教育的制度化。其三，為了提高工人的就業(yè)能力、對付工會運動，企業(yè)協(xié)會（一種企業(yè)家組織）介入了職業(yè)教育與職業(yè)培訓，通過為工人提供技術(shù)培訓維護工人工作的穩(wěn)定和正常生產(chǎn)[7]。后來政府規(guī)定，各城鎮(zhèn)的企業(yè)協(xié)會有權(quán)決定將政府撥款用于哪個培訓項目，從而有效促進了企業(yè)參與培訓。

（三）二戰(zhàn)以后至今：后工業(yè)化發(fā)展階段

二戰(zhàn)后，在第三次科技革命推動下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨變：服務業(yè)迅猛發(fā)展，在整個產(chǎn)業(yè)中，軟產(chǎn)業(yè)（第三產(chǎn)業(yè)）比重上升，硬產(chǎn)業(yè)（第一、二產(chǎn)業(yè)）比重下降，90年代進入以信息技術(shù)為主的新發(fā)展階段，且在硬產(chǎn)業(yè)中從事軟性工作的人員比例增大。據(jù)統(tǒng)計，1950-1983年，第一、二、三次產(chǎn)業(yè)在GDP中的占比從7：40：53調(diào)整為3：32：66[8]。服務業(yè)和工農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)的比重從1950年的51.9%、48.1%調(diào)整為1984年的70%、28.9%[9]。

以知識和信息技術(shù)應用為特征的新經(jīng)濟發(fā)展模式徹底改變了工作技能的內(nèi)涵和水平，致使就業(yè)者素質(zhì)嚴重滯后于生產(chǎn)需要。因此，美國頒布了《國防教育法》（1958），明確表示政府將在經(jīng)濟方面對職業(yè)教育提供資助，從而在70年代后，職業(yè)教育的數(shù)量和職業(yè)門類都大大增加，其中服務業(yè)占了相當比例。到20世紀80年代，在新技術(shù)革命的強大沖擊下，職業(yè)教育開始成為嵌入終身教育體系的一個重要階段并日臻完善[10]。

二、德國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與職業(yè)教育嵌入

（一）二戰(zhàn)結(jié)束到70年代初：戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復期

戰(zhàn)后德國大規(guī)模發(fā)展以內(nèi)需為主導的恢復性產(chǎn)業(yè)建設，主要包括能源工業(yè)、鋼鐵工業(yè)、建筑業(yè)、化學工業(yè)和汽車工業(yè)等，這些產(chǎn)業(yè)迅速恢復并帶動了GDP的增長，尤其鋼鐵工業(yè)和建筑業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的作用非常顯著[11]。此間第二產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的占比一直很高，三次產(chǎn)業(yè)在GDP中的占比在20世紀60年代前半期為7.6:50.1:42.3，到20世紀70年代前半期時調(diào)整為4.3:48.9:46.8[12]。

戰(zhàn)后德國非常重視恢復職業(yè)教育，圍繞經(jīng)濟的發(fā)展提供可用人才，其教育觀念被鎖定為“實用”和“功利”，把人才培養(yǎng)直接、明確地同新技術(shù)革命形勢下本國經(jīng)濟與社會發(fā)展結(jié)合起來。具體措施有：通過實行強制性義務教育，普遍提高了國民素質(zhì)；通過在各州實行職工教育、成人教育為國家培養(yǎng)了實用科技人才[13]。另外，各行業(yè)協(xié)會對職業(yè)學校的興建也起到了積極促進作用，如手工業(yè)協(xié)會與文教部合作，多次召開學校、協(xié)會和勞動局代表參加的會議，對教學計劃等做出周密安排。到1946年5月，約40%的中小規(guī)模的職業(yè)學校已恢復教學[14]。

（二）20世紀60-90年代：經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整期

20世紀六七十年代以來，德國主導性經(jīng)濟部門開始從物質(zhì)生產(chǎn)向社會服務領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，以服務業(yè)為主要特征的第三產(chǎn)業(yè)逐漸超越第二和第一產(chǎn)業(yè)，成為主導性產(chǎn)業(yè)，特別是技術(shù)、咨詢、教育等知識密集型服務行業(yè)發(fā)展迅速。70年代后半期至1982年，三次產(chǎn)業(yè)在GDP中的占比從3.9:45.6:50.5調(diào)整為3.3:41.8:54.9。同時，第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員在就業(yè)總?cè)藬?shù)中的占比在50%以上[15]。

這一時期德國職業(yè)教育主要呈現(xiàn)三個特點。其一，通過中等教育分流分類培養(yǎng)人才。戰(zhàn)后德國啟動了第一次國立教育改革，改革重點是中等教育，將中等水平的學校分為三類，使學校類型與勞動分工和勞動種類相匹配，其中：完全中學和高等學校負責培養(yǎng)領(lǐng)導者、經(jīng)理和顧問，中間學校和?？茖W校負責培養(yǎng)管理員、領(lǐng)班和小企業(yè)主，國民學校和職業(yè)學校負責培養(yǎng)熟練工人、專門工人、非熟練工人。教育體系實行二次分流教育：第一次是小學畢業(yè)完成初等教育后，每年約有1／4的學生進入實科中學，接受職業(yè)化的教育，將來進入技術(shù)學院或直接上崗；第二次是初中后分流，在高中階段除了大約30%的學生進入完全中學高中段學習外，其余70％接受中等職業(yè)教育。其二，為德國的技術(shù)領(lǐng)域打造了大批骨干力量的“雙元制”成為技術(shù)發(fā)展的支柱。據(jù)統(tǒng)計，1981年德國承擔職業(yè)技術(shù)培訓的企業(yè)有50多萬家，職業(yè)技術(shù)學校近3000所，經(jīng)過雙元制培訓的工人在企業(yè)人員中所占的比例可達40%。其三，高等職業(yè)教育得到大力發(fā)展。高等職業(yè)教育主要包括技術(shù)（職業(yè)）學院和高等?？茖W校。技術(shù)學院采用“雙元制”教學模式，培養(yǎng)畢業(yè)生成為企業(yè)中具有實踐經(jīng)驗的高級專門人才或中高級管理人員，但一般沒有學士學位。高等專科學校實施學位教育，非常注重實踐性學習，要求學生下企業(yè)并在企業(yè)完成碩士論文，授予專業(yè)碩士學位[16]。高等專科學校的專業(yè)主要集中在工程技術(shù)和企業(yè)經(jīng)濟等領(lǐng)域，培養(yǎng)既懂一定基礎(chǔ)理論知識又具備良好實踐本領(lǐng)的“現(xiàn)場工程師”以及技術(shù)發(fā)明與成果轉(zhuǎn)化之間的“施工者”，既滿足了工業(yè)界對實踐型技術(shù)人才的需求，又通過與企業(yè)特別是中小企業(yè)合作解決了其工藝革新和實現(xiàn)科技成果快速轉(zhuǎn)讓的問題。

三、日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與職業(yè)教育嵌入

（一）1945-1955年：戰(zhàn)后恢復期

二戰(zhàn)后日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是通過產(chǎn)業(yè)政策引導實現(xiàn)的。政府采用傾斜式的生產(chǎn)方式集中力量重點恢復和發(fā)展煤炭、鋼鐵、電力和造船業(yè)，再以重點投入的部門帶動整個工業(yè)回升[17]。到20世紀50年代中后期，工業(yè)生產(chǎn)已基本恢復到戰(zhàn)前水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對高中水平的普通技工需求增多。

職業(yè)教育運行模式也表現(xiàn)為政府直接調(diào)控，在國家單獨負責職業(yè)教育的體制模式下，職業(yè)培訓的計劃、組織、控制都通過行政命令實施，因而在人才培養(yǎng)的質(zhì)量上存在局限性，畢業(yè)生往往很難適應職業(yè)的要求，使得企業(yè)培訓得以發(fā)展[18]。企業(yè)培訓發(fā)端于紡織業(yè)，并在重工業(yè)得到廣泛推廣。1949年，日本引進美國的企業(yè)人員培訓方式，企業(yè)培訓進入成長期，并成為正規(guī)職業(yè)教育的重要補充[19]。

（二）1956-1973年：高速發(fā)展時期

進入高速發(fā)展時期，日本仍然利用產(chǎn)業(yè)政策充實基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、扶持新興產(chǎn)業(yè)、強化支柱產(chǎn)業(yè)，實行產(chǎn)業(yè)組織合理化政策和向技術(shù)集約化推進的產(chǎn)業(yè)政策，逐漸從50年代中期以農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)為主過渡到以重化工業(yè)為主。全面、大量引進重化工技術(shù)急需加強對技術(shù)成果的消化和吸收，在初級職業(yè)技術(shù)人員需求增加的同時，經(jīng)濟發(fā)展迫切需要大量受過高級教育的專門技術(shù)人員。

日本的中等職業(yè)教育主要以職業(yè)高中為依托，通過在職業(yè)高中不斷增設與經(jīng)濟發(fā)展相適應的農(nóng)業(yè)學科、工業(yè)學科、商業(yè)學科和信息技術(shù)學科等適應產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的人才需求。另外，為培養(yǎng)高層次的專門技術(shù)人員，于1962年創(chuàng)建了高等?？茖W校，作為中級技術(shù)人員的培養(yǎng)機構(gòu)[20]。到20世紀70年代，日本逐漸形成了由職業(yè)高中、專修學校、高等?？茖W校、短期大學、技術(shù)科學大學構(gòu)成的職業(yè)教育體系[21]。20世紀70年代《產(chǎn)業(yè)通商政策》和《職業(yè)訓練法》的頒布標志著政府開始把職業(yè)教育的實施權(quán)下放給企業(yè)，故企業(yè)內(nèi)的職業(yè)教育進入快速成長期，各大公司都先后建立了培訓部門?！堵殬I(yè)訓練法》修正案指出，企業(yè)主在為其雇員提供職業(yè)訓練方面承擔主要責任，公共當局的主要任務是對雇主所開展的職業(yè)訓練活動進行鼓勵和幫助。

（三）1974-1989年：低增長轉(zhuǎn)型期

1973年，第一次石油危機爆發(fā)，高速發(fā)展的日本重化工業(yè)遭遇能源價格大幅上調(diào)，不得不在“科技立國”下展開第三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，重點發(fā)展“知識密集型”產(chǎn)業(yè)以減少對資源、能源的消耗。此間的主導產(chǎn)業(yè)是汽車和電器機械，經(jīng)過不斷努力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸從以重化工業(yè)為主過渡到以知識密集型產(chǎn)業(yè)為主[22]。1974-1989年間，第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展幾乎停滯，第二產(chǎn)業(yè)在GDP中的占比略有上升，從36.4%增長到37.4%，第三產(chǎn)業(yè)占比重略有提高，從58.8%增長到60.0%[23]。

從勞動密集型向知識密集型和服務型經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型帶動了勞動力就業(yè)由第一產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，從而引發(fā)了職業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)政策的調(diào)整[24]。其一，由人才培養(yǎng)的多樣化向基礎(chǔ)化方向轉(zhuǎn)變，要求職業(yè)高中重視基礎(chǔ)教育，要求學生掌握基礎(chǔ)知識和基本技能，以綜合性基礎(chǔ)性學科為主，強化與勞動有關(guān)的體驗學習，以提高學生的能力和職業(yè)適應性[25]。其二，職業(yè)教育重心上移，更重視教育的終身化和創(chuàng)造性能力培養(yǎng)。自70年代以來，短期高等職業(yè)教育以專修學校的成立為契機不斷擴充，提升了專門的職業(yè)學校的規(guī)格和地位，職業(yè)教育體系的社會開放度也不斷加深[26]。與此同時，企業(yè)培訓日趨成熟，即使在石油危機的不利條件下，一些企業(yè)仍斥資建立培訓中心，將培訓視為企業(yè)發(fā)展的長效機制[27]。

（四）1990年至今：泡沫經(jīng)濟破滅后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整期

自20世紀90年代開始，日本的經(jīng)濟形勢急轉(zhuǎn)直下，從泡沫景氣的巔峰滑入蕭條。為了重振日本經(jīng)濟，日本進行了新一輪產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從傳統(tǒng)工業(yè)部門迅速過渡到技術(shù)密集型的新興工業(yè)部門，2000年，三次產(chǎn)業(yè)在GDP中的占比為1.14:28.11:70.15，制造業(yè)比重停止上升，而第三產(chǎn)業(yè)比重不斷增加，特別是信息服務業(yè)的興起使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“社會服務化趨向”。

為應對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，日本的職業(yè)教育體系不斷完善，教育內(nèi)容不斷充實，教育層次不斷提高，主要表現(xiàn)在：其一，職業(yè)高中在重視基礎(chǔ)知識和技能的同時進一步充實專業(yè)教育，以便為學生打下能夠終生提高職業(yè)能力的基礎(chǔ)；其二，政府改革了短期高等教育的學位制度，如高等?？茖W校設置了專攻科并建立了副學士學位制度；其三，建立了專業(yè)研究生教育制度以培養(yǎng)具有豐富經(jīng)驗和國際視野的高級專門職業(yè)技術(shù)人才。同時，日本的企業(yè)培訓在經(jīng)濟衰退的情形下引入了更科學的培訓制度，雖然企業(yè)培訓規(guī)模和費用有所減弱，但企業(yè)培訓的地位絲毫沒有動搖。

四、韓國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與職業(yè)教育嵌入

（一）1954-1961年：朝鮮戰(zhàn)爭后經(jīng)濟恢復重建期

針對朝鮮戰(zhàn)爭后第一產(chǎn)業(yè)在GDP中占比過半、工業(yè)基本被摧毀的局面，韓國政府實施了以“內(nèi)向型經(jīng)濟”發(fā)展為主的策略，依靠銷售美援物資積累資金，進而投入到電力、煤炭、運輸、通訊等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)以拉動內(nèi)需。韓國經(jīng)濟因而迅速恢復到戰(zhàn)前，輕工業(yè)迅速發(fā)展，部分進口替代產(chǎn)業(yè)也漸成規(guī)模，并為工業(yè)化起步奠定了基礎(chǔ)。由于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)為主，且工業(yè)化初期的勞動密集型產(chǎn)業(yè)對技術(shù)人員要求相對簡單，普通學校畢業(yè)生通過職前培訓可勝任，故韓國的職業(yè)教育并未真正得到發(fā)展，職業(yè)教育機構(gòu)數(shù)量較少且形式單一，沒有專門的職業(yè)教育法律。

（二）1962-1971年：“出口導向、進口替代”工業(yè)化時期

60年代初，因資源匱乏的瓶頸約束，韓國“進口替代”和“出口導向型”戰(zhàn)略替代了“內(nèi)向型經(jīng)濟”發(fā)展戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)而重點培育資本密集型原材料工業(yè)產(chǎn)品的進口替代和勞動密集型產(chǎn)品出口，并逐漸過渡到資本密集型產(chǎn)品出口為主。1972年，韓國三次產(chǎn)業(yè)在GDP的占比為26.9：19.8：53.2，其中重工業(yè)由1960年的不到1/3提升至41.3%。

“一五”經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的實施引發(fā)了對技能人才的強烈需求，政府因之加強了相關(guān)職業(yè)教育立法，先后頒布了《產(chǎn)業(yè)教育振興法》（1963）、《職業(yè)訓練法》（1967）、《加強重化學工業(yè)教育方案》（1973）、《職業(yè)訓練基本法》（1976）等法案，職業(yè)教育進入蓬勃發(fā)展期。這些法案不僅為職業(yè)教育奠定了法律基礎(chǔ)，也規(guī)范了技術(shù)技能人員的技能標準，并激勵了企業(yè)、私人團體培訓機構(gòu)的發(fā)展。政府自實施第二個經(jīng)濟開發(fā)五年計劃起調(diào)撥?？钣糜诼殬I(yè)教育設施的擴充建設。

（三）1972-1979年：重化工業(yè)發(fā)展期

政府提出“重化工業(yè)宣言”，即通過發(fā)展重化工業(yè)來替代原材料和半成品的進口，以減少對國外的過分依賴，通過“重化工業(yè)化”戰(zhàn)略將重點產(chǎn)業(yè)逐步轉(zhuǎn)到資本密集型的汽車、造船、石化、鋼鐵和機械制造等產(chǎn)業(yè)上，構(gòu)筑了能夠在國際競爭中立足的骨干出口行業(yè)。與此同時，輕工業(yè)比重逐步下降，重工業(yè)比重明顯上升，進入重化工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化階段。

由于中等教育為主的職業(yè)教育已不能滿足重化工業(yè)對技術(shù)人才的需求，故韓國在技術(shù)高中引進了“2+1”新體制，即提供2年的普通文化課學習和1年的現(xiàn)場實習，以增加學生對工作的適應性。在高職教育層次也相應建立了開放大學，從而能夠使沒能接受大學教育、或已完成大學教育并想獲得新職業(yè)知識和技能的人員提供機會。職業(yè)教育的發(fā)展為韓國工業(yè)提供了大量高素質(zhì)勞動力。

（四）20世紀80年代以后：經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期

政府在堅持出口導向型經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的同時，提出了“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化”政策目標，工業(yè)發(fā)展著重從勞動密集型向技術(shù)知識密集型轉(zhuǎn)換，實現(xiàn)在技術(shù)密集型基礎(chǔ)上的工業(yè)和科技升級目標，汽車、電子產(chǎn)品和半導體成為主要工業(yè)。80年代后期韓國進入后工業(yè)化階段，工業(yè)比重呈下降趨勢，第三產(chǎn)業(yè)比重逐漸增加；傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展速度減緩，新興工業(yè)發(fā)展很快。

70年代中后期，由于過分追求外向型經(jīng)濟以及重工業(yè)的投資失控，導致國民經(jīng)濟比例失調(diào)，經(jīng)濟出現(xiàn)負增長，“尖端產(chǎn)業(yè)、技術(shù)立國”的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略應運而生。技術(shù)密集型工業(yè)的發(fā)展對高等教育水平的技術(shù)員和工程師的需求變得更加突出，故職業(yè)教育開始由高中階段向高等教育延伸，大學和學院為主的高等教育成為重點，高校數(shù)量增多。職業(yè)教育隨之進入調(diào)整改革期。

五、啟示與借鑒

綜上，我國的職業(yè)教育動態(tài)嵌入經(jīng)濟發(fā)展將促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的順利實現(xiàn)。具體建議如下：其一，職業(yè)教育能夠嵌入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級過程，迫切需要政府介入，引導教育資源流向職業(yè)教育領(lǐng)域，尤其是在我國這樣一個重視精英教育、崇尚學而優(yōu)則仕的文化環(huán)境下更是如此；其二，職業(yè)教育對經(jīng)濟需求的反應總是滯后的，因此，要培養(yǎng)適銷對路的技能型人才，學校在制度設計上必須靈活，以有利于快速實現(xiàn)人才培養(yǎng)的轉(zhuǎn)向；其三，實行高等教育資源分流，用一到兩年時間培養(yǎng)學生扎實專業(yè)基礎(chǔ)，后一到兩年進一步打造某項職業(yè)能力，寬口徑培養(yǎng)人才；其四，準確預測產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級所需的人才規(guī)模、結(jié)構(gòu)，正規(guī)教育的人才供給有個時滯，故應充分利用企業(yè)環(huán)境，構(gòu)建政府、企業(yè)、個人三元主體的培訓制度，拓寬技能型人才培養(yǎng)空間，提高人才培養(yǎng)速度。

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