導(dǎo)語：如何才能寫好一篇對員工處罰的處理意見，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：減少經(jīng)濟(jì)損失；加強數(shù)字監(jiān)管；測繪數(shù)據(jù)的重要性

中圖分類號： P2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

阿拉善盟礦產(chǎn)資源與土地資源的實際情況

礦產(chǎn)資源分布情況

阿拉善盟地處最西部，地勢東高西低，地貌形態(tài)以戈壁、沙漠、丘陵為主；西南與甘肅省相連，東南與寧夏回族自治區(qū)相連，北與蒙古國交界，總面積27萬平方公里；阿拉善盟地域遼闊礦產(chǎn)資源豐富，有優(yōu)越的成礦條件，具有礦種齊全、分布集中、儲量豐富、質(zhì)量優(yōu)等特點，基本分布規(guī)律為東煤炭，西螢石，南磷北鐵中部建材石料鹽、堿、硝，目前已發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)種類84種，探明一定儲量的47種，現(xiàn)已開采的礦種40種，其中湖鹽、花崗巖、無煙煤、冰洲石儲量全區(qū)第一，煤、鹽、鐵、芒硝、螢石石膏、大理石、白云巖等多種礦產(chǎn)資源得到了開發(fā)并形成了優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)；其中煤炭資源產(chǎn)地33處，累計探明儲量是13.47億噸，鐵礦產(chǎn)地209處，累計探明儲量2.73億噸。

2009年全國礦業(yè)權(quán)核查工作完成后，得到的核查結(jié)果阿拉善盟地區(qū)共設(shè)有309個采礦權(quán)，其中已具有企業(yè)規(guī)模的204家，探礦權(quán)500多個，并有很多探礦權(quán)正在轉(zhuǎn)到采礦過程中，以上的基本概括，不得不說阿拉善盟是一塊物產(chǎn)豐富的寶地，礦產(chǎn)資源開發(fā)優(yōu)勢巨大是本地區(qū)的一大特點。

自然土地情況

阿拉善盟總面積27萬平方公里，人口數(shù)量是22.05萬，人均占地面積1.22平方公里；是全區(qū)人口最少人，均占地面積最大的盟市。土地廣闊有大面積的未利用土地資源有待開發(fā)利用，其中荒草地多、耕地少且沙漠化程度高是阿拉善的一個現(xiàn)實狀況。

耕地主要集中在阿拉善左旗南部巴潤別立鎮(zhèn)、嘉爾嘎勒賽漢鎮(zhèn)，與額濟(jì)納旗達(dá)來呼布鎮(zhèn)；荒草地主要分布在額濟(jì)納旗與阿拉善左旗境內(nèi)，沙地主要分布在阿拉善右旗境內(nèi)， 宅基地占地比例少，有大面積的土地空閑，得不到有效利用。

綜上所述，在全國礦業(yè)權(quán)核查中，在全國第二次土地調(diào)查中，大量繁瑣而準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)均來自于基礎(chǔ)測繪工作中。

阿拉善盟礦產(chǎn)資源開發(fā)與土地資源利用中的問題

1、礦產(chǎn)資源開發(fā)存在的問題

資源豐富、分布廣泛、跨度較大是阿拉善盟的一大特點，而且很多礦區(qū)均在人煙稀少或者是無人地區(qū)，交通不便、物資補給困難是很多礦山企業(yè)面對的一個棘手的問題，要及時了解這些礦山企業(yè)的開采情況就比較困難。

部分礦山在實際生產(chǎn)過程中有超層越界、回采率低、或者偷挖盜采的情況，這樣就回造成很多問題；向上超層會使得地面與地下采掘巷道之間的自然土層、自然巖體越來越少，在自然土層的承載力小于土層自身重量的時侯就會造成地面塌方事故，給在生產(chǎn)中的人員、財產(chǎn)安全造成無法挽回?fù)p失；有越界問題存在，也可能與相鄰礦山企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛；回采率低會使資源大量的浪費；偷挖盜采是比較嚴(yán)重的問題之一，在經(jīng)濟(jì)上沒有為地區(qū)帶來效益，反而在礦產(chǎn)資源整體規(guī)劃上造成破壞，導(dǎo)致以后很難再進(jìn)行大規(guī)模整體化的開采，更會對地面上的植被造成毀滅性的破壞。

以全盟煤炭資源儲量最為豐富的阿拉善左旗古拉本鎮(zhèn)二道嶺礦區(qū)為實例，位于阿拉善左旗賀蘭山中段，所含煤地層均為侏羅系下統(tǒng)汝箕溝組，含煤11層，含煤地層總厚197米，煤層總厚26米，屬優(yōu)質(zhì)無煙煤。

2005年以前，古拉本二道嶺礦區(qū)有60多對采掘井口，分布凌亂，生產(chǎn)規(guī)模不統(tǒng)一，經(jīng)過井下測量后得知，85%的礦山企業(yè)生產(chǎn)力較低，回踩率不高；很多優(yōu)質(zhì)煤炭均作為煤柱子留在礦井下無法采出，年生產(chǎn)能力不足10萬噸，是很多小型礦山企業(yè)的現(xiàn)狀，且由于到處開挖的小型井口，給大片煤層造成了整體破壞，以至于以后無法進(jìn)行大規(guī)模開采，造成了資源大量浪費，有關(guān)部門將測量所得數(shù)據(jù)逐級上報國家后，國家立即作出了調(diào)整。

2008年下發(fā)有關(guān)文件，關(guān)停年生產(chǎn)能力不足15萬噸的煤炭企業(yè)，這樣就給大型煤炭生產(chǎn)企業(yè)騰出了空間，讓大型企業(yè)更好更快的發(fā)揮其在生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)上的優(yōu)勢與潛能，井下采出率高，安全更有保障，這樣既避免了資源浪費，又實實在在的為地區(qū)經(jīng)濟(jì)稅收提供了動力，也帶動了本地區(qū)一些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為地區(qū)發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。

2009年國家進(jìn)行了一項系統(tǒng)龐大的全國礦業(yè)權(quán)核查工作，阿拉善盟礦業(yè)權(quán)經(jīng)過14個月的外業(yè)基礎(chǔ)測繪工作，和8個多月的內(nèi)業(yè)數(shù)據(jù)處理、坐標(biāo)轉(zhuǎn)換、成圖、及數(shù)據(jù)庫錄入，完成了全盟309個采礦權(quán)和500多個探礦權(quán)的核查工作，經(jīng)過外業(yè)測量得到了全盟所有采礦企業(yè)的總開采量、年開采量、保有量等準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，和所有探礦權(quán)的進(jìn)展情況；國家有了這些準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)就可以對全國、地區(qū)的資源配置做出整體規(guī)劃與局部匹配，有助于國家稅收經(jīng)濟(jì)的提升。

2012年國家又重新對煤炭礦山企業(yè)做了整改，要求再提高生產(chǎn)能力，避免資源浪費，這樣就使得一些企業(yè)面臨生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，就全盟優(yōu)質(zhì)煤炭產(chǎn)地古拉本礦區(qū)來說，已經(jīng)投入到這一生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變的環(huán)節(jié)中來：由原來的井下生產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槁短扉_采，大規(guī)模的技術(shù)改造正在進(jìn)行中，這樣的的開采方式與以前的井下生產(chǎn)相比優(yōu)勢大，最為突出的優(yōu)點就是基本做到無資源浪費，將地下煤炭資源全部采出為企業(yè)與社會創(chuàng)造好的經(jīng)濟(jì)效益。

土地資源利用中存在的問題

土地面積大，土地類型多，未利用地有很大的開發(fā)利用空間，由于全盟土地廣闊人口少，很多地方是監(jiān)管的盲區(qū)，出現(xiàn)了很多非法占地、用地、未批先建等現(xiàn)象，從全國第二次土地調(diào)查以后，此類非法現(xiàn)象就越來越少了，即便是有，也會及時發(fā)現(xiàn)及時查處，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)挽回了大量的損失；也給部分企業(yè)避免了未批先建的罰款損失，徹底杜絕這種僥幸心理的滋生，全國第二次土地調(diào)查測量的大量數(shù)據(jù)，進(jìn)入數(shù)據(jù)庫后彌補了從前國家對土地資源數(shù)字監(jiān)管的空白，土地監(jiān)管力度加大，土地利用率得到提高，國家就可以更好、更快的更新土地調(diào)控政策。

2013年，對阿拉善左旗葡萄墩—騰格里工業(yè)園區(qū)一體化區(qū)域，進(jìn)行了1：:2000、1:1000比例尺的地形圖測繪，經(jīng)過實地踏勘，外業(yè)測量等環(huán)節(jié)，歷時5個多月最終提交了成果。

有了這些成果后，前期就可以做出整體規(guī)劃，使規(guī)劃區(qū)內(nèi)部的的道路、廠區(qū)、辦公區(qū)、水電線路及所有的附屬設(shè)施更加合理的進(jìn)行布置，然后根據(jù)地形與地類的變化，做出局部的調(diào)整與設(shè)計，并可以做出施工前土方開挖的投入預(yù)算等，實現(xiàn)以最小的投入得到最理想的的效果，僅從基礎(chǔ)測繪所得到的地形圖上做出大量的前期工作，從整體布局到局部調(diào)整、從建筑設(shè)計到土方開挖預(yù)算，并可根據(jù)地形的起伏，植被的疏密，地質(zhì)情況的分析，使所有設(shè)施做到最科學(xué)最合理的部設(shè)。

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如何讓礦產(chǎn)資源開發(fā)與土地資源利用中存在的問題得到有效管控

隨著國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展腳步的加快，與之相匹配的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)繁榮發(fā)展的同時，也增加了部門監(jiān)管工作的廣度與深度；所以，如何能讓監(jiān)管部門可以方便、快捷地對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)帶來的各種問題進(jìn)行管控，又可以讓基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到推動作用。

礦產(chǎn)資源儲量動態(tài)監(jiān)測已經(jīng)成為了年度常規(guī)工作，對所有礦山企業(yè)的開采礦種、開采規(guī)模、、動用儲量，保有儲量、超層越界等情況進(jìn)行實地測量，避免開采礦種與實際不符，擅自擴(kuò)大開采范圍而造成越界行為；破壞地面植被而造成牧草場退化，使地區(qū)環(huán)境進(jìn)一步惡化；也可以防范偷挖盜采等情況發(fā)生，防止資源過渡開采，導(dǎo)致礦產(chǎn)資源面臨枯竭。

而土地的地類圖斑一經(jīng)實地測量確定后，可以適時的對草牧場的退化與覆蓋，沙漠的擴(kuò)張與收縮，植被的破壞與恢復(fù)等許多資源環(huán)境問題的變化進(jìn)行監(jiān)測，防范因植被的破壞而使環(huán)境進(jìn)一步惡化。

篇2

一、方法

控股集團(tuán)職能部門員工，實行以業(yè)績考核KPI+行為過程考核GS為基本框架的考核方式，其中業(yè)績考核主要以KPI績效考核為主，以月度關(guān)鍵工作重點考核為補充。

二、范圍

控股集團(tuán)績效管理的范圍包括各部門的所有正式員工，其中試用期員工原則上不納入績效管理的范圍，但其績效考核成績作為員工轉(zhuǎn)正的主要依據(jù)。

三、應(yīng)用

績效管理的過程其實質(zhì)是績效有效溝通的過程，績效水平?jīng)Q定員工績效薪資發(fā)放水平；考評結(jié)果是進(jìn)行員工培訓(xùn)的重要依據(jù)；以績效面談形式指出員工工作中有待改進(jìn)的地方，在工作質(zhì)量、效率、執(zhí)行力、職業(yè)素質(zhì)等方面不斷進(jìn)步；考評結(jié)果還將作為員工崗位調(diào)整和人力資源合理配置的依據(jù)，績效考核結(jié)果是員工聘任、調(diào)動、調(diào)崗解除勞工關(guān)系的員工關(guān)系管理的重要依據(jù)。

四、績效指標(biāo)體系

1、集團(tuán)職能部門的員工原則上以部門的KPI指標(biāo)（權(quán)重80%）為主，關(guān)鍵績效事件過程管理（月度工作重點）為輔（權(quán)重20%）進(jìn)行分解，形成員工個人的績效指標(biāo)體系；

2、具體的指標(biāo)分解由各部門各單位結(jié)合崗位職責(zé)和工作特點，以部門/單位的KPI指標(biāo)為依據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)分解，報人力資源中心審核備案。

五、指標(biāo)值的下達(dá)與確認(rèn)

1、指標(biāo)描述：每項指標(biāo)，需說明指標(biāo)名稱、指標(biāo)定義、計算公式、指標(biāo)所占權(quán)重、指標(biāo)值、指標(biāo)的評價（評分）標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)數(shù)據(jù)的提供部門、指標(biāo)考核責(zé)任人等具體內(nèi)容。

2、指標(biāo)形成與下達(dá)：

（1）指標(biāo)形成：控股集團(tuán)的指標(biāo)體系根據(jù)集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略、各利益相關(guān)者、集團(tuán)的能力提升形成集團(tuán)戰(zhàn)略地圖，根據(jù)戰(zhàn)略地圖確定集團(tuán)的戰(zhàn)略主題，根據(jù)戰(zhàn)略主題尋找影響戰(zhàn)略主題的關(guān)鍵成功因素（通常為5-7項），依據(jù)關(guān)鍵成功因素按照重要程度來確定KPI指標(biāo)；

（2）各單位/各部門指標(biāo)值的確定和下達(dá)：由戰(zhàn)略經(jīng)營管理中心根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃制定年度工作目標(biāo)，經(jīng)集團(tuán)主管總裁審核批準(zhǔn)后，組織各部門對年度工作目標(biāo)進(jìn)行逐級分解，將年度工作目標(biāo)分解為各部門員工的工作計劃，各部門分解員工的指標(biāo)；由人力資源中心組織各相關(guān)部門擬定各項指標(biāo)的指標(biāo)值，指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)主管副總裁審核，總裁批準(zhǔn)后，下達(dá)至集團(tuán)所屬各部門。由此將集團(tuán)的年度工作目標(biāo)分解到各部門。

（3）指標(biāo)調(diào)整：如經(jīng)營環(huán)境和其他因素發(fā)生重大變化，可進(jìn)行指標(biāo)調(diào)整。原則上根據(jù)運行情況，可進(jìn)行指標(biāo)調(diào)整，由主持工作的副總裁批準(zhǔn)后，下發(fā)調(diào)整后的指標(biāo)。未經(jīng)批準(zhǔn)，指標(biāo)不得隨意調(diào)整。

六、考核

（一）考核方式

本月已經(jīng)完成工作列項（市值預(yù)估）--上級績效考評—績效逐級確認(rèn)—歧義績效管理—績效管理應(yīng)用:

由直接上級進(jìn)行考核，隔級上級審核確認(rèn)，經(jīng)理級以下員工的考核成績由主管總監(jiān)、主管副總裁、人力資源總監(jiān)審核，主持工作的總裁批準(zhǔn)。

（二）考核時間安排

各部門根據(jù)考核周期，以月度考核的時間要求進(jìn)行考核。

（三） 考核復(fù)審

如果員工對考評結(jié)果有異議，可于考評結(jié)果公布之日起2日內(nèi)，向隔級上級提出申訴，隔級上級需在接到申訴5日內(nèi)出具處理意見；如超期未處理或員工對處理意見仍不滿意，可于10日內(nèi)向人力資源管理中心提出申訴，人力資源管理中心經(jīng)過復(fù)審，于接到申訴5日內(nèi)出具終審意見。

1、 績效管理是控股集團(tuán)人力資源管理的重點管理工作，各級管理者要給予高度重視。

2、 在考核過程中，各級管理者要嚴(yán)格按照被考核人的 KPI 指標(biāo)，以客觀、詳實的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對被考核人進(jìn)行公正、公平地評價。

3 、遇有特殊情況，考核委員會可以對績效管理的各項工作進(jìn)程做出臨時調(diào)整。

4 、各級管理者要嚴(yán)格按照規(guī)定格式和規(guī)定時間節(jié)點完成本職任務(wù)，按時上報考核結(jié)果，不能按時上報考核數(shù)據(jù)造成考核工作延誤的，考核委員會有權(quán)對其進(jìn)行處罰。

篇3

為認(rèn)真貫徹落實3月31日廠部“關(guān)于開展反‘三違’競賽活動的通知”精神，針對工廠生產(chǎn)任務(wù)艱巨，長周期生產(chǎn)和新一輪發(fā)展建設(shè)帶來的安全生產(chǎn)壓力，確保生產(chǎn)的安全順行。供銷公司決定4月份，在公司范圍內(nèi)開展反對“違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律”的竟賽活動。有關(guān)事項通知如下：

一、活動領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：__x

副組長：__x.__x

組員：__x

二、活動分四個階段

1、宣傳發(fā)動（4月2日～4月6日）

各工段要結(jié)合本部門的工作性質(zhì)，針對性、實效性地大力宣傳反“三違”的內(nèi)容、目的、意義和有關(guān)知識，嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)和安全操作規(guī)程,使廣大員工進(jìn)一步增強遵章守紀(jì)的自覺性，構(gòu)建一個安全生產(chǎn)的良好環(huán)境。

2、組織實施（4月7日～4月27日）

⑴結(jié)合本部門、本工段的實際，制訂反“三違”活動的實施細(xì)則，在供銷公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，將此次活動列入一段時間內(nèi)重要議事日程，行之有效地抓好、抓細(xì)反“三違”活動。

⑵利用班組學(xué)習(xí)時間、各班組要組織員工重點組織學(xué)習(xí)新出臺的《貴溪冶煉廠崗位安全操作規(guī)程匯編》，進(jìn)一步強化員工安全生產(chǎn)責(zé)任意識，根據(jù)各崗位特點,不同方式地對安全操作規(guī)程進(jìn)行考試，使員工熟記、熟知《規(guī)程》，提高安全操作技能。

⑶供油、總庫、成品庫等部門要利用班組安全活動，進(jìn)行典型事故案例學(xué)習(xí)，深入剖析、使員工從中吸取教訓(xùn)、受到教育、增強員工做好安全生產(chǎn)工作的責(zé)任感,實現(xiàn)崗位作業(yè)無事故。

⑷進(jìn)一步加強對各作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督，發(fā)動員工開展自查、互查、互反活動，杜絕“三違”行為，供銷公司將嚴(yán)肅查處“三違”行為，對敢于同“三違”現(xiàn)象作斗爭的個人要大力支持并給予獎勵。

⑸認(rèn)真開展作業(yè)前的危險預(yù)知活動，嚴(yán)格按照操作規(guī)程開啟設(shè)備，防止各類事故的發(fā)生，要細(xì)化、量化安全生產(chǎn)考核，并將安全防范工作貫穿始終。

（6）認(rèn)真組織學(xué)習(xí)新近下發(fā)的事故應(yīng)急救援預(yù)案，工作中查找隱患、發(fā)現(xiàn)隱患、及時處理隱患，從而提高員工預(yù)知危險、防范事故、初期火災(zāi)的撲救、自救和搶救事故的處置能力。

3、檢查考核（4月29日～4月30日）

供銷公司將組織活動領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)行定期與不定期檢查，主要查活動的布置落實、查班組安全活動學(xué)習(xí)記錄、查員工對規(guī)程和制度的熟知程度、查現(xiàn)場“三違”情況。并按以下評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核：

⑴活動的布置落實20分：供銷公司將按照廠部的統(tǒng)一部署、結(jié)合實際，對2.（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（6）項規(guī)定活動進(jìn)行了布置、落實。每缺一項內(nèi)容扣5分。

⑵班組安全活動20分：開展反“三違”為主題的班組安全學(xué)習(xí)，并要求有安全學(xué)習(xí)記錄，不少于4次。每缺一次記錄扣5分。

⑶員工對規(guī)程和制度的熟知程度20分：抽查員工對本崗位的安全操作規(guī)程的熟知程度。每發(fā)現(xiàn)一人不熟知扣5分。

⑷現(xiàn)場“三違”情況40分：每發(fā)現(xiàn)一人次扣10分。

4、總結(jié)評比（5月1日～5月5日）

篇4

一、基于COSO-ERM框架的稅務(wù)風(fēng)險管理體系

2004年9月，COSO（Committee Of Sponsoring Organization）根據(jù)薩班斯法案的相關(guān)要求，正式了《企業(yè)風(fēng)險管理整合框架》（COSO-ERM）（以下簡稱《框架》）?！犊蚣堋分袑︼L(fēng)險管理的定義為：風(fēng)險管理是一個過程，受企業(yè)董事會、管理層和其他員工的影響，包括內(nèi)部控制及其在戰(zhàn)略和整個公司的應(yīng)用，旨在為實現(xiàn)經(jīng)營的效率和效果、財務(wù)報告的可靠性及法規(guī)的遵循提供合理保證?！犊蚣堋分忻鞔_了企業(yè)風(fēng)險管理的八個組成要素，分別是：內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、控制活動、信息與溝通以及監(jiān)控。整個風(fēng)險管理過程是環(huán)環(huán)相扣的，以內(nèi)部環(huán)境為平臺和基礎(chǔ)，企業(yè)通過制定科學(xué)的目標(biāo)作為起點，根據(jù)確定的目標(biāo)，對影響該目標(biāo)的風(fēng)險進(jìn)行事項識別，并對相應(yīng)事項進(jìn)行風(fēng)險評估，隨后還要對風(fēng)險評估作出風(fēng)險反應(yīng)，并做出相應(yīng)的應(yīng)對措施，從而進(jìn)一步對風(fēng)險采取控制活動。同時，在每一個環(huán)節(jié)中，信息與溝通、監(jiān)督兩個要素必須貫穿于企業(yè)風(fēng)險管理的整個過程，并對其他各要素隨時進(jìn)行修正。這八個要素是一個有機整體，企業(yè)風(fēng)險管理是這八個要素彼此間相互作用、相互影響的過程。將企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險也視為企業(yè)風(fēng)險的一種，參照《框架》給出的企業(yè)風(fēng)險管理體系，可以構(gòu)建企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險的管理體系，見圖1。

由圖1可以看出，在八個要素中，信息與溝通、監(jiān)控這兩個要素為管理層監(jiān)督各項活動和在必要時采取糾正措施提供了保證。相關(guān)信息即包括了從企業(yè)外部獲取的行業(yè)、經(jīng)濟(jì)及監(jiān)管等涉稅信息，也包括了內(nèi)部生成的反饋信息。溝通則包括了企業(yè)自上而下、自下而上廣泛貫穿于整個企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程的溝通。信息與溝通是整個內(nèi)部控制系統(tǒng)的生命線，連接了稅務(wù)風(fēng)險控制體系整體框架的其他要素，是有效實施稅務(wù)風(fēng)險控制的保障，直接影響著企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險控制的貫徹執(zhí)行、稅務(wù)風(fēng)險控制目標(biāo)的實現(xiàn)。因此，構(gòu)建企業(yè)涉稅信息與溝通體系，對于加強企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險管理起著至關(guān)重要的作用。

二、企業(yè)涉稅信息與溝通體系構(gòu)建

其一，信息系統(tǒng)的構(gòu)建。根據(jù)COSO-ERM框架，對信息的控制目標(biāo)是建立完善的識別、獲得、報告及處理各種信息的體系。其控制要點包括：獲取內(nèi)部和外部信息，并將企業(yè)既定目標(biāo)的實現(xiàn)情況報告給管理層；向相關(guān)部門及時提供充分的信息，使之能夠有效、順利地履行責(zé)任；結(jié)合企業(yè)總體戰(zhàn)略，制定企業(yè)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略計劃，通過對信息系統(tǒng)改進(jìn)或修訂，幫助企業(yè)實現(xiàn)總體目標(biāo)和活動具體目標(biāo)；管理層投入必要的資源進(jìn)行信息系統(tǒng)的開發(fā)。根據(jù)COSO-ERM框架對信息控制的目標(biāo)及要點的設(shè)定，構(gòu)建企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險信息控制體系應(yīng)包括以下措施：（1）內(nèi)部信息反饋制度。采購、倉儲、生產(chǎn)、銷售等部門針對各自日常工作中與購進(jìn)、耗用、損失、銷售及庫存有關(guān)的情況，應(yīng)每月進(jìn)行信息反饋。各部門主管在各階段中定期進(jìn)行數(shù)據(jù)整理統(tǒng)計及信息收集，如實填寫相應(yīng)的信息反饋表，按要求報送財務(wù)部門。財務(wù)部門在一周內(nèi)將信息分析匯總，上報企業(yè)管理層，經(jīng)企業(yè)管理層批準(zhǔn)后按批準(zhǔn)意見進(jìn)行稅務(wù)處理。同時，財務(wù)部應(yīng)根據(jù)每月財務(wù)報表及其他部門的涉稅業(yè)務(wù)情況填寫《業(yè)務(wù)涉稅信息反饋表》，并在發(fā)放給采購、倉儲、生產(chǎn)、銷售等部門的同時提交企業(yè)管理層。（2）外部信息征詢制度。采購、倉儲、生產(chǎn)、銷售等部門應(yīng)根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況，每月通過與采購商、供應(yīng)商的溝通交流，編制《市場信息意見征詢報告》提交給財務(wù)部，并由財務(wù)部在一周內(nèi)匯總整理轉(zhuǎn)交給企業(yè)管理層。同時，在每個季度中，財務(wù)部應(yīng)針對企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中的各類涉稅信息與稅務(wù)機關(guān)、技術(shù)監(jiān)督機關(guān)、外匯管理機關(guān)、行業(yè)協(xié)會等有關(guān)機關(guān)進(jìn)行溝通和聯(lián)系，并在一周內(nèi)將信息分析匯總，填寫《涉稅業(yè)務(wù)處理意見征詢報告》上報公司分管財務(wù)工作的負(fù)責(zé)人，經(jīng)公司決策層批準(zhǔn)后按批準(zhǔn)意見進(jìn)行稅務(wù)處理。（3）信息匯總制度。為使企業(yè)稅務(wù)信息分類合理并得到有效的運用，要求對企業(yè)涉稅信息按規(guī)定流程進(jìn)行加工、傳遞和處理，并通過《稅務(wù)信息流匯總表》的形式來明確這種處理和傳遞。下面，以普通工業(yè)企業(yè)部門設(shè)置為例來說明《稅務(wù)信息流匯總表》的編制方法。按照企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需要，下設(shè)經(jīng)理辦公室、財務(wù)部、技術(shù)開發(fā)部、人事部、生產(chǎn)部、銷售部六個部門。當(dāng)然在實際工作中，企業(yè)的部門設(shè)置中可能還會進(jìn)一步細(xì)分，例如：生產(chǎn)部下又可劃分為生產(chǎn)、采購、儲運等部門。本文以上述六個部門作為范例， 各企業(yè)在實際操作過程中可根據(jù)本身的部門設(shè)置進(jìn)行調(diào)整。具體內(nèi)容見表1。 從表1可以看出， 整個企業(yè)信息匯總制度中，財務(wù)部起到了關(guān)鍵的樞紐作用，即其他各部門的反饋表及意見征詢報告首先都要提交給財務(wù)部進(jìn)行審核，然后再由財務(wù)部上交給企業(yè)管理層；同樣，企業(yè)管理層制定的決策及意見征詢報告，也需要通過財務(wù)部的審核才得以實施或轉(zhuǎn)發(fā)。這樣， 整個企業(yè)的涉稅業(yè)務(wù)都在財務(wù)部可控制范圍以內(nèi)， 并由財務(wù)部進(jìn)行稅務(wù)風(fēng)險評估，從而可以大大降低企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險。 （4）信息處理制度。企業(yè)管理層對財務(wù)部門上報的內(nèi)、外部信息處理建議，在一周內(nèi)擬定處理意見，提交公司決策層批準(zhǔn)。對公司決策層批準(zhǔn)的意見在一日內(nèi)下達(dá)公司財務(wù)部門執(zhí)行， 財務(wù)部門在當(dāng)月稅務(wù)處理中遵照執(zhí)行。（5）稅務(wù)信息管理平臺的建設(shè)與開發(fā)。 有條件的企業(yè)，還可以投入資源進(jìn)行電腦軟件的開發(fā)， 構(gòu)建稅務(wù)信息管理平臺。該系統(tǒng)應(yīng)按業(yè)務(wù)流程自動生成信息流、 資金流和物資流“三流合一”的稅務(wù)信息，并及時傳輸?shù)狡髽I(yè)的數(shù)據(jù)倉庫中進(jìn)行監(jiān)控和分析，保證稅務(wù)風(fēng)險始終處于“受控”狀態(tài)。 不同業(yè)務(wù)部門的人員在同一信息管理系統(tǒng)上進(jìn)行業(yè)務(wù)操作， 使業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一經(jīng)錄入， 即可通過信息管理平臺進(jìn)行匯總。

其二，溝通活動的構(gòu)建。根據(jù)COSO-ERM框架，溝通的控制目標(biāo)是將信息提供給相關(guān)的人員，以便于其履行職責(zé)，使溝通貫穿于信息處理的整個過程。其控制要點包括：為各部門反映其注意到的可疑問題建立溝通渠道，同時為供應(yīng)商、采購商和外部其他方面交流建立有效的渠道；員工提出的有關(guān)提高生產(chǎn)力或其他改進(jìn)方面的合理建議應(yīng)被管理層接受；企業(yè)內(nèi)部各部門之間溝通的充分性；對于來自供應(yīng)商、采購商和外部其他方面的訊息，企業(yè)管理層能夠采取及時和適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施。根據(jù)COSO-ERM框架對溝通控制的目標(biāo)及要點的設(shè)定，構(gòu)建企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險信息溝通活動應(yīng)包括以下措施：（1）信息溝通方式。涉稅信息溝通工作由財務(wù)部門負(fù)責(zé)，采購、倉儲、生產(chǎn)、銷售等部門協(xié)助完成。財務(wù)部門負(fù)責(zé)定期與內(nèi)部經(jīng)營部門和外部行政管理機關(guān)加強溝通和聯(lián)系，掌握各類與申報納稅相關(guān)的信息；采購、倉儲、生產(chǎn)、銷售人員在日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題及時反映到財務(wù)部門，以便財務(wù)部門針對不同情況及時進(jìn)行稅務(wù)處理。具體的溝通方式有：日常情況為口頭、電話、傳真；緊急情況為口頭、電話；定期溝通為依照《業(yè)務(wù)涉稅信息反饋表》、《外部信息意見征詢報告》填寫相關(guān)內(nèi)容。（2）信息溝通工作責(zé)任追究制度。凡對涉稅信息溝通工作不重視、弄虛作假、敷衍塞責(zé)的，對工作中發(fā)現(xiàn)的問題不及時上報，導(dǎo)致企業(yè)在申報納稅上被稅務(wù)機關(guān)處罰的，要通報批評，追究責(zé)任。（3）信息溝通考核制度。向企業(yè)反饋的涉稅信息直接或間接為企業(yè)降低稅收負(fù)擔(dān)，或者發(fā)現(xiàn)往期稅務(wù)處理錯誤，使企業(yè)避免受到稅務(wù)行政處罰的，按照貢獻(xiàn)大小，適當(dāng)給予物質(zhì)獎勵。

構(gòu)建企業(yè)涉稅信息與溝通體系，要求企業(yè)在內(nèi)部信息交換上，財務(wù)部門負(fù)責(zé)定期與內(nèi)部經(jīng)營部門和外部行政管理機關(guān)加強溝通和聯(lián)系， 隨時掌握各類與申報納稅相關(guān)的信息； 采購、倉儲、生產(chǎn)、銷售人員在日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題及時反映到財務(wù)部門，以便財務(wù)部門針對不同情況及時進(jìn)行稅務(wù)處理。 在外部信息交換上，企業(yè)定期與稅務(wù)機關(guān)、技術(shù)監(jiān)督機關(guān)、外匯管理機關(guān)、行業(yè)協(xié)會等有關(guān)機關(guān)進(jìn)行溝通和聯(lián)系，及時掌握各類涉稅政策變化。企業(yè)能夠迅速掌握各類涉稅信息資源，根據(jù)獲得的信息分析對當(dāng)前經(jīng)營活動的影響， 并及時做出響應(yīng)， 最大限度的享受稅收優(yōu)惠政策，最快速度地根據(jù)稅收政策變化調(diào)整經(jīng)營策略，有效防范稅務(wù)風(fēng)險的產(chǎn)生。

篇5

第一章 總則

第一條：為了及時準(zhǔn)確地報告、調(diào)查和妥善處理員工傷亡事故，積極采取預(yù)防措施，防止傷亡事故的發(fā)生，制定本規(guī)定。

第二條：傷亡事故的報告、調(diào)查和處理工作必須堅持實事求是，尊重科學(xué)的原則。

第二章 發(fā)生工傷事故報告程序

第三條：凡生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的人生傷害事故都必須及時向生產(chǎn)品質(zhì)處報告。發(fā)生事故的現(xiàn)場作業(yè)人員或最先發(fā)現(xiàn)者要立即報告單位領(lǐng)導(dǎo)，單位領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時報告生產(chǎn)品質(zhì)處。發(fā)生輕傷事故的報告最遲不得超出過事故發(fā)生后4小時，發(fā)生重傷或死亡事故必須立即報告，不得延誤。

第四條：發(fā)生重傷以上事故的單位應(yīng)主動保護(hù)好現(xiàn)場，等待公司事故調(diào)查組處理，因搶救傷者確需移動物件時，必須做好標(biāo)記，采取必要措施，防止事故擴(kuò)大和盡量減少事故損失。

第五條：發(fā)生重大傷亡事故，生產(chǎn)品質(zhì)處接報告后要立即報告公管領(lǐng)導(dǎo)和主管領(lǐng)導(dǎo)，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)及時報告當(dāng)?shù)匕踩鞴芾聿块T、公安部門、人民檢查院及工會。

第三章 工傷事故的調(diào)查

第六條：發(fā)生事故后，公司分管領(lǐng)導(dǎo)必須立即組織專人進(jìn)行調(diào)查。及時召開事故分析會，找出發(fā)生事故的原因，分清責(zé)任，制定防范措施，擬定對責(zé)任人的處理意見，認(rèn)真填寫傷亡事登記表和事故報告。

第七條：輕傷事故，由所在分廠、處室負(fù)責(zé)人組織成立以生產(chǎn)、技術(shù)、安全、辦公室等有關(guān)人員參加的事故調(diào)查組，進(jìn)行調(diào)查，擬出調(diào)查報告，三日內(nèi)報送生產(chǎn)品質(zhì)處和分管領(lǐng)導(dǎo)。

第八條：重傷以上事故，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)組織生產(chǎn)品質(zhì)處、辦公室等有關(guān)部門專業(yè)人員成立事故調(diào)查組，進(jìn)行調(diào)查，寫出事故調(diào)查報告，報送上級分管部門。

第九條：發(fā)生重大傷亡事故，由上級主管部門組織事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查處理，由生產(chǎn)品質(zhì)處的有關(guān)部門協(xié)助調(diào)查。

第十條：事故調(diào)查組成員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）、具有事故調(diào)查所需的專長；

（二）、與所發(fā)生的事故沒有直接利害關(guān)系。

第十一條：事故調(diào)查組的職責(zé)

（一）、查清事故的原因、過程、人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失情況；

（二）、確定事故的責(zé)任者；

（三）、提出對事故責(zé)任者的處理意見和防范措施的建議；

（四）、寫出事故調(diào)查報告。

第十二條：事故調(diào)查組，有權(quán)向有關(guān)人員了解情況和索取有關(guān)資料，任何單位和個人都不得拒絕。對提供偽證的職員有權(quán)提出處罰或追查其責(zé)任。

第十三條：調(diào)查組人員必須嚴(yán)格執(zhí)行公司保密制度，嚴(yán)守事故處理過程中的機密。

第四章 事故分析原則

第十四條：事故嚴(yán)重程度分類（傷害嚴(yán)重度）

（一）、輕傷事故：指折算損失工作日低于105日的失能傷害；

（二）、重傷事故：指折算損失工作日等于和超過105日失能傷害（國標(biāo)）

重傷A類：傷者經(jīng)治療后確定為可以恢復(fù)原崗位工作。

重傷B類：傷者部分喪失勞動能力尚能工作，但需減輕工作量或調(diào)換工作崗位。

重傷C類：傷者完全喪失勞動能力不能工作，退職后飲食起居可以自理。

重傷D類：傷者完全喪失勞動能力不能工作，退職后飲食起居需人護(hù)理。

（三）、在折算工作日不能確定傷害嚴(yán)重程度時，應(yīng)根據(jù)醫(yī)療鑒定機構(gòu)鑒定結(jié)果確定。

（四）、死亡事故：指事故中有人死亡的情況

A、重大傷亡事故：指一次事故死亡1-2人的事故。

B、特大傷亡事故：指一次事故死亡3人以上的事故（含3人）。

第十五條：在事故調(diào)查中，要分清責(zé)任事故，非責(zé)任事故及破壞事故。

（一）、責(zé)任事故：系指因有關(guān)人員的過失而造成的事故。

（二）、非責(zé)任事故：系指由于自然界的因素而造成不可抗拒的事故或由于未知領(lǐng)域的技術(shù)問題而發(fā)生的事故。

（三）、破壞事故：系指為達(dá)到一定目的而蓄意造成的事故。

第十六條：根據(jù)事故調(diào)查所確認(rèn)的事實及造成事故的原因過程分析確定事故責(zé)任人員。

（一）、直接責(zé)任者：對事故發(fā)生有直接關(guān)系的人員。

（二）、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者：對事故發(fā)生有領(lǐng)導(dǎo)（管理）責(zé)任的人員。

（三）、間接責(zé)任者：對事故發(fā)生有間接關(guān)系的責(zé)任人員。

第十七條：在事故調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)責(zé)任者在事故發(fā)生的過程中起的作用，確定事故責(zé)任大小。

（一）、完全責(zé)任：對事故發(fā)生起決定作用的人。（完全由于個人失誤所致）

（二）、主要責(zé)任者：對事故發(fā)生起主要作用的人。

（三）、次要責(zé)任者：對事故發(fā)生起次要作用的人。

（四）、一定責(zé)任者：對事故發(fā)生起一定作用的人。

第五章 對事故的處理

第十八條：發(fā)生一般輕傷事故，根據(jù)情節(jié)給予主要責(zé)任者扣除當(dāng)月考核分20-60分的處罰。

第十九條：發(fā)生一般重傷事故或2-3人輕傷事故，其主要責(zé)任者應(yīng)給予行政警告處分或處以當(dāng)發(fā)放生活費的處罰。

第二十條：發(fā)生B類重傷的事故，其主要責(zé)任者應(yīng)給予行政記過處分。

第二十一條：發(fā)生C類重傷的事故，其主要責(zé)任者應(yīng)給予行政記大過處分。

第二十二條：發(fā)生D類重傷的事故，其主要責(zé)任者應(yīng)給予行政記大過處分。

第二十三條：發(fā)生死亡事故，其主要責(zé)任者應(yīng)給予開除留用的行政處分。

第二十四條：發(fā)生各類工傷事故，事故調(diào)查組可根據(jù)責(zé)任者的認(rèn)識態(tài)度，工作表現(xiàn)，報請公司批準(zhǔn)酌情減輕或加重一級處分，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的由司法部門追究刑事責(zé)任。

第二十五條：發(fā)生各類傷害事故的次要責(zé)任人和一定責(zé)任人員，均應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰。

第二十六條：發(fā)生重傷以上事故（含重傷）的單位，取消當(dāng)年各類評比表彰資格，實行安全工作一票否決。

第六章 傷者的搶救與治療

第二十七條：發(fā)生工傷事故的單位，應(yīng)以最快的速度搶救傷者并與公司指定的醫(yī)院聯(lián)系將傷者送往醫(yī)院，同時對現(xiàn)場進(jìn)行保護(hù)。

第二十八條：對于危重病人確實需要轉(zhuǎn)院或請專家會診的，由所在醫(yī)院提出，經(jīng)生產(chǎn)品質(zhì)處同意后實施。病人住院期間的滋補營養(yǎng)用藥按公司批準(zhǔn)的醫(yī)療規(guī)定辦理。

第二十九條：員工工傷住院，治療休息時間的證明應(yīng)按公司員工醫(yī)療制度嚴(yán)格管理，違者應(yīng)追究其責(zé)任，在醫(yī)院治療開出的休假證明經(jīng)辦公室負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后有效。

第三十條：員工工傷的搶救治療、住院、殘疾鑒定等費用均憑出院發(fā)票和上級醫(yī)療鑒定機構(gòu)有效憑證，財務(wù)部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定在保險公司報銷。

第三十一條：以上各種費用均由單位安全員（或勞資員）在工傷者痊愈出院后一個月內(nèi)核報，逾期不予以補辦。

第七章 工傷事故傷亡者的待遇

第三十二條：工傷事故傷亡者的待遇按照國家和公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條：員工在正常工作狀況下，因隔年度老工傷復(fù)發(fā)，需治療休息的，經(jīng)公司指定醫(yī)院和生產(chǎn)品質(zhì)處確認(rèn)后，治療休息期間工資等待遇比照工傷處理。

第三十四條：本章不包括對事故責(zé)任者進(jìn)行必要的經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。

第三十五條：未按規(guī)定及時上報、調(diào)查、處理的傷亡事故，不享受本規(guī)定待遇。

第八章 附則

第三十六條：本規(guī)定未涉及到的內(nèi)容按照集團(tuán)公司或公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；如有不符合國家法規(guī)的條款按國家規(guī)定執(zhí)行。

篇6

第一條 目的

為規(guī)范公司效期、滯銷商品管理，避免造成庫存積壓及經(jīng)濟(jì)損失，特制定本制度。

第二條 適用范圍

本制度適用于公司所有經(jīng)營商品的管理。

第三條 名詞解釋

(一) 有效期：指商品在一定的貯存條件下，能夠保持其質(zhì)量的期限。

(二) 近效期：據(jù)商品總有效期，剩余有效期不足一定時間標(biāo)準(zhǔn)的商品，具體標(biāo)準(zhǔn)參見十一條規(guī)定。

(三) 過效期：有效期在1個月以內(nèi)的商品為準(zhǔn)過效期商品，超過有效期的商品為過效期商品。

(四) 滯銷商品：指一定時間段內(nèi)無銷量或銷量小于該期間段內(nèi)商品庫存總量20％的品種（季節(jié)性品種和醫(yī)療機構(gòu)所用的急救品種除外，季節(jié)性品種如：凍瘡膏、霍香正氣水等，急救品種如：碘解磷定注射液、阿托品注射液等。）

(五) 報損商品：指由于商品過期、包裝破損等原因造成商品質(zhì)量不合格或不合法，不能滿足規(guī)定要求而不能正常銷售的商品。

第二章 管理機構(gòu)與職責(zé)

第四條 商品信息部職責(zé)

商品信息部是公司效期商品歸口管理部門，主要職責(zé)如下：

(一) 定期匯總、統(tǒng)計公司效期、滯銷商品情況，組織制定效期、滯銷商品處理意見；

(二) 對不可退換的近效期商品銷售，制定促銷方案，并報分管副總、總經(jīng)理審批后提交門管部實施；  

(三) 對不可退換貨的近效期商品，負(fù)責(zé)門店間的庫存調(diào)劑、調(diào)撥工作。 

第五條 門管部職責(zé)

跟蹤門店滯銷商品、近效期商品銷售情況，督促門店開展近效期、滯銷商品陳列、銷售；

第六條 門店職責(zé)

(一) 定期開展效期、滯銷商品清查，提交效期商品、滯銷商品清單；

(二) 按要求進(jìn)行效期商品、滯銷商品退倉，進(jìn)行效期商品、滯銷商品催銷。

第七條 其它部門職責(zé)

(一) 采購部：合理控制庫存，聯(lián)系供應(yīng)商辦理滯銷商品、近效期商品退換貨或促銷事宜。

(二) 倉儲部：控制效期商品入庫，對庫存效期商品進(jìn)行養(yǎng)護(hù)；按要求提交效期商品、滯銷商品清單；按要求進(jìn)行效期、滯銷商品處理；

(三) 質(zhì)管部：監(jiān)督全公司門店、倉儲部效期商品處理情況。

第三章 滯銷商品管理

第八條 滯銷商品界定

滯銷商品─分為A、B兩個等級：

A級：入庫60天內(nèi)無銷售，或120天內(nèi)銷量達(dá)不到50% 的代銷品種。

B級：入庫30天內(nèi)無銷售，或90天內(nèi)銷量 達(dá)不到50% 的代銷品種。

商品信息部、采購部應(yīng)重點關(guān)注A級滯銷商品。

第九條 滯銷商品上報

倉儲部、門店每月30日前應(yīng)將符合滯銷標(biāo)準(zhǔn)的商品進(jìn)行梳理，確定滯銷商品品種，并在30日前以書面或電子文檔形式報送商品信息部及采購部，內(nèi)容包括；品名、規(guī)格、劑型、產(chǎn)地、供應(yīng)商、數(shù)量、含稅進(jìn)價、批號、效期、入庫日期。

第十條 滯銷商品處理

商品信息部接到倉儲部滯銷商品報表后，應(yīng)在5日內(nèi)逐品規(guī)核實、確定，并會同采購部制定解決辦法，填寫處理意見，兩日內(nèi)報總經(jīng)理批復(fù)。

(一) 退倉處理

需退供應(yīng)商的商品，商品信息部應(yīng)于采購副總批復(fù)當(dāng)日通知各門店辦理商品退倉，通知中應(yīng)明確退倉商品信息及截止日期。各門店應(yīng)在退倉截止日期前將退倉商品退回倉儲部，過期不予辦理。

(二) 促銷處理

需要內(nèi)部處理的滯銷商品，由商品信息部會同企劃部、門管部、采購部制定滯銷商品促銷政策，經(jīng)批準(zhǔn)后下發(fā)實施。

商品信息部應(yīng)根據(jù)不同門店同類商品銷售情況，對門店滯銷商品庫存情況進(jìn)行店間調(diào)撥。

第四章 效期商品管理

第十一條 商品效期格式 

具體以商品上的標(biāo)識為準(zhǔn)：如果標(biāo)示“有效期至：×年×月”應(yīng)計算出具體日期。書寫方式有“月-日-年”“日-月-年”“年-月-日”等不同形式。

第十二條 退貨標(biāo)示  

在海典系統(tǒng)中標(biāo)注各類商品退貨標(biāo)識，分為“可退可換”、“可退”、“可換”有這些標(biāo)示的商品是在有效期內(nèi)可以退貨或換貨的；標(biāo)示為“不可退換”是不可以退貨或換貨的商品。

第十三條 商品效期界定

(一) 近效期

有效期為12個月的商品的近效期是指距有效截止日期不足4月。

有效期為18個月及以上的商品的近效期是指距有效截止日期不足6月。

(二) 預(yù)警效期

有效期為12個月的商品的預(yù)警效期是指距有效截止日期不足6月。

有效期為18個月及以上的商品的預(yù)警效期是指距有效截止日期不足9月。

倉儲部所有商品的預(yù)警效期是指距有效截止日期不足12月。

第十四條 商品購進(jìn)要求

采購人員在購進(jìn)商品時，應(yīng)根據(jù)市場需求、平均月銷量及商品的有效期限，確定合理的購進(jìn)數(shù)量，購進(jìn)商品的效期控制標(biāo)準(zhǔn)為：

(一) 購進(jìn)藥品時，藥品總有效期在1年(含)以內(nèi)的，離失效期不得低于八個月?？傆行谠?8個月(含)以上的，剩余的有效期限不低于總有效期的2/3。

(二) 一般情況下，有效期不足12個月的藥品不得購進(jìn)，不得驗收、入庫。無效期的藥品，到貨時應(yīng)予以拒收。如特殊情況需要，低于標(biāo)準(zhǔn)驗收近效期藥品，必須經(jīng)采購副總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)同意后方可辦理入庫手續(xù)；如雙方達(dá)成代銷協(xié)議，銷售多少，結(jié)算多少的，驗收員按照協(xié)議驗收。

第十五條 效期藥品的儲存與養(yǎng)護(hù) 

凡庫存的近效期藥品應(yīng)有明顯的“近效期藥品”標(biāo)志，門店效期商品可在標(biāo)價簽上做出特殊標(biāo)識，門店自行確定標(biāo)識。

倉庫藥品過期失效后，倉儲部養(yǎng)護(hù)員立即填寫藥品復(fù)檢通知單，并掛“暫停發(fā)貨”牌，報質(zhì)管部，由質(zhì)管部核查核實后填寫《藥品停售通知單》、通知保管人員將其存放入不合格藥品庫。保管員按“不合格藥品的管理制度”及時報損處理。

第十六條 效期商品上報

(一) 倉儲部每月28號、門店每月30號按規(guī)定格式上交《效期商品清查明細(xì)表》至質(zhì)管部、商品信息部。門店按照本制度第五條界定的近效期上報，倉儲部應(yīng)對所有剩余有效期達(dá)到12個月的庫存商品進(jìn)行清理并上報。質(zhì)管部對門店上報效期商品進(jìn)行抽查、核實。

(二) 商品信息部會同采購部、門管部在每月5日前對上報的效期商品制定處理方案并回復(fù)倉儲部與門店，調(diào)撥調(diào)撥的效期商品按調(diào)撥流程處理。對于不能退換的效期商品，應(yīng)爭取廠家資源實施促銷方案及獎勵。

第十七條 效期商品的退換

(一) 門店未經(jīng)許可，不得私自退回效期、預(yù)警商品。對于可退換商品，門店應(yīng)當(dāng)按照商品信息部下發(fā)的商品退回通知即時將商品退回，逾期門店自行解決。門店退回商品當(dāng)天收到貨48小時內(nèi)驗收完畢并入退貨庫。

(二) 公司調(diào)撥至門店的近效期6～2個月的不可退商品，由門店努力銷售，到準(zhǔn)過效期退回公司，由倉儲部做報損審批，財務(wù)部清點數(shù)量后，質(zhì)管部負(fù)責(zé)監(jiān)督銷毀。

(三) 退回公司倉庫的效期商品，采購部應(yīng)及時聯(lián)系供應(yīng)商辦理退換貨事宜。當(dāng)月15日前退貨至倉庫的近效期商品，需在當(dāng)月內(nèi)退給供應(yīng)商，15號之后收到的退貨延遲至下月處理。

(四) 商品退回操作具體參見《商品退倉流程》。

第十八條 效期商品調(diào)撥

(一) 不能退回供應(yīng)商的商品，進(jìn)行責(zé)任界定后商品信息部根據(jù)門店實際銷售情況事先與門店溝通后調(diào)撥，主動配送總數(shù)量不超過該門店該商品前六個月正常銷售的80％。

(二) 調(diào)撥或主配的效期商品，倉庫須憑商品信息部的通知開具效期調(diào)撥或主配單,倉儲部不得主動配送效期商品，門店憑單收貨，否則可拒收。

(三) 預(yù)警商品門店不得拒收，首次請貨/鋪貨商品屬于預(yù)警商品的，不動銷可在一個月內(nèi)申請調(diào)撥或退回，造成效期報損由門店、門管部、采購部按5：3：2比例承擔(dān)（按進(jìn)價計）。

(四) 有效期在6個月以下的商品，有權(quán)拒收，例外情況（如：可退換、超低供貨價），也可以根據(jù)銷售情況選擇接收。

(五) 處方藥調(diào)撥時，應(yīng)考慮調(diào)入門店該類商品的銷售情況，原則上，門店無銷售或者銷量較小的不做調(diào)入處理。

第十九條 效期商品銷售

(一) 近效期商品的銷售，實行先產(chǎn)先出、近期先出的原則，先銷售老批號商品，后銷售新批號商品。

(二) 藥品距失效期剩余天數(shù)為30天時，門店必須按零售價購買并開具銷售小票，兩日內(nèi)將商品與銷售小票上交質(zhì)管部，經(jīng)質(zhì)管部、營運總監(jiān)審批后將零超過進(jìn)價部分補款，未按時出單、上交的，按售價賠償。

(三) 門店應(yīng)通過陳列、促銷方式促進(jìn)效期商品銷售，并將效期商品銷售責(zé)任分配至店內(nèi)員工。同時，店長教會員工熟練掌握有關(guān)商品知識（專業(yè)知識及廣告宣傳知識）。對效期比重大且消化力度慢的門店商品信息部須每周跟進(jìn)，督促門店消化或主動進(jìn)行調(diào)撥。

(四) 調(diào)撥補償原則：所有調(diào)撥的效期商品由承擔(dān)效期商品銷售的門店按公司零售價給予提成，提成標(biāo)準(zhǔn)為：

1. 三個月以下的效期商品不進(jìn)行調(diào)撥；

2. 三個月以上四個月以內(nèi)10%支付提成；

3. 四個月以上六個月以內(nèi)5%支付提成；

已針對效期商品實施促銷的商品不再單獨提成。

第二十條 效期商品損失責(zé)任界定

(一) 近效期商品或破損商品能夠返回供貨方調(diào)換的，應(yīng)由相關(guān)部門及時通知采購部聯(lián)系供貨方進(jìn)行退貨或換貨處理，因工作安排欠妥造成近效期商品或破損商品變成不可調(diào)換的，則追究到相應(yīng)的責(zé)任部門和人員，由其承擔(dān)全部責(zé)任。

(二) 非人為原因或不可抗力因素（如自然災(zāi)害）導(dǎo)致藥品過期的或商品破損的，則由公司承擔(dān)全部損失。

(三) 臨床用藥（如針劑、腫瘤等），未按規(guī)定日期上報效期預(yù)警造成過期的，門店承擔(dān)20%，公司承擔(dān)80%；按規(guī)定申報的，門店承擔(dān)5%，公司承擔(dān)95%；

(四) 對于不可退換的商品，門店一經(jīng)驗收上架后，損失責(zé)任由門店承擔(dān)，損失責(zé)任承擔(dān)比例：店長40%，領(lǐng)班20%，相應(yīng)柜組責(zé)任人40%，直接從工資中扣除。

(五) 經(jīng)商品信息部調(diào)撥的效期商品，接受門店不能再次退回，如報損，接收門店按每月30％標(biāo)準(zhǔn)原門店承擔(dān)70%。

(六) 倉庫9個月以下、六個月以上效期，承擔(dān)10%，六個月以下商品造成損失由倉庫全額承擔(dān)。如倉庫提前預(yù)警上報但商品信息部未進(jìn)行處理的，損失由商品信息部責(zé)任人承擔(dān)。

(七) 零售價10元以下商品、名品、毛利率低于20%及公司整體銷售金額前1000位商品不做強制調(diào)撥，調(diào)撥后產(chǎn)生的損失由原門店全額承擔(dān)。

(八) 公司通知下架商品，由于外部原因無法上架造成的過期，由公司承擔(dān)；由于責(zé)任部門忘記通知上架的，由通知部門承擔(dān)過期損失。

第五章 罰則

第二十一條 違反相關(guān)規(guī)定的，按下料別準(zhǔn)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行負(fù)激勵：

(一) 倉儲部未經(jīng)批準(zhǔn)主動配送效期商品的，按配送售價金額50%處罰。

(二) 倉儲部、門店（新開門店第二個月開始上報）每延遲一天上報滯銷商品、效期商品報表的，負(fù)激勵50元/天。出現(xiàn)遺漏和錯報一個單品對責(zé)任人負(fù)激勵5元/單品。

(三) 倉庫延遲配送調(diào)撥效期商品，對倉儲部負(fù)責(zé)人負(fù)激勵20元/天。

(四) 商品信息部延遲處理門店、倉庫上報滯銷、效期報表或未進(jìn)行調(diào)撥的，負(fù)激勵50元/天。

(五) 發(fā)現(xiàn)倉儲部所配貨為過期商品的，對倉儲部負(fù)責(zé)人、養(yǎng)護(hù)員各負(fù)激勵500元/品種的罰款。

(六) 在門店內(nèi)發(fā)現(xiàn)過期商品或準(zhǔn)過效期商品尚在架銷售的，沒收該商品并對該門店責(zé)任人各負(fù)激勵100元/品種。對引起顧客投訴的按三倍處罰。顧客要求賠償?shù)?，賠償金額由該門店店長及責(zé)任人全額承擔(dān)。被政府部門處罰的，處罰金額也由該門店店長及責(zé)任人承擔(dān)。

(七) 可退可換商品由采購部負(fù)責(zé)退供應(yīng)商，此類商品產(chǎn)生的過期損失由采購部負(fù)責(zé)，門店未按通知規(guī)定時間退回產(chǎn)生報損由門店負(fù)責(zé)。

(八) 未經(jīng)采購副總審批，購進(jìn)商品低于效期（本制度第十四條規(guī)定）且不能退貨的，由購進(jìn)人負(fù)責(zé)按進(jìn)價買單。未經(jīng)采購副總審批，倉庫入庫近效期12個月以內(nèi)的商品（不包含需先入庫后即退貨的商品），按100元/品種處罰驗收人員，并承擔(dān)由此導(dǎo)致的過期損失。

第六章 附則

第二十二條 本制度由商品信息部制訂、修訂、解釋，經(jīng)總經(jīng)理簽批后下發(fā)實施；

第二十三條 商品信息部每年對本制度及相關(guān)配套制度進(jìn)行審查，如有修改、完善必要，須及時提出修改意見并報總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二十四條 本制度自公布之日起開始執(zhí)行，其它管理制度如有與本制度相抵觸之處，以本制度為準(zhǔn)。

第二十五條 本制度的支持文件

(一) 標(biāo)準(zhǔn)：無

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【關(guān)鍵詞】抄核收 崗位 管理

中圖分類號：TD327.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009―914X（2013）35―415―01

電力生產(chǎn)最顯著的特點是產(chǎn)、供、銷同時完成。電能也是商品，其銷售具有商品的基本特點：一、向消費者供應(yīng)質(zhì)量合格的產(chǎn)品。二、從客戶處取得相應(yīng)的貨幣收入。完成電能的銷售并取得資金是電力營銷部門的基本職責(zé)。電力營銷部門既是電力企業(yè)的銷售環(huán)節(jié)，也是電力企業(yè)經(jīng)營成果的體現(xiàn)。抄核收崗位是電力營銷的最后一環(huán)，其基本職責(zé)就是在每月和客戶的接觸中實現(xiàn)“抄好表、收好錢、服好務(wù)”。由此，抄核收崗位承擔(dān)電力企業(yè)的經(jīng)營效益和社會效益的雙重責(zé)任。

電力企業(yè)長期重視安全生產(chǎn)，營銷工作相對較弱，長期以來，抄核收崗位人員輪換頻繁，由此，出現(xiàn)估抄、漏抄、現(xiàn)象，企業(yè)效益和企業(yè)形象都受到傷害。近年來，隨著電力市場的建立，電力營銷工作逐漸規(guī)范，抄核收崗位也在加強管理。為了更好的適應(yīng)新形式的要求，根據(jù)多年的經(jīng)驗，筆者建議：

一、采取積極措施，確保抄、核、收工作及時，準(zhǔn)確

我們知道，使用抄表器抄表可對現(xiàn)場的故障有簡單記錄。但對比較復(fù)雜的現(xiàn)場情況，如偷漏電、客戶提出的要求、現(xiàn)場發(fā)生變化、電量變化、電價變化等不能及時反映，使用抄表日志不僅能解決以上問題，還能記錄當(dāng)日的天氣情況，記錄客戶負(fù)荷的變化，客戶的聯(lián)系電話等。特別是對現(xiàn)場不能解決的問題，在作好記錄后可傳給有關(guān)部門處理，保證抄表現(xiàn)場存在的問題能夠及時有效處理，避免影響供用雙方的利益情況發(fā)生。同時，抄表員通過抄表日志建立起了客戶檔案，也建立起了和客戶溝通的橋梁。

二、通過消息傳遞的方式，實現(xiàn)閉環(huán)管理

此外，為了減輕電費支付壓力，對大客戶或重要客戶鼓勵采用多次抄表、分次交費的方式。一般大客戶或重要客戶的位置較遠(yuǎn)，抄表費時、費力，時有抄表差錯發(fā)生，對客戶和供電企業(yè)都有不良影響。故采用高科技儀器對大客戶或重要客戶進(jìn)行管理，客戶電量隨時掌握，降低經(jīng)營風(fēng)險。

抄表員將記錄在抄表日志上的問題整理后，通過紙制的或電子的工作傳票發(fā)送給相關(guān)部門處理，即是消息傳遞。消息傳遞有處理時限和處理意見反饋。每月應(yīng)有人員統(tǒng)計產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的消息傳遞的情況，并按照經(jīng)濟(jì)效益的多少對抄表員給予獎勵，以鼓勵抄表員，切實提高業(yè)務(wù)技能和責(zé)任心。同時要對現(xiàn)場存在問題卻沒有發(fā)出消息傳遞的抄表員考核。

目前，都是采用營銷系統(tǒng)審核抄表發(fā)行電量，一般會要求系統(tǒng)對電量變化較大的有提示，審核人員應(yīng)提示客戶進(jìn)行排查。對發(fā)現(xiàn)問題的要使用消息傳遞通知有關(guān)部門注意；對得到核實的問題，審核人員應(yīng)獲得獎勵。鼓勵審核人員嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，將電量錯誤降到最小。

三、與客戶建立良好的溝通，實施差異化服務(wù)

客戶中有95%以上都能自覺交費。對部分拖欠電費的客戶要做細(xì)致分析，區(qū)分是無意欠費還是惡意欠費，對惡意欠費的客戶堅決采取措施，以保護(hù)供電者的利益不受損失。給抄表員核定停電戶數(shù)，超過指標(biāo)要受到考核，這要求抄表員必須隨時掌握客戶真實情況，盡量避免停電后的糾紛和社會影響。

對客戶的交費情況進(jìn)行統(tǒng)計，按預(yù)付電費、每月交費、一年中2次及以上跨月交費、每月都有欠費等進(jìn)行劃分，并建立客戶信譽等級檔案，實施差異化服務(wù)。如對信譽好的客戶出現(xiàn)停電故障時，可以不分產(chǎn)權(quán)免費維護(hù)。

1.在員工中，建立傳、幫、帶制度。抄核收崗位的員工不僅有專業(yè)技術(shù)的要求，還要熟悉表計地點與用電客戶。因此，對新進(jìn)人員實行師徒制，由優(yōu)秀的員工通過言傳身教，以及有計劃的培訓(xùn)，可以保持企業(yè)人員素質(zhì)進(jìn)入良性循環(huán)。

2.抄表戶數(shù)增加后，抄表員也會有增長。由于管理幅度的限制，抄表班組應(yīng)分成6至7人的若干小組，由組長進(jìn)一步加強細(xì)節(jié)管理。及時跟蹤員工的思想動態(tài)，加強管理力度。讓優(yōu)秀的員工成為小組長，對他們既是鍛煉也是鼓勵。

3.抄核收崗位除了抄表到位率、抄表差錯率、抄表質(zhì)量的考核外，最重要的是電費回收率這個經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。按地區(qū)電網(wǎng)公司的要求每月電費回收率必須按時完成，這對處在農(nóng)牧區(qū)的廣大用電客戶在每月不到25日的交費期來說，難度可想而知。我們可根據(jù)實際情況，在一個抄表周期，實行每月月末和下月抄表前兩次考核，特別是月末加強考核和加大獎勵，提高月末的回收率。這樣，將跨月電費控制在最小，保證在下月抄表前的第2次考核中，跨月欠費都能回收。

4.企業(yè)對優(yōu)秀的員工沒有獎勵，后進(jìn)的員工沒有處罰，無法調(diào)動員工的積極性。每月應(yīng)根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績（如考勤、投訴、服務(wù)態(tài)度、抄表回收率、到位率、差錯率等）進(jìn)行評分，然后依次排名。按照管理制度，優(yōu)秀的員工作為具備年底評為“星級”員工，后進(jìn)的符合淘汰條件的員工就下崗或待崗。通過這種方法既可以保持員工隊伍的先進(jìn)性，同時保護(hù)企業(yè)利益不受損害。

篇8

本文論述了如何在特種設(shè)備事故調(diào)查處理過程中認(rèn)定事故受理調(diào)查主體及行政處罰責(zé)任主體，并以兩起特種設(shè)備一般事故為例，詳細(xì)說明了事故受理調(diào)查主體及行政處罰責(zé)任主體認(rèn)定的程序和方法，以及需要注意的事項。

【關(guān)鍵詞】

特種設(shè)備事故；受理調(diào)查主體；關(guān)聯(lián)圖法；勞務(wù)派遣和勞務(wù)外包；連帶責(zé)任

隨著經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，特種設(shè)備領(lǐng)域也出現(xiàn)了越來越多的新情況、新問題，在特種設(shè)備事故調(diào)查處理過程中，由于《特種設(shè)備事故調(diào)查處理導(dǎo)則》的相關(guān)規(guī)定過于籠統(tǒng)，部分內(nèi)容和程序不夠明確、具體，使特種設(shè)備事故調(diào)查遇到諸多疑難問題?，F(xiàn)就兩個案例，對如何在特種設(shè)備事故調(diào)查處理過程中認(rèn)定事故受理調(diào)查主體及行政處罰責(zé)任主體的問題進(jìn)行探討。

案例一：

A公司與B公司于2013年5月27日簽定了《服務(wù)外包協(xié)議》，A公司承接B公司干糧包裝區(qū)域、濕糧區(qū)包裝及轉(zhuǎn)盤區(qū)域、零食包裝區(qū)域的包裝勞務(wù)，膨化區(qū)、烘干區(qū)、谷物區(qū)、成品庫房的生產(chǎn)支持。協(xié)議期自2013年6月1日至2014年5月31日。

2013年8月10日，A公司一名工人在B公司谷物車間內(nèi)無證私自操作叉車給入料口叉料時，由于誤操作，致使叉車由北向南倒車將自己擠在入料口西側(cè)的鋼結(jié)構(gòu)提升機上，導(dǎo)致多臟器受損。事故發(fā)生后，C區(qū)質(zhì)監(jiān)局牽頭，會同區(qū)有關(guān)單位組成事故調(diào)查小組，開展事故調(diào)查處理工作。11月8日，經(jīng)事故調(diào)查組勘查后認(rèn)定：該事故發(fā)生的直接原因是A公司員使用叉車在叉料過程中，由于缺乏必要的安全操作技能，致使事故發(fā)生。間接原因是A公司安全管理存在漏洞，未嚴(yán)格履行生產(chǎn)作業(yè)過程中，對生產(chǎn)作業(yè)人員的安全管理。導(dǎo)致工人在無場（廠）內(nèi)專用機動車輛操作證的情況下，違章操作，導(dǎo)致事故的發(fā)生。11月29日，C區(qū)政府作出批復(fù)，責(zé)成C區(qū)質(zhì)監(jiān)局依據(jù)職責(zé)按調(diào)查報告的處理意見處理。12月15日，經(jīng)B區(qū)質(zhì)監(jiān)局案件審理委員會討論決定，依據(jù)《條例》第88條第（一）項的規(guī)定，對A公司作出罰款12萬元的行政處罰；依據(jù)《條例》第89條第（一）項規(guī)定，對A公司法定代表人宋某處上一年度收入 5.946 萬元的30%，即 17838 元罰款的行政處罰。

案例二：

2013年11月19日，A公司員工杜某帶領(lǐng)其伙伴乘坐該公司尚處于安裝調(diào)試階段的滑道。當(dāng)日A公司員工王某為杜某一行人開啟滑道，杜某未按要求系安全帶，且不遵守乘客注意事項，在乘坐滑車上行過程中折入與前一輛車之間的軌道中，所乘車輛將其向上拖行20米，受擠壓死亡。事故發(fā)生后，B區(qū)質(zhì)監(jiān)局牽頭，會同區(qū)有關(guān)單位組成事故調(diào)查小組，開展事故調(diào)查處理工作。

1 關(guān)于事故受理調(diào)查的主體

如果對事故受理調(diào)查的主體出現(xiàn)理解上的偏差和分歧，則會導(dǎo)致主體各方職責(zé)不清、分工不明、配合不力、事故調(diào)查處理渠道不暢通、時間上不能遵守時限規(guī)定、處理結(jié)果不能完全執(zhí)行等一系列的問題。要確認(rèn)事故受理調(diào)查的主體，要注意以下幾個問題。

1.1 厘清特種設(shè)備事故的定義。

在事故調(diào)查前，首先要厘清什么是特種設(shè)備事故，什么是安全生產(chǎn)事故，什么是意外事故。

根據(jù)《特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理規(guī)定》（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局第115號令）對特種設(shè)備事故的定義：指因特種設(shè)備的不安全狀態(tài)或者相關(guān)人員的不安全行為，在特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修、使用（含移動式壓力容器、氣瓶充裝）、檢驗檢測活動中造成的人員傷亡、財產(chǎn)損失、特種設(shè)備嚴(yán)重?fù)p壞或者中斷運行、人員滯留、人員轉(zhuǎn)移等突發(fā)事件。

從設(shè)備的角度來看，不安全狀態(tài)并造成了事故的設(shè)備應(yīng)在國家質(zhì)檢總局頒布的《特種設(shè)備目錄》之中，且參數(shù)范圍應(yīng)該符合《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第九十九條的規(guī)定。同時，應(yīng)該注意的是設(shè)備應(yīng)具備特種設(shè)備的功能。一些處于制造、安裝、改造、維修和維護(hù)保養(yǎng)過程中的特種設(shè)備，如果這些設(shè)備不具備特種設(shè)備的功能，在這些過程中發(fā)生的事故應(yīng)由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門按照安全生產(chǎn)事故進(jìn)行處理，比如在鍋爐制造過程中焊接時發(fā)生的員工觸電傷害。而在特種設(shè)備調(diào)試過程中發(fā)生的事故，則應(yīng)列入特種設(shè)備事故，因為這個時候，這些設(shè)備已具備特種設(shè)備的功能。

從人員的角度來看，根據(jù)《特種設(shè)備事故調(diào)查處理導(dǎo)則》第五條解釋：特種設(shè)備相關(guān)人員的不安全行為造成的特種設(shè)備事故，是指因行為人違章指揮、違章操作或者操作失誤等造成的事故。在實際事故調(diào)查處理中，有一種觀點認(rèn)為“特種設(shè)備相關(guān)人員”僅僅是指特種設(shè)備作業(yè)人員及相關(guān)的管理人員，非特種設(shè)備作業(yè)人員及管理人員不安全行為導(dǎo)致的事故應(yīng)屬于安全生產(chǎn)事故或意外事故。筆者不同意這種觀點，首先，行為人只要操作特種設(shè)備，就與特種設(shè)備發(fā)生關(guān)系；更重要的是《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第五條第二款明確規(guī)定：特種設(shè)備使用單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對本單位特種設(shè)備的安全和節(jié)能全面負(fù)責(zé)。故在特種設(shè)備無安全隱患時，由于人的不安全行為導(dǎo)致的事故，應(yīng)屬于特種設(shè)備事故，由質(zhì)監(jiān)部門牽頭按照特種設(shè)備事故進(jìn)行處理。

經(jīng)過上述分析，案例一、案例二均由無證人員違章作業(yè)導(dǎo)致的事故，屬于特種設(shè)備事故。

1.2 確定事故受理調(diào)查的主體

北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局與北京市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局于2011年了《關(guān)于特種設(shè)備事故調(diào)查處理有關(guān)問題的意見》，就特種設(shè)備引發(fā)事故的調(diào)查處理職責(zé)進(jìn)行了規(guī)定：在特種設(shè)備使用及檢驗檢測過程中發(fā)生的人員傷亡和直接經(jīng)濟(jì)損失的事故，以及……，由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門牽頭組成調(diào)查組，按照特種設(shè)備事故組織調(diào)查處理，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門作為調(diào)查組成員單位，依法配合事故調(diào)查處理。

案例一發(fā)生在叉車使用過程中，應(yīng)由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門牽頭調(diào)查處理。

案例二發(fā)生在滑道調(diào)試過程中，雖未正式投入使用，但按照上述分析，滑道已具備特種設(shè)備功能，故應(yīng)由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門牽頭調(diào)查處理。

2 關(guān)于特種設(shè)備事故中行政處罰責(zé)任主體的認(rèn)定

《特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理規(guī)定》（以下簡稱“《規(guī)定》”）第二十三條和《特種設(shè)備事故調(diào)查處理導(dǎo)則》（TSG Z0006-2009）（以下簡稱“《導(dǎo)則》”）第十條分別對調(diào)查組的職責(zé)進(jìn)行了明確，規(guī)定事故調(diào)查組要“認(rèn)定事故性質(zhì)和事故責(zé)任”。認(rèn)定事故責(zé)任，就必須明確責(zé)任主體。

2.1 責(zé)任主體的范圍

從中國行政法學(xué)角度來看，特種設(shè)備責(zé)任主體包括行政主體和行政相對人。行政主體是指享有行政職權(quán)，以自己的名義行使行政職權(quán)并獨立承擔(dān)責(zé)任的組織，行政相對人指行政管理法律關(guān)系中與行政主體相對應(yīng)的另一方當(dāng)事人。具體來說，《條例》第八十八條、第八十九條規(guī)定的對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的單位、對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的單位的主要負(fù)責(zé)人，可能是特種設(shè)備安全監(jiān)察部門或國家工作人員，也可能是對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的單位或負(fù)責(zé)人。

2.2 責(zé)任主體的認(rèn)定

由于政府機構(gòu)存在部門之間的職能交叉和權(quán)限沖突，而且隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會分工的細(xì)化，特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位、特種設(shè)備的使用單位和特種設(shè)備的作業(yè)人員三者發(fā)生分離的情形呈現(xiàn)出增長的趨勢，這無疑給特種設(shè)備事故調(diào)查及責(zé)任主體的認(rèn)定造成一定的困難。筆者大膽地引入質(zhì)量管理“新七種工具”之一的“關(guān)聯(lián)圖法”來認(rèn)定特種設(shè)備事故行政處罰責(zé)任主體。

（1）“關(guān)聯(lián)圖法”的概念

關(guān)聯(lián)圖，又稱關(guān)系圖，是用來分析事物之間“原因與結(jié)果”、“目的與手段”等復(fù)雜關(guān)系的一種圖表，它能夠幫助人們從事物之間的邏輯關(guān)系中，尋找出解決問題的辦法。事物之間存在著大量的因果關(guān)系，在這種情況下，理清因素之間的因果關(guān)系；從全盤加以考慮，就容易找出解決問題的辦法。

關(guān)聯(lián)圖法的使用非常簡單，它先把存在的問題和因素轉(zhuǎn)化為短文或語言的形式，再用圓圈或方框?qū)⑺鼈內(nèi)ζ饋?，然后再用箭頭符號表示其因果關(guān)系，借此來進(jìn)行決策”解決問題。

1）明確所要解決的問題；

2）收集證據(jù)，尋找原因；

3）用簡明扼要的語言表達(dá)這些因素；

4）連接因果關(guān)系，制作關(guān)聯(lián)圖；

5）找出重要原因并標(biāo)記區(qū)別；

6）提出改善對策。

關(guān)聯(lián)圖的判別方法：其中箭頭只進(jìn)不出的是問題，箭頭只出不進(jìn)的是主因，箭頭有進(jìn)有出的是中間因素，箭頭出多于進(jìn)的中間因素是關(guān)鍵中間因素。

（2）“關(guān)聯(lián)圖法”在特種設(shè)備事故行政處罰主體認(rèn)定中的運用。

以案例一為例，按照關(guān)聯(lián)圖的制作步驟，首先確定“傷人事故發(fā)生”為主題，然后事故調(diào)查組根據(jù)所搜集的證據(jù)進(jìn)行討論，尋找問題及原因；將各因素之間的關(guān)系用箭頭連接，制成關(guān)聯(lián)圖；按照判別方法找出主因和關(guān)鍵因素，最終形成特種設(shè)備事故分析關(guān)聯(lián)圖，見圖1。

由圖1可見，運用關(guān)聯(lián)圖的判別方法，“傷人事故發(fā)生”為討論的主題；“A公司員工違章作業(yè)”是直接原因；“A公司車間安全管理員失職”是關(guān)鍵間接原因，“A公司安全管理制度不健全” 是問題的主因，“B公司安全管理制度不健全”是問題的次因。

經(jīng)過上述分析，事故調(diào)查組對A公司及其法人按照《條例》第88條第（一）項、第89條第（一）項的規(guī)定進(jìn)行了行政處罰，并在《事故調(diào)查報告》中，對B公司提出安全管理方面的整改建議。

在對事故發(fā)生的征兆、時刻、位置、狀態(tài)、痕跡等事實證據(jù)資料的分析和確認(rèn)后，關(guān)聯(lián)圖法將導(dǎo)致特種設(shè)備事故發(fā)生的各因素之間的邏輯關(guān)系暴露和展開，最終從綜合角度來分析問題，為事故調(diào)查組最終對事故責(zé)任主體作出認(rèn)定起到了指導(dǎo)作用。

2.3 關(guān)于勞務(wù)派遣和勞務(wù)外包

在市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會分工的細(xì)化這一趨勢下，特種設(shè)備領(lǐng)域中也出現(xiàn)了勞務(wù)派遣和勞務(wù)外包這兩種形式，在特種設(shè)備事故行政處罰主體的認(rèn)定要注意這兩者的區(qū)別。

（1）法律關(guān)系不同，這是兩者最主要的區(qū)別。勞務(wù)派遣中，三方主體之間形成三個法律關(guān)系。勞動力的實際使用者是用工單位，雇傭者是勞務(wù)派遣單位，不同于傳統(tǒng)意義上的勞動關(guān)系；外包用工中三方主體間只存在兩個法律關(guān)系，勞動力的實際使用者和雇傭者都是承包人，勞動者與承包人之間是勞動關(guān)系，這種勞動關(guān)系與標(biāo)準(zhǔn)的勞動關(guān)系無異。

（2）違法的后果不同。勞務(wù)派遣關(guān)系中，因為工作給派遣員工造成損害的，勞務(wù)派遣單位和用工單位按照《勞動合同法》承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；在勞務(wù)外包中，發(fā)包方與承包方的員工并不直接發(fā)生勞動關(guān)系，除必須確保提供必要的安全生產(chǎn)條件外，無須對承包方員工承擔(dān)任何法律責(zé)任。

在案例一中，A公司與B公司簽訂了《服務(wù)外包》協(xié)議，A公司與B公司屬于勞務(wù)外包，A公司的員工與B公司并不直接發(fā)生勞動關(guān)系，因此事故調(diào)查組認(rèn)定B公司無須對A公司員工承擔(dān)任何法律責(zé)任，但與A公司一樣，作為特種設(shè)備的使用單位，事故調(diào)查組依然要求B公司完善特種設(shè)備的管理。B公司整改結(jié)果是給每一位授權(quán)的叉車司機配發(fā)鑰匙，并規(guī)定叉車司機在離開叉車時，必須拔下叉車的鑰匙。

2.4 關(guān)于連帶責(zé)任

假設(shè)在案例一中，A公司的員工與B公司是屬于勞務(wù)派遣，那么這起案件按照關(guān)聯(lián)圖的制作步驟形成特種設(shè)備事故分析關(guān)聯(lián)圖，見圖2。

運用關(guān)聯(lián)圖的判別方法，“傷人事故發(fā)生”為討論的主題；“A公司員工違章作業(yè)”是直接原因；“A公司車間安全管理員失職”和“B公司車間安全管理員失職”間接原因，“A公司安全管理制度不健全” 和“B公司安全管理制度不健全”是問題的主因。

經(jīng)過上述分析，按照傳統(tǒng)行政慣例應(yīng)該對A公司及其法人、B公司及其法人分別按照《條例》第88條第（一）項、第89條第（一）項的規(guī)定進(jìn)行行政處罰。

筆者認(rèn)為這樣的做法加大了特種設(shè)備事故調(diào)查組的舉證責(zé)任，且作出的處罰決定容易違反過罰相當(dāng)原則，不利于處罰決定的執(zhí)行，例如其中有的違法者很有錢，有的很窮。

“連帶責(zé)任”的觀點出現(xiàn)在臺灣“行政法院”實務(wù)中，即僅就一項被處的法定罰款，由各行為人共同負(fù)擔(dān)全部違章責(zé)任—負(fù)連帶給付責(zé)任。讓共同違法行為人承擔(dān)行政處罰連帶責(zé)任，不僅可使特種設(shè)備事故調(diào)查組無需區(qū)分共同違法行為人各自的責(zé)任輕重，而且可以確保處罰決定符合“過罰相當(dāng)”原則，有利于處罰決定的執(zhí)行。在具體的特種設(shè)備一般事故處理當(dāng)中，如果一個行政相對人承擔(dān)了全部責(zé)任之后，可以通過民事訴訟途徑向其他行政相對人追償。

不過為了防止連帶責(zé)任過度擴(kuò)張，避免株連問題的出現(xiàn)，特種設(shè)備一般事故連帶責(zé)任的范圍還需要由法律加以明確規(guī)定。

【參考文獻(xiàn)】

[1]侯康寧，黃文和.注重特種設(shè)備事故調(diào)查處理過程的依法行政.監(jiān)察與檢驗，2010，27（6）.

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[3]馬龍，黃強，謝漢生.關(guān)聯(lián)圖法在鐵路節(jié)能問題分析中的應(yīng)用.鐵路節(jié)能環(huán)保與安全衛(wèi)生.2013，3（2）：80-82.

篇9

各監(jiān)理辦、機關(guān)各部（室）：

按照公司對辦公室進(jìn)一步規(guī)范管理職能的要求，辦公室根據(jù)公司管理制度規(guī)定，結(jié)合2008年度監(jiān)理工作會議提出的開展精細(xì)化管理、閉合化管理等有關(guān)要求，經(jīng)過認(rèn)真討論研究，特出臺認(rèn)真開展精細(xì)化管理工作實施意見如下：

一、考勤管理

1、機關(guān)考勤管理

（1）機關(guān)工作人員上下班時間：正常工作日：上午8：30-11：30，下午14：00-17：30；法定節(jié)假日（加班）：要遵守正常工作日規(guī)定的簽到、簽退時間。（如遇國家或市局統(tǒng)一調(diào)整工作時間的應(yīng)及時更新時間表。）

（2）機關(guān)工作人員考勤由門衛(wèi)統(tǒng)一負(fù)責(zé)。上下班實行四簽到制度，每遲到或早退一次扣工資5元。

（3）機關(guān)工作人員上下班應(yīng)按時簽到、簽退。到達(dá)上述規(guī)定時間尚未簽到的，門衛(wèi)工作人員立即在其簽名處用橫線封死，待到達(dá)后應(yīng)記錄到達(dá)時間。到達(dá)簽退時間1小時后仍未簽退的，門衛(wèi)應(yīng)在其簽名處用橫線封死，并記錄時間，其上級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在第二天早晨8：45分之前將未簽字原因在考勤表內(nèi)注明，否則一律按遲到或早退處理。

（4）機關(guān)工作人員因公須在簽到之前外出辦事的，應(yīng)在提前告知其主管領(lǐng)導(dǎo)，在簽到時注明。簽到時間之后外出辦事的，一律到公司簽到后再外出，否則將按遲到處理。

（5）考勤人員應(yīng)實事求是的對每一位簽字人員進(jìn)行記錄，應(yīng)詳細(xì)記錄每一位簽字人員的具體到達(dá)工作崗位時間，如發(fā)現(xiàn)考勤人員未能按要求嚴(yán)格履行職責(zé)，公司將對責(zé)任人進(jìn)行每人次5元的處罰。

2、監(jiān)理辦考勤管理

（1）監(jiān)理辦考勤工作由公司辦公室指定專人負(fù)責(zé)。監(jiān)理辦考勤員負(fù)責(zé)本駐地全體人員在駐地工作期間的考勤記錄工作，并在每天下午6：00前將出勤情況實事求是的記錄到考勤表中，予以公示。

（2）監(jiān)理辦考勤員應(yīng)嚴(yán)格按照公司制度規(guī)定時間（每月26日）向公司辦公室上報當(dāng)月考勤表。逾期不報或發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，公司辦公室將予以通報批評并處罰金，年內(nèi)通報次數(shù)三次，將予以辭退或調(diào)崗處理。

（3）監(jiān)理辦工作人員因公外出辦事，應(yīng)本著提高辦事效率、節(jié)約時間為原則，回公司或到其他單位辦事時應(yīng)提前與辦事人聯(lián)系，確定約見時間后再外出，考勤員應(yīng)在考勤表中詳細(xì)注明辦事地點、辦事內(nèi)容及批準(zhǔn)人。

二、監(jiān)理辦工作人員請銷假程序

1、監(jiān)理辦工作人員請假由監(jiān)理辦主任批準(zhǔn)。首先由請假人提交請假條，監(jiān)理辦主任批準(zhǔn)后方可休假。請假條由考勤員統(tǒng)一保管。請假人應(yīng)嚴(yán)格按照假條中批準(zhǔn)時間休息，返回駐地時要及時銷假。如請假人在休假期間遇特殊情況不能按時返回駐地，應(yīng)在到期前向監(jiān)理辦主任口頭請假，并說明原因及續(xù)假天數(shù)，待返回駐地后及時辦理續(xù)假手續(xù)。否則將按照超休假期規(guī)定予以處罰。

監(jiān)理辦考勤員應(yīng)做好假條的收交工作，并將未按期返回人員及時向監(jiān)理辦主任匯報。

2、年休假申請程序

（1）公司機關(guān)工作人員

由個人申請，公司勞資員審核休假天數(shù)，部室負(fù)責(zé)人簽任，報公司總經(jīng)理審批后一次性休完。

（2）監(jiān)理辦工作人員

①享受年休假人員范圍及天數(shù)：享受定級工資待遇以上監(jiān)理人員(試用期間除外)。休假天數(shù)按照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)計算。內(nèi)部職工按照檔案工齡計算年休假天數(shù)；外聘職工按照實際在公司工作年限計算年休假天數(shù)。

②監(jiān)理辦監(jiān)理人員年休假可以分散休息，由個人申請監(jiān)理辦主任批準(zhǔn)，月底由考勤員同考勤表一同交辦公室備案。

三、監(jiān)理辦人員進(jìn)、退場管理

1、監(jiān)理辦人員進(jìn)場

監(jiān)理辦按照崗位機構(gòu)設(shè)置向辦公室上報用人計劃，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，由辦公室根據(jù)計劃統(tǒng)一安排進(jìn)場。人員進(jìn)場須持辦公室開據(jù)的介紹信到駐地報道，考勤員應(yīng)按照實際收到介紹信時間記錄考勤。

2、監(jiān)理辦人員退場

監(jiān)理辦在安排人員退場時，應(yīng)提前一周時間將退場人員名單報公司辦公室，并說明原由，經(jīng)批準(zhǔn)后方可安排人員退場。退場時應(yīng)將退場人所有遺留問題處理清楚，退場人員持退場單到辦公室辦理手續(xù)。

3、監(jiān)理辦人員轉(zhuǎn)場

公司辦公室根據(jù)各監(jiān)理辦工程進(jìn)展情況統(tǒng)一安排調(diào)動人員。監(jiān)理辦在接到人員調(diào)動通知后應(yīng)及時通知本人，盡快完成工作交接，歸還所借辦公用品，按通知的時間、地點安排轉(zhuǎn)場人員報到，隨后由監(jiān)理辦將轉(zhuǎn)場單傳回公司辦公室。

4、由于個人主觀原因不愿在本駐地或公司繼續(xù)工作的，由本人提前一個月向監(jiān)理辦主任提出申請，闡述原因，經(jīng)監(jiān)理辦主任核實情況后報公司辦公室安排人員調(diào)整。調(diào)整后退場人員持監(jiān)理辦開具的退場清單到公司辦理相關(guān)手續(xù)。

四、外聘人員考核：

1、試用到期及須確定工資人員，由辦公室勞資人員及時將參加考核人員名單通知駐地，在接到通知后駐地主任應(yīng)按照通知要求組織考評，并及時將考評結(jié)果如實上報到公司辦公室。辦公室將考評結(jié)果匯總后，進(jìn)一步組織人員考核，最后辦公室將通過考核人員名單報總經(jīng)理批準(zhǔn)。

2、擇優(yōu)參保人員確定工作統(tǒng)一由公司辦公室負(fù)責(zé)定期考核。一般在4月份為個人申請駐地考核階段，5月份為公司匯總統(tǒng)一考核階段。最后由辦公室將通過名單報總經(jīng)理辦公會議研究確定。

五、行政、辦公用品管理

1、公司辦公、行政用品采購統(tǒng)一由公司辦公室負(fù)責(zé)購買、發(fā)放。各部室、各監(jiān)理辦需使用辦公、行政用品時，應(yīng)在每月5日前將本月所需用品上報計劃，統(tǒng)一填寫《申請表》，同時應(yīng)將上月所領(lǐng)用物品清單、發(fā)放登記表及使用記錄提交辦公室審核。審核無誤后報請公司總經(jīng)理審批，予以采購。

2、公司固定資產(chǎn)統(tǒng)一由辦公室單獨列帳。機關(guān)固定資產(chǎn)統(tǒng)一由辦公室每年在年底進(jìn)行清算，更新登記表。各監(jiān)理辦固定資產(chǎn)以每個監(jiān)理辦為單位，在年底或撤場時由辦公室進(jìn)行清算。

3、各監(jiān)理辦要做好固定資產(chǎn)的登記、領(lǐng)用、保管工作，使用壽命到期的固定資產(chǎn)要及時填寫報廢申請表并闡述原因，提交辦公室審核后由總經(jīng)理批準(zhǔn)后再核銷。

六、公文管理

公司公文，是傳達(dá)貫徹上級指示精神、指導(dǎo)當(dāng)前中心重點工作的重要工具。公司公文分書面文件和電子文件，公司辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理，做到規(guī)范、準(zhǔn)確、及時。

各部室、各監(jiān)理辦應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)接收文件，每天定時查看電子郵箱，及時下載上傳文件。收到文件后要及時附閱文簽交監(jiān)理辦主任審簽、傳閱，重要文件要及時召開會議進(jìn)行傳達(dá)，將文件精神傳達(dá)到相關(guān)人員，并予以貫徹落實。

七、公司車輛管理

公司所有車輛統(tǒng)一由公司辦公室管理。各監(jiān)理辦車輛實行定程限油制，即：規(guī)定行駛里程，限定油耗。公司辦公室根據(jù)監(jiān)理辦車輛的數(shù)量、用途及不同的施工階段，測算出不同時期車輛運行里程，結(jié)合百公里耗油量及當(dāng)月油價測算出每月包干總費用，由辦公室在月內(nèi)定期一次性購買。月底如出現(xiàn)結(jié)余，公司將結(jié)余油費的50%獎勵該監(jiān)理辦（地方養(yǎng)護(hù)道路除外），獎金可用于下月購油，也可由駐地自行安排。

1、車輛的使用及停放

（1）公司機關(guān)車輛一律停放在公司機關(guān)院內(nèi)。出車應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行派車單制度。出車前由使用人申請，辦公室車管員開具派車單，市內(nèi)出車由辦公室主任批準(zhǔn)，市外出車由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。駕駛員接到派車單后方可出車，并嚴(yán)格按照批準(zhǔn)路線行使車輛。

（2）各監(jiān)理辦在正常工作范圍內(nèi)對車輛有使用權(quán)，由駐地辦主任安排駐地車輛的日常使用，未經(jīng)駐地辦主任批準(zhǔn)駕駛員有權(quán)拒絕出車。如因公需使出工作范圍的（邯鄲市范圍內(nèi)）首先經(jīng)駐地辦主任同意后，報公司車輛管理員備案。邯鄲市以外出車應(yīng)按照公司機關(guān)出車規(guī)定，履行審批手續(xù)。對未備案及未履行相關(guān)手續(xù)的，一經(jīng)查實將按出私車進(jìn)行處理。

（3）各駐地辦車輛一律停放在駐地指定地點，嚴(yán)禁在其他地點過夜。從駐地回公司的車輛一律停放在公司機關(guān)院內(nèi)。否則將按照公司管理制度規(guī)定嚴(yán)肅處理。

（4）公司所有車輛出差或外出辦事一律從車輛停放地點出發(fā)，回來后也應(yīng)及時駛回規(guī)定停放地點，不得專車接送（公司特殊規(guī)定的除外）。

2、駕駛員的管理

（1）駕駛員上崗前，辦公室要嚴(yán)格對應(yīng)聘駕駛員的專業(yè)技能進(jìn)行考核，傳達(dá)公司車輛管理制度，并要求在今后的工作中嚴(yán)格遵守。上崗后，用人部門要對駕駛員的實際工作情況及時反饋到辦公室，對不合格的人員及時退回公司。

（2）駐地車輛無特殊情況不安排兼職駕駛員駕駛。專職駕駛員需請假休息時，由本人申請駐地辦主任同意后，報公司辦公室車輛管理員備案后方可休假，每季度休假一次，一次不超過五天。各駐地應(yīng)根據(jù)工作情況，主動安排駕駛員休假。專職駕駛員休假期間駐地因公須動用車輛時，可安排頂車司機，但必須經(jīng)辦公室同意后，方可駕駛公司車輛。

（3）駕駛員應(yīng)經(jīng)常對車輛進(jìn)行檢修，經(jīng)常性的保持車輛完好、清潔。所駕車輛每天要認(rèn)真填寫行車日志并及時簽字確認(rèn)，月底（每月26日）將填寫的行車日志交駐地“三員”同其他上報材料一同報公司辦公室。

（4）駕駛員應(yīng)固定駕駛車輛，無特殊原因不得隨意駕駛其他車輛，更不得將所駕車輛交與他人駕駛，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)格按照公司制度處理，年內(nèi)超過三次的將予以辭退。

3、車輛日常維護(hù)、修理

（1）監(jiān)理辦主任應(yīng)加強對所管車輛的日常管理，公司辦公室每季度內(nèi)對各駐地辦車輛組織全面檢修，對人為故障，將對責(zé)任人進(jìn)行處罰，處罰額度按受損零部件的金額而定。對未按標(biāo)準(zhǔn)清潔車輛、不認(rèn)真記錄、弄虛作假等情況，一經(jīng)查實將嚴(yán)格按公司相關(guān)制度予以處罰，每一項不合格處罰駕駛員20元，同時監(jiān)理辦主任對檢查出來的問題負(fù)連帶責(zé)任。

（2）車輛報修程序

車輛需要維修時，駕駛員應(yīng)通知監(jiān)理辦主任進(jìn)行核實，確認(rèn)后填寫維修申請單注明修車原因、項目等內(nèi)容，報公司車管員審核批準(zhǔn)，簽認(rèn)維修申請單，再由駕駛員持維修申請單到指定維修地點修理。

（3）車輛進(jìn)入修理廠維修過程中，駕駛員要頂守維修現(xiàn)場，進(jìn)行全程監(jiān)督，要求維修人員嚴(yán)格按修理科目進(jìn)行維修，并保證質(zhì)量。提車前，應(yīng)認(rèn)真檢驗車輛，確認(rèn)無問題后通知公司車管員審驗通過，在維修單上簽字提車。

4、公司車輛加油管理

公司所有車輛加油統(tǒng)一由公司辦公室車管員負(fù)責(zé)。公司辦公室應(yīng)根據(jù)駐地辦車輛限定油量標(biāo)準(zhǔn)，定時在指定加油站為其購油。公司統(tǒng)一報銷油票，無特殊情況小額油票一律不再報銷。

5、車輛事故、違章處理

（1）監(jiān)理辦車輛發(fā)生交通事故時應(yīng)及時上報公司，并積極配合公司辦公室完成事故處理工作。事故處理嚴(yán)格按照公司制度執(zhí)行。

（2）車輛違章處理

監(jiān)理辦車輛在使用過程中發(fā)生違章后，駕駛員及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)主動承擔(dān)責(zé)任，及時處理違章，監(jiān)理辦主任要監(jiān)督處理違章過程。公司辦公室在接到交管部門發(fā)出的違章通知書后，要及時通知所在監(jiān)理辦，監(jiān)理辦主任接到通知后應(yīng)在通知書規(guī)定時間完成違章處理。逾期未辦結(jié)的公司辦公室要指派專人進(jìn)行處理，其中所有費用由駐地辦承擔(dān)。

（3）駕駛員離崗時，應(yīng)提前三十天通知公司，在此期間辦公室將審查該駕駛員是否存在遺留問題，確定無問題后辦理離場手續(xù)。下任駕駛員在交接時要認(rèn)真驗車，確保無問題。

八、其他情況按公司有關(guān)管理制度執(zhí)行。

附：日常使用表格

外用人員試用期評價表

HDJLGS—ZTJ—(6.2.2)—BGS—24             編號：

姓 名

年 齡

性 別

學(xué) 歷

現(xiàn)工資標(biāo)準(zhǔn)

畢業(yè)院校

畢業(yè)時間

專  業(yè)

職 稱

現(xiàn)任工作崗位

用人部門

評    價

項  目

優(yōu)    秀

合   格

不 合 格

業(yè)務(wù)能力

敬業(yè)精神

勞動紀(jì)律

廉政情況

協(xié)作精神

學(xué)習(xí)態(tài)度

結(jié)論 ：續(xù)用  辭退

                                          

 

 

 

負(fù)責(zé)人：

 

年    月    日

辦 公 室

審核意見

 

 

 

負(fù)責(zé)人：

 

              年    月    日

總 經(jīng) 理

批    示

 

 

 

年    月    日

外用人員轉(zhuǎn)場退場清算單

姓名

工作

崗位

現(xiàn)工作

部門

工資標(biāo)準(zhǔn)

用

 

人

 

部

 

門

 

意

 

見

有   無   遺留問題

 

 

 

 

 

 

 

駐地辦管理員：

 

                                                年    月    日

 

 

 

 

駐地負(fù)責(zé)人：

（簽章）

                                         年   月   日

有關(guān)部門審核意見

 

 

              勞資員：

                                          年   月   日

 

 

                 辦公室主任：

                                          年   月   日

總經(jīng)理

批示

 

                                          

 

 

                                           年   月   日

辦理

結(jié)果

   外用人員擬調(diào)資評價表

HDJLGS—ZTJ—(6.2.2)—BGS—24             編號：

姓 名

年 齡

性 別

現(xiàn)工資標(biāo)準(zhǔn)

學(xué) 歷

職 稱

監(jiān)理資格證

畢業(yè)院校

現(xiàn)任工作崗位

用人部門

評    價

項  目

優(yōu)    秀

合   格

不 合 格

業(yè)務(wù)能力

敬業(yè)精神

勞動紀(jì)律

廉政情況

協(xié)作精神

學(xué)習(xí)態(tài)度

建議：

 

 

負(fù)責(zé)人：

 

年    月    日

辦 公 室

審核意見

 

 

 

負(fù)責(zé)人：

 

           年   月    日

總 經(jīng) 理

批    示

 

 

 

 

 

年    月    日

辦公、生活、交通、通訊設(shè)施和用品

及工具書籍需求申請表

申請部門：                   申請日期：                編號：

序號

名      稱

規(guī) 格

單 位

數(shù) 量

單價

金額

領(lǐng)取人

 

申請部門負(fù)責(zé)人：

 

 

公司辦公室意見：

 

 

總經(jīng)理批示：

 

辦公、生活、交通、通訊設(shè)施和用品發(fā)放登記表

HDJLGS—ZTJ—(6.3)—XXX—27

領(lǐng)取部門：                                                     頁號：

序號

發(fā)放時間

名      稱

規(guī)    格

單   位

數(shù)   量

領(lǐng)取人

備 注

辦公、生活、交通、通訊設(shè)施處理申請表

HDJLGS—ZTJ—(6.3)—XXX—28

頁號：

申請部門                                                    

申請?zhí)幚砝碛?/p>

 

 

 

負(fù)責(zé)人：    

年  月  日：

序號

名    稱

規(guī)  格

單   位

數(shù)   量

目 前 狀 況

擬處理意見

批準(zhǔn)后處理結(jié)果

辦公室主任

意      見

總 經(jīng) 理

批準(zhǔn)意見

實施處理

人員簽字

駕駛員工作評價表

監(jiān)理辦：                                                 年   月   日

姓 名

年齡

出勤情況

工作部門

用

人

部

門

評

價

項  目

合   格

不 合 格

備  注

駕駛水平

敬業(yè)精神

勞動紀(jì)律

服務(wù)態(tài)度

結(jié) 論 ：  

車管員：

年   月   日

主管領(lǐng)導(dǎo)

意見

 

負(fù)責(zé)人：

年   月   日

辦公 室意見

 

 

 

負(fù)責(zé)人：

年   月   日

*****有限公司考勤表

監(jiān)理組：                                          考勤員：                                                         年     月

姓名

出                     勤                                 情                                 況

出勤天數(shù)

26

27

28

29

30

31

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

注  解

1、出勤“√”2、出勤半天：“上√/”3、休息：“” 4、事假：“” 5、病假：“+” 6.曠工：“×” 7、出差“差” 8、正常假期一律為休息9、各種假期均應(yīng)附請假條10、當(dāng)日填寫、事實求是

篇10

關(guān)鍵詞:信息化 煤礦 安全

近年來,我國煤礦安全事故經(jīng)常見諸報端,礦工生命安全始終是我們關(guān)注的重點話題。如何切實保障礦工的生命安全,抓好煤礦安全生產(chǎn)管理工作,是建設(shè)社會主義和諧社會的內(nèi)在要求。與我國礦難多發(fā)不同,美國、德國等國煤產(chǎn)量很高,但是安全事故極少,仔細(xì)分析原因,除了其法律規(guī)范和監(jiān)管制度較健全以外,其基于信息化技術(shù)的自動化安全設(shè)備的大量運用是個很重要的因素。要實現(xiàn)我國煤礦的安全管理,一個重要捷徑就是走信息化之路。

1、我國煤礦安全管理信息化發(fā)展現(xiàn)狀

隨著煤炭行業(yè)的現(xiàn)代化程度的提高,相應(yīng)地對安全生產(chǎn)管理方面投入的資金也在顯著提高,我國煤礦安全生產(chǎn)管理工作進(jìn)步明顯。由于信息化管理技術(shù)的有效應(yīng)用,我國煤炭產(chǎn)業(yè)每百萬噸死亡率呈逐年下降的趨勢,總體發(fā)展態(tài)勢良好。但是對比世界上一些產(chǎn)煤大國的安全管理信息化程度,我們還有較大的不足,特大型瓦斯爆炸事故時有發(fā)生,頻率較高,影響惡劣。基于這樣一個煤礦安全管理現(xiàn)狀,落實好煤炭安全管理信息化技術(shù)勢在必行。

2、煤礦安全管理信息化技術(shù)的系統(tǒng)構(gòu)成

安全管理信息系統(tǒng)是煤礦可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ),核心內(nèi)容有安全信息的采集、信息的傳輸、信息的處理、信息的應(yīng)用與集成。雖然市面上的煤礦安全管理信息系統(tǒng)種類繁多,但是按照主要的功能模塊來看,可以分為檢測、監(jiān)控、通訊、信息管理四個主要部分。細(xì)分下來包括如下模塊:

(1)安全信息收集模塊。該模塊主要用途是往計算機中錄入從事安全工作的員工在日常安全檢查中收集到的數(shù)據(jù)。本模塊功能有安全信息錄入、對安全隱患的處理意見、領(lǐng)導(dǎo)審批意見、對安全隱患處理落實情況和安全信息的綜合查詢等功能。

(2)交接班管理模塊。該模塊主要用途是方便安檢工作人員處理交接班過程中的一些具體問題。記錄本班生產(chǎn)過程中發(fā)生的問題、隱患、“三違”人員、掛停止作業(yè)牌、傷亡事故、非傷亡事故及相關(guān)人員的信息。

(3)安全規(guī)章制度模塊。作為煤礦生產(chǎn)工作中執(zhí)行運用的各種安全規(guī)章制度的集合體,安全規(guī)章制度的主要作用體現(xiàn)在為煤礦相關(guān)工作人員提供可供查詢及學(xué)習(xí)參考的依據(jù)。煤礦生產(chǎn),安全規(guī)章制度是體現(xiàn)安全生產(chǎn)的重要依據(jù),是對煤礦工作人員的安全保障,因此,必須嚴(yán)格制定及執(zhí)行安全規(guī)章制度。

(4)安全防務(wù)模塊。該模塊可以對系統(tǒng)安全進(jìn)行防護(hù),確保系統(tǒng)免受外來計算機病毒的侵害。

(5)安全綜合報表管理模塊。安全綜合報表作為安全信息的綜合報表,通過它管理人員可以對煤礦安全情況進(jìn)行系統(tǒng)分析,以日報、月報的方式遞交給各級領(lǐng)導(dǎo)審查,方便各級領(lǐng)導(dǎo)第一時間掌握煤礦安全情況提供第一手資料。

(6)煤礦事故管理模塊。該模塊用于記錄煤礦發(fā)生的安全事故,調(diào)查事故發(fā)生的具體原因,記錄事故分析處理內(nèi)容。對安全事故進(jìn)行如實地記錄、分析、處理,能夠給各個部門予以安全警示,可以作為各個部門安全評比的事實依據(jù)。

(7)安全標(biāo)志管理。安全標(biāo)志可以提醒員工,起到預(yù)防事故的作用,在有關(guān)場所給出醒目的安全標(biāo)志非常重要,尤其在礦內(nèi)部安裝的安全標(biāo)志更是重中之重。本模塊對整個煤礦所有安全標(biāo)志的安裝位置、標(biāo)志內(nèi)容和使用狀態(tài)進(jìn)行詳細(xì)記錄,并可以查看安全標(biāo)志的具體內(nèi)涵。

(8)安全生產(chǎn)考評獎懲模塊。煤礦職工的安全意識培養(yǎng)離不開適當(dāng)?shù)莫剳痛胧?所以要對各個部門和個人的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行定期的考評,給與獎懲。通過該模塊是對各個部門和個人獎懲情況進(jìn)行總體把關(guān),自動對安全生產(chǎn)問題突出的部門或個人進(jìn)行系統(tǒng)警告,系統(tǒng)告知負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)和部門,做出處罰。

(9)人員定位查詢模塊。此模塊對某工作人員此時刻是否在井下工作以及在某段時期的井下工作記錄情況提供查詢功能。這些模塊除了單獨能單獨工作,發(fā)揮作用以外,部分模塊之間還可以結(jié)合使用。

3、煤礦安全信息化管理的優(yōu)化完善途徑

在目前的信息化背景下,要進(jìn)一步完善我國煤礦安全信息化管理工作,一方面要轉(zhuǎn)變思想,重視信息化管理工作,另一方面要在技術(shù)上尋求支持,應(yīng)用信息化技術(shù)的各種方法來實現(xiàn)煤礦安全信息化管理工作的完善。

3.1 對安全管理信息化技術(shù)體系進(jìn)行優(yōu)化

煤礦安全管理是個系統(tǒng)工程,涉及到很多具體的細(xì)節(jié)工作,雖然才用了信息化的管理措施,但是對現(xiàn)有技術(shù)體系進(jìn)行優(yōu)化還是必要的。我們要努力加強信息化管理系統(tǒng)的研究開發(fā)力度,以煤礦的安全生產(chǎn)為目標(biāo),把安全信息收集模塊、交接班管理模塊、安全規(guī)章制度模塊、安全防務(wù)模塊、安全綜合報表管理模塊、煤礦事故管理模塊、安全標(biāo)志管理模塊、安全生產(chǎn)考評獎懲模塊進(jìn)行有效的優(yōu)化整合。

3.2 對煤礦安全生產(chǎn)管理的新渠道進(jìn)行擴(kuò)展

煤礦企業(yè)的多處于復(fù)雜的生產(chǎn)施工環(huán)境下,給安全生產(chǎn)管理工作帶來了巨大難題。我們要在現(xiàn)有的安全管理信息化技術(shù)條件下,拓寬煤礦安全生產(chǎn)管理的新渠道,不斷豐富、優(yōu)化、完善管理水平。

3.3 通過加強國際合作完善煤礦安全生產(chǎn)

雖然我股的煤礦安全生產(chǎn)信息化水平有了很大提高,但是和國際先進(jìn)水平差距還很大。國際產(chǎn)煤大國在安全管理的技術(shù)手段方面有很多值得我們學(xué)習(xí)的地方,我們要完善和優(yōu)化現(xiàn)有的信息化管理模式,就必須和國際高水平的煤礦企業(yè)合作交流,在此基礎(chǔ)上走出有自己特色的新路子。

4、結(jié)語

要保證煤礦生產(chǎn)的安全運行,保障礦工的生命安全,免除國家財產(chǎn)的損失,就必須抓好煤礦安全生產(chǎn)工作。而要做好煤礦安全生產(chǎn),就比須把信息化技術(shù)放在首要位置。加強信息化的安全管理意識,把煤礦信息化安全管理落到實處,才能最大程度免除事故的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)

[1]陳利明信息化管理在煤礦安全管理中的應(yīng)用[J].中小企業(yè)管理與科技,2011(6).