導(dǎo)語：民政局推進(jìn)企業(yè)上市實(shí)施意見一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，區(qū)人民政府各部門，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步鼓勵(lì)和支持我區(qū)企業(yè)加快改制上市步伐，利用資本市場(chǎng)擴(kuò)大直接融資規(guī)模，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，根據(jù)《市人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見》（鄭政〔〕35號(hào)）要求，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，就大力推進(jìn)我區(qū)企業(yè)上市工作提出以下實(shí)施意見：

一、我區(qū)企業(yè)上市工作的指導(dǎo)思想

按照“企業(yè)自愿、市場(chǎng)主導(dǎo)、政府推動(dòng)”的原則，把加快企業(yè)改制上市工作納入全區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃，加速民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升區(qū)對(duì)外形象，提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體競爭力。

二、切實(shí)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)上市工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

（一）成立由區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)為組長的區(qū)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），具體負(fù)責(zé)制定全區(qū)企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃，研究擬訂支持企業(yè)上市的政策措施，協(xié)調(diào)處理企業(yè)申報(bào)上市過程中的重大問題?！邦I(lǐng)導(dǎo)小組”下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)金融工作辦公室。區(qū)財(cái)政每年安排專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，主要用于建立“三庫一平臺(tái)”（上市后備企業(yè)庫、中介機(jī)構(gòu)庫、資本運(yùn)作專家?guī)旌推髽I(yè)上市服務(wù)平臺(tái)），組織開展企業(yè)上市培訓(xùn)和上市推介活動(dòng)，聘請(qǐng)專家顧問以及開展上市宣傳等事項(xiàng)。

（二）各鎮(zhèn)（辦）要指定專人負(fù)責(zé)指導(dǎo)本轄區(qū)內(nèi)符合條件，且具有上市意愿的企業(yè)改制為股份有限公司。要做好上市后備企業(yè)的指導(dǎo)、督促、協(xié)調(diào)等工作，并協(xié)助監(jiān)督本地證券期貨市場(chǎng)情況。要及時(shí)報(bào)告對(duì)證券期貨市場(chǎng)違規(guī)經(jīng)營活動(dòng)引發(fā)的地方金融風(fēng)險(xiǎn)、重大情況和突發(fā)事件，預(yù)防發(fā)生涉及證券、期貨違規(guī)的重大事件。

（三）加強(qiáng)對(duì)企業(yè)改制上市過程的指導(dǎo)。為規(guī)范股份有限公司設(shè)立和中介機(jī)構(gòu)的行為，避免出現(xiàn)損害企業(yè)利益和中介機(jī)構(gòu)的不正當(dāng)競爭現(xiàn)象，改制、進(jìn)入輔導(dǎo)期的企業(yè)和在該企業(yè)開展業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向區(qū)金融工作辦公室報(bào)告登記進(jìn)入改制、輔導(dǎo)的時(shí)間及企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)名稱。不報(bào)告登記的，企業(yè)不享受改制、輔導(dǎo)的相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)政策。

三、充分挖掘企業(yè)上市資源，加快培育上市后備企業(yè)

（一）在行業(yè)選擇、創(chuàng)業(yè)投資、重點(diǎn)區(qū)域突破方面做好工作。要圍繞產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)，大力支持我區(qū)具有優(yōu)勢(shì)的行業(yè)龍頭骨干企業(yè)，對(duì)這部分企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)培育，排隊(duì)梳理，及早納入上市后備企業(yè)隊(duì)伍；同時(shí)，要積極支持我區(qū)符合產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿Φ拿駹I企業(yè)、科技型中小企業(yè)、中外合資企業(yè)做強(qiáng)做大，增強(qiáng)企業(yè)到資本市場(chǎng)融資的意識(shí)和能力，創(chuàng)造條件將其培育成為上市后備企業(yè)，不斷豐富全區(qū)企業(yè)上市后備資源。

（二）企業(yè)納入?yún)^(qū)上市后備企業(yè)庫的基本條件：

依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上、企業(yè)凈資產(chǎn)不少于2000萬元、有近二三年內(nèi)上市的設(shè)想和計(jì)劃安排，并滿足下列條件之一的自主創(chuàng)新型、成長型企業(yè)，可入選為區(qū)上市后備企業(yè)：

1.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長；

2.最近一年盈利且凈利潤不少于500萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%。

（三）企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)上市后備企業(yè)庫的申報(bào)程序。由符合上述條件的企業(yè)提出申請(qǐng)，經(jīng)區(qū)金融工作辦公室初審后，由“領(lǐng)導(dǎo)小組”負(fù)責(zé)牽頭召集有關(guān)部門進(jìn)行考察論證，符合條件的，提交區(qū)政府予以確認(rèn)。列入?yún)^(qū)上市后備企業(yè)庫的企業(yè)，可享受上市后備企業(yè)的扶持政策。區(qū)上市后備企業(yè)庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。上市后備企業(yè)存在以下情形之一的，經(jīng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”認(rèn)定，取消其區(qū)上市后備企業(yè)資格：

1.自認(rèn)定之日起二年內(nèi)，未開展改制上市實(shí)質(zhì)性工作；

2.因國家政策調(diào)整、企業(yè)原因等導(dǎo)致企業(yè)不再具備上市后備條件。

（四）列為區(qū)上市后備企業(yè)要做的工作：

1.成立上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本企業(yè)上市工作；

2.未設(shè)立股份有限公司的企業(yè)，要抓緊做好股份有限公司的組建工作；已設(shè)立股份有限公司的企業(yè)，要建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和互相監(jiān)督制約的制衡機(jī)制；

3.選擇好具有承銷資格的證券公司，認(rèn)真參加上市輔導(dǎo)；

4.選擇好會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，為企業(yè)上市做好基礎(chǔ)工作。企業(yè)設(shè)立股份有限公司、申請(qǐng)上市輔導(dǎo)、輔導(dǎo)驗(yàn)收以及向中國證監(jiān)會(huì)或境外證券交易機(jī)構(gòu)提交的上市申請(qǐng)等有關(guān)文件材料，應(yīng)及時(shí)報(bào)送區(qū)金融工作辦公室備案。

四、強(qiáng)化綜合服務(wù)，加大扶持力度

對(duì)列入?yún)^(qū)上市后備企業(yè)庫的企業(yè)，區(qū)政府將給予以下政策支持：

（一）積極協(xié)調(diào)各駐上銀行、擔(dān)保公司、小額貸款公司優(yōu)先向上市后備企業(yè)提供金融服務(wù)。上市后備企業(yè)中符合相關(guān)要求的企業(yè)，享受區(qū)招商引資的各項(xiàng)優(yōu)惠政策。

（二）上市后備企業(yè)改制涉及產(chǎn)權(quán)變更過戶，且實(shí)際控制人未發(fā)生變化的，有關(guān)部門按照變更登記程序辦理，免收變更登記費(fèi)。因歷史原因未辦理產(chǎn)權(quán)證，且無爭議的，依法補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)證并列入企業(yè)資產(chǎn)，所涉及的行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目按規(guī)定的最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。

改制后的上市后備企業(yè)承續(xù)原企業(yè)擁有的土地使用證、房產(chǎn)證、許可證、特許經(jīng)營權(quán)、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、資質(zhì)、商標(biāo)等，只需辦理變更手續(xù)，不收取過戶費(fèi)用。

（三）上市后備企業(yè)由于改制、資產(chǎn)重組等原因造成凈資產(chǎn)增值而補(bǔ)交企業(yè)所得稅的，由區(qū)財(cái)政按照補(bǔ)交企業(yè)所得稅地方留成部分等額支付企業(yè)。

上市后備企業(yè)利用資本公積、未分配利潤和盈余公積來轉(zhuǎn)增股本的，由區(qū)財(cái)政按照個(gè)人所得稅本級(jí)財(cái)政留成部分等額支付企業(yè)。

（四）對(duì)通過具有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)指導(dǎo)改制的上市后備企業(yè)，有限公司改制設(shè)立為股份有限公司或新成立股份有限公司注冊(cè)資本為人民幣2000萬元以上的，由區(qū)政府給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬元（本項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)待公司上市后兌現(xiàn)）。已聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，在通過中國證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局輔導(dǎo)驗(yàn)收合格后，由區(qū)政府給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬元。對(duì)實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外上市成功的企業(yè)，在證券交易所主板上市的，區(qū)政府給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬元；在中小企業(yè)板或創(chuàng)業(yè)板上市的，區(qū)政府給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬元；其他類別上市的，區(qū)政府給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬元。對(duì)企業(yè)異地“買殼”、“借殼”上市，并將其公司注冊(cè)地遷至我區(qū)的，視同上市，區(qū)政府給予一次性20萬元獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，自本意見實(shí)施之日起，注冊(cè)地在我區(qū)第一家實(shí)現(xiàn)上市的企業(yè)，區(qū)政府對(duì)企業(yè)給予一次性10萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

（五）上市后備企業(yè)在轄區(qū)內(nèi)投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，區(qū)發(fā)展和改革、國土資源、規(guī)劃、環(huán)保等有關(guān)部門要優(yōu)先辦理項(xiàng)目備案或核準(zhǔn)手續(xù)，優(yōu)先安排土地使用指標(biāo)，加快辦理土地報(bào)批手續(xù)和環(huán)評(píng)審批手續(xù)。支持上市后備企業(yè)對(duì)原劃撥土地使用權(quán)采取按現(xiàn)狀補(bǔ)辦出讓手續(xù)（凡列入全區(qū)儲(chǔ)備供應(yīng)計(jì)劃和重大項(xiàng)目規(guī)劃控制的用地除外）或采取國有土地租賃方式實(shí)行有償使用。上市后備企業(yè)以出讓方式獲得土地使用權(quán)時(shí)，土地出讓金一次性繳納確有困難的，可申請(qǐng)?jiān)谏鲜泻蟀肽陜?nèi)繳清。

上市后備企業(yè)投資高新技術(shù)項(xiàng)目、市級(jí)以上重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目，符合有關(guān)政策規(guī)定的，優(yōu)先推薦享受國家及地方貼息和科技扶持資金。

（六）建立企業(yè)上市工作約束機(jī)制。區(qū)政府與上市后備企業(yè)簽訂企業(yè)上市服務(wù)協(xié)議，上市后備企業(yè)享受區(qū)企業(yè)上市優(yōu)惠政策。若超過協(xié)議規(guī)定日期，仍未能實(shí)現(xiàn)上市，企業(yè)應(yīng)補(bǔ)繳土地出讓金，并退還政府給予企業(yè)的各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)以及優(yōu)惠稅、費(fèi)等。

（七）設(shè)立區(qū)企業(yè)上市專項(xiàng)基金100萬元，用于兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)，規(guī)范上市后備企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，支持企業(yè)改制重組，完善企業(yè)管理制度。

（八）區(qū)政府對(duì)重視支持企業(yè)上市工作并取得顯著成效的單位和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。每成功上市一家企業(yè)，區(qū)政府給予企業(yè)所在鎮(zhèn)政府、街道辦事處及主管單位各10萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

（九）充分發(fā)揮本地證券類中介機(jī)構(gòu)在企業(yè)上市融資、并購重組、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)顧問中的積極作用。積極鼓勵(lì)轄區(qū)內(nèi)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所拓展業(yè)務(wù)，做大做強(qiáng)。

積極吸引國內(nèi)外證券中介機(jī)構(gòu)到我區(qū)開展業(yè)務(wù)。對(duì)證券公司、具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所把總部注冊(cè)地遷入的，區(qū)政府給予一次性50萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

各有關(guān)部門要本著“市場(chǎng)開放、公平競爭、健康有序”的理念，切實(shí)加強(qiáng)同這些機(jī)構(gòu)的溝通聯(lián)系，做好協(xié)調(diào)與服務(wù)工作，為其在我區(qū)開展業(yè)務(wù)創(chuàng)造條件，提供方便。鼓勵(lì)證券類中介機(jī)構(gòu)在我區(qū)開展各種培訓(xùn)服務(wù)。建立中介機(jī)構(gòu)誠信檔案，對(duì)其中業(yè)績和誠信表現(xiàn)突出的，提供優(yōu)先發(fā)展業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)。

（十）大力培養(yǎng)和引進(jìn)證券高級(jí)人才。要努力培養(yǎng)證券高級(jí)人才，形成一支熟悉證券市場(chǎng)，精通證券業(yè)務(wù)，掌握相關(guān)法律、法規(guī)的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。鼓勵(lì)和支持各擬上市公司積極從市場(chǎng)發(fā)達(dá)地區(qū)引進(jìn)相關(guān)專門人才，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)。

五、獎(jiǎng)勵(lì)辦法

企業(yè)及相關(guān)單位、人員享受的獎(jiǎng)勵(lì)資金由企業(yè)及主管單位提出申請(qǐng)，區(qū)金融工作辦公室進(jìn)行初審，“領(lǐng)導(dǎo)小組”牽頭協(xié)調(diào)相關(guān)部門進(jìn)行審核后，報(bào)區(qū)政府予以獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)資金由區(qū)級(jí)財(cái)政負(fù)擔(dān)。

若獲得我區(qū)獎(jiǎng)勵(lì)的上市后備企業(yè)、證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所外遷，所獲獎(jiǎng)勵(lì)要予以退還。

六、本意見從之日起實(shí)施?！妒袇^(qū)人民政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見》（上政文〔〕45號(hào)）、《市區(qū)人民政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市工作的補(bǔ)充意見》（上政文〔〕43號(hào)），自本意見實(shí)施之日起同時(shí)廢止。本意見最終解釋權(quán)歸區(qū)政府。