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篇1

今天，我們?cè)谶@里召開全區(qū)預(yù)防道路交通事故工作會(huì)議，主要任務(wù)是深入貫徹落實(shí)全市預(yù)防道路交通事故工作會(huì)議精神，分析當(dāng)前全區(qū)道路交通安全工作形勢(shì)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，安排部署年的工作。剛才，大隊(duì)長(zhǎng)通報(bào)了我區(qū)年及近期的道路交通安全情況，客觀的分析了存在問題，并對(duì)年的工作進(jìn)行了安排部署，我完全同意。

今天，我們與各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道辦事處簽訂的年度預(yù)防道路交通事故責(zé)任狀，是我們面對(duì)日益嚴(yán)峻的道路交通安全形勢(shì)，借鑒先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)所做的一個(gè)新的嘗試，希望大家結(jié)合各自實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。下面，我就圍繞做好預(yù)防道路交通事故工作，講三點(diǎn)意見。

一、認(rèn)清形勢(shì)，提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)做好預(yù)防道路交通事故工作的責(zé)任感和緊迫感

道路交通運(yùn)輸是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，道路交通管理工作關(guān)系國(guó)計(jì)民生，涉及各行各業(yè)、千家萬戶，是一項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程。交通安全工作的好壞，不僅關(guān)系到我區(qū)交通運(yùn)輸業(yè)的健康發(fā)展，而且直接影響全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大局；不僅關(guān)系到國(guó)家與人民生命財(cái)產(chǎn)的安全，而且關(guān)系到全區(qū)社會(huì)的穩(wěn)定和政府的形象。各部門、各單位一定要以對(duì)國(guó)家和人民生命財(cái)產(chǎn)安全高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，切實(shí)把思想統(tǒng)一到中央、自治區(qū)和烏海市關(guān)于加強(qiáng)道路交通安全工作的一系列精神上來，并真正從思想上重視起來，克服畏難情緒、麻痹思想和僥幸心理，切實(shí)消除那種只說不干、紙上談兵的不良作風(fēng)，正確處理安全與生產(chǎn)、安全與效益、安全與發(fā)展、安全與穩(wěn)定的關(guān)系，集中精力抓好交通安全工作，堅(jiān)決把道路交通事故上升的勢(shì)頭壓下去，防止和減少重特大交通事故的發(fā)生。

從年我區(qū)發(fā)生的交通事故來看，事故四項(xiàng)指數(shù)三降一升，全年未發(fā)生特大交通事故，道路交通安全形勢(shì)基本穩(wěn)定。但從全區(qū)各類交通事故死亡人員的絕對(duì)數(shù)和今年以來我區(qū)道路交通事故發(fā)生的情況來看，形勢(shì)不容樂觀，甚至是相當(dāng)嚴(yán)峻的。年，我區(qū)發(fā)生交通事故68起，死亡14人，傷22人，死亡和受傷人數(shù)分別比上年同期增長(zhǎng)了100%和175%，特別是今年年初在世紀(jì)大道發(fā)生了一起特大交通事故，死亡3人、傷2人。因此，我們必須要有清醒的認(rèn)識(shí)，一定要從講政治、顧大局的高度出發(fā)，牢固樹立“興一方經(jīng)濟(jì)、保一方安全、保一路平安”的思想，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，花大力氣、下真功夫，堅(jiān)決把交通事故預(yù)防好、控制好，為全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)I造一個(gè)安全、暢通的道路交通環(huán)境。

二、綜合治理，標(biāo)本兼治，著力解決影響道路交通安全的突出問題

預(yù)防道路交通事故工作作為一項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程，僅靠公安交警的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須動(dòng)員全社會(huì)方方面面的力量，聯(lián)合行動(dòng)，綜合治理，標(biāo)本兼治。我們今天的會(huì)議，參加的部門和單位很多，大家的主要工作職責(zé)也并不是道路交通安全管理，但也間接或直接地肩負(fù)著宣傳、教育、監(jiān)督、審核等各方面的責(zé)任。今天，我們以這樣的規(guī)模和方式召開會(huì)議，專題研究部署此項(xiàng)工作，就是要把過去由公安交警一家管交通安全向各部門各盡其職、通力合作、齊抓共管的方向轉(zhuǎn)變，盡快構(gòu)筑起全社會(huì)綜合治理交通安全的工作格局。特別是今天會(huì)上簽訂責(zé)任狀的各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道辦事處，一定要切實(shí)擔(dān)負(fù)起本轄區(qū)預(yù)防道路交通事故的安全責(zé)任，將道路交通安全工作列入重要議事日程，要像抓經(jīng)濟(jì)工作一樣，抓緊抓好道路交通安全工作，定期組織相關(guān)部門召開會(huì)議，認(rèn)真分析道路交通安全形勢(shì)，大力開展各類交通安全宣傳教育活動(dòng)，不斷增加道路交通安全投入，切實(shí)消除事故隱患，努力提高本地區(qū)的道路交通安全管理水平。

做好新形勢(shì)下的道路交通安全管理，必須準(zhǔn)確把握交通安全形勢(shì)，抓住影響交通安全的突出問題，逐項(xiàng)整治，逐一突破。當(dāng)前，影響交通安全的突出問題概括地講，主要集中在交通安全宣傳、交通事故黑點(diǎn)治理、交通違法行為整治、交通安全源頭監(jiān)督管理這四個(gè)方面。對(duì)此，各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道辦事處和有關(guān)職能部門要認(rèn)真研究，強(qiáng)化措施，狠抓落實(shí)。同時(shí)，各部門、各單位之間也要加強(qiáng)協(xié)調(diào)，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自過問，組織聯(lián)合整治。對(duì)一時(shí)無法完成整改的，必須落實(shí)必要的安全防范措施，并制定應(yīng)急預(yù)案。安監(jiān)部門要組織開展專項(xiàng)督查，對(duì)整改措施不到位、隱患沒有徹底消除的要責(zé)令重新整改；對(duì)整改工作不力或工作難度較大的，要組織有關(guān)人員蹲點(diǎn)、督辦，直至問題解決。

篇2

關(guān)鍵詞：20世紀(jì)；炎黃文化研究；回顧與思考

一、前言

早在先秦時(shí)期，即出現(xiàn)了“百家言黃帝”的局面，自漢代司馬遷“厥協(xié)六經(jīng)異傳，整齊百家雜語”，“擇其言優(yōu)雅者”作《史記·五帝本紀(jì)》以來，中國(guó)上古史研究經(jīng)歷了信古、疑古到考古這樣一條漫長(zhǎng)而曲折的道路。

司馬遷建立了“五帝”的上古史體系后，后世多認(rèn)為信史，把黃帝時(shí)代看作中國(guó)上古史的開端，并把黃帝或炎黃二帝看作是華夏的人文始祖。一方面，這種民族與文化的認(rèn)同感形成了極強(qiáng)的凝聚力，在中華民族的形成與發(fā)展過程中起到了重要的作用。但另一方面，由于歷代添加甚或虛構(gòu)而“層累地造成的中國(guó)古史”，也使治上古史的學(xué)者們產(chǎn)生了許多困惑和懷疑。于是20世紀(jì)20年代，疑古思潮盛行，認(rèn)為東周以前無信史，主張“寧疑古而失之，不可信古而失之”。然而正如中國(guó)考古學(xué)的創(chuàng)始人李濟(jì)先生指出的，“這段思想十分混亂的時(shí)期也不是沒有產(chǎn)生任何社會(huì)價(jià)值，至少它催生了中國(guó)的考古學(xué)”。正是考古學(xué)的出現(xiàn)開辟了認(rèn)識(shí)上古史的新途徑，才為解開中國(guó)史前史之謎找到了一把鑰匙。中國(guó)上古史的研究經(jīng)歷了信古、疑古，最后走向考古。

從20世紀(jì)20年代中國(guó)考古學(xué)的誕生起，經(jīng)過幾代考古學(xué)家們數(shù)十年的發(fā)掘和研究，獲得了大量的前所未有的考古資料，中國(guó)的史前文化和三代文明，在考古學(xué)家的鋤頭下逐漸顯現(xiàn)出來；人類的起源、農(nóng)業(yè)的起源、文明的起源這些重大的學(xué)術(shù)問題也不斷取得新的進(jìn)展。就炎黃文化研究而言，“考古發(fā)現(xiàn)已日益清晰地揭示出古史傳說中‘五帝’活動(dòng)的背景，為復(fù)原傳說時(shí)代的歷史提供了條件”。人們認(rèn)識(shí)到，只有把文獻(xiàn)資料與考古資料乃至其他學(xué)科的資料結(jié)合起來，相互印證，才是重建中國(guó)上古史、研究炎黃文化的正確道路。

然而，“對(duì)古史的懷疑與對(duì)古史的重建是二十世紀(jì)中國(guó)古史研究的最主要的兩種思潮，這兩種思潮不但貫穿于二十世紀(jì)的始終而且將波及下個(gè)世紀(jì)。”因此，對(duì)中國(guó)上古史和炎黃文化的研究歷程的回顧與總結(jié)，是十分必要的，但實(shí)際上，筆者并沒有能力對(duì)數(shù)十年來炎黃文化的研究做一個(gè)全面的總結(jié)，只能從考古學(xué)對(duì)這一領(lǐng)域的研究歷程做簡(jiǎn)略的回顧與思考，企望能對(duì)今后的研究有所促進(jìn)。

二、炎黃文化研究的回顧

(一)20世紀(jì)50年代以前

20世紀(jì)前期，考古發(fā)現(xiàn)對(duì)中國(guó)上古史研究的最大影響，是“用地底下掘出的史料，慢慢地拉長(zhǎng)東周以前的古史”。早在19世紀(jì)末20世紀(jì)初殷墟甲骨卜辭和敦煌漢簡(jiǎn)等的發(fā)現(xiàn)開始，學(xué)者們就開始嘗試將地下材料與文獻(xiàn)材料相結(jié)合研究古史。特別是王國(guó)維利用甲骨材料撰寫的《殷卜辭中所見先公先王考》，證實(shí)了《史記·殷本紀(jì)》記載殷商世系基本可靠，進(jìn)而建立了“取地下之實(shí)物與紙上之遺文互相釋證”的二重證據(jù)法。由殷墟甲骨發(fā)現(xiàn)而引發(fā)的殷墟考古發(fā)掘和一系列新發(fā)現(xiàn)，則進(jìn)一步把殷商史建立在無可置疑的實(shí)物證據(jù)基礎(chǔ)之上。

20世紀(jì)20年代中國(guó)史前考古的一系列新發(fā)現(xiàn)，則把中國(guó)境內(nèi)有人類的歷史追溯得更為古遠(yuǎn)。1920年法國(guó)學(xué)者桑志華在甘肅慶陽首次發(fā)現(xiàn)了舊石器；1921年在北京周口店發(fā)現(xiàn)了猿人牙齒化石，同年在河南澠池發(fā)掘了仰韶村遺址進(jìn)而確立了仰韶文化；1922年在內(nèi)蒙古河套地區(qū)發(fā)現(xiàn)了“河套人”化石和石器；1928年在山東章丘縣龍山鎮(zhèn)發(fā)現(xiàn)了龍山文化。這些考古新發(fā)現(xiàn)、特別是北京猿人化石的發(fā)現(xiàn)，使學(xué)術(shù)界認(rèn)識(shí)到，中國(guó)有^、類及其文化的歷史已很古遠(yuǎn)了。

新的發(fā)現(xiàn)改變了上古史茫昧無稽的疑古觀點(diǎn)，一些學(xué)者開始嘗試?yán)每脊刨Y料并結(jié)合古代文獻(xiàn)來探索中國(guó)古史。如徐中舒先生根據(jù)當(dāng)時(shí)所發(fā)現(xiàn)的仰韶文化的分布地域及其文化特征，結(jié)合文獻(xiàn)記載的夏部族的活動(dòng)地域，認(rèn)為“從許多傳說較可靠的方面推測(cè)，仰韶似為虞夏民族遺址”。而仰韶文化和龍山文化東、西對(duì)立分布似乎為當(dāng)時(shí)頗為流行的“夷夏東西說”提供了依據(jù)。特別是徐旭生先生，20世紀(jì)30年代在陜西渭水流域調(diào)查時(shí)，曾發(fā)現(xiàn)了西安米家崖、寶雞姜城堡等新石器時(shí)代遺址，并在《中國(guó)古史的傳說時(shí)代》一書中將傳說時(shí)代的部族分為華夏、東夷、苗蠻三大集團(tuán)，認(rèn)為“炎帝氏族的發(fā)祥地在今陜西境內(nèi)渭水上游一帶”，“黃帝氏族的發(fā)祥地大約在今陜西的北部”。

但新的考古發(fā)現(xiàn)對(duì)古史傳說時(shí)代的研究而言，舊石器時(shí)代的古人類化石及石器的發(fā)現(xiàn)，雖然證明中國(guó)在距今數(shù)十萬年前的遠(yuǎn)古時(shí)期就有人類生活、居住，但這些文化與傳說時(shí)代或炎黃時(shí)期相距太遠(yuǎn)。新石器時(shí)代大約相當(dāng)于傳說時(shí)期，“尤其是仰韶、龍山兩大系文化同傳說時(shí)代的古氏族的關(guān)系一定很密切。但關(guān)系的詳細(xì)情形如何及如何地變化，我們一直到現(xiàn)在還是幾乎毫無所知。我們也不敢捕風(fēng)捉影地去附會(huì)，所以暫時(shí)也還不能談?！碑?dāng)時(shí)的考古學(xué)家們對(duì)炎黃文化的研究大都掙慎重的態(tài)度。

(二)20世紀(jì)50—80年代

20世紀(jì)50年代以來，大量的考古發(fā)現(xiàn)不斷拓展著人們的視野，學(xué)者們相信：“很古時(shí)代的傳說總有它歷史方面的素質(zhì)，核心，并不是向壁虛造的。”一些考古學(xué)家們開始自覺地將考古發(fā)現(xiàn)和歷史文獻(xiàn)相結(jié)合來研究上古史。隨著考古發(fā)現(xiàn)確立了夏、商文化，中國(guó)文明起源問題成為上古史研究的重要課題，而文明起源的探索又必然涉及到夏以前的“五帝”時(shí)期。因此考古學(xué)界關(guān)于炎黃文化的研究多與文明起源的研究相關(guān)聯(lián)。

20世紀(jì)50年代，石興邦先生主持發(fā)掘了著名的西安半坡遺址，使學(xué)術(shù)界對(duì)仰韶文化內(nèi)涵有了更多的了解。安志敏先生在河南陜縣廟底溝遺址發(fā)現(xiàn)的由仰韶文化向龍山文化過渡的中間環(huán)節(jié)——廟底溝二期文化，初步建立了中原地區(qū)從仰韶文化到龍山時(shí)期的史前文化連續(xù)發(fā)展的體系。這些發(fā)現(xiàn)使學(xué)者們似乎看到了從仰韶文化經(jīng)龍山文化到夏商周文化的一元發(fā)展軌跡，而在這一過程中，中原地區(qū)是中國(guó)文明發(fā)生地和演進(jìn)的中心。這樣，一個(gè)祖先——黃帝，一條母親河——黃河，一個(gè)中心——中原地區(qū)就構(gòu)成了“中原中心論”的主體認(rèn)識(shí)，并在很大程度上左右著中國(guó)文明起源的研究。而當(dāng)時(shí)已知最早的仰韶文化自然被看成是中國(guó)文明的源頭，并與“黃帝文化”相關(guān)聯(lián)。如范文瀾先生認(rèn)為：“仰韶文化所在地，當(dāng)是黃帝族的文化遺址。”

1959年，徐旭生先生依據(jù)文獻(xiàn)“伊洛竭而夏亡”(《國(guó)語·周語上》)的記載，來到豫西尋找“夏墟”，并在偃師二里頭遺址找到了一種晚于龍山時(shí)代而早于商代的考古學(xué)文化。以后的多次調(diào)查、發(fā)掘表明，二里頭遺址是一處面積超過300萬平方米，由大

型宮殿式建筑和圍墻、高等級(jí)的墓葬、青銅器和玉器構(gòu)成的復(fù)雜社會(huì)的遺存，它廣泛分布于文獻(xiàn)記載的夏人活動(dòng)范圍——豫西和晉西南。大多數(shù)考古學(xué)家傾向于二里頭文化屬于文獻(xiàn)記載中的夏文化，二里頭遺址應(yīng)是夏代的都城。二里頭文化的發(fā)現(xiàn)，使得從仰韶時(shí)期，經(jīng)龍山時(shí)代到夏商，形成了一個(gè)文化連續(xù)發(fā)展的鏈條，初步顯現(xiàn)了由史前文化到夏文明出現(xiàn)的軌跡，從而揭開了考古學(xué)探索中國(guó)文明起源的序幕。

20世紀(jì)60年代，隨著考古資料、特別是史前考古資料的增多，考古學(xué)家們已不滿足于證史或補(bǔ)史，而是尋求解決如何重建中國(guó)的上古史問題。李濟(jì)先生指出：“現(xiàn)代中國(guó)考古學(xué)家的工作，不能僅限于找尋證據(jù)以重現(xiàn)中國(guó)過去的光輝，其更重要的責(zé)任，毋寧說是回答那些以前歷史家所含混解釋的、卻在近代科學(xué)影響下醞釀出的一些問題。這樣產(chǎn)生的問題屬于兩類，但兩者卻息息相關(guān)。其一是有關(guān)中華民族的原始及其形成，其二為有關(guān)中國(guó)文明的性質(zhì)及其成長(zhǎng)?！敝螅绾沃亟ㄖ袊?guó)的上古史問題，成為史學(xué)界的一個(gè)重要學(xué)術(shù)課題。

20世紀(jì)70年代，在河南登封王城崗發(fā)現(xiàn)了一座距今4 000年以前的龍山時(shí)期古城址，安金槐先生提出的王城崗城址即文獻(xiàn)記載的“禹都陽城”的觀點(diǎn)，引起了學(xué)術(shù)界極大的關(guān)注和討論。這一發(fā)現(xiàn)為探索夏文化的起源提供了線索，客觀上把夏文化與史前文化聯(lián)系起來。不久，在山西襄汾陶寺找到了比“禹都陽城”更早的陶寺文化，先后發(fā)掘清理了上千座墓葬，其中大型墓隨葬有石馨、鼉鼓、彩繪龍盤、玉鉞、玉琮等分禮樂器，還出土了1件鈴形銅器。晉西南向有“夏墟”之稱，先秦文獻(xiàn)有“封唐叔于夏墟”(《左傳·定公四年》)的記載。因此，有學(xué)者認(rèn)為活躍于“夏墟”，以龍為族徽、名號(hào)的陶寺類型文化，應(yīng)是探索夏文化源頭的重要線索之一。也有的學(xué)者認(rèn)為，陶寺遺址當(dāng)為陶唐氏堯部落中心的所在。

(三)20世紀(jì)80年代以來

20世紀(jì)80年代以來，農(nóng)業(yè)考古的新進(jìn)展和新石器時(shí)代初期陶器的發(fā)現(xiàn)，使得中國(guó)新石器時(shí)代開始的時(shí)間推進(jìn)到距今10 000年前后；聚落考古在探索史前居民的社會(huì)組織結(jié)構(gòu)及其演變方面起到了重要作用；環(huán)境考古則為探索文明起源的外部條件提供了許多新資料。在這些發(fā)現(xiàn)與研究的基礎(chǔ)上，文明起源的理論與研究方法也不斷發(fā)展，促使相關(guān)學(xué)術(shù)研究進(jìn)入到了一個(gè)新的階段。

首先，考古學(xué)和文明起源理論有了較快的發(fā)展。1981年，蘇秉琦先生提出“區(qū)系類型理論”，把中國(guó)新石器時(shí)代文化分為6個(gè)區(qū)系。而這一文化時(shí)空分布格局表明，中國(guó)新石器時(shí)代文化發(fā)展有著多個(gè)區(qū)域演化中心，于是傳統(tǒng)的中國(guó)文明起源“一元論”或“中原中心論”受到了挑戰(zhàn)。蘇秉琦先生指出：“中國(guó)古代文化是多源的，它的發(fā)展并不是一條線貫徹始終，而是多條線互有交錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，但又有主有次。各大文化區(qū)系既相對(duì)穩(wěn)定，又不是封閉的。通過區(qū)內(nèi)外諸考古學(xué)文化的交匯、撞擊、相互影響、相互作用，通過不斷地組合、重組，得到不斷更新，萌發(fā)出蓬勃生機(jī)，并最終殊途同歸，趨于融合?！睆埞庵毕壬仓赋觯骸爸性幕皇沁@大系統(tǒng)中的一個(gè)子系統(tǒng)，它有它自己的歷史，也有它作為大系統(tǒng)中一部分的歷史，即影響其他文化與接受其他文化的歷史。”當(dāng)然，在強(qiáng)調(diào)中國(guó)文明起源的多元性的同時(shí)，并不能完全否認(rèn)中原地區(qū)在文明起源過程中的重要作用，嚴(yán)文明先生認(rèn)為：“由于中原在地理位置上處在各文化中心區(qū)的中間，易于接受周圍中文化區(qū)的先進(jìn)成分，在相互作用和促進(jìn)下最先進(jìn)入文明社會(huì)，從而成為這種多元一體結(jié)構(gòu)的核心?！边@樣，“多元一體”文明起源觀點(diǎn)逐漸成為學(xué)術(shù)界的主流認(rèn)識(shí)。

其次，文明與社會(huì)演進(jìn)過程的研究受到普遍的重視，提出或借鑒了多種社會(huì)發(fā)展理論與模式。1983年，張光直先生首次將美國(guó)文化人類學(xué)家塞維斯(elman serrice)的人類社會(huì)演進(jìn)由游團(tuán)一部落一酋邦一國(guó)家的4個(gè)階段構(gòu)成的模式介紹到中國(guó)，并對(duì)中國(guó)古代社會(huì)的發(fā)展階段進(jìn)行了初步研究，認(rèn)為龍山時(shí)代屬由平等社會(huì)向國(guó)家過渡的酋邦階段。之后，所謂的“酋邦理論”受到國(guó)內(nèi)一部分學(xué)者的重視，并開展了相關(guān)的研究。1986年，蘇秉琦先生提出了“古文化一古城一古國(guó)”的文明起源過程三階段模式，古文化指原始文化，古城指城鄉(xiāng)最初分化意義上的城和鎮(zhèn)，古國(guó)則指高于部落之上的、穩(wěn)定的、獨(dú)立的政治實(shí)體。嚴(yán)文明先生認(rèn)為：依據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)記述，“五帝時(shí)代是一個(gè)普遍筑城建國(guó)的時(shí)代，這恰恰與考古學(xué)上的龍山時(shí)代相合”。中國(guó)古代把城叫做國(guó)，城外的鄉(xiāng)村叫野，包括城鄉(xiāng)的政治實(shí)體有時(shí)也叫邦。如果套用酋邦的說法，龍山時(shí)代似乎相當(dāng)于酋邦階段，但“我主張先不要硬套，就用中國(guó)古代習(xí)用的名稱叫國(guó)。因?yàn)檫@時(shí)期的國(guó)剛剛從部落社會(huì)中脫胎出來，還保留濃厚的部落社會(huì)印記。為了跟后來比較成熟形態(tài)的國(guó)家相區(qū)別，可以稱為原始國(guó)家或古國(guó)，代表中國(guó)古代文明的黎明時(shí)期?！边M(jìn)而提出古國(guó)(龍山時(shí)代)一王國(guó)(夏商周三代)一帝國(guó)(秦至清)的文明起源與發(fā)展三階段模式。

再次，20世紀(jì)80年代以來，史前考古的新發(fā)現(xiàn)、特別是龍山時(shí)代大量的城址、銅器和陶文等發(fā)現(xiàn)，為中國(guó)文明的起源“多元一體”的理論提供了許多新證據(jù)。就炎黃文化研究而言，“考古發(fā)現(xiàn)已日益清晰地揭示出古史傳說中‘五帝’活動(dòng)的背景，為復(fù)原傳說時(shí)代的歷史提供了條件。在黃河上游齊家文化出土了許多銅器，有銅錐、銅刀、銅鉆頭、銅鑿、銅環(huán)、空首斧、銅鏡等，這些銅器有鍛造，也有單范鑄造的。有學(xué)者認(rèn)為，中原地區(qū)銅器的出現(xiàn)與東西方文化的交流有一定的關(guān)系。黃河中下游地區(qū)發(fā)現(xiàn)有許多城址，其中在陶寺遺址新發(fā)現(xiàn)了陶寺文化是、中期城址，中期的大城面積達(dá)280萬平方米，特別是在一件陶扁壺殘片上有朱書似“文”和“易”字的陶文。此外，在山東鄒平丁公遺址也發(fā)現(xiàn)—塊刻有11個(gè)字y的陶片。這些發(fā)現(xiàn)為探索文明和文字的起源提供了重要資料。在長(zhǎng)江下游，發(fā)現(xiàn)有瑤山、反山等高規(guī)格的祭壇墓地和以莫角山巨型夯土臺(tái)基為中心的城址，面積達(dá)290萬平方米。在長(zhǎng)江中游，發(fā)現(xiàn)面積達(dá)120萬平方米的湖北天門石家河城址，出土了數(shù)以千計(jì)的陶塑動(dòng)物。嚴(yán)文明先生指出：“這個(gè)時(shí)代確實(shí)是處處閃耀著文明的火花，對(duì)于后世文明的形成和發(fā)展具有深遠(yuǎn)的影響。這樣的時(shí)代自然會(huì)長(zhǎng)期為人們所懷念，宜乎后人把黃帝推崇為人文始祖?！币虼恕鞍妖埳綍r(shí)代同傳說中的五帝時(shí)代相比照，應(yīng)該沒有太大的問題。”甚至有學(xué)者主張將這一時(shí)期稱為“五帝時(shí)代”，認(rèn)為“惟有稱為五帝時(shí)代，才能恰如其分地表現(xiàn)中國(guó)古代的歷史實(shí)際和這一階段的時(shí)代本質(zhì)”。

三、炎黃文化研究的思考

20世紀(jì)20年代以來、特別是20世紀(jì)80年代以來，隨著考古學(xué)發(fā)現(xiàn)與研究的進(jìn)程，包括炎黃文化研究在內(nèi)的上古史和文明起源的探索不斷取得新的成果，推動(dòng)這一課題研究不斷向更高、更深的層次發(fā)展，但我們還應(yīng)看到，這一領(lǐng)域的研究也還存在著一些值得思考的問題。

首先，炎黃文化應(yīng)屬中國(guó)上古史(或史前史)和

文明起源研究的一部分內(nèi)容。張豈之先生指出：“我們研究中國(guó)文化的源頭，研究先秦時(shí)期原創(chuàng)性文化，都需要和中國(guó)文明起源的大課題相聯(lián)系。”依據(jù)“多元一體”的理論，炎黃文化僅是史前諸多文化中的一支，盡管這一支文化在文明起源過程中可能發(fā)揮了重要的作用，但炎黃文化本身的形成乃至文明的起源，應(yīng)是多種文化相互碰撞、交流、融合的結(jié)果，故探索炎黃文化的同時(shí)，也要注意研究其他文化及與炎黃文化的關(guān)系研究。因此，研究炎黃文化應(yīng)將其納入中國(guó)上古史和文明起源研究的體系之中，在“多元一體”的框架內(nèi)，首先努力從考古學(xué)文化的內(nèi)涵分析來探討傳說時(shí)代或“炎黃文化”的歷史面貌，探索炎黃文化的形成及基本特征，炎黃文化的發(fā)展直至文明的出現(xiàn)等。但目前，史學(xué)界仍有部分學(xué)者忽視“五帝”時(shí)期文化多元不平衡的發(fā)展過程，對(duì)古代傳說和記載又不加檢視地應(yīng)用，熱衷用文獻(xiàn)附會(huì)考古發(fā)現(xiàn)或者用考古發(fā)現(xiàn)附會(huì)文獻(xiàn)，甚至直接將考古發(fā)現(xiàn)與古史傳說中某些人物或事件對(duì)號(hào)入座。這類研究顯然是不可取的。

其次，包括炎黃文化在內(nèi)的中國(guó)上古史(或史前史)重建，應(yīng)建立在多學(xué)科綜合研究的基礎(chǔ)之上，需要人文社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)乃至現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的參與協(xié)作。早在20世紀(jì)60年代，李濟(jì)先生在《再談中國(guó)上古史的重建問題》中指出：“我們講現(xiàn)代人類的上古史，固然大半屬于人文科學(xué)的范圍；同時(shí)也是很重要的自然科學(xué)研究的題目”，并提出了上古史重建的材料范圍包括考古學(xué)、人類學(xué)、民族學(xué)、地質(zhì)學(xué)、古生物學(xué)和歷代傳下來的秦朝以前的紀(jì)載。蘇秉琦先生也指出：“一部史前史，既是人類社會(huì)發(fā)展史，文化史，又是人類征服自然、改造自然的歷史，這種性質(zhì)決定它必須是多學(xué)科的綜合研究成果，不僅需要吸收人類學(xué)、民族學(xué)的研究成果，還要借助地質(zhì)學(xué)、古生物學(xué)以及許多自然科學(xué)或新技術(shù)手段?！钡壳埃鄬W(xué)科協(xié)作仍不甚理想，各個(gè)學(xué)科各自為戰(zhàn)的現(xiàn)象仍較普遍，特別是人文科學(xué)與自然科學(xué)相關(guān)學(xué)科的合作尚需進(jìn)一步加強(qiáng)。

四、結(jié)語

從上述回顧可以看出，從20世紀(jì)考古學(xué)產(chǎn)生以來，經(jīng)過幾代學(xué)者的努力，中國(guó)史前考古取得了輝煌的成就，已建立了較為清晰的史前文化時(shí)空分布框架。但其中也存在著一些需要進(jìn)一步思考或探索的問題，文明起源和炎黃文化研究仍任重而道遠(yuǎn)。

篇3

關(guān)鍵詞：灰姑娘;東西方文化差異;跨文化

中圖分類號(hào)：G04 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2015）29-0089-02

灰姑娘的故事在世界各地都普遍流傳。各國(guó)“灰姑娘”型故事有固定的情節(jié)發(fā)展模式，即主人公受到后母的虐待，在某種超自然力量的輔助下獲得圓滿結(jié)局。但在流傳過程中被不同民族和地區(qū)的文化所浸濡，因此在細(xì)節(jié)上出現(xiàn)了一定的差異。這些差異從深層次折射出了東西文化的差異。本文選取了中（《葉限》載自《酉陽雜俎》）、日（《落洼物語》）、德（《灰姑娘》載自《格林童話全集》）、法（《灰姑娘》載自《鵝媽媽的故事》）四個(gè)國(guó)家中流傳最廣的“灰姑娘”型故事為研究材料，以Hofstede文化價(jià)值觀理論為理論依據(jù)，探究“灰姑娘”型故事中蘊(yùn)含的東西方文化差異。

一、“灰姑娘”故事中的東西方文化差異

文化差異歸根結(jié)底是價(jià)值觀的差異。價(jià)值觀是指一個(gè)人對(duì)周圍的客觀事物（包括人、事、物）的意義、重要性的總評(píng)價(jià)和總看法，是社會(huì)成員從用來評(píng)價(jià)行為、事物以及從各種可能的目標(biāo)中選擇自己合意目標(biāo)的準(zhǔn)則。一個(gè)社會(huì)群落的基本價(jià)值觀念一旦形成，就會(huì)牢牢扎根于人們的心中，固若磐石，揮之不去，而且代代相傳[1]。Hofstede基于問卷分析提出了分析價(jià)值觀的四個(gè)維度：個(gè)人主義傾向&集體主義傾向、對(duì)不確定性的回避程度、權(quán)力距離與男性主義傾向和女性主義傾向。本文將從以上四個(gè)維度來分析“灰姑娘”型故事所體現(xiàn)出東西方價(jià)值觀的差異。

（一）個(gè)體主義和集體主義

Hofstede觀察到有些國(guó)家強(qiáng)調(diào)個(gè)人，有些國(guó)家強(qiáng)調(diào)集體。在個(gè)人主義傾向的社會(huì)，人與人之間的聯(lián)系松散，人們更傾向于照顧自己及家人[2]。而集體主義傾向的社會(huì)中，人們從一出生就融入一個(gè)穩(wěn)固的集體，一生對(duì)集體要絕對(duì)的忠誠(chéng)，以換來集體對(duì)個(gè)人的保護(hù)[2]。根據(jù)該理論，中國(guó)和日本是集體主義傾向國(guó)家，德國(guó)和法國(guó)是個(gè)體主義傾向國(guó)家。

個(gè)體主義和集體主義在“灰姑娘”型故事中首先體現(xiàn)在女主人公在自己的婚姻中是否具有主動(dòng)性。這四則故事都是正向結(jié)局，但過程卻不盡相同。中國(guó)葉限的婚姻帶有很強(qiáng)的強(qiáng)制性。葉限與陀汗王在成婚之前，兩人素未謀面，不存在感情基礎(chǔ)。陀汗王因鞋生情，尋得人后便帶回宮中?？梢哉f陀汗王對(duì)葉限是霸道占有，葉限只是被動(dòng)地接受。日本的落洼也沒有主動(dòng)追求男主人公，而是其忠仆不忍見其備受，設(shè)計(jì)讓男女主人公見面。落洼在這段感情中一直是被動(dòng)的狀態(tài)。相反，德、法的灰姑娘則表現(xiàn)得非常主動(dòng)。在王子宣布要召開舞會(huì)時(shí)，德國(guó)灰姑娘就表現(xiàn)出自己熱切的心情，為了給自己爭(zhēng)取機(jī)會(huì)，甚至完成了繼母提出的刻意刁難的任務(wù)。法國(guó)灰姑娘將心愿訴說給仙女教母聽，借仙力圓了心愿。德、法的灰姑娘們?cè)谧约旱幕橐鲋胁扇×酥鲃?dòng)的態(tài)度，積極地為自己創(chuàng)造機(jī)會(huì)。

以上不同的主動(dòng)性最直接反映出的是東西方婚姻觀的差異，而決定婚姻觀的是個(gè)體主義和集體主義價(jià)值觀。代表東方的中國(guó)和日本在封建社會(huì)時(shí)期要求人們遵守“父母之命，媒妁之言”，即限制婚姻自由。而代表西方的德法則奉行“戀愛自由”的婚姻觀。造成這樣不同婚姻觀的深層原因是東西方價(jià)值觀的不同。在集體主義價(jià)值觀的指導(dǎo)下人們一般形成的是一種以“我們”為中心的思維，個(gè)人必須服從集體。因此中國(guó)和日本的灰姑娘受到集體主義價(jià)值觀的影響，在自己的婚姻中自始至終都是被動(dòng)的，都是按照社會(huì)和家長(zhǎng)的要求而實(shí)現(xiàn)的婚姻。中國(guó)葉限是屈從于強(qiáng)權(quán)而嫁，而日本落洼自始至終都是被動(dòng)接受安排。她們都不惜壓抑個(gè)人意志，努力地使個(gè)體適應(yīng)并符合群體的要求。而西方文化傾向個(gè)人主義，主張以自我價(jià)值觀為中心，以個(gè)人的進(jìn)取精神、個(gè)人的成功來衡量人生價(jià)值。在這樣的價(jià)值觀的指引下，德國(guó)和法國(guó)的灰姑娘極力追求個(gè)人自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，追求獨(dú)立自主和自由。她們充分認(rèn)識(shí)到人生要把握在自己的手中，因此她們積極爭(zhēng)取參加舞會(huì)的機(jī)會(huì)，選擇反抗不公平的現(xiàn)狀。各國(guó)的女主人公在故事情節(jié)的推動(dòng)上發(fā)揮了不同程度的作用，這一差異出現(xiàn)的根本原因正是東方文化中集體主義傾向價(jià)值觀和西方文化中個(gè)體主義傾向價(jià)值觀的不同。

（二）男性主義傾向

按照Hofstede的理論，中日德法四個(gè)國(guó)家都屬于男性主義傾向的國(guó)家。該價(jià)值觀下的故事中女主人公的形象必然是男性主義社會(huì)下的女性形象。

首先，灰姑娘型故事中對(duì)女主人公的價(jià)值判斷是符合男性主義社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)的。在這四則故事中，女主人公都是因婚姻而改變?nèi)松Ｈ缃瘛盎夜媚铩钡男蜗笠呀?jīng)被抽象成為一種女性社會(huì)形象，指那些出身低微但最終通過婚姻大幅提高自己的社會(huì)地位和生活水平的女性。這反映出了人們對(duì)于“灰姑娘”的價(jià)值判斷，即人們普遍認(rèn)可靠婚姻改變自己命運(yùn)的女性。這是因?yàn)榛夜媚镄凸适赂灿谀行灾髁x傾向的社會(huì)，必然符合男性主義社會(huì)的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)。男性主義社會(huì)評(píng)價(jià)一個(gè)人的生活是否成功的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)在兩性之間存在著巨大的差異。評(píng)判男性是否成功的標(biāo)準(zhǔn)是物質(zhì)性的，如金錢、地位和權(quán)力等;而衡量女性是否成功的標(biāo)準(zhǔn)則傾向于看其婚姻、家庭、養(yǎng)育子女的情況。在男性主義傾向的社會(huì)中，像灰姑娘這樣能嫁給權(quán)高位重的男性并從中得到財(cái)富、地位和名譽(yù)代表一個(gè)年輕女子所能達(dá)到的最高成就。在男性主義傾向的社會(huì)中，女性與什么樣的男性達(dá)成了婚姻很大程度上是評(píng)價(jià)她是否成功的標(biāo)志。在四個(gè)國(guó)家的故事中，無一例外地都遵循這樣的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，隱性地暗示著男性主義傾向的社會(huì)下女性獲得成功的方法。

其次，灰姑娘的成功還隱藏著男性主義傾向社會(huì)對(duì)女性的扭曲。男性主義傾向下的社會(huì)對(duì)女性提出諸多要求和限制，如女性要舉止優(yōu)雅、性格溫和。在這四則故事中女主人公都有美貌、溫柔、隱忍的設(shè)定，這些都符合男性主義社會(huì)對(duì)女性的要求。在這四個(gè)版本中，灰姑娘最終所獲得成功是通過主動(dòng)或被動(dòng)的自我美貌的展示，甚至誘惑，在同性競(jìng)爭(zhēng)中勝出得來的。如德法的灰姑娘身著華服、驚艷四座，成功吸引到王子;中國(guó)的葉限靠一只小巧的繡鞋引起陀汗王的好奇心，小巧的鞋暗示著男性主義社會(huì)下的理想女性乖巧可人、柔弱需要保護(hù)的特征;日本的落洼美貌溫順，也符合男性主義社會(huì)對(duì)女性形象的要求。由于女性所面對(duì)的客觀世界是男性塑造和操控的，所以女性必須要將自己打造成男性理想中的形象才能獲得認(rèn)可。而這一深刻的主題被包裹在美德和愛情的美麗外衣下呈現(xiàn)給讀者，鼓勵(lì)著女性讀者效仿。

（三）權(quán)力距離

權(quán)力距離是指一個(gè)國(guó)家的組織和機(jī)構(gòu)中，權(quán)力較小的人期望和接受權(quán)力分配不平等的程度[2]。權(quán)力差距大的文化成員認(rèn)為權(quán)力是社會(huì)的一部分，重視強(qiáng)制的權(quán)力;而權(quán)力差距較小的文化成員則相反，相信權(quán)力只有在其合法時(shí)才可用[3]。Hofstede的理論認(rèn)為中日屬于權(quán)力距離較大的國(guó)家，法德屬于權(quán)力距離小的國(guó)家。

德法版本體現(xiàn)了西方較小權(quán)力距離價(jià)值觀。德法故事中關(guān)于灰姑娘與王子接觸的情節(jié)都表現(xiàn)得十分輕松自然?；夜媚锫渎浯蠓降嘏c王子跳舞，在魔法將要失效時(shí)逃跑等情節(jié)表現(xiàn)出她在與王子的交往中有極大的自由度和自主性。我們能感受到灰姑娘與王子是一種平等的關(guān)系。王子這一角色僅象征著成功的婚姻和富裕美好的生活，沒有任何來自權(quán)力方面的強(qiáng)制壓迫力。

在中日版本中體現(xiàn)出了較大的權(quán)力距離價(jià)值觀。中國(guó)版本中作為男主人公的陀汗國(guó)王充分體現(xiàn)了大權(quán)力距離價(jià)值觀下，位于權(quán)力上層階級(jí)的特權(quán)和霸道。葉限丟失的繡鞋被洞人撿到并隨貨物一起運(yùn)往陀汗國(guó)。陀汗國(guó)王見之精巧異常，十分好奇，為弄清鞋子的來由甚至對(duì)洞人嚴(yán)刑拷打，又下令挨家挨戶地強(qiáng)迫女子試鞋。在尋找灰姑娘這個(gè)情節(jié)上，中國(guó)版本要比德法版本少了很多人情味和浪漫氣息，更多的是強(qiáng)權(quán)下人人自危的氣氛。葉限最終被帶去陀汗國(guó)，她作為權(quán)力較小一方的沒有任何反抗，或者說也沒有反抗的余地，只能接受和默認(rèn)。這反映出了在權(quán)力距離大的價(jià)值觀下人們會(huì)接受這樣權(quán)力上的不平等。

落洼對(duì)上層擁有權(quán)力的態(tài)度也體現(xiàn)出了日本的大權(quán)力距離價(jià)值觀。在故事中期，落洼的后母曾經(jīng)發(fā)揮自己家長(zhǎng)的權(quán)力，強(qiáng)制落洼嫁給一個(gè)老年喪偶的貴族。在大權(quán)力距離價(jià)值觀的影響下，無論從道義還是制度規(guī)定上講，落洼都沒有拒絕的權(quán)利。她作為權(quán)力系統(tǒng)的底層，在故事情節(jié)推動(dòng)上沒有什么關(guān)鍵的作用。相反，故事情節(jié)是伴隨著男主人公官職的晉升、權(quán)力和地位不斷上升而向前推動(dòng)的。男主人公后來官居相位，有著一人之下萬人之上的權(quán)力和地位，才與落洼終成眷屬?？梢娙毡镜墓适赂訌?qiáng)調(diào)權(quán)力的重要性。

（四）對(duì)不確定性的回避程度

回避不確定性是指具有某種文化的人們對(duì)不確定性和未知情境感到威脅的程度。人們需要對(duì)未知的情境做出可靠的預(yù)測(cè)、需要成文或不成文的規(guī)則[2]。在一些文化中，人們?cè)谛睦砩想y以忍受模模糊糊的事，需要制定一系列的行為規(guī)范來減少不確定性。而有的文化則很有能力對(duì)付模模糊糊、模棱兩可的事，對(duì)此沒有心理壓力[3]。總的來看，西方文化回避不確定性的程度較低，而東方文化回避不確定性的程度較高。

東西方故事中對(duì)不確定性的回避程度體現(xiàn)在婚俗要求上。在日本版故事中，傳統(tǒng)的婚姻習(xí)俗成為男女主人公在一起的最大阻礙。傳統(tǒng)日本的婚俗要求女方服從家長(zhǎng)的意志，其出嫁必須征得家長(zhǎng)同意。因而日本版本的故事中男主人公得不到落洼繼母的許可便無法迎娶落洼，只有通過提高自己的社會(huì)地位和權(quán)力，來給落洼的繼母施壓，使其轉(zhuǎn)變意志。禮教習(xí)俗的制約體現(xiàn)出了中日對(duì)不確定性較大的回避程度。為了避免不確定因素的發(fā)生，中日社會(huì)通過習(xí)俗、禮教制度對(duì)婚姻的方方面面做出細(xì)致的規(guī)定。而在德法版本中不存在婚俗方面的限制，體現(xiàn)出西方國(guó)家對(duì)不確定性較低的回避程度。

二、結(jié)論

灰姑娘型故事具有世界性，也具有鮮明的民族性。本文從文化價(jià)值觀層面分析了中日德法故事中所折射出的文化差異，結(jié)果一定程度上體現(xiàn)了東西方文化的差異。如今灰姑娘型故事已經(jīng)成為一種普遍的社會(huì)心理。無論是東方還是西方，人們都有著灰姑娘情結(jié)，研究“灰姑娘”相關(guān)課題對(duì)于了解大眾心理和文化發(fā)展趨勢(shì)都有借鑒意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]楊宏.跨文化交際語外語教學(xué)[M].楊凌：西北農(nóng)林科技大學(xué)出版社，2005.

篇4

關(guān)鍵詞：固始方言；詞匯；重疊構(gòu)形

中圖分類號(hào)：H13文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-723X（2012）09-0132-06

固始縣是河南第一人口大縣，位于豫東南地區(qū)，北部、東部、東南部分別與安徽阜南、霍邱、金寨三縣交界，西南、西部、西北部依次與本省內(nèi)的商城、潢川、淮濱三縣毗鄰。南依大別山，北臨淮河。據(jù)《中國(guó)語言地圖集》的劃分，固始方言屬于中原官話的信蚌片。但固始縣幾乎是處在中原官話區(qū)的最南部邊緣，它向南靠近湖北，東接安徽。由于這種特殊的地理位置和一些歷史諸因素，固始方言呈現(xiàn)一種過渡性特點(diǎn)，它具有江淮官話甚至西南官話的一些特點(diǎn)，再加上自己的一些獨(dú)有特色，使得固始方言在語言學(xué)、方言學(xué)上都有很大研究?jī)r(jià)值。

在漢語中，重疊是常見的詞形變化形式，固始方言也是如此。但固始方言中的重疊構(gòu)形與普通話有所不同，主要體現(xiàn)在形容詞、動(dòng)詞、量詞三個(gè)詞類上。

一、形容詞的重疊構(gòu)形

形容詞的重疊構(gòu)形格式比較豐富，主要有“AA式、A里A氣式、A里AB式、AABB式”。它們重疊后，突出和強(qiáng)調(diào)了基式所表示的性狀特征，無論出現(xiàn)在句中何種位置，其后一般要加助詞“的”。

（一） AA式

該格式基式多為非貶義的單音形容詞，重疊后表示一種一般性的、能讓人接受的性狀。

黑黑|白白|黃黃|紅紅|胖胖|松松|緊緊|瘦瘦|高高|矮矮|長(zhǎng)長(zhǎng)|短短|厚厚|鼓鼓|平平|淡淡|酸酸|甜甜|香香|軟軟|滑滑|滿滿|尖尖|圓圓|方方

它們?cè)诰渲兄饕餮a(bǔ)語、謂語，很少做其他成分。如：

他頭發(fā)留得長(zhǎng)長(zhǎng)的。│那條路寬寬的。│她老愛把菜做得辣辣的。│他把口袋裝得滿滿的。│那孩子臉凍得紅紅的。

（二）A里A氣式

此格式基式為貶義的單音形容詞，重疊后用以消極地評(píng)價(jià)某個(gè)人。格式中的“里”為不表具體詞匯意義的襯音成分。

蠢里蠢氣|瘋里瘋氣|哈里哈氣、半吊子|怪里怪氣|[phA33]里[phA33]氣憨厚的貶義說法|土里土氣|妖里妖氣|嬌里嬌氣|流里流氣|小里小氣

它們?cè)诰渲卸嘧鲋^語、作補(bǔ)語，有時(shí)也做定語。如：

她說話嬌里嬌氣的。|他穿得妖里妖氣的。|他長(zhǎng)得土里土氣的。|他現(xiàn)在咋變成怪里怪氣的人了？

（三）A里AB式

此格式中的“里”也為不表具體詞匯意義的襯音成分。其基式為貶義的雙音形容詞，重疊后也用來消極地評(píng)價(jià)某個(gè)人。

毛里毛躁|啰里啰唆|糊里糊涂|古里古怪|邋里邋遢|慌里慌張

它們?cè)诰渲兄饕鲋^語，但也可做補(bǔ)語、定語。如：

他老是毛里毛躁，不讓人放心。|這孩子斗做事慌里慌張的。|她咋變成啰里啰唆的人啦。

（四）AABB式

此格式比AA式要少得多。有些字有音無字，便用同音字或“”代表。

日日濃濃形容不干凈│窩窩濃濃指做事給人一種很不舒服的感覺│窩窩[ti33ti33]同窩窩濃濃│黏黏糊糊形容人不爽快│利利朗朗形容人辦事麻利│俏俏巴巴形容好│麻麻乎乎多形容視物不清，也指天還未大亮│麻麻[lou51lou51] 形容凸凹不平│麻麻噤噤因身體的不舒服而引起的一種冷的感覺│埂埂[lou51 lou51]形容凸凹不平│[pie213pie213]濃濃因地方狹小，做事不方便│[mau213mau213]唧唧沒完沒了地小聲自言自語│[tin213tin213] [la34la34]小氣樣│磨磨唧唧磨蹭樣

它們?cè)诰渲卸嘧鲋^語，也可作補(bǔ)語，個(gè)別的還可做定語，如“窩窩濃濃、日日濃濃”，但較為勉強(qiáng)。例如：

今個(gè)早上天麻麻乎乎的。│他喜歡把活做得俏俏巴巴的。│他是個(gè)日日濃濃的家伙。

二、動(dòng)詞的重疊構(gòu)形

（一）VV（的）

1“VV（的）”語法意義

VV（的）表動(dòng)作行為的一種反復(fù)進(jìn)行、持續(xù)?！癡”多為單音動(dòng)詞，即使極少數(shù)的雙音動(dòng)詞“休息、害怕、高興、注意、關(guān)心、擔(dān)心”等能進(jìn)入該格式槽，固始方言也會(huì)習(xí)慣性地將這些雙音動(dòng)詞替換為意義相當(dāng)?shù)膯我魟?dòng)詞，如用“怕”替換“害怕”，用“歇”替換“休息”。根據(jù)“V”重疊后的語法意義，可將其分成6個(gè)小類。

A. 表說話人對(duì)動(dòng)作行為持否定態(tài)度 “VV”前多有副詞“還”（“還”可省略），后面須以助詞“的”煞尾，構(gòu)成“（還）VV的”格式。如：

（1）人家都讓你氣哭了，你還笑笑的唻。（唻，語氣詞，讀[lai]）

（2）媽，姐馬上就[tou33] 副詞“就”，在固始方言中的讀為[tou33]要讓她婆家接去結(jié)婚了，咋還哭哭的？

（3）走個(gè)路，他（還）跑跑的。

（4）那燈（還）閃閃的。

B. 表動(dòng)作行為打算進(jìn)行但還未進(jìn)行 “VV”前加“就說”（也可以加“就想”，但沒有“就說”普遍），后面須以“的”煞尾，構(gòu)成“就說VV的”格式。如：

（5）俺們就說找找的，孩子回來了。

（6）俺就說到你家串串的，下雨了。

（7）俺們就想走走的，他打電話過來不讓走了。

（8）這車就說修修的，誰知沒空。

C表對(duì)動(dòng)作行為重復(fù)的一種客觀陳述 “VV”后面須加助詞“的”，形成“VV的”格式。如：

（9）這孩子一天到晚就在電視前看看的。

（10）這地咋干干的？

“就”，后面加“還”，構(gòu)成“……就VV的，……還……”的格式，此格式所表示的陳述語氣比較強(qiáng)，通過對(duì)重疊式的強(qiáng)調(diào)，意在表明下一分句中動(dòng)作行為的不應(yīng)該。如：

（11）這孩子就哭哭的，她還打他。

篇5

王婷 （1990-），女，漢族，河北，管理學(xué)碩士，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)，會(huì)計(jì)。

摘 要：我國(guó)的稅收政策對(duì)股權(quán)投資方面的調(diào)節(jié)幾乎是空白，在一定程度上制約了股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展，亟待改善。為解決這一問題，本文將對(duì)幾個(gè)主要國(guó)家和地區(qū)的股權(quán)投資稅收優(yōu)惠政策進(jìn)行介紹，并對(duì)我國(guó)股權(quán)投資稅收制度的完善提出意見和建議。

關(guān)鍵詞：股權(quán)投資；稅收優(yōu)惠；國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

隨著全球范圍內(nèi)股權(quán)投資活動(dòng)的日益頻繁，稅收優(yōu)惠政策已成為各國(guó)促進(jìn)股權(quán)投資發(fā)展的主要手段之一。然而，我國(guó)稅收對(duì)股權(quán)投資領(lǐng)域的調(diào)節(jié)卻幾乎是空白，在一定程度上制約了股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展。因此，我國(guó)應(yīng)盡快制定針對(duì)股權(quán)投資的稅收優(yōu)惠政策，從而在優(yōu)化股權(quán)投資制度環(huán)境的同時(shí)，也充分發(fā)揮股權(quán)投資促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、助力經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的功效。

本文將對(duì)幾個(gè)國(guó)家和地區(qū)的股權(quán)投資稅收優(yōu)惠政策進(jìn)行介紹，并對(duì)我國(guó)股權(quán)投資稅收制度的完善提出意見和建議。

一、股權(quán)投資稅收優(yōu)惠的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)①

（一）新加坡。自2009年起，新加坡已經(jīng)連續(xù)三年在IESE公布的世界VC/PE目的地榜單上排名前五位，充分彰顯了其對(duì)于股權(quán)投資者的吸引力，而這與新加坡較為完備的股權(quán)投資稅收優(yōu)惠政策密不可分。

1、稅率、稅基優(yōu)惠

在稅率方面，新加坡不征收資本利得稅，其企業(yè)所得稅稅率也一直在下調(diào)，2010年起企業(yè)所得稅稅率降為17%。作為以投資為主要業(yè)務(wù)的VC/PE機(jī)構(gòu)，在初始成立時(shí)稅率會(huì)根據(jù)其應(yīng)納稅所得額的情況享受相應(yīng)的優(yōu)惠。

在稅基方面，新加坡規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)投資的投資損失、股權(quán)交易損失或因風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)清算導(dǎo)致的損失，都可以從投資者的其它所得中扣除，最高可達(dá)100%。新加坡實(shí)行的天使投資減免稅計(jì)劃（AITD）規(guī)定，對(duì)于一個(gè)向合格的初創(chuàng)企業(yè)投資至少10萬新元的自然人，可在持有投資的第二年年末，從應(yīng)納稅所得額中扣除其投資額的50%。

2、稅收減免、抵免或抵扣

在稅收減免方面，根據(jù)新加坡2012年度財(cái)政預(yù)算案，對(duì)于發(fā)生在2012年2月17日至2015年3月31日之間的合格的并購(gòu)交易，其律師費(fèi)用、專家費(fèi)、會(huì)計(jì)和稅收盡調(diào)費(fèi)用等交易費(fèi)將獲得雙倍稅收減免，以10萬新元/年為上限。

在稅收抵免方面，新加坡從2003年1月1日起實(shí)施單一公司稅制度，即公司收入在公司層面征稅完畢，股利免稅。當(dāng)一家公司從另一家公司收到股息時(shí)，如果發(fā)放股息的公司已就發(fā)放股息的那部分所得繳納了所得稅，則這筆股息可不再納稅；當(dāng)個(gè)人股東收到股息時(shí)，可從其個(gè)人應(yīng)納的所得稅中，將這筆股息在公司繳納所得稅時(shí)所負(fù)擔(dān)的相應(yīng)稅款全部抵免。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)投資管理公司的管理費(fèi)及紅利收入，最高可享受10年免稅。

（二）日本。從總體上看，日本屬于稅負(fù)較高的國(guó)家，但是其對(duì)股權(quán)投資仍給予了一定的稅收扶持，尤其是對(duì)個(gè)人投資者有較為明確的股權(quán)投資稅收優(yōu)惠制度。

1、稅率、稅基優(yōu)惠

在稅率方面，日本政府自2003年開始對(duì)股息與證券資本利得實(shí)施10%的優(yōu)惠稅率，原計(jì)劃該政策到2008年到期，后來日本政府將其延期至2013年。另外，日本對(duì)中小企業(yè)征收的所得稅稅率水平較低，這對(duì)投資于中小企業(yè)的VC/PE機(jī)構(gòu)來說也可能是較為有力的刺激因素。

在稅基方面，日本規(guī)定公司之間進(jìn)行股權(quán)投資的，持股比例超過25%時(shí)，股息全額可從應(yīng)納稅所得額中扣除；持股低于25%的，可扣除部分為股息的50%。1997年4月制定的“天使投資稅制”規(guī)定，個(gè)人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的損失金額可跨年度抵扣應(yīng)納稅所得額。此外，日本還針對(duì)企業(yè)合并中的虧損結(jié)轉(zhuǎn)做出規(guī)定，明確了企業(yè)在合并中發(fā)生的虧損允許向后結(jié)轉(zhuǎn)5年，即從5年內(nèi)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的應(yīng)納稅額中扣除。

2、稅收減免、抵免或抵扣

在稅收減免方面，日本天使投資稅收計(jì)劃（ATS）規(guī)定，投資人如果在一個(gè)中小企業(yè)上市之前持有該公司的股票超過三年，并且在該公司上市之后一年內(nèi)賣掉其所持有的股票的，則其出售該公司股票的資本利得稅可減免50%。同時(shí)，日本還有條一般性的規(guī)定，即只要在一個(gè)企業(yè)上市之前持有其股票超過三年，并在其上市之后一年內(nèi)出售股票，其資本利得稅可以減半。

在稅收抵免方面，2000年日本“天使投資稅制”規(guī)定，個(gè)人轉(zhuǎn)讓股權(quán)收益應(yīng)納稅額的50%可抵免資本利得稅； 2008年頒布的財(cái)政預(yù)算案規(guī)定，為促進(jìn)海外風(fēng)險(xiǎn)基金對(duì)日投資，對(duì)于外來風(fēng)險(xiǎn)投資所產(chǎn)生的效益免征企業(yè)所得稅。

此外，日本政府在2010年實(shí)施的《稅制改革法案》中提出，將于2014年1月1日正式實(shí)行“個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶”（IAS）計(jì)劃規(guī)定；屆時(shí)，符合一定條件的個(gè)人投資者可開設(shè)免稅賬戶，通過此賬戶投資證券取得的股息或股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得的資本利得均不繳納所得稅。

3、稅收遞延

日本針對(duì)股票期權(quán)制定了稅收遞延優(yōu)惠政策。2011年《稅制改革法案》明確規(guī)定，準(zhǔn)許投資者將股票期權(quán)的納稅環(huán)節(jié)由行使選擇權(quán)時(shí)推遲到出售股票時(shí)。

（三）香港。作為亞洲著名的避稅港和金融中心，香港整體稅收環(huán)境的寬松是毋庸置疑的。盡管如此，為了增強(qiáng)吸引力，香港還是針對(duì)股權(quán)投資制訂了專門的稅收優(yōu)惠制度，而這也使得香港成為了各國(guó)PE/VC最為鐘愛的落腳地之一。

1、稅率、稅基優(yōu)惠

在稅率方面，香港沒有針對(duì)股權(quán)投資做出特別規(guī)定，但香港公司利得稅稅率為16.5%，證券交易需繳納的印花稅稅率僅為每筆0.2%，與其他國(guó)家和地區(qū)相比非常低廉。

在稅基方面，根據(jù)《香港稅務(wù)條例》第22條（即有關(guān)虧損的稅項(xiàng)寬免限制），有限合伙制中的單個(gè)合伙人可以用其在該合伙中承擔(dān)的相應(yīng)虧損額抵扣其他業(yè)務(wù)產(chǎn)生的應(yīng)納稅所得額。這有效減少了采取合伙制形式的VC/PE的合伙人的稅基，對(duì)其是一項(xiàng)較為有利的政策。

2、稅收減免、抵免或抵扣

在稅收減免方面，香港在利得稅稅制中明確規(guī)定，“售賣資本資產(chǎn)所得的利潤(rùn)不屬于利得稅征稅范圍”，這也就意味著在香港設(shè)立的VC/PE通過轉(zhuǎn)讓股權(quán)的方式從被投資項(xiàng)目中退出無需繳納利得稅。此外，香港對(duì)于股利也予以了稅收免征。

二、對(duì)我國(guó)的啟示

盡管每個(gè)國(guó)家和地區(qū)的股權(quán)投資稅收優(yōu)惠政策各有不同，但大都選擇在稅率和稅收減免、抵免或抵扣方面給予優(yōu)惠，并輔以適當(dāng)?shù)亩愂者f延。從我國(guó)的實(shí)際情況來看，在綜合考慮國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及自身發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，也可建立相關(guān)的稅收優(yōu)惠制度，從而完善股權(quán)投資稅收制度體系。

由于我國(guó)缺乏實(shí)施股權(quán)投資稅收優(yōu)惠政策的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，貿(mào)然將制定出的政策直接適用于所有市場(chǎng)主體，可能會(huì)引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，也不利于維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性。因此，可在小范圍內(nèi)先行試點(diǎn)、積累經(jīng)驗(yàn)；待時(shí)機(jī)成熟后，再進(jìn)行大范圍的推廣。

在推行股權(quán)投資稅收優(yōu)惠政策的過程中，我國(guó)也可根據(jù)實(shí)際情況考慮對(duì)稅收政策進(jìn)行不斷的調(diào)整，使其更加切近市場(chǎng)需求，在穩(wěn)定的基礎(chǔ)上增加必要的靈活性。

參考文獻(xiàn)：

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[3] 陳麗平.新加坡稅收法律保護(hù)制度初探.法制與社會(huì)，2009，（4）：45

篇6

人民幣匯率股票價(jià)格格蘭杰因果

一、引言

隨著金融全球化與信息技術(shù)的發(fā)展，以資本流動(dòng)自由化為基礎(chǔ)的金融自由化程度不斷加深，不僅一國(guó)之內(nèi)的各個(gè)金融子市場(chǎng)之間的聯(lián)系開始變得緊密，國(guó)與國(guó)之間的金融市場(chǎng)聯(lián)系也開始變得緊密。金融子市場(chǎng)的運(yùn)行與價(jià)格波動(dòng)己不再單純的由自身因素決定，外界其他金融子市場(chǎng)的運(yùn)行與價(jià)格波動(dòng)對(duì)其產(chǎn)生的影響越發(fā)明顯；同時(shí)，其自身的運(yùn)行與價(jià)格波動(dòng)又反過來影響其他市場(chǎng)的運(yùn)行與價(jià)格波動(dòng)，使得金融市場(chǎng)的整體運(yùn)行變得更加復(fù)雜與莫測(cè)。

隨著相關(guān)金融體制的改革，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)的巨變，國(guó)內(nèi)對(duì)資本流動(dòng)控制的逐步放松，我國(guó)外匯市場(chǎng)和股票市場(chǎng)的市場(chǎng)化進(jìn)程獲得極大進(jìn)展。但是，我們又應(yīng)該看到，中國(guó)股票市場(chǎng)對(duì)外開放程度不高，人民幣資本項(xiàng)目仍未完全放開的現(xiàn)實(shí)國(guó)情。那么在匯率改制后人民幣匯率與股票市場(chǎng)價(jià)格復(fù)雜走勢(shì)的表象之下，二者之間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系呢？如果有，那它們的特點(diǎn)又是怎樣？本文嘗試通過理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)的方法，對(duì)上述問題做出相應(yīng)解答。

二、匯率變動(dòng)與股市關(guān)系的理論解釋

（一）流量導(dǎo)向模型

多恩布什與費(fèi)希爾于1980年提出了關(guān)于匯率波動(dòng)的流量導(dǎo)向模型。該模型表明，由于匯率波動(dòng)影響一國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、國(guó)際收支平衡和該國(guó)的實(shí)際產(chǎn)出，從而對(duì)公司的現(xiàn)金流產(chǎn)生影響，即匯率變動(dòng)影響國(guó)內(nèi)公司和跨國(guó)公司的資產(chǎn)組合的真實(shí)價(jià)值，繼而影響股票市場(chǎng)。

按照流量導(dǎo)向模型的觀點(diǎn)，本幣升值會(huì)對(duì)公司股價(jià)擁有兩方面的作用。一方面體現(xiàn)在公司的負(fù)債或資產(chǎn)上。本幣升值減少了以外幣標(biāo)價(jià)的負(fù)債，從而增加了公司的現(xiàn)金流，有利于公司的利潤(rùn)和股價(jià)；同時(shí)本幣升值也減多了以外幣標(biāo)價(jià)的資產(chǎn)，公司利潤(rùn)由于收匯減少而下落，從而下降公司的股價(jià)。

另一方面，匯率變動(dòng)主要通過影響從事進(jìn)出口貿(mào)易的股份公司的盈利狀況來影響公司的股價(jià)。一般，本幣升值不利于出口卻利于進(jìn)口，而貶值正好相反。對(duì)出口導(dǎo)向型公司來說，本幣升值，則產(chǎn)品在海內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力受到減弱，公司盈利狀況下降，導(dǎo)致公司股價(jià)下跌；如果公司的原料起源于進(jìn)口，產(chǎn)品主要在國(guó)內(nèi)銷賣，本幣升值，使公司的原材料成本降低，公司盈利上升，公司股價(jià)上升。

（二）股票導(dǎo)向模型

股票導(dǎo)向模型主要由Branson和Frankel于1983年創(chuàng)立，該模型認(rèn)為匯率像其他商品一樣是由市場(chǎng)需求與供給決定的，資本與金融賬戶是匯率的主要決定因素。若股價(jià)上升將吸引外國(guó)投資者的資金進(jìn)入，售出外幣買入本幣來購(gòu)買國(guó)內(nèi)股票，導(dǎo)致本幣升值；此外，股價(jià)上升還會(huì)導(dǎo)致金融財(cái)富價(jià)值增長(zhǎng)，從而增添對(duì)本幣的需求，引發(fā)國(guó)內(nèi)利率的上升，從而刺激外國(guó)資本流入，本幣再度升值。

（三）匯率變動(dòng)影響股市的途徑

1.通過影響股市決策行為來影響資本流動(dòng)

在一定價(jià)格水平下，證券資產(chǎn)的需求與資產(chǎn)價(jià)格同向變動(dòng)。價(jià)格上漲，市場(chǎng)對(duì)該資產(chǎn)的需求不但不會(huì)減少，反而增加；反之亦然，表現(xiàn)出“強(qiáng)者恒強(qiáng)，弱者恒弱”的特點(diǎn)。如外匯市場(chǎng)對(duì)本國(guó)貨幣形成升值預(yù)期，將在短期內(nèi)吸引國(guó)際資本流入，以獲得以本幣計(jì)值資產(chǎn)升值的收益，導(dǎo)致證券資產(chǎn)價(jià)格上漲；并吸引更多國(guó)際資本流入，進(jìn)一步加大升值壓力，推動(dòng)證券價(jià)格上漲。加上證券市場(chǎng)助漲助跌的特點(diǎn)，極易形成市場(chǎng)泡沫。反之，如果外匯市場(chǎng)產(chǎn)生本幣貶值預(yù)期，則資本大量流出，造成證券價(jià)格劇烈波動(dòng)，并加劇貨幣貶值。

2.影響上市公司進(jìn)出口及收益水平

本幣貶值短期內(nèi)可刺激出口，限制進(jìn)口。同時(shí)，為避免本幣大幅貶值，政府則會(huì)提高利率以支持本幣匯率水平，公司經(jīng)營(yíng)成本就會(huì)上升，利潤(rùn)將會(huì)減少，證券價(jià)格也會(huì)下跌。反之，升值則可提高本幣購(gòu)買力，降低進(jìn)口成本，可以較低價(jià)格收購(gòu)國(guó)外企業(yè)，擴(kuò)大對(duì)外投資：同時(shí)，會(huì)抑制出口，造成通脹。

3.通過公開市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)等領(lǐng)域操作影響股票市場(chǎng)

本幣貶值時(shí)，為穩(wěn)定匯率水平，政府可動(dòng)用國(guó)際儲(chǔ)備，拋售外匯，減少本幣供應(yīng)量，導(dǎo)致證券價(jià)格下跌。另一方面，也可利用債市與股市的聯(lián)動(dòng)關(guān)系進(jìn)行操作，如拋售外匯，同時(shí)回購(gòu)國(guó)債，使國(guó)債市場(chǎng)價(jià)格上揚(yáng)；既抑制本幣升勢(shì)，又不減少本幣供應(yīng)量。

4.利率平價(jià)機(jī)制

按照利率平價(jià)理論，可以形成以市場(chǎng)利率為紐帶的傳導(dǎo)機(jī)制，將匯率與證券市場(chǎng)價(jià)格聯(lián)系起來，即在其他條件不變的條件下，一國(guó)貨幣升值（匯率下降）將導(dǎo)致市場(chǎng)利率的下降，進(jìn)而使得股票價(jià)格上漲，即二者是反向的關(guān)系。

三、結(jié)論和建議

關(guān)于匯率和股價(jià)之間的關(guān)系，國(guó)內(nèi)外學(xué)者自20世紀(jì)90年代以來進(jìn)行了一系列的研究，并形成了兩種成熟的理論：匯率波動(dòng)的流量導(dǎo)向模型和股票導(dǎo)向模型。外國(guó)學(xué)者運(yùn)用一系列分析方法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)和美國(guó)實(shí)際有效匯率之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，得出兩個(gè)變量至少在短期內(nèi)存在因果關(guān)系。兩位外國(guó)學(xué)者Ajayi和Mougoue利用誤差修正模型對(duì)8個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的匯率與股價(jià)之間的短期和長(zhǎng)期關(guān)系進(jìn)行了分析，研究發(fā)現(xiàn)股票價(jià)格的短期上漲會(huì)引起本幣貶值，而其長(zhǎng)期上漲則會(huì)引起本幣升值；但本幣貶值不論在短期內(nèi)還是在長(zhǎng)期內(nèi)都會(huì)引起股市反向變化。實(shí)驗(yàn)研究表明，我國(guó)匯率與股價(jià)之間沒有長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，只是在部分時(shí)間段內(nèi)二者存在一定的格蘭杰因果關(guān)系，這需要從二者相互關(guān)系的影響機(jī)制并結(jié)合宏觀調(diào)控及國(guó)際金融危機(jī)的背景來進(jìn)行分析。

第一，我國(guó)匯率與股價(jià)之間沒有長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，只是在部分時(shí)間段內(nèi)二者存在一定的格蘭杰因果關(guān)系。目前，中國(guó)的匯率與股價(jià)之間的關(guān)系與成熟經(jīng)濟(jì)體之間有較大的差異，這種差異導(dǎo)致在針對(duì)中國(guó)目前在制定相應(yīng)政策時(shí)，不能簡(jiǎn)單套用成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的一般措施，而要根據(jù)中國(guó)的實(shí)際情況制定相應(yīng)措施。

第二，隨著人民幣匯率改革市場(chǎng)化進(jìn)程的加快及資本市場(chǎng)的發(fā)展，匯率與股價(jià)之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制將日益加強(qiáng)，二者風(fēng)險(xiǎn)共生性程度提高，中國(guó)有關(guān)決策層在穩(wěn)定股票市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)更加重視匯率對(duì)股票市場(chǎng)的影響。

參考文獻(xiàn)：

[1]巴曙松，嚴(yán)敏.股票價(jià)格與匯率之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系―基于中國(guó)市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)分析[J].南開經(jīng)濟(jì)研究，2009（3）.

篇7

【關(guān)鍵詞】匯率 股價(jià) Grang因果檢驗(yàn) VEC模型

匯率是外匯市場(chǎng)的價(jià)格，代表了一國(guó)貨幣的購(gòu)買力；股價(jià)指數(shù)是股票市場(chǎng)的價(jià)格，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放程度加大，人民幣可兌換進(jìn)程和股票市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的加快，作為兩個(gè)主要金融子市場(chǎng)價(jià)格的匯率與股票價(jià)格的關(guān)系越來越受到人們的關(guān)注，尤其在股權(quán)分置改革和匯率制度改革之后。

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外學(xué)者對(duì)匯率與股票價(jià)格之間的關(guān)系進(jìn)行了深入的研究，在理論方面，西方形成了兩種理論模型即匯率決定的流量導(dǎo)向模型和股票導(dǎo)向模型。前者認(rèn)為存在由匯率（直接標(biāo)價(jià)法）到股價(jià)的反向關(guān)系，如Dornbusch and Fisher（1980）指出，匯率的波動(dòng)通過影響一國(guó)經(jīng)常賬戶國(guó)際收支平衡、居民的財(cái)富和支出對(duì)公司的現(xiàn)金流和股價(jià)產(chǎn)生影響。后者認(rèn)為存在著由股價(jià)到匯率（直接標(biāo)價(jià)法）的正向關(guān)系。在實(shí)證研究方面，國(guó)外學(xué)者既研究發(fā)達(dá)國(guó)家匯率與股票價(jià)格的關(guān)系，也研究新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的兩者的關(guān)系。

我國(guó)國(guó)內(nèi)也有不少學(xué)者研究了匯率與股票價(jià)格之間的關(guān)系，陳然方（1999）指出我國(guó)外匯市場(chǎng)和股票市場(chǎng)的聯(lián)系是松散的、不明顯的，看不出從股票價(jià)格到匯率或匯率到股票價(jià)格有任何的格蘭杰因果的關(guān)系。陳雁云，何維達(dá)（2006）通過對(duì)2001-2005年人民幣各種匯率與股價(jià)的逐日數(shù)據(jù)所作的ARCH效應(yīng)檢驗(yàn),得出相應(yīng)的GARCH和EGARCH模型,并證明人民幣對(duì)美元名義匯率與股價(jià)為顯著的正向關(guān)系,即人民幣幣值與股價(jià)呈反向關(guān)系；同時(shí)顯示人民幣對(duì)日元名義匯率與股價(jià)兩者為微弱的正向關(guān)系,即幣值與股價(jià)為微弱的反向關(guān)系。

本文將分三個(gè)階段考察在不同制度下我國(guó)匯率與股票價(jià)格的關(guān)系即開始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的浮動(dòng)匯率制的第三天即1994年1月3日到2005年4月29日，2005年5月9日開始股權(quán)分置改革到2005年7月20日以及2005年7月21日開始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度到2008年3月21日。

二、模型選擇和數(shù)據(jù)說明

1、模型選擇

為了考察匯率和股價(jià)的動(dòng)態(tài)關(guān)系，本文研究采用向量誤差修正模型（VEC）。向量誤差修正模型（VEC）是將協(xié)整與誤差修正模型結(jié)合起來，是含有協(xié)整約束的VAR模型，多用于具有協(xié)整關(guān)系的非平穩(wěn)時(shí)間序列建模。因?yàn)橄蛄空`差修正模型（VEC）可以反映變量序列之間的短期動(dòng)態(tài)關(guān)系和長(zhǎng)期均衡關(guān)系，所以本文采用VEC模型對(duì)匯率和股價(jià)兩個(gè)變量序列建模。此模型方程表示如下。

2、數(shù)據(jù)說明

本文采用匯率和股價(jià)的逐日數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，匯率數(shù)據(jù)為外匯管理局每日公布的人民幣兌美元名義匯率中間價(jià)（間接標(biāo)價(jià)法）（FUSA），單位為￥/100＄，人民幣兌港幣名義匯率中間價(jià)（FHK），單位為￥/100HK?苊，人民幣兌日元的名義匯率中間價(jià)（FJPAN），單位為￥/100，人民幣兌歐元名義匯率中間價(jià)（FERO），單位為￥/100?，股票價(jià)格為上證綜指的每日收盤價(jià)（SSZ）。其中第一階段匯率數(shù)據(jù)為1994年1月3日至2005年4月29日間的人民幣兌日元、港幣的名義匯率（中間價(jià)），相應(yīng)的股價(jià)數(shù)據(jù)為1994年1月3日至2005年4月29日上證綜指的每日收盤價(jià)，共2717組數(shù)據(jù)。而由于1994年1月3日至1994年1月30日人民幣兌美元的名義匯率（中間價(jià)）都保持為870￥/100＄，2004年9月23日至2005年4月29日人民幣兌美元的名義匯率（中間價(jià)）只在865￥/100＄~866￥/100＄間浮動(dòng)，所以本文只采用1994年1月31日到2004年9月22日的人民幣兌美元的名義匯率（中間價(jià)）數(shù)據(jù)，股價(jià)數(shù)據(jù)為1994年1月31日至2004年9月22日上證綜指的每日收盤價(jià)，共2556組數(shù)據(jù)。第二階段人民幣兌美元、日元、港幣及歐元的名義匯率數(shù)據(jù)和上證綜指的每日收盤價(jià)數(shù)據(jù)的樣本區(qū)間為2005年5月9日至2005年7月20日，共52組數(shù)據(jù)。第三階段人民幣兌美元、日元、港幣的名義匯率及歐元的名義匯率數(shù)據(jù)和上證綜指的每日收盤價(jià)數(shù)據(jù)的樣本區(qū)間為2005年7月21日至2008年3月21日，共647組數(shù)據(jù)。

三、實(shí)證分析

1、單位根檢驗(yàn)

本文采用Augmented Dickey-Fuller(ADF)檢驗(yàn)方法分別對(duì)三個(gè)階段期間人民幣兌美元名義匯率（FUSA）、人民幣兌日元名義匯率（FJPAN）、人民幣兌港幣的名義匯率（FHK）、人民幣兌歐元的名義匯率（FERO）和上證綜指的每日收盤價(jià)（SSZ）時(shí)間序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。從檢驗(yàn)結(jié)果中發(fā)現(xiàn)，第一、二、三階段的各匯率序列（除第一階段的序列FUSA外）和股價(jià)序列在1%的顯著水平下都接受假設(shè)，為非平穩(wěn)序列，而它們的一階差分序列在顯著水平都拒絕假設(shè)，為平穩(wěn)序列，因此，在第一、二、三階段的各匯率序列（除第一階段的序列FUSA外）和股價(jià)序列都為一階單整序列，即I（1）序列。

2、Johansen協(xié)整檢驗(yàn)

為了避免“偽回歸”問題，筆者采用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)方法對(duì)三個(gè)階段期間的匯率序列和股價(jià)序列之間是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。從檢驗(yàn)結(jié)果中發(fā)現(xiàn)，在第一階段只有人民幣兌港幣的匯率（FHK）和上證綜指（SSZ）存在協(xié)整關(guān)系；在第二階段只有人民幣兌日元的匯率（FJPAN）與上證綜指（SSZ）存在協(xié)整關(guān)系；在第三階段人民幣兌美元的匯率（FUSA）序列、人民幣兌港幣的匯率（FHK）分別與上證綜指（SSZ）存在協(xié)整關(guān)系，人民幣兌日元的匯率（FJPAN）與上證綜指（SSZ）、人民幣兌歐元的匯率（FERO）與上證綜指（SSZ）之間無協(xié)整關(guān)系。

3、Granger 因果檢驗(yàn)

在完成上述協(xié)整關(guān)系分析后，本文采用Granger 因果檢驗(yàn)方法對(duì)具有協(xié)整關(guān)系的匯率序列和股價(jià)序列進(jìn)行因果關(guān)系的檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果為，第一階段的FHK不能Granger引起SSZ的原假設(shè)、第二階段的FJPAN不能Granger引起SSZ的原假設(shè)、第三階段的FUSA不能Granger引起SSZ的原假設(shè)、第三階段的FHK不能Granger引起SSZ的原假設(shè)檢驗(yàn)的P值均小于0.1，因此在10%的顯著水平下，可以拒絕原假設(shè)（不存在Granger因果關(guān)系）。而第一階段的SSZ不能Granger引起FHK的原假設(shè)、第二階段的SSZ不能Granger引起FJPAN的原假設(shè)、第三階段的SSZ不能Granger引起FUSA的原假設(shè)、第三階段的SSZ不能Granger引起FHK的原假設(shè)檢驗(yàn)P值均大于0.17，因此在10%的顯著水平下，接受原假設(shè)（存在Granger因果關(guān)系）。

4、向量誤差修正模型

為了考察匯率和股價(jià)的短期動(dòng)態(tài)關(guān)系和長(zhǎng)期均衡關(guān)系，本文對(duì)各階段具有協(xié)整關(guān)系的匯率和股價(jià)序列建立向量誤差修正模型。由模型估計(jì)結(jié)果可知，在5%顯著水平下匯率和股價(jià)的誤差修正模型只在第三階段呈現(xiàn)整體顯著，在第三階段FUSA和SSZ的誤差修正模型的估計(jì)結(jié)果中通過t檢驗(yàn)的只有?琢1、?琢11（3）和?琢12（1），F(xiàn)HK和SSZ的誤差修正模型的估計(jì)結(jié)果中通過t檢驗(yàn)的只有?琢1和?琢12（1）。同時(shí)，在第三階段FUSA和SSZ的誤差修正模型中?琢12（1）、FHK和SSZ的誤差修正模型中?琢12（1）系數(shù)都大于0，說明在第三階段FUSA、FHK分別與SSZ存在滯后一天的正向短期動(dòng)態(tài)關(guān)系。

四、結(jié)論

從我國(guó)匯率和股價(jià)之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系和短期動(dòng)態(tài)關(guān)系來看，雖然在協(xié)整檢驗(yàn)下各階段都存在匯率序列與股價(jià)序列具有長(zhǎng)期均衡關(guān)系，如第一階段的FHK和SSZ、第二階段FJPAN和SSZ、第三階段的FUSA和SSZ，但第一、二階段的誤差修正模型的F檢驗(yàn)不顯著，只有第三階段的誤差修正模型的F檢驗(yàn)顯著。我國(guó)第一、二階段的匯率和股票價(jià)格形成機(jī)制的不完善削弱了匯率和股價(jià)之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系和短期動(dòng)態(tài)關(guān)系。第二階段雖然實(shí)行了股權(quán)分置改革，股票價(jià)格形成機(jī)制進(jìn)一步完善，但由于第二階段樣本時(shí)間比較短，期間只有三家企業(yè)通過股權(quán)分置改革方案，實(shí)行了股權(quán)分置改革，42家上市公司公告被列為第二批股權(quán)分置試點(diǎn)公司，第二批股改試點(diǎn)工作才剛啟動(dòng)，還未通過股權(quán)分置改革方案，其作用并未顯現(xiàn)。在第三階段我國(guó)在股權(quán)分置改革的基礎(chǔ)上實(shí)行了以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度，匯率與股票價(jià)格的關(guān)系進(jìn)一步加強(qiáng)，尤其體現(xiàn)在美元兌人民幣匯率和上證綜指之間的關(guān)系上。從第三階段關(guān)于FUSA和SSZ的誤差修正模型可知人民幣兌美元的匯率與上證綜指序列不存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，但存在正向的短期動(dòng)態(tài)關(guān)系，即在第三階段人民幣兌美元匯率的下降（人民幣升值）將引起后一天股票價(jià)格下降。從第三階段關(guān)于FHK和SSZ的誤差修正模型可知人民幣兌港幣的匯率與上證綜指序列不存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，但也存在正向的短期動(dòng)態(tài)關(guān)系，即在第三階段人民幣兌港幣的匯率的下降（人民幣升值）將引起后一天股票價(jià)格下降。此外，人民幣兌歐元的匯率與上證綜指之間無論在第二階段還是在第三階段都不存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，人民幣兌歐元的匯率與上證綜指之間不存在顯著的聯(lián)系。

從我國(guó)匯率和股價(jià)的因果關(guān)系看，在三個(gè)階段中，匯率的變化會(huì)引起股價(jià)的變動(dòng)，而股價(jià)的變化不能引起匯率的變動(dòng)。此外，人民幣升值還將吸引各種短期資本通過經(jīng)常項(xiàng)目進(jìn)入我國(guó)，提高利率，使得股票價(jià)格降低。這也是在第三階段人民幣兌美元的匯率（間接標(biāo)價(jià)法）、人民幣兌港幣的匯率（間接標(biāo)價(jià)法）分別與上證綜指序列存在正向短期動(dòng)態(tài)關(guān)系的原因。在資本項(xiàng)目下人民幣不可自由兌換，對(duì)資本項(xiàng)目實(shí)行嚴(yán)格的資本管制，資本市場(chǎng)開放程度較低，股價(jià)的變動(dòng)無法通過影響貨幣的供求而影響匯率的變動(dòng)。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 陳然方：論匯率和股價(jià)的相互作用與影響[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，1999（2）.

[2] 陳雁云、何維達(dá)：人民幣匯率與股價(jià)的相關(guān)分析[J].江西金融職工大學(xué)學(xué)報(bào)，2006（3）.

[3] 楊清玲：股價(jià)與匯率間聯(lián)動(dòng)關(guān)系的實(shí)證分析[J]．發(fā)展研究，2007（8）.

篇8

關(guān)鍵詞：石倉；五谷會(huì)；借貸；市場(chǎng)化

中圖分類號(hào)： F129文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A文章編號(hào)： 02575833（2013）09013811

作者簡(jiǎn)介：章毅，上海交通大學(xué)人文學(xué)院副教授；李婉琨，上海交通大學(xué)人文學(xué)院研究生（上海200240）

會(huì)社是中國(guó)歷史上長(zhǎng)期存在的主要民間組織形式之一。其基本特點(diǎn)是：在某一特定區(qū)域內(nèi)，一定數(shù)量的民眾以某種為基礎(chǔ)，自發(fā)組成宗教和經(jīng)濟(jì)的共同體，在滿足自身宗教需求的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)功能的互助。這類組織從中古到近代，歷時(shí)久遠(yuǎn)而綿延不絕，是和宗族組織同樣重要的“鄉(xiāng)族”力量①。學(xué)術(shù)界對(duì)“會(huì)社”的研究長(zhǎng)期以來以中古時(shí)期為重心，強(qiáng)調(diào)通過對(duì)敦煌社邑文書和相關(guān)石刻資料的整理，研究唐五代乃至遼金元時(shí)期的“邑義”、“法社”及其社會(huì)經(jīng)濟(jì)功能②。近年來，隨著明清會(huì)簿文書的不斷發(fā)現(xiàn)，對(duì)明清時(shí)期的會(huì)社的研究也逐漸成為學(xué)術(shù)界的新關(guān)注點(diǎn)③。

收稿日期：20120926

*本文系上海市浦江人才計(jì)劃（項(xiàng)目編號(hào)：ZXDF065）和教育部人文社會(huì)科學(xué)研究基金“清代移民社會(huì)的觀念、信仰與組織——以新出石倉文獻(xiàn)為中心的研究”（項(xiàng)目編號(hào)：09YJC770053）的階段性成果。

①傅衣凌：《論鄉(xiāng)族勢(shì)力對(duì)于中國(guó)封建經(jīng)濟(jì)的干涉——中國(guó)封建社會(huì)長(zhǎng)期遲滯的一個(gè)探索》，載傅衣凌《明清社會(huì)經(jīng)濟(jì)史論文集》，人民出版社1982年版，第91—95頁。

②寧可、郝春文輯校：《敦煌社邑文書輯?！?，江蘇古籍出版社1997年版，第1—27頁。童丕著、余欣等譯：《敦煌的借貸：中國(guó)中古時(shí)代的物質(zhì)生活與社會(huì)》，中華書局2003年版，第79頁。陳述：《圍繞寺廟的邑、會(huì)、社——我國(guó)歷史上一種民間組織》，《北方文物》1985年第1期。

③劉淼：《清代徽州的“會(huì)”與“會(huì)祭”——以祁門善和里程氏為中心》，《江淮論壇》1995年第4期。澀谷裕子：《從徽州文書中所見“會(huì)”組織》，《史學(xué)》1997年第67卷第1號(hào)。夏愛軍：《明清時(shí)期民間迎神賽會(huì)個(gè)案研究——〈祝圣會(huì)會(huì)簿〉及其所反映的祝圣會(huì)》，《安徽史學(xué)》2004年第6期。在近代史領(lǐng)域，針對(duì)會(huì)社的個(gè)案研究至今仍不常見，成果比較豐富的是與之相關(guān)的“合會(huì)”研究。研究者們利用晚清至民國(guó)時(shí)期數(shù)量眾多的“會(huì)書”和“會(huì)券”，詳盡地探討了“合會(huì)”的不同形態(tài)和運(yùn)作機(jī)理王宗培：《中國(guó)之合會(huì)》，中國(guó)合作學(xué)社1931年版，第228頁。。研究顯示，近代“合會(huì)”的基本形態(tài)是親友之間憑借著相互的信用，邀集固定人員（“會(huì)腳”），按照一定比例支付“會(huì)金”，集成一定數(shù)量的“會(huì)額”，在固定“會(huì)期”之內(nèi)輪流供成員使用，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)互助的效果。這種便捷的“融資”方式流行于民國(guó)時(shí)期的華北、四川、江南、江西各地李金錚：《借貸關(guān)系與鄉(xiāng)村——民國(guó)時(shí)期華北鄉(xiāng)村借貸之研究》，河北大學(xué)出版社2000年版，第115—162頁。楊西孟：《中國(guó)合會(huì)之研究》，商務(wù)印書館1935年版，第54頁。著、戴可景譯：《江村經(jīng)濟(jì)：中國(guó)農(nóng)民的生活》，江蘇人民出版社1986年版，第188—192頁。單強(qiáng)、昝金生：《論近代江南農(nóng)村的“合會(huì)”》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》2002年第4期。溫銳：《民間傳統(tǒng)借貸與農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)——以20世紀(jì)初期（1900—1930）贛閩邊區(qū)為例》，《近代史研究》2004年第3期。。伴隨著近代華人的移居海外，“合會(huì)”習(xí)慣也在海外華人社區(qū)流行，是一種行之有效的民間“微觀金融”形式 Pairault， Thierry， “Women， Property and Social Practice in China”，in JeanMichel Servet et Isabelle Guérin ed.， Microfinance： From Daily Survival to Social Change. Pondicherry： French Institute of Pondicherry， 2003， pp.7598.。

不過，“合會(huì)”與“會(huì)社”雖然形似，但實(shí)際頗有不同。與會(huì)社相比，“合會(huì)”具有更強(qiáng)烈的臨時(shí)募集色彩和更明確的經(jīng)濟(jì)實(shí)用目的，它的地域性、宗教性和穩(wěn)定性都要薄弱得多。更何況“會(huì)書”或“會(huì)券”多只是單一年份的集會(huì)記錄，并非時(shí)間連續(xù)的流水帳冊(cè)胡中生：《錢會(huì)與近代徽州社會(huì)》，《史學(xué)月刊》2006年第9期。陳灑灑：《淺析清朝“錢會(huì)”制度——以徽州地區(qū)為例》，中國(guó)政法大學(xué)法律史碩士論文2009年，第20頁。，“合會(huì)”的實(shí)際執(zhí)行情況僅憑“會(huì)券”其實(shí)并不容易探知。因此，雖然目前近代“合會(huì)”研究已頗具成果，但并不能替代對(duì)近代會(huì)社的研究。關(guān)于傳統(tǒng)會(huì)社在近代的存在形態(tài)，學(xué)術(shù)界目前仍所知甚少，而近期浙南石倉地區(qū)多種近代會(huì)社文書的發(fā)現(xiàn)，無疑為該論題提供了新的認(rèn)知路徑。

一、 《五谷會(huì)簿》與五谷會(huì)

石倉地處浙江省西南部松陽縣山區(qū)，近年來以富藏保存完好的清代及民國(guó)時(shí)期的契約文書而聞名學(xué)界曹樹基：《石倉契約的發(fā)現(xiàn)、搜集與整理》，載曹樹基、潘星輝、闕龍興編《石倉契約·第一輯》，浙江大學(xué)出版社2010年版，第1—24頁。。在數(shù)量豐富的石倉契約文書中，會(huì)社文書是重要的類型之一。對(duì)其中的《定光古佛壽誕會(huì)簿》等多種清代會(huì)簿，我們已經(jīng)進(jìn)行了比較細(xì)致的研究章毅：《祀神與借貸：清代浙南定光會(huì)研究——以石倉〈定光古佛壽誕會(huì)簿〉為中心》，《史林》2011年第6期。本文中有關(guān)定光會(huì)的論述，均可參見該文。。新近發(fā)現(xiàn)和整理的《五谷會(huì)簿》與前者內(nèi)容相近，只是記錄時(shí)間開始于清末光緒十四年（1888），結(jié)束于民國(guó)三十八年（1949），屬于比較典型的近代會(huì)簿。

《五谷會(huì)簿》所記錄的主要是當(dāng)?shù)亍拔骞葧?huì)”的活動(dòng)。會(huì)簿《序》記載：

吾鄉(xiāng)石倉源賽神之會(huì)亦皆有之矣，惟五谷會(huì)尚不甚多?，F(xiàn)經(jīng)諸子邀仝數(shù)人，欲出谷貳斗，合數(shù)生放，大質(zhì)子母。將所余息，每年五月廿四日，虔擺牲醴、香燭，慶祝益慶堂中殿五谷大神壽辰。雍容揖遜，齊赴禮拜，即午散胙?！饩w十四年戊子歲吉立?！瓡?huì)友鴻名列后：闕執(zhí)選、闕起先、闕執(zhí)因、闕芳求、闕珠求、闕舉求、闕建求（00786b00789a）闕執(zhí)選等編：《五谷會(huì)簿》，民國(guó)抄本，數(shù)字掃描件，總140頁，現(xiàn)藏上海交通大學(xué)人文學(xué)院歷史系，原件藏浙江省松陽縣大東壩鎮(zhèn)七村。原《會(huì)簿》無頁碼，掃描所形成的文檔號(hào)為SWScan00785—SWScan00856，本文標(biāo)注的頁碼均為文檔號(hào)之省稱，a、b表示掃描頁的左右面。

由此可知，五谷會(huì)在光緒十四年由闕執(zhí)選、闕起先等七人發(fā)起成立，每人捐出租谷二斗，每年五月二十四日在當(dāng)?shù)氐囊鎽c堂集體敬拜“五谷大神”，會(huì)后還有相關(guān)的宴飲（“散胙”）活動(dòng)。所謂五谷會(huì)，即是指祭祀五谷神的聚會(huì)，而且從每人捐谷二斗的數(shù)目來看，七人合計(jì)捐谷十四斗（折合當(dāng)?shù)睾庵茷?8桶，約56斤），也正符合一次祭拜聚飲活動(dòng)的開銷。從表面來看，五谷會(huì)仍是一個(gè)以宗教崇拜為特征的會(huì)社，這與清代石倉的其他會(huì)社并無不同，只是相比其他的神祇，如關(guān)帝、定光佛、陳十四夫人等，“五谷神”的人格化色彩已顯淡薄。

但《五谷會(huì)簿》正文從一開始即記錄了頻繁的租谷出入，不僅數(shù)額遠(yuǎn)超起會(huì)本金，而且所涉人員也超出了起會(huì)者的范圍?！稌?huì)簿》第一頁“光緒十七年”（1891）記載：

光緒拾柒年辛卯歲季夏月吉日。

闕執(zhí)因。該本年八月燥谷本利共貳拾貳桶正。八月十四，收來燥谷本利貳十二桶正。存陳求。

闕佳賢。該丁亥年利谷九斗二升半。該本年八月燥谷六桶三斗三升半。八月十六，收來燥谷六桶三斗二升半。

闕田慶。該庚寅年利谷五斗三升半。八月十一，來燥谷五斗正。（00790a）

闕執(zhí)因一人的租谷進(jìn)出量即有22桶（約440斤）之多，而闕佳賢、闕田慶兩人也并不在“會(huì)友”的名單上。這意味著五谷會(huì)在其基本的宗教崇拜功能之外，還承擔(dān)了豐富的經(jīng)濟(jì)功能，且在與會(huì)資格方面也具有一定的“開放度”。事實(shí)上，通過對(duì)整本《五谷會(huì)簿》的逐頁分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，在長(zhǎng)達(dá)59年（18911949）的活動(dòng)中，參與者共有45人，會(huì)內(nèi)外的進(jìn)出資金總額近600元（折谷約25000斤）。顯然，這正是又一個(gè)以宗教為背景，但經(jīng)濟(jì)功能活躍的民間會(huì)社組織。

在全面梳理五谷會(huì)的各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之前，我們需要首先對(duì)《五谷會(huì)簿》文本進(jìn)行比較準(zhǔn)確的釋讀。大致包括四個(gè)方面：（1）會(huì)簿記錄中有關(guān)租谷的衡量單位有“石”、“桶”、“斗”、“升”和“斤”五種，它們和近代通行的衡量標(biāo)準(zhǔn)并不相同，具有強(qiáng)烈的地方性特點(diǎn)，這些單位之間的進(jìn)制關(guān)系需要明確。（2）會(huì)簿記錄中的貨幣單位有制錢、銀元（“英洋”）兩類。制錢主要用于晚清時(shí)期，但在計(jì)算時(shí)須將其按照不同時(shí)期的比價(jià)換算成銀元，以便統(tǒng)一。（3）會(huì)簿所記錄的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)常常直接用實(shí)物“租谷”（又稱“燥谷”）作為計(jì)價(jià)單位，這些“租谷”在不同時(shí)期的價(jià)格需要精確核算。（4）會(huì)簿中所使用的一些具有“會(huì)計(jì)項(xiàng)目”性質(zhì)的術(shù)語——如“該”等——的含義，需要準(zhǔn)確理解。

石倉地區(qū)衡量單位的進(jìn)制和換算問題相對(duì)簡(jiǎn)單，通過對(duì)《五谷會(huì)簿》（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)簿”）的梳理，并參照《定光會(huì)簿》中的資料，我們可以得到以下信息（表1）：表1近代石倉衡量單位進(jìn)制換算

石/桶桶/斗斗/升升/斤1∶81∶51∶101∶04

嚴(yán)格說來，量制（升）和衡制（斤）之間不能直接換算，但會(huì)簿中兩者混用的情況比較常見，且只涉及“谷”（或“燥谷”）一種物品，直接將兩者對(duì)應(yīng)不會(huì)有大的偏差，且比較有利于之后的谷價(jià)折算。

關(guān)于會(huì)簿中制錢與銀元之間的比價(jià)關(guān)系，我們整理了六條資料（表2）。其中1898—1900年為直接資料，即謂會(huì)簿本文就已記錄了銀元和制錢的比價(jià)關(guān)系。其余三條材料則需要適度的推算。如1908年會(huì)簿記載了當(dāng)年會(huì)務(wù)開銷的結(jié)余是銀元“壹元貳角三分九”，但在基本均以銀元結(jié)算的各款項(xiàng)中卻有一條制錢資料，“廿八，去尚求錢一百文”。通過前后加減，我們可以推知，這“一百文”即等于“一角”，即當(dāng)年的銀錢比價(jià)是1∶1000。以上述方法探究晚清五谷會(huì)銀元制錢比價(jià)問題，我們大致可以得到一個(gè)比較明確的認(rèn)識(shí)，即1903年之后，當(dāng)?shù)劂y元和制錢的比價(jià)為1∶1000，在1903年之前，則約為1∶900。表2晚清五谷會(huì)銀元制錢比價(jià)

年份銀元/制錢資料來源18981∶900“即去光貴英洋壹元正。九百?！保?0799a）18991∶909“十二月卅日，收來大錢貳百文。二角二分。”（00801b）19001∶950“又去玉響洋銀壹元正。九五?！保?0805a）19031∶1000“收去上年秋田租谷壹桶。二百五十。八月去佳賢燥谷五桶。一元二角五分?！保?0811a）19071∶1000“去尚求洋五分。”（00818a）“闕尚求，……即日收錢五十文?！保?0818b）19081∶1000“前存洋一元七角四分七。共來貨洋壹元六角六分七。即去玉響貨洋叁角八分。廿八，去尚求錢一百文。八月十四，去田租谷壹桶，三角。廿四，去舉求谷洋一元。十二月初四，去培菁洋貳元。廿一，去玉響洋一元。十二月來朱求洋一角貳分七。以上新舊面結(jié)對(duì)仍存選洋壹元貳角三分九?！保?0819a）

谷價(jià)的估算需要在銀錢比價(jià)問題的基礎(chǔ)上處理。我們先從會(huì)簿中找到能夠直接說明當(dāng)年谷價(jià)的記載，然后將“谷”的計(jì)量單位統(tǒng)一折算成“斤”，如果是“水谷”（即未干的租谷）則需要先按照90%的干燥率折算成“燥谷”再進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。價(jià)格的單位則需要先依據(jù)表2統(tǒng)一換算成銀元，然后再進(jìn)行單位谷價(jià)的估算。會(huì)簿中可見的資料共有39條，剔除有幣值波動(dòng)等問題（如使用了法幣）的資料，根據(jù)其中比較可靠的30條，我們分析得到了1896—1939年石倉租谷的價(jià)格（表3）。至于這44年中缺少資料的14個(gè)年份，我們根據(jù)時(shí)期的不同，分別統(tǒng)計(jì)了三個(gè)平均數(shù)，以作為這些年份的谷價(jià)的替代資料。表3石倉租谷價(jià)格（元/斤）

《五谷會(huì)簿》文本中“會(huì)計(jì)”術(shù)語的解讀也是一個(gè)相當(dāng)關(guān)鍵的問題?！霸摗笔菚?huì)簿中經(jīng)常出現(xiàn)的一個(gè)重要詞匯，在字面上它的含義是“欠款”。但值得注意的是，從現(xiàn)代會(huì)計(jì)學(xué)的角度分析，“該”所代表的“欠款”其實(shí)包含了兩個(gè)“會(huì)計(jì)科目”，一個(gè)是“資本賬”意義上的“應(yīng)收賬款”，一個(gè)是“現(xiàn)金賬”意義上的“實(shí)際支出”，前者表示一種資產(chǎn)負(fù)債狀況，后者才反映出現(xiàn)金流量的變化。對(duì)于五谷會(huì)之類的會(huì)社，因?yàn)槲覀冎荒芴街洮F(xiàn)金變化情況，因此對(duì)“該”所包含的兩個(gè)記賬含義的辨析，就顯得尤為重要。如“光緒十八年”會(huì)簿記載：

闕陳求。該八月本利燥谷十壹桶正，加利谷四桶一斗。（00791a）

“光緒十九年”會(huì)簿又記載：

闕陳求。該本利燥谷十五桶一斗。八月十六期。（00792a）

從表面上看，闕陳求似乎在光緒十八年、十九年均欠了（“該”）會(huì)款，但實(shí)際上只有十八年才發(fā)生了真實(shí)的借款，十九年的數(shù)字只不過是在十八年基礎(chǔ)上的靜態(tài)疊加。至于具體如何判斷，我們認(rèn)為，與會(huì)者在會(huì)簿中第一次出現(xiàn)時(shí)的記錄頗為重要，第一次出現(xiàn)的“該”往往代表了真實(shí)的現(xiàn)金流變化，而此后不斷出現(xiàn)的“該”只是代表名義欠款的增加而已。

除了會(huì)計(jì)術(shù)語的辨析之外，會(huì)簿中記賬主體的分辨也相當(dāng)重要。參照今天的會(huì)計(jì)慣例，我們既然研究五谷會(huì)，五谷會(huì)本身就成為一個(gè)當(dāng)然的記賬主體。換而言之，不論是“收入”還是“支出”，都是以五谷會(huì)為中心而言的。但實(shí)際上，《五谷會(huì)簿》中顯示的情況要復(fù)雜得多。如“民國(guó)二十二年”會(huì)簿記載：

民國(guó)廿二年五月廿五日，臨值闕執(zhí)選為首。辦來消用貨洋五元叁角五分七。收去上年租谷八桶貳斗半。五四。申價(jià)洋五元六角〇七厘。以上對(duì)除，該眾谷洋貳角五分。（00847a）

這段會(huì)簿的記賬主體其實(shí)是當(dāng)年的會(huì)首闕執(zhí)選，而不是五谷會(huì)本身。當(dāng)會(huì)簿說“消用”和“收去”的時(shí)候，這是指闕執(zhí)選為當(dāng)年的會(huì)務(wù)開銷了若干，又從上年的結(jié)余中收入了若干。當(dāng)會(huì)簿說收支相抵之后“該眾谷洋”若干的時(shí)候，這是說當(dāng)年會(huì)首的結(jié)余款應(yīng)該屬于五谷會(huì)所有。既然會(huì)簿中有明確的“眾”的概念，五谷會(huì)作為一個(gè)公有者當(dāng)然是存在的，但在具體的記賬過程中，會(huì)簿卻必須將往來錢款系于具體的個(gè)人（會(huì)首）名下，才能作出準(zhǔn)確的表達(dá)。這提示我們?cè)谶M(jìn)行會(huì)簿分析時(shí)，也必須留意這種記賬主體的轉(zhuǎn)換。

二、 五谷會(huì)與石倉借貸

解決了會(huì)簿釋讀中眾多的技術(shù)問題之后，我們已經(jīng)有條件對(duì)五谷會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作些整體把握。根據(jù)會(huì)簿的記載，五谷會(huì)創(chuàng)立于光緒十四年（1888），終止于民國(guó)三十八年（1949），前后持續(xù)了62年。但因?yàn)樵摃?huì)正式的會(huì)務(wù)記錄實(shí)際上開始于光緒十七年（1891），且到了爆發(fā)后，隨著法幣的流通，會(huì)簿所記錄的金額跟隨幣值的調(diào)整出現(xiàn)了大幅波動(dòng)，因此為了便于討論，我們對(duì)五谷會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況的分析，限定于1891—1935年的45年間。表4五谷會(huì)現(xiàn)金收支（單位：元）

從我們整理的《五谷會(huì)現(xiàn)金收支》（表4）可以看出，五谷會(huì)在該時(shí)期內(nèi)總收入26792元，總支出26654元，余額138元，總體上維持了收支的平衡。顯然，五谷會(huì)仍是一個(gè)能夠長(zhǎng)久維持的會(huì)社，這一點(diǎn)與我們?cè)芯窟^的定光會(huì)仍然相似。不過，與清代定光會(huì)相比，近代五谷會(huì)還是存在著三個(gè)顯著的經(jīng)濟(jì)特征。

首先，五谷會(huì)的起會(huì)本金很小，公共積累薄弱。光緒十四年七名會(huì)首起會(huì)時(shí)總共捐谷14斗，折合銀元約09元，只占五谷會(huì)平均年收入（約6元）的15%，占該會(huì)收入總額則低至03%。相比之下，定光會(huì)于嘉慶十三年起會(huì)時(shí)本金已為8000文，是每年平均收入量（約5403文）的148%，在定光會(huì)84年收入總額（約453897文）中占比18%，如果只計(jì)算相同時(shí)間跨度（45年）的定光會(huì)收入總額，其本金的占比量應(yīng)該還要高。換而言之，僅憑初始本金，清代定光會(huì)就足以維持一年的所有活動(dòng)，而近代五谷會(huì)則完全做不到這一點(diǎn)。從這個(gè)意義上說，五谷會(huì)更具有現(xiàn)收現(xiàn)支的特點(diǎn)，它的公存呈現(xiàn)出“空洞化”的樣態(tài)。這種情況的產(chǎn)生，和各會(huì)首自身的財(cái)力應(yīng)有很大關(guān)系，但也應(yīng)是整個(gè)石倉地區(qū)經(jīng)濟(jì)榮衰趨勢(shì)的反映。石倉在十九世紀(jì)上半葉，因?yàn)闊掕F業(yè)的發(fā)展一度相當(dāng)繁榮，而隨著該產(chǎn)業(yè)從道光時(shí)期開始衰落，石倉的經(jīng)濟(jì)狀況在晚清咸豐時(shí)代之后也持續(xù)下滑曹樹基、蔣勤：《石倉冶鐵業(yè)中所見清代浙南鄉(xiāng)村工業(yè)與市場(chǎng)》，《中研院歷史語言研究所集刊》2010年第81本第4分。。定光會(huì)和五谷會(huì)分別成立于十九世紀(jì)初期和末期，兩個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)已迥然有別，兩會(huì)呈現(xiàn)不同的經(jīng)濟(jì)特征并不讓人意外。

其次，五谷會(huì)不同年份之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量的波動(dòng)比較明顯。從表4可知，五谷會(huì)年收入和支出的高值分別為2537元和1933元，兩者的低值分別為035元和082元表4顯示五谷會(huì)年收入和支出的“最低值”均為0，這里的“低值”指“次低值”，以利統(tǒng)計(jì)。，低值占高值的比例分別為14%和42%。比較定光會(huì)，在該會(huì)借貸活動(dòng)最為頻繁的1827—1857年間，這一比例分別為72%和126%，而到了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相對(duì)平穩(wěn)的1858—1910年，這一比例已上升為726%和492%。與定光會(huì)比較，五谷會(huì)的年度經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量的波動(dòng)性顯然更高。

這其中可能存在著兩個(gè)方面的原因。首先應(yīng)與五谷會(huì)的公共積累薄弱有關(guān)。因?yàn)槲骞葧?huì)缺乏“眾產(chǎn)”，每年的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量完全取決于參與者自身的經(jīng)濟(jì)能力和需求，且五谷會(huì)實(shí)際參與者眾多，參與者個(gè)人情況的差別增加了這種波動(dòng)的趨勢(shì)。另一個(gè)原因則可能與五谷會(huì)性質(zhì)的變化有關(guān)。我們?cè)谥暗难芯恐幸呀?jīng)指出，如定光會(huì)這樣的清代會(huì)社，雖然有著明顯的經(jīng)濟(jì)互助和借貸功能，但在本質(zhì)上仍然是一個(gè)宗教共同體，宗教禮拜和聚會(huì)仍是會(huì)社的主要活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)借貸活動(dòng)的頻繁，往往會(huì)引發(fā)會(huì)社錢款出入量的急劇變化，一旦會(huì)社活動(dòng)只限于常規(guī)的宗教內(nèi)容，出入量的變化也就趨于穩(wěn)定。這是定光會(huì)在經(jīng)濟(jì)活躍期和平穩(wěn)期表現(xiàn)不同的主要原因。而五谷會(huì)似乎并不存在這種清晰的段落，換言之，宗教性活動(dòng)和借貸性活動(dòng)的差異在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量中并沒有顯示出來。這一方面當(dāng)然可以理解為五谷會(huì)經(jīng)濟(jì)性的增強(qiáng)，但另一方面，將之解釋為五谷會(huì)宗教的下降或許更為合適。

五谷會(huì)的第三個(gè)特征表現(xiàn)在借貸利率方面。經(jīng)由定光會(huì)的研究，我們已經(jīng)了解到，會(huì)社內(nèi)部成員通過定光會(huì)來進(jìn)行借貸時(shí)往往享有很大程度的利率“優(yōu)惠”，其實(shí)際的借貸利率遠(yuǎn)低于當(dāng)?shù)赝ㄐ械睦?，從而使借貸行為具有比較濃厚的非商業(yè)性“互助”色彩。但五谷會(huì)的情況有所不同，會(huì)內(nèi)借貸的利率已和當(dāng)?shù)氐耐ㄐ欣授呌诮咏?/p>

我們首先全面梳理了《五谷會(huì)簿》中直接反映利率情況的125條材料。如“光緒二十年”會(huì)簿記載：

闕執(zhí)因?！摴绕咄啊＜永荣E桶四斗正。（00794b）

這就是說，當(dāng)年闕執(zhí)因所欠的“七桶”谷，其利息應(yīng)為“貳桶四斗”，即利率為40%。又如“光緒二十三年”會(huì)簿記載：

闕俊賢。該五月廿四期，英洋貳元正。加廿三年加[利]洋四角。（00798a）

由此可知當(dāng)年闕俊賢“貳元”英洋的欠款，應(yīng)支付的利息是“四角”，利率為20%。不過需要注意的是，這些利率都只是“名義利率”——當(dāng)?shù)赝ㄐ谢蛉藗児J(rèn)的利率，卻并不是這些五谷會(huì)成員實(shí)付賬款時(shí)的真實(shí)利率。對(duì)這些“名義利率”的情況，我們的整理結(jié)果如下（表5）。表5五谷會(huì)名義利率

借貸類型數(shù)量（筆）名義利率（%）最高值最低值平均值糧食借貸（燥谷）2840.935.938.6貨幣借貸（英洋）按年代分類1895—19115920.018.719.31912—19293821.419.320.2按賬戶分類（注）闕舉求1220.018.719.9闕尚求1921.419.619.9僧鳴利320.019.220.0總計(jì)9721.418.720.1注：表中所列僅為代表性賬戶，未列全部。

表5顯示，影響五谷會(huì)借貸的名義利率的最主要因素是借貸物的類型。糧食借貸和貨幣借貸的利率有一倍的差距，28筆燥谷借貸的利率普遍接近40%，而97筆英洋借貸的平均利率只有20%左右。這種情況當(dāng)然不說明糧食借貸者更富裕、更能接受高利率，恰恰相反，這只說明了當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐娜藗兤毡檎J(rèn)為，糧食借貸更迫切也更具臨時(shí)性，相應(yīng)的，它的借貸人也更缺少信用保證。從表5還可以看出，除了借貸物的類型之外，沒有其他的因素能對(duì)名義利率產(chǎn)生重要的影響。無論時(shí)間的前后，無論借貸人是會(huì)首還是其他人，貨幣借貸的名義利率均趨于20%。

但正如我們前文所言，上述只是“名義”利率。這些借貸的實(shí)際執(zhí)行情況要復(fù)雜很多。我們對(duì)在五谷會(huì)內(nèi)曾有過借貸行為的23名會(huì)眾做了詳細(xì)統(tǒng)計(jì)，尤其對(duì)借期在一年以上（包含一年）且信息完整的15例進(jìn)行了復(fù)利測(cè)算（表6）。表6五谷會(huì)眾實(shí)際借款利率

賬戶名活動(dòng)年份借貸物類型借貸期（年）存入（元）貸出（元）實(shí)際利率（%）闕佳賢1893—1904燥谷116.3141.79812.1闕戶慶1893—1895燥谷22.8341.79822.2闕官賢1892—1898燥谷73.3851.34415.5闕俊賢1894—1899燥谷/英洋56.1183.79810.0闕永養(yǎng)1895—1896英洋17.5006.00025.0闕執(zhí)馥1893—1928燥谷/英洋2811.4203.5004.3僧鳴利1896—1901燥谷/英洋54.5852.00018.1闕培菁1896—1917英洋2136.0008.0007.4僧凌云1897—1898英洋11.2401.2003.3闕執(zhí)倉1897—1900英洋31.7201.00019.8闕玉響1899—1928英洋2949.18010.0005.7闕執(zhí)發(fā)1914—1920燥谷/英洋611.2006.32418.0李佑亮1920—1930燥谷/英洋1012.9208.0004.9闕細(xì)吉1928—1937燥谷/英洋936.76420.7806.5邱關(guān)土1930—1935英洋54.0802.00015.3利率平均數(shù)12.5利率中位數(shù)12.1

從表6可以看出，這些五谷會(huì)參與者的實(shí)際借貸利率最高值是25%，最低值是33%，平均值和中位數(shù)則均為12%左右。與定光會(huì)成員2%—6%的實(shí)際借貸利率相比，五谷會(huì)在整體上已有大幅上升，距離名義利率20%已經(jīng)不遠(yuǎn)。表6提示我們的第二個(gè)信息是，在實(shí)際借貸過程中，借貸物的類型和利率并沒有密切的關(guān)系。15筆借貸中，燥谷3例，英洋6例，洋、谷混用者6例，并沒有跡象顯示糧食借貸的利率就一定高昂。實(shí)際上，從表6我們可以清晰地看出，最影響利率的因素是借貸期的長(zhǎng)短。除了很少的例外（如僧凌云），五谷會(huì)中借期越長(zhǎng)則利率越低，反之亦然。20年期的三筆借貸，其利率均不到10%。利率最高的三筆，其借期均只在1—3年之間。

三、 借貸市場(chǎng)化及其限制

從上面的論述可以看出，近代石倉的五谷會(huì)具有三個(gè)比較顯著的經(jīng)濟(jì)特征：（1）起會(huì)本金微小、公共積累薄弱。（2）每年的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量差異明顯，波動(dòng)幅度較大。（3）會(huì)內(nèi)借貸的實(shí)際利率升高，與當(dāng)?shù)氐拿x利率趨近。

前兩個(gè)特征比較容易理解，我們?cè)谏瞎?jié)的論述中已經(jīng)說明，這些均可以認(rèn)為是近代石倉地區(qū)產(chǎn)業(yè)衰落、經(jīng)濟(jì)蕭條的結(jié)果。相比之下，第三個(gè)特征的意味則比較復(fù)雜。借貸利率的升高，實(shí)際上可以看成是會(huì)內(nèi)借貸趨于“市場(chǎng)化”的一個(gè)標(biāo)志。

在經(jīng)濟(jì)史家看來，“市場(chǎng)的出現(xiàn)”意味著“交易經(jīng)濟(jì)的興起”[英]約翰·?？怂怪骸督?jīng)濟(jì)史理論》，厲以平譯，商務(wù)印書館2005年版，第9頁。，一個(gè)物品經(jīng)常性地“成為市場(chǎng)中之交換對(duì)象”，即具備了“市場(chǎng)性”[德]馬克斯·韋伯著：《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)（第一卷）》，閻克文譯，上海人民出版社2010年版，第179頁。譯文參考馬克斯·韋伯著《經(jīng)濟(jì)行動(dòng)與社會(huì)團(tuán)體》，康樂等譯，廣西師范大學(xué)出版社2004年版，第33頁。。但是，“市場(chǎng)”又并非單純的便于物品交換的場(chǎng)所，而是一種“通過交換來獲取利益”的機(jī)制[英]卡爾·波蘭尼著：《大轉(zhuǎn)型：我們時(shí)代的政治與經(jīng)濟(jì)起源》，馮鋼等譯，浙江人民出版社2007年版，第37頁。。換而言之，只有意圖“謀利”，才能算得上“市場(chǎng)化”的行為，而那些物品的“直接交換”，則只是一種“等價(jià)互惠”而已[美]馬歇爾·薩林斯著：《石器時(shí)代經(jīng)濟(jì)學(xué)》，張經(jīng)緯等譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2009年版，第225頁。。從這個(gè)角度來看，利率極低的借貸當(dāng)然具有很強(qiáng)的“互惠”特點(diǎn)，而借貸利率的大幅攀升，則體現(xiàn)了對(duì)“互惠”原則的背離，從而具有了“營(yíng)利”的意味。

這種“營(yíng)利”的趨勢(shì)似也并非孤證，五谷會(huì)的組織結(jié)構(gòu)方面也有著與之相應(yīng)的表現(xiàn)，即五谷會(huì)的會(huì)首與會(huì)眾存在著兩相分離的情況。如果以清代定光會(huì)作為參照，可以看到，“會(huì)首方得為會(huì)眾”是一個(gè)基本原則。定光會(huì)的成員資格即始終限于十三名起會(huì)會(huì)首及其繼承人，并沒有他人的介入。而參與五谷會(huì)的45人中，卻有25名“會(huì)眾”完全在會(huì)首資格之外。對(duì)這其中的含義的理解，我們可以從一項(xiàng)有關(guān)近代非洲和臺(tái)灣合會(huì)組織發(fā)展的比較研究中獲得啟發(fā)。法國(guó)學(xué)者裴天士（Thierry Pairault）認(rèn)為，民間合會(huì)的發(fā)展往往存在著一個(gè)自然的趨勢(shì)：初期的“互合會(huì)”會(huì)逐步發(fā)展到中期的“營(yíng)業(yè)性合會(huì)”，以及晚期的“企業(yè)化合會(huì)”。而所謂“營(yíng)業(yè)性合會(huì)”，其中的一個(gè)重要指標(biāo)就是會(huì)首本身不需要資金，但致力于為其他人提供“有償服務(wù)”Thierry Pairault， “The Institutionization of MicroFinancial Practices： The Taiwan Experience 18951995”， Public Lecture at Shanghai Jiao Tong University， November 2， 2011. 。我們所研究的五谷會(huì)雖然與合會(huì)有區(qū)別，但仍有可比性，會(huì)首與會(huì)眾的分離，似仍可看成是“營(yíng)業(yè)性”成長(zhǎng)的一種表現(xiàn)。

綜合上述兩方面的因素，我們大致可以判斷，近代五谷會(huì)出現(xiàn)了“市場(chǎng)化”的趨勢(shì)。不過值得注意的是，此外的一些證據(jù)也顯示，五谷會(huì)的這種趨勢(shì)同時(shí)也受到了一些明顯的制約。

比如，五谷會(huì)內(nèi)仍存在著特定的免收利息的現(xiàn)象。雖然五谷會(huì)基本遵循了“借期短則利率高”的原則，但如果借期短至數(shù)月，五谷會(huì)通常就不再計(jì)收利息。如“光緒二十年”會(huì)簿記載：闕執(zhí)喜。該本利燥谷伍桶叁斗壹升。莊手。七月廿五，來燥谷伍桶叁斗壹升。（00793a）

五谷會(huì)每年五月二十四日“做會(huì)”，第二天登錄會(huì)簿，因此這條資料可以解讀為，闕執(zhí)喜五月二十四日從會(huì)內(nèi)借出燥谷若干，兩個(gè)月后的七月二十五日即如數(shù)歸還。換而言之，闕執(zhí)喜的這筆借貸未支付利息。事實(shí)上，這類短期無息借貸，會(huì)簿中出現(xiàn)了6例，并非偶然現(xiàn)象。

另外，通過對(duì)會(huì)首賬戶盈虧情況的仔細(xì)核算還可以發(fā)現(xiàn)：在長(zhǎng)期的會(huì)務(wù)活動(dòng)之后，所有會(huì)首賬戶的余額實(shí)際上均趨近于零（表7）。也就是說，會(huì)首雖然在“經(jīng)營(yíng)”五谷會(huì)，但從中謀取的“私利”卻是相當(dāng)有限的。表7會(huì)首賬戶盈虧明細(xì)（單位：元）

戶名其他關(guān)聯(lián)者活動(dòng)年份會(huì)務(wù)分?jǐn)偞嫒胭J出余額A闕執(zhí)選無1894—193332.26967.18399.1810.271B闕執(zhí)因闕有求、闕商求1891—193521.23533.71754.5750.377C闕珠求無1900—19302.5675.9548.932-0.411D闕舉求闕祖湷、闕思進(jìn)1900-193114.5734.62623.080-3.881E闕建求無1900—19348.4130.00011.295-2.882F闕芳求闕芬求、闕祖彪1899—19295.7510.0005.5710.180G闕起先闕樟全、闕官雄1900—19348.6290.0007.9590.670

這些現(xiàn)象都說明，在市場(chǎng)化的趨勢(shì)之下，五谷會(huì)并沒有完全失去其“互助”和“互惠”的功能。如果深入分析五谷會(huì)與會(huì)人員的關(guān)系，對(duì)這一點(diǎn)能理解得更為充分。

五谷會(huì)成員共45人，其中會(huì)首20人，會(huì)眾25人。會(huì)首中的7名為起會(huì)會(huì)首，他們均為闕氏，分別屬于下宅街的弼文公支系和茶排的其興公支系，以弼文系居多。7名起會(huì)會(huì)首有14位直系親屬和近親屬，他們一同構(gòu)成了五谷會(huì)的七個(gè)會(huì)首組別，每年的會(huì)務(wù)分擔(dān)即在這七組范圍之內(nèi)輪流。五谷會(huì)的25名會(huì)眾中，確知有18人與7名起會(huì)會(huì)首有親屬或宗親關(guān)系，其中以弼文系的闕執(zhí)選和其興系的闕起先二人關(guān)聯(lián)會(huì)眾最多。由此可知，五谷會(huì)的成員大多均屬于闕氏宗族。

值得注意的是，“宗族關(guān)系”對(duì)五谷會(huì)成員來說，并非是可有可無的“擺設(shè)”，而有著實(shí)際的意義。頗能說明這一點(diǎn)的現(xiàn)象是，五谷會(huì)的會(huì)眾當(dāng)中，參與度最高、表現(xiàn)最為活躍者，往往是那些與會(huì)首親屬關(guān)聯(lián)頗為疏遠(yuǎn)的會(huì)眾，并非會(huì)首的近親屬。如闕執(zhí)暉、闕玉象二人，在超過20個(gè)年份中不斷在會(huì)簿上出現(xiàn)，相當(dāng)活躍，但他們與會(huì)首闕執(zhí)選、闕起先的關(guān)系實(shí)際上早已超出了“五服”之外（表8）。這說明那些親屬關(guān)系疏遠(yuǎn)者，在參與會(huì)社借貸的過程中對(duì)宗親網(wǎng)絡(luò)——“宗族”——更為依賴。

根據(jù)以往的研究，我們知道石倉地區(qū)的宗族力量發(fā)育較晚，當(dāng)?shù)刈钪饕年I氏宗族大約形成于清代道光時(shí)期，大致以道光三年（1823）維則堂的建成和道光二十五年（1845）《闕氏宗譜》的編纂刊刻為標(biāo)志章毅：《清代中前期浙南移民的國(guó)家化與本地化——以石倉祠廟為中心》，《上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2009年第3期。。在此之前，地緣性的神明信仰發(fā)揮著凝聚共同體的關(guān)鍵作用，這也是當(dāng)?shù)貢?huì)社組織比較發(fā)達(dá)的原因。但五谷會(huì)與闕氏宗族的密切關(guān)聯(lián)，則意味著到了近代，宗族關(guān)系通過原有的會(huì)社渠道，也開始發(fā)生影響，成為會(huì)社成員凝聚共同意識(shí)，維系共同體長(zhǎng)期存續(xù)的重要媒介。這種宗族關(guān)系對(duì)會(huì)社借貸的介入，應(yīng)當(dāng)也是強(qiáng)化會(huì)社的“互惠”功能、限制會(huì)社“市場(chǎng)化”趨勢(shì)發(fā)展的重要因素之一。表8五谷會(huì)與闕氏宗族關(guān)系

闕氏宗支五谷會(huì)會(huì)首（族內(nèi)世系）五谷會(huì)會(huì)眾與會(huì)首關(guān)系與會(huì)年數(shù)弼文系F闕芳求（8）B闕執(zhí)因（7）C闕珠求（8）D闕舉求（8）E闕建求（8）A闕執(zhí)選（7）田慶直系親屬1陳求同曾祖父3江賢同曾祖父1執(zhí)超同六世祖1官賢直系親屬7俊賢直系親屬5——————執(zhí)馥同曾祖父4執(zhí)發(fā)同曾祖父3戶慶同祖父4執(zhí)喜同六世祖1執(zhí)暉同七世祖21執(zhí)倉同七世祖4佳賢同七世祖12其興系G闕起先（6）祥云同八世祖1玉象同六世祖23能緒同六世祖1培菁同六世祖13吉道同七世祖1資料來源：《重修下邳闕氏家乘》，1928年刊本，現(xiàn)藏浙江省松陽縣大東壩鎮(zhèn)七村。

最后值得討論的是近代石倉五谷會(huì)的三個(gè)經(jīng)濟(jì)特征之間的關(guān)系。一個(gè)令人頗感疑惑的問題是，為什么在經(jīng)濟(jì)蕭條的背景下，會(huì)社借貸反而出現(xiàn)了利率市場(chǎng)化的趨勢(shì)？要全面解答這一問題，目前條件還不成熟，還需要對(duì)會(huì)社文書的各個(gè)門類進(jìn)行更為周詳?shù)难芯?。但石倉五谷會(huì)的歷史至少提供了一點(diǎn)啟思：在傳統(tǒng)社會(huì)趨于崩解的過程中，“市場(chǎng)化”可能并不等于經(jīng)濟(jì)繁榮，更不必然體現(xiàn)“進(jìn)步”的價(jià)值，相反，它有時(shí)可能只是鄉(xiāng)村社會(huì)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)蕭條的一種被動(dòng)策略。

結(jié)語

浙南石倉的五谷會(huì)是典型的近代鄉(xiāng)村會(huì)社組織，它具有清代傳統(tǒng)會(huì)社的基本特點(diǎn)，但又體現(xiàn)了新的時(shí)代和環(huán)境因素的影響。五谷會(huì)由多名會(huì)首出資若干發(fā)起組成，以宗教崇拜集會(huì)為主要活動(dòng)形式，并以此為背景展開信用借貸活動(dòng)。但與傳統(tǒng)清代會(huì)社相比，五谷會(huì)受制于動(dòng)蕩的政治環(huán)境和蕭條的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，它的起會(huì)本金微小、公共積累薄弱。這使它更容易受到參與者自身狀況的影響，使得每年的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量波幅增大，差異分明。

篇9

關(guān)鍵詞:教師 ;流動(dòng);反思

中圖分類號(hào):G451.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1002-0845(2012)10-0013-03

《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010~2020年)》指出:“切實(shí)縮小校際差距,著力解決擇校問題。加快薄弱學(xué)校改造,著力提高師資水平。實(shí)行縣(區(qū))域內(nèi)教師和校長(zhǎng)交流制度。”教育均衡發(fā)展已成為當(dāng)前我國(guó)教育發(fā)展中的重要任務(wù)。作為促進(jìn)區(qū)域內(nèi)校際師資均衡發(fā)展的重要手段的教師流動(dòng)制度,已引起了各級(jí)政府和學(xué)者的高度重視。本文擬對(duì)教師流動(dòng)相關(guān)研究成果進(jìn)行梳理,揭示已有研究存在的缺失和不足,希冀為教師流動(dòng)的深入研究奠定基礎(chǔ)。

一、教師流動(dòng)的研究歷程

筆者通過對(duì)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)優(yōu)秀碩、博學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫和讀秀等資源庫對(duì)1991~2011年期間教師流動(dòng)的相關(guān)研究成果進(jìn)行檢索,并按照發(fā)表的年代、研究方法、研究?jī)?nèi)容和研究對(duì)象的不同進(jìn)行整理和分析后認(rèn)為,可將教師流動(dòng)的研究歷程大致分為以下三個(gè)階段:

1.教師流動(dòng)研究的萌芽階段(1991~2001年)

這一階段研究的主要內(nèi)容是中小學(xué)教師流動(dòng)現(xiàn)象及其原因,并初步探討了如何解決流動(dòng)問題,為后期教師流動(dòng)研究奠定了一定的理論基礎(chǔ)。其代表成果主要有:李立國(guó)的《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與中小學(xué)教師流動(dòng)》,傅樹京的《談控制中小學(xué)教師流失的措施》,李建平的《建立教師流動(dòng)機(jī)制迫在眉睫》,王洪斌的《關(guān)于中小學(xué)教師流動(dòng)問題的思考》,侯文學(xué)的《實(shí)行“骨干教師流動(dòng)制”如何?》,等等。

2.教師流動(dòng)研究的發(fā)展階段(2002~2006年)

這一階段的研究對(duì)象與研究?jī)?nèi)容逐漸拓展,研究方法更加多樣化。比如,研究對(duì)象由骨干教師拓寬到普通中小學(xué)教師;研究?jī)?nèi)容涉及到中、日、韓教師流動(dòng)的比較以及教師流動(dòng)的深層次原因等方面。比如:王洪斌的《關(guān)于中小學(xué)教師流動(dòng)問題的思考》,汪丞、方彤的《日本教師“定期流動(dòng)制”對(duì)我國(guó)區(qū)域內(nèi)師資均衡發(fā)展的啟示》,龐麗娟的《加強(qiáng)城鄉(xiāng)教師流動(dòng)的制度化建設(shè),切實(shí)提高農(nóng)村教師隊(duì)伍素質(zhì)》,陳言貴的《農(nóng)村中小學(xué)骨干教師流失現(xiàn)象思考》,石邦宏的《經(jīng)濟(jì)理性驅(qū)動(dòng)下的中小學(xué)教師流動(dòng)》,等等。但此階段研究的不足之處在于多數(shù)研究仍局限于理論研究,缺乏實(shí)證研究和多視角的整合研究。

3.教師流動(dòng)研究的深化階段(2007~2011年)

此階段研究對(duì)象進(jìn)一步拓展,涉及到城鄉(xiāng)教師流動(dòng)、幼兒教師流動(dòng)等方面;研究?jī)?nèi)容更加廣泛,不僅有基于教育資源均衡配置視角下的教師流動(dòng)研究、素質(zhì)教育下的教師流動(dòng)研究、教師流動(dòng)中的權(quán)益保障研究等等,而且學(xué)者們?cè)絹碓街匾曋行W(xué)教師的流動(dòng)研究。研究視角多樣化,融入了社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)等。其代表成果有:薛正斌和胡德海的《中小學(xué)教師流動(dòng)的實(shí)然與應(yīng)然》,孟令熙的《農(nóng)村基礎(chǔ)教育教師流動(dòng)的合理性思考》,馮文全和夏茂林的《從師資均衡配置看城鄉(xiāng)教師流動(dòng)機(jī)制構(gòu)建》,賈建國(guó)的《我國(guó)城鄉(xiāng)教師流動(dòng)制度創(chuàng)建的制度阻力探析》,孫雅婷的《幼兒教師流動(dòng)與幼兒園教師管理的相關(guān)研究》,等等。

二、教師流動(dòng)研究的主要內(nèi)容

1.教師流動(dòng)內(nèi)涵的研究

在學(xué)術(shù)界,學(xué)者對(duì)教師流動(dòng)的內(nèi)涵一般都是按照自己的理解進(jìn)行闡述和解釋的,具有代表性的觀點(diǎn)主要有以下幾種。靳希斌認(rèn)為,教師流動(dòng)包含兩方面的內(nèi)容:一是具備一定條件的合格勞動(dòng)者選擇了教師職業(yè)或者在職教師放棄這一職業(yè),即合格勞動(dòng)者進(jìn)入或退出教師職業(yè)領(lǐng)域;另一方面,是在職教師由現(xiàn)任職學(xué)校轉(zhuǎn)入另一所學(xué)校任職,即勞動(dòng)者在教師職業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的流動(dòng) [1] 。另有學(xué)者認(rèn)為,教師流動(dòng)是指教師資源在教育與其他行業(yè)之間、在教育系統(tǒng)內(nèi)部不同學(xué)校、不同地域之間進(jìn)行重新配置的過程。我們將在職教師放棄教師職業(yè),退出學(xué)校教育領(lǐng)域,稱之為“外部流動(dòng)”;將在職教師由現(xiàn)在職學(xué)校轉(zhuǎn)入另一所學(xué)校,或者由所在地區(qū)轉(zhuǎn)向另一個(gè)地區(qū)任教,稱之為“內(nèi)部流動(dòng)” [2] 。錢樸認(rèn)為,教師流動(dòng)是一種職業(yè)流動(dòng),是社會(huì)流動(dòng)的一個(gè)表現(xiàn)。教師流動(dòng)是不同區(qū)域、不同學(xué)校之間教師的位置移動(dòng),它或許是職業(yè)水平流動(dòng),也或許是一種以人才流動(dòng)為特征的向上性職業(yè)流動(dòng) [3] 。

綜觀現(xiàn)有研究可以看到,由于學(xué)者們研究視角、研究立場(chǎng)以及下定義方式的不同,對(duì)教師流動(dòng)內(nèi)涵的界定也有所差異。目前學(xué)者們關(guān)注的大多是教師從一個(gè)學(xué)校到另一個(gè)學(xué)校的流動(dòng)現(xiàn)象。

2.教師流動(dòng)現(xiàn)狀研究

大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為,目前我國(guó)教師流動(dòng)主要表現(xiàn)為一種無序流動(dòng)。即從教育系統(tǒng)內(nèi)部流向外部,從落后地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)流向發(fā)達(dá)地區(qū),從農(nóng)村流向城鎮(zhèn),從中小城鎮(zhèn)流向城市,從市縣流向省會(huì)城市,從邊遠(yuǎn)落后地區(qū)流向經(jīng)濟(jì)文化發(fā)達(dá)地區(qū) [4] 。從流動(dòng)教師的個(gè)體特征來看,中青年教師比年老教師流動(dòng)得多,男教師比女教師流動(dòng)得多,主科教師比副科教師流動(dòng)得多,高學(xué)歷、高職稱教師比低學(xué)歷、低職稱教師流動(dòng)得多,教學(xué)經(jīng)驗(yàn)豐富的教師流動(dòng)得多[5] 。離開教師隊(duì)伍流動(dòng)的主要形式有教師通過公務(wù)員考試、干部選拔和辭職等形式離開學(xué)校。離開教師隊(duì)伍的往往是優(yōu)秀骨干教師,教師在不同學(xué)校之間的流動(dòng),往往是從條件差的農(nóng)村學(xué)校流向城鎮(zhèn)學(xué)?；蚩拷擎?zhèn)的學(xué)校、從薄弱學(xué)校流向重點(diǎn)學(xué)校和示范學(xué)校 [6] 。

當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,社會(huì)正處在轉(zhuǎn)型期,與此同時(shí)產(chǎn)生了許多新的價(jià)值觀念,教師作為社會(huì)人,受到來自社會(huì)各方面的影響,他們也隨著社會(huì)的發(fā)展變化不斷地調(diào)整著自己的期望和進(jìn)行著選擇,但教師流動(dòng)呈現(xiàn)出的是一種不合理的單一方向的流動(dòng)。

篇10

一、思想史理論研究方法的反思

侯外廬開創(chuàng)的思想史與社會(huì)史相結(jié)合的研究路徑，成為中國(guó)思想史研究的典型范式之一。與會(huì)學(xué)者圍繞剛剛出版的6卷9冊(cè)、共計(jì)468萬字的《中國(guó)思想學(xué)說史》(廣西師范大學(xué)出版社，2007)進(jìn)行了評(píng)議，認(rèn)為該書繼承和發(fā)揚(yáng)了侯外廬學(xué)派的優(yōu)良傳統(tǒng)，重視研究發(fā)現(xiàn)新材料，吸收相關(guān)最新研究成果，從學(xué)術(shù)史角度深化思想史研究，注重推進(jìn)對(duì)中國(guó)思想史一系列復(fù)雜問題的研討，揭示了中國(guó)思想學(xué)說的各個(gè)組成部分(包括經(jīng)學(xué)、子學(xué)、宗教思想、科技思想等)形成、發(fā)展、流變的歷史，是繼《中國(guó)思想通史》(5卷6冊(cè))、《宋明理學(xué)史》(上、下)之后中國(guó)思想史研究中的又一重要成果。每卷基本分為社會(huì)篇、經(jīng)學(xué)篇、子學(xué)篇、宗教篇、科技篇，全面展示了中華民族理論思維的發(fā)展歷史。例如，“先秦卷”詳細(xì)敘述了前諸子時(shí)代的思想發(fā)展歷程；“兩漢卷”在漢代經(jīng)學(xué)思潮演變歷史的基礎(chǔ)上，分析了經(jīng)學(xué)與漢代政治的具體關(guān)系，澄清了關(guān)于經(jīng)今、古文之爭(zhēng)的一些模糊認(rèn)識(shí)；“魏晉南北朝卷”論述了玄學(xué)思潮的曲折變化，細(xì)致分析了東晉玄學(xué)思潮的發(fā)展及與佛、道二教的相互滲透，彌補(bǔ)了以往研究的不足；“隋唐卷”對(duì)紛繁復(fù)雜的佛學(xué)理論體系做了精煉的釋讀，補(bǔ)充了6―9世紀(jì)佛教宗派沖突與融合的大量史實(shí)；“宋元卷”充分展示了理學(xué)思潮產(chǎn)生的時(shí)代和文化背景，揭示了理學(xué)思潮的多樣性與同一性；“明清卷”對(duì)乾嘉學(xué)者的學(xué)術(shù)理念提出了富有創(chuàng)見的討論。不過，對(duì)于全書的總體評(píng)價(jià)，尚有待時(shí)日。

關(guān)于如何進(jìn)一步深化思想史研究，與會(huì)學(xué)者認(rèn)為要注重思想史與文化史、思想史和學(xué)術(shù)史的結(jié)合，開展多學(xué)科的交叉研究，不斷拓展思想史研究的領(lǐng)域，同時(shí)要關(guān)注社會(huì)現(xiàn)實(shí)問題，弘揚(yáng)和普及中國(guó)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化。經(jīng)典研究方面強(qiáng)調(diào)儒家經(jīng)典以及經(jīng)學(xué)史的研究，有學(xué)者指出經(jīng)學(xué)及經(jīng)學(xué)史研究目前已經(jīng)逐漸成為儒學(xué)研究的熱點(diǎn)之一。關(guān)于百年來的《周禮》研究，有學(xué)者認(rèn)為歷代的《周禮》研究對(duì)于政治史、思想史研究也有很重要的學(xué)術(shù)意義。宗教及倫理方面強(qiáng)調(diào)儒家文化的獨(dú)特本質(zhì)和倫理屬性，有學(xué)者提出。在春秋文化精神轉(zhuǎn)變的背景下，儒家祭祀觀念也發(fā)生了很大變化，祭祀禮儀的宗教性只是形式，本質(zhì)則是人文理性，它決定了后來中國(guó)文化發(fā)展的方向。人物個(gè)案研究方面注意考察相似歷史現(xiàn)象背后的不同原因，是思想史研究的一個(gè)重要方面。書院制度與思想史之間的關(guān)系也是研討會(huì)討論的一項(xiàng)重要內(nèi)容。關(guān)于道家思想發(fā)展和文本比較研究，有學(xué)者從《淮南子》對(duì)道家的自然道德與儒家的仁義道德內(nèi)涵及其內(nèi)在關(guān)系的不同理解視角揭示道家學(xué)派的思想特質(zhì)，展示了《淮南子》思想內(nèi)在的豐富性和矛盾性。關(guān)于近現(xiàn)代思想的學(xué)術(shù)特點(diǎn)和規(guī)律，有學(xué)者認(rèn)為，近代思想學(xué)術(shù)集中表現(xiàn)為對(duì)經(jīng)子、中西、中印文化的反復(fù)比較，在重建中國(guó)未來文化上提出了趨同的假設(shè)，并嘗試實(shí)踐，表現(xiàn)為東方文化中心趨同、歐洲文化中心趨同以及本位文化趨同三種。

張豈之教授提出，無論使用什么方法，在中國(guó)思想史研究中都要堅(jiān)持三個(gè)原則：“兼和”、“守正”、“日新”。兼和原則，“兼”指兼容并包，“和”指和諧統(tǒng)一。在中國(guó)思想史研究中主要表現(xiàn)為對(duì)“理論化的中國(guó)社會(huì)思想意識(shí)的發(fā)展史”的把握，即要求在對(duì)眾多思想家、學(xué)術(shù)思潮和流派、典籍等分析的基礎(chǔ)上，不斷提煉融合，形成具有一定體系性的研究心得。守正原則，簡(jiǎn)單地說，就是在學(xué)術(shù)研究中堅(jiān)守正道，體現(xiàn)為實(shí)事求是，堅(jiān)守學(xué)術(shù)崗位，維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)；它也是古代儒家做人的基本原則。日新原則，即不斷創(chuàng)新、與時(shí)俱進(jìn)的原則。

二、加強(qiáng)思想史學(xué)科建設(shè)

如何搞好思想史學(xué)科建設(shè)，這是與會(huì)學(xué)者關(guān)注的又一問題焦點(diǎn)。圍繞這一問題，會(huì)議取得如下進(jìn)展：

首先，關(guān)于思想史研究的學(xué)術(shù)范式問題。與會(huì)學(xué)者認(rèn)為，作為研究中華民族理論形態(tài)的思想觀念的演變歷程和發(fā)展規(guī)律的中國(guó)思想史學(xué)科，真正形成成熟的學(xué)術(shù)范式的是侯外廬先生及其學(xué)派。標(biāo)志是形成代代相傳的學(xué)術(shù)共同體、明確的學(xué)術(shù)信念、自覺的學(xué)術(shù)方法、獨(dú)特的學(xué)術(shù)理論。新時(shí)期，張豈之先生及其領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)術(shù)群體在繼承的基礎(chǔ)上加強(qiáng)思想史與文化史的融通，思想史與學(xué)術(shù)史的結(jié)合，思想史向多學(xué)科的延伸，思想史中人文精神的弘揚(yáng)，對(duì)侯外廬中國(guó)思想史研究范式進(jìn)行了弘揚(yáng)和超越，取得了一系列學(xué)術(shù)成果。

其次，關(guān)于思想史研究的學(xué)派建設(shè)問題。與會(huì)學(xué)者認(rèn)為，學(xué)派規(guī)范的建立、學(xué)派的繼承與創(chuàng)新問題對(duì)加強(qiáng)思想史學(xué)科建設(shè)十分重要。特定的條件、突出的特色、獨(dú)特的學(xué)術(shù)帶頭人和持續(xù)的學(xué)術(shù)梯隊(duì)是學(xué)派形成和發(fā)展的幾個(gè)最重要和最必要的條件，而侯外廬先生開創(chuàng)的中國(guó)思想史學(xué)派具備了這些條件。堅(jiān)持思想史研究不能脫離歷史的環(huán)境土壤，在保持自身個(gè)性的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)與相近學(xué)科的融合，并不斷產(chǎn)生新的研究成果。研討會(huì)認(rèn)為，張豈之先生在中國(guó)思想通史研究、發(fā)展侯外廬學(xué)派、中國(guó)傳統(tǒng)文化研究及普及、中國(guó)思想史研究攻關(guān)項(xiàng)目的主持等方面做出了重要貢獻(xiàn)。

再其次，關(guān)于思想史研究的內(nèi)在結(jié)構(gòu)問題。有學(xué)者從系統(tǒng)論角度分析了思想史學(xué)科的內(nèi)容構(gòu)成，認(rèn)為在歷史的動(dòng)態(tài)中形成道統(tǒng)，具體落實(shí)為政統(tǒng)、學(xué)統(tǒng)、教統(tǒng)。政統(tǒng)，在儒家集中體現(xiàn)現(xiàn)為德政合一，君相師儒，以道衡政，以德抗政等：學(xué)統(tǒng)，在儒家學(xué)術(shù)方面集中體現(xiàn)為經(jīng)學(xué)傳統(tǒng)；教統(tǒng)，主要指教化、教育、宗教的傳統(tǒng)。

最后，關(guān)于思想史教學(xué)與研究人才的培養(yǎng)問題。思想史人才培養(yǎng)的最高目的是使學(xué)生具備嚴(yán)格規(guī)范的系統(tǒng)學(xué)習(xí)和基本的科學(xué)研究能力。有學(xué)者結(jié)合培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，提出探索自主發(fā)展模式和道路，不斷創(chuàng)新，重視史料學(xué)訓(xùn)練、哲學(xué)和科學(xué)精神陶冶，結(jié)合經(jīng)典案例加強(qiáng)方法論學(xué)習(xí)和研究，并幫助學(xué)生不斷開闊學(xué)術(shù)視野，培養(yǎng)他們對(duì)待學(xué)術(shù)問題的嚴(yán)肅態(tài)度和敏感性。有學(xué)者主張建立體系化的知識(shí)系統(tǒng)，加強(qiáng)學(xué)利，的理論建設(shè)，重視學(xué)術(shù)積累，加人對(duì)具有創(chuàng)新潛力的研究生的培養(yǎng)力度，為學(xué)科發(fā)展積蓄后備力量。

三、中國(guó)思想史研究的展望

深化和開拓中國(guó)思想史的研究，是中國(guó)思想史研究的核心問題。從學(xué)科意識(shí)角度出發(fā)，學(xué)者們分析了中國(guó)思想史研究的特點(diǎn)，指出：

第一，中國(guó)思想史研究具有開放性和綜合性，要不斷加強(qiáng)分析思想史、比較思想史、觀念社會(huì)學(xué)研究以及中國(guó)思想史的批判性研究，同時(shí)運(yùn)用中國(guó)思想智慧嘗試應(yīng)對(duì)當(dāng)代問題，提出具有時(shí)代性、深刻性和創(chuàng)新性的時(shí)代課題，拓寬研究范圍。

第二，思想史研究者應(yīng)對(duì)現(xiàn)代學(xué)術(shù)研究范式轉(zhuǎn)型持開放的態(tài)度，如現(xiàn)代感、知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)層次和科學(xué)精神等，避免把中國(guó)思想史僅僅作為專業(yè)分工的研究對(duì)象，努力把專業(yè)化研究和綜合性研究結(jié)合起來。

第三，開放的思想史研究態(tài)度離不開超越的文化觀。許多哲學(xué)和思想問題在一定程度上也是文化問題。在全球化時(shí)代，各種文化之間的共存、交叉、滲透和重疊不可避免，參考多種樣式的文化成果，做到了解世界，了解西方，既要中西兼通，又能超越中西古今，提高中國(guó)思想文化研究中的科學(xué)性。

第四，要以開放和超越的態(tài)度進(jìn)行中國(guó)思想史的批判性研究，以平等的眼光看待歷史上的學(xué)派。思想史研究的模式是多元的、多層次的，研究者應(yīng)具有共同的、不斷加深的批判精神。中國(guó)古代述而不作的傳統(tǒng)具有文獻(xiàn)學(xué)的意義，但是不能泛化，鼓勵(lì)研究者進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的、個(gè)性化的、專深的、批判式的研究。