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同志們

這里召開(kāi)全市發(fā)展和利用資本市場(chǎng)工作會(huì)議，根據(jù)市政府常務(wù)會(huì)議研究的意見(jiàn)。主要任務(wù)是傳達(dá)貫徹全省金融工作會(huì)議精神，回顧總結(jié)2009年我市發(fā)展和利用資本市場(chǎng)工作，分析形勢(shì)，明確任務(wù)，對(duì)2010年全市發(fā)展和利用資本市場(chǎng)工作進(jìn)行安排安排。剛才，張書(shū)杰副秘書(shū)長(zhǎng)傳達(dá)了全省金融工作會(huì)議精神，韓國(guó)全主任宣讀了市委、市政府對(duì)森源電氣和為其成功上市做出突出貢獻(xiàn)的單位和中介機(jī)構(gòu)的懲辦決定，裴文謙主任宣讀了2010年我市上市后備隊(duì)企業(yè)名單。森源電氣、瑞貝卡公司的負(fù)責(zé)同志介紹了上市工作和再融資的體會(huì)和經(jīng)驗(yàn)，講得非常好，很受啟發(fā)，其他企業(yè)要認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒。下面，根據(jù)全省金融工作會(huì)議精神和市政府第66次常務(wù)會(huì)的要求，主要就做好今年發(fā)展和利用資本市場(chǎng)工作講三點(diǎn)意見(jiàn)。

一、正視差異，肯定成果。進(jìn)一步增強(qiáng)發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的緊迫感

新世紀(jì)以來(lái)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為困難的一年。依照市委、市政府“化危為機(jī)，跨越發(fā)展”總體要求，全市上下認(rèn)真貫徹?cái)U(kuò)內(nèi)需、保增長(zhǎng)的一系列政策措施，迎難而上，共克時(shí)艱，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。全市生產(chǎn)總值完成1176.2億元，增長(zhǎng)12.5%地方財(cái)政一般預(yù)算收入47.1億元，增長(zhǎng)13.1%圓滿(mǎn)完成市委、市政府年初確定的雙11增長(zhǎng)目標(biāo)。一年來(lái),2009年。各縣(市、區(qū))市直有關(guān)部門(mén)和上市及預(yù)備隊(duì)企業(yè)，緊緊抓住國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)改革帶來(lái)的良好機(jī)遇，積極利用多層次資本市場(chǎng)進(jìn)行融資，為全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要的資金支持，呈現(xiàn)出資本市場(chǎng)融資規(guī)模大、融資渠道多、上市后備資源豐富的顯著特點(diǎn)。

企業(yè)境內(nèi)上市停滯近6年。去年境內(nèi)上市工作取得重大突破，一是企業(yè)境內(nèi)上市實(shí)現(xiàn)新突破。市自2003年瑞貝卡IPO后。森源電氣、遠(yuǎn)東傳動(dòng)軸兩家企業(yè)上市申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其中森源電氣已于今年2月10日順利完成股票發(fā)行上市。一個(gè)省轄市在不到兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)兩家企業(yè)IPO申請(qǐng)通過(guò)證監(jiān)會(huì)審核，國(guó)內(nèi)是不多見(jiàn)的目前，市已有6家境內(nèi)外上市公司，上市公司數(shù)量居全省第二位。

為歷年之最。其中，二是利用資本市場(chǎng)融資實(shí)現(xiàn)新跨越。去年全市通過(guò)資本市場(chǎng)融資突破50億元。股票融資9.82億元（森源電氣IPO融資5.72億元、眾品食業(yè)完成增發(fā)6000萬(wàn)美元）債券融資11億元（許繼集團(tuán)發(fā)行公司債8億元、瑞貝卡發(fā)行公司債3億元）私募股權(quán)融資2.78億元（恒源發(fā)制品、青山金匯兩家上市后備公司私募2.78億元）項(xiàng)目BT融資6億元；資產(chǎn)拍賣(mài)、典當(dāng)融資21億元。特別值得一提的瑞貝卡公司的公司債發(fā)行，填補(bǔ)了省公司債發(fā)行的空白。

后備企業(yè)上市進(jìn)程不時(shí)加快，上市后備資源也得到補(bǔ)充。全市進(jìn)入和即將進(jìn)入上市輔導(dǎo)的企業(yè)達(dá)到6家。其中，恒源發(fā)制品、美特橋架、瑞泰發(fā)業(yè)等3家企業(yè)已完成上市輔導(dǎo)備案，恒源發(fā)制品正在進(jìn)行上市輔導(dǎo)驗(yàn)收；西繼電梯、新天地藥業(yè)、華麗包裝等3家企業(yè)正在進(jìn)行股改和審計(jì)，將在下半年進(jìn)入上市輔導(dǎo)階段,三是上市后備企業(yè)培育取得新進(jìn)展。經(jīng)過(guò)近年來(lái)的精心培育。其他后備企業(yè)也在依照計(jì)劃有序向前推進(jìn)。

規(guī)范操作，四是證券交易市場(chǎng)煥發(fā)新活力。轄內(nèi)三家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)。嚴(yán)格內(nèi)控措施，堅(jiān)持了證券交易市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行。2009年，全市證券交易量達(dá)到937.26億元，增長(zhǎng)131.13%營(yíng)業(yè)收入到達(dá)1.57億元，增長(zhǎng)80.46%利潤(rùn)總額1.17億元，增長(zhǎng)85.71%

勝利組建市投資總公司，五是政府投融資平臺(tái)建設(shè)初見(jiàn)效果。市政府充分整合利用市本級(jí)國(guó)有資源、資本、資產(chǎn)、資金等要素。并健全完善了投融資的體制機(jī)制，進(jìn)一步提高了政府投融資能力。各縣（市、區(qū)）也分別組建完善以支持鄉(xiāng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)為重點(diǎn)的投融資平臺(tái)，市、縣兩級(jí)政府投融資體系框架初步成型。2009年，市、縣兩級(jí)投融資平臺(tái)實(shí)現(xiàn)融資20多億元，為全市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供了有力支持。

有三點(diǎn)深刻的體會(huì)：一是政府在發(fā)展和利用資本市場(chǎng)工作中發(fā)揮著主導(dǎo)作用，回顧近年來(lái)我市發(fā)展和利用資本市場(chǎng)工作。各級(jí)政府對(duì)利用資本市場(chǎng)擴(kuò)大融資工作的認(rèn)識(shí)高度、重視水平、工作力度決定著這項(xiàng)工作的效果；其二，企業(yè)是發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的主體，企業(yè)的自身?xiàng)l件和素質(zhì)、企業(yè)家的信心和態(tài)度決定著企業(yè)能否繼續(xù)健康發(fā)展，能否取得上市和融資的勝利；其三，政府和企業(yè)的合力是發(fā)展和利用資本市場(chǎng)工作取得效果的保證，政府的政策扶持、職能部門(mén)的貼身服務(wù)、企業(yè)的積極主動(dòng)都是推進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。2009年，罕見(jiàn)的困難和挑戰(zhàn)面前，戰(zhàn)危機(jī)、保增長(zhǎng)的重大考驗(yàn)中，全市發(fā)展和利用資本市場(chǎng)工作能夠取得這樣的效果極其不易。這是市委、市政府正確領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策的結(jié)果，各地、各有關(guān)部門(mén)大力支持、協(xié)力推進(jìn)的結(jié)果，金融系統(tǒng)辛勤工作、共同奮斗的結(jié)果。此，代表市委、市政府對(duì)為我市發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作做出積極貢獻(xiàn)的各縣（市、區(qū)）政府、市直相關(guān)部門(mén)、銀行金融機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及各中介機(jī)構(gòu)、相關(guān)企業(yè)表示衷心的感謝！

也要清醒地看到工作中的差別和不足。一是發(fā)展不平衡。就企業(yè)上市工作來(lái)看，肯定成果的同時(shí)。長(zhǎng)葛市已有3家上市公司，縣將有2家上市公司；經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)有2家在輔導(dǎo)企業(yè)，魏都區(qū)有1家在輔導(dǎo)企業(yè)。而其他縣（市）上市工作還沒(méi)有明顯的進(jìn)展。這種不平衡既有各地產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)基礎(chǔ)不同的原因，也有地方政府工作力度方面的因素。二是認(rèn)識(shí)不到位。個(gè)別縣（市）對(duì)發(fā)展和利用資本市場(chǎng)認(rèn)識(shí)不深、重視不夠、積極性不高；一些企業(yè)思想觀念陳腐、看眼前不看長(zhǎng)遠(yuǎn)，上市工作中左右搖擺，信心決心缺乏，工作進(jìn)展緩慢。三是政策有棚架。一些縣（市）對(duì)省、市政府出臺(tái)的扶持企業(yè)上市的政策落實(shí)不到位，稅費(fèi)獎(jiǎng)返、權(quán)證變卦等方面兌現(xiàn)不及時(shí)、服務(wù)跟不上，影響了企業(yè)上市的積極性。四是能力不適應(yīng)。局部同志對(duì)資本市場(chǎng)知識(shí)學(xué)習(xí)不夠，對(duì)多種融資工具了解不多，工作推進(jìn)中茫然無(wú)措。對(duì)此，一定要高度重視，并采取切實(shí)措施認(rèn)真加以解決。

二、落實(shí)責(zé)任，明確任務(wù)。扎實(shí)做好2010年金融和多渠道融資工作

市委、市政府為堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)，2010年。提出了國(guó)民生產(chǎn)總值和地方財(cái)政一般預(yù)算收入“確保增長(zhǎng)雙11%力爭(zhēng)增長(zhǎng)雙12%發(fā)展目標(biāo)。要確保全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要目標(biāo)的圓滿(mǎn)完成，必需強(qiáng)化金融支撐，做好金融和多渠道融資工作。前不久，省政府根據(jù)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形勢(shì)，確定了2010年金融工作的主要目標(biāo)：即直接融資、間接融資合計(jì)不低于去年水平，達(dá)到3700億元，其中新增貸款2700億元，利用各種金融工具和直接融資方式融資1000億元。其中，省政府分解給我市的目標(biāo)任務(wù)是銀行新增貸款119億元，組建新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)2家，通過(guò)資本市場(chǎng)融資46億元。當(dāng)前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不確定因素增多的形勢(shì)下，完成今年我市金融工作的目標(biāo)任務(wù)會(huì)有一定的難度。但我必需從全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大局動(dòng)身，牢牢抓住當(dāng)前的機(jī)遇，采取更加有力的措施，大膽創(chuàng)新，真抓實(shí)干，確保完成省政府下達(dá)的融資目標(biāo)任務(wù)。

市政府已將新增貸款120億元的目標(biāo)分解到各縣（市）和金融機(jī)構(gòu)，1.關(guān)于銀行機(jī)構(gòu)新增貸款問(wèn)題。2月底召開(kāi)的全市金融工作會(huì)議上。李亞市長(zhǎng)對(duì)全市金融工作進(jìn)行了布置布置，對(duì)確保完成今年金融工作的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)提出了明確要求，各地各部門(mén)要不折不扣地抓好貫徹落實(shí)。這里，再?gòu)?qiáng)調(diào)一下各縣（市）及各家銀行金融機(jī)構(gòu)貸款的目標(biāo)任務(wù)：一是各縣（市）新增貸款要確保完成60億元。其中，禹州市16億元，長(zhǎng)葛市16億元，縣10億元、襄城縣10億元、鄢陵縣8億元。二是市區(qū)金融機(jī)構(gòu)新增貸款要確保完成100億元。其中，市農(nóng)發(fā)行9億元、工商銀行13億元、農(nóng)業(yè)銀行13億元、中國(guó)銀行11億元、建設(shè)銀行11億元、交通銀行7億元、郵政儲(chǔ)蓄銀行2億元、銀行8億元、農(nóng)村信用社26億元。三是駐鄭股份制銀行新增貸款力爭(zhēng)完成20億元。各銀行機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的觀念，特別是國(guó)有商業(yè)銀行要積極與上級(jí)行聯(lián)系，為我市爭(zhēng)取更多授信額度，努力實(shí)現(xiàn)信貸早投放、早見(jiàn)效、早收益。市直有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)與駐鄭股份制商業(yè)銀行的聯(lián)系，搞好服務(wù)協(xié)調(diào)，積極爭(zhēng)取更多貸款。市金融辦、市人行要加大督促協(xié)調(diào)力度，對(duì)金融機(jī)構(gòu)新增120億元貸款的目標(biāo)任務(wù)，要實(shí)行月考核、季通報(bào)、年終兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲的制度，促使銀行金融機(jī)構(gòu)圓滿(mǎn)完成全市新增貸款任務(wù)。

而我市目前還是空白。省政府要求我市2011年底前組建新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)6家，2.關(guān)于組建新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)問(wèn)題。建立新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)是完善我市金融體系、引導(dǎo)信貸資金和社會(huì)資金投向“三農(nóng)”重要舉措。省已組建12家新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)。其中村鎮(zhèn)銀行5家、貸款公司1家，2010年的目標(biāo)為2家。為確保完成以上目標(biāo)任務(wù)，市金融辦和銀監(jiān)分局要加強(qiáng)指導(dǎo)協(xié)調(diào)，原則上6個(gè)縣（市、區(qū)）各分一個(gè)指標(biāo)，今年力爭(zhēng)完成2家。組建新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的難點(diǎn)是引進(jìn)發(fā)起法人銀行。各縣（市、區(qū)）對(duì)這項(xiàng)工作一定要高度重視，把引進(jìn)省外法人銀行設(shè)立新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)作為對(duì)外招商引資的重要內(nèi)容，加大政策激勵(lì)，給予資金補(bǔ)貼、稅費(fèi)減免、租建辦公用房等優(yōu)惠措施。最近，省金融辦將組織部分縣（市）法人銀行多的地區(qū)開(kāi)展“招行引資”活動(dòng)，各地要提前做好準(zhǔn)備。

培育企業(yè)上市是發(fā)展利用資本市場(chǎng)的工作重點(diǎn)和基礎(chǔ)。去年10月以來(lái)，3.關(guān)于企業(yè)上市工作。現(xiàn)階段。證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)IPO資料，預(yù)審速度加快，過(guò)會(huì)率提高，發(fā)行家數(shù)增多。但目前我省在會(huì)企業(yè)只有5家，后續(xù)報(bào)會(huì)企業(yè)嚴(yán)重缺乏，這對(duì)上市后備企業(yè)是一個(gè)難得的機(jī)遇。更重要的市經(jīng)過(guò)近幾年的培育，上市后備企業(yè)已達(dá)到30家，一批企業(yè)已經(jīng)具備或基本具備上市條件。因此，一定要搶抓機(jī)遇，乘勢(shì)而上，努力推動(dòng)更多的企業(yè)上市融資。2010年我市上市工作的目標(biāo)是確保遠(yuǎn)東傳動(dòng)軸完成股票發(fā)行上市勝利，力爭(zhēng)35家企業(yè)完成上市輔導(dǎo)，2家以上企業(yè)上報(bào)IPO申請(qǐng)。為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，要努力做好以下四項(xiàng)工作：

確保遠(yuǎn)東傳動(dòng)軸等企業(yè)股票發(fā)行上市勝利。遠(yuǎn)東傳動(dòng)軸已通過(guò)證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核，1跟蹤服務(wù)。目前正在準(zhǔn)備股票發(fā)行工作。市金融辦、縣政府要貼身服務(wù)，配合保薦機(jī)構(gòu)搞好謀劃和指導(dǎo)，及時(shí)研究解決股票發(fā)行上市過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，確保股票發(fā)行勝利。同時(shí)，對(duì)今年有望啟動(dòng)IPO企業(yè)，要加大工作力度，力爭(zhēng)有新的企業(yè)股票上市發(fā)行。

加快輔導(dǎo)和上報(bào)上市申請(qǐng)工作。要牢牢抓住當(dāng)前股票審核發(fā)行速度加快的機(jī)遇，2規(guī)范改制。做好充分準(zhǔn)備，加快上報(bào)企業(yè)的IPO資料。后備企業(yè)中，沒(méi)有完成改制的要盡快完成改制，已完成改制的要盡快報(bào)備。電纜橋架、恒源發(fā)業(yè)、瑞泰發(fā)業(yè)要力爭(zhēng)今年二、三季度完成輔導(dǎo)驗(yàn)收，上報(bào)IPO資料；西繼電梯、新天地藥業(yè)、華麗包裝要盡快完成改制和審計(jì)，爭(zhēng)取在二、三季度進(jìn)入輔導(dǎo)期，四季度要完成輔導(dǎo)驗(yàn)收；裕豐紡織、黃洋銅業(yè)等企業(yè)要盡快與保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)系，爭(zhēng)取今年完成改制。長(zhǎng)葛市、魏都區(qū)、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)對(duì)上市輔導(dǎo)企業(yè)和擬上市輔導(dǎo)企業(yè)要進(jìn)一步加大扶持力度，項(xiàng)目用地、資金保證、稅費(fèi)減免等方面給予重點(diǎn)傾斜，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常、財(cái)務(wù)指標(biāo)較快增長(zhǎng)，使其盡快具備上市條件。

加強(qiáng)上市后備企業(yè)培育。目前，3夯實(shí)基礎(chǔ)。市的企業(yè)以中小企業(yè)為主，公司治理結(jié)構(gòu)大多不盡合理，缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制。各層次資本市場(chǎng)雖然具體監(jiān)管規(guī)范不盡相同，但都是以現(xiàn)代企業(yè)制度為基本評(píng)價(jià)規(guī)范，企業(yè)要想利用資本市場(chǎng)，就必需通過(guò)努力全面達(dá)到擬進(jìn)入的資本市場(chǎng)的監(jiān)管規(guī)范。因此，要從基礎(chǔ)抓起，切實(shí)做好后備企業(yè)的培育工作。一是引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。企業(yè)能否勝利上市，關(guān)鍵在于企業(yè)自身素質(zhì)。隨著我國(guó)法制進(jìn)一步完善，企業(yè)信息的透明度逐步增強(qiáng)，企業(yè)一些不規(guī)范的經(jīng)營(yíng)行為和產(chǎn)權(quán)變卦行為很可能成為企業(yè)上市的阻礙。因此，要引導(dǎo)上市預(yù)備隊(duì)企業(yè)依照《公司法》證券法》有關(guān)要求，完善股權(quán)結(jié)構(gòu)、法人治理結(jié)構(gòu)、防止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、減少關(guān)聯(lián)交易等方面進(jìn)行規(guī)范。通過(guò)不時(shí)完善制度，規(guī)范企業(yè)行為，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，提高企業(yè)效益，加快向現(xiàn)代企業(yè)邁進(jìn)。二是實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。市金融辦要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和成長(zhǎng)情況，每年對(duì)上市預(yù)備隊(duì)進(jìn)行一次適當(dāng)調(diào)整。今年我市對(duì)2009年上市預(yù)備隊(duì)企業(yè)進(jìn)行了調(diào)整，增加了5家，調(diào)出了5家，繼續(xù)堅(jiān)持30家的規(guī)模。同時(shí)，要進(jìn)一步對(duì)全市上市資源調(diào)查摸底，積極在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代商業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)等領(lǐng)域擴(kuò)展上市后備企業(yè)，加強(qiáng)我市上市工作后備力量。三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)。市金融辦要定期組織上市后備企業(yè)培訓(xùn)班，通過(guò)專(zhuān)題培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，提高企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)利用資本市場(chǎng)的信心和決心，促使企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、加快發(fā)展。

推動(dòng)企業(yè)多層次、多形式上市。市金融辦等部門(mén)和各縣（市、區(qū)）政府都要認(rèn)真研究國(guó)際國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的新動(dòng)向和發(fā)展情況，4擴(kuò)寬渠道。協(xié)助更多的企業(yè)通過(guò)多層次、多形式上市融資。對(duì)主板上市，要把主業(yè)突出、管理水平高、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)納入后備資源庫(kù)；對(duì)守業(yè)板上市，要按照“兩高六新”要求，組織力量深入細(xì)致排查，加快調(diào)整空虛后備資源；對(duì)境外上市，要加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，提高境外上市操作水平。今年，繼國(guó)內(nèi)守業(yè)板勝利開(kāi)市后，國(guó)內(nèi)三板市場(chǎng)（區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)股票掛牌市場(chǎng)）將成為國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)。規(guī)模較小和主板上市有障礙的企業(yè)要密切關(guān)注國(guó)內(nèi)三板市場(chǎng)和海外資本市場(chǎng)的新動(dòng)向，勇于探索、大膽嘗試，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的快速發(fā)展。

資本市場(chǎng)直接融資的工具和方式很多，4.關(guān)于多元化融資工作。大家知道。除股票融資外，債券、信托、產(chǎn)（股）權(quán)轉(zhuǎn)讓、融資租賃、典當(dāng)拍賣(mài)、項(xiàng)目BTBOT融資等都是可以利用的融資工具。因此，要擴(kuò)大直接融資規(guī)模，必需在加強(qiáng)企業(yè)上市工作的同時(shí)，積極拓寬直接融資渠道，實(shí)現(xiàn)融資結(jié)構(gòu)的多元化。

引導(dǎo)上市公司再融資。企業(yè)上市只是企業(yè)做強(qiáng)做大的第一步。上市公司要實(shí)現(xiàn)繼續(xù)健康發(fā)展，1選好項(xiàng)目。就必需依照證監(jiān)會(huì)的要求，不時(shí)規(guī)范、完善和提高，通過(guò)制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)再融資。目前，許繼電氣、瑞貝卡定向增發(fā)工作已經(jīng)啟動(dòng)，黃河旋風(fēng)再融資準(zhǔn)備工作也在進(jìn)行。市金融辦等部門(mén)和相關(guān)縣（市、區(qū)）要搞好跟蹤服務(wù)，像抓企業(yè)上市一樣推動(dòng)上市公司再融資。今年要確保許繼電氣、瑞貝卡完成再融資工作，力爭(zhēng)黃河旋風(fēng)、元化生物再融資實(shí)現(xiàn)新突破。各級(jí)各部門(mén)對(duì)上市公司再融資中遇到困難和問(wèn)題，要本著特事特辦、急事快辦的原則，積極協(xié)助協(xié)調(diào)解決，力爭(zhēng)今年上市公司再融資突破20億元。

加快企業(yè)發(fā)展。近3年來(lái)，2引進(jìn)私募。市上市后備企業(yè)共引進(jìn)私募資金4.67億元。私募資金的引進(jìn)，不只壯大了企業(yè)實(shí)力，增強(qiáng)了企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，而且提高了企業(yè)知名度，促進(jìn)了企業(yè)業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)。目前，國(guó)內(nèi)外各種股權(quán)投資基金很多，基金經(jīng)理到處尋找投資項(xiàng)目，很多企業(yè)也都有這種需求，但往往洽談得多、勝利的少。究其原因，主要是多數(shù)企業(yè)達(dá)不到基金公司對(duì)企業(yè)的要求。股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)的選擇有多種要求，但基本的有三條：一是要有上市發(fā)行股票的計(jì)劃；二是企業(yè)財(cái)務(wù)管理要規(guī)范，特別是經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)反映要充分；三是企業(yè)設(shè)立以及股權(quán)變化要規(guī)范，沒(méi)有潛在股權(quán)的爭(zhēng)議。因此，上市后備企業(yè)一定要從基礎(chǔ)做起，規(guī)范運(yùn)作，才干獲得私募基金的青睞。目前，市已有不少企業(yè)具有引進(jìn)私募的意向，并且已具備條件。萬(wàn)里運(yùn)業(yè)要加快工作進(jìn)度，確保上半年私募資金到位；銀行引進(jìn)股權(quán)投資工作要抓緊推進(jìn)；其他企業(yè)也要積極與私募基金加強(qiáng)溝通，力爭(zhēng)私募融資突破2億元。

優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)。去年我市債券發(fā)行工作實(shí)現(xiàn)了新突破，3推進(jìn)債券融資。今年要積極向前推進(jìn)，力爭(zhēng)取得更大進(jìn)展。市投資總公司5億元城投債項(xiàng)目和瑞貝卡集團(tuán)5億多元企業(yè)債項(xiàng)目，要認(rèn)真做好前期工作，力爭(zhēng)上半年完成申報(bào)工作。市發(fā)改委、工信局要繼續(xù)做好中小企業(yè)集合債發(fā)債企業(yè)的選擇和擔(dān)保方式的探索，條件幼稚時(shí)，要積極推進(jìn)中小企業(yè)集合債發(fā)行工作。市人行要積極協(xié)助上市公司發(fā)行短期融資券，各上市公司要主動(dòng)做好對(duì)接，以爭(zhēng)取更大的協(xié)助，獲得更多的融資額。

滿(mǎn)足建設(shè)資金需求。去年全省信托融資390億元，4積極利用信托產(chǎn)品。占全省直接融資總額的一半以上，由此可見(jiàn)信托融資潛力巨大。過(guò)去，市對(duì)信托融資也進(jìn)行過(guò)一些嘗試，但發(fā)行規(guī)模較小。今后，利用信托產(chǎn)品融資將是利用資本市場(chǎng)的一個(gè)重要方式。各縣（市、區(qū)）和市投資總公司要積極研究創(chuàng)新型信托產(chǎn)品的運(yùn)作方式，發(fā)揮信托融資在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)發(fā)展中的作用。

服務(wù)中小企業(yè)融資。目前，5發(fā)展典當(dāng)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)。全市已有拍賣(mài)行13家，去年成交額近20億元；典當(dāng)行10家，去年成交額達(dá)9000萬(wàn)元。典當(dāng)、拍賣(mài)行業(yè)為我市企業(yè)尤其是中小企業(yè)融通資金、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了一定貢獻(xiàn)。市商務(wù)局作為行業(yè)主管部門(mén)，要切實(shí)加強(qiáng)相關(guān)機(jī)構(gòu)的管理，引導(dǎo)他規(guī)范運(yùn)作、擴(kuò)大規(guī)模、快速健康生長(zhǎng)，力爭(zhēng)使今年的成交額突破25億元。

加快鄉(xiāng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。去年市投資總公司、中原電氣谷與相關(guān)企業(yè)簽訂了魏武大道等鄉(xiāng)村重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目6億元BT融資協(xié)議，6穩(wěn)步推進(jìn)項(xiàng)目融資。今年中原電氣谷、技師學(xué)院等單位項(xiàng)目BT融資也達(dá)成了合作意向，市投資總公司和項(xiàng)目單位要加大工作力度，確保項(xiàng)目融資盡快落實(shí)。各縣（市、區(qū)）產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)和新城區(qū)建設(shè)中也要積極運(yùn)用項(xiàng)目融資工具進(jìn)行融資，以使基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)加快推進(jìn)。

三、優(yōu)化服務(wù)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。為經(jīng)濟(jì)金融和諧發(fā)展發(fā)明環(huán)境

市委、市政府高度重視下，良好的金融生態(tài)環(huán)境是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)金融和諧發(fā)展的基礎(chǔ)條件和重要標(biāo)志。近年來(lái)。全市金融生態(tài)環(huán)境不時(shí)優(yōu)化，吸引金融資源能力不時(shí)增強(qiáng)，發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的水平有所提高，經(jīng)濟(jì)金融堅(jiān)持健康和諧發(fā)展。但要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新形勢(shì)、新任務(wù)的需要，仍然需要進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，優(yōu)化服務(wù)，同心協(xié)力地為經(jīng)濟(jì)金融和諧發(fā)展發(fā)明更加優(yōu)良的環(huán)境。

切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要結(jié)合正在進(jìn)行的政府機(jī)構(gòu)改革，1.要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各縣（市、區(qū)）政府要高度重視金融工作。明確金融工作的牽頭單位，做到有分管領(lǐng)導(dǎo)、有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，并要空虛和壯大金融協(xié)調(diào)和服務(wù)工作力量。市政府將把各地、各部門(mén)融資工作納入全年目標(biāo)考核體系，年終由市金融辦牽頭進(jìn)行考核。

進(jìn)一步簡(jiǎn)化辦事順序，2.要狠抓政策落實(shí)。各縣（市、區(qū)）政府對(duì)省、市政府出臺(tái)的支持企業(yè)上市的稅費(fèi)獎(jiǎng)返、費(fèi)用減免、上市獎(jiǎng)勵(lì)等政策要不折不扣地落實(shí)到位。市財(cái)政、國(guó)土、住建、工商、環(huán)保部門(mén)要認(rèn)真落實(shí)我市扶持企業(yè)上市政策。提高辦事效率，切實(shí)為企業(yè)上市提供政策優(yōu)惠和高效服務(wù)。市金融辦、商務(wù)局、工信局要積極借鑒外地支持企業(yè)利用資本市場(chǎng)的政策措施，不時(shí)完善我市發(fā)展利用資本市場(chǎng)的政策體系。

對(duì)企業(yè)的或有債務(wù)較為關(guān)注，3.要爭(zhēng)取銀行支持。各銀行機(jī)構(gòu)在貸款投放上要向擬上市企業(yè)傾斜。從近期發(fā)審會(huì)審核企業(yè)上市情況看。特別是對(duì)擬在守業(yè)板上市的企業(yè)尤為關(guān)注。各家銀行要認(rèn)真研究貸款擔(dān)保方式的創(chuàng)新，減少重復(fù)擔(dān)保和互相擔(dān)保，對(duì)企業(yè)原有對(duì)外擔(dān)保過(guò)多的問(wèn)題，要?jiǎng)?chuàng)新思路，保全債務(wù)的基礎(chǔ)上，千方百計(jì)協(xié)助企業(yè)解決或有債務(wù)的困擾。市金融辦及相關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，為企業(yè)順利上市發(fā)明有利條件。

要為在市開(kāi)展業(yè)務(wù)的證券保薦（經(jīng)營(yíng)）律師、會(huì)計(jì)師、拍賣(mài)典當(dāng)、資信評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)提供良好的執(zhí)業(yè)環(huán)境，4.要優(yōu)化執(zhí)業(yè)環(huán)境。各縣（市、區(qū)）政府和市金融辦、商務(wù)局、工信局等部門(mén)。協(xié)助中介機(jī)構(gòu)解決工作中的實(shí)際困難。希望各中介機(jī)構(gòu)能夠充分發(fā)揮業(yè)務(wù)精、接觸廣、信息靈等優(yōu)勢(shì)，給予我市企業(yè)更多的指導(dǎo)和幫助，提高企業(yè)管理水平和資本運(yùn)作能力，通過(guò)政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)三方共同努力，推動(dòng)我市發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作取得更好的成果。

各級(jí)各部門(mén)要時(shí)刻堅(jiān)持對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的高度警惕，5.要防范化解風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境復(fù)雜多變的形勢(shì)下。密切關(guān)注、監(jiān)測(cè)各種影響金融穩(wěn)定的因素，加強(qiáng)與人行以及證券、銀行、平安監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通聯(lián)系，制定防范金融風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案，確保信息渠道疏通、反映迅速、處置果斷。特別是要對(duì)非法集資、非法證券交易活動(dòng)嚴(yán)密監(jiān)控，做到早發(fā)現(xiàn)早處置，確保金融運(yùn)行平穩(wěn)和社會(huì)大局穩(wěn)定。

資本市場(chǎng)已滲透到經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，同志們隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系日益健全和完善。與我生產(chǎn)生活密不可分，解和掌握資本市場(chǎng)的運(yùn)作規(guī)律，通過(guò)資本市場(chǎng)促進(jìn)企業(yè)快速發(fā)展顯得尤為重要而迫切。希望大家進(jìn)一步認(rèn)清形勢(shì)，堅(jiān)定信心，通過(guò)堅(jiān)持不懈的努力和扎實(shí)有效的工作，共同推動(dòng)我市發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作取得新進(jìn)展，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展做出積極的貢獻(xiàn)！