國(guó)外地方政府改革與創(chuàng)新論文
時(shí)間:2022-09-23 10:23:00
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2005年5月23日,聯(lián)合國(guó)第六屆政府創(chuàng)新全球論壇在韓國(guó)首爾(漢城)開(kāi)幕,來(lái)自世界130多個(gè)國(guó)家的官員和學(xué)者就當(dāng)今世界各國(guó)在政府治理方面面臨的挑戰(zhàn)和對(duì)策進(jìn)行了廣泛的交流和深入的探討。人們往往關(guān)注的是發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型國(guó)家政府的改革和創(chuàng)新,其實(shí),世界各國(guó)政府,包括西方發(fā)達(dá)國(guó)家或體制相對(duì)成熟的國(guó)家,都在隨著時(shí)代的變化和發(fā)展進(jìn)行不斷的調(diào)整和創(chuàng)新。政府改革和創(chuàng)新是當(dāng)今世界公共領(lǐng)域的時(shí)代主題。
地方政府既作為國(guó)家或中央政府的延伸和代表,又是地方政治的核心主體。一個(gè)國(guó)家只有一個(gè)中央政府和一套中央政府體制,卻有多個(gè)地方政府,可能有多種地方政府結(jié)構(gòu)。地方政府治理結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多樣性特征。相對(duì)于中央政府而言,地方政府更容易發(fā)生變革與創(chuàng)新,事實(shí)上,20世紀(jì)80年代以來(lái),世界許多國(guó)家的地方政府在中央政府體制保持不變的情況下進(jìn)行了深刻的變革,地方政府的變革不僅包括地方政府公共政策的變化,而且包括地方政府本身治理結(jié)構(gòu)的變革;不僅有技術(shù)方面的微調(diào),也有制度領(lǐng)域的深層變革;不僅包括政治與行政關(guān)系的調(diào)整,還包括政府與市場(chǎng)、政府與社會(huì)關(guān)系的重新定位;不僅包括政府權(quán)力與公民權(quán)利的調(diào)適,也包括政府權(quán)力的內(nèi)部轉(zhuǎn)移。
20世紀(jì)80年代以來(lái)的各國(guó)地方政府改革潮流具有強(qiáng)烈的歷史背景和深刻的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治原因。二戰(zhàn)以后,西方主要國(guó)家隨著經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展,都經(jīng)歷了建設(shè)福利國(guó)家的過(guò)程,政府公共開(kāi)支逐年上升,最終導(dǎo)致了不同程度的財(cái)政危機(jī),財(cái)政危機(jī)是促使地方政府改革的一個(gè)重要原因。隨著人們生活水平的提高,公民對(duì)政府的管理和公共服務(wù)的要求也有所提高,90年代,公民對(duì)地方政府的不滿引起的合法性危機(jī)意味著地方政府的改革勢(shì)在必行。全球化不僅給地方政府帶來(lái)了發(fā)展的機(jī)遇,也同時(shí)加劇了地方政府在更大范圍內(nèi)進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng),只有改革和創(chuàng)新才能增強(qiáng)地方政府的優(yōu)勢(shì)和核心競(jìng)爭(zhēng)力,改革和創(chuàng)新也就成為了一些地方政府主動(dòng)的自覺(jué)的行為。
新公共管理運(yùn)動(dòng)
新公共管理運(yùn)動(dòng)是波及范圍最廣、影響最深刻的一場(chǎng)政府改革運(yùn)動(dòng),自英美率先進(jìn)行了新公共管理改革后,這場(chǎng)改革迅速在加拿大、新西蘭、澳大利亞以及歐洲大陸推開(kāi),至今仍未結(jié)束。有人將這次改革稱為“重塑政府”、“政府再造”或“治道變革”,或曰以企業(yè)家精神來(lái)改造政府,并列舉了改革的十項(xiàng)原則:政府掌舵而不是劃槳;善于授權(quán)而不是事必躬親;引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制;注重目標(biāo)使命而非繁文縟節(jié);重產(chǎn)出而不是只顧投入;顧客導(dǎo)向和服務(wù)意識(shí);注重收益而不要浪費(fèi);重預(yù)防勝于治療;更多協(xié)作與分權(quán)而不是加強(qiáng)集權(quán);重市場(chǎng)機(jī)制而非行政指令。
新公共管理改革包涵了許多不同甚至相互矛盾的概念,而其共同的基本原則是參考、仿照私人部門的組織、運(yùn)行和市場(chǎng)導(dǎo)向原則,以克服“(福利)國(guó)家失靈”和“公共管理失靈”的現(xiàn)象,但其做法和后果在各國(guó)大不一樣。因?yàn)楦鲊?guó)的歷史文化、發(fā)展經(jīng)歷和地方政府結(jié)構(gòu)有明顯差異,地方政府改革的路徑依賴、起始條件、改革需求和實(shí)施者的意愿與能力等條件也各不相同。英國(guó)是最多使用私有化和民營(yíng)化手段的國(guó)家,不僅把水、煤氣和電力等公共設(shè)施出售給私營(yíng)部門,而且社會(huì)服務(wù)也通過(guò)以下三種方式進(jìn)行全面的民營(yíng)化:所有權(quán)從公共部門向私營(yíng)部門轉(zhuǎn)移;在以前不存在競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)域允許和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng);特許或簽約轉(zhuǎn)包,即允許和鼓勵(lì)私營(yíng)企業(yè)投標(biāo)來(lái)經(jīng)營(yíng)以前由公共部門專營(yíng)的服務(wù)。在德國(guó),新公共管理改革較英美來(lái)說(shuō)晚了十年,直到上世紀(jì)90年代才開(kāi)始展開(kāi),如果說(shuō)英國(guó)地方政府的新公共管理改革更多的是在中央政府的要求和推動(dòng)下進(jìn)行的,那么德國(guó)地方政府的改革則是地方政府志愿的選擇,德國(guó)的改革模式被稱為“新掌舵模型”,主要是關(guān)注用企業(yè)運(yùn)作模式和企業(yè)家精神來(lái)改造政府的內(nèi)部組織,嚴(yán)格預(yù)算和會(huì)計(jì)管理,實(shí)行硬約束和強(qiáng)控制,在手段運(yùn)用上更傾向于引入競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)化管理,而不是私有化,所以德國(guó)社會(huì)認(rèn)為“新掌舵模型”是對(duì)私有化的一種替代手段而支持其改革。
盡管目前對(duì)新公共管理運(yùn)動(dòng)的評(píng)價(jià)尚沒(méi)有統(tǒng)一的定論,但是畢竟它對(duì)傳統(tǒng)的官僚制行政產(chǎn)生了巨大的沖擊;“顧客導(dǎo)向”和服務(wù)意識(shí)在地方政府中樹(shù)立起來(lái),公務(wù)員的行為變得像對(duì)消費(fèi)者那樣更友好;一站式辦公、流線型決策程序節(jié)省了公民等待辦事的時(shí)間;財(cái)政赤字危機(jī)逐漸緩和,行政部門運(yùn)作效率得到提高。對(duì)新公共管理改革的批評(píng)也不少,主要是認(rèn)為新公共管理并沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的預(yù)期效果,而且地方政府在過(guò)分私有化和市場(chǎng)化中放棄了本來(lái)應(yīng)該承擔(dān)的政治責(zé)任。
直接民主與地方治理結(jié)構(gòu)改革
直接民主曾經(jīng)是古希臘古羅馬實(shí)行的主要民主形式,近代以來(lái)代議制民主的完善和發(fā)展似乎成了民主化的代名詞。20世紀(jì)80年代以來(lái),直接民主形式在地方政府中出現(xiàn)了復(fù)興的趨勢(shì)。瑞士的直接民主制度是世界上最密集的,公民可以直接參與決策。美國(guó)有一半的州的選民享有復(fù)決權(quán)和創(chuàng)制權(quán)兩項(xiàng)民主權(quán)利,加利福尼亞州規(guī)定,所有地方政府的收入籌措行動(dòng)(征稅、收費(fèi))都必須有2/3或更多的選民投票通過(guò)。地方全民公決在許多涉及地方重大利益問(wèn)題的決策上頻繁使用。德國(guó)在1990年以前只有一個(gè)州有直接民主的規(guī)定,到90年代后期所有的州都通過(guò)了直接民主的法律,地方全民公決包括兩個(gè)階段,第一階段是提起地方公決動(dòng)議,最低要求5%至10%的選民簽名同意才能啟動(dòng)地方公決程序;第二階段是地方公決投票,一般需要20%至30%的贊成票才能通過(guò)地方公決的提案。地方全民公決猶如“達(dá)摩克里特”之劍一樣懸在地方議會(huì)的頭上,它可以通過(guò)議會(huì)沒(méi)有通過(guò)的提案,也可以撤銷議會(huì)已經(jīng)通過(guò)的提案。直接民主形式還包括通過(guò)地方全民投票撤銷地方政府首長(zhǎng),德國(guó)勃蘭登堡州有10%的市鎮(zhèn)長(zhǎng)在地方全民公決中被免職。
直接民主的發(fā)展還包括許多國(guó)家改變?cè)瓉?lái)由地方議會(huì)選舉市長(zhǎng)的間接選舉方式,實(shí)行市長(zhǎng)直接選舉,同時(shí)引起地方政府組織結(jié)構(gòu)的變革。英國(guó)地方政府組織結(jié)構(gòu)傳統(tǒng)上是模仿中央政府實(shí)行一元化體制,市長(zhǎng)由間接選舉產(chǎn)生,2000年通過(guò)的《地方政府法案》對(duì)地方政府組織結(jié)構(gòu)改革提出了新的要求,地方政府可以在三種組織框架中選擇一種,市長(zhǎng)可以直接選舉產(chǎn)生,倫敦市2000年第一次實(shí)行市長(zhǎng)直接選舉。德國(guó)20世紀(jì)90年代地方政府組織結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變化,由原來(lái)的四種主要模式變成了一種主要模式,改革的主要內(nèi)容是:市長(zhǎng)由選民直接選舉產(chǎn)生,而不再由議會(huì)選舉產(chǎn)生;市長(zhǎng)成為真正的行政部門首長(zhǎng),而不是原來(lái)榮譽(yù)性的虛職市長(zhǎng),市長(zhǎng)對(duì)行政部門日常事務(wù)具有決定權(quán),同時(shí)負(fù)責(zé)執(zhí)行議會(huì)的決定;市長(zhǎng)兼任議會(huì)議長(zhǎng),當(dāng)選市長(zhǎng)之后自動(dòng)成為議會(huì)議長(zhǎng)。
地方政府區(qū)劃改革
一個(gè)國(guó)家的國(guó)土邊界除了戰(zhàn)爭(zhēng)和不可抗力的原因是不會(huì)改變的,而一個(gè)國(guó)家內(nèi)的地方政府的邊界卻可以變動(dòng),上個(gè)世紀(jì)末以來(lái),世界許多國(guó)家都進(jìn)行了地方政府區(qū)劃改革,包括地方政府的合并與聯(lián)合,建立新的區(qū)域性地方政府層級(jí),調(diào)整地方政府的管轄范圍。改革的主要原因是為了適應(yīng)城市化發(fā)展的需要以及解決城市問(wèn)題,使地方政府規(guī)模趨向合理,確立地方政府適度的管轄范圍,適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域規(guī)劃的要求,增強(qiáng)地方政府治理能力以利于推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)公共事業(yè)的發(fā)展。區(qū)劃改革必然涉及到地方政府的分化重組,導(dǎo)致地府政府層級(jí)和數(shù)量的增減,影響地方政府間關(guān)系。
英國(guó)地方政府區(qū)劃進(jìn)行了幾次大的調(diào)整,早在1974、1975年開(kāi)始,英格蘭、蘇格蘭和威爾士分別進(jìn)行了地方政府區(qū)劃的大調(diào)整和重組,大部分地區(qū)由原來(lái)的多級(jí)地方政府變?yōu)閮杉?jí)地方政府,即郡縣政府和地方行政區(qū)政府。1992年,英國(guó)對(duì)非都市地區(qū)地方政府進(jìn)一步調(diào)整,成立地方政府委員會(huì)專門指導(dǎo)地方政府區(qū)劃和結(jié)構(gòu)調(diào)整。1996年開(kāi)始,蘇格蘭原有的29個(gè)區(qū)域議會(huì)和37個(gè)行政區(qū)議會(huì),被重組合并為29個(gè)新議會(huì),威爾士的8個(gè)郡縣議會(huì)和37個(gè)行政區(qū)議會(huì),被重組合并為22個(gè)一元化議會(huì),全國(guó)實(shí)施了25個(gè)郡縣議會(huì)的重組,產(chǎn)生了46個(gè)新議會(huì),這次調(diào)整與重組直到1998年才基本完成。德國(guó)進(jìn)行了兩次地方區(qū)劃改革,一次是在20世紀(jì)60年代到70年代西德地區(qū)(原聯(lián)邦德國(guó))進(jìn)行的區(qū)劃改革,一次是在20世紀(jì)90年代德國(guó)統(tǒng)一后在東德地區(qū)(原民主德國(guó))進(jìn)行的區(qū)劃改革。區(qū)劃改革以前,西德地區(qū)2/3的市鎮(zhèn)不到1000人,95%的市鎮(zhèn)不到5000人,區(qū)劃改革后市鎮(zhèn)總數(shù)由24200多個(gè)減到8500多個(gè),減少約65%。縣的數(shù)量由425個(gè)較少到235個(gè),減少約45%。法國(guó)的區(qū)劃改革主要有兩個(gè)方面,一方面在省以上成立大區(qū)政府,一共有26個(gè)大區(qū),100個(gè)?。涣硪环矫媸浅闪⑹墟?zhèn)聯(lián)合體,目前80%的法國(guó)人生活在市鎮(zhèn)聯(lián)合體。成立市鎮(zhèn)聯(lián)合體是為了共同解決單個(gè)市鎮(zhèn)無(wú)力解決的某些問(wèn)題,是市鎮(zhèn)合并的替代形式。
分權(quán)與地方自治
分權(quán)是聯(lián)邦制國(guó)家的一項(xiàng)基本原則,而且常常與地方自治聯(lián)系在一起。20世紀(jì)80年代以來(lái),在許多國(guó)家發(fā)生了向地方政府分權(quán)的改革,目標(biāo)就是鞏固地方自治制度、增強(qiáng)地方自治能力或推動(dòng)地方自治制度的建立。在聯(lián)邦制國(guó)家,分權(quán)改革主要是發(fā)生在州政府和地方政府之間,權(quán)力進(jìn)一步由州政府向地方政府轉(zhuǎn)移;在單一制中央集權(quán)國(guó)家,分權(quán)改革包括中央政府向各級(jí)地方政府以及上級(jí)地方政府向下級(jí)地方政府的分權(quán)。分權(quán)與地方自治主要是為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要,使得與居民的問(wèn)題和需求最接近的地方政府更有效的解決地方問(wèn)題、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展;地方自治也是地方民主化的相應(yīng)結(jié)果,地方選舉的官員更多的對(duì)選民負(fù)責(zé),而不是在任命制情況下,地方官員更多的把眼睛盯住上面;權(quán)力下放的同時(shí)進(jìn)行著責(zé)任下移,地方自治享有自治權(quán)力的同時(shí)承擔(dān)著相應(yīng)的地方治理責(zé)任,這也是中央政府或州政府愿意下放權(quán)力的因素。
在實(shí)行聯(lián)邦制的德國(guó),地方自治是地方政府的基本特征,地方自治的地位受到聯(lián)邦憲法和州憲法的保障。隨著德國(guó)地方區(qū)劃改革和“新掌舵模型”的實(shí)施,地方自治能力和行政能力得到提高,政府職能和相應(yīng)權(quán)力由州政府轉(zhuǎn)向地方政府,地方自治制度進(jìn)一步鞏固。匈牙利、波蘭等東歐國(guó)家在轉(zhuǎn)型過(guò)程中改變了原來(lái)自上而下的設(shè)置原則,重新自下而上構(gòu)建民主地方自治政府。在北歐的丹麥、芬蘭、挪威和瑞典興起的自由市鎮(zhèn)改革計(jì)劃是進(jìn)一步分權(quán)和地方自治形式新的探索。
實(shí)行分權(quán)與地方自治改革最引人注目的國(guó)家是中央集權(quán)制國(guó)家法國(guó)和日本。法國(guó)在1982年3月通過(guò)《權(quán)力下放法案》以后,從立法上進(jìn)行了一系列推動(dòng)分權(quán)與地方自治的改革,如1983年《市鎮(zhèn)、省、大區(qū)和國(guó)家權(quán)限劃分法》,1983年《交通、公共教育、社會(huì)服務(wù)和保健權(quán)轉(zhuǎn)移法》,1984年《地方政府服務(wù)法》,1992年《分散化憲章》,這些法律法規(guī)的實(shí)施使得法國(guó)政府的集權(quán)程度不斷降低,中央和地方的權(quán)限得到明確劃分,地方享有一定的立法自主權(quán)。分權(quán)改革還包括地方官員的任命制逐漸被選舉制取代。2003年,法國(guó)通過(guò)《關(guān)于共和國(guó)地方分權(quán)化組織法》的憲法修正案,確定法國(guó)為“地方分權(quán)”的國(guó)家,即“單一制分權(quán)”國(guó)家。修改后的法國(guó)憲法第72條第2款規(guī)定:“對(duì)在其層級(jí)能得以最好實(shí)施的全部權(quán)限,領(lǐng)土單位負(fù)責(zé)作出決定。”這一規(guī)定表明,能夠在領(lǐng)土單位層面完成的事項(xiàng),領(lǐng)土單位具有決定權(quán)。只有在領(lǐng)土單位的層面無(wú)法最優(yōu)實(shí)現(xiàn)的事項(xiàng),才涉及到國(guó)家權(quán)力的介入。承認(rèn)領(lǐng)土單位具有條例制定權(quán)和試驗(yàn)權(quán),明確規(guī)定了地方自治的財(cái)政保障,修改后的憲法將領(lǐng)土單位的財(cái)政自治上升為憲法原則。日本是一個(gè)單一制中央集權(quán)國(guó)家,其地方政府體制是由中央政府創(chuàng)立的,20世紀(jì)90年代以來(lái),日本政府自上而下發(fā)動(dòng)了影響深遠(yuǎn)的分權(quán)改革。1995年,日本政府成立了分權(quán)推進(jìn)委員會(huì),分權(quán)委員會(huì)負(fù)責(zé)向內(nèi)閣和國(guó)會(huì)提供分權(quán)改革建議方案,1998年5月,內(nèi)閣終于在這些建議的基礎(chǔ)上,正式頒布了“分權(quán)推進(jìn)計(jì)劃”,這一計(jì)劃對(duì)內(nèi)閣各部都產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性影響,次年他們相應(yīng)修改了至少500法律。
電子政府建設(shè)
隨著電子技術(shù)尤其是因特網(wǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展,世界各國(guó)從中央政府到地方政府都積極利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),促進(jìn)電子政府的建設(shè)。電子政府建設(shè)是一項(xiàng)利用技術(shù)手段來(lái)改革傳統(tǒng)行政管理方式和程序,雖然涉及到對(duì)行政權(quán)力的公正性和透明度的特殊要求,但畢竟是地方政府改革和創(chuàng)新之中最沒(méi)有意識(shí)形態(tài)糾葛和政治紛爭(zhēng)的領(lǐng)域,因而各國(guó)地方政府之間在這一領(lǐng)域也有更多的東西可以交流和學(xué)習(xí)。大多數(shù)國(guó)家地方政府的電子政府建設(shè)都是在中央政府的統(tǒng)一規(guī)劃和推動(dòng)下進(jìn)行的。
美國(guó)是全球電子政府發(fā)展的領(lǐng)跑者。克林頓政府早在上個(gè)世紀(jì)90年代就提出了“信息高速公路”的概念,隨后又率先在全球提出了發(fā)展電子政府計(jì)劃,并授權(quán)聯(lián)邦管理與預(yù)算辦公室領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施。美國(guó)各級(jí)地方政府也非常重視電子政務(wù)工作,如弗吉尼亞州在州長(zhǎng)的提議下設(shè)置了級(jí)別很高的首席信息官,專門負(fù)責(zé)主持并領(lǐng)導(dǎo)該州的電子政務(wù)工作。在聯(lián)邦與地方電子政府的協(xié)同和互動(dòng)方面,加拿大做得比美國(guó)更富有成效。在近年來(lái)諸多國(guó)際組織的評(píng)測(cè)報(bào)告中,加拿大的電子政府建設(shè)均名列前茅。德國(guó)電子政府的發(fā)展模式與加拿大類似,它們同為聯(lián)邦制國(guó)家,各聯(lián)邦享有很大的自主權(quán),但在電子政府建設(shè)上,聯(lián)邦政府堅(jiān)持由中央集中統(tǒng)一規(guī)劃,從基礎(chǔ)硬件建設(shè)、軟件采購(gòu)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采用、資金分配、實(shí)施步驟上,都統(tǒng)一推進(jìn)。德國(guó)聯(lián)邦政府所推出的“聯(lián)邦在線2005”計(jì)劃,旨在突破某一政府部門的信息化,涵蓋了16個(gè)聯(lián)邦州和數(shù)千個(gè)地方政府。。新加坡政府的目標(biāo)是使其電子政府的發(fā)展成為世界的典范。在2001年底,新加坡電子政府為其公民提供的電子政務(wù)服務(wù)達(dá)到200項(xiàng)以上,為此新加坡政府投資了15億新元以進(jìn)一步發(fā)展其電子政務(wù)計(jì)劃,新加坡的電子政府完全是受國(guó)家控制,沒(méi)有私人的參與。除此之外,澳大利亞、英國(guó)、法國(guó)、日本等國(guó)家地區(qū)的電子政府也處于迅速發(fā)展的行列。與此同時(shí),廣大發(fā)展中國(guó)家也相繼展開(kāi)了政府信息化的建設(shè),并逐步進(jìn)入電子政府建設(shè)的起步和發(fā)展階段,如巴西、馬來(lái)西亞、墨西哥等。
從地方政府走向地方治理
治理與善治是當(dāng)今世界各國(guó)公共領(lǐng)域最流行的話語(yǔ)。地方政府在經(jīng)歷了新公共管理運(yùn)動(dòng)以及組織結(jié)構(gòu)變革之后呈現(xiàn)出從地方政府走向地方治理的共同趨勢(shì)。各國(guó)地方政府逐漸意識(shí)到,實(shí)現(xiàn)地方善治的目標(biāo)不能僅僅依賴于地方政府,也不能離開(kāi)政府的有效作用而完全托付給市場(chǎng)。治理是政治國(guó)家與公民社會(huì)合作的社會(huì)管理過(guò)程,它的基本要素是合法性、有效性、參與性、透明度、回應(yīng)性、責(zé)任性。以治理與善治為目標(biāo)的地方政府改革既吸收了新公共管理關(guān)于政府掌舵而不是劃槳的思想,又克服了過(guò)分市場(chǎng)化和私有化導(dǎo)致政治責(zé)任缺失的弊端,形成一個(gè)以地方政府為核心、包括公共部門、私人部門以及第三部門的共同作用和相互合作的治理網(wǎng)絡(luò)。
2004年舉行的第五屆全球政府創(chuàng)新論壇提出了21世紀(jì)政府創(chuàng)新的七大目標(biāo):低成本政府、公共服務(wù)政府、專業(yè)化政府、透明政府、責(zé)任政府、電子政府以及減少管制的政府。2005年第六屆論壇的主題是“追求參與和透明的治理”。反映世界各國(guó)政府改革與創(chuàng)新趨向的論壇主題與治理與善治的目標(biāo)是完全一致的,從地方政府走向地方治理將成為各國(guó)地方政府改革和創(chuàng)新的共同趨勢(shì)和目標(biāo)。