導(dǎo)語：如何才能寫好一篇工作分析論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[論文摘要]：本文針對在社會新的歷史條件下，人們的思想觀念、道德準(zhǔn)則等方面呈現(xiàn)多樣化趨勢，傳統(tǒng)思想政治工作受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)一系列新情況、新問題，就如何適應(yīng)形勢變化的需要，在實踐中創(chuàng)新航道職工思想政治工作，使思想政治工作更好地服務(wù)于航道發(fā)展，進(jìn)行了分析探討，提出了創(chuàng)新航道職工思想政治工作的觀點和舉措。

思想政治工作是一切工作的生命線，是加強(qiáng)社會主義物質(zhì)文明和精神文明建設(shè)的基礎(chǔ)性工作，無論是革命戰(zhàn)爭年代還是和平建設(shè)時期，思想政治工作都發(fā)揮了極其重要的作用。當(dāng)前，在社會形態(tài)急劇變革和社會主義市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展條件下，人們的思想觀念、道德準(zhǔn)則等方面隨之呈現(xiàn)多樣化趨勢，使得人們在得失、利弊、優(yōu)劣、榮辱、是非等問題的尺度把握上產(chǎn)生迷惘和困惑，思想政治工作的傳統(tǒng)工作方式、方法受到了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，面對一系列新情況、新問題，思想政治工作必須尋求改革和突破，以適應(yīng)形勢變化的需要，更好地服務(wù)于航道發(fā)展。這里本人就如何適應(yīng)形勢變化的需要，在實踐中創(chuàng)新航道職工思想政治工作，談?wù)剮c看法。

一、實現(xiàn)觀念思路創(chuàng)新，使思想政治工作適應(yīng)新形勢

當(dāng)前隨著社會的變革，人們思想觀念發(fā)生的深刻變化，我們所處的環(huán)境、擔(dān)負(fù)的任務(wù)、以及自身狀況也發(fā)生了重大變化，新情況、新問題層出不窮，解決這些問題，改變思路，用創(chuàng)新的思維觀念，做好思想政治工作是關(guān)鍵。

（一）改變舊觀念，開闊新視野。緊密結(jié)合工作實際，在實踐中更新觀念，開拓思路，在借鑒傳統(tǒng)經(jīng)驗基礎(chǔ)上，去粗取精，才能適應(yīng)新形勢的需要，使思想政治工作真正做到“思想上解惑、精神上解悶、文化上解渴、心理上解壓”。一是積極探索“興趣引導(dǎo)”型的思想政治教育形式。采取多種措施、多種手段開展職工易于接受的思想政治工作，在把握職工興趣的基礎(chǔ)上取得共同語言，增進(jìn)溝通了解，減少排斥和逆反心理，吸引受教育者的注意力，用興趣引導(dǎo)思想政治工作使職工接受教育。二是樹立正確的利益需求的理念。在一定條件下，當(dāng)個人的合理利益無法得到實現(xiàn)時，人的思想就會失衡，就會直接影響積極性和主觀能動性的發(fā)揮。只要個人利益與集體利益、國家利益不矛盾，就不能要求職工放棄個人利益，不應(yīng)當(dāng)被視為思想落后，只有承認(rèn)職工有追求和實現(xiàn)個人合理利益需求的權(quán)利，才能消除與職工之間的距離感，增強(qiáng)思想政治工作實效性和感染力。三是考慮滿足其基本生活需要。有機(jī)融合思想政治教育的內(nèi)容，使職工樂于接受教育，思想政治工作做到有的放矢，使職工群眾自覺接受思想政治工作啟迪和教育，在自然、融洽的氣氛中受到感染和熏陶，真正使思想政治工作服務(wù)于航道的發(fā)展大局，實現(xiàn)單位增效、職工增收。

（二）適應(yīng)新形勢，開拓新思路。長期以來，我們從宣傳教育到社會實踐，思想政治工作總是職工做“革命的螺絲釘”，卻忽視了研究如何把“革命的螺絲釘”擰在最適當(dāng)?shù)奈恢?，發(fā)揮最大的功效，把個人價值的追求與個人主義、自私自利劃了等號；而現(xiàn)在新的時期，強(qiáng)調(diào)的是職工的敬業(yè)精神、工作能力、工作績效的統(tǒng)一，由此衡量職工是否先進(jìn)的價值標(biāo)準(zhǔn)，不僅要重態(tài)度、重精神，更要注重實際能力和工作績效，不僅要有老黃牛精神，而且要是工作骨干和業(yè)務(wù)能手，更要有勇于開拓創(chuàng)新的新時代精神。因此，我們的思想政治工作必須緊跟形勢，正確引導(dǎo)職工把追求個人價值實現(xiàn)的過程，變成增強(qiáng)自身素質(zhì)和本領(lǐng)的過程，使職工思想政治教育管理更符合客觀實際，為廣大職工所接受。

（三）賦予新內(nèi)涵，樹立新理念。當(dāng)人們認(rèn)為思想政治工作對自己是一種思想管束和制約時，便會對教育產(chǎn)生隔膜，導(dǎo)致思想政治工作收效甚微。長期來，我們強(qiáng)調(diào)職工盡義務(wù)多，落實權(quán)利少；強(qiáng)調(diào)教育管理多，關(guān)心愛護(hù)少；要求履行職責(zé)多，提供服務(wù)少。新形勢下，在開展思想政治工作時，必須轉(zhuǎn)變服務(wù)理念，應(yīng)把思想政治工作的對象放到群眾環(huán)境中進(jìn)行，積極主動的發(fā)揮職工主人翁的作用，寓思想政治教育管理于服務(wù)之中，使思想政治教育滲透到人們的思想中去，營造關(guān)心幫助、互助互愛、和諧的環(huán)境氛圍。

二、強(qiáng)化形式內(nèi)容創(chuàng)新，增強(qiáng)思想政治工作新任務(wù)、新內(nèi)涵

有效地把握時代脈搏，推動文明進(jìn)步，思想政治工作形式內(nèi)容創(chuàng)新更為重要，這是創(chuàng)新思想政治工作非常重要的一個環(huán)節(jié)。

一是解放思想，與時俱進(jìn)，推動觀念更新。人們前進(jìn)道路上最大的障礙，其實就在人們的頭腦中，因此，職工思想政治工作必須時時刻刻緊扣時代脈搏，堅持實踐第一的觀點，堅持解放思想、實事求是、與時俱進(jìn)，把思想認(rèn)識從那些不合時宜的觀念、做法和體制的束縛中解放出來，在社會發(fā)展變化中吸取營養(yǎng)，賦予職工思想政治工作以全新的內(nèi)容和全新的表現(xiàn)形式。在思想政治工作中，針對個別職工出現(xiàn)的思想波動，努力拓寬視野，注入新的耳目一新內(nèi)容和形式，配以曉之以理，動之以情，身體力行，認(rèn)真細(xì)致耐心的思想工作，增強(qiáng)思想政治工作的感染力，有效地化解了矛盾，達(dá)到了思想政治工作創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新形式、服務(wù)航道的目的。

二是釋疑解惑，澄清是非，堅持以人為本。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會生活出現(xiàn)了許多新情況新問題，迫切需要我們從理論與現(xiàn)實的結(jié)合上給予科學(xué)的、實事求是的、有說服力的回答，幫助人們正確認(rèn)識改革發(fā)展中的問題，明確前進(jìn)的方向。是非清楚了，疑惑消除了，思想通暢了，就能充分發(fā)揮人們干事創(chuàng)業(yè)的積極性。因此，職工思想政治工作既要教育人、引導(dǎo)人、鼓舞人，又要尊重人、理解人、關(guān)心人，更重要的是幫助職工在經(jīng)濟(jì)上解困、生活上解憂、思想上解扣、情緒上解悶，既以理服人，又以情感人，及時抓住職工比較關(guān)注的與自己切身利益相關(guān)的熱點、難點、重點問題，結(jié)合實際，敢于接觸，善于引導(dǎo)，向職工講清道理，釋疑解惑，使職工有安全感、親切感、歸屬感。

三是擴(kuò)展視野，開拓創(chuàng)新，提高綜合素質(zhì)。開拓創(chuàng)新不能憑空而來，它需要我們善于總結(jié)實踐中的新經(jīng)驗，十七大報告指出：“當(dāng)今時代，文化越來越成為民族凝聚力和創(chuàng)造力的重要源泉”，思想建設(shè)的基礎(chǔ)是文化，文化知識是提高職工綜合素質(zhì)的關(guān)鍵。我站以航道文化建設(shè)應(yīng)對發(fā)展形勢，精心組織參加了“十七大”、“改革開發(fā)三十年”、“航道杯”征文、書法、攝影、繪畫等活動，通過思想政治文化教育活動，解答職工思想上的困惑，引導(dǎo)職工嚴(yán)格履行職能，自覺遵守社會公德、職業(yè)道德、家庭美德，加強(qiáng)個人品德修養(yǎng)，營造了和諧融洽的文化氛圍。

三、強(qiáng)化方式方法創(chuàng)新，探索思想政治工作的新途徑、新手段

思想政治工作離不開實際工作，職工的思想問題也往往是在實際工作中產(chǎn)生的，只有找準(zhǔn)思想政治工作切合點，在方式方法有新發(fā)展、新創(chuàng)造，才能使思想政治工作充滿活力和生機(jī)，強(qiáng)化思想政治工作方式方法創(chuàng)新，是做好思想政治工作有效途徑。

一是把握新變化，增強(qiáng)滲透力。隨著歷史條件和社會背景發(fā)生深刻變化，單位工作形式、利益關(guān)系和分配方式也隨著發(fā)生了新的變化，思想政治工作的范圍也在不斷擴(kuò)大。我們做思想政治工作，必須善于捕捉職工思想動態(tài)，了解和掌握職工思想工作狀況，找準(zhǔn)思想政治工作的切人點，有機(jī)融合思想政治教育的內(nèi)容，開展職工易于接受的思想政治工作，增進(jìn)溝通了解，減少排斥和逆反心理，使職工認(rèn)清航道發(fā)展方向，理解航道發(fā)展情況，參與航道的建設(shè)活動，把自己的前途命運和航道的未來發(fā)展聯(lián)系在一起，以高度的使命感和主人翁意識為航道的發(fā)展做貢獻(xiàn)。

二是寓教于樂，增強(qiáng)吸引力。堅持抓隊伍、抓陣地、抓特色活動，帶著感情去做思想政治工作，要以情感人，幫助職工解決生產(chǎn)、生活、工作、家庭等實際問題，正確引導(dǎo)職工處理好家庭與單位的關(guān)系，個人利益與集體利益的關(guān)系。我站利用傳統(tǒng)佳節(jié)，組織職工開展“拔河、抄地皮、保鈴球”等豐富多彩文娛活動，還在“三八”節(jié)組織婦女節(jié)女同志外出觀光。通過喜聞樂見的活動，使廣大職工在潛移默化中受到教育，不僅舒緩了職工緊張的工作情緒，豐富職工生活，更重要的是陶冶了精神情操，增強(qiáng)了團(tuán)隊意識，密切了同志間的關(guān)系，培養(yǎng)了協(xié)作精神，增強(qiáng)了隊伍的凝聚力，使全體職工保持了健康的體魄和良好的精神狀態(tài)，，為圓滿完成各項工作任務(wù)奠定了良好的基礎(chǔ)。

三是率先垂范，增強(qiáng)凝聚力。領(lǐng)導(dǎo)干部不僅要有較高水平的思想工作水平，而且必須要有實際工作本領(lǐng)，以實際行動為職工作出表率，要求職工做到的自己首先要做到，要求職工不做的自己首先不做。例如：我站班子成員經(jīng)常親臨一線，帶領(lǐng)征收人員查征航養(yǎng)費，有力地促進(jìn)了航養(yǎng)費征收工作；在強(qiáng)降雪突襲鎮(zhèn)江期間，站領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)航政人員冒雪巡航、查標(biāo)，克服困難，抗擊冰雪，搶修蘇南運河陵口先導(dǎo)段航標(biāo)30余次，確保證了航道暢通，航標(biāo)正常運行，有力地支持了重點工程建設(shè)。班子領(lǐng)導(dǎo)的以身作則示范作風(fēng)，為全站干部職工樹立了榜樣，贏得了大家的信任。實踐證明，領(lǐng)導(dǎo)干部的模范帶頭作用就是強(qiáng)有力的思想政治工作。

四是溝通感情，增強(qiáng)向心力。談心交心、溝通感情是拓寬新形勢下服務(wù)群眾、凝聚人心有效思想政治工作方法。我站班子堅持開展談心制度，開展談心交心活動，即領(lǐng)導(dǎo)班子成員之間、黨員干部同職工之間的談心，態(tài)度謙虛、誠懇、耐心，開誠布公地交換意見，交流思想，消除隔閡，增強(qiáng)團(tuán)結(jié)和友愛，并為長期從事水上工作的船艇人員，調(diào)整了福利待遇，開展獻(xiàn)愛心、送溫暖各種扶貧幫困活動，對有困難患病的離退休職工組織上門看望慰問，用真情溫暖人心，贏得了廣大職工的信賴和支持。

五是典型激勵，增強(qiáng)感召力。堅持典型引路，放大示范效應(yīng)，樹立先進(jìn)，轉(zhuǎn)化后進(jìn)，帶動中間是思想政治工作的有效措施。如：我站號召全站干部職工向“水上雷鋒服務(wù)臺”服務(wù)組和王龍芳同志學(xué)習(xí)，宏揚先進(jìn)，培樹正氣，引導(dǎo)廣大干部職工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，在全體職工中，大力提倡節(jié)能降耗活動，鼓勵廣大黨員職工在本崗位建功立業(yè)。如：我們積極開展向“水上雷鋒服務(wù)臺”服務(wù)組和王龍芳同志學(xué)習(xí)，引導(dǎo)職工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，干一行、愛一行，“爭創(chuàng)學(xué)習(xí)型行業(yè)，爭做知識型職工，樹新時代職工形象”，鼓勵職工在本崗位建功立業(yè)。黨員高近方對工作極端負(fù)責(zé)，繼去年對報廢空氣濾清器技術(shù)革新取得成功后，今年7月份發(fā)現(xiàn)機(jī)器在倒車時主機(jī)出現(xiàn)報警現(xiàn)象，有時也會自行停機(jī)，針對這一情況，他動腦筋，想辦法，黨員高近方利用業(yè)余時間，在海水箱上自行設(shè)計安裝一只空氣調(diào)節(jié)閥，徹底消除了主機(jī)報警和自動停機(jī)現(xiàn)象，不僅消除了安全隱患，而且大大節(jié)約維修經(jīng)費。我站緊緊抓住實際工作中涌現(xiàn)出來像高近方等一大批先進(jìn)典型，以實實在在的身邊先進(jìn)引導(dǎo)，帶動干部職工做好各項工作，增強(qiáng)學(xué)先進(jìn)、爭先進(jìn)的意識，形成比學(xué)趕幫和激勵向上的氣氛。

篇2

[論文摘要]文秘工作是以為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)工作運轉(zhuǎn)和領(lǐng)導(dǎo)者決策服務(wù)為宗旨，在文件、會議、辦事等方面所從事的輔、參謀性、事務(wù)性工作。文秘工作既不同于領(lǐng)導(dǎo)工作，又不同于業(yè)務(wù)部門的工作，同社會改造活動一樣，文秘工作具有自己質(zhì)的規(guī)定性，將對如何做好文秘工作促進(jìn)檔案管理工作展開討論。

一、提高對文秘工作重要性的認(rèn)識

文秘工作是以領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)工作有效運轉(zhuǎn)和為領(lǐng)導(dǎo)者決策服務(wù)為宗旨的，輔助于文件、會議、辦事，為其做好參謀，處理好事務(wù)性工作。文秘工作既區(qū)別于領(lǐng)導(dǎo)工作，又不同于業(yè)務(wù)部門的工作，同社會改造活動一樣，文秘工作具有特定的規(guī)范性，主要有以下幾方面：

一是文秘工作的從屬性。文秘工作歷來都是從屬于一個領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的。它的活動內(nèi)容主要是圍繞著領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和決策者，為保證順利工作而提供方便條件的。在實際工作中，文秘及其他工作人員需要為領(lǐng)導(dǎo)思維、決策提供信息，提供方案，做好決策前準(zhǔn)備工作等；需要及時抓住市場信息，如客戶來電話咨詢工程項目的設(shè)計或客戶前來咨詢工民建或城市規(guī)劃設(shè)計等相關(guān)問題，及時與領(lǐng)導(dǎo)、工作人員聯(lián)系或直接給予解答；需要做出積極的反應(yīng)，抓住商機(jī)，為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的工作運轉(zhuǎn)和領(lǐng)導(dǎo)者的決策提供輔工作。

二是文秘工作的綜合性。文秘工作大多很被動，很少能按照自己的意圖安排工作，常常是來了電話處理電話事務(wù)或收發(fā)傳真，有了文件取送處理文件，來了客戶接待客戶。協(xié)調(diào)上下級事務(wù)，這也是文秘工作從屬性所決定的。但只要動腦筋，想辦法，凡事超前儲備經(jīng)驗，進(jìn)行預(yù)測，有多種準(zhǔn)備和處理方案，就有望把被動變?yōu)橹鲃恿恕?/p>

三是文秘工作的服務(wù)性。文秘工作的服務(wù)性也是事務(wù)性，服務(wù)性是由從屬性決定的，這是文秘工作的重要特點

二、加強(qiáng)檔案管理勢在必行

文秘工作的性質(zhì)決定了文秘部門加強(qiáng)檔案管理勢在必行，極為關(guān)鍵。

首先，文檔工作離不開檔案管理。文秘工作的性質(zhì)在實踐中凸顯檔案信息的重要，文秘工作必然涉及許多上呈下傳的文件材料，這些文件要及時遞呈領(lǐng)導(dǎo)批閱，然后催辦、歸檔，會直接影響整個企業(yè)的工作效率；能夠使企業(yè)更好地貫徹落實好上級領(lǐng)導(dǎo)部門的精神；為設(shè)計人員提供學(xué)習(xí)進(jìn)修的信息，使設(shè)計人員的技術(shù)水平不斷提高，有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益?？梢哉f，文秘工作的優(yōu)質(zhì)服務(wù)對墾區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會建設(shè)都在起著不可估量的作用。因此，以基礎(chǔ)檔案管理為起點，規(guī)范運作方法才能夠有效地推動文秘工作規(guī)范有序地健康發(fā)展。

其次，搞好檔案管理能夠保證文秘工作的科學(xué)性和全面性。重大活動重要的信息來源和物質(zhì)基礎(chǔ)直接關(guān)系到文秘工作的科學(xué)性、全面性。檔案資料科學(xué)性、準(zhǔn)確性增強(qiáng)，全面性、可選性擴(kuò)增，是文秘工作科學(xué)、準(zhǔn)確、全面開展的重要前提和保障。因此，建立健全檔案管理體制是新形勢下對文秘工作的必然要求，也是非常重要的管理手段和工作任務(wù)。

三、文檔工作要更好地為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)

文秘部門要加強(qiáng)檔案管理，更好地為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，應(yīng)從以下幾個方面入手：

一要建立健全檔案管理機(jī)構(gòu)的職能建設(shè)，明確分管部門，為檔案管理提供有力的組織保障，并著力開展檔案管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的研究制定工作，保證為領(lǐng)導(dǎo)決策提供信息的方向性和準(zhǔn)確性。二要加快檔案信息化建設(shè)步伐，提高檔案工作現(xiàn)代化水平，努力做好檔案“三網(wǎng)”（局域網(wǎng)、黨政網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)）“一庫”（數(shù)據(jù)庫）建設(shè)，保證為領(lǐng)導(dǎo)提供決策信息、決策方案的及時性和全面性。

三要及時做好電子歸檔及規(guī)范管理工作。主動介入本單位辦公自動化、電子政務(wù)建設(shè)，通過技術(shù)支持與制度建設(shè)，建立完善的電子文件歸檔機(jī)制，加快實現(xiàn)電子文件與紙質(zhì)文件同步歸檔和有效管理，從而保證為領(lǐng)導(dǎo)工作和決策服務(wù)的科學(xué)性和安全性。

四要建立健全檔案管理的保障制度。如檔案信息的專報專題研究制度，編輯、指導(dǎo)、篩選、送審以及追蹤反饋制度等。

五要嚴(yán)把工程檔案歸檔質(zhì)量關(guān)。這是做好竣工檔案管理的關(guān)鍵。高質(zhì)量的工程檔案來源于領(lǐng)導(dǎo)的重視，來源于工作人員的群體意識，來源于工作程序的合理和管理制度的健全。在領(lǐng)導(dǎo)重視的良好基礎(chǔ)上，檔案員參加工程竣工驗收，參加科研成果鑒定，參加新設(shè)備購進(jìn)開箱是“三參加”的重要內(nèi)容，也是加強(qiáng)重點工程檔案管理的關(guān)鍵。因為要做好重點工程檔案管理，首要的任務(wù)就是明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，把住重點工程竣工檔案的歸檔質(zhì)量。黑龍江省農(nóng)墾建筑設(shè)計院建筑設(shè)計具備國家甲級資質(zhì)、城市規(guī)劃具備省乙級資質(zhì)、公路行業(yè)具備省丙級資質(zhì)。該院領(lǐng)導(dǎo)十分重視設(shè)計工程竣工檔案歸檔工作，每項工程從初設(shè)到竣工驗收都層層嚴(yán)格把關(guān)。

其主要內(nèi)容是按合同要求，在合同任務(wù)書、地質(zhì)報告、設(shè)計方案、報批圖、施工圖、效果圖、質(zhì)檢、檔案、設(shè)計資質(zhì)等方面，要求建筑設(shè)計師、結(jié)構(gòu)設(shè)計師、水暖電氣設(shè)計師、城市規(guī)劃設(shè)計師都必須肩負(fù)起責(zé)任。

四、結(jié)束語

作為一名文檔工作人員必須嚴(yán)把設(shè)計竣工檔案的歸檔質(zhì)量，歸檔的設(shè)計竣工檔案必須達(dá)到完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的要求。完整的標(biāo)志就是指按照要求，將形成的各種形式、種類載體、各種內(nèi)容的歸檔資料從建設(shè)項目的提出、立項審批、勘察設(shè)計、到竣工驗收全過程形成的應(yīng)歸檔的文件都要收集齊全；準(zhǔn)確的標(biāo)志是指檔案的內(nèi)容需真實地反映工程竣工時的實際情況和建設(shè)過程，歸檔的竣工資料與實物一致，圖物相符，賬圖相符，技術(shù)數(shù)據(jù)可靠，簽字手續(xù)完備，施工中的設(shè)計變更按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行個性補(bǔ)充或重新繪制，不允許有任何差錯;系統(tǒng)的標(biāo)志是指文件材料的整理要遵循其自然形成規(guī)律和成套性的特點，保持文件材料之間的有機(jī)聯(lián)系，進(jìn)行科學(xué)分類和系統(tǒng)排列以便于保管和利用。只有這樣，才能保證為領(lǐng)導(dǎo)和部門有效的服務(wù)，更好地優(yōu)化檔案管理，做好文秘工作。

參考文獻(xiàn)：

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篇3

中國基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)，普遍成立于20世紀(jì)80年代初。近三十年來，隨著中國改革開放和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化，基層農(nóng)機(jī)推廣工作曾經(jīng)歷了三個不同的發(fā)展階段。一是轉(zhuǎn)型期（20世紀(jì)70年代末至80年代末），黨和國家的中心工作轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面，農(nóng)業(yè)機(jī)械化成為當(dāng)時建設(shè)的重點和熱點。但是由于當(dāng)時中國的經(jīng)濟(jì)百廢待興，綜合國力很弱；農(nóng)業(yè)工業(yè)和農(nóng)機(jī)化事業(yè)的投入嚴(yán)重不足；農(nóng)村正在進(jìn)行聯(lián)產(chǎn)承包制的重大改革；這些客觀存在的制約限制了農(nóng)機(jī)化水平的發(fā)展。二是蕭條期（20世紀(jì)80年代末至90年代末），由于農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包制的實施和逐步完善，以及國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，農(nóng)機(jī)化事業(yè)的發(fā)展處于維持和停滯狀態(tài)。三是復(fù)蘇期（本世紀(jì)初至今），這次農(nóng)機(jī)事業(yè)的快速發(fā)展有一大特點，它不是靠任何人為地設(shè)計、掀起和推動，而是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時自然形成的。這次發(fā)展的動力既存在政府的因勢利導(dǎo)，積極支持，也有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)烈需要，更有國家和地方政府相應(yīng)法律法規(guī)和政策的保證。

2006年，國務(wù)院制發(fā)了30號文件《國務(wù)院關(guān)于深化改革加強(qiáng)基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系建設(shè)的意見》，就面對新形勢、新任務(wù)，基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系體制不順、機(jī)制不活、隊伍不穩(wěn)、保障不足等亟須解決的問題，提出了具體的改革建設(shè)意見。至此，基層農(nóng)機(jī)推廣工作再次迎來了成長發(fā)展的春天。

二、基層農(nóng)機(jī)推廣工作現(xiàn)存的問題

按照《意見》要求，各地都在積極加強(qiáng)和推進(jìn)基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系建設(shè)的力度，但就基層農(nóng)機(jī)推廣工作的發(fā)展態(tài)勢來看，普遍存在著以下兩個主要問題：

（一）整體實力弱

由于基層農(nóng)機(jī)推廣工作長期處于蕭條狀態(tài)，人、財、物長期得不到投入和補(bǔ)充，加之機(jī)構(gòu)改革農(nóng)機(jī)系統(tǒng)幾經(jīng)撤并，專業(yè)技術(shù)人才流失嚴(yán)重，工作條件十分簡陋，部分基層單位沒有固定的辦公場所，工資經(jīng)費沒有保障等，致使正常的業(yè)務(wù)工作無法開展。雖然基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)改革基本結(jié)束，但上述現(xiàn)象并沒有改變?？偨Y(jié)分析，造成問題存在的主要因素有以下四個方面：

1.機(jī)構(gòu)改革形式化

地方政府對基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)改革的認(rèn)識不夠。在這次基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)設(shè)置、隊伍結(jié)構(gòu)和資源配置等方面，地方政府對農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)設(shè)置，總是持可有可無的錯誤認(rèn)識；在隊伍結(jié)構(gòu)和資源配置方面，采取你改我動、你調(diào)我整的觀望態(tài)度；而不是積極地從地方經(jīng)濟(jì)長期健康發(fā)展的宏觀大局出發(fā)，去挖掘和培植科技推廣潛能的角度，來研究調(diào)整和正確對待基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)的改革。

2.基礎(chǔ)設(shè)施差

據(jù)調(diào)查，大多數(shù)基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)資產(chǎn)為零。問題存在的原因有三個：一是長期沒有得到國家和地方政府的投入和扶持；二是過去國家和政府的投資，基本被上級有關(guān)部門擠占挪用；三是自身發(fā)展能力差，缺乏市場經(jīng)濟(jì)意識，沒有自我生存發(fā)展的造血功能。

以柳河縣農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施為例：縣級農(nóng)機(jī)技術(shù)推廣站資產(chǎn)為零，15個鄉(xiāng)鎮(zhèn)級農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)，資產(chǎn)總額為18.6萬元（80年代末固定資產(chǎn)總值），其中六個鄉(xiāng)鎮(zhèn)資產(chǎn)為零。

3.人員素質(zhì)低

20世紀(jì)90年代初，全國各農(nóng)機(jī)化專業(yè)院校開始撤并停招，致使培養(yǎng)輸送農(nóng)機(jī)化專業(yè)技術(shù)人才的園地和渠道被切斷。由于基層農(nóng)機(jī)推廣工作長期處于蕭條冷落狀態(tài)，職工生活待遇沒有保障，工作環(huán)境十分艱苦，專業(yè)技術(shù)人員流失嚴(yán)重。再則，基層長期得不到國家和政府的投入和扶持，根本沒有經(jīng)費幫助他們?nèi)ミM(jìn)修和培訓(xùn)的機(jī)會。加之政府輕視、社會排斥，他們自身也喪失了學(xué)習(xí)提高的信心。

4.政策落實不到位，政府承諾難兌現(xiàn)

《意見》既明確了基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)公益性職能地位，同時也強(qiáng)調(diào)了地方各級人民政府要認(rèn)真做好基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)編制、人員安置、財政保障、基建投入、科技項目支持等工作。編制、人員基本確定，基建、項目后續(xù)待進(jìn)。那么首先要解決的，也是基層要求最強(qiáng)烈的，就是財政保障問題了。要想馬兒跑，就要填料加草，這是最簡單的道理，而就這一點點，也成了基層農(nóng)機(jī)推廣人的一種奢望。

（二）職能作用小

基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)職能作用小的主要原因是工作職能邊緣化。隨著中國農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展，基層農(nóng)機(jī)推廣工作卻遇到了新的挑戰(zhàn)。現(xiàn)在基層農(nóng)機(jī)推廣完全不同于其他農(nóng)技推廣，要求它的條件也比較苛刻，要推廣發(fā)展大農(nóng)機(jī)（大中型農(nóng)業(yè)機(jī)械），要集中大面積（地塊集中且達(dá)到一定數(shù)量的試驗示范基地）。而種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)等就不同，他們的適應(yīng)性較強(qiáng)，小可以入戶（種植戶、養(yǎng)殖戶），大可以入園（農(nóng)業(yè)生態(tài)園、養(yǎng)殖園）、入場（農(nóng)場、養(yǎng)殖場）、建基地（試驗示范基地、養(yǎng)殖基地）等。相比之下基層農(nóng)機(jī)推廣工作則具有很大的局限性。

由于基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)受基礎(chǔ)設(shè)施和客觀條件等因素的限制，現(xiàn)在還無法獨立履行引進(jìn)、試驗、示范、推廣、培訓(xùn)等公益性職能。致使基層農(nóng)機(jī)推廣公益性職能很難體現(xiàn)，人才資源閑置浪費。

三、整改建議

基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)，是中國向農(nóng)業(yè)機(jī)械化邁進(jìn)的助推器和先行者。它的工作職責(zé)是集所能集之人力、物力、財力，將最適合當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)機(jī)新技術(shù)、新機(jī)具引進(jìn)來，通過試驗、示范推介給農(nóng)民使用。作為各級政府，應(yīng)該有效發(fā)揮基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)和帶動作用，為當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展提供有效服務(wù)和技術(shù)支撐。

根據(jù)《意見》精神和各地的實際情況，應(yīng)按照“利用現(xiàn)有，不增負(fù)擔(dān)，整合資源，方便工作”的原則，進(jìn)行基層農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)的改革。

（一）人才資源的整合

設(shè)立鄉(xiāng)鎮(zhèn)區(qū)域（中心）農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)改革后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)一般定編為2～3人。他們既搞農(nóng)機(jī)推廣，又抓農(nóng)機(jī)安全管理和服務(wù)。由于精力和能力所限，即使做了些工作，也不過是應(yīng)付了事而已。

設(shè)立鄉(xiāng)鎮(zhèn)區(qū)域（中心）農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)有兩個方面的優(yōu)勢：一是有利于基層農(nóng)機(jī)推廣工作的開展；二是有利于對基層農(nóng)機(jī)化工作的指導(dǎo)和管理。

1.突出農(nóng)機(jī)推廣工作的特點

采取鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)撤并整合的方法，集中專業(yè)技術(shù)力量，加強(qiáng)農(nóng)機(jī)推廣力度。以3～5個鄉(xiāng)鎮(zhèn)為單元，設(shè)立鄉(xiāng)鎮(zhèn)區(qū)域（中心）農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)，人員編制8～12人。重點負(fù)責(zé)服務(wù)區(qū)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的農(nóng)機(jī)推廣、管理和服務(wù)工作，充分發(fā)揮區(qū)域（中心）農(nóng)機(jī)推廣主導(dǎo)、帶動和輻射作用。

2.促進(jìn)基層農(nóng)機(jī)化工作規(guī)范化管理

鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)，屬獨立法人事業(yè)單位?，F(xiàn)有機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員結(jié)構(gòu)所存在的弊端，直接影響和阻礙了基層農(nóng)機(jī)化工作的開展。比如正常的農(nóng)機(jī)教育、培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)，它們干不了；農(nóng)機(jī)安全生產(chǎn)和服務(wù)，它們做不了等。致使群眾意見大，領(lǐng)導(dǎo)不滿意。

通過整合，類似問題都會迎刃而解。組織機(jī)構(gòu)和管理體制的建立和完善，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的加強(qiáng)和改善，人員結(jié)構(gòu)的合理調(diào)配等，都會積極促進(jìn)基層農(nóng)機(jī)化工作向標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化方向發(fā)展。

（二）物資資源的整合

按照“整改”原則，將鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的物資資源進(jìn)行整合，加強(qiáng)基層區(qū)域（中心）農(nóng)機(jī)推廣機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。建設(shè)資金和物質(zhì)不足部分，爭取上級政府和財政的支持和幫助，為基層農(nóng)機(jī)推廣營造一個良好的工作環(huán)境和氛圍。

（三）強(qiáng)化公益性職能，理順管理體制

根據(jù)基層農(nóng)機(jī)推廣工作特點，建立健全有利于充分發(fā)揮基層農(nóng)機(jī)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)作用的管理體制?？h、區(qū)域（中心）二級的人員和業(yè)務(wù)經(jīng)費及資產(chǎn)全部由縣級主管部門統(tǒng)一管理；其人員的調(diào)配、考評和晉升，要充分聽取所服務(wù)區(qū)域鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的意見。

在人事管理制度方面，堅持實行人員聘用制度。切實抓好農(nóng)機(jī)技術(shù)的培訓(xùn)和繼續(xù)教育工作，不斷提高農(nóng)機(jī)技術(shù)推廣隊伍的整體素質(zhì)。

篇4

電氣火災(zāi)一般是指各種發(fā)、送、變、配、用電設(shè)備及線路在帶電運行狀態(tài)下，由于非正常的原因，在電能轉(zhuǎn)化為熱能的過程中引燃可燃物而導(dǎo)致的火災(zāi)。還包括靜電和雷電引起的火災(zāi)。除違章操作等偶然性原因外，相當(dāng)一部分電氣火災(zāi)是由于電氣系統(tǒng)存在隱患并長期未被發(fā)現(xiàn)，特別是各種不同原因造成的局部過熱或火花放電，在某種環(huán)境條件下導(dǎo)致周圍可燃物被點燃，蔓延成災(zāi)。因此，需要定期對電氣系統(tǒng)進(jìn)行防火安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)和消防不安全隱患。

傳統(tǒng)的電氣防火安全檢查方法，主要依靠人的直接感官（手、眼、耳、鼻）來判斷電氣系統(tǒng)的外在表征和環(huán)境特征，輔以常用的電工儀表，測量系統(tǒng)的電壓、電流、接地電阻等值。但是，電氣系統(tǒng)的局部過熱的火花放電往往由于處于十分隱蔽的部位，往往不容易被傳統(tǒng)的檢查所發(fā)現(xiàn)。

借助于紅外探測設(shè)備（如紅外點溫儀、紅外熱電視、紅外熱像儀）、超聲探測設(shè)備（如超聲探測儀）等現(xiàn)代技術(shù)檢則手，能夠在電氣系統(tǒng)正常運行的狀態(tài)下，實施非接觸式檢測，快捷地發(fā)現(xiàn)過熱和火花放電部位。十多年來。北京地區(qū)許多專家和技術(shù)人員經(jīng)過不懈的努力，將這些現(xiàn)代檢測技術(shù)與傳統(tǒng)的電氣防火安全檢查方法相結(jié)合，形成了一整套更為系統(tǒng)化、規(guī)范化的現(xiàn)場檢測方法，并通過對檢測紀(jì)錄的數(shù)據(jù)處理和圖像分析，正確判斷電氣系統(tǒng)不同部位所存在火災(zāi)隱患的性質(zhì)、原因及危險程度。在實踐中，總結(jié)出了對一些特殊場所（大型文藝演出場所、公共娛樂場所、展覽展出場所、建材家居商貿(mào)市場、施工現(xiàn)場、桑拿浴室等）一些典型隱患和重要數(shù)值（過熱型隱患、放電型隱患、諧波、中性線過載電流、絕緣電阻、接地電阻等）的標(biāo)準(zhǔn)化檢測方法，大大提高了檢查的質(zhì)量與效果。

北京市電氣防火安全檢測工作經(jīng)歷了三個發(fā)展階段：

一是初期階段（1991－1997年）。市電氣工程協(xié)會和北京消防協(xié)會組織一批專家率先為建立預(yù)防性安全檢測手段開展調(diào)查研究。經(jīng)市技術(shù)監(jiān)督局批準(zhǔn)，1992編制了《北京市小型服務(wù)行業(yè)電氣安全技術(shù)要求》，作為對這些單位進(jìn)行電氣安全檢查和電工安全培訓(xùn)的基本依據(jù)。1996年編制了《北京市電氣防火安全檢查技術(shù)導(dǎo)則》，首次把紅外測溫、熱成像和超聲波探測等現(xiàn)代檢測技術(shù)設(shè)備，移植來對過熱型、電火花型電氣火險隱患的檢測。

1997年5月，《北京市電氣消防安全檢查中心》宣布成立，為社團(tuán)法人，由市科委歸口管理，接受市消防局的業(yè)務(wù)監(jiān)督與指導(dǎo)。電檢服務(wù)開始走向社會。

二是成型階段（1998－2001年）。1998年，根據(jù)國家關(guān)于社團(tuán)組織整頓的有關(guān)精神，《北京市電氣消防安全檢查中心》實現(xiàn)改制，演變成四家從事“電檢”服務(wù)的企業(yè)，檢測業(yè)務(wù)的市場化有了新的發(fā)展。與此同時，北京消防協(xié)會受市消防局的委托，積極開展對企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)和行業(yè)管理工作。2000年6月，市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局批準(zhǔn)《北京市電氣防火檢測技術(shù)規(guī)范》。2000年11月，市物價局批準(zhǔn)了《電氣防火檢測中介服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)》。至此，電檢已成為城市中一種有章可循的社會性安全技術(shù)服務(wù)行業(yè)。

三是發(fā)展階段（2002年－現(xiàn)在）。隨著市消防局取消電檢企業(yè)資格審批制度，本市又出現(xiàn)了一批新的電檢企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，截止2004年初，北京市電檢企業(yè)已達(dá)36家，從業(yè)人員654名，其中高級工程師66名，工程師119名，助理工程師35名，組成了首都地區(qū)預(yù)防電氣火災(zāi)的一支生力軍。電氣防火安全檢測也已進(jìn)一步被社會所接受，一些單位開始主動與電檢企業(yè)簽訂定期服務(wù)協(xié)議。有些外資企業(yè)原本就按習(xí)慣每年從國外請來專門機(jī)構(gòu)做例行性安全檢查，現(xiàn)在已改請北京的電檢企業(yè)來做了。據(jù)2003年6月的統(tǒng)計，六年來，全市電檢企業(yè)共檢測了25594個用電單位，及時發(fā)現(xiàn)消防不安全問題543000多件，其中較大的問題28654件，為用戶提供檢測報告28675份。我市在電氣設(shè)備大量增多、用電量年增長15％的情況下，電氣火災(zāi)數(shù)量保持了平穩(wěn)態(tài)勢。這與加強(qiáng)對電氣火災(zāi)的專項防治力度不無關(guān)系。特別是在各次重大政治活動和群眾性活動的保衛(wèi)工作中，電檢工作發(fā)揮了重要的技術(shù)保駕作用。

如上所說，十多年來，電檢工作在兩個方面取得了實質(zhì)性進(jìn)展。一是形成了一套規(guī)范化的檢測（查）技術(shù)方法與標(biāo)準(zhǔn)；二是初步形成了適應(yīng)現(xiàn)代社會主義市場經(jīng)濟(jì)的運行機(jī)制和專業(yè)隊伍。

基于歷史和法規(guī)條件的原因，我國消防安全服務(wù)性企業(yè)的發(fā)育相對滯后，而中介性電氣防火檢測專業(yè)服務(wù)正是該領(lǐng)域的一個典型代表。它是消防安全工作順應(yīng)社會發(fā)展對消防安全的需求而出現(xiàn)的一項新事物，是消防安全工作科學(xué)化和社會化的一種體現(xiàn)。它如何得以正確實施，并取得預(yù)期的社會效果，需要一個艱苦曲折的摸索的過程。

從國家目前的法規(guī)依據(jù)和北京市的實際情況來看，電檢服務(wù)的社會化行模式是沿著以下思路形成的：

（1）根據(jù)公安部《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》第十條第（六）款，“公安消防機(jī)構(gòu)在進(jìn)行消防監(jiān)督檢查時，可以根據(jù)需要，要求被檢查單位提供”“與消防安全有關(guān)的電氣設(shè)備檢測（包括靜電、防雷）等記錄資料”。

（2）上述要求的“記錄資料”應(yīng)是指各單位依據(jù)現(xiàn)行的國家與地方有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的安全自查“記錄資料”。在北京，應(yīng)依據(jù)《北京市電氣防火安全檢測技術(shù)規(guī)范》進(jìn)行安全自查。

（3）鑒于儀器設(shè)備和人員經(jīng)驗等方面的不足，許多用電單位并不具自行對電氣設(shè)備進(jìn)行規(guī)范化統(tǒng)查的條件。他們可以委托電檢企業(yè)進(jìn)行有償檢測服務(wù)，并對發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行整改。

（4）電氣防火檢測服務(wù)企業(yè)屬社會技術(shù)服務(wù)性質(zhì)。它受用電單位委托，微利服務(wù)，協(xié)議收費，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。受工商、物價、稅務(wù)、消防、技術(shù)監(jiān)督等部門的依法監(jiān)督。

電檢工作既然是一項有利于減少火災(zāi)發(fā)生，保護(hù)人民生命財產(chǎn)安全的好事，消防監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)積極支持，正是從上術(shù)賓認(rèn)識出發(fā)，北京市消防局明確委托消防協(xié)會發(fā)揮社團(tuán)組織的作用，負(fù)責(zé)對電檢企業(yè)開展行業(yè)指導(dǎo)工作。幾年來，協(xié)會工作的主要著眼點是吸引電檢企業(yè)自愿加入?yún)f(xié)會，共同制定各種有關(guān)的行業(yè)規(guī)范，促使本行業(yè)會員單位自覺遵守行規(guī)，不斷端正行風(fēng)。具體可歸納為“五個統(tǒng)一”：

（1）統(tǒng)一編制檢測技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

（2）統(tǒng)一制定企的人員與設(shè)備配備標(biāo)準(zhǔn)。

（3）統(tǒng)一進(jìn)行業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)考核，持證上崗。

（4）統(tǒng)一各企業(yè)的業(yè)務(wù)管理制度和服務(wù)行為準(zhǔn)則。

（5）統(tǒng)一檢測文書規(guī)格（合同、檢測報告及用電單位回執(zhí)等）。

市消防局還要求所屬各消防監(jiān)督構(gòu)負(fù)起支持和監(jiān)督電檢服務(wù)正常開展的法定職權(quán)，向社會各單位宣傳定期規(guī)范化安全檢測的必要性，同時依法對各電檢企業(yè)的檢測質(zhì)量和真實性進(jìn)行監(jiān)督。與此同時，還明文規(guī)定：消防監(jiān)督構(gòu)人員必須廉潔自律，不得接受任何好處費；不得以任何借口帶領(lǐng)電檢企業(yè)到單位強(qiáng)制檢測；不得干預(yù)單位對電檢企業(yè)的選擇；不得參與電檢企業(yè)的經(jīng)營活動。

針對政府行政審批制度改革后出現(xiàn)的新情況、新問題，組織電檢企業(yè)共同制定了《電檢企業(yè)服務(wù)質(zhì)量自律管理暫行規(guī)定》，對電檢企業(yè)質(zhì)量保障體系的各項要素（人員、設(shè)備、流程、文本、制度等）提出詳要求，并依此在全行業(yè)持續(xù)開展了質(zhì)量自律考評創(chuàng)優(yōu)活動，使電檢行業(yè)從總體上保持了健康成長的良好勢頭。

應(yīng)當(dāng)看到，電檢作業(yè)一種社會中介性技術(shù)服務(wù)，目前仍然處于發(fā)育不成熟的時期。從北京目前的狀況來看，仍存在企業(yè)總量過多、規(guī)模不大、綜合技術(shù)能力不強(qiáng)等問題，行業(yè)管理也還需進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗，加以改進(jìn)。

從根本上說，電檢的社會化運行仍有待于國家制訂針對性的法規(guī)、政策，使其更加有法可依。電檢企業(yè)作為一種負(fù)有特殊責(zé)任的中介性技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)納入國家的資質(zhì)管理范圍，確保其公正與權(quán)威性。

預(yù)防電氣火災(zāi)是一項技術(shù)性和實踐性很強(qiáng)的工作，還需要不斷探索、改進(jìn)。在今年以及今后若干年，應(yīng)該繼續(xù)抓好以下幾件事：

一是繼續(xù)提高電檢工作的科技水平

——及時修改和補(bǔ)充《北京市電氣防火安全檢測技術(shù)規(guī)范》。

——對電氣火災(zāi)的具體原因和電氣系統(tǒng)常見患的判定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行深入的分類研究。

——對各種常用電氣產(chǎn)品的防火安全性能進(jìn)行跟蹤分析。

——對一些關(guān)鍵性或前瞻性的技術(shù)問題（如諧波效應(yīng)、線路絕緣性的帶電檢測方法、對易燃易爆危險部位的電氣防火安全檢測、各種電致發(fā)熱體的溫控標(biāo)準(zhǔn)及安全間距等）開展專題研究。

二是繼續(xù)促進(jìn)電檢行業(yè)的健康成長

——完善行業(yè)自律和制約機(jī)制。

——強(qiáng)化消防部門監(jiān)管和社會公眾監(jiān)督作用。

——鼓勵有實力的電檢企業(yè)向多功能消防安全服務(wù)企業(yè)發(fā)展。

三展探索與電檢工作配套、減少電氣火災(zāi)的更多有效舉措

——各種常見性電氣火災(zāi)隱患的預(yù)防與整改措施。

——電氣工程驗收、定期安全檢測與隱患整改一條龍服務(wù)。

篇5

2.利用項目各種資源,創(chuàng)新工作環(huán)境。毋庸置疑,項目難以具備思想政治工作常規(guī)環(huán)境中的各種因素。但項目作為相對獨立的組織存在于特定環(huán)境中,項目人員特有的“一家人”思想比較強(qiáng)烈,思想政治工作要充分利用這個有利條件,營造一個有助于項目人員共同“建家、愛家、護(hù)家”的民主、和諧、奮進(jìn)的整體氛圍。良好的項目整體氛圍是開展思想政治工作的基礎(chǔ),同時也是一種極好的教育因素。在項目法施工管理中,項目及其成員既處在企業(yè)和社會的大環(huán)境中,同時又受項目這個小環(huán)境直接影響,無論是物質(zhì)環(huán)境如工作現(xiàn)場、施工設(shè)備、經(jīng)濟(jì)效益等,或是精神環(huán)境如管理制度、經(jīng)營理念、行為準(zhǔn)則等,只有兩者有機(jī)結(jié)合才能形成項目的整體氛圍。提供因此,環(huán)境創(chuàng)新就是要將項目的物質(zhì)環(huán)境和精神環(huán)境相融合,挖掘各環(huán)境中的思想教育因素,整合出使項目人員樂在其中、樂于奉獻(xiàn)的生產(chǎn)經(jīng)營空間,并使項目人員自覺接受各種規(guī)章制度的管理,成為目標(biāo)明確、工作主動、行為自覺的項目主人,最大程度地釋放創(chuàng)效能量,體現(xiàn)思想政治工作的精神動力作用。

3.結(jié)合項目存在形態(tài),創(chuàng)新工作方法。項目的分散化、小型化、流動化,決定了思想政治工作必須要由集中、統(tǒng)一、大型的活動形式向小型、靈活、多樣的方式轉(zhuǎn)變,從單向灌輸向自我教育轉(zhuǎn)變,從單純說理向結(jié)合解決實際問題轉(zhuǎn)變。提供項目自身的存在以及存在的環(huán)境是處于變化中的,人員也處于動態(tài)管理中,集中開會、聽報告等思想政治工作的傳統(tǒng)方法和形式,既不符合項目實際,也不能滿足工作要求,更難以達(dá)到預(yù)期目的。因此,思想政治工作要實現(xiàn)以固定式的靜態(tài)學(xué)習(xí)為載體到以變換中的動態(tài)活動為載體轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新,結(jié)合項目開展的各種生產(chǎn)經(jīng)營工作,把思想政治工作融入到提高項目管理水平、增強(qiáng)項目創(chuàng)效能力的實踐活動之中。

4.運用項目網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系,創(chuàng)新工作途徑。就是將信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用于思想政治工作,最大限度地擴(kuò)大思想政治工作的覆蓋面,提高工作效率和管理水平。當(dāng)今社會,作為有效支撐企業(yè)存在的施工項目及其成員,網(wǎng)絡(luò)影響已經(jīng)滲透到兩者的方方面面。提供網(wǎng)絡(luò)具有開放性和民主性特點,利用這些特點,可使思想政治工作不受時間和空間限制,做到全天候、全方位,由原來集中統(tǒng)一模式,變?yōu)榉稚⒍鄻踊Ｊ?由原來自上而下單向灌輸?shù)谋粍咏邮?變?yōu)殡p向或多向的直接交流;由原來單調(diào)的指示、命令、說教,變?yōu)槠降冉涣?。如利用網(wǎng)絡(luò)能夠廣泛收集思想政治信息,開展時事政策宣傳和科學(xué)理論灌輸,能夠較好地改變過去那種一方講、一方聽,領(lǐng)導(dǎo)為主體、職工為客體的傳統(tǒng)方式。同時,可以將事關(guān)公司發(fā)展前途以及項目關(guān)心的熱點、焦點和難點問題在網(wǎng)絡(luò)上向項目成員公開,使他們參與企業(yè)民主管理的權(quán)利得到真正落實,從而有效激發(fā)項目成員主人翁的責(zé)任感和使命感。

5.服務(wù)項目工作重點,創(chuàng)新工作內(nèi)容。內(nèi)容創(chuàng)新是新形勢下思想政治工作創(chuàng)新的基礎(chǔ)。項目在不同運作時期的工作重點不同,而同一項重點工作,不同階段的著力點又有不同。因此,思想政治工作必須選準(zhǔn)選好切入點、結(jié)合點,集中精力圍繞項目中心工作和工作重點抓好教育、引導(dǎo)和宣傳鼓動,最大程度地調(diào)動人的積極性,確保項目生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和其它工作的順利完成提供。需要指出的是,項目法施工管理特別強(qiáng)調(diào)項目班組和成員的創(chuàng)效能力、團(tuán)結(jié)協(xié)作精神以及潛在的可持續(xù)發(fā)展能力,所以,思想政治工作什么時候都不能放松這方面的教育。

篇6

關(guān)鍵詞：招投標(biāo)評標(biāo)干擾定性分析定量打分策略型行為

1概述

在評標(biāo)工作中，往往通過對各投標(biāo)方案的定性分析和定量打分對各投標(biāo)方案的優(yōu)劣進(jìn)行排序，從而得到最后的排序名單。所以評標(biāo)工作是否成功往往要看這兩個過程的結(jié)果是否相符。如果不相符，一種原因是評標(biāo)程序設(shè)計不合理，評標(biāo)的評價體系設(shè)計有問題，另一個重要的原因就是可能在評標(biāo)工作中出現(xiàn)了個人策略型行為對評標(biāo)結(jié)果發(fā)生了干擾。為什么在一些項目的評標(biāo)工作中定量打分與定性分析不相符?并且有時不能完全代表大多數(shù)評委的意見。出現(xiàn)這種情況主要原因是在定性分析過程中往往由于評委的偏好的程度無法計算，而在定量打分中這種偏好就得到了反映。在出現(xiàn)較大偏差，對平均值出現(xiàn)較大擾動時，個人在評標(biāo)工作中的策略型行為就會對評標(biāo)結(jié)果帶來影響。

投票選舉理論的奠基人之一C．L．Dodeson經(jīng)過大量的對比研究認(rèn)為，投票程序的“可縱性”和投票人(或決策者)的策略行為是普遍存在的。對于投票人在投票過程中隱瞞偏好、通過夸大或貶低投票對象，或者通過各種手段影響投票結(jié)果的行為我們稱其為策略型行為。我們認(rèn)為，當(dāng)評標(biāo)進(jìn)入后期的定量打分階段后就成為一種類似投票選舉的行為，因此也就可能會出現(xiàn)各種不同的策略型行為干擾這個過程。以下僅討論在定量打分中一種比較隱蔽的策略型行為對評標(biāo)工作的影響。

2個案的定性分析

在一個項目評標(biāo)過程中，經(jīng)嚴(yán)格的資格審查預(yù)選后，參與投標(biāo)的單位只有3家，分別簡稱為A單位、B單位、C單位，三家單位具備的投標(biāo)條件相仿，但各有所長，都具備完成招標(biāo)項目的能力。參加評標(biāo)的評委共計13人，通過投標(biāo)書審查和討論后情況基本明朗，經(jīng)過初評得結(jié)果如下：

6人認(rèn)為A>B>C

2人認(rèn)為B>A>C

2人認(rèn)為C>A>B

1人認(rèn)為C>B>A

1人認(rèn)為A>C>B

1人認(rèn)為B>C>A

A>B>C表示A優(yōu)于B和C而B優(yōu)于C，如果用少數(shù)服從多數(shù)的一票法來分析，那么A得到7票，B得到3票，C得到3票，顯然A得到了超過半數(shù)的票。

表中的數(shù)值是認(rèn)為所在行單位比所在列單位優(yōu)的專家個數(shù)，如認(rèn)為A比B優(yōu)的專家總數(shù)有8位，所以第一行第二列記為8，其余類推。

以下采用不同的社會選擇函數(shù)對上例進(jìn)行求解

2.1波達(dá)法(即波達(dá)函數(shù)法)

波達(dá)法用被評單位與其他單位逐一比較時得到的得票總和作為該單位波達(dá)函數(shù)值，記為fB，我們將依據(jù)波達(dá)函數(shù)的大小排定各單位的優(yōu)劣。

為表述簡潔，把被評單位兩兩比較

時的得票按下表記錄：

--------------------------------------------------------------------------------

A

B

C

--------------------------------------------------------------------------------

A

-

8

8

B

4

-

9

C

4

4

-

--------------------------------------------------------------------------------

上例中，單位A的波達(dá)函數(shù)是表中第一行的和：

fB(A)=8+8=16

同理我們得到：fB(B)=4+9=13

fB(C)=4+4=8

因此根據(jù)波達(dá)法我們得到A>B>C

A單位顯然占有優(yōu)勢。

2.2康多瑟托法

康多瑟托法是用被評單位與其他單位逐一比較時得票最少的那一次所得票數(shù)作為該單位的康多瑟托法函數(shù)人的值，在上例中，被評單位B與AB相比時，與A相比的得票數(shù)最少為4票(即B所在行的最小值)，所以B的康多瑟托函數(shù)

fc(B)=4

同理可得fc(A)=8

fc(c)=4

因此，按康多瑟托法，專家組的排序為：

A>GB～GC

符號B～GC的含義是專家組們認(rèn)為B與C的優(yōu)劣無差異，即B與C應(yīng)排在相同名次上。

2.3南森法

南森法是一種逐步淘汰法，它在算出各單位的波達(dá)分以后不是以直接得分的多少來排序，而是將波達(dá)分最小單位淘汰出局，排在最后。然后再在剩下的單位中計波達(dá)分，再將分

數(shù)最小的單位排在后面。依次進(jìn)行這種操作，直到排定所有單位次序為止。在上例中我們可很容易的排出專家組的整體序是A>B>C，與波達(dá)法的排序完全相同。

2.4道奇遜法

道奇遜法的意思是用各單位與其他單位逐一比較時能戰(zhàn)勝其他單位所需增加的支持票數(shù)總和作為道奇遜函數(shù)fD的值，fD越小的單位越優(yōu)。在上例中，

fD(A)=一4+(一4)=-10

fD(B)=4+(-5)=-1

fD(C)=4+5=9

因此，按道奇遜法，專家組的整體排序應(yīng)是A>B>C。

2.5群體序的綜合

當(dāng)然上述各法在實際運用時各有所長，也各有各的缺點，所以僅僅用一種方法來得出群體排序都是缺乏說服力的，但我們?nèi)绻堰@幾種方法綜合排序，并將第一名記1分，第二名及并列第二記2分，第三名記3分，對所有的計算方法的結(jié)論進(jìn)行算術(shù)平均，并以計算結(jié)果來排序。

通過上述計算我們可認(rèn)為A方案顯然為優(yōu)。

3定量打分過程

下面用實際工作中常用的定量打分方法對上述案例進(jìn)行分析，看一看會出現(xiàn)什么新的變化：

在評標(biāo)過程的最后，13位評委按主持人的要求用百分制的方法對三家單位的報價、質(zhì)量保證體系、技術(shù)方案、技術(shù)能力、資信等若干方面進(jìn)行詳細(xì)評估后對各單位直接按印象打

結(jié)論出來了C>A>B，完全和定性分析的結(jié)果不同，這是怎么回事?

4原因與對策

通過對上面的打分記錄分析后發(fā)現(xiàn)2、5、6號票的打分值明顯與群體的打分值偏離，他們對C單位的偏好程度嚴(yán)重偏離了平均值?？梢娢覀冊谶M(jìn)行初評時定性分析中的排序是未考慮每個專家的偏好程度，所以當(dāng)大多數(shù)專家按客觀情判斷公正打分時，如果出現(xiàn)個人慌報偏好，一個人打分的影響力和他與平均值的偏差的大小成正比，也就是說打分異常人的影響力是幾個正常打分人之和。而在大多數(shù)專家的評價中客觀公正度越高則少數(shù)人的干擾就越大，這樣就必然會使評價結(jié)果出現(xiàn)有利于打分異常人的情況，整個評標(biāo)過程擾了。

作者試圖用以下方法來排除這種干擾。

4.1舍棄最高分和最低分的方法

--------------------------------------------------------------------------------

專家序號

A

B

C

對應(yīng)的偏好表達(dá)公式

--------------------------------------------------------------------------------

1

90

88

86

A>B>C

2

75

71

96

C>A>B

3

89

85

84

A>B>C

4

87

88

82

B>A>C

5

67

65

94

C>A>B

6

66

70

95

C>B>A

7

88

89

84

B>A>C

8

86

91

88

B>C>A

9

89

87

83

A>B>C

10

91

85

83

A>B>C

11

96

93

90

A>B>C

12

93

85

87

A>C>B

13

95

90

88

A>B>C

平均分

85.54

83.62

87.69

--------------------------------------------------------------------------------

這種方法在體育比賽裁判打分時經(jīng)常使用，但也有它的局限性，如在上例中去掉一個最高分去掉一個最低分后得：

A=86.27；B=84；C=87.46仍然是C>A>B

如去掉兩個最高分和兩個最低分后得：

A=87.56；B=85.33；C=87.11變成了A>C>B

可見當(dāng)慌報個人偏好的人數(shù)較多，其在行為上的偏離度較大時，這種方法是無法界定應(yīng)該舍棄的評分?jǐn)?shù)是幾位，同時如果操作不當(dāng)舍棄太多，則進(jìn)入計算的有效打分太少義會對序的排列產(chǎn)生新的不良影響。

4.2剔除誤差法

由于評標(biāo)人員有慌報偏好的可能，同時也為了防止個別人員的不負(fù)責(zé)任，我們應(yīng)用測量學(xué)中的誤差理論，對以上數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，發(fā)現(xiàn)誤差大的則予以刪除，提高數(shù)據(jù)的可信度，處理步驟如下：

首先計算單個指標(biāo)的數(shù)學(xué)期望值：

式中，Gji為第指標(biāo)的各點值，N為總?cè)藬?shù)；其次白塞公式計算均方根差：

最后再進(jìn)行數(shù)據(jù)合理性校驗

式中，δ為殘差；K(N)為判據(jù)(Chauvent)。

若δ>K(N)×δ

則應(yīng)刪除這個數(shù)據(jù)，然后重復(fù)上述步驟，直到全部數(shù)據(jù)完全符合(Chauvent)判據(jù)為止。

4.3公開評議法

把評標(biāo)的準(zhǔn)則作為群體規(guī)范，通過公開對評選票進(jìn)行評議，并利用群體壓力，以理智和輿論的壓力使個別人慌報偏好的行為不敢公開。

可在不記名投票后，再公開對每一張評票的合理性進(jìn)行公開討論確認(rèn)。確認(rèn)可以采用舉手表決的方式，對確認(rèn)的評票再由工作組進(jìn)行計算。這樣就使得慌報偏好的人不敢公開進(jìn)行他的策略活動，則不合理的投票將會得到最大的遏制，打分的偏差仍然會存在，但不至于太離奇，超出平均太多。上例中2、5、6號票在評議中肯定無法通過，那么重新計算評分結(jié)果為A=90.4；B=88.1；C=85.5，結(jié)論就與定性分析結(jié)果一致，仍然是A>B>C。

4.4記名評分法

這種方法要求所有的評委必須在打分表上署名而不是匿名，通過公開打分的過程使得個別有謊報個人偏好的評委不敢在打分過程中打出太離譜的分?jǐn)?shù)，而且這種方法也可對評標(biāo)專家的可靠性進(jìn)行分析，從而不斷提高評標(biāo)工作的科學(xué)和公正。為了加強(qiáng)保密，可采用將評委姓名欄設(shè)計為折疊密封方式，評標(biāo)結(jié)束后該評分表存檔備查。

4.5定性指標(biāo)定量化

由于專家定量打分往往是定性分析結(jié)果的一種數(shù)量上的變換，主觀因素較大。但是如果我們在評標(biāo)工作開始前做好大量的準(zhǔn)備工作，收集好大量的數(shù)據(jù)，就可以把一些相對容易分析的定性指標(biāo)定量化。在最近的幾次實踐中，我們采用了降低專家個人主觀定量打分比例增加客觀定量打分比例的方法進(jìn)行了有益的嘗試，并取得了一些經(jīng)驗。具體操作如下：

對一些比較容易分析的指標(biāo)在開標(biāo)前通過專家的分析討論確定分檔打分的標(biāo)準(zhǔn)，評標(biāo)時由工作組將被評歷年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分檔。專家組在評標(biāo)過程中對數(shù)據(jù)的真實性和計算的正確性進(jìn)行確認(rèn)，對分檔進(jìn)行評議后確定。工作組按確定的結(jié)果計算評標(biāo)對象的得分，從而使得主觀評價客觀化。在實踐中曾經(jīng)把主觀評價的比例從70％降低到了30％，并在實踐中得到了所有評標(biāo)專家的肯定。例如，在物資招標(biāo)采購中，開標(biāo)前確定進(jìn)行定量化分析的各種涉及物資質(zhì)量的指標(biāo)、質(zhì)量事故的評價以及分檔的范圍和對應(yīng)的得分。評標(biāo)中對各廠家的多年質(zhì)量指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計分析，并在此基礎(chǔ)上由評標(biāo)工作組按所分質(zhì)量檔次完成評標(biāo)對象產(chǎn)品質(zhì)量的分檔工作。專家組則對所使用數(shù)據(jù)的真實性、有效性進(jìn)行判斷，對數(shù)值化的評價結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，再根據(jù)確認(rèn)的結(jié)果由工作組計算得分，得分結(jié)果由專家組最后確認(rèn)。對于非關(guān)鍵指標(biāo)根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)和投標(biāo)書可由專家主觀進(jìn)行評價，但其評價結(jié)果所占權(quán)重將大大降低。在以往的評標(biāo)中，這些非關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo)的權(quán)重分僅占全部質(zhì)量分?jǐn)?shù)的20％。

另一種定性指標(biāo)定量化的方法就是可以利用模糊數(shù)學(xué)的方法對這些主觀指標(biāo)問題建立模糊綜合評價模型，將模糊因素數(shù)量化。為將定性問題定量化，這里很關(guān)鍵的一個問題就是標(biāo)度的問題，美國Pittsburgh大學(xué)的T．L．Saaty教授在層次分析法(AHP)中首次提出的1～9標(biāo)度可以對一些定性分析的問題按標(biāo)度定量化，這個方法可以在工程評標(biāo)中應(yīng)用。

5結(jié)束語

通過上面的分析可以看到在評標(biāo)過程中，個人的謊報偏好對評標(biāo)的結(jié)果是有影響的，而且影響的程度與打分的偏差是成比例的。在一個評標(biāo)團(tuán)體中，當(dāng)大多數(shù)評委的打分符合客觀實際、偏差較小時，個別人大偏差的分?jǐn)?shù)對結(jié)果的影響更大。這些行為必然影響招標(biāo)工作“公平、公正、公開”原則，因此我們在評標(biāo)工作中必須通過科學(xué)的方法、合理的程序?qū)@些行為產(chǎn)生的效果加以遏制。

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篇7

【論文摘要】本文采用實證方法，通過因子分析和邏輯回歸分析，對銀行員工工作滿意度的影響因素及影響程度進(jìn)行研究。本研究表明，銀行員工工作滿意度的影響因素包括工作本身、主管管理風(fēng)格，銀行政策及實施、同事關(guān)系、個人能力發(fā)揮、培訓(xùn)與晉升、工作報酬。其中，工作報酬對員工工作滿意度的影響程度最高，同事關(guān)系的影響程度最低。在此基礎(chǔ)上，針對各個影響因素提出相應(yīng)建議。

1引言

與其他行業(yè)不同，銀行員工為顧客提供的服務(wù)是無形的。服務(wù)的好壞往往靠顧客的感受和以往的經(jīng)歷來判斷，具有很強(qiáng)的主觀性；員工提供服務(wù)與顧客接受服務(wù)是同時發(fā)生的，員工與顧客的接觸非常頻繁，銀行能否獲得顧客的忠誠度，關(guān)鍵在于員工和顧客的關(guān)系發(fā)展到了何種程度。本文通過實證研究，探討了影響銀行工作人員工作滿意度的影響因素及影響程度，以期為銀行人力資源部門的管理工作提供一些有益建議。

1．1工作滿意度的定義

工作滿意度的正式研究始于Hoppock，他在1935年面世的《工作滿意度》(JobSatisfaction)一書中首次提出了工作滿意度的概念，他認(rèn)為工作滿意度是工作者心理與生理兩方面對環(huán)境因素的滿足感受。此后，工作滿意度便成為諸多學(xué)者探討和研究的課題。目前，理論界對員工工作滿意度的定義尚未統(tǒng)一，許多研究者都對工作滿意度的含義提出了自己的見解。

參考以上定義，筆者將工作滿意度定義為個體對目前工作所持有的一種整體看法，并會受個人內(nèi)在因素及外在環(huán)境影響而形成的一種態(tài)度和感覺。

1．2員工滿意度影響因素

自從工作滿意度概念提出之后，學(xué)者們對工作滿意度的研究主要集中在尋找滿意度的構(gòu)成維度和影響滿意感的因素上。隨著研究的不斷深入，學(xué)者們對于工作滿意度影響因素的表述日益紛繁復(fù)雜。到目前為止，國外關(guān)于工作滿意度影響因素的研究主要集中于個體特征、情境特征和情感特質(zhì)三個方面。Locker將影響員工工作滿意度的因素劃分為：工作本身、報酬、提升、認(rèn)可、工作條件、福利、自我、管理者、同事和組織外成員。March&Simon認(rèn)為工作滿意度的影響因素包括自我價值的實現(xiàn)、工作中各種關(guān)系的把握、工作角色與其他角色的和諧性。在國內(nèi)，2O世紀(jì)7O年代以前，有關(guān)工作滿意感的研究主要“隱身”于諸多激勵理論之中。冉斌建立的滿意度模型中涉及5個影響員工滿意感的因素：工作回報、工作背景、工作群體、企業(yè)管理和企業(yè)經(jīng)營。盧嘉等人認(rèn)為，工作滿意感的影響因素包括組織形象、領(lǐng)導(dǎo)因素、工作回報、工作協(xié)調(diào)和工作本身等5個方面。

2研究方法

2．1被試

在太原市區(qū)選擇一家商業(yè)銀行作為研究單位，進(jìn)行個案研究。共計調(diào)查了7O名員工，其中男性員工3O名，女性員工4O名。

2．2測量工具

調(diào)查問卷由三部分組成：第一部分用于了解員工對影響工作滿意度的各個因素的評價，這一組問題采用7點LIKERT量表進(jìn)行測量(“1”表示非常不同意，“7”表示非常同意)，共35個問題；第二部分調(diào)查員工對工作的總體滿意度，用“0”表示“否”，用“1”表示“是”；第三部分用來收集員工個人資料。

2．3研究程序

調(diào)查問卷統(tǒng)一發(fā)放，共發(fā)放70份問卷，實際回收65份，其中有效問卷61份。

2．4數(shù)據(jù)采集與分析：采用Spssl3．0統(tǒng)計包對所有數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計處理與分析。

3結(jié)果與分析

3．1描述性分析

可知，除了變量，Q9，Q10，Q11，Q12，Q18，Q30這6個變量之外，其他30個變量的平均值都比較高(介于4．03和5．26)之間。這表明員工對所有各項考察內(nèi)容的同意程度是比較高的。35個變量的標(biāo)準(zhǔn)差都比較小(介于0．82和1．38之間)，表明樣本內(nèi)部的差異程度都比較小。

3．2因子分析

使用Spssl3．0軟件包對調(diào)查問卷的第一部分35個變量進(jìn)行因子分析。巴特里特球體檢驗與KMO檢驗的結(jié)果表明，這次調(diào)查數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因子分析(巴特里特球體檢驗，統(tǒng)計量值為944．44，對應(yīng)的相伴概率為0．000；KMO值為0．640)。我們用主成分法來提取因子，然后用方差最大化正交旋轉(zhuǎn)法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，得出因子載荷矩陣。

旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣結(jié)構(gòu)明顯表明了35個變量分別屬于8個因子。我們根據(jù)各個因子中所含有變量的共性，為各個因子進(jìn)行命名。各個因子的名稱、特征值、方差貢獻(xiàn)率及累計方差貢獻(xiàn)率見表2。已有資料表明累計方差貢獻(xiàn)率達(dá)到60％可以接受。在本研究中，8個因子的累積方差貢獻(xiàn)率為86．552，大于60％，這表明因子保留了原始數(shù)據(jù)中較多的信息，因子分析的結(jié)果是可以接受的。

3．3回歸分析

回歸分析的主要目的是對因子分析的結(jié)果進(jìn)行檢驗。因為本次研究的因變量是二分變量，故采用了BinaryLogistic回歸模型對原始觀測數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。

我們采用Hosmer—Lemeshao方法來檢驗回歸模型的擬合優(yōu)度。該模型預(yù)測樣本的預(yù)測正確概率為90．2％，模型的擬合優(yōu)度是76．3％。

根據(jù)回歸分析中的Wald值，可以將這8個影響因素按其重要程度排列為：工作報酬；能力發(fā)揮；工作本身；主管管理風(fēng)格；政策實施；銀行經(jīng)營；培訓(xùn)與晉升；同事關(guān)系。

4結(jié)論

4．1影響員工滿意度因素及其影響程度

4．1．1工作報酬

本次研究中，工作報酬包括：不同崗位工資差距大；所得工資少；發(fā)放獎金合理和所在銀行工資偏低。本次研究結(jié)果表明，這個因素對員工滿意度的影響最大。因為報酬支付的公平性涉及到上下級關(guān)系、群體氛圍、團(tuán)隊凝聚力、組織績效以及企業(yè)可持續(xù)發(fā)展等問題，直接或間接地影響員工的行為、業(yè)績和滿意感。

4．1．2個人能力發(fā)揮

該影響因素包括工作得心應(yīng)手和在工作中能充分發(fā)揮能力。該因素對員工工作滿意度的影響僅次于工作報酬。長時間簡單、壓抑和繁瑣的工作不利于個體自身多方面能力的發(fā)揮，自主創(chuàng)新能力也受到限制，自我價值感也處于下降狀態(tài)，必然導(dǎo)致對工作喪失興趣。

4．1．3工作本身

本研究中，工作本身包括：工作富有挑戰(zhàn)性；對現(xiàn)有工作的興趣；工作職責(zé)規(guī)定明確；提供更多學(xué)習(xí)機(jī)會；工作范圍內(nèi)有決定權(quán)和工作成就度等6項指標(biāo)。該項因素對于員工工作滿意的影響也較為明顯。一般來講，工作缺乏挑戰(zhàn)性，過于單調(diào)和重復(fù)，往往會給員工帶來厭倦、煩悶和壓抑，導(dǎo)致員工作滿意度下降。

4．1．4管理風(fēng)格

包括領(lǐng)導(dǎo)愿意傾聽與工作有關(guān)問題；征詢下屬意見；與下屬交流；客觀評價業(yè)績；及時給予幫助和指導(dǎo)；適度授予權(quán)力；為員工利益著想和按照個人特點安排工作等八項指標(biāo)。作為自己工作的直接評價者和職位晉升以及薪酬調(diào)整的決定者，上級主管的工作作風(fēng)和管理風(fēng)格對于員工的工作熱情、績效有著重要影響。

4．1．5銀行政策及實施

該因素只要包括4個指標(biāo)：規(guī)章制度得到有效執(zhí)行，各部門職責(zé)明確；知道工資怎樣計算和部門之間定期交流。赫茨伯格認(rèn)為，公司政策和行政管理是最主要的保健因素之一，缺乏該因素會引起員工的不滿意。在戴維斯和羅佛肯斯等人開發(fā)的MSQ量表中，公司政策及實施也是影響員工滿意度的重要因素之一。

4．1．6銀行經(jīng)營

該影響因素包括：了解經(jīng)營狀況，清楚發(fā)展目標(biāo)和短期目標(biāo)能有效實施。冉斌認(rèn)為企業(yè)經(jīng)營是影響員工滿意感的因素之一。通過了解銀行遠(yuǎn)景和發(fā)展目標(biāo)，可以使員工認(rèn)識到自己的工作與銀行發(fā)展目標(biāo)之間的關(guān)系以及自己所處的位置，增強(qiáng)主人翁意識，從而提高工作滿意感。

4．1．7培訓(xùn)與晉升

該因素包括：用人主要重學(xué)歷；提拔不重經(jīng)驗；培訓(xùn)系統(tǒng)不深人和能看見晉升前景。調(diào)查顯示，員工對于工作能否給予自己提供學(xué)習(xí)、成長和發(fā)展的機(jī)會是非?？粗氐模绕涫谴髮W(xué)畢業(yè)生，工作中能否學(xué)到對自己今后發(fā)展有用的知識、技能和經(jīng)驗，企業(yè)能否為員工盡可能地提供開發(fā)和培訓(xùn)以及相關(guān)的學(xué)習(xí)援助計劃，往往會直接影響他們對企業(yè)、工作的選擇以及工作滿意度的評價。本研究中，由于銀行部門的培訓(xùn)體系較為完善，相應(yīng)的規(guī)章制度也很健全，所以該因素對員工工作滿意度的影響程度較小。

4．1．8同事關(guān)系

本研究中，同事關(guān)系包括：同事之間的互相幫助；工作配合默契；交流通暢和工作態(tài)度。人是有思想、有感情、有情緒的，工作中人們之間的關(guān)系往往會影響個體的態(tài)度和行為。由于在銀行工作更多的是面對廣大客戶，與上級領(lǐng)導(dǎo)和同事之間的交流與溝通有限，因此其影響程度最小。

4．2相關(guān)建議

4．2．1調(diào)整薪酬結(jié)構(gòu)，保證薪酬制度公平性

薪酬支付的公平性問題涉及到內(nèi)部公平與外部公平問題，因此，在制定薪酬方案時，不僅要考慮分配結(jié)果問題，分配程序上的問題以及分配結(jié)果反饋等問題，此外還要兼顧到薪酬的外部公平性問題。只有把各個方面的公平性問題考慮周到，才會避免導(dǎo)致員工不滿、挫傷他們內(nèi)在工作動機(jī)的情況，從而提高對所從事工作的總體滿意度。

4．2．2加大崗位流通力度，培養(yǎng)復(fù)合型人才

同一組織內(nèi)部不同崗位之間的輪換是現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展趨勢。通過讓員工在不同部門和崗位之間流動，不僅可以使其熟悉、了解公司各個部門的職責(zé)、任務(wù)，也可以使其在短時間內(nèi)掌握處理各項事務(wù)的技能，更為重要的是，在新的工作環(huán)境下，員工會處于一種受重視的狀態(tài)，工作的主動性會被調(diào)動，熱情也會被激發(fā)，而且工作技能的豐富不僅可以使員工自身成長為現(xiàn)代社會所需要的復(fù)合型人才，而且企業(yè)本身也會因此受益。

4．2．3注重員工職業(yè)生涯規(guī)劃，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展

能否在工作中獲得成長和發(fā)展，學(xué)習(xí)到新的知識和技能，自己的能力是否能得到發(fā)揮，是員工普遍關(guān)心的問題。因此，企業(yè)要根據(jù)員工自身的特點和情況，再結(jié)合企業(yè)所能提供的發(fā)展機(jī)會，為員工制定適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃，并采取相應(yīng)措施幫助員工實現(xiàn)自己的職業(yè)目標(biāo)和人生追求，這也符合“以人為本”的現(xiàn)代管理思想。

4．2．4建立多渠道溝通機(jī)制，改善人際交流

由于銀行工作的特殊性，上下級和同事直接的交流機(jī)會并不多。但有效的溝通同樣不容忽視。不管是上級向下級的命令、通知和傳達(dá)，還是下級向上級的匯報、請示和反映，還是不同部門、不同崗位等級上員工之間的交流和溝通都必須保持暢通無阻，必須形成良好的制度和文化氛圍，因為及時有效地溝通可以快速傳遞和分享信息，消除隔膜和壁壘，增進(jìn)協(xié)調(diào)和融洽，有利于企業(yè)及時地做出正確決策。

4．2．5改善辦公環(huán)境，體現(xiàn)人文關(guān)懷

篇8

同一客體上產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)權(quán)利重疊主要包括兩種情況：一是工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)競合，二是工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)發(fā)生沖突或?qū)埂Ｓ纱艘l(fā)的如在此情況下法律對權(quán)利人應(yīng)當(dāng)提供怎樣的保護(hù)、權(quán)利人如何運用現(xiàn)行法律最大限度地維護(hù)自身的合法權(quán)益等頗值得。

近幾年來，隨著人們知識產(chǎn)權(quán)意識的不斷提高，由同一客體上工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)權(quán)利重疊引發(fā)的法律問題越來越受到人們的關(guān)注。這其中既有工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)競合情況下，權(quán)利人尋求何種法律保護(hù)的迷惘，也有工業(yè)產(chǎn)權(quán)同著作權(quán)沖突引發(fā)的爭議，如《武松打虎圖》一案著作權(quán)人與商標(biāo)權(quán)人的爭執(zhí)、上海市第一中級人民法院審理的有關(guān)漫畫“三毛”的著作權(quán)人與商標(biāo)權(quán)人的糾紛等就頗具代表性。這在知識產(chǎn)權(quán)上提出了一個不容回避的問題：在工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)重疊的情況下，法律對權(quán)利人應(yīng)當(dāng)提供怎樣的保護(hù)？權(quán)利人如何運用現(xiàn)行法律最大限度地維護(hù)自身的合法權(quán)益？本文試作探討，以期拋磚引玉。

一、工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)的重疊

工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)重疊，主要是指工業(yè)產(chǎn)權(quán)中的商標(biāo)權(quán)、外觀設(shè)計專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)以及商號權(quán)與著作權(quán)在同一客體上的重合。它通常包括兩種情況：一是工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)競合，此時，只有一個權(quán)利人，權(quán)利客體既屬于著作權(quán)法上的作品，又依法產(chǎn)生了工業(yè)產(chǎn)權(quán)；二是工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)發(fā)生沖突或?qū)?，此時，不同民事主體對同一知識產(chǎn)權(quán)客體分別享有工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)。

商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)的重疊商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)在我國的法律中又稱“商標(biāo)專用權(quán)”，指注冊商標(biāo)權(quán)人對其注冊商標(biāo)依法享有的專有權(quán)。商標(biāo)權(quán)的客體是注冊商標(biāo)。我國法律規(guī)定，注冊商標(biāo)可以由文字、圖形或者其組合構(gòu)成。這樣，商標(biāo)權(quán)客體與著作權(quán)客體中的文字作品、美術(shù)作品、攝影作品、設(shè)計圖等有重合，這為在同一客體上發(fā)生商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)兩種權(quán)利的重疊提供了可能。遵循著作權(quán)法的基本精神，用作商標(biāo)的文字或者圖案只要具備獨創(chuàng)性，就可以成為著作權(quán)法保護(hù)的客體。這樣，在同一客體上就發(fā)生了商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)的重疊。同一文字或者圖案產(chǎn)生著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)的程序不盡一致，用作商標(biāo)的文字、圖案一旦創(chuàng)作完成（具有獨創(chuàng)性）即產(chǎn)生著作權(quán)，無需履行任何手續(xù)；而同一文字或者圖案要產(chǎn)生商標(biāo)權(quán)，則必須在創(chuàng)作完成之后由商標(biāo)局審查、公告、核準(zhǔn)注冊方可取得。在同一客體上產(chǎn)生的著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)，可以為同一民事主體享有，亦可由不同民事主體分別享有。當(dāng)兩種權(quán)利為同一民事主體享有時會引發(fā)這樣一個法律問題：這一客體是否受《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》雙重保護(hù)？有學(xué)者主張，同一文字或者圖案只能受一種法律保護(hù)，著作權(quán)先于商標(biāo)權(quán)產(chǎn)生，兩權(quán)又同屬知識產(chǎn)權(quán)的范疇，所以一旦該客體經(jīng)商標(biāo)局審查核準(zhǔn)注冊為商標(biāo)后，其著作權(quán)即不復(fù)存在。也有學(xué)者主張，兩權(quán)雖有重疊，但彼此在本質(zhì)上獨立，誰也無法吸收另一方。當(dāng)同一客體上的著作權(quán)與商標(biāo)權(quán)分屬不同民事主體時，就勢必形成權(quán)利的沖突或?qū)梗段渌纱蚧D》一案的復(fù)雜情節(jié)便是典型。

外觀設(shè)計專利權(quán)與著作權(quán)的重疊專利法上的外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)上的新設(shè)計。它通過造型與圖案的結(jié)合、造型與色彩的結(jié)合、圖案與色彩的結(jié)合，構(gòu)成對產(chǎn)品外型三維空間的造型設(shè)計或者二維平面設(shè)計。將外觀設(shè)計專利權(quán)的客體與著作權(quán)的客體進(jìn)行比較，不難看出兩者亦有重合，即外觀設(shè)計往往同時又構(gòu)成著作權(quán)客體中的美術(shù)作品。這就是說，用作申請專利權(quán)的外觀設(shè)計如果具備獨創(chuàng)性，從其創(chuàng)作完成時起就構(gòu)成著作權(quán)法意義上的美術(shù)作品，受著作權(quán)法保護(hù)；權(quán)利人將此申請并經(jīng)批準(zhǔn)獲得外觀設(shè)計專利權(quán)后，它又成為專利權(quán)的客體。外觀設(shè)計專利權(quán)與著作權(quán)在同一客體上的重疊引發(fā)與上文所述商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)重疊同樣的法律問題：兩權(quán)為同一民事主體所掌握時能否受雙重法律保護(hù)，以及兩權(quán)為不同民事主體所掌握時的權(quán)利沖突。

商業(yè)秘密權(quán)與著作權(quán)的重疊商業(yè)秘密指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。這里的技術(shù)信息和經(jīng)營信息，包括設(shè)計、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作、管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷政策、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書等信息。對比商業(yè)秘密的信息內(nèi)容與著作權(quán)法保護(hù)的作品種類不難看出，有些商業(yè)秘密可以構(gòu)成著作權(quán)法上的作品。商業(yè)秘密中的產(chǎn)品設(shè)計圖、工程設(shè)計圖，如果具有獨創(chuàng)性即可構(gòu)成受著作權(quán)法保護(hù)的作品。同樣，受著作權(quán)法保護(hù)的作品中的產(chǎn)品設(shè)計、工程設(shè)計圖及其說明，如果具有實用性、秘密性、保密性，就可構(gòu)成受反不正當(dāng)競爭法保護(hù)的商業(yè)秘密?？傊谏虡I(yè)秘密享有著作權(quán)的情況下發(fā)生商業(yè)秘密權(quán)與著作權(quán)的重疊。

將享有著作權(quán)的作品中的著名標(biāo)題、角色名稱等登記為的商號，也會發(fā)生兩權(quán)（商號權(quán)與著作權(quán)）在同一客體上的重疊[1]。

工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)在同一客體上的重疊狀況在某些情況下會變得更為復(fù)雜。例如，著作權(quán)人將自己的美術(shù)作品既申請商標(biāo)注冊，又申請獲得外觀設(shè)計專利，則權(quán)利人就成為著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、外觀設(shè)計專利權(quán)三種權(quán)利的主體，法律對權(quán)利人應(yīng)當(dāng)給予何種程度的保護(hù)問題會變得更加突出。如果同一客體上的著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、外觀設(shè)計專利權(quán)分屬多個不同民事主體，包括著作權(quán)人將同一作品授權(quán)多個民事主體分別作為不同種類商品或服務(wù)的商標(biāo)進(jìn)行注冊，此時，各權(quán)利人之間的權(quán)利沖突或?qū)挂鄷兊酶訌?fù)雜。

二、工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)重疊引出的法律問題

在同一知識產(chǎn)權(quán)客體上發(fā)生工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)的重疊，有兩個法律問題值得深入討論。首先，當(dāng)同一客體上的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)為同一民事主體所掌握時，權(quán)利人能否可以同時受到工業(yè)產(chǎn)權(quán)法和著作權(quán)法的多重保護(hù)。如果只能適用一種法律，應(yīng)當(dāng)依據(jù)哪種法律主張權(quán)利；如果能夠受到多重法律保護(hù)，法律依據(jù)何在？在同一侵權(quán)案件中，權(quán)利人可否同時主張多種權(quán)利？其次，當(dāng)同一客體上的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)為不同民事主體分別掌握時，一方面，經(jīng)著作權(quán)人許可在其作品上取得的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，如將著作權(quán)人的美術(shù)作品經(jīng)許可申請獲準(zhǔn)商標(biāo)注冊或申請取得外觀設(shè)計專利權(quán)，是否會著作權(quán)人作品的著作權(quán)保護(hù)；另一方面，對于未經(jīng)許可將他人享有著作權(quán)的作品申請并獲得工業(yè)產(chǎn)權(quán)的，著作權(quán)人如何對抗已經(jīng)生效并超過了法定異議期的工業(yè)產(chǎn)權(quán)。

首先討論第一個問題。

工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)競合情況下，權(quán)利人可否受多重法律保護(hù)問題在各國相關(guān)法律中的規(guī)定不盡相同。英美法往往力圖從法律的層次上尋求一條工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)的分界線。例如美國版權(quán)法只保護(hù)可以同物品的實用方面區(qū)別開來單獨存在的繪畫、刻印或者雕塑特征，將成分同實用成分不可分的實用藝術(shù)作品排斥在版權(quán)法保護(hù)之外，由工業(yè)產(chǎn)權(quán)法去保護(hù)。英國1988年版權(quán)法第52條中有這樣的規(guī)定：經(jīng)著作權(quán)人許可，將藝術(shù)作品用于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的，其保護(hù)期為25年，而不再是作者終生加死后70年。該25年的保護(hù)期滿，以任何種類物品之方式復(fù)制這種作品、為制作種類物品而實施的任何行為以及實施與如此制作的物品相關(guān)的任何行為，都不侵犯該作品的版權(quán)。大陸法系的很多國家則傾向于對工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)競合情況下的權(quán)利人實行多重保護(hù)。如德國著作權(quán)法第2條明確規(guī)定，本法保護(hù)實用藝術(shù)作品，著作權(quán)保護(hù)與外觀設(shè)計保護(hù)不相互排斥。法國1992年著作權(quán)法第112條也規(guī)定，本法保護(hù)實用藝術(shù)作品。西班牙1987年著作權(quán)法第3條則明文規(guī)定，作者的權(quán)利與“作品可能具有的工業(yè)產(chǎn)權(quán)”是“相容”的。

從運用法律武器充分保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益角度來，當(dāng)工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)競合時權(quán)利人應(yīng)當(dāng)能夠得到多重法律保護(hù)。我國《民法通則》第5條規(guī)定：“公民、法人的合法權(quán)益受法律保護(hù)。任何組織和個人不得侵犯?！惫I(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)在知識產(chǎn)權(quán)范疇中是平行的權(quán)利，彼此不能吸收，因此也不允許禁止權(quán)利人在同一客體上既主張工業(yè)產(chǎn)權(quán)，又主張著作權(quán)。有效保護(hù)民事主體的合法民事權(quán)益，是我國民事法律制度的基本原則。在著作權(quán)與工業(yè)產(chǎn)權(quán)確實發(fā)生競合的情況下，如果不允許權(quán)利人在同一知識產(chǎn)權(quán)客體上既主張工業(yè)產(chǎn)權(quán)又主張著作權(quán)，則權(quán)利人的合法權(quán)益就得不到有效保護(hù)。例如：依照我國《反不正當(dāng)競爭法》第10條的有關(guān)規(guī)定，侵犯商業(yè)秘密的行為只有屬于：（1）采用盜竊等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密；（2）惡意披露、使用商業(yè)秘密；（3）惡意獲得商業(yè)秘密的情況，商業(yè)秘密權(quán)利人才可依法尋求法律救濟(jì)，但如果商業(yè)秘密權(quán)人因個人行為不慎或管理上的疏漏致使商業(yè)秘密為他人所知，此時權(quán)利人的“合法民事權(quán)益”又如何得到法律保護(hù)呢？倘若允許商業(yè)秘密權(quán)人對可構(gòu)成著作權(quán)法上的作品的商業(yè)秘密同時主張著作權(quán)，那么他便可從著作權(quán)的角度對其合法權(quán)益進(jìn)行保護(hù)。又如，依照我國《專利法》，一件外觀設(shè)計專利的法定保護(hù)期為10年，期限屆滿，即進(jìn)入公有領(lǐng)域。如果這件外觀設(shè)計同時又屬于《著作權(quán)法》意義上的美術(shù)作品，那么因為權(quán)利人將此申請獲得了專利而不能再對此主張著作權(quán)，這對權(quán)利人來講是極不公平的，法律對其權(quán)利的保護(hù)是不充分的，因為著作權(quán)的保護(hù)期遠(yuǎn)遠(yuǎn)長于外觀設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)期。

我國知識產(chǎn)權(quán)法盡管沒有處理工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)競合的明文規(guī)定，但從相關(guān)法律條款中可以得出相應(yīng)結(jié)論?！渡虡?biāo)法實施細(xì)則》第25條規(guī)定，“侵犯他人合法的在先權(quán)利進(jìn)行注冊”，商標(biāo)局將依法撤銷已注冊的商標(biāo)。這里所講“他人合法的在先權(quán)利”，明顯包括他人在先享有的著作權(quán)。這表明，在同一客體上可以同時產(chǎn)生著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)，但前提是取得后一權(quán)利時不得侵犯他人在先權(quán)。《專利法》無侵犯他人在先權(quán)利申請的專利權(quán)將被撤銷的明文規(guī)定，但該法第5條有“對違反國家法律、公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)”的規(guī)定，“違反國家法律”中的“法律”應(yīng)當(dāng)包括《著作權(quán)法》中未經(jīng)許可不得利用他人作品的規(guī)定，也就是說，專利權(quán)只要未與在先權(quán)對抗，即可受法律保護(hù)。通過上述分析可以看出，公民和法人在主張工業(yè)產(chǎn)權(quán)時，除遵守工業(yè)產(chǎn)權(quán)法外，同時也不得違反《著作權(quán)法》；在主張著作權(quán)時，除遵守著作權(quán)法外，還應(yīng)不違反工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，其中，沒有優(yōu)先適用哪個法的問題。同理，一民事主體在同一客體上取得工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)，只要符合法律規(guī)定，也沒有一權(quán)優(yōu)于另一權(quán)、一權(quán)排斥另一權(quán)的問題。

民事主體在同一客體上發(fā)生著作權(quán)與工業(yè)產(chǎn)權(quán)的重疊，可以得到多重法律保護(hù)。但當(dāng)其權(quán)利受到侵犯時，在同一案件中他只能根據(jù)具體案情，選擇對其有利的一種法律主張權(quán)利，不能既要求著作權(quán)法的救濟(jì)又要求工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的救濟(jì)，否則就與保護(hù)民事主體合法權(quán)益、公平合理等原則相抵觸了。例如某甲將自己的美術(shù)設(shè)計作品申請獲準(zhǔn)了外觀設(shè)計專利權(quán)，當(dāng)他發(fā)現(xiàn)某乙未經(jīng)許可擅自使用其外觀設(shè)計專利時，他要么控告某乙侵犯其專利權(quán)，要么控告侵犯其著作權(quán)，不能在同一訴訟中訴請某乙按專利侵權(quán)賠償后又按著作權(quán)侵權(quán)再次賠償。當(dāng)然，某甲可以根據(jù)收集的證據(jù)情況、侵權(quán)人的侵權(quán)行為、專利法和著作權(quán)法在賠償數(shù)額上的區(qū)別等情況，選擇對其更有利的一法作為救濟(jì)依據(jù)。

第一個解決了，第二個問題就明朗多了。

當(dāng)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)重疊且權(quán)利分屬不同民事主體時，各民事主體必須依法享有該客體上的著作權(quán)或工業(yè)產(chǎn)權(quán)。因為著作權(quán)是自作品創(chuàng)作完成產(chǎn)生，不需辦理任何手續(xù)，而工業(yè)產(chǎn)權(quán)的取得一般要經(jīng)過申請、批準(zhǔn)等法定程序（商業(yè)秘密權(quán)除外），所以，在同一知識產(chǎn)權(quán)客體上發(fā)生著作權(quán)與商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)的重疊時，著作權(quán)是“在先權(quán)”。（按照《反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定，商業(yè)秘密權(quán)也無需履行申請、批準(zhǔn)等法定程序即可取得，因此，如果在同一客體上發(fā)生商業(yè)秘密權(quán)與著作權(quán)的重疊，其中的權(quán)利無在先在后之分。）依照我國《商標(biāo)法》和《專利權(quán)》的有關(guān)規(guī)定，商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)的取得不得侵犯他人合法在先權(quán)利。這樣，當(dāng)在一著作權(quán)客體上取得商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)時，必須征得著作權(quán)人的許可，此時，同一客體上的著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)才能依法為不同民事主體所掌握。很顯然，經(jīng)過著作權(quán)人許可，以其作品為客體又取得商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的，原則上不著作權(quán)人著作權(quán)的保護(hù)，因為著作權(quán)與工業(yè)產(chǎn)權(quán)是并列的。當(dāng)然，著作權(quán)人許可他人將自己的作品申請商標(biāo)注冊或外觀設(shè)計專利，其著作權(quán)的行使會受到一定程度的限制。例如，著作權(quán)人將自己的作品許可某甲申請注冊為某類商品的商標(biāo)，則他不得在向第三人作同樣的授權(quán)，但他可以將自己的作品授權(quán)第三人申請注冊為其他類商品的商標(biāo)，否則勢必與商標(biāo)法的基本精神相抵觸。同樣，著作權(quán)人將自己的作品授權(quán)他人申請外觀設(shè)計專利，其著作權(quán)也要受同種限制。

對于未經(jīng)著作權(quán)人許可，以其作品為客體取得商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的，著作權(quán)人對其的對抗有兩種情況：一是如果對方的商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)尚在法定異議期內(nèi)，著作權(quán)人可以“侵犯在先權(quán)利”為由，請求有關(guān)機(jī)關(guān)撤銷該商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)；二是如果對方的商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)已過法定異議期，著作權(quán)的撤銷申請無法加以實現(xiàn)，則可以依據(jù)《著作權(quán)法》的有關(guān)規(guī)定，以對方侵犯其著作權(quán)中的復(fù)制權(quán)和發(fā)行權(quán)為由，要求對方停止侵權(quán)并賠償損失，或者以對方權(quán)利的取得違犯為由請求宣告權(quán)利無效。

三、工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)重疊情況下的權(quán)利保護(hù)

工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)重疊，由于其權(quán)利主體情況的不同，導(dǎo)致了法律保護(hù)狀況的不同。不過，工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)重疊所引出的復(fù)雜法律問題，對權(quán)利人最大限度地維護(hù)自身的合法權(quán)益不無啟發(fā)。

當(dāng)工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)在同一知識產(chǎn)權(quán)客體上發(fā)生重疊，且權(quán)利人為同一民事主體時，則其可以享受多重法律保護(hù)。此時對于權(quán)利人來講，應(yīng)當(dāng)善于靈活運用自己的多重權(quán)利，取得最佳的保護(hù)效果。一方面，權(quán)利人對同一客體既享有著作權(quán)，又享有工業(yè)產(chǎn)權(quán)，當(dāng)其對某一特定侵權(quán)人訴訟時，他只可選擇主張多重權(quán)利中的一種，不能同時主張多種權(quán)利。但在這一特定訴訟過程中，是主張著作權(quán)還是主張某一工業(yè)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人可以選擇，并且選擇所主張的權(quán)利不同，即意味著訴訟的法律依據(jù)不同，雙方當(dāng)事人的舉證責(zé)任不同，最終的司法結(jié)論也會有所不同。所以訴訟前的“選擇”頗有學(xué)問。另一方面，權(quán)利人在對多個侵權(quán)人進(jìn)行訴訟時，不一定對這多個侵權(quán)人都主張著作權(quán)或都主張工業(yè)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人可以根據(jù)具體情況，采取各個擊破的策略，對不同的侵權(quán)人分別提出不同的侵權(quán)之訴，以最大限度地減少訟累，爭取盡快且有把握地勝訴。再一方面，即使在對同一侵權(quán)人的訴訟過程中，著作權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)的多重權(quán)利主體因主張一權(quán)如著作權(quán)敗訴，也并不影響他就同一客體、同一侵權(quán)事實再以侵犯其某一特定工業(yè)產(chǎn)權(quán)為由并勝訴。

為了進(jìn)一步說明著作權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)的多重權(quán)利主體，可以根據(jù)具體情況，靈活運用自己的多重權(quán)利，取得最佳保護(hù)效果，在此引用一則案例。暢銷世界多國的“貝利愛爾蘭精英”牌露酒，由愛爾蘭貝利公司出品。該公司就其露酒商標(biāo)在多國申請獲得了商標(biāo)權(quán)，然后通過代銷合同許可他國的代銷商使用其商標(biāo)。澳大利亞一家“太平洋果酒公司”未與愛爾蘭貝利公司建立代銷合同關(guān)系，即從貝利公司在荷蘭的合法代銷人那里進(jìn)口了帶有上述商標(biāo)的貝利公司的露酒，在澳大利亞市場上出售。1985年，貝利公司向澳大利亞新南威爾士最高法院提訟，告太平洋果酒公司侵犯其商標(biāo)專用權(quán)和商標(biāo)圖案的著作權(quán)。次年3月，法院判決：被告太平洋果酒公司的經(jīng)銷活動不構(gòu)成對原告注冊商標(biāo)的侵權(quán)；但被告侵犯了原告商標(biāo)圖案的著作權(quán)；判被告停止此種經(jīng)銷活動。本案中，之所以被告的行為未構(gòu)成對原告的商標(biāo)侵權(quán)，是依據(jù)“權(quán)利用盡”原則，即權(quán)利人制造并出售的商品上的商標(biāo)，不會因再次銷售而侵犯商標(biāo)權(quán)。但本案原告商標(biāo)圖案的著作權(quán)卻未“用盡”。于是便出現(xiàn)了原告運用商標(biāo)法作依據(jù)敗訴，而在著作權(quán)訴訟中卻勝訴的結(jié)果?？梢姡鳈?quán)法在維護(hù)權(quán)利人工業(yè)產(chǎn)權(quán)方面具有不可忽視的作用。

在同一客體上發(fā)生工業(yè)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)的重疊且權(quán)利分屬不同主體時，勢必發(fā)生權(quán)利沖突。實踐中,我國對不同表現(xiàn)形式的沖突的處理是不同的[2].但解決問題的關(guān)鍵是，著作權(quán)是在先權(quán)，在這一著作權(quán)客體上取得的工業(yè)產(chǎn)權(quán)不應(yīng)侵犯在先的著作權(quán)。因此，在這種情況下，使用他人作品須認(rèn)清如下三個問題：首先，受著作權(quán)保護(hù)的作品，如果價值較高或者已產(chǎn)生了廣泛的影響，將其或其中的一部分當(dāng)作商標(biāo)、外觀設(shè)計等申請獲得工業(yè)產(chǎn)權(quán)，易于令該作品的“藝術(shù)價值”或“社會影響”轉(zhuǎn)移到貿(mào)易領(lǐng)域，從而提高此商標(biāo)或外觀設(shè)計所標(biāo)示商品的市場競爭力，為權(quán)利人贏得可觀的效益。因此，運用他人好的作品取得工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是創(chuàng)名牌、爭市場、增效益的重要途徑。其次，運用他人作品取得工業(yè)產(chǎn)權(quán)以不侵犯他人著作權(quán)為前提，因此必須與著作權(quán)人簽訂許可合同。在合同中，就作品使用的范圍、方式，雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)等達(dá)成一致，以免發(fā)生爭端。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，民事主體在使用他人作品進(jìn)行商標(biāo)注冊或申請外觀設(shè)計專利方面不得存有任何僥幸，如果自己的使用行為侵犯了他人的在先著作權(quán)，或者因許可合同中有關(guān)事項規(guī)定不明發(fā)生爭議，損失更大的往往是使用人，因為使用了一段時間的商標(biāo)或外觀設(shè)計已建立起了一定的信譽(yù)，如果被迫停止使用該商標(biāo)或外觀設(shè)計，主要的不是賠償問題，而是信譽(yù)的喪失。再次，合法取得商標(biāo)權(quán)或外觀設(shè)計專利權(quán)的主體以及著作權(quán)人，都應(yīng)當(dāng)在原有或約定的范圍內(nèi)行使各自的權(quán)利，任何一方不得超越范圍，不得影響另一方權(quán)利的行使。

【】

篇9

關(guān)鍵詞：民商法；經(jīng)濟(jì)法；經(jīng)濟(jì)法功能

任何一部門法的產(chǎn)生都是依從于它所處的社會歷史背景，其功能表現(xiàn)也總是反映一定歷史時期社會之需要。從歷史上看，商品經(jīng)濟(jì)是商法與經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)，商法產(chǎn)生于商品經(jīng)濟(jì)初始時期，經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生于商品經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的后期。經(jīng)濟(jì)法是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是在經(jīng)歷了以民商法為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟(jì)階段后國家全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，是國家權(quán)力與(市場)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。

經(jīng)濟(jì)法的功能，是指經(jīng)濟(jì)法作為一個有機(jī)體系，在一定的立法目的指引下，基于其內(nèi)在結(jié)構(gòu)屬性而與社會單位所發(fā)生的，能夠通過自己的活動(運行)造成一定客觀后果，并有利于實現(xiàn)法律價值，從而體現(xiàn)自身價值在社會中的實際特殊地位的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)法功能實現(xiàn)是建立在以民商法為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)條件下的，體現(xiàn)在市場經(jīng)濟(jì)的自身缺陷和民商法對市場經(jīng)濟(jì)自身缺陷的克服存在的局限。

一、反對權(quán)利濫用

就人們認(rèn)識社會現(xiàn)象的基點來講，主要有兩種方法論，即個體主義與整體主義。按整體主義的觀念，雖然社會有機(jī)體的存在與發(fā)展是以個體的存在及每一個體功能的發(fā)揮為基礎(chǔ)，但個體的存在及功能的發(fā)揮又都依社會的存在為條件，特別是在科學(xué)技術(shù)及社會化高度發(fā)展的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，個體所處社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r對其取得的經(jīng)濟(jì)成就尤為重要。不僅如此，就每一個體來講，社會總是先于個體存在。因此，從整體主義講，處于社會有機(jī)體中的功能個體的權(quán)利，與其說是持有者之權(quán)利，不如說是權(quán)利保持者之社會的權(quán)能而己。故經(jīng)濟(jì)法不是在授予個體以權(quán)利，而是在積極地限制或防范權(quán)利的濫用，以擔(dān)保權(quán)利人行使社會機(jī)能之可能性。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，某些經(jīng)濟(jì)權(quán)利的行使，從個別的、短期看并沒有侵犯另一權(quán)利，但從有機(jī)整體主義看，任何經(jīng)濟(jì)權(quán)利的行使都具有外部性，都可能對經(jīng)濟(jì)機(jī)體造成不良影響。因此，為了保證整個經(jīng)濟(jì)機(jī)體的健康、持續(xù)運行，任何經(jīng)濟(jì)權(quán)利的行使都應(yīng)有限度，超越限度行使權(quán)利即構(gòu)成權(quán)利濫用。

在社會秩序的形成過程中，人們并非總是遵循社會規(guī)范進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)和配合的。因此，偏離規(guī)范的行為是經(jīng)常發(fā)生的，特別是在以民商法為基礎(chǔ)的私法保護(hù)和倡導(dǎo)私權(quán)的前提下，這種現(xiàn)象的發(fā)生就更不足為奇。私法的基本精神就是在產(chǎn)權(quán)界定清晰的法律基礎(chǔ)上，充分肯定和保障權(quán)利的自由交換，即：“私法自治”。當(dāng)交易成本為零時，民商法足以使市場主體自愿、高效地達(dá)成交易，不需要公權(quán)力的介入。但是，隨著生產(chǎn)社會化程度日益提高和市場經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展，壟斷和限制競爭等市場障礙出現(xiàn)，市場經(jīng)濟(jì)合理地走向了自己的反面。比如，當(dāng)市場經(jīng)營主體依據(jù)合同自由形成卡特爾、縱向限制競爭協(xié)議的時候；或者依據(jù)合同自由和經(jīng)營自由，通過企業(yè)兼并形成壟斷，并支配市場的時候；或者依據(jù)經(jīng)營自由原則，實施不正當(dāng)競爭行為的時候；或者依據(jù)經(jīng)濟(jì)自由原則，間接損害社會公共利益、影響經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的時候，等等。這就需要公權(quán)力介入私權(quán)利領(lǐng)域，對私權(quán)利進(jìn)行限制，以防止私權(quán)濫用。經(jīng)濟(jì)法恰恰就是確認(rèn)政府干預(yù)，通過限制市場主體的過于自利的行為，對自利行為設(shè)定法律界限的。

可見，民商法積極鼓勵社會個體私權(quán)的實現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)法為保護(hù)社會整體利益，而主動積極地介入，以防止這種私權(quán)的濫用，二者功能基礎(chǔ)相同，功能方向相反。

二、制約權(quán)利行使過程中的非理

社會秩序與自由的對立統(tǒng)一為權(quán)利設(shè)定了界限，使經(jīng)濟(jì)法限制權(quán)利的功能具有存在基礎(chǔ)。辯證法告訴我們權(quán)利是通過限制自由而實現(xiàn)的，這種限制下的和諧狀態(tài)便是秩序。在社會秩序的動態(tài)平衡中，限制自由與實現(xiàn)權(quán)利的要求為經(jīng)濟(jì)法提供基礎(chǔ)。

在法制社會，個人利益與社會利益應(yīng)當(dāng)保持平衡。然而，個體利益與社會利益沖突是市場經(jīng)濟(jì)本身內(nèi)在的本質(zhì)矛盾，表現(xiàn)為壟斷、不完全競爭、不公平分配、經(jīng)濟(jì)投機(jī)、總量失衡、周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)、生態(tài)失衡等市場缺陷。這些缺陷表明個人利益只有與社會整體利益平衡發(fā)展才能得到實現(xiàn)，二者是相輔相成的。但在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，由于利益主體多元化、經(jīng)濟(jì)關(guān)系復(fù)雜化，作為“經(jīng)濟(jì)人”的市場主體均以追求自身最大利益為目的，因而不可能自覺地反映社會需要及其長遠(yuǎn)變動趨勢，也不可能自覺地實現(xiàn)當(dāng)前利益與長遠(yuǎn)利益、局部利益與整體利益的有效結(jié)合，他們出于“搭便車”的最底成本算計和為了追求利益的最大化，往往不會顧及對“公共產(chǎn)品”的破壞，更不會主動去維護(hù)。在這些方面，經(jīng)濟(jì)法具有傳統(tǒng)私法所不具有的功能。事實是國家憑借和利用公權(quán)力介入市場主體的私權(quán)利，責(zé)令私權(quán)利主體支付和承擔(dān)破壞成本，維護(hù)“公共產(chǎn)品”，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。這種公權(quán)為了維護(hù)整體利益和長遠(yuǎn)利益而介入、干預(yù)私權(quán)而產(chǎn)生的社會關(guān)系，恰恰是經(jīng)濟(jì)法調(diào)整范圍。

從個人本位轉(zhuǎn)向?qū)ι鐣疚坏钠?，是西方法哲學(xué)或立法指導(dǎo)思想在當(dāng)代的重大變化，經(jīng)濟(jì)法的出現(xiàn)正是這種變化在規(guī)范上的表現(xiàn)。社會本位作為一種法哲學(xué)原則并不是對個人私權(quán)本位的否定或絕對替代，而只是將傳統(tǒng)民商法中的“公序良俗”原則延伸到更為廣泛的社會生活中，用以制約權(quán)利行使過程中的某些非理。與民商法追求個體財富的最大化相比，經(jīng)濟(jì)法則強(qiáng)調(diào)個體為了社會整體利益必須做出犧牲。

三、確保權(quán)利實現(xiàn)的公平環(huán)境，維護(hù)市場競爭秩序

經(jīng)濟(jì)法的主要功能之一就是促進(jìn)市場主體有效、公平、公正的競爭，維護(hù)市場競爭秩序。市場經(jīng)濟(jì)自身無法克服的缺陷，都需要經(jīng)濟(jì)法規(guī)制。正如有的學(xué)者所言：“國家運用公權(quán)力以經(jīng)濟(jì)法律形式對市場失靈進(jìn)行干預(yù)，力圖使市場獲得最理想的資源配置效率?！?/p>

西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展史表明，一個健康穩(wěn)定的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式來自于其廣大市場主體的自身活力的發(fā)揮，而不是拔苗助長，更不是代替。當(dāng)個體的自由得到較好保障和發(fā)揮的時候，社會發(fā)展往往顯得穩(wěn)定和有效。當(dāng)個體自由受到較多限制或壓制的時候，社會發(fā)展則往往顯得固步不前甚至混亂。個體自由和發(fā)展永遠(yuǎn)是社會的主旋律，是健康社會內(nèi)在的東西。所以，因市場失靈等引起的社會問題雖然需要國家外在力量的矯正，但這也只是矯正，它永遠(yuǎn)不能代替市場自由本身。任何個體利益最大化的實現(xiàn)只能由他自己去感覺和憑自己的能力達(dá)到，他人包辦不了，也代替不了，別人所能做的只能是幫助或推動而已?！敖?jīng)濟(jì)法對市場的干預(yù)，完全緣于市場失靈的存在，所以，經(jīng)濟(jì)法的干預(yù)范圍應(yīng)該嚴(yán)格限定在市場失靈的范圍之內(nèi)，因為對不存在失靈的市場進(jìn)行干預(yù)，只會侵犯經(jīng)濟(jì)人的私權(quán)而無任何有效益的干預(yù)產(chǎn)出，只會減弱經(jīng)濟(jì)人良性的自利能力，同時激化經(jīng)濟(jì)人自利動機(jī)中的非理性成分，從而破壞市場機(jī)制的正常運行規(guī)律?！?/p>

因此，市場經(jīng)濟(jì)下國家干預(yù)的合理性與正當(dāng)性應(yīng)以市場主體的意志自由和有效競爭為標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)濟(jì)法不能取代民商法，而是以民商法為基礎(chǔ)。而且，經(jīng)濟(jì)法對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)不僅在于預(yù)防、克服和彌補(bǔ)市場缺陷，更主要的是運用國家強(qiáng)制力對各種非市場因素障礙予以消除，建立公平、自由、有效的市場競爭秩序，從而為民商法奠定和維持存在的基礎(chǔ)。如果說民商法強(qiáng)調(diào)對所有的市場主體的平等保護(hù)以保證競爭活力的話，那么，經(jīng)濟(jì)法就是強(qiáng)調(diào)對部分市場主體偏重保護(hù)(弱勢主體)的同時防止絕對優(yōu)勢主體濫用權(quán)利以保證充分競爭的實現(xiàn)。

四、規(guī)制經(jīng)濟(jì)權(quán)力

20世紀(jì)60年代以后，國家全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)又嚴(yán)重阻礙了社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，出現(xiàn)了“政府失靈”。國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)事實上是一種外在的東西，它不可能內(nèi)化到市場主體自身自覺自愿的層面。因此，國家干預(yù)與市場主體之間永遠(yuǎn)存在著一個忽近忽遠(yuǎn)的距離，這種忽近忽遠(yuǎn)的距離必然導(dǎo)致國家對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)不當(dāng)。同時，國家干預(yù)還存在著一個更大的、而且更難以把握的行政官員的無定性的行為問題。國家權(quán)力不會自發(fā)地運行和生效，它必須由具體的政權(quán)機(jī)構(gòu)和國家工作人員來執(zhí)行。而無論是各個政權(quán)機(jī)構(gòu)還是組成他們的國家工作人員，均有區(qū)別于社會公眾利益的自身利益?！皞€人利益確實是可以歸之于人們所有不幸和所有幸福的根源。不可能不是如此，因為個人利益決定我們所有的行動?！眹覚?quán)力執(zhí)行者的自身利益與社會公眾利益未必相符，當(dāng)二者沖突時，權(quán)力執(zhí)行者將自身利益從社會公眾利益中分離出來并帶入國家權(quán)力之中，造成國家權(quán)力的異化。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者布坎南也認(rèn)為，政府的政策制定者同經(jīng)濟(jì)人一樣是有理性的、自私的人，他們就像在經(jīng)濟(jì)市場上一樣在政治市場中追求著自己的最大利益，而不管這些利益是否符合公共利益。

因此，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力也需要規(guī)制，并且經(jīng)濟(jì)法規(guī)制經(jīng)濟(jì)權(quán)力的功能也是市場主體有效抵制政府非法干預(yù)的根據(jù)和手段，凡是沒有法律明確授權(quán)的政府干預(yù)都可以看作非法干預(yù)，各經(jīng)濟(jì)主體可以拒絕。經(jīng)濟(jì)法作為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)之法，其存在的根基是市場經(jīng)濟(jì)的不足，而且該不足同時需要國家干預(yù)和國家能夠干預(yù)；其發(fā)展的生命力在于一個能充分尊重市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和有效駕馭國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高效政府，以及一套能有效規(guī)范和制約政府行使行政權(quán)力的制度和程序規(guī)則；而其內(nèi)容則是有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策和保證這些經(jīng)濟(jì)政策如何出臺的經(jīng)濟(jì)決策程序。

五、振興和扶持市場主體的發(fā)展

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場在資源配置中雖仍然起著基礎(chǔ)性作用，自由競爭，優(yōu)勝劣汰，但國家有責(zé)任培育和扶持市場主體，以克服民商法意思自治存在的狹隘性、盲目性的弊端。為了扶持市場失敗者，救濟(jì)社會弱者，以社會為本位的經(jīng)濟(jì)法應(yīng)運而生。它通過扶持市場失敗者，救濟(jì)社會弱者，培植他們的競爭力，讓他們重新獲得均等的機(jī)會參與自由競爭。通過確立每個人作為人的主體地位，保護(hù)每個人作為人的應(yīng)有權(quán)利，從而真正解放人，解放社會。它由作為整個社會總代表的國家站在全社會的高度進(jìn)行總體規(guī)劃、宏觀調(diào)控，為在世界中無知的市場主體提供各種科學(xué)、權(quán)威的信息參考，只有在這種情況下，民商法的意思自治才有意義。

市場經(jīng)濟(jì)的重要特征就是主體多元化，完善的市場經(jīng)濟(jì)必然包括企業(yè)、社會團(tuán)體和公民在內(nèi)的活躍的各類市場主體體系。在我國，經(jīng)濟(jì)法振興和扶持市場主體發(fā)展的功能還應(yīng)包括對國有企業(yè)的深化改革，從法律上保證國有企業(yè)成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的獨立的市場合格主體，參與市場活動，以改善經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，確保國有資產(chǎn)保值增殖。

六、結(jié)語

探討經(jīng)濟(jì)法的功能具有重要意義。在現(xiàn)代社會，無一國家不采用多種法律規(guī)范，由多個法律部門構(gòu)成自己的法律體系。大陸法系國家一般將法律體系中的法律規(guī)范分為公法和私法，那么經(jīng)濟(jì)法是屬于公法，還是私法呢?公法調(diào)整非平等主體之間的社會關(guān)系，以確認(rèn)公權(quán)并使其服從法律規(guī)制為根本任務(wù)，強(qiáng)調(diào)的是運用公共權(quán)力，管理者意思先定，以社會責(zé)任為本位。私法調(diào)整平等主體之間的社會關(guān)系，以確認(rèn)私權(quán)并保證其實現(xiàn)為己任，強(qiáng)調(diào)“意思自治”，合同自由，經(jīng)營自由，以個益為本位。經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的社會關(guān)系是非平等主體之間的社會關(guān)系，這種社會關(guān)系的一方參加者是以社會公共管理者身份出現(xiàn)的政府及其經(jīng)濟(jì)行政機(jī)關(guān)。從上述經(jīng)濟(jì)法功能的分析中可知，經(jīng)濟(jì)法對其社會關(guān)系的調(diào)整，無一不是以社會整體和長遠(yuǎn)利益為本位并且需要借助國家權(quán)力介入私權(quán)領(lǐng)域的。毫無疑問，經(jīng)濟(jì)法是確認(rèn)和規(guī)范國家運用公權(quán)力干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)之法，屬于公法的范疇。以往有學(xué)者提出經(jīng)濟(jì)法是屬于公法，但在某些方面具有私法屬性的觀點，是值得商榷的。

在我國加入世界貿(mào)易組織后，重新審視民商法和經(jīng)濟(jì)法在社會經(jīng)濟(jì)生活中所具有的獨特功能，有助于我國市場經(jīng)濟(jì)體系法學(xué)基礎(chǔ)理論的完善，有助于民商法、經(jīng)濟(jì)法法律部門的建立與獨立。更有助于加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)法的基礎(chǔ)理論研究，打通經(jīng)濟(jì)法總論和經(jīng)濟(jì)法分論有機(jī)聯(lián)系的渠道，克服和避免長期以來經(jīng)濟(jì)法研究當(dāng)中，總論和分論“兩張皮”的現(xiàn)象，使經(jīng)濟(jì)法學(xué)學(xué)科體系更具系統(tǒng)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，從而增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)法的說服力。

我國自從黨的提出以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法以來，在建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律體系的探索過程中，取得了喜人的成績，但是，由于長期未能對經(jīng)濟(jì)法的功能進(jìn)行準(zhǔn)確定位，致使我國經(jīng)濟(jì)立法出現(xiàn)了本可避免的混亂，造成了不應(yīng)有的損失。主要體現(xiàn)在：經(jīng)濟(jì)法立法與經(jīng)濟(jì)立法混同；經(jīng)濟(jì)法立法與民事立法、商事立法關(guān)系不順；經(jīng)濟(jì)法律體系內(nèi)部層次紊亂，缺乏有機(jī)聯(lián)系。表面看，經(jīng)濟(jì)立法轟轟烈烈，實際上，經(jīng)濟(jì)法立法冷冷清清。經(jīng)濟(jì)生活中，政府宏觀調(diào)控和市場微觀規(guī)制這一基本的市場經(jīng)濟(jì)立法領(lǐng)域同時存在法律空白，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要方面無法可依。事實上，我國經(jīng)濟(jì)生活中現(xiàn)在出現(xiàn)的市場秩序混亂、宏觀調(diào)控不力、經(jīng)濟(jì)執(zhí)法效果不佳等現(xiàn)象，不能不說是經(jīng)濟(jì)法功能定位不準(zhǔn)導(dǎo)致的結(jié)果。以民商法為基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)法為保障來發(fā)展經(jīng)濟(jì)的模式，已為世界多數(shù)國家的發(fā)展所證明。

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篇10

WTO（世界貿(mào)易組織）從字面上看，是指一個關(guān)于貿(mào)易的國際組織。但本文所述WTO的含義更為寬泛，它不僅是指一個貿(mào)易組織，根據(jù)語境，還意味著一個調(diào)整各國、各地區(qū)之間貿(mào)易關(guān)系的體制，一個世界貿(mào)易體制。[2]

研究WTO可以有不同的角度或方法，例如政策的角度、經(jīng)濟(jì)的方法。WTO肯定是一個貿(mào)易政策問題，而且是國際社會共同貿(mào)易政策問題。這個政策的目的，就是通過全球范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化或市場開放，使國際社會的普遍成員受益。為什么貿(mào)易自由化會達(dá)到這樣的目的？這又是經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于國際貿(mào)易分工的學(xué)說表明，跨國貿(mào)易自由化可以促進(jìn)生產(chǎn)力的效率和價值的普遍提高，從而實現(xiàn)各國經(jīng)濟(jì)利益的最大化。WTO正是這種理論的實際應(yīng)用。[3]

然而，政策和法律是不可分的。法律需要政策的內(nèi)涵，并為政策的目的服務(wù)。政策需要以法律形式體現(xiàn)，合法性不僅是政策的基礎(chǔ)，而且為政策建立了穩(wěn)定的預(yù)期。經(jīng)濟(jì)也不能脫離法律。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理需要形成制度或規(guī)范，通過保護(hù)和約束社會成員取得實際效用。[4]

因此，對WTO來說，無論其政策內(nèi)涵或經(jīng)濟(jì)學(xué)原理如何，也無論從哪個角度研究，法律都是重要因素。WTO作為一個世界貿(mào)易體制，歸根結(jié)底是要起作用的。它如何起作用？這是一個法律問題。研究WTO，法律不可或缺，法律同樣可以作為一種方法。

本文從法律上研究WTO.筆者想要說明的是國際公法對于WTO的作用或影響，或者說，是WTO對國際公法的依賴關(guān)系。國際公法對WTO的作用可能反映在許多方面，本文將擇要討論，旨在說明問題。

二、WTO是國際公共秩序的一部分

WTO作為一個世界貿(mào)易體制，是國際公共秩序的一個組成部分。國際公共秩序的主體主要是國家，它要解決的是以國家為基本單位的國際社會共同關(guān)心的問題，例如和平與安全問題、海洋權(quán)益問題、空間制度問題、金融管制問題。這些問題都具有跨越國界的性質(zhì)。WTO主要涉及國際間自由貿(mào)易問題，它通過關(guān)稅減讓等各種市場開放措施，達(dá)到自由貿(mào)易的目的。WTO從起源到今天，始終是一個以國家為主的國際體制。[5]這一點是法律上討論WTO首先要明確的。

建立世界貿(mào)易體制的設(shè)想，早在1944年布雷頓森林會議上就已經(jīng)提出。一些國家主要是美國和英國，根據(jù)自己互惠貿(mào)易的經(jīng)驗以及對貿(mào)易保護(hù)主義危害的認(rèn)識，主張建立國際貿(mào)易組織（InternationalTradeOrganization，簡稱ITO）。建立世界貿(mào)易體制實際上是重建戰(zhàn)后國際（公共）秩序的—部分。戰(zhàn)后國際秩序還有兩個重要部分，即國際政治體制和國際金融體制。這個秩序的發(fā)起者是協(xié)約國，美國扮演了重要角色。國際政治體制通過一系列會議，特別是與布雷頓會議大致同期的敦巴頓橡樹園會議得以確立，最后體現(xiàn)為1945年成立的聯(lián)合國組織。布雷頓森林會議雖然提出世界貿(mào)易體制設(shè)想，但它是各國財政部長的會議，解決的是國際金融體制的問題。會議成立了國際貨幣基金組織和世界銀行，國際金融體制由此建立。

1945年，美國以及剛剛成立的聯(lián)合國，繼續(xù)推動國際貿(mào)易組織的籌備工作。美國邀請一些國家談判締結(jié)—項關(guān)稅減讓的多邊協(xié)定。聯(lián)合國也呼吁召開國際貿(mào)易組織的制憲會議。從1946年到1948年，各國政府在倫敦、紐約、日內(nèi)瓦和哈瓦那分別舉行了四次會議，完成了國際貿(mào)易組織的起草工作。1947年的，還就關(guān)稅減讓的多邊協(xié)定進(jìn)行了談判，并且起草了關(guān)于關(guān)稅義務(wù)的一般條款。這兩部分構(gòu)成了所謂的關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT1947）。

然而，由于某些國家國內(nèi)法的原因，ITO沒有成立，GATT締約方遂通過簽訂一個《臨時適用議定書》，使GATT發(fā)生了“臨時”適用的效力。GATT因此成為事實上的世界貿(mào)易體制。在GATT存在期間，其締約方從最初的23個增加到128個（1994年），除香港等個別地區(qū)外，均為國家。GATT締約方主要是各國政府，經(jīng)歷了東京、烏拉圭等回合的談判，在服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域達(dá)成協(xié)議，發(fā)起并于1995年成立了WTO.中國于2001年12月加入了這個組織。WTO現(xiàn)有成員140多個，絕大多數(shù)都是國家，此外還包括歐共體、臺灣、香港和澳門等幾個非國家實體。

WTO之所以接納這些非國家實體，是其宗旨所決定的。WTO是—個貿(mào)易體制，主要考慮由關(guān)稅分割的不同市場的準(zhǔn)入或貿(mào)易自由流動問題。由于歐共體國家關(guān)稅統(tǒng)一而形成了單一市場，歐共體本身與世界其他國家和地區(qū)之間，也存在著貿(mào)易自由化問題，它成為WTO成員也就順理成章。臺灣、香港和澳門的情況類似，它們不僅是單獨的關(guān)稅區(qū)域，尤其臺灣和香港，還是世界范圍內(nèi)的重要貿(mào)易方，實現(xiàn)全球貿(mào)易的自由流動，需要考慮它們的存在。正因為如此，它們才為WTO所接納。它們在WTO中的地位也非常清楚，這就是“單獨關(guān)稅領(lǐng)土”。WTO接納這些非國家實體，并不從根本上損害WTO體制的性質(zhì)。

WTO的歷史發(fā)展表明，它是以國家為主的國際體制，國家是最重要的參與者。WTO作為一個貿(mào)易體制，是國際公共秩序的組成部分。在這方面，它和國際公共秩序的其他組成部分，例如國際金融體制甚至國際和平與安全體制，只有內(nèi)容的不同，并無本質(zhì)的差異。

三、條約是WTO建立和效力的依據(jù)

WTO作為國際公共秩序的一部分，與其他國際體制一樣，離不開國際公法，離不開國際公法的作用。國際體制的參加者主要是國家，國際體制內(nèi)發(fā)生的關(guān)系主要是國家之間的關(guān)系。這種關(guān)系正是國際公法調(diào)整的對象，國際公法主要就是調(diào)整國家之間關(guān)系的法律。國際公法的性質(zhì)，決定了它對于各個國際體制的作用。這種作用首先并且最明顯的，表現(xiàn)在對于國際體制的建立和效力方面。

國際體制無論體現(xiàn)為組織，還是體現(xiàn)為文件或協(xié)議，都依賴于國際公法意義上的條約。建立國際組織需要制訂組織約章，組織約章從公法上講就是條約，就是多邊條約。而不建立組織的國際體制，更是條約問題，參加體制的各方需要用而且只能用其訂立的書面協(xié)議來確定相互關(guān)系，這種書面協(xié)議就是條約。更重要的是，任何國際體制的建立，都是為了解決國際社會共同關(guān)心的問題。換言之，國際體制要在國際社會的現(xiàn)實中發(fā)揮一定的作用，如何發(fā)揮作用？就需要依靠國際公法包括條約的約束力。國際公法之所以是調(diào)整國家之間關(guān)系的法律，是因為它對國家有約束的效力。這種效力來自于國家的承認(rèn)：國家承認(rèn)國際公法具有約束的效力，愿意接受國際公法的約束。國家的這種承認(rèn)早已成為國際公法上的，一項確定原則，即“約定必須遵守”（pactasuntservanda）。國家參加條約就必須遵守條約的規(guī)定，履行條約規(guī)定的義務(wù)。國際體制通過國際公法的約束效力而發(fā)揮實際作用。

WTO的歷史發(fā)展，與條約的作用密不可分。如前所述，1944年到1948年，國際社會曾經(jīng)討論建立ITO，后以GATT代之，并在GATT基礎(chǔ)上發(fā)展了WTO.那么為什么ITO未能建立？為什么GATT能夠成功？為什么GATT能夠發(fā)展成為WTO？仔細(xì)分析，都是條約問題。

ITO是一個國際組織，它需要通過條約建立。而條約的締結(jié)又需要經(jīng)過一定的程序，主要是簽署或批準(zhǔn)。[6]只有經(jīng)過這樣的程序，條約才能生效并對當(dāng)事方產(chǎn)生約束的效力。簽署是國家行政機(jī)關(guān)主要是對外關(guān)系機(jī)關(guān)的事情。談判代表達(dá)成協(xié)議，由有權(quán)的行政當(dāng)局代表國家對協(xié)議的內(nèi)容表示同意，這就是簽署。批準(zhǔn)則是國家立法機(jī)關(guān)的事情，是立法機(jī)關(guān)對協(xié)議內(nèi)容表示的同意。批準(zhǔn)程序是現(xiàn)代國家體制在國際公法上的反映。由于條約涉及到在國內(nèi)法上的地位，包括作為國內(nèi)法在本國的實施，為了保證條約獲得本國法的地位并在國內(nèi)貫徹落實，立法機(jī)關(guān)對條約的批準(zhǔn)成為必需。立法機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)還意味著國內(nèi)社會廣泛參與國際法的制訂，或者說對行政權(quán)力的制約，因為立法機(jī)關(guān)通常是普選產(chǎn)生的?；\統(tǒng)地講，重要的條約特別是一般性多邊條約（包括建立國際組織的條約）都需要批準(zhǔn)。條約是否需要批準(zhǔn)由締約國決定，締約國可以在條約文本中規(guī)定本條約是否需要批準(zhǔn)。國內(nèi)法也可以對本國需要批準(zhǔn)的條約做出規(guī)定。簽署和批準(zhǔn)在國際公法上是有意義的。如果條約無需批準(zhǔn)，簽署就意味著國家對承受條約約束而表示的同意。如果條約需要批準(zhǔn)，則批準(zhǔn)才具有此等意義，在這種情況下，簽署僅僅代表國家行政機(jī)關(guān)對條約文本的認(rèn)可。

ITO因涉及參加國際組織，在參與起草的一些國家國內(nèi)法看來需要經(jīng)過批準(zhǔn)。然而，由于當(dāng)時國內(nèi)政治氣候的原因，美國國會拒絕批準(zhǔn)。美國國會的這一態(tài)度，導(dǎo)致了ITO的流產(chǎn)，因為缺少了美國這樣一個貿(mào)易大國的參加，該組織是沒有實質(zhì)意義的。[7]條約的批準(zhǔn)程序阻礙了ITO的建立。

GATT之所以能夠替代ITO而發(fā)揮作用，則是條約簽署的效果。1947年上起草的GATT，從美國國內(nèi)法來看，只要是作為關(guān)稅減讓及限制阻礙貿(mào)易措施的協(xié)議，而不涉及成立國際組織，是無需國會批準(zhǔn)的。美國行政當(dāng)局及其他一些國家的政府，出于對國際貿(mào)易秩序特別是各自利益的考慮，強(qiáng)烈希望GATT盡快實施。于是，它們制訂并簽署了《臨時適用議定書》，使其成為迅速生效的條約。[8]更重要的是，它們借該議定書適用GATT內(nèi)容，擴(kuò)展了條約的效力范圍。

理論上講，有關(guān)締約方直接簽署GATT并使其生效并非不可行，但至少有兩個法律的原因促使它們采用《臨時議定書》的方法。主要原因在于美國國內(nèi)法。美國行政當(dāng)局簽訂關(guān)稅減讓協(xié)議乃是根據(jù)國會法律的授權(quán)，而當(dāng)時的授權(quán)是臨時性的，即有關(guān)協(xié)議對美國的約束不能超過一定期限，美國行政當(dāng)局只能簽訂一定期限的協(xié)議。另一個原因是，刪除了成立國際組織條款的GATT，在其他一些締約方的國內(nèi)法上仍可能需要批準(zhǔn)，簽署《臨時議定書》可以避免拖延GATT開始適用的時間。[9]

為了繞過國內(nèi)批準(zhǔn)程序，有關(guān)締約方在《臨時適用書》中還做了一個特殊規(guī)定，這就是“祖父權(quán)”條款。按照該議定書的規(guī)定，GATT的第一部分最惠國待遇和關(guān)稅減讓義務(wù)，以及第三部分程序條款，是該議定書當(dāng)事方即GATT締約方必須履行的。而第二部分構(gòu)成了一種例外。該部分規(guī)定的一些重要義務(wù)，例如關(guān)稅手續(xù)、配額、補(bǔ)貼、反傾銷以及國民待遇等，不是締約方必須履行的義務(wù)，締約方享有所謂的祖父權(quán)，即它們有權(quán)繼續(xù)適用在其成為GATT締約方時已經(jīng)存在的國內(nèi)立法，即使此等立法與第二部分義務(wù)相沖突?！白娓笝?quán)”條款解決了大多數(shù)GATT締約方行政當(dāng)局同意適用GATI‘而產(chǎn)生的國內(nèi)憲法問題，使它們得以直接簽署《臨時適用議定書》。[10]

GATT通過《臨時適用議定書》對其締約方發(fā)生了約束效力。這種“臨時”的條約效力不斷地續(xù)展，一直到1995年WTO正式成立。GATT的事實存在和成功運行，與條約的作用是分不開的。

WTO的正式建立依賴于1994年馬拉喀什協(xié)議，它被稱為“WTO”。WTO被視為新條約而不是舊條約或GATT的修改。[11]這意味著WTO是1995年正式成立的國際組織，接受該及有關(guān)協(xié)議的GATT1947締約方以及歐共體都是WTO的創(chuàng)始成員方。[12]為什么該被作為新條約對待？因為作為舊條約需要修改GATT，這不僅僅是增加有關(guān)設(shè)立國際組織條款的問題，還意味著要經(jīng)過GATT復(fù)雜的修改程序以及加入程序。[13]而這些已經(jīng)沒有必要了。重要的是，GATT締約方已就建立一個貿(mào)易組織及全面適用GATT等問題，包括廢除GATT中的“祖父權(quán)”條款，達(dá)成了一攬子協(xié)議，新條約能夠使這些成果迅速生效，新條約成為選擇。

新條約不僅能夠反映新的協(xié)議成果，又能夠保持歷史的延續(xù)性。

WTO通過附件的形式，與WTO成立之前的各輪貿(mào)易談判成果，特別是1994年修訂的GATT連接在一起。[14]這些附件本身就是獨立的條約，它們在WTO的“傘”下又連成一體，構(gòu)成了WTO條約體系。這樣，盡管WTO只有區(qū)區(qū)16個條款，并且基本是建立國際組織的規(guī)定，但它通過條約之間的連接，繼承并發(fā)展了1947年GATT以來一直運行的世界貿(mào)易體制。

由此可見，世界貿(mào)易體制之所以能夠建立和運行，條約是法律上的決定因素。正是條約，為GATT締約方和WTO成員規(guī)定了關(guān)稅減讓等各項義務(wù)。也正是在條約基礎(chǔ)上，WTO才最終成立。根據(jù)“約定必須遵守”原則，承擔(dān)有關(guān)義務(wù)的國家和地區(qū)必須信守條約的規(guī)定。條約成為推動世界貿(mào)易自由化的有效手段。世界貿(mào)易體制通過條約發(fā)揮著調(diào)整全球貿(mào)易關(guān)系的實際作用。

四、影響WTO的國際公法領(lǐng)域

WTO的建立和運行依賴于條約。但在國際公法上，條約并不孤立地存在，它與國際公法一些重要問題或領(lǐng)域有著密切聯(lián)系，并深受這些領(lǐng)域的作用或影響。這些領(lǐng)域通過條約也深刻影響WTO.

第一個領(lǐng)域可以說是國際法的淵源。國際公法上有兩個主要淵源即造法方式，一是國際條約，二是國際習(xí)慣。條約是當(dāng)事方的明示同意，以條約方式產(chǎn)生的規(guī)則統(tǒng)稱為協(xié)定國際法（條約規(guī)則）。習(xí)慣是被接受為法律的一般國家實踐，以習(xí)慣方式產(chǎn)生的規(guī)則統(tǒng)稱為習(xí)慣國際法（習(xí)慣規(guī)則）。條約和習(xí)慣存在著互動關(guān)系。[15]由于條約特別是一般性的多邊條約具有編纂已有習(xí)慣等功能，條約規(guī)則不僅可以建立在習(xí)慣規(guī)則之上，習(xí)慣規(guī)則也可以通過條約規(guī)則體現(xiàn)。更重要的是，受“條約不及第三國”原則的限制，條約只對當(dāng)事方有約束的效力，而不能約束非當(dāng)事方，條約規(guī)則只是國際公法上的特別法。而習(xí)慣規(guī)則不同，它來自于國家的一般實踐，屬于國際公法的一般法，適用于國際社會的一般成員。條約和習(xí)慣效力范圍的差異，導(dǎo)致了在許多情況下協(xié)定國際法對習(xí)慣國際法的依賴，就像國內(nèi)契約對一般法律的依賴一樣。

條約的淵源性質(zhì)以及和習(xí)慣的關(guān)系，完全適用于WTO的情況。WTO條約，包括WTO及其涵蓋協(xié)議，屬于協(xié)定國際法范疇，是主要關(guān)于貿(mào)易問題的條約規(guī)則。這些規(guī)則可以說構(gòu)成國際公法的一個專門領(lǐng)域（可稱之為“WTO法”）。但是，WTO法如同其他條約規(guī)則一樣，受到條約性質(zhì)（不及第三國）的限制。它需要習(xí)慣國際法，受習(xí)慣國際法的作用或影響。

還以前述條約的締結(jié)程序和效力為例。有關(guān)條約的簽署或批準(zhǔn)之所以能夠生效，之所以對當(dāng)事方產(chǎn)生約束的效力，是因為國際公法的一般法或習(xí)慣法是這樣規(guī)定的。條約當(dāng)事方可以約定本條約簽署或批準(zhǔn)后生效，其國內(nèi)立法也可以規(guī)定需要批準(zhǔn)的條約，但從根本上講，起作用的是習(xí)慣國際法。正是習(xí)慣法給予簽署或批準(zhǔn)以法律意義，條約才得以生效。而生效的條約必須遵守，毫無疑問，乃是“約定必須遵守”這一古老習(xí)慣作用的結(jié)果。

關(guān)于條約的締結(jié)程序，有一個國際條約加以規(guī)定，這就是1969年《維也納條約法公約》。[16]條約的簽署或批準(zhǔn)的法律效果以及“約定必須遵守”原則，由該公約分別規(guī)定。該公約及相關(guān)的規(guī)定，可以說明習(xí)慣國際法對于WTO的作用。其一，公約從形式上看是條約規(guī)則，只能約束當(dāng)事國，公約關(guān)于條約簽署或批準(zhǔn)的規(guī)定也只對當(dāng)事國有約束效力。而WTO一些成員并沒有參加該公約，公約作為協(xié)定國際法不適用于它們。那么，為什么1995年WTO條約需要經(jīng)過批準(zhǔn)的程序？為什么批準(zhǔn)后便有約束的效力？顯然是習(xí)慣法的作用。在條約締結(jié)和效力方面，支配WTO成員條約關(guān)系的法律是習(xí)慣國際法。其二，如果從WTO的歷史來看，習(xí)慣法的作用就更加明顯。在ITO和GATTl947的年代，并沒有條約法公約。當(dāng)時支配條約締結(jié)和效力的法律就是習(xí)慣法。正是習(xí)慣法有關(guān)規(guī)則的作用，才有了GATT和今天的WTO.

習(xí)慣國際法對WTO的作用，反映在WTO的許多方面。如果將WTO視為一個條約體系，可以說習(xí)慣法的作用貫穿于WTO的始終。

第二個領(lǐng)域是條約法。條約主要是國家依國際法規(guī)定相互權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。國際公法是支配條約的法律。具體地講，條約的締結(jié)、解釋、適用（效力）、修改、失效等問題，都要按照國際公法有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。國際公法的這些規(guī)定統(tǒng)稱為條約法，即關(guān)于條約的國際法，類似國內(nèi)的合同法。支配的法律是區(qū)分條約與國內(nèi)契約的重要標(biāo)準(zhǔn)。一項國際協(xié)議之所以被視為條約，很重要的一點就是它受國際法的支配，或具體講，受國際法上的條約法支配。[17]國內(nèi)契約不是條約，因為支配的法律是國內(nèi)合同法。

條約對WTO的作用，從本質(zhì)上講是條約法的作用。有關(guān)條約的簽署或批準(zhǔn)之所以有約束的效力，因為條約法這樣規(guī)定，因為“約定必須遵守”是條約法在內(nèi)的國際公法久已確立的原則。條約法對WTO的作用，不僅體現(xiàn)在WTO條約的締結(jié)和效力問題，還應(yīng)體現(xiàn)在它的解釋、適用、修改、失效等一系列問題。WTO條約在這些問題上都應(yīng)當(dāng)遵循條約法的規(guī)定。這是條約的應(yīng)有之義。

1969年《維電納條約法公約》對于WTO條約具有重要意義。由于該公約被認(rèn)為是對有關(guān)習(xí)慣規(guī)則的編纂，[18]因此，盡管WTO一些成員不是其當(dāng)事方，該公約的規(guī)定仍可以作為WTO條約的支配性法律。從實質(zhì)上講，支配WTO成員條約關(guān)系的是有關(guān)的習(xí)慣規(guī)則，此等規(guī)則借條約法公約對WTO成員產(chǎn)生約束的效果。

WTO條約的一些規(guī)定，反映了條約法的要求。最典型的是關(guān)于條約解釋的規(guī)定。WTO《爭端解決規(guī)則與程序諒解書》第3條第2款規(guī)定，WTO爭端解決機(jī)構(gòu)（DSB）“按國際公法解釋（條約）的習(xí)慣規(guī)則來闡明這些協(xié)議中的現(xiàn)有規(guī)則”。[19]這個規(guī)定從理論上講似乎是多余的，因為WTO條約的支配性法律就是也只能是國際公法的條約法，條約法有關(guān)規(guī)則肯定適用于WTO條約的解釋。然而，它確有一種強(qiáng)調(diào)的作用，它加重了條約法對WTO條約應(yīng)有的意義，也有助于糾正將WTO條約視為契約的錯誤認(rèn)識。此外，它還清楚地說明了習(xí)慣國際法對WTO條約的實際作用。它甚至還揭示了條約與習(xí)慣的某種關(guān)系。什么是解釋條約的習(xí)慣規(guī)則？就是條約法公約第31條，因為它是對已有習(xí)慣的編纂。[20]

條約法作為支配WTO條約的法律，貫穿于WTO的始終。WTO與條約法密不可分。WTO不僅建立在有關(guān)條約的義務(wù)之上，而且建立在條約法的基礎(chǔ)之上。

第三個領(lǐng)域是國際法與國內(nèi)法的關(guān)系，具體講，是國際法在國內(nèi)的效力問題。WTO條約義務(wù)無論如何產(chǎn)生，也無論如何解釋，最終是需要WTO成員貫徹實施的。這些義務(wù)的實施不僅是條約法問題，還涉及到WTO成員境內(nèi)的法律。

從國際法來看，國際義務(wù)在國內(nèi)的實施問題是比較簡單的。國家承擔(dān)了國際義務(wù)，無論是條約義務(wù)還是習(xí)慣義務(wù)，都必須忠實履行，因為“約定必須遵守”。從這個原則出發(fā)，國際法形成了一個確定的規(guī)則，即各國不得以其法律包括憲法為由違反國際義務(wù)。[21]換言之，國家有義務(wù)使其法律與國際法保持一致。國家通過國內(nèi)法違反自己承擔(dān)的國際義務(wù)，并對他國造成損害，要承擔(dān)國際責(zé)任。簡言之，國際法只要求國內(nèi)法的服從：只要國內(nèi)法滿足了國家履行國際義務(wù)的要求，國際法不再過問。

為了履行國際義務(wù)，各國的國內(nèi)法發(fā)展了兩種實踐，一是“采用”，二是“轉(zhuǎn)化”。[22]“采用”通常是指國家根據(jù)自己的法律將國際法包括條約視為本國法的一部分，直給予它在本國國內(nèi)適用的效力?！安捎谩备嗍轻槍α?xí)慣國際法的?！稗D(zhuǎn)化”是指國家通過自己的立法將國際法轉(zhuǎn)變成為本國法，然后予以適用。在這種情況下，國內(nèi)機(jī)關(guān)直接適用的是本國法，國際法只能通過本國法在國內(nèi)發(fā)生效力。對于這兩種實踐，國際法都是承認(rèn)的。因為國際法只管國際義務(wù)是否得到履行，而不問它們?nèi)绾卧趪鴥?nèi)履行，這是各國自己的事情。

上述國際法與國內(nèi)法的關(guān)系，完全適用于WTO.WTO成員有義務(wù)遵守WTO條約的規(guī)定，有義務(wù)使其境內(nèi)的法律與WTO條約的規(guī)定保持一致。[23]至于說它們采用哪種實踐，屬于其自由裁量的范圍。在這方面，它們不僅要考慮自己對待條約的一貫態(tài)度（主要表現(xiàn)在憲法或法律的規(guī)定），還要考慮WTO義務(wù)的內(nèi)容。

從內(nèi)容來看，WTO義務(wù)更適宜“轉(zhuǎn)化”。WTO義務(wù)旨在規(guī)范或約束政府的行為，削減關(guān)稅，消除非關(guān)稅壁壘，開放服務(wù)貿(mào)易市場以及保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，都是政府的事情。WTO義務(wù)主要是政府承擔(dān)的義務(wù)，相對應(yīng)的權(quán)利也是政府的。[24]WTO一方違反義務(wù)，對他方造成損害，他方有權(quán)提出求償要求。WTO的法律關(guān)系是政府之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。“轉(zhuǎn)化”的方式能夠達(dá)到約束政府行為的目的。WTO成員完全可以通過將自己的法律與WTO義務(wù)保持一致，限制政府的行為，滿足履行國際義務(wù)的要求。在WTO成員違反了WTO義務(wù)的情況下，救濟(jì)的方式也是清楚的：受害方可以在國際上追究違約方的責(zé)任。WTO條約本身似乎也傾向于“轉(zhuǎn)化”的方式，[25]因為它強(qiáng)調(diào)了WTO成員的法律要與WTO義務(wù)保持一致。各國、各地區(qū)適用WTO義務(wù)的實踐也表明，“轉(zhuǎn)化”是一種普遍采用的方式。[26]

談到“轉(zhuǎn)化”，又涉及到它的性質(zhì)?！稗D(zhuǎn)化”首先并且本質(zhì)上是國（境）內(nèi)立法行為。這一點應(yīng)該明確?！稗D(zhuǎn)化”是用國內(nèi)法表達(dá)國際法，是保持國內(nèi)法與國際法的一致；國內(nèi)直接適用的是國內(nèi)法而不是國際法。如果承認(rèn)WTO義務(wù)更適宜“轉(zhuǎn)化”，那么，這種義務(wù)在WTO成員境內(nèi)的實施問題，本質(zhì)上就是各成員境內(nèi)立法的事情，各成員的立法機(jī)關(guān)承擔(dān)了履行WTO義務(wù)的主要責(zé)任。

由此可見，WTO不能脫離國際法與國內(nèi)法關(guān)系的理論及實踐。這些理論和實踐關(guān)系到WTO義務(wù)的有效實施，是WTO的重要法律方面。

第四個領(lǐng)域是國際責(zé)任。國際責(zé)任是國際公法的一個基本問題。國際法為國家規(guī)定了義務(wù)，國家應(yīng)忠實履行國際義務(wù)。國家違反了義務(wù)，對他國造成損害，就發(fā)生國際責(zé)任問題。關(guān)于國際責(zé)任，聯(lián)合國國際法委員會一直致力于起草國際公約，有關(guān)的公約草案現(xiàn)已由國際法委員會通過，[27]但還未進(jìn)入締結(jié)程序。因此，有關(guān)國際責(zé)任的國際法規(guī)定基本上是習(xí)慣規(guī)則。不過，有關(guān)的公約草案，特別是《國家對國際不法行為的責(zé)任條款草案》，旨在編纂關(guān)于國際責(zé)任的習(xí)慣規(guī)則，它們對于確認(rèn)有關(guān)習(xí)慣規(guī)則的存在或形成具有重要作用。

關(guān)于國際責(zé)任的國際法規(guī)定，也應(yīng)該適用于WTO.WTO條約為其成員創(chuàng)造了義務(wù)，這種義務(wù)從性質(zhì)上看，與國際法的其他義務(wù)，例如外交關(guān)系法、海洋法所創(chuàng)造的義務(wù)是一樣的，都是法律的義務(wù)。違反WTO義務(wù)，如同違反國際法的其他義務(wù)，都面臨責(zé)任問題。此外，在WTO框架下，并沒有專門的責(zé)任制度。而WTO成員違反WTO義務(wù)，特別是對其他成員造成損害，又必然會發(fā)生責(zé)任問題。在這種情況下，就需要用國際法的標(biāo)準(zhǔn)加以處理。國際法關(guān)于國際責(zé)任的規(guī)定，提供了這樣一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。[28]

關(guān)于國際責(zé)任，國際法首先考慮的問題是，誰的什么行為將導(dǎo)致國際責(zé)任？國際義務(wù)的主體主要是國家，它們肯定也是責(zé)任的主體，它們的行為可能導(dǎo)致國際責(zé)任。但國家是抽象的，它需要一些機(jī)構(gòu)和個人來代表，國家的行為實際上是這些代表國家的機(jī)構(gòu)和個人的行為，他們的行為，最主要是違反國際法的行為，將導(dǎo)致國家的國際責(zé)任。[29]明確這些問題對于WTO成員來說非常重要。WTO義務(wù)的履行在很大程度上要依賴于國（境）內(nèi)體制，各個機(jī)構(gòu)特別是立法機(jī)關(guān)起到重要作用。它們所具有的代表性，使其違反WTO義務(wù)的行為面臨政府承擔(dān)責(zé)任的后果。

關(guān)于國際責(zé)任，國際法還考慮一個重要問題，即責(zé)任的形式或法律后果。確認(rèn)責(zé)任后，緊接著就是以何種形式承擔(dān)責(zé)任。傳統(tǒng)上，國際法規(guī)定的責(zé)任形式主要有停止不法行為以及賠償、恢復(fù)原狀等。[30]這些應(yīng)該說都適用于因違反WTO義務(wù)而引起的責(zé)任。由于WTO義務(wù)的履行對境內(nèi)體制的依賴，要求修改國（境）內(nèi)法以停止不法行為似乎成為WTO的重要救濟(jì)方式。[31]

國際法關(guān)于國際責(zé)任的一個發(fā)展，表現(xiàn)在國際法不加禁止的行為導(dǎo)致的責(zé)任問題。[32]在這個問題上，有可能已經(jīng)形成了一些習(xí)慣規(guī)則。而在WTO條約中，也有不違反WTO義務(wù)的責(zé)任問題。[33]這與國際法責(zé)任制度的發(fā)展完全吻合。在確認(rèn)因不違反WTO義務(wù)而導(dǎo)致的責(zé)任時，有關(guān)的習(xí)慣規(guī)則，如果有的話，也應(yīng)該是可適用的法律。

國際法的責(zé)任制度，是對國際公法各個領(lǐng)域包括WTO都適用的制度，是一個統(tǒng)一的制度。它主要規(guī)范因違反國際義務(wù)而導(dǎo)致的責(zé)任，同時也規(guī)范國際法不加禁止的某些行為而引起的責(zé)任。這個制度支配著WTO的責(zé)任問題，兩者密不可分。

國際公法對WTO的作用或影響，還反映在其他一些方面。例如爭端的解決。WTO的目的是促進(jìn)國際自由貿(mào)易。促進(jìn)貿(mào)易自由化的方式無非是兩種：武力或和平（合作）。武力強(qiáng)迫市場開放，中國歷史上的為典型事例。WTO是一種和平的方式。實際上，它的發(fā)起也包含了對二戰(zhàn)原因的反思。[34]從這一點講，WTO甚至可能具有某種避免使用武力或戰(zhàn)爭的效用。無論如何，WTO是用和平手段解決國際自由貿(mào)易問題的，它體現(xiàn)了國際公法和平解決國際爭端的原則。[35]

WTO還專門建立了自己的爭端解決機(jī)制，在某種意義上講這是WTO的一個特色。但該爭端解決機(jī)制不可能脫離國際公法。它為和平解決爭端而設(shè)，它本身也是條約的結(jié)果。更重要的，它要根據(jù)WTO義務(wù)裁判，而裁判時必須根據(jù)條約法加以解釋和適用，必須根據(jù)國際責(zé)任制度確定有關(guān)的責(zé)任，必須考慮國際法與國內(nèi)法關(guān)系的理論及實踐。它適用的法律，不僅包括WTO條約，還應(yīng)包括國際公法的其他內(nèi)容。[36]WTO從爭端解決方面看，更離不開國際公法的作用。

人權(quán)也是一個方面。人權(quán)是國際公法近幾十年來發(fā)展迅速的領(lǐng)域。人權(quán)國際法的發(fā)展對國際經(jīng)濟(jì)組織及其原則提出了挑戰(zhàn)。就WTO而言，它所奉行的國際貿(mào)易自由的原則，被認(rèn)為同尊重人權(quán)的原則存在著某種固有的矛盾。[37]明顯的例子是，一個國家雇用童工生產(chǎn)出口產(chǎn)品，從人權(quán)法上看是違法的，但從自由貿(mào)易原則來看并無違法之處，雇用童工與自由貿(mào)易無關(guān)。國際公法不同領(lǐng)域的原則發(fā)生抵觸。假如進(jìn)口國以違反人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)為由設(shè)置貿(mào)易壁壘禁止有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口，那么，這樣做是否符合國際法呢？換言之，自由貿(mào)易原則是否要受到人權(quán)原則的制約？歐洲法院的一些案例已經(jīng)傾向于人權(quán)原則優(yōu)先，也就是說，已經(jīng)開始用人權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)檢驗貿(mào)易的規(guī)則。[38]盡管歐洲的經(jīng)驗似乎還未擴(kuò)展到WTO，但其影響已經(jīng)產(chǎn)生。無論如何，人權(quán)對WTO的作用是值得注意的動向。

總之，國際公法的一些重要領(lǐng)域，都對WTO產(chǎn)生作用或影響。這些作用或影響根源在于WTO條約，在于WTO條約義務(wù)。正是WTO條約及其義務(wù)，建立了WTO與國際公法這些領(lǐng)域的聯(lián)系，導(dǎo)致了這些領(lǐng)域?qū)TO的作用。但另一方面，這些領(lǐng)域的作用或影響，又充分說明了WTO對國際公法的依賴關(guān)系。由WTO條約構(gòu)成的WTO法，只不過是國際公法的一個方面或領(lǐng)域，只不過是協(xié)定國際法的一個部分。它同國際公法的其他領(lǐng)域及協(xié)定國際法的其他部分一樣，根植于國際公法的土壤里，運行在國際公法的環(huán)境中。

五、總結(jié)及結(jié)論

WTO是“公”的秩序或體制，國家是最主要的和最重要的參加者。WTO內(nèi)的關(guān)系主要是國家之間的關(guān)系，是有組織的或體制化的國際關(guān)系。這種關(guān)系正是國際公法調(diào)整的對象，國際公法成為WTO之必需。條約是國際公法的重要工具，它具有法律的約束力。條約通過為當(dāng)事方規(guī)定權(quán)利和義務(wù)對它們產(chǎn)生約束的效力。WTO依賴于條約而成立并發(fā)揮著調(diào)整國際貿(mào)易關(guān)系的實際作用。條約在國際公法上并不孤立地存在，國際公法不同領(lǐng)域的原則、規(guī)則和制度，通過WTO條約對WTO產(chǎn)生重要的影響和作用。WTO對國際公法存在著依賴關(guān)系。

這種關(guān)系說明了什么？它首先說明了WTO的法律基礎(chǔ)。這是WTO的基本法律問題。WTO的法律基礎(chǔ)不是國內(nèi)法。國內(nèi)法特別是像美國這樣的重要貿(mào)易方的國內(nèi)法，可能深刻地影響WTO，但這種影響只能透過國際法或在國際法的限度內(nèi)發(fā)生。WTO的法律基礎(chǔ)不是國際私法，因為國際私法主要是國內(nèi)法，盡管它也可能影響WTO.WTD的法律基礎(chǔ)也不是歐盟或其他國際組織的法律，這些組織特別是經(jīng)濟(jì)組織的法律可能也影響WTO，但像國內(nèi)法—樣，其影響只能是間接的并受國際法的限制。WTO的法律基礎(chǔ)更不是自然法或道德法。WTO建立在其條約基礎(chǔ)之上，支配WTO條約規(guī)則的是國際公法的原則、規(guī)則和制度。WID的法律基礎(chǔ)是國際公法，它包括WTO條約規(guī)則，也包括國際公法的有關(guān)原則、規(guī)則和制度。

這種關(guān)系還說明了法律原理的重要性。國際法的原則、規(guī)則和制度，歸根結(jié)底，體現(xiàn)的是國際公法的原理。正是國際公法的原理，構(gòu)成了WTO的法理支撐。WTO不過是這一原理在國際貿(mào)易領(lǐng)域運用的實例。這一原理適用于WTO，就像古典經(jīng)濟(jì)學(xué)原理創(chuàng)造WTO一樣。國際公法原理作為法律的分析工具，對于WTO的研究和實踐都有重要的意義。

「注釋

[1]北京大學(xué)法學(xué)院副教授

[2]約翰·杰克遜（JohnJackson）教授1997年的一本關(guān)于WTO的名著，直接用“世界貿(mào)易體制”表述WTO，見杰克遜：《世界貿(mào)易體制——國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律與政策》，張乃根譯，復(fù)旦大學(xué)出版社2001年版。

[3]杰克遜教授在上述著作中，主要討論的就是世界貿(mào)易體制的法律和政策方面，但同時也引用了經(jīng)濟(jì)理論來說明該體制的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。這實際上是一種以問題為導(dǎo)向的綜合性方法。參見該書特別是第1章。

[4]政策與法律的關(guān)系以及經(jīng)濟(jì)與法律的關(guān)系，不僅是許多法律學(xué)者研究的問題，還是他們的研究方法，因此有“政策定向?qū)W派”（Policy-orientedApproach）和“法律經(jīng)濟(jì)學(xué)派”（LawandEconomicsApproach）?！罢叨ㄏ?qū)W派”可參見MyresS.McDougalW.MichaelReisman，InternationalLawinContemporaryPerspective—ThePublicOrderoftheWorldCommunity（1981）。關(guān)于國際公法與國際政治的關(guān)系，可參見LouisHenkin，HowNationsBehave（1979，2nded.）。

[5]關(guān)于WTO的背景，可參見杰克遜，同注[1]，第2章；另參見趙維田：《世界貿(mào)易組織（WTO）的法律制度》，吉林人民出版社2000年版，第1章。

[6]關(guān)于國家之間簽署和批準(zhǔn)條約的程序，參見1969年《維也納條約法公約》第12、14條。另參見H.W.Briggs，“ReflectionsontheCodificationofInternationalLawbytheInternationalLawCommissionandbyOtherAgencies”，RecueildesCours（《海牙國際法演講集》）126（1969-I）；李浩培：《條約法概論》，法律出版社1987年版，頁72-82.

[7]杰克遜，同注[1]，頁42.

[8]杰克孫，同上書，頁43-44.“臨時適用”是條約談判方使條約全部或部分事實生效的方式?！毒S也納條約法公約》第25條對此做了規(guī)定：“一、條約或條約之一部分于生效前在下列情形下暫時適用：（甲）條約本身如此規(guī)定；或（乙）談判國以其他方式協(xié)議如此辦理?！薄杜R時適用議定書》顯然是后一種方式。按照該議定書，GATT的23個原始締約方8個同意自1948年1月1日起適用GATT，其余者在稍后時間開始適用。

[9]杰克遜，同上書，頁43-44.

[10]杰克遜，同上書，頁44.

[11]杰克遜，同上書，頁51-52.

[12]《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第11條，載于趙維田：同注[4]，頁495-496.

[13]見《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第30、33條，載于趙維田：同注[4]頁553-554.

[14]《建立國際貿(mào)易組織協(xié)定》第2條。

[15]關(guān)于條約與習(xí)慣的關(guān)系，國際法院在北海大陸架一案發(fā)表過經(jīng)典的意見，見該案判決書特別是其70-81段。SeealsoR.RBaxter，“TreatiesandCustom”，RecueildesCours129（1970-I）；EduardoJ.D.Arechaga：“InternationalLawinthePastThirdofaCentury”，RecueildesCours159（1978-I），pp.9-23.

[16]《維也納條約法公約》中譯本，分別見王鐵崖、田如萱編：《國際法資料選編》，法律出版社1981年版，頁699-728；李浩培：同注[5]，頁701-732.

[17]《維也納條約法公約》第2條將“以國際法為準(zhǔn)”（中文作準(zhǔn)譯本）或“受國際法支配”（李浩培譯本）作為條約的一個要素。見李浩培：同注[5]，頁606和702.

[18]參見李浩培：同注[5]，頁60-61.

[19]趙維田：同注[4]，頁500.

[20]杰克遜，同注[1]，頁136.

[21]《國家權(quán)利義務(wù)宣言草案》第13條規(guī)定：“各國有一秉誠信履行由條約與其他國際法淵源而產(chǎn)生之義務(wù)，并不得借口其憲法或法律之規(guī)定而不履行此種義務(wù)?！蓖蹊F崖、田如萱：同注[16]，頁46.《維也納條約法公約》第27條。

[22]參見王鐵崖：《國際法引論》，北京大學(xué)出版社1998年版，頁198-201.

[23]WTO條約本身也有此等規(guī)定。《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第16條第4款規(guī)定：“每個成員方應(yīng)保證其法律、規(guī)章與行政程序符合附件各協(xié)議規(guī)定的義務(wù)?！壁w維田：同注[4]，頁497.

[24]杰克遜，同注[1]頁58-59.

[25]見注[22].

[26]關(guān)于美國的態(tài)度，參見杰克遜：同注[1]，頁105-108.關(guān)于歐共體的態(tài)度，可參見于敏友、陳衛(wèi)東：“歐共體圍繞WTO協(xié)定直接效力問題的爭論及其對我國的啟示”，《法學(xué)評論》2001年第3期和第4期。

[27]《國家對國際不法行為的責(zé)任條款草案》案文，見[/law/ilc/texts/state-responsibility/responsibilityfra].htm；《關(guān)于預(yù)防危險活動的越境損害的條款草案》案文，見/law/ilc/texts/prevention/preventionfra.htm.

[28]SeeProsperWeil，“TowardsRelativeNormativityinInternationalLaw？”，77TheAmericanJournalofInternationalLaw（1983），pp.421-425.

[29]見《國家對國際不法行為的責(zé)任條款草案》第一部分第1章和第2章。

[30]見《國家對國際不法行為的責(zé)任條款草案》第二部分第1章和第2章。