導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的案例，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

【關(guān)鍵詞】信息系統(tǒng)；安全；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；管理

一、信息系統(tǒng)安全

何謂信息系統(tǒng)，依據(jù)美國(guó)國(guó)家信息系統(tǒng)安全詞匯表的定義，信息系統(tǒng)是指用于收集、處理、存儲(chǔ)、傳輸、顯示、傳播和清除信息的所有設(shè)施、組織、人員等部件的總和。在這個(gè)定義中，我們不難看出，信息系統(tǒng)應(yīng)該是一種結(jié)合了人力因素、硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)等多方面元素的一種集合。信息系統(tǒng)的安全，主要就是圍繞著信息系統(tǒng)的功能，即數(shù)據(jù)的處理、存儲(chǔ)、傳輸?shù)葍?nèi)容來(lái)展開。當(dāng)前信息系統(tǒng)存在的安全隱患就是數(shù)據(jù)被篡改、被竊取、系統(tǒng)運(yùn)行被破壞這幾種情形。信息系統(tǒng)的安全以數(shù)據(jù)為核心，但是其內(nèi)容又并不局限于數(shù)據(jù)，理論上信息系統(tǒng)的安全包括四個(gè)方面的內(nèi)容，即實(shí)體安全、運(yùn)行安全、數(shù)據(jù)安全和管理安全四個(gè)方面。這其中的每一個(gè)方面對(duì)信息系統(tǒng)的安全評(píng)價(jià)角度都是不同的，不同角度的安全評(píng)價(jià)決定了我們?cè)趯?duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)所選取的方式和角度也必然是不同的。

二、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

根據(jù)信息系統(tǒng)的構(gòu)建和組成，我們對(duì)信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要采用以下幾種方法：（1）事件樹分析：這是一種利用邏輯進(jìn)行演繹推理的方法，它的作用發(fā)揮方式是以某一個(gè)給定的事件為依據(jù)。根據(jù)這個(gè)事件展開分析，尋找出可能出現(xiàn)的各種具有影響力的后果，通過(guò)多角度、多層面的推理演繹，實(shí)習(xí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)估。（2）層次分析法：是一種多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法。這種評(píng)價(jià)方法的關(guān)鍵在于尋找不同因素直接存在的聯(lián)系，這種聯(lián)系可能表現(xiàn)為相互制約，也可能表現(xiàn)為一種形態(tài)上的隸屬關(guān)系。無(wú)論是那一種關(guān)系，都需要按照一定的標(biāo)準(zhǔn)，采用數(shù)學(xué)方法對(duì)不同的因素進(jìn)行層次上的排序。然后根據(jù)排序的結(jié)果來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)估。（3）BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)：是一種按誤差逆向傳播算法訓(xùn)練的多層前饋網(wǎng)絡(luò)，具有自學(xué)習(xí)能力，能夠?qū)崿F(xiàn)輸入和輸出之間的復(fù)雜非線性關(guān)信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系。缺點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)值確定較難，優(yōu)點(diǎn)是有自學(xué)能力，問(wèn)題抽象化，適用于事故預(yù)測(cè)和方案擇優(yōu)。（4）故障樹分析：這是一種較為形象的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)方法，即首先對(duì)具有潛在危險(xiǎn)的各種因素進(jìn)行初始的分析，根據(jù)這些因素繪畫出故障樹，利用故障樹來(lái)發(fā)現(xiàn)不同因素之間存在的復(fù)雜聯(lián)系，找出事件發(fā)生之間的聯(lián)系。（5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審技術(shù)方法：通過(guò)模擬實(shí)際系統(tǒng)研制時(shí)間、費(fèi)用及性能分布，針對(duì)不同條件對(duì)信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，需多次訪問(wèn)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性要求高。

三、信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理

無(wú)論是對(duì)信息系統(tǒng)安全還是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，我們的目的都是希望其最終能夠服務(wù)于信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，我們從以下幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行分析：第一，信息系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)評(píng)估。信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，是一項(xiàng)動(dòng)靜結(jié)合的工作。由于當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)環(huán)境是處于不斷運(yùn)動(dòng)的狀態(tài)，所以動(dòng)態(tài)管理對(duì)信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要的意義。信息系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)雖然具有突發(fā)性，但是我們通過(guò)對(duì)某一段時(shí)間的態(tài)勢(shì)值比較分析能夠做出一定的判斷，當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)的態(tài)勢(shì)值與正常范圍內(nèi)的態(tài)勢(shì)值有差異的時(shí)候，我們應(yīng)該加強(qiáng)系統(tǒng)信息的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。通過(guò)這種動(dòng)態(tài)的評(píng)估，管理人員能夠在數(shù)據(jù)參考的基礎(chǔ)上做出一些應(yīng)對(duì)。第二，ART-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的模糊專家系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的進(jìn)一步普及，信息系統(tǒng)在未來(lái)仍然會(huì)以規(guī)?；内厔?shì)覆蓋我們的日常生活，信息系統(tǒng)對(duì)人類生活產(chǎn)生的重要影響將越來(lái)越突出，風(fēng)險(xiǎn)管理的水平必須進(jìn)一步提升和加強(qiáng)。ART-BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的基本工作原理是：網(wǎng)絡(luò)接收外面環(huán)境的輸入狀況，對(duì)網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)存儲(chǔ)的模式和新來(lái)的網(wǎng)絡(luò)樣本進(jìn)行比較和權(quán)衡，通過(guò)一定的程序?qū)Χ叩南嗨贫冗M(jìn)行計(jì)算，利用閾值檢查已有的網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)模式和輸入的樣本，并且對(duì)連接權(quán)重進(jìn)行調(diào)整，實(shí)現(xiàn)最大的相似度。第三，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理中的人力因素管理。信息系統(tǒng)是由人力、硬軟件設(shè)備共同發(fā)揮作用而組成的一個(gè)管理系統(tǒng)。信息系統(tǒng)各種不安全因素的出現(xiàn)，最大的始作俑者也是人類，人力因素在整個(gè)信息系統(tǒng)的安全管理中有著重要的作用。信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，必須加強(qiáng)對(duì)人力因素的控制和管理，人力因素在整個(gè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理中作用的發(fā)揮的是首要的。加強(qiáng)人力因素的管理，首先我們要提高從業(yè)人員的素質(zhì)，這種素質(zhì)不僅僅是專業(yè)的信息技術(shù)素質(zhì)，而且包括一個(gè)人的品行、工作態(tài)度等多方面素質(zhì)的綜合。其次加強(qiáng)那個(gè)人力因素管理，還應(yīng)該通過(guò)制度來(lái)予以明確的規(guī)定，用明文的制度來(lái)規(guī)范具體的操作行為和操作流程，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警意識(shí)的培養(yǎng)，是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的另一個(gè)重要途徑。

參考文獻(xiàn)

[1]劉翠翠，王云．淺析網(wǎng)絡(luò)信息安全挑戰(zhàn)及其應(yīng)對(duì)措施[J]．電腦知識(shí)與技術(shù)．2008：36

篇2

[關(guān)鍵詞]檔案管理；信息化；優(yōu)勢(shì)；安全風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.18.132

[中圖分類號(hào)]G270.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2015）18-0-01

隨著時(shí)代的不斷發(fā)展，信息化建設(shè)成為檔案管理發(fā)展的必然趨勢(shì)，對(duì)現(xiàn)代檔案管理工作的開展及檔案資源的應(yīng)用有著非常重大的意義。檔案管理信息化是實(shí)現(xiàn)檔案管理規(guī)范化、現(xiàn)代化的一大重要途徑，同時(shí)也是檔案資源實(shí)現(xiàn)共享，得到廣泛應(yīng)用的必然要求。

1 檔案管理信息化的必要性

在當(dāng)今檔案管理信息量急速增加、種類繁多、信息載體多樣的情況下，傳統(tǒng)的檔案管理模式已與社會(huì)信息化發(fā)展相脫節(jié)。這必然要求檔案管理信息化，在滿足時(shí)展需要的同時(shí)更好地促進(jìn)檔案管理事業(yè)的發(fā)展，充分實(shí)現(xiàn)檔案的功能和價(jià)值。檔案管理信息化發(fā)展是檔案發(fā)展的必然要求，當(dāng)今社會(huì)已具備了檔案管理信息化發(fā)展完善的條件，使其發(fā)展成為可能。第一，具備軟硬件基礎(chǔ)。硬件基礎(chǔ)主要體現(xiàn)在各單位的檔案管理部門已具備打印機(jī)、復(fù)印件以及掃描儀等高新技術(shù)設(shè)備，另外，對(duì)計(jì)算機(jī)的配置也滿足了檔案管理部門的工作需求。第二，規(guī)范的管理機(jī)制。其標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)在整理、統(tǒng)計(jì)、服務(wù)及技術(shù)等多個(gè)方面。第三，人們的信息化意識(shí)逐漸增強(qiáng)。隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在生產(chǎn)生活中的廣泛應(yīng)用，人們的信息化意識(shí)逐漸增強(qiáng)，同時(shí)人們對(duì)信息化相關(guān)設(shè)備技術(shù)的操作能力也已滿足日常生產(chǎn)生活的需要。這為檔案管理信息化的發(fā)展提供了良好的社會(huì)環(huán)境和思想環(huán)境，并在一定程度證實(shí)了檔案管理信息化建設(shè)的迫切需求。

2 檔案管理信息化的優(yōu)勢(shì)

2.1 利于存儲(chǔ)

在檔案管理信息化中，檔案管理不再占用巨大空間，且提高了管理效率，檔案只需儲(chǔ)存在計(jì)算機(jī)中。同時(shí)，也解決了紙質(zhì)檔案在存儲(chǔ)期間的自然損害問(wèn)題，提高了檔案資料存儲(chǔ)的長(zhǎng)期性。經(jīng)過(guò)高新技術(shù)進(jìn)行“原文掃描“后，利于實(shí)現(xiàn)“原文”再現(xiàn)。

2.2 便于查詢

在傳統(tǒng)的檔案管理模式中，查詢資料需檔案管理人員自大量的紙質(zhì)信息中，通過(guò)肉眼查找。檔案管理信息化徹底改變了這一費(fèi)時(shí)、費(fèi)力的查詢方式，通過(guò)檔案信息管理系統(tǒng)即可實(shí)現(xiàn)檔案資料的即時(shí)、準(zhǔn)確查詢。這大大提高了檔案資料的使用質(zhì)量、精度和效率。

2.3 實(shí)現(xiàn)信息共享

檔案管理信息化通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)可促進(jìn)組織、單位內(nèi)部的信息共享，使檔案資源的使用更加快捷，及時(shí)滿足組織、單位內(nèi)部對(duì)檔案信息的需求。專用的信息技術(shù)，可實(shí)現(xiàn)檔案資料的異地遠(yuǎn)程管理和使用，最大程度地發(fā)揮了檔案的作用。

2.4 實(shí)現(xiàn)檔案的分級(jí)管理

在檔案管理信息化中，可通過(guò)相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)權(quán)限設(shè)置，規(guī)定使用者的調(diào)閱權(quán)限，實(shí)現(xiàn)檔案資料的分級(jí)管理，這有利于資料保密。同時(shí)，系統(tǒng)查詢記錄可自動(dòng)記錄調(diào)閱情況，以更好地落實(shí)責(zé)任追究制。

2.5 提高工作效率

傳統(tǒng)的檔案管理工作中，檔案的收集、整理、保管以及利用等都需要通過(guò)手工勞動(dòng)實(shí)現(xiàn)，這需要花費(fèi)大量的人力和物力資源。而檔案管理信息化改變了傳統(tǒng)的工作方式，檔案資料經(jīng)微機(jī)處理后，實(shí)現(xiàn)了按“件”整理歸檔，其整理、保管及利用等環(huán)節(jié)均可在電腦上操作。同時(shí)，工作人員的工作由以前的集中工作轉(zhuǎn)變?yōu)榉稚⒐ぷ?。另外，系統(tǒng)中按“件”整理的資料，使得文件的插入變得簡(jiǎn)單，便于文件完善?？梢姡瑱n案管理信息化在降低工作人員勞動(dòng)強(qiáng)度的同時(shí)也提高了工作人員的工作效率。

3 檔案管理信息化安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3.1 檔案管理信息化安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的必要性

檔案管理信息化的優(yōu)勢(shì)逐漸體現(xiàn)出來(lái)，且其特點(diǎn)鮮明，與社會(huì)發(fā)展相協(xié)調(diào)，是現(xiàn)代化發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)。信息化的管理方法，能給人們的生活帶來(lái)方便，與此同時(shí)，信息的安全問(wèn)題也引起了人們的注意。在對(duì)檔案進(jìn)行信息化管理的過(guò)程中，應(yīng)確保信息的安全性，保證信息傳輸路徑的安全，并確保數(shù)據(jù)的完整性。

3.2 檔案管理信息化安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的存在的問(wèn)題

目前檔案管理信息化安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在的問(wèn)題主要有以下幾個(gè)方面。第一，對(duì)信息安全評(píng)估不夠重視。各組織、單位的管理層對(duì)檔案管理信息化安全評(píng)估的重視程度不能與檔案管理信息化安全評(píng)估的重要性呈正比，遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到現(xiàn)階段信息安全的需要。第二，評(píng)估技術(shù)人員匱乏。各組織、單位內(nèi)部，對(duì)檔案管理信息化安全評(píng)估的重視程度不夠，導(dǎo)致安全評(píng)估人員的專業(yè)知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)嚴(yán)重不足，不能滿足其工作需求，甚至相關(guān)部門的檔案管理信息化安全評(píng)估形同虛設(shè)。第三，工作流程及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有待完善。就目前檔案管理信息化安全評(píng)估的發(fā)展?fàn)顩r而言，需要完善其工作流程及相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。其工作流程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要根據(jù)具體環(huán)境及情況而制定，以實(shí)現(xiàn)流程和標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、合理性。特別是評(píng)估中的分析方法如定性分析、定量分析等，需要進(jìn)一步完善。第四，評(píng)估工具有待更新。隨著信息化的不斷推進(jìn)，其安全問(wèn)題也日漸暴漏。原有的評(píng)估工具已不能滿足現(xiàn)階段解決相關(guān)安全問(wèn)題的需要。因此，必須加大評(píng)估工具的開發(fā)和推廣力度，切實(shí)滿足檔案管理信息化安全評(píng)估的需求。

4 結(jié) 語(yǔ)

檔案管理信息化是檔案管理隨時(shí)展的必然趨勢(shì)，其與傳統(tǒng)的檔案管理方式相比有著明顯的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，檔案管理信息化所具有的信息安全也需引起重視，要積極解決信息化安全評(píng)估中的相關(guān)問(wèn)題，促進(jìn)安全評(píng)估，從而在根本上促進(jìn)檔案管理信息化的發(fā)展。

主要參考文獻(xiàn)

篇3

關(guān)鍵詞：自殺；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；精神科；安全管理

在精神科疾病患者中由于疾病具有一定的特殊性，其在精神癥狀的支配下，通常情況下會(huì)出現(xiàn)自殺、自傷等一些異常的暴力[1]。本次對(duì)住院接受精神科治療的患者應(yīng)用自殺（自傷）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及相應(yīng)干預(yù)模式實(shí)施安全管理的效果進(jìn)行研究，現(xiàn)匯報(bào)如下。

1 資料與方法

1.1一般資料 在2013年2月～2015年2月選擇我院收治的住院接受精神科治療的患者84例，隨機(jī)分為對(duì)照組和觀察組，平均每組42例。對(duì)照組研究對(duì)象精神疾病病史1～13年，平均病史（5.2±0.8）年；本次發(fā)病至住院治療時(shí)間1～8 d，平均發(fā)病時(shí)間（4.1±0.7）d；男性研究對(duì)象25例，女性研究對(duì)象17例；研究對(duì)象年齡24～81歲，平均年齡（53.7±6.8）歲；觀察組研究對(duì)象精神疾病病史1～14年，平均病史（5.0±0.5）年；本次發(fā)病至住院治療時(shí)間1～9 d，平均發(fā)病時(shí)間（4.3±0.5）d；男性研究對(duì)象26例，女性研究對(duì)象16例；研究對(duì)象年齡22～84歲，平均年齡（53.4±6.9）歲。觀察組、對(duì)照組患者上述相關(guān)指標(biāo)比較無(wú)明顯統(tǒng)計(jì)學(xué)差異（P>0.05），具可比性。

1.2方法 采用常規(guī)管理模式對(duì)對(duì)照組患者實(shí)施管理；采用自殺（自傷）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及相應(yīng)干預(yù)模式對(duì)觀察組患者實(shí)施管理，具體內(nèi)容包括如下。

1.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法 首先根據(jù)我院實(shí)際情況，設(shè)定自殺危險(xiǎn)事件評(píng)估量表，量表中的危險(xiǎn)因素包括三類：一類危險(xiǎn)因素占26分，主要包括患者的自殺觀念、是否有自殺企圖、選擇自殺的方式、患者自我評(píng)價(jià)、無(wú)望無(wú)助狀態(tài)，二類危險(xiǎn)因素占8分，主要包括日常生活和治療過(guò)程中的酒藥濫用情況、年齡、性別、婚姻、職業(yè)。三類危險(xiǎn)因素占7分，主要包括患者的社會(huì)人際關(guān)系、來(lái)自家庭方面的支持程度、人際交往能力、自知能力、實(shí)際性格特點(diǎn)、事業(yè)成績(jī)、應(yīng)激事件發(fā)生情況。上述量表的總分為41分，每項(xiàng)危險(xiǎn)因素又分別三級(jí)進(jìn)行具體評(píng)分，30分以上（含30分）為極度危險(xiǎn)，20～30分（含20分）為很危險(xiǎn)，10～20分（含10分）為危險(xiǎn)，不足10分為安全[2]。

1.2.2干預(yù)模式：①仔細(xì)觀察：在日常疾病治療和護(hù)理過(guò)程中，應(yīng)該有意識(shí)的對(duì)患者行為進(jìn)行觀察，對(duì)于存在自殺傾向的患者要給予特別的關(guān)注，此外應(yīng)該充分保證，患者的周圍沒有有助于自殺和自傷的物品。②心理干預(yù)：根據(jù)患者的實(shí)際性格特點(diǎn)、社會(huì)角色、受教育程度、理解能力，采用針對(duì)性措施對(duì)其進(jìn)行心理干預(yù)，幫助其控制不良情緒。③健康教育：在患者出院前應(yīng)該向其詳細(xì)說(shuō)明日常生活中的注意事項(xiàng)，囑咐其定期來(lái)院接受復(fù)診，向家屬囑咐患者的生活護(hù)理注意事項(xiàng)[3]。

1.3觀察指標(biāo) 選擇自殺（自傷）等不良事件在住院治療期間的發(fā)生率、接受精神科治療總時(shí)間、家屬對(duì)精神科疾病住院治療期間的安全管理模式滿意度等三項(xiàng)內(nèi)容作為觀察指標(biāo)。

1.4滿意度評(píng)價(jià)方法 在患者出院的當(dāng)天，以不記名打分的方式，了解護(hù)理服務(wù)家屬滿意度，100分為滿分，分為3個(gè)等級(jí)，80分為滿意，其余為基本滿意[4]。

1.5統(tǒng)計(jì)學(xué)方法 統(tǒng)計(jì)學(xué)分析均經(jīng)SPSS 18.0軟件進(jìn)行處理，當(dāng)P

2 結(jié)果

2.1自殺（自傷）等不良事件在住院治療期間的發(fā)生率 對(duì)照組患者在住院接受精神科治療期間有7例出現(xiàn)自殺、自傷不良事件，發(fā)生率達(dá)到16.7%；觀察組患者在住院接受精神科治療期間有1例出現(xiàn)自殺、自傷不良事件，發(fā)生率達(dá)到2.3%。組間數(shù)據(jù)比較差異顯著（P

2.2接受精神科治療總時(shí)間 對(duì)照組研究對(duì)象共計(jì)住院接受精神科治療（26.37±3.20）d，觀察組研究對(duì)象共計(jì)住院接受精神科治療（21.56±4.18）d，組間差異顯著（P

2.3家屬對(duì)精神科疾病住院治療期間的安全管理模式滿意度

對(duì)照組患者家屬對(duì)精神科疾病住院治療期間的安全管理模式滿意度達(dá)到81.0%；觀察組患者家屬對(duì)精神科疾病住院治療期間的安全管理模式滿意度達(dá)到95.3%。組間差異顯著（P

3 討論

如何能夠在住院接受治療期間充分保證精神科疾病患者的安全，已經(jīng)成為臨床關(guān)注的一個(gè)首要問(wèn)題[5-6]。本次研究對(duì)象精神科疾病患者的自殺和自傷風(fēng)險(xiǎn)因素，實(shí)施了動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)性評(píng)估，保證在疾病的日常治療和護(hù)理過(guò)程中，都能夠及時(shí)的發(fā)現(xiàn)相關(guān)的危險(xiǎn)因素及行為，以便能夠及早及時(shí)的采取有效的干預(yù)措施進(jìn)行處理，防止患者在住院接受精神科治療期間出現(xiàn)不良后果。對(duì)于一些在開放病房接受治療的患者而言，其外出活動(dòng)受到的限制程度相對(duì)較低，相關(guān)的物品也都是患者本人或家屬進(jìn)行自我管理，出現(xiàn)自殺和自傷等不良事件的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，在工作中有意識(shí)的規(guī)避各種危險(xiǎn)因素，對(duì)自殺風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)評(píng)估給予充分認(rèn)定，可以有效預(yù)防自殺等危險(xiǎn)事件的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)：

[1]荊凡波，孫術(shù)紅，郝曉佳，等.精神分裂癥的藥物治療概況及進(jìn)展[J].齊魯藥事，2011，30（9）：536-538.

[2]朱銀波.阿立哌唑與利培酮治療首發(fā)精神分裂癥對(duì)照研究[J].臨床心身疾病雜志，2010，16（2）：127-128.

[3]李花紋，蘇新法.自我管理訓(xùn)練對(duì)精神分裂癥康復(fù)期患者的影響[J].齊魯護(hù)理雜志，2012，18（4）：101-102.

[4]陳克佳，黃瑞兒，陳佩芳.自我管理訓(xùn)練方式對(duì)慢性精神分裂癥患者自理行為的影響[J].現(xiàn)代醫(yī)院，2012，12（2）：13-15.

篇4

目前，政府行政決策的主要問(wèn)題有：

行政決策系統(tǒng)運(yùn)作模式不健全

作為行政決策主體的政府及其工作部門通常既是決策的制定者，又是決策的執(zhí)行者，而各級(jí)人大在實(shí)際決策中所發(fā)揮的作用相對(duì)較小?！吧砑鎯陕殹?、缺乏行政決策的公共權(quán)力和非公共權(quán)力監(jiān)控體系等現(xiàn)實(shí)情況都不利于形成行政決策執(zhí)行和監(jiān)督的相互制的機(jī)制。

追求政績(jī)導(dǎo)致盲目決策和草率決策

在政府重大行政決策中，某些決策者由于盲目追求目標(biāo)，往往只看到?jīng)Q策的積極結(jié)果，而忽略乃至漠視決策可能帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)。如廣東亞運(yùn)會(huì)期間免費(fèi)公交政策，政府的出發(fā)點(diǎn)是好的，但產(chǎn)生的負(fù)面效果卻是當(dāng)時(shí)決策者未預(yù)料到的。一些地方政府為了追求政績(jī)，對(duì)一些重大決策項(xiàng)目更是不經(jīng)充分論證就匆匆拍板，導(dǎo)致有的工程投資了幾個(gè)億，卻在實(shí)施過(guò)程中半途而廢。

行政決策失誤的法律責(zé)任

追究制度缺失

行政決策失誤的責(zé)任主體不明確，權(quán)力和責(zé)任相分離是普遍存在的問(wèn)題。提倡集體決策是民主的體現(xiàn)，但也可能造成集體負(fù)責(zé)而實(shí)質(zhì)上卻無(wú)法負(fù)責(zé)的狀況。決策的成敗未與決策者個(gè)人榮辱得失、升遷降免直接聯(lián)系，決策失誤責(zé)任追究不嚴(yán)格，這往往都導(dǎo)致決策者以經(jīng)驗(yàn)缺乏為理由，不經(jīng)慎重論證作出決策。

要保證政府行政決策，尤其是重大行政決策合法、科學(xué)和民主，減少?zèng)Q策風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，發(fā)展轉(zhuǎn)型”，必須避免政府行政決策的盲目’性，提高行政決策的效率。

為此，我們建議：建立完善行政決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，避免政府重大行政決策產(chǎn)生失誤。

明確界定行政決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍

規(guī)定凡涉及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略舉措、發(fā)展規(guī)劃和重大影響的重要政策，涉及公共利益或與人民群眾密切相關(guān)的重大行政決策及全局性、戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、公共服務(wù)等政務(wù)事項(xiàng)，都應(yīng)列入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍，具體如：政府重大投資項(xiàng)目、重大公共設(shè)施建設(shè)、土地征用、房屋拆遷、環(huán)境保護(hù)、公用事業(yè)價(jià)格調(diào)整、教育醫(yī)療和社會(huì)保障制度的改革等。

詳細(xì)規(guī)定行政決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施

建議通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷、專家訪談、公眾聽證會(huì)等方式，從公共財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)主要領(lǐng)域詳細(xì)分析決策的正反面效果，以此作為政府行政決策的重要依據(jù)。其中，公共財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要考量政府財(cái)政的承受力；社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估聚焦相關(guān)利益群體的生存保障構(gòu)成因素；環(huán)境生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估旨在檢測(cè)決策是否對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不良影響。

行政決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要評(píng)估的是決策的不可行性，根據(jù)內(nèi)容的不同可分別由相關(guān)政府機(jī)關(guān)聯(lián)合專家、專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施。對(duì)于存在一定風(fēng)險(xiǎn)但仍屬于可實(shí)施范圍內(nèi)的行政決策，應(yīng)把握好出臺(tái)時(shí)機(jī)，提前制定預(yù)防應(yīng)急措施和應(yīng)急處置預(yù)案，將風(fēng)險(xiǎn)防范的責(zé)任和措施落實(shí)在決策之前，盡可能減少負(fù)面影響，避免造成重大損失甚至引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定。

篇5

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，通過(guò)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，摸清底數(shù)、明確責(zé)任、強(qiáng)化措施、精準(zhǔn)防治，有效控制事故風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)消除安全隱患，規(guī)范基層風(fēng)險(xiǎn)管理，落實(shí)“一案三制”，提升全市事故災(zāi)難應(yīng)急處置能力，為建設(shè)宜居幸福的現(xiàn)代化國(guó)際城市營(yíng)造良好的安全環(huán)境。

二、工作目標(biāo)

鎮(zhèn)街的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成率達(dá)到90%以上；各有關(guān)部門對(duì)本行業(yè)（領(lǐng)域）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)行業(yè)（領(lǐng)域）完成率達(dá)到80%以上。重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)得到有效防控，安全隱患及時(shí)進(jìn)行整治，基層應(yīng)急管理進(jìn)一步規(guī)范，應(yīng)急處置能力得到提升。

三、工作內(nèi)容

各級(jí)各部門要結(jié)合本地區(qū)、本行業(yè)（領(lǐng)域）的安全生產(chǎn)實(shí)際，按照《基層安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估導(dǎo)則》（見附件1）要求，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。

（一）前期準(zhǔn)備

各級(jí)各部門應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案，分區(qū)域、分行業(yè)落實(shí)責(zé)任單位和人員，明確評(píng)估對(duì)象與范圍，確定方法程序和時(shí)限要求，組建評(píng)估組；收集相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和事故案例等資料。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

各級(jí)各部門按照確定的評(píng)估程序開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，認(rèn)真梳理地區(qū)、行業(yè)（領(lǐng)域）的風(fēng)險(xiǎn)類型和級(jí)別，明確防控目標(biāo)，核查應(yīng)急資源。

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)類型。在合理劃分評(píng)估單元的基礎(chǔ)上，梳理危險(xiǎn)有害因素，明確危險(xiǎn)點(diǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)類型。上級(jí)網(wǎng)格要以鎮(zhèn)街、行業(yè)、主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位等下一級(jí)網(wǎng)格為基礎(chǔ)，結(jié)合評(píng)估對(duì)象所在地理位置、自然條件、行業(yè)特點(diǎn)、危險(xiǎn)有害因素分布及狀況等劃分評(píng)估單元；從廠址、總平面布置、建構(gòu)筑物、物質(zhì)、生產(chǎn)工藝與設(shè)備、公用工程及其輔助設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、安全管理等方面進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)。

分析風(fēng)險(xiǎn)程度。加強(qiáng)事故隱患較多單位、危險(xiǎn)源較集中區(qū)域、高危行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分析，重點(diǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力與控制能力的分析。依據(jù)同類（或相近）企業(yè)發(fā)生的事故案例進(jìn)行類比分析，對(duì)高危行業(yè)采用重大事故模擬分析，并結(jié)合危險(xiǎn)、有害因素及周邊情況進(jìn)行定性、定量分析，根據(jù)分析結(jié)果，確定可能受影響的周邊單位和人員。風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分析可從風(fēng)險(xiǎn)影響范圍內(nèi)人群的心理素質(zhì)、防災(zāi)應(yīng)急知識(shí)、經(jīng)濟(jì)能力，設(shè)施的承受能力等方面進(jìn)行，可采用情況報(bào)告、專家分析和專項(xiàng)調(diào)研等方法。風(fēng)險(xiǎn)控制能力的分析可從預(yù)警預(yù)測(cè)能力、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急組織體系、應(yīng)急處置能力、應(yīng)急資源保障水平等方面進(jìn)行?？蛇x擇安全檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)性分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、事故后果模擬分析法等定性、定量評(píng)價(jià)方法。

評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及其嚴(yán)重程度，可利用LSR等方法判定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

形成評(píng)估結(jié)論。提出危險(xiǎn)有害因素引發(fā)各類事故的可能性及其嚴(yán)重程度的預(yù)測(cè)性結(jié)論，給出評(píng)估對(duì)象在評(píng)估條件下是否與國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范的符合性結(jié)論。明確評(píng)估對(duì)象可能存在的主要事故類型和危害程度，確定重點(diǎn)防控目標(biāo)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制

各級(jí)各部門針對(duì)評(píng)估中梳理出的隱患風(fēng)險(xiǎn)，要加強(qiáng)整改防控并積極落實(shí)相關(guān)應(yīng)對(duì)措施。

加強(qiáng)防控，及時(shí)預(yù)警。各級(jí)各部門要指導(dǎo)督促企業(yè)結(jié)合安全隱患自查自糾和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)上報(bào)，明確風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)并加強(qiáng)防控；對(duì)于新發(fā)現(xiàn)的重大危險(xiǎn)源，要按規(guī)定程序立即報(bào)區(qū)市安全監(jiān)管等部門；對(duì)于重大隱患，要立即采取必要的預(yù)警防控措施，并在第一時(shí)間報(bào)至上級(jí)有關(guān)部門核實(shí)。

落實(shí)責(zé)任，及時(shí)整改。各級(jí)各部門要對(duì)評(píng)估分析出的安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)管理，落實(shí)屬地安全管理責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任以及安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)單位的主體責(zé)任，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要加強(qiáng)對(duì)基層定點(diǎn)單位的監(jiān)督檢查。針對(duì)安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)制定整改防控措施并積極落實(shí)。

完善預(yù)案，核實(shí)資源。針對(duì)評(píng)估中核實(shí)的隱患和風(fēng)險(xiǎn)，制定科學(xué)應(yīng)對(duì)措施，調(diào)整完善有關(guān)應(yīng)急預(yù)案；依據(jù)應(yīng)急能力與風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的原則，落實(shí)各類應(yīng)急資源；規(guī)范基層應(yīng)急管理，提升應(yīng)急處置能力。

（四）評(píng)審總結(jié)

各級(jí)各部門按期完成評(píng)估報(bào)告的編制并報(bào)至上級(jí)主管部門。上級(jí)主管部門要組織專家對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。各級(jí)各部門完成評(píng)估后，要及時(shí)在網(wǎng)格化監(jiān)管平臺(tái)提報(bào)評(píng)估報(bào)告及工作總結(jié)。

四、工作步驟

結(jié)合我市安全生產(chǎn)工作安排，年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作按“準(zhǔn)備、評(píng)估、評(píng)審、總結(jié)”四個(gè)階段進(jìn)行：

（一）準(zhǔn)備階段（時(shí)間：4月30日前）

各級(jí)各部門制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案，落實(shí)責(zé)任人員，明確評(píng)估對(duì)象與范圍，確定方法程序和時(shí)限要求，組建評(píng)估組；收集相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等資料和相關(guān)事故案例等內(nèi)容。

（二）評(píng)估階段（5月1日至6月10日）

各鎮(zhèn)街應(yīng)在5月15日前完成本轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提報(bào)至市政府安委會(huì)辦公室；各有關(guān)部門于5月25之前完成本行業(yè)（領(lǐng)域）的風(fēng)險(xiǎn)分析；在6月10日之前完成本網(wǎng)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并上報(bào)市政府安委會(huì)辦公室。

（三）評(píng)審階段（6月11日到6月30日）

市政府安委會(huì)將于6月底前組織有關(guān)部門及專家完成對(duì)各鎮(zhèn)街及各有關(guān)部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的評(píng)審工作。

（四）總結(jié)階段（7月1日到7月10日）

各鎮(zhèn)街及各有關(guān)部門要結(jié)合評(píng)審意見對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行修改完善。各級(jí)各部門須于7月3日前通過(guò)網(wǎng)格化系統(tǒng)提報(bào)本網(wǎng)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和工作總結(jié)。

五、保障措施

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。各鎮(zhèn)街及各有關(guān)部門要高度重視，成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組。在組織領(lǐng)導(dǎo)本級(jí)網(wǎng)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的同時(shí)，指導(dǎo)督促下一級(jí)網(wǎng)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估責(zé)任，鼓勵(lì)引導(dǎo)社區(qū)級(jí)網(wǎng)格開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（二）統(tǒng)一部署，分級(jí)實(shí)施。各級(jí)各部門要制定工作方案，統(tǒng)一部署風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。根據(jù)本地區(qū)、本行業(yè)（領(lǐng)域）的特點(diǎn)、企業(yè)類型、危險(xiǎn)有害因素分布及狀況等情況，做好分級(jí)實(shí)施的工作安排，合理分配任務(wù)，逐級(jí)負(fù)責(zé)落實(shí)，有計(jì)劃、有組織、有步驟地開展評(píng)估工作。

（三）完善機(jī)制，鞏固提升。各鎮(zhèn)街及各有關(guān)部門要從實(shí)際情況出發(fā)，切實(shí)推進(jìn)評(píng)估工作長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，總結(jié)制定適合本地區(qū)、本行業(yè)的評(píng)估實(shí)施方案，確定每年年底前完成基層安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為制定下一年度的安全生產(chǎn)工作計(jì)劃提供支撐，推動(dòng)安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作的深入開展，消除隱患，防范風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)應(yīng)急措施，促進(jìn)安全生產(chǎn)應(yīng)急能力大幅提升。

篇6

關(guān)鍵詞:電網(wǎng)規(guī)劃；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；可靠性

中圖分類號(hào)： U665 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

引言

隨著我國(guó)電力需求的快速增長(zhǎng), 電網(wǎng)建設(shè)規(guī)模不斷擴(kuò)大, 電力系統(tǒng)的安全可靠問(wèn)題日益成為用戶和電力部門共同關(guān)注的焦點(diǎn)。近年來(lái), 世界各地多次爆發(fā)的大規(guī)模停電事故給人民生活、社會(huì)安定帶來(lái)了巨大沖擊, 保證系統(tǒng)的可靠供電成為電力部門的首要任務(wù).

本文將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論應(yīng)用于電網(wǎng)的規(guī)劃設(shè)計(jì),提出了對(duì)電力系統(tǒng)事故發(fā)生概率和事故后果進(jìn)行綜合評(píng)估的模型和算法。通過(guò)工程案例應(yīng)用分析,論證了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法在電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計(jì)中的可行性和實(shí)用性, 為發(fā)展和完善傳統(tǒng)的電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計(jì)方法提供了一種新的思路。

一、引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的必要性

目前電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計(jì)研究大多數(shù)集中在滿足未來(lái)負(fù)荷需求的基礎(chǔ)上,確定待建輸電線路的數(shù)量和位置以使總的投資成本最低這樣一個(gè)問(wèn)題。在這種規(guī)劃設(shè)計(jì)思路指導(dǎo)下,規(guī)劃設(shè)計(jì)人員將根據(jù)未來(lái)電源和負(fù)荷的預(yù)測(cè)情況,構(gòu)建合理的電網(wǎng)框架結(jié)構(gòu),并通過(guò)常規(guī)的短路電流及穩(wěn)定校驗(yàn)等電氣計(jì)算,最終確定所采用的規(guī)劃設(shè)計(jì)方案。這種規(guī)劃設(shè)計(jì)方案的比選原則,主要考慮了初投資等電網(wǎng)規(guī)劃中的經(jīng)濟(jì)性問(wèn)題,對(duì)系統(tǒng)的可靠 性則 普遍 采用 N-1安全準(zhǔn)則校驗(yàn),并且僅考慮預(yù)想事故發(fā)生后的靜態(tài)安全約束。因此,必須在電網(wǎng)規(guī)劃中對(duì)事件發(fā)生的概率和后果進(jìn)行綜合評(píng)判,這里將引入系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念。風(fēng)險(xiǎn)和可靠性存在若干相通的含義,分別描述同一事實(shí)的兩個(gè)方面。更高的風(fēng)險(xiǎn)意味著更低的可靠性,反之亦然。風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估的目的在于建立表征系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo),即能夠綜合考慮失效事件發(fā)生的可能性和這些事件發(fā)生后果的嚴(yán)重程度。顯然,一種可行的選擇就是在工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)、運(yùn)行和維修中引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理,以使系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)水平保持在可接受的范圍內(nèi)。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型和指標(biāo)計(jì)算

對(duì)電網(wǎng)規(guī)劃方案的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,可采用狀態(tài)枚舉法或蒙特卡羅模擬法。蒙特卡羅模擬法便于處理負(fù)荷的隨機(jī)變化特性,計(jì)算量幾乎不受系統(tǒng)規(guī)模和復(fù)雜程度的影響,但其計(jì)算時(shí)間較慢;而狀態(tài)枚舉法一般用于元件失效概率較小或者運(yùn)行工況較為簡(jiǎn)單的情形。由于在電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計(jì)階段,更著重于各個(gè)規(guī)劃方案之間的橫向比較,而對(duì)模型和參數(shù)的準(zhǔn)確性要求不高;另一方面規(guī)劃設(shè)計(jì)出的方案往往具有較強(qiáng)的承載風(fēng)險(xiǎn)能力,因此本文采取在應(yīng)用上更為靈活的狀態(tài)枚舉法進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃方案的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,同時(shí)制定合理的簡(jiǎn)化原則以降低計(jì)算的復(fù)雜程度。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算方法

基于潮流過(guò)負(fù)荷校驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算是指,利用n-r預(yù)想事故掃描(潮 流 分析)確定系統(tǒng)的失效狀態(tài)(線路過(guò)負(fù)荷或者節(jié)點(diǎn)低電壓),進(jìn)而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算。具體方法和步驟如下:(1)建立多級(jí)負(fù)荷水平根據(jù)系統(tǒng)年負(fù)荷預(yù)測(cè)曲線,將負(fù)荷水平劃分為若干等級(jí)并形成相應(yīng)的分析案例。對(duì)每一級(jí)負(fù)荷水平案例分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算。(2)利用枚舉技術(shù)選擇并確定系統(tǒng)狀態(tài)系統(tǒng)狀態(tài)概率按下式計(jì)算:

其中:P(s)是僅考慮元件停運(yùn)事件的系統(tǒng)狀態(tài)s的概率;nd為在系統(tǒng)狀態(tài)s中不可用的元件數(shù);n為系統(tǒng)元件總數(shù);Ui、Uj是元件i與j的與停運(yùn)相關(guān)的不可用率:

式中:λi為元件與停運(yùn)相關(guān)的失效率(失效次數(shù)/年);μi=8760/MTTRi為 元 件i與 停 運(yùn) 相 關(guān) 的 修 復(fù) 率 (修 復(fù) 次 數(shù) /年 );M T T R i為元件i的平均停運(yùn)時(shí)間(h/次);fi為元件i的平均停運(yùn)頻率(停運(yùn)次數(shù)/年)。在實(shí)際計(jì)算中,fi和MTTRi均可由歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)獲得,λi由式(2)經(jīng)變換后求取:

(3)預(yù)想事故分析針對(duì)給定狀態(tài)進(jìn)行潮流過(guò)負(fù)荷/節(jié)點(diǎn)低電壓校驗(yàn)。如果系統(tǒng)存在過(guò)負(fù)荷線路或低電壓節(jié)點(diǎn),則記錄該狀態(tài)為一個(gè)失效狀態(tài)。針對(duì)過(guò)負(fù)荷的線路,調(diào)整系統(tǒng)中各發(fā)電機(jī)的出力以消除過(guò)負(fù)荷,如仍然存在過(guò)負(fù)荷的線路,根據(jù)各負(fù)荷節(jié)點(diǎn)潮流靈敏度確定需要削減的負(fù)荷量。①計(jì)算系統(tǒng)和分項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)根據(jù)各級(jí)負(fù)荷水平下分析結(jié)果計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

①負(fù)荷削減概率PLC

其中:Fi是多級(jí)負(fù)荷模型中第i個(gè)負(fù)荷水平下系統(tǒng)全部失效狀態(tài)的集合;NL是負(fù)荷水平分級(jí)數(shù),由實(shí)際負(fù)荷數(shù)據(jù)確定;Ti是第i個(gè)負(fù)荷水平的時(shí)間長(zhǎng)度(h);T是負(fù)荷曲線的時(shí)間期間全長(zhǎng)(h),通常為一年。

②期望缺供電量EENS(MW·h/年)

其中,C(s)是狀態(tài)s的負(fù)荷削減量(MW)。

③期望負(fù)荷削減頻率EFLC(次/年)

其中,m(s)在不考慮降額狀態(tài)時(shí)即為系統(tǒng)元件的總數(shù)。

④負(fù)荷削減平均持續(xù)時(shí)間

ADLC(h/次 )

式(4)～(7)適用于各個(gè)母線、分區(qū)或整個(gè)系統(tǒng)的指標(biāo)計(jì)算。對(duì)于母線/分區(qū)指標(biāo),Fi是只涉及到與某一母線/分區(qū)負(fù)荷削減相對(duì)應(yīng)的系統(tǒng)失效狀態(tài)集合;對(duì)于系統(tǒng)指標(biāo),則是與任意母線負(fù)荷削減相對(duì)應(yīng)的系統(tǒng)失效狀態(tài)的集合。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算簡(jiǎn)化原則

(1)預(yù)想事故重?cái)?shù)簡(jiǎn)化

隨著預(yù)想事故重?cái)?shù)(r)的增加,系統(tǒng)枚舉狀態(tài)的規(guī)模也急劇增大,嚴(yán)重妨礙了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有效計(jì)算。為此,采取如下簡(jiǎn)化原則:1）假定位于不同區(qū)域的線路故障關(guān)聯(lián)性很小,從而忽略其后果分析,即只考慮位于同區(qū)的多條線路同時(shí)發(fā)生故障;2）對(duì)于3重以上事故,假定其發(fā)生概率趨近于零,從而可忽略其后果分析,即不再計(jì)入風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算當(dāng)中;3）如果一個(gè)r重事故掃描的判定結(jié)果為失效狀態(tài),則假定與該事故相關(guān)的(r+k)重事故掃描的判定結(jié)果均為失效狀態(tài),且負(fù)荷消減量相同,從而忽略其后果分析。

(2)負(fù)荷水平等級(jí)簡(jiǎn)化

事實(shí)上,在進(jìn)行多級(jí)負(fù)荷水平的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí),應(yīng)針對(duì)負(fù)荷曲線上的所有負(fù)荷水平分別進(jìn)行分析,再根據(jù)負(fù)荷水平持續(xù)時(shí)間進(jìn)行指標(biāo)匯總,但負(fù)荷水平的多樣性將直接導(dǎo)致計(jì)算分析規(guī)模的擴(kuò)大。

三、電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)用

首先,在明確的規(guī)劃設(shè)計(jì)準(zhǔn)則和清晰的規(guī)劃設(shè)計(jì)目標(biāo)指導(dǎo)下進(jìn)行電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計(jì);其次,根據(jù)現(xiàn)有電網(wǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后的結(jié)果與相關(guān)的技術(shù)分析以及規(guī)劃時(shí)間跨度內(nèi)的負(fù)荷水平與發(fā)電規(guī)劃,再結(jié)合電網(wǎng)運(yùn)行人員的長(zhǎng)期運(yùn)行經(jīng)驗(yàn),提出有針對(duì)性地強(qiáng)化電網(wǎng)的有效措施,制定可行的規(guī)劃設(shè)計(jì)方案以滿足未來(lái)電網(wǎng)可靠性要求;最后,借助于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具對(duì)制定的每個(gè)規(guī)劃設(shè)計(jì)方案進(jìn)行可靠性預(yù)測(cè)分析與經(jīng)濟(jì)分析,最后依據(jù)總的投資成本最小或成本效益比最大的原則確定最佳規(guī)劃設(shè)計(jì)方案。

四、結(jié)語(yǔ)

本文將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論與電網(wǎng)的規(guī)劃設(shè)計(jì)相結(jié)合, 提出了綜合電力系統(tǒng)故障發(fā)生概率和故障失效后果進(jìn)行系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的模型和算法。通過(guò)對(duì)電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計(jì)方案風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的計(jì)算, 實(shí)現(xiàn)了在電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計(jì)中量化處理可靠性問(wèn)題的目標(biāo), 進(jìn)一步完善了傳統(tǒng)的電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計(jì)方法。

參考文獻(xiàn)

[1]孫強(qiáng),張運(yùn)洲,李雋,王樂,曾沅.  電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計(jì)中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)用[J]. 電力系統(tǒng)及其自動(dòng)化學(xué)報(bào). 2009(06)

篇7

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)，特征；案例分析；建議

中圖分類號(hào)：F239 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3198(2009)24-0174-02

風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)作為一種重要的審計(jì)理念和方法，隨著國(guó)內(nèi)外審計(jì)失敗事件的爆發(fā)，受到行業(yè)內(nèi)外新l的關(guān)注。在我國(guó)，2006年2月15日，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則正式，并已于2007年1月1日起全面施行。開始了我國(guó)審計(jì)模式向風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的轉(zhuǎn)變。本文通過(guò)對(duì)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的審計(jì)模式及其內(nèi)涵進(jìn)行詳細(xì)分析，可見，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式有效克服傳統(tǒng)審計(jì)模式普遍存在的“只見樹木，不見森林”的弊端。運(yùn)用案例分析進(jìn)一步說(shuō)明了實(shí)施現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的重要性，增強(qiáng)了現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)提高了審計(jì)質(zhì)量這一說(shuō)法的說(shuō)服力。為了適應(yīng)當(dāng)前審計(jì)環(huán)境的諸多變化及注冊(cè)會(huì)計(jì)職業(yè)迅速發(fā)展的需要，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在我國(guó)開始被推廣應(yīng)用，最后本文提出了相關(guān)實(shí)施前的準(zhǔn)備措施。相信隨著現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的逐漸發(fā)展和完善，其將在注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)界得到普遍的認(rèn)可，并得以積極地運(yùn)用。

1　風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的內(nèi)涵和特征

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)是指審計(jì)師通過(guò)對(duì)被審計(jì)單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)判斷，評(píng)價(jià)被審計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)控制，確定剩余風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行追加審計(jì)程序，從而將剩余風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受水平的一種審計(jì)方法和技術(shù)。隨著社會(huì)上對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的訴訟案件的不斷增多，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)應(yīng)運(yùn)而生。在審計(jì)系統(tǒng)中其大膽引用戰(zhàn)略理論與系統(tǒng)觀念。試圖從企業(yè)的戰(zhàn)略分析著手，通過(guò)戰(zhàn)略系統(tǒng)分析一環(huán)節(jié)分析一剩余風(fēng)險(xiǎn)分析一具體審計(jì)目標(biāo)的分解一實(shí)質(zhì)性測(cè)試的時(shí)間、范圍和性質(zhì)的確定的思路將被審計(jì)客戶會(huì)計(jì)報(bào)表錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析緊密地結(jié)合起來(lái)。現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)全面、動(dòng)態(tài)的考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，是提高工作質(zhì)量，降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。與傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)相比，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)將審計(jì)學(xué)、系統(tǒng)理論和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略結(jié)合起來(lái)，更加重視企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，獲取審計(jì)證據(jù)的領(lǐng)域也更加廣泛。

與傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)相比，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)具有如下9個(gè)主要特征。

(1)重心前移：將審計(jì)重心從以審計(jì)測(cè)試為中心轉(zhuǎn)移到以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為中心。(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重心轉(zhuǎn)移；從偵察管理層舞弊的角度出發(fā)，審計(jì)師審計(jì)的重點(diǎn)是發(fā)現(xiàn)管理層舞弊，評(píng)估重點(diǎn)是固有風(fēng)險(xiǎn)，但固有風(fēng)險(xiǎn)不可直接評(píng)估，所以審計(jì)師直接評(píng)估固有風(fēng)險(xiǎn)和初步控制風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)。(3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式改變：現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)所采用的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不再直接對(duì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，而是從經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人手。(4)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)構(gòu)化；使風(fēng)險(xiǎn)分析從零散走向結(jié)構(gòu)化。考慮了多方面的風(fēng)險(xiǎn)因素，便于做綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。(5)分析性程序成為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中心。分析性程序是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中最重要的程序。審計(jì)師將現(xiàn)代管理中的分析工具充分運(yùn)用到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中去，不僅包括財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的分析，還包括非財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的分析。(6)審計(jì)師專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)改變。由于審計(jì)重心轉(zhuǎn)移，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用的各種風(fēng)險(xiǎn)縫隙方法大量借鑒了現(xiàn)代管理知識(shí)，審計(jì)師不僅要精通審計(jì)知識(shí)，還要掌握常用的現(xiàn)代管理學(xué)分析工具。(7)審計(jì)測(cè)試程序個(gè)性化；針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不同的客戶、客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，采用相應(yīng)個(gè)性化的審計(jì)程序。(8)“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合，有利于提高審計(jì)效率。(9)審計(jì)證據(jù)范圍擴(kuò)大：在現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式下，審計(jì)師擴(kuò)大了取證范圍，從一般員工處或供應(yīng)商、銷售商等獲取審計(jì)證據(jù)，這是針對(duì)管理層舞弊的有效偵察措施。業(yè)內(nèi)人士和專業(yè)咨詢?nèi)耸康囊庖娨部勺鳛閷?duì)審計(jì)師審計(jì)專業(yè)判斷的補(bǔ)充。

2　案例分析

Rubbermmd曾是美國(guó)全球領(lǐng)先的塑料制品生產(chǎn)商，產(chǎn)品包括儲(chǔ)藏罐和垃圾箱等。在20世紀(jì)90年代中期，該公司連續(xù)數(shù)年的年均增長(zhǎng)率超過(guò)14％，且連續(xù)三年被“財(cái)富”雜志評(píng)選為“美國(guó)最受歡迎的企業(yè)”。

對(duì)Rubbermaid進(jìn)行戰(zhàn)略分析后發(fā)現(xiàn)，該公司對(duì)原油價(jià)格的波動(dòng)非常敏感，因?yàn)樗芰现破返囊粋€(gè)重要原料是樹脂，而樹脂是通過(guò)原油煉制的。但Rubbermaid沒有采取任何控制原材料風(fēng)險(xiǎn)的措施一既沒有集中采購(gòu)，也沒有與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期購(gòu)買合同。而實(shí)際上，該公司是世界上最大的樹脂消費(fèi)商之一，以其采購(gòu)規(guī)模，完全可以通過(guò)談判獲得很優(yōu)惠的價(jià)格。但該公司沒有利用集中采購(gòu)所能賦予它的定價(jià)能力，而是在全球12個(gè)地方分別采購(gòu)。當(dāng)原油價(jià)格上漲時(shí)，它只能把增加的成本轉(zhuǎn)嫁給客戶。

該公司也未能有效管理與最大客戶沃爾瑪?shù)年P(guān)系。沃爾瑪拒絕接受價(jià)格上漲。并把Rubbermaid的產(chǎn)品放在靠里的貨架上，而將Ruhbermald的低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手Sterlite的產(chǎn)品置于位置最好的貨架上。

該公司另一個(gè)戰(zhàn)略方面的問(wèn)題是制定的增長(zhǎng)目標(biāo)太高一試圖維持14％的年增長(zhǎng)率。實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的困難給管理層形成巨大壓力，而這一點(diǎn)對(duì)于內(nèi)控環(huán)境十分不利。同時(shí)，它在歐洲的擴(kuò)張也遭遇挫折。

基于這些情況，審計(jì)師可作出合理的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)預(yù)期：銷售增長(zhǎng)放緩、銷售毛利收窄、利潤(rùn)降低、研發(fā)費(fèi)用需要增加等。假如出現(xiàn)與預(yù)期不一致的情形，如這一年的銷售毛利反而比去年增加等，審計(jì)師就要打個(gè)問(wèn)號(hào)。同時(shí)，審計(jì)師可能估計(jì)它會(huì)通過(guò)降低產(chǎn)品質(zhì)量來(lái)降低成本，以達(dá)到業(yè)績(jī)目標(biāo)，這就需要對(duì)成本結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，看它有沒有改變產(chǎn)品配方來(lái)壓縮成本；如果它產(chǎn)量過(guò)大而銷售又不利，它的庫(kù)存應(yīng)該會(huì)增加，還有資本結(jié)構(gòu)方面，它在歐洲投資失敗，這些資本是否作為壞帳沖銷掉；等等。通過(guò)這樣一步步的分析評(píng)估，審計(jì)師可以判斷出該公司風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域。

從上述案例不難看出。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)是以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為重點(diǎn)，而不是像傳統(tǒng)的審計(jì)方式那樣，以審計(jì)測(cè)試為中心。審計(jì)平臺(tái)的擴(kuò)大對(duì)審計(jì)師的現(xiàn)有知識(shí)結(jié)構(gòu)提出了挑戰(zhàn)?？梢姡L(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)就是分析研究企業(yè)在哪些方面的風(fēng)險(xiǎn)沒有防范好、它對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表可能有什么樣的影響，然后再通過(guò)相互印證的證據(jù)來(lái)判斷報(bào)表是否是真實(shí)和恰當(dāng)?shù)摹?/p>

3　推動(dòng)我國(guó)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)相關(guān)建議

(1)提高實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)需具備的注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)素質(zhì)。注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)具備與客戶所在行業(yè)及企業(yè)相關(guān)的知識(shí)結(jié)構(gòu)。如：行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)及行業(yè)政策、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，等等。注冊(cè)會(huì)計(jì)師在盡多掌握行業(yè)知識(shí)、企業(yè)知識(shí)的同時(shí)。還要實(shí)現(xiàn)注冊(cè)會(huì)計(jì)師隊(duì)伍的優(yōu)化組合，改變會(huì)計(jì)師事務(wù)所單一財(cái)會(huì)型人員的結(jié)構(gòu)，注重聘用一些法律、工程技術(shù)、計(jì)算機(jī)等非會(huì)計(jì)審計(jì)專業(yè)的人才，并對(duì)項(xiàng)目審計(jì)小組進(jìn)行科學(xué)配備，審計(jì)執(zhí)業(yè)中，注冊(cè)會(huì)計(jì)師必須堅(jiān)持職業(yè)懷疑態(tài)度，堅(jiān)持強(qiáng)制審計(jì)程序的嚴(yán)格執(zhí)行。注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所都應(yīng)建立計(jì)

算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，擴(kuò)大及方便注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)各行業(yè)政策、知識(shí)的學(xué)習(xí)與掌握，以降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高審計(jì)質(zhì)量。

(2)健全法律法規(guī)制度。提升注冊(cè)會(huì)計(jì)師法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。研究表明，注冊(cè)會(huì)計(jì)師是當(dāng)前會(huì)計(jì)、審計(jì)制度執(zhí)行最主要的法律主體。加大對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師違法行為的責(zé)任追究與處罰力度，以強(qiáng)化注冊(cè)會(huì)計(jì)師的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

(3)進(jìn)一步強(qiáng)化支持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的網(wǎng)絡(luò)化信息系統(tǒng)的資源共享。要推動(dòng)社會(huì)建立企業(yè)信用體系，在政府、銀行、協(xié)會(huì)及會(huì)計(jì)師事務(wù)所等單位之間連網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)資源共享。會(huì)計(jì)師事務(wù)所本身也應(yīng)建立龐大的數(shù)據(jù)庫(kù)，按類別、行業(yè)收集、存儲(chǔ)、更新注冊(cè)會(huì)計(jì)師運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)所需要掌握的會(huì)計(jì)和審計(jì)準(zhǔn)則內(nèi)容以及客戶所在行業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略，成功、失敗審計(jì)案件介紹等信息，以不斷拓展注冊(cè)會(huì)計(jì)師的知識(shí)結(jié)構(gòu)t降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高審計(jì)質(zhì)量。

(4)健全企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的制度基礎(chǔ)。一個(gè)企業(yè)內(nèi)部控制的好壞，與注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的高低直接相關(guān)。應(yīng)從建立健全企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制著手，在優(yōu)化公司治理框架下，從企業(yè)內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)、運(yùn)行、評(píng)價(jià)、改進(jìn)四個(gè)環(huán)節(jié)建立與完善企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)調(diào)高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的控制責(zé)任，關(guān)注對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，重視日?？刂苹顒?dòng)，抓住內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，才能不斷提高企業(yè)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的運(yùn)用。

4　結(jié)論

篇8

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

一、收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息

實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理,企業(yè)應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息,包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)。應(yīng)把收集初始信息的職責(zé)分工落實(shí)到各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位。

(一)在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面,企業(yè)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例

至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息:國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、本行業(yè)狀況、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容;市場(chǎng)對(duì)本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求;與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系;與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比,本企業(yè)的實(shí)力與差距;本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)。

(二)在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面,企業(yè)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例

至少收集本企業(yè)的以下重要信息:負(fù)債、或有負(fù)債、負(fù)債率、償債能力;現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率;產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應(yīng)付賬款及其占購(gòu)貨額的比重;制造成本和管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、營(yíng)業(yè)費(fèi)用;盈利能力;與本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估算、與國(guó)際會(huì)計(jì)制度的差異與調(diào)節(jié)等信息。

(三)在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面,企業(yè)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例

主要收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息:產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及供需變化;能源、原材料、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價(jià)格變化;主要客戶、主要供應(yīng)商的信用情況;稅收政策和利率、匯率、股票價(jià)格指數(shù)的變化;潛在競(jìng)爭(zhēng)者、競(jìng)爭(zhēng)者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。

(四)在運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面,企業(yè)應(yīng)至少收集與本企業(yè)、本行業(yè)相關(guān)的以下信息

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā);新市場(chǎng)開發(fā),市場(chǎng)營(yíng)銷策略,包括產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)與銷售渠道,市場(chǎng)營(yíng)銷環(huán)境狀況等;企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化,高、中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn);期貨等衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié);質(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié);企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力。

(五)在法律風(fēng)險(xiǎn)方面,企業(yè)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例

至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下信息:國(guó)內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境;影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策;員工道德操守的遵從性;本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同;本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。企業(yè)對(duì)收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合,以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

二、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

企業(yè)應(yīng)對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。

(一)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)由企業(yè)組織有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位實(shí)施,也可聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施。

(二)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn),有哪些風(fēng)險(xiǎn)。

(三)風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述,分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。

(四)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià),應(yīng)將定性與定量的方法相結(jié)合。定性方法可采用問(wèn)卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。定量方法可采用統(tǒng)計(jì)推論(如集中趨勢(shì)法)、計(jì)算機(jī)模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估時(shí),應(yīng)統(tǒng)一制定各風(fēng)險(xiǎn)的度量單位和風(fēng)險(xiǎn)度量模型,并通過(guò)測(cè)試等方法,確保評(píng)估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來(lái)源和定量評(píng)估程序的合理性和準(zhǔn)確性。要根據(jù)環(huán)境的變化,定期對(duì)假設(shè)前提和參數(shù)進(jìn)行復(fù)核和修改,并將定量評(píng)估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實(shí)際效果對(duì)比,據(jù)此對(duì)有關(guān)參數(shù)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理,定期或不定期地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià),以便對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案

企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)解決的內(nèi)控方案應(yīng)滿足合規(guī)性的要求,堅(jiān)持經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)策略一致、風(fēng)險(xiǎn)控制與運(yùn)營(yíng)效率及效果相平衡的原則,針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程,制定涵蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程,要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn),采取相應(yīng)的控制措施。

一般至少包括以下內(nèi)容:

(一)建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度

對(duì)內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對(duì)象、條件、范圍和額度等,任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)做出風(fēng)險(xiǎn)性的決定。

(二)建立內(nèi)控報(bào)告制度

明確規(guī)定報(bào)告人與接受報(bào)告人,報(bào)告的時(shí)間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負(fù)責(zé)處理報(bào)告的部門和人員等。

(三)建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度

對(duì)內(nèi)控所涉及的重要事項(xiàng),明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任。

(四)建立內(nèi)控責(zé)任制度

按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則,明確規(guī)定各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和獎(jiǎng)懲制度。

(五)建立內(nèi)控審計(jì)檢查制度

結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標(biāo)準(zhǔn)與流程,明確規(guī)定審計(jì)檢查的對(duì)象、內(nèi)容、方式和負(fù)責(zé)審計(jì)檢查的部門等。

(六)建立內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度

具備條件的企業(yè)應(yīng)把各業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況與績(jī)效薪酬掛鉤。

(七)建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測(cè),及時(shí)預(yù)警信息,制定應(yīng)急預(yù)案,并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施。

(八)建立健全以總法律顧問(wèn)制度為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)制度

大力加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè),形成由企業(yè)決策層主導(dǎo)、企業(yè)總法律顧問(wèn)牽頭、企業(yè)法律顧問(wèn)提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系。完善企業(yè)重大法律糾紛案件的備案管理制度。

篇9

【關(guān)鍵詞】制藥企業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理起源于美國(guó)，是美國(guó)進(jìn)行企業(yè)管理的科學(xué)方法，20世紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理逐步發(fā)展成為一門學(xué)科。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理作為風(fēng)險(xiǎn)管理在發(fā)展過(guò)程中的衍生分支，其關(guān)注點(diǎn)是對(duì)產(chǎn)品或工藝質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，2005年人用藥物注冊(cè)技術(shù)要求國(guó)際協(xié)調(diào)會(huì)（ICH）了《Q9 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理》，指南系統(tǒng)地闡述了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的原則、范圍、應(yīng)用步驟以及潛在應(yīng)用領(lǐng)域等，其目的是提供一套系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。ICH Q9提供了風(fēng)險(xiǎn)管理原則和工具，并被我國(guó)明確納入2011年3月1日生效的《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010年修訂）》中。

一、風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)介

1 風(fēng)險(xiǎn)管理基本原則：根據(jù)ICH Q9的要求，藥品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循以下兩個(gè)基本原則：

1.1 對(duì)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)以科學(xué)知識(shí)為依據(jù)，并最終與保護(hù)患者相聯(lián)系；

1.2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理程序投入的水平、形式和文件應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)水平相當(dāng)。

2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)藥品整個(gè)生命周期的全過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制、溝通和回顧。有效質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的4個(gè)階段為：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)估）、風(fēng)險(xiǎn)控制（包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的減低和接受）、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)溝通和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)回顧。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)危害的識(shí)別、對(duì)危害相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)價(jià)，是質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中明確定義風(fēng)險(xiǎn)的輔助，以下三個(gè)問(wèn)題通常會(huì)用到：

a） 什么可能出錯(cuò)或發(fā)生故障？

b） 出錯(cuò)或發(fā)生故障的可能性（概率）有多大？

c） 因出錯(cuò)或發(fā)生故障而產(chǎn)生的后果的嚴(yán)重性？

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有以下三個(gè)步驟：

d） 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：解決“什么可能出錯(cuò)，其可能的后果是什么？”。

e） 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析：對(duì)危害發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的定型和定量的過(guò)程。

f） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：將已識(shí)別和分析的風(fēng)險(xiǎn)與給定的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)降低和/或接受的決策。一般會(huì)關(guān)注以下幾個(gè)問(wèn)題：

a） 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是否超出了預(yù)定的可接受水平？

b） 如何降低或消除質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？

c） 利益、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和資源之間的平衡點(diǎn)是什么？

d） 對(duì)已知風(fēng)險(xiǎn)的控制是否會(huì)引入新的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制主要包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)降低和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)接受兩部分：

a） 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)降低：當(dāng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)預(yù)定的可接受水平時(shí)，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)降低的重點(diǎn)則是降低或避免風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)降低包括為降低損害的嚴(yán)重性和發(fā)生可能性所采取的措施。

b） 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)接受：是指做出接受質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的決定。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)溝通

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)溝通是指風(fēng)險(xiǎn)決策人和其他人員分享交流的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程任何階段可進(jìn)行溝通，溝通的信息可設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的存在、屬性、形式、可能性、嚴(yán)重性、可接受性、控制、處理、可探測(cè)性或風(fēng)險(xiǎn)的其他方面。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)回顧

風(fēng)險(xiǎn)管理是質(zhì)量管理的持續(xù)性過(guò)程，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行回顧，以確認(rèn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制步驟是否有效，總結(jié)新的只是和經(jīng)驗(yàn)。風(fēng)險(xiǎn)回顧應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為基礎(chǔ)。

二、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的方法學(xué)及其應(yīng)用

ICH Q9中不完全列舉了一些風(fēng)險(xiǎn)管理工具：基本風(fēng)險(xiǎn)管理建議辦法（流程圖、檢查表等）、故障模式的效應(yīng)分析（FMEA）、故障樹分析法等。

危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)為：危害的可操作性分析、預(yù)先危害分析、風(fēng)險(xiǎn)排序和過(guò)濾、支持性統(tǒng)計(jì)工具。

藥品生產(chǎn)的各領(lǐng)域根據(jù)特點(diǎn)采用這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，且不同工具的結(jié)合使用可以更加靈活的增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析和管控的有效性，而無(wú)論使用何種方法，都依賴于分析人對(duì)所分析主題和對(duì)象的詳盡了解和有效溝通，各工具以科學(xué)理論分析、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)積累等為基礎(chǔ)引導(dǎo)思路的有效進(jìn)行，從而形成完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

案例實(shí)證分析

以注射用無(wú)菌產(chǎn)品在潔凈環(huán)境下生產(chǎn)過(guò)程為例，運(yùn)用魚骨圖和故障模式的效應(yīng)分析方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

a） 以無(wú)菌藥品生產(chǎn)過(guò)程為主線，作出如下分解：

人：人員技能、人員健康

機(jī)：設(shè)計(jì)、確認(rèn)、使用、維護(hù)

料：供應(yīng)、放行、使用

法：工藝流程、執(zhí)行切合度

環(huán)：環(huán)境控制、環(huán)境監(jiān)測(cè)

以上5個(gè)提示因素為提綱（也是魚骨圖），逐級(jí)進(jìn)行分解：例如人員技能還可細(xì)化為培訓(xùn)、人員執(zhí)行力；人員健康還可細(xì)化為體檢、病情上報(bào)制度等，每一項(xiàng)目可按照討論主題復(fù)雜性依次拓展，從而完善風(fēng)險(xiǎn)分析的要素。

b） 根據(jù)魚骨圖，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)詳細(xì)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)定義

嚴(yán)重性（S）：分?jǐn)?shù)1、3、6、10，分別代表低、中、高和極高

可能性（P）：分?jǐn)?shù)1、2、4、8，分別代表低、中、高和極高

檢測(cè)度 （D）：分?jǐn)?shù)1、2、4、6，分別代表高、中、低和極低

ORF： 總風(fēng)險(xiǎn)= S* P* D

總風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系數(shù)：

ORF

6≤ORF

ORF≥80，風(fēng)險(xiǎn)水平高，風(fēng)險(xiǎn)不可接受，或需要整改

3.2 風(fēng)險(xiǎn)控制

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)不可接受或有待改善的項(xiàng)目，采取措施減少風(fēng)險(xiǎn)可能性，增加可檢測(cè)性，從而降低風(fēng)險(xiǎn)，使其處于可接受水平。采取的措施可能引起變更控制程序，同時(shí)重新評(píng)估變更引起的風(fēng)險(xiǎn)，避免變更引發(fā)其他不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性極高，例如可能引起病人死亡、廠房爆炸等極其嚴(yán)重后果的，應(yīng)采取一切手段，避免發(fā)生。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)溝通

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)根據(jù)評(píng)估對(duì)象組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)內(nèi)以及團(tuán)隊(duì)和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)人應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溝通；

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)以充分有效的風(fēng)險(xiǎn)溝通為基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的項(xiàng)目和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要因素；

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可借鑒風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)的理論和經(jīng)驗(yàn)，基于日常分析、偏差、變更、自查等總結(jié)；

風(fēng)險(xiǎn)溝通貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程，及時(shí)真實(shí)的了解實(shí)際運(yùn)行狀況。

篇10

關(guān)鍵詞:設(shè)備狀態(tài)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；重要性；問(wèn)題分析

Abstract：In the increasingly fierce market competition, the power from a seller's market to the buyer's market today, on the power equipment reliability requirements are also getting higher and higher power supply departments over the years have been performed only for time based maintenance mode. This periodic maintenance mode in the next few years will likely continue. But with the development of power network enterprises. Society for electric energy quality and service quality requirements continue to increase. Power industry is facing increased pressure. How to improve the service quality of power supply, improve the reliability of power supply, increase the amount of electric power, enterprise to decrease person synergism will is power supply enterprise faces a problem, is also currently the power supply enterprises are actively exploring the subject.

Key words：Equipment condition evaluation；Risk assessment；Importance；Problem analysis

中圖分類號(hào)：C33文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A文章編號(hào)：2095-2104（2012）

1 設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)

1．1 設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)對(duì)象

設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)的對(duì)象并非所有設(shè)備．對(duì)供電企業(yè)而言．需要評(píng)價(jià)的設(shè)備必須是實(shí)施設(shè)備狀態(tài)檢修的設(shè)備。對(duì)無(wú)法實(shí)時(shí)監(jiān)控或沒必要進(jìn)行狀態(tài)檢修的設(shè)備．狀態(tài)評(píng)價(jià)顯然是不必要的。按照電壓等級(jí)(通常為1mkV)與供電部門的劃分．設(shè)備評(píng)價(jià)的對(duì)象主要可以分為輸變電設(shè)備與配電設(shè)備．兩類設(shè)備的評(píng)價(jià)工作分開進(jìn)行．并且由供電企業(yè)中的輸網(wǎng)與配網(wǎng)部門分別負(fù)責(zé)。其中，輸變電設(shè)備主要包括：油浸式變壓器

(電抗器)，SF5交流斷路器，組合電器，真空斷路器，隔離開關(guān)，電磁式電壓互感器，電容式電壓互感器，電流互感器，金屬氧化物避雷器．并聯(lián)電容器，電力電纜，架空輸電線路，繼電保護(hù)裝置，自動(dòng)裝置，測(cè)控裝置．遠(yuǎn)動(dòng)工作站 當(dāng)?shù)睾笈_(tái)．網(wǎng)絡(luò)通信，協(xié)議轉(zhuǎn)換器(通信管理機(jī))，GPS衛(wèi)星時(shí)鐘．逆變電源：而配電設(shè)備主要包括：配電變壓器，柱上真空斷路器．高壓開關(guān)柜，SF6組合電器，配電室，箱變，電力電纜線路，架空配電線路。以上設(shè)備均是重點(diǎn)評(píng)價(jià)對(duì)象。

1．2 設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)的重要性

隨著技術(shù)的發(fā)展，設(shè)備狀態(tài)監(jiān)測(cè)與信息采集的成熟為供電企業(yè)的狀態(tài)檢修工作提供了良好的基礎(chǔ)。在狀態(tài)參數(shù)能夠準(zhǔn)確及時(shí)得到的前提條件下,狀態(tài)檢修工作開展的難點(diǎn)即落在了作為檢修決策基礎(chǔ)的設(shè)備的狀態(tài)評(píng)估。設(shè)備狀態(tài)評(píng)估作為聯(lián)系狀態(tài)檢修兩個(gè)主要部分―― 信息處理與決策的橋梁．如何使用設(shè)備檢測(cè)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)對(duì)設(shè)備當(dāng)前所處狀態(tài)做出即時(shí)，準(zhǔn)確，符合下一步?jīng)Q策要求的綜合評(píng)價(jià)在整個(gè)狀態(tài)檢

修工作中顯得尤為重要。評(píng)估質(zhì)量的好壞關(guān)系到檢修計(jì)劃的精準(zhǔn)性與電網(wǎng)的安全性，因此適合當(dāng)前供電企業(yè)的評(píng)價(jià)方法的研究應(yīng)得到足夠的重視

2 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性

風(fēng)險(xiǎn)指未來(lái)狀態(tài)和結(jié)果的不確定性。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)是指不好的結(jié)果產(chǎn)生的不確定性，機(jī)會(huì)是指好的結(jié)果產(chǎn)生的不確定性。設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則是對(duì)設(shè)備在各個(gè)狀態(tài)下運(yùn)行，對(duì)供電企業(yè)、用戶乃至整個(gè)社會(huì)所帶來(lái)的不確定性的評(píng)估，最終達(dá)到使以上三方充分了解可能發(fā)生的種種情況及其發(fā)生概率，最終將不確定性轉(zhuǎn)為可控的確定性的過(guò)程，供電設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估既是供電企業(yè)自身管理的重要環(huán)節(jié)，也是檢修決策的必要支撐，因此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的精確程度也將大大影響檢修質(zhì)量，從而影響供電企業(yè)效益。

對(duì)于供電設(shè)備狀態(tài)檢修而言，其包含的風(fēng)險(xiǎn)種類很多，可以有設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維修風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)等等。這其中，處于最重要地位的是設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)。其他風(fēng)險(xiǎn)都可以看作是由設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)引起的，因此評(píng)估的主要內(nèi)容就是設(shè)備風(fēng)險(xiǎn) 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)不單純是設(shè)備發(fā)生故障時(shí)設(shè)備自身遭受的損失，它還和設(shè)備故障后導(dǎo)致的其他后果有關(guān)，比如說(shuō)因絕緣油泄漏導(dǎo)致的環(huán)境污染，部件爆炸對(duì)人身產(chǎn)生的傷害和系統(tǒng)減供等嚴(yán)重后果。因此進(jìn)行設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，不但要了解設(shè)備自身的相關(guān)信息．故障歷史記錄，還要了解設(shè)備在電網(wǎng)中所處的地位和起到的作用，這樣才能完整反應(yīng)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)大小。

此外。與設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)有所區(qū)別，設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)的依據(jù)主要是設(shè)備在線監(jiān)測(cè)所提供的客觀數(shù)據(jù)，這在一定程度上保證了評(píng)價(jià)的依據(jù)的客觀性與真實(shí)性：而設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要依據(jù)是設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)的結(jié)果，因此正確的設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果成為影響設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的關(guān)鍵

3 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作概況

目前．對(duì)于普遍適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)模型其參數(shù)包含的內(nèi)容非常復(fù)雜繁多 對(duì)于輸變電設(shè)備而言，風(fēng)險(xiǎn)模型中各參數(shù)的計(jì)算可以進(jìn)行一定的簡(jiǎn)化。按照《國(guó)家電網(wǎng)公司輸變電設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)導(dǎo)則》規(guī)定，其中設(shè)備資產(chǎn)由設(shè)備價(jià)值、用戶等級(jí)和設(shè)備地位三部分組成：資產(chǎn)損失程度由成本、安全和環(huán)境三部分組成。設(shè)備的狀態(tài)評(píng)估過(guò)程主要由信息匯總與計(jì)算兩部分構(gòu)成。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所需要的初始信息主要由以下三部分組成：

(1)設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果(設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)分值)；

(2)設(shè)備故障案例(設(shè)備故障、損失程度及可能性)：

(3)設(shè)備相關(guān)信息，包含設(shè)備臺(tái)帳、電網(wǎng)結(jié)構(gòu)及供電用戶信息。

其中，平均故障率主要由設(shè)備缺陷導(dǎo)致，是設(shè)備狀態(tài)檢修中主要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)之一，在極大程度上決定了總風(fēng)險(xiǎn)的大小。目前各供電企業(yè)最主要采用的是由EATECH公司提出的計(jì)算方法，計(jì)算公式如下：

其中ISE是指設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)分值，K為比例系數(shù)。C為曲率系數(shù)，P為設(shè)備故障率，最終得到一個(gè)取值在0-1區(qū)間的概率。資產(chǎn)損失程度主要有成本損失程度，環(huán)境損失程度與安全損失程度組成．資產(chǎn)評(píng)價(jià)有設(shè)備價(jià)值，用戶等級(jí)與設(shè)備地位三部分組成。計(jì)算方法均是加權(quán)平均計(jì)算

最終的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算模型則是某時(shí)點(diǎn)上三部分?jǐn)?shù)據(jù)的乘積。

4 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目前存在的問(wèn)題

4．1 評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)單

由于現(xiàn)行的方法中存在大量確定的參數(shù)，參數(shù)不隨設(shè)備或公司的實(shí)際情況變化，因此導(dǎo)致了一種極力簡(jiǎn)化，使用固定參數(shù)的評(píng)價(jià)方法，雖然步驟簡(jiǎn)單，但該方法在實(shí)際應(yīng)用中存在著提供信息量少的特點(diǎn)，說(shuō)服力有限。

4.2 數(shù)據(jù)獲取難度大

由于部分?jǐn)?shù)據(jù)，如設(shè)備的相關(guān)信息與歷史記錄等數(shù)據(jù)等單一的地區(qū)供電企業(yè)很難得到，因此導(dǎo)致企業(yè)往往會(huì)放棄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的某個(gè)方面，導(dǎo)致評(píng)估的不全面性。

4.3 與檢修工作脫節(jié)

由于供電設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法本身并非源自狀態(tài)檢修，而是源自經(jīng)濟(jì)學(xué)中的風(fēng)險(xiǎn)研究，因此大量的計(jì)算與安全性穩(wěn)定性無(wú)關(guān)的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，不僅使得風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程冗長(zhǎng)，更使得風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作與檢修決策脫節(jié) 對(duì)檢修工作支持有限。

4.4 對(duì)檢修決策支持有限

精度低與不全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告往往無(wú)法反映現(xiàn)時(shí)設(shè)備狀態(tài)下的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，并且評(píng)估結(jié)果本身所能提供的數(shù)據(jù)對(duì)檢修決策往往影響有限，因此無(wú)法有力支持檢修決策的制定，使設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的效用發(fā)揮較小。

5 結(jié)束語(yǔ)

總之，設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)存在著缺乏實(shí)時(shí)性與精確性，評(píng)價(jià)結(jié)果單一等問(wèn)題，使下一步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開展難度大。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在著自身復(fù)雜并且模型與實(shí)際脫節(jié)的問(wèn)題，導(dǎo)致對(duì)檢修決策的制定支持力較小。因此設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成為供電企業(yè)開展設(shè)備狀態(tài)檢修的短板，需要在理論與方法上對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步研究與探討。

參考文獻(xiàn):

[1 才新．輸變電設(shè)備狀態(tài)在線監(jiān)測(cè)與診斷技術(shù)現(xiàn)狀和前景田．中國(guó)電力，2005，38

(2)：1-7．