2014年，在分行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在同事們的支持下，我按照分行的總體工作部署和目標(biāo)任務(wù)要求，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真執(zhí)行支行的工作精神，圍繞中心，突出重點(diǎn)，狠抓落實(shí)，注重實(shí)效，在自己的工作崗位上認(rèn)真履行職責(zé)，較好地完成自己的工作任務(wù)，取得了一定的成績(jī)。按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的要求，現(xiàn)將我個(gè)人2014年在支行工作期間的工作學(xué)習(xí)生活情況總結(jié)匯報(bào)如下：

一、政治思想方面

要做好合規(guī)管理崗工作，必須要有正確的政治思想。我多年來認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的理論，特別是學(xué)好科學(xué)發(fā)展觀，用黨的理論武裝自己的頭腦，在工作上我養(yǎng)有吃苦耐勞、善于專研的敬業(yè)精神和求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)。我服從分行的工作安排，緊密結(jié)合崗位實(shí)際，完成各項(xiàng)工作任務(wù)。在實(shí)際工作中，我堅(jiān)持“精益求精，一絲不茍”的原則，認(rèn)真對(duì)待每一件事，認(rèn)真對(duì)待每一次工作，保證工作質(zhì)量，受到了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和職工群眾的好評(píng)，為分行事業(yè)的發(fā)展作出了自己的貢獻(xiàn)。

二、業(yè)務(wù)能力

我是一個(gè)喜歡學(xué)習(xí)的人，總覺得人的一生是學(xué)習(xí)的一生，特別在當(dāng)今發(fā)展迅速的時(shí)代，學(xué)習(xí)就更加重要，一個(gè)人不學(xué)習(xí)，就跟不上時(shí)代的需要，必定被時(shí)代所淘汰。我在工作上除了學(xué)習(xí)黨的理論知識(shí)和國(guó)家方針政策外，重點(diǎn)是學(xué)習(xí)《加強(qiáng)合規(guī)管理辦法》、《合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》等與自身崗位相關(guān)的知識(shí)。還學(xué)習(xí)社會(huì)管理知識(shí)、法律知識(shí)等現(xiàn)代科學(xué)文化知識(shí)，做到學(xué)深學(xué)透，掌握在腦海中，運(yùn)用到實(shí)際工作中，為自己做好分行的綜合工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。通過學(xué)習(xí)，我提高了自身素質(zhì)，能較好地結(jié)合實(shí)際情況加以貫徹執(zhí)行，具有較強(qiáng)的工作能力，能完成較為復(fù)雜、繁瑣的工作任務(wù)，取得良好成績(jī)，這一點(diǎn)，我自己感到很欣慰。

三、工作情況與工作成績(jī)

局以及學(xué)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)：

為進(jìn)一步落實(shí)市教育局制定的《市農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)?！敖虒W(xué)規(guī)范達(dá)標(biāo)活動(dòng)”工作方案》及配套文件的精神，規(guī)范教學(xué)常規(guī)工作，深化學(xué)校管理工作，規(guī)范學(xué)校教學(xué)行為，進(jìn)一步提高教育教學(xué)質(zhì)量，我校教務(wù)處協(xié)同政教處、師訓(xùn)處、總務(wù)處以及其他相關(guān)處室對(duì)學(xué)校教學(xué)常規(guī)管理工作進(jìn)行自查自評(píng)，現(xiàn)報(bào)告如下：

一、教學(xué)常規(guī)管理方面

1.課程開設(shè)齊全

我校在課程的開設(shè)方面嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)章制度，開齊開足三級(jí)課程。

2.計(jì)劃周密詳實(shí)

為進(jìn)一步落實(shí)市教育局制定的《市農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)?！敖虒W(xué)規(guī)范達(dá)標(biāo)活動(dòng)”工作方案》及配套文件的精神，規(guī)范教學(xué)常規(guī)工作，深化學(xué)校管理工作，規(guī)范學(xué)校教學(xué)行為，進(jìn)一步提高教育教學(xué)質(zhì)量，我校教務(wù)處協(xié)同政教處、師訓(xùn)處、總務(wù)處以及其他相關(guān)處室對(duì)學(xué)校教學(xué)常規(guī)管理工作進(jìn)行自查自評(píng)，現(xiàn)報(bào)告如下：

一、教學(xué)常規(guī)管理方面

1.課程開設(shè)齊全

我校在課程的開設(shè)方面嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)章制度，開齊開足三級(jí)課程。

2.計(jì)劃周密詳實(shí)

開學(xué)伊始，各課任教師教學(xué)計(jì)劃都能夠及時(shí)上交，并且各學(xué)科計(jì)劃都內(nèi)容詳實(shí)，針對(duì)性強(qiáng)。

為進(jìn)一步落實(shí)市教育局制定的《市農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)校“教學(xué)規(guī)范達(dá)標(biāo)活動(dòng)”工作方案》及配套文件的精神，規(guī)范教學(xué)常規(guī)工作，深化學(xué)校管理工作，規(guī)范學(xué)校教學(xué)行為，進(jìn)一步提高教育教學(xué)質(zhì)量，我校教務(wù)處協(xié)同政教處、師訓(xùn)處、總務(wù)處以及其他相關(guān)處室對(duì)學(xué)校教學(xué)常規(guī)管理工作進(jìn)行自查自評(píng)，現(xiàn)報(bào)告如下：

一、教學(xué)常規(guī)管理方面

1.課程開設(shè)齊全

我校在課程的開設(shè)方面嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)章制度，開齊開足三級(jí)課程。

2.計(jì)劃周密詳實(shí)

開學(xué)伊始，各課任教師教學(xué)計(jì)劃都能夠及時(shí)上交，并且各學(xué)科計(jì)劃都內(nèi)容詳實(shí)，針對(duì)性強(qiáng)。

局以及學(xué)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)：

為進(jìn)一步落實(shí)**市教育局制定的《**市農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)校“教學(xué)規(guī)范達(dá)標(biāo)活動(dòng)”工作方案》及配套文件的精神，規(guī)范教學(xué)常規(guī)工作，深化學(xué)校管理工作，規(guī)范學(xué)校教學(xué)行為，進(jìn)一步提高教育教學(xué)質(zhì)量，我校教務(wù)處協(xié)同政教處、師訓(xùn)處、總務(wù)處以及其他相關(guān)處室對(duì)學(xué)校教學(xué)常規(guī)管理工作進(jìn)行自查自評(píng)，現(xiàn)報(bào)告如下：

一、教學(xué)常規(guī)管理方面

1.課程開設(shè)齊全

我校在課程的開設(shè)方面嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)章制度，開齊開足三級(jí)課程。

2.計(jì)劃周密詳實(shí)

局以及學(xué)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)：

為進(jìn)一步落實(shí)市教育局制定的《市農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)校“教學(xué)規(guī)范達(dá)標(biāo)活動(dòng)”工作方案》及配套文件的精神，規(guī)范教學(xué)常規(guī)工作，深化學(xué)校管理工作，規(guī)范學(xué)校教學(xué)行為，進(jìn)一步提高教育教學(xué)質(zhì)量，我校教務(wù)處協(xié)同政教處、師訓(xùn)處、總務(wù)處以及其他相關(guān)處室對(duì)學(xué)校教學(xué)常規(guī)管理工作進(jìn)行自查自評(píng)，現(xiàn)報(bào)告如下：

一、教學(xué)常規(guī)管理方面

1.課程開設(shè)齊全

我校在課程的開設(shè)方面嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)章制度，開齊開足三級(jí)課程。

2.計(jì)劃周密詳實(shí)

為加強(qiáng)學(xué)校教育教學(xué)管理，規(guī)范教學(xué)行為，保證學(xué)校正常教學(xué)秩序，推進(jìn)基礎(chǔ)教育的改革與發(fā)展，我校嚴(yán)格遵照上級(jí)有關(guān)文件精神，在教學(xué)常規(guī)及學(xué)籍管理方面做了大量的工作，現(xiàn)匯報(bào)如下。

一、在組織教師認(rèn)真學(xué)習(xí)《福建省小學(xué)教學(xué)常規(guī)管理的若干意見》和《永定縣小學(xué)教學(xué)常規(guī)管理暫行辦法》的基礎(chǔ)上，我校相應(yīng)制訂了《**中心小學(xué)關(guān)于備課、上課、改作的若干規(guī)定》、修改了“備課、上課、改作檢查情況記載表”、“教案作業(yè)展評(píng)表”等，使之能符合兩個(gè)文件的精神，能適應(yīng)課改的要求。

在執(zhí)行方面，我校幾年來持之以恒地以上述文件或規(guī)定為準(zhǔn)繩進(jìn)行教學(xué)常規(guī)的管理，做到了高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求?？梢哉f，在教學(xué)常規(guī)管理方面，已經(jīng)結(jié)出了碩果：那就是常規(guī)管理的規(guī)定已經(jīng)成為教師自覺的教學(xué)行為、習(xí)慣，所以，我們**小學(xué)的教學(xué)質(zhì)量一直為社會(huì)各界所贊揚(yáng)。具體說來，有四點(diǎn)：①建立了校長(zhǎng)、教導(dǎo)主任巡課制度，保證開齊、開足課程；②完小每學(xué)期檢查教師教案作業(yè)兩次并及時(shí)評(píng)價(jià)；③中心小學(xué)不定期下校檢查教師備課、上課、改作情況，督促教師認(rèn)真完成本職工作；④中心小學(xué)每學(xué)期組織一次全鎮(zhèn)教師的教案作業(yè)評(píng)比活動(dòng)，鼓勵(lì)教師認(rèn)真做好備課、改作等常規(guī)工作。

二、用書情況。嚴(yán)格按照省頒課程計(jì)劃使用教科書，沒有違規(guī)使用教科書之外的讀物、教輔資料和其它商品。

三、開課情況。嚴(yán)格按照省頒課程計(jì)劃并建立了校長(zhǎng)、教導(dǎo)主任巡課制度，保證開齊、開足、開好各門課程，堅(jiān)決禁止了利用假日、休息時(shí)間組織學(xué)生集體補(bǔ)課的行為。

四、學(xué)籍管理方面。學(xué)籍檔案建立健全，入學(xué)、轉(zhuǎn)學(xué)、休學(xué)、借讀等審批手續(xù)齊全，中心小學(xué)實(shí)行學(xué)籍檔案計(jì)算機(jī)管理。

1建設(shè)工程資料管理的重要性和必要性

通過強(qiáng)化工程建設(shè)資料管理，提高工程資料管理的系統(tǒng)化、信息化水平，為作業(yè)區(qū)后續(xù)生產(chǎn)運(yùn)行管理提供可靠技術(shù)依據(jù)，也是確保集團(tuán)公司推廣站場(chǎng)完整性管理的資料保障，是內(nèi)部挖潛增效一種思路。由于油田地面建設(shè)項(xiàng)目一般都具有隱蔽性的，所以工程質(zhì)量的檢查以及規(guī)范，就要通過資料來體現(xiàn)，一個(gè)項(xiàng)目資料的完整與質(zhì)量的好壞，直接影響到這個(gè)工程項(xiàng)目的好壞。

2完整性管理、合規(guī)管理等對(duì)建設(shè)工程資料的要求

2.1加強(qiáng)工程資料管理是保證工程建設(shè)質(zhì)量的重要手段

要對(duì)工程的項(xiàng)目順序進(jìn)行科學(xué)合理的安排。在施工期間進(jìn)行的圖紙修改，人員調(diào)配以及資金的流動(dòng)，購(gòu)買的材料等，也要進(jìn)行歸檔記錄。工程資料管理工作是工程建設(shè)的重要組成部分，無論是創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)，亦或是工程驗(yàn)收，都迫切需要工程資料的支撐。

2.2加強(qiáng)工程資料管理是合規(guī)管理的重要要求

為了認(rèn)真貫徹落實(shí)縣教育局黨委提出的“2016教育教學(xué)常規(guī)管理提升年”的相關(guān)精神，全面提高教育教學(xué)質(zhì)量，積極響應(yīng)當(dāng)前人民群眾對(duì)更高教學(xué)質(zhì)量的要求?，F(xiàn)結(jié)合我縣學(xué)校實(shí)際，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

全面貫徹黨的教育方針，全面實(shí)施素質(zhì)教育，積極貫徹落實(shí)《縣教育跨越發(fā)展規(guī)劃（2010-2020年）》，嚴(yán)格執(zhí)行《省中小學(xué)常規(guī)管理基本要求》和《縣中小學(xué)常規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》，確保學(xué)校良好的教學(xué)秩序。

二、工作重點(diǎn)

根據(jù)“2016教育教學(xué)常規(guī)管理提升年”的相關(guān)精神，以“夯實(shí)教學(xué)常規(guī)管理，提高教學(xué)質(zhì)量”為核心，以提高各年級(jí)各學(xué)科成績(jī)和學(xué)生綜合能力為切入點(diǎn)，提高六年級(jí)學(xué)生學(xué)業(yè)水平為突破點(diǎn)，以教學(xué)常規(guī)管理工作檢查為活動(dòng)載體，強(qiáng)化教學(xué)常規(guī)的過程性管理，促進(jìn)教師素質(zhì)的專業(yè)化成長(zhǎng)，高效率地完成教育局下達(dá)的各項(xiàng)教學(xué)任務(wù)。工作重點(diǎn)是：1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，營(yíng)造教學(xué)氛圍；2、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)教師發(fā)展；3、強(qiáng)化常規(guī)管理，提高教學(xué)質(zhì)量；4、強(qiáng)化常規(guī)檢查，增強(qiáng)工作實(shí)效；5、優(yōu)化校本教研，強(qiáng)化名優(yōu)骨干；6、完善獎(jiǎng)懲機(jī)制，激勵(lì)教師拼搏。

三、具體措施

構(gòu)建地方資產(chǎn)管理公司法律合規(guī)管理體系的三重價(jià)值

滿足監(jiān)管部門、國(guó)有股東日益嚴(yán)格的合規(guī)監(jiān)管要求銀保監(jiān)會(huì)于2019年出臺(tái)的《關(guān)于加強(qiáng)地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)督管理工作的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕153號(hào)）明確規(guī)定，銀保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定地方資產(chǎn)管理公司的監(jiān)管規(guī)則，各省（區(qū)、市）人民政府履行地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)管責(zé)任，各地方金融監(jiān)管部門具體負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)地方資產(chǎn)管理公司的日常監(jiān)管，該文件首次明確了地方資產(chǎn)管理公司為地方金融機(jī)構(gòu)且正式納入地方金融監(jiān)管局（或金融辦）監(jiān)管。此外，為加強(qiáng)對(duì)地方資產(chǎn)管理公司的合規(guī)監(jiān)管，銀保監(jiān)會(huì)還陸續(xù)出臺(tái)了《關(guān)于規(guī)范金融資產(chǎn)管理公司不良資產(chǎn)收購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2016〕56號(hào)）、《關(guān)于適當(dāng)調(diào)整地方資產(chǎn)管理公司有關(guān)政策的函》（銀監(jiān)辦便函〔2016〕1738號(hào)）、《關(guān)于開展不良貸款轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作的通知》（銀保監(jiān)辦便函〔2021〕26號(hào)）等規(guī)范性文件，對(duì)地方資產(chǎn)管理公司的展業(yè)和業(yè)務(wù)類型、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、鼓勵(lì)與禁止等進(jìn)行了明確，監(jiān)管日趨嚴(yán)格。各省（區(qū)、市）也陸續(xù)出臺(tái)了加強(qiáng)地方資產(chǎn)管理公司的文件?？梢娊⑼晟频姆珊弦?guī)管理體系是滿足監(jiān)管要求的應(yīng)有之義。

有效防范已知和未知的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

地方資產(chǎn)管理公司圍繞不良資產(chǎn)批量收購(gòu)處置與處置、受托收購(gòu)業(yè)務(wù)、配資合作業(yè)務(wù)、重組與重整、困境企業(yè)托管、破產(chǎn)管理、特殊機(jī)會(huì)投資等開展業(yè)務(wù)，其使命與定位決定了業(yè)務(wù)特質(zhì)：一是非標(biāo)性。金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓的不良資產(chǎn)包括不良貸款、應(yīng)收賬款等均為非標(biāo)資產(chǎn)，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、定價(jià)、轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所等。二是特殊性。不僅是資產(chǎn)本身特殊，為銀行等機(jī)構(gòu)窮盡訴訟、仲裁等手段無法收回或者收回存在極大難度的不良資產(chǎn)，更有著債務(wù)人破產(chǎn)、不誠(chéng)信、逃廢債的現(xiàn)實(shí)困難，與正常類資產(chǎn)的債務(wù)人誠(chéng)信度區(qū)別明顯。三是周期性與損失風(fēng)險(xiǎn)。不良資產(chǎn)受經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)生命周期的影響，其數(shù)量與金額存在明顯的周期性特征，而其收購(gòu)與處置工作順利與否也與經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)。銀行等機(jī)構(gòu)掌握大量有關(guān)不良資產(chǎn)紙質(zhì)、電子檔案以外的信息，而資產(chǎn)管理公司收購(gòu)不良資產(chǎn)的盡調(diào)時(shí)間短、獲取資料有限的特點(diǎn)決定了信息不對(duì)稱，在收購(gòu)資產(chǎn)后往往面臨著信息少、處置難、易虧損的風(fēng)險(xiǎn)。因此行之有效的合規(guī)管理體系可以在不良資產(chǎn)盡調(diào)、估值、內(nèi)部審批、轉(zhuǎn)讓與公告、資料交接、處置等各環(huán)節(jié)發(fā)揮作用，規(guī)范業(yè)務(wù)行為，控制人為因素與干擾，降低決策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)，即是“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的體現(xiàn)。增強(qiáng)地方資產(chǎn)管理公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)建立科學(xué)的法律合規(guī)管理體系，對(duì)資產(chǎn)管理公司與員工在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程中可能出現(xiàn)的不當(dāng)行為進(jìn)行預(yù)防、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)，從而實(shí)現(xiàn)體系化與制度化的自我監(jiān)督與管理的目的。開展有效的法律與合規(guī)管理，使企業(yè)行為由被動(dòng)合規(guī)轉(zhuǎn)向主動(dòng)合規(guī)，形成合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好氛圍，可以系統(tǒng)性避免監(jiān)管與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，有助于資產(chǎn)管理公司在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中獲得口碑與優(yōu)勢(shì)，有效提高競(jìng)爭(zhēng)力。

構(gòu)建地方資產(chǎn)管理公司法律合規(guī)管理體系的原則

保持法律合規(guī)管理的相對(duì)獨(dú)立性，從“輕內(nèi)重外”轉(zhuǎn)向“內(nèi)外兼修”資產(chǎn)管理公司的法律合規(guī)部門通常是公司法律合規(guī)管理的牽頭部門，也是日常合規(guī)管理的辦事機(jī)構(gòu)，因此保持法律合規(guī)管理的相對(duì)獨(dú)立性一定意義上指合規(guī)部門的獨(dú)立性，明確其第二道防線職能。該部門不僅承擔(dān)著法律管理、合規(guī)管理、內(nèi)控管理、反洗錢任務(wù)，還承擔(dān)著對(duì)接監(jiān)管、應(yīng)對(duì)檢查的職能，因此一個(gè)獨(dú)立運(yùn)轉(zhuǎn)的法律合規(guī)部是保持法律合規(guī)管理相對(duì)獨(dú)立的重要體現(xiàn)和必然要求。資產(chǎn)管理公司有經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和業(yè)績(jī)壓力，往往存在“重經(jīng)營(yíng)輕管理”“重業(yè)務(wù)輕合規(guī)”的現(xiàn)象，公司存在違規(guī)的問題未及時(shí)發(fā)現(xiàn)或者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)但輕信可避免的心理，最終被監(jiān)管處罰導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失。要以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理為本，以內(nèi)規(guī)外法為準(zhǔn)繩，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)設(shè)定紅線、劃定底線，依托現(xiàn)有的資源開展合規(guī)排查、政策宣導(dǎo)等，使各項(xiàng)合規(guī)政策在全體成員中內(nèi)化于心、外化于行，成為行動(dòng)指南。與風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門有效銜接與統(tǒng)一資產(chǎn)管理公司法律合規(guī)管理部門與內(nèi)部各職能部門之間，并非孤立的無關(guān)聯(lián)的個(gè)體，而是各司其職的有機(jī)統(tǒng)一體。要在頂層設(shè)計(jì)下，做到厘清邊界、互不交叉、職責(zé)清晰，既能各司其職、獨(dú)立運(yùn)行，又可互相統(tǒng)籌、助力協(xié)同，實(shí)現(xiàn)公司資源的集約與共享，建立健全大合規(guī)的內(nèi)部支撐與保障體系，實(shí)現(xiàn)整體協(xié)同，助力公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。突出不良資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，既要全面覆蓋，又要突出重點(diǎn)一方面，根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的要求，建立法律合規(guī)管理體系，堅(jiān)持全業(yè)務(wù)、全組織機(jī)構(gòu)的原則，覆蓋決策、制定、監(jiān)督的全流程，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，獨(dú)立客觀的履行職責(zé)。另一方面，要結(jié)合地方資產(chǎn)管理公司的定位與業(yè)務(wù)特點(diǎn)，其具有重資產(chǎn)、訴訟（仲裁）多、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，因此要重點(diǎn)加強(qiáng)資產(chǎn)盡調(diào)、收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)與無形資產(chǎn)評(píng)估、債務(wù)減免等環(huán)節(jié)的法律合規(guī)管理工作，要對(duì)有關(guān)人員加強(qiáng)有關(guān)主營(yíng)業(yè)務(wù)所涉法律與合規(guī)方面的培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)技能，同時(shí)要重點(diǎn)加大合規(guī)底線的內(nèi)部檢查與處罰力度，做到正向引導(dǎo)與反向教育相結(jié)合，在內(nèi)部培育形成主動(dòng)合規(guī)的文化氛圍。法律合規(guī)管理體系的頂層設(shè)計(jì)與組織架構(gòu)建立一個(gè)運(yùn)作良好的合規(guī)頂層設(shè)計(jì)與組織體系，是確保日常性合規(guī)管理體系有效發(fā)揮作用的必要保證，是發(fā)揮業(yè)務(wù)部門第一道防線、法律合規(guī)管理部第二道防線、內(nèi)部審計(jì)（含紀(jì)檢監(jiān)察部門）第三道防線的基本前提。在一家建立了現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的地方資產(chǎn)管理公司，合規(guī)組織通常包括四個(gè)層級(jí)：一是董事會(huì)下設(shè)的合規(guī)管理委員會(huì)，二是首席合規(guī)官（或者總法律顧問），三是法律合規(guī)部門，四是公司下設(shè)部門或分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門或合規(guī)專員（聯(lián)絡(luò)員）。其中，合規(guī)管理委員會(huì)要由董事長(zhǎng)、公司高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)擔(dān)任其成員，對(duì)合規(guī)管理負(fù)有最高責(zé)任；首席合規(guī)官（總法律顧問）應(yīng)具有較高的行政層級(jí)，一般應(yīng)當(dāng)是公司副總經(jīng)理及以上人選擔(dān)任。公司可以根據(jù)合規(guī)要求以及子公司、分公司的發(fā)展規(guī)模與人數(shù)，在子公司、分公司設(shè)置對(duì)應(yīng)的合規(guī)部門。而對(duì)于人數(shù)、業(yè)務(wù)較少的分支機(jī)構(gòu)，至少要設(shè)置合規(guī)專員或者聯(lián)絡(luò)人員，以便于對(duì)接總部和屬地監(jiān)管、履行內(nèi)部合規(guī)職能。