導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇漢初經(jīng)濟(jì)政策，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞 環(huán)境移民；氣候移民；生態(tài)移民；可持續(xù)發(fā)展；氣候變化

中圖分類號(hào) C92：F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2013）04-0096-08 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2013.04.017

20世紀(jì)80年代以來(lái)，對(duì)人口、資源與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題的深入研究，使得環(huán)境因素導(dǎo)致的人口遷移問(wèn)題日益受到關(guān)注，與此相關(guān)的概念有：環(huán)境移民、生態(tài)移民和氣候移民。目前這些概念在國(guó)內(nèi)外的學(xué)術(shù)研究和實(shí)踐應(yīng)用中尚不一致，鑒于統(tǒng)一的概念界定有助于學(xué)界明確研究問(wèn)題、幫助決策者制定政策和指導(dǎo)實(shí)踐，本文擬從厘清這幾個(gè)密切關(guān)聯(lián)的概念著手，分析概念的內(nèi)涵及其驅(qū)動(dòng)因素，闡明概念的理論基礎(chǔ)， 并在全球環(huán)境和氣候變化的大背景下探討我國(guó)應(yīng)對(duì)環(huán)境移民問(wèn)題的政策建議。

篇2

【關(guān)鍵詞】司馬遷 《史記》 黃老學(xué)

黃老學(xué)是托黃帝、老子之言，以老子道家學(xué)說(shuō)為主旨，同時(shí)兼采儒、法、名、墨眾家之長(zhǎng)而形成的一套治國(guó)理論體系。它興起于戰(zhàn)國(guó)中期，經(jīng)二百余年，至秦漢時(shí)發(fā)展到頂峰，黃老學(xué)不僅是對(duì)后世產(chǎn)生重大影響的一種重要學(xué)術(shù)思想，而且全面滲透到當(dāng)時(shí)的國(guó)家政治與社會(huì)生活實(shí)踐。這樣一種重要和顯赫的學(xué)說(shuō)，長(zhǎng)期以來(lái)卻缺乏重視?！俄n非子》說(shuō)：“世之顯學(xué)，儒、墨也?！辈患暗兰遥谎渣S老。這種忽視，直到司馬遷父子著《史記》時(shí)才有改觀，可以說(shuō)《史記》對(duì)黃老學(xué)的貢獻(xiàn)極大。

《史記》為黃老學(xué)命名

黃老學(xué)是從戰(zhàn)國(guó)中期以來(lái)的客觀存在。它有自己的學(xué)者，如慎到、尹文；有自己的著作，如《管子·心術(shù)》上下、《慎子》、《淮南子》；更有效績(jī)顯著的治理實(shí)踐，如曹參用蓋公之言治理齊國(guó)。但在歷史上首先對(duì)黃老學(xué)從學(xué)術(shù)的角度予以關(guān)注的是司馬遷父子，首先對(duì)黃老學(xué)予以命名的是《史記》。

在《史記》之前的文獻(xiàn)中沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)黃、老合稱，更沒(méi)有黃老學(xué)的名稱。關(guān)于黃帝的傳說(shuō)，最早見(jiàn)于《左傳》僖公二十五年、《左傳》昭公十七年、《國(guó)語(yǔ)·魯語(yǔ)上》、《國(guó)語(yǔ)·晉語(yǔ)四》等史料，另外《逸周書(shū)·嘗麥》記載了黃帝戰(zhàn)勝蚩尤的傳說(shuō)，1972年山東臨沂銀雀山漢墓出土的《孫子兵法》，記載了黃帝“已勝四帝，大有天下”的傳說(shuō)。從這些記載可以看出，春秋戰(zhàn)國(guó)以來(lái)，黃帝這類傳說(shuō)中的“帝王”逐漸脫離了神的身份，開(kāi)始進(jìn)入人間的帝王世系，黃帝還成為了姬姓氏族也就是周的始祖。在這些歷史傳說(shuō)中，黃帝與老子沒(méi)有任何關(guān)聯(lián)。

黃帝在被歷史化的同時(shí)，也被學(xué)術(shù)化。在諸子著作中是否出現(xiàn)黃、老連用或者二人共同出現(xiàn)呢？首先看道家和黃老學(xué)派著作。道家《老子》不提黃帝?！肚f子》內(nèi)篇中《大宗師》黃帝兩見(jiàn)，都是夾雜在許多傳說(shuō)帝王中被提及，沒(méi)有特殊地位，沒(méi)有具備學(xué)術(shù)特征。《莊子》的外篇和雜篇中有關(guān)黃帝的事跡較多，但老子和黃是體道者或大道的宣傳者，有老子言黃帝的例子，卻沒(méi)有黃帝和老子并列提起。《鹖冠子》提到一次黃帝，與老子無(wú)關(guān)。法家著作《管子》多次提到黃帝治理天下，但都不提老子?！渡叹龝?shū)》中《畫(huà)策》提到一次黃帝。《呂氏春秋》中《應(yīng)同》、《去私》等篇中多次提到黃帝，與老子無(wú)干?！俄n非子》有《解老》、《喻老》對(duì)老子言論進(jìn)行解釋和生發(fā)，與黃帝無(wú)關(guān)。其他篇章如《揚(yáng)權(quán)》引黃帝的話又與老子無(wú)關(guān)。儒家著作幾乎不提老子和黃帝，《論語(yǔ)》、《孟子》找不到關(guān)于黃帝、老子的痕跡。《荀子·天論》是儒家很少的幾次提到老子的例證之一。另外，《易·系辭傳》中比較詳細(xì)地介紹了黃帝。

總之，通過(guò)考察發(fā)現(xiàn)，在《史記》之前的著作中，沒(méi)有黃老連用的例證。只有到了《史記》中，開(kāi)始大量出現(xiàn)“黃老”、“黃老之言”、“黃老術(shù)”等說(shuō)法。如《樂(lè)毅列傳》說(shuō)：“樂(lè)臣公學(xué)黃帝、老子”；“樂(lè)臣公善修黃帝、老子之言”?！独献禹n非列傳》說(shuō)：“申子之學(xué)本于黃老而主刑名”；韓非“喜刑名法術(shù)之學(xué)，而其歸本于黃老”?！短锸辶袀鳌氛f(shuō)：田叔“學(xué)黃老術(shù)于樂(lè)巨公所”?！对魂隋e(cuò)列傳》說(shuō)：鄧章“以修黃老言顯于諸公間”?！蛾愗┫嗍兰摇氛f(shuō)：“陳丞相平少時(shí)，本好黃帝、老子之術(shù)?！钡鹊?，在這些敘述中，司馬遷有多種不同但是類似的說(shuō)法：“黃帝、老子之言”、“黃老言”、“黃老之言”、“黃帝、老子之術(shù)”等等?！把浴?，言論，學(xué)說(shuō)?！靶g(shù)”，學(xué)術(shù)。在《史記》的語(yǔ)言系統(tǒng)中，“言”和“術(shù)”是同義的。例如《外戚世家》說(shuō)：“竇太后好黃帝、老子言，帝及太子諸竇不得不讀黃帝、老子，尊其術(shù)。”這里的“言”和“術(shù)”同時(shí)出現(xiàn)，都是指黃帝、老子的學(xué)說(shuō)。從以上例子可以看出，司馬遷是把黃老視為一種獨(dú)立的學(xué)說(shuō)而一再申說(shuō)的。

對(duì)于這一學(xué)說(shuō)，司馬遷有時(shí)稱作“黃老”，有時(shí)稱作“黃帝、老子”，可見(jiàn)黃老學(xué)說(shuō)的名稱還沒(méi)有完全固定。而司馬遷稱“黃老”的時(shí)候遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于稱“黃帝、老子”，則可見(jiàn)他更趨向于命名為簡(jiǎn)潔的“黃老”。正是這將定未定之間，更說(shuō)明這一名稱確實(shí)是司馬遷的偉大創(chuàng)造。此后，“黃老”一詞才盛行于漢。把“黃、老”并稱或合稱，使之成為一種學(xué)術(shù)的名稱，是司馬遷對(duì)這種客觀存在的社會(huì)學(xué)術(shù)文化現(xiàn)象的真實(shí)記錄與概括總結(jié)。這個(gè)命名不僅僅是賦予一個(gè)名稱，而具有辯明學(xué)術(shù)的意義。

當(dāng)然，也有一種可能，就是雖然各家著述中沒(méi)有“黃老”的名稱，但是在口耳相傳中有人使用了“黃老”或者“黃帝、老子”的說(shuō)法?？墒菑哪壳按媸赖牟牧峡矗@種可能性不大。漢初習(xí)黃老的陳平曾自述：“我多陰謀，是道家之所禁?！雹俦人酝硪稽c(diǎn)的司馬談在《論六家要旨》中把“黃老”之實(shí)冠以“道家”之名。這說(shuō)明在當(dāng)時(shí)以“道家”稱“黃老”是比較普遍的。大概和司馬遷同時(shí)期的淮南王劉安召集門(mén)客集體創(chuàng)作了《淮南鴻烈》，這本被現(xiàn)在學(xué)者普遍認(rèn)為是黃老學(xué)集大成之作的集體著作中也沒(méi)有任何一處指明自己所宣揚(yáng)的是黃老學(xué)說(shuō)。另外，1973年長(zhǎng)沙馬王堆漢墓出土了大量道家及與道家相關(guān)的文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)的入土?xí)r間是漢文帝時(shí)，其中也沒(méi)有黃老一類的說(shuō)法。這些都佐證，在司馬遷之前和同時(shí)代，沒(méi)有學(xué)者使用“黃老”的說(shuō)法。

《史記》記述黃老學(xué)發(fā)展史

《史記》作為紀(jì)傳體通史，它通過(guò)為黃老人物立傳而記載了黃老學(xué)發(fā)展史?！妒酚洝冯m然沒(méi)有明確說(shuō)明黃老學(xué)起源于何時(shí)，但司馬遷通過(guò)記錄太公、管仲、范蠡等人的事跡，表明黃老學(xué)具有雄厚的實(shí)踐基礎(chǔ)，其思想萌芽可能相當(dāng)早。在《史記·孟子荀卿列傳》中，司馬遷向人們揭示出，在戰(zhàn)國(guó)中期，黃老學(xué)主要通過(guò)齊國(guó)稷下學(xué)者發(fā)展起來(lái)。關(guān)于黃老思想何時(shí)形成，現(xiàn)代各家學(xué)者還有不同意見(jiàn)，但一致同意的是，稷下學(xué)宮是黃老學(xué)發(fā)展壯大的重要階段?！妒酚洝っ献榆髑淞袀鳌氛f(shuō)：“慎到，趙人。田駢、接子，齊人。環(huán)淵，楚人。皆學(xué)黃老道德之術(shù)，因發(fā)明序其指意。故慎到著十二論，環(huán)淵著上下篇，而田駢、接子皆有所論焉。”司馬遷以非凡的學(xué)術(shù)眼光記錄了稷下學(xué)宮的繁榮和蕭條，記述了稷下學(xué)宮中眾多學(xué)者的學(xué)術(shù)活動(dòng)。

稷下諸子的思想對(duì)稍后的儒家荀子、法家申不害、韓非都有深刻影響?！妒酚洝だ献禹n非列傳》揭示，黃老思想以老子道家學(xué)說(shuō)為理論源頭，法家申不害、韓非都是吸收黃老思想的營(yíng)養(yǎng)成就自己學(xué)說(shuō)的。曹元忠說(shuō)：“太史公之傳老子、韓非，傳其學(xué)，非傳其人也。”②確實(shí)，司馬遷作這樣的人物列傳就是為了記錄學(xué)術(shù)發(fā)展史，保存先秦學(xué)術(shù)的面貌。如今，后人也確實(shí)憑著司馬遷的記錄才能尋繹出一條黃老學(xué)發(fā)展的線索。在《史記·樂(lè)毅列傳》中，司馬遷還記載了黃老學(xué)在齊地流傳的情況：“樂(lè)臣公學(xué)黃帝、老子，其本師號(hào)曰河上丈人，不知其所出。河上丈人教安期生，安期生教毛翕公，毛翕公教樂(lè)瑕公，樂(lè)瑕公教樂(lè)臣公，樂(lè)臣公教蓋公。蓋公教于齊高密、膠西，為曹相國(guó)師?！边@條線索彌足珍貴。在當(dāng)代的道家和黃老學(xué)研究中，雖然說(shuō)出土文獻(xiàn)《黃帝四經(jīng)》等材料擴(kuò)展了學(xué)術(shù)研究的視野，但學(xué)者依然需要借助《史記》等傳世文獻(xiàn)的記載來(lái)研究《黃帝四經(jīng)》等材料。

隨著漢王朝的建立，黃老學(xué)迎來(lái)應(yīng)用于實(shí)踐的黃金時(shí)期。在經(jīng)歷了戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的社會(huì)動(dòng)蕩和楚漢戰(zhàn)爭(zhēng)的連綿戰(zhàn)火之后，經(jīng)濟(jì)凋敝，人民貧困，國(guó)家的當(dāng)務(wù)之急是發(fā)展生產(chǎn)，人民迫切需要的是休養(yǎng)生息。而黃老學(xué)的基本思想是實(shí)行無(wú)為而治，提倡寬簡(jiǎn)的統(tǒng)治政策，主張統(tǒng)治者省苛事，節(jié)賦斂，毋奪民時(shí)，這有利于緩解社會(huì)矛盾，更適合漢初社會(huì)發(fā)展的需要，即“施于極亂思治之后”，因此大為興盛。漢初朝野上下彌漫著黃老學(xué)的氣氛，上至皇帝，下至普通人，都是黃老學(xué)的熱衷學(xué)習(xí)者和實(shí)踐者。也因?yàn)樗麄儼腰S老學(xué)應(yīng)用于治國(guó)實(shí)踐，才取得了“文景之治”的局面。在《史記·曹相國(guó)世家》、《史記·蕭相國(guó)世家》、《史記·陳丞相世家》等漢代人物傳記中，司馬遷記載了黃老思想在漢初七十年的應(yīng)用情況。漢初七十年社會(huì)穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國(guó)家富足，這是我國(guó)封建歷史上第一個(gè)盛世，為漢武帝時(shí)期的強(qiáng)大奠定了雄厚的基礎(chǔ)。其后，由于漢武帝崇儒，也由于黃老學(xué)不再適應(yīng)社會(huì)發(fā)展，黃老學(xué)在武帝時(shí)期逐漸衰歇，退出政治舞臺(tái)。

《史記》以史實(shí)詮釋黃老學(xué)理論

黃老學(xué)理論著作存世的并不多，如《管子·心術(shù)》上下等，又比較抽象，這給黃老學(xué)研究帶來(lái)很多困難?！妒酚洝房坍?huà)了許多活生生的黃老人物，通過(guò)記述歷史事件和歷史人物的活動(dòng)，詮釋了許多黃老理論，使黃老學(xué)研究相對(duì)豐滿許多。

例如，無(wú)為而治是黃老學(xué)的核心學(xué)說(shuō)之一，以往的黃老著作中對(duì)其論述主要在于理論構(gòu)架和設(shè)想，是司馬遷第一次在《史記·蕭相國(guó)世家》、《史記·曹相國(guó)世家》、《史記·汲鄭列傳》、《史記·田叔列傳》等篇章中通過(guò)生動(dòng)的史實(shí)向人們展示了無(wú)為而治的方方面面。漢高祖劉邦時(shí)期，采取了去除秦朝苛法、開(kāi)關(guān)梁馳山澤之禁、十五稅一等措施，使社會(huì)生產(chǎn)得以恢復(fù)，與黃老思想暗合。曹參在齊國(guó)向蓋公學(xué)習(xí)黃老之術(shù)，用以治理齊國(guó)，齊國(guó)大治。他入朝為相后，在全國(guó)推廣，成效顯著。呂后、孝惠帝時(shí)期，“復(fù)弛商賈之律，”③對(duì)于匈奴的挑釁，實(shí)行和親政策，所以能夠“政不出房戶，天下晏然。刑罰罕用，罪人是希。民務(wù)稼穡，衣食滋殖”④。漢文帝時(shí)期，去除了收奴相坐律令和肉刑，史稱，“刑罰大省，至于斷獄四百，有刑錯(cuò)之風(fēng)?！雹莶⑶野l(fā)展生產(chǎn)，“勸趣農(nóng)桑，減省租賦?！雹蘧暗蹠r(shí)期，有“令民半出田租，三十而稅一”⑦等惠民政策。

又如，把黃老哲學(xué)思想中有關(guān)謙退處下的內(nèi)容結(jié)合現(xiàn)實(shí)政治形勢(shì)發(fā)展成為一種人生哲學(xué)，這是漢初對(duì)黃老學(xué)的重要發(fā)展，司馬遷通過(guò)《史記·留侯世家》、《史記·陳丞相世家》等傳記展示了這種以明哲保身為目標(biāo)的人生哲學(xué)的應(yīng)用情況。在老子思想中，那些所謂“權(quán)謀”思想和“謙退”思想并不是直接相關(guān)的，是漢初張良、陳平、蕭何這群黃老人物的實(shí)踐把二者緊密聯(lián)系起來(lái)，發(fā)展成為人臣的保命術(shù)。這種明哲保身之術(shù)，其總體特征是識(shí)時(shí)務(wù)，知進(jìn)退，守分際，臨急能變，知機(jī)善謀。其表現(xiàn)形式是在避禍的前提下，不居功，在功利面前謙退自下；自污，授人以柄；藏其鋒芒，遠(yuǎn)離政治漩渦等。對(duì)于這些處世的學(xué)問(wèn)，《淮南子·人間訓(xùn)》說(shuō)：“內(nèi)有一定之操，而外能屈伸贏縮卷舒，與物推移，故萬(wàn)舉而不陷?！边@可視為對(duì)漢初人物實(shí)踐的總結(jié)。

司馬遷創(chuàng)造性地發(fā)展了黃老學(xué)

司馬遷博采各家思想，加以融會(huì)貫通，形成自己獨(dú)特的思想體系。其中，他有選擇地接受了黃老思想的若干方面，并有所發(fā)展，成為他“一家之言”的組成部分，這里只著重強(qiáng)調(diào)如下幾點(diǎn)。

其一，在政治上，司馬遷特別贊賞“清靜無(wú)為”的治國(guó)方略，賦予其新內(nèi)涵。老子首先提出用清靜無(wú)為治國(guó)。黃老思想通過(guò)因循理論把老子消極的無(wú)為改造成積極的有為。無(wú)為理論，應(yīng)用在治國(guó)上就是不妄為，不干擾百姓的生產(chǎn)生活。應(yīng)用在君臣關(guān)系方面，就是君無(wú)為而臣有為。司馬遷對(duì)于君主馭臣之術(shù)不感興趣，而對(duì)清靜無(wú)為的治國(guó)方略表現(xiàn)出由衷的贊賞。司馬遷給清靜無(wú)為賦予了兩種內(nèi)涵：一是統(tǒng)治階層對(duì)人民要寬簡(jiǎn)行政，約法省禁，不干擾百姓的生產(chǎn)生活；二是要求統(tǒng)治者少欲、節(jié)儉，不為私欲擾民。黃老理論要求人主“漠然無(wú)為”⑧，主要是從養(yǎng)生和治國(guó)理論出發(fā)，而司馬遷以民眾的需求為依據(jù)，發(fā)展了“清靜無(wú)為”理論。

其二，在經(jīng)濟(jì)上，把“因民之欲”作為制定政策的基礎(chǔ)，提出“善者因之”的宏觀經(jīng)濟(jì)管理理論。黃老思想“以虛無(wú)為本，以因循為用”⑨，對(duì)于治國(guó)來(lái)說(shuō)，最大的因循就是因民之欲。司馬遷對(duì)黃老學(xué)說(shuō)最大的貢獻(xiàn)是根據(jù)“因民之欲”的理論，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域提出“善者因之”的宏觀經(jīng)濟(jì)管理理論。司馬遷指出人求利的欲望是社會(huì)生產(chǎn)發(fā)展的動(dòng)力，從欲望動(dòng)力的觀點(diǎn)出發(fā)，他提出，“善者因之，其次利道之，其次教誨之，其次整齊之，最下者與之爭(zhēng)”⑩，認(rèn)為最好的政策就是遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然規(guī)律，順應(yīng)和聽(tīng)任各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)自由發(fā)展，最壞的政策是國(guó)家和政府與民爭(zhēng)利。在兩者之間，他還提出用經(jīng)濟(jì)政策和教育手段來(lái)規(guī)范市場(chǎng)和民眾經(jīng)濟(jì)行為，來(lái)補(bǔ)充“善者因之”的理論。在中國(guó)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，司馬遷就提出了以遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律和順應(yīng)民眾求利欲望為基礎(chǔ)的一套宏觀經(jīng)濟(jì)政策，這是十分寶貴的。

其三，在吏治上，把“循名責(zé)實(shí)”發(fā)展為各司其職。黃老主張?jiān)诿▊涞那疤嵯率┬芯裏o(wú)為而臣有為。要求君主運(yùn)用刑名理論，循名責(zé)實(shí)，以獎(jiǎng)懲為手段督責(zé)臣下。黃老學(xué)說(shuō)以循名責(zé)實(shí)為手段達(dá)到“君臣之道：臣事事，而君無(wú)事；君逸樂(lè)，而臣任勞”，這暗含著君臣分職而治的傾向。司馬遷把這種傾向更進(jìn)一步發(fā)展為各司其職，要求統(tǒng)治階層的每一個(gè)角色都嚴(yán)守自己的職責(zé)。在《史記·陳丞相世家》、《史記·張釋之馮唐列傳》等篇章中，司馬遷通過(guò)對(duì)曹參、陳平、張釋之言行的記錄表達(dá)了這一觀點(diǎn)。也就是管理系統(tǒng)內(nèi)部的上下不同層級(jí)應(yīng)該依據(jù)各自的角色分工來(lái)實(shí)施管理行為，以此為基礎(chǔ)，不僅實(shí)現(xiàn)了君無(wú)為而臣有為，更要實(shí)現(xiàn)“上無(wú)為而下有為”，每一層的上級(jí)都應(yīng)該給下級(jí)一定自由度，讓下級(jí)更有為。君主與丞相之間是上無(wú)為而下有為的關(guān)系，丞相與執(zhí)事的卿大夫之間則是又一重上無(wú)為而下有為的關(guān)系，依此類推，就可以使每個(gè)人都明確自己的職責(zé)，各自在合理的范圍內(nèi)作為。

我們以往對(duì)司馬遷和《史記》的研究較少?gòu)狞S老學(xué)術(shù)角度考慮，研究黃老學(xué)也經(jīng)常忽視《史記》的地位。事實(shí)上，它們是緊密結(jié)合的，司馬遷以及《史記》應(yīng)該在黃老學(xué)發(fā)展史上占有重要地位。

（作者單位：求是雜志社）

【注釋】

①（西漢）司馬遷：《史記·陳丞相世家》，北京：中華書(shū)局，1959年，第2063頁(yè)。

②（晚晴）曹元忠：《箋經(jīng)堂遺集》，轉(zhuǎn)引自韓兆琦《史記箋證》，桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2004年，第3781頁(yè)。

③（西漢）司馬遷：《史記·平準(zhǔn)書(shū)》，北京：中華書(shū)局，1959年，第1418頁(yè)。

④（西漢）司馬遷：《史記·呂太后本紀(jì)》，北京：中華書(shū)局，1959年，第412頁(yè)。

⑤⑥（東漢）班固：《漢書(shū)·刑法志》，北京：中華書(shū)局，1962年，1097頁(yè)。

⑦（東漢）班固：《漢書(shū)·食貨志》，北京：中華書(shū)局，1962年，第1135頁(yè)。

⑧（西漢）劉安等：《淮南子》，北京：華夏出版社，2000年，第8頁(yè)。

⑨（西漢）司馬遷：《史記·太史公自序》，北京：中華書(shū)局，1959年，第3290頁(yè)。

⑩（西漢）司馬遷：《史記·貨殖列傳》，北京：中華書(shū)局，1959年，第3253頁(yè)。

篇3

關(guān)鍵詞:國(guó)際貨幣政策協(xié)調(diào);納什均衡;斯坦克爾伯格均衡

一、引言

開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下國(guó)家之間的相互依存度越來(lái)越大,每個(gè)國(guó)家運(yùn)用貨幣政策實(shí)現(xiàn)各自宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的同時(shí),必然會(huì)對(duì)別國(guó)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。由此,國(guó)際貨幣政策協(xié)調(diào)歷來(lái)就成為國(guó)際貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)核心問(wèn)題?；仡?0世紀(jì)90年代以來(lái)的金融與貨幣危機(jī),1994年的墨西哥金融危機(jī)、1997年的東亞貨幣危機(jī)、1998年的俄羅斯金融危機(jī)和1999年的巴西金融危機(jī)。雖然以上這些國(guó)家危機(jī)爆發(fā)既有如經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、負(fù)債規(guī)模、負(fù)債比例、經(jīng)濟(jì)政策等內(nèi)因,也有諸如國(guó)際貸款的盲目性、國(guó)際游資的沖擊性和國(guó)際貨幣基金組織的局限性等外因,但是,國(guó)家間缺少必要的國(guó)際貨幣政策協(xié)調(diào)對(duì)危機(jī)的產(chǎn)生尤其是加重負(fù)有不可推卸的責(zé)任。特別是2008年以來(lái)源自美國(guó)的次貸危機(jī)演變?yōu)槭澜缧越鹑谖C(jī),世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入衰退階段,各國(guó)央行應(yīng)如何通過(guò)貨幣政策等工具的協(xié)調(diào)來(lái)使本國(guó)經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)走出衰退,成為人們廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)之一。在此背景下,從理論上證明國(guó)幣貨幣政策協(xié)調(diào)的必要性對(duì)于各國(guó)參與國(guó)際貨幣政策協(xié)調(diào)實(shí)踐具有重要的指導(dǎo)意義。

二、理論分析

20世紀(jì)50年代末60代初,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)相互依存問(wèn)題(包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上相互依存、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)上相互依存、經(jīng)濟(jì)政策上相互依存和外生干擾上相互依存)的深入研究,提出了國(guó)際經(jīng)濟(jì)相互依存理論,并成為貨幣政策國(guó)際協(xié)調(diào)的重要依據(jù)。對(duì)于貨幣政策國(guó)際協(xié)調(diào)這一問(wèn)題,較早研究出自Meade(1951)的文獻(xiàn),他在研究中明確指出國(guó)家之間會(huì)出現(xiàn)各種宏觀經(jīng)濟(jì)政策的沖突問(wèn)題,這需要各國(guó)通過(guò)政策的協(xié)調(diào)來(lái)解決;其后Cooper(1968) 對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策相互依賴條件下的貨幣政策協(xié)調(diào)問(wèn)題作了進(jìn)一步研究,從理論上指出國(guó)際間進(jìn)行政策協(xié)調(diào)的必要性,為后來(lái)其他學(xué)者的進(jìn)一步研究奠定了基礎(chǔ)。Cooper在研究中指出,在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下,由于各國(guó)在貨幣政策領(lǐng)域相互影響和經(jīng)濟(jì)相互依存度的加深,一國(guó)實(shí)施貨幣政策在影響本國(guó)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)還會(huì)影響他國(guó)經(jīng)濟(jì)即貨幣政策溢出效應(yīng)(一國(guó)通過(guò)改變貨幣政策所產(chǎn)生的效應(yīng)經(jīng)由國(guó)際市場(chǎng)傳遞其他國(guó)家,這一過(guò)程通常被稱為貨幣政策溢出效應(yīng),屬于人為效應(yīng);與之相對(duì)的是市場(chǎng)溢出效應(yīng)也稱為自然效應(yīng),指一國(guó)金融市場(chǎng)的異常波動(dòng)可能波及國(guó)際金融市場(chǎng),從而不能使其他國(guó)家在全球金融市場(chǎng)免疫),哈馬達(dá)(Hamada,1974,1976,1979,1985)、米勒和薩曼(Miller and Salman,1985)、柯里和萊文(Currie and Levine,1985)等對(duì)此作了較早研究,其中,哈馬達(dá)運(yùn)用博弈論說(shuō)明了兩國(guó)模型中的政策協(xié)調(diào)過(guò)程并得出結(jié)論:兩國(guó)之間的不合作類似于囚徒困境,會(huì)產(chǎn)生一個(gè)無(wú)效率的納什均衡點(diǎn)。富蘭克爾(Jeffery Frankel,1988)則對(duì)此理論進(jìn)行了發(fā)展,他認(rèn)為在各國(guó)經(jīng)濟(jì)依存度不斷提高的同時(shí),各國(guó)的政策行為將影響彼此的福利函數(shù),因此必須通過(guò)國(guó)際貨幣政策協(xié)調(diào)來(lái)降低整體福利損失。溢出效應(yīng)主要可以通過(guò)貿(mào)易渠道和資本渠道進(jìn)行傳遞:

貿(mào)易渠道:本國(guó)緊縮性貨幣政策本國(guó)進(jìn)口需求下降貿(mào)易伙伴外部需求下降;

資本渠道:本國(guó)緊縮性貨幣政策本幣利率水平下降本國(guó)資本流入他國(guó)資本外流產(chǎn)生意外性緊縮。

在這里,借助于Dornbush兩國(guó)開(kāi)放宏觀經(jīng)濟(jì)靜態(tài)模型,運(yùn)用最優(yōu)政策分析的方法討論貨幣政策國(guó)際協(xié)調(diào)的收益,從而說(shuō)明國(guó)際貨幣政策協(xié)調(diào)的必要性。在國(guó)際貨幣政策協(xié)調(diào)分析方法中,最優(yōu)政策分析是最重要的分析方法,它是在政策協(xié)調(diào)的相關(guān)變量明確的條件下,分析政策博弈的經(jīng)濟(jì)后果的一類研究。在最優(yōu)政策分析的框架中,博弈方是各國(guó)政府或政策制定者,他們一般都有定義明確的政策目標(biāo)偏好函數(shù)即效應(yīng)損失函數(shù),各國(guó)經(jīng)濟(jì)之間的相互作用是明確的,博弈參與方的相互策略反應(yīng)和策略選擇是外生給定的,根據(jù)各國(guó)政府或政策制定者的決策可分為非合作式納什均衡和合作式斯坦克爾伯格均衡,每個(gè)參與方是一個(gè)獨(dú)立的人,按照最小化效用損失函數(shù)做出最優(yōu)策略選擇。模型假設(shè):一是世界經(jīng)濟(jì)僅有兩個(gè)國(guó)家即本國(guó)和外國(guó),且它們是完全對(duì)稱的(它們有相同的偏好和結(jié)構(gòu));二是只有兩種商品,每個(gè)國(guó)家生產(chǎn)其中的一種,分別是本國(guó)商品和外國(guó)商品;三是資本自由流動(dòng),本國(guó)與外國(guó)的債券完全替代;四是兩國(guó)經(jīng)濟(jì)在遭受外部沖擊之前均處于充分就業(yè)的均衡狀態(tài)。其中,y表示本國(guó)實(shí)際產(chǎn)出,p表示本國(guó)價(jià)格水平,e表示間接標(biāo)價(jià)法下的名義匯率,α表示本國(guó)商品價(jià)格和進(jìn)口商品價(jià)格在本國(guó)消費(fèi)價(jià)格水平中的相對(duì)重要性,m表示本國(guó)的名義貨幣供給,pc表示本國(guó)消費(fèi)價(jià)格水平,i表示本國(guó)利率水平,u表示產(chǎn)量和通脹在效用損失中的相對(duì)重要性。此處,除利率外,模型中的變量都采用對(duì)數(shù)形式。另外,模型中的變量例如貨幣供應(yīng)量、消費(fèi)價(jià)格水平的值都指在遭受沖擊時(shí)偏離充分就業(yè)水平的值,帶星號(hào)的表示外國(guó)變量。這樣,Dornbush兩國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)靜態(tài)模型可以表示如下:

y=λ(p*+e-p)-σi為商品市場(chǎng)均衡條件

m-p=yφ-βi為貨幣市場(chǎng)均衡條件

pc=(1-α)p+α(p-e)

U=y2+up2c

i=i*

當(dāng)不存在沖擊時(shí),兩國(guó)貨幣供應(yīng)量保持不變即m=m*=0,有y=y*=pc=p*c=0,兩國(guó)不存在政策協(xié)調(diào)問(wèn)題;當(dāng)存在對(duì)稱的價(jià)格沖擊時(shí)即p=p*=p0>0,具體計(jì)算過(guò)程如下:

y=λe-σi①,y*=λe-σi*②, ①-②得y-y*=2λe③

又m-p=yφ-βi④,m*-p*=φy*-βi*⑤,④-⑤得m-m*=Φ(y-y*)⑥

即y-y*=1/[Φ(m-m*)],由③和⑥可得,e=(m-m*)/2λφ⑦

由④可得,i= (m-p-φy)/β⑧,將⑧代入y=λe-σi中可解得:

y=(2σφ+β)m/φ(2σφ+2β)-βm*/φ(2σφ+2β)-2σp0/(2σφ+2β)

令t1=(2σφ+β)/φ(2σφ+2β),t2=β/φ(2σφ+2β),y=t1m-t2m*-(t1-t2)p0,而y-y*=1/[φ(m-m*)],所以y*=t1m*-t2m-(t1-t2)p0

又pc=(1-α)p+α(p-e),p=p*=p0>0

所以pc=p0-αe=p0-α(m-m*)/2λφ,令r=-α/2λφ

則pc=p0+r(m-m*)

(一)非合作式納什均衡

假設(shè)每個(gè)國(guó)家的政策制定者均在給定對(duì)方的政策選擇下,獨(dú)立選擇自己的貨幣政策來(lái)最小化損失函數(shù),其結(jié)果就是非合作納什均衡。由于兩國(guó)是完全對(duì)稱的,只需以本國(guó)為例進(jìn)行討論:

minU=y2+up2c

s.t.y=t1m-t2m*-(t1-t2)p0

pc=p0+r(m-m*)

[t1m-t2m*-(t1-t2)p0]t1-ur[p0+r(m-m*)]=0

得m=(t1t2+ur2)m*/(t21+ur2)+(t1-t2-ur)p0/(t21+ur2),令

S1=(t1t2+ur2)/(t21+ur2) ,S2=(t1-t2-ur)/(t21+ur2)

則:m=t1m*+t2p0,為本國(guó)的納什反應(yīng)函數(shù),即給定外界沖擊時(shí),能使本國(guó)損失達(dá)到最小化的本國(guó)貨幣供應(yīng)量m的函數(shù)表達(dá)式,它是外國(guó)貨幣供應(yīng)量m*的函數(shù)。同理,外國(guó)的納什反應(yīng)函數(shù)為m*=t1m+t2p0。經(jīng)過(guò)多輪貨幣政策博弈,當(dāng)兩國(guó)實(shí)現(xiàn)納什均衡時(shí),由于兩國(guó)完全對(duì)稱,它們將減少相同的貨幣供應(yīng)量。

令m=m*

由m=t1m*+t2p0和m=t1m*+t2p0,可得:

mN=y*N=(S1-S2-ur)p0/(S21+ur2)

yN=y*N=(S1-S2)(mN-p0)=-urp0/S1

表明當(dāng)存在外部沖擊而兩國(guó)政策制定者不合作時(shí),兩國(guó)貨幣政策會(huì)過(guò)分緊縮,從而導(dǎo)致產(chǎn)出水平降低(yN

(二)合作式斯坦克爾伯格均衡

假設(shè)合作均衡等于由一個(gè)全球政策制定者采取的最優(yōu)政策所取得的結(jié)果,則效用損失函數(shù)為W=σU+(1-σ)U*,其中,σ表示本國(guó)的討價(jià)還價(jià)能力,由于兩國(guó)完全對(duì)稱,取σ=。

minW=U+(1-σ)U*

s.t.y=t1m-t2m*-(t1-t2)p0

y*=t1m*-t2m-(t1-t2)p0

pc=p0

(t1-t2)(m*+m)=(t1-t2)2p0,又

t1=(2σφ+β)m/φ(2σφ+2β),t2=β/φ(2σφ+2β)

顯然t1≠t2,所以m*+m=2p0

而m*=m,得m*=m

=p0>mN=y*N=(S1-S2-ur)p0/(S21+ur2)

yc=y*c=0>yN=y*N=(S1-S2)(mN-p0)=-urp0/S1

因此,當(dāng)兩國(guó)實(shí)行貨幣政策合作時(shí),其貨幣政策比非合作時(shí)的貨幣政策更為擴(kuò)張,產(chǎn)出水平又回到充分就業(yè)時(shí)的均衡水平。可見(jiàn),當(dāng)兩國(guó)遭受對(duì)稱性外部沖擊時(shí),實(shí)行貨幣政策協(xié)調(diào)將會(huì)降低兩國(guó)整體福利損失。

三、政策建議

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展,世界各國(guó)貿(mào)易、投資和融資的程度不斷加深,金融創(chuàng)新層出不窮,一國(guó)貨幣政策的有效性不足日趨嚴(yán)重,并且各國(guó)在貨幣領(lǐng)域還可能存在程度不一的政策沖突。因此,各國(guó)在貨幣領(lǐng)域開(kāi)展政策協(xié)調(diào)成為一種趨勢(shì),有這些思路。

(一)加強(qiáng)各國(guó)信息交流

信息交流也是貨幣政策國(guó)際協(xié)調(diào)的基本方式之一,這種交流包括各國(guó)政府對(duì)當(dāng)前匯率水平的看法、國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和存在的問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)學(xué)家在為政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)時(shí)所采用的經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型等,這將有助于各國(guó)政府了解對(duì)方經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特征和政策制定的原則,從而有利于求大同存小異,最終就某項(xiàng)貨幣政策達(dá)成協(xié)調(diào)。

(二)完善國(guó)際貨幣體系

在當(dāng)前國(guó)際貨幣貨幣體系中,美元的主導(dǎo)地位使得它成為各國(guó)外匯儲(chǔ)備中最重要的儲(chǔ)備貨幣,美元幣值的較小波動(dòng)就會(huì)帶來(lái)其他主要儲(chǔ)備貨幣匯率的大幅波動(dòng),這會(huì)改變公眾的匯率預(yù)期,加劇匯率波動(dòng),增加外匯市場(chǎng)的不穩(wěn)定性,無(wú)益于各國(guó)特別是廣大發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易和投融資的發(fā)展。在這次國(guó)際金融危機(jī)的爆發(fā)過(guò)程中,國(guó)際貨幣體系的這一缺陷不可推卸責(zé)任。因此,改變舊的國(guó)際貨幣體系,增加廣大發(fā)展國(guó)家在國(guó)際金融問(wèn)題上的話語(yǔ)權(quán),成為后危機(jī)時(shí)代人們普遍呼聲之一,這將有利于各國(guó)在重大國(guó)際金融問(wèn)題上形成共識(shí)并就政策協(xié)調(diào)達(dá)成一致。

(三)加強(qiáng)危機(jī)管理能力

1994年的墨西哥金融危機(jī)、1997年的東亞貨幣危機(jī)、1998年的俄羅斯金融危機(jī)和1999年的巴西金融危機(jī),已經(jīng)說(shuō)明IMF和相關(guān)國(guó)家在危機(jī)發(fā)生時(shí)不能進(jìn)行有效地遏制,以至于危機(jī)不斷向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系密切國(guó)家蔓延。因此,提高世界銀行、IME等國(guó)際金融組織和協(xié)調(diào)參與國(guó)央行應(yīng)對(duì)危機(jī)的共同救助能力已經(jīng)成為國(guó)際社會(huì)的普遍呼聲。在2008年以來(lái)源自美國(guó)的次貸危機(jī)最終演變?yōu)槭澜缧缘慕鹑谖C(jī)中,中國(guó)人民銀行、美聯(lián)儲(chǔ)、ECB等全球各大央行都相繼實(shí)行了聯(lián)合救市以遏制經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步衰退,并已初現(xiàn)成效,這就說(shuō)明加強(qiáng)各國(guó)央行危機(jī)管理的協(xié)調(diào)能力十分必要。

(四)共同監(jiān)管跨國(guó)資本

弗萊明在1962年就指出,在固定匯率制度下,當(dāng)資本自由流動(dòng)時(shí),本國(guó)貨幣政策是無(wú)效的,要提高貨幣政策的獨(dú)立性,要么加強(qiáng)資本管制,要么放棄固定匯率制,實(shí)際上這已經(jīng)體現(xiàn)了“三元悖論”。托賓在1972年建議各國(guó)共同協(xié)作,對(duì)短期資本征收統(tǒng)一的外匯交易稅即所謂的托賓稅,其理由在于:這樣做不僅可以降低貨幣替代,而且還可以減少國(guó)際金融市場(chǎng)上短期資本流動(dòng)規(guī)模的放大對(duì)匯率和本國(guó)貨幣政策效果的影響。麥金農(nóng)在1982年指出,全球?qū)ΜF(xiàn)存的貨幣需求是穩(wěn)定的,但由于貨幣替代,貨幣需求的穩(wěn)定性就發(fā)生改變,其后果是既導(dǎo)致了貨幣市場(chǎng)的重新調(diào)整進(jìn)而影響各國(guó)匯率水平,又增加了各國(guó)貨幣政策實(shí)施的難度,最終削弱了貨幣政策效力。因此,加強(qiáng)各國(guó)當(dāng)局對(duì)跨國(guó)資本的共同監(jiān)管也應(yīng)成為貨幣政策國(guó)際協(xié)調(diào)的內(nèi)容之一。

參考文獻(xiàn):

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篇4

關(guān)鍵詞：宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)；居住空間分異；西安；房地產(chǎn)市場(chǎng)

中圖分類號(hào)：F290 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）16-0251-03

一、相關(guān)概念

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下稀缺資源配置與利用的科學(xué)。隨著社會(huì)的不斷進(jìn)步，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了按研究對(duì)象不同分成微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩大分支。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象，通過(guò)研究經(jīng)濟(jì)中各有關(guān)總量的決定及其變化來(lái)說(shuō)明資源如何分配的；微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位為研究對(duì)象，通過(guò)研究單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)行為和應(yīng)的經(jīng)濟(jì)變量單項(xiàng)數(shù)值的決定來(lái)說(shuō)明價(jià)格機(jī)制如何解決社會(huì)的資源配置問(wèn)題。（1）居住空間分異現(xiàn)象是隨著城市的誕生出現(xiàn)的，居住空間結(jié)構(gòu)的不斷演化，是城市社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、制度等多種因素交織作用的結(jié)果。（2）城市居住空間變遷總體上呈現(xiàn)與城市政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展進(jìn)程相對(duì)應(yīng)的特征。城市的發(fā)展與居住空間分異相互作用，城市的發(fā)展導(dǎo)致了居住空間的分異，而反過(guò)來(lái)，居住分異也影響著城市的進(jìn)一步發(fā)展。

二、宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)系與區(qū)別

（一）聯(lián)系

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是互相補(bǔ)充的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的是要實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利的最大化。為了達(dá)到這一目的，既要實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，又要實(shí)現(xiàn)資源的充分利用。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在假定資源已實(shí)現(xiàn)充分利用的前提下分析如何達(dá)到最優(yōu)配置的問(wèn)題；宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在假定資源已實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置的前提下分析如何達(dá)到充分利用的問(wèn)題。它們從不同的角度分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。從這一意義上說(shuō)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不是互相排斥的，而是互相補(bǔ)充的。它們共同組成經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都是實(shí)證分析。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都把社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度作為既定的，不分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。這也就是說(shuō)，它們都把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度作為一個(gè)既定的存在，分析這一制度下的資源配置與利用問(wèn)題。

（二）區(qū)別

1.基本假設(shè)不同

經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是以一定的假設(shè)條件為前提的。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)條件有以下三點(diǎn)：（1）市場(chǎng)出清。這就是堅(jiān)信在價(jià)格可以自由而迅速地升降的情況下，市場(chǎng)上一定會(huì)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的供求均衡狀態(tài)。（2）完全理性。這一假設(shè)是指，消費(fèi)者和廠商都是以利己為目的的經(jīng)濟(jì)人，他們自覺(jué)地按利益最大化的原則行事，既能把最大化作為目標(biāo)，又知道如何實(shí)現(xiàn)最大化。只有在這一假設(shè)之下，價(jià)格調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)資源配置最優(yōu)化才是可能的。（3）完全信息。完全信息假設(shè)是指消費(fèi)者和廠商可以免費(fèi)而迅速地獲得各種市場(chǎng)信息。

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容基于兩個(gè)假設(shè)：（1）市場(chǎng)機(jī)制是不完善的。（2）政府有能力調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，糾正市場(chǎng)機(jī)制的缺點(diǎn)。

2.基本內(nèi)容不同

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)包括的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，其中主要有：（1）均衡價(jià)格理論（2）消費(fèi)者行為理論。（3）生產(chǎn)理論。（4）分配理論。（5）一般均衡理論與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。研究社會(huì)資源配置最優(yōu)化的實(shí)現(xiàn)，以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利的實(shí)現(xiàn)等問(wèn)題。（6）市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策。

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)理論、宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型等。其中主要有：（1）收入決定理論。（2）失業(yè)與通貨膨脹理論。（3）經(jīng)濟(jì)周期與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。（4）開(kāi)放經(jīng)濟(jì)理論。（5）宏觀經(jīng)濟(jì)政策。

三、從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度談居住空間分異

對(duì)居住空間分異的研究最早源于20世紀(jì)初的古典人文區(qū)位學(xué)的空間理論，但真正將其納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架的還是20世紀(jì)60年代新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的空間理論。在20世紀(jì)60年代，新古典主義學(xué)派的主要研究領(lǐng)域是城市土地使用的空間模式，代表人物有W.Alonso （1964）、E.S.Mill （1967）及R.F.Muth（1969）。其中，阿隆索的研究最有影響，他運(yùn)用新古典主義經(jīng)濟(jì)理論解析了區(qū)位、地租和土地利用之間的關(guān)系，對(duì)城市土地在不同活動(dòng)中進(jìn)行分配提供了一個(gè)基本框架。居住空間是城市社會(huì)空間的一個(gè)重要的組成部分。隨著城市化的大規(guī)模擴(kuò)展，城市居住空間的結(jié)構(gòu)分異已然成為不爭(zhēng)的客觀事實(shí)。

目前，中國(guó)很多大城市居住空間分異的現(xiàn)象越來(lái)越突出，西安可以算是一個(gè)強(qiáng)有力的代表。以住宅開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的檔次和價(jià)格在空間的分化為有力代表的居住空間分異的格局在西安越來(lái)越明顯，而這種分異格局和市政府大力開(kāi)發(fā)建設(shè)各經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)有著很大的關(guān)系。

（一）開(kāi)發(fā)區(qū)“特區(qū)”運(yùn)作機(jī)制及其影響

開(kāi)發(fā)區(qū)與一般性區(qū)域最主要的區(qū)別在于其“特區(qū)”性質(zhì)一即實(shí)行特殊經(jīng)濟(jì)政策和特別管理體制的區(qū)域。其殊經(jīng)濟(jì)政策主要是一些相對(duì)優(yōu)惠、激勵(lì)性的政策，而開(kāi)發(fā)區(qū)明確劃定的地域界線則將這些相對(duì)優(yōu)越的政策、體制、觀念、方法、服務(wù)、設(shè)施等集中限定在城市特定區(qū)段內(nèi)，使良好的硬環(huán)境與優(yōu)越的軟環(huán)境在特定局部空間相加在一起，可令開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)部“小環(huán)境”相當(dāng)鮮明地異于及優(yōu)于周圍“大環(huán)境”，乃至形成制度、產(chǎn)業(yè)、功能、設(shè)施、甚至心理意義上的所謂“孤島效應(yīng)”。開(kāi)發(fā)區(qū)這類“特區(qū)”的設(shè)立與運(yùn)行，等于在城市空間人為地制造出“開(kāi)發(fā)區(qū)”與“非開(kāi)發(fā)區(qū)”或謂“特區(qū)”與“普區(qū)”之分割對(duì)比，兩者之間不平等的境遇可導(dǎo)致不平衡的發(fā)展，從而可能制造或加劇城市內(nèi)部經(jīng)濟(jì)一社會(huì)空間極化分異。

1.開(kāi)發(fā)區(qū)與“非開(kāi)發(fā)區(qū)”之間的經(jīng)濟(jì)異速增長(zhǎng)

開(kāi)發(fā)區(qū)“特區(qū)”機(jī)制及其“孤島效應(yīng)”影響作用卜的城市極化分異首先體現(xiàn)在開(kāi)發(fā)區(qū)顯著高于“非開(kāi)發(fā)區(qū)”的經(jīng)濟(jì)異速增長(zhǎng)過(guò)程中，這在各地較高等級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)中尤為突出普遍。西安市經(jīng)2003—2004年最新一輪開(kāi)發(fā)區(qū)清理整頓后現(xiàn)共存有各級(jí)各類“開(kāi)發(fā)區(qū)”18個(gè)，其中等級(jí)最高、規(guī)模最大者依次分別為國(guó)家級(jí)西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)（簡(jiǎn)稱“西安高新區(qū)”）、國(guó)家級(jí)西安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)（簡(jiǎn)稱“西安經(jīng)開(kāi)區(qū)”）、省級(jí)西安曲江旅游度假開(kāi)發(fā)區(qū)（又稱“西安曲江新區(qū)”）。這幾個(gè)主要開(kāi)發(fā)區(qū)的各項(xiàng)主要發(fā)展指標(biāo)增速連年在30%以上、有些甚至達(dá)70%或更高，發(fā)展速度明顯高于一般“非開(kāi)發(fā)區(qū)”，已成為西安市有目共儲(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展最活躍區(qū)域。雖然由于開(kāi)發(fā)區(qū)并非一級(jí)行政區(qū)，且隨著規(guī)模不斷擴(kuò)大而可能跨涉不止一個(gè)區(qū)縣，其經(jīng)濟(jì)社會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)值也相應(yīng)地被分解納入到不止一個(gè)區(qū)縣，因而不易進(jìn)行開(kāi)發(fā)區(qū)與各區(qū)縣發(fā)展指標(biāo)之間的直接比較，但從開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)數(shù)值占全市總值比重快速提高的事實(shí)，可以間接反映出開(kāi)發(fā)區(qū)的“異軍突起”以及一般“非開(kāi)發(fā)區(qū)”的相對(duì)弱勢(shì)化。表1顯示西安兩個(gè)國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)的投資吸引（以實(shí)際利用外資額反映）、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（以GDP、工業(yè)增加值反映）、開(kāi)發(fā)建設(shè)（以新增固定資產(chǎn)投資反映）、收益回饋（對(duì)地方則政收入及就業(yè)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)）能力都快速提高，占全市總量的比重也不斷擴(kuò)大，是拉動(dòng)西安GDP增長(zhǎng)的絕對(duì)主力。下面以2007—2009年度西安市整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況和最具有西安開(kāi)發(fā)區(qū)代表的西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況的對(duì)比，對(duì)西安“經(jīng)濟(jì)區(qū)”在西安經(jīng)濟(jì)的地位進(jìn)行說(shuō)明：

2.開(kāi)發(fā)區(qū)配套商品住宅開(kāi)發(fā)及其影響

中國(guó)改革開(kāi)放后社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期以來(lái)，上地市場(chǎng)的建立以及住房商品化和私有化改革，使地價(jià)和上地競(jìng)標(biāo)機(jī)制以及市民個(gè)人住房消費(fèi)意愿與消費(fèi)水平等市場(chǎng)力機(jī)制開(kāi)始發(fā)揮對(duì)城市居住空間的組織調(diào)控功能，基于經(jīng)濟(jì)收入差異的不同社會(huì)階層居住空間分異隔離開(kāi)始在中國(guó)城市顯現(xiàn)，并成為新時(shí)期中國(guó)城市社會(huì)空間演化重構(gòu)的主要特征之一。中國(guó)各地開(kāi)發(fā)區(qū)大都配置有30%～40%的居住用地。開(kāi)發(fā)區(qū)作為各地改革開(kāi)放的先行示范區(qū)，形成一種比較純粹的“全產(chǎn)權(quán)私有住房擁有者”聚集區(qū)，凸顯加劇基于經(jīng)濟(jì)收入差異的居住分異隔離。

目前西安居住分異格局基本上是“高收入者多居于開(kāi)發(fā)區(qū)新城、低收入者多居于老城舊區(qū)、而中等收入階層居住相對(duì)分散均勻”。在開(kāi)發(fā)區(qū)較優(yōu)質(zhì)住宅和住區(qū)環(huán)境吸引及其較高房?jī)r(jià)的過(guò)濾篩選機(jī)制作用下，擁有最強(qiáng)住房購(gòu)買(mǎi)力和“遷移力”的較富裕人口率先離開(kāi)舊城而移居開(kāi)發(fā)區(qū)新城，從此拉動(dòng)了不同社會(huì)階層的居住空間分化。再結(jié)合上述有關(guān)開(kāi)發(fā)區(qū)從業(yè)者職業(yè)、學(xué)歷、收入特征分析，不難看出幾個(gè)主要開(kāi)發(fā)區(qū)正趨于成為西安市較高學(xué)歷較高收入階層工作、居住、活動(dòng)的主要空間，這自然會(huì)對(duì)相應(yīng)區(qū)段文化、消費(fèi)、形象、社會(huì)服務(wù)種類檔次、社會(huì)活動(dòng)形式形態(tài)等產(chǎn)生影響，繼而造成城市經(jīng)濟(jì)一社會(huì)空間的更深層次分化。

我們可以看到開(kāi)發(fā)區(qū)的經(jīng)濟(jì)對(duì)西安居住空間分異的影響：（1）自20世紀(jì)80年代以來(lái)興起的“開(kāi)發(fā)區(qū)”建設(shè)，導(dǎo)致城市經(jīng)濟(jì)一社會(huì)空間的總體發(fā)展態(tài)勢(shì)是：開(kāi)發(fā)區(qū)/新城/新經(jīng)濟(jì)區(qū)正成為各種發(fā)展要素資源輻合匯集的區(qū)域極化中心，因而局部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展速度顯著高于非開(kāi)發(fā)區(qū)/老城/舊工業(yè)區(qū)。這表明開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)發(fā)展不僅如一些海外研究所指出的那樣因設(shè)立時(shí)間及政策力度的差異而成為中國(guó)東西部地區(qū)差距擴(kuò)大的具體機(jī)制之一，而且也以其一套特有開(kāi)發(fā)運(yùn)作機(jī)制及內(nèi)在結(jié)構(gòu)特性而成為強(qiáng)化凸顯當(dāng)代中國(guó)城市內(nèi)部空間極化分異的機(jī)制之一。（2）“開(kāi)發(fā)區(qū)”作為一種區(qū)域發(fā)展策略的基木思維其實(shí)就是以“增長(zhǎng)極理論”為基石的“不平衡發(fā)展戰(zhàn)略”。雖說(shuō)依據(jù)該區(qū)域發(fā)展理論，增長(zhǎng)極核與周邊區(qū)域差距擴(kuò)大的空間極化效應(yīng)屬于階段性的正?，F(xiàn)象、會(huì)隨著“溢出效應(yīng)”的增強(qiáng)而逐漸消失，但山于增長(zhǎng)極理論在世界各地實(shí)踐應(yīng)用的實(shí)際效果并不理想，所期望的區(qū)域整體發(fā)展結(jié)果并非總能如愿實(shí)現(xiàn)，而極化效應(yīng)的持續(xù)強(qiáng)化則可能蘊(yùn)蓄區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)諸多矛盾和隱患，所以從20世紀(jì)70年代末以來(lái)對(duì)增長(zhǎng)極理論的批評(píng)與反思越來(lái)越多。開(kāi)發(fā)區(qū)實(shí)踐對(duì)于區(qū)域之間及城市內(nèi)部極化分異的強(qiáng)化凸顯效應(yīng)尤其是其中“政策力”因素的影響作用，同樣值得決策者和研究者反思。

（二）從市場(chǎng)失靈角度看此現(xiàn)象

1.市場(chǎng)失靈

市場(chǎng)失靈是指市場(chǎng)無(wú)法有效率地分配商品和勞務(wù)的情況。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，這個(gè)詞匯通常用于無(wú)效率狀況特別重大時(shí)，或非市場(chǎng)機(jī)構(gòu)較有效率且創(chuàng)造財(cái)富的能力較私人選擇為佳時(shí)。另一方面，市場(chǎng)失靈也通常被用于描述市場(chǎng)力量無(wú)法滿足公共利益的狀況。

那么，對(duì)于“新經(jīng)濟(jì)區(qū)”和“非經(jīng)濟(jì)區(qū)”來(lái)說(shuō)，似乎是宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控下的政府優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)特區(qū)，市場(chǎng)分配不均導(dǎo)致的，形成了“市場(chǎng)失靈”的表象；但是，政府優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)特區(qū)后，使經(jīng)濟(jì)特區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及房地產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，雖然形成了“孤島效應(yīng)”，但是這個(gè)效應(yīng)是暫時(shí)性的，是會(huì)向四周蔓延的，進(jìn)而帶動(dòng)周邊區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如果將城市居住空間分異引入，那么形成居住空間分異格局的居住圈層則是在呈現(xiàn)出擴(kuò)大的趨勢(shì)。所以，從市場(chǎng)失靈的角度出發(fā)，經(jīng)濟(jì)特區(qū)所導(dǎo)致的似乎是資源的大部分都流向經(jīng)濟(jì)特區(qū)的現(xiàn)象是正常的，其實(shí)質(zhì)并不是“市場(chǎng)失靈”。

從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)考慮這一現(xiàn)象，研究資源按什么原則分配給社會(huì)，是由工資、利息、地租和利潤(rùn)決定的。那么在政府優(yōu)先發(fā)展的經(jīng)濟(jì)特區(qū)的情況下，必然會(huì)出一些優(yōu)惠性政策吸引開(kāi)發(fā)商前去投資，這也形成了社會(huì)資源流向經(jīng)濟(jì)特區(qū)的現(xiàn)象。

2.建議

那么通過(guò)以上的討論，可能緩和、消弭開(kāi)發(fā)區(qū)/新城/新經(jīng)濟(jì)區(qū)與非開(kāi)發(fā)區(qū)/老城/舊工業(yè)區(qū)之間日益擴(kuò)大的經(jīng)濟(jì)一社會(huì)差距的措施包括：（1）合理規(guī)劃平衡投資項(xiàng)目的空間布局，引導(dǎo)和鼓勵(lì)適宜項(xiàng)目向老城/老工業(yè)區(qū)的分流；（2）建立開(kāi)發(fā)區(qū)與非開(kāi)發(fā)區(qū)之間利益平衡補(bǔ)償機(jī)制；（3）大力促進(jìn)開(kāi)發(fā)區(qū)第二產(chǎn)業(yè)的全面發(fā)展，此舉不僅有利于擴(kuò)大開(kāi)發(fā)區(qū)稅源、提升開(kāi)發(fā)區(qū)整體經(jīng)濟(jì)水平、完善開(kāi)發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改善開(kāi)發(fā)區(qū)工作環(huán)境與生活質(zhì)量，而且還可以擴(kuò)大開(kāi)發(fā)區(qū)就業(yè)而、使開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展能夠惠及更多領(lǐng)域史廣泛階層的勞動(dòng)者；（4）增強(qiáng)開(kāi)發(fā)區(qū)住宅價(jià)格與房型的多樣性和“廣譜性”，使多處于不同收入階層、處于職業(yè)生涯不同階段者有機(jī)會(huì)共享開(kāi)發(fā)區(qū)較優(yōu)越的軟硬生活環(huán)境，也有利于創(chuàng)建出獨(dú)具活力、結(jié)構(gòu)更為豐滿健康的開(kāi)發(fā)區(qū)新社區(qū)。

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篇5

【關(guān)鍵詞】司馬遷 《史記》 《貨殖列傳》 先進(jìn) 經(jīng)濟(jì)思想

司馬遷不僅是一位偉大的史學(xué)家、文學(xué)家，同時(shí)也是我國(guó)古代一位杰出的經(jīng)濟(jì)思想家，他瑰麗奇特的經(jīng)濟(jì)思想主要表現(xiàn)在《史記》中的《貨殖列傳》、《平淮書(shū)》和《河渠書(shū)》三篇著述中，尤以《貨殖列傳》為主，其先進(jìn)的、超越時(shí)代的獨(dú)特經(jīng)濟(jì)思想，具體表現(xiàn)在：

1.肯定人求利求富的合理性思想

西漢時(shí)期，自從漢武帝聽(tīng)從了董仲舒“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”的建議后，儒家思想一直占官方統(tǒng)治地位。先圣孔子說(shuō)“放于利而行，多怨”，“富與貴，于我如浮云”，一部《論語(yǔ)》“子罕言利”。孟子則曰“仁義而已，何必言利”。儒家在民眾求利方面的觀點(diǎn)是，鄙視富貴或采用回避的態(tài)度。儒家對(duì)于“利”的這種觀點(diǎn)，在當(dāng)時(shí)士人當(dāng)中影響深遠(yuǎn)。但司馬遷卻不然，他主張民富，認(rèn)為求利乃人之天性，是人性中的自然表現(xiàn)。他從人的自然本能出發(fā)，認(rèn)為人人都有“趨吉好利”的本性。社會(huì)上人的一切活動(dòng)，其目的就是在追求“利”，也就是追求物質(zhì)財(cái)富。他在《貨殖列傳》中說(shuō)“自天子至于庶人，好利之弊何以異哉”，“富者，人之性情，所不學(xué)而俱欲者也”。并進(jìn)一步深刻地說(shuō)：“天下熙熙，皆為利來(lái)，天下攘攘，皆為利往?！彼麤](méi)有被當(dāng)時(shí)的主流社會(huì)思想所掩蔽，而是獨(dú)立思考，勇敢地揭去了統(tǒng)治階級(jí)長(zhǎng)期蒙蔽于百姓頭上“仁義”的面紗，肯定了普通民眾求富的合理性，并舉子貢富而使孔子名揚(yáng)天下的事例，表述了自己在“民之求利”方面獨(dú)到的見(jiàn)解，認(rèn)為致富求利，是合乎人性的“道之所符”、“自然之驗(yàn)”。而正是這種“求利”思想，推動(dòng)著個(gè)人及社會(huì)的向前發(fā)展。他的思想，表現(xiàn)了他樸素的唯物主義歷史觀和社會(huì)觀。比西方亞當(dāng)?斯密“經(jīng)濟(jì)人”的思想提出早了1800多年。

2.細(xì)密的社會(huì)分工思想

司馬遷早在兩千多年前，就充分認(rèn)識(shí)到了社會(huì)分工和商品交換是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物。他把西漢當(dāng)時(shí)的社會(huì)分工粗略地分為“農(nóng)、工、商、虞”四個(gè)部門(mén)，認(rèn)為這四個(gè)部門(mén)是“民所衣食之源”，共同組成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體部分。他在《貨殖列傳》中說(shuō)“農(nóng)不出則乏其食，工不出則乏其事。商不出則三寶絕，虞不出則財(cái)匱少”。“農(nóng)、工、商、虞”是他對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)最粗略的社會(huì)分工。在《貨殖列傳》中他又進(jìn)一步列舉了社會(huì)生活中各行各業(yè)細(xì)致的分工，例如農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、畜牧業(yè)、鹽業(yè)、礦業(yè)、種植業(yè)等，并列舉社會(huì)“末業(yè)”中從業(yè)于市井中的作酒、作醬、殺牛、造船、漆器、紡織、刺繡等行業(yè)，可謂各行齊備，包羅萬(wàn)象。司馬遷的社會(huì)分工思想，反映了他對(duì)社會(huì)的細(xì)致觀察和深入思考。

3.重視商業(yè)，“素封論”的思想

司馬遷所處的時(shí)代，是我國(guó)農(nóng)耕文化濃郁的時(shí)代，國(guó)家政策明顯有“重農(nóng)抑商”的傾向，但司馬遷對(duì)商業(yè)商人非常重視，他在《史記?貨殖列傳》中列舉了很多致富的途徑，例如他認(rèn)為，做官久，就可以致富，無(wú)爵而有土地者可以吃“租稅”致富，其他如猗頓經(jīng)營(yíng)鹽業(yè)、郭縱冶鐵、烏氏倮經(jīng)營(yíng)畜牧業(yè)、巴寡婦清開(kāi)采礦石等，而從事“末業(yè)”的如陸地牧馬、澤地養(yǎng)豬、水中養(yǎng)魚(yú)、山中植樹(shù)，齊魯種麻、渭川植竹等亦可致富。市井手工業(yè)舉例說(shuō)有販賣(mài)油脂的，雖為當(dāng)時(shí)人所瞧不起小行當(dāng)，而雍伯用它掙到了千金；賣(mài)水漿本是小本生意，而張氏用它賺了一千萬(wàn)錢(qián)；磨刀本是小手藝，而郅氏用它富到列鼎而食；賣(mài)羊肚兒本是微不足道的事，而濁氏用它富至車馬成行；給馬治病是淺薄的小術(shù)，而張里用它富到擊鐘佐食，并贊揚(yáng)說(shuō)這些人都是由于不恥微小、心志專一而致富的。而在他所舉的各種行業(yè)中，尤重商業(yè)，他認(rèn)為經(jīng)商是致富的捷徑?！胺蛴秘毲蟾?，農(nóng)不如工，工不如商?！闭J(rèn)為民間所產(chǎn)的各種農(nóng)副產(chǎn)品及各種商品都要“待商而通之”，而“貨殖”二字，即指“謀求財(cái)貨繁殖生利”之道。他詳細(xì)列舉了從古到今成功商人的形象，如范蠡、白圭、猗頓、卓氏、孫氏、鄭程等，并詳細(xì)記錄他們從事商業(yè)的事跡和所取得的巨大成就。并自創(chuàng)“素封”一詞，贊揚(yáng)了他們雖不經(jīng)皇帝敕封但卻富可敵國(guó)的財(cái)富和地位。他認(rèn)為這些商人通過(guò)自己的經(jīng)商致富，富可列侯，同朝廷要員可享有同等地位。而這種“素封”思想，表明了他對(duì)商人、商業(yè)的重視，對(duì)商人、商業(yè)的高度贊揚(yáng)和肯定，這在當(dāng)時(shí)“重農(nóng)抑商”的社會(huì)環(huán)境中尤顯標(biāo)新立異和難能可貴。

4.因地制宜，以奇致富的思想

司馬遷在《貨殖列傳》中，列舉了全國(guó)各地不同的地方地形特征、民情風(fēng)俗，主張民欲致富，要因地制宜，把求富思想和地方地形、地域和當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗民情特點(diǎn)結(jié)合起來(lái)，要智富、巧富、以奇致富。他列舉了姜子牙被封營(yíng)丘的事例，那里本來(lái)多是鹽堿濕地，人煙稀少，因離西周都城遙遠(yuǎn)而顯得荒涼偏僻。但姜子牙到此之后，因地制宜，鼓勵(lì)當(dāng)?shù)氐膵D女致力于紡織、刺繡，提倡工藝技巧；又積極變廢為寶，利用鹽堿濕地和靠近大海的地形特點(diǎn)，積極發(fā)展?jié)O業(yè)和曬鹽業(yè)，再讓商人把海鹽和魚(yú)類販運(yùn)到其他地區(qū)，結(jié)果別國(guó)的人和財(cái)物便紛紛流歸齊地，齊國(guó)便慢慢富裕起來(lái)。到后來(lái)，齊桓公竟因此逐步積累，經(jīng)幾世奮斗而成霸業(yè)。又說(shuō)關(guān)中地區(qū)沃野千里，宜種植農(nóng)業(yè)，以農(nóng)業(yè)致富。而齊、趙地區(qū)的居民聰明靈巧，善于投機(jī)求財(cái)利。燕、代地區(qū)的居民能種田、畜牧，并且養(yǎng)蠶等。又舉白圭、猗頓、烏氏倮等成功致富的事跡。白圭、猗頓都是靠經(jīng)商起家，烏氏倮依靠畜牧和絲綢貿(mào)易，大富，“秦始皇帝令倮比封君，以時(shí)與列臣朝請(qǐng)”，司馬遷以此為例，主張智富、巧富、以奇致富。他認(rèn)為商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)，商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和戰(zhàn)爭(zhēng)一樣，都有風(fēng)險(xiǎn)。他引用商祖白圭的話：“吾治生產(chǎn)，猶伊尹、呂尚之謀，孫吳用兵，商鞅行法是也。是故其智不足與權(quán)變，勇不足以決斷，仁不能以取予，強(qiáng)不能有所守，雖欲學(xué)吾術(shù)，終告之矣?！闭J(rèn)為經(jīng)商致富之事，就像伊尹、呂尚籌劃謀略，孫子、吳起用兵打仗，商鞅推行變法那樣，一個(gè)人在經(jīng)商的智慧上如不能隨機(jī)應(yīng)變，勇氣上如不能果敢決斷，仁德上如不能正確取舍，強(qiáng)健上如不能有所堅(jiān)守，就不能取得成功。司馬遷高度贊揚(yáng)經(jīng)商者“貴上極則反賤，賤下極則反貴”、“貴出如糞土，賤取如珠玉”的出奇制勝的經(jīng)商智慧，主張致富時(shí)要因地制宜，要結(jié)合當(dāng)?shù)氐氖浪酌耧L(fēng)，智富、巧富、以奇致富，這是司馬遷教民致富、發(fā)展經(jīng)濟(jì)又一思想體現(xiàn)。

5.以利養(yǎng)義，反對(duì)奸富的思想

司馬遷引用管子的話“倉(cāng)廩實(shí)而知禮節(jié)，衣食足而知榮辱”，認(rèn)為“禮生于有而廢于無(wú)”，認(rèn)為道德禮儀的建設(shè)離不開(kāi)一定的物質(zhì)基礎(chǔ)，主張“以利養(yǎng)義”。司馬遷在《貨殖列傳》中說(shuō)：“本富為上，末富次之，奸富最下?！薄氨靖弧薄ⅰ澳└弧?、“奸富”這三個(gè)詞是他的發(fā)明，這句話也是他的發(fā)明。所謂本富，就是人們從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而致富，在當(dāng)時(shí)的社會(huì)中認(rèn)為這樣致富是最高尚的，應(yīng)當(dāng)受到褒獎(jiǎng)和肯定。所謂末富，就是指從事商品交換、冶鐵、畜牧、各種“末業(yè)”而致富。所謂奸富就是作奸犯科，冒著生命危險(xiǎn)，靠攫取不義之財(cái)而獲得財(cái)富。如司馬遷所列舉的攔路搶劫、盜掘墳?zāi)埂⑺借T錢(qián)幣、私刻假印、偽造文書(shū)、貪污受賄等。他將奸富作為最下等來(lái)看，說(shuō)明了他在致富路徑選擇上的價(jià)值傾向，要走正路，正當(dāng)致富，不義之財(cái)不可得。否則，等待你的將是法律的嚴(yán)懲。這種思想，不僅對(duì)當(dāng)時(shí)的求富者有著警醒和棒喝之意，就是對(duì)現(xiàn)世中的當(dāng)代人，也有著重要的借鑒意義。

6.“善因論”自由經(jīng)濟(jì)論的思想

司馬遷的國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理政策中，“善因論”思想是他的核心，他在《史記?貨值列傳》中說(shuō)：“故善者因之，其次利導(dǎo)之，其次教誨之，其次整齊之，最下者與之爭(zhēng)?！薄吧埔蛑本褪菄?guó)家最好的經(jīng)濟(jì)政策是順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然，讓私營(yíng)者自己自由進(jìn)行生產(chǎn)、產(chǎn)品加工和貿(mào)易活動(dòng)，國(guó)家不加干預(yù)和控制，就是自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想。而“利導(dǎo)之”就是國(guó)家根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，順勢(shì)誘導(dǎo)生產(chǎn)者從事某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)或在形勢(shì)不好的情況下，不要盲目從事某項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展，以保護(hù)經(jīng)營(yíng)者的利益不受損失?！敖陶d之”就是國(guó)家教育民眾進(jìn)行培訓(xùn)教育，以便更加專業(yè)地從事某項(xiàng)事業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展?！罢R之”就是國(guó)家利用行政手段進(jìn)行市場(chǎng)規(guī)范化管理，阻止市場(chǎng)壟斷和混亂?！白钕抡吲c之爭(zhēng)”就是說(shuō)國(guó)家利用國(guó)家機(jī)器、行政權(quán)力、官辦商業(yè)，打壓私營(yíng)經(jīng)商者，與之爭(zhēng)利。譬如實(shí)行國(guó)家壟斷、專賣(mài)。司馬遷堅(jiān)決反對(duì)“與之爭(zhēng)”，清楚地表明了遵循市場(chǎng)規(guī)律，自由競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)國(guó)家與民爭(zhēng)利的經(jīng)濟(jì)思想?？梢?jiàn)他的“善因論”的經(jīng)濟(jì)思想，明顯受漢初黃老道家思想“無(wú)為而治”治國(guó)思想的影響，也表現(xiàn)了對(duì)武帝時(shí)期實(shí)行鹽鐵專賣(mài)、均輸平淮、酒類專賣(mài)政策的反對(duì)?！吧埔蛘摗笔撬抉R遷關(guān)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理政策的核心論述，體現(xiàn)了司馬遷敏銳地觀察到國(guó)家政策對(duì)商業(yè)發(fā)展的巨大影響和牽制作用，與西方亞當(dāng)?斯密提出的“看不見(jiàn)的手”具有同工異曲的認(rèn)識(shí)價(jià)值。

7.對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)的影響和意義

綜上所述：司馬遷先進(jìn)的不同于時(shí)代的經(jīng)濟(jì)思想主要表現(xiàn)在對(duì)人性求利求富本能的肯定；較早地提出了社會(huì)分工的理論；對(duì)商業(yè)的重視，素封論的思想；主張因地制宜，以奇致富的思想；對(duì)獲得財(cái)富的路徑取向，主張本富，反對(duì)奸富，號(hào)召人們?cè)谥赂宦飞弦叩枚?，行得正；“善因論”?guó)家宏觀管理與自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想。他的經(jīng)濟(jì)思想，雖然不能和現(xiàn)代工業(yè)文明映照下的西方系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)思想相比較，但在當(dāng)時(shí)的歷史條件下，無(wú)疑是非常大膽的、先進(jìn)的，具有前瞻性的。對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)的啟迪和意義主要表現(xiàn)在：首先，早在兩千多年前，司馬遷就提出較為系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)思想，這對(duì)一談經(jīng)濟(jì)必稱西方的某些中國(guó)人來(lái)說(shuō)無(wú)疑是個(gè)響亮的回答；他從人性出發(fā)，肯定人追求財(cái)富的合理性，比西方“經(jīng)濟(jì)人”的概念提出要早1800多年；“善因論”國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理思想與西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論，有異曲同工之妙。其次，他主張本富，反對(duì)奸富的“義利”思想，對(duì)我們抓好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和精神文明建設(shè)有很大的啟示作用。最后，他的“善因論”、“素封論”重視商業(yè)的經(jīng)濟(jì)思想，到現(xiàn)在也對(duì)我們國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策的制定、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)管理理論的制定，關(guān)于人生存的價(jià)值理論判斷都有很大的借鑒和啟示意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]司馬遷：《史記》，中華書(shū)局，1985。

[2]司馬遷：《史記?貨殖列傳》，中華書(shū)局，1985。

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篇6

關(guān)鍵詞：礦井支護(hù)；改革；科技；管理

中圖分類號(hào)： TB

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

文章編號(hào)： 16723198（2013）13019301

1 “十二五”規(guī)劃期間礦井支護(hù)改革的具體工作內(nèi)容

在“十二五”規(guī)劃期間，礦井支護(hù)改革的目標(biāo)如下：以巷道支護(hù)改革為核心內(nèi)容，以提高單進(jìn)、單產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)效益為支護(hù)改革的主要目標(biāo)，克服了資金緊缺、原材料漲價(jià)的困難，完成了煤礦開(kāi)采的目標(biāo)，具體如下：

1.1 巷道支護(hù)

（1）巖巷錨噴支護(hù)技術(shù)。在總結(jié)過(guò)去錨噴技術(shù)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)支護(hù)質(zhì)量管理和控制，推廣應(yīng)用拉線噴漿的方法，保證噴漿混凝土的厚度和質(zhì)量，也減少了粉塵濃度和回彈率。針對(duì)煤礦礦井陷落柱、斷層較多的特點(diǎn)，將礦工鋼支架作為骨架，解決了巷道破碎地段的錨噴支護(hù)問(wèn)題，也保護(hù)了巷道支護(hù)的施工質(zhì)量。

（2）煤巷錨桿支護(hù)技術(shù)。在煤巷錨桿支護(hù)應(yīng)用過(guò)程中，錨桿支護(hù)也逐漸從單一錨桿發(fā)展為錨棚、錨網(wǎng)梁、錨網(wǎng)聯(lián)合支護(hù)，錨桿品種也從水泥錨桿發(fā)展為樹(shù)脂錨桿，煤層開(kāi)采也從穩(wěn)定層發(fā)展到頂板破碎層。一方面，大斷面綜采錨桿支護(hù)技術(shù)得到快速發(fā)展。在2007年以前，錨桿支護(hù)技術(shù)一般使用在小斷面普采作業(yè)中，大斷面綜采錨桿支護(hù)技術(shù)的應(yīng)用范圍受到很大限制。在2012年，在煤礦開(kāi)采作業(yè)中，開(kāi)始將錨桿支護(hù)技術(shù)應(yīng)用到順槽開(kāi)采中，為大斷面綜采技術(shù)的推廣打下了基礎(chǔ)。該項(xiàng)技術(shù)的應(yīng)用，不僅能有效控制煤幫和頂板，還保證了開(kāi)采作業(yè)面的穩(wěn)定性。另一方面，近距離煤層錨桿支護(hù)技術(shù)也得到了發(fā)展。在煤層巷道中，結(jié)合了錨桿棚子等方式，在防止頂板下沉、減少維護(hù)量都有很大好處。該項(xiàng)技術(shù)的應(yīng)用，解決了頂板破碎煤層的開(kāi)采難題。

（3）煤巷錨桿支護(hù)的配套技術(shù)。錨桿支護(hù)液壓化的實(shí)現(xiàn)和完成，解決了工作面臨時(shí)支護(hù)等問(wèn)題，也減少了開(kāi)采作業(yè)中的各種不安全因素，也保證了工作面的質(zhì)量。

1.2 回采工作面支護(hù)

（1）提高液壓支架、單體支柱初撐力。為了滿足采煤工作面質(zhì)量要求，獲取頂板管理的數(shù)據(jù)資料，應(yīng)購(gòu)買(mǎi)礦壓觀測(cè)儀表、儀器，成立了觀測(cè)小組，對(duì)煤礦回采工作面進(jìn)行觀測(cè)和分析，掌握工作面支護(hù)的情況，指導(dǎo)后續(xù)作業(yè)。

（2）提高機(jī)械化程度。在回采工作面支護(hù)改革的過(guò)程中，也為礦井的集中化管理打下基礎(chǔ)。推廣液壓支架，采煤機(jī)械化等，可以大大提高采煤的效率和質(zhì)量。

（3）改革普采工作面支護(hù)工藝。采煤機(jī)械化程度的提高，促進(jìn)了煤礦效益的提高，也降低了開(kāi)采作業(yè)中的能源消耗。企業(yè)應(yīng)派相關(guān)人員到同行業(yè)中進(jìn)行考察學(xué)習(xí)，結(jié)合自身實(shí)際，對(duì)普采工作面支護(hù)工藝進(jìn)行改革，這樣，可以將人工勞動(dòng)強(qiáng)度大大減少，提高采煤企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益。

（4）鞏固普采工作面支護(hù)的液壓比。普采工作面支護(hù)的液壓比是解決頂板問(wèn)題的關(guān)鍵。由于傳統(tǒng)的單體液壓柱支護(hù)強(qiáng)度較高、初撐力較大、恒阻性較強(qiáng)，因而能夠?qū)敯咫x層進(jìn)行有效控制，解決上下安全出口支護(hù)工作量較大等問(wèn)題。普采工作面支護(hù)的液壓比的鞏固，雖然能對(duì)普采工作面產(chǎn)生有利作用，但是由于頂板事故較多、壓力過(guò)于集中、接觸面積較大，影響了煤礦開(kāi)采作業(yè)的順利進(jìn)行。因此，在普采工作面支護(hù)工藝改革方面，普遍采用四對(duì)八梁模式，減少事故發(fā)生。

1.3 建立健全規(guī)章制度，實(shí)行科學(xué)化管理

為加強(qiáng)管理，在煤礦支護(hù)改革中，應(yīng)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)行統(tǒng)一的成本管理，嚴(yán)格執(zhí)行坑代品出入庫(kù)手續(xù)制度，對(duì)金屬支架全部進(jìn)行編號(hào)掛牌，通過(guò)管理，減少了煤礦開(kāi)采作業(yè)中各種不必要消耗，節(jié)約大量的鋼材和資金，推動(dòng)支護(hù)改革的順利進(jìn)行。

1.4 開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)，促進(jìn)礦井支護(hù)改革的深入發(fā)展

為調(diào)動(dòng)各采礦企業(yè)深化支護(hù)改革，可根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況，開(kāi)展各種活動(dòng)，對(duì)活動(dòng)效果進(jìn)行評(píng)分，對(duì)取得優(yōu)秀成績(jī)的個(gè)人、企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)企業(yè)對(duì)礦井支護(hù)改革的熱情。

1.5 推行經(jīng)濟(jì)政策

在支護(hù)用品的管理上，實(shí)行了節(jié)獎(jiǎng)超罰原則，根據(jù)上級(jí)部門(mén)的指示，結(jié)合支護(hù)用工管理情況，在成本中抽取一定比例的資金，將其作為支護(hù)改革的獎(jiǎng)勵(lì)資金。主要用于獎(jiǎng)勵(lì)在支護(hù)改革中有突出貢獻(xiàn)、節(jié)約能耗方面有突出貢獻(xiàn)的人員，調(diào)動(dòng)員工的積極性，推動(dòng)支護(hù)改革順利進(jìn)行。

1.6 加強(qiáng)坑代品檢修

坑代品數(shù)量的增加，也加大了坑代品維修工作量。在坑代品檢修方面，主要進(jìn)行了如下嘗試：一是完善了坑代品檢修制度，為減少支架待修量，提高金屬支架周轉(zhuǎn)率，在2012年對(duì)金屬支架設(shè)備進(jìn)行了修復(fù)試制，在多次改進(jìn)后成功研制出一種新的金屬支架設(shè)備，為支架維修提供便利。二是設(shè)置了若干定點(diǎn)修理廠，加強(qiáng)單體支柱檢修工作。三是通過(guò)油鋼罐新工藝的推廣，解決了維修作業(yè)中的難題。四是不斷提高維修人員的素質(zhì)，加強(qiáng)技術(shù)培訓(xùn)和教育。

2 礦井支護(hù)改革的作用

礦井支護(hù)改革的發(fā)展，促進(jìn)了礦井生產(chǎn)的穩(wěn)定、持續(xù)、健康發(fā)展，提高了煤礦采掘機(jī)械化程度，也提高了采礦經(jīng)濟(jì)效益，降低了采礦作業(yè)中的能源消耗，也保證了采礦作業(yè)的安全。

（1）原煤坑木耗下降。在煤礦開(kāi)采中，坑木消耗作為重

要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)之一，反映了支護(hù)改革的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)。

與2007年相比，2012年坑木消耗下降了34.98m/萬(wàn)t，緩解了因坑木緊張而制約煤礦開(kāi)采局面，也促進(jìn)了煤礦開(kāi)采作業(yè)的持續(xù)性進(jìn)行。

（2）改善巷道支護(hù)的狀況，提高工作面產(chǎn)量。煤礦支護(hù)改革，減少了頂板下沉量，也減少了巷道維護(hù)的工作量，避免了支架損壞而阻礙巷端維護(hù)的弊端。

（3）減輕人工勞動(dòng)量，提高掘進(jìn)效率。在支護(hù)改革后，不需要人工搬動(dòng)支護(hù)材料，減少支護(hù)的時(shí)間，也加快了煤礦開(kāi)采，提高了煤礦開(kāi)采作業(yè)的工作效率。

（4）節(jié)約支護(hù)材料，降低巷道支護(hù)的費(fèi)用。礦井支護(hù)改革的順利進(jìn)行，大大降低了掘進(jìn)坑木耗，因而降低了支護(hù)費(fèi)用，降低了煤礦開(kāi)采的成本。

（5）保證掘進(jìn)工作的安全。煤礦支護(hù)改革更加注重支護(hù)的質(zhì)量，加強(qiáng)施工管理，保證支護(hù)工程的質(zhì)量。同時(shí)，杜絕了支護(hù)掘進(jìn)工作面頂板事故的發(fā)生，保證掘進(jìn)工作的安全。

3 結(jié)束語(yǔ)

在現(xiàn)代化礦井的建設(shè)過(guò)程中，礦井支護(hù)應(yīng)以高效、高產(chǎn)礦井的改革目標(biāo)，依靠科技進(jìn)步，采用新裝備、新材料、新工藝、新技術(shù)來(lái)加強(qiáng)管理，完善各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策，推動(dòng)支護(hù)改革向更深層次發(fā)展。礦井支護(hù)改革大大降低了煤礦開(kāi)采中能源的消耗，減少了人工勞動(dòng)量，也改善了巷道支護(hù)的狀況，保證掘進(jìn)工作的安全，是煤礦開(kāi)采作業(yè)中應(yīng)特別注意的問(wèn)題。因此，我國(guó)煤礦企業(yè)應(yīng)采用各種技術(shù)措施和管理手段，推進(jìn)礦井支護(hù)改革，促進(jìn)我國(guó)煤炭事業(yè)的健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1] 顧軍，閆壯達(dá)，梁天東等.軟巖不同巖石層位中巷道支護(hù)改革的研究與探討[J].山東煤炭科技，2012，（4）：254256.

[2]高明有.礦井軟巖支護(hù)改革實(shí)踐[J].科技信息，2011，（34）：436437.

[3]胡漢敏.牛欄山煤礦礦井支護(hù)改革探討[J].能源與環(huán)境，2008，（5）：109110.

[4]巴圖，馮立.礦井深部開(kāi)采煤巷（回采）支護(hù)技術(shù)的研究與應(yīng)用[J].管理學(xué)家，2010，（12）：630.

篇7

關(guān)鍵詞：外匯儲(chǔ)備；國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；外債余額；實(shí)際利用外商投資

中圖分類號(hào)：F830.92 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2017）009-0-01

一、引言

外匯儲(chǔ)備是一國(guó)貨幣當(dāng)局所持有的外匯資產(chǎn)，可以被用來(lái)進(jìn)行對(duì)外支付、彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差、干預(yù)外匯市場(chǎng)等[1]。自1985年來(lái)，我國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模迅猛擴(kuò)大，2014年末高達(dá)38430.18億元。近期美聯(lián)儲(chǔ)連續(xù)加息，人民幣不斷貶值，外匯儲(chǔ)備也隨之回落，到2017年初已跌至29982.04億美元。面對(duì)外匯儲(chǔ)備的波動(dòng)，只有對(duì)外匯儲(chǔ)備規(guī)模的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，才能采取有效措施來(lái)保持外匯儲(chǔ)備的最優(yōu)規(guī)模。

二、建立回歸模型

本文采用從1985年到2015年的年度時(shí)間序列數(shù)據(jù)，選取國(guó)民生產(chǎn)總值（X1）、外債余額（X2）和實(shí)際利用外商投資（X3）這三個(gè)變量，使用EVIEWS軟件，利用OLS法建立了如下多元線性回歸模型：

其中fr代表外匯儲(chǔ)備規(guī)模，βj（j=0，1，2，3）為待估計(jì)的參數(shù)，μ為隨機(jī)誤差。根據(jù)回歸結(jié)果可決系數(shù)為0.9905，說(shuō)明模型對(duì)于樣本的擬合程度比較高。F值為936.0915，說(shuō)明方程的整體顯著性水平較高。提出假設(shè)檢驗(yàn)H0 ：βj=0，顯著性水平為0.05。X1、X2、X3的回歸系數(shù)顯著性t檢驗(yàn)的概率p值都小于0.05，故拒絕原假設(shè)。在其他解釋變量不變的情況下，解釋變量X1、X2、X3分別對(duì)被解釋變量有顯著影響。

三、實(shí)證分析

（一）國(guó)民生產(chǎn)總值

國(guó)民生產(chǎn)總值反映了該國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體水平。自1985年以來(lái)，我國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值和外匯儲(chǔ)備的規(guī)模都不斷擴(kuò)大。2016年的全國(guó)GDP增長(zhǎng)至744127億元，外匯儲(chǔ)備規(guī)模擴(kuò)大至29982億美元。由回歸方程可得，國(guó)民生產(chǎn)總值每增加1億元人民幣，外匯儲(chǔ)備增加0.1150億美元。

（二）外債余額

外債是指在中國(guó)境內(nèi)對(duì)境外用外國(guó)貨幣承擔(dān)的具有契約性償還義務(wù)的債務(wù)。通過(guò)借外債，可以擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，提高出口創(chuàng)匯，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2016年國(guó)家出臺(tái)了一系列便利主體跨境融資的措施，豐富融資渠道，推動(dòng)我國(guó)外債余額總體規(guī)模不斷增加。

通常，外債余額越多，本幣越容易貶值。為穩(wěn)定匯率，央行會(huì)減少外匯儲(chǔ)備。此外，外債余額越多，表明該國(guó)所需資金通過(guò)外國(guó)金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)解決得越多，央行會(huì)減少外匯儲(chǔ)備，以降低持有成本。通過(guò)回歸分析可得，外債余額每增加一個(gè)單位，平均來(lái)說(shuō)外匯儲(chǔ)備減少2.6518個(gè)單位。

（三）實(shí)際利用外資

實(shí)際利用外資是指本國(guó)接受他國(guó)提供的產(chǎn)品及資金，主要影響資本收入與經(jīng)常項(xiàng)目收支凈額。2016年，我國(guó)新增外商投資企業(yè)27900家，同比增長(zhǎng)5%；實(shí)際使用外資達(dá)到8132.2億元，同比增長(zhǎng)4.1%[2]。

一般地，實(shí)際利用外Y金額越多，表明該國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況越好，外匯儲(chǔ)備應(yīng)該越多。但根據(jù)回歸方程，外匯儲(chǔ)備卻隨著實(shí)際利用外資的增加而減少。這是“藏匯于民”的結(jié)果。近年來(lái)隨著國(guó)際形勢(shì)變化，我國(guó)企業(yè)和個(gè)人對(duì)待外匯資產(chǎn)的態(tài)度開(kāi)始轉(zhuǎn)變。開(kāi)始增持外匯資產(chǎn)、增加境外投資，將收益轉(zhuǎn)至自己賬戶中，故私人儲(chǔ)備資產(chǎn)不斷增加、國(guó)家外匯儲(chǔ)備不斷減少。

四、結(jié)論及建議

人民幣國(guó)際化進(jìn)程的加快、美元的不斷加息等給我國(guó)外匯儲(chǔ)備管理帶來(lái)更多的挑戰(zhàn)、提出了更高的要求，下面將針對(duì)分析結(jié)果提出建議。

1.促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展

外匯儲(chǔ)備的最優(yōu)數(shù)量取決于內(nèi)部均衡和外部均衡的相對(duì)關(guān)系，其重點(diǎn)就在于國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定。若政府采取了不合理的宏觀政策，有可能會(huì)被迫采取外匯直接管制來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前我國(guó)實(shí)行三去一降一補(bǔ)政策，其目的就是壓縮高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，撇去房地產(chǎn)泡沫，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步健康發(fā)展。

2.適時(shí)擴(kuò)大外債規(guī)模

當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)運(yùn)營(yíng)規(guī)模逐步擴(kuò)大，資金和外債需求也隨之增加。同時(shí)，外匯管理措施的改革和便利化的措施逐步落地，各個(gè)經(jīng)濟(jì)體獲取外債的渠道更加方便快捷。故在目前外匯儲(chǔ)備不斷縮減的趨勢(shì)下，適當(dāng)擴(kuò)大外債規(guī)模，借好、用好、還好外債就顯得格外重要。

3.合理引進(jìn)利用外資

第一，外資引入管理轉(zhuǎn)向“負(fù)面清單管理”，簡(jiǎn)化審批程序，放寬準(zhǔn)入門(mén)檻，打造良好的招商引資環(huán)境；第二，注重高科技創(chuàng)新企業(yè)、環(huán)保企業(yè)的引進(jìn)，以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展；第三，應(yīng)注意熱錢(qián)的流入，盡量引進(jìn)長(zhǎng)期的穩(wěn)定的外資，防止投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。

4.優(yōu)化外匯儲(chǔ)備結(jié)構(gòu)

第一，要優(yōu)化外匯儲(chǔ)備的幣種結(jié)構(gòu)。外匯儲(chǔ)備應(yīng)該與相對(duì)穩(wěn)定的貨幣相掛鉤，避免過(guò)度依賴美元。應(yīng)將過(guò)多的外匯儲(chǔ)備投向石油、黃金、礦藏等資源類領(lǐng)域；第二，要優(yōu)化外匯儲(chǔ)備流動(dòng)性結(jié)構(gòu)。因持有儲(chǔ)備是有成本的，所以要合理匹配短期和長(zhǎng)期儲(chǔ)備資產(chǎn)，從而獲得最大收益。

參考文獻(xiàn)：

[1]羅偉.金磚國(guó)家外匯儲(chǔ)備適度規(guī)模測(cè)度：基于修正的JR模型[D].長(zhǎng)沙理工大學(xué)，2014.

篇8

[關(guān)鍵詞]傳統(tǒng)貨幣；中央集權(quán)；金屬貨幣；寶鈔；貨幣政策

中國(guó)有著悠久的貨幣活動(dòng)和使用傳統(tǒng)，上溯至三皇五帝的傳說(shuō)時(shí)代，就有了貨幣的記載?！妒酚浧綔?zhǔn)書(shū)》記高辛氏之前就有了“龜貝金錢(qián)刀布之幣興”。《古今治平略》“伏羲氏聚天下之銅…以為棘幣…而錢(qián)幣自此始矣”。約到殷商后期逐漸產(chǎn)生金屬貨幣。古代中國(guó)大部分地區(qū)開(kāi)始進(jìn)入到了金屬貨幣的時(shí)期，春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，各地區(qū)諸侯國(guó)貨幣和制度分呈，但有了廣泛的金屬貨幣活動(dòng)則是不爭(zhēng)的歷史。首先對(duì)貨幣的統(tǒng)一，是中國(guó)的第一個(gè)中央集權(quán)的王朝秦。而漢代秦后，繼續(xù)了貨幣制度的統(tǒng)一，由此傳統(tǒng)貨幣制度延續(xù)了2000多年直到近代。同歐洲、近東等一些國(guó)家和地區(qū)相比較，中國(guó)在傳統(tǒng)貨幣制度上有著自己的特點(diǎn)。

一、中央集權(quán)的貨幣制度

對(duì)于中央集權(quán)的貨幣制度之始，是從秦還是從漢，學(xué)者們有所爭(zhēng)議。石俊志在《半兩錢(qián)制度研究》一書(shū)中認(rèn)為“秦代歷時(shí)甚短，統(tǒng)一的貨幣制度沒(méi)有全面貫徹是有可能的。但是從秦王朝輕罪重罰、法網(wǎng)嚴(yán)密所造成的高效率來(lái)看，可以相信秦代是比較全面地廢除了舊的區(qū)域性貨幣制度，并貫徹了全國(guó)統(tǒng)一的半兩錢(qián)制度。”并考證總結(jié)出秦時(shí)壟斷鑄幣權(quán)的表現(xiàn)在三個(gè)方面，禁止民間私鑄、確定鑄造官署以及統(tǒng)一鑄造形制。現(xiàn)在能夠普遍認(rèn)同的是秦代統(tǒng)一了貨幣的鑄造形制“銅錢(qián)識(shí)曰半兩，重如其文”秦統(tǒng)一中國(guó)后，將秦半兩的使用推行到全國(guó)，統(tǒng)一了貨幣；但就中央集權(quán)的貨幣制度而言，雖然有禁民私鑄的證據(jù)，但依據(jù)是秦朝之前秦國(guó)時(shí)期的睡虎地秦墓《封診式》的私鑄犯罪的記載，而鑄造官署依據(jù)的是《漢書(shū)百官公卿表》中對(duì)秦代官職治粟內(nèi)史的記載，問(wèn)題在于管理貨幣同鑄造貨幣的專門(mén)管理還是有區(qū)別的。也就是說(shuō)，秦代的禁止私鑄和鑄造官署的論斷還沒(méi)有直接的史證予以證明。所以秦代是否有效實(shí)現(xiàn)了中央政府的統(tǒng)一鑄造，還待考證。而張履鵬、史自力等編著的《中國(guó)歷代貨幣形制與融通》則將漢武帝元鼎四年（公元前117年）大臣桑弘羊主持的漢代“三官錢(qián)”改革，視為是中國(guó)歷史上第一次把鑄幣權(quán)統(tǒng)一收歸中央?！叭∠?guó)鑄錢(qián)權(quán)，專令水衡都尉所屬的設(shè)在上林苑的鐘官、技巧令（均輸）、辨銅令三官負(fù)責(zé)鑄造新的五銖錢(qián)。令天下非三官錢(qián)不得行，舊幣一律廢罷?！钡还苋绾?，從漫長(zhǎng)的歷史時(shí)期來(lái)看，秦漢時(shí)期中國(guó)建立起了統(tǒng)一的中央集權(quán)的貨幣制度是明確的。

其后隨著中國(guó)天下分分合合，朝代更迭的歷史演變，“朝代的更換，對(duì)于幣制多有所改革；朝代若不更換，則改革屬于例外。中國(guó)各歷代帝王，多不愿改變他們祖宗的成法。譬如漢朝的貨幣，顯然和戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的貨幣不同。王莽變制失敗后，光武就恢復(fù)了西漢的幣制。到唐朝錢(qián)制又一變。而宋錢(qián)又另具一種風(fēng)格，制度首尾約略一貫。元明的錢(qián)幣也各有其獨(dú)特的體制?！彪m然這套制度中的具體操作內(nèi)容屢有改變，但是各個(gè)王朝遵循統(tǒng)一的貨幣形制制度，統(tǒng)一的中央貨幣鑄造制度，統(tǒng)一的貨幣量衡制度這些中央集權(quán)的貨幣制度的主要方面卻沒(méi)有發(fā)生多大的變化。國(guó)家才有權(quán)鑄造發(fā)行貨幣，惟一只有國(guó)家準(zhǔn)許形制的貨幣才能流通，民間沒(méi)有私鑄貨幣權(quán)，國(guó)家大致維護(hù)貨幣的固定的重量成色。從歷史發(fā)展來(lái)看，漢法所定5銖（一銖約0.65克），很長(zhǎng)一段歷史中都大體成為銅錢(qián)的重量標(biāo)準(zhǔn)。雖然七銖，十銖，三銖，二銖錢(qián)也不少見(jiàn)。

不管具體制度如何，中國(guó)傳統(tǒng)的貨幣制度皆令出于君主國(guó)法，雖然屢屢有違犯拋棄之史實(shí)。任由民間自由決定貨幣、鑄造貨幣的情況不是常態(tài)。貨幣統(tǒng)治權(quán)已經(jīng)成為國(guó)家政治統(tǒng)治方面的重要權(quán)威。但由于古代中外經(jīng)濟(jì)交流總體而言較少，所以中外貨幣交換并未成為常態(tài)，傳統(tǒng)貨幣制度對(duì)此也無(wú)規(guī)定之律。貨幣權(quán)對(duì)外的制度空缺，造成了近代清朝在幣改之前對(duì)于外幣國(guó)境內(nèi)流通的忽視態(tài)度和如何處理的認(rèn)識(shí)不足。對(duì)外之貨幣觀念和制度本來(lái)僅是近代世界以來(lái)的事情。

二、銅幣為中國(guó)古代的主要貨幣

“考吾國(guó)貨幣制度，歷代興革，各有差異，大率以銅幣為主。漢書(shū)食貨志有三品裊蹄貨布之屬，然度其時(shí)，已不恒用。宋元以來(lái)，則有楮幣。顧行之不慎，往往害國(guó)病民。為賢者所弗取。故世所通用者，惟銅幣而已?！敝袊?guó)選取銅幣作為主要貨幣是有中國(guó)自己的原因的。

首先是中國(guó)地域內(nèi)的金銀銅三種貨幣主要金屬材料中，銅的產(chǎn)量最大。“如唐代元和年間約計(jì)產(chǎn)鐵200萬(wàn)斤，銅26萬(wàn)斤，銀6千余斤，金160斤?！彪m然鐵在中國(guó)的產(chǎn)區(qū)最多，產(chǎn)量最大，但是鐵主要用于工具制作用途廣泛，若壟斷而為貨幣材料必然影響國(guó)計(jì)民生，且鐵產(chǎn)區(qū)過(guò)多，礦產(chǎn)來(lái)源豐富，不宜控制鑄冶。若以鐵為幣，私鑄、濫鑄幾乎無(wú)法避免。所以中國(guó)歷史上屢有鐵幣，但是都流行時(shí)間不長(zhǎng)。而銀和金，產(chǎn)量少，不能滿足貨幣流通的需要。所以我國(guó)選取銅作為主要貨幣材料是同中國(guó)金屬產(chǎn)出相關(guān)的。而且就金屬而言，產(chǎn)量同價(jià)值成反比關(guān)系。在以金屬價(jià)值標(biāo)量貨幣價(jià)值的鑄幣時(shí)代，，選擇價(jià)值適中的銅作為主要貨幣材料也是理所當(dāng)然的。

另外也有不少論者從經(jīng)濟(jì)交換的需求規(guī)模上來(lái)解釋銅幣成為了主要貨幣的原因。中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)以自給自足為主，需要交換的商品不多，日常商品的價(jià)值不高，“人們大量日常的交易可能僅是幾升、幾斗米與幾斤幾兩鹽、茶之類的交易。這樣的交易規(guī)模如果用其他貴重金屬來(lái)充當(dāng)交換工具，就難以執(zhí)行?！痹谕砬鍘胖聘母锏臓?zhēng)議中就有不少守舊的官僚，如張之洞等以“物賤民儉”為據(jù)，反對(duì)幣制改革。

中國(guó)的銅幣發(fā)展也遵循了貨幣發(fā)展的一般規(guī)律。早期是稱量貨幣形制，以重為紀(jì)，在銅幣上統(tǒng)一書(shū)寫(xiě)貨幣重量，如秦半兩，五銖錢(qián)，雖然在鑄造時(shí)候不一定按照稱量鑄造，或輕或重，但以表面名義重量為銅幣價(jià)值充當(dāng)交換等價(jià)。其后，發(fā)展到以年號(hào)為紀(jì)，不再在銅幣上書(shū)寫(xiě)重量而只書(shū)寫(xiě)鑄造時(shí)的年號(hào)。這是從唐高祖武德四年（公元621年）開(kāi)始的，自此進(jìn)入通寶錢(qián)階段，直至清末，銅幣都是以年號(hào)為紀(jì)了。政府用年號(hào)來(lái)標(biāo)注貨幣，無(wú)疑是對(duì)貨幣用國(guó)家權(quán)威和法律予以肯定。貨幣的價(jià)值不再寄托于金屬本身價(jià)值，而是由官府統(tǒng)治權(quán)威來(lái)支撐了。銅幣從重量標(biāo)稱來(lái)宣示價(jià)值到由國(guó)家統(tǒng)治者來(lái)宣稱貨幣法定效力和支撐貨幣價(jià)值，由此成為貨幣意義上的國(guó)家法定貨幣了。而符合中國(guó)文化理念和鑄幣技術(shù)實(shí)際的外圓內(nèi)方的貨幣形狀也隨著銅幣秦半兩之始，成為中國(guó)傳統(tǒng)貨幣的法定專用形制，直至清末。

三、金銀對(duì)貨幣的輔助作用

《史記平準(zhǔn)書(shū)》載“金有三等，黃金為上，白金為中，赤金為下”。黃金和白銀在中國(guó)歷史上也長(zhǎng)期的作為貨幣使用過(guò)。但在中國(guó)古代歷史上就未出現(xiàn)過(guò)金幣或銀幣，黃金和白銀在中國(guó)歷史中一直是以稱量為單位的，從經(jīng)濟(jì)交換通貨的角度來(lái)看，可以稱為稱量貨幣。但是若以貨幣的法定性來(lái)定義貨幣的話，就如本文主要以貨幣法定性來(lái)界定貨幣，金銀不能算做貨幣。而且前已述，中國(guó)金銀產(chǎn)量有限，無(wú)法承擔(dān)主要的交換一般等價(jià)物職能。所以金銀在歷史上長(zhǎng)期是作為銅幣的輔助通貨而使用的。

黃金充當(dāng)貨幣主要是在魏晉南北朝之前的中國(guó)古代。春秋時(shí)期楚國(guó)就有黃金貨幣了，稱為“爰金”或“盧金”。秦漢時(shí)期，黃金形制并無(wú)固定，主要以重量作為結(jié)算單位。雖然漢代有馬蹄金，麟趾金的形制，但寧勿說(shuō)是貨幣，不如說(shuō)是工藝品，用作隨葬之用。秦代和兩漢從未用固定形制的金以數(shù)量單位來(lái)計(jì)載。而且黃金，用來(lái)作為流通手段的，實(shí)現(xiàn)交換媒介的貨幣職能的很少。雖然秦漢都將黃金視為貨幣，“秦兼天下，幣為二等，黃金以鎰為名，上幣”，漢代“為秦錢(qián)重難用，更令民鑄錢(qián)，一黃金一斤”漢代黃金和銅幣之間有比價(jià)，法定是黃金一斤值銅錢(qián)一萬(wàn)枚。黃金使用范圍也非同一般銅幣。“黃金的使用范圍主要是：國(guó)與國(guó)的交往，封建貴族、大商人買(mǎi)賣(mài)珍貴的奢侈品，統(tǒng)治者們朝貢、饋贈(zèng)、賞賜、賄賂也都使用黃金”黃金在當(dāng)時(shí)年代主要是充當(dāng)貨幣功能中的價(jià)值尺度和財(cái)富象征。而隨著黃金用作其他用途如裝飾，塑像等方面的逐漸增多，黃金作為貨幣而使用則逐漸減少。成各種形制的金幣雖然在漢后也可以見(jiàn)到，但始終是作為一種價(jià)值尺度和財(cái)富儲(chǔ)藏手段，廣泛流通使用的還是各朝的銅幣。

白銀之使用較黃金為廣泛些。但古代中國(guó)白銀產(chǎn)量也不大，唐代白銀產(chǎn)量每年不過(guò)一二萬(wàn)兩。但宋元以來(lái)，中國(guó)白銀很多來(lái)自國(guó)外，尤其明清以來(lái)，一則云南銀礦的開(kāi)采，提供了大量的白銀；一則國(guó)際貿(mào)易上，一直出于入超狀態(tài)，中國(guó)的瓷器，絲織，茶葉為中國(guó)換來(lái)了大量的白銀，所以從明中期以來(lái)，尤其是清代以來(lái)，白銀在中國(guó)貨幣體系中發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用。關(guān)于中西方貿(mào)易導(dǎo)致白銀向中國(guó)流動(dòng)的史實(shí)，有論者通過(guò)分析白銀國(guó)際流動(dòng)，得出結(jié)論“總的來(lái)看，十六――十八世紀(jì)期間國(guó)際自銀流動(dòng)的主流是由西方向東方流動(dòng)，即從西屬美洲流向歐洲，再?gòu)臍W洲流向中東，然后流向南亞次大陸，東南亞與中國(guó)。此外，還存在著兩條支流，一條是沿著聯(lián)系美洲與亞洲的西班牙大帆船航線而流向中國(guó)，另一條是東亞區(qū)域內(nèi)部的日本白銀流動(dòng)，其方向也是中國(guó)?！倍@一段時(shí)間，以1635―1762年英國(guó)東印度公司輸入中國(guó)的白銀額為例，總計(jì)：6 101 135.5兩，折合228 792.56公斤。每年平均輸入：47 295.6兩，折合1，773.56公斤。而明代宣德年間（公元1426―1435年）銀礦主產(chǎn)區(qū)，福建每年產(chǎn)銀4萬(wàn)余兩，浙江收銀9萬(wàn)余兩。天順年間（公元1460年）全國(guó)產(chǎn)銀18.3萬(wàn)兩，其中云南約10萬(wàn)兩。清代從康熙二十四年到道光十七年（公元1685―1837年）云南全省產(chǎn)量年平30到40萬(wàn)兩。而上述白銀流入數(shù)據(jù)還是僅僅英屬東印度公司一家，就高達(dá)每年4萬(wàn)7千兩。國(guó)內(nèi)國(guó)外一比較，可見(jiàn)白銀流入之大。論者甚至以白銀向中國(guó)流動(dòng)，導(dǎo)致歐洲區(qū)銀荒，結(jié)論是導(dǎo)致歐洲近代走向金本位貨幣制度。但白銀所起到的貨幣作用還主要是稅賦征收，大宗交易買(mǎi)賣(mài)。日常普通交易還主要是用銅錢(qián)來(lái)完成。由于賦稅征收的折算，形成了在計(jì)重的白銀和銅錢(qián)之間的一定比較關(guān)系。清政府早期頒布的比價(jià)是約1兩白銀值1千文。但實(shí)際上隨著白銀價(jià)格變動(dòng)，這個(gè)價(jià)格圍繞著1千文為中心，上下波動(dòng)還是比較劇烈的。

四、寶鈔制度之興廢

寶鈔即紙幣。我國(guó)是世界歷史上最早發(fā)行流通紙幣的國(guó)家。彭信威在其《中國(guó)貨幣史》中說(shuō)到，“兌換券和紙幣是中國(guó)所發(fā)明的，西漢的白鹿皮幣和唐代的飛錢(qián)，都有一種紙幣的性質(zhì)…中國(guó)紙幣的產(chǎn)生和發(fā)展，是由于經(jīng)濟(jì)原因而促成的。第一是宋代商業(yè)的發(fā)達(dá)，因此不但需要更多的通貨，而且需要更輕便的通貨。第二是自五代以來(lái)，中國(guó)形成了許多貨幣區(qū)，不但用的錢(qián)不同，而且不準(zhǔn)運(yùn)錢(qián)出境，有時(shí)使用紙幣的目的就是為了防止銅錢(qián)外流。第三是有許多區(qū)域使用體大值小的鐵錢(qián)，攜帶非常不便。第四是兩宋政府軍費(fèi)開(kāi)支龐大，財(cái)政非常困難，?？堪l(fā)行紙幣來(lái)彌補(bǔ)開(kāi)支。”中國(guó)最早的紙幣稱為交子。雖然交子何時(shí)產(chǎn)生及由誰(shuí)創(chuàng)制的，歷史上有所分歧不清楚。但是交子作為第一種紙幣，是大家都承認(rèn)的。交子實(shí)際上是一種可兌換貨幣，也就是說(shuō)它本身沒(méi)有價(jià)值，價(jià)值靠它之上所書(shū)寫(xiě)的可兌換銅幣來(lái)確定。銅幣在這里成為了交子的本位。但是這個(gè)制度并沒(méi)有得到很好的遵守?！爸袊?guó)不僅發(fā)明了法定貨幣，而且那里的政府也把握了維持硬幣儲(chǔ)備的必要性，這些儲(chǔ)備最初為紙幣發(fā)行的3/7，1107年開(kāi)始出現(xiàn)麻煩，與韃靼人的戰(zhàn)爭(zhēng)給國(guó)家?guī)?lái)資金壓力，這些都只有通過(guò)供應(yīng)大量的紙幣來(lái)緩解。紙幣持有者實(shí)際上不再能夠兌付到硬幣了。”交子的不可兌換性和超發(fā)引起的通貨膨出使得交子迅速的貶值，并導(dǎo)致交子被廢止。而元明清時(shí)期也都出現(xiàn)過(guò)紙幣。元代的中統(tǒng)元寶交鈔開(kāi)創(chuàng)了元代的紙幣時(shí)代，市場(chǎng)上除了銀元寶外，幾乎都是紙幣。元代貨幣主要是不可兌換貨幣，雖然紙幣面上書(shū)寫(xiě)有銅錢(qián)單位，但是由于不可兌換，銅幣單位成了一個(gè)名義和符號(hào)來(lái)表征貨幣價(jià)值，而實(shí)際情況是銅幣在元代初期被禁用，白銀流通也受到限制，所以紙幣成為了一種以銀作為本位的不可自由兌換的法定貨幣。但是這次紙幣實(shí)施同所有其他紙幣一樣，極為容易超發(fā)而導(dǎo)致泛濫，因?yàn)橥ㄘ浥蛎浂罎?，最終在元順帝年間又恢復(fù)了銅制貨幣的鑄造和流通。明初同元制用鈔不用幣，發(fā)行過(guò)“大明寶鈔”。但后來(lái)還是使用的白銀和銅錢(qián)為主要貨幣，尤其是白銀得到廣泛的使用，紙幣逐步的退出了歷史舞臺(tái)。到了清朝時(shí)期，紙幣的出現(xiàn)和流通也成為了暫時(shí)現(xiàn)象，而沒(méi)有如元代一般，長(zhǎng)期大范圍的使用紙幣。并且紙幣在中國(guó)的數(shù)次使用均以濫發(fā)造成通貨膨脹而結(jié)束。

五、盲目而任意的貨幣政策

“貨幣政策的中心問(wèn)題，一矢破的地說(shuō)來(lái)，就是怎樣才能使得貨幣的購(gòu)買(mǎi)力安定”。維護(hù)貨幣的購(gòu)買(mǎi)力安定，對(duì)內(nèi)來(lái)說(shuō)就是通過(guò)貨幣政策維護(hù)物價(jià)穩(wěn)定，對(duì)外來(lái)說(shuō)就是通過(guò)貨幣進(jìn)出口管制維護(hù)貨幣匯率穩(wěn)定。傳統(tǒng)中國(guó)貨幣法律制度中，由于沒(méi)有對(duì)外匯兌交換的需要和觀念，主要是對(duì)內(nèi)通過(guò)貨幣來(lái)維持物價(jià)穩(wěn)定和適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。同世界上的其他一些國(guó)家一樣，早期的統(tǒng)治者意識(shí)不到治國(guó)之策中商品經(jīng)濟(jì)政策的重要性，貨幣發(fā)行的數(shù)量就更不能夠采取科學(xué)合理的方法來(lái)進(jìn)行控制。古典貨幣數(shù)量供應(yīng)學(xué)派發(fā)展到極致的“劍橋”數(shù)量方程式和費(fèi)雪方程式也是在19世紀(jì)末到20世紀(jì)初才在英國(guó)出現(xiàn)。所以古代中國(guó)根本不會(huì)對(duì)貨幣與商品和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系有明確理性的認(rèn)識(shí)。由于發(fā)行貨幣的根據(jù)是純粹統(tǒng)治者的財(cái)富好惡或者政治軍事活動(dòng)的需要，所以中國(guó)古代貨幣制度中的發(fā)行政策是盲目而任意的?！霸谥袊?guó)歷史上，自公元前360年至公元1905年這2265年間，貨幣價(jià)值大的起落達(dá)20余次，貨幣貶值的時(shí)間超過(guò)1200年；貨幣回值或平穩(wěn)的時(shí)間不到1000年。其中絕大部分回值是暫時(shí)的，而且基本上是還未完全回落又重新上漲。中國(guó)古代貨幣流通的黃金時(shí)代只是漢唐的三個(gè)120年，即西漢文景之后的120年；東漢明帝以后的120年和唐貞觀以后的120年。”鑄幣超發(fā)導(dǎo)致貨幣貶值通貨膨脹的情況還是比較常見(jiàn)的。貨幣跟不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展，導(dǎo)致物價(jià)下跌的情況也是有的。彭信威在其《中國(guó)貨幣史》一書(shū)中對(duì)北宋年間的豐年物賤有過(guò)敘述“司馬光曾說(shuō)太宗平河?xùn)|的時(shí)候，米價(jià)每斗十余錢(qián)，那大概是在太平興國(guó)四年的事情，端拱二年粟價(jià)每斗十錢(qián)。淳化二年嶺南米價(jià)每斗只要四五個(gè)錢(qián)?！?/p>

篇9

關(guān)鍵詞：西方財(cái)政學(xué)；財(cái)政學(xué)理論；理論基礎(chǔ)

Abstract:Since1892Bastable(Bastable,CF)publishedinthe"publicfinance",morethan100years,WesternFinancehasdeveloped,buttheirtheoryonthebasisoftheproblemistherearealwaysdifferences.Thisarticle,fromthefinancepointofviewbelongstothefundamentaleconomics,butcontainsacertaindegreeofpoliticalscience,economicsandpoliticalscienceofcross-disciplinary;thefinancialactivitiesofmajorandfundamentalisthemicro-economicactivities,butalsoincludesderivativeMacro-economiccontent.

Keywords:Westernfinance;financialtheory;theoreticalbasis

財(cái)政學(xué)僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)，還是政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉學(xué)科？

最初的專著性西方財(cái)政學(xué)是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度展開(kāi)論述的，巴斯塔布爾指出，“從最初意義上看，財(cái)政科學(xué)是經(jīng)濟(jì)研究的產(chǎn)物?！保ㄗⅲ築astable，C.F.PublicFinance.London：Macmillan&Co.，1892，P7.）漢特（Hunter，M.H.）1921年《公共財(cái)政學(xué)大綱》第一章第三節(jié)標(biāo)題就是“公共財(cái)政學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支”（注：Hunter，M.H.OutlineofPublicFinance.NewYork：Harper&BrothersPublishers，1921，P4.），盡管作者接著于下一節(jié)“公共財(cái)政與其他學(xué)科的關(guān)系”中，也指出了財(cái)政學(xué)與政治學(xué)、歷史學(xué)的密切關(guān)系，（注：Hunter，M.H.OutlineofPublicFinance.NewYork：Harper&BrothersPublishers，1921，P4，PP5-7.）但并不否定他的關(guān)于財(cái)政學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的觀點(diǎn)。

與這種經(jīng)濟(jì)學(xué)觀相反，西方財(cái)政學(xué)在其發(fā)展過(guò)程中，開(kāi)始出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)交叉學(xué)科觀。道爾頓（Dalton，H.）1922年的《公共財(cái)政學(xué)原理》一書(shū)，第一句就指出，“財(cái)政學(xué)是介于經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)之間的一門(mén)學(xué)科?！保ㄗⅲ篋alton，H.PrinciplesofPublicFinance.London：GeorgeRoutledge&Sons，Ltd.，1922，P3.）不過(guò)，由于英美早期財(cái)政思想傳統(tǒng)的影響，直至本世紀(jì)50年代末為止，認(rèn)為財(cái)政學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的看法在西方財(cái)政學(xué)中占據(jù)了主導(dǎo)地位。這種主張隨著社會(huì)抉擇理論從60年代開(kāi)始逐步被納入西方財(cái)政學(xué)而發(fā)生了很大的變化，因?yàn)樯鐣?huì)抉擇論從威克塞爾開(kāi)始，就是主張政治程序進(jìn)入財(cái)政分析視野的。為此，作為社會(huì)抉擇學(xué)派代表人物的布坎南，在1960年《公共財(cái)政學(xué)：教科書(shū)導(dǎo)論》一書(shū)“前言”中就指出，財(cái)政學(xué)是涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)兩個(gè)方面的學(xué)科。（注：Buchanan，J.M.ThePublicFinances：AnIntroductoryTextbook.Homewood：RichardD.Irwin，Inc.，1960，pvii.）此后盡管許多財(cái)政學(xué)著作不再指出財(cái)政屬于何種學(xué)科，但由于它們所包含的有關(guān)社會(huì)抉擇論的內(nèi)容，總或多或少涉及到政治學(xué)的分析。所以，現(xiàn)代西方財(cái)政學(xué)盡管從根本上看屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)，但又具有經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)交叉學(xué)科的性質(zhì)，將其視為純經(jīng)濟(jì)學(xué)科的看法，顯然是缺乏說(shuō)服力的。

財(cái)政學(xué)僅屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀學(xué)兼有？

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是本世紀(jì)30年代凱恩斯主義出現(xiàn)之后的產(chǎn)物，在此之前西方財(cái)政學(xué)是談不上以宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的。財(cái)政政策是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要內(nèi)容之一，隨著財(cái)政政策的成功運(yùn)用，它逐步進(jìn)入西方財(cái)政學(xué)中而成為其重要內(nèi)容，就很自然了。這樣，西方財(cái)政學(xué)除了原有的微觀經(jīng)濟(jì)分析之外，同時(shí)出現(xiàn)了宏觀經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)容，威廉斯（Williams，A.）1963年的《公共財(cái)政與預(yù)算政策》一書(shū)，就鮮明地體現(xiàn)了這點(diǎn)。該書(shū)體系分為兩大部分，即“A編：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“B編：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”，前者分析的內(nèi)容包括稅收、政府支出和預(yù)算范圍等問(wèn)題，后者則分析了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長(zhǎng)、預(yù)算與經(jīng)濟(jì)政策等問(wèn)題。（注：Williams，A.PublicFinanceandBudgetPolicy.NewYork：PrederickA.Praeger，Publisher，1963.）紐曼（Newman，H.E.）1968年的《公共財(cái)政學(xué)引論》指出，公共財(cái)政學(xué)所分析的政府三大任務(wù)，即穆斯格雷夫所指出的效率、公平和穩(wěn)定，前二者屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，而后者即穩(wěn)定任務(wù)則屬于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。（注：Newman，H.E.AnIntroductiontoPublicFinance.NewYork：JohnWiley&Sons，Inc.，1968，P223.）溫弗雷（Winfrey，J.C.）1973年的《公共財(cái)政學(xué)：公共抉擇與公共經(jīng)濟(jì)》，也將財(cái)政的微觀與宏觀問(wèn)題分開(kāi)論述，即該書(shū)第三篇為“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共部門(mén)”，分析稅收與公共支出；第四篇為“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共部門(mén)”，分析凱恩斯主義、貨幣主義等的財(cái)政政策。（注：Winfrey，J.C.PublicFinance：PublicChoicesandthePublicEconomy.NewYork：Harper&Row，Publishers，1973.）此外，其后還有許多西方財(cái)政學(xué)也包括了財(cái)政政策的內(nèi)容，表明傳統(tǒng)地只局限于微觀經(jīng)濟(jì)分析的西方財(cái)政學(xué)，已開(kāi)始接納宏觀經(jīng)濟(jì)內(nèi)容了。

但與此同時(shí)，許多西方財(cái)政論著仍堅(jiān)持了原有的微觀經(jīng)濟(jì)分析傳統(tǒng)。這點(diǎn)，只要看一看許多西方財(cái)政學(xué)仍然不包括財(cái)政政策的內(nèi)容就可明了。布朗（Brown，C.V.）和杰克遜（Jackson，P.M.）1978年的《公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)》就明確指出：“……公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，是限制在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的知識(shí)范圍內(nèi)的。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，尤其是一般均衡分析的發(fā)展，在20世紀(jì)50年代使公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了質(zhì)的飛躍。目前公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論發(fā)展，應(yīng)直接歸功于微觀經(jīng)濟(jì)理論?！保ㄗⅲ築rown，C.V.&P.M.Jackson.PublicSectorEconomics.Oxford：MartinRober-taon，1978，P7.）瓦格納（Wagner，R.E.）1983年的《公共財(cái)政學(xué)：民主社會(huì)中的收支》一書(shū)，也將財(cái)政學(xué)研究對(duì)象歸入微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中。他指出：“公共財(cái)政學(xué)的研究有兩個(gè)主要分支：公共抉擇和運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)?！\(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，檢驗(yàn)的是公民個(gè)人對(duì)公共抉擇的反映?！保ㄗⅲ篧agner，R.E.PublicFinance：RevenuesandExpendituresinaDemocraticSociety.LittleBrown&Co.，1983，P4.）羅森（Rosen，H.S.）的《公共財(cái)政學(xué)》在1995年的第四版中，仍未將財(cái)政政策內(nèi)容包括在內(nèi)，并且也如同其他許多主張財(cái)政學(xué)僅屬微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的財(cái)政學(xué)論著一樣，設(shè)有專門(mén)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本內(nèi)容的篇章，作為全書(shū)的理論基礎(chǔ)。（注：Rosen，H.S.PublicFinance.4thed，Homewood：Irwin，1995.）這些，都清楚地表明了作者的財(cái)政學(xué)屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主張。

進(jìn)一步看，就是并不反對(duì)財(cái)政學(xué)也包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析內(nèi)容的許多學(xué)者，也仍將財(cái)政學(xué)的分析基點(diǎn)和重點(diǎn)放在微觀經(jīng)濟(jì)分析上。在西方財(cái)政學(xué)界有著很大影響的阿特金森（Atkinson，A.B.）和斯蒂格里茲（Stiglitz，J.E.），在其1980年的《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》引言中指出，“最認(rèn)真地說(shuō)，（本書(shū)）不打算包括穩(wěn)定和宏觀經(jīng)濟(jì)政策內(nèi)容。……在穆斯格雷夫時(shí)代，他可以在其《公共財(cái)政學(xué)理論》（1959）中包括210頁(yè)的有關(guān)穩(wěn)定政策的內(nèi)容。然而，自那時(shí)以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)出版狀況變了，人們?cè)谖墨I(xiàn)中對(duì)該問(wèn)題作了大量的精彩描述。所以，我們的重點(diǎn)僅放在（政府）目標(biāo)而不是穩(wěn)定政策上?！保ㄗⅲ篈tkinson，A.B.&J.E.Stig-litz.LecturesonPublicEconomics.NewYork：McGraw—Hill，1980，pxv&P4.）盡管這段話表明了作者并不反對(duì)財(cái)政學(xué)也包含有宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，但至少表明了作者仍是將財(cái)政學(xué)重點(diǎn)和基點(diǎn)放在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上的。對(duì)此，米爾利斯（Mirrlees，J.A.）在奎格里（Quigley，J.M.）和斯莫琳斯基（Smolensky，E.）1994年主編的《現(xiàn)代公共財(cái)政學(xué)》中總結(jié)性地指出：“在穆斯格雷夫的《公共財(cái)政學(xué)理論》中，他以三個(gè)政策目標(biāo)：配置、分配和穩(wěn)定等術(shù)語(yǔ)，概括了他的主題，……。該書(shū)以超過(guò)200頁(yè)的篇幅研究了穩(wěn)定問(wèn)題，即我們現(xiàn)在稱之為宏觀經(jīng)濟(jì)政策的問(wèn)題。在較后的教科書(shū)即阿金森與斯蒂格里茲的《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》（1980）中，宏觀經(jīng)濟(jì)政策問(wèn)題被排除了?！步?jīng)濟(jì)學(xué)，甚至公共財(cái)政學(xué)，被認(rèn)為僅涉及配置和分配問(wèn)題。而穩(wěn)定問(wèn)題則被留給宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)及其教科書(shū)?！保ㄗⅲ篞uigley，J.M.&E.Smolensky，ed：ModernPublicFinance.Cambridge，Massachusetts：HarvardUniversityPress，1994，P213.）

然而，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于微觀和宏觀的劃分，本身就存在許多問(wèn)題而爭(zhēng)論不休，這造成了西方財(cái)政學(xué)的爭(zhēng)論和困惑。也是在奎格里與斯莫琳斯基主編的《現(xiàn)代公共財(cái)政學(xué)》中，由戴門(mén)德（Diamond，P.）撰寫(xiě)的第八章名為“配置與穩(wěn)定混一的預(yù)算”，資源的配置屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，而經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定屬于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，因而該標(biāo)題清楚表明了作者將宏觀經(jīng)濟(jì)分析和微觀經(jīng)濟(jì)分析兩大內(nèi)容統(tǒng)一于財(cái)政的意圖。（注：Quigley，J.M.&E.Smolensky，ed：ModernPublicFinance.Cambridge，Massachusetts：HarvardUniversityPress，1994，P213.）

附帶應(yīng)指出的是，即使在主張財(cái)政也應(yīng)包括宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的西方財(cái)政學(xué)著作中，其體系內(nèi)容的大部分以及基礎(chǔ)部分仍然是微觀經(jīng)濟(jì)分析。因此，西方財(cái)政學(xué)在這一問(wèn)題上的分歧，不在于有沒(méi)有包括微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，而在于有沒(méi)有包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)容。

總之，盡管現(xiàn)代西方財(cái)政學(xué)已或多或少地加入了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，但從根本上看，它沿襲的仍然是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)。此外，西方財(cái)政學(xué)在其上百年的發(fā)展過(guò)程中，還隨著微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的變化而變化。早期西方財(cái)政學(xué)專著已包含了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，這在道爾頓《公共財(cái)政學(xué)原理》第二章“社會(huì)利益最大化原則”中就有反映。作者在該章中批判了薩伊的“金律”，即“最好的政府是支出最少的政府，最佳的稅收是數(shù)額最低的稅收”的觀點(diǎn)，反對(duì)了傳統(tǒng)的“稅收邪惡論”，提出了財(cái)政和稅收的社會(huì)利益最大化原則。（注：Dalton，H.PrinciplesofPublicFinance.London：GeorgeRoutledge&Sons，Ltd.，1922，PP7—15.）此后，作為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的福利經(jīng)濟(jì)成為西方財(cái)政學(xué)的理論基礎(chǔ)，關(guān)于公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)問(wèn)題的分析，最終落實(shí)到社會(huì)福利函數(shù)所確定的最大效用點(diǎn)上。這使得西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率分析，與私人經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率分析一樣，都統(tǒng)一到福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上來(lái)了。這是西方財(cái)政學(xué)完全建立于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的理論表現(xiàn)。

西方財(cái)政學(xué)的價(jià)值理論基礎(chǔ)

不管是主張財(cái)政學(xué)具有何種學(xué)科性質(zhì)，西方財(cái)政論著都必須對(duì)財(cái)政問(wèn)題進(jìn)行大量經(jīng)濟(jì)分析，因而必然要受到當(dāng)時(shí)流行的經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值理論和概念影響，必然或遲或早地按照已變化了的經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值理論和概念來(lái)修正與重構(gòu)自身的理論體系。

在英語(yǔ)財(cái)政學(xué)專著出現(xiàn)之前，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“邊際革命”已經(jīng)發(fā)生，邊際效用價(jià)值論很自然地成為西方財(cái)政學(xué)的價(jià)值論基礎(chǔ)。道爾頓的《公共財(cái)政學(xué)原理》鮮明地體現(xiàn)了這點(diǎn)。他在該書(shū)第三章第二節(jié)提出，私人分配支出所應(yīng)遵循的邊際效用相等原則也應(yīng)運(yùn)用到公共支出的使用分配上來(lái)，指出：“除了法律上的意義以外，公共當(dāng)局并不是一個(gè)人，難以象一個(gè)人那樣預(yù)計(jì)各種支出的邊際效用。但政治家們據(jù)以開(kāi)展行動(dòng)的總原則仍是相同的。對(duì)于公共當(dāng)局來(lái)說(shuō)，各種公共支出的邊際效用應(yīng)該相等。從理論上看，既定支出總量在不同項(xiàng)目之間分配就是這樣決定的”（注：Dalton，H.PrinciplesofPublicFinance.London：GeorgeRoutledge&Sons，Ltd.，1922，PP17—18.）

在1928年的《公共財(cái)政學(xué)研究》一書(shū)中，皮古也有相同的表述：“就如一個(gè)私人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在不同支出類別之間保持平衡，從而以其收入獲得更大的滿足一樣，作為一個(gè)共同體通過(guò)其政府的活動(dòng)也應(yīng)如此?！保ㄗⅲ篜igou，A.C.AStudyinPublicFinance.London：Macmillan&Co.，Ltd.，1928，P50.）皮古接著還運(yùn)用這些原則，去解決公共部門(mén)如何決定哪些公共服務(wù)應(yīng)予提供的難題，指出“支出應(yīng)當(dāng)用于戰(zhàn)艦還是用于濟(jì)貧，應(yīng)按此種明智的方式，即由它們各自所提供的最后一先令所產(chǎn)生的相同的真實(shí)報(bào)酬來(lái)決定?！保ㄗⅲ篜igou，A.C.AStudyinPublicFinance.London：Macmillan&Co.，Ltd.，1928，P50.）按皮古的看法，這一方式可用來(lái)得出某一精確的社會(huì)平衡點(diǎn)，即如果共同體是一個(gè)統(tǒng)一的存在體，“支出就應(yīng)在各方面逐步增加到這一點(diǎn)，此時(shí)花費(fèi)的最后一先令所獲得的滿足，應(yīng)等于由于政府服務(wù)而相應(yīng)要求的最后一先令所損失的滿足。”（注：Pigou，A.C.AStudyinPublicFinance.London：Macmillan&Co.，Ltd.，1928，P50.）皮古所建立的這一模型被稱為皮古模型，是現(xiàn)代西方財(cái)政學(xué)關(guān)于公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)若干著名模型中的一個(gè)。這樣，皮古就從邊際效用價(jià)值論出發(fā)，在理論上界定了公共部門(mén)與私人部門(mén)之間資源配置的最佳點(diǎn)。

不過(guò)，皮古等人引入西方財(cái)政學(xué)的，是當(dāng)時(shí)通行的可測(cè)度的、可比較的、同一的基數(shù)效用函數(shù)。這一效用函數(shù)在本世紀(jì)30年代，隨著帕累托新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)取代了皮古的舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)而被否定，取而代之的是主觀的個(gè)人評(píng)價(jià)的序數(shù)效用函數(shù)，等效用曲線等帕累托概念也被運(yùn)用到財(cái)政學(xué)上來(lái)。其后西方財(cái)政學(xué)對(duì)于公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)模型問(wèn)題的分析，對(duì)于稅收以及其他各種財(cái)政效率問(wèn)題的分析等，也都建立在效用無(wú)差異曲線上了。

這樣，私人經(jīng)濟(jì)分析所能適用的價(jià)值理論和其他基本概念，都被運(yùn)用到公共經(jīng)濟(jì)分析上來(lái)了，公共財(cái)政學(xué)不再是與經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他分支相抵觸的一門(mén)學(xué)說(shuō)了。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在價(jià)值論上的統(tǒng)一，無(wú)疑為西方財(cái)政學(xué)在本世紀(jì)60年代及其以后的大發(fā)展，提供了最基本的理論條件。

西方財(cái)政學(xué)理論基礎(chǔ)分析的借鑒意義

第一，財(cái)政學(xué)從根本上看是一門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)，但又具有與政治學(xué)交叉學(xué)科的性質(zhì)

關(guān)于財(cái)政學(xué)僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，還是經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)交叉學(xué)科的問(wèn)題，我國(guó)財(cái)政理論界也曾有過(guò)類似爭(zhēng)議，即關(guān)于“財(cái)政是上層建筑還是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”問(wèn)題的爭(zhēng)議，這是本世紀(jì)60年代初由于財(cái)政本質(zhì)問(wèn)題爭(zhēng)議而引發(fā)的。此后，在后的80年代初，我國(guó)財(cái)政理論界結(jié)合著新的歷史背景舊話重提，又一次以財(cái)政本質(zhì)問(wèn)題為中心形成了對(duì)此問(wèn)題的爭(zhēng)論。這些爭(zhēng)議大致形成了三大類不同的觀點(diǎn)：（1）主張財(cái)政屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，認(rèn)為只能從經(jīng)濟(jì)的角度去分析財(cái)政問(wèn)題；（2）主張財(cái)政屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，但又兼有上層建筑的性質(zhì)，或者主張財(cái)政既是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)又是上層建筑。這就不能僅從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看待財(cái)政問(wèn)題；（3）主張財(cái)政屬于上層建筑。在我國(guó)財(cái)政理論界，持第三種觀點(diǎn)的人數(shù)很少，大部分持第一、二種觀點(diǎn)，并且第一種觀點(diǎn)還有逐步占據(jù)優(yōu)勢(shì)的趨勢(shì)。但如同財(cái)政本質(zhì)問(wèn)題一樣，這一爭(zhēng)議在當(dāng)時(shí)被視為是一種純學(xué)術(shù)的探討，經(jīng)過(guò)那兩次爭(zhēng)議之后，至今已極少有人問(wèn)津，除了在高校教學(xué)中作為一種理論問(wèn)題介紹外，似乎已被人們遺忘了。在實(shí)踐中，人們則是將財(cái)政作為經(jīng)濟(jì)工作來(lái)對(duì)待的。

然而，財(cái)政作為政府的分配活動(dòng)，它采用的不是市場(chǎng)自愿等價(jià)交換的方式，而是由政府以強(qiáng)制形式完成的；它不是以市場(chǎng)為媒介和通過(guò)市場(chǎng)渠道來(lái)完成的，而是由政府在國(guó)家預(yù)算的形式下，通過(guò)政治程序的安排與運(yùn)作來(lái)展開(kāi)的。這樣，財(cái)政的運(yùn)作過(guò)程就直接表現(xiàn)為是對(duì)市場(chǎng)的否定，具有強(qiáng)烈的政治內(nèi)容和因素。對(duì)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，由于其本身就否定著市場(chǎng)，本身就政企不分，因而財(cái)政這種非市場(chǎng)性與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是相通的，只提財(cái)政的經(jīng)濟(jì)性而不提政治性，并不影響問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，即不影響人們實(shí)際上從經(jīng)濟(jì)和政治兩重角度去考慮財(cái)政問(wèn)題。

但對(duì)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)則不同。由于此時(shí)政企必須分開(kāi)，這樣財(cái)政所包含的兩重屬性合一的問(wèn)題就凸顯出來(lái)了：財(cái)政作為一種分配，它是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一部分；但作為通過(guò)政治程序直接安排和操作的活動(dòng)，它又與政府的具體政治制度和規(guī)則密不可分。此時(shí)如果只談?wù)撠?cái)政的經(jīng)濟(jì)性，其結(jié)果只能是忽略政治程序在財(cái)政活動(dòng)中的作用，忽略政治權(quán)力憑籍財(cái)政分配介入和干預(yù)企業(yè)正常市場(chǎng)活動(dòng)的可能性，這顯然是不利于根據(jù)財(cái)政的特性去指導(dǎo)財(cái)政實(shí)踐的。

我國(guó)財(cái)政理論否定政治程序是財(cái)政活動(dòng)的內(nèi)容之一，在實(shí)踐上導(dǎo)致了忽視乃至否定建立科學(xué)規(guī)范合理的財(cái)政制度與程序的結(jié)果，使得我國(guó)實(shí)際財(cái)政工作缺乏必要的制度和程序的規(guī)范、制衡與監(jiān)督。隨著市場(chǎng)取向改革的進(jìn)展，由于缺乏自我約束能力的政治權(quán)力本身的不規(guī)范行為，導(dǎo)致了我國(guó)財(cái)政新老問(wèn)題和弊端的急劇膨脹與擴(kuò)大，是目前我國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)工作分配秩序嚴(yán)重混亂，腐敗浪費(fèi)低效猖獗的關(guān)鍵原因所在。因此，承認(rèn)基本上是一門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)的財(cái)政學(xué)，具有一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)交叉學(xué)科的性質(zhì)，正視財(cái)政活動(dòng)中所具有的政治性質(zhì)與內(nèi)容，在實(shí)際的財(cái)政工作中相應(yīng)地從整頓規(guī)范與財(cái)政相關(guān)的政治程序和規(guī)則入手，使之從原有的與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的基點(diǎn)轉(zhuǎn)到與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的基點(diǎn)上來(lái)，才是對(duì)癥下藥之舉。為此，在以經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)理論的同時(shí)，也有必要從政治學(xué)角度來(lái)開(kāi)展我國(guó)的財(cái)政研究。

第二，財(cái)政學(xué)以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)，也包括著宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容

關(guān)于財(cái)政學(xué)以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)的問(wèn)題。我國(guó)財(cái)政學(xué)從未討論過(guò)這一問(wèn)題，但由于我國(guó)財(cái)政理論強(qiáng)調(diào)財(cái)政是國(guó)家作為社會(huì)中心組織進(jìn)行的一種分配，是從整個(gè)社會(huì)角度進(jìn)行的活動(dòng)，因而人們理所當(dāng)然地視財(cái)政為一種宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而否定從微觀經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)看待財(cái)政問(wèn)題。在最近的政府機(jī)構(gòu)改革中，財(cái)政部被列入宏觀部門(mén)之內(nèi)，就充分地說(shuō)明了這點(diǎn)。對(duì)此，在過(guò)去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下是無(wú)關(guān)緊要的，因?yàn)楫?dāng)時(shí)正是以否定企業(yè)的獨(dú)立自主性和以國(guó)家從整個(gè)社會(huì)的角度直接安排國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為體制特征的，并且此時(shí)的財(cái)政是國(guó)家從整個(gè)社會(huì)角度安排經(jīng)濟(jì)建設(shè)資金的主要和基本手段。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下則不同。此時(shí)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)單位已不再是國(guó)家而是企業(yè)了，此時(shí)財(cái)政從宏觀上調(diào)控經(jīng)濟(jì)盡管是其極為重要的內(nèi)容，但尊重企業(yè)的獨(dú)立市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)主體地位，確保國(guó)家不干預(yù)企業(yè)正常的市場(chǎng)活動(dòng)，則是我國(guó)政府和財(cái)政在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下必須學(xué)會(huì)的嶄新內(nèi)容。

西方財(cái)政學(xué)從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看待財(cái)政問(wèn)題，對(duì)我國(guó)是具有重要借鑒作用的：

1.西方財(cái)政學(xué)從微觀角度分析財(cái)政問(wèn)題，是隱含著這么一種涵義的，即此時(shí)的政府參與社會(huì)資源配置，其地位如同企業(yè)和個(gè)人一樣，都是身份相等的市場(chǎng)活動(dòng)主體，即企業(yè)和個(gè)人是處于市場(chǎng)有效運(yùn)行領(lǐng)域的活動(dòng)主體，而政府則是處于市場(chǎng)失效領(lǐng)域的活動(dòng)主體，它們進(jìn)行的都是同等的資源配置活動(dòng)。這樣，它們之間除了依法正常交往如照章征稅納稅之外，只能是互相尊重，互不侵犯和干預(yù)，而不能是國(guó)家凌駕于企業(yè)和個(gè)人之上，可以隨心所欲地干預(yù)它們的市場(chǎng)正?；顒?dòng)。

篇10

兵分四路調(diào)研

6月2日8：30，湖北省鐵路辦、武漢鐵路局、滬漢蓉鐵路湖北公司、武廣鐵路客運(yùn)專線公司、湖北省鐵路公司、湖北省聯(lián)合發(fā)展投資公司6個(gè)單位的負(fù)責(zé)人，相繼來(lái)到武漢東湖賓館乙所微山湖會(huì)議室。此時(shí)，國(guó)家“消除民間投資的體制”調(diào)研組一行數(shù)人已在會(huì)議室等候。

寒喧之后，調(diào)研組即向6單位負(fù)責(zé)人講述了國(guó)家發(fā)改委、央行、鐵道部、建設(shè)部等聯(lián)合起草的《鼓勵(lì)和促進(jìn)民間投資的20條意見(jiàn)》（下稱《意見(jiàn)》）的相關(guān)情況，并就民間資本進(jìn)入鐵路行業(yè)存在的主要體制性和政策，提請(qǐng)湖北方面給出政策性建議。

在就開(kāi)放鐵路投資進(jìn)行一天的溝通后，6月3日，第二撥人走進(jìn)了同一個(gè)會(huì)議室。圍繞民間資本進(jìn)入城市公用事業(yè)（供水、供電、污水處理、垃圾處理）的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，以及對(duì)推進(jìn)民間資本進(jìn)入城市公用事業(yè)的政策性建議，湖北省發(fā)改委、建設(shè)廳、物價(jià)局、能源集團(tuán)有限公司、武漢燃?xì)鉄崃瘓F(tuán)、武漢控股湖北石油天然氣辦公室、武漢二郎廟污水處理廠等10家單位負(fù)責(zé)人輪番向國(guó)家發(fā)改委表達(dá)了自己的看法。

湖北之行，只是國(guó)家發(fā)改委牽頭布局“壟斷行業(yè)改革”的一步棋。

湖北調(diào)研前后，國(guó)家發(fā)改委牽頭的調(diào)研組，赴浙江杭州、臺(tái)州等地調(diào)研公用事業(yè)改革，并就“鼓勵(lì)和促進(jìn)民間資本進(jìn)入金融服務(wù)業(yè)”，向地方商業(yè)銀行、擔(dān)保公司、咨詢公司征求意見(jiàn)。

6月，四川省、深圳市也接待了有著同樣使命的國(guó)家發(fā)改委調(diào)研組。調(diào)研組考察發(fā)現(xiàn)，即使在社會(huì)資本充足和活躍的深圳，醫(yī)藥衛(wèi)生、教育和文化出版等公共服務(wù)領(lǐng)域向民間投資的開(kāi)放程度也不令人樂(lè)觀。

根據(jù)各地調(diào)研情況，6月11日，全國(guó)發(fā)改委系統(tǒng)2009年投資工作研討班，對(duì)《意見(jiàn)》進(jìn)行了分組討論，形成一稿。

接著，發(fā)改委進(jìn)一步向衛(wèi)生部、教育部等各部委征求意見(jiàn)。7月，形成《意見(jiàn)》二稿。

據(jù)了解，發(fā)改委等部委將再進(jìn)一步磋商后形成定稿并上報(bào)國(guó)務(wù)院。

“近期中央將出臺(tái)相關(guān)的措施，放開(kāi)民營(yíng)企業(yè)投資的部分限制，以拉動(dòng)民間投資。”中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)周小川近日在北大的表態(tài)，標(biāo)志著關(guān)于《意見(jiàn)》的信息正式釋放。

政策年中“轉(zhuǎn)身”

國(guó)家對(duì)4個(gè)地方進(jìn)行4個(gè)領(lǐng)域（包括壟斷行業(yè)、公用事業(yè)、公共服務(wù)）的調(diào)研，有著直接的現(xiàn)實(shí)壓力。中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策迫切需要從上半年通過(guò)“政府投資加國(guó)企擴(kuò)張以保增長(zhǎng)”轉(zhuǎn)型到通過(guò)“民間投資加體制改革保增長(zhǎng)后勁”。

去年下半年，在國(guó)際金融危機(jī)要掩覆中國(guó)陸地時(shí)，中國(guó)迅速啟動(dòng)了4萬(wàn)億規(guī)模的投資?！俺鍪忠欤鋈亍?，國(guó)務(wù)院總理當(dāng)時(shí)多次督促手握投資大權(quán)的部委。

暴雨般的中央“救市”資本下?lián)芎螅疽庀肫稹八膬蓳芮Ы铩钡淖饔?，即以政府投資帶動(dòng)更多的民間投資，但結(jié)果卻造就了“國(guó)進(jìn)民退”的僵局。

今年首季，面向中小企業(yè)的直接放貸僅占貸款總額的不足5%。同時(shí)，民間投資只占到城鎮(zhèn)投資總量的48%，增速比城鎮(zhèn)國(guó)有及國(guó)有控股投資低13.5個(gè)百分點(diǎn)。

政府投資多數(shù)是投資邊際收益較低的項(xiàng)目，民間投資只被允許進(jìn)入一些過(guò)剩的、不獲利的產(chǎn)業(yè)，而國(guó)企借助各種地位，在優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)高歌猛進(jìn)。

7月底，中國(guó)民間投資素來(lái)最優(yōu)的浙江省向國(guó)家發(fā)改委投資司匯報(bào)，上半年，交通、能源、農(nóng)水等政府主導(dǎo)性投資項(xiàng)目高位運(yùn)行，但制造業(yè)仍在低谷徘徊，民間投資啟動(dòng)跡象還不明顯，企業(yè)家信心指數(shù)和企業(yè)景氣指數(shù)仍處于近10年來(lái)低點(diǎn)。

建設(shè)部政策法規(guī)司副司長(zhǎng)徐宗威日前表示，去年以來(lái)在公用事業(yè)領(lǐng)域，出現(xiàn)了政府投資對(duì)民間投資的“擠出效應(yīng)”，“但在目前的公用事業(yè)投資規(guī)?；A(chǔ)上，即使再擴(kuò)大1倍，達(dá)到2萬(wàn)億，也很難說(shuō)完全解決了需求”。

對(duì)于“上半年信貸投放量超過(guò)7萬(wàn)億元，導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)格出現(xiàn)泡沫傾向”的社會(huì)輿論，金融系統(tǒng)人士認(rèn)為有失偏頗：“正是當(dāng)前對(duì)民營(yíng)企業(yè)的部分限制性規(guī)定，導(dǎo)致企業(yè)在投資過(guò)程中，由于沒(méi)有更廣泛的選擇，結(jié)果在允許的范圍內(nèi)一哄而上，導(dǎo)致部分產(chǎn)能過(guò)剩和資產(chǎn)泡沫；而在不允許投資的范圍內(nèi)造成壟斷企業(yè)缺乏活力，造成供給不足?！?/p>

國(guó)企的強(qiáng)勢(shì)擴(kuò)張，也促使國(guó)家發(fā)改委專門(mén)召開(kāi)了各司局負(fù)責(zé)人碰頭會(huì)，國(guó)家發(fā)改委一位官員透露：“每個(gè)司局花5～10分鐘時(shí)間講述各自領(lǐng)域近況，很多司局都表達(dá)了對(duì)全面‘國(guó)進(jìn)民退’的擔(dān)憂，痛斥一些國(guó)企的蠻橫強(qiáng)勢(shì)。”

之后，國(guó)務(wù)院緊急行動(dòng)。5月25日，國(guó)務(wù)院下發(fā)《關(guān)于2009年深化經(jīng)濟(jì)體制改革工作的意見(jiàn)》，首次提出改革過(guò)程中拓寬民間投資的領(lǐng)域和渠道，對(duì)壟斷行業(yè)進(jìn)行改革。

“但上半年經(jīng)濟(jì)未能觸底回升，觸及壟斷體制的改革沒(méi)能推出?！币晃粐?guó)家發(fā)改委人士說(shuō)，當(dāng)6月份的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)出來(lái)后，中央總算稍微松了口氣，可以調(diào)轉(zhuǎn)車頭，啟動(dòng)民間投資。“只有民間投資能接力政府投資，中國(guó)才可能避免經(jīng)濟(jì)的W型波動(dòng)?！?/p>

部門(mén)分歧仍在

針對(duì)體制門(mén)檻與財(cái)稅是制約民間投資增長(zhǎng)的兩大關(guān)鍵因素?！兑庖?jiàn)》提出了可操作性建議。

對(duì)于體制障礙，《意見(jiàn)》明確提出，凡能夠?qū)嵭惺袌?chǎng)化經(jīng)營(yíng)的，要公開(kāi)市場(chǎng)準(zhǔn)入范圍和標(biāo)準(zhǔn)。

其中，修訂出臺(tái)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2004年）》，起草企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例。大范圍下放項(xiàng)目投資核準(zhǔn)權(quán)；同時(shí)要求各地方主管投資的部門(mén)也要盡量下放核準(zhǔn)權(quán)限，擴(kuò)大地方政府的備案管理范圍。

“現(xiàn)在有些壟斷行業(yè)可以跟你講上12個(gè)小時(shí)，擺出1000條理由，就是不讓其他人進(jìn)入他們的領(lǐng)域，就是要維護(hù)他們的既得利益?！敝袊?guó)社科院經(jīng)濟(jì)所研究員張卓元介紹，當(dāng)年面對(duì)生產(chǎn)資料價(jià)格“雙軌制”的既得利益，國(guó)務(wù)院就是通過(guò)修訂價(jià)格目錄，規(guī)定哪些價(jià)格政府管，哪些價(jià)格政府不管，并把大量生產(chǎn)資料價(jià)格歸入政府不管的范圍。

在具體政策上，《意見(jiàn)》明確規(guī)定，小型及微型金融機(jī)構(gòu)應(yīng)由民間資本主導(dǎo)，適度引進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)和國(guó)外機(jī)構(gòu)作為戰(zhàn)略投資者，變股權(quán)結(jié)構(gòu)門(mén)檻為加強(qiáng)管理團(tuán)隊(duì)資質(zhì)監(jiān)管。提出給民間金融法律身份，即修訂《貸款通則》和出臺(tái)《放貸人條例》，從法律上明確界定非法定吸收公眾存款、非法集資和正常民間借貸的界限，使民間借貸陽(yáng)光化。

投資范圍放開(kāi)后，接下去就是財(cái)政稅收的支持?！皦艛?、公共服務(wù)等領(lǐng)域價(jià)格都是管制的，進(jìn)來(lái)了也賺不了錢(qián)?！敝袊?guó)社科院經(jīng)濟(jì)研究所宏觀經(jīng)濟(jì)研究室主任張曉晶表示，如果沒(méi)有價(jià)格、金融、財(cái)稅等政策調(diào)整與支持，民間資本仍找不到這些領(lǐng)域的商業(yè)利益。

《意見(jiàn)》提出，民營(yíng)企業(yè)利用稅后利潤(rùn)進(jìn)行再投資和技術(shù)研發(fā)，今、明兩年內(nèi)可享受一定程度的稅收抵免。民間投資用于國(guó)家鼓勵(lì)類項(xiàng)目，進(jìn)口國(guó)內(nèi)不能生產(chǎn)的關(guān)鍵設(shè)備、原材料及零部件時(shí)，減免征收進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅。清理涉及民間投資的各項(xiàng)行政事業(yè)性收費(fèi)，降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。對(duì)包括小額貸款公司在內(nèi)的農(nóng)村新型金融，參照農(nóng)村信用社改革稅收優(yōu)惠政策，按營(yíng)業(yè)稅3%征收，所得稅3年內(nèi)減半征收。對(duì)小額貸款公司實(shí)行與村鎮(zhèn)銀行同等的財(cái)政補(bǔ)貼政策。

前述國(guó)家發(fā)改委人士看過(guò)《意見(jiàn)》草案，據(jù)他透露，民間投資范圍的放開(kāi)因?qū)儆谠瓌t性問(wèn)題，部委共識(shí)較大，主要是央企方面存在阻力，可能落實(shí)難?！兑庖?jiàn)》中部委角力的焦點(diǎn)反而是民間投資準(zhǔn)入的財(cái)稅政策，特別在保障財(cái)政收入增長(zhǎng)的情況下，要降低財(cái)稅門(mén)檻，財(cái)稅部門(mén)有一定的憂慮。因而這塊還存在不確定性。