導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇轉(zhuǎn)職申請(qǐng)書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

我于二XX年六月二十五日進(jìn)入公司，根據(jù)公司的需要，目前擔(dān)任xxx一職，負(fù)責(zé)總經(jīng)辦內(nèi)勤管理工作。 本人工作認(rèn)真、細(xì)心且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情；性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力；責(zé)任感強(qiáng)，確實(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦，配合各部門負(fù)責(zé)人成功地完成各項(xiàng)工作；積極學(xué)習(xí)新知識(shí)、技能，注重自身發(fā)展和進(jìn)步，平時(shí)利用下班時(shí)間通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，來(lái)提高自己的綜合素質(zhì)，目前正自學(xué)日語(yǔ)課程，計(jì)劃報(bào)考全國(guó)研究生碩士，以期將來(lái)能學(xué)以致用，同公司共同發(fā)展、進(jìn)步。 三個(gè)多月來(lái)，我在潘總、公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的熱心幫助及關(guān)愛(ài)下取得了一定的進(jìn)步，綜合看來(lái)，我覺(jué)得自己還有以下的缺點(diǎn)和不足：

一、思想上個(gè)人主義較強(qiáng)，隨意性較大，顯得不虛心與散漫，沒(méi)做到謙虛謹(jǐn)慎，尊重服從；

二、有時(shí)候辦事不夠干練，言行舉止沒(méi)注重約束自己；

三、工作主動(dòng)性發(fā)揮的還是不夠，對(duì)工作的預(yù)見(jiàn)性和創(chuàng)造性不夠，離領(lǐng)導(dǎo)的要求還有一定的距離；

四、業(yè)務(wù)知識(shí)方面特別是相關(guān)法律法規(guī)掌握的還不夠扎實(shí)等等。

在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會(huì)進(jìn)一步嚴(yán)格要求自己，虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)，我相信憑著自己高度的責(zé)任心和自信心，一定能夠改正這些缺點(diǎn)，爭(zhēng)取在各方面取得更大的進(jìn)步。 根據(jù)公司規(guī)章制度，試用人員在試用期滿三個(gè)月合格后，即可被錄用成為公司正式員工。因此，我特向潘總申請(qǐng)：希望能根據(jù)我的工作能力、態(tài)度及表現(xiàn)給出合格評(píng)價(jià)，使我按期轉(zhuǎn)為正式員工，并根據(jù)公司的薪金福利情況，從XX年10月起，轉(zhuǎn)正工資調(diào)整為xxxx元/月。 來(lái)到這里工作，我最大的收獲莫過(guò)于在敬業(yè)精神、思想境界，還是在業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力上都得到了很大的進(jìn)步與提高，也激勵(lì)我在工作中不斷前進(jìn)與完善。我明白了企業(yè)的美好明天要靠大家的努力去創(chuàng)造，相信在全體員工的共同努力下，企業(yè)的美好明天更輝煌。在以后的工作中我將更加努力上進(jìn)，希望上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)正。

此致 敬禮

篇2

非常感激您能夠在百忙之中抽空批閱我的這篇個(gè)人問(wèn)題辭職的申請(qǐng)書。

本人xxx，從XX年6月進(jìn)入公司從事市場(chǎng)專員這份工作距今已有2年多時(shí)間了。而我本人故鄉(xiāng)是浙江紹興，這兩年多時(shí)間，我一直在紹興工作。連續(xù)兩年都沒(méi)有回家了，家人非常想念，而我的對(duì)象也在紹興老家。

最近老家來(lái)了信息說(shuō)是讓我盡快回家操辦好自己的婚姻大事，甚為緊急。迫于家庭強(qiáng)大壓力，并且考慮到我個(gè)人問(wèn)題確實(shí)需要認(rèn)真面對(duì)與處理。

特此，我向公司領(lǐng)導(dǎo)遞交我的這篇因個(gè)人問(wèn)題辭職的申請(qǐng)書，希望領(lǐng)導(dǎo)考慮我的實(shí)際困難情況，予以辦理。

此致

敬禮!

篇3

你們好！

我于20__年__月__日入職，從試用期開(kāi)始至今，在規(guī)劃工程部工作已有兩個(gè)月。通過(guò)試用期這段時(shí)間的工作和學(xué)習(xí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事的熱心幫助下，我在短時(shí)間里學(xué)習(xí)到了許多電力專業(yè)知識(shí)，適應(yīng)了公司的工作環(huán)境，也熟悉了項(xiàng)目的操作流程，在短期的工作中能夠很快地進(jìn)入角色，為以后的工作鋪平了道路。根據(jù)個(gè)人的工作表現(xiàn)，結(jié)合部門領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)，現(xiàn)提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，希望能成為公司的正式員工。

記得面試時(shí)經(jīng)理和我說(shuō)過(guò)：一個(gè)真正的強(qiáng)者，把他放到哪里都是強(qiáng)者！工作后我對(duì)這句話感觸更深了，起點(diǎn)的高低并不是最主要的因素，最關(guān)鍵的是做事的態(tài)度，是否能把重心放在工作上。由于能力所限，有些問(wèn)題暫時(shí)無(wú)法解決，可是大多數(shù)的工作還是要依賴于認(rèn)真的工作的態(tài)度和不懈的努力。在這兩個(gè)月里，遇到不懂不會(huì)的問(wèn)題，經(jīng)理和同事都會(huì)耐心的教我，推心置腹的開(kāi)導(dǎo)我，鼓勵(lì)我接受新的挑戰(zhàn)。他們的關(guān)心和幫助，給了我很大的動(dòng)力，讓我覺(jué)得再苦再累都是值得的，每天的工作都讓我覺(jué)得自己過(guò)得很充實(shí)，每次挑戰(zhàn)都能讓我提高自己各方面的能力。公司的文化氛圍，同事的一言一行教會(huì)了我如何做一名優(yōu)秀的公司員工，這對(duì)剛剛走出大學(xué)校園的我來(lái)說(shuō)是最重要的一筆財(cái)富。

我在很短的兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，盡最大努力熟悉了公司的基本情況，了解了自己的工作內(nèi)容，很快便進(jìn)入了緊張的工作狀態(tài)?，F(xiàn)將工作情況簡(jiǎn)要總結(jié)如下：

自5月底至7月中旬，主要完成哈爾濱中壓網(wǎng)規(guī)劃項(xiàng)目的圖形繪制和處理工作：現(xiàn)狀網(wǎng)的梳理、參照arggis繪制出cad現(xiàn)狀網(wǎng)地理接線圖、2006年哈爾濱市10kv配電網(wǎng)線路聯(lián)絡(luò)圖、哈爾濱市2010年電網(wǎng)規(guī)劃圖、哈爾濱市2020年部分地區(qū)的電網(wǎng)規(guī)劃圖和線路聯(lián)絡(luò)圖、哈爾濱市2010年和2020年負(fù)荷分類統(tǒng)計(jì)、哈爾濱市2010年線路明細(xì)表等。每一項(xiàng)工作我都按期甚至提前完成，工作的成果也得到了項(xiàng)目經(jīng)理的認(rèn)可。

雖然錯(cuò)過(guò)了公司對(duì)新員工的培訓(xùn)，但我深知掌握項(xiàng)目的操作流程對(duì)于工作的開(kāi)展是十分重要的。我向參加過(guò)培訓(xùn)的同事借來(lái)了培訓(xùn)的筆記，自學(xué)了項(xiàng)目的全部操作流程，遇到問(wèn)題和困難就向領(lǐng)導(dǎo)和同事請(qǐng)教。同時(shí)自學(xué)了規(guī)劃的全部過(guò)程從數(shù)據(jù)收集整理、現(xiàn)狀網(wǎng)的分析、分區(qū)、負(fù)荷預(yù)測(cè)、變電站的選址和定容、網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃等等；并參與了其中的部分工作，把學(xué)習(xí)到的知識(shí)運(yùn)用到實(shí)踐中。在工作學(xué)習(xí)過(guò)程中，我深深的體會(huì)到一點(diǎn)，那就是認(rèn)真、細(xì)心的重要性。確保前期工作的準(zhǔn)確性是項(xiàng)目后期工作順利進(jìn)行的重要保證，工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)都緊密地聯(lián)系著，一點(diǎn)點(diǎn)馬虎可能給整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)度帶來(lái)很大的影響，所以一定要細(xì)心再細(xì)心，認(rèn)真再認(rèn)真！

從7月中旬開(kāi)始，在項(xiàng)目經(jīng)理的幫助下，我獨(dú)立完成了冀北五市[，！]規(guī)劃滾動(dòng)修編項(xiàng)目中的秦皇島地區(qū)的數(shù)據(jù)收集工作。數(shù)據(jù)和地理現(xiàn)狀圖基本收集完整，也參閱了當(dāng)?shù)仉娏Σ块T的有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行了核實(shí)。收集到的數(shù)據(jù)基本無(wú)誤，工作成果得到了經(jīng)理的認(rèn)可。但我清楚的認(rèn)識(shí)到，自己在工作的過(guò)程當(dāng)中還是存在一些不足。例如在收數(shù)過(guò)程中，由于地方電力局設(shè)備有限，很多數(shù)據(jù)沒(méi)有確切的統(tǒng)計(jì)，此時(shí)我應(yīng)該多和客戶溝通，爭(zhēng)取從其他角度得到相關(guān)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)；另外要多參閱借鑒其他地區(qū)的數(shù)據(jù)來(lái)源，以便更好的和客戶溝通，這樣才能得到完整的數(shù)據(jù)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)在上一次規(guī)劃基礎(chǔ)上數(shù)據(jù)變化很大或有違常態(tài)時(shí)，更要及時(shí)和客戶溝通了解具體情況。這次的工作使我認(rèn)識(shí)到數(shù)據(jù)收集的重要性，了解到完整正確的數(shù)據(jù)是項(xiàng)目順利進(jìn)行的先決條件。而且當(dāng)接手修編項(xiàng)目時(shí)，向前任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人咨詢數(shù)據(jù)的具體來(lái)源和當(dāng)?shù)氐奶厥馇闆r是十分必要的。

在試用期這段時(shí)間里，雖然勤奮的工作讓我獲得了本部門領(lǐng)導(dǎo)和同事的認(rèn)同，但是在工作中我還是在所難免的出現(xiàn)了一些小的差錯(cuò)和問(wèn)題，幸好能有部門領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)給我指出問(wèn)題所在，改正我的錯(cuò)誤，才讓我改進(jìn)了自己的不足。我深知自己距離一名優(yōu)秀的項(xiàng)目工程師，還存在一些差距，比如對(duì)現(xiàn)狀分析、負(fù)荷預(yù)測(cè)、文本的編排，僅僅是靠自學(xué)的一些知識(shí)，還需要更多的參與實(shí)踐。我認(rèn)為，清楚的認(rèn)識(shí)到自己的不足是好事，這說(shuō)明自己能有很明確的學(xué)習(xí)目標(biāo)和奮斗方向。我深知“想到”和“實(shí)現(xiàn)”之間還有兩個(gè)字__做到！部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的肯定是給了我莫大的鼓勵(lì)，今后我一定要更加嚴(yán)格要求自己，努力學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)，虛心地向領(lǐng)導(dǎo)和同事請(qǐng)教，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的員工。

我感激公司給了我學(xué)習(xí)做人做事的態(tài)度和專業(yè)知識(shí)的機(jī)會(huì)，感激同事給我的幫助和寬容，我所能回報(bào)大家的只有努力工作，不讓大家失望，把個(gè)人的發(fā)展融入到公司的發(fā)展中去，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量！

申請(qǐng)人：___

篇4

各位公司領(lǐng)導(dǎo)你們好：

在這里我以平常人的心態(tài)，參與銷售員工轉(zhuǎn)正申請(qǐng)。首先應(yīng)感謝領(lǐng)導(dǎo)為我們創(chuàng)造這次轉(zhuǎn)正申請(qǐng)的機(jī)會(huì)，經(jīng)過(guò)四個(gè)月工作鍛煉使自己各方面素質(zhì)得以提高，幾個(gè)月的工作使我深深感受到機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，成功與幸酸同在。

參與這次申請(qǐng)，使我在求真務(wù)實(shí)認(rèn)識(shí)自己，在積極進(jìn)取中不斷追求，在拼搏奉獻(xiàn)中實(shí)現(xiàn)自己，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中完善自己。我深知加入銷售部工作十分重要，這主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面，一是為企業(yè)樹立好公司形象做好本職工作，二是為企業(yè)促進(jìn)業(yè)務(wù)，宣傳企業(yè)文化，三是為企業(yè)回籠資金，當(dāng)好配角，胸懷全局，當(dāng)好參謀，服從領(lǐng)導(dǎo)。

如果說(shuō)我申請(qǐng)成功，我的工作思路是以“三個(gè)服從”要求自己，以“三個(gè)一點(diǎn)”找準(zhǔn)工作切入點(diǎn)，以“三個(gè)適度”為原則與人相處，我會(huì)盡最大的努力去找結(jié)合點(diǎn)，我的處事原則和風(fēng)格是，努力做到嚴(yán)格要求，嚴(yán)密制度，嚴(yán)守紀(jì)律，我將用真情和愛(ài)心去善待我的每一位同事，使他們的人格得到充分的尊重，相互給我們一個(gè)寬松的發(fā)展和創(chuàng)造空間，用制度和崗位職責(zé)去管理我自己，讓我象圓規(guī)一樣，找準(zhǔn)自己的位子，象尺子一樣公正無(wú)私，象太陽(yáng)一樣給人以溫暖，象竹子一樣每前進(jìn)一步，小結(jié)一次。

我的工作目標(biāo)是：“以為爭(zhēng)先，以為促為”。爭(zhēng)取公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)銷售部的工作給予支持，使我們工作管理制度化，服務(wù)優(yōu)質(zhì)化，參謀有效化。溝通員工與公司領(lǐng)導(dǎo)之間關(guān)系的橋梁，宣傳精神文明的窗口，傳播企業(yè)文化的陣地，培養(yǎng)人才的搖籃，連接企業(yè)合作的紐帶，我原與大家共創(chuàng)美好的未來(lái)，迎接公司輝煌燦爛的明天。望公司領(lǐng)導(dǎo)給予批準(zhǔn)為盼。

此致

敬禮!

申請(qǐng)人：

20**年**月**日

新員工轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書范文尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

我于20年X月X日成為公司的試用員工，到今天3個(gè)月試用期已滿，根據(jù)公司的規(guī)章制度，現(xiàn)申請(qǐng)轉(zhuǎn)為公司正式員工。從來(lái)公司的第一天開(kāi)始，我就把自己融入到我們的這個(gè)團(tuán)隊(duì)中，現(xiàn)將這三個(gè)月的工作情況總結(jié)如下：

一、非常注意的向周圍的老同事學(xué)習(xí)，在工作中處處留意，多看，多思考，多學(xué)習(xí)，以較快的速度熟悉著公司的情況，較好的融入到了我們的這個(gè)團(tuán)隊(duì)中。

二、對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，任勞任怨，與同事配合默契，平時(shí)刻苦鉆研，不斷創(chuàng)新，能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)出色的完成任務(wù)，保證公司項(xiàng)目進(jìn)度，做到讓客戶、領(lǐng)導(dǎo)、自己都滿意。

三、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)帶新員工，雖然我自己還是一個(gè)來(lái)公司不久的尚在試用期的新員工，但在9-10月份，還是積極主動(dòng)的協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)帶新人，將自己知道的和在工作中應(yīng)該著重注意的問(wèn)題都教給XXX

總之，經(jīng)過(guò)三個(gè)月的試用期，我認(rèn)為我能夠積極、主動(dòng)、熟練的完成自己的工作，在工作中能夠發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并積極全面的配合公司的要求來(lái)展開(kāi)工作，與同事能夠很好的配合和協(xié)調(diào)。在以后的工作中我會(huì)一如繼往，對(duì)人：與人為善，對(duì)工作：力求完美，不斷的提升自己的業(yè)務(wù)水平及綜合素質(zhì)，以期為公司的發(fā)展盡自己的一份力量。

此致

敬禮!

申請(qǐng)人：

20**年**月**日

律師助理轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書范文尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：

我于20年X月X日進(jìn)入公司，根據(jù)公司的需要，目前擔(dān)任法律助理一職，負(fù)責(zé)XXXX工作。

本人工作認(rèn)真、細(xì)心且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力;責(zé)任感強(qiáng)，確實(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦，配合各部門負(fù)責(zé)人成功地完成各項(xiàng)工作;積極學(xué)習(xí)新知識(shí)、技能，注重自身發(fā)展和進(jìn)步，平時(shí)利用下班時(shí)間通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，來(lái)提高自己的綜合素質(zhì)，目前正在電大就讀?？?，以期將來(lái)能學(xué)以致用，同公司共同發(fā)展、進(jìn)步。

兩個(gè)多月來(lái)，我在王總、公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的熱心幫助及關(guān)愛(ài)下取得了一定的進(jìn)步，綜合看來(lái)，我覺(jué)得自己還有以下的缺點(diǎn)和不足：

一、思想上個(gè)人主義較強(qiáng)，隨意性較大，顯得不虛心與散漫，沒(méi)做到謙虛謹(jǐn)慎，尊重服從;

二、有時(shí)候辦事不夠干練，言行舉止沒(méi)注重約束自己;

三、工作主動(dòng)性發(fā)揮的還是不夠，對(duì)工作的預(yù)見(jiàn)性和創(chuàng)造性不夠，離領(lǐng)導(dǎo)的要求還有一定的距離;

四、業(yè)務(wù)知識(shí)方面特別是相關(guān)法律法規(guī)掌握的還不夠扎實(shí)等等。

在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會(huì)進(jìn)一步嚴(yán)格要求自己，虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)，我相信憑著自己高度的責(zé)任心和自信心，一定能夠改正這些缺點(diǎn)，爭(zhēng)取在各方面取得更大的進(jìn)步。

根據(jù)公司規(guī)章制度，試用人員在試用期滿兩個(gè)月合格后，即可被錄用成為公司正式員工。且本人在工作期間，工作認(rèn)真、細(xì)心且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。因此，我特向公司申請(qǐng)：希望能根據(jù)我的工作能力、態(tài)度及表現(xiàn)給出合格評(píng)價(jià)，使我按期轉(zhuǎn)為正式員工。

來(lái)到這里工作，我最大的收獲莫過(guò)于在敬業(yè)精神、思想境界,還是在業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力上都得到了很大的進(jìn)步與提高，也激勵(lì)我在工作中不斷前進(jìn)與完善。我明白了企業(yè)的美好明天要靠大家的努力去創(chuàng)造，相信在全體員工的共同努力下，企業(yè)的美好明天更輝煌。在以后的工作中我將更加努力上進(jìn)，希望上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)正。

此致

敬禮!

篇5

您好!我是公司的一名簽證專員，首先感謝您在百忙之中抽出時(shí)間閱讀我的辭職申請(qǐng)書。

我是懷著十分復(fù)雜的心情寫這封辭職申請(qǐng)書的。自我進(jìn)入公司之后，由于您對(duì)我的關(guān)心、指導(dǎo)和信任，使我獲得了很多機(jī)遇和挑戰(zhàn)。經(jīng)過(guò)這段時(shí)間在公司的工作，我在原料采購(gòu)領(lǐng)域?qū)W到了很多知識(shí)，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)此我深表感激。

由于我自身經(jīng)驗(yàn)的不足，近期的工作讓我覺(jué)得力不從心。為此，我進(jìn)行了長(zhǎng)時(shí)間的思考，覺(jué)得公司目前的工作安排和我自己之前做的職業(yè)規(guī)劃并不完全一致。

為了不因?yàn)槲覀€(gè)人的原因而影響公司，經(jīng)過(guò)深思熟慮之后我決定辭去這份工作。我知道這個(gè)過(guò)程會(huì)給您帶來(lái)一定程度上的不便，對(duì)此我深表抱歉。

我會(huì)在這段時(shí)間里完成工作交接，以減少因我的離職而給公司帶來(lái)的不便。

為了盡量減少對(duì)現(xiàn)有工作造成的影響，我請(qǐng)求在公司的員工通訊錄上保留我的手機(jī)號(hào)碼1個(gè)月，在此期間，如果有同事對(duì)我以前的工作有任何疑問(wèn)，我將及時(shí)做出答復(fù)。

非常感謝您在這段時(shí)間里對(duì)我的教導(dǎo)和照顧。在公司的這段經(jīng)歷于我而言非常珍貴。將來(lái)無(wú)論什么時(shí)候，我都會(huì)為自己曾經(jīng)是公司的一員而感到榮幸。我確信在公司的這段工作經(jīng)歷將是我整個(gè)職業(yè)生涯發(fā)展中相當(dāng)重要的一部分。

祝公司領(lǐng)導(dǎo)和所有同事身體健康、工作順利!

再次對(duì)我的離職給公司帶來(lái)的不便表示抱歉，同時(shí)我也希望公司能夠理解我的實(shí)際情況，對(duì)我的申請(qǐng)予以考慮并批準(zhǔn)。

此致

敬禮!

篇6

退、煮、漂一步法(棉印染)生物酶處理技術(shù)的開(kāi)發(fā)

項(xiàng)目申報(bào)資金類別：

國(guó)家重大技術(shù)裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)專項(xiàng)

項(xiàng)目描述：

本項(xiàng)目符合國(guó)家重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)專項(xiàng)“環(huán)境保護(hù)關(guān)鍵技術(shù)”中“清潔生產(chǎn)與低排放技術(shù)”。項(xiàng)目針對(duì)印染行業(yè)污染嚴(yán)重，以減量化(資源消耗和污染物產(chǎn)量)為目標(biāo)，利用生物酶復(fù)配技術(shù)，將不同生物酶進(jìn)行復(fù)配，制得具有退、煮、漂作用的復(fù)合酶，并研制相關(guān)助劑和優(yōu)化工藝設(shè)計(jì)，將棉等天然纖維織物的退漿、煮煉、漂白三道染整處理工序采取一步法生物酶處理。項(xiàng)目研制的新技術(shù)，將大大縮短棉印染生產(chǎn)周期、降低能耗、減少污染、實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)、提高生產(chǎn)效率、提高面料品質(zhì)，其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益顯著。

項(xiàng)目的主要研究?jī)?nèi)容及關(guān)鍵技術(shù)包括：1)適合酶處理的生物酶相容性技術(shù)研究;2)生物酶的復(fù)配技術(shù)研究;3)棉織物的退、煮、漂一浴加工適用生物復(fù)配酶的配套工藝技術(shù)的研究;4)生物酶活性檢測(cè)以及在連續(xù)動(dòng)態(tài)處理工序中生物酶含量和活性的檢測(cè)等技術(shù)的研究;5)適用一浴處理設(shè)備或?qū)Ｓ迷O(shè)備的技術(shù)要求的確定。

篇7

我于年月日到本單位xxx部門負(fù)責(zé)xxx工作至今已有兩個(gè)月，按照本單位規(guī)章制度，現(xiàn)申請(qǐng)轉(zhuǎn)正為正式職工。

在我進(jìn)廠兩個(gè)月的時(shí)間里，在領(lǐng)導(dǎo)和師傅們的教育、幫助下，使我很快適應(yīng)了這個(gè)環(huán)境，并學(xué)到了不少的技術(shù)和社會(huì)知識(shí)，基本熟悉新的工作內(nèi)容，適應(yīng)了新的環(huán)境，并與師傅和周圍的同事建立了良好的工作關(guān)系。

兩個(gè)月以來(lái)，我一直嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真及時(shí)的做好領(lǐng)導(dǎo)和師傅布置的每一項(xiàng)工作，虛心向師傅和同事求教，努力不斷提高自己，力爭(zhēng)盡快進(jìn)入角色。在這兩個(gè)月的時(shí)間里，我最大的收獲莫過(guò)于對(duì)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)師傅們的高昂的工作熱情，執(zhí)著敬業(yè)精神，精湛業(yè)務(wù)素質(zhì)，崇高的思想境界的感受和熏陶。在這種環(huán)境下工作，我感到無(wú)比的欣慰和自豪。

我希望能在以后的工作中繼續(xù)努力提高自己，增加自己的能力，為企業(yè)發(fā)展作出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。在此提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)給我繼續(xù)鍛煉，實(shí)現(xiàn)理想的機(jī)會(huì)。我會(huì)用謙虛的態(tài)度和飽滿熱情做好本職工作，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，為自己展開(kāi)美好的未來(lái)。

此致

敬禮

篇8

我于2019進(jìn)入公司，根據(jù)公司的需要，目前擔(dān)任文員一職，負(fù)責(zé)辦公室內(nèi)勤治理工作。

本人工作認(rèn)真、細(xì)心且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力;責(zé)任感強(qiáng)，確實(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦，配合各部分負(fù)責(zé)人成功地完成各項(xiàng)工作;積極學(xué)習(xí)新知識(shí)、技能，注重自身發(fā)展和進(jìn)步，平時(shí)利用放工時(shí)間通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，來(lái)進(jìn)步自己的綜合素質(zhì)，目前正在電大就讀?？?，以期將來(lái)能學(xué)以致用，同公司共同發(fā)展、進(jìn)步。

兩個(gè)多月來(lái)，我在王總、公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的熱心幫助及關(guān)愛(ài)下取得了一定的進(jìn)步，綜合看來(lái)，我覺(jué)得自己還有以下的缺點(diǎn)和不足：

一、思想上個(gè)人主義較強(qiáng)，隨意性較大，顯得不虛心與散漫，沒(méi)做到謙虛謹(jǐn)慎，尊重服從;

二、有時(shí)候辦事不夠干練，言行舉止沒(méi)注重約束自己;

三、工作主動(dòng)性發(fā)揮的還是不夠，對(duì)工作的預(yù)見(jiàn)性和創(chuàng)造性不夠，離領(lǐng)導(dǎo)的要求還有一定的間隔;

四、業(yè)務(wù)知識(shí)方面特別是相關(guān)法律法規(guī)把握的還不夠扎實(shí)等等。

在今后的工作計(jì)劃和學(xué)習(xí)計(jì)劃中，我會(huì)進(jìn)一步嚴(yán)格要求自己，虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)，我相信憑著自己高度的責(zé)任心和自信心，一定能夠改正這些缺點(diǎn)，爭(zhēng)取在各方面取得更大的進(jìn)步。

根據(jù)公司規(guī)章制度，試用職員在試用期滿兩個(gè)月合格后，即可被錄用成為公司正式員工。因此，我特向公司申請(qǐng)：?？茨芨鶕?jù)我的工作能力、態(tài)度及表現(xiàn)給出合格評(píng)價(jià)，使我定期轉(zhuǎn)為正式員工，并根據(jù)公司的薪金福利情況，從2019年5月起，轉(zhuǎn)正工資調(diào)整為1800元/月。

來(lái)到這里工作，我最大的收獲莫過(guò)于在敬業(yè)精神、思想境界,還是在業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力上都得到了很大的進(jìn)步與進(jìn)步，也激勵(lì)我在工作中不斷前進(jìn)與完善。我明白了企業(yè)的美好明天要靠大家的努力往創(chuàng)造，相信在全體員工的共同努力下，企業(yè)的美好明天更輝煌。在以后的工作中我將更加努力上進(jìn)，?？瓷霞?jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)正。

此致

篇9

銷售轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書1

 

  尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

 

  本人于20xx年10月22日進(jìn)入XXXX汽車有限公司，我很榮幸，可以加入xxxx這個(gè)大家庭，并且擔(dān)任銷售顧問(wèn)，這一我熱愛(ài)的職業(yè)，為我伊始的人生，添上絢爛的一筆。

 

  初入公司的時(shí)候，對(duì)汽車銷售的的各項(xiàng)工作都知之甚少，雖然之前也從事過(guò)銷售方面的工作，但是對(duì)汽車這一塊，還是極為的陌生，面對(duì)種種問(wèn)題，也很迷惑。

 

  兩個(gè)多月的工作中，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下，很快適應(yīng)了公司的基本工作，在不斷的學(xué)習(xí)和實(shí)踐中，也開(kāi)始熟悉工作的大致流程，從配合同事的工作，接待客戶，計(jì)算購(gòu)車金額，辦理購(gòu)車手續(xù)等基本工作開(kāi)始，一點(diǎn)一點(diǎn)的學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗(yàn)?；就瓿闪祟I(lǐng)導(dǎo)交代的任務(wù)。

 

  特別是十二月的忙碌，讓我學(xué)習(xí)到了很多，各種銷售的技巧，應(yīng)對(duì)話術(shù)，和客戶心理的拿捏，都是極為寶貴的經(jīng)驗(yàn)，這都要感謝，領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作過(guò)程中的耐心指導(dǎo)，讓我感受到祥和大家庭的溫暖。所以，我特別要感謝他們，感謝他們對(duì)我工作中出現(xiàn)的`失誤的提醒和指正。

 

  汽車銷售顧問(wèn)，說(shuō)簡(jiǎn)單亦簡(jiǎn)單，說(shuō)難亦難，簡(jiǎn)單，因?yàn)槲覀冎灰芏床炜蛻舻男枰?，投其所好，每一個(gè)客戶，都是潛在客戶，既然來(lái)店，都可能成為成交客戶，說(shuō)難，因?yàn)橐诰蚩蛻舻男枨?，不僅僅是短時(shí)間的事情，很多客戶，會(huì)猶豫，需要短期或者長(zhǎng)期的聯(lián)系，才會(huì)作出決定，所以，潛在，成交客戶關(guān)系維系在銷售這一行業(yè)中顯的尤為重要。而且，實(shí)踐遠(yuǎn)比理論困難，要把理論轉(zhuǎn)換為實(shí)際的應(yīng)用，就需要不斷的嘗試，捉摸，與實(shí)踐。冰凍三尺非一日之寒，做好銷售工作亦是如此，絕非短時(shí)間的可以完成的。

 

  曾經(jīng)看到這么一段話，“即使你現(xiàn)在只掙20xx，也要馬上拿出1萬(wàn)的范兒來(lái)，表現(xiàn)出讓人側(cè)目的職業(yè)態(tài)度，努力去了解掙1萬(wàn)的人都需要具備哪些素質(zhì)和能力，然后時(shí)刻參照他們的標(biāo)準(zhǔn)去要求自己，并在關(guān)鍵時(shí)刻勇于接受超出20xx塊職責(zé)的挑戰(zhàn)，然后努力把事情做好。”這段話讓我很受用，一個(gè)人的潛力都是未知的，在慢慢的努力，積累中，會(huì)被不斷的發(fā)掘。心有多大，舞臺(tái)有多大，這句話，正式印證了上面所述，只要付出，終會(huì)有回報(bào)。公司就像是一個(gè)舞臺(tái)，給了我展現(xiàn)自己的機(jī)會(huì)，我要珍惜每一次的機(jī)會(huì)，展現(xiàn)出自己的能力。

 

  在此我提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，希望自己能成為嘉興祥和的正式員工，懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)予以批準(zhǔn)。

 

  申請(qǐng)人：xxx

 

  xx年xx月xx日

 

銷售轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書2

 

尊敬的人事部：

 

  我于xxxx年x月xx日進(jìn)入公司，根據(jù)公司的需要和自身的選擇，目前擔(dān)任銷售一職，負(fù)責(zé)店內(nèi)銷售管理工作。

 

  公司積極向上的文化氛圍，讓我很快進(jìn)入到了工作角色中來(lái)。這就好比一輛正在進(jìn)行磨合的新車一樣，一個(gè)好的司機(jī)會(huì)讓新車的磨合期縮短，并且會(huì)很好的保護(hù)好新車，讓它發(fā)揮出最好的性能。我們公司就是一名優(yōu)秀的司機(jī)，新員工就是需要渡過(guò)磨合期的新車，在公司的領(lǐng)導(dǎo)下，我會(huì)更加嚴(yán)格要求自己，在作好本職工作的同時(shí)，積極團(tuán)結(jié)同事，搞好大家之間的關(guān)系。在工作中，要不斷的學(xué)習(xí)與積累，不斷的提出問(wèn)題，解決問(wèn)題，不斷完善自我，使工作能夠更快、更好的完成。我相信我一定會(huì)做好工作，成為優(yōu)秀的丹尼斯人中的一份子，不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的期望。

 

  三個(gè)多月來(lái)，我在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的熱心幫助及關(guān)愛(ài)下取得了一定的進(jìn)步，綜合看來(lái)，我覺(jué)得自己還有以下的缺點(diǎn)和不足：一、思想上個(gè)人主義較強(qiáng)，隨意性較大，顯得不虛心與散漫，沒(méi)做到謙虛謹(jǐn)慎，絕對(duì)的尊重服從；二、有時(shí)候辦事不夠干練，言行舉止沒(méi)注重約束自己；三、工作主動(dòng)性發(fā)揮的還是不夠，對(duì)工作的預(yù)見(jiàn)性和創(chuàng)造性不夠，離領(lǐng)導(dǎo)的要求還有一定的距離；四、業(yè)務(wù)知識(shí)方面特別是銷售經(jīng)驗(yàn)還不夠扎實(shí)等等。我深深體會(huì)到有一個(gè)和諧、共進(jìn)的團(tuán)隊(duì)是非常重要的，有一個(gè)積極向上、大氣磅礴的公司和領(lǐng)導(dǎo)是員工前進(jìn)的動(dòng)力。**公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺(tái)，所以我更加珍惜這次機(jī)會(huì)，為公司的發(fā)展竭盡全力。

 

  本人工作認(rèn)真、細(xì)心且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情；性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力；責(zé)任感強(qiáng)，確實(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦，配合各部門負(fù)責(zé)人成功地完成各項(xiàng)工作；積極學(xué)習(xí)新知識(shí)、技能，注重自身發(fā)展和進(jìn)步，平時(shí)利用下班時(shí)間通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，來(lái)提高自己的綜合素質(zhì)，目前正自學(xué)大學(xué)課程，報(bào)考全國(guó)高等教育自學(xué)考試，以期將來(lái)能學(xué)以致用，同公司共同發(fā)展、進(jìn)步。

 

  根據(jù)公司規(guī)章制度，試用人員在試用期滿三個(gè)月合格后，即可被錄用成為公司正式員工。因此，我特向經(jīng)理申請(qǐng)：希望能根據(jù)我的工作能力、態(tài)度及表現(xiàn)給出合格評(píng)價(jià)，使我按期轉(zhuǎn)為正式員工，并根據(jù)公司的薪金福利情況，從20xx年11月28日起，轉(zhuǎn)正工資調(diào)整為XXXX元/月，懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)予以批準(zhǔn)。

 

  來(lái)到這里工作，我最大的收獲莫過(guò)于在敬業(yè)精神、思想境界，還是在業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力上都得到了很大的進(jìn)步與提高，也激勵(lì)我在工作中不斷前進(jìn)與完善。我明白了企業(yè)的美好明天要靠大家的努力去創(chuàng)造，相信在全體員工的共同努力下，企業(yè)的美好明天更輝煌。在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會(huì)進(jìn)一步更加嚴(yán)格要求自己，虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)，我相信憑著自己高度的責(zé)任心和自信心，一定能夠?yàn)楣镜陌l(fā)展盡自己的微薄之力，我更深信今天我以公司而自豪，明天公司以我而驕傲。

 

銷售轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書3

 

  尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：

 

  我于20xx年5月12日成為人和健康會(huì)館的試用員工，到今天4個(gè)月試用期已滿，根據(jù)公司的規(guī)章制度,現(xiàn)申請(qǐng)轉(zhuǎn)為公司正式員工。

 

  作為一個(gè)應(yīng)屆畢業(yè)生，初來(lái)公司，曾經(jīng)很擔(dān)心不知該怎么與人共處，該如何做好工作；但是公司寬松融洽的工作氛圍，團(tuán)結(jié)向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從學(xué)生到職員的轉(zhuǎn)變。

 

  在試用期間，我一直在人和春天健康會(huì)館銷售部。()這一段時(shí)間，人和各部門的業(yè)務(wù)是我以前從未接觸過(guò)的，和我的專業(yè)知識(shí)相差也較大，但是各部門領(lǐng)導(dǎo)和同事的耐心指導(dǎo)，使我在較短的時(shí)間內(nèi)適應(yīng)了公司的工作環(huán)境，也熟悉了公司的整體操作流程。

 

  在健康會(huì)館的工作中，我一直嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真及時(shí)做好領(lǐng)導(dǎo)安排的每一項(xiàng)任務(wù)，同時(shí)主動(dòng)為領(lǐng)導(dǎo)分憂；專業(yè)和非專業(yè)上不懂的問(wèn)題虛心向同事學(xué)習(xí)請(qǐng)教，不斷提高充實(shí)自己，現(xiàn)做為一名運(yùn)動(dòng)按摩師，希望能盡早獨(dú)當(dāng)一面，為公司做出更大的貢獻(xiàn)。

 

  這段時(shí)間來(lái)我學(xué)到了很多，感悟了很多；看到公司的迅速發(fā)展，我深深地感到驕傲和自豪，也更加迫切的希望以一名正式員工的身份在這里工作，實(shí)現(xiàn)自己的奮斗目標(biāo)，體現(xiàn)自己的人生價(jià)值，和公司一起成長(zhǎng)。在此我提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)給我繼續(xù)鍛煉自己、實(shí)現(xiàn)理想的機(jī)會(huì)。我會(huì)用謙虛的態(tài)度和飽滿的熱情做好我的本職工作，為公司創(chuàng)造價(jià)值，希望可以和公司一起成長(zhǎng)。貢獻(xiàn)自己一份微薄的力量。同公司一起展望美好的未來(lái)！

篇10

內(nèi)容提要: 問(wèn)題專利產(chǎn)生了嚴(yán)重的社會(huì)后果，提高專利授權(quán)質(zhì)量具有迫切性。高質(zhì)量的現(xiàn)有技術(shù)檢索是提高專利授權(quán)質(zhì)量的前提，這在專利申請(qǐng)數(shù)量巨大的背景下顯得尤為重要。專利申請(qǐng)人及其人在專利審查過(guò)程中，應(yīng)向?qū)＠麑彶椴块T依誠(chéng)信原則披露其所知悉的、對(duì)申請(qǐng)案之可專利性具有關(guān)鍵性價(jià)值的參考資料。建立具有法律效力的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)符合專利制度的立法目的和利益平衡原則，節(jié)約現(xiàn)有技術(shù)檢索的社會(huì)成本，從而保障專利審查中現(xiàn)有技術(shù)檢索的質(zhì)量。我國(guó)《專利法》第36條規(guī)定了該義務(wù)，但沒(méi)有規(guī)定相應(yīng)的法律后果。我國(guó)應(yīng)通過(guò)立法和司法兩方面來(lái)完善申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。

一、問(wèn)題的提出

知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代最重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)之一，與此趨勢(shì)相同的是，世界主要國(guó)家的專利申請(qǐng)數(shù)量也呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。以我國(guó)為例，截至2010年3月31日，我國(guó)受理的發(fā)明專利申請(qǐng)量累計(jì)突破200萬(wàn)件，僅2009年的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量即達(dá)到314，573件；除此之外，我國(guó)2009年的發(fā)明專利授權(quán)量也同比增長(zhǎng)了37．1%（注：參見(jiàn)“我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量保持較快增長(zhǎng)”，http：//www．sipo．gov．cn/sipo2008/mtjj/2010/201005/t20100520_519134．ht-ml，訪問(wèn)時(shí)間：2010年7月3日。關(guān)于更詳細(xì)的數(shù)據(jù)，可訪問(wèn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的“統(tǒng)計(jì)信息”網(wǎng)頁(yè)。）。大量的專利申請(qǐng)案涌入專利審查部門，導(dǎo)致了專利審查的大量延滯；而對(duì)于已經(jīng)審查完畢的專利申請(qǐng)案，審查員也是在非常有限的條件下做出的決定。據(jù)美國(guó)學(xué)者的研究，在美國(guó)專利審查員處理每項(xiàng)專利申請(qǐng)所花費(fèi)的時(shí)間僅為18個(gè)小時(shí)，這包括了審查申請(qǐng)書、搜索和審讀現(xiàn)有技術(shù)、做出多個(gè)專利審查決定、審查申請(qǐng)人的申辯，以及有時(shí)還包括與申請(qǐng)人進(jìn)行多次面談的時(shí)間；在我國(guó)，保守估計(jì)也不會(huì)超過(guò)30個(gè)小時(shí)（注：Dan L．Burk and Mark A．Lemley，The Patent Crisis and Howthe Courts Can Solve It，15（2009）．另有學(xué)者對(duì)美國(guó)專利審查時(shí)間的評(píng)估是16小時(shí)至18小時(shí)之間。See John R．Thomas，Collusion and Col-lective Action in the Patent System：A Proposal for Patent Bounties 2001U．ILL．L．REV．305，314（2001）．在我國(guó)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作中心共有專利審查人員2107人（數(shù)據(jù)來(lái)自于該中心網(wǎng)站的“組織結(jié)構(gòu)”中對(duì)“人員配置”的介紹，訪問(wèn)時(shí)間：2010年7月3日），其審查任務(wù)還包括實(shí)用新型等，以全部人員來(lái)進(jìn)行發(fā)明專利的審查，按2009年發(fā)明專利的授權(quán)量（128489件）來(lái)計(jì)算，我國(guó)專利審查員對(duì)每一件專利的審查時(shí)間也僅為33．5小時(shí)。）。因此，有限的審查時(shí)間難以保障專利審查的質(zhì)量，這是問(wèn)題專利大量出現(xiàn)的重要原因之一。人們普遍認(rèn)為，問(wèn)題專利增加了人們的訴訟成本，形成浪費(fèi)資源的專利叢林，產(chǎn)生了棘手的反公地悲劇以及專利劫持現(xiàn)象。[1]

毫無(wú)疑問(wèn)，保障專利授權(quán)的較高質(zhì)量是專利制度的重要使命，而提高專利授權(quán)質(zhì)量必然涉及專利審查制度的完善與改革。從專利審查制度來(lái)看，專利授權(quán)需要判斷專利申請(qǐng)案是否符合可專利性的條件，如新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等；而判斷這些專利申請(qǐng)案是否符合專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件，專利審查員必須要進(jìn)行與發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)（prior art）檢索，用以確定權(quán)利要求（claim）所界定的發(fā)明是否符合專利法授予專利權(quán)的法定條件。通常，專利審查員需檢索并審讀這些文獻(xiàn)，并與申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行比較，從而做出授權(quán)或不授權(quán)的決定。故而，相比于整個(gè)專利授權(quán)程序而言，提高現(xiàn)有技術(shù)檢索的質(zhì)量是提高專利授權(quán)質(zhì)量的首要門檻。然而，專利審查員面臨工作負(fù)荷過(guò)大的局面，大量的專利申請(qǐng)案需要處理是各國(guó)專利審查面臨的重要問(wèn)題。因此，如何保障專利審查員獲取高質(zhì)量的現(xiàn)有技術(shù)信息是專利制度構(gòu)建中應(yīng)該予以著重考慮的問(wèn)題之一。我國(guó)《專利法》第36條規(guī)定，申請(qǐng)人在請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查之時(shí)，須披露與其發(fā)明有關(guān)的參考資料，但該條并沒(méi)有規(guī)定任何有約束力的法律后果。本文主張我國(guó)應(yīng)該完善《專利法》第36條之規(guī)定，建立申請(qǐng)人“現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)”規(guī)則，從而保障專利審查員獲取高質(zhì)量的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，最終保障專利授權(quán)的質(zhì)量。

二、申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的制度比較

為了保障專利授權(quán)質(zhì)量，各國(guó)專利法大都要求專利審查員在判斷專利申請(qǐng)案是否符合專利法規(guī)定的條件時(shí)必須進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)的檢索。至于專利申請(qǐng)人是否負(fù)有現(xiàn)有技術(shù)的披露義務(wù)，以及該披露義務(wù)是否具有強(qiáng)制性，則存在以下不同的做法。

（一）歐盟模式

從比較法的角度來(lái)看，歐盟模式強(qiáng)調(diào)專利審查部門獨(dú)力承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)的檢索。依《歐盟專利條約》（EPC）之規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)的確定系由專利審查員在審查過(guò)程中獨(dú)立所完成；而專利申請(qǐng)人并不負(fù)有披露現(xiàn)有技術(shù)的法定義務(wù)，即使是明知與發(fā)明可專利性相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，也完全可選擇沉默（注：See Gina M．Bicknell，To Disclose or Not To Disclose：Duty of Candor Obligations of the United States and Foreign Patent Offices，83CHICAGO－KENT L．REV．425，460，（2008）．）。歐盟專利局建立了各自擁有不同審查員的檢索和審查部門，由前者專職負(fù)責(zé)對(duì)專利申請(qǐng)案所涉發(fā)明之新穎性和發(fā)明步驟（inventive step）相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行檢索，審查員通過(guò)檢索本局內(nèi)部的數(shù)據(jù)庫(kù)和收集外部文獻(xiàn)，并在此基礎(chǔ)上形成EPC所規(guī)定的書面意見(jiàn)。審查部門的專利審查員對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，從而做出該發(fā)明是否可專利的最終裁決。

（二）日本模式

日本模式強(qiáng)調(diào)專利審查部門的現(xiàn)有技術(shù)檢索，但專利申請(qǐng)人負(fù)有現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)披露義務(wù)，或須依專利審查部門的要求而披露相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)信息。2002年修訂的日本《特許法》第36條第4款第2項(xiàng)規(guī)定了專利申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)：專利申請(qǐng)人在遞交申請(qǐng)之日，如果知曉與其申請(qǐng)的發(fā)明相關(guān)的、至少一件現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，就必須在專利說(shuō)明書中披露現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的標(biāo)題，但無(wú)須向日本特許廳遞交現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的復(fù)制件。對(duì)于專利申請(qǐng)之時(shí)所不知曉的、與發(fā)明有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，申請(qǐng)人需要在專利說(shuō)明書中申明其理由和后果；如果在專利說(shuō)明書中未能聲明其后果，審查員可以向申請(qǐng)人補(bǔ)充通知（注：《日本特許法》第48條第7款。）。申請(qǐng)人收到通知之后，須在指定的期限（60日）內(nèi)遞交書面說(shuō)明或遞交在原專利說(shuō)明書上增加現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)標(biāo)題的修正文件。

在日本法下，依該法第49條第5款之規(guī)定，未能滿足現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)披露義務(wù)是駁回專利申請(qǐng)的理由；但該法第123條之規(guī)定，并非是專利無(wú)效的理由，因?yàn)槲茨苈男性摿x務(wù)不屬于發(fā)明在可專利性方面的實(shí)質(zhì)性缺陷。但是，對(duì)于主觀上故意隱瞞現(xiàn)有技術(shù)等行為，如果構(gòu)成欺詐的話，依《日本特許法》第197條之規(guī)定，通過(guò)欺詐行為獲得專利或?qū)彌Q的，處3年以下有期徒刑或300萬(wàn)日元以下的罰款。此謂“專利欺詐罪”。其主觀上要求具有欺騙他人之故意，并使其陷入錯(cuò)誤的違法行為。欺騙行為主要包括捏造事實(shí)，例如，沒(méi)有說(shuō)明書記載的效果，但以虛假的事實(shí)（實(shí)施例等），或提供虛假的資料來(lái)證明，從而獲得專利的授權(quán)；也包括故意隱瞞真正的事實(shí)之行為。專利欺詐行為導(dǎo)致了專利行政審查中的專利授權(quán)結(jié)果，而不包括專利司法中的裁決、決定和判定等。在日本“機(jī)杼案”中，法院裁定：申請(qǐng)人明知為公知的機(jī)械，卻說(shuō)無(wú)此種事實(shí)，“佯稱是被告自己的發(fā)明，以欺騙官員”，此類行為構(gòu)成了專利欺詐罪。[2]（P660－661）

（三）美國(guó)模式

美國(guó)模式強(qiáng)調(diào)專利申請(qǐng)人對(duì)專利審查部門承擔(dān)基于“誠(chéng)實(shí)善意”的信息披露義務(wù)。在美國(guó)專利申請(qǐng)制度中，申請(qǐng)人及其人對(duì)美國(guó)聯(lián)邦專利與商標(biāo)局（PTO）負(fù)有誠(chéng)實(shí)善意的義務(wù)（duty of candor and goodfaith）。申請(qǐng)人及其人在專利審查過(guò)程中，須對(duì)PTO誠(chéng)實(shí)且毫不保留的告知其所知悉的、對(duì)申請(qǐng)案之可專利性具有關(guān)鍵性價(jià)值的相關(guān)信息（注：See 37 Code of Federal Regulations 1．56（2010）.）。一般認(rèn)為，專利申請(qǐng)人的誠(chéng)實(shí)善意披露義務(wù)是司法創(chuàng)制的產(chǎn)物，美國(guó)最高法院于Precision Instrument一案中主張，專利申請(qǐng)人“負(fù)有不可推卸的義務(wù)以向（美國(guó)聯(lián)邦專利與商標(biāo)局）報(bào)告對(duì)申請(qǐng)案的審查有可能產(chǎn)生欺詐或不公平后果的所有事實(shí)”。[3]但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，美國(guó)最早的1790年和1793年專利法允許第三方對(duì)因欺詐方式獲取的專利權(quán)啟動(dòng)無(wú)效宣告程序，1952年專利法之前的法律已經(jīng)對(duì)欺詐方式獲取的專利權(quán)建立了私人救濟(jì)措施。[3]（P38－40）1977年，PTO在其審查條例中首次將該義務(wù)規(guī)定為申請(qǐng)人的積極義務(wù)。該條例第56條規(guī)定：“發(fā)明人，所有準(zhǔn)備或參與申請(qǐng)以及與發(fā)明人有聯(lián)系的律師或人，受讓人或有責(zé)任承擔(dān)申請(qǐng)的所有人，都對(duì)PTO負(fù)有誠(chéng)實(shí)善意之義務(wù)。上述個(gè)人有義務(wù)披露其所知曉的、對(duì)專利審查具有關(guān)鍵性價(jià)值的信息。”而何謂“關(guān)鍵性信息”，該條例解釋為：“當(dāng)合理的審查員在決定是否授予專利權(quán)時(shí)認(rèn)為重要之可能性極大（substantial likelihood）時(shí)，該信息即屬‘關(guān)鍵性’信息。該義務(wù)須與準(zhǔn)備或參與專利申請(qǐng)的程度相匹配。”（注：See 37 C．F．R．1．56（1977）.）

該條確立了判斷“關(guān)鍵性信息”的“合理審查員”標(biāo)準(zhǔn)。但是，法院和PTO對(duì)其法源的解釋卻截然不同?！把不胤ㄔ赫J(rèn)為1977年版《條例》第56條是早期案例法的法典化；但從PTO1977年立法評(píng)注來(lái)看，‘第56條從整體而言是本局關(guān)于欺詐和不公平行為政策的法典化，也符合聯(lián)邦巡回法院的先例。它將影響本局未來(lái)的審查決定，也將為法院審理案件提供參考’。PTO指出，判斷‘關(guān)鍵性’的‘合理審查員’標(biāo)準(zhǔn)借用自聯(lián)邦最高法院在關(guān)于證券交易委員會(huì)規(guī)則的案件中所表達(dá)的原則，并認(rèn)為該規(guī)則符合‘下級(jí)法院在最近專利案中所廣為采納的概念’?！盵4]而對(duì)于該標(biāo)準(zhǔn)，PTO也承認(rèn)其不夠客觀、難于適用以及不太準(zhǔn)確；它也承認(rèn)該標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于含糊，且與專利法的其他領(lǐng)域關(guān)系不大。[4]由于這些缺陷的存在，導(dǎo)致該制度在專利訴訟中被頻繁引用，其急劇擴(kuò)張致使美國(guó)聯(lián)邦巡回法院在1988年的Burlington Indus．，Inc．v．DaycoCorp．案中宣稱，以不公平行為原則作為侵權(quán)的抗辯事由，幾乎在所有主要專利案件中都用來(lái)為侵權(quán)人辯護(hù)，成為絕對(duì)的“瘟疫”。[5]

與美國(guó)聯(lián)邦巡回法院采取限制其適用范圍的措施相似，PTO在1992年也對(duì)本條進(jìn)行了修訂，從而試圖界定更為清晰的披露義務(wù)?！瓣P(guān)鍵性信息”判斷標(biāo)準(zhǔn)從“合理審查員”標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)為客觀性標(biāo)準(zhǔn)，“通過(guò)專利審查員作證”來(lái)證明“關(guān)鍵性”的規(guī)則也被廢除（注：《聯(lián)邦條例法典》第104．22與104．23條禁止PTO雇員在未經(jīng)局長(zhǎng)授權(quán)時(shí)作證。See 37 C．F．R．§104．22，§104．23（2010）．但從美國(guó)法院的司法實(shí)踐來(lái)看，“審查員標(biāo)準(zhǔn)”似乎并未走進(jìn)歷史博物館，而是繼續(xù)發(fā)揮其作用。See Nicole M．Murphy，Inequitable－Con-duct Doctrine Reform：Is the Death Penalty for Patent Still Appropriate93MINNESOTA L．REV．2274，2280（2009）。）。該條由五款構(gòu)成，其中第b款界定的是“關(guān)鍵性信息”。依該款規(guī)定，需要履行披露義務(wù)的信息是：（1）有初步證據(jù)（獨(dú)立或與其他信息共同）表明該信息能夠證明某一權(quán)利要求的不可專利性；或（2）與申請(qǐng)人的立場(chǎng)相反或不相符合的信息，包括對(duì)專利局不可專利性的申辯和申請(qǐng)人主張可專利性的信息。該款還規(guī)定，作為專利申請(qǐng)的一部分而提交給PTO的累積性信息無(wú)須予以披露。

除了界定“關(guān)鍵性信息”的含義，該條還對(duì)負(fù)有披露義務(wù)的主體、披露方式和披露時(shí)間進(jìn)行了澄清。所有與專利申請(qǐng)相關(guān)的人都負(fù)有披露義務(wù)，包括發(fā)明人、專利申請(qǐng)人、專利律師等。信息披露方式須以法定方式向PTO遞交，“信息披露聲明”取代“現(xiàn)有技術(shù)聲明”，該聲明的內(nèi)容包括現(xiàn)有技術(shù)等信息的清單、具有可讀性的復(fù)制件、對(duì)各現(xiàn)有技術(shù)之相互關(guān)系的簡(jiǎn)要闡釋以及對(duì)非英語(yǔ)文獻(xiàn)的譯本等（注：See 37 C．F．R．§1．98（2010）．），此外，申請(qǐng)人須披露的內(nèi)容不局限于現(xiàn)有技術(shù)的信息，所有與可專利性相關(guān)的信息都有披露的義務(wù)。IDS遞交的具體時(shí)間系依第1．97條而確定。例如，IDS必須自國(guó)內(nèi)申請(qǐng)日起或自國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)內(nèi)審查階段之日起的三個(gè)月內(nèi)予以遞交（注：See 37 C．F．R．§1．97（2010）．），該條還指出，欺詐或試圖欺詐PTO、惡意或有意誤導(dǎo)性地履行披露義務(wù)的申請(qǐng)案，都將不會(huì)被核準(zhǔn)（注：See 37 C．F．R．1．56（2010）），此為該義務(wù)的主觀條件。一般認(rèn)為，申請(qǐng)人并不具有主動(dòng)檢索現(xiàn)有技術(shù)的義務(wù)，而僅是對(duì)其知曉的現(xiàn)有技術(shù)予以披露；故而，違反該義務(wù)的行為主要包括不予披露或誤導(dǎo)性披露兩類。而違反該義務(wù)的法律后果有二：一是該申請(qǐng)案不予核準(zhǔn)；二是在訴訟中，將被認(rèn)為構(gòu)成“不公平行為”（inequitable conduct doctrine），該專利權(quán)不得執(zhí)行。[6]在過(guò)去，不僅與未能披露信息相關(guān)的權(quán)利要求不可得到保護(hù)，它還將及于所有相關(guān)的權(quán)利要求。但在2011年審理的Therasense案中，美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院以全體出庭方式裁定，不公平行為原則的適用范圍僅限于未能履行該義務(wù)所影響的權(quán)利要求（注：See Therasense，Inc．v．Becton，Dickinson and Company（Fed．Cir．2011）（en banc）．該案還澄清了不公平行為原則的其他要件，但并未改變傳統(tǒng)的主流司法判例。關(guān)于該案之前美國(guó)法上該原則的司法適用，參見(jiàn)梁志文：《美國(guó)專利法上的不公平行為原則》，《法令月刊》2011年第7期。）。此外，2011《美國(guó)發(fā)明法案》第12節(jié)修改原專利法第257（c）條的規(guī)定，專利權(quán)人申請(qǐng)進(jìn)行的補(bǔ)充審查程序中可以不限于原先遞交文件中所披露的現(xiàn)有技術(shù)，從而使得該復(fù)審程序不適用不公平行為原則。

（四）中國(guó)模式

我國(guó)現(xiàn)行法律沒(méi)有規(guī)定具有法律約束力的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)?！秾＠ā返?6條規(guī)定：“發(fā)明專利的申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)提交在申請(qǐng)日前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料?！薄鞍l(fā)明專利已經(jīng)在外國(guó)提出過(guò)申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交該國(guó)為審查其申請(qǐng)進(jìn)行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料；無(wú)正當(dāng)理由逾期不提交的，該申請(qǐng)即被視為撤回?！北緱l意在通過(guò)申請(qǐng)人相關(guān)資料的提供，減輕專利行政部門的工作負(fù)擔(dān)，提高審查工作效率和質(zhì)量；申請(qǐng)人所應(yīng)提交的資料，主要是發(fā)明人在完成發(fā)明過(guò)程中，為解決技術(shù)問(wèn)題所參考過(guò)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，如專利文獻(xiàn)、科技書籍和期刊等；遞交該類文獻(xiàn)的時(shí)間是申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查之時(shí)，或?qū)＠姓块T的指定期限之內(nèi)。[7]（P89）

此外，《專利法實(shí)施細(xì)則》第17條規(guī)定，專利說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括背景技術(shù)的內(nèi)容，“寫明對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；（如）有可能的（話），并引證反映這些背景技術(shù)的文件”；其撰寫時(shí)，要求“用詞規(guī)范、語(yǔ)句清楚”。另?yè)?jù)該細(xì)則第44條之規(guī)定，對(duì)專利申請(qǐng)的形式審查也包括第17條之內(nèi)容，“國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)將審查意見(jiàn)通知申請(qǐng)人，要求其在指定期限內(nèi)陳述意見(jiàn)或者補(bǔ)正；申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，其申請(qǐng)視為撤回”。但依該細(xì)則第53條之規(guī)定，這并不屬于駁回申請(qǐng)案的事由。

《專利審查指南（2010）》第二部分第七章以“檢索”為題，詳盡地規(guī)定了專利審查員對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索方法和程序，且本部分第4．1條規(guī)定，“在實(shí)質(zhì)審查程序中審查員不必要求申請(qǐng)人提供證據(jù)”，“如果申請(qǐng)人不同意審查員的意見(jiàn)，那么，由申請(qǐng)人決定是否提供證據(jù)來(lái)支持其主張”。第5．1條規(guī)定：“對(duì)專利局發(fā)出的審查意見(jiàn)通知書，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在通知書指定的期限內(nèi)作出答復(fù)?！蓖瑫r(shí)，該部分也為公眾參與提供了制度渠道。第4．9條規(guī)定：“任何人對(duì)不符合專利法規(guī)定的發(fā)明專利申請(qǐng)向?qū)＠痔岢龅囊庖?jiàn)，應(yīng)當(dāng)存入該申請(qǐng)文檔中供審查員在實(shí)質(zhì)審查時(shí)考慮。如果公眾的意見(jiàn)是在審查員發(fā)出授予專利權(quán)的通知之后收到的，就不必考慮。專利局對(duì)公眾意見(jiàn)的處理情況，不必通知提出意見(jiàn)的公眾?！?/p>

綜上所述，我國(guó)專利法并沒(méi)有規(guī)定申請(qǐng)人在實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書或?qū)＠f(shuō)明書“背景技術(shù)”部分中對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行披露的具體要求，也并未規(guī)定申請(qǐng)人不予披露或未能真實(shí)披露的法律后果。

三、申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的正當(dāng)性

（一）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)符合專利制度的立法目的

占主導(dǎo)地位的專利制度正當(dāng)性理論建立在實(shí)用主義哲學(xué)基礎(chǔ)上，“專利對(duì)價(jià)”理論（patent bargain）是其中重要的代表之一。對(duì)價(jià)理論強(qiáng)調(diào)發(fā)明創(chuàng)造使用上的非競(jìng)爭(zhēng)性屬性，即發(fā)明一旦創(chuàng)造完成，其共享的成本為零或很低。該理論的基本假設(shè)是，如果沒(méi)有專利的保護(hù)，企業(yè)將會(huì)對(duì)其發(fā)明以商業(yè)秘密方式保護(hù)；它將專利視為發(fā)明人和社會(huì)之間的合同，即通過(guò)國(guó)家授予發(fā)明人臨時(shí)性的財(cái)產(chǎn)權(quán)以換取其技術(shù)公開(kāi)。該理論認(rèn)為，專利制度的基本功能是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及創(chuàng)新知識(shí)的擴(kuò)散。[8]

對(duì)價(jià)理論有著悠久的歷史傳統(tǒng)，成為專利法中許多制度的理論依據(jù)，例如，“技術(shù)充分公開(kāi)”標(biāo)準(zhǔn)是授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件之一。對(duì)價(jià)理論也常為法院所采納而防止申請(qǐng)人通過(guò)欺詐行為獲取壟斷權(quán)以維護(hù)基本的專利對(duì)價(jià)，成為專利制度的重要組成部分。從本質(zhì)上看，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)意在防止專利權(quán)人從專利申請(qǐng)中的欺詐行為獲取利益，因?yàn)橥ㄟ^(guò)欺詐而使不符合可專利性的發(fā)明獲得壟斷權(quán)是不符合對(duì)價(jià)理論的。專利權(quán)人是否存在申請(qǐng)過(guò)程中的欺詐行為，其判斷方法是其披露現(xiàn)有技術(shù)的行為是否符合誠(chéng)實(shí)信用原則。

由于專利授權(quán)行為被視為由專利審查部門代表社會(huì)與發(fā)明人簽訂合同的行為，故而，向?qū)＠麑彶椴块T履行基于誠(chéng)信原則的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)被認(rèn)為是對(duì)公共利益的保護(hù)。美國(guó)法上申請(qǐng)人信息披露義務(wù)便是建立在此基礎(chǔ)上。誠(chéng)如美國(guó)聯(lián)邦條例法典第1．56（a）條所指出的：“專利在本質(zhì)上影響公共利益。在審查專利申請(qǐng)案時(shí)，專利局知曉并對(duì)所有與發(fā)明的可專利性有關(guān)的關(guān)鍵信息予以評(píng)估，是最有效的專利審查、也是促使公共利益得以最佳實(shí)現(xiàn)的途徑?！痹诿绹?guó)判例法中，公共利益也常常成為法院進(jìn)行利益衡量的政策工具。例如，在被視為該制度奠基性判例的Precision Instrument Manufacturing Co．v．AutomotiveMaintenance Machinery Co．案中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院宣稱，“擁有和行使專利權(quán)與公眾利益密切相關(guān)。專利在本質(zhì)上影響公共利益，如同憲法所揭示的，特定的特權(quán)（privilege）系用以促進(jìn)‘科學(xué)和實(shí)用藝術(shù)進(jìn)步’這一公共目的。專利權(quán)是禁止壟斷和自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)之一般原則的例外。因此，專利最大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益是，使有重大利益關(guān)系的社會(huì)公眾能夠應(yīng)對(duì)因欺詐或其他不公平手段獲取、并試圖維持通過(guò)不當(dāng)手段獲取的專利壟斷權(quán)”（注：324 U．S．806，815－16（1945）．）。因此，申請(qǐng)人依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，向?qū)＠麑彶椴块T披露其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)信息，禁止其提供有意而為的誤導(dǎo)性信息或消極的故意忽略現(xiàn)有技術(shù)，以及披露錯(cuò)誤的或不準(zhǔn)確的信息，從而避免影響專利授權(quán)質(zhì)量，最終保障公眾對(duì)現(xiàn)有技術(shù)之自由使用的公共利益。

（二）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)符合利益平衡原則

利益平衡原則被視為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本原則，它是指在知識(shí)產(chǎn)品各利益主體之間進(jìn)行合理的利益分配，在保護(hù)權(quán)利以激勵(lì)創(chuàng)新與促進(jìn)知識(shí)傳播以推進(jìn)社會(huì)發(fā)展之間取得適度平衡。較高的專利質(zhì)量有益于健康的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和創(chuàng)新活動(dòng)的可持續(xù)性。穩(wěn)定可靠的專利授權(quán)質(zhì)量，既符合社會(huì)預(yù)期，也符合權(quán)利人進(jìn)行專利商業(yè)化的投資要求。大多數(shù)學(xué)者將專利質(zhì)量問(wèn)題視為信息和資源分配問(wèn)題，[9]申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)所涉及的利益主體主要包括：申請(qǐng)人及其人、競(jìng)爭(zhēng)者和第三人，將該義務(wù)賦予申請(qǐng)人符合利益平衡原則。

從該義務(wù)涉及的外部關(guān)系來(lái)看，申請(qǐng)人承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)可矯正信息不對(duì)稱，以及應(yīng)對(duì)策略性行為。對(duì)申請(qǐng)人而言，有關(guān)專利質(zhì)量的信息秘藏不宣最符合其利益，因?yàn)閾碛胁缓细竦膶＠麢?quán)對(duì)申請(qǐng)人而言同樣具有價(jià)值。這些不合格的專利在未予無(wú)效宣告之前也同樣是推定為有效的，該專利的持有人同樣可以進(jìn)行相關(guān)市場(chǎng)的許可而獲取使用費(fèi)，也可限制競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)、劫持競(jìng)爭(zhēng)者而獲取不當(dāng)利益。而競(jìng)爭(zhēng)者試圖掌握專利是否有效的信息和申請(qǐng)人所掌握的信息相比，存在信息不對(duì)稱。因?yàn)榘l(fā)明人或其他與專利申請(qǐng)有關(guān)的人是最有可能掌握發(fā)明相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中現(xiàn)有技術(shù)的人，這種信息優(yōu)勢(shì)使得申請(qǐng)人可以在申請(qǐng)過(guò)程中隱匿對(duì)其專利審查不利的信息，阻礙潛在的被許可人或侵權(quán)人知曉該專利的真實(shí)價(jià)值。在我國(guó)專利法中，公眾的意見(jiàn)是審查員在實(shí)質(zhì)審查時(shí)可考慮的因素，但專利審查制度缺乏第三人參與審查過(guò)程的程序保障。而即便能夠參與，譬如可以啟動(dòng)無(wú)效程序，第三人參與的動(dòng)力也會(huì)不足。由于專利無(wú)效具有公共產(chǎn)品的特性，潛在地面臨集體行動(dòng)的困境，專利權(quán)成功地被宣告無(wú)效將產(chǎn)生搭便車的后果，因?yàn)樵V訟成本由行為人所承擔(dān)，而所有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者都將獲得無(wú)效后的收益。在此情況下，潛在的挑戰(zhàn)者最好的選擇是將無(wú)效之信息留為己用，只有在直接被訴侵權(quán)時(shí)才予以使用。[5]（P753）因此，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)者、第三人來(lái)保障專利審查中的現(xiàn)有技術(shù)信息披露以改善專利授權(quán)質(zhì)量，可能難以產(chǎn)生有益的效果。

從該義務(wù)涉及的內(nèi)部關(guān)系來(lái)看，申請(qǐng)人承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)能夠保障專利申請(qǐng)案撰寫的較高質(zhì)量。大量的專利申請(qǐng)文件是由專利人撰寫的，從保障授權(quán)質(zhì)量的角度來(lái)說(shuō)，高質(zhì)量的專利申請(qǐng)文件應(yīng)該充分公開(kāi)發(fā)明，以使得本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員能夠予以實(shí)施；授權(quán)的發(fā)明與相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)相比，其具有創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性。然而，隨著專利競(jìng)爭(zhēng)的加速和專利申請(qǐng)量的擴(kuò)大，現(xiàn)代專利申請(qǐng)中出現(xiàn)了一些不充分披露或使用模糊性語(yǔ)言來(lái)披露的情形。專利撰寫實(shí)務(wù)中，專利申請(qǐng)人常常試圖在公開(kāi)的專利申請(qǐng)文件中保留其關(guān)鍵技術(shù)，一些技術(shù)訣竅（know－h(huán)ow）往往需要向申請(qǐng)人咨詢才能獲得。[10]如果需要使用專利技術(shù)，通常需要獲得專利許可和相應(yīng)的商業(yè)秘密許可。強(qiáng)化申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，不僅可以保障發(fā)明技術(shù)信息的充分公開(kāi)，也將有助于糾正實(shí)務(wù)中欺詐專利審查部門的專利文件撰寫“技巧”。

（三）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)能夠節(jié)約社會(huì)成本

依我國(guó)專利法之規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)指在申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，包括已有同樣的發(fā)明在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)，在國(guó)內(nèi)外公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知，也已有同樣的發(fā)明由他人向?qū)＠痔岢鲞^(guò)申請(qǐng)的技術(shù)（注：參見(jiàn)《專利法》第22條第4款。）?，F(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的載體形式主要包括專利文獻(xiàn)、科技期刊與書籍、會(huì)議宣講、與發(fā)明有關(guān)的產(chǎn)品宣傳冊(cè)以及在產(chǎn)業(yè)中予以實(shí)際使用等。

據(jù)美國(guó)學(xué)者的研究，在美國(guó)，現(xiàn)有技術(shù)的平均搜索成本在5000到7000美元之間。[11]正因?yàn)楝F(xiàn)有技術(shù)的檢索需要花費(fèi)較高的成本，且對(duì)于專利申請(qǐng)人而言，這又意味著其申請(qǐng)案可能因這些現(xiàn)有技術(shù)而被駁回。因此，專利申請(qǐng)人自愿公開(kāi)現(xiàn)有技術(shù)的可能性是非常小的。對(duì)美國(guó)專利申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)檢索的經(jīng)驗(yàn)分析表明，專利申請(qǐng)人很少引證先前的專利文獻(xiàn)，甚至連其自己的在先專利也未引證。該研究也表明，不同領(lǐng)域的申請(qǐng)人對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的披露是不同的。在同一領(lǐng)域，甚至在同一企業(yè)，申請(qǐng)人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索是不同的：對(duì)其認(rèn)為具有重要價(jià)值的發(fā)明，可能會(huì)引證更多的現(xiàn)有技術(shù)；反之，則引證較少的現(xiàn)有技術(shù)。[12]這表明，專利申請(qǐng)人在申請(qǐng)專利時(shí)大都采取了策略性的行為。加之專利審查員缺乏足夠的資源、能力和動(dòng)力去對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行全面的現(xiàn)有技術(shù)檢索，這導(dǎo)致了大量低質(zhì)量的專利被授權(quán)。故而，為提高專利申請(qǐng)和授權(quán)的質(zhì)量，要求申請(qǐng)人承擔(dān)合理的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)是必要的。

從搜索成本的負(fù)擔(dān)來(lái)看，對(duì)于本國(guó)和外國(guó)的專利文獻(xiàn)之現(xiàn)有技術(shù)，專利審查員具有足夠的資源和便利予以獲??；而于此之外的現(xiàn)有技術(shù)之檢索，在專利申請(qǐng)數(shù)量巨大之情形下，則難于獲得完美的檢索結(jié)果。[5]（P754－755）首先，對(duì)于非專利文獻(xiàn)的現(xiàn)有技術(shù)而言，專利申請(qǐng)人是低成本的信息提供者。發(fā)明創(chuàng)造的完成須建立在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，申請(qǐng)人或發(fā)明人對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的了解與專利審查員相比，有比較全面的認(rèn)識(shí)，也是準(zhǔn)確理解其發(fā)明的最佳信息提供者。其次，專利申請(qǐng)費(fèi)是申請(qǐng)人所負(fù)擔(dān)的一項(xiàng)審查成本，在申請(qǐng)專利的過(guò)程中，申請(qǐng)人或人一般都會(huì)進(jìn)行一定的現(xiàn)有技術(shù)檢索，并對(duì)其與發(fā)明的相關(guān)性予以評(píng)估，以確定其申請(qǐng)是否明顯不具可專利性，從而避免申請(qǐng)費(fèi)的浪費(fèi)。再次，由于申請(qǐng)人所披露的現(xiàn)有技術(shù)，只是其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)，法律并沒(méi)有要求其進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)的額外檢索，因此并沒(méi)有與專利審查員進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索的費(fèi)用相重合而浪費(fèi)資源。最后，申請(qǐng)人提交的現(xiàn)有技術(shù)信息有可能并未為審查員用于對(duì)申請(qǐng)案的審查，但也有可能啟發(fā)審查員在不同的技術(shù)領(lǐng)域獲取與發(fā)明相關(guān)的信息，這將大大提高專利審查員現(xiàn)有技術(shù)的檢索質(zhì)量。

因此，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)并沒(méi)有增加專利制度關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)的搜索成本，反而改善了審查員獲取現(xiàn)有技術(shù)的質(zhì)量，而對(duì)非專利文獻(xiàn)以及某些技術(shù)領(lǐng)域而言，還會(huì)節(jié)約現(xiàn)有技術(shù)的搜索成本。故此，它符合法律制度安排的效率原則。

（四）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)需要克服的可能問(wèn)題

由于專利申請(qǐng)人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行披露的動(dòng)力不足，如果沒(méi)有配套的制度來(lái)保障該制度的實(shí)施，通過(guò)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)來(lái)提高專利授權(quán)質(zhì)量，將如同“讓黃鼠狼去給雞當(dāng)護(hù)衛(wèi)”。[6]（P720）因此，為保障現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的有效實(shí)施，申請(qǐng)人有意進(jìn)行虛假披露從而誤導(dǎo)專利審查員的行為，以及有意隱瞞現(xiàn)有技術(shù)的行為，都應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。這些法律后果包括駁回專利申請(qǐng)案；在美國(guó)法中，對(duì)于欺詐而通過(guò)審查的專利權(quán)還將不可執(zhí)行。

然而，申請(qǐng)人所進(jìn)行的現(xiàn)有技術(shù)披露仍有可能產(chǎn)生如下問(wèn)題。一是申請(qǐng)人提供的現(xiàn)有技術(shù)信息太多，其中有些信息可能與申請(qǐng)案不相關(guān)，這將浪費(fèi)審查員的閱讀、分析和確認(rèn)的時(shí)間，甚至還可能誤導(dǎo)審查員。由于申請(qǐng)人擔(dān)心未能履行披露義務(wù)而承擔(dān)不利的法律后果，尤其是在美國(guó)，不公平行為原則的適用將及于涉嫌欺詐的權(quán)利要求，故而申請(qǐng)人常常采取的披露策略是，將其所掌握的所有現(xiàn)有技術(shù)都予以披露。盡管法律大都規(guī)定，申請(qǐng)人僅需披露“與發(fā)明有關(guān)的參考資料”，但“相關(guān)性”系依申請(qǐng)人的主觀判斷而定。二是申請(qǐng)人提供的現(xiàn)有技術(shù)信息不準(zhǔn)確。申請(qǐng)人的披露義務(wù)系依誠(chéng)信原則而產(chǎn)生，因而，對(duì)于申請(qǐng)人依其主觀善意而認(rèn)為準(zhǔn)確的現(xiàn)有技術(shù)信息，事實(shí)上可能存在錯(cuò)誤。這同樣將會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)審查員或浪費(fèi)審查資源的后果。三是申請(qǐng)人提供的現(xiàn)有技術(shù)在時(shí)間上有可能太晚。由于我國(guó)專利法并沒(méi)有明確申請(qǐng)人提供參考文獻(xiàn)的具體時(shí)間，如果在審查員進(jìn)行了現(xiàn)有技術(shù)檢索之后再披露，則該制度的適用價(jià)值將變低。

這些問(wèn)題對(duì)于完善該制度具有重要價(jià)值。該制度在強(qiáng)化該義務(wù)法律約束力的同時(shí)，應(yīng)該為申請(qǐng)人提供更為清晰、具體且具可操作性的指引。由于申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露并不取代審查員現(xiàn)有技術(shù)的檢索任務(wù)，提高申請(qǐng)人承擔(dān)該責(zé)任的條件，構(gòu)建其安全港原則是具有合理性的。即，申請(qǐng)人依誠(chéng)信原則所做出的披露，因其主觀上并不具有欺詐之故意而不具可歸責(zé)性，故無(wú)須承擔(dān)相應(yīng)之責(zé)任。這也符合該制度的基本精神。

四、申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的中國(guó)化

（一）模式選擇

人們認(rèn)為，沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家的專利制度是完美的。[12]是否規(guī)定申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，以及申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的強(qiáng)制程度如何，也是如此。因此，對(duì)該制度價(jià)值的判斷，也必須從一個(gè)國(guó)家專利制度的整體出發(fā)才能予以評(píng)價(jià)。

歐盟模式否認(rèn)申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，建立了專門的、與授權(quán)部門不同的現(xiàn)有技術(shù)檢索部門，從而保障了現(xiàn)有技術(shù)檢索的時(shí)間，在大多數(shù)情況下產(chǎn)生了質(zhì)量較高的現(xiàn)有技術(shù)檢索報(bào)告。這被認(rèn)為是歐洲授予的專利質(zhì)量?jī)?yōu)于美國(guó)的原因之一。但如前所述，有些與發(fā)明有關(guān)的、關(guān)鍵的現(xiàn)有技術(shù)信息常常在申請(qǐng)人的控制之下，專利審查員難以通過(guò)有效途徑獲取。盡管一般來(lái)說(shuō)，其競(jìng)爭(zhēng)者也掌握這類現(xiàn)有技術(shù)，歐盟專利制度中的異議程序允許其競(jìng)爭(zhēng)者提出該類現(xiàn)有技術(shù)，但如前所述，由于存在搭便車的情況，掌握該類信息的競(jìng)爭(zhēng)者常常缺乏參與的動(dòng)機(jī)。此外，分設(shè)不同的專利審查部門將提高其制度運(yùn)行的成本，間接地影響到專利申請(qǐng)人所承擔(dān)的專利申請(qǐng)費(fèi)。據(jù)有關(guān)學(xué)者統(tǒng)計(jì)，歐盟專利的申請(qǐng)費(fèi)用是美國(guó)的三倍。[14]（P918）從社會(huì)成本的節(jié)約來(lái)看，由申請(qǐng)人披露其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)信息可以節(jié)約這部分成本。

申請(qǐng)人披露現(xiàn)有技術(shù)信息能否節(jié)約成本的關(guān)鍵問(wèn)題，是保障申請(qǐng)人披露的信息與申請(qǐng)案的“相關(guān)性”和“準(zhǔn)確性”。美國(guó)模式強(qiáng)化申請(qǐng)人的法律責(zé)任來(lái)保障專利申請(qǐng)中的現(xiàn)有技術(shù)披露，但由于強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)人承擔(dān)“不公平行為原則”下專利不可實(shí)施之法律后果，在訴訟中，侵權(quán)人常常濫用它來(lái)抗辯以試圖逃脫侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)。法院也需要花費(fèi)大量時(shí)間糾纏于申請(qǐng)人是否存在欺詐行為，而不是聚焦于專利實(shí)質(zhì)性方面的審理。例如，是否存在侵權(quán)行為和專利權(quán)是否有效等方面的審理，尤其是申請(qǐng)人主觀上并不具有欺詐故意的情形下，如果過(guò)寬地予以適用則顯得不甚公平。這是導(dǎo)致信息披露過(guò)度的原因之一，也是美國(guó)專利改革法案中不同改革方案所要解決的問(wèn)題（注：在美國(guó)，自2005年以來(lái)，國(guó)會(huì)連續(xù)五年提出專利改革法案，“不公平行為原則”是其改革的重要內(nèi)容之一。而是否限制或強(qiáng)化其適用范圍，則不同的法案有不同的改革方案；但基本分屬于聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)2003年的《促進(jìn)創(chuàng)新：競(jìng)爭(zhēng)和專利法律政策的適當(dāng)平衡》（強(qiáng)化該原則的建議）和國(guó)家研究委員會(huì)2004年的《21世紀(jì)的專利制度》（限制該原則的適用范圍）所提出的觀點(diǎn)。PTO也采取了類似于聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的態(tài)度。）。與美國(guó)模式不同的是，日本模式規(guī)定的申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)并不影響權(quán)利的效力，也無(wú)法為侵權(quán)訴訟中的被告所援引，但不當(dāng)披露或不予披露將是駁回申請(qǐng)的事由。

我國(guó)專利法僅原則性地規(guī)定了申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，其具體制度的構(gòu)建仍需借鑒成功的立法經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)國(guó)情和專利制度的整體架構(gòu)予以考慮。提高專利申請(qǐng)費(fèi)來(lái)建立歐盟模式下的專門審查部門，將對(duì)我國(guó)的專利申請(qǐng)人產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的負(fù)擔(dān)，不利于我國(guó)民族企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施；我國(guó)專利法并沒(méi)有授權(quán)前的異議程序，如果將違反該義務(wù)的行為視為可啟動(dòng)無(wú)效程序的事由，則不符合TRIPS等國(guó)際條約的規(guī)定。但是，為保障該義務(wù)的充分實(shí)施，建立有法律約束力的相關(guān)制度是非常重要的。在美國(guó)模式下，違反該義務(wù)的行為將導(dǎo)致專利的不可實(shí)施；而日本模式下，它僅是駁回申請(qǐng)的事由。前者可能導(dǎo)致信息的過(guò)度披露，從而影響審查效率；后者則沒(méi)有公眾的參與，由專利審查部門來(lái)負(fù)責(zé)判斷義務(wù)履行的情況，也難以克服欺詐行為的存在。

因此，綜合美、日的立法長(zhǎng)處，我國(guó)應(yīng)該建立具有中國(guó)特色的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。即，申請(qǐng)人違反該義務(wù)，將是專利審查部門予以駁回或視為撤回的事由，但不屬于專利無(wú)效的事由；而對(duì)于社會(huì)公眾而言，申請(qǐng)人所披露的現(xiàn)有技術(shù)不能構(gòu)成侵權(quán)中的等同技術(shù)，它也是現(xiàn)有技術(shù)抗辯的證據(jù)；為鼓勵(lì)披露，對(duì)申請(qǐng)人而言，履行了披露義務(wù)的專利將推定為有效，推定該發(fā)明區(qū)別于所披露的現(xiàn)有技術(shù)，故不能以此來(lái)宣告該發(fā)明屬于所披露的現(xiàn)有技術(shù)而無(wú)效；僅針對(duì)有意進(jìn)行欺詐性披露的申請(qǐng)人使其承擔(dān)不利的法律后果。

（二）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的制度構(gòu)建

申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的制度構(gòu)建應(yīng)該由兩部分組成，其一是披露義務(wù)的要素，其二是違反披露義務(wù)的法律后果。

第一，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)主要由義務(wù)主體、主體的主觀狀態(tài)、披露內(nèi)容、披露時(shí)間和披露方式等組成。

從義務(wù)主體來(lái)看，所有參與專利審查程序的當(dāng)事人都應(yīng)該負(fù)有該披露義務(wù)，主要包括申請(qǐng)人、發(fā)明人和專利人。這能促使這些當(dāng)事人為提高專利授權(quán)質(zhì)量而協(xié)力履行披露義務(wù)。當(dāng)然，這也在三者之間尤其是申請(qǐng)人與人之間產(chǎn)生了內(nèi)部的法律責(zé)任問(wèn)題。例如，如果由于專利人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致未能履行該義務(wù)，其法律后果最終由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)，這可依據(jù)民法上關(guān)于專家責(zé)任的法律規(guī)定來(lái)予以解決。

從義務(wù)主觀要件來(lái)看，該義務(wù)系基于誠(chéng)信原則而產(chǎn)生的法律義務(wù)，因而它要求申請(qǐng)人符合主觀善意之條件，即不能屬于“有意”（intent）忽略與申請(qǐng)案的可專利性有關(guān)之信息，或者有意誤導(dǎo)審查員。申請(qǐng)人的主觀狀態(tài)應(yīng)該包括兩個(gè)方面：一是“知道”該現(xiàn)有技術(shù)的信息，二是“知道”或“應(yīng)該知道”該現(xiàn)有技術(shù)的信息與其申請(qǐng)案是否具有可專利性之間具有重要相關(guān)性。前者并不表明申請(qǐng)人有檢索現(xiàn)有技術(shù)的義務(wù)，而僅是披露其掌握的現(xiàn)有技術(shù)；后者則須依其合理注意義務(wù)來(lái)分析其披露的現(xiàn)有技術(shù)信息是否影響到其申請(qǐng)的發(fā)明之可專利性。由于申請(qǐng)人的主觀狀態(tài)難以認(rèn)定，這可依據(jù)客觀事實(shí)來(lái)予以判定。民法上的理性人標(biāo)準(zhǔn)和合理注意義務(wù)的判斷原則也可以用來(lái)確定行為人主觀狀態(tài)。

從披露的內(nèi)容來(lái)看，申請(qǐng)人須披露對(duì)申請(qǐng)案之可專利性具有關(guān)鍵性價(jià)值（material）的相關(guān)信息。首先，該信息必須是與其所申請(qǐng)的發(fā)明之可專利性有關(guān)，即必須涉及創(chuàng)造性、新穎性判斷的現(xiàn)有技術(shù)信息。其次，該信息必須是對(duì)發(fā)明的可專利性判斷具有關(guān)鍵性價(jià)值，而非一切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。但何謂“相關(guān)”信息、何謂“關(guān)鍵性”信息，其判斷標(biāo)準(zhǔn)是應(yīng)該依申請(qǐng)人基于誠(chéng)信原則所判斷，或者依合理審查員之標(biāo)準(zhǔn)，還是依某個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定，在美國(guó)判例法中存在爭(zhēng)議。[4]（P1338－1341）筆者認(rèn)為，從該義務(wù)的法理基礎(chǔ)來(lái)看，依申請(qǐng)人基于誠(chéng)信原則來(lái)判斷的標(biāo)準(zhǔn)具有合理性，但當(dāng)專利審查員需要申請(qǐng)人遞交與申請(qǐng)案相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)時(shí)，申請(qǐng)人未能披露也應(yīng)該是違反披露義務(wù)的行為。對(duì)于社會(huì)公眾而言，基于合理審查員標(biāo)準(zhǔn)而確定需要披露的現(xiàn)有技術(shù)，如果申請(qǐng)人未能披露，則申請(qǐng)人須證明其披露行為系基于誠(chéng)信原則的判斷而做出的，從而證明其披露行為符合法定要求。最后需要指出的是，申請(qǐng)人披露的信息是否必然構(gòu)成專利無(wú)效的信息，則也有值得討論的地方。如果要求披露的信息僅限于有可能構(gòu)成專利無(wú)效的信息，則該義務(wù)的披露范圍將有所減少，可以防止申請(qǐng)人過(guò)度披露而造成信息過(guò)多從而影響審查員的審查活動(dòng)。

從披露方式和時(shí)間來(lái)看，申請(qǐng)人以法定的書面方式予以披露是適當(dāng)?shù)模驗(yàn)闀嬖瓌t是專利申請(qǐng)的基本原則；而在所有專利審查程序過(guò)程中，申請(qǐng)人均負(fù)有披露義務(wù)，主要是在專利申請(qǐng)與實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求之時(shí)，須依法定形式遞交披露文件，也包括在依專利審查員要求披露其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)信息時(shí)，在法定期限內(nèi)予以披露。

第二，披露義務(wù)的法律后果。它包括履行該義務(wù)的法律后果和未能履行該義務(wù)的法律后果。

履行該義務(wù)將產(chǎn)生有利于申請(qǐng)人和不利于申請(qǐng)人的法律后果。從有利于申請(qǐng)人的法律后果來(lái)看，如果通過(guò)專利審查員審查而獲得授權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，其效力在被無(wú)效宣告之前是推定為有效的；而且，對(duì)于審查通過(guò)的發(fā)明創(chuàng)造，在專利權(quán)無(wú)效糾紛中應(yīng)該推定區(qū)別于其所披露的現(xiàn)有技術(shù)，不能以其披露的現(xiàn)有技術(shù)來(lái)否定該發(fā)明的可專利性。從不利于申請(qǐng)人的法律后果來(lái)看，其披露的現(xiàn)有技術(shù)將不能成為專利權(quán)所及的范圍，涉嫌侵權(quán)人可以此作為現(xiàn)有技術(shù)抗辯的事由，也是適用禁止反悔原則和捐獻(xiàn)原則的事實(shí)依據(jù)。

對(duì)于未能履行該義務(wù)的行為，申請(qǐng)人（專利權(quán)人）將承擔(dān)不利的法律后果。專利審查過(guò)程中，審查員認(rèn)定未能履行披露義務(wù)的申請(qǐng)案將會(huì)被駁回，如日本法和美國(guó)法的規(guī)定；或者視為“撤回”申請(qǐng)，如我國(guó)法的規(guī)定。但在專利授權(quán)之后，未能履行該義務(wù)并不屬于專利無(wú)效之情形，因而不能啟動(dòng)無(wú)效宣告程序。盡管對(duì)發(fā)明的可專利性具有關(guān)鍵價(jià)值的現(xiàn)有技術(shù)可能成為專利無(wú)效的重要事實(shí)，但申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的立法目的不同于無(wú)效宣告制度，前者主要是基于誠(chéng)信義務(wù)以節(jié)約檢索成本，后者是直接保證專利授權(quán)質(zhì)量，故申請(qǐng)人所未能披露的關(guān)鍵性的現(xiàn)有技術(shù)信息，并不一定會(huì)成為發(fā)明不可專利的原因。盡管未能履行該義務(wù)并不使該授予的專利權(quán)無(wú)效，但在專利侵權(quán)訴訟中，專利權(quán)人將承擔(dān)其權(quán)利行使受到限制的法律后果。

判斷違反該義務(wù)的法律要件包括四個(gè)方面：一是未能合法披露與申請(qǐng)案可專利性具有關(guān)鍵性價(jià)值的現(xiàn)有技術(shù)信息。二是未能履行披露義務(wù)的申請(qǐng)人主觀上屬于有意而為。三是需要衡量行為人的主觀狀態(tài)與未能披露的現(xiàn)有技術(shù)之性質(zhì)，以及衡量有意違反披露義務(wù)的行為是否和將要承擔(dān)的法律責(zé)任相匹配。申請(qǐng)人主觀可歸責(zé)性程度較低或未能披露的現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明之可專利性相關(guān)性不太大，則適用該法律后果的可能性較少；反之，則可能承擔(dān)不同的不利之法律后果。四是對(duì)于上述要件須有確鑿且令人信服的證據(jù)來(lái)予以證明。它要求用以證明上述事實(shí)的證據(jù)具有高度可能性或合理確定性，因而高于民事訴訟中一般采用的優(yōu)勢(shì)證據(jù)，但要低于刑法中的“排除合理懷疑”規(guī)則。

（三）我國(guó)專利制度改造之可能路徑

我國(guó)專利制度的完善可通過(guò)立法與司法兩個(gè)方面來(lái)實(shí)現(xiàn)。從我國(guó)專利法的現(xiàn)行規(guī)定來(lái)看，第36條規(guī)定了申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。因此，可以通過(guò)第36條的配套規(guī)定（如《專利法實(shí)施細(xì)則》或《專利審查指南》）來(lái)建立具有強(qiáng)制約束力的披露義務(wù)制度。這些配套規(guī)定應(yīng)該包括該義務(wù)的履行主體、主體的主觀狀態(tài)、披露內(nèi)容、披露時(shí)間和披露方式；也應(yīng)該規(guī)定，未能履行披露義務(wù)的行為將視為“撤回”申請(qǐng)。但是，第36條規(guī)定申請(qǐng)人履行披露義務(wù)的時(shí)間是在專利實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求之時(shí)，因而在專利申請(qǐng)文獻(xiàn)公開(kāi)之時(shí)，申請(qǐng)人并不承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。這表明在現(xiàn)有技術(shù)的披露時(shí)機(jī)上仍需要改進(jìn)。因?yàn)閷?duì)于社會(huì)公眾而言，了解與申請(qǐng)案有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)也是具有重要價(jià)值的；對(duì)于專利的形式審查而言，專利審查員了解這些現(xiàn)有技術(shù)也有一定意義。因而，可以借鑒日本專利法完善第26條關(guān)于專利申請(qǐng)文件的規(guī)定：申請(qǐng)人須在申請(qǐng)書的“背景技術(shù)”中履行現(xiàn)有技術(shù)的披露義務(wù)，從而完善現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的各要素及其法律后果。

由于我國(guó)專利立法的簡(jiǎn)略性特點(diǎn)，許多專利制度的具體內(nèi)容是通過(guò)司法途徑來(lái)予以構(gòu)建的。例如，我國(guó)專利法第59條規(guī)定了專利權(quán)的保護(hù)范圍，但專利權(quán)利要求的解釋方法、侵權(quán)認(rèn)定的判斷原則等等，都是通過(guò)司法的方式予以確立的。因此，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)也完全可以通過(guò)司法解釋或判例的方式來(lái)予以完備。法院可以通過(guò)兩個(gè)方面來(lái)強(qiáng)化申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。一是通過(guò)現(xiàn)有原則的司法擴(kuò)張來(lái)實(shí)現(xiàn)。例如，在禁止反悔原則的適用、現(xiàn)有技術(shù)抗辯等原則中，可以強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)人披露的現(xiàn)有技術(shù)具有約束力。再比如，在專利權(quán)無(wú)效糾紛的司法解決中，法院可以推定申請(qǐng)人予以披露的現(xiàn)有技術(shù)是區(qū)別于發(fā)明之技術(shù)。二是發(fā)揮適度的司法能動(dòng)性，建立新的舉證責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和侵權(quán)的抗辯事由。為了鼓勵(lì)申請(qǐng)人披露現(xiàn)有技術(shù)，對(duì)于違反該義務(wù)的舉證責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)可以借鑒美國(guó)法的做法，要求主張者承擔(dān)“確鑿且令人信服”的舉證責(zé)任。而為了制裁未能履行披露義務(wù)的行為，法院可以限制專利權(quán)人權(quán)利行使的部分權(quán)能，譬如，降低損害賠償?shù)臄?shù)額，或者限制停止侵害責(zé)任的適用，等等。對(duì)于情節(jié)非常嚴(yán)重的欺詐行為，法院可以借鑒美國(guó)法上的“不公平行為原則”，即專利權(quán)中所涉及的權(quán)利要求將不得在司法中予以執(zhí)行。

五、簡(jiǎn)要結(jié)論

我國(guó)專利法第36條已經(jīng)建立了申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，第26條也規(guī)定專利申請(qǐng)書的“背景技術(shù)”部分須描述與申請(qǐng)案有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，但我國(guó)并沒(méi)有規(guī)定具有法律約束力的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。為了保障專利授權(quán)質(zhì)量，建立具有法律強(qiáng)制力的披露義務(wù)規(guī)則符合專利制度的立法目的，也符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡原則的要求，同時(shí)能夠節(jié)約專利審查過(guò)程中檢索現(xiàn)有技術(shù)的社會(huì)成本。我國(guó)專利制度可以通過(guò)立法修正和司法創(chuàng)制兩個(gè)方面來(lái)完善現(xiàn)行專利法所規(guī)定的申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。

注釋:

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