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篇1

關(guān)鍵詞：人工智能；犯罪；刑法；立法構(gòu)建

一、人工智能時(shí)代刑法構(gòu)建的必要性

（一）刑事立法可以防控人工智能技術(shù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

人工智能與現(xiàn)實(shí)社會(huì)的聯(lián)系日益緊密，已經(jīng)成為法律無(wú)法回避的領(lǐng)域，互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的發(fā)展推動(dòng)了人工智能時(shí)代的到來(lái)，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)中的信息與數(shù)據(jù)是孕育人工智能的土壤。當(dāng)今社會(huì)，人工智能技術(shù)已經(jīng)滲透到生活的各個(gè)方面，我們的醫(yī)療、軍事、交通、城市建設(shè)等方面，處處都有人工智能的身影。當(dāng)我們享受著先進(jìn)技術(shù)帶來(lái)的好處時(shí)，也不能忽略其潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)檫@樣緊密的聯(lián)系就決定了人工智能會(huì)高頻率地參與人類(lèi)社會(huì)的活動(dòng)，那么當(dāng)其參與的行為涉及刑法時(shí)，就需要立法來(lái)規(guī)制。

（二）刑事立法可以及時(shí)應(yīng)對(duì)這一新生事物對(duì)于現(xiàn)行刑法的挑戰(zhàn)

不可否認(rèn)，法律具有滯后性，新技術(shù)帶來(lái)的犯罪無(wú)法被現(xiàn)行的刑法及時(shí)規(guī)制，甚至?xí)a(chǎn)生沖擊。只有通過(guò)立法及時(shí)修補(bǔ)法律的空白之處，解決刑法對(duì)于人工智能類(lèi)犯罪的適用等問(wèn)題，才可以保證這一技術(shù)的健康發(fā)展和合理使用。［1 ］

二、現(xiàn)行刑法規(guī)制人工智能犯罪的困境

（一）從刑事責(zé)任主體角度

在我國(guó)現(xiàn)行刑法中可以規(guī)制的人工智能類(lèi)犯罪極其有限，僅限于行為人直接將人工智能當(dāng)作工具進(jìn)行生產(chǎn)、利用的情形，換言之，人工智能此時(shí)執(zhí)行的一切操作僅為犯罪者的意志和行為的延伸，這種情形下的刑事責(zé)任主體為利用人。例如，紹興市破獲的全國(guó)首例利用人工智能侵犯公民個(gè)人信息案，犯罪團(tuán)伙利用人工智能技術(shù)盜取數(shù)據(jù)，識(shí)別圖片，進(jìn)行詐騙，竊取公民個(gè)人信息進(jìn)行犯罪。在這個(gè)案件中，人工智能被當(dāng)作工具直接被犯罪分子支配利用，可以根據(jù)刑法第二百五十三條之一侵犯公民個(gè)人信息罪對(duì)犯罪分子進(jìn)行定罪。當(dāng)然，即便如此，這樣的定罪依然存在瑕疵，后文第（二）節(jié)將從另一角度闡述。然而，真正棘手的問(wèn)題是，當(dāng)人工智能在無(wú)自然人利用、操縱時(shí)，或者違背利用者的初衷，自行發(fā)生了犯罪行為（如無(wú)人駕駛汽車(chē)涉及交通事故罪，手術(shù)機(jī)器人涉及醫(yī)療事故罪等），其刑事責(zé)任主體又該如何確定，是人工智能本身，還是其用戶，又或者是發(fā)明者，由于現(xiàn)行刑法刑事責(zé)任主體認(rèn)定的局限性，這種情形下刑事責(zé)任主體的確定存在爭(zhēng)議。

（二）從罪名角度

不可否認(rèn)，人工智能時(shí)代的到來(lái)產(chǎn)生了許多前所未有的行為方式，所以，針對(duì)以下三種情形，即便行為主體符合我國(guó)現(xiàn)行刑法對(duì)于刑事責(zé)任主體的認(rèn)定（自然人、單位），因?yàn)槿狈εc之相對(duì)應(yīng)的罪名，也無(wú)法直接且有效的規(guī)制：首先，是犯罪主體濫用人工智能學(xué)習(xí)技術(shù)訓(xùn)練其進(jìn)行犯罪的情形。正如前文所述的，紹興市破獲的全國(guó)首例利用人工智能侵犯公民個(gè)人信息案，我們可以按照侵犯公民個(gè)人信息罪對(duì)犯罪分子進(jìn)行定罪，但是其非法濫用人工智能技術(shù)的行為是無(wú)法規(guī)制的。其次，是由于人工智能的生產(chǎn)者、發(fā)明者在程序編寫(xiě)等技術(shù)方面的問(wèn)題，導(dǎo)致人工智能運(yùn)行時(shí)發(fā)生危害社會(huì)安全的犯罪行為的情形。比如，2018 年3 月發(fā)生在亞利桑那州坦佩市的Uber無(wú)人駕駛汽車(chē)意外撞死一名行人的案例，［2 ］經(jīng)后續(xù)調(diào)查給出的技術(shù)解釋是，由于技術(shù)限制，其識(shí)別系統(tǒng)會(huì)在惡劣環(huán)境下發(fā)生識(shí)別有誤，甚至無(wú)法識(shí)別的情況，Uber公司對(duì)其人工智能的某一算法設(shè)置上存在紕漏，但最終的審判結(jié)果卻是Uber公司不負(fù)刑事責(zé)任。這雖然是國(guó)外的案例，但也對(duì)我國(guó)刑事立法提供了思考的方向，或許有觀點(diǎn)認(rèn)為，在我國(guó)發(fā)生類(lèi)似案例，可以直接按照刑法第一百四十六條的相關(guān)規(guī)定按照生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪來(lái)定罪。但筆者認(rèn)為，人工智能本就屬于新興技術(shù)，其發(fā)展必然存在不成熟的因素，但也不能忽視其進(jìn)步性，所以，在一定限度內(nèi)，我們應(yīng)該對(duì)人工智能產(chǎn)品所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)有一定程度上的容許，如此才有利于行業(yè)的發(fā)展，而這就需要設(shè)立新的罪名來(lái)解決。

三、人工智能刑事立法構(gòu)建策略

（一）關(guān)于刑事責(zé)任主體認(rèn)定

針對(duì)上文提出的，人工智能在無(wú)自然人利用、操縱時(shí)，或者違背利用者的初衷，自行發(fā)生的犯罪行為的責(zé)任主體認(rèn)定問(wèn)題，我們可以分為兩類(lèi)討論：首先，是弱人工智能發(fā)生的犯罪行為。所謂“弱人工智能”是指沒(méi)有自主意識(shí)，缺乏創(chuàng)造性、遵循機(jī)械規(guī)律的人工智能。此類(lèi)人工智能在無(wú)自然人利用、操縱時(shí)，或者違背利用者的初衷，自行發(fā)生的犯罪行為，多半是程序等技術(shù)的瑕疵造成的。此時(shí)，此類(lèi)人工智能無(wú)法滿足犯罪主客觀一致的要求，不具有承擔(dān)刑事責(zé)任的能力，所以應(yīng)該認(rèn)定其發(fā)明者為刑事責(zé)任主體，因?yàn)榘l(fā)明者在發(fā)明此類(lèi)弱人工智能時(shí)，可以且應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到人工智能的行為和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)明者此時(shí)具有確保其發(fā)明物不會(huì)危及公共安全和人身安全的義務(wù)。當(dāng)然，也有例外情況，如果是由于他人（黑客等）惡意入侵的行為造成的犯罪，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該介入因素切斷了原先的因果關(guān)系，應(yīng)該認(rèn)定入侵者為刑事責(zé)任主體。其次，是強(qiáng)人工智能發(fā)生的犯罪行為。所謂“強(qiáng)人工智能”是指具有獨(dú)立意識(shí)，有思考能力，通過(guò)學(xué)習(xí)可建立對(duì)于周?chē)h(huán)境的認(rèn)識(shí)、判斷的自主運(yùn)行的人工智能。這類(lèi)人工智能的犯罪能夠符合客觀方面（危害行為、危害結(jié)果、因果關(guān)系、犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、方法）的要求，也能夠符合主觀方面（如意識(shí)因素、意志因素）的要求，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為刑事責(zé)任主體，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。首先，這類(lèi)人工智能具有更強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，思考能力，它們可以通過(guò)學(xué)習(xí)和思考產(chǎn)生自主意志和是非判斷能力，已經(jīng)不再是使用者意志和行為的延伸；其次，強(qiáng)人工智能在自主意識(shí)和判斷力的基礎(chǔ)上，完全有能力獲取其研發(fā)人未編入其程序的知識(shí)，而這些知識(shí)極有可能具有人身危害性，但這些內(nèi)容是很難被及時(shí)預(yù)見(jiàn)并立刻刪除的；最后，基于前兩點(diǎn)的內(nèi)容，我們完全有理由認(rèn)為，強(qiáng)人工智能是具有可罰性的，此時(shí)的人工智能已經(jīng)具有了自然人的倫理屬性，可以被當(dāng)作“機(jī)械犯罪人”。我們可以對(duì)其執(zhí)行刪除數(shù)據(jù)并且將該人工智能銷(xiāo)毀的刑罰。故針對(duì)強(qiáng)人工智能的犯罪，我們不必設(shè)立新的罪名，但需要出臺(tái)相關(guān)的司法解釋來(lái)調(diào)整、明確刑事責(zé)任主體的認(rèn)定。比如，針對(duì)現(xiàn)行刑法的某些犯罪（如公共安全類(lèi)犯罪、除外侵犯人身權(quán)利的犯罪、侵犯財(cái)產(chǎn)類(lèi)型的犯罪等等）出臺(tái)司法解釋?zhuān)黾訌?qiáng)人工智能本體為刑事責(zé)任主體，并補(bǔ)充強(qiáng)人工智能的刑罰執(zhí)行制度，只有完善了司法解釋?zhuān)挪粫?huì)使上述策略成為空中樓閣。

（二）關(guān)于新罪名的設(shè)立

1 ．設(shè)立濫用人工智能技術(shù)罪隨著技術(shù)的發(fā)展，人類(lèi)對(duì)于人工智能技術(shù)的依賴(lài)性會(huì)越來(lái)越大，這已是大勢(shì)所趨，但這勢(shì)必會(huì)引起該技術(shù)濫用的行為。就如全國(guó)首例利用人工智能侵犯公民個(gè)人信息案，犯罪分子利用人工智能，可以使傳統(tǒng)的犯罪行為更加快速，更加低成本，低風(fēng)險(xiǎn)。所以我們有必要設(shè)立濫用人工智能技術(shù)罪，在規(guī)制犯罪分子基本犯罪行為的基礎(chǔ)上，［3 ］該罪名應(yīng)該納入刑法分則第六章妨害社會(huì)管理秩序罪中進(jìn)行明確規(guī)定。2 ．設(shè)立人工智能重大責(zé)任事故罪針對(duì)人工智能的生產(chǎn)者、發(fā)明者在程序編寫(xiě)等技術(shù)方面的問(wèn)題（主要針對(duì)弱人工智能），導(dǎo)致人工智能自行運(yùn)行時(shí)發(fā)生危害社會(huì)安全的犯罪行為的情形，應(yīng)該成立人工智能重大責(zé)任事故罪，規(guī)制發(fā)明者、生產(chǎn)者在發(fā)明、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)中未完全按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)履行義務(wù)的行為。但是，結(jié)合前文所述對(duì)于新興技術(shù)發(fā)展的支持態(tài)度，應(yīng)該對(duì)其中的生產(chǎn)方采取嚴(yán)格責(zé)任制，即如果生產(chǎn)商有足夠證據(jù)證明自己的生產(chǎn)過(guò)程是嚴(yán)格遵守現(xiàn)有的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的，則可以免于承擔(dān)刑事責(zé)任。該罪名應(yīng)該納入刑法第二章危害公共安全罪中進(jìn)行明確規(guī)定。

四、結(jié)語(yǔ)

人工智能時(shí)代的到來(lái)既給我們以便利，同時(shí)也會(huì)給我們帶來(lái)法律的困擾，甚至對(duì)傳統(tǒng)的刑法帶來(lái)沖擊，相關(guān)的刑事立法可能會(huì)改變長(zhǎng)久以來(lái)的傳統(tǒng)的刑事責(zé)任定義，這正是新興技術(shù)的發(fā)展對(duì)于刑事立法的挑戰(zhàn)，所以我們既要制裁人工智能類(lèi)的犯罪，又不能阻礙該行業(yè)的發(fā)展，只有這樣，才是成功應(yīng)對(duì)我國(guó)當(dāng)下人工智能犯罪的刑法困境。

參考文獻(xiàn)

［1 ］李振林．人工智能刑事立法圖景［J］．華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2018 （6 ）：125-133+191 ．

篇2

[關(guān)鍵詞]機(jī)器人 物倫理學(xué) 自治行為體 倫理設(shè)計(jì) 責(zé)任環(huán)

（中圖分類(lèi)號(hào)]B82-057 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1007-1539（2013）03-0133-06

隨著新興科技的出現(xiàn)及其機(jī)械化程度的提升，智能化、自治型機(jī)器人開(kāi)始走進(jìn)了我們的生活視野。面對(duì)機(jī)器人行業(yè)的出現(xiàn)與發(fā)展，計(jì)算機(jī)行業(yè)的重要締造者比爾·蓋茨給出了鮮明的洞見(jiàn)：“機(jī)器人行業(yè)的出現(xiàn)……正如30年前計(jì)算機(jī)行業(yè)一樣正在蓬勃發(fā)展?！彼帧澳柖伞辈?jiān)信在不久的將來(lái)，機(jī)器人的飛速發(fā)展將會(huì)達(dá)到和當(dāng)今計(jì)算機(jī)一樣的普及程度。然而，另一方面，“機(jī)器人在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)將面臨人類(lèi)道德的拷問(wèn)，也面臨擔(dān)負(fù)著人類(lèi)道德和法律的責(zé)任”。美國(guó)著名計(jì)算機(jī)倫理學(xué)家詹姆斯·摩爾以及黛博拉·約翰遜也警醒世人關(guān)注機(jī)器人倫理學(xué)。呼吁為未來(lái)機(jī)器人奠定道德性根基。

“物倫理學(xué)”是當(dāng)前哲學(xué)研究中“物轉(zhuǎn)向”在倫理學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的映射，是當(dāng)前哲學(xué)研究中的一個(gè)重要?jiǎng)酉?。在“物倫理學(xué)”的轉(zhuǎn)向下，對(duì)自治型機(jī)器人進(jìn)行倫理考量是高科技時(shí)代人類(lèi)需要持有的責(zé)任倫理，是前瞻性倫理原則和關(guān)護(hù)性倫理學(xué)的題中要義。我們把機(jī)器人這樣的人工物看作道德主體，并在社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中進(jìn)行道德分配的基礎(chǔ)上，以“嵌入”道德的方式（即實(shí)行“物倫理”）對(duì)機(jī)器人進(jìn)行倫理設(shè)計(jì)，消弭機(jī)器人的安全問(wèn)題，以期機(jī)器人在“需求工程”的大框架中表現(xiàn)為一個(gè)道德完備的人工物行為體。

一、機(jī)器人倫理設(shè)計(jì)的必要性

機(jī)器人作為智能行為體是新興技術(shù)中最具前沿和發(fā)展空間的技術(shù)之一。然而，歷史經(jīng)驗(yàn)證明，缺乏道德性的高智能機(jī)器很可能變得肆無(wú)忌憚，具有破壞性。因此，智能機(jī)器必須加入倫理因素的考量，對(duì)其進(jìn)行倫理規(guī)制。

（一）人與機(jī)器人的交互與合作

高智能機(jī)器人能夠由自然語(yǔ)言控制。安裝在夾具上的攝像機(jī)可以模擬人的視力功能，驅(qū)動(dòng)器為機(jī)器人的行動(dòng)提供足夠的動(dòng)力，機(jī)械手臂也顯得越來(lái)越靈活。然而，最為重要的是，機(jī)器人可以通過(guò)傳感器的輸入和用戶的語(yǔ)音命令與周?chē)h(huán)境進(jìn)行交互，并能保持對(duì)周?chē)h(huán)境的實(shí)時(shí)反饋。對(duì)于人類(lèi)來(lái)說(shuō)，兼具理性并能夠與人類(lèi)進(jìn)行交談的機(jī)器人是全新的挑戰(zhàn)，尤其對(duì)于具有靈活移動(dòng)能力并能自由行進(jìn)的機(jī)器人更是如此，例如具有代表性的日本“阿西莫（ASIMO）”和美國(guó)“漢森（Hanson）”機(jī)器人就已經(jīng)具備了面部情緒表達(dá)的類(lèi)人型功能，表現(xiàn)出與人類(lèi)進(jìn)行全面交互的獨(dú)特能力。

智能機(jī)器人具有復(fù)雜的“人一機(jī)交互”的性質(zhì)，交互的雙方可以是人類(lèi)，也可以是機(jī)器人，人與機(jī)器之間的物理邊界變得模糊并逐漸融合。專(zhuān)家機(jī)器人可能在一個(gè)群體組織中擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)的角色，它可以基于數(shù)據(jù)庫(kù)里有效的知識(shí)提出最佳解決方案。除此之外，機(jī)器人可以快速運(yùn)行復(fù)雜的邏輯計(jì)算，并作出最優(yōu)化的決策。不但人與機(jī)器存在著交互，而且機(jī)器人之間也可以形成交互，比人類(lèi)更有效率地從數(shù)據(jù)庫(kù)中汲取信息。

（二）“需求工程”中的機(jī)器人倫理責(zé)任

機(jī)器人設(shè)計(jì)師對(duì)機(jī)器人的功能和行為負(fù)有特殊責(zé)任。對(duì)我們來(lái)說(shuō)，在“需求工程”的核心活動(dòng)中的特殊利益就在于分析、討論和引導(dǎo)確保機(jī)器人的倫理需求的設(shè)計(jì)。“需求工程”既是一個(gè)宏觀層面上的組織活動(dòng)（判定產(chǎn)品中需要嵌入什么樣的需求），又是一個(gè)微觀層面上關(guān)于最終需求的項(xiàng)目活動(dòng)。因此，我們要把主要觀點(diǎn)放在“需求工程”的整體特征上，將目光聚焦在宏觀層面的需求上，構(gòu)建具有倫理設(shè)計(jì)的智能化自治型機(jī)器人。

然而，不少學(xué)者也提出了不同的意見(jiàn)，他們擔(dān)心在構(gòu)建人工物的道德特征上可能造成人類(lèi)逃避責(zé)任。如提出“物倫理學(xué)”的荷蘭學(xué)者維爾貝克（Verbeek）強(qiáng)調(diào)：“工程多聚焦于設(shè)計(jì)者的責(zé)任和道德決策，其余的則擴(kuò)展到技術(shù)本身的意義方面。然而，這些關(guān)于非中性技術(shù)的分析使得工程倫理把一些道德歸咎于人工物就不免顯得有些牽強(qiáng)了?！彼J(rèn)為除了設(shè)計(jì)之外，能夠?qū)崿F(xiàn)其應(yīng)用價(jià)值也是定義人工物的一個(gè)重要方面。維爾貝克的重點(diǎn)在于闡明為什么要對(duì)機(jī)器人進(jìn)行倫理設(shè)計(jì)，并且不能對(duì)設(shè)計(jì)師、制造商和其他利益相關(guān)者進(jìn)行責(zé)任豁免。

瑞典馬蘭德蘭大學(xué)（Mlardalen University）的G.道濟(jì)格·森科威克（Gordana Dodig Crnkovic）教授和皮爾森（Persson）教授也提出了類(lèi)似的觀點(diǎn)：“社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)要求把道德責(zé)任看作是一個(gè)道德分配網(wǎng)絡(luò)，對(duì)具有道德意義的工作任務(wù)必須要被視為道德責(zé)任，即使行為主體是一臺(tái)智能機(jī)器也應(yīng)具有道德責(zé)任。”

（三）機(jī)器人的安全問(wèn)題

自20世紀(jì)50年代工業(yè)機(jī)器人出現(xiàn)以來(lái)，機(jī)器人就已經(jīng)成為各生產(chǎn)工序中的一個(gè)重要部分從而走進(jìn)了我們的生活，并深刻改變著我們的生存世界。在電子領(lǐng)域，計(jì)算機(jī)科學(xué)和機(jī)電一體化的發(fā)展使這些智能工具更加完善，能力也得到了增強(qiáng)，這也使得其在非工業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用得到了飛速發(fā)展。我們可以想象，在不久的將來(lái)，從娛樂(lè)行業(yè)到醫(yī)療行業(yè)，從私人住宅到公共場(chǎng)所，都將遍布著各式機(jī)器的身影，甚至我們的環(huán)境也會(huì)受到周?chē)娮釉O(shè)備的影響而變得兼具智能性和適應(yīng)性，并能與人類(lèi)進(jìn)行良好的溝通。

安全問(wèn)題是所有新技術(shù)相關(guān)事務(wù)中最為重要的問(wèn)題。我們需要明確的是，無(wú)論是工業(yè)機(jī)器人還是社會(huì)機(jī)器人的發(fā)展，它們都對(duì)人類(lèi)的安全構(gòu)成了挑戰(zhàn)，這種境況具有長(zhǎng)期性和艱巨性。為了解決該問(wèn)題，在工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域中，制造商、終端用戶以及其他涉眾已經(jīng)起草和頒布了一系列相關(guān)安全準(zhǔn)則與法規(guī)，例如，韓國(guó)信息通訊部在2008年頒布的《機(jī)器人道德》，日本頒布了《下一代機(jī)器人安全問(wèn)題指導(dǎo)方針（草案）》等。

然而，在安全問(wèn)題的解決機(jī)制上，我們僅僅把機(jī)器人在工業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)直接拿來(lái)解決非工業(yè)領(lǐng)域的問(wèn)題是不恰當(dāng)?shù)?。其原因在于，雖然當(dāng)今工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域經(jīng)歷了一次重大變革，人們可以把工業(yè)機(jī)器人禁錮在柵欄內(nèi)，以防其與人過(guò)近接觸而引發(fā)安全問(wèn)題，但是在將來(lái)，智能機(jī)器人將變得能夠自由移動(dòng)，并能夠與人類(lèi)密切交互。這些新情況將給機(jī)器人的安全問(wèn)題帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。

二、物倫理學(xué)對(duì)人工智能的適用性

G.道濟(jì)格·森科威克（G.Dodig Crnkovic）和皮爾森（Persson）都強(qiáng)調(diào)了人工智能和人工道德的相似性：“人工智能被定義為一種人工物行為體能夠完成傳統(tǒng)上只有人類(lèi)智能才能完成的任務(wù)過(guò)程中所具有的一種能力；人工道德被定義為一個(gè)人工物行為體按照人類(lèi)道德的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行行為時(shí)所表現(xiàn)出的一種能力?！庇纱?，我們得知，雖然人工智能和人類(lèi)智能不屬于同一現(xiàn)象，但它們都能夠產(chǎn)生相同的特定行為。隨著人工物變得越來(lái)越智能化和自治化，我們期望它們能夠遵守我們?nèi)祟?lèi)的價(jià)值體系和道德規(guī)范。

與經(jīng)典道德責(zé)任理論相比，“物倫理學(xué)”是一種實(shí)用道德責(zé)任。從宏觀層面上看，像智能機(jī)器人這種物行為體在社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中也擔(dān)負(fù)著巨大責(zé)任，這是大科技時(shí)代中倫理責(zé)任的題中要義。因此，這就要求我們?cè)谖飩惱砜蚣軆?nèi)尋求對(duì)人工物的行為規(guī)制。

（一）物行為體在社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中擔(dān)負(fù)的責(zé)任

有關(guān)技術(shù)產(chǎn)品系統(tǒng)的責(zé)任問(wèn)題必須把設(shè)計(jì)者、制造商、用戶以及技術(shù)產(chǎn)品自身都考慮在內(nèi)。人類(lèi)行為體可以通過(guò)工程和操作指令影響物行為體的道德，然而，作為在社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中的人工物也可以限制和影響人類(lèi)。盡管如此，人類(lèi)和技術(shù)之間的關(guān)系研究直到現(xiàn)在還一直強(qiáng)調(diào)從研發(fā)環(huán)節(jié)上對(duì)設(shè)計(jì)師和制造商進(jìn)行倫理規(guī)制。然而，當(dāng)我們看到全球社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的巨大進(jìn)展時(shí)，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，應(yīng)把物行為體納入到整個(gè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中進(jìn)行倫理考量。

人工智能的生產(chǎn)和使用增加了社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜性。甚至當(dāng)今機(jī)器人也被當(dāng)作一種智能化自治工具而被賦予倫理功能。然而，技術(shù)不是價(jià)值中立的，對(duì)于有道德相關(guān)性的任務(wù)來(lái)說(shuō)是具有責(zé)任的，這些應(yīng)當(dāng)通過(guò)“功能性道德責(zé)任”（通過(guò)對(duì)物行為體進(jìn)行功能結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)進(jìn)而使其擔(dān)負(fù)倫理責(zé)任）來(lái)完成。這正如美國(guó)印第安納大學(xué)科學(xué)哲學(xué)與歷史系的科林·艾倫（Colin Alien）教授所指出的那樣：“無(wú)論人工物的道德是否具有真正的道德，人工產(chǎn)品的行為都會(huì)產(chǎn)生道德后果。這不能簡(jiǎn)單地說(shuō)他們可能導(dǎo)致傷害，相反地，我們需要明確這樣的事實(shí)，人工物所引發(fā)的危害可以通過(guò)行為體自身進(jìn)行調(diào)節(jié)和規(guī)制?！?/p>

首先，經(jīng)典道德責(zé)任——道德責(zé)任是一種個(gè)人責(zé)任。道德責(zé)任是主體倫理行為中最重要的內(nèi)容。道德責(zé)任的兩種主要方法是經(jīng)典道德責(zé)任方法和實(shí)踐道德責(zé)任方法，其中經(jīng)典道德責(zé)任認(rèn)為機(jī)器不肩負(fù)責(zé)任，而實(shí)踐道德責(zé)任則認(rèn)為人工智能機(jī)器依據(jù)其智能程度而具有不同的功能性責(zé)任。

美國(guó)斯坦福大學(xué)的埃謝爾曼（Eshleman.A）、索諾馬州立大學(xué)的蘇林斯（SulHns）和芬蘭奧陸大學(xué)的西坡恩（Siponen）都反對(duì)把道德責(zé)任歸咎于人工智能系統(tǒng)，他們認(rèn)為對(duì)人工智能系統(tǒng)的贊揚(yáng)或責(zé)備就像對(duì)一個(gè)物行為體一樣都是無(wú)意義的。美國(guó)著名文化傳播學(xué)者尼森鮑姆（Nissenbaum）認(rèn)為，判定一個(gè)行為體是否對(duì)一個(gè)行為具有道德負(fù)責(zé)，通常要考慮兩個(gè)方面：“因果責(zé)任”和“精神狀態(tài)”。一般認(rèn)為，只有人類(lèi)才被認(rèn)為具有道德行為能力。人類(lèi)行動(dòng)能力的基礎(chǔ)是“意向（intention）”，因?yàn)椤耙庀蛐浴辟x予了人們能夠從錯(cuò)誤的事物中進(jìn)行學(xué)習(xí)的能力，這被視為人類(lèi)特有的能力。

同樣地，信息哲學(xué)家盧西亞諾·弗洛里迪（Luciano Floridi）也反對(duì)把道德責(zé)任歸于人工智能系統(tǒng)，他認(rèn)為人工智能系統(tǒng)不具有“意向性”這樣的精神因素。然而事實(shí)上，即使對(duì)于人類(lèi)來(lái)說(shuō)，意向性也只是建立在被觀察對(duì)象的行為表現(xiàn)的基礎(chǔ)上，因?yàn)槲覀儫o(wú)法完全洞悉人類(lèi)大腦的內(nèi)部運(yùn)作。

以上觀點(diǎn)主要出于人工智能主體是一個(gè)孤立實(shí)體的觀點(diǎn)。然而，為更好地解答這個(gè)道德責(zé)任問(wèn)題，我們必須把智能行為體看作是一個(gè)“社會(huì)技術(shù)組織”系統(tǒng)的一部分。從該維度講，責(zé)任在這樣一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)中是分配式的和網(wǎng)絡(luò)式的，智能機(jī)器在一定程度上肩負(fù)著重要的角色。

總之，人工智能技術(shù)正飛速發(fā)展，具有自治型的智能行為體將會(huì)變得更加先進(jìn)，以至于我們把機(jī)器人劃為具有“意向性”精神狀態(tài)的物將不成問(wèn)題，因此，對(duì)于人工智能機(jī)器來(lái)說(shuō)，兼具因果責(zé)任和意向性的“精神狀態(tài)”也都將會(huì)實(shí)現(xiàn)。

其次，實(shí)用道德責(zé)任——道德責(zé)任是一種系統(tǒng)責(zé)任?！耙庀蛐浴眴?wèn)題和行為體的自由意志都很難解決工程科學(xué)中出現(xiàn)的實(shí)際情況，例如關(guān)于自治型機(jī)器人的具體開(kāi)發(fā)和使用就是明證。對(duì)此，美國(guó)斯塔夫大學(xué)哲學(xué)系教授丹尼特（Daniel C.Dennett）認(rèn)為，我們不能僅僅把道德責(zé)任理解為一種個(gè)人責(zé)任，而是要把其看作一組“外在主義實(shí)用準(zhǔn)則”。我們應(yīng)該采用這種更接近于機(jī)器人應(yīng)用程序的實(shí)用方法。

對(duì)此，科林·艾倫（Colin Allen）引入“工具性方法（Instrumental approach）”：把道德責(zé)任看作是一個(gè)系統(tǒng)責(zé)任、一種社會(huì)調(diào)節(jié)機(jī)制，其旨在增強(qiáng)人們認(rèn)為是善的行為，減少惡的行為。因此，對(duì)于一個(gè)能行使任務(wù)并能自行評(píng)估其后果的行為體來(lái)說(shuō)是肩負(fù)責(zé)任的。他認(rèn)為，當(dāng)成熟的道德行為者可能超越當(dāng)今和未來(lái)的技術(shù)時(shí)，我們采用“工具性方法”，然而，在適用性道德和“真正的（genuine）”道德行為體之間還存有很大的空間。這就是我們確定為“功能性道德”的利基。美國(guó)羅格斯大學(xué)的阿薩羅同樣認(rèn)為，我們把機(jī)器人看作是一種社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)，隨著機(jī)器人表現(xiàn)出越來(lái)越復(fù)雜的行為時(shí)，它們將被賦予更大的道德權(quán)限，這就要全面考察機(jī)器人的道德責(zé)任問(wèn)題。

綜上所述，道德責(zé)任是行為體的行為方式，這就要求行為體應(yīng)遵循可接受性的道德準(zhǔn)則。這些可接受性的道德準(zhǔn)則影響著行為體在分配責(zé)任中的行為表現(xiàn)。

（二）物倫理學(xué)對(duì)機(jī)器人行為進(jìn)行規(guī)制

物倫理學(xué)和人工智能兩者是一種平行關(guān)系。倫理規(guī)范對(duì)于特定的人工物行為體類(lèi)型來(lái)說(shuō)也是特定的。當(dāng)然，這并不是說(shuō)豁免工程師的道德責(zé)任，相反地，根據(jù)預(yù)防原則（相當(dāng)于約納斯的“關(guān)護(hù)倫理”和“責(zé)任倫理”），工程師被期望在道德上可以對(duì)物行為體進(jìn)行倫理設(shè)計(jì)。

我們認(rèn)為，包括自治型智能機(jī)器人在內(nèi)的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的道德責(zé)任，應(yīng)該遵循實(shí)用主義的路徑，把其當(dāng)作一個(gè)調(diào)節(jié)機(jī)制來(lái)看待。出于實(shí)用的目的，自治型智能系統(tǒng)和“高可靠性組織”（HRO）一樣，都面臨著在復(fù)雜性風(fēng)險(xiǎn)下安全運(yùn)行的境況，因此，應(yīng)把責(zé)任問(wèn)題納入到一個(gè)整體責(zé)任環(huán)中進(jìn)行倫理探討，用物倫理學(xué)對(duì)機(jī)器人行為進(jìn)行規(guī)制進(jìn)而解決相關(guān)安全問(wèn)題和倫理問(wèn)題。

三、機(jī)器人倫理學(xué)在責(zé)任環(huán)中的設(shè)計(jì)

共同擔(dān)責(zé)的復(fù)雜系統(tǒng)應(yīng)該保證“人機(jī)”混合組織的安全性。因此，必須把具有自治型人工智能物的發(fā)展納入到一個(gè)責(zé)任環(huán)中進(jìn)行倫理設(shè)計(jì)。這為設(shè)計(jì)師、制造商、用戶處理問(wèn)題奠定了思想基礎(chǔ)，為其后果評(píng)估和技術(shù)的使用提供了一個(gè)解決途徑。

（一）針對(duì)人體安全的倫理設(shè)計(jì)

人身安全是人類(lèi)與人工智能機(jī)器的交互中必須考量的重要問(wèn)題之一。這主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一方面，指有利于增強(qiáng)人類(lèi)安全度的機(jī)器人，主要包括在危險(xiǎn)環(huán)境中的作業(yè)機(jī)器人和救援機(jī)器人等；另一方面，指具有承受強(qiáng)大負(fù)荷能力的機(jī)器人，主要包括需要大幅度移動(dòng)并可能對(duì)人類(lèi)造成身體傷害的機(jī)器人。

可能出現(xiàn)安全問(wèn)題的環(huán)節(jié)包括人機(jī)協(xié)作、機(jī)器人與機(jī)器人的交互等方面。針對(duì)這些安全問(wèn)題，通常采用安全標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)人工智能物進(jìn)行安全問(wèn)題的規(guī)制。例如，美國(guó)新頒布的“工業(yè)機(jī)器人安全運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)”（ANSI/RIA/1S010218-1：2007）就是為了規(guī)制新興機(jī)器人技術(shù)的安全問(wèn)題。該標(biāo)準(zhǔn)的制訂和頒布對(duì)于諸如軟件機(jī)器人、認(rèn)知機(jī)器人和其他人工機(jī)器來(lái)說(shuō)，都是極其必要的。

（二）安全關(guān)鍵系統(tǒng)的調(diào)節(jié)機(jī)制設(shè)計(jì)

面對(duì)高新科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，人們應(yīng)該對(duì)可能產(chǎn)生社會(huì)不利影響的智能系統(tǒng)保持審慎的態(tài)度。對(duì)此，我們應(yīng)像對(duì)待其他技術(shù)的發(fā)展一樣，對(duì)人工智能技術(shù)的發(fā)展采取“預(yù)防原則”。根據(jù)預(yù)防原則，我們能合理預(yù)見(jiàn)其發(fā)展趨勢(shì)及道德后果。

審視人工智能的實(shí)際應(yīng)用方面，大家最為關(guān)注的是安全關(guān)鍵系統(tǒng)問(wèn)題。在航空航天、交通和醫(yī)療等“安全關(guān)鍵系統(tǒng)”的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，不同等級(jí)的組織通常都需要做好應(yīng)對(duì)各種事故的準(zhǔn)備。有人認(rèn)為，支持它們功能的社會(huì)技術(shù)結(jié)構(gòu)是由預(yù)防和減少故障的安全屏障所組成的。這正道出了安全關(guān)鍵系統(tǒng)中的倫理設(shè)計(jì)問(wèn)題的核心：要確保系統(tǒng)能夠正常安全運(yùn)行，就必須通過(guò)減少反常和意外事故來(lái)進(jìn)行補(bǔ)充。

宏觀層面的安全保障必須考慮技術(shù)、管理、使用和影響等多個(gè)層面的問(wèn)題。對(duì)于工程師來(lái)說(shuō)，真正倫理方面的憂慮則是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，以及安全保障問(wèn)題。

（三）工程師的道德設(shè)計(jì)

從以上提到的經(jīng)典道德責(zé)任和實(shí)踐道德責(zé)任的分歧可以看出，對(duì)于物行為體是否具有道德意蘊(yùn)的問(wèn)題，許多學(xué)者存在著正反兩方面的觀點(diǎn)。然而，我們?cè)诤暧^層面上可以把該問(wèn)題看作是“需求工程”問(wèn)題。我們關(guān)注的焦點(diǎn)是道德責(zé)任的肩負(fù)主體問(wèn)題，具體來(lái)說(shuō)也就是自治型人工產(chǎn)品的出現(xiàn)可能導(dǎo)致人類(lèi)把全部責(zé)任推卸給機(jī)器人的問(wèn)題。

因此，調(diào)動(dòng)工程師關(guān)注智能（計(jì)算機(jī)）人工產(chǎn)品則顯得尤為重要。美國(guó)伊利諾伊大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)系的凱思·W.米勒（Keith W.Miller）教授率先發(fā)起了“計(jì)算機(jī)相關(guān)人工產(chǎn)品道德責(zé)任的規(guī)則”的討論。他“重申了對(duì)（計(jì)算機(jī)）人工物產(chǎn)品保有道德責(zé)任的重要性，并警醒每個(gè)人和科研機(jī)構(gòu)在生產(chǎn)和使用（計(jì)算機(jī)）人工物產(chǎn)品時(shí)都要牢記自己所肩負(fù)的責(zé)任”。此外，凱思·W.米勒還組成了一個(gè)“國(guó)際責(zé)任計(jì)算機(jī)特設(shè)委員會(huì)”，該委員會(huì)由50名專(zhuān)家組成。在該委員會(huì)制訂的27條現(xiàn)行草案中總共提出了五個(gè)規(guī)則，其中的首要規(guī)則就是：“從事設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)計(jì)算機(jī)人工智能產(chǎn)品的人們都對(duì)其肩負(fù)道義上的責(zé)任，都對(duì)人工智能產(chǎn)品的社會(huì)效應(yīng)肩負(fù)責(zé)任。該責(zé)任應(yīng)該與其他從事于設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)以及專(zhuān)門(mén)從事于把人工智能產(chǎn)品當(dāng)做社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)一部分來(lái)使用的人們共同擔(dān)負(fù)。”

（四）安全文化和高可靠性組織（HR（））的設(shè)計(jì)

機(jī)器人安全是機(jī)器人倫理設(shè)計(jì)的一個(gè)最基本的問(wèn)題。根據(jù)安全性要求，可靠性（reliability）是最重要的行為考量準(zhǔn)則。安全設(shè)計(jì)是指鼓勵(lì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)師在開(kāi)發(fā)過(guò)程中“設(shè)計(jì)出”既健康又能規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)概念。安全設(shè)計(jì)大致分為兩條防線：“第一條防線”在于構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)中恰當(dāng)?shù)墓こ探鉀Q方案；“第二條防線”作為“第一條防線”的補(bǔ)充，是一種旨在減少各種風(fēng)險(xiǎn)的安全文化（主要包括管理程序、防護(hù)措施等）。“兩條防線”相結(jié)合可以培養(yǎng)一個(gè)人預(yù)知安全威脅和建立預(yù)防措施的能力。

安全文化是一種調(diào)控機(jī)制，旨在社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中建立一個(gè)高可靠性安全機(jī)制。此外，安全文化也可以看作是管理層和員工共同承諾并進(jìn)行實(shí)施的一系列安全保障活動(dòng)。因此，安全文化的基礎(chǔ)是高效、開(kāi)放和透明的溝通，它在承認(rèn)安全風(fēng)險(xiǎn)存在的前提下，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和消除潛在的危險(xiǎn)和隱患?！耙踩幕M織就必須從錯(cuò)誤中不斷改正。一種安全文化應(yīng)意識(shí)到錯(cuò)誤的存在，安全文化作為企業(yè)的一部分，應(yīng)該以一種非懲罰性方式來(lái)規(guī)制錯(cuò)誤行為。”

自治型機(jī)器人作為計(jì)算機(jī)的一種應(yīng)用拓展，被廣泛用于諸多復(fù)雜性、高危性組織部門(mén)中，在高可靠性組織（HRO）中具有重要性地位。因此，保障高可靠性組織（HRO）的安全設(shè)計(jì)和倫理設(shè)計(jì)是解決機(jī)器人在責(zé)任環(huán)中設(shè)計(jì)的重要內(nèi)容和環(huán)節(jié)。

總之，在當(dāng)前情況下，我們需知確保系統(tǒng)的安全性才是最重要的目的，這就要求高可靠性組織（HR（））通過(guò)不斷學(xué)習(xí)和改進(jìn)組織行為程序來(lái)實(shí)現(xiàn)。“安全設(shè)計(jì)”既是安全文化的主要內(nèi)容，也是預(yù)防原則的題中要義。它對(duì)于一切新技術(shù)的出現(xiàn)都保有一種前攝性態(tài)度，這為我們?cè)诤暧^層面上探討道德機(jī)器人的“需求工程”提供了有益的借鑒。

結(jié)語(yǔ)

篇3

魏則西之死迅速刷爆了微信朋友圈，伴隨其中的莆田系醫(yī)院涉嫌虛假宣傳、百度搜索競(jìng)價(jià)排名逐利、部隊(duì)醫(yī)院監(jiān)管缺失等一系列問(wèn)題，再次引起輿論廣泛關(guān)注。5月2日，國(guó)家網(wǎng)信辦會(huì)同國(guó)家工商總局、國(guó)家衛(wèi)計(jì)委成立聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)駐百度公司，對(duì)此事件及互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查并依法處理。

而就在今年年初，百度“血友病貼吧”被賣(mài)給醫(yī)院的新聞就曾引起社會(huì)大眾關(guān)注。于是，百度與莆田系再次站在了風(fēng)口浪尖。一時(shí)之間，譴責(zé)的聲音比比皆是。

《廣告法》第五十六條明確規(guī)定，關(guān)系消費(fèi)者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假?gòu)V告，造成消費(fèi)者損害的，其廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告者、廣告代言人應(yīng)當(dāng)與廣告主承擔(dān)連帶責(zé)任。

但是，現(xiàn)行的廣告法并未明確把競(jìng)價(jià)排名認(rèn)定為廣告。而近期絕大多數(shù)生效判決都認(rèn)為，搜索推廣屬于搜索引擎企業(yè)提供的信息檢索服務(wù)，而非廣告服務(wù)。

根據(jù)摩根士丹利的研究報(bào)告稱(chēng)，百度年報(bào)顯示，2015年有五大行業(yè)對(duì)百度營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)總營(yíng)收的貢獻(xiàn)合計(jì)超過(guò)50%，醫(yī)療行業(yè)名列其中。估計(jì)醫(yī)療廣告占百度總體廣告收入的超過(guò)20%。

“技術(shù)本身并無(wú)罪過(guò)”，這正如淘寶的假貨問(wèn)題一樣，不是因?yàn)橛辛颂詫殻庞屑儇?，因?yàn)榧儇浺恢贝嬖冢徊皇且驗(yàn)橛辛隧橈L(fēng)車(chē)，才有了劫殺，而是劫殺一直存在；不是因?yàn)橛辛嘶ヂ?lián)網(wǎng)，才有了越來(lái)越多的罪惡，而是罪惡一直存在……

百度作為中國(guó)最大的搜索引擎公司，是普通人接觸網(wǎng)絡(luò)空間的入口。老百姓打開(kāi)的每一扇門(mén)都與現(xiàn)實(shí)生活息息相關(guān)。而百度無(wú)法推卸的社會(huì)責(zé)任是，它能不能做好網(wǎng)民進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)空間的守門(mén)人？就好比一家超市，不管上架什么商品，都會(huì)有一套完整的流程和機(jī)制，保證產(chǎn)品的基本質(zhì)量安全。

顯然，百度沒(méi)有做好守門(mén)人這個(gè)角色。并不是說(shuō)百度非要代表政府的行業(yè)企業(yè)監(jiān)管職責(zé)，或者說(shuō)百度從此放棄競(jìng)價(jià)排名的商業(yè)模式，而是說(shuō)百度應(yīng)該在力所能及的范圍內(nèi)，在現(xiàn)有的法律法規(guī)制度要求下，有責(zé)任避免不良信息通過(guò)網(wǎng)絡(luò)搜索擴(kuò)散到更多的網(wǎng)民。

在我們?cè)絹?lái)越依賴(lài)科技的時(shí)候，科技所承擔(dān)的責(zé)任慢慢變得越來(lái)越重。人們?yōu)槭裁磻峙氯斯ぶ悄埽藫?dān)心被機(jī)器人搶走飯碗外，擔(dān)心被不可知力量控制也是一個(gè)重要原因。

篇4

【關(guān)鍵詞】林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群；特征；組織；生態(tài)系統(tǒng)；生態(tài)鏈

1.林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群

林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群是相互聯(lián)系的多個(gè)林業(yè)企業(yè)的集合體，與生物種群極為相似。林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群由一定的種類(lèi)組成，有一定的內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系，有一定的資源共享性，擁有一定的集群環(huán)境，具有一定的動(dòng)態(tài)特征。產(chǎn)業(yè)集群的本質(zhì)是同一區(qū)域中由同一類(lèi)企業(yè)、相關(guān)配套服務(wù)企業(yè)及組織之間的合作共生所組成的集合體。產(chǎn)業(yè)融合是我國(guó)林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)重大變革，突破了林業(yè)與其它產(chǎn)業(yè)原有的技術(shù)、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)邊界，使得他們之間的產(chǎn)業(yè)邊界和產(chǎn)業(yè)分工界限日益模糊，從而形成新型林業(yè)。隨著產(chǎn)業(yè)融合越來(lái)越普遍，必將導(dǎo)致林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、結(jié)構(gòu)、組織形態(tài)和產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局等方面的根本變化，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)產(chǎn)生影響。

2.林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群組織生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵

林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群組織生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵：產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)由多種環(huán)境要素組成的有機(jī)復(fù)雜體，每種環(huán)境要素都不同程度地對(duì)集群的發(fā)展起著推動(dòng)和制約作用。這些要素與集群及構(gòu)成主體一起構(gòu)成了以持續(xù)發(fā)展過(guò)程為中心的具有特定的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、功能機(jī)制和作用表現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)集群組織生態(tài)系統(tǒng)。林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群是在一定區(qū)域范圍內(nèi)各產(chǎn)業(yè)之間相互有規(guī)律地結(jié)合在一起所形成的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中元，它是一種產(chǎn)業(yè)種群生態(tài)系統(tǒng)，通常包含至少一個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，還有與之相互配套、相互支持的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)在特定區(qū)域范圍內(nèi)，相互依存，相互依賴(lài)，集群成員通過(guò)復(fù)雜的群內(nèi)關(guān)系組成一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一體。林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群組織生態(tài)系統(tǒng)是由顧客、市場(chǎng)、產(chǎn)品或服務(wù)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程、組織，利益相關(guān)者、社會(huì)價(jià)值和政府政策等利益相關(guān)方組成的價(jià)值交換和利益相關(guān)的復(fù)雜系統(tǒng)。林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群系統(tǒng)的運(yùn)行過(guò)程實(shí)際上是系統(tǒng)中各利益相關(guān)方通過(guò)組織和市場(chǎng)進(jìn)行的價(jià)值交換過(guò)程，組織和市場(chǎng)既是這種價(jià)值交換的平臺(tái)和媒介，也是實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)中各方的利益的具體形式。組織與市場(chǎng)從群體的本質(zhì)上說(shuō)是生態(tài)型的，它們與人口―經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)―自然環(huán)境、政治―法律環(huán)境以及社會(huì)―文化環(huán)境密切相關(guān)，并且受環(huán)境變遷的影響而演化。因此無(wú)論從系統(tǒng)內(nèi)部構(gòu)成的角度上，還是從其運(yùn)行的機(jī)制的角度上考察，都可以將林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群系統(tǒng)看成是一種生態(tài)系統(tǒng)。

3.林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群組織生態(tài)系統(tǒng)的特征

3.1動(dòng)態(tài)性

產(chǎn)業(yè)集群組織生態(tài)系統(tǒng)始終與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、政治系統(tǒng)、教育系統(tǒng)、科技系統(tǒng)、文化系統(tǒng)等存在著不同形式的互動(dòng)聯(lián)接，吸收這些系統(tǒng)提供的物質(zhì)、能量和信息因子，不斷優(yōu)化集群生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)型態(tài)與功能機(jī)制，通過(guò)輸出相關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)，不斷適應(yīng)和滿足外部市場(chǎng)需求及變化，進(jìn)而對(duì)外部環(huán)境產(chǎn)生一定程度的影響。

3.2區(qū)域性

表現(xiàn)為產(chǎn)品區(qū)域特色化和服務(wù)區(qū)域特色化。區(qū)域特色是區(qū)域?qū)I(yè)化形成和發(fā)展的必然結(jié)果，它既可以優(yōu)化集群內(nèi)部各主體之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)，也可以提高集群外部適應(yīng)能力、競(jìng)爭(zhēng)能力和創(chuàng)新能力。

3.3網(wǎng)絡(luò)性

在林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部，存在諸多相互間具有關(guān)聯(lián)性又各自獨(dú)立的企業(yè)和組織機(jī)構(gòu)，這些構(gòu)成要素聚集并形成特有的“生境”，林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)交易網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)相互交織的網(wǎng)絡(luò)化系統(tǒng)。信息化林業(yè)是集知識(shí)、信息、智能、技術(shù)等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要素于一體的開(kāi)放型、高效化、高科技的新型林業(yè)，是我國(guó)由傳統(tǒng)林業(yè)向現(xiàn)代林業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)變的必然選擇。隨著信息技術(shù)和人工智能的發(fā)展，林業(yè)科學(xué)知識(shí)，產(chǎn)品生產(chǎn)知識(shí)以及產(chǎn)品市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)等都可以集成到“智能化林業(yè)專(zhuān)家系統(tǒng)”中。這種“智能化林業(yè)專(zhuān)家系統(tǒng)”，是以林業(yè)專(zhuān)家系統(tǒng)為核心，集人工智能和林業(yè)知識(shí)為一體，通過(guò)對(duì)單項(xiàng)技術(shù)的加工和集成，形成可為林業(yè)生產(chǎn)和林業(yè)管理提供決策、咨詢信息，指導(dǎo)林場(chǎng)子進(jìn)行高效率、集約化生產(chǎn)的綜合性的專(zhuān)家系統(tǒng)。這種系統(tǒng)通過(guò)全國(guó)聯(lián)網(wǎng)并入因特網(wǎng)和全球電子商務(wù)系統(tǒng)中，既可以根據(jù)用戶的需要分解成“用戶系統(tǒng)”，也可以對(duì)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，信息和知識(shí)依據(jù)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展、和產(chǎn)品市場(chǎng)的變化等實(shí)時(shí)進(jìn)行更新；同時(shí)，通過(guò)“智能化林業(yè)專(zhuān)家系統(tǒng)”。林農(nóng)可以詳細(xì)了解到引種與良種推薦、合理施肥、節(jié)水灌溉、病蟲(chóng)害綜合防治、綜合栽培調(diào)控等苗木栽培全過(guò)程；林場(chǎng)也可以獲得林業(yè)專(zhuān)家直觀、準(zhǔn)確的指導(dǎo)意見(jiàn)。此外，如何依托林地資源進(jìn)行種植、養(yǎng)殖及林內(nèi)、林下資源的采集加工和銷(xiāo)售，如食用菌、山野菜、藥材等和種植、采集、加工和野生動(dòng)物的林下養(yǎng)殖及其產(chǎn)品加工、銷(xiāo)售，也都可以在專(zhuān)家的指導(dǎo)下完成。

3.4調(diào)節(jié)性

為了保持內(nèi)外環(huán)境及相互關(guān)系的平衡，產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)系統(tǒng)需要在內(nèi)部層面上合理協(xié)調(diào)要素結(jié)構(gòu)關(guān)系，有效搭配要素組分，在外部層面上優(yōu)化整合與外部環(huán)境的物能輸出，增強(qiáng)動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力。

4.林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群組織生態(tài)體系構(gòu)成及其結(jié)構(gòu)

4.1林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群組織生態(tài)體系

林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群除包括林業(yè)企業(yè)的聚集外，還包括市場(chǎng)中介如行業(yè)協(xié)會(huì)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、地方政府和各種環(huán)境因子等，實(shí)質(zhì)上已構(gòu)成一個(gè)完整的組織生態(tài)系統(tǒng)，稱(chēng)為“林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群組織生態(tài)系統(tǒng)”。企業(yè)集群系統(tǒng)分為核心要素系統(tǒng)、支持要素系統(tǒng)和環(huán)境要素系統(tǒng)。核心要素系統(tǒng)包括供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)、協(xié)作企業(yè)和客戶四個(gè)因素，它們之間通過(guò)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈、競(jìng)爭(zhēng)-合作或其他內(nèi)部聯(lián)結(jié)模式實(shí)現(xiàn)互動(dòng)；支持要素系統(tǒng)是指為集群的核心要素提供網(wǎng)絡(luò)資源和基礎(chǔ)設(shè)施，如知識(shí)、技術(shù)、人力、信息等生產(chǎn)要素的支持；環(huán)境要素系統(tǒng)指集群系統(tǒng)所處的地區(qū)和行業(yè)的宏觀環(huán)境，包括國(guó)家、地方政府的法規(guī)、政策及社會(huì)文化環(huán)境、自然資源環(huán)境和外部市場(chǎng)環(huán)境等， 其職能通過(guò)不斷完善支持要素系統(tǒng)。

4.2林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群組織生態(tài)系統(tǒng)

林業(yè)產(chǎn)業(yè)集群組織生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)關(guān)系可以概括為：核心要素系統(tǒng)是集群創(chuàng)新系統(tǒng)的最核心的部分，供應(yīng)商、企業(yè)和用戶之間通過(guò)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈、競(jìng)爭(zhēng)合作或其他內(nèi)部聯(lián)結(jié)模式實(shí)現(xiàn)互動(dòng)，構(gòu)成一個(gè)密集的企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，包含垂直關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和水平關(guān)系網(wǎng)絡(luò)兩部分；支持要素系統(tǒng)部分主要是為核心要素系統(tǒng)提供有力支持的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，不僅為集群成員企業(yè)提供格式化的、一般性的科學(xué)知識(shí)，還負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)集群成員之間的聯(lián)系，促進(jìn)成員之間的相互聯(lián)結(jié)和支持；環(huán)境要素系統(tǒng)，或直接通過(guò)有關(guān)規(guī)制的建設(shè)，或通過(guò)其他間接的作用方式，影響著核心要素系統(tǒng)的行為和相互聯(lián)結(jié)方式，實(shí)現(xiàn)集群區(qū)域創(chuàng)新。

篇5

（一）大數(shù)據(jù)增值價(jià)值巨大，商業(yè)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值不可估量，終極價(jià)值在于助力社會(huì)進(jìn)步與升級(jí)。美國(guó)奧巴馬政府將數(shù)據(jù)定義為“未來(lái)的新石油”，是對(duì)其價(jià)值最生動(dòng)的再現(xiàn)。大數(shù)據(jù)雖然價(jià)值密度低，但通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的處理、整合和分析并使用，可創(chuàng)造出巨大的商業(yè)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。面向大數(shù)據(jù)市場(chǎng)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務(wù)、新業(yè)態(tài)已不斷涌現(xiàn)，大數(shù)據(jù)成為經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的新引擎，正在“吞噬”和重構(gòu)傳統(tǒng)組織架構(gòu)，必將引發(fā)政府、公共事業(yè)、制造業(yè)、流通等領(lǐng)域全方位變革。特別是人機(jī)“生命共同體”快速進(jìn)化，大數(shù)據(jù)將為人類(lèi)的生活創(chuàng)造前所未有的可量化的維度，成為當(dāng)代文明建設(shè)的助力器，讓社會(huì)得以革新與升級(jí)，最終改變未來(lái)。

（二）大數(shù)據(jù)橫空出世，源于個(gè)人全球化、記憶數(shù)字化、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本化的全力驅(qū)動(dòng)，是IT業(yè)發(fā)展演進(jìn)的歷史使然。大數(shù)據(jù)不是突然產(chǎn)生的，是IT技術(shù)發(fā)展的必然產(chǎn)物。大數(shù)據(jù)浪潮主要源于三大驅(qū)動(dòng)力推動(dòng)。一是互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)及物聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了信息、知識(shí)和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)乃至“個(gè)人”全球化，為大數(shù)據(jù)提供了廣泛的數(shù)據(jù)來(lái)源。二是數(shù)據(jù)開(kāi)放運(yùn)動(dòng)和數(shù)據(jù)民主化，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)的分布式共享和全球性覆蓋，云計(jì)算等廉價(jià)、高效的存儲(chǔ)提取方式，讓數(shù)據(jù)成為“共享的社會(huì)記憶”，客觀上開(kāi)啟了大數(shù)據(jù)時(shí)代大門(mén)。三是挖掘復(fù)雜社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本價(jià)值，加速了大數(shù)據(jù)技術(shù)的深度應(yīng)用，構(gòu)成了大數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力。全球化、數(shù)字化和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本化齊力推動(dòng)了大數(shù)據(jù)大發(fā)展。

二、大數(shù)據(jù)：國(guó)家審計(jì)改革發(fā)展新動(dòng)力

正在發(fā)生和演變的趨勢(shì)表明，大數(shù)據(jù)時(shí)代無(wú)論對(duì)于社會(huì)、組織還是個(gè)人，都是一次革命，一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)，一個(gè)重大的轉(zhuǎn)型機(jī)遇和飛躍的契機(jī)。國(guó)家審計(jì)無(wú)疑也是如此。1.飛速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)社會(huì)新實(shí)踐，必將推進(jìn)國(guó)家審計(jì)理論與時(shí)創(chuàng)新。當(dāng)前，人工智能、社交網(wǎng)站、RFID、語(yǔ)義網(wǎng)、云計(jì)算等技術(shù)或理念風(fēng)馳電掣一般闖入我們的工作生活，數(shù)據(jù)開(kāi)放、軟件開(kāi)源、普適計(jì)算、智慧地球等新思想令人眼花繚亂，新的技術(shù)和觀念層出不窮。在信息技術(shù)環(huán)境下，豐富多彩的經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)踐，通過(guò)信息交換、權(quán)能傳遞和功效聯(lián)動(dòng)等方式，將先進(jìn)的信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)時(shí)空觀、數(shù)據(jù)挖掘、系統(tǒng)集成以及多媒體等多種學(xué)科理論和技術(shù)思想深層次地植根于審計(jì)理論，刺激審計(jì)理論的變革和創(chuàng)新。同時(shí)，國(guó)外一些先進(jìn)管理理念，如企業(yè)再造工程、虛擬組織、穆?tīng)柗▌t(Mooreslaw)、基爾德法則(Gilderslaw)和麥特卡夫法則(Metcalfeslaw)等，與傳統(tǒng)審計(jì)理論進(jìn)行分化、碰撞、對(duì)接與融合，必將從廣度和深度上推進(jìn)審計(jì)理論不斷繁衍與創(chuàng)新，審計(jì)理論將呈現(xiàn)多樣性、交融性和虛擬性。2.審計(jì)客體內(nèi)涵和外延的擴(kuò)張，必將呼喚國(guó)家審計(jì)權(quán)力邊界順勢(shì)突圍。近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中，計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代信息技術(shù)得到了廣泛運(yùn)用，實(shí)物流、資金流表現(xiàn)向無(wú)紙化、數(shù)字化和信息流的轉(zhuǎn)變，業(yè)務(wù)處理和財(cái)務(wù)管理逐步實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化和網(wǎng)絡(luò)化，國(guó)家審計(jì)的審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)對(duì)象、審計(jì)資料、審計(jì)證據(jù)線索等都呈現(xiàn)出普遍電子化、數(shù)字化的特點(diǎn)。從而擺脫了傳統(tǒng)帳套、傳統(tǒng)財(cái)務(wù)信息、紙質(zhì)的業(yè)務(wù)軌跡，從被審計(jì)單位的財(cái)務(wù)收支及有關(guān)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，會(huì)計(jì)資料和其他相關(guān)資料，擴(kuò)展到電子數(shù)據(jù)、系統(tǒng)內(nèi)部控制和信息系統(tǒng)自身；從財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)延伸到業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；從內(nèi)部數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)到外部數(shù)據(jù)，審計(jì)客體外延和內(nèi)涵的擴(kuò)張，突破了以財(cái)政財(cái)務(wù)收支、紙質(zhì)載體為主的審計(jì)權(quán)限范圍。必然要求法律賦予審計(jì)部門(mén)數(shù)據(jù)采集、技術(shù)偵查、行政強(qiáng)制、訴訟等更多權(quán)力，以應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代的高科技舞弊，確保審計(jì)職能的充分發(fā)揮。3.新型大數(shù)據(jù)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，必將推動(dòng)國(guó)家審計(jì)作業(yè)流程優(yōu)化再造。聯(lián)機(jī)分析、數(shù)據(jù)挖掘、WEB2.0互聯(lián)網(wǎng)審計(jì)、云技術(shù)等大數(shù)據(jù)技術(shù)普遍運(yùn)用，將所有的審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)技術(shù)、審計(jì)方法納入大數(shù)據(jù)審計(jì)之中。傳統(tǒng)的現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)作業(yè)流程必將改造優(yōu)化為：了解調(diào)查，獲取信息；采集數(shù)據(jù)，整理數(shù)據(jù)；進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、清理和驗(yàn)證；創(chuàng)建審計(jì)中間表；進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，找出審計(jì)重點(diǎn)；構(gòu)建審計(jì)分析模型，分析數(shù)據(jù)；延伸落實(shí)，審計(jì)取證。數(shù)據(jù)分析成為審計(jì)作業(yè)的核心。信息技術(shù)還可以優(yōu)化審計(jì)項(xiàng)目管理，如利用信息技術(shù)為審計(jì)項(xiàng)目管理內(nèi)置一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的、符合質(zhì)量要求的審計(jì)作業(yè)流程，用以規(guī)范審計(jì)人員的審計(jì)作業(yè)行為，使不同背景、不同水平的審計(jì)人員能夠執(zhí)行相同的審計(jì)動(dòng)作。通過(guò)虛擬組織形態(tài)和數(shù)據(jù)集成智能化管理，實(shí)行遠(yuǎn)程控制審計(jì)項(xiàng)目，包括審計(jì)方案的控制、分工控制和授權(quán)控制，為質(zhì)量控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防搭建一個(gè)良好的、高效的管控平臺(tái)。4.國(guó)家審計(jì)供需矛盾更為激烈，必將要求國(guó)家審計(jì)主體能力自我革命。審計(jì)作為綜合性經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部門(mén)，覆蓋領(lǐng)域之廣，涉及的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)之多，所產(chǎn)生和集聚的數(shù)據(jù)規(guī)模不可謂不大。大數(shù)據(jù)價(jià)值的發(fā)現(xiàn)和挖掘，必定給審計(jì)創(chuàng)造了更多需求，打開(kāi)了更廣闊的市場(chǎng)，對(duì)審計(jì)供給能力提出了新挑戰(zhàn)。而決定審計(jì)供給能力的關(guān)隘就是國(guó)家審計(jì)主體能力。大數(shù)據(jù)時(shí)代，IT審計(jì)師將主導(dǎo)國(guó)家審計(jì)舞臺(tái)。而目前，大部分審計(jì)人員主要精通財(cái)會(huì)知識(shí)，計(jì)算機(jī)知識(shí)和技能比較欠缺，知識(shí)結(jié)構(gòu)還不能滿足大數(shù)據(jù)技術(shù)的要求，數(shù)據(jù)分析與管理高端人才緊缺。審計(jì)人員除了要有專(zhuān)業(yè)的審計(jì)、會(huì)計(jì)知識(shí)外，必須精通信息技術(shù)，掌握網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫(kù)、電子商務(wù)、信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)與管理和計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)技術(shù)。優(yōu)化審計(jì)人員能力結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)審計(jì)干部信息化審計(jì)基礎(chǔ)能力、數(shù)據(jù)采集處理和分析能力、監(jiān)測(cè)指標(biāo)和模型的構(gòu)建和分析能力、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制測(cè)評(píng)能力，尤為緊迫。

三、大數(shù)據(jù)背景下國(guó)家審計(jì)發(fā)展路徑

無(wú)論是組織結(jié)構(gòu)，還是國(guó)家文明，只有充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)時(shí)代的價(jià)值、迎接好大數(shù)據(jù)面臨的挑戰(zhàn)并積極應(yīng)對(duì)，才會(huì)處于不敗之地。因此，國(guó)家審計(jì)應(yīng)放眼未來(lái)，以大數(shù)據(jù)審計(jì)為目標(biāo)，加快改革創(chuàng)新步伐，搶占審計(jì)發(fā)展的突破點(diǎn)和制高點(diǎn)，迎接新時(shí)代挑戰(zhàn)。

（一）加快理論創(chuàng)新，為大數(shù)據(jù)審計(jì)落地提供實(shí)踐指南。要堅(jiān)持實(shí)踐上的“摸著石頭過(guò)河”與理論上的“頂層設(shè)計(jì)”相結(jié)合，加強(qiáng)審計(jì)理論和實(shí)務(wù)的研究，在理論上對(duì)大數(shù)據(jù)審計(jì)的性質(zhì)以及由此決定的審計(jì)職能與任務(wù)等基本問(wèn)題進(jìn)行深入研究，構(gòu)筑起適應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)展的、可用于解釋和預(yù)測(cè)多種審計(jì)現(xiàn)象的審計(jì)理論。加強(qiáng)與國(guó)家信息化咨詢委員會(huì)、公安部、發(fā)改委、工信部、財(cái)政部和國(guó)家信息中心等相關(guān)部門(mén)的合作研討，多角度、更準(zhǔn)確地把握客觀現(xiàn)實(shí)及政策約束；組建由學(xué)術(shù)界專(zhuān)家、審計(jì)研究人員和實(shí)務(wù)骨干組成的團(tuán)隊(duì)，承擔(dān)把握前沿?zé)狳c(diǎn)、規(guī)劃審計(jì)思路等工作，為加快大數(shù)據(jù)審計(jì)實(shí)踐提供操作指南。要制定大數(shù)據(jù)審計(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，堅(jiān)持把大數(shù)據(jù)審計(jì)作為國(guó)家審計(jì)發(fā)展的核心戰(zhàn)略，從數(shù)據(jù)、制度、人才和技術(shù)等方面逐步積累基礎(chǔ)資源，有計(jì)劃、有步驟、長(zhǎng)期不懈地堅(jiān)持推進(jìn)。要加大宣傳，營(yíng)造數(shù)據(jù)審計(jì)文化氛圍，革新思想觀念，樹(shù)立正確數(shù)據(jù)觀，建立基于全數(shù)據(jù)模式、從整體到局部的審計(jì)思維模式，用大數(shù)據(jù)時(shí)代精神武裝頭腦。

（二）加快制度創(chuàng)新，健全完善大數(shù)據(jù)審計(jì)相關(guān)法規(guī)建設(shè)。目前，我國(guó)電子商務(wù)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和計(jì)算機(jī)應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī)制定相對(duì)滯后于經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，有些甚至還是盲區(qū)，導(dǎo)致大數(shù)據(jù)審計(jì)的法律地位和權(quán)限虛置。要加強(qiáng)電子商務(wù)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)等相關(guān)立法，把電子合同、電子憑證、電子證據(jù)、電子簽名的法律效力和保管要求，數(shù)據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理，電子信息與網(wǎng)絡(luò)安全等相關(guān)問(wèn)題，以法律法規(guī)的形式明確固化下來(lái)，為大數(shù)據(jù)審計(jì)提供法律依據(jù)。要強(qiáng)化審計(jì)權(quán)威，擴(kuò)大審計(jì)權(quán)限，賦予審計(jì)審查審計(jì)對(duì)象計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的功能與安全措施，利用網(wǎng)絡(luò)和審計(jì)軟件進(jìn)行審計(jì)，接入、采集、存儲(chǔ)、提煉審計(jì)對(duì)象所有數(shù)據(jù)等的權(quán)力。要堅(jiān)持本土自創(chuàng)與模仿移植相結(jié)合，建立健全與大數(shù)據(jù)時(shí)代相適應(yīng)的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，如制定大數(shù)據(jù)審計(jì)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)挖掘分析指南，信息系統(tǒng)輸入—處理—輸出的符合性和實(shí)質(zhì)性測(cè)試的準(zhǔn)則，云計(jì)算以及網(wǎng)絡(luò)審計(jì)準(zhǔn)則等，確保大數(shù)據(jù)審計(jì)有法可依、有章可循。

（三）加快機(jī)制創(chuàng)新，積極構(gòu)造政府主導(dǎo)、審計(jì)主推、IT企業(yè)參與的大數(shù)據(jù)審計(jì)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。大數(shù)據(jù)技術(shù)在國(guó)家審計(jì)領(lǐng)域中的推廣應(yīng)用是技術(shù)進(jìn)步的必然要求，但根據(jù)國(guó)家審計(jì)行業(yè)自身的特點(diǎn)，其無(wú)法自發(fā)地獨(dú)自實(shí)現(xiàn)，必須積極構(gòu)造政府主導(dǎo)、審計(jì)主推、IT企業(yè)參與的多點(diǎn)支撐聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成聚合效應(yīng)。對(duì)政府而言，要積極把握大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略機(jī)遇，制定積極的政策法規(guī)，提供高質(zhì)量的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，營(yíng)造適度寬松的大數(shù)據(jù)發(fā)展環(huán)境，鼓勵(lì)企業(yè)、審計(jì)部門(mén)進(jìn)行大數(shù)據(jù)相關(guān)的技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用創(chuàng)新，從標(biāo)準(zhǔn)、法律和意識(shí)形態(tài)層面大力引導(dǎo)大數(shù)據(jù)審計(jì)發(fā)展。對(duì)審計(jì)部門(mén)而言，要制定戰(zhàn)略數(shù)據(jù)儲(chǔ)備計(jì)劃，加快與被審計(jì)單位數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)互聯(lián)互通，消除“信息孤島”，為大數(shù)據(jù)審計(jì)提供數(shù)據(jù)載體；要逐步建立完善中央和地方的審計(jì)數(shù)據(jù)中心，構(gòu)建審計(jì)管理、審計(jì)業(yè)務(wù)、審計(jì)方法和評(píng)價(jià)信息資源庫(kù)，加快推進(jìn)國(guó)家電子審計(jì)信息資源目錄體系和交換體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)大集中。對(duì)IT企業(yè)而言，要深刻洞察大數(shù)據(jù)審計(jì)的需求，提供從硬件到軟件、從產(chǎn)品到服務(wù)的一體化解決方案；要專(zhuān)注細(xì)分領(lǐng)域創(chuàng)新，提供具有審計(jì)行業(yè)特色的大數(shù)據(jù)審計(jì)專(zhuān)家級(jí)方案。

（四）加快應(yīng)用創(chuàng)新，不斷研究、探索、實(shí)踐大數(shù)據(jù)審計(jì)技術(shù)方法?？梢灶A(yù)見(jiàn)，大數(shù)據(jù)時(shí)代，審計(jì)人員時(shí)時(shí)刻刻都需要利用信息技術(shù)手段處理各種審計(jì)業(yè)務(wù)和工作。要結(jié)合審計(jì)工作實(shí)際，認(rèn)真研究并積極實(shí)踐A/B測(cè)試、關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘、分類(lèi)、數(shù)據(jù)聚類(lèi)、眾包、數(shù)據(jù)融合和集成、數(shù)據(jù)挖掘、集成學(xué)習(xí)等大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，BigTable、商業(yè)智能、云計(jì)算、Cassandra、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、數(shù)據(jù)集市、分布式系統(tǒng)等大數(shù)據(jù)處理技術(shù)，以及標(biāo)簽云、Clustergram、歷史流、空間信息流等可視化技術(shù)。要深度分析挖掘?qū)徲?jì)部門(mén)的大數(shù)據(jù)價(jià)值，從“業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)向“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”，實(shí)現(xiàn)審計(jì)決策和管理智能化。通過(guò)云計(jì)算的IaaS、PaaS和SaaS三大服務(wù)模式，建立國(guó)家層面的跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的審計(jì)私有云和審計(jì)大數(shù)據(jù)分析平臺(tái)。要建立審計(jì)專(zhuān)家和信息技術(shù)專(zhuān)家合作的審計(jì)信息技術(shù)研發(fā)模式，加強(qiáng)審計(jì)大數(shù)據(jù)分析模型和軟件的研究開(kāi)發(fā)。建立審計(jì)信息技術(shù)評(píng)選機(jī)制，對(duì)優(yōu)秀的審計(jì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。建立審計(jì)信息技術(shù)庫(kù)，把現(xiàn)有審計(jì)信息技術(shù)分類(lèi)整理錄入，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上查詢、培訓(xùn)和新技術(shù)添加功能，加快大數(shù)據(jù)審計(jì)技術(shù)的推廣和應(yīng)用。

篇6

一、應(yīng)急管理科學(xué)決策在預(yù)防和處置突發(fā)公共事件中的地位和作用

1.應(yīng)急管理決策是突發(fā)公共事件處置的前沿核心。當(dāng)前，由于各種突發(fā)事件頻發(fā)，各級(jí)政府紛紛建立危機(jī)應(yīng)急管理機(jī)制，就未來(lái)可能發(fā)生的危機(jī)事件的事前預(yù)警系統(tǒng)、事中的處置效果、危機(jī)事件應(yīng)對(duì)的善后等環(huán)節(jié)作出規(guī)制，而在地方政府應(yīng)急管理體系中，處于最核心地位的則是應(yīng)急管理的科學(xué)決策過(guò)程。

2.應(yīng)急管理決策水平關(guān)系到突發(fā)公共事件的處置效能。政府應(yīng)急管理決策水平如何，直接影響著決策的質(zhì)量和效果，另外，應(yīng)急管理決策層的素質(zhì)、決策手段以及決策前期對(duì)突發(fā)危機(jī)的真實(shí)情況和發(fā)展態(tài)勢(shì)的掌握等，與應(yīng)急管理決策水平都有著十分緊密的聯(lián)系，從某種程度上講，面對(duì)突發(fā)事件時(shí)地方政府的決策水平影響決策質(zhì)量的高低，而突發(fā)事件的處置效能又與決策質(zhì)量密不可分。

二、地方政府應(yīng)急管理決策的現(xiàn)狀

1.觀念陳舊，主體單一。實(shí)踐中，一些地方政府在對(duì)突發(fā)事件作出應(yīng)急管理決策時(shí)，仍然采用行政慣性思維模式，觀念比較陳舊，對(duì)政府機(jī)構(gòu)和所屬部門(mén)的力量依賴(lài)性強(qiáng)，另外，對(duì)非政府組織在應(yīng)急管理決策中發(fā)揮的作用認(rèn)識(shí)和重視不足，從而造成應(yīng)急管理的主體較為單一，社會(huì)大眾對(duì)應(yīng)急管理的參與程度低。

2.條塊分治，缺乏整合。地方政府轄區(qū)內(nèi)總是有這樣那樣的中央直屬、省市直屬的單位。而長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)在危機(jī)應(yīng)急管理方面一直采用的是分災(zāi)種分行業(yè)的管理模式，對(duì)于應(yīng)急管理的職責(zé)、銜接配合等沒(méi)有明確的界定，“條”管理的單位，“塊”不干預(yù)，反之亦然。條塊分治情況下，面對(duì)突發(fā)公共事件，縱向無(wú)法直達(dá)，橫向缺乏聯(lián)系，決策難以有效執(zhí)行。

3.經(jīng)驗(yàn)決策，缺乏科學(xué)。在以往發(fā)生的突發(fā)事件中，地方政府在進(jìn)行決策時(shí)的失誤主要有：處置時(shí)忽視專(zhuān)家咨詢、專(zhuān)業(yè)知識(shí)指導(dǎo)、決策支持系統(tǒng)（DSS）的輔助決策作用，往往依靠行政命令、行政指導(dǎo)，帶有強(qiáng)烈的個(gè)人感彩。

三、建立地方政府應(yīng)急管理決策的新模式設(shè)想

1.事前（預(yù)案規(guī)劃階段）決策模式。基于實(shí)際需要，事前決策模式的主要內(nèi)容包括：（1）前期決策的任務(wù)（目標(biāo)）。①組織機(jī)構(gòu)整體框架設(shè)計(jì)、專(zhuān)業(yè)分工、責(zé)任落實(shí)。設(shè)立最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)：市（縣）突發(fā)公共事件委員會(huì)，應(yīng)急管理協(xié)調(diào)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)；設(shè)立常設(shè)辦公機(jī)構(gòu)――市（縣）應(yīng)急管理工作辦公室。②審定突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案體系。應(yīng)急預(yù)案體系首先必須有明確的指揮系統(tǒng)，即在突發(fā)危機(jī)事件中，誰(shuí)應(yīng)該是指揮者，誰(shuí)應(yīng)該輔助指揮，誰(shuí)應(yīng)在第一時(shí)間報(bào)告等一系列指令的上傳下達(dá)過(guò)程必須清晰，以便在突發(fā)事件出現(xiàn)時(shí)快速作出反應(yīng)，其次，確立啟用現(xiàn)場(chǎng)外應(yīng)急隊(duì)伍的方法；再次，構(gòu)建事態(tài)評(píng)估與應(yīng)急決策的程序。（2）前期決策使用的原理和方法。應(yīng)急管理中面對(duì)的都是社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中用數(shù)學(xué)模型無(wú)法進(jìn)行精確描述的復(fù)雜型、復(fù)合型問(wèn)題，網(wǎng)絡(luò)層次分析法即適應(yīng)這種決策的需要。如為預(yù)防并及時(shí)處置大型油庫(kù)可能發(fā)生的火災(zāi)災(zāi)害，消防部門(mén)則應(yīng)在油庫(kù)附近地段設(shè)立一個(gè)消防中隊(duì)。（3）事前決策支持系統(tǒng)。事前決策支持系統(tǒng)包括專(zhuān)業(yè)委員會(huì)或?qū)＜易稍兘M；人工智能決策支持系統(tǒng)。

2.事中（應(yīng)急處置階段）決策模式。（1）事中決策的方法。決策屬于非規(guī)范決策，決策目標(biāo)追求“相對(duì)滿意”結(jié)果，確定“實(shí)際可行”方案。目標(biāo)順序：保證人民生命――減少財(cái)產(chǎn)損失――縮小社會(huì)影響。①現(xiàn)場(chǎng)分析決策法。決策者“在進(jìn)行政策工具的具體選擇時(shí)，往往不能適當(dāng)?shù)囟嗷ㄒ恍r(shí)間來(lái)做分析的工作”。政策分析人員必須區(qū)分優(yōu)先的次序、風(fēng)險(xiǎn)的大小、成本效益的多少，不僅要看當(dāng)前的，也要看將來(lái)的。對(duì)每一選項(xiàng)，政策分析人員必須了解它使用的詞匯，支持者、反對(duì)者和提出建議和實(shí)施的時(shí)間表。②直覺(jué)決策法。運(yùn)用該種決策方法進(jìn)行決策時(shí)，需要依賴(lài)于決策者的直覺(jué)以及已有的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)直覺(jué)決策，能夠防止“貽誤戰(zhàn)機(jī)”，造成公眾生命和財(cái)產(chǎn)的重大損失，以及發(fā)生更加嚴(yán)重的次生和衍生災(zāi)害。（2）事中決策的分析論證。事中決策的分析論證也包括可行性論證和逆向論證，逆向性論證也即反向論證，即從相反的角度去論證決策的不可行性。

3.事后（恢復(fù)重建階段）決策模式。事后決策的任務(wù)（目標(biāo)）主要包括：（1）調(diào)查與評(píng)估。通過(guò)比較執(zhí)行管理活動(dòng)的資源消耗和所獲得的利益來(lái)確定某一項(xiàng)政策的實(shí)際施行效果。（2）恢復(fù)重建。啟動(dòng)恢復(fù)計(jì)劃和措施，組織開(kāi)展各種善后工作，開(kāi)始實(shí)施各項(xiàng)恢復(fù)重建工作。

四、地方政府應(yīng)急管理科學(xué)決策的政策建議

1.加快應(yīng)急管理預(yù)案體系建設(shè)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)急能力評(píng)估，為應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)提供必要的信息和資料，提供劃分預(yù)案編制優(yōu)先級(jí)別的依據(jù)。

2.運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和技術(shù)支持提高應(yīng)急管理決策水平。從應(yīng)用整合、業(yè)務(wù)整合和數(shù)據(jù)整合三個(gè)層面建設(shè)應(yīng)急信息處置平臺(tái)，使分布于不同地理位置、不同行業(yè)、不同領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家組成統(tǒng)一協(xié)同工作的虛擬指揮中心。通過(guò)應(yīng)急減災(zāi)信息系統(tǒng)，虛擬指揮中心可以控制不同的企業(yè)應(yīng)用，處理不同的業(yè)務(wù)流程，控制不同的數(shù)據(jù)資源。重視決策支持系統(tǒng)在應(yīng)急管理決策中的作用，注重聽(tīng)取和采納專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和專(zhuān)家的意見(jiàn)和建議，提高應(yīng)急管理決策的科學(xué)化程度，改進(jìn)決策質(zhì)量。

3.構(gòu)建柔性行政指導(dǎo)的應(yīng)急管理新格局。在憲法、法律和規(guī)則允許的限度內(nèi)，各級(jí)政府和行政機(jī)關(guān)在處置突發(fā)危機(jī)事件中，需要以人為本，采取積極適度、剛?cè)嵯酀?jì)的應(yīng)急管理措施，選擇采用“勸告、說(shuō)服、警示”等行政指導(dǎo)措施，與各項(xiàng)行政指令相配合，尋求行政相對(duì)人同意或協(xié)力，從而實(shí)現(xiàn)處置危機(jī)應(yīng)對(duì)的行政目標(biāo)。目前，在我國(guó)現(xiàn)有的關(guān)于公共危機(jī)安全管理的應(yīng)急法律法規(guī)中，并未明確確立行政指導(dǎo)措施。筆者認(rèn)為，今后我國(guó)在修訂現(xiàn)行的應(yīng)急管理法律法規(guī)或在條件成熟時(shí)，應(yīng)完善或通過(guò)立法將行政指導(dǎo)納入應(yīng)急管理法律規(guī)范，內(nèi)容應(yīng)主要包括行政指導(dǎo)的原則、方式、程序、監(jiān)督、責(zé)任、救濟(jì)等。同時(shí)，要充分實(shí)現(xiàn)行政指導(dǎo)措施在應(yīng)急管理中的積極作用，還需完善行政指導(dǎo)的運(yùn)行機(jī)制，創(chuàng)造其運(yùn)行的良好環(huán)境，盡量避免其負(fù)面效應(yīng)，為創(chuàng)建更加完善的應(yīng)急法制體系提供理論支持。

4.落實(shí)績(jī)效考核與責(zé)任追究機(jī)制。應(yīng)急管理作為一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，往往牽涉到政府管理工作的方方面面，各地、各部門(mén)由于對(duì)應(yīng)急管理的重視程度存在差異，以致于當(dāng)前我國(guó)各地的應(yīng)急管理進(jìn)展不平衡，因此，我國(guó)在應(yīng)急管理中應(yīng)該實(shí)施績(jī)效評(píng)估，發(fā)揮其示范帶動(dòng)、宣傳推動(dòng)、考核促動(dòng)的作用，可以確保應(yīng)急管理政策措施執(zhí)行無(wú)盲區(qū)、無(wú)弱化。績(jī)效評(píng)估作為政府應(yīng)急管理制度創(chuàng)新和有效管理的工具，能夠使政府在行政管理各環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)行政資源的合理配置和使用，從而避免應(yīng)急管理資源的重復(fù)建設(shè)和鋪張浪費(fèi)，實(shí)現(xiàn)降低行政成本和提高行政效率的目的。因此，構(gòu)建并完善應(yīng)急管理績(jī)效考評(píng)與責(zé)任追究體系是當(dāng)前的重要任務(wù)之一。

5.重視網(wǎng)絡(luò)輿論危機(jī)應(yīng)急工作。網(wǎng)絡(luò)公共輿論在表達(dá)社會(huì)大眾的思想和感情方面發(fā)揮著巨大的作用，同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)公共輿論也是政府了解民意、體察民情的重要途徑之一，因此，對(duì)待網(wǎng)絡(luò)輿論危機(jī)不能采用簡(jiǎn)單的封和堵的辦法，而應(yīng)樹(shù)立與時(shí)俱進(jìn)的原則與方針，快速搶占先機(jī)。為此，政府應(yīng)重點(diǎn)把握四個(gè)方面的原則：第一，開(kāi)誠(chéng)布公原則，工作中有差錯(cuò)就虛心、坦誠(chéng)地接受媒體的輿論監(jiān)督，以人為本，出發(fā)點(diǎn)是為老百姓的切身利益，而不是為了謀求個(gè)人政績(jī)或某些少數(shù)人的私利，一切都沒(méi)有什么隱瞞的，讓廣大老百姓有充分的知情權(quán)；第二，及時(shí)處理原則，當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)輿論公共危機(jī)時(shí)，各級(jí)政府應(yīng)在第一時(shí)間了解具體事件的發(fā)生原因和發(fā)展趨勢(shì)，并立刻作出回應(yīng)，占領(lǐng)公共輿論制高點(diǎn)，正確引導(dǎo)公共輿論導(dǎo)向（很多地方?jīng)]有處理好突發(fā)事件，與沒(méi)有做到第一時(shí)間處理有直接關(guān)系）；第三是依法行政的原則；第四是宜疏不宜堵的原則。

五、把創(chuàng)新社會(huì)管理與維護(hù)公共安全相結(jié)合

篇7

一、問(wèn)題的提出

在2015年的政府工作報(bào)告中，李總理提出“互聯(lián)網(wǎng)＋”行動(dòng)計(jì)劃，并首提“互聯(lián)網(wǎng)＋”環(huán)境下創(chuàng)新行政管理、強(qiáng)化行政服務(wù)的理念，推行電子政務(wù)和網(wǎng)上辦事以提高政府效能，這不僅反映了政府對(duì)互聯(lián)網(wǎng)背景下行政管理的重視程度，也反映了互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的迅速勃興。毫無(wú)疑問(wèn)，基于互聯(lián)網(wǎng)的虛擬性、多變性、開(kāi)放性、協(xié)作性、跨域性與交互性等特征，傳統(tǒng)行政管理模式亦迅速轉(zhuǎn)向，作為回應(yīng)現(xiàn)代行政管理所面臨的挑戰(zhàn)而實(shí)現(xiàn)行政治理方式多元化理念的行政指導(dǎo)也應(yīng)同樣如此。主要原因有兩點(diǎn)：一是以行政指導(dǎo)為切入點(diǎn)是研究“互聯(lián)網(wǎng)＋”背景下我國(guó)行政事實(shí)影響機(jī)理的一條重要路徑。隨著信息化突飛猛進(jìn)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)業(yè)已深入到社會(huì)生活的方方面面，作為行政事實(shí)行為之一的行政指導(dǎo)亦深受影響，通過(guò)行政指導(dǎo)這一視角審視互聯(lián)網(wǎng)背景下行政事實(shí)行為的時(shí)代變革，正在成為未來(lái)的行政指導(dǎo)理念。二是通過(guò)“補(bǔ)白”，可為應(yīng)對(duì)新形勢(shì)下行政事實(shí)行為乃至整個(gè)行政法面臨的新挑戰(zhàn)提供理論基礎(chǔ)與實(shí)踐理性。當(dāng)前，全球化在信息化的作用下提速，公民權(quán)益觀日漸覺(jué)醒，新的利益訴求將不斷涌現(xiàn)，傳統(tǒng)行政方式亟待變革，限制政府權(quán)力、維護(hù)公民合法權(quán)益業(yè)已凝聚為新形勢(shì)下全黨全社會(huì)的共識(shí)。所以，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)背景下的行政指導(dǎo)影響機(jī)理研究，可為加快變革行政方式、更好維護(hù)公民權(quán)益提供理論支撐和智識(shí)幫助。

作為行政事實(shí)行為，具有“非權(quán)力”性質(zhì)的行政指導(dǎo)并不意味著完全排斥行政強(qiáng)制力。在此有必要明確的是規(guī)制性行政指導(dǎo)與調(diào)整性行政指導(dǎo)非本文論述要旨，本文所論行政指導(dǎo)限定于助成性行政指導(dǎo)的范圍。所謂助成性行政指導(dǎo)，是指“對(duì)私人提供信息，以助成私人某種活動(dòng)的行政行為”,［1］行政機(jī)關(guān)出于“幫助、促進(jìn)、保護(hù)相對(duì)方利益而進(jìn)行的行政指導(dǎo)”。［2］即便如此，也僅僅表明筆者立論重心所在，并不能說(shuō)明助成性行政指導(dǎo)在任何場(chǎng)合均不具有強(qiáng)制性的一面。

二、互聯(lián)網(wǎng)背景下的行政機(jī)關(guān)、行政

指導(dǎo)事實(shí)與政指導(dǎo)相對(duì)人

行政指導(dǎo)是指“行政機(jī)關(guān)基于國(guó)家的法律、政策的規(guī)定而作出的，旨在指導(dǎo)行政相對(duì)人自愿采取一定的作為或者不作為，以實(shí)現(xiàn)行政管理目的的一種非職權(quán)的行為。”［3］而在互聯(lián)網(wǎng)背景下，互聯(lián)網(wǎng)以其獨(dú)特的方式影響著行政指導(dǎo)理念與方式。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）行政機(jī)關(guān)

傳統(tǒng)行政機(jī)關(guān)“通過(guò)制定法規(guī)或進(jìn)行裁決，控制人民的某些行為，給予人民某些福利，和人民的生活密切聯(lián)系。”［4］但隨著互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下現(xiàn)代行政理念的革新，傳統(tǒng)管理型行政逐漸呈現(xiàn)出向服務(wù)型、控權(quán)型與平衡型行政轉(zhuǎn)向的發(fā)展趨勢(shì)。一是行政指導(dǎo)雙方關(guān)系平直化。傳統(tǒng)行政兩造關(guān)系建立在行政機(jī)關(guān)與行政指導(dǎo)相對(duì)人“先天”不平等基礎(chǔ)上，強(qiáng)制性、規(guī)制性是此時(shí)行政指導(dǎo)的主流。但互聯(lián)網(wǎng)以其平等、包容的精神特質(zhì)，方便快捷的溝通方式，信息多元互通的傳播模式，促使行政指導(dǎo)兩造關(guān)系逐漸趨于平直化。二是行政指導(dǎo)權(quán)威的日漸式微。行政機(jī)關(guān)在率先掌握大量信息的前提下，使威懾與恐懼、強(qiáng)制與服從、樹(shù)威與崇拜構(gòu)成了傳統(tǒng)行政管理的基本生態(tài)。在我國(guó)全面推進(jìn)政府信息公開(kāi)及互聯(lián)網(wǎng)日益發(fā)達(dá)的當(dāng)下，行政指導(dǎo)相對(duì)人也可以是信息的制造者和傳播者，無(wú)需過(guò)多地請(qǐng)求行政機(jī)關(guān)提供信息給付，甚至行政指導(dǎo)相對(duì)人可能成為某方面信息的引領(lǐng)者，使其對(duì)行政機(jī)關(guān)的依賴(lài)程度日益降低，促使行政機(jī)關(guān)信息優(yōu)勢(shì)與權(quán)威的克減。三是行政指導(dǎo)的自由裁量權(quán)受到限制。姜明安教授認(rèn)為：“行政自由裁量是法律、法規(guī)賦予行政機(jī)關(guān)在行政管理中依據(jù)立法目的和公正合理的原則自行判斷行為的條件、自行選擇行為的方式和自由做出行政決定的權(quán)力”。［5］若以此定義檢視行政指導(dǎo)，那么指導(dǎo)的條件、場(chǎng)合、情形、方式、方法以及相關(guān)法律的解釋等問(wèn)題均存在遭遇行政指導(dǎo)相對(duì)人質(zhì)疑的可能。而高度信息化環(huán)境可使得該問(wèn)題得以較好地解決：首先，行政指導(dǎo)相對(duì)人可充分利用互聯(lián)網(wǎng)便利條件向行政機(jī)關(guān)反饋相關(guān)信息，據(jù)此行政機(jī)關(guān)可對(duì)指導(dǎo)的必要性、可行性予以綜合判斷；其次，在適用法律層面行政機(jī)關(guān)可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)將其選擇適用的法律公布于眾，行政指導(dǎo)相對(duì)人可根據(jù)所公布信息判斷行政指導(dǎo)行為的合法性；最后，作為限制行政自由裁量權(quán)重要方式的行政程序，亦可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)將行政指導(dǎo)的方式、程序的選擇和選擇的時(shí)間等信息事先告知行政指導(dǎo)相對(duì)人。四是行政指導(dǎo)理念日趨轉(zhuǎn)變。如果說(shuō)傳統(tǒng)行政指導(dǎo)是建立在“金字塔形”行政管理與信息溝通基礎(chǔ)之上的，那么互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的信息溝通則形成了“擴(kuò)散式”溝通網(wǎng)絡(luò)?；ヂ?lián)網(wǎng)中的各方主體在占有信息量上不分伯仲，甚至行政指導(dǎo)相對(duì)人的信息占有量有時(shí)會(huì)超過(guò)行政機(jī)關(guān)。傳統(tǒng)自上而下的信息壟斷局面已被打破，任何一方欲獨(dú)享信息資源、信息傳播權(quán)力的意圖和行為都是徒勞的。關(guān)鍵問(wèn)題在于，若行政機(jī)關(guān)仍以傳統(tǒng)行政法理念影響行政指導(dǎo)方式，那么其行政合法性與合理性必將在信息化大潮中淹沒(méi)于無(wú)形。

（二）行政指導(dǎo)事實(shí)

行政指導(dǎo)旨在弱化行政事實(shí)行為作為公法行為的某些原有屬性，而互聯(lián)網(wǎng)的加入則使“弱化”的結(jié)果更具顛覆性。其具體表現(xiàn)為：一是公權(quán)力性質(zhì)進(jìn)一步淡化。與傳統(tǒng)行政兩造關(guān)系不同，日本學(xué)者鹽野宏認(rèn)為，行政機(jī)關(guān)“不具有逼迫相對(duì)方接受指導(dǎo)的手段”，并尊重行政指導(dǎo)相對(duì)人的自由意志。這一理念在我國(guó)首部地方性行政程序——《湖南省行政程序規(guī)定》中得以充分體現(xiàn)：首先，行政指導(dǎo)相對(duì)人可選擇性接受行政機(jī)關(guān)作出的行政指導(dǎo)亦可不予接受，這是行政指導(dǎo)相對(duì)人的自由；其次，行政機(jī)關(guān)不可因行政指導(dǎo)相對(duì)人拒絕接受行政指導(dǎo)而采取行政處罰等不利于行政指導(dǎo)相對(duì)人的措施而破壞其行政指導(dǎo)相對(duì)人“服從的任意性”；第三，行政指導(dǎo)相對(duì)人“接受”行政指導(dǎo)非因行政機(jī)關(guān)逼迫。互聯(lián)網(wǎng)的開(kāi)放性、平等性觀念將進(jìn)一步消減行政公權(quán)力的原有屬性與作用，每一個(gè)接受指導(dǎo)的行政相對(duì)人都享有監(jiān)督與發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利。二是“誘導(dǎo)性”特質(zhì)日臻強(qiáng)化。行政機(jī)關(guān)在作出行政指導(dǎo)之前就已預(yù)料到指導(dǎo)作出之后可能達(dá)到行政目的的狀態(tài)，故多采取信息、勸告、提醒、建議、推廣、示范等方式對(duì)行政指導(dǎo)相對(duì)人產(chǎn)生實(shí)質(zhì)“誘導(dǎo)”效果。首先，行政機(jī)關(guān)在考慮行政指導(dǎo)的合法性與必要性之時(shí)就應(yīng)立足現(xiàn)實(shí)狀況；其次，行政指導(dǎo)合法性與必要性的客觀情況非一成不變，紛繁復(fù)雜的社會(huì)生活狀況增加了行政指導(dǎo)的變量；第三，既然變量在增加，行政機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)采用更加多元的方式認(rèn)識(shí)客觀情況?？梢?jiàn)，在互聯(lián)網(wǎng)背景下，行政指導(dǎo)的“誘導(dǎo)性”特質(zhì)在不斷強(qiáng)化，這是因?yàn)椋阂环矫妫捎诨ヂ?lián)網(wǎng)信息在“傳播意義上具有即時(shí)性、瞬時(shí)性、快捷性和高時(shí)效性”，［6］產(chǎn)生“誘導(dǎo)性”的變量在成倍增加，客觀條件急劇變化；另一方面，在互聯(lián)網(wǎng)背景下的行政指導(dǎo)方式呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，“誘導(dǎo)”效果更加顯著。

（三）行政指導(dǎo)相對(duì)人

行政指導(dǎo)相對(duì)人，是指與行政指導(dǎo)實(shí)施主體相對(duì)應(yīng)，承受行政指導(dǎo)行為的公民、法人或者其他組織?；ヂ?lián)網(wǎng)作為行政指導(dǎo)關(guān)系中的自變量，以其特有的方式影響著行政指導(dǎo)相對(duì)人的心理、組織、行為與地位。具體影響如下：

一是對(duì)行政指導(dǎo)相對(duì)人的認(rèn)知與心理的影響。根據(jù)美國(guó)學(xué)者羅爾克的觀點(diǎn)：人性包含認(rèn)知、心理和生理三個(gè)因素。［7］在認(rèn)知層面，行政機(jī)關(guān)利用互聯(lián)網(wǎng)通過(guò)文字、圖形、聲音及視頻等方式傳播行政目標(biāo)，行政指導(dǎo)相對(duì)人則可對(duì)信息進(jìn)行接收、轉(zhuǎn)換、提取、重建與判斷。在這一過(guò)程中，行政指導(dǎo)相對(duì)人專(zhuān)注于信息的實(shí)用度和相關(guān)性而非人的權(quán)威。在心理層面，互聯(lián)網(wǎng)為行政指導(dǎo)相對(duì)人提供了不必親往行政機(jī)關(guān)即可獲得信息的可能性，從而增強(qiáng)了行政指導(dǎo)相對(duì)人思考、判斷與選擇的獨(dú)立性。二是對(duì)行政指導(dǎo)相對(duì)人組織的影響。在互聯(lián)網(wǎng)背景下建立人與人之間的關(guān)系，不再是單純的依靠身份、親緣與地緣，而更多的是基于利益追求和情感偏好建立起來(lái)的利益關(guān)系。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)組織化之后的行政指導(dǎo)相對(duì)人會(huì)對(duì)原有行政指導(dǎo)產(chǎn)生以下影響：第一，信息在幾經(jīng)傳播后消減了行政機(jī)關(guān)的本意；第二，由于存在多元解釋方，行政機(jī)關(guān)原有解釋權(quán)威受到極大沖擊；第三，基于利益追求與情感偏好建立起來(lái)的新型組織關(guān)系，在互聯(lián)網(wǎng)的作用下將被無(wú)限放大，從而形成旨在分享信息、實(shí)現(xiàn)利益的巨大網(wǎng)絡(luò)；第四，臨時(shí)或長(zhǎng)久組建的利益組織體在實(shí)現(xiàn)了既定目標(biāo)后即被宣告解散，行政監(jiān)管面臨極大困難；第五，利益組織體以實(shí)現(xiàn)利益為目標(biāo)，不甚關(guān)心行政機(jī)關(guān)制定的法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件的限制作用，給行政機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)行政指導(dǎo)目標(biāo)、監(jiān)控指導(dǎo)過(guò)程、評(píng)估指導(dǎo)實(shí)效帶來(lái)一定的負(fù)面影響。三是對(duì)行政指導(dǎo)相對(duì)人行為的影響。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，個(gè)體行為逐漸趨于模糊與不確定，行政指導(dǎo)相對(duì)人的行為更加趨于分散化、立體化，行政機(jī)關(guān)對(duì)個(gè)體的控制力在降低，同時(shí)，作為利益組織體其理性程度與達(dá)成共識(shí)的程度也在降低。但任何事物都具有兩面性，互聯(lián)網(wǎng)在放大行政指導(dǎo)相對(duì)人個(gè)體非理性因素的同時(shí)，也促成了行政指導(dǎo)相對(duì)人獨(dú)立思考、獨(dú)立行為的可能性，這為控制行政權(quán)的恣意行使與提高公民的自決能力提供了技術(shù)性可能。四是對(duì)行政指導(dǎo)相對(duì)人地位的影響。傳統(tǒng)行政法治突出地表現(xiàn)為行政兩造關(guān)系的“不對(duì)等性”，行政機(jī)關(guān)處于主導(dǎo)地位而行政指導(dǎo)相對(duì)人則處于從屬地位，因此，行政機(jī)關(guān)侵害行政指導(dǎo)相對(duì)人權(quán)益的可能性依然存在。行政實(shí)體法、行政程序法與行政訴訟法構(gòu)成了我國(guó)行政法律體系，但依賴(lài)行政法律規(guī)制這一單一方式保障公民合法權(quán)益的想法是不切實(shí)際的。在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的支撐下，行政控權(quán)、保權(quán)的法律價(jià)值性問(wèn)題轉(zhuǎn)變?yōu)榧兗夹g(shù)性問(wèn)題，行政指導(dǎo)相對(duì)人的主體地位愈加彰顯，力量愈加強(qiáng)化，使其有組織地實(shí)現(xiàn)個(gè)體權(quán)益并通過(guò)多元途徑獲取信息，以平等姿態(tài)與行政機(jī)關(guān)對(duì)話成為可能，行政指導(dǎo)相對(duì)人的法律地位在不斷提高。

三、互聯(lián)網(wǎng)作用于我國(guó)行政指導(dǎo)之核心

要素：實(shí)施、方法與程序

實(shí)施、方法與程序是行政指導(dǎo)的核心要素，也是互聯(lián)網(wǎng)施加影響的重心所在。

（一）行政指導(dǎo)的實(shí)施

合法性與合理性原理自然衍生出行政指導(dǎo)的實(shí)施依據(jù)與事實(shí)條件。行政指導(dǎo)的實(shí)施依據(jù)，就是指行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政行為的合法性與正當(dāng)性，即可為與否的判斷依據(jù)；行政指導(dǎo)的實(shí)施條件則是指導(dǎo)的客觀條件，即有無(wú)必要為之的判斷依據(jù)。

⒈行政指導(dǎo)的實(shí)施依據(jù)。行政機(jī)關(guān)可依法律、法規(guī)、規(guī)章及政策對(duì)行政指導(dǎo)相對(duì)人進(jìn)行指導(dǎo)，但在規(guī)范性依據(jù)之外還存在大量非規(guī)范性依據(jù)。章劍生教授認(rèn)為，非規(guī)范性依據(jù)“不具有行政指導(dǎo)行為內(nèi)容的法律原則、客觀情況和社會(huì)發(fā)展需求的狀態(tài)等”。與規(guī)范性依據(jù)不同，非規(guī)范性依據(jù)在很大程度上擴(kuò)大了行政自由裁量權(quán)：一方面，行政機(jī)關(guān)會(huì)利用非規(guī)范性依據(jù)而出于某種潛在動(dòng)機(jī)濫用行政指導(dǎo)權(quán)；另一方面，行政機(jī)關(guān)借自由裁量權(quán)怠于行政指導(dǎo)而構(gòu)成行政不作為。這些都不利于行政指導(dǎo)目標(biāo)的達(dá)成。但在互聯(lián)網(wǎng)大背景下，行政指導(dǎo)相對(duì)人的組織程度進(jìn)一步強(qiáng)化，利益表達(dá)方式更加多元，這在一定程度上可抑制行政機(jī)關(guān)恣意行使指導(dǎo)權(quán)。另外，行政指導(dǎo)相對(duì)人還可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等手段獲悉指導(dǎo)的路線圖和計(jì)劃表，從而有望實(shí)現(xiàn)督促行政機(jī)關(guān)予以積極指導(dǎo)，維護(hù)自身信賴(lài)?yán)嬷康摹?/p>

⒉行政指導(dǎo)的實(shí)施條件?！逗鲜⌒姓绦蛞?guī)定》是通過(guò)列舉的方式規(guī)定了行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)的法定條件，限制行政指導(dǎo)適用范圍。此外，還有以下幾種限制情形：一是行政指導(dǎo)行為需在行政機(jī)關(guān)法定管轄權(quán)限內(nèi)行使，不能越權(quán)指導(dǎo)。二是行政指導(dǎo)的性質(zhì)決定了行政機(jī)關(guān)在未經(jīng)行政指導(dǎo)相對(duì)人同意的情況下主動(dòng)指導(dǎo)，但行政機(jī)關(guān)不得采取強(qiáng)制措施逼迫行政指導(dǎo)相對(duì)人就范。三是行政機(jī)關(guān)在作出行政指導(dǎo)之時(shí)就應(yīng)當(dāng)向行政指導(dǎo)相對(duì)人明示其指導(dǎo)依據(jù)與事由，并受明示內(nèi)容限制。作為一種高效快捷的技術(shù)手段，行政機(jī)關(guān)可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向行政指導(dǎo)相對(duì)人公布其實(shí)施行政指導(dǎo)的法律依據(jù)與具體事由，行政指導(dǎo)相對(duì)人亦可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)要求行政機(jī)關(guān)作出解釋與答復(fù)。

（二）行政指導(dǎo)方法

日本學(xué)者鹽野宏將行政指導(dǎo)方式提煉為“說(shuō)服、教育、示范、勸告、建議、協(xié)商、政策指導(dǎo)、提供經(jīng)費(fèi)幫助、提供知識(shí)、技術(shù)幫助等”。此外，我國(guó)學(xué)者莫于川教授也對(duì)行政指導(dǎo)方式進(jìn)行了列舉，共計(jì)有38種之多。［8］我國(guó)立法實(shí)踐所采納的行政指導(dǎo)方式有5大類(lèi)共計(jì)9種。筆者限于篇幅，在此著重說(shuō)明以下幾種代表性方法：

⒈建議。行政指導(dǎo)中的“建議”，是指行政機(jī)關(guān)通過(guò)調(diào)查走訪行政指導(dǎo)相對(duì)人，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)、完善的看法與見(jiàn)解。“建議”具有明確性、針對(duì)性、操作性、協(xié)作性、書(shū)面性與程序性特征。建議作為行政指導(dǎo)方法之一可在一定程度上改善行政機(jī)關(guān)的形象，但存在行政機(jī)關(guān)指導(dǎo)后難以實(shí)時(shí)復(fù)查指導(dǎo)效果的缺陷。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為實(shí)時(shí)復(fù)查提供了技術(shù)支持，即行政機(jī)關(guān)通過(guò)建立監(jiān)管系統(tǒng)的方式可隨時(shí)跟進(jìn)復(fù)查，如通過(guò)要求行政指導(dǎo)相對(duì)人向網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上傳材料與資質(zhì)的方式實(shí)時(shí)了解材料收集情況、在培訓(xùn)中可要求行政指導(dǎo)相對(duì)人借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)向其同步傳輸管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)的實(shí)時(shí)視頻以監(jiān)督培訓(xùn)工作，等等。

⒉協(xié)商。協(xié)商是建立在雙方關(guān)系平等且信息真實(shí)、準(zhǔn)確基礎(chǔ)之上的?；ヂ?lián)網(wǎng)一方面可作為傳達(dá)行政機(jī)關(guān)意志的技術(shù)性工具，另一方面可作為行政機(jī)關(guān)與行政指導(dǎo)相對(duì)人開(kāi)展溝通、協(xié)商的平臺(tái)。其具有以下優(yōu)勢(shì)：一是避免直面沖突，有助于緩和雙方的緊張關(guān)系；二是互聯(lián)網(wǎng)溝通帶有一定的延時(shí)性，可給予雙方充分的思考時(shí)間，避免因面對(duì)面沖突而導(dǎo)致情感或言詞沖突；三是有助于雙方以更加審慎的心態(tài)解決相關(guān)沖突；四是可吸納更多行政指導(dǎo)相對(duì)人參與協(xié)商，以有效幫助行政機(jī)關(guān)更加廣泛地了解行政指導(dǎo)相對(duì)人的意愿。

3．。行政指導(dǎo)信息是建立在行政公開(kāi)理論與信賴(lài)保護(hù)原則基礎(chǔ)之上的。在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，一方面行政機(jī)關(guān)指導(dǎo)信息的方式更加多元，集合聲像媒介使得說(shuō)明理由更加充分，易于被行政指導(dǎo)相對(duì)人接受；另一方面，行政指導(dǎo)相對(duì)人與其他社會(huì)公眾可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)事先了解行政指導(dǎo)的法律依據(jù)、事中的指導(dǎo)過(guò)程和事后的指導(dǎo)結(jié)論。行政機(jī)關(guān)向行政指導(dǎo)相對(duì)人公布指導(dǎo)信息可起到以下幾方面作用：一是有效限制行政指導(dǎo)對(duì)行政指導(dǎo)相對(duì)人利益產(chǎn)生的影響；二是進(jìn)一步增強(qiáng)社會(huì)大眾與行政指導(dǎo)相對(duì)人參與公共事務(wù)的意識(shí)；三是有利于維護(hù)行政指導(dǎo)相對(duì)人信賴(lài)?yán)?；四是進(jìn)一步保障公民的憲法性權(quán)利。值得引起注意的是，行政機(jī)關(guān)所公布的行政指導(dǎo)信息是否具有法律效力或者公布的途徑（如在線溝通信息平臺(tái)）是否合法，因?yàn)檫@在一定程度上會(huì)對(duì)行政指導(dǎo)相對(duì)人的信賴(lài)?yán)媾c政府權(quán)威性產(chǎn)生影響。因此，國(guó)家應(yīng)當(dāng)以立法方式確認(rèn)公布信息與公布途徑的法律地位，這對(duì)維護(hù)行政機(jī)關(guān)的權(quán)威與保障公民權(quán)利至關(guān)重要。

（三）行政指導(dǎo)程序

制度效能的發(fā)揮依賴(lài)程序設(shè)計(jì)，所以鹽野宏教授主張將行政指導(dǎo)納入到程序控制的視野中。①

⒈行政指導(dǎo)方式。行政機(jī)關(guān)在行使行政指導(dǎo)權(quán)力的同時(shí)應(yīng)當(dāng)明確告知行政指導(dǎo)相對(duì)人行政指導(dǎo)的相關(guān)情況。“明確告知”的方式既包括口頭告知又包括書(shū)面告知，但不論采用何種告知方式，一經(jīng)告知便產(chǎn)生確定力與執(zhí)行力。利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，行政機(jī)關(guān)在“非要求行政相對(duì)人當(dāng)場(chǎng)服從行為”的情況下可通過(guò)電子技術(shù)明示其“電子意思表示”，行政指導(dǎo)相對(duì)人則可通過(guò)電子簽名的方式確認(rèn)被告知內(nèi)容已收悉。

⒉行政指導(dǎo)程序。盡管“助成性行政指導(dǎo)”可獨(dú)立運(yùn)行，但出于規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行、保障行政指導(dǎo)相對(duì)人合法利益之目標(biāo)，有必要將其納入到程序控制中。

⑴行政指導(dǎo)一般程序。一般指導(dǎo)程序是所有行政指導(dǎo)都應(yīng)當(dāng)遵守的程序，具體包括行政指導(dǎo)決策程序、具體實(shí)施程序與公布備案程序。首先，在遵循行政指導(dǎo)法律規(guī)范的前提下，判斷指導(dǎo)實(shí)施條件突出地表現(xiàn)為行政指導(dǎo)決策，在決策過(guò)程中需要通過(guò)收集信息、社會(huì)調(diào)研、評(píng)估論證等環(huán)節(jié)，以構(gòu)筑行政指導(dǎo)正當(dāng)性基礎(chǔ)。在程序之下應(yīng)當(dāng)建立指導(dǎo)啟動(dòng)制度、信息收集制度、指導(dǎo)方案編制制度與公布制度。在行政決策階段，行政機(jī)關(guān)可利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)廣泛收集行政指導(dǎo)所需信息、開(kāi)展社會(huì)調(diào)研與評(píng)估論證，力求決策的科學(xué)性、民主性。其次，在行政指導(dǎo)的實(shí)施階段，行政機(jī)關(guān)根據(jù)指導(dǎo)方案通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)向行政指導(dǎo)相對(duì)人發(fā)送指導(dǎo)信息，行政指導(dǎo)相對(duì)人亦可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)答復(fù)行政機(jī)關(guān)是否愿意接受行政指導(dǎo)或者協(xié)商與行政指導(dǎo)相關(guān)的具體內(nèi)容。在此過(guò)程中，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)確保行政指導(dǎo)相對(duì)人充分的知悉權(quán)、參與權(quán)與利益表達(dá)權(quán)。同時(shí)，行政機(jī)關(guān)也應(yīng)基于誠(chéng)實(shí)信用與信賴(lài)保護(hù)原則積極回應(yīng)行政指導(dǎo)相對(duì)人的訴求，以達(dá)成雙方良性互動(dòng)。最后，在公布備案程序上，行政機(jī)關(guān)可根據(jù)指導(dǎo)案件的重要程度自主判斷是否呈送上級(jí)主管部門(mén)。此外，行政機(jī)關(guān)還應(yīng)依據(jù)法定程序，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介向社會(huì)大眾公布行政指導(dǎo)結(jié)論。

⑵行政指導(dǎo)特別程序。對(duì)于“重大行政指導(dǎo)”，現(xiàn)有立法例中規(guī)定應(yīng)當(dāng)采用特別程序。行政機(jī)關(guān)除采取公布草案、聽(tīng)證會(huì)、座談會(huì)方式聽(tīng)取意見(jiàn)外，還可采取“開(kāi)放式”方式聽(tīng)取意見(jiàn)。具體而言，應(yīng)當(dāng)明確審議會(huì)組織程序、實(shí)施程序、指導(dǎo)效能評(píng)估程序等。首先，審議會(huì)應(yīng)當(dāng)由相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家、第三方咨詢機(jī)構(gòu)及行政指導(dǎo)相對(duì)人代表組成，就行政指導(dǎo)的可行性、科學(xué)性、合理性等方面進(jìn)行評(píng)估，然后由相關(guān)部門(mén)起草指導(dǎo)草案并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)向社會(huì)大眾公布。行政機(jī)關(guān)亦可通過(guò)“開(kāi)放式”的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向社會(huì)大眾廣泛征求意見(jiàn)，形成審議會(huì)評(píng)審與面向社會(huì)大眾廣泛征求意見(jiàn)“雙管齊下”的決策機(jī)制；其次，同一般行政指導(dǎo)程序一樣，指導(dǎo)實(shí)施環(huán)節(jié)是行政指導(dǎo)過(guò)程的重中之重，確保行政指導(dǎo)相對(duì)人的知悉權(quán)是此過(guò)程的工作重心。行政機(jī)關(guān)依據(jù)行政指導(dǎo)相對(duì)人的要求，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)時(shí)向其公布相關(guān)信息，負(fù)責(zé)解釋并接受監(jiān)督，雙方也可就爭(zhēng)議焦點(diǎn)展開(kāi)討論。第三，在指導(dǎo)效能評(píng)估程序上，行政機(jī)關(guān)可首先通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)廣泛收集相關(guān)信息，接收行政指導(dǎo)相對(duì)人的反饋意見(jiàn)，在此基礎(chǔ)上通過(guò)審議會(huì)討論評(píng)估，最終形成效能結(jié)論并撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告。

綜上，筆者認(rèn)為行政指導(dǎo)程序應(yīng)遵循以下立法架構(gòu)（如圖）。

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四、互聯(lián)網(wǎng)助推我國(guó)行政指導(dǎo)變遷

之作用：催化、同步與重塑

在較早時(shí)候，西方學(xué)者們就已經(jīng)敏銳地注意到了計(jì)算機(jī)信息技術(shù)對(duì)法律的作用。［9］筆者認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展至今，其對(duì)我國(guó)行政指導(dǎo)“作用”的方式主要表現(xiàn)為催化、同步與重塑三個(gè)方面。

（一）催化——為我國(guó)傳統(tǒng)行政指導(dǎo)模式變革提供現(xiàn)實(shí)機(jī)遇

⒈組織?；ヂ?lián)網(wǎng)使得信息的交互變得更加方便、快捷，動(dòng)搖了傳統(tǒng)行政組織管理模式。第一，在互聯(lián)網(wǎng)的作用下，建構(gòu)于事務(wù)管轄、級(jí)別管轄與地域管轄基礎(chǔ)上的行政組織變得高度虛擬化、電子化；第二，互聯(lián)網(wǎng)使行政指導(dǎo)相對(duì)人臨時(shí)性、零散性的組織變得長(zhǎng)期而組織化，帶來(lái)的結(jié)果是互聯(lián)網(wǎng)使利益表達(dá)的呼聲無(wú)限放大至足以與行政機(jī)關(guān)相抗衡的程度。所以，由網(wǎng)絡(luò)行政指導(dǎo)巡查系統(tǒng)、在線溝通信息平臺(tái)等網(wǎng)絡(luò)“組織”構(gòu)建的24小時(shí)電子政府應(yīng)運(yùn)而生。

⒉溝通。正如考夫曼所言：“只有一切參與者的利益至少被卷入討論中，合意才具有意義”。互聯(lián)網(wǎng)正是將“參與者的利益”置于一個(gè)能夠?yàn)榇蠹乙恢陆邮芤詫?shí)現(xiàn)“談?wù)?rdquo;的平臺(tái)。值得注意的是，與互聯(lián)網(wǎng)催生出信息的電子傳播方式隨之而來(lái)的電子電文、電子印章、網(wǎng)絡(luò)送達(dá)的法律效力與程序等諸多問(wèn)題還有待進(jìn)一步探討。

⒊互動(dòng)。互聯(lián)網(wǎng)使得行政指導(dǎo)相對(duì)人打破了原先依賴(lài)地域、血緣、職業(yè)、語(yǔ)言等因素建構(gòu)起來(lái)的互動(dòng)模式，反而依賴(lài)信息或利益重新架構(gòu)起人與人之間互動(dòng)模式，盡管對(duì)方的詳細(xì)信息無(wú)從知曉，但只要利益與訴求相似就可為交換信息而結(jié)合為一個(gè)完整的且極具開(kāi)放性的利益組織體。在互聯(lián)網(wǎng)作用下，超越性別、職業(yè)、地域、血緣邊界的互動(dòng)模式正在形成，各種信息充斥于各種互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)中，多元化利益訴求被提出、放大，進(jìn)而成為平衡行政權(quán)的強(qiáng)大潛在力量。

（二）同步——有利于我國(guó)行政指導(dǎo)模式緊跟時(shí)代步伐

互聯(lián)網(wǎng)同步作用的突出表現(xiàn)在于對(duì)行政合法性與行政合理性影響層面，既能推動(dòng)行政合法性發(fā)展的進(jìn)程，也能創(chuàng)造全新的行政合理性環(huán)境。但現(xiàn)實(shí)情況則是互聯(lián)網(wǎng)之軸并非同步驅(qū)動(dòng)兩部輪子向前行進(jìn)，行政合法性與行政合理性在很大程度上存在錯(cuò)差。如果行政指導(dǎo)的理念與方式總是能夠伴隨社會(huì)發(fā)展步伐，合法性價(jià)值便難以維護(hù)；如果行政指導(dǎo)理念與方式總是滯后于社會(huì)發(fā)展節(jié)奏，合理性價(jià)值便會(huì)失去現(xiàn)實(shí)依據(jù)。行政指導(dǎo)的合法性依據(jù)與合理性依據(jù)總是處在動(dòng)態(tài)變化中，兩者比率的大小反映著行政指導(dǎo)的實(shí)然狀態(tài)：如果兩者比率為1，說(shuō)明行政指導(dǎo)相對(duì)人能夠有效地回應(yīng)行政機(jī)關(guān)，行政指導(dǎo)已達(dá)到最為理想的狀態(tài)，行政機(jī)關(guān)便能圓滿地達(dá)到行政目標(biāo)；如果兩者比率小于1，由此說(shuō)明行政指導(dǎo)的合法性較差，已有部分規(guī)范失去了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)而過(guò)度地強(qiáng)調(diào)行政指導(dǎo)合理性，行政機(jī)關(guān)唯有以擴(kuò)大自由裁量權(quán)適用范圍才能達(dá)致行政目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，但實(shí)現(xiàn)后的行政目標(biāo)仍存在合法性缺失的不足；如果兩者比率大于1，那么就意味著行政機(jī)關(guān)過(guò)度強(qiáng)調(diào)行政指導(dǎo)的合法性依據(jù)而忽視了行政指導(dǎo)的合理性依據(jù)，說(shuō)明行政指導(dǎo)的實(shí)效性、現(xiàn)實(shí)性較弱，沒(méi)有很好地達(dá)到行政目標(biāo)。

此外還需強(qiáng)調(diào)的是，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在為行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)提供便利、行政指導(dǎo)相對(duì)人更有效實(shí)現(xiàn)合法權(quán)益的同時(shí)，負(fù)面作用也會(huì)隨之顯現(xiàn)。因此，如何防范違法犯罪分子侵害行政指導(dǎo)相對(duì)人的隱私與商業(yè)秘密，防范竊取關(guān)系國(guó)家安全的機(jī)密信息便成為新形勢(shì)下的重要任務(wù)。

（三）重塑——為我國(guó)行政指導(dǎo)進(jìn)步提供了信息條件

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)作為一項(xiàng)高精尖技術(shù)，一旦被運(yùn)用于行政指導(dǎo)領(lǐng)域，就會(huì)產(chǎn)生出巨大潛能，從而極大地推動(dòng)我國(guó)行政指導(dǎo)發(fā)展進(jìn)程。

⒈行政兩造關(guān)系空間扁平化。行政機(jī)關(guān)與行政指導(dǎo)相對(duì)人一改以往自上而下的監(jiān)管關(guān)系，在互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)放、平等、交互、共享、分散等特點(diǎn)的共同作用下，逐漸建構(gòu)起了以“大數(shù)據(jù)”共享為目標(biāo)的信息傳播平臺(tái)、開(kāi)放包容的公眾參與行政路徑、自由平等的社會(huì)交往方式與匿名分散的行政控制模式。為了回應(yīng)上述變化，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采取以下措施：一是將不涉及國(guó)家、商業(yè)、個(gè)人隱私的“大數(shù)據(jù)”通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向行政指導(dǎo)相對(duì)人公布；二是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)媒介向行政指導(dǎo)相對(duì)人廣泛征求意見(jiàn)；三是行政機(jī)關(guān)應(yīng)積極探索更加自由、平等的行政指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)模式；四是應(yīng)進(jìn)一步完善網(wǎng)絡(luò)“一站式”服務(wù)模式以實(shí)現(xiàn)行政指導(dǎo)的便民性與高效性；五是在行政管理中大力推廣使用“人工智能（AI）”技術(shù)；六是樹(shù)立行政指導(dǎo)雙方信息保護(hù)的觀念與意識(shí)。

⒉行政兩造溝通時(shí)間同步化。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)突破了時(shí)空阻隔，使得信息交換變得觸手可及，加之新型互聯(lián)網(wǎng)媒介的不斷涌現(xiàn)以及便攜式信息交換終端的普及化，行政指導(dǎo)相對(duì)人只需使用便攜式電腦、手機(jī)、政府APP等電子終端與電子平臺(tái)即可實(shí)現(xiàn)與行政機(jī)關(guān)的信息交換。因此，行政機(jī)關(guān)與行政指導(dǎo)相對(duì)人在、接收信息時(shí)間的次序上幾近于同步。

⒊行政指導(dǎo)相對(duì)人關(guān)系社會(huì)化。與傳統(tǒng)互動(dòng)方式不同，“虛擬空間”中的行政指導(dǎo)相對(duì)人在互動(dòng)方式上更加趨于多元化，其可利用電子平臺(tái)在匿名情況下突破時(shí)空限制實(shí)現(xiàn)無(wú)障礙互動(dòng)，行政指導(dǎo)相對(duì)人之間互動(dòng)的社會(huì)化趨勢(shì)逐漸顯現(xiàn)出來(lái)（如圖）。

互聯(lián)網(wǎng)對(duì)我國(guó)乃至世界行政管理理念與方式的革新有目共睹，但仍存在以下不足：如何在適應(yīng)社會(huì)發(fā)展與運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下行政指導(dǎo)的主體、權(quán)限、程序、形式的合法性與行政指導(dǎo)的法律效力、法律責(zé)任、權(quán)利救濟(jì)等重要內(nèi)容，從規(guī)范層面保障行政指導(dǎo)相對(duì)人的合法權(quán)益與實(shí)現(xiàn)行政目標(biāo)。這些仍是今后需深入探討的重要課題。

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篇8

關(guān)鍵詞：農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合；就地城鎮(zhèn)化；路徑

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)以及資源環(huán)境的制約使得大中城市難以再承受大規(guī)模農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移；同時(shí)，傳統(tǒng)的以大工業(yè)為推動(dòng)力帶動(dòng)農(nóng)民“進(jìn)城”為主的城鎮(zhèn)化衍生出的“城市病”和“農(nóng)村病”愈發(fā)凸顯。在此雙重背景下，探索以農(nóng)業(yè)自身發(fā)展為推動(dòng)力，帶動(dòng)農(nóng)民“不離土不離鄉(xiāng)”就地城鎮(zhèn)化，將成為新時(shí)期我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程中亟待破解的一個(gè)重大課題。

一、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合與就地城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵

（一）農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合的內(nèi)涵

農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合是以農(nóng)業(yè)為基本依托，通過(guò)農(nóng)業(yè)與第二、第三產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，拓展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條和產(chǎn)業(yè)功能，形成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品加工流通、農(nóng)資銷(xiāo)售和農(nóng)業(yè)休閑旅游等新興業(yè)態(tài)，借此推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展和農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、農(nóng)村繁榮和農(nóng)民增收。［1］在農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展中，一產(chǎn)是基礎(chǔ)，二產(chǎn)是水平，三產(chǎn)是引領(lǐng)，即農(nóng)業(yè)為二三產(chǎn)業(yè)發(fā)展提品基礎(chǔ)，農(nóng)產(chǎn)品的加工、特色農(nóng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等第二產(chǎn)業(yè)通過(guò)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的加工帶動(dòng)一產(chǎn)的種植業(yè)和第三產(chǎn)的餐飲業(yè)、住宿業(yè)、旅游業(yè)的發(fā)展；第三產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)、休閑旅游業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)審計(jì)，增強(qiáng)了種養(yǎng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的發(fā)展后勁?？梢?jiàn)，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展是農(nóng)業(yè)與二、三產(chǎn)業(yè)共贏與發(fā)展的過(guò)程，是當(dāng)前我國(guó)推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的現(xiàn)實(shí)選擇。

（二）就地城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵

就地城鎮(zhèn)化是相對(duì)于農(nóng)民的進(jìn)城城鎮(zhèn)化而言的。在我國(guó)傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化發(fā)展的實(shí)踐歷程中，主要形成了以鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)帶動(dòng)農(nóng)民“離土不離鄉(xiāng)”的就地城鎮(zhèn)化發(fā)展模式和以城市大工業(yè)帶動(dòng)農(nóng)民“離土又離鄉(xiāng)”的進(jìn)城城鎮(zhèn)化發(fā)展模式。農(nóng)村人口不向大中城市遷移，而是在原有的居住地實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和生活方式的由傳統(tǒng)到現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變。但與20世紀(jì)80年代鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)（與農(nóng)業(yè)聯(lián)系較少的工業(yè)）帶動(dòng)的農(nóng)民“離土不離鄉(xiāng)”的就地城鎮(zhèn)化不同，這里所指的就地城鎮(zhèn)化是以農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民的內(nèi)生力量為依托，在不改變農(nóng)業(yè)性質(zhì)，不對(duì)外轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)人口的情況下，通過(guò)農(nóng)業(yè)自身的縱向融合以及農(nóng)業(yè)與工業(yè)、服務(wù)業(yè)等非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的橫向融合發(fā)展，推動(dòng)農(nóng)民“不離土不離鄉(xiāng)”，就地實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)方式和生活方式由傳統(tǒng)到現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變?？梢?jiàn)，這種就地城鎮(zhèn)化發(fā)展模式既能規(guī)避鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)帶動(dòng)就地城鎮(zhèn)化進(jìn)程中農(nóng)民兼業(yè)、進(jìn)廠不進(jìn)城的半城鎮(zhèn)化現(xiàn)象，也能緩解進(jìn)城城鎮(zhèn)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)拋荒、農(nóng)村三留守等“農(nóng)村病”以及交通擁堵、住房困難、環(huán)境污染和霧霾嚴(yán)重等“城市病”，是以“人”為核心的新型城鎮(zhèn)化的重要實(shí)現(xiàn)形式。從農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合與就地城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵界定中不難發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合是我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要實(shí)現(xiàn)形式，就地城鎮(zhèn)化是我國(guó)農(nóng)村、農(nóng)民的現(xiàn)代化，二者統(tǒng)一于我國(guó)的“三農(nóng)”現(xiàn)代化。同時(shí)，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合本身也內(nèi)涵了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的現(xiàn)代化，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合所搭建的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、農(nóng)業(yè)與工業(yè)融合、農(nóng)業(yè)旅游業(yè)等新的產(chǎn)業(yè)體系既為就地城鎮(zhèn)化發(fā)展提供了重要的產(chǎn)業(yè)支撐和物質(zhì)基礎(chǔ)，也為農(nóng)民生產(chǎn)方式和生活方式的變革提供了引擎。此外，農(nóng)村的就地城鎮(zhèn)化也有利于土地的集約化、規(guī)?；a(chǎn)，大量農(nóng)民就地接近轉(zhuǎn)移就業(yè)也為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展提供了人力和市場(chǎng)支撐?？梢?jiàn)，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合與就地城鎮(zhèn)化不是單向的表征關(guān)系，而是互為動(dòng)力，相互促進(jìn)，是當(dāng)前我國(guó)破解“三農(nóng)”難題的重要抓手。

二、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化發(fā)展的機(jī)理

農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理與城鎮(zhèn)化發(fā)展的動(dòng)力規(guī)律是相契合的。城鎮(zhèn)化發(fā)展的動(dòng)力規(guī)律表明：農(nóng)業(yè)發(fā)展是城市化發(fā)展的初始動(dòng)力，在城鎮(zhèn)化發(fā)展的初級(jí)階段，農(nóng)業(yè)發(fā)展的推力和工業(yè)化發(fā)展的拉力成為這一時(shí)期城鎮(zhèn)化發(fā)展的主要?jiǎng)恿?；隨著城鎮(zhèn)化水平的提高，進(jìn)入城鎮(zhèn)化發(fā)展的高級(jí)階段，以信息技術(shù)和服務(wù)業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)逐漸成為推動(dòng)城鎮(zhèn)化發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合內(nèi)涵了三大產(chǎn)業(yè)的交融互動(dòng)發(fā)展，從其互動(dòng)發(fā)展的模式看，一是農(nóng)業(yè)自身的縱向融合即農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化；二是農(nóng)業(yè)與二三產(chǎn)業(yè)的橫向融合；三是農(nóng)業(yè)與高新技術(shù)、信息技術(shù)的融合發(fā)展。這三種典型融合模式其實(shí)質(zhì)都是依托農(nóng)業(yè)大力發(fā)展第二、第三產(chǎn)業(yè)，通過(guò)發(fā)揮農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)動(dòng)力、第二產(chǎn)業(yè)的根本動(dòng)力，第三產(chǎn)業(yè)的后續(xù)動(dòng)力來(lái)推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化發(fā)展，并以此來(lái)實(shí)現(xiàn)農(nóng)民就地就近的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及生產(chǎn)生活方式的轉(zhuǎn)換的。其具體機(jī)理為：

（一）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化推動(dòng)農(nóng)民就地城鎮(zhèn)化

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化強(qiáng)調(diào)工業(yè)、服務(wù)業(yè)等商業(yè)活動(dòng)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的融合與延伸，它以市場(chǎng)為導(dǎo)向，旨在將農(nóng)業(yè)的產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后各環(huán)節(jié)聯(lián)結(jié)為一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)鏈，從而實(shí)現(xiàn)種養(yǎng)加、產(chǎn)供銷(xiāo)、農(nóng)工貿(mào)一體化經(jīng)營(yíng)。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式的重大變革，是推進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)?；?、市場(chǎng)化、現(xiàn)代化的有效途徑。［2］農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展在一定程度上提高了農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)率，為城鎮(zhèn)化的發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)高效的農(nóng)產(chǎn)品。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)體系中，以農(nóng)業(yè)企業(yè)為中心的上下游企業(yè)部分屬于工業(yè)產(chǎn)業(yè)，如肥料制造業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)等，部分還屬于第三產(chǎn)業(yè)，如物流運(yùn)輸業(yè)、農(nóng)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)等。這些企業(yè)尤其是農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品銷(xiāo)售、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸企業(yè)，就業(yè)門(mén)檻相對(duì)較低，對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力就地就近進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供了產(chǎn)業(yè)支撐，一定程度上緩解了經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下農(nóng)民工結(jié)構(gòu)性失業(yè)問(wèn)題。此外，對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能夠優(yōu)化并提高農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)水平，提高農(nóng)產(chǎn)品附加值，拓寬農(nóng)民就業(yè)增收渠道，為農(nóng)民就地城鎮(zhèn)化奠定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。伴隨著農(nóng)業(yè)工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，農(nóng)工貿(mào)相關(guān)產(chǎn)業(yè)逐漸向農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)聚集，而農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)區(qū)不是孤立存在的，它必然需要農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)工人、需要配套的基礎(chǔ)設(shè)施等，隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施的完善，農(nóng)業(yè)區(qū)人氣、財(cái)氣逐漸聚集，小城鎮(zhèn)逐漸形成。

（二）農(nóng)業(yè)與工業(yè)、旅游業(yè)融合發(fā)展帶動(dòng)農(nóng)民就地城鎮(zhèn)化

農(nóng)業(yè)與工業(yè)的融合發(fā)展簡(jiǎn)稱(chēng)農(nóng)業(yè)工業(yè)化，從廣義上講，農(nóng)業(yè)工業(yè)化是指用現(xiàn)代化的工業(yè)設(shè)備和技術(shù)裝備農(nóng)業(yè)，如用現(xiàn)代的生物技術(shù)、種植技術(shù)、信息技術(shù)等改造農(nóng)業(yè)，提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率，用現(xiàn)代工業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念和組織方式來(lái)管理農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。［3］其實(shí)，農(nóng)業(yè)工業(yè)化其實(shí)質(zhì)就是工業(yè)化。工業(yè)化的實(shí)質(zhì)是一個(gè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和發(fā)展的過(guò)程，也是一個(gè)各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式向規(guī)?；?、社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化發(fā)展的過(guò)程，還是一個(gè)社會(huì)由自然經(jīng)濟(jì)觀念向商品經(jīng)濟(jì)觀念全面轉(zhuǎn)變的過(guò)程。具體而言，農(nóng)業(yè)工業(yè)化推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化一方面是指立足農(nóng)村實(shí)際，用工業(yè)化理念、思路對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式進(jìn)行脫胎換骨的改造，使農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率得到迅速提高，為農(nóng)民就地城鎮(zhèn)化提供生產(chǎn)要素支持；另一方面，要依托農(nóng)業(yè)抓工業(yè)，圍繞工業(yè)抓農(nóng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)資源工業(yè)化，帶動(dòng)農(nóng)民產(chǎn)業(yè)工人化，以工業(yè)和農(nóng)業(yè)相互融合促進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。農(nóng)業(yè)與旅游業(yè)的融合發(fā)展就是依托農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)村風(fēng)貌和農(nóng)民生活而發(fā)展起來(lái)的休閑農(nóng)業(yè)、都市農(nóng)業(yè)等。農(nóng)業(yè)與旅游業(yè)的融合發(fā)展，一方面能夠促進(jìn)城鄉(xiāng)之間人員與物質(zhì)的交流，打破農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民相對(duì)封閉狀態(tài)，使現(xiàn)代文明在農(nóng)村得以傳播和普及，促進(jìn)農(nóng)民生活、生產(chǎn)觀念的城鎮(zhèn)化和現(xiàn)代化。通過(guò)農(nóng)業(yè)與旅游業(yè)的融合發(fā)展還能帶動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施的完善，使農(nóng)民在自己的家園就能享受到城市的生活條件；另一方面，農(nóng)業(yè)與旅游產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展所形成的休閑農(nóng)業(yè)、鄉(xiāng)村旅游業(yè)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，就業(yè)層次多，涉及面廣，可以吸納大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力就近就地非農(nóng)化，還可以充分發(fā)揮女性、老年勞動(dòng)力等農(nóng)村弱勢(shì)勞動(dòng)力的作用，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力多元化就業(yè)，為農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的就地轉(zhuǎn)移提供了新路。［4］

（三）農(nóng)業(yè)與高新技術(shù)、信息產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展帶動(dòng)農(nóng)民就地城鎮(zhèn)化

農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代高新技術(shù)的融合發(fā)展，產(chǎn)生了工廠式農(nóng)業(yè)、塑料大棚、玻璃溫室、無(wú)土栽培、沙地種植，水體養(yǎng)殖等技術(shù)，擺脫了農(nóng)業(yè)因氣候、環(huán)境等自然條件帶來(lái)的發(fā)展難題，大大提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，為城鎮(zhèn)發(fā)展提供了充足的糧食保障，也為工業(yè)生產(chǎn)提供了充足的生產(chǎn)原料，進(jìn)而推動(dòng)了農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力不斷向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。同時(shí)，農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代技術(shù)的融合發(fā)展改變了“面朝黃土背朝天”的勞動(dòng)局面，并且農(nóng)業(yè)信息化使得精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)得以實(shí)現(xiàn)，不僅可以幫助農(nóng)民從繁瑣勞累的勞作中解放出來(lái)，而且能夠?qū)崿F(xiàn)高層次的耕種細(xì)作，無(wú)限提高農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，使農(nóng)民的生產(chǎn)方式越來(lái)越現(xiàn)代化，農(nóng)民與城里人的區(qū)別僅僅在于生產(chǎn)的產(chǎn)品不同，賺錢(qián)的方式不同，農(nóng)民不再是身份的標(biāo)簽，而是與工人一樣成為一種職業(yè)。此外，互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)的發(fā)展，通過(guò)云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)終端通信以及人工智能等技術(shù)的支撐為農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)旅游提供服務(wù)平臺(tái)，很大程度地提高了城鄉(xiāng)交流的頻度和層次，為城鄉(xiāng)一體化水平不斷向更高級(jí)的階段發(fā)展提了供源源不斷的動(dòng)力。

三、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化發(fā)展的實(shí)現(xiàn)路徑

農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化發(fā)展，其基本要義就是強(qiáng)調(diào)在不放棄農(nóng)業(yè)優(yōu)勢(shì)、不改變農(nóng)業(yè)性質(zhì)，通過(guò)發(fā)展以農(nóng)業(yè)為核心的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、農(nóng)業(yè)工業(yè)化、農(nóng)業(yè)旅游化發(fā)展，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、增加農(nóng)民收入、提高農(nóng)民素質(zhì)、改變生活方式，讓農(nóng)民過(guò)上與城市人一樣的生活，最終實(shí)現(xiàn)農(nóng)民就地就近城鎮(zhèn)化。要實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，需要從以下幾個(gè)方面著手：

（一）加大對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的政策支持

農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展是農(nóng)民就地城鎮(zhèn)最可靠的物質(zhì)基礎(chǔ)和動(dòng)力。但是，農(nóng)業(yè)作為弱質(zhì)性產(chǎn)業(yè)，走以農(nóng)業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展之路必須要依靠政府給予政策上的大力傾斜和支持。當(dāng)前，盡管我國(guó)政府一直把“三農(nóng)”問(wèn)題作為全黨工作的重中之重，不斷加大對(duì)農(nóng)業(yè)、農(nóng)村的投資力度，但主要以農(nóng)業(yè)直補(bǔ)、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投入為主，缺乏對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展這一促進(jìn)農(nóng)村內(nèi)生發(fā)展模式的支持力度。因此，政府一方面要利用一些宏觀調(diào)控措施或制度促進(jìn)農(nóng)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈進(jìn)行交叉、重組、整合以形成新的產(chǎn)業(yè)形態(tài)，另一方面，政府要注重對(duì)農(nóng)業(yè)農(nóng)村的財(cái)政支持的針對(duì)性和實(shí)效性，增加必要的激勵(lì)規(guī)制，促進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)加入到農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中。具體而言，要對(duì)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的項(xiàng)目給予資金支持并通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收扶持、人才引進(jìn)等方面給予政策性支持；同時(shí)積極引導(dǎo)金融資本投向農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)等項(xiàng)目，在建立完善的農(nóng)村金融組織體系和完備的農(nóng)村金融市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)金融組織支持農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展過(guò)程中所需的各項(xiàng)資金。

（二）加強(qiáng)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化發(fā)展的制度供給

農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化發(fā)展需要建立和完善相關(guān)制度為其保駕護(hù)航。目前，影響農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合帶動(dòng)就地城鎮(zhèn)化的制度因素主要有土地制度、戶籍制度、社會(huì)保障制度等。一是深化土地制度改革。土地制度改革是推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展以及農(nóng)民就地城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵因素。農(nóng)村的土地制度包括農(nóng)村土地承包制度和農(nóng)村宅基地制度。土地制度改革關(guān)系到農(nóng)民生產(chǎn)方式的變革，農(nóng)戶宅基地制度的改革有助于農(nóng)民生活空間的轉(zhuǎn)變和農(nóng)民的生活方式轉(zhuǎn)變。土地流轉(zhuǎn)不暢和農(nóng)村宅基地的閑置，既影響農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合難以規(guī)?；⒓s化發(fā)展，又在一定程度上造成土地資源的浪費(fèi)。因此，要進(jìn)一步加強(qiáng)和完善農(nóng)村土地制度，明晰土地產(chǎn)權(quán)，健全土地流轉(zhuǎn)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)土地的所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)三權(quán)分置，進(jìn)而引導(dǎo)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)有序流轉(zhuǎn)，從而促進(jìn)土地的適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)和土地的有效整合，為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展帶動(dòng)就地城鎮(zhèn)化提供最基本的物質(zhì)條件。同時(shí)要探索農(nóng)村宅基地退出機(jī)制，通過(guò)以宅基地?fù)Q房等形式，為分散的農(nóng)村向中心村集聚提供制度支撐。二是深化戶籍制度改革。打破城鄉(xiāng)二元戶籍制度是實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素自由流動(dòng)的前提。因此，戶籍制度改革的方向是在給原來(lái)嚴(yán)格控制人口遷移的政策松綁的同時(shí)，拆除戶籍壁壘，改革戶籍制度與福利掛鉤的局面，同時(shí)要改變就業(yè)、社會(huì)保障、就學(xué)等制度規(guī)定中對(duì)戶口的特殊要求，建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代城鄉(xiāng)戶籍管理制度，以實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)居民的自由遷徙，進(jìn)而為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化發(fā)展提供要素支持。三是深化社會(huì)保障制度改革。影響農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化發(fā)展的最大難題就是農(nóng)民的社會(huì)保障問(wèn)題。雖然近幾年農(nóng)村醫(yī)療、養(yǎng)老覆蓋率較高，但不能否認(rèn)的是這是一種低水平的全覆蓋。其實(shí)，低水平的社會(huì)保障是阻滯農(nóng)村土地的有序流轉(zhuǎn)的最大障礙，也抑制了城鄉(xiāng)勞動(dòng)力資源的雙向流動(dòng)，很多農(nóng)業(yè)科技人才望農(nóng)村低水平的社會(huì)保障而卻步。因此，政府要加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村社會(huì)保障的投入力度，多途徑的籌措社會(huì)保障性資金，尋求有效的城鄉(xiāng)社會(huì)保障體系的銜接機(jī)制，并通過(guò)城市反哺農(nóng)村加快城鄉(xiāng)社會(huì)保障一體化，縮小城鄉(xiāng)社保差距，才能為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展提供最基本的土地、人才等生產(chǎn)要素。

（三）加大對(duì)農(nóng)村教育的投入

農(nóng)民是農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合與就地城鎮(zhèn)化的主體，以農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化，一方面需要農(nóng)民提高素質(zhì)技能，適應(yīng)大量機(jī)械化作業(yè)和企業(yè)化管理這種新型生產(chǎn)和管理方式；另一方面，也需要通過(guò)農(nóng)民文化素質(zhì)的提高來(lái)改變傳統(tǒng)后的小農(nóng)思想。對(duì)此，要強(qiáng)化農(nóng)村的基礎(chǔ)教育，加大對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)教育的投資，完善農(nóng)村教育培訓(xùn)體系，提高農(nóng)民的整體素質(zhì)，改變農(nóng)民的思想觀念。此外，還要努力探索農(nóng)村教育的辦學(xué)體制，發(fā)展與農(nóng)村環(huán)境相配合的職業(yè)教育、成人教育培訓(xùn)，培訓(xùn)的內(nèi)容除了包括現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)和農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)知識(shí)外，還要強(qiáng)化對(duì)農(nóng)民進(jìn)行農(nóng)業(yè)性質(zhì)與農(nóng)業(yè)功能、農(nóng)業(yè)政策及農(nóng)業(yè)文化、農(nóng)業(yè)管理、農(nóng)業(yè)法律等農(nóng)業(yè)教育，同時(shí)對(duì)于培訓(xùn)費(fèi)用、設(shè)施、師資方面要給予支持。通過(guò)扎實(shí)的基礎(chǔ)教育和農(nóng)業(yè)技能及管理培訓(xùn)，為農(nóng)民提供現(xiàn)代文明社會(huì)所需要的最基本的知識(shí)與技能，使農(nóng)民不再是愚昧落后的傳統(tǒng)農(nóng)民，而是有知識(shí)有文化有技能的現(xiàn)代新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)工人，從素質(zhì)上和身份上拉近農(nóng)民與城鎮(zhèn)居民的距離。

（四）加強(qiáng)小城鎮(zhèn)的建設(shè)

小城鎮(zhèn)是農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合帶動(dòng)就地城鎮(zhèn)化的空間載體。農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化發(fā)展并不是在原地城鎮(zhèn)化，也需要農(nóng)村人口通過(guò)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、農(nóng)業(yè)企業(yè)集聚等方式引導(dǎo)村莊合并，形成小城鎮(zhèn)。由于小城鎮(zhèn)就業(yè)門(mén)檻低，就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)低，生活成本相比大城市較低，天然地成為農(nóng)民就地城鎮(zhèn)化的載體。因此，政府要科學(xué)規(guī)劃小城鎮(zhèn)建設(shè)，要立足于當(dāng)?shù)氐馁Y源優(yōu)勢(shì)，科學(xué)編制產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，發(fā)展以農(nóng)業(yè)企業(yè)、特色加工業(yè)、商貿(mào)流通和旅游服務(wù)業(yè)為主要類(lèi)型的特色小城鎮(zhèn)。同時(shí)要注重小城鎮(zhèn)功能的完善，加大對(duì)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)、科技、教育等社會(huì)化服務(wù)體系的建設(shè)，為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合推動(dòng)就地城鎮(zhèn)化發(fā)展提供空間支持。

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