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篇1

結(jié)合當(dāng)前工作需要，的會員“mayfive”為你整理了這篇關(guān)于環(huán)保督察反饋黃標(biāo)車淘汰推進不力問題整改完成工作總結(jié)報告范文，希望能給你的學(xué)習(xí)、工作帶來參考借鑒作用。

【正文】

宣威市黃標(biāo)車治理淘汰工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

關(guān)于省級環(huán)保督察反饋黃標(biāo)車淘汰推進不力問題整改完成工作總結(jié)報告

曲靖市環(huán)境保護督察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：

現(xiàn)將宣威市關(guān)于2017年省級環(huán)保督察反饋問題——“關(guān)于對關(guān)于黃標(biāo)車淘汰推進不力的問題”整改完成工作總結(jié)報告如下：

一、反饋問題及整改措施描述

問題描述：全市黃標(biāo)車淘汰推進不力，辦法不多。根據(jù)《曲靖市大氣污染防治行動計劃實施方案》（曲政發(fā)〔2014〕74號）要求，2017年底前基本淘汰行政區(qū)域內(nèi)的黃標(biāo)車。而根據(jù)云南省公安廳交警總隊提供資料，2017年1月1日至11月27日期間，曲靖市雖已完成淘汰黃標(biāo)車及老舊車15564輛，但仍剩余黃標(biāo)車20643輛。

整改措施：落實《宣威市淘汰黃標(biāo)車資金補貼辦法》，加強宣傳，引導(dǎo)車主注銷“黃標(biāo)車”。將黃標(biāo)車納入環(huán)保檢驗監(jiān)管系統(tǒng)，嚴禁黃標(biāo)車上線檢測。將黃標(biāo)車納入機動車檢驗監(jiān)管系統(tǒng)進行自動核查比對，嚴禁對黃標(biāo)車核發(fā)檢驗合格標(biāo)志。嚴格黃標(biāo)車登記管理，嚴禁黃標(biāo)車辦理區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)移登記。加大路面執(zhí)法和非現(xiàn)場執(zhí)法力度，設(shè)置黃標(biāo)車限行、禁行區(qū)域。2018年底前，全面淘汰全市所有注冊運行的黃標(biāo)車。

二、整改情況

宣威市轄區(qū)符合淘汰標(biāo)準(zhǔn)的黃標(biāo)車有3066輛，治理淘汰任務(wù)重，時間緊。為把握有利時機，確保按時、按質(zhì)完成黃標(biāo)車淘汰治理任務(wù)，宣威市人民政府結(jié)合省、市兩級黃標(biāo)車治理工作方案，及時下發(fā)和出臺了《宣威市加快推進黃標(biāo)車淘汰工作方案》和《宣威市提前淘汰黃標(biāo)車補貼辦法》。宣威市人民政府成立了由市人民政府市長周云峰任組長，楊枝梁副市長任副組長，由公安、環(huán)保、財政、交通、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、住建、工業(yè)信息化委員會等部門為成員單位的黃標(biāo)車治理淘汰工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織、統(tǒng)籌開展全市黃標(biāo)車淘汰治理工作。為加強組織領(lǐng)導(dǎo)，層層壓實治理責(zé)任，宣威市人民政府與各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）與各治理責(zé)任單位工作負責(zé)人，層層簽訂治理工作責(zé)任狀，把黃標(biāo)淘汰治理工作作為生態(tài)環(huán)境工程、民生工程、民心工程和政治任務(wù)來抓，確保有序推進黃標(biāo)車淘汰治理工作，工作開展以來取得了一定的成績，但同時也存在一些問題和不足。

（一）黃標(biāo)車淘汰治理工作數(shù)據(jù)

宣威市共有“黃標(biāo)車”3066輛。截止至2019年2月，報廢注銷2119輛（報廢補貼車輛2032輛、87輛未補貼包括政府車輛及機動車所有人沒有在規(guī)定時間提交相關(guān)手續(xù)）車主申請滅失注銷、詢問筆錄注銷834輛，移出黃標(biāo)車113輛（其中達到強制報廢標(biāo)準(zhǔn)2輛，被盜搶/查封數(shù)21輛，無法認定進口車27輛，非載貨專項作業(yè)車12輛，復(fù)核為非黃標(biāo)車51輛）。

宣威市黃標(biāo)車提前報廢補貼資金發(fā)放工作有序進行，全市已有1594輛“黃標(biāo)車”所有人，領(lǐng)取到提前報廢補貼資金，累計核發(fā)補貼資金:一仟柒仟陸佰零玖元（小寫：17609000），于2019年7月份資金以補貼到位。

（二）宣威黃標(biāo)車治理工作措施

1、加強組織，健全制度，強化配合協(xié)調(diào)。一是宣威市人民政府、市委領(lǐng)導(dǎo)高度重視黃標(biāo)車治理淘汰工作，多次召開專題工作會議研究、部署治理工作，親自督促、催辦黃標(biāo)車治理進度；二是市黃標(biāo)車治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，積極加強治理工作組織部署，群策群力研究治理措施，不同治理責(zé)任部門間密切協(xié)同配合，并建立了一套聯(lián)系、協(xié)調(diào)和治理工作機制；三是公安、環(huán)保、工信等職能部門以及報廢回收企業(yè)聯(lián)合辦公，設(shè)立專門的治理淘汰工作場所，設(shè)立專門的業(yè)務(wù)受理、咨詢窗口，各成員單位加強合作，相互協(xié)調(diào)配合，完善制度保障措施，緊密配合落實治理責(zé)任。四是時時監(jiān)控工作動態(tài)，監(jiān)督問效落實治理責(zé)任。每天分析匯總?cè)兄卫砉ぷ鲾?shù)據(jù)，每周研判分析各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、治理責(zé)任主體的工作成效，定期工作動態(tài)，通報工作進度，及時分享工作信息、經(jīng)驗。

2、積極動員、廣泛宣傳。一是各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），都組織召開了“黃標(biāo)車”淘汰治理動員工作會議，統(tǒng)籌部署淘汰治理工作，鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)與村、社干部逐級簽訂治理責(zé)任書，層層壓實治理責(zé)任。二是各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）積極發(fā)動機關(guān)、各站（所）和村委會力量聯(lián)合開展“黃標(biāo)車”治理工作，同時鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）公安交警中隊積極發(fā)動農(nóng)村兼職協(xié)管員、交通安全信息聯(lián)絡(luò)員、勸導(dǎo)員、治保員等力量深度配合開展“黃標(biāo)車”排查治理工作，基本形成統(tǒng)一協(xié)調(diào)，齊抓共管的治理工作格局；三是各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）和治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，通過傳統(tǒng)媒體和新媒體，持續(xù)加強 “黃標(biāo)車”治理淘汰政策，補貼辦法標(biāo)準(zhǔn)，限行公告等內(nèi)容宣傳，積極提高治理工作的社會關(guān)注度和影響力；四是堅持針對“黃標(biāo)車”車主、駕駛?cè)?、所有人、使用人和利害關(guān)系人，開展精準(zhǔn)定向的宣傳和引導(dǎo)，書面向當(dāng)事人告知淘汰政策、補貼標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵、引導(dǎo)當(dāng)事人主動報廢淘汰車輛；五是對積極自愿報廢“黃標(biāo)車”的單位或個人，結(jié)合個人環(huán)保義務(wù)、社會污染治理、社會環(huán)境效益、補貼利益效應(yīng)、淘汰車輛監(jiān)管和運行使用環(huán)境等方面進行重點宣傳，放大社會影響、增強示范作用。

3、深度梳理，精準(zhǔn)排查。一是公安交警對全市3066 輛黃標(biāo)車開展深度梳理，治理任務(wù)數(shù)據(jù)按鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村委會、社區(qū)、村組進行逐級分類、細化，并按治理責(zé)任下發(fā)、抄送到各治理責(zé)任單位和責(zé)任人；二是精準(zhǔn)排查，全面摸排查清治理淘汰車輛現(xiàn)實狀況、車輛狀態(tài)、運行使用情況、車輛權(quán)屬、所有權(quán)人聯(lián)系方式、報廢意愿等基礎(chǔ)性工作數(shù)據(jù)；三是分類施策，按照“先易后難、先公車后私車、先攻堅重點車輛后治理一般車輛”的工作思路，堅持“一車一對策”的方法，加強宣傳、引導(dǎo)，應(yīng)用多種治理手段，加快淘汰治理工作進度。

4、加強配合、提升服務(wù)。一是“上門”開展治理服務(wù)。以“黃標(biāo)車”車主、所有人為直接宣傳、引導(dǎo)對向，主動上門告知當(dāng)事人報廢途徑、聯(lián)系方式、注銷流程、法定憑證，并積極介紹補貼辦法、標(biāo)準(zhǔn)，主動告知補貼申請流程，資金發(fā)放等政策和事項；二是充分發(fā)揮公安交警治理淘汰工作主力軍的作用，幫助各治理成員單位提升治理、服務(wù)能力。公安交警以治理任務(wù)為導(dǎo)向開展治理能力教育、培訓(xùn)，要求全體民警、職工、輔警對“黃標(biāo)車”治理工作做到“一懂、一會、三清”（懂政策、會業(yè)務(wù)、清楚轄區(qū)治理任務(wù)基數(shù)、清楚治理車輛狀態(tài)、清楚轄區(qū)每日治理工作進度），同時要求各部門、各基層交中隊幫助其他治理單位成員、責(zé)任人學(xué)習(xí)提高政策理論水平，業(yè)務(wù)知識，增強治理、服務(wù)能力；三是公安交警主動擔(dān)當(dāng)作為，對黃標(biāo)車治理任務(wù)進行細化分解，具體責(zé)任到每一個人，全警動員參與黃標(biāo)車治理。宣威交警以黨小組，黨員先鋒隊的形式包保治理行政機關(guān)、國有企事業(yè)單位黃標(biāo)車，以組隊攻堅形式包保治理2005年前注冊的營運黃標(biāo)車，以任務(wù)分解，定向治理的形式，強化落實治理責(zé)任。四是服務(wù)窗口前移，黃標(biāo)車治理淘汰工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將“黃標(biāo)車”注銷登記窗口前移到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)交警中隊，實施補貼申請資料預(yù)審核和申請資料內(nèi)部傳遞制度，盡量簡化辦理流程，提高服務(wù)效率；五是強化與報廢企業(yè)的聯(lián)系和協(xié)調(diào)，積極鼓勵報廢回收企業(yè)上門與“黃標(biāo)車”所有人進行面商，提高自主報廢、協(xié)商回收車輛的治理比例，鼓勵、督促報廢回收企業(yè)加大人力、設(shè)備、運力投入，提高回收、銷毀率，同時加強監(jiān)銷、注銷環(huán)節(jié)的警、企配合，消除監(jiān)銷環(huán)節(jié)車輛容易造成業(yè)務(wù)積壓的制約因素。

5、嚴格監(jiān)管，強化執(zhí)法。一是加強源頭監(jiān)管，治理工作小組各成員單位嚴把“黃標(biāo)車”登記、檢驗關(guān)，自治理工作開展以來，全面禁止受理“黃標(biāo)車”轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)移等業(yè)務(wù)；二是嚴格按照市人民政府公告，加強對“黃標(biāo)車”禁行區(qū)域查緝，嚴格依法對違法“黃標(biāo)車”進行處罰；三是強化布控監(jiān)管，依托公安緝查布控系統(tǒng)，對全市未報廢的 “黃標(biāo)車”進行布控監(jiān)管，時時掌握轄區(qū)“黃標(biāo)車”運行狀況；四是加強路面管控，公安、交通、運政等部門加強聯(lián)合檢查和執(zhí)法，采取綜合性監(jiān)管措施，“黃標(biāo)車”形成嚴密的監(jiān)管態(tài)勢，壓縮其生存和運行空間。五是公安交警專門成立了一支20人的黃標(biāo)車追查治理工作組，該工作組先后深入省內(nèi)、外各地，追查、治理了30余輛黃標(biāo)車，成為治理“骨頭黃標(biāo)車”的尖刀力量。

6、充分發(fā)揮公安交警主力軍作業(yè)，交警大隊民警、輔警中隊長分別掛10輛、3輛、輔警掛2輛的目標(biāo)任務(wù)。一是對逾期未完成黃標(biāo)車工作任務(wù)的民警、職工，報請宣威市公安局按有關(guān)規(guī)定給予問責(zé)或宣威市公安局干部召回管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組召回管理。二是對不能在規(guī)定時間內(nèi)完成黃標(biāo)車工作任務(wù)的輔警給予全局通報批評和問責(zé)處理，對不開展工作的人員給予辭退。

七、存在問題，在黃標(biāo)車清理過程中，由于資金補貼，車輛查找過程中，困難較多，前期推進緩慢，工作不夠到位，但全體人員客克服一切困難，圓滿完成黃標(biāo)車清理工作。

三、驗收情況及結(jié)論

經(jīng)核實，符合驗收要求。

四、下步工作打算

總結(jié)經(jīng)驗，查找不足，在以后的工作中，嚴格把關(guān)扎實推進尾氣不達標(biāo)的國三柴油貨車淘汰工作。

篇2

質(zhì)量檢查報告的結(jié)構(gòu)，一般包括標(biāo)題、正文、結(jié)尾、署名和日期幾部分。

標(biāo)題。質(zhì)量檢查報告常見的標(biāo)題有兩種形式：一是直接以“××××（檢查范圍）質(zhì)量檢查報告”為題，二是用“關(guān)于××××的質(zhì)量檢查報告”作題。

正文。這是質(zhì)量檢查報告的主體部分，一般按如下程序組織行文：進行質(zhì)量檢查的目的或依據(jù)；質(zhì)量檢查的范圍和方法；產(chǎn)品質(zhì)量狀況，質(zhì)量分析結(jié)論。往往在開頭部分除寫出目的或依據(jù)外，還概括介紹一下檢查的結(jié)果。

結(jié)尾。全文結(jié)尾部分通常是根據(jù)檢查的質(zhì)量狀況和結(jié)論，提出一些建議或意見；也可以不寫。

署名和日期。質(zhì)量檢查報告一般是以單位名義署名的，如“××?。ㄊ?、縣）技術(shù)監(jiān)督局”；下面寫出報告的年、月、日。

寫質(zhì)量檢查報告，必須以國家制定的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)；事實要充分，數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確；分析評價對比時要注意可比性

范例一

優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品質(zhì)量檢查

為了加強對優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的監(jiān)督管理工作，1993年省技術(shù)監(jiān)督局以產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和獲獎標(biāo)準(zhǔn)（內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)）為依據(jù)，嚴格按照檢驗方法及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，組織對紡織、軸承、磨料磨具、建筑材料、黑色金屬、耐火材料、水泥、農(nóng)機、化工、齒輪、拖拉機、食品、醫(yī)藥等行業(yè)的539項優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品進行了監(jiān)督檢驗。其中符合優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的481項，產(chǎn)品合格但不符合優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的39項，產(chǎn)品不合格的19項，優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、合格產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品各占的百分比是：89．24％、7．24％、3．52％。

根據(jù)《××省優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品評選辦法》及有關(guān)文件規(guī)定，對本年度監(jiān)督檢查中保持優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)進行了通報表揚，對不符合優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)進行了通報批評，并且要求這些企業(yè)查明不合格原因，制定整改措施，寫出整改報告。對于達不到優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)，自通報之日起，停止使用優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品標(biāo)志一年。企業(yè)限期整頓后，質(zhì)量仍達不到獲獎標(biāo)準(zhǔn)，責(zé)令停止使用省優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品標(biāo)志。

××市罐頭廠生產(chǎn)的煤城牌紅燒豬肉罐頭，兩年監(jiān)督檢查均不合格，1990年收回省優(yōu)證書，停止使用省優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品標(biāo)志。

××省技術(shù)監(jiān)督局

*×年11月15日

范例二

關(guān)于市場商品質(zhì)量的檢查報告

根據(jù)近年來市場商品質(zhì)量問題較多，偽劣假冒商品不斷沖擊市場，屢禁不止的實際情況，1993年省技術(shù)監(jiān)督局強化了市場商品質(zhì)量監(jiān)督工作，開展了規(guī)模宏大的“掃偽”、“掃劣”戰(zhàn)役。

篇3

一、高度重視，迅速貫徹落實

通過召開專題會議、發(fā)送微信通知，及時將上級的文件精神傳達給每位干部職工，讓全體黨員干部充分認識到做好當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)信息安全保障工作的重要性和必要性，并作為當(dāng)前的一件頭等大事來抓，確保網(wǎng)絡(luò)安全。

二、強化管理，明確責(zé)任

為進一步完善網(wǎng)絡(luò)信息安全管理機制，嚴格按照“誰主管誰負責(zé)、屬地管理”的原則，明確了第一責(zé)任人和直接責(zé)任人，加強對本單位的內(nèi)部辦公網(wǎng)及其它信息網(wǎng)站的監(jiān)督管理，防范黑客的入侵。嚴禁傳播、下載、發(fā)表一切不利于黨和國家的信息資料，堅決制止違紀(jì)違規(guī)行為發(fā)生，確保網(wǎng)絡(luò)信息安全。按照上級要求，迅速成立了網(wǎng)絡(luò)安全工作小組，負責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急工作,組織單位有關(guān)方面做好應(yīng)急處置工作,組織開展局域網(wǎng)絡(luò)安全信息的匯集、研判,及時向縣網(wǎng)信辦報告。當(dāng)發(fā)生重大網(wǎng)絡(luò)安全事件時,能及時做好應(yīng)急響應(yīng)相關(guān)工作。由辦公室負責(zé)本區(qū)域網(wǎng)絡(luò)安全事件的監(jiān)測預(yù)警和應(yīng)急處置工作，分管副局長為網(wǎng)絡(luò)安全工作小組的副組長，負責(zé)辦公室。建立了本單位計算機信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)應(yīng)用管理崗位責(zé)任制，明確主管領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任部門，各盡其職，常抓不懈，并按照“誰主管誰負責(zé)，誰運行誰負責(zé)，誰使用誰負責(zé)”的原則，切實履行好網(wǎng)絡(luò)信息安全保障職責(zé)。

三、信息報告與應(yīng)急支持

1.積極響應(yīng)上級領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)要求，實時觀測本區(qū)域網(wǎng)絡(luò)安全信息，努力做到有效應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)安全事件，一旦發(fā)生重大安全網(wǎng)絡(luò)事件及時向縣網(wǎng)信辦報送網(wǎng)絡(luò)安全事件和風(fēng)險信息,并及時上報相關(guān)部門,積極配合協(xié)同做好應(yīng)急準(zhǔn)備工作或處置。

2.積極建立健全本系統(tǒng)、本部門、本行業(yè)重大網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)機制。應(yīng)急處置時,需要其他部門、行業(yè)或技術(shù)支撐隊伍支持的,一定及時報請縣網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)，同時配合其他部門盡快解決。

四、細化措施，排除隱患。

辦公室將對對全局的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、計算機進行一次細致的排查。檢查安裝桌面終端安全管理系統(tǒng)和殺毒軟件，確保桌面終端安全管理系統(tǒng)注冊率和360殺毒軟件覆蓋率達百分之百。對于在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題或可能存在的安全隱患、安全漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，立即進行整改。進一步完善相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，落實應(yīng)急保障條件。杜絕出現(xiàn)違規(guī)“自選動作”,遇重大突發(fā)敏感事件,一律按統(tǒng)一部署進行報道。各科室要嚴把網(wǎng)上宣傳報道導(dǎo)向關(guān),嚴格規(guī)范稿源,不得違規(guī)自采,不得違規(guī)轉(zhuǎn)裁稿件,不得擅自篡改標(biāo)題。嚴格網(wǎng)上新聞報道審校制度,防止出現(xiàn)低級錯誤,同時加大了對新聞跟帖的管理,組織本單位網(wǎng)評員積極跟帖。

五、應(yīng)急值守

1.單位網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急負責(zé)人、聯(lián)系人要保持網(wǎng)絡(luò)暢通，及時接收風(fēng)險提示、預(yù)警信息和任務(wù)要求，并按要求報告相關(guān)情況。負責(zé)人、聯(lián)系人名單或聯(lián)系方式有調(diào)整的，及時函告縣網(wǎng)信辦。

2.值班期間，實行每日“零報告”制度，每日下午17:00前，報送當(dāng)天本部門網(wǎng)絡(luò)安全運行情況、受攻擊情況和事件情況，一旦發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，迅速應(yīng)對，有效處置，并按規(guī)定程序及時報告有關(guān)情況。

六、工作要求

篇4

尊敬的老師：

您好!

我是xx-x班的xx-x，我懷著十二萬分的愧疚以及十二萬分的懊悔寫下這份檢討書，以向您表示我對打架這種惡劣行為的深痛惡絕及打死也不再違紀(jì)的決心。回想起昨天發(fā)生的打架事情，讓我后悔不已。作為一名在校學(xué)生，打架斗毆實屬不對。作為一名學(xué)生，就要有學(xué)生的樣子，團結(jié)，友愛，是我們的本分。沖動不能解決任何事情，相反會弄巧成拙，破壞同學(xué)關(guān)系，失去老師信任。我對我的做法感到愧疚。在此，寫此書以示悔過。

事情經(jīng)過是這樣的,(說一大堆經(jīng)過)雖然事情的起因并不在我，但我動手打人，就是我的錯。不管發(fā)生什么事情，心平氣和的講明白，就可以大事化小，小事化了。多一事不如少一事。作為一個學(xué)生，學(xué)會學(xué)習(xí)，并要懂得怎樣在生活中做一個強者。遇到事情，我應(yīng)該冷靜面對。打架可以解一時之氣，但并不能解決事情。打架不僅給自己丟了顏面，也給學(xué)校，老師，班級及父母，臉上抹黑。學(xué)生要有學(xué)生的責(zé)任，在對方撞人后，我卻與他發(fā)生了肢體沖撞，這種社會習(xí)氣，沒有素質(zhì)的表現(xiàn)，實在是不應(yīng)該在學(xué)校發(fā)生，我為我所的事情感到羞恥與抱歉。

在深刻的自我反思之后，我決定有如下個人整改措施：

1.按照要求上交內(nèi)容深刻的檢討書一份，對自己思想上的錯誤根源進行深挖細找的整理，并認清其可能造成的嚴重后果。

2.思想覺悟不高，對重要事項重視嚴重不足。就算是有認識，也沒能在行動上真正實行起來。

3.尊師重道，無論何時何地都不與老師頂嘴。

4.提高認識，狠抓落實，大力開展批評與自我批評。

5.知羞就改，亡羊補牢，狠抓落實。我要以這次打架事件作為一面鏡子時時檢討自己，批評和教育自己，自覺接受監(jiān)督。我要通過這次事件，提高我的思想認識，強化責(zé)任措施。我有決心、有信心使我學(xué)得更好!現(xiàn)在我已經(jīng)認識到了自己的錯誤,打算今后改正壞毛病調(diào)整好心態(tài),天天向上!

我向?qū)W校做出保證，今后再也不這么莽撞，不再惹事。有什么事情第一時間報告學(xué)校老師，不會在私下處理。希望這次老師能夠給我寬大處理!

此致

敬禮

篇5

關(guān)鍵詞：上市公司；內(nèi)控體系；風(fēng)險；戰(zhàn)略

中圖分類號：F27 文獻標(biāo)識碼：A

原標(biāo)題：實施企業(yè)內(nèi)控提升企業(yè)管理水平防范風(fēng)險實例解讀

收錄日期：2011年11月22日

本文以某上市公司下屬子公司，即A公司和同行業(yè)B公司為實例，對A公司通過實施內(nèi)控措施達到提升企業(yè)管理水平和防范風(fēng)險進行解讀。通過實踐證明，健全有效的內(nèi)部控制不但可以合理保證經(jīng)營者合法合規(guī)、保證企業(yè)資產(chǎn)安全和財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，更可以提高經(jīng)營效率和效果，使公司決策層和管理層能夠更清晰地理清本企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展和管理思路，促進企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)早日實現(xiàn)；相反，內(nèi)部控制體系沒有和企業(yè)發(fā)展同步進行，不能適應(yīng)進入價值經(jīng)營階段后公司成長的需要，制定有效的風(fēng)險防范措施，及早建立內(nèi)部控制體系，企業(yè)發(fā)展之路將風(fēng)險重重。

一、背景介紹

A公司和B公司原來都是國有的遠洋漁業(yè)企業(yè)，具有農(nóng)業(yè)部下發(fā)的遠洋漁業(yè)企業(yè)資格，享受產(chǎn)業(yè)扶植政策。兩家公司都是我國最早一批“走出去”企業(yè)，而且兩家公司的漁場大致相同，魷魚釣船隊分布在西南大西洋、東南大西洋或西北太平洋；拖網(wǎng)漁船分布在西非國家。

2010年A公司已發(fā)展成為總資產(chǎn)和年營業(yè)額雙過億元的名牌企業(yè)，而B公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，瀕臨破產(chǎn)。A公司的成功，集中體現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)管理思想，而B公司的衰落恰恰反映了落后管理方式下遠洋漁業(yè)企業(yè)的命運。綜觀歷史，企業(yè)間的競爭無一不遵循著適者生存的法則，而處理好企業(yè)內(nèi)部控制和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略兩方面的關(guān)系，無疑是這個歷史法則的核心所在。內(nèi)部控制體系屬于微觀，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略屬于宏觀，宏觀目標(biāo)的實現(xiàn)，要依靠內(nèi)部控制落實分解目標(biāo)，分解目標(biāo)的落實依靠暢通的業(yè)務(wù)流，這些的最終落腳點就是企業(yè)的內(nèi)部控制工作。脫離了企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)控，如同無源之水，無本之木；而為了內(nèi)控而內(nèi)控，建立長篇累牘的制度，沒有落實，或根本無法落實，不僅是形而上學(xué)的，更是對企業(yè)資源的巨大浪費。

二、A、B公司案例解讀

我國的遠洋漁業(yè)事業(yè)起步較晚，但發(fā)展迅速。從1985年只有13艘近岸拖網(wǎng)漁船，到2008年各種類型漁船已達1，500余艘，從業(yè)人員近5萬余人，年捕撈產(chǎn)量100多萬噸，年產(chǎn)值100多億元，一躍成為世界上重要的漁業(yè)大國。隨著遠洋漁業(yè)事業(yè)的蓬勃發(fā)展，大量漁業(yè)企業(yè)應(yīng)運而生，問題也隨之暴露出來。

本案B公司遇到的問題就是其中的一個縮影。具體反映在以下方面：企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不完善，內(nèi)部職責(zé)劃分模糊；制度不健全，缺少內(nèi)部控制的必要手段和執(zhí)行力；內(nèi)部審計職能弱化，缺乏制約與平衡等方面。

B公司治理一直以來主要依靠高層個人意見為主導(dǎo)，缺乏足夠理性判斷與風(fēng)險決策能力，決策層不能積極采取應(yīng)對風(fēng)險的措施；尤其是在于外部環(huán)境變化，經(jīng)濟形勢變化后，這些內(nèi)部控制制度的缺失，使企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展方向嚴重偏離了既定的軌道，以致于管理層越俎代庖，忙于具體事務(wù)中，甚至無暇顧及制定發(fā)展戰(zhàn)略的工作。具體反映在以方面：

1、漁場選擇。B公司生產(chǎn)部并沒有科學(xué)分析程序，常常是跟隨其他企業(yè)的步伐去作業(yè)，出現(xiàn)“一窩蜂上，又一窩蜂撤”的局面，生產(chǎn)調(diào)度不合理，特別是2004～2006年三年的阿根廷魷魚絕收，給企業(yè)帶來重創(chuàng)。

2、銷售定價和客戶管理。多年來B公司銷售部不參與銷售定價，價格和客戶由老總一個人掌握，“賣給誰，什么價”，并不透明，這種情況在以前產(chǎn)量很高，效益較好的時候是體現(xiàn)不出來的，而遇到絕產(chǎn)年就馬上暴露出問題。一方面在原來的體制下流失了大量潛在客戶；另一方面原來固定客戶對上漲的定價不接受，造成了B公司收入的急劇下滑。

3、盲目上項目，企業(yè)戰(zhàn)略定位模糊。2003年B公司通過貸款新造2條魷魚釣船。當(dāng)時的決策程序簡單，沒有結(jié)合近年來的產(chǎn)量高低波浪分析，甚至沒有數(shù)據(jù)詳實的可研報告支持，只是看到其他企業(yè)造船后，便跟風(fēng)上項目，結(jié)果在三年絕收時，出現(xiàn)了資金斷流，并最終在2006年不得以出售了原來的2條船，用以償還貸款。

4、由于內(nèi)部控制缺失，管理混亂，缺少監(jiān)督制衡機制。2007年底司法機關(guān)查處該公司副總倒賣公司進口指標(biāo)，謀取利益，立案調(diào)查。經(jīng)過上述多輪重創(chuàng)，最終導(dǎo)致B公司瀕臨破產(chǎn)，這是內(nèi)部控制體系缺失的深刻教訓(xùn)。

而在過去的十年間，A公司從人才儲備、公司治理、決策程序等方面做了長期的準(zhǔn)備，奠定了良好的制度基礎(chǔ)和文化基礎(chǔ)，在總結(jié)分析同行業(yè)企業(yè)出現(xiàn)的問題后，找到了制約企業(yè)發(fā)展的問題所在，確定了今后內(nèi)控工作的重點。

三、A公司實施企業(yè)內(nèi)控的舉措

（一）A公司根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，組建了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組，成員有董事長、總經(jīng)理、監(jiān)事、項目經(jīng)理和業(yè)務(wù)骨干，組織召開了全體動員大會（包括海外子公司）。確定了一個方針和一個主線，即分工明確、責(zé)任落實、及時反饋、持續(xù)改進的方針；以確定的“十二五”發(fā)展戰(zhàn)略為主線，堅決地執(zhí)行下去。

（二）確定實施各階段的任務(wù)和時間表

1、籌備階段

時間安排：2010年4月1日至2010年6月30日。

內(nèi)控任務(wù)：（1）認真組織全員參與學(xué)習(xí)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，統(tǒng)一思想，提高認識，充分認識施行內(nèi)部控制的重要性，明確內(nèi)部控制與經(jīng)營管理的關(guān)系。（2）內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組織開展內(nèi)控制度的研究、制定或修訂，協(xié)調(diào)內(nèi)控規(guī)范工作的實施，對公司及下屬子公司的內(nèi)控規(guī)范工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督，保證內(nèi)部控制的日常運行。（3）認真梳理國內(nèi)本部及駐外機構(gòu)的業(yè)務(wù)流程，查找風(fēng)險點。對重大投資、對外擔(dān)保、安全生產(chǎn)、物資采購、魚品銷售、資產(chǎn)管理、資金管理等重要業(yè)務(wù)進行風(fēng)險梳理，對照不相容職務(wù)相分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等控制措施的要求，編制風(fēng)險清單，查找內(nèi)控缺陷。最終從控制環(huán)境、控制活動、風(fēng)險管理、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等五個方面構(gòu)建動態(tài)演進的A公司內(nèi)部控制體系。

2、整改階段

時間安排：2010年7月1日至2010年12月31日。

內(nèi)控任務(wù)：（1）按照規(guī)范指引的要求，對A公司管理機構(gòu)和崗位進行設(shè)置，明確崗位分工和職責(zé)，對現(xiàn)有的內(nèi)控制度及其實施情況進行全面、系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的管理制度與風(fēng)險清單進行對比，查找內(nèi)控缺陷。匯總、疏理內(nèi)控缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因。制訂相應(yīng)的內(nèi)控缺陷整改方案，并經(jīng)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)。（2）按照經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)的整改方案，落實內(nèi)控制度的修訂，機構(gòu)、人員和崗位調(diào)整等。（3）本著“協(xié)調(diào)配合、相互牽制、程序定位”原則進一步修訂和完善現(xiàn)有規(guī)章制度，進而建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系，強化對權(quán)力的約束，落實決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)相互制衡機制。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上應(yīng)發(fā)揮組織體制對經(jīng)營管理和各級管理人員行為進行高效監(jiān)督的作用，形成集中管理、各司其職、各負其責(zé)、相互制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu)。

3、自我評價階段

時間安排：2011年1月1日至2011年12月31日。

內(nèi)控任務(wù)：在內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組織下實施內(nèi)部控制自我評價，按照內(nèi)控評價規(guī)定程序，有序開展自我評價工作，包括制定內(nèi)控自我評價方案、現(xiàn)場測試、認定控制缺陷、匯總評價結(jié)果、編制評價報告等。（1）在實施內(nèi)部控制自我評價前，工作小組擬定自我評價工作方案，明確評價范圍、工作任務(wù)、評價程序、人員組織、進度安排等事宜。（2）確定內(nèi)部控制缺陷的評價標(biāo)準(zhǔn)。工作小組應(yīng)根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營管理特點、重要業(yè)務(wù)風(fēng)險等，確定內(nèi)部控制缺陷的評價標(biāo)準(zhǔn)，將內(nèi)部控制缺陷按其影響程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷指企業(yè)一個或多個控制缺陷的組合，會導(dǎo)致嚴重偏離控制目標(biāo)；重要缺陷是指企業(yè)一個或多個控制缺陷的組合，其嚴重程度和經(jīng)濟后果低于重大缺陷，但仍有可能導(dǎo)致企業(yè)偏離控制目標(biāo)；一般缺陷是指重大缺陷、重要缺陷以外的內(nèi)控缺陷。（3）組織實施自我評價工作，編制內(nèi)控評價工作底稿。工作小組應(yīng)進行現(xiàn)場測試（包括下屬海外公司），通過個別訪談、調(diào)查問卷、專題討論、實地查驗、測試、抽樣和比較分析等方法，充分收集內(nèi)部控制設(shè)計和運行是否有效的證據(jù)，編制內(nèi)部控制評價工作底稿，研究分析內(nèi)控缺陷。（4）根據(jù)現(xiàn)場測試獲得的證據(jù)，對內(nèi)部控制缺陷進行初步分析認定，并按其影響程度確定分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，編制缺陷評價匯總表。（5）工作小組應(yīng)對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及成因、表現(xiàn)形式和影響程度進行綜合分析和全面復(fù)核，提出認定意見和整改意見，編制整改任務(wù)單，督促相關(guān)部門落實整改，并以適當(dāng)形式向內(nèi)控范領(lǐng)導(dǎo)小組、董事會報告，其中重大缺陷最終由董事會予以最終認定。（6）根據(jù)內(nèi)部控制自我評價工作結(jié)果，結(jié)合評價工作底稿和內(nèi)控缺陷匯總表等資料，按照內(nèi)控規(guī)范、指引的要求編制內(nèi)部控制自我評價報告。

四、實施內(nèi)控工作的效果

通過梳理業(yè)務(wù)流程查找風(fēng)險點，從控制環(huán)境、控制活動、風(fēng)險識別與監(jiān)控、監(jiān)督情形、信息與溝通等五個方面構(gòu)建了A公司的內(nèi)部控制體系。在A公司的戰(zhàn)略指引下，以內(nèi)控體系框架為基礎(chǔ)，通過對內(nèi)部控制目標(biāo)的分解，建立、健全了內(nèi)部管理的各項規(guī)章制度。以流程為手段，以制度為基礎(chǔ)保障，明晰權(quán)責(zé)，適當(dāng)授權(quán)，對核心流程上的風(fēng)險點進行分析，控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的風(fēng)險處置措施。在內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組組織、全員參與和配合下，對重大投資、對外擔(dān)保、安全生產(chǎn)、物資采購、魚品銷售、資產(chǎn)管理、資金管理等重要業(yè)務(wù)進行風(fēng)險梳理，對不相容職務(wù)進行分離控制，繪制主要業(yè)務(wù)流程手冊，達到預(yù)防風(fēng)險，提升內(nèi)部管理的目的。

通過打破各業(yè)務(wù)部門分散分割的現(xiàn)狀，統(tǒng)一信息接口與標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)溝通平臺，構(gòu)建起監(jiān)督體系；加強和改善現(xiàn)有的內(nèi)部審計力量；在組織架構(gòu)中增設(shè)“內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組”，并將持續(xù)優(yōu)化和改進；內(nèi)控體系建設(shè)作為今后重要工作補充進企業(yè)“十二五”發(fā)展戰(zhàn)略。

A公司通過內(nèi)控的實施，實現(xiàn)了管理的專業(yè)化和科學(xué)化，增強了企業(yè)防范風(fēng)險的能力，保證了各項資產(chǎn)的安全和完整，提高了環(huán)境適應(yīng)能力和企業(yè)的核心競爭力，為企業(yè)經(jīng)營方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)提供了有力保障。

主要參考文獻：

[1]朱紅麗.企業(yè)內(nèi)部會計控制淺議[J].河南農(nóng)業(yè)，2006.8.

篇6

地址:

郵編:

法定代表人:實驗室負責(zé)人:聯(lián)系人:email:

電話:傳真:

(二)接受現(xiàn)場技術(shù)驗收的實驗室代表姓名及職務(wù):

二.驗收依據(jù):衛(wèi)生部下發(fā)文《臨床基因擴增檢驗實驗室管理暫行辦法》和《臨床基因擴增檢驗實驗室工作規(guī)范》

三.驗收時間:

四.驗收評審地點:

五.技術(shù)驗收結(jié)論:

合格,建議授予驗收合格證書;

基本合格,尚存在部份缺陷,缺陷為項,限期改進,改進后授予驗收合格證書;

不合格,停止驗收,實驗室改進后需重新申請.

(一)驗收中發(fā)現(xiàn)的問題及意見:

附件1:臨床基因擴增檢驗實驗室技術(shù)驗收表;

附件2:臨床基因擴增檢驗實驗室技術(shù)驗收意見匯總表;

附件3:整改要求.

(二)需要說明的其它問題:如果有的話見附件4;無.

(三)驗收評審員姓名及簽名:

主評審員姓名:簽名:

評審員姓名:簽名:

簽名:

簽名:

協(xié)調(diào)員姓名:簽名:

簽字時間:

(四)簽字地點:

驗收評審組意見:

附件1臨床基因擴增檢驗實驗室技術(shù)驗收表

序號

驗收內(nèi)容

驗收意見

符合

基但本有

符缺

合陷

不符合

缺此項

暫不需考核

評論與說明

1

實驗室設(shè)置和設(shè)備

1.1

實驗室的規(guī)范化分區(qū):原則上應(yīng)分為四個區(qū),但如使用全自動擴增檢測儀,區(qū)域可適當(dāng)合并

1.2

各工作區(qū)的明確標(biāo)記

1.3

實驗室應(yīng)配備開展臨床基因擴增檢測所需的所有儀器設(shè)備(包括質(zhì)控物).保證《臨床基因擴增檢驗實驗室管理辦法》和《臨床基因擴增檢驗實驗室工作規(guī)范》的有關(guān)要求得到滿足.

1.4

試劑貯存和準(zhǔn)備區(qū)

冰箱;

混勻器;

微量加樣器;

可移動紫外燈;

專用工作服和工作鞋;

消耗品(帶濾心吸頭,一次性手套等);

專用實驗記錄本,記號筆等.

1.5

標(biāo)本制備區(qū)

(a)冰箱(2~8℃和-20℃或-80℃);

高速臺式冷凍離心機

(c)水浴箱和/或加熱模塊

(d)超凈工作臺或防污染罩

混勻器;

注:請在驗收所選項打"

臨床基因擴增檢驗實驗室技術(shù)驗收表

序號

驗收內(nèi)容

驗收意見

符合

基但本有

符缺

合陷

不符合

缺此項

暫不需考核

評論與說明

微量加樣器;

可移動紫外燈;

專用工作服和工作鞋;

消耗品(帶濾心吸頭,一次性手套等);

專用實驗記錄本,記號筆等.

1.6

擴增區(qū)

(a)核酸擴增儀;

微量加樣器;

可移動紫外燈;

專用工作服和工作鞋;

消耗品(帶濾心吸頭,一次性手套等);

專用實驗記錄本,記號筆等.

1.7

擴增產(chǎn)物分析區(qū)

微量加樣器;

可移動紫外燈;

專用工作服和工作鞋;

消耗品(帶濾心吸頭,一次性手套等);

專用實驗記錄本,記號筆等.

2.

設(shè)施和環(huán)境

2.1

實驗室的設(shè)施,工作區(qū)域,能源,照明,采暖,通風(fēng)等

應(yīng)便于檢測工作的正常進行.

2.2

實驗室應(yīng)配備溫度濕度計,穩(wěn)壓電源等.

2.3

進入和使用實驗室各區(qū)域應(yīng)有明確的限制和控制.

注:請在驗收所選項打"".

臨床基因擴增檢驗實驗室技術(shù)驗收表

序號

驗收內(nèi)容

驗收意見

符合

基但本有

符缺

合陷

不符合

缺此項

暫不需考核

評論與說明

2.4

應(yīng)有實驗室"內(nèi)務(wù)管理"(如人員流動,清潔等)制度;

2.5

實驗室應(yīng)有關(guān)化學(xué)試劑管理,廢棄血清處理,生物防護等的措施

3.

人員

3.1

實驗室應(yīng)配備足夠數(shù)量的人員;這些人員必須經(jīng)過培訓(xùn),并取得上崗證.

3.2

實驗室應(yīng)有培訓(xùn)計劃和措施,保證其技術(shù)人員得到及時培訓(xùn).

3.3

實驗室應(yīng)保存其技術(shù)人員有關(guān)資格證書(如上崗證),培訓(xùn),技能和經(jīng)歷,,科研成果等技術(shù)業(yè)績檔案.

4.

設(shè)備管理和質(zhì)控物

4.1

所有設(shè)備應(yīng)有維護程序文件;

*

如果任一設(shè)備有問題應(yīng)立即停止使用,并加上明顯標(biāo)識,如可能應(yīng)將其貯存在規(guī)定的地方直至修復(fù);

*

修復(fù)的設(shè)備必須經(jīng)校準(zhǔn),檢定(驗證)或檢測滿足要求后方能再次投入使用;

*

實驗室應(yīng)檢查由于上述缺陷對以前所進行的檢測工作的影響.

4.2

加樣器,溫度計,擴增儀和酶標(biāo)儀等應(yīng)有明顯的標(biāo)識表明其校準(zhǔn)狀態(tài).

4.3

應(yīng)保存擴增儀,酶標(biāo)儀等設(shè)備的檔案,檔案內(nèi)容應(yīng)包括:

(a)設(shè)備的名稱

注:請在驗收所選項打"".

臨床基因擴增檢驗實驗室技術(shù)驗收表

序號

驗收內(nèi)容

驗收意見

符合

基但本有

符缺

合陷

不符合

缺此項

暫不需考核

評論與說明

(b)制造商名稱,型號,序號或其它唯一性標(biāo)識;

(c)接收日期和啟用日期;

(d)目前放置地點;

(e)接收時的狀態(tài)(例如全新的,經(jīng)改裝的);

(f)儀器使用說明書的復(fù)印件;

(g)校準(zhǔn)和/或檢定(驗證)的日期和結(jié)果以及下次校準(zhǔn)和/或檢定(驗證)的日期;

(h)迄今所進行的維護和今后維護計劃的細節(jié);

損壞,故障,改裝或修

理的歷史.

5

檢測方法

5.1

實驗室應(yīng)制定以下標(biāo)準(zhǔn)操作程序:

有關(guān)儀器設(shè)備操作,維護和校準(zhǔn)程序;

有關(guān)擴增檢測的工作程序.

所有上述標(biāo)準(zhǔn)操作程序都應(yīng)現(xiàn)行有效并便于工作人員使用.

5.2

實驗室應(yīng)有儀器,試劑,消耗品的選購,驗收,貯存和質(zhì)檢程序;

*5.3

對計算和數(shù)據(jù)換算應(yīng)進行適當(dāng)?shù)男：?

6

標(biāo)本管理

6.1

實驗室應(yīng)建立對擬檢測標(biāo)本的唯一編號識別系統(tǒng).

6.2

實驗室應(yīng)制定有關(guān)標(biāo)本收集,處理,貯存或安全處置的程序,包括為維護實驗室誠實性所采取的必要措施.

注:請在驗收所選項打"".

臨床基因擴增檢驗實驗室技術(shù)驗收表

序號

驗收內(nèi)容

驗收意見

符合

基但本有

符缺

合陷

不符合

缺此項

暫不需考核

評論與說明

*6.3

在接收標(biāo)本時應(yīng)有其狀態(tài)的詳細記錄,包括是否異常或是否與相應(yīng)的檢測方法中所描述的標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)有所偏離.

*6.4

如果對標(biāo)本是否適用于檢測有任何疑問,或者標(biāo)本與所要求的不符,或檢測的要求規(guī)定不完全,實驗室應(yīng)該在工作開始之前詢問相關(guān)臨床科室,要求進一步予以說明.實驗室應(yīng)確定標(biāo)本是否已經(jīng)完成了所有必要的準(zhǔn)備.

6.5

如果標(biāo)本必須在特定的環(huán)境條件下(如4℃,-20℃和-70℃低溫)貯存或處置,則應(yīng)對這些條件加以維持,監(jiān)控和記錄;

7

記錄

7.1

實驗室應(yīng)有適合自身實際情況又符合現(xiàn)行規(guī)章制度的記錄管理制度;

*7.2

所有的原始檢測記錄,計算和導(dǎo)出數(shù)據(jù)均應(yīng)歸檔并保存.每次校準(zhǔn)和檢測的記錄應(yīng)包括足夠的信息以保證其能夠再現(xiàn).記錄應(yīng)有參與標(biāo)本收集,標(biāo)本準(zhǔn)備和處理,檢測的人員簽字.

*7.3

所有記錄和報告都應(yīng)安全貯存,妥善保管并保密.

8

報告

8.1

檢測結(jié)果的報告應(yīng)準(zhǔn)確,清晰和客觀.

定性測定報告"陰性"或"陽性";定量測定則以拷貝數(shù)/ml或IU/ml報告.

注:請在驗收所選項打"".

臨床基因擴增檢驗實驗室技術(shù)驗收表

序號

驗收內(nèi)容

驗收意見

符合

基但本有

符缺

合陷

不符合

缺此項

暫不需考核

評論與說明

8.2

每份報告應(yīng)包括以下信息:

(a)標(biāo)題,例如"檢測報告"

(b)報告的唯一性標(biāo)識(如序號);

(c)檢測標(biāo)本的特性和狀態(tài);

(d)檢測標(biāo)本的接收日期

和進行檢測的日期;

(f)采用的檢測方法;

(g)實驗操作及校核人員的簽字,以及簽發(fā)日期;

(h)檢測報告中應(yīng)給出參考結(jié)果或范圍;

*8.3

當(dāng)報告的有效性發(fā)生疑問時,實驗室應(yīng)立即通知臨床相關(guān)科室予以改正.

8.4

當(dāng)臨床科室或患者要求用電話,圖文傳真或其它電子和電磁設(shè)備傳送結(jié)果時,實驗室應(yīng)保證工作人員遵循文件化的程序,并為對方保密.

9.

質(zhì)量控制

9.1

實驗室應(yīng)有室內(nèi)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)操作程序文件;

*9.2

實驗室應(yīng)參加室間質(zhì)量評價

10

抱怨

10.1

實驗室應(yīng)制定抱怨及其處理的標(biāo)準(zhǔn)操作程序;應(yīng)將抱怨資料及處理抱怨所采取的措施及結(jié)果記錄歸檔保存.

*

10.2

當(dāng)抱怨或其它任何事項是對實驗室是否符合其現(xiàn)行程序,或者是否符合《臨床基因擴增實驗室管理暫行辦法》和《臨床基因擴增實驗室工作規(guī)范》,或是對其它有關(guān)實驗室校準(zhǔn)或檢測質(zhì)量提出疑問時,則實驗室應(yīng)立即對這些范圍的工作和有關(guān)職責(zé)進行審核.

注:請在驗收>:請記住我站域名/

*:首次驗收時,實驗室可能缺此項

附件2:

臨床基因診斷實驗室技術(shù)驗收評審意見匯總表

序

號

章號

與

(條號)

評審內(nèi)容

評審結(jié)果

整改要求

(指出需整改的章條款(項)號;具體整改要求見附件3)

1

1

(1.1~1.7)

實驗室設(shè)置和設(shè)備

2

2

(2.1~2.5)

設(shè)施和環(huán)境

3

3

(3.1~3.3)

人員

4

4

(4.1~4.3)

設(shè)備管理和質(zhì)控物

5

5

(5.1~5.3)

檢測方法

6

6

(6.1~6.5)

標(biāo)本管理

7

7

(7.1~7.3)

記錄

8

8

(8.1~8.4)

報告

9

9

(9.1~9.2)

質(zhì)量控制

10

10

(10.1~10.2)

抱怨

附件3:

整改要求

序號

需整改章條號

具體整改要求

附件4:

篇7

首先介紹述職報告的定義。根據(jù)國家有關(guān)公文寫作的規(guī)定，報告是向上級機關(guān)陳述事項的上行文，屬于行政公文中議案、報告和請示三個上行文之一?！秶倚姓奶幚磙k法》規(guī)定 “ 報告適用于向上級機關(guān)匯報工作，反映情況，答復(fù)上級機關(guān)的詢問 ” 。述職報告可以說是工作報告中的總結(jié)性報告，是社會組織機關(guān)和部門的負責(zé)人向上級管理機關(guān)陳述自己某一階段工作情況，進行總的回顧，找出內(nèi)在規(guī)律，以指導(dǎo)未來實踐的履行職務(wù)情況的口頭報告。作為綜合性較強的公文，屬于報告的一種，又與總結(jié)和講話稿相似。

安全工作述職報告的特點

( 一 ) 個人性。安全生產(chǎn)工作述職報告是積極安全生產(chǎn)責(zé)任人自身所負責(zé)的組織或者部門在某一階段開展安全生產(chǎn)工作的全面回顧，按照上級規(guī)定在一定時間進行，要從安全工作實踐中去總結(jié)成績和經(jīng)驗，找出不足與教訓(xùn)，從而對過去的工作做出正確的結(jié)論。與一般報告不一樣的是，述職報告特別強調(diào)個人性。個人對本崗位，或所管理范圍內(nèi)的安全工作負有職責(zé)。自己親身經(jīng)歷或者督查的材料必須真實。這就要在寫作上更多地采用敘述的表達方式。還要據(jù)實議事，運用畫龍點睛式的議論，提出主題，寫明層義。講究擺事實，講道理；事實是主要的，議論是必要的。在寫法上，以敘述說明為主。敘述不是詳敘，是概敘；說明要平實準(zhǔn)確，不能旁征博引。

( 二 ) 規(guī)律性。述職報告要寫事實，但不是把已經(jīng)發(fā)生過的事實簡單地羅列在一起。它必須對搜集來的事實、數(shù)據(jù)、材料等進行認真的歸類、整理、分析、研究。通過這一過程，從中找出某種帶有普遍性的規(guī)律，得出公正的評價議論，即主題和層義以及眾多小觀點（包括了經(jīng)驗和規(guī)律的思想認識）。議論不是邏輯論證式，而是論斷式，因為自身情況就是事實論據(jù)。如果不能把感性的事實上升到理性的規(guī)律性的高度，就不可能作為未來行動的向?qū)А．?dāng)然，述職報告中規(guī)律性的認識，是從實際出發(fā)的認識，實踐理性很強，其目的在于總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，使今后的工作能在前期工作的基礎(chǔ)上有所進步，有所提高，因此述職報告對以后的工作具有很強的借鑒作用。任何一項工作都不可能是憑空而來，必須進行 “ 揚棄 ” ，即必須具有一定的繼承性與創(chuàng)新性。而繼承性，就是要繼承發(fā)揚以前工作中好作風(fēng)、好的方法，去掉不好的方面，不斷創(chuàng)新，工作才會有進步。策略性也是規(guī)律性的一個方面。策略即今后工作計劃，是安全工作述職報告的重點內(nèi)容。

（三）通俗性和專業(yè)性。安全工作既面向群眾，又必須有相當(dāng)?shù)膶I(yè)性、學(xué)術(shù)性，因此要在保持相當(dāng)?shù)膶I(yè)性的同時，又不失通俗性內(nèi)容要盡可能明晰準(zhǔn)確，結(jié)構(gòu)是格式化的。如果需要在面對聽觀宣講，則必須口語化，適應(yīng)受眾的接受心理，拉近講話者和聽眾的心理距離，這就特別講究語言的大眾化、口語化。

（三）藝術(shù)性。述職報告的藝術(shù)性是魅力所在，直接影響著整個報告這一藝術(shù)生命體。這樣，寫作述職報告必然聯(lián)系整體的講話活動特點來進行。 “ 述職報告 ” 一詞，可以分為兩部分來看待： “ 述職 ” ，是主體的實質(zhì)性道理。 “ 報告 ” ，是呈現(xiàn)表像而又整體的藝術(shù)生命體。報告者要兩者并重。寫作述職報告，最好從上述總的認識出發(fā)。

安全述職報告的主題

述職報告是帶有藝術(shù)性的論說文，正如所有科學(xué)文章如議論文、說明文一樣，一定要明確樹立一個鮮明的主題，即一個判斷句，還要在報告中反復(fù)突出。主題要概括全文內(nèi)容即對社會組織公務(wù)情況的深刻認識及辦事意向。工作的 “ 主張 ” 、目標(biāo)，在報告中就是 “ 主題 ” 。確定主題，這是寫作首要而且最為重要的工作。要總結(jié)出一個集中議論的句子即主題句 —— 口號、標(biāo)語、廣告語，深入人心，作為標(biāo)題并貫穿全文、反復(fù)突出。當(dāng)然，安全工作述職報告離不開 “ 安全 ” 這兩個字，其他如 “ 以人為本 ” 、 “ 科學(xué)發(fā)展 ” 等應(yīng)該也相當(dāng)時髦。

篇8

關(guān)鍵詞：質(zhì)量保障機制；荷蘭模式；評估；體系；國際化

“世界大國的崛起總是伴隨著教育的深刻變革和跨越式發(fā)展[1]”。荷蘭陸地面積雖然只有4.15萬平方公里，人口1600多萬，“但卻是具有雄厚的創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新實力的國家之一，其國際競爭力長期處于歐洲領(lǐng)先地位，1999年甚至位居世界第一[2] ”，這與其質(zhì)量上乘的高等教育是密不可分的。荷蘭的高等教育事業(yè)十分發(fā)達，擁有萊頓大學(xué)、阿姆斯特丹大學(xué)、烏特列支大學(xué)等一批享譽世界的大學(xué)。發(fā)達的高等教育與荷蘭人重視教育質(zhì)量的傳統(tǒng)密不可分，而高質(zhì)量的教育使一個面積和人口都很不起眼的西歐小國成為世界上的“經(jīng)濟巨人”。

一、荷蘭的高等教育體系

1.1高等教育的三大體系

荷蘭的高等教育有三大體系：首先是綜合型大學(xué)（Regular Universities, 荷蘭語稱Universiteiten），主要提供帶有研究性質(zhì)的教育；其次是高等專業(yè)教育大學(xué)，又稱應(yīng)用型大學(xué)（University of Professional Education，荷蘭語中的Hogescholen），主要培養(yǎng)高級專業(yè)技術(shù)人才，注重培養(yǎng)學(xué)生的實踐能力，為學(xué)生未來從事某一行業(yè)做準(zhǔn)備；第三類就是面向國際學(xué)生的國際教育大學(xué)（International Education Institute，荷蘭語稱之為International Onderwijs，簡稱IO）。此外，還有另一種傳統(tǒng)的教育模式——開放型大學(xué)（Open University），這類大學(xué)主要提供遠程高等教育，以便一些想獲得學(xué)位又不能參加全日制正規(guī)學(xué)習(xí)課程的學(xué)生獲得同等學(xué)歷。

荷蘭共有14所政府資助的研究型大學(xué)，這些學(xué)校重視學(xué)生學(xué)術(shù)研究能力的培養(yǎng)，但這并不妨礙其有些課程所包含實踐的成分，且很多的畢業(yè)生畢業(yè)后也從事非研究領(lǐng)域的工作。

荷蘭共有56所政府資助的應(yīng)用型大學(xué)，這類大學(xué)開設(shè)的課程強調(diào)理論與實

踐的結(jié)合。實習(xí)是教學(xué)計劃有機的組成部分，學(xué)生通過實習(xí)獲取實際工作經(jīng)驗。

荷蘭有5所大的國際教育學(xué)院和一些較小的國際教育學(xué)院，有50多年的歷史；這類院校主要由英語授課，其課程設(shè)置重點是面向職業(yè)發(fā)展方向；通常這類院校的班級規(guī)模不大，但學(xué)生擁有不同的文化背景，授課教師大都具有在發(fā)展中國家工作的豐富經(jīng)歷，這就為跨文化交流提供了便利。

1.2荷蘭的學(xué)位

在荷蘭高等院校就讀的學(xué)生，完成本科階段的學(xué)習(xí)即可獲得學(xué)士學(xué)位；完成研究生階段的學(xué)習(xí)則可獲得碩士學(xué)位；研究型大學(xué)和應(yīng)用科學(xué)大學(xué)具有資格頒發(fā)這兩種學(xué)位。國際教育學(xué)院只能頒發(fā)碩士學(xué)位。這里需要強調(diào)的是， 荷蘭的綜合型大學(xué)的體制不同于歐美國家的兩級學(xué)位制，沒有大學(xué)本科與研究生的階段劃分；在綜合型大學(xué)的體制中，研習(xí)課程的期限是4到5年，之后取得doctoraal學(xué)位，等同于國際上的碩士學(xué)位（master's degree）；獲得doctoraal學(xué)位后則可申請博士研究課題，完成博士研究課程后，取得博士學(xué)位(doctorate）。荷蘭的doctorate相當(dāng)于英美的PHD。只有研究型大學(xué)才能夠頒發(fā)博士學(xué)位，在其他研究機構(gòu)注冊且與研究型大學(xué)有密切合作的學(xué)生也可以被授予博士學(xué)位。但目前荷蘭高等教育學(xué)位課程結(jié)構(gòu)越來越趨于靈活，學(xué)生既以選擇荷蘭傳統(tǒng)式的學(xué)位，也可以選擇英美兩級式的學(xué)位，即學(xué)士和碩士學(xué)位。

1.3荷蘭高等教育的三大特點

1.3.1英語授課：荷蘭高等教育有不少獨到之處，絕大多數(shù)高校采用英語教學(xué)是其第一大特點。荷蘭是歐洲第一個提供英語教學(xué)的非英語國家為順應(yīng)國際化的大趨勢，由大學(xué)、學(xué)院及學(xué)術(shù)機構(gòu)共同精心規(guī)劃出450多種英語教學(xué)課程，包括大學(xué)課程、博士研究課程及短期進修課程，開設(shè)課程之多在歐洲僅次于英國。由于國家小，國民的競爭意識和憂患意識很強，除了講母語——荷蘭語之外，85%以上的荷蘭人能非常流利地講英語；50%左右的荷蘭人除了能講荷蘭語和英語之外，還能比較流利地講德語或法語，語言天賦使荷蘭人在世界尤其在歐洲吃盡了語言帶來的“紅利”。

1.3.2注重實踐環(huán)節(jié)；以學(xué)生為中心：注重實踐環(huán)節(jié)，且在教學(xué)中以學(xué)生為中心是其第二大特點。荷蘭高等教育為啟發(fā)和培養(yǎng)學(xué)生獨立思考能力，許多課程需要做實踐或研究，學(xué)生通過實習(xí)和實驗室研究來獲得實際工作經(jīng)驗；“實習(xí)期”（Internship Work Placement）是荷蘭很多大學(xué)都非常重視的一個環(huán)節(jié)；實習(xí)過程促使學(xué)生積累工作經(jīng)驗，以便在今后的工作中表現(xiàn)得更為出色；實習(xí)報告是頒發(fā)學(xué)位的一個重要依據(jù)。

教學(xué)風(fēng)格強調(diào)以學(xué)生為中心，加強學(xué)生間的互相交流；注重個人興趣的培養(yǎng)，給予學(xué)生充分的關(guān)注度和自我拓展空間，以培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力。Presentation和Seminar是教學(xué)過程中最常見的兩種形式。學(xué)生經(jīng)常自行組織講座、討論會等活動；研究生每星期都要參加一次討論會，每個學(xué)生都要發(fā)言，表達自己的觀點，闡述自己的研究進展情況和遇到的困難，并回答導(dǎo)師和同學(xué)的提問，從中開拓思路，通過團隊力量分析問題，并提出解決問題的思路，使研究生在研究過程中遇到的一些疑難問題通常在一種民主、和諧、開放的氛圍中經(jīng)過Presentation基本都得到解決，這與我國導(dǎo)師對學(xué)生一對一的解決問題的方法有本質(zhì)的區(qū)別。

筆者在荷蘭學(xué)習(xí)交流期間曾對萊瓦頓大學(xué)（簡稱CHN，荷蘭北部弗里斯蘭省一所典型的專業(yè)型大學(xué)，具有碩士學(xué)位授予權(quán)）留學(xué)的中國學(xué)生進行過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)無論是研究生還是本科生，對荷蘭大學(xué)的這兩種基本教學(xué)形式在一段時間內(nèi)依然難以適應(yīng)，與印度和喀麥隆及牙買加等國留學(xué)生相比，有相當(dāng)大的差距，可見國內(nèi)高校的教學(xué)模式亟待改進。

1.3.3專家治學(xué)：采用專家、學(xué)者提供的學(xué)術(shù)觀點與方法，貫穿于理論與實際結(jié)合的教學(xué)方式之中，使得高質(zhì)量的教育水準(zhǔn)，與培養(yǎng)高質(zhì)量、高技能、高適應(yīng)能力的國際型人才相得益彰，是荷蘭高等教育的又一大突出特點。#p#分頁標(biāo)題#e#

二、荷蘭高等教育的質(zhì)量保障機制

荷蘭是世界公認的教育和科研大國，其高等教育的高質(zhì)量和鮮明的國際化特點使其在不少專業(yè)具有很強的國際競爭性，如：管理與商業(yè)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、醫(yī)學(xué)、土木工程、遙感技術(shù)、藝術(shù)和建筑類。荷蘭政府對高等教育有嚴格的質(zhì)量控管體制，對學(xué)生的學(xué)習(xí)實行類似于對某種產(chǎn)品實施質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管的體制。政府設(shè)有全國性的法律和質(zhì)量監(jiān)控體系；國家教育文化科學(xué)部負責(zé)有關(guān)教育方面的立法，以保證荷蘭政府每年撥出大筆資金支持高等教育，為荷蘭教育保持世界領(lǐng)先地位提供強有力的經(jīng)濟基礎(chǔ)；在取得了資金保障后，各高校所有的教學(xué)課程由獨立的專家委員會定期進行評估，評估報告公布于眾，形成了國際上頗具代表性的四大質(zhì)量保障模式之一——“荷蘭模式”（其他為“法國模式”、“英國模式”和“美國模式”）。

2.1荷蘭高教質(zhì)量保障體系形成的背景

自20世紀(jì)80 年代以來，荷蘭政府采取了拓展高等教育規(guī)模的政策，較快地實現(xiàn)了高等教育由精英化向大眾化的轉(zhuǎn)變。由于當(dāng)時高等教育是免費的，國家預(yù)算受到了相當(dāng)大的壓力，學(xué)生數(shù)量的劇增和辦學(xué)資金的不足導(dǎo)致了高等教育質(zhì)量下降問題，引起了政府和社會各界的高度關(guān)注和憂慮，促使政府于1985 年下決心對高等教育質(zhì)量保障體制進行改革。

教育國際化和歐洲教育的一體化也促使荷蘭各高等教育機構(gòu)進行旨在提高教學(xué)質(zhì)量的變革。1999年，包括荷蘭在內(nèi)的歐洲29個國家在意大利博洛尼亞舉行會議，會議的目標(biāo)是：消除歐洲國家間學(xué)生流動的障礙；提高歐洲高等教育在全球范圍內(nèi)的吸引力和競爭性；確定歐洲范圍內(nèi)高等教育系統(tǒng)的共同框架，并在這個框架之內(nèi)建立本科和研究生兩個階段的高等教育結(jié)構(gòu)。會議簽署了博洛尼亞宣言，確定了到2010年建立“歐洲高等教育區(qū)”（European Higher Education Area）的發(fā)展目標(biāo)，標(biāo)志著“博洛尼亞進程”（Bologna Process）正式啟動。“博洛尼亞進程”是歐洲自20世紀(jì)60年代以來最重要、涉及面最廣的高等教育改革，是歐洲高等教育一體化的進程。“《博洛尼亞宣言》旨在推動締約國的高教改革，使歐洲高校具有全球范圍的吸引力和競爭力[3]。”

為了貫徹博洛尼亞會議的精神，加快博洛尼亞進程的實現(xiàn)，適應(yīng)新形勢的發(fā)展需要，荷蘭教育文化科學(xué)大臣赫爾曼斯發(fā)表了著名的《知識：平等交換荷蘭國際化教育》的公開信，提出“全面提高荷蘭教育質(zhì)量，提高公民國際素質(zhì)是一個重要因素。公民必須掌握適應(yīng)國際化傾向、多元文化社會和全球經(jīng)濟以及與勞動市場相關(guān)的知識和技能。在未來社會里，每一個人必須能夠適應(yīng)國際化生活環(huán)境，成為歐洲乃至世界的公民，而公民國際素質(zhì)的提高就是教育質(zhì)量提高的重要體現(xiàn)；把公民教育與荷蘭全面外交政策聯(lián)系起來，教育能夠提高荷蘭的競爭地位，要把荷蘭創(chuàng)立為世界知識中心，讓國際化教育作為一種未來戰(zhàn)略措施，為荷蘭的全面外交政策和經(jīng)貿(mào)立國政策服務(wù)。在世界上尋求可與之分享政治、經(jīng)濟和教育等方面利益的國家，結(jié)成國際伙伴關(guān)系，從而使荷蘭今后獲得更大的利益”（ 赫爾曼斯，2001）[4]。赫爾曼斯的公開信成為荷蘭高教質(zhì)量改革的方向性文件，加快了高等教育改革的步伐。

2.2荷蘭高教質(zhì)量保障體系的評估框架

1985年，荷蘭政府發(fā)表了本國教育史上極具影響力的教育政策白皮書《高等教育：自治與質(zhì)量》，對高等教育因?qū)嵭兄醒肟刂平y(tǒng)得過細過死，使許多高校難以順暢運行，高校也無法對它們自身的活動直接負責(zé)，導(dǎo)致大學(xué)管理效率低下等現(xiàn)象提出了批評和整改意見。白皮書強調(diào)，“質(zhì)量評價是高校自身的責(zé)任，正規(guī)的質(zhì)量控制系統(tǒng)的形成是高校自我調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)軌的重要條件；建議給予高校更大的自，通過發(fā)展一種有追溯效力的質(zhì)量控制系統(tǒng)，開展大學(xué)、高等職業(yè)教育學(xué)院、開放大學(xué)之間的合作，以提高高等教育體制的有效性[5]”。

荷蘭對高等教育的評估分為3個階段。

1987年之前：僅存在大學(xué)內(nèi)部的質(zhì)量保證體系。

1987——2002年：由大學(xué)協(xié)會組織實施同行評議制度，關(guān)注教學(xué)計劃改進。

2002至今：建立尼德蘭和佛蘭德斯認證組織（NVAO），作為依法設(shè)立的認證主體，該組織主要負責(zé)農(nóng)學(xué)學(xué)士和文學(xué)碩士教學(xué)計劃認證工作。所有教學(xué)計劃都是每6年一輪評估。

評估的基本理念：“（1）對于科研，有科研方面的質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)（主要是以國際科學(xué)期刊上為基礎(chǔ)的排行）；（2）關(guān)于大學(xué)質(zhì)量問題，不能僅僅只關(guān)注研究；（3）關(guān)于大學(xué)教育與大學(xué)教學(xué)，強調(diào)重視‘質(zhì)量文化’，就像對待大學(xué)研究那樣[6]”。

荷蘭高等教育的評估分為校內(nèi)和校外兩種。校內(nèi)評估的主體是高校本身；而校外評估機構(gòu)則由13所大學(xué)組成的荷蘭大學(xué)協(xié)會(VSNU)、高等職業(yè)教育學(xué)院聯(lián)合會（HBO—Raad)及高等教育視導(dǎo)團（HO）。荷蘭大學(xué)協(xié)會主要是對綜合型大學(xué)的教學(xué)進行評估；高等教育視導(dǎo)團是隸屬于教育、文化和科學(xué)部的官方機構(gòu)，負責(zé)對大學(xué)協(xié)會和高等職業(yè)教育學(xué)院聯(lián)合會的校外評估工作及評估后各高校的整改工作進行再評估，即“元評估”(meta-evaluator)，以確保評估措施的落實和整改意見的采納。2002年起建立的“尼德蘭—佛蘭德斯認證機構(gòu)”是國家級的評估機構(gòu),負責(zé)對高等教育中現(xiàn)有的和新設(shè)立的學(xué)位課程進行監(jiān)控,使所有課程都達到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，其評估框架有6個基本主體。

三、對荷蘭高等教育質(zhì)量評估制度的研究與分析

3.1評估程序及內(nèi)容

荷蘭高等教育實施質(zhì)量保證具體措施是：首先，由申請評估高校向評估機構(gòu)遞交評估申請；在獲得批準(zhǔn)后高校進行自評,并將自評報告送交評估機構(gòu)；然后，評估機構(gòu)對申請評估高校進行實地走訪,了解實際情況,提交評報告；最后，接受評估的機構(gòu)根據(jù)評估報告開展整改工作。

校內(nèi)自評的目的不僅是為校外評估做準(zhǔn)備，而且是為了樹立起高等學(xué)校內(nèi)部評估的管理體制。自評內(nèi)容包括課程設(shè)置、教學(xué)質(zhì)量、畢業(yè)生質(zhì)量及畢業(yè)生對就業(yè)市場的適應(yīng)性、師資水平、學(xué)院國際化程度及對外聯(lián)系和交流等諸多方面。外部質(zhì)量保障模式包括三個相輔相成的要素:監(jiān)督、檢測與改進，而整個質(zhì)量保障過程由三個獨立的階段組成：即監(jiān)督階段、檢測階段和改進階段。#p#分頁標(biāo)題#e#

如果報告的結(jié)果是要求高校進一步整改，則高校的管理部門必須說明它將對結(jié)果做出什么反應(yīng)，且改進后必須適時向部長匯報，如果部長認為高校的努力還達不到標(biāo)準(zhǔn)，他就有權(quán)力采取一些強制性措施，例如減少撥款或拒絕進一步的課程注冊等，以確保評估的嚴肅性，迫使存在問題的高校進行整改。

3.2 對“荷蘭模式”的分析

荷蘭高等教育進行評估最重要的目的是提高教學(xué)質(zhì)量,增強教學(xué)質(zhì)量的透明度，提高高等教育體系自我管理的功能；評估結(jié)果形成報告向社會公布。

政府在高校評估中仍擔(dān)任著宏觀指導(dǎo)者的重要角色：荷蘭各高校負責(zé)內(nèi)部的自評；而校外評估則由荷蘭大學(xué)協(xié)會、高等職業(yè)教育學(xué)院聯(lián)合會兩個非官方機構(gòu)負責(zé)，“但這并不意味著荷蘭政府脫離具體的評估活動，政府雖不直接插手評估，但并未放棄通過特殊的方式參與評估，發(fā)揮政府的指導(dǎo)作用。隸屬于政府部門的高等教育視導(dǎo)團代表政府負責(zé)對兩個機構(gòu)所實施的校外評估及高校后續(xù)評估過程中的合法性進行監(jiān)督和復(fù)查，實施再評估，并將結(jié)果通報教育文化和科學(xué)部[7]”。

各高校評價結(jié)果與教育行政撥款不掛鉤：政府部門和高等教育機構(gòu)就評估內(nèi)容達成了一致，即教學(xué)質(zhì)量評估結(jié)果必須形成報告，并公開發(fā)表以增加教學(xué)質(zhì)量的透明度；但評估結(jié)果不排序，也不與教育行政撥款直接掛鉤。這是因為，一方面評估的主要目的是為了提高教學(xué)質(zhì)量，提高高等教育體系自我管理的功能；另一方面，荷蘭在高教管理上實行中央管理模式，中央政府在國家和社會中擔(dān)任重要的職責(zé)和角色。雖然有時會出現(xiàn)公共開支削減的情況，政府也會下放一些財政自給各高校，但對高等教育提供充足的經(jīng)費支持被認為是政府的重要職責(zé)之一，政府撥款一般占高校收入的90％左右。荷蘭政府是西歐有名的“大政府”，一些大的公共開支均有政府負擔(dān)，這一點和西歐的其他國家也有區(qū)別。

荷蘭的評估機構(gòu)具有嚴謹?shù)慕M織制度。為了使評估順利、有序、有效地開展，荷蘭大學(xué)協(xié)會在綜合了政府、大學(xué)及社會各界的意見后，對高等教育評估的目的、原則、過程及評估機構(gòu)等作了嚴格、明確的規(guī)定。

四、總結(jié)與借鑒

“荷蘭模式”是國際上著名的高等教育質(zhì)量保障模式之一。[8] “質(zhì)量工程”是高等院校的“生命工程”，評估是確保高等教育質(zhì)量的關(guān)鍵。荷蘭萊頓大學(xué)教學(xué)研究院院長Nico Verloop教授對荷蘭高等教育的評估做了以下概括：在荷蘭高等教育體系中，學(xué)校和院系有權(quán)依照國際準(zhǔn)則、專業(yè)團體和歐洲共同規(guī)范和要求決定課程目標(biāo)，設(shè)計課程體系，既保證了教育質(zhì)量，又維護了教師的學(xué)術(shù)自由。在進一步規(guī)范外部質(zhì)量評估的基礎(chǔ)上，荷蘭政府將在2010年開始的下一輪評估中加強內(nèi)部質(zhì)量評估，采取嚴格課程設(shè)置、提高學(xué)生學(xué)習(xí)效果、注重評估成員的獨立性和多樣性等措施以保證教育質(zhì)量。大學(xué)里承擔(dān)教學(xué)工作的教師必須在自己的學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域有深入的研究，這樣才能保證課程的質(zhì)量。萊頓大學(xué)教學(xué)顧問Henk Frencken博士指出：在以能力為基礎(chǔ)的課程實施中，教師和學(xué)生的傳統(tǒng)角色觀念必須改變，教和學(xué)的方法、課程評估的方法也隨之改變，最終使學(xué)生學(xué)會為自己的學(xué)習(xí)負責(zé)，不僅要學(xué)習(xí)知識，更要掌握各種技能。兩位荷蘭教學(xué)管理專家的理念和思路值得中國同行思考和借鑒。

高等教育評估機制使荷蘭在世界上保持了很高的教育質(zhì)量：英國《泰晤士報高等教育特刊》列出的世界大學(xué)200強中有11所荷蘭大學(xué)；荷蘭人均發(fā)表的論文數(shù)量世界排名第2；荷蘭人在化學(xué)、物理學(xué)、醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等領(lǐng)域獲得了15次（項）諾貝爾獎；其高等教育的開放程度和國際化程度世界領(lǐng)先，吸引了世界各地的學(xué)子在荷蘭留學(xué)、進修，訪問、交流；但其高教評估過程復(fù)雜，程序煩瑣，耗費人力、財力都很大。

對我國高等教育評估的幾點參考意見：

第一，重視和加強高校自評 。

筆者認為，“質(zhì)量工程”是高等院校生存的“生命工程”，而評估是確保高等教育質(zhì)量的主要手段之一；從荷蘭高等教育機構(gòu)的評估中，發(fā)現(xiàn)各高等教育機構(gòu)自己首先提出申請“要求”評估,這樣的評估是“自下而上”、“從內(nèi)到外”的評估，是自覺的接受評估和檢查，充分體現(xiàn)了各高校參與評估的積極性和主動性，這樣既有利于高等教育機構(gòu)自己發(fā)現(xiàn)問題，也有利于他們在自評過程中解決問題，進行“自我調(diào)解和內(nèi)部消化”，增強各高校的競爭意識和憂患意識。而在我國,評估顯得很被動,高校不愿意接受評估,應(yīng)付的成分比較多，評估過程中有不少弄虛作假的成份，這樣不利于我國高等教育的可持續(xù)發(fā)展。所以我們應(yīng)該轉(zhuǎn)變評估意識，從“要我評”轉(zhuǎn)變到“我要評”[9]，以改變過去消極應(yīng)付的態(tài)度,學(xué)習(xí)荷蘭高等學(xué)校積極主動參與各項評估的意識，重視自評，加強自評，以自評促質(zhì)量提高，以自評促學(xué)校發(fā)展，從而提高各高校的內(nèi)部調(diào)解和內(nèi)部消化機能，提高內(nèi)部管理機制。

在自評中要重視教師的意見，提升教師的發(fā)言權(quán)，調(diào)動廣大教師的積極性。不少教師有這樣的感覺：評估就是評教師，給教師以壓力；改革也是管理當(dāng)局給教師套枷鎖，壓重擔(dān)；這樣使一些教師對評估、對改革態(tài)度消極，使教師和管理當(dāng)局出現(xiàn)了某種對立情緒，不利于教學(xué)質(zhì)量的提高和學(xué)校的良性發(fā)展。對于評估中出現(xiàn)的問題只有靠一個學(xué)校內(nèi)部的教師和管理當(dāng)局的通力合作才能改進，才能解決，才能確保學(xué)校的可持續(xù)發(fā)展。

第二，實現(xiàn)評估主體多元化。

目前我國高校評估實質(zhì)主體是政府,專家代表政府評估學(xué)校，“這樣的評估主體單一；要建構(gòu)多元化復(fù)合型的評估力量，構(gòu)建多元化復(fù)合型的質(zhì)量保證機制”[10]，應(yīng)該從弱化政府在評估中的作用著手，發(fā)揮社會力量(包括學(xué)術(shù)團體、學(xué)生、家長、尤其是社會用人單位)在評估中的作用和參與程度。社會力量參與評估既可以提高高校評估的透明度，以客觀身份評估學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量，使評估方法和評估指標(biāo)等透明化,讓社會來監(jiān)督評估的過程，擺脫各級政府制定的條條框框的約束和限制，又能從多角度、多視野發(fā)現(xiàn)被評估學(xué)校存在的問題和不足,更有利于學(xué)校的后續(xù)整改。#p#分頁標(biāo)題#e#

第三，成立評估督察小組；加強“元評估”。

加強“元評估”，就是要在評估工作以及高校整改工作的基礎(chǔ)上進行再評估；不僅保證評估工作公平公正性,而且能確保和監(jiān)督高等教育機構(gòu)的整改和落實措施。在評估過程中,為防止一些學(xué)校能虛作假等方式獲得評估結(jié)果優(yōu)秀,建議成立專門的評估督察小組,監(jiān)督評估機構(gòu)的評估工作,不給評估過程中腐敗行為、行為提供溫床,以充分保證評估的公平性。

參考文獻：

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篇9

隨著科技社會生產(chǎn)力的高度發(fā)展,人類改造和利用大自然的能力不斷提高,在取得物質(zhì)財富的同時也付出了代價。僅化石燃料的燃燒這一項,造成大氣中CO2含量增加,帶來全球溫室效應(yīng)、酸雨、大氣層等環(huán)境問題。資源短缺、環(huán)境破壞等生態(tài)危機迫使我們認識到自然界抗?fàn)幍牧α?。實施可持續(xù)發(fā)展,必須正視環(huán)境問題。我們推行ISO9000質(zhì)量管理體系只是作為一種市場行為向消費者表明產(chǎn)品質(zhì)量,忽視對環(huán)境的危害。僅質(zhì)量管理是不全面,不可持續(xù)發(fā)展,它忽略“地球的質(zhì)量”。于是衍生出另一種技術(shù)壁壘“綠色壁壘”。

1972年6月聯(lián)合國發(fā)表了《人類環(huán)境宣言》,提出“保護和改善人類環(huán)境已成為一項迫切的任務(wù)”。1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會通過了《我們共同的未來》的報告,呼吁人類不要把生態(tài)破壞問題留給下一代。1992年6月聯(lián)合國環(huán)境發(fā)展會議,發(fā)表了《關(guān)于環(huán)境與發(fā)展宣言》,闡明了人類在環(huán)境保護與可持續(xù)發(fā)展之間做出抉擇和行動方案,強調(diào)了加強全球環(huán)境問題的國際性和建立伙伴關(guān)系的重要性。

1992年國際IS0成立了“環(huán)境特別咨詢組織(ISO/SAGE)”,并于1993年6月正式成立了“環(huán)境管理技術(shù)委員會(ISO/TC207)”,宗旨是:制定和實施一套環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范企業(yè)和社會團體等組織的環(huán)境質(zhì)量,使之與社會經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng),改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量,減少人類各項活動所造成的環(huán)境污染,以達到節(jié)約資源,促進經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。于1996年10月1日,ISO組織正式頒布了ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn),我國標(biāo)準(zhǔn)化組織,已于1997年5月27日正式批準(zhǔn)等同采用ISO14000系列,其編號為GB/T24000—ISO14000。

2、森林生態(tài)系統(tǒng)管理意義

森林生態(tài)系統(tǒng)管理即綠色質(zhì)量管理,其特點是:1、產(chǎn)品質(zhì)量與環(huán)境質(zhì)量相平衡,產(chǎn)品生態(tài)價值寓于社會、經(jīng)濟之中。2、全面質(zhì)量管理(包括產(chǎn)品質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量),過程始于自然—生產(chǎn)—消費—終于自然。3、生態(tài)系統(tǒng)管理貫穿于產(chǎn)品形成過程。4、建立生態(tài)系統(tǒng)管理和保證體系。結(jié)合ISO14000環(huán)境管理實施,推行綠色質(zhì)量管理,其模式為:1)森林經(jīng)濟—社會—生態(tài)三大效益一體化管理模式。2)森林多效益主導(dǎo)利用管理模式,按功能森林劃分為防護林,用材林,經(jīng)濟林,薪炭林和特種林進行分類經(jīng)營。3)森林多效益綜合管理模式,以獲取木材為目的轉(zhuǎn)向游憩、放牧、生產(chǎn)木材、保護集水區(qū)和野生動植物等綜合管理。4)森林生態(tài)系統(tǒng)管理與ISO14000標(biāo)準(zhǔn)有效結(jié)合,將ISO14000這一科學(xué)管理手段有效實施從而達到環(huán)境保護和保證生態(tài)質(zhì)量,建立森林生態(tài)系統(tǒng)管理體系與實施。森林生態(tài)系統(tǒng)管理實質(zhì)上就是一種組織管理體系,是一項系統(tǒng)工程。由傳統(tǒng)森林經(jīng)營發(fā)展為森林生態(tài)系統(tǒng)管理是必然的。現(xiàn)代林業(yè)已經(jīng)融入整個“人類———自然———社會”這個大系統(tǒng)中,成為一種社會生產(chǎn)和社會服務(wù)過程。建立比較完善森林生態(tài)系統(tǒng)管理體系,把ISO14000標(biāo)準(zhǔn)管理理念融入林業(yè)發(fā)展的過程中,實現(xiàn)林業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3、實施ISO14000的具體步驟和方法

福建福人木業(yè)有限公司十分重視企業(yè)的環(huán)境保護管理,早在1992年,公司就被評為全國環(huán)保先進單位和全國綠化先進集體。2004年公司為了進一步改善環(huán)境,提高全員環(huán)境意識,又按照ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求,建立健全了公司的環(huán)境管理體系。2004年4月19-21日,經(jīng)中環(huán)(北京)聯(lián)合認證中心4位國家審核員三天的嚴格現(xiàn)場審核,認為公司的環(huán)境管理體系運行是有效的,符合ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和國家法律、法規(guī)的要求,現(xiàn)場審核通過,推薦認證注冊。這不僅標(biāo)志著公司的環(huán)境建設(shè)又上了一個新的水平,而且對改善公司對外環(huán)保形象,促進公司持續(xù)改進環(huán)境,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展將起到積極的作用?，F(xiàn)以福人木業(yè)有限公司為實例介紹實施ISO14000工作的具體步驟是:

(1)首先確定管理者代表,組建工作班子,確定1名分管此項工作的領(lǐng)導(dǎo),成立貫標(biāo)科。會同相關(guān)的管理人員共同組織開展貫標(biāo)工作。

(2)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí),分期分批進行ISO14000系列培訓(xùn);請具有咨詢資質(zhì)的機構(gòu)派資深專家對相關(guān)人員進行系統(tǒng)的ISO14000標(biāo)準(zhǔn)講解;通過各種途徑,進行廣泛的貫標(biāo)宣傳,提高企業(yè)員工對環(huán)保法律、法規(guī)的理解和貫標(biāo)意識,參加環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)班,并經(jīng)考試合格取得相應(yīng)的證書。

(3)實施環(huán)境現(xiàn)狀的測試和評價,明確環(huán)境因素。

(4)進行企業(yè)環(huán)境初期評審,評價企業(yè)執(zhí)行環(huán)保法律、法規(guī)的情況及環(huán)?，F(xiàn)狀,明確實施ISO14000貫標(biāo)后所要達到的各項環(huán)境經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo);組織進行可行性討論,把環(huán)境管理體系的關(guān)鍵職責(zé)分解落實到相關(guān)部門和有關(guān)人員。

(5)參照ISO14000標(biāo)準(zhǔn)體系,編制環(huán)境管理手冊和程序文件。環(huán)境管理手冊明確各部門和領(lǐng)導(dǎo)的主要職責(zé),及開展貫標(biāo)所提出的環(huán)境方針和承諾。相應(yīng)的組織機構(gòu)程序文件應(yīng)包括17個要素22個文件,內(nèi)容涵蓋各部門。

(6)組織各部門對程序文件的可行性進行充分的討論,以統(tǒng)一思想,統(tǒng)一認識,消除分歧,使環(huán)境手冊和程序文件更具有可操作性。

(7)由貫標(biāo)科和相關(guān)科室的程序文件編寫人員,對初始評審并經(jīng)修改后的程序文件,結(jié)合ISO14000標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)國內(nèi)外的實施經(jīng)驗,進行程序文件的系統(tǒng)性修改,使之既符合GB/T24000和ISO14000環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求,又能切合生產(chǎn)的實際,具備可操作性。

(8)將程序文件下發(fā)到各部門學(xué)習(xí)討論、使各級管理人員和相關(guān)操作崗位都明確各自崗位的環(huán)境職責(zé),明確自己該做什么,該怎么做。

(9)進行內(nèi)審員培訓(xùn),選派各部門主管環(huán)保的工程技術(shù)人員,參加具有ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)資質(zhì)的培訓(xùn),經(jīng)培訓(xùn)考核取得環(huán)境管理體系內(nèi)審員資格,并由最高管理者發(fā)給內(nèi)審員資格委托書。

(10)最高管理者環(huán)境管理手冊和程序文件。

(11)進行內(nèi)部環(huán)境管理評審(內(nèi)審),對評審中出現(xiàn)的問題進行匯總,并及時發(fā)出不合格及觀察項的整改通知單,限期組織整改。

(12)有針對性地實施環(huán)境糾正和預(yù)防措施,實施改進,并對改進進行復(fù)審。

(13)經(jīng)過一段時間運行后,由最高管理者組織進行管理評審。

(14)對管理評審中的不合格事項,進一步落實整改,使環(huán)境管理體系進入新一輪的運行,并使之保持PDCA循環(huán)。

(15)向有關(guān)認證審核資質(zhì)的第三方機構(gòu)申請進行現(xiàn)場審核,并對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項和觀察項進行即時整改后,由該審核機構(gòu)在第二次現(xiàn)場審核認證中予以確認,對第二次審核中新發(fā)現(xiàn)的次要不合格項和觀察項進行整改,并將整改情況報認證審核機構(gòu)認可,方可獲得通過審核的相關(guān)證書。#p#分頁標(biāo)題#e#

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盡職監(jiān)督Z-作分工、責(zé)任不到位?！侗M職監(jiān)督工作管理辦法》和各部門制定的盡職監(jiān)督辦法中，對電子銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)督有明確的分工，《中國農(nóng)業(yè)銀行運營監(jiān)管管理辦法》(農(nóng)銀規(guī)章[2012122號)第二十八條規(guī)定“現(xiàn)場監(jiān)管的主要內(nèi)容：開、銷戶，電子銀行業(yè)務(wù)的開戶與注冊，印鑒管理，業(yè)務(wù)授權(quán)以及掛失、止付、有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃等重要業(yè)務(wù)處理情況”，對運營部門監(jiān)督電子銀行的開戶和注冊進行了明確；農(nóng)銀規(guī)章(20121221號《關(guān)于印發(fā)<中國農(nóng)業(yè)銀行電子銀行部門盡職監(jiān)督工作實施細則>的通知，以下簡稱<實施細則>》中第七條規(guī)定“各支行電子銀行部門負責(zé)人負責(zé)落實轄內(nèi)盡職監(jiān)督工作的組織和實施。”同時該文件還明確電子銀行業(yè)務(wù)盡職監(jiān)管的具體內(nèi)容，要求支行電子銀行部門對電子銀行業(yè)務(wù)進行全面盡職監(jiān)督。然而在盡職監(jiān)督實際履職過程中，兩部門均未對電子銀行業(yè)務(wù)行使有效的監(jiān)督與監(jiān)管，內(nèi)控合規(guī)部門、上級主管部門也未行使再監(jiān)督，致使電子銀行業(yè)務(wù)監(jiān)督出現(xiàn)了“誰都管誰都不管”的現(xiàn)象。

盡職監(jiān)督工作制度執(zhí)行、落實不到位。首先，學(xué)習(xí)培訓(xùn)不到位。隨著科技水平、同業(yè)競爭、實際業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，電子銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)、產(chǎn)品、流程變化較快，新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品層出不窮，文件更新較快、合同文本較多。但在基層行由于職責(zé)分工不清，培訓(xùn)、學(xué)習(xí)不到位，加之無獨立的電子銀行業(yè)務(wù)管理部門，業(yè)務(wù)監(jiān)督從屬于多個部門，導(dǎo)致文件流轉(zhuǎn)不順暢，如某分行在實施企業(yè)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)檢查過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)網(wǎng)銀協(xié)議就有2006、2009、2012三個合同本在網(wǎng)點同時使用。其次，履職監(jiān)督不到位，《實施細則》第三十二條規(guī)定“現(xiàn)場檢查周期、頻率及覆蓋面為：縣(市)級支行電子銀行業(yè)務(wù)主管部門每季度至少對轄內(nèi)網(wǎng)點機構(gòu)開展一次電子銀行業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查，檢查數(shù)量不低于所轄網(wǎng)點機構(gòu)數(shù)的50％。二級分行電子銀行部門每半年至少對支行電子銀行部門開展一次現(xiàn)場檢查，檢查數(shù)量不低于所轄支行機構(gòu)數(shù)的50％。”而在實際執(zhí)行過程中，一是基層支行分管電子銀行業(yè)務(wù)的個人金融部屬于前臺業(yè)務(wù)部門，日常工作側(cè)重于營銷和計劃任務(wù)的分解、統(tǒng)計和調(diào)度，對電子銀行業(yè)務(wù)盡職監(jiān)督疏于管理，同時也未按照盡職監(jiān)督要求，設(shè)立專職盡職監(jiān)督人員，盡職監(jiān)督職責(zé)無法落實，同時也未向同級內(nèi)控部門報送監(jiān)督計劃，牽頭相關(guān)部門對電子銀行業(yè)務(wù)開展監(jiān)督；運營部門現(xiàn)場監(jiān)管未將電子銀行業(yè)務(wù)作為必查事項，致使電子銀行業(yè)務(wù)成為監(jiān)督、監(jiān)管的盲區(qū)。二是同級內(nèi)控合規(guī)部門、上級行涉及電子銀行業(yè)務(wù)監(jiān)督的部門也未履行再監(jiān)督職責(zé)、對每季未上報盡職監(jiān)督報告也未過問、督促和落實。三是獎懲考核不到位，上級行電子銀行業(yè)務(wù)部門和本行相關(guān)部門考核未將盡職監(jiān)督工作考評作為職能部門的考評事項，獎懲考核不到位。(四)盡職監(jiān)督工作協(xié)調(diào)、溝通不到位?！秾嵤┘殑t》第四十二條規(guī)定“各級行電子銀行部門要與內(nèi)控合規(guī)部門之間建立日常信息溝通機制，及時相互反饋盡職監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的重要可疑信息、重大問題及整改情況。”在實行監(jiān)督過程中，電子銀行部門、運營監(jiān)管部門、內(nèi)控合規(guī)部門缺乏相互信息交流、缺乏相互配合，相關(guān)數(shù)據(jù)、文件、信息不能相互借鑒利用。

改進盡職監(jiān)督工作的措施

(一)糾正認識上的偏差．正確理解盡職監(jiān)督管理工作。盡職監(jiān)督管理是指各職能部門按照職能定位，對下級行分支機構(gòu)的對口部門及其經(jīng)營管理活動進行內(nèi)部監(jiān)督的行為，本質(zhì)上屬于管理范疇，是企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高管層和全體員工共同實施、旨在實現(xiàn)控制目標(biāo)的過程；是相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)履行的內(nèi)部控制職責(zé)，是職能部門的自我控制和自我約束的要求，也是對條線和同級職能部門監(jiān)督的要求；是各部門對本條線的機構(gòu)和員工所進行的內(nèi)部監(jiān)管。因此，一方面要認識到盡職監(jiān)督工作不是某一部門單獨的事情；另一方面要充分認識到盡職監(jiān)督管理工作是“三道防線”的重要組成部分，有著其他工作無法替代的作用，相較其他部門的監(jiān)督而言，主管部門對本條線業(yè)務(wù)情況更熟悉，更便于掌握分管業(yè)務(wù)中存在的隱患，實施風(fēng)險管控更具有專業(yè)性和針對性。

(二)完善相關(guān)措施，嚴格履行部門盡職監(jiān)督職責(zé)。一是加強培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。各級職能部門應(yīng)組織對《盡職監(jiān)督工作管理辦法》以及各部門出臺的實施細則進行認真學(xué)習(xí)、掌握和落實；各級職能部門要完善崗位職責(zé)，落實崗位責(zé)任，按盡職監(jiān)督工作要求明確專人負責(zé)此項工作，切實將部門盡職監(jiān)督工作落到實處，防止盡職監(jiān)督缺位；完善盡職監(jiān)督方法，熟悉監(jiān)督內(nèi)容、流程和方法，采取現(xiàn)場檢查fHtlz現(xiàn)場檢查手段，充分利用科技手段和各部門監(jiān)督成果，提高盡職監(jiān)督的工作效率，對盡職監(jiān)督情況定期進行檢測、監(jiān)督、分析和報告。二是加強信息溝通和交流。按照盡職監(jiān)督管理辦法和職能部門實施細則的要求，及時進行信息溝通包括信息溝通機制的建立、現(xiàn)場檢查信息的反饋、推動形成監(jiān)督成果相互確認等；建立監(jiān)督信息全面共享的信息溝通聯(lián)系機制和非現(xiàn)場監(jiān)測報表體系，利用各職能部門系統(tǒng)進行集中監(jiān)控等多種形式，對各系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行研究分析和日常監(jiān)測；同時相關(guān)部門按歷史、現(xiàn)時分類建立文件、合同文本庫，以便各級職能部門和網(wǎng)點查閱使用，既可以保持文件文本的連續(xù)性，又可以確保其時效性，從而提高盡職監(jiān)督管理工作的針對性和有效性。三是加強履職再監(jiān)督。