導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的功能，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 體育 經(jīng)濟(jì)功能

世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)20世紀(jì)70年代和80年代的調(diào)整之后，進(jìn)入了一個(gè)相對(duì)高速的增長(zhǎng)時(shí)期。

科技革命使世界各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率普遍提高，經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和生產(chǎn)率的提高又使人們的收入不斷增加，生活水平得以提高。5天工作制、彈性工作制和定期休假等的實(shí)施，加上家務(wù)自動(dòng)化程度的提高，使得人們閑暇時(shí)間大大增加，參加體育活動(dòng)成為了一種可能。

一、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展推動(dòng)了體育及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

衛(wèi)星傳遞技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)傳播技術(shù)的廣泛應(yīng)用，通過(guò)電視、網(wǎng)絡(luò)可以收看世界各地的精彩體育比賽，電視還豐富了比賽信息，各種各樣的比較和數(shù)字豐富了比賽中的激情和挑戰(zhàn)，使得比賽更具有誘惑力，高水平體育賽事在全球觀眾中的影響越來(lái)越大。另外，在現(xiàn)代奧林匹克運(yùn)動(dòng)的推動(dòng)下，競(jìng)技體育的規(guī)模日益擴(kuò)大，社會(huì)影響力不斷增強(qiáng)。目前，在第三產(chǎn)業(yè)中，體育產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)速度迅速，比重越來(lái)越大，被譽(yù)為“朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)?！?已經(jīng)成為各國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中頗有前途的產(chǎn)業(yè)部門(mén)。在歐美市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家，體育產(chǎn)業(yè)已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱。美國(guó)體育產(chǎn)業(yè)20世紀(jì)80 年代的總產(chǎn)值就超過(guò)600億美元，比石油化工（533億）、汽車(chē)（ 531億）還多，20世紀(jì)90年代中期的體育產(chǎn)值超過(guò)3000億美元，增長(zhǎng)率超過(guò)同期國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率。意大利以“足球工業(yè)”為主體的體育產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)值在20世紀(jì)80年代末達(dá)到24萬(wàn) 億里拉（182.5 億美元），躋身于國(guó)內(nèi)十大經(jīng)濟(jì)部門(mén)，現(xiàn)在約為500億美元。英國(guó)20世紀(jì)80年代末的體育產(chǎn)值為68.5億英鎊，其他發(fā)達(dá)國(guó)家如法國(guó)、 德國(guó)等國(guó)家的體育產(chǎn)業(yè)都有相當(dāng)龐大的規(guī)模。在日本，1990年的體育產(chǎn)業(yè)的年收入已達(dá)4.2萬(wàn)億日元，在國(guó)內(nèi)十大產(chǎn)業(yè)中排名第六。體育產(chǎn)業(yè)被相當(dāng)一部分專家學(xué)者視為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的第四大支柱產(chǎn)業(yè)。體育產(chǎn)業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家已成為名副其實(shí)的重要經(jīng)濟(jì)部門(mén)，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中不可或缺的重要組成部分。

二、體育運(yùn)動(dòng)的發(fā)展為社會(huì)創(chuàng)造了無(wú)限的商機(jī)

隨著奧林匹克運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，奧運(yùn)會(huì)的重要性日漸提升，1984年洛杉磯奧運(yùn)會(huì)旅游業(yè)出生的尤伯羅斯去借助商業(yè)化運(yùn)作，使第23屆奧運(yùn)會(huì)大獲成功，最終盈利2.15億美元。首次實(shí)現(xiàn)了舉辦奧運(yùn)會(huì)扭虧為盈。正是商業(yè)、金錢(qián)和現(xiàn)代傳媒的大量介入，使奧運(yùn)會(huì)在20世紀(jì)后半期從一只討人嫌的丑小鴨變成了一只嬌艷欲滴、光彩奪目的白天鵝，成為眾多國(guó)家爭(zhēng)奪的對(duì)象。體育現(xiàn)在已成為一個(gè)巨大的產(chǎn)業(yè)，并帶動(dòng)了一批相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。奧運(yùn)會(huì)等大型國(guó)際性體育賽事已成為激活主辦國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大動(dòng)力。1996年亞特蘭大奧運(yùn)會(huì)的純利潤(rùn)高達(dá)3億多美元，創(chuàng)歷屆奧運(yùn)會(huì)最高記錄。帶來(lái)了前所未有的“奧林匹克景氣作用?！?964年的18屆東京奧運(yùn)會(huì)促進(jìn)了整個(gè)日本經(jīng)濟(jì)的騰飛，加快了日本現(xiàn)代化的步伐。舉辦奧運(yùn)會(huì)還可以促進(jìn)主辦國(guó)商業(yè)、貿(mào)易、旅游、交通、建筑、通訊、能源等各行各業(yè)的發(fā)展。主辦一屆奧運(yùn)會(huì)其潛在經(jīng)濟(jì)效能甚至能持續(xù)8年~10年，其經(jīng)濟(jì)效益可達(dá)奧運(yùn)投入的8年~10倍。同奧運(yùn)會(huì)一樣最受人矚目的世界杯，也給舉辦國(guó)帶來(lái)滾滾財(cái)源。如，意大利政府把職業(yè)足球看成是一種“無(wú)煙工業(yè)”，并且從中獲得了十分可觀的收益。1989年政府從足球彩票中獲得7.33億美元，相當(dāng)于上海寶鋼1991年利稅的1.5倍……。在經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)6年的經(jīng)濟(jì)衰退之后，世界杯給韓國(guó)帶來(lái)了1.76萬(wàn)億韓元的效益，成為韓國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。提供了35萬(wàn)個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)、還吸引了34萬(wàn)外國(guó)游客，帶來(lái)了非?？捎^的旅游收入。使韓國(guó)經(jīng)濟(jì)得到復(fù)蘇。

三、我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程

與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)體育的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程起步較晚。早先，國(guó)家對(duì)體育不計(jì)成本投入了大量的資源，體育在人們的觀念中也被認(rèn)為是純消費(fèi)部門(mén)，是為國(guó)爭(zhēng)光的。它投入的是物質(zhì)，產(chǎn)出的是精神。沒(méi)有人認(rèn)為體育也可成為一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)?，F(xiàn)在，隨著全面小康社會(huì)建設(shè)進(jìn)程的推進(jìn)，體育經(jīng)濟(jì)功能的日益拓展和深入，體育產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。我們已越來(lái)越深刻認(rèn)識(shí)到：體育作為現(xiàn)時(shí)代的新興產(chǎn)業(yè),形成了巨大的消費(fèi)市場(chǎng)，有利于拉動(dòng)內(nèi)需、擴(kuò)大消費(fèi)，體育產(chǎn)業(yè)是朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐的加快,在體育產(chǎn)業(yè)中投資的回報(bào)率將明顯高于社會(huì)投資的平均利潤(rùn)率。作為“注意力經(jīng)濟(jì)”的集中體現(xiàn),奧運(yùn)會(huì)等大型體育賽事已成為激活主辦國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大動(dòng)力。1985年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《關(guān)于建立第三產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)報(bào)告》，體育被正式列入第三產(chǎn)業(yè)，從而使其產(chǎn)業(yè)性質(zhì)得到了確認(rèn)。

篇2

一般認(rèn)為，期貨市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能有兩個(gè)，即價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值。但是隨著期貨市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展，學(xué)術(shù)界對(duì)期貨市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)也隨之不斷加深，并且發(fā)現(xiàn)期貨市場(chǎng)除了上述兩大功能之外，還存在其他的功能，例如從國(guó)外對(duì)期貨市場(chǎng)功能研究來(lái)看，主要觀點(diǎn)有：日本全國(guó)交易協(xié)會(huì)認(rèn)為，期貨市場(chǎng)的存在，有利于公正價(jià)格的形成，并作為基準(zhǔn)價(jià)格為交易提供參考；有利于規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；具有預(yù)測(cè)性和前瞻性，可以作為經(jīng)濟(jì)的先行指標(biāo)；有利于社會(huì)資本的充分利用并提高資本的利用效率，特別是投機(jī)資本。美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備制度理事會(huì)在《1982年期貨交易法》中認(rèn)為，期貨市場(chǎng)具有轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能。美國(guó)芝加哥期貨交易所則認(rèn)為期貨市場(chǎng)有三大功能：第一，期貨價(jià)格有助于調(diào)節(jié)供求平衡；第二，幫助農(nóng)民、其他原料商、消費(fèi)者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；第三，對(duì)未來(lái)供求變化有“預(yù)警”作用[1-3]。

而國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)期貨市場(chǎng)功能的研究，主要觀點(diǎn)有：常清認(rèn)為期貨市場(chǎng)的核心功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)；黨劍則認(rèn)為中國(guó)期貨市場(chǎng)的核心功能是風(fēng)險(xiǎn)管理，沒(méi)有價(jià)格發(fā)現(xiàn)[4]；大連商品交易所課題組則在其《中國(guó)期貨市場(chǎng)功能研究》的課題中認(rèn)為期貨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)功能已經(jīng)發(fā)生了轉(zhuǎn)變，其中期貨市場(chǎng)的套期保值已經(jīng)轉(zhuǎn)為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能；而價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能也不再是簡(jiǎn)單的預(yù)測(cè)未來(lái)的價(jià)格，而只是一個(gè)期貨價(jià)格對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)的過(guò)程[5]；朱國(guó)華和楊揚(yáng)則發(fā)現(xiàn)期貨市場(chǎng)具有節(jié)約社會(huì)試錯(cuò)成本的功能[6]；孫澤生則發(fā)現(xiàn)期貨市場(chǎng)具有市場(chǎng)中介功能[7]。本文則從期貨市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系之間的關(guān)系角度出發(fā)，來(lái)思考期貨市場(chǎng)新的功能。

一、實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系

（一）實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系

商品的價(jià)格是相互聯(lián)系、相互制約的，而不是孤立存在的，所以研究商品價(jià)格就要把它們納入到整個(gè)價(jià)格體系中來(lái)考察，而“整個(gè)價(jià)格體系”就是實(shí)體經(jīng)濟(jì)商品價(jià)格體系，即由各種商品價(jià)格所構(gòu)成的統(tǒng)一整體，那么要研究農(nóng)業(yè)品或者工業(yè)品的價(jià)格，就應(yīng)該納入到實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系中來(lái)考察。其中，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格是指在農(nóng)業(yè)內(nèi)部，農(nóng)、林、牧、漁各業(yè)商品的價(jià)格，包括糧食價(jià)格、經(jīng)濟(jì)作物價(jià)格、畜產(chǎn)品價(jià)格、水產(chǎn)品價(jià)格等；工業(yè)品價(jià)格，主要是指各個(gè)工業(yè)部門(mén)的商品價(jià)格，包括紡織、食品、造紙、燃料、冶金、化工、建材等各個(gè)工業(yè)部門(mén)的商品價(jià)格。

（二）實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系中的各種價(jià)格關(guān)系

實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系中的各種價(jià)格關(guān)系實(shí)際上就是從實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系角度來(lái)分析實(shí)體經(jīng)濟(jì)商品價(jià)格的各種關(guān)系，而這些關(guān)系總體可以分為兩類：一類是比價(jià)關(guān)系，另一類是差價(jià)關(guān)系[8]。比價(jià)關(guān)系是指一種商品與另一種商品在同一市場(chǎng)、同一時(shí)間內(nèi)的價(jià)格比例關(guān)系，分為農(nóng)產(chǎn)品比價(jià)、工業(yè)品比價(jià)、工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品比價(jià)。差價(jià)關(guān)系是指商品差價(jià)是指同種商品由于購(gòu)銷(xiāo)環(huán)節(jié)、購(gòu)銷(xiāo)地區(qū)、購(gòu)銷(xiāo)季節(jié)或者質(zhì)量不同而形成的價(jià)格差額，分為購(gòu)銷(xiāo)差價(jià)、地區(qū)差價(jià)、季節(jié)差價(jià)、質(zhì)量差價(jià)。

二、期貨市場(chǎng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系的價(jià)格修復(fù)功能

（一）期貨市場(chǎng)的套利行為

期貨市場(chǎng)中的套利行為大致可以分為三類，分別是跨期套利、跨市場(chǎng)套利、跨商品套利，其中，跨商品套利又可以分為兩類：一類是屬于同一大類商品內(nèi)的相關(guān)商品套利，另一類是產(chǎn)業(yè)鏈上原材料與制成品之間的套利[6]。

（二）期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的關(guān)系

期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系往往通過(guò)期貨定價(jià)理論來(lái)體現(xiàn)，而在期貨定價(jià)理論方面，最有代表性的有兩個(gè)：持有成本理論和倉(cāng)儲(chǔ)理論。通過(guò)將這兩個(gè)理論結(jié)合起來(lái)，構(gòu)成了持倉(cāng)成本定價(jià)模型。

由倉(cāng)儲(chǔ)理論可知，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的價(jià)差，即基差，或者不同到期日的期貨合約之間的價(jià)差主要受到持倉(cāng)成本的影響，而持倉(cāng)成本是由以下三個(gè)因素組成：倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)成本、持倉(cāng)機(jī)會(huì)收益。

持倉(cāng)成本定價(jià)模型的假設(shè)包括：可儲(chǔ)存的商品；交易者均為風(fēng)險(xiǎn)厭惡者； 市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)；賣(mài)空不受限制；市場(chǎng)無(wú)摩擦，即市場(chǎng)不存在交易成本和保證金要求；不存在違約風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)價(jià)格可以自由波動(dòng)，當(dāng)市場(chǎng)存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利的機(jī)會(huì)，套利者就會(huì)積極涌入；而當(dāng)市場(chǎng)套利機(jī)會(huì)消失時(shí)，套利者就會(huì)從這個(gè)市場(chǎng)上消失。

令Ft，T為在T時(shí)刻交割的商品期貨合約在t時(shí)刻的價(jià)格，St為t時(shí)刻的現(xiàn)貨價(jià)格，假設(shè)某現(xiàn)貨商從銀行借款St在現(xiàn)貨市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)了商品并儲(chǔ)存至合約到期日進(jìn)行交割，且交割時(shí)的現(xiàn)貨價(jià)格為St=Ft，T，那么t時(shí)刻的期貨價(jià)格應(yīng)該等于t到T時(shí)間內(nèi)的融資成本、倉(cāng)儲(chǔ)成本之和減去持有庫(kù)存而產(chǎn)生的收益：Ft，T=Stert，T+wt，T+Rt，T-Ct，T（1）其中，F(xiàn)t，T表示到期日為T(mén)的t時(shí)刻的期貨價(jià)格，St表示t時(shí)刻的現(xiàn)貨價(jià)格，rt，T表示從t時(shí)刻到T時(shí)刻，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率收益，wt，T表示從t時(shí)刻到T時(shí)刻的存儲(chǔ)成本，包括倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、防腐費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、損耗費(fèi)和運(yùn)輸費(fèi)等，Rt，T表示從t時(shí)刻到T時(shí)刻的風(fēng)險(xiǎn)成本，Ct，T表示從t時(shí)刻到T時(shí)刻的持倉(cāng)機(jī)會(huì)收益。一般來(lái)說(shuō)，將風(fēng)險(xiǎn)成本和持倉(cāng)機(jī)會(huì)收益視為持有庫(kù)存所產(chǎn)生的收益，即庫(kù)存效應(yīng)收益，那么t時(shí)刻的庫(kù)存效應(yīng)收益為Slet=Ct-Rt。那么由式（1）則表示為：Ft，T=Stert，T+Rt，T-Slet，T（2）假設(shè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率和倉(cāng)儲(chǔ)成本是不變的，那么式（2）可簡(jiǎn)化為：Ft，T=Ste（r+w）（T-t）-Slet，T（3）（三）期貨定價(jià)模型與期現(xiàn)套期圖利

我們從理論上得到了期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系為：Ft，T-Ste（r+w）（T-t）-Slet，T=0（4）那么一旦期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系被打破，那么就會(huì)存在期現(xiàn)套期圖利的機(jī)會(huì)：

當(dāng)式（4）>0時(shí)，套利者可以在t時(shí)刻買(mǎi)入商品并存儲(chǔ)至到期日，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上做空，然后在到期日T進(jìn)行交割，從而獲得無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益；而套利者可以在t時(shí)刻買(mǎi)入商品并同時(shí)在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出數(shù)量相當(dāng)?shù)钠谪浐霞s，等到期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格回到均衡位置時(shí)，然后平倉(cāng)獲利離場(chǎng)。這種套利行為最終會(huì)使得期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格再次回到均衡位置。

當(dāng)式（4）

（四）期貨市場(chǎng)套利行為與實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系之間的關(guān)系

期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格在理論上是相互對(duì)應(yīng)的，那么期貨市場(chǎng)中的套利所涉及到的期貨價(jià)格也與實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的價(jià)格是相互對(duì)應(yīng)的，也就是說(shuō)期貨市場(chǎng)的套利行為自然與實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系也是存在相互對(duì)應(yīng)的關(guān)系。其中，跨商品套利中的相關(guān)商品套利對(duì)應(yīng)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系中的比價(jià)關(guān)系，跨期套利對(duì)應(yīng)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系中的季節(jié)差價(jià)關(guān)系，跨市套利對(duì)應(yīng)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系中的地區(qū)差價(jià)關(guān)系，跨商品套利中的同一產(chǎn)業(yè)鏈原材料和產(chǎn)成品套利對(duì)應(yīng)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系中的購(gòu)銷(xiāo)差價(jià)關(guān)系。

1.相關(guān)商品套利與比價(jià)關(guān)系。一是相關(guān)商品套利與比價(jià)關(guān)系。實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的比價(jià)關(guān)系范圍比較廣，包括農(nóng)產(chǎn)品比價(jià)、工業(yè)品比價(jià)和工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品比價(jià)，而期貨市場(chǎng)中的相關(guān)商品套利主要指同一大類內(nèi)具有替代關(guān)系的商品期貨價(jià)格之間的關(guān)系，由此可知，相關(guān)商品套利主要涉及到實(shí)體經(jīng)濟(jì)比價(jià)關(guān)系中的某一部分。二是相關(guān)商品套利。對(duì)于可替代的相關(guān)產(chǎn)品而言，由于可替代的程度不同而且影響的因素也比較多，所以對(duì)相關(guān)商品之間的替代性難以定量分析，從而找到兩個(gè)商品之間準(zhǔn)確的價(jià)格關(guān)系，在進(jìn)行相關(guān)商品間的套期圖利時(shí)，通常采取的方法就是通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)，判斷相關(guān)合約之間的價(jià)格是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。當(dāng)它們之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系時(shí)，則認(rèn)為一旦這種均衡關(guān)系被打破時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生進(jìn)行相關(guān)商品套利的機(jī)會(huì)。

2.跨期套利與季節(jié)差價(jià)關(guān)系。實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系中的季節(jié)差價(jià)關(guān)系反映的是同一商品在同一市場(chǎng)、不同季節(jié)之間的價(jià)格關(guān)系，而跨期套利所涉及到的也是利用的同一商品在同一市場(chǎng)、不同交割月份合約之間的價(jià)格關(guān)系，這說(shuō)明實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系中的季節(jié)差價(jià)關(guān)系與期貨市場(chǎng)中的跨期套利是相互對(duì)應(yīng)的，而具體的關(guān)系可以通過(guò)下面的跨期套利定價(jià)模型來(lái)體現(xiàn)?？缙谔桌▋r(jià)模型的假設(shè)包括：市場(chǎng)上的商品為可儲(chǔ)存的商品；交易者均為風(fēng)險(xiǎn)厭惡者；市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)；市場(chǎng)參與者都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者；賣(mài)空不受限制；市場(chǎng)無(wú)摩擦，即市場(chǎng)不存在交易成本和保證金要求；不存在違約風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)價(jià)格可以自由波動(dòng)，當(dāng)市場(chǎng)存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利的機(jī)會(huì)，套利者就會(huì)積極涌入；而當(dāng)市場(chǎng)套利機(jī)會(huì)消失時(shí)，套利者就會(huì)從這個(gè)市場(chǎng)上消失。短期內(nèi)，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率和存儲(chǔ)成本都是固定不變的。

按照期貨定價(jià)理論，則在t時(shí)刻，到期日T1和T2（T1

Ft，T2=Ste（r+w）（T2-t）（6）其中：Ft，T1為t時(shí)刻到期日為T(mén)1的期貨價(jià)格，F(xiàn)t，T2則為t時(shí)刻到期日為T(mén)2的期貨價(jià)格，St為商品t時(shí)刻的價(jià)格，r為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，w為存儲(chǔ)成本。

將式（5）與式（6）相除，可得：Ft，T2Ft，T1=Ste（r+w）（T2-t）Ste（r+w）（T1-t）=e（r+w）（T2-T1）（7）式（7）這就是跨期期貨合約價(jià)格之間的理論關(guān)系。

那么，當(dāng)兩個(gè)不同到期日的期貨合約價(jià)格關(guān)系被打破時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)套利機(jī)會(huì)，促使兩者的價(jià)格再次回歸到均衡關(guān)系處。即當(dāng)式（7）>1，套利者可以在t時(shí)刻買(mǎi)入近期合約，賣(mài)出遠(yuǎn)期合約，然后在近期合約到期日T1時(shí)交割，以Ft，T1價(jià)格獲得商品現(xiàn)貨并繼續(xù)持有遠(yuǎn)期合約到期日T2時(shí)交割，而這種套利行為的存在會(huì)使得近期和遠(yuǎn)期合約價(jià)格之間的均衡關(guān)系得到有效的維持；或者是，套利者在t時(shí)刻買(mǎi)入近期合約，賣(mài)出遠(yuǎn)期合約，然后等兩者的價(jià)格關(guān)系再次回歸到均衡關(guān)系處時(shí)平倉(cāng)獲利了結(jié)離場(chǎng)。而當(dāng)式（7）

3.跨市套利與地區(qū)差價(jià)關(guān)系。地區(qū)差價(jià)反映的是同一商品在同一時(shí)間、在不同地區(qū)之間的價(jià)格差額，而跨市套利所涉及到的也是同一商品在同一時(shí)間、不同地區(qū)之間的價(jià)格關(guān)系，所以兩者是相互對(duì)應(yīng)的，具體的對(duì)應(yīng)關(guān)系由跨市套利定價(jià)模型來(lái)體現(xiàn)。跨市套利定價(jià)模型的假設(shè)包括：交易者都是價(jià)格的接受者；市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)；市場(chǎng)完全流動(dòng)；兩個(gè)交易市場(chǎng)分別位于A、B兩地，且兩地的運(yùn)輸費(fèi)用是固定的；市場(chǎng)上的商品都是可儲(chǔ)存的；交易者都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者；賣(mài)空不受限制；市場(chǎng)無(wú)摩擦，即市場(chǎng)不存在交易成本和保證金要求；不考慮違約風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)價(jià)格可以自由波動(dòng)，當(dāng)市場(chǎng)存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利的機(jī)會(huì)，套利者就會(huì)積極涌入；而當(dāng)市場(chǎng)套利機(jī)會(huì)消失時(shí)，套利者就會(huì)從這個(gè)市場(chǎng)上消失。短期內(nèi)，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率和存儲(chǔ)成本都是固定不變的。按照期貨定價(jià)理論來(lái)看，在t時(shí)刻，到期日均為T(mén)的兩個(gè)期貨合約價(jià)格。

A市場(chǎng)的合約價(jià)格為：Fa，T（t）=Sa（t）e（ra+wa）（T-t）（8）B市場(chǎng)的合約價(jià)格為：Fb，T（t）=Sb（t）e（rb+wb）（T-t）（9）其中Fa，T（t）為t時(shí)刻到期日為T(mén)的A地期貨合約價(jià)格，Sa（t）為t時(shí)刻的A地現(xiàn)貨價(jià)格，ra為A地的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，wa為A地的存儲(chǔ)成本；Fb，T（t）為t時(shí)刻到期日為T(mén)的B地期貨合約價(jià)格，Sb（t）為t時(shí)刻的B地現(xiàn)貨價(jià)格，rb為B地的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，wb為B地的存儲(chǔ)成本。

第四，利用原材料與制成品之間的套利，其前提是兩者的價(jià)格之間具有相關(guān)性，對(duì)于大豆、豆油與豆粕而言，原材料是大豆，制成品是豆油與豆粕，大豆與豆油、豆粕之間存在著“100%大豆=17%豆油+80%豆粕+3%損耗”的關(guān)系，則大豆價(jià)格與豆油價(jià)格、豆粕價(jià)格之間存在著“100%大豆*購(gòu)進(jìn)價(jià)格+加工費(fèi)用+利潤(rùn)=17%豆油*銷(xiāo)售價(jià)格+80%豆粕*銷(xiāo)售價(jià)格”的均衡關(guān)系，而套利往往就是在大豆與豆油、豆粕之間進(jìn)行，當(dāng)大豆與豆油、豆粕的價(jià)差擴(kuò)大超過(guò)合理范圍，就存在套利的機(jī)會(huì)。既然大豆價(jià)格與豆油價(jià)格、豆粕價(jià)格存在上述的均衡關(guān)系，那么就可以將豆油價(jià)格與豆粕價(jià)格按照17%的豆油價(jià)格與80%的豆粕價(jià)格組成一個(gè)整體，視為制成品的價(jià)格，即ZCPt=17%*YFt+80%*MFt，其中ZCPt表示制成品的價(jià)格，然后研究一單位大豆價(jià)格與一單位大豆制成品價(jià)格（包括17%單位的豆油價(jià)格和80%單位的豆粕價(jià)格）之間的均衡關(guān)系與套利機(jī)會(huì)。因此，制成品價(jià)格為ZCPt，而它的一階差分為ΔZCPt。

（二）期貨市場(chǎng)的套利機(jī)制實(shí)證分析

由于期貨市場(chǎng)上的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間、不同交割日期的同一品種的期貨價(jià)格之間、不同市場(chǎng)的同一品種的期貨價(jià)格之間、原材料與產(chǎn)成品的期貨價(jià)格之間、不同品種的期貨價(jià)格之間都存在著長(zhǎng)期穩(wěn)定的線性均衡關(guān)系，所以可以用協(xié)整與誤差修正模型來(lái)進(jìn)行套利[10]。要在兩個(gè)商品之間進(jìn)行套利，需要對(duì)這兩個(gè)商品的價(jià)格進(jìn)行相關(guān)性分析、平穩(wěn)性檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)、建立相關(guān)的誤差修正模型，最后設(shè)計(jì)相應(yīng)的套利交易策略。而根據(jù)套利種類的不同，本文所采用的期貨商品種類見(jiàn)表1。

表1套利實(shí)證種類

套利種類內(nèi)容所選品種跨商品套利工業(yè)品之間套利滬銅、滬鋅農(nóng)業(yè)品之間套利大豆、玉米產(chǎn)業(yè)鏈套利購(gòu)銷(xiāo)差價(jià)套利大豆、豆油、豆粕同一產(chǎn)品套利跨市場(chǎng)套利滬銅、倫敦銅跨期套利滬銅、滬銅連三、滬銅連四1.相關(guān)性分析。首先兩個(gè)商品的價(jià)格進(jìn)行相關(guān)性分析，具體結(jié)果見(jiàn)表2。

表2相關(guān)系數(shù)

套利種類套利品種相關(guān)系數(shù)跨商品套利CUFt與ZNFt0.849跨商品套利CFt與AFt0.808產(chǎn)業(yè)鏈套利CFt與ZCPt0.747跨期套利CU00與CU030.998CU00與CU040.997CU03與CU040.999跨市場(chǎng)套利CUFt和CULMEt0.987由表2可知，滬銅價(jià)格與滬鋅價(jià)格、大豆價(jià)格與玉米價(jià)格、大豆價(jià)格與大豆制成品價(jià)格、滬銅期貨的這三個(gè)連續(xù)合約以及滬銅與倫敦銅之間都已經(jīng)達(dá)到了強(qiáng)相關(guān)關(guān)系，因此，它們都已經(jīng)滿足了相應(yīng)的套利條件。

2.關(guān)于跨期套利的合約選擇。在進(jìn)行跨期套利之前，還需要對(duì)不同月份的期貨合約的價(jià)差進(jìn)行簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)分析，從而選擇套利風(fēng)險(xiǎn)最小的兩個(gè)合約進(jìn)行跨期套利[7]。不同合約的價(jià)差統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果見(jiàn)表3。

表3不同合約的價(jià)差統(tǒng)計(jì)分析

均值中位數(shù)最大值最小值標(biāo)準(zhǔn)差峰度偏度CU00與CU03291.9957210.00004350.000-1980.000876.10955.28491.0403CU00與CU04306.2455220.00004880.000-2220.000956.02675.17640.9749CU03與CU0414.2498210.0000530.000-350.000113.12643.88090.2529由表3可以總結(jié)出，價(jià)差分布有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

第一，從價(jià)差分布的最大值最小值來(lái)看，CU0304的分布范圍最小，而價(jià)差分布范圍越小，風(fēng)險(xiǎn)也就越小；

第二，從偏態(tài)系數(shù)來(lái)看，所有的偏態(tài)系數(shù)均為正數(shù)，表示價(jià)差分布均為右偏，這說(shuō)明右側(cè)的離散程度更強(qiáng)，在價(jià)差偏大的時(shí)候，進(jìn)行套利的風(fēng)險(xiǎn)更大，但是由于CU0304的偏態(tài)系數(shù)最接近于0，所以在價(jià)差偏大的時(shí)候，利用滬銅連三和滬銅連四進(jìn)行套利的風(fēng)險(xiǎn)最??；

第三，由偏態(tài)系數(shù)可知，越接近于零，則價(jià)差分布越接近于正態(tài)分布，從而其價(jià)差分布越對(duì)稱，而分布越對(duì)稱，就說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)越對(duì)稱，所以進(jìn)行套利的風(fēng)險(xiǎn)也就越小，由此可知，CU0304的偏態(tài)系數(shù)最接近于零，從而利用滬銅連三和滬銅連四進(jìn)行套利的風(fēng)險(xiǎn)最??；

第四，從標(biāo)準(zhǔn)差的角度來(lái)看，CU0304的標(biāo)準(zhǔn)差最小，這說(shuō)明價(jià)差的波動(dòng)幅度最小，而波動(dòng)越小，則進(jìn)行套利的風(fēng)險(xiǎn)也就越小，所以，利用滬銅連三和滬銅連四進(jìn)行套利的風(fēng)險(xiǎn)最小，選擇套利風(fēng)險(xiǎn)最小的滬銅連三和滬銅連四進(jìn)行跨期套利分析。

3.平穩(wěn)性檢驗(yàn)。兩個(gè)商品價(jià)格之間的強(qiáng)相關(guān)關(guān)系，使得市場(chǎng)參與者可以對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的套利。具體的套利方法是先要證明兩個(gè)商品價(jià)格之間是否存在協(xié)整關(guān)系，如果它們存在協(xié)整關(guān)系，那么誤差修正項(xiàng)將是平穩(wěn)的，這意味著兩者的期貨價(jià)格之間將保持長(zhǎng)期均衡關(guān)系，當(dāng)兩者的期貨價(jià)格出現(xiàn)了偏離，最終仍然會(huì)回歸到長(zhǎng)期均衡關(guān)系中來(lái)；反之，如果兩者的期貨價(jià)格之間不存在協(xié)整關(guān)系，那么當(dāng)兩者的價(jià)格出現(xiàn)了偏離，可能將難以出現(xiàn)回歸的特性，從而難以對(duì)這兩個(gè)品種進(jìn)行套利[8]。在進(jìn)行它們的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)之前，首先要進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，具體結(jié)果見(jiàn)表4。

由表4可知，它們的期貨價(jià)格均為非平穩(wěn)的，而它們的一階差分均是平穩(wěn)的，因此可以進(jìn)一步進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

4.協(xié)整檢驗(yàn)。利用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證滬銅和滬鋅的期貨價(jià)格是否存在協(xié)整關(guān)系[9]，具體檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表5。

由表5可知，在5%的置信水平下，相應(yīng)商品的期貨價(jià)格之間存在協(xié)整關(guān)系，這說(shuō)明，盡管它們的價(jià)格是非平穩(wěn)的，在短期內(nèi)會(huì)出現(xiàn)偏離均衡關(guān)系的情況，但是長(zhǎng)期來(lái)看，它們的期貨價(jià)格之間仍然保持著長(zhǎng)期均衡關(guān)系。

表4期貨價(jià)格的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

ADF檢驗(yàn)P值1%臨界值5%臨界值CUFt-1.434051 0.5668-3.435926-2.863890ZNFt-2.2360940.1936-3.435926-2.863890ΔCUFt-38.626370.0000-3.435931-2.863893ΔZNFt-39.048540.0000-3.435931-2.863893AFt-1.687886 0.4372-3.435926-2.863890CFt-2.0696120.2573-3.435926-2.863890ΔAFt-39.115170.0000-3.435931-2.863893ΔCFt-36.411250.0000-3.435931-2.863893AFt-2.3352240.1611-3.435926-2.863890ZCPt-2.3548290.1551-3.435926-2.863890ΔAFt-35.595120.0000-3.435931-2.863893ΔZCPt-33.771680.0000-3.435931-2.863893CU03t-1.499538 0.5338-3.435926-2.863890CU04t-1.4882390.5395-3.435926-2.863890ΔCU03t-39.999330.0000-3.435931-2.863893ΔCU04t-39.850950.0000-3.435931-2.863893CUt-1.4310450.5683-3.435926-2.863890CULMEt-2.1020270.2440-3.435926-2.863890ΔCUt-38.492490.0000-3.435931-2.863893ΔCULMEt-31.483830.0000-3.435931-2.8638935.誤差修正模型。相應(yīng)商品的期貨價(jià)格之間存在協(xié)整關(guān)系，那么它們可以通過(guò)誤差修正模型（VECM）來(lái)表示，相關(guān)品種的誤差分析模型和結(jié)果見(jiàn)表6-10。

由VECM模型可知，由于誤差修正項(xiàng)ECMt-1的系數(shù)一個(gè)大于零，一個(gè)小于零，所以當(dāng)期貨價(jià)格偏離均衡狀態(tài)時(shí)，誤差修正項(xiàng)對(duì)系數(shù)大于零的期貨價(jià)格的變動(dòng)具有負(fù)向調(diào)整作用，而誤差修正項(xiàng)對(duì)系數(shù)小于零的期貨價(jià)格的變動(dòng)具有正向調(diào)整作用。

表5期貨價(jià)格的協(xié)整關(guān)系

套利內(nèi)容Hypothesized No. of CE（s）EigenvalueTrace Statistic0.01 Critical ValueProb.**CUFt與ZNFt的跨商品套利None* 0.015255 27.6784619.937110.0003At most 1 0.0025162. 295457 6.6348970.0205AFt與CFt的跨商品套利None* 0.065755 20.3598115.494710.2541At most 1 0.002548 3.1777593.841466 0.0746AFt與ZCPt的產(chǎn)業(yè)鏈套利None*0.01179 15.7613615.494710.0456At most 1 0.0021352.4070833.8414660.1208CU03t與CU04t的跨期套利None*0.02698440.6225815.494710.0000At most 10.0019112.6545903.8414660.1032CUFt與CUFLMEt的跨市場(chǎng)套利None*0.01010432.098215.494710.0001At most 10.0050532.876753.8414660.0171注：Trace test indicates 1 cointegrating eqn（s） at the 0.05 level

表6滬銅與滬鋅的誤差修正模型

ECMt-1ΔCUFt-1ΔCUFt-2ΔZNFt-1ΔZNFt-2常數(shù)項(xiàng)ΔCUFt-0.0074-0.09940.01110.22260.1528-4.9159ΔZNFt0.0002-0.0261-0.18210.01550.1049-3.5813誤差修正項(xiàng)CUFt-1ZNFt-1常數(shù)項(xiàng)ECMt-11-5.8736227.16表7大豆與玉米的誤差修正模型

ECMt-1ΔAFt-1ΔAFt-2ΔCFt-1ΔCFt-2常數(shù)項(xiàng)ΔAFt-0.01014-0.1584-0.0535-0.00460.04020.9820ΔCFt0.0053-0.0018-0.0261-0.08460.2112-0.9399誤差修正項(xiàng)AFt-1CFt-1常數(shù)項(xiàng)ECMt-11-1.39-1245表8大豆與大豆制成品的誤差修正模型

ECMt-1ΔAFt-1ΔAFt-2ΔZCPt-1ΔZCPt-2常數(shù)項(xiàng)ΔAFt-0.00923-0.1729-0.05690.01660.0371-0.9793ΔZCPt0.0108-0.01590.03950.00270.03360.4687誤差修正項(xiàng)AFt-1ZCPt-1常數(shù)項(xiàng)ECMt-11-1.15-514.96表9滬銅連三與滬銅連四的誤差修正模型

ECMt-1ΔCU03t-1ΔCU03t-2ΔCU04t-1ΔCU04t-2常數(shù)項(xiàng)ΔCU03t-0.3295-0.0185-0.0454-0.04720.1129-5.1017ΔCU04t0.19820.04770.10330.5103-0.0324-4.8907誤差修正項(xiàng)CU03t-1CU04t-1常數(shù)項(xiàng)ECMt-11-0.997-182.2418表10滬銅期貨與LME銅期貨價(jià)格的誤差修正模型

ECMt-1ΔCUt-1ΔCUt-2ΔCULMEt-1ΔCULMEt-2常數(shù)項(xiàng)ΔCUt-1.3978-0.0668-0.1658-0.6762-0.16851.0275ΔCULMEt0.9469-0.6908-0.34580.15000.14480.2691誤差修正項(xiàng)CUt-1CULMEt-1常數(shù)項(xiàng)ECMt-11-1.12-1.84716.套利交易策略。根據(jù)誤差分析，我們得出相關(guān)品種的套利策略。

滬銅與滬鋅跨商品套利策略。ECMt-1>0，賣(mài)出1單位滬銅合約，同時(shí)買(mǎi)入5.87單位滬鋅合約，而當(dāng)ECMt-1為零時(shí)，將兩者同時(shí)平倉(cāng)。ECMt-1

大豆與玉米跨商品套利策略。ECMt-1>0，賣(mài)出1單位大豆合約，同時(shí)買(mǎi)入1.39單位玉米合約，而當(dāng)ECMt-1為零時(shí)，將兩者同時(shí)平倉(cāng)。ECMt-1

大豆與大豆制成品之間的產(chǎn)業(yè)鏈套利策略。ECMt-1>0，賣(mài)出1單位大豆，同時(shí)買(mǎi)入1.15單位大豆制成品，即0.20單位豆油和0.92單位豆粕，而當(dāng)ECMt-1為零時(shí)，將大豆與大豆制成品同時(shí)平倉(cāng)。ECMt-1

滬銅的跨期套利策略。ECMt-1>0，賣(mài)出1單位滬銅連三合約，同時(shí)買(mǎi)入0.997單位滬銅連四合約，而當(dāng)ECMt-1為零時(shí)，將兩者同時(shí)平倉(cāng)。

ECMt-1

滬銅與倫敦銅的跨市場(chǎng)套利策略。ECMt-1>0，賣(mài)出1單位滬銅期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入1.12單位LME銅期貨合約，而當(dāng)ECMt-1為零時(shí)，將兩者同時(shí)平倉(cāng)。ECMt-1

綜上所述，在不考慮交易費(fèi)用的情況下，由于期貨價(jià)格之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，雖然短期內(nèi)兩者的價(jià)格關(guān)系可能出現(xiàn)偏離，但是長(zhǎng)期來(lái)看，它們的關(guān)系必然會(huì)回歸到均衡狀態(tài)，所以每一次偏離的機(jī)會(huì)，就是一次套利的機(jī)會(huì)，而套利行為又可以對(duì)兩者的價(jià)格關(guān)系再次回歸均衡狀態(tài)起到推動(dòng)作用。

（三）價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能與價(jià)格修復(fù)功能

期貨市場(chǎng)源于現(xiàn)貨市場(chǎng)，期貨市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能最終目的是為現(xiàn)貨市場(chǎng)乃至于實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)，那么套利機(jī)制在對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)之間的價(jià)格關(guān)系起到修復(fù)作用的同時(shí)，也會(huì)對(duì)整個(gè)現(xiàn)貨市場(chǎng)（即實(shí)體經(jīng)濟(jì)）之間的價(jià)格關(guān)系起到修復(fù)作用，而將期貨市場(chǎng)的這種修復(fù)功能傳遞到實(shí)體經(jīng)濟(jì)是通過(guò)期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

期貨市場(chǎng)之間的套利行為對(duì)期貨市場(chǎng)之間的價(jià)格關(guān)系起到了修復(fù)作用，在期貨市場(chǎng)之間的套利行為在修復(fù)期貨市場(chǎng)之間的價(jià)格關(guān)系回歸正常的同時(shí)，理論上也可以通過(guò)期貨價(jià)格對(duì)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)測(cè)和引導(dǎo)作用，也會(huì)對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的價(jià)格起到了修復(fù)功能。對(duì)于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)證研究需要分為兩個(gè)方面：一方面是研究期貨價(jià)格的預(yù)測(cè)功能，即現(xiàn)在的期貨價(jià)格能否對(duì)未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格有預(yù)測(cè)作用；另一方面是研究期貨價(jià)格的引導(dǎo)功能，即期貨價(jià)格能否對(duì)現(xiàn)貨價(jià)格有引導(dǎo)作用。

對(duì)于期貨價(jià)格的預(yù)測(cè)功能，一般是采用相關(guān)系數(shù)和協(xié)整關(guān)系來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析，其中，相關(guān)系數(shù)反映了變量之間線性關(guān)系的密切程度，通過(guò)期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的相關(guān)系數(shù)，可以用來(lái)評(píng)價(jià)期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的聯(lián)系是否緊密；協(xié)整關(guān)系則反映了期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，如果兩者存在協(xié)整關(guān)系，那么說(shuō)明期貨價(jià)格是現(xiàn)貨價(jià)格的無(wú)偏估計(jì)量；對(duì)于期貨價(jià)格的引導(dǎo)功能，本文將通過(guò)格蘭杰因果檢驗(yàn)和GS模型來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析，其中格蘭杰因果檢驗(yàn)則反映了期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的引導(dǎo)關(guān)系，進(jìn)而揭示期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間在時(shí)間上的先導(dǎo)-滯后關(guān)系；而GS模型則進(jìn)一步分析期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格在信息傳遞和價(jià)格發(fā)現(xiàn)中哪一個(gè)起主導(dǎo)作用以及主導(dǎo)作用的大小[11]。

1.相關(guān)性分析。在理想狀態(tài)下，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格應(yīng)該具有很強(qiáng)的相關(guān)性，而用來(lái)衡量的指標(biāo)就是相關(guān)性系數(shù)，當(dāng)相關(guān)系數(shù)接近于1時(shí)，說(shuō)明兩者的相關(guān)性很強(qiáng)，進(jìn)而說(shuō)明期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能發(fā)揮的效率很高；反之，當(dāng)兩者的相關(guān)系數(shù)接近于0時(shí)，則說(shuō)明兩者之間毫無(wú)關(guān)系，進(jìn)而說(shuō)明期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能發(fā)揮的效率很低。

銅、鋅、大豆、玉米、豆粕的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的相關(guān)系數(shù)分別是0.998、0.997、0.936、0.980、0.934。由此可知，每一個(gè)品種的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間都具有很強(qiáng)的正相關(guān)性，這說(shuō)明期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的走勢(shì)非常接近，而且價(jià)格之間的聯(lián)動(dòng)性很強(qiáng)，期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能發(fā)揮的效率很高。

2.平穩(wěn)性檢驗(yàn)。本文所采用的平穩(wěn)性檢驗(yàn)方法為ADF檢驗(yàn)，對(duì)于每一個(gè)品種的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的ADF檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表11。

表11相關(guān)品種的ADF檢驗(yàn)

ADF檢驗(yàn)P值1%臨界值5%臨界值CUFt-1.4310450.5683-3.435926-2.863890ΔCUFt-38.492490.0000-3.435931-2.863893CUSt-1.7883700.3866-3.435926-2.863890ΔCUSt-15.457250.0000-3.435931-2.863893ZNFt-2.2383360.1928-3.435926-2.863890ΔZNFt-38.897560.0000-3.435931-2.863893ZNSt-2.1394610.2293-3.435926-2.863890ΔZNSt-33.652230.0000-3.435931-2.863893AFt-1.6878860.4372-3.435926-2.863890ΔAFt-39.115170.0000-3.435931-2.863893ASt-0.8422300.8062-3.435926-2.863890ΔASt-29.430610.0000-3.435931-2.863893CFt-2.0696120.2573-3.435926-2.863890ΔCFt-36.411250.0000-3.435931-2.863893CSt-2.2361900.1936-3.435926-2.863890ΔCSt-8.1490590.0000-3.435931-2.863893MFt-2.5103190.1132-3.435926-2.863890ΔMFt-37.915250.0000-3.435931-2.863893MSt-1.6471870.4581-3.435926-2.863890ΔMSt-21.195680.0000-3.435931-2.863893由表11的檢驗(yàn)結(jié)果可知，每一個(gè)品種的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的ADF檢驗(yàn)值均大于臨界值，這表明期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格都是非平穩(wěn)時(shí)間序列；而每一個(gè)品種的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的一階差分的ADF檢驗(yàn)值均小于臨界值，這表明它們的一階差分都是平穩(wěn)時(shí)間序列，這進(jìn)而表明期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格都是一階單整序列，因此每一個(gè)品種的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格可能存在協(xié)整關(guān)系。

3.協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)與向量誤差修正模型。要進(jìn)行Johansen協(xié)整檢驗(yàn)，首先要建立向量自回歸模型（VAR），對(duì)于每一個(gè)品種的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格建立一個(gè)雙變量的向量自回歸模型，然后模型中變量的最優(yōu)滯后階數(shù)則根據(jù)AIC和SC最小準(zhǔn)則來(lái)確定。

其一，銅的自回歸模型，見(jiàn)表12。

表12銅自回歸模型

最優(yōu)滯

后階數(shù)VAR模型3常數(shù)項(xiàng)CUSt-1CUSt-2CUSt-3CUFt-1CUFt-2CUFt-3CUSt367.120.599-0.0250.1730.501-0.058-0.196CUFt51.530.199-0.1360.0500.8250.135-0.074則銅的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表13。

表13銅的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

Hypothesized

No. of CE（s）EigenvalueTrace Statistic0.01

Critical ValueProb.**None*0.106105158.076719.937110.0001At most 10.0015562.1639926.6348970.1413注：Trace test indicates 1 cointegrating eqn（s） at the 0.01 level

由表15可知，在1%的置信水平下，銅的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間存在協(xié)整關(guān)系，這說(shuō)明，盡管銅的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格都是非平穩(wěn)時(shí)間序列，在短期內(nèi)會(huì)出現(xiàn)偏離均衡關(guān)系的情況，但是長(zhǎng)期來(lái)看，它們之間仍然保持著長(zhǎng)期均衡關(guān)系。

對(duì)于短期內(nèi)，銅的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的非均衡動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)可以用VECM模型來(lái)表示，具體模型見(jiàn)表14。

表14滬銅期貨與現(xiàn)貨的誤差修正模型

ECMt-1ΔCUSt-1ΔCUFt-1常數(shù)項(xiàng)ΔCUSt-0.333-0.0250.137-4.16ΔCUFt0.0850.134-0.104-4.18誤差修正項(xiàng)CUSt-1CUFt-1常數(shù)項(xiàng)ECMt-11-0.985-963.32由VECM可知，銅現(xiàn)貨價(jià)格誤差修正項(xiàng)系數(shù)為-0.3330，這說(shuō)明，當(dāng)系統(tǒng)處于非均衡狀態(tài)時(shí)，誤差修正項(xiàng)對(duì)銅期貨價(jià)格的變動(dòng)具有正向調(diào)整作用。當(dāng)系統(tǒng)處于非均衡狀態(tài)時(shí)，通過(guò)誤差修正項(xiàng)的調(diào)整，銅期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格會(huì)再次回到長(zhǎng)期均衡狀態(tài)。

其二，通過(guò)類似于銅的分析，對(duì)于鋅、大豆、玉米、豆粕而言，也存在相同的協(xié)整關(guān)系。

4.格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)。協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)只是表明期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，但是在這種均衡關(guān)系中，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間，誰(shuí)是因誰(shuí)是果卻不得而知，所以需要用格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)來(lái)確定兩者之間的因果關(guān)系[11]。

每一個(gè)品種的格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果，見(jiàn)表15。

表15每一個(gè)品種的格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

零假設(shè)F統(tǒng)計(jì)值P值是否接受

零假設(shè)銅期貨價(jià)格不是現(xiàn)貨價(jià)格的原因70.85665.E-30拒絕現(xiàn)貨價(jià)格不是期貨價(jià)格的原因10.08594.E-05拒絕鋅期貨價(jià)格不是現(xiàn)貨價(jià)格的原因110.6523.E-45拒絕現(xiàn)貨價(jià)格不是期貨價(jià)格的原因5.563660.0039拒絕大豆期貨價(jià)格不是現(xiàn)貨價(jià)格的原因5.539960.9474拒絕現(xiàn)貨價(jià)格不是期貨價(jià)格的原因12.23606.E-06拒絕玉米期貨價(jià)格不是現(xiàn)貨價(jià)格的原因5.261230.0053拒絕現(xiàn)貨價(jià)格不是期貨價(jià)格的原因21.87275.E-10拒絕豆粕期貨價(jià)格不是現(xiàn)貨價(jià)格的原因15.51622.E-07拒絕現(xiàn)貨價(jià)格不是期貨價(jià)格的原因27.92621.E-12拒絕通過(guò)表15可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)每一個(gè)品種進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，滯后期為2，在5%的顯著性水平上可以認(rèn)為，每一個(gè)品種的零假設(shè)都被拒絕，這說(shuō)明它們的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間存在著相互影響、互為成因，表明期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)是一致的，期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)都具有良好的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。

5.GS模型。期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，實(shí)際上講，就是期貨價(jià)格比現(xiàn)貨價(jià)格更能夠及時(shí)地對(duì)新信息作出反映。對(duì)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)證檢驗(yàn)，通常使用Garbade-Silber模型（簡(jiǎn)稱“GS模型”）來(lái)分析，通過(guò)該模型，可以在信息傳遞和價(jià)格發(fā)現(xiàn)過(guò)程中，檢驗(yàn)出期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格之間主導(dǎo)作用主要是哪一個(gè)，以及它的主導(dǎo)作用有多大。

GS模型為：St

Ft=as

af+1-bsbs

bf1-bfSt-1

Ft-1+εst

εft（17）其中，St表示t時(shí)的現(xiàn)貨價(jià)格，F(xiàn)t表示t時(shí)的期貨價(jià)格，而as、af、1-bs、bs、bf、1-bf為相應(yīng)的系數(shù)，εst與εft為隨機(jī)誤差項(xiàng)。對(duì)于系數(shù)而言，bs表示t-1期的期貨價(jià)格Ft-1對(duì)t期的現(xiàn)貨價(jià)格St的影響程度，而bf表示t-1期的現(xiàn)貨價(jià)格St-1對(duì)t期的期貨價(jià)格Ft的影響程度。

而在價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能中，期貨價(jià)格相對(duì)于現(xiàn)貨價(jià)格而言的主導(dǎo)程度，則是通過(guò)下面的公式來(lái)計(jì)算：θ=bsbs+bf（18）當(dāng)θ=0時(shí)，表示完全由現(xiàn)貨市場(chǎng)來(lái)完成價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能；

當(dāng)0

當(dāng)θ=0.5時(shí)，表示由現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)平均共同完成價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能；

當(dāng)0.5

當(dāng)θ=1時(shí)，表示完全由期貨市場(chǎng)完成價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。

由此可知，價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能大小的測(cè)度關(guān)鍵是估計(jì)出相應(yīng)的參數(shù)bs和bf。由于現(xiàn)貨價(jià)格St和期貨價(jià)格Ft都是非平穩(wěn)時(shí)間序列，所以往往通過(guò)差分的方式，將GS模型改為：St-St-1

Ft-Ft-1=as

af+-bsbs

bf-bfSt-1

Ft-1+εst

εft（19）則：St-St-1

Ft-Ft-1=as

af+bs

-bf（Ft-1-St-1）+εst

εft（20）通過(guò)上述移項(xiàng)，相應(yīng)的變量就變?yōu)槠椒€(wěn)時(shí)間序列，然后再求解相應(yīng)的參數(shù)bs和bf即可[12]。

具體模型見(jiàn)表16。

表16各品種的GS模型

品種GS模型θ銅CUStCUFt常數(shù)項(xiàng)496.0912.07CUSt-10.600.14CUFt-10.400.860.74>0.5鋅ZNStZNFt常數(shù)項(xiàng)159.4661.20ZNSt-10.500.16ZNFt-10.500.840.76>0.5大豆AStAFt常數(shù)項(xiàng)3.8130.99ASt-10.990.05AFt-10.010.950.17

四、結(jié)論

本文從理論上論證了期貨市場(chǎng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)價(jià)格體系的修復(fù)功能，然后從實(shí)證角度得出了以下幾個(gè)結(jié)論：

第一，通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)和向量誤差修正模型的估計(jì)可以發(fā)現(xiàn)，相應(yīng)商品的期貨價(jià)格之間不僅存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，而且短期內(nèi)誤差修正項(xiàng)會(huì)有效地調(diào)整彼此期貨價(jià)格向均衡狀態(tài)變動(dòng)。而在短期內(nèi)，當(dāng)相應(yīng)商品期貨價(jià)格之間的均衡關(guān)系被打破時(shí)，因?yàn)轭A(yù)期兩者的價(jià)格關(guān)系長(zhǎng)期仍會(huì)回歸到均衡狀態(tài)，所以對(duì)于市場(chǎng)參與者而言，就會(huì)出現(xiàn)套利機(jī)會(huì)，即根據(jù)賣(mài)出價(jià)格相對(duì)高的商品期貨合約，而買(mǎi)入價(jià)格相對(duì)低的商品期貨合約，并在價(jià)格回歸均衡時(shí)對(duì)相應(yīng)商品的期貨合約同時(shí)平倉(cāng)。而在這個(gè)套利的過(guò)程中，也就使得商品的價(jià)格關(guān)系再次回歸到均衡狀態(tài)，從而說(shuō)明期貨市場(chǎng)具有價(jià)格修復(fù)的功能。

篇3

[關(guān)鍵詞]環(huán)保組織 倡導(dǎo)功能 環(huán)保行動(dòng) 公共政策 公信力

中圖分類號(hào)：D630 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2016）22-0259-03

引言

現(xiàn)階段，我國(guó)環(huán)境污染較為嚴(yán)重，生態(tài)危機(jī)顯性化。十報(bào)告中明確指出：“加強(qiáng)生態(tài)文明的宣傳與教育工作，提升全民節(jié)約、環(huán)保、生態(tài)意識(shí)，形成相對(duì)合理的社會(huì)風(fēng)尚，創(chuàng)設(shè)愛(ài)護(hù)生態(tài)環(huán)境的良好風(fēng)氣?！被谶@種背景下，解決環(huán)境問(wèn)題和加強(qiáng)生態(tài)文明宣傳教育不能光靠政府，還應(yīng)發(fā)揮社會(huì)力量的作用。而環(huán)保組織實(shí)現(xiàn)其倡導(dǎo)功能，引導(dǎo)公眾樹(shù)立環(huán)保意識(shí)，積極參與環(huán)境問(wèn)題的解決，有利于問(wèn)題的解決。本次研究以我國(guó)環(huán)保組織倡導(dǎo)功能實(shí)現(xiàn)情況為視角，綜合分析實(shí)現(xiàn)環(huán)保組織倡導(dǎo)功能存在的問(wèn)題，從拓寬經(jīng)費(fèi)渠道、完善法規(guī)制度、加強(qiáng)能力建設(shè)等方面提出消解環(huán)保組織倡導(dǎo)功能實(shí)現(xiàn)困境的對(duì)策，以期為我國(guó)環(huán)境保護(hù)事業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。

1 環(huán)保組織倡導(dǎo)功能實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)狀

（一）目前環(huán)保組織倡導(dǎo)功能實(shí)現(xiàn)的方式

根據(jù)2008年中國(guó)環(huán)保聯(lián)合會(huì)調(diào)查報(bào)告可知，全國(guó)共有民間環(huán)保組織3539家，由政府成立的民間環(huán)保組織共有1309家;民間自發(fā)和學(xué)生環(huán)保社區(qū)分別為508家、1382家;國(guó)際開(kāi)展的民間環(huán)保組織駐大陸機(jī)構(gòu)有901家，港澳臺(tái)地區(qū)的環(huán)保民間組織250家[1]。由此可知，我國(guó)環(huán)保組織多數(shù)由政府部門(mén)發(fā)起及在學(xué)生團(tuán)體中產(chǎn)生，而環(huán)保組織倡導(dǎo)的方式受到政府政策、活動(dòng)領(lǐng)域、倡導(dǎo)能力等方面的影響。

目前，我國(guó)環(huán)保組織主要利用開(kāi)展環(huán)保公益活動(dòng)、組織培訓(xùn)、實(shí)施調(diào)研、創(chuàng)辦講座、媒體報(bào)道等方法加強(qiáng)環(huán)保宣傳和教育工作，以提升人民群眾的環(huán)保意識(shí)。以“自然之友”這個(gè)全國(guó)性民間環(huán)保組織為例，它在倡導(dǎo)公眾環(huán)保行動(dòng)方面，通過(guò)推廣《零廢棄與生命》中小學(xué)校本選修課，舉辦公眾課堂、社團(tuán)活動(dòng)等形式，開(kāi)展公眾環(huán)境教育。上述方法能發(fā)揮一定的倡導(dǎo)效果，但若一直不對(duì)其進(jìn)行創(chuàng)新，這些方式的宣傳效果會(huì)大大降低。

（二）目前環(huán)保組織倡導(dǎo)功能實(shí)現(xiàn)的績(jī)效

當(dāng)前，我國(guó)環(huán)保組織在倡導(dǎo)功能實(shí)現(xiàn)的績(jī)效上，雖然取得一定成果但也存在一些問(wèn)題。其成功之處在于：1. 在法律與政策倡導(dǎo)上，能成功呼喚社會(huì)大眾參與環(huán)境立法及政策制定中，并發(fā)起環(huán)境公益訴訟案件來(lái)推動(dòng)環(huán)境公益訴訟制度的實(shí)施;2. 在公眾環(huán)保行動(dòng)上，能夠積極發(fā)動(dòng)廣大群眾，并給予相應(yīng)的指導(dǎo)與支持，促進(jìn)“垃圾圍城”、“藏羚羊保護(hù)”、“土地沙漠化”等生態(tài)環(huán)境問(wèn)題有效解決;3. 在環(huán)境教育上，能夠與政府、企業(yè)等不同部門(mén)合作，以講座宣傳、環(huán)保公益活動(dòng)、媒體宣傳等方式擴(kuò)大環(huán)保教育的范圍，提升人民群眾的環(huán)保意識(shí)。隨著環(huán)保組織的快速發(fā)展，他們?cè)陂_(kāi)展倡導(dǎo)活動(dòng)的過(guò)程中，因上述組織存在缺少規(guī)范的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、生存能力不確定等問(wèn)題，會(huì)在一定程度上適應(yīng)傳統(tǒng)的績(jī)效評(píng)估體系，加之，日常開(kāi)展的績(jī)效評(píng)估活動(dòng)存在諸多問(wèn)題，管理意識(shí)淡薄、缺少完善的績(jī)效評(píng)價(jià)體系等缺點(diǎn)日益顯現(xiàn)出來(lái)。

2 環(huán)保組織倡導(dǎo)功能實(shí)現(xiàn)的困境

（一）經(jīng)費(fèi)困境

1.經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道少。我國(guó)環(huán)保組織的費(fèi)用主要由收取會(huì)費(fèi)、各組織或企業(yè)捐贈(zèng)、政府撥款咨詢服務(wù)收入等部分組成?，F(xiàn)階段，我國(guó)環(huán)保公共資源多集中在政府部門(mén)，政府對(duì)非其組織的環(huán)保機(jī)構(gòu)資助較少，加上社會(huì)人公益捐助意識(shí)淡薄，上述因素導(dǎo)致我國(guó)非政府組織的環(huán)保機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足。根據(jù)中國(guó)民間環(huán)保組織調(diào)查數(shù)據(jù)可知，76.1%民間環(huán)保組織缺少固定的經(jīng)費(fèi)來(lái)源，32.9%由政府成立的環(huán)保組織擁有固定的經(jīng)費(fèi)來(lái)源，而民間自發(fā)和學(xué)生環(huán)保社團(tuán)僅有20%擁有固定的經(jīng)費(fèi)來(lái)源。因多數(shù)民間環(huán)保組織缺少資金，實(shí)際運(yùn)營(yíng)中時(shí)常出現(xiàn)資金短缺、設(shè)施不全、維持能力差等問(wèn)題，從而影響環(huán)保組織發(fā)展的穩(wěn)定性。

2.活動(dòng)經(jīng)費(fèi)匱乏?；顒?dòng)資金匱乏是國(guó)內(nèi)外民間環(huán)保組織普遍存在的問(wèn)題，也是阻礙民間環(huán)保事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。各地民間環(huán)保組織經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要包括政府補(bǔ)貼、社會(huì)捐贈(zèng)、會(huì)費(fèi)收入等，主要以政府補(bǔ)貼為主，其他收入方式為輔。近些年，我國(guó)更加重視民間環(huán)保組織，每年會(huì)投入2億元用來(lái)支持各地民間組織開(kāi)展活動(dòng)，但與國(guó)外相比還存在一定差距[2]。在我們此次調(diào)查的600人中，僅有6%的民眾為環(huán)保志愿者，16.5%的人不愿意成為環(huán)保志愿者（見(jiàn)圖1）。出現(xiàn)上述情況，主要由于我國(guó)環(huán)保組織發(fā)展起步晚，規(guī)模較小且宣傳力不到位，其微小的影響力無(wú)法吸納更多會(huì)員，想要從會(huì)費(fèi)這一角度增加活動(dòng)經(jīng)費(fèi)難以實(shí)現(xiàn)。加之，部分企業(yè)出于對(duì)回收效益的角度考慮，拒絕投資民間環(huán)保組織，導(dǎo)致環(huán)保組織獲得的經(jīng)濟(jì)贊助少之又少。因此，環(huán)保組織除去人員機(jī)構(gòu)日常開(kāi)銷(xiāo)以外，用來(lái)開(kāi)展活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)只占少部分，經(jīng)費(fèi)不足必然影響活動(dòng)的開(kāi)展效果。

（二）法規(guī)困境

篇4

整體護(hù)理是以現(xiàn)代護(hù)理學(xué)為指導(dǎo)，以護(hù)理程序?yàn)榭蚣?，根?jù)病人的身心、社會(huì)、文化需要而提供的優(yōu)質(zhì)護(hù)理［1］。為適應(yīng)和滿足婦科經(jīng)腹部手術(shù)后病人對(duì)胃腸功能恢復(fù)的需求，鑒于婦科盆腔器官的解剖位置，我院婦科對(duì)整體護(hù)理中的飲食指導(dǎo)部分引入飲食刺激法以促進(jìn)婦科腹部手術(shù)后病人的胃腸功能恢復(fù)，并進(jìn)行一系列臨床觀察?，F(xiàn)將觀察結(jié)果及護(hù)理體會(huì)報(bào)告如下。

1資料與方法

1.1臨床資料

本組病例為2007年9月至2008年10月在我科實(shí)施手術(shù)的病人498例，年齡30~55歲，其中子宮全切328例，次全切170例。隨機(jī)將其分為觀察組與對(duì)照組，觀察組256例，對(duì)照組242例。

1.2方法

觀察組采用飲食刺激法進(jìn)行飲食指導(dǎo)，即術(shù)后6 h給流食，如米湯，藕粉等低糖、低能、不產(chǎn)氣飲食；次日給軟米粥，蔬菜心（可適量加鹽），以促進(jìn)胃腸蠕動(dòng)；術(shù)后第2天再給蘿卜湯、稠粥，小菜可以多樣化，以促進(jìn)胃腸蠕動(dòng)，促進(jìn)排氣；術(shù)后第3天可給肉湯（去浮油）、米飯、面條，要少量多餐。待排氣排便后進(jìn)普食。對(duì)照組進(jìn)行常規(guī)的飲食指導(dǎo)，即在排氣后進(jìn)半流食，大、小便正常后可進(jìn)普食。觀察2組術(shù)后病人排氣時(shí)間和術(shù)后排便時(shí)間的情況，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)處理。

2結(jié)果

觀察組采用飲食刺激法，術(shù)后排氣，排便時(shí)間明顯少于對(duì)照組，見(jiàn)表1。表12組病人術(shù)后排氣、排便時(shí)間

3討論

臨床上，婦科經(jīng)腹手術(shù)患者往往待腸蠕動(dòng)恢復(fù)后，甚至排氣后方可進(jìn)食，使進(jìn)食的時(shí)間被延后，部分病人饑餓感明顯，胃區(qū)不適。術(shù)后排便時(shí)間滯后，患者常有腹脹、大便干燥等不適［2］。通過(guò)飲食刺激法可刺激胃腸功能的恢復(fù)，增加患者的舒適程度，明顯減少術(shù)后不適，使患者增加康復(fù)的信心。本組資料顯示，飲食刺激法對(duì)腹部手術(shù)后的患者早期恢復(fù)自行進(jìn)食，對(duì)術(shù)后的康復(fù)很有幫助。胃腸道營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)的攝入，可以加強(qiáng)腸粘膜的屏障作用，防止細(xì)菌移位引起的感染，同時(shí)，也可以預(yù)防胃腸道菌群失調(diào)的發(fā)生。

通過(guò)本組資料的臨床對(duì)照和觀察，發(fā)現(xiàn)影響術(shù)后病人恢復(fù)的因素是多方面的，在臨床的整體護(hù)理中，要高度重視，只有積極、及時(shí)、有效地采取一系列相應(yīng)護(hù)理措施，才能提高婦科腹部手術(shù)后病人的康復(fù)質(zhì)量［3］。在臨床整體護(hù)理工作中，不斷更新健康教育知識(shí)，改變醫(yī)護(hù)人員的服務(wù)理念，提高業(yè)務(wù)技能，提高治愈率，減少和避免并發(fā)癥的發(fā)生。值得提出的是對(duì)于涉及到腸道手術(shù)的病例（如闌尾切除手術(shù)等）進(jìn)食時(shí)間應(yīng)按外科護(hù)理程序進(jìn)行為宜。

參考文獻(xiàn)

［1］ 黃建新.整體護(hù)理的質(zhì)量保證［J］.護(hù)士進(jìn)修雜志，2002，17(2):119.

篇5

[關(guān)鍵詞] 黃連溫膽湯；糖尿病；腦梗死；血管內(nèi)皮生長(zhǎng)因子

[中圖分類號(hào)] R587 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673-7210（2015）07（b）-0020-04

[Abstract] Objective To observe the effect of Huanglian Wendan Decoction on expression of blood glucose， neurological deficit and vascular endothelial growth factor （VEGF） of rats with diabetes mellitus and cerebral infarction and its possible mechanism. Methods 72 cleanSD rats were chosen and randomly divided into sham operation group， model group， positive control group， Huanglian Wendan Decoction high dose group， Huanglian Wendan Decoction medium dose group， Huanglian Wendan Decoction low dose group. After the success building of animal models of diabetes mellitus， all rats were fed with normal diet for four weeks. In addition to the sham operation group， the other groups made replication of ischemic stroke model （suture-occluded method was used to establish middle cerebral artery occlusion model in rats）， the sham operation group only took separation without ligation. Intraperitoneal injection of Penicillin every day after operation was used to prevent infection， for 3 days continuously. After the success building of model， Huanglian Wendan Decoction high， medium， low dose group was given Huanglian Wendan Decoction 0.24， 0.12， 0.06 g/kg weight into 2 mL saline for gavage， once a day； the sham operation group and model group were given saline for gavage， once 2 mL； the positive control group was given Xuesaitong 6 mg/kg weight into 2 mL saline for gavage， once a day， The blood glucose was detected for one time respectively after the establishment of diabetes mellitus for 72 h， after the establishment of stroke model， and after treatment for 14 d. The conditions of neurologic impairment in rats were observed. The protein level of VEGF in brain tissue of rats was detected by enzyme-linked immunosorbent assay. Results Compared with model group， Huanglian Wendan Decoction high， medium， low dose group and positive control group could significantly decrease the levels of blood sugar of rats （P < 0.05 or P < 0.01）， reduce the symptoms of neurologic impairment （P < 0.05）， lower the contents of VEGF in brain tissue of rats （P < 0.05）； while Huanglian Wendan Decoction high， medium， low dose group had no significant differences compared with positive control group in the indexes above （P > 0.05）. Conclusion Huanglian Wendan Decoction can adjust VEGF， and the improvement of neurologic impairment may be correlated with the changes of VEGF contents.

[Key words] Huanglian Wendan Decoction； Diabetes mellitus； Cerebral infarction； Vascular endothelial growth factor

糖尿病是腦梗死的重要危險(xiǎn)因素之一。糖尿病腦梗死發(fā)病及病死率均是非糖尿病性腦血管病的2～4倍[1]。糖尿病合并腦梗死病機(jī)本虛標(biāo)實(shí)，急性期以標(biāo)實(shí)為主。黃連溫膽湯出自清?陸廷珍所著《六因條辨》一書(shū)，主治痰熱內(nèi)擾、失眠、眩暈、心煩、口苦等癥，由黃連、半夏、陳皮、茯苓、甘草、生姜、竹茹、枳實(shí)組成。臨癥若見(jiàn)痰濕內(nèi)盛的多尿多飲多食者可用此辨證。本實(shí)驗(yàn)主要是研究黃連溫膽湯對(duì)大鼠血糖、神經(jīng)功能缺失及血管內(nèi)皮生長(zhǎng)因子（VEGF）的改善情況，為其臨床應(yīng)用提供科學(xué)的理論依據(jù)。

1 材料與方法

1.1 材料

1.1.1 實(shí)驗(yàn)動(dòng)物

選用清潔級(jí)成年SD大鼠72只，清潔級(jí)大鼠，雌雄各半，體重250～300 g，由第四軍醫(yī)大學(xué)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物中心提供，許可證號(hào)為SCXK（軍）2010-005，給予大鼠標(biāo)準(zhǔn)顆粒飼料、自由飲水和自然晝夜節(jié)律光照。

1.1.2 藥品

黃連溫膽湯：西安交通大學(xué)第一附屬醫(yī)院藥劑室生產(chǎn)提供，濃度為400 g生藥/L。血塞通片：云南省玉溪市維和制藥有限公司生產(chǎn)，批號(hào)：20130113。鏈尿佐菌素（STZ）：美國(guó)Sigma公司生產(chǎn)，NO：S0130。

1.1.3 儀器

100 mL量筒：西安市化學(xué)玻璃儀器廠。電子天平：上海精密科學(xué)儀器有限公司天平儀器廠制造；型號(hào)FA1004N。其他：冰箱、電子天平、大鼠固定臺(tái)、止血鉗、手術(shù)刀、灌胃針、注射器、試管、紗布、持針器、手術(shù)剪刀等。

1.2 實(shí)驗(yàn)方法

1.2.1 動(dòng)物分組及實(shí)驗(yàn)流程

大鼠適應(yīng)性喂養(yǎng)1周后，隨機(jī)分為假手術(shù)組、模型組、陽(yáng)性對(duì)照組、黃連溫膽湯大劑量組、黃連溫膽湯中劑量組、黃連溫膽湯小劑量組，每組12只。除假手術(shù)組每籠飼養(yǎng)5只外，其余各組均采用分養(yǎng)法，每籠飼養(yǎng)1只。禁食不禁水12 h后。除假手術(shù)組外，其他組均復(fù)制糖尿病動(dòng)物模型，注射STZ 72 h后測(cè)大鼠尾靜脈血糖。造糖尿病動(dòng)物模型成功后，不進(jìn)行治療，所有大鼠普通飼料喂養(yǎng)4周。模型組、陽(yáng)性對(duì)照組、黃連溫膽湯大、中、小劑量組進(jìn)行缺血性腦卒中模型復(fù)制[線栓法建立大鼠大腦中動(dòng)脈閉塞（MCAO）模型]，假手術(shù)組只做分離不結(jié)扎。術(shù)后每天用青霉素40 000 U/只腹腔注射以預(yù)防感染，連用3 d。復(fù)合造模成功后治療14 d，治療前與末次治療后測(cè)血糖1次。給藥劑量：黃連溫膽湯大劑量組每天給予黃連溫膽湯0.24 g/kg體重溶于2 mL生理鹽水灌胃，1次/d；黃連溫膽湯中劑量組每天給予黃連溫膽湯0.12 g/kg體重溶于2 mL生理鹽水灌胃，1次/d；黃連溫膽湯小劑量組每天給予黃連溫膽湯0.06 g/kg體重溶于2 mL生理鹽水灌胃，1次/d；假手術(shù)組及模型組給予生理鹽水2 mL/次灌胃，1次/d。陽(yáng)性對(duì)照組每天給予血塞通6 mg/kg體重溶于2 mL生理鹽水灌胃，1次/d；動(dòng)物處死，采用組間等位定位法[2]設(shè)定半暗帶的等值區(qū)，所有動(dòng)物均剝?nèi)∪毖獋?cè)大腦距離嗅球尖端7～11 mm、大腦矢狀裂至外側(cè)裂上1/3皮質(zhì)組織，液氮保存。

1.2.2 模型制備

1.2.2.1 糖尿病模型復(fù)制 采用腹腔注射STZ制備糖尿病大鼠模型。禁食不禁水12 h后，室溫條件下，大鼠稱重后，用0.1 mol/L（pH 4.24）枸櫞酸-枸櫞酸鈉緩沖溶液溶解STZ，配成2%的STZ溶液，按60 mg/kg給大鼠腹腔注射，注射3 d后采用尾靜脈采血測(cè)定血糖，血糖達(dá)到11.1 mmol/L者判定為糖尿病大鼠，并飼養(yǎng)4周。實(shí)驗(yàn)過(guò)程中，糖尿病大鼠明顯多尿、多飲、多食及體重下降，皮毛污穢無(wú)光澤，血糖波動(dòng)在較高水平。假手術(shù)組不做糖尿病大鼠模型的制備。

1.2.2.2 糖尿病合并腦梗死模型復(fù)制 在糖尿病模型基礎(chǔ)上采用線栓法建立大鼠MCAO模型。糖尿病大鼠喂養(yǎng)4周后做腦梗死模型。術(shù)前12 h禁食不禁水，每組12只，參照Longa等[3]報(bào)道的線栓法建立大鼠MCAO模型。大鼠經(jīng)10%的水合氯醛（10 mL/kg）腹腔麻醉后，仰臥固定，頸部正中切口分離并暴露右側(cè)頸總動(dòng)脈與頸外動(dòng)脈，并在頸外動(dòng)脈分叉處結(jié)扎頸外動(dòng)脈，在近心端結(jié)扎頸總動(dòng)脈。在頸總動(dòng)脈近頸內(nèi)、頸外分叉處剪一小口，將3 cm的漁線（直徑0.205 mm）順勢(shì)緩慢進(jìn)入，深度為（1.8±0.5）cm，在大腦中動(dòng)脈起始端堵塞大腦中動(dòng)脈的血流。然后將頸總動(dòng)脈連同漁線一起結(jié)扎，縫合皮膚，放回籠中，自由喂養(yǎng)，選擇蘇醒后行走向左旋轉(zhuǎn)或左側(cè)肢體癱瘓的大鼠為栓堵成功者進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，否則視為失敗，棄置不用。假手術(shù)組的手術(shù)過(guò)程與上相同，只是不做線栓。

1.2.2.3 造模成功標(biāo)志 本實(shí)驗(yàn)將糖尿病模型與腦梗死模型結(jié)合起來(lái)，建立糖尿病合并腦梗死動(dòng)物模型。糖尿病造模后觀察到大鼠即明顯出現(xiàn)體重減輕，飲水量、進(jìn)食量、尿量增加，皮毛污穢無(wú)光澤，血糖波動(dòng)在較高水平即表示糖尿病動(dòng)物模型成功。在糖尿病的基礎(chǔ)上再建立腦梗死模型，大鼠不僅出現(xiàn)上述四量的改變，而且也出現(xiàn)神經(jīng)功能的改變，即行走向左旋轉(zhuǎn)或左側(cè)肢體癱瘓的體征，則提示糖尿病合并腦梗死大鼠模型建立成功。

1.3 觀察指標(biāo)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

1.3.1 一般狀況

每天觀察各組大鼠的活動(dòng)度、精神狀況、毛色、進(jìn)食、飲水、大小便情況，頸部切口是否有化膿；是否有死亡大鼠，記錄死亡時(shí)間并做尸解以查明死因。

1.3.2 大鼠神經(jīng)功能缺損評(píng)定

大鼠清醒后第4小時(shí)（未經(jīng)藥物治療）、第24小時(shí)（藥物治療1 d）、第14天（藥物治療14 d后）用量化的分級(jí)方法評(píng)定神經(jīng)功能缺損程度。按Garcia介紹的18分評(píng)分法：自發(fā)性活動(dòng)；四肢活動(dòng)的對(duì)稱性；前肢伸展爬行動(dòng)作的對(duì)稱性；籠壁抓力；推軀干反應(yīng)；觸須反應(yīng)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：0分：四肢或患肢無(wú)活動(dòng)或反應(yīng)；1分：有少許活動(dòng)；2分：活動(dòng)較正常差；3分：活動(dòng)正常。總分最高18分，最低0分。

1.3.3 血糖測(cè)定

于糖尿病造模后72 h、造卒中模后與治療14 d后各測(cè)血糖1次。

1.3.4 大鼠腦組織VEGF的測(cè)定

取腦分離出患側(cè)半球放于凍存管置液氮中，檢測(cè)前以生理鹽水制成10%腦組織勻漿。取制備好的腦組織勻漿按照試劑盒說(shuō)明操作檢測(cè)大鼠腦組織內(nèi)VEGF的表達(dá)。

1.4 統(tǒng)計(jì)學(xué)方法

應(yīng)用SPSS 18.0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析。計(jì)量資料以均數(shù)±標(biāo)準(zhǔn)差（x±s）表示，組間均數(shù)比較采用方差分析，兩兩比較采用LSD-t檢驗(yàn)。以P < 0.05為差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

2 結(jié)果

糖尿病合并腦梗死大鼠造模成功后，由于在糖尿病基礎(chǔ)上造模，病情較重導(dǎo)致死亡，另一原因可能死在造腦梗死模型時(shí)，線栓插入過(guò)深使腦梗死面積過(guò)大導(dǎo)致死亡，排除死亡大鼠后，假手術(shù)組11只，模型組9只，陽(yáng)性對(duì)照組9只，黃連溫膽湯大劑量組9只，黃連溫膽湯中劑量組11只，黃連溫膽湯小劑量組10只。

2.1 各組大鼠血糖變化情況比較

造糖尿病模型后72 h，與假手術(shù)組比較，其余各組大鼠血糖均顯著提高，差異有高度統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P < 0.01）。造卒中模后，與假手術(shù)組比較，其余各組大鼠血糖明顯升高（P < 0.05或P < 0.01）。治療后14 d，與假手術(shù)組比較，其余各組大鼠血糖明顯升高（P < 0.05或P < 0.01）；與模型組比較，黃連溫膽湯大、中、小劑量組和陽(yáng)性對(duì)照組均能顯著降低大鼠血糖水平（P < 0.05或P < 0.01）。見(jiàn)表1。

2.2 各組大鼠神經(jīng)功能缺損評(píng)分比較

在大鼠清醒后第4小時(shí)，與假手術(shù)組比較，各組大鼠神經(jīng)功能缺損評(píng)分均顯著降低，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P < 0.05）。第24小時(shí)，與假手術(shù)組比較，各組大鼠神經(jīng)功能缺損評(píng)分均顯著降低，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P < 0.05）；與模型組比較，黃連溫膽湯大、中劑量組和陽(yáng)性對(duì)照組均能顯著降低大鼠神經(jīng)功能缺損評(píng)分（P < 0.05）。第14天，與假手術(shù)組比較，模型組大鼠神經(jīng)功能缺損評(píng)分顯著降低，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P < 0.05）；與模型組比較，黃連溫膽湯大、中、小劑量組及陽(yáng)性對(duì)照組神經(jīng)功能缺損評(píng)分明顯提高，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P < 0.05）。見(jiàn)表2。

2.3 各組大鼠腦組織中血管內(nèi)皮生長(zhǎng)因子含量比較

與假手術(shù)組及模型組比較，黃連溫膽湯大、中、小劑量組和陽(yáng)性對(duì)照組均能顯著降低大鼠腦組織VEGF含量（P < 0.05）。見(jiàn)表3。

3 討論

糖尿病是腦梗死重要危險(xiǎn)因素之一，糖尿病患者血液黏度增高、紅細(xì)胞聚集增強(qiáng)、血小板及凝血因子活化增多等可促進(jìn)血管內(nèi)血栓形成，易發(fā)生腦梗死[4]。研究表明，活血化瘀化痰中醫(yī)藥可有效改善腦微循環(huán)和改善腦細(xì)胞代謝，同時(shí)有降低血黏度、降血脂、抑制血小板聚集的作用[5]。黃連溫膽湯主要由黃連、竹茹、枳實(shí)、半夏、橘紅、甘草、生姜、茯苓組成。方中黃連清中焦?jié)駸?，清心除煩；半夏燥濕化痰，和胃止嘔；竹茹清熱化痰，清胃止嘔；半夏、枳實(shí)理氣化痰；茯苓健脾滲濕，寧心安神。諸藥共奏清熱化痰、健脾除濕之功，可用于治療痰熱內(nèi)擾所致的糖尿病并發(fā)癥[6]，能顯著改善2型糖尿病小鼠的認(rèn)知功能[7]，對(duì)急性腦梗死亦有一定療效[8]?，F(xiàn)代研究表明，黃連中有效成分小檗堿有降低體內(nèi)胰島血糖素水平、促進(jìn)胰島歸細(xì)胞再生與功能恢復(fù)、抑制肝臟糖原異生、促進(jìn)外周組織對(duì)葡萄糖的酵解等作用[9]；枳實(shí)可使胃腸蠕動(dòng)增強(qiáng)；陳皮、半夏能減輕胃潴留，對(duì)胃腸道各種激素的分泌起調(diào)節(jié)作用[10]。黃連溫膽湯有清熱祛痰的功效，文獻(xiàn)報(bào)道，有調(diào)節(jié)免疫的功能，能抑制血小板凝聚，增強(qiáng)心肌抗氧化和消除自由基[11]。

VEGF是一種作用于血管內(nèi)皮細(xì)胞的多功能因子，是內(nèi)皮細(xì)胞特異性的促有絲分裂素，能促進(jìn)內(nèi)皮細(xì)胞分裂、增殖和轉(zhuǎn)移，它在血管生成的各個(gè)階段均發(fā)揮著重要作用，是目前公認(rèn)的血管新生中最關(guān)鍵的因子。它具有促進(jìn)血管形成和增強(qiáng)神經(jīng)保護(hù)及誘導(dǎo)腦屏障通透性增加和腦水腫形成的作用，后者理論上利于腦梗死后的繼發(fā)出血[12]。有實(shí)驗(yàn)表明，VEGF在腦梗死發(fā)生后的增高可能是腦梗死急性期的自我保護(hù)機(jī)制之一。2型糖尿病患者由于長(zhǎng)期高血糖引起VEGF水平上調(diào)并在一定程度上失去了應(yīng)激性增高的能力，進(jìn)而不能實(shí)現(xiàn)腦梗死急性期的血管新生和神經(jīng)保護(hù)作用，這可能是2型糖尿病合并腦梗死患者病情重、預(yù)后差的原因之一[13]。

實(shí)驗(yàn)過(guò)程中，給予糖尿病合并腦梗死大鼠黃連溫膽湯灌胃治療，可有效降低血糖，明顯改善神經(jīng)功能缺損程度，有效降低腦梗死發(fā)生的概率。本實(shí)驗(yàn)在治療14 d后測(cè)定大鼠腦組織VEGF的含量，其中假手術(shù)組VEGF有少量表達(dá)，模型組VEGF表達(dá)量增高，這可能是缺血性腦損傷誘導(dǎo)VEGF表達(dá)的緣故；應(yīng)用黃連溫膽湯干預(yù)后，VEGF降低，這可能和VEGF的動(dòng)態(tài)表達(dá)有關(guān)，應(yīng)在治療中選擇較多的時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行檢測(cè)，進(jìn)一步明確VEGF與糖尿病合并腦梗死的關(guān)系，根據(jù)目前實(shí)驗(yàn)結(jié)果可以推測(cè)，黃連溫膽湯可調(diào)節(jié)VEGF，神經(jīng)功能缺損的改善可能和VEGF含量的改變相關(guān)。

糖尿病合并腦梗死屬于中醫(yī)“消渴”“中風(fēng)”范疇，本實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，給予糖尿病合并腦梗死大鼠黃連溫膽湯灌胃治療，可有效降低血糖，明顯改善神經(jīng)功能缺損，降低腦組織中VEGF含量，有效降低腦梗死發(fā)生的概率。中藥在治療糖尿病和腦梗死的作用機(jī)制十分復(fù)雜，其作用效果亦可能是多靶點(diǎn)作用的綜合效應(yīng)，黃連溫膽湯治療糖尿病合并腦梗死也可能通過(guò)不同的作用途徑，有必要繼續(xù)考察其對(duì)于糖尿病合并腦梗死其他作用機(jī)制的影響情況，如細(xì)胞凋亡、神經(jīng)受體、神經(jīng)免疫、內(nèi)分泌及循環(huán)系統(tǒng)等方面的進(jìn)一步研究。

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篇6

關(guān)鍵詞：企業(yè)；工商管理；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；促進(jìn)作用

一、企業(yè)工商管理的基本特征

首先，綜合功能。企業(yè)管理有很多相關(guān)的事情，除了分析公司的管理體系外，還需要發(fā)展理論基礎(chǔ)和人力資源，使公司的業(yè)務(wù)成果更加合理有效。這是一個(gè)非常重要的方面。企業(yè)管理的各個(gè)階段都與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展密切相關(guān)，市場(chǎng)可以為商品交易活動(dòng)提供平臺(tái)，市場(chǎng)具有各種功能，業(yè)務(wù)管理必須全面。在整個(gè)框架中，需要組合很多元素，使它們?cè)谡麄€(gè)框架中看起來(lái)更小，更詳細(xì)。大型系統(tǒng)的創(chuàng)建具有全面的功能，通過(guò)不斷改進(jìn)，保證比未來(lái)的系統(tǒng)更完整。企業(yè)管理是中國(guó)實(shí)施宏觀調(diào)控的主要方式之一。通過(guò)市場(chǎng)干預(yù)，以滿足市場(chǎng)的興趣。這是根據(jù)國(guó)家行政法規(guī)的指導(dǎo)方針實(shí)施的管理形式，以滿足管理和促進(jìn)國(guó)家利益和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)，依據(jù)法律，嚴(yán)格開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于執(zhí)法范圍，發(fā)揮典型的示范作用。為行為準(zhǔn)則奠定了基礎(chǔ)，以確?？晒芾硇圆⒎乐故袌?chǎng)動(dòng)蕩。嚴(yán)格的法律要求不僅是程序要求，也是預(yù)防個(gè)人犯罪。相關(guān)聯(lián)功能。企業(yè)管理的關(guān)鍵組成部分之一，企業(yè)業(yè)務(wù)管理直接與企業(yè)運(yùn)營(yíng)和發(fā)展相關(guān)聯(lián)。

二、企業(yè)的工商管理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)性

(一)企業(yè)的工商管理推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

在一定程度上，商業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的業(yè)務(wù)起著相互促進(jìn)和相互影響的作用。企業(yè)管理系統(tǒng)在促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不同利益相關(guān)者之間的沖突日益激烈，如果只使用市場(chǎng)機(jī)制本身，就不可能確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。管理可以在任何程度上帶來(lái)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，補(bǔ)充市場(chǎng)本身的缺點(diǎn)，營(yíng)造良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，在公平公正的交易市場(chǎng)之間進(jìn)行管理，我們可以進(jìn)一步促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。

(二)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠有效促進(jìn)企業(yè)的工商管理工作開(kāi)展

從具體的角度來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)促進(jìn)企業(yè)管理非常重要。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展促進(jìn)了管理的出現(xiàn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，有必要通過(guò)工商行政管理的綜合管理來(lái)維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。為了進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須通過(guò)適當(dāng)措施確保管理的和諧發(fā)展。只要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理性發(fā)展的企業(yè)管理制度，就能最大限度地發(fā)揮企業(yè)管理在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

三、工商管理對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用

（一）提供法律制度保障

中國(guó)必須得到相關(guān)制度的大力支持，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，這樣才能更好地控制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下的不良行為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才能保證良好的發(fā)展。優(yōu)化和完善法律法規(guī)，保障經(jīng)濟(jì)體制，協(xié)調(diào)相關(guān)系統(tǒng)市場(chǎng)流程的運(yùn)作，可以關(guān)系到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，管理實(shí)踐，有效市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的相關(guān)要求可以管理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制規(guī)范的市場(chǎng)管理，市場(chǎng)交易形式的管理和控制，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境，最終促進(jìn)市場(chǎng)環(huán)境的良性發(fā)展具有經(jīng)濟(jì)效益，我們可以保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。工業(yè)和商業(yè)部門(mén)提供的相關(guān)法律制度可以發(fā)揮重要作用。

（二）工商管理促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展

企業(yè)管理可以為企業(yè)的良性發(fā)展奠定基礎(chǔ)，最終促進(jìn)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。在日常生活中，企業(yè)管理部門(mén)的主要任務(wù)是協(xié)調(diào)法律部門(mén)與企業(yè)之間的關(guān)系，法律部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)，法律部門(mén)和相關(guān)法律等。如今，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到了很大的發(fā)展，我們必須創(chuàng)新管理和管理體系，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改變傳統(tǒng)。管理理念最終是為了促進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展和增長(zhǎng)。除了公司的長(zhǎng)期發(fā)展外，公司本身還需要不斷提高其高級(jí)管理理念的意識(shí)。

（三）引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行改革升級(jí)

企業(yè)管理可以為公司的良性發(fā)展提供基礎(chǔ)，最終促進(jìn)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。在日常生活中，公司管理部門(mén)的主要任務(wù)是協(xié)調(diào)法律部門(mén)與公司之間的關(guān)系。法律部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司，法律部門(mén)和相關(guān)法律。當(dāng)今社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正在蓬勃發(fā)展，有必要?jiǎng)?chuàng)新管理體制，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改變傳統(tǒng)。管理理念最終是為了促進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展和增長(zhǎng)。除了公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，公司本身不斷提高對(duì)先進(jìn)經(jīng)營(yíng)理念的認(rèn)識(shí)。

（四）有效強(qiáng)化市場(chǎng)的監(jiān)督

首先，企業(yè)管理可以控制壟斷者在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的一些惡意競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，使企業(yè)管理有效地改善和優(yōu)化市場(chǎng)投資環(huán)境，為我們提供良好有序的企業(yè)。競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境可以通過(guò)這些方式改善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，保障消費(fèi)者的合法權(quán)益，最終促進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的健康發(fā)展。其次，管理層可以控制公司的商標(biāo)權(quán)。我們需要關(guān)注商標(biāo)的作用，因?yàn)楫a(chǎn)品品牌可以在公司競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中準(zhǔn)確有效地識(shí)別產(chǎn)品。現(xiàn)在，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正在越來(lái)越快地發(fā)展，企業(yè)管理和商標(biāo)權(quán)需要得到妥善管理。

四、總結(jié)

隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，公司的立足點(diǎn)必然會(huì)受到其他影響。只有明確企業(yè)的特征和功能，完全調(diào)整企業(yè)管理職能的位置，才能通過(guò)企業(yè)管理業(yè)務(wù)水平促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文分析了整個(gè)企業(yè)和企業(yè)管理系統(tǒng)的特點(diǎn)和功能，促進(jìn)了企業(yè)的不斷改革和變革，借助企業(yè)管理工具推動(dòng)企業(yè)，提高企業(yè)的穩(wěn)定運(yùn)行和發(fā)展。

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篇7

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控和控制的系統(tǒng)不同。在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上，不同的條件下，宏觀調(diào)控是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不可或缺的一部分，政府本身享有有無(wú)限的經(jīng)濟(jì)自由，政府掌握實(shí)施宏觀調(diào)控并不需要單獨(dú)的立法授權(quán)，因?yàn)檎暧^調(diào)控措施所憑借的行政手段，即使用直接調(diào)控措施，也是經(jīng)濟(jì)的綜合控制的一部分，不需要特別單獨(dú)的立法。

但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府在實(shí)施宏觀調(diào)控措施和控制是，需要相關(guān)的法律法規(guī)授權(quán)來(lái)提供制度支持，法律是先決條件，更是是宏觀調(diào)控和控制系統(tǒng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，該系統(tǒng)基于現(xiàn)有的條件，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控存在明顯的差異，這些差異總體上來(lái)說(shuō)，是指在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，征服所面臨的問(wèn)題都不是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和控制系統(tǒng)的改進(jìn)，但向計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和控制系統(tǒng)的根本改革，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的運(yùn)作，建立新型的宏觀調(diào)控體系。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件中宏觀調(diào)控和經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，二者是相輔相成，不可分割的。自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，和政府主導(dǎo)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不同的條件下，調(diào)控手段是不同的，政府的宏觀調(diào)控是采取行政手段，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)主體的直接干預(yù)，達(dá)到調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的目的，這決定了政府干預(yù)享有充分的自由，和市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)自由被剝奪是此消彼長(zhǎng)的。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控和監(jiān)督，對(duì)指令是政府給予行政處分。因此，宏觀調(diào)控是政府對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)單位的實(shí)現(xiàn)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控在本質(zhì)上是強(qiáng)制性的。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控的影響因素也有差異，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，政府的宏觀調(diào)控是通過(guò)政府下達(dá)的指令來(lái)制定發(fā)展計(jì)劃。由于在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和控制具有強(qiáng)制性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府的宏觀調(diào)控和控制是基于對(duì)市場(chǎng)的影響和實(shí)現(xiàn)，政府的監(jiān)管的對(duì)象是不特定的，政府有沒(méi)有權(quán)利直接對(duì)市場(chǎng)主體，各經(jīng)濟(jì)實(shí)體，如企業(yè)，個(gè)體戶，事業(yè)單位出具的計(jì)劃指令，只有通過(guò)市場(chǎng)的自主調(diào)節(jié)功能來(lái)實(shí)現(xiàn)，簡(jiǎn)而言之，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控是政府通過(guò)影響力來(lái)規(guī)范市場(chǎng)中各個(gè)主體的。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控不是強(qiáng)制性的，宏觀調(diào)控的有效性應(yīng)該是政府宏觀調(diào)控政策的效果，是通過(guò)增強(qiáng)技術(shù)，使經(jīng)濟(jì)主體免予遭受市場(chǎng)盲目性的信號(hào)傳導(dǎo)機(jī)制的影響，這一點(diǎn)，要從市場(chǎng)的完善，改革微觀經(jīng)濟(jì)主體的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，加快快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式來(lái)轉(zhuǎn)變。這表明，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，宏觀調(diào)控和控制效果更為復(fù)雜，宏觀調(diào)控的影響因素和控制的大小的影響具有更大的不確定性，這也意味著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控的成效，政府的能力要求更高。

篇8

關(guān)鍵詞：高校；體育經(jīng)濟(jì)；市場(chǎng)；管理機(jī)制

一、前言

長(zhǎng)期以來(lái)，我們對(duì)高校體育認(rèn)識(shí)受到經(jīng)濟(jì)體制的制約，認(rèn)識(shí)較為局限。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)高校體育正在朝著經(jīng)濟(jì)化的方向發(fā)展，教育方式也發(fā)生了很大的改變，高校體育經(jīng)濟(jì)受到越來(lái)越多的關(guān)注。高校體育經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)與管理機(jī)制作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要依托，也受到越來(lái)越多的重視。

二、高校體育經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的內(nèi)容

要想了解和研究高校體育經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)和管理機(jī)制，首先要了解高校體育經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的內(nèi)容，這是研究的基礎(chǔ)和起點(diǎn)。由于高校體育不同于其他體育，具有其特殊性，所以必須結(jié)合當(dāng)前形勢(shì)下的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，發(fā)展其市場(chǎng)運(yùn)作能力和手段，主要注重以下幾點(diǎn):

1、消費(fèi)市場(chǎng)

高校體育的消費(fèi)市場(chǎng)主要消費(fèi)者就是高校學(xué)生。學(xué)生作為消費(fèi)群體，消費(fèi)能力和消費(fèi)欲望都比較強(qiáng)，這就促進(jìn)了高校體育消費(fèi)市場(chǎng)的形成。高校體育滿足了商品消費(fèi)的全部特征。因此，高校體育經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)具有很大的市場(chǎng)潛力與發(fā)展商機(jī)。

2、競(jìng)技市場(chǎng)

近年來(lái)，體育經(jīng)濟(jì)比賽對(duì)消費(fèi)者的吸引巨大，也創(chuàng)造了更多的商機(jī)。經(jīng)濟(jì)比賽在高校開(kāi)展，一方面可以吸引觀眾從而提高其知名度，另一方面可以創(chuàng)造新的體育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。在市場(chǎng)運(yùn)作中，有效的途徑使得高校體育經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)獲得機(jī)會(huì)和資金，產(chǎn)生巨大效益。

三、高校體育經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的和功能

高校的體育活動(dòng)建立在高校這一特殊的單位之下，具有其自身的特殊性。在當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形勢(shì)下，資源由市場(chǎng)自發(fā)的配置，但是在高校體育中免不了國(guó)家的宏觀調(diào)控。因此，高校體育經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的和功能不能完全由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)界定。高校體育經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的不同于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以利益最大化為一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)。其仍然處于國(guó)家宏觀調(diào)控之下，高校的體育資源受到計(jì)劃的配置，一定程度上決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍。綜合高校的教育性質(zhì)和面對(duì)的人群，高校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的堅(jiān)持社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益并重。高校體育經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的功能也是非常豐富的。一方面，其具有自我造血的功能。高校體育場(chǎng)館建設(shè)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算均在計(jì)劃范圍內(nèi)，這就嚴(yán)重制約了其體育活動(dòng)的創(chuàng)造性，由于受到計(jì)劃經(jīng)費(fèi)的約束，很多活動(dòng)只能在計(jì)劃內(nèi)進(jìn)行，不能完全滿足學(xué)生需求，對(duì)其長(zhǎng)期發(fā)展也不利。但是高校體育經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自我造血功能可以克服這一約束，實(shí)現(xiàn)突破。另一方面使自我服務(wù)功能。在高校的特殊環(huán)境下，加上體育運(yùn)動(dòng)的商品性質(zhì)，其自我服務(wù)功能可以滿足師生體育活動(dòng)需求。

四、高校體育經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的策劃

高校體育經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的策劃主要是對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)果進(jìn)行預(yù)測(cè)并且加以實(shí)施，主要包括以下幾個(gè)方面：

1、分析市場(chǎng)環(huán)境

高校體育經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)主要是指與體育相關(guān)的勞務(wù)產(chǎn)品和流通場(chǎng)所等，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行可行性分析和目標(biāo)確立，包括對(duì)本校的體育商品、體育資源、體育文化和校園師生的消費(fèi)能力進(jìn)行分析，明確法規(guī)法律要求，保障經(jīng)濟(jì)活動(dòng)順利進(jìn)行。

2、明確經(jīng)濟(jì)目標(biāo)

一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最終目標(biāo)還是獲得經(jīng)濟(jì)收益，高校體育經(jīng)濟(jì)活市場(chǎng)策劃要在分析市環(huán)境的基礎(chǔ)上明確經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，用經(jīng)濟(jì)手段和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效果，并指導(dǎo)實(shí)踐活動(dòng)。

3、制定活動(dòng)方案

在環(huán)境分析和目標(biāo)明確的基礎(chǔ)上，可以展開(kāi)方案的設(shè)計(jì)，根據(jù)實(shí)際情況，選擇一項(xiàng)或者幾項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行策劃和設(shè)計(jì)，明確經(jīng)費(fèi)預(yù)算，人員安排和時(shí)間，制定出合適可行的活動(dòng)方案。

五、高校體育經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的管理機(jī)制研究

高校體育市場(chǎng)的策劃實(shí)行，需要市場(chǎng)的管理機(jī)制的完善。現(xiàn)代化的體育市場(chǎng)應(yīng)該是在法律的規(guī)范下進(jìn)行合理的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。但是在目前法律法規(guī)不夠完善的情況下，對(duì)于高校的體育市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須更加下功夫進(jìn)行管理，應(yīng)該著重注意以下幾方面：

1、完善資金管理機(jī)制

高校的資金并不同于一般企業(yè)自負(fù)盈虧的資金，高校資金部分是專項(xiàng)資金，部分是針對(duì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目獲得的資金。因此，高校對(duì)資金管理要專門(mén)化。首先設(shè)置專業(yè)人員，進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管，防止資金的不合理流出，確保使用效率。其次要增強(qiáng)高校體育經(jīng)濟(jì)活力，降低政治控制和計(jì)劃管制對(duì)于高校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制約，保障其蓬勃發(fā)展。最后，要端正認(rèn)識(shí)，高校體育經(jīng)濟(jì)不完全與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相同，要做到資金的合理利用，明確投入與產(chǎn)出關(guān)系，注重創(chuàng)新和發(fā)展。

2、運(yùn)動(dòng)競(jìng)賽的管理

體育比賽可以帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益和回報(bào)。高校體育經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形式下，結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，引進(jìn)一些經(jīng)濟(jì)效益巨大的體育比賽。在引進(jìn)比賽時(shí)，一方面要考慮比賽預(yù)算的合理性，要對(duì)財(cái)務(wù)明晰，做到有理有據(jù)。另一方面，財(cái)務(wù)支出要進(jìn)行審核，保證資金使用的合理性。減少浪費(fèi)和無(wú)效，保障高校體育經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

3、活動(dòng)場(chǎng)館的管理

高校的體育館成為活動(dòng)的重要場(chǎng)所。很多重要的比賽都選擇在高校的體育場(chǎng)館內(nèi)進(jìn)行。因此，加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)場(chǎng)館的管理也很有必要。首先，體育場(chǎng)館的開(kāi)放和使用以不影響學(xué)生正常教學(xué)為前提條件。其次，體育場(chǎng)館要根據(jù)自身能力，合理承接適當(dāng)體育項(xiàng)目，避免場(chǎng)館的過(guò)度使用。最后，場(chǎng)館要充分利用資源能力，使得高校體育經(jīng)濟(jì)能力充分發(fā)揮。六、結(jié)束語(yǔ)目前，高校體育經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀值得肯定，但是仍然存在很多問(wèn)題和制約因素。本文從資金管理、運(yùn)動(dòng)競(jìng)賽管理和活動(dòng)場(chǎng)所管理進(jìn)行管理機(jī)制的探究分析，以期完善體育市場(chǎng)的管理機(jī)制，促進(jìn)高校體育經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展，從而推動(dòng)我國(guó)體育事業(yè)的進(jìn)步。

作者:劉業(yè)飛 單位:榆林學(xué)院

參考文獻(xiàn):

[1]李紅綿,李濤.我國(guó)體育經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展模式探析[J].湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版.素質(zhì)教育研究).2008(05)

篇9

引 言

隨著新世紀(jì)的來(lái)臨，中國(guó)大力發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的步伐也將進(jìn)入到一個(gè)新的歷史階段；面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化席卷世界的浪潮，中國(guó)迎來(lái)了前所未有的發(fā)展契機(jī)。新世紀(jì)伊始，中國(guó)將加入世界貿(mào)易組織；加入WTO，為中國(guó)走近世界、了解世界、融入世界提供了無(wú)限空間，但同時(shí)我們也應(yīng)看到，中國(guó)在融入世界的過(guò)程中也面臨著諸多挑戰(zhàn)。這不僅僅直接沖擊到我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且對(duì)我國(guó)現(xiàn)今的法律制度，尤其是中國(guó)尚不發(fā)達(dá)的私法制度提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。合同法作為私法中最具代表性的一項(xiàng)法律制度，無(wú)疑受到的沖擊更大。而“合同自由”是貫穿合同法始終的靈魂，在今天，我們來(lái)探討合同自由的價(jià)值則更加具有現(xiàn)實(shí)的意義！

本文圍繞合同自由原則逐步確立的過(guò)程，揭示合同法自由原則的本質(zhì)及合同法自由原則的功能。

關(guān)鍵詞：合同自由原則 教育功能 支持功能 指引功能

《合同法》已頒布六年，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮了積極的作用，合同自由原則，也逐漸被人們所了解和接受，這也為合同自由原則進(jìn)一步發(fā)揮作用提供了前提條件。司法實(shí)踐證明：在法律的實(shí)施過(guò)程中，法律原則和法律條文規(guī)范一起發(fā)揮作用，忽視法律原則，把一個(gè)法律僅作為部門(mén)法來(lái)看待，將會(huì)大大削弱其應(yīng)有的功能和價(jià)值。我國(guó)憲法規(guī)定：中華人民共和國(guó)公民依法享有平等權(quán)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)、言論出版集會(huì)結(jié)社游行示威的自由以及監(jiān)督權(quán)，公民依法享有人身自由和自由，并且憲法賦予了公民社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化權(quán)利，包括：勞動(dòng)權(quán)、休息權(quán)，退休人員生活保障權(quán)、物質(zhì)幫助權(quán)、受教育權(quán)以及有進(jìn)行科研、文藝創(chuàng)作和其他文化活動(dòng)的自由。在這些權(quán)利當(dāng)中涉及到政治經(jīng)濟(jì)文化等等方面，但可以看出這些權(quán)利是以政治權(quán)利為主要內(nèi)容，自由也是特指政治自由，相對(duì)而言，經(jīng)濟(jì)自由則沒(méi)有明確規(guī)定，但是在一個(gè)社會(huì)中經(jīng)濟(jì)權(quán)利往往比政治權(quán)利對(duì)個(gè)人的利益影響更直接，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的自由，政治自由也不可能真正實(shí)現(xiàn)。合同法中規(guī)定合同自由原則是對(duì)經(jīng)濟(jì)自由權(quán)利的明確規(guī)定，是對(duì)公民享有的政治自由的必要補(bǔ)充。新合同法里第一次明確規(guī)定合同自由原則，這是我國(guó)合同立法上的一次重大飛躍。合同自由原則的確立具有重要的意義，它不僅對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮巨大的推動(dòng)作用，同時(shí)也對(duì)社會(huì)主義法治建設(shè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，但是人們?cè)谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)生活中對(duì)合同法自由原則的重要性缺乏必要的認(rèn)識(shí)和足夠的重視，因而也談不上發(fā)揮其應(yīng)有的功能。本文圍繞合同自由原則逐步確立的過(guò)程，揭示合同法自由原則的本質(zhì)及合同法自由原則的功能。

一、 合同法中確定合同自由原則的背景

合同自由原則可以追溯到羅馬法，但合同自由原則的確立卻是近代民法的事情。所謂合同自由原則是指在訂立合同的過(guò)程中，合同雙方當(dāng)事人在法律許可的范圍內(nèi)完全享有合同自由。具體而言，包括以下內(nèi)容：1、締結(jié)合同的自由。當(dāng)事人有權(quán)決定是否簽訂合同，任何個(gè)人和單位不得強(qiáng)迫或干預(yù)。2、選擇相對(duì)人的自由。當(dāng)事人既有選擇同誰(shuí)簽訂合同的自由，又有拒絕同任何人簽訂合同的自由。3、決定合同內(nèi)容的自由。合同的內(nèi)容在不違背法律和道德的情況下，當(dāng)事人可自由協(xié)商確定。4、變更和解除合同的自由。合同法中規(guī)定當(dāng)事人協(xié)商一致可以解除和變更合同，任何人不得干預(yù)。5、選擇合同方式的自由。合同法規(guī)定了書(shū)面形式、口頭形式以及其他形式，除法律有強(qiáng)制性規(guī)定外，當(dāng)事人可自由選擇合同的形式。

合同自由原則作為民法的核心和精髓，其關(guān)鍵是合同自由原則體現(xiàn)了與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng) 的經(jīng)濟(jì)自由思想，合同自由原則就是整個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論依據(jù)。理解合同自由原則的意義，首先要了解這一原則確立的背景，我們國(guó)家合同法中確定合同自由原則是基于我國(guó)的國(guó)情出發(fā)的。這些背景主要包括：1、政府干預(yù)下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。我們國(guó)家是傳統(tǒng)的計(jì)劃

經(jīng)濟(jì)國(guó)家，自以來(lái)的20年時(shí)間里，我們國(guó)家經(jīng)歷了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)變，在這個(gè)轉(zhuǎn)變過(guò)程中，創(chuàng)造性地提出了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展概念，解決了長(zhǎng)期困擾人們思想觀念上的束縛。從一開(kāi)始我們國(guó)家搞的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就不同于西方的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這不僅僅是概念上或者意識(shí)形態(tài)上的差別，更為重要的是我們搞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的起點(diǎn)不同于西方國(guó)家。這主要表現(xiàn)在：第一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的起點(diǎn)不同。在西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的起點(diǎn)是封建的自然經(jīng)濟(jì)，并且從封建經(jīng)濟(jì)向資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡是通過(guò)所有權(quán)的徹底私有化完成的。在我們國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的起點(diǎn)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，并且從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是在公有制為主體的前提下進(jìn)行的。第二、向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的啟動(dòng)力量不同。在西方國(guó)家，向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的啟動(dòng)力量來(lái)自市場(chǎng)本身，即商人和市民階層，在我們國(guó)家，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的啟動(dòng)力量來(lái)自于國(guó)家，即政府。2、觀念上的法律工具主義。如果僅僅把法律作為一種工具的話，那么達(dá)到法治社會(huì)的目標(biāo)就不會(huì)真正實(shí)現(xiàn)。法律工具主義是現(xiàn)代法治的真正克星，法律工具主義的危害在于忽視法律的權(quán)威，把法律置于政府權(quán)利之下，司法獨(dú)立是現(xiàn)代法治的核心內(nèi)容和基本要求，政府權(quán)利干預(yù)下的法律實(shí)際上是政府行使權(quán)利的一種手段，政府可以通過(guò)行政權(quán)利的干預(yù)達(dá)到一定的目的，法律成了維護(hù)部門(mén)利益的工具，法律的公平正義只不過(guò)是幌子而已。3、人治的傳統(tǒng)。在我們國(guó)家?guī)浊甑姆饨ㄉ鐣?huì)里，儒家長(zhǎng)期占據(jù)統(tǒng)治地位，儒家講“禮治”、“德治”，實(shí)際上就是“人治”。儒家認(rèn)為：“為政在人”，“其人存，則其政舉，其人亡，則其政息。”這種“賢人政治”同現(xiàn)代法治精神是相對(duì)立的，由于長(zhǎng)期文化上的影響，使人們對(duì)“法治”有一種內(nèi)在的抵觸。表現(xiàn)在外部就是忽視制度建設(shè)，重實(shí)質(zhì)正義，輕形式正義，重結(jié)果，輕過(guò)程。4、社會(huì)本位主義。我國(guó)歷來(lái)盛行社會(huì)本位主義，也稱國(guó)家本位主義。其主要特征是，重視社會(huì)利益、國(guó)家利益、忽視個(gè)人利益“一個(gè)人在中國(guó)只允許有義務(wù)觀念，而不許有權(quán)利觀念。”，這種傳統(tǒng)的義務(wù)觀念已融于社會(huì)生活，甚至見(jiàn)于法律。表現(xiàn)在法律中便是直接規(guī)定社會(huì)利益高于個(gè)人利益，表現(xiàn)在道德觀念上就是國(guó)家利益至上、集體利益至上，如 “國(guó)家興亡，匹夫有責(zé)”、重義輕利、先大家后小家等。

建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義法治國(guó)家，僅僅靠政府力量的推動(dòng)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。離開(kāi)人們權(quán)利觀念的啟蒙，這種需求只不過(guò)是政府的一廂情愿，推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義法治國(guó)家建設(shè)，客觀上要求人們權(quán)利觀念的轉(zhuǎn)變。在上述背景下，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法治國(guó)家的建設(shè)必然會(huì)是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)一方面取決于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法治建設(shè)本身的完善程度，另一方面取決于公民權(quán)利觀念的增長(zhǎng)程度，這個(gè)過(guò)程是一個(gè)相互影響和相互促進(jìn)的過(guò)程。因此，僅僅把《合同法》作為規(guī)范市場(chǎng)主體交易行為來(lái)談?wù)撍囊饬x是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，只有充分發(fā)揮《合同法》中蘊(yùn)含的巨大權(quán)利啟蒙觀念，才會(huì)使合同法在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法治國(guó)家的建設(shè)中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

二、合同自由原則的確立是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展和完善的必然結(jié)果

在進(jìn)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，首先要認(rèn)識(shí)合同法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是動(dòng)態(tài)的過(guò)程，始終處于運(yùn)行狀態(tài)，無(wú)數(shù)交易活動(dòng)構(gòu)成完整的市場(chǎng)，只有靠法律才能保證交易

活動(dòng)的正常進(jìn)行，一句話，必須有合同債和合同法才能保障交易活動(dòng)的順利開(kāi)展。

因此，在這個(gè)意義上而言，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，合同法便是維持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本法律；其次，要正確認(rèn)識(shí)合同自由原則與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是靠市場(chǎng)這只無(wú)形的手來(lái)調(diào)節(jié)供求關(guān)系，市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮要通過(guò)價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和供求機(jī)制。市場(chǎng)機(jī)制的特征主要是市場(chǎng)機(jī)制的決策者是各個(gè)分散的經(jīng)濟(jì)主體，市場(chǎng)機(jī)制的推動(dòng)力量是經(jīng)濟(jì)主體自身的經(jīng)濟(jì)利益和他們之間的競(jìng)爭(zhēng)。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體是否具獨(dú)立性是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的前提，只有市場(chǎng)主體享有充分的自由，才可能形成真正的競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)這只無(wú)形的手才會(huì)發(fā)揮作用，在合同法里規(guī)定合同自由原則，實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)機(jī)制作用發(fā)揮的要求。

我們國(guó)家對(duì)合同自由原則的認(rèn)識(shí)是同我們對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)不斷深化緊密相關(guān)的，這個(gè)過(guò)程可以劃分為四個(gè)階段：第一階段，從建國(guó)后到1981年《經(jīng)濟(jì)合同法》頒布之前。這一階段主要的特征是強(qiáng)調(diào)國(guó)家計(jì)劃，否定合同自由。其原因是我們?cè)诮▏?guó)后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì),并且當(dāng)時(shí)民法理論主要受前蘇聯(lián)民法理論的影響。第二階段，從1981年《經(jīng)濟(jì)合同法》頒布到1993年對(duì)《經(jīng)濟(jì)合同法》進(jìn)行重大修改。這一階段的特征是對(duì)合同自由作嚴(yán)格的限制。其原因是在改革開(kāi)放初期，實(shí)行的是有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)，一方面發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)要求擴(kuò)大當(dāng)事人的自由；另一方面為保證計(jì)劃的完成，又要求對(duì)合同自由做出種種限制。因此，《經(jīng)濟(jì)合同法》既規(guī)定了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)應(yīng)依據(jù)自愿、平等、協(xié)商互利的原則，又強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人簽訂合同必須遵循國(guó)家計(jì)劃。第三階段從1993年對(duì)《經(jīng)濟(jì)合同法》的修改到1999年統(tǒng)一合同法制定。這一階段的特征是突破計(jì)劃對(duì)合同自由的限制，擴(kuò)大當(dāng)事人的自由。其背景是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的提出，客觀要求縮小指令性計(jì)劃的范圍，減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的不必要干預(yù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)功能。正是適應(yīng)這個(gè)要求《經(jīng)濟(jì)合同法》1993年作了重大修改，改“訂立經(jīng)濟(jì)合同，必須遵守國(guó)家法律，必須符合國(guó)家政策和計(jì)劃的要求”為“訂立經(jīng)濟(jì)合同，必須遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)”；改“違反法律和國(guó)家政策、計(jì)劃的合同”為無(wú)效合同，合同無(wú)效的確認(rèn)權(quán)有合同管理機(jī)關(guān)所有改為由人民法院和仲裁機(jī)關(guān)享有，但是這一階段仍然沒(méi)有在合同法中明確規(guī)定合同自由原則。第四階段指1999年新合同法出臺(tái)以后，這一階段的特征是在合同法中明確規(guī)定合同自由原則，并對(duì)合同自由原則作了必要的限制。其背景是對(duì)計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系認(rèn)識(shí)的重大突破，把市場(chǎng)作為配置社會(huì)資源的手段，市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮必然要求實(shí)行合同自由，因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮的前提是有一個(gè)自由、平等、公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，靠?jī)r(jià)格杠桿的調(diào)控，優(yōu)勝劣汰，提高社會(huì)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)對(duì)有限的社會(huì)資源進(jìn)行優(yōu)化配置。沒(méi)有合同自由作保障，市場(chǎng)機(jī)制這只看不見(jiàn)的手便會(huì)失靈。因此，新合同法第四條對(duì)合同自由原則做出了明確規(guī)定從而適應(yīng)和進(jìn)一步促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[1]

三、合同自由原則是合同法的根本原則

合同法總則中規(guī)定的合同法原則有：平等原則、合同自由原則（當(dāng)事人意思自治原則）、公平原則、誠(chéng)信原則、社會(huì)公共利益原則。在這些原則中，哪個(gè)原則是核心原則和基本原則，這些原則之間關(guān)系如何？我認(rèn)為：合同自由原則是合同法的根本原則和核心原則，

是合同法的生命所在，其他原則則是民事法律行為應(yīng)遵循的一般原則。[2]依據(jù)如下：

首先，合同自由原則符合法律原則的基本特征。法律原則的特征應(yīng)包括：抽象性、標(biāo)準(zhǔn)性、和統(tǒng)帥性三個(gè)特征。所謂抽象性是指法律原則是多項(xiàng)法律規(guī)則經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期實(shí)踐之后的一種總結(jié)，而這種歸納和總結(jié)又不是若干規(guī)則的簡(jiǎn)單相加，它蘊(yùn)含著許多更高的道德含義，體現(xiàn)了法律的價(jià)值追求目標(biāo)；所謂標(biāo)準(zhǔn)性是就法律適用和法律原則的功能而言的。它包含了兩層含義：一是衡量的意義，即可以被用于衡量比它次要的規(guī)則的價(jià)值或效力；二是控制的意義，即在事實(shí)上控制了其他法律規(guī)則的使用。當(dāng)法律規(guī)則之間發(fā)生沖突之時(shí)，它控制規(guī)則的使用。所謂統(tǒng)帥性是指法律原則是超級(jí)法律規(guī)則，或是更高級(jí)法律規(guī)則，它是其他一般法律規(guī)則產(chǎn)生和發(fā)展應(yīng)遵循的規(guī)則，換言之，其他法律規(guī)則則根據(jù)法律原則制定，并接受它的檢驗(yàn)。所以，法律原則具有統(tǒng)帥其他法律原則的意義。合同自由原則完全符合基本原則的特征，合同原則具有抽象性，合同自由原則是從自由交易行為中概括抽象出來(lái)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所追求的目標(biāo)。合同自由原則具有標(biāo)準(zhǔn)性，合同自由原則具有解釋合同法中其他條文的功能，合同當(dāng)事人可以援引該原則來(lái)維護(hù)自己的權(quán)利。合同自由原則具有統(tǒng)帥性，合同法中確立合同自由原則，就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果，該原則是新合同法的靈魂。

其次，合同自由原則作為合同法的基本原則還要具備特殊性，即合同自由原則不等于民法的基本原則，而是合同法中的特有的原則。合同法基本原則是合同法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系對(duì)合同法調(diào)整的特殊需求的集中反映。它與合同法的本質(zhì)、特征一樣，是區(qū)別于其他法律部門(mén)的重要法律標(biāo)志。同時(shí)，它也是法的原則具體化。因此，合同法基本原則應(yīng)該具有其特殊性。凡是法的一般原則或其他法律部門(mén)的基本原則，包括民法的基本原則，都不應(yīng)該作為合同法的基本原則。它不同于民法的基本原則，當(dāng)然合同法的基本原則首先是在民法基本原則范圍之內(nèi)，合同法基本原則具有其特殊性。具體表現(xiàn)是：1、合同法的基本原則是合同法的根本準(zhǔn)則，貫穿于整個(gè)合同法，統(tǒng)帥合同法的各項(xiàng)制度和規(guī)范；2、合同法基本原則體現(xiàn)合同法的基本價(jià)值，是合同立法、執(zhí)法、守法及研究合同法的總指導(dǎo)思想；3、合同法基本原則是統(tǒng)治階級(jí)對(duì)合同關(guān)系的基本政策的集中表現(xiàn)，反映著社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活條件的本質(zhì)要求。當(dāng)然合同法基本原則是適用合同法的特定領(lǐng)域乃至全部領(lǐng)域的準(zhǔn)則，它不同于合同法的具體原則，如適當(dāng)履行，實(shí)際履行原則。

最后，合同自由原則作為合同法的根本原則要體現(xiàn)合同法的精神。合同法總則中的原則有：平等原則、合同自由原則（當(dāng)事人意思自治原則）、公平原則、誠(chéng)信原則、社會(huì)公共利益原則，這些原則都符合上述五個(gè)特征，但能反映合同法精神的只能是合同自由原則，平等原則、公平原則是民法的基本原則，誠(chéng)信原則只是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的道德準(zhǔn)則的法律化，社會(huì)公

共利益原則應(yīng)是一切民事行為的原則，在某種程度上，這一原則是對(duì)合同自由原則的限制。合同自由原則的確立是自由競(jìng)爭(zhēng)階段資本主義生產(chǎn)關(guān)系本質(zhì)的客觀要求，合同法的修改的真正原因也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的要求，沒(méi)有合同自由也就沒(méi)有合同法，合同自由是合同法的生命，同樣，經(jīng)濟(jì)自由是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的生命，如果從這一角度加以分析的話，我們不難得出這樣的結(jié)論：合同自由原則是合同法的根本原則，或者說(shuō)合同自由原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原

則，沒(méi)有合同自由原則就沒(méi)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

四、合同自由原則的功能

法律基本原則集中體現(xiàn)了法律的基本精神，是在價(jià)值上比其他原則更為重要，在功能上比其他原則的調(diào)整范圍更廣的法律原則。具體原則是以基本原則為前提，并在基本原則指導(dǎo)下適用某一特定社會(huì)關(guān)系領(lǐng)域的法律原則。合同自由原則體現(xiàn)合同法作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本法律的維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由的精神，合同法的其他具體原則則是在這一原則的指引下在合同法的具體領(lǐng)域發(fā)揮作用。我們討論合同自由原則的功能可以從以下幾個(gè)層次進(jìn)行思考：從合同自由原則對(duì)公民現(xiàn)代民利的啟蒙和培養(yǎng)來(lái)談合同自由原則的教育功能；從合同自由原則對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治環(huán)境建設(shè)的維護(hù)和促進(jìn)作用來(lái)談合同自由原則的支持功能；從合同自由原則對(duì)合同法立法和實(shí)施指導(dǎo)和統(tǒng)領(lǐng)來(lái)談合同自由原則的指引功能。

1、教育功能

合同法不僅是調(diào)整民事主體之間合同行為的規(guī)則體系，作為一種文化，它還是訓(xùn)練和引導(dǎo)全體國(guó)民步入現(xiàn)代文明的教科書(shū)。合同法，有助于培養(yǎng)成熟的現(xiàn)代社會(huì)成員。平等是現(xiàn)代社會(huì)關(guān)系的基礎(chǔ)。商品交換，是人類物質(zhì)生活、精神生活的普遍關(guān)系，合同法的精神實(shí)質(zhì)是拒絕任何特權(quán)，民事主體間無(wú)高下、尊卑和貴賤之分。每個(gè)合同關(guān)系的參與者都是大寫(xiě)的“人”。權(quán)利意識(shí)、主體意識(shí)、意思自治、法律行為意識(shí)、責(zé)任意識(shí)等作為社會(huì)意識(shí)的組成部分，作為一種人格，植入每個(gè)人的頭腦，對(duì)于推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的“軟件”的進(jìn)步，具有不可估量的意義。合同自由原則包涵的正是這種自由平等的觀念，在市場(chǎng)中各個(gè)市場(chǎng)主體之間完全平等，互不干涉，享有充分的自由。所謂合同自由原則的教育功能是指合同自由的思想對(duì)人們權(quán)利意識(shí)的喚起。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是不需要個(gè)人的權(quán)利觀念的，個(gè)人自由要絕對(duì)服從國(guó)家計(jì)劃，因此，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下，人們的權(quán)利意識(shí)非常淡泊，這與建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的文化環(huán)境相去甚遠(yuǎn)，不但有害于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，而且也不利于社會(huì)主義法治國(guó)家的建設(shè)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一方面要求建立完善的法律體系，另一方面要求人們具有相當(dāng)成熟的市場(chǎng)法律觀念，因?yàn)榉ㄖ谓ㄔO(shè)需要一種文化和觀念的支持。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求市場(chǎng)主體享有充分的平等自由，沒(méi)有平等自由，市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮將成為泡影。因此，合同自由原則的意義不在于在合同法中加以規(guī)定，更為重要的是在人們心中樹(shù)立合同自由的權(quán)威，喚起人們的權(quán)利觀念意識(shí)。當(dāng)人們普遍的法治觀念落后于法治所需要的水平時(shí)，人們便會(huì)繞開(kāi)法律，自行其是，法律便成為一紙空文，因此發(fā)揮合同法的教育功能是合同法作用發(fā)揮的重要保證，同時(shí)也是建設(shè)整個(gè)社會(huì)主義法治環(huán)境不可或缺的重要內(nèi)容。

合同法的教育功能主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、合同自由原則是公民維護(hù)自己經(jīng)濟(jì)自由權(quán)利的武器。合同自由原則是合同法的根本原則，在合同爭(zhēng)議中，當(dāng)事人可以直接依據(jù)這一規(guī)定維護(hù)自己的權(quán)利。2、合同自由原則對(duì)政府部門(mén)行使權(quán)利進(jìn)行限制。由于政府部門(mén)同一般民事主體簽訂合同時(shí)，擁有較多的特權(quán)，往往會(huì)把自己的意志強(qiáng)加于對(duì)方，侵害對(duì)方的合法利益，在這種情況下可運(yùn)用合同自由原則主張合同無(wú)效，從而維護(hù)自己的合法權(quán)益3、合同自由原則的行使將提升這個(gè)社會(huì)的權(quán)利觀念和意識(shí)。在合同法中規(guī)定合同自由原則本身就對(duì)公民的自由觀念有一種啟蒙教育，通過(guò)合同法自由原則在司法實(shí)踐中的運(yùn)用，用生動(dòng)的事例對(duì)公民的權(quán)利觀念進(jìn)行啟蒙和培養(yǎng)。

2、支持功能

所謂支持功能主要是指合同自由原則對(duì)市場(chǎng)機(jī)制作用發(fā)揮的支持。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不僅需要一套交易規(guī)則，更需要一種交易自由的理念，這種交易自由的理念實(shí)際上就是合同自由的觀念。這一功能可體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是對(duì)社會(huì)主義法治建設(shè)的促進(jìn)；二是對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的支持和維護(hù)。

對(duì)社會(huì)主義法治建設(shè)的支持是指通過(guò)發(fā)揮合同自由原則的教育功能，通過(guò)啟發(fā)人們的民主法制觀念，為法制建設(shè)提供一個(gè)必須的環(huán)境。社會(huì)主義法治國(guó)家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，一方面依賴于法治本身的建設(shè)，另一方面依賴于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)育是否完善，以及人們的法制權(quán)利觀念，這是法治的土壤。中國(guó)的法制建設(shè)，任重道遠(yuǎn)，其關(guān)鍵也是因?yàn)槲覀儑?guó)家長(zhǎng)期在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下，以及歷史上重農(nóng)輕商，人治傳統(tǒng)盛行，國(guó)家本位主義長(zhǎng)期占統(tǒng)治地位，人們權(quán)利觀念淡薄。法制建設(shè)如果沒(méi)有成熟和權(quán)利覺(jué)悟的民眾，就失去了其存在的基礎(chǔ)，中國(guó)法治建設(shè)的關(guān)鍵也是廣大民眾法治觀念的覺(jué)悟，而不是法學(xué)精英分子個(gè)人的行為，同樣政府本身不斷加強(qiáng)法制建設(shè)的力度，也只是法制建設(shè)的外部推動(dòng)力量，其結(jié)果導(dǎo)致立法超前?，F(xiàn)實(shí)生活中，人們對(duì)一些法律漠然置之，比如全國(guó)屈指可數(shù)的行政官司，正是人們權(quán)利觀念淡薄的表現(xiàn)。合同自由原則對(duì)法制建設(shè)的支持功能，就是超出一般法律條文的規(guī)定，而是對(duì)人們的權(quán)利觀念的啟迪，這正是合同自由原則區(qū)別于其他法律原則的獨(dú)特之處，合同法的實(shí)施的意義也就不僅僅局限于合同本身，同時(shí)也起著對(duì)公民權(quán)利觀念的啟蒙教育，為法制建設(shè)培養(yǎng)成熟的具有權(quán)利觀念的“法治公民”。

對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的支持表現(xiàn)在：1、為平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)主體地位找到法律依據(jù)。市場(chǎng)主體參與競(jìng)爭(zhēng)的前提是具有平等的主體地位，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)因所有成分不同，而劃分為三六九等，企業(yè)隸屬于行政權(quán)力，而不能有效地參加競(jìng)爭(zhēng)。合同自由原則的內(nèi)容就是賦予市場(chǎng)主體法律上的平等自由，任何市場(chǎng)主體都可以援引這一規(guī)定來(lái)維護(hù)自己的平等自由地位，這也是合同法頒布之前和其他法律所沒(méi)有規(guī)定的內(nèi)容。2、促進(jìn)交易。合同法是規(guī)范交易規(guī)則的一個(gè)重要法律，鼓勵(lì)交易是合同法的一個(gè)重要功能。合同自由原則是這一功能的重要體現(xiàn)，所謂合同自由原則也就是強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人在簽訂合同中享有充分的意志自主性，這種意志自主性要求任何單位和個(gè)人不得加以干預(yù)，正因?yàn)楫?dāng)事人享有這種充分的意志自主性，當(dāng)事人可以享有充分的選擇性，在完全符合自己意愿和利益的情況下，積極參與市場(chǎng)交易。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是高度發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)，商品交換是其主要內(nèi)容和形式。一個(gè)完善和成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然要求市場(chǎng)主體積極參與交易行為，促進(jìn)交易的條件有兩個(gè)，一是取決于市場(chǎng)主體的意志自由程度，二是取決于市場(chǎng)主體的履約信譽(yù)。3、維護(hù)市場(chǎng)交易法規(guī)的統(tǒng)一。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，即市場(chǎng)主體和政府行為的法制化。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是開(kāi)放經(jīng)濟(jì)，不但要求在國(guó)內(nèi)建立一個(gè)統(tǒng)一的大市場(chǎng)，而且要求同國(guó)際接軌。這種統(tǒng)一主要是指規(guī)則的統(tǒng)一，新合同法就是

對(duì)以前三部舊合同法規(guī)則的統(tǒng)一。合同自由原則是合同法的靈魂，對(duì)具體規(guī)則有著指導(dǎo)和統(tǒng)領(lǐng)作用，這就是講，在對(duì)合同法規(guī)范有不同認(rèn)識(shí)時(shí)，依據(jù)的準(zhǔn)則是合同自由原則，從而防止合同法在實(shí)施中出現(xiàn)的不統(tǒng)一現(xiàn)象，保證整個(gè)交易行為規(guī)則的統(tǒng)一。

3、指引功能

合同自由原則的指引功能是指，作為合同法精神的合同自由原則對(duì)人們權(quán)利觀念、行動(dòng)指南以及合同法具體規(guī)則的統(tǒng)領(lǐng)與指導(dǎo)作用。這三個(gè)功能相互影響共同發(fā)揮作用，其中權(quán)利觀念的啟蒙和人們行動(dòng)的指南是對(duì)市場(chǎng)主體發(fā)揮作用，對(duì)合同法的具體規(guī)則的指導(dǎo)是指合同法內(nèi)部合同具體條款同合同原則的關(guān)系。

合同自由原則是人們權(quán)利觀念啟蒙的最好老師。在簽訂合同中，一方當(dāng)事人依其占有的有利地位強(qiáng)迫對(duì)方簽訂不合理合同時(shí)，首先侵犯的是對(duì)方當(dāng)事人的依法享有的合同自由的權(quán)利。我們國(guó)家是社會(huì)本位主義占主導(dǎo)地位，再加上長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，政府權(quán)利、公共權(quán)利侵犯?jìng)€(gè)人正當(dāng)權(quán)利被認(rèn)為理所當(dāng)然，在這種社會(huì)環(huán)境下正當(dāng)?shù)膫€(gè)人權(quán)利要求往往被看作是不合乎法律的，甚至是違道德的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代法治社會(huì)的基礎(chǔ)，其意義在于揭示了法治的最終決定力量是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟程度和人們權(quán)利觀念的覺(jué)悟程度。合同自由原則的內(nèi)容直接給予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的社會(huì)個(gè)體維護(hù)自己合法權(quán)益的權(quán)利，這種權(quán)利觀念的啟蒙是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代法治社會(huì)內(nèi)在需求，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義法治國(guó)家目標(biāo)的重要因素。

合同自由原則是市場(chǎng)主體尋求合法保護(hù)自己利益的行動(dòng)指南。由于行政權(quán)力和壟斷行業(yè)的存在，單個(gè)市場(chǎng)主體在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中往往處于不利地位。如果一味強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益、行業(yè)利益，那么必然會(huì)無(wú)視和損害單個(gè)市場(chǎng)主體的合法權(quán)利。如果不賦予市場(chǎng)主體合同自由的權(quán)利，默認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在的主體地位不平等問(wèn)題，不但會(huì)使市場(chǎng)機(jī)制發(fā)生扭曲，而且會(huì)使市場(chǎng)主體通過(guò)非法律的途徑來(lái)維護(hù)自己的利益如農(nóng)民的上訪、到權(quán)利部門(mén)打通關(guān)節(jié)等。合同自由原則為當(dāng)事人指明了一條通過(guò)法律維護(hù)自己合法權(quán)益的途徑，當(dāng)一個(gè)人為一角錢(qián)而時(shí)，當(dāng)人們面對(duì)壟斷行業(yè)的私自調(diào)價(jià)行為說(shuō)“不”時(shí)，這正是合同自由原則在指引人們行使權(quán)利。

合同自由原則對(duì)合同法具體規(guī)則的統(tǒng)領(lǐng)與指導(dǎo)作用。合同法的自由原則是合同立法的準(zhǔn)則，具體制度及規(guī)范應(yīng)當(dāng)以合同法的自由原則為準(zhǔn)。法律原則直接決定了法律制度的基本性質(zhì)、基本內(nèi)容和基本價(jià)值趨向。合同自由原則的作為合同法的精神，構(gòu)筑了整個(gè)合同法的理念基礎(chǔ)，正因?yàn)槿绱耍贤ㄖ袦p少了大量禁止性規(guī)范，增加任意性規(guī)范，如合同法規(guī)定合同形式的多樣化，雙方當(dāng)事人協(xié)議解除合同的權(quán)利。合同自由原則具有補(bǔ)充和解釋合同法不

足的功能。由于社會(huì)關(guān)系的復(fù)雜性和變動(dòng)性，再完備的法律也不可避免地存在漏洞，在這種情況下，法律原則就成為指導(dǎo)解釋法律漏洞不可缺少的手段。更為重要的是在一些特殊情況下，合同自由原則也可以被法官適用，直接彌補(bǔ)合同法立法的不足。合同法自由原則是解釋、評(píng)價(jià)和補(bǔ)充合同的依據(jù)。由于法律規(guī)則的抽象性和滯后性，在法律的實(shí)施過(guò)程中，法律解釋和法律推理成為彌補(bǔ)法律抽象和滯后的必不可少的環(huán)節(jié)?！逗贤ā返?24條規(guī)定： 法

分則或者其他法律沒(méi)有明文規(guī)定的合同，適用本法總則的規(guī)定，并可以參照本法分則或者其他法律最相類似的規(guī)定。這是對(duì)《合同法》總則的適用的法律明確規(guī)定，也是在司法實(shí)踐中直接適用合同法自由原則的法律依據(jù)。

事實(shí)上，絕對(duì)的合同自由從來(lái)沒(méi)有過(guò)，合同自由應(yīng)受到限制，真正的合同自由應(yīng)包括自我限制。合同法中的誠(chéng)實(shí)信用原則，社會(huì)公共利益原則都是對(duì)合同法自由原則的限制。對(duì)待合同自由原則既要考慮合同自由原則的重要意義，又要兼顧合同自由原則的負(fù)面效應(yīng)。由于我們國(guó)家的國(guó)情決定，在現(xiàn)階段以及將來(lái)一段時(shí)期都應(yīng)強(qiáng)調(diào)合同自由原則，并以必要的限制作為補(bǔ)充。

注釋：

[1]新合同法第四條規(guī)定：“當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)。”

[2]合同自由:是指當(dāng)事人依法享有締結(jié)合同、選擇相對(duì)人、選擇合同內(nèi)容、變更和解除合同、確定合同方式等方面的自由。在西方國(guó)家的合同法中，合同自由是合同法最基本的原則，是貫穿于合同法的一條主線，是研究合同法的出發(fā)點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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2.張俊浩《民法學(xué)原理》中國(guó)政法大學(xué)出版社1997年版

3.李永軍《合同法原理》中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1999年版

篇10

(1)誠(chéng)信缺失將破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。誠(chéng)信問(wèn)題在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的特殊重要性,首先表現(xiàn)在,誠(chéng)信貫穿于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)角落。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,市場(chǎng)參與者的信用關(guān)系形成了一個(gè)環(huán)環(huán)相扣、互為前提的有機(jī)網(wǎng)絡(luò),這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的某些環(huán)節(jié)斷裂,必然對(duì)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生連鎖性的破壞。特別是信用網(wǎng)絡(luò)中的某些重要環(huán)節(jié)如金融、大企業(yè)間的相互信用等出現(xiàn)問(wèn)題,對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的破壞就更為嚴(yán)重、影響波及面就更為廣泛和深遠(yuǎn),其實(shí)際破壞性要比表面上體現(xiàn)出來(lái)的大得多。

(2)誠(chéng)信缺失將從根本上制約市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。社會(huì)誠(chéng)信水平的高低直接對(duì)社會(huì)道德水平發(fā)生影響,在一個(gè)誠(chéng)信水平不高的社會(huì)里,人們的價(jià)值觀念、道德水平都會(huì)扭曲。這就會(huì)使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基礎(chǔ)動(dòng)搖,同時(shí),社會(huì)誠(chéng)信水平的高低,直接制約著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的保障水準(zhǔn),市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì),依靠法律作保障,而法律的威嚴(yán)只有在絕大多數(shù)社會(huì)成員對(duì)其行為負(fù)責(zé)任的基礎(chǔ)上才能充分發(fā)揮出來(lái)。自80年代初開(kāi)始,我國(guó)企業(yè)之間相互拖欠資金漸成風(fēng)氣,進(jìn)入90年代后,債務(wù)拖欠的規(guī)模越來(lái)越大,牽進(jìn)去的企業(yè)越來(lái)越多。至今,債務(wù)拖欠涉及到幾乎所有企業(yè),整個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域誠(chéng)實(shí)信用嚴(yán)重貶值。不良的信用導(dǎo)致不正常的經(jīng)濟(jì)和金融運(yùn)作,銀行作為結(jié)算中介,對(duì)企業(yè)相互間的信用監(jiān)督逐漸失效,因企業(yè)間相互不信任而設(shè)置的結(jié)算障礙如現(xiàn)金交易、款到發(fā)貨等使商品流通速度減慢,商業(yè)銀行在社會(huì)信用水平過(guò)低的現(xiàn)實(shí)下只能苛求過(guò)高的信貸安全保障,如要求貸款的高抵押率、項(xiàng)目的低風(fēng)險(xiǎn)性等,使得社會(huì)資金供給總量萎縮,制約社會(huì)再生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大等。由此可見(jiàn),誠(chéng)信缺失正從根本上制約著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

2.誠(chéng)信缺失的主要表現(xiàn)。

(1)“假冒偽劣”盛行。據(jù)統(tǒng)計(jì),1998年中國(guó)市場(chǎng)上充斥的假冒商品總值超過(guò)1300億元。始自2000年10月26日的“全國(guó)打假聯(lián)合行動(dòng)”這一規(guī)?？涨暗恼涡袆?dòng),取得了相當(dāng)大的戰(zhàn)績(jī),但假冒產(chǎn)品仍可能每年給我國(guó)政府造成成百上千億元人民幣的稅收損失。眼下,假冒偽劣類型多:第一,產(chǎn)品假冒偽劣;第二,經(jīng)濟(jì)信息作假;第三,上市公司造假;第四,保險(xiǎn)公司不保險(xiǎn);第五,廣告虛假。

(2)“欺騙、欺詐”成風(fēng)。在欺騙、欺詐中,當(dāng)前最突出的現(xiàn)象是:第一,金融詐騙。有集資詐騙、貸款詐騙、票據(jù)詐騙、信用卡詐騙、信用證詐騙等8種類型。第二,保險(xiǎn)欺詐。80年代末期,全國(guó)詐騙犯罪中涉及保險(xiǎn)欺詐的占2%左右;1994年末,上升至6%;到2000年上升至9.1%。保險(xiǎn)欺詐,已經(jīng)成為一股不容忽視的暗流。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的“心臟”,破壞國(guó)家金融管理秩序,就好比向“心臟”刺了一刀,輕則破壞銀行信用,讓銀行蒙受損失,重則造成金融風(fēng)險(xiǎn),最終釀成經(jīng)濟(jì)危機(jī);同時(shí),要知道,銀行信用一旦受到破壞,將動(dòng)搖整個(gè)社會(huì)信用、社會(huì)誠(chéng)信的根基。

(3)“旁門(mén)左道”得利。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不成熟的今天,“走私”成為沖擊正常貿(mào)易,助長(zhǎng)腐敗,危害我國(guó)社會(huì)公正和誠(chéng)信建設(shè)的公害。自1998年7月全國(guó)打擊走私工作會(huì)議召開(kāi)以來(lái),我國(guó)海關(guān)加大了反走私腐敗的力度。1999年,全國(guó)海關(guān)、公安等部門(mén)共查獲走私案件20000多宗,案值達(dá)100多億元。

3.誠(chéng)信缺失的原因分析。

(1)信用體系的不成熟、不健全,直接影響人們的誠(chéng)信與社會(huì)誠(chéng)信體系的建設(shè)。我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚未成熟,正徘徊在“信用經(jīng)濟(jì)”的臺(tái)階之下,人們可以選擇“守信”,但當(dāng)人們感覺(jué)“守信”將付出更大的代價(jià),而“不守信”并沒(méi)什么懲罰,反而獲大利時(shí),他必然會(huì)選擇“不守信”。不守信、沒(méi)信譽(yù),不僅導(dǎo)致個(gè)人、企業(yè)交易成本和社會(huì)總成本的大大提高,導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂,而且會(huì)嚴(yán)重地侵蝕“社會(huì)誠(chéng)信資源”。

(2)政府干預(yù)在一定程度上阻礙了信用、信譽(yù)機(jī)制的形成。信用、信譽(yù)機(jī)制靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而形成,而政府干預(yù)常常會(huì)阻礙這一機(jī)制的形成,甚至完全破壞這一機(jī)制?？梢赃@么講,如果企業(yè)只是憑一己之力而形成市場(chǎng)壟斷,所能達(dá)到的結(jié)果非常有限。因此,真正可怕的是一般的行為壟斷變成了法定壟斷,這時(shí)候再?zèng)]有人能夠挑戰(zhàn)它。政府干預(yù)、控制正是法定壟斷的根源。政府的控制與干預(yù)的初衷可能是限制壟斷,但最后的結(jié)果卻是將行為壟斷變成了法定壟斷。這種法定壟斷形成后,因?yàn)闆](méi)有挑戰(zhàn),就與其他壟斷不一樣,沒(méi)有第三方的力量能夠限制它。

(3)企業(yè)尚未建立起內(nèi)在信用責(zé)任制度,導(dǎo)致全社會(huì)信用關(guān)系、誠(chéng)信關(guān)系的基礎(chǔ)十分脆弱。企業(yè)是社會(huì)信用、社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)的基礎(chǔ)。我國(guó)企業(yè)信用意識(shí)之所以淡薄,除了企業(yè)自身尚未建立起內(nèi)在的信用責(zé)任制度外,另一個(gè)重要原因是市場(chǎng)與社會(huì)沒(méi)有對(duì)企業(yè)構(gòu)成強(qiáng)有力的外在信用約束機(jī)制。在市場(chǎng)層面上,由于沒(méi)有建立必要的企業(yè)信用評(píng)級(jí)制度和全國(guó)統(tǒng)一的信用登記制度,致使失信行為并不構(gòu)成對(duì)企業(yè)信譽(yù)的損害。在社會(huì)層面上,有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、法律失效也是導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序混亂,社會(huì)誠(chéng)信體系難以建設(shè)起來(lái)的一個(gè)重大原因。銀行、企業(yè)信用體系的組織創(chuàng)新適應(yīng)不了市場(chǎng)發(fā)展的需要。使得市場(chǎng)運(yùn)行具有較大程度的非理性和風(fēng)險(xiǎn)性。在產(chǎn)權(quán)制度上,產(chǎn)權(quán)是人們誠(chéng)信、講求道德操守的基礎(chǔ)。明晰的產(chǎn)權(quán)是人們追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的動(dòng)力,從某種意義上說(shuō),只有追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的人才會(huì)講求信譽(yù)。如果產(chǎn)權(quán)不清,人們就無(wú)須對(duì)自己的行為承擔(dān)責(zé)任,自然就沒(méi)有必要講信譽(yù)。

4.建設(shè)“社會(huì)誠(chéng)信體系”的對(duì)策。

(1)合理安排社會(huì)制度和利用社會(huì)結(jié)構(gòu)功能的互補(bǔ),為重塑“誠(chéng)信形象”,建設(shè)“社會(huì)誠(chéng)信體系”奠定基礎(chǔ)。在一個(gè)多元化結(jié)構(gòu)的社會(huì)中,有市場(chǎng)的力量、政府的力量、倫理與法的力量等等在起作用。多元的結(jié)構(gòu)分別承擔(dān)不同的功能,同時(shí)又能夠在功能上互補(bǔ),構(gòu)成社會(huì)有序的基礎(chǔ),否則,就會(huì)造成社會(huì)生活的紊亂。比如,在利益分配的問(wèn)題上,市場(chǎng)在利益分配上起拉大差距的作用,這是市場(chǎng)的性質(zhì)以及所承擔(dān)的功能所必需的,否則社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就沒(méi)有動(dòng)力。而政府要起的作用則與此不同,政府的作用是在于利用行政的手段調(diào)節(jié)由市場(chǎng)造成的過(guò)大的利益差距。倫理與法則不僅要維護(hù)正義、公平與公正,而且要提倡誠(chéng)實(shí)守信,提倡對(duì)物欲的超越。正是這三個(gè)系統(tǒng)的不同取向的功能造成了社會(huì)整體的和諧。但在轉(zhuǎn)型社會(huì)中,往往是在一個(gè)中心之下,不同結(jié)構(gòu)體的功能取向高度趨同,并由此造成功能的變形與扭曲。市場(chǎng)中拉開(kāi)不應(yīng)該拉開(kāi)的差距,政府在提倡一部分人先富起來(lái),倫理文化則在對(duì)大款頂禮膜拜,無(wú)視失信、欺騙等不道德現(xiàn)象。于是,就造成了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的混亂。社會(huì)結(jié)構(gòu)中不同功能的實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)制度安排。制度建設(shè)首先的一點(diǎn)是減少信守誠(chéng)信道德行為的代價(jià)和成本,使誠(chéng)信者不吃虧。這就需要社會(huì)中制度安排能夠保障最起碼的公平與正義。在公平與正義能夠得到維護(hù)的時(shí)候,誠(chéng)信的力量、道德的力量也會(huì)強(qiáng)大起來(lái)。在這個(gè)意義上說(shuō),誠(chéng)信道德規(guī)范有賴于體現(xiàn)公平與正義的社會(huì)秩序的支撐。其次是不能使違反誠(chéng)信道德的行為成為一種有利可圖的行為。當(dāng)違反誠(chéng)信道德的行為往往能夠帶來(lái)利益的時(shí)候,就會(huì)產(chǎn)生有害的誤導(dǎo)。當(dāng)今盛行的假冒偽劣就是這種誤導(dǎo)的產(chǎn)物。假冒偽劣可以帶來(lái)巨大的利益,就會(huì)有人鋌而走險(xiǎn)。因此,必須通過(guò)社會(huì)中的制度安排,使不誠(chéng)信者、不道德者不但不能受益,而且要付出慘重的成本與代價(jià)。

(2)建立誠(chéng)信信息傳輸系統(tǒng),促進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信制度建設(shè)。信息是經(jīng)濟(jì)與社會(huì)得以正常運(yùn)作、發(fā)揮作用的重要依據(jù),在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下尤其如此。如果信息不完全、不對(duì)稱、不透明,或者說(shuō)信息失靈,就可能給假冒偽劣、欺詐等行為造成可乘之機(jī),這就要求建立起有效的信息傳輸手段。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在使信息復(fù)雜化的同時(shí),也造就了很好的信息傳輸手段和組織,更好地服務(wù)于市場(chǎng)。

當(dāng)前,應(yīng)用IT技術(shù)建立各種市場(chǎng)主體信用信息網(wǎng)站,成為進(jìn)一步推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信制度建設(shè)的重要途徑。第一,建立“企業(yè)資信信息網(wǎng)”。建立一個(gè)綜合的公共性的“企業(yè)資信信息網(wǎng)”,既符合國(guó)際信用制度發(fā)展的趨勢(shì),也有利于推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信制度的建設(shè),更有利于讓中外企業(yè)和社會(huì)公眾能夠在網(wǎng)上快速、準(zhǔn)確地獲取有關(guān)企業(yè)資信信息。企業(yè)一旦有違反誠(chéng)信的情況,即可公之于眾。這樣,必將大大加強(qiáng)企業(yè)的行為自律。第二,建立“個(gè)人信用信息網(wǎng)”。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,個(gè)體的經(jīng)營(yíng)行為大大增加,自然人的市場(chǎng)信譽(yù)等信用情況也成為重要信息。為了防范打擊種種個(gè)人詐騙行為,維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序,有必要建立一個(gè)“個(gè)人信用信息網(wǎng)”。目前,銀行有關(guān)于個(gè)人信貸情況的內(nèi)部查詢網(wǎng),工商部門(mén)也有對(duì)私企、個(gè)體戶基本情況的詳細(xì)記錄。我們可以通過(guò)整合這些與個(gè)人信用有關(guān)的信息資源,建立“個(gè)人信用信息網(wǎng)”,通過(guò)“個(gè)人信用信息網(wǎng)”,使之公開(kāi)接受社會(huì)公眾監(jiān)督,這也有利于培養(yǎng)個(gè)人誠(chéng)信意識(shí)和信用責(zé)任感,維護(hù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的健康發(fā)展。

3、建立“行業(yè)誠(chéng)信信息網(wǎng)”。行業(yè)自律本身就是一種有效的監(jiān)管措施,而其中通過(guò)由地區(qū)性的行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)建立公布行業(yè)內(nèi)各企業(yè)信用狀況的“行業(yè)誠(chéng)信信息網(wǎng)”,讓行業(yè)成員共同公開(kāi)接受社會(huì)公眾的監(jiān)督,既是糾正行業(yè)作風(fēng)不正的有力武器,也是促進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信發(fā)展的有效途徑。